DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド) 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                    有価証券届出書

      【提出先】                    関東財務局長 殿

      【提出日】                    2019年8月23日       提出

      【発行者名】                    大和証券投資信託委託株式会社

      【代表者の役職氏名】                    取締役社長 松下 浩一

      【本店の所在の場所】                    東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

      【事務連絡者氏名】                    西脇 保宏

                          連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
      【電話番号】                    03-5555-3431
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                    DC・ダイワ・トピックス・インデックス

       益証券に係るファンドの名称】
                          (確定拠出年金専用ファンド)
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                    5,000億円を上限とします。
       益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                    該当ありません。
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     第一部 【証券情報】

     (1)  【ファンドの名称】
       DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)
     (2)  【内国投資信託受益証券の形態等】

       追加型証券投資信託(契約型)の受益権です。
       信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、提供され、もし
      くは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
       ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定の適
      用を受け、受益権の帰属は、後述の「                     (11)   振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
      機関の下位の口座管理機関(社振法第                     2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
      「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振
      替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社
      は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
      た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
       なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受
      益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受
      益証券の再発行の請求を行なわないものとします。
     (3)  【発行(売出)価額の総額】

       5,000   億円を上限とします。
     (4)  【発行(売出)価格】

       1 万口当たり取得申込受付日の基準価額とします。
       基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
      のホームページでご覧になることもできます。
      ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

         電話番号(コールセンター)                     0120-106212
         (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ・委託会社のホームページ
         アドレス           https://www.daiwa-am.co.jp/
     (5)  【申込手数料】

      ① 取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。なお、申込手数料を徴
       収している販売会社はありません。
        取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることが
       できます。
       ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

          電話番号(コールセンター)                     0120-106212
           (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
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      ② 申込手数料には、消費税および地方消費税(以下「消費税等」といいます。)が課されます。

      ③  収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。

     (6)  【申込単位】

       1 円以上    1 円単位
     (7)  【申込期間】

       2019  年 8 月 24 日から    2020  年 2 月 21 日まで(継続申込期間)
       ( 終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。                                 )
     (8)  【申込取扱場所】

       委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
      ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

         電話番号(コールセンター)                    0120-106212
          (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ・委託会社のホームページ
         アドレス         https://www.daiwa-am.co.jp/
     (9)  【払込期日】

       受益権の取得申込者は、販売会社が定める期日(くわしくは、販売会社にお問合わせ下さい。)まで
      に、  取得申込代金(取得申込金額、申込手数料および申込手数料に対する消費税等に相当する金額の合
      計額をいいます。以下同じ。)                 を販売会社において支払うものとします。
       販売会社は、        各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行なわれ
      る日に    、 委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みます。
     (10)   【払込取扱場所】

       受益    権 の取得申込者は、取得申込代金を、申込取扱場所において支払うものとします。申込取扱場所
      については、前        (8)  をご参照下さい。
     (11)   【振替機関に関する事項】

       振替機関は下記のとおりです。
       株式会社     証券保管振替機構
     (12)   【その他】

      ① 当ファンドは、確定拠出年金制度を利用する場合に限り取得できます。
      ②   委託会社の各営業日の午後               3 時までに受付けた取得および換金の申込み(当該申込みにかかる販売

       会社所定の事務手続きが完了したもの)を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行な
       われる申込みは、翌営業日の取扱いとなります。
      ③ 受益権の取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうものとします。

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      ④ 当ファンドは、積立投資専用です。

       イ.取得申込者は、販売会社と別に定める積立投資約款にしたがい契約(以下「別に定める契約」と
        いいます。)を締結するものとします。なお、上記の契約または規定について、別の名称で同様の
        権利義務関係を規定する契約または規定が用いられることがあり、この場合上記の契約または規定
        は、当該別の名称に読替えるものとします(以下同じ。)。
       ロ.収益分配金は、自動的に再投資されます。
      ⑤ 振替受益権について

        ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「                                 (11)   振替機関に関する事項」に記載の
       振替機関の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
        ファンドの分配金、償還金、一部解約金は、社振法および上記「                                     (11)   振替機関に関する事項」に
       記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
      (参考)

       ◆投資信託振替制度とは、
        ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
        ・ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいま
         す。)への記載・記録によって行なわれますので、受益証券は発行されません。
      ⑥ 取得申込金額に利息は付きません。

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     第二部 【ファンド情報】

                          第1 【ファンドの状況】

                          1 【ファンドの性格】

     (1)  【ファンドの目的及び基本的性格】

       当ファンドは、東証株価指数(TOPIX)の動きに連動する投資成果をめざして運用を行ないま
      す。一般     社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。
                  単位型投信・追加型             追加型投信

                  投信
                  投資対象地域             国内
       商品分類
                  投資対象資産       (収益の     株式
                  源泉  )
                  補足分類             インデックス型

                  投資対象資産             その他資産(投資信託証券(株式 一般))
                  決算頻度             年 1 回
       属性区分           投資対象地域             日本
                  投資形態             ファミリーファンド
                  対象インデックス             TOPIX
      (注  1 )商品分類の定義

       ・「追加型投信」…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産と
        ともに運用されるファンド
       ・「  国内  」…  目論見書または投資信託約款(以下「目論見書等」といいます。)において、組入資産
        による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       ・「株式」…       目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の
        記載があるもの
       ・「インデックス型」…目論見書等において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載がある
        もの
      (注  2 )属性区分の定義
       ・「その他資産」…組入れている資産
       ・ 「株式 一般」…大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのもの
       ・「  年 1 回 」…  目論見書等において、年             1 回決算する旨の記載があるもの
       ・ 「日本」…目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があ
        るもの
       ・「  ファミリーファンド           」…目論見書等において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投
        資されるものを除きます。)を投資対象として投資するもの
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       レス   http://www.toushin.or.jp/               )をご参照下さい。
      <信託金の限度額>

      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ                    、 1,000   億円  を限度として信託金を追加することができます。
      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、限度額を変更することができます。
      <ファンドの特色>

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     (2)  【ファンドの沿革】
















        2001  年 9 月 14 日         信託契約締結、当初自己設定、運用開始
     (3)  【ファンドの仕組み】

          受益者                             お申込者

                      収益分配金(注)、償還金など↑↓お申込金(※                            3 )

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                                 受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社

                                 との契約     ( ※ 1) に基づき、次の業務を行ないます。
                                 ①受益権の募集の取扱い
         お取扱窓口               販売会社
                                 ②一部解約請求に関する事務
                                 ③収益分配金、償還金、一部解約金の支払い
                                  に関する事務          など
          ↑↓※    1            収益分配金、償還金など↑↓お申込金(※                            3 )

                                 当ファンドにかかる証券投資信託契約(以下「信

                                 託契約」といいます。)(※                2 )の委託者であり、
                                 次の業務を行ないます。
                     大和証券投資信託委
                                 ①受益権の募集・発行
         委託会社
                        託株式会社
                                 ②信託財産の運用指図
                                 ③信託財産の計算
                                 ④運用報告書の作成        など
       ↓運用指図↑↓※          2                  損益↑↓信託金(※                          3 )

                                 信託契約(※       2 )の受託者であり、次の業務を行な

                                 います。なお、信託事務の一部につき日本トラス
                      三井住友信託銀行
                                 ティ・サービス信託銀行株式会社に委託すること
                        株式会社
                                 ができます。また、外国における資産の保管は、
                     再信託受託会社:
                                 その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
         受託会社
                     日本トラスティ・
                                 れる外国の金融機関が行なう場合があります。
                     サービス信託銀行株
                                 ①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・
                     式会社
                                  処分
                                 ②信託財産の計算         など
                                      損益↑↓投資

                        東京証券取引所第一部上場株式                 (上場予定を含みます。)               など

         投資対象
                           (ファミリーファンド方式で運用を行ないます。)
      ( 注)収益分配金は、自動的に再投資されます。

      ; 1 :受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払い

         に関する事務の内容等が規定されています。
      ; 2 :「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款
         の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項(運用方針、委託会社および受
         託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等)が規定されています。
      ; 3 :販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行な
         われる日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みま
         す。
      ◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会

       社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
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     <委託会社の概況(           2019  年 6 月末日現在)>
     ・資本金の額         151  億 7,427   万 2,500   円
     ・沿革
      1959  年 12 月 12 日     設立登記
      1960  年  2 月 17 日     「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
      1960  年  ▶ 月  1 日     営業開始
      1985  年 11 月  8 日     投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
      1995  年  5 月 31 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧
                   問業の登録を受ける。
      1995  年  9 月 14 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一
                   任契約にかかる業務の認可を受ける。
      2007  年  9 月 30 日     「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第                       29 条の登録を受けたものと
                   みなされる。
                   (金融商品取引業者登録番号:関東財務局                       長(金商)第       352  号)
     ・大株主の状況
              名 称                    住 所                所有       比率

                                                 株式数
                                                     株      %
       株式会社大和証券グループ本社                 東京都千代田区丸の内一丁目             9 番 1 号         2,608,525        100.00
                            2 【投資方針】


     (1)  【投資方針】

       トピックス・インデックス・マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。
     㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗﩮陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲禂狿Ḱ鈰呓

      照下さい。
     (2)  【投資対象】

      ① 当ファンドにおいて投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲
       げるものとします。
        1 .次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律施行令第                                       3 条に掲げるものをいいま
        す。以下同じ。)
        イ.有価証券
        ロ.  デリバティブ取引にかかる権利(金融商品取引法第                            2 条第  20 項に規定するものをいい、後掲                 (5)
         ③に定めるものに限ります。)
        ハ.約束手形
        ニ.金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第                                     22 条第  1 項第  6 号に掲げるもの
        2 .次に掲げる特定資産以外の資産
        イ.為替手形
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      ② 委託会社は、信託金を、大和証券投資信託委託株式会社を委託者とし、三井住友信託銀行株式会社
       を受託者として締結されたトピックス・インデックス・マザーファンド(以下「マザーファンド」と
       い います。)の受益証券ならびに次の有価証券                        (金融商品取引法第           2 条第  2 項の規定により有価証券と
       みなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)                          に投資することを指図することができます。
        1.  コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
        2.  指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第                        2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益証
        券 に限ります。)
        3.  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                         2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益
        証券に表示されるべきもの
      ③ 委託会社は、          信託  金を、前②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第                                           2
       条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
       とを指図することができます。
        1.  預金
        2.  指定金銭信託(金融商品取引法第                  2 条第  1 項第  14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3.  コール・ローン
        4.  手形割引市場において売買される手形
        5.  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                         2 条第  2 項第  1 号で定めるもの
     㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗﩮陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲禂狿Ḱ鈰呓

      照下さい。
     (3)  【運用体制】

      ① 運用体制
        ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。
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      ② 運用方針の決定にかかる過程









        運用方針は次の過程を経て決定しております。
       イ.基本計画書の策定
         ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
        いて審議・決定します。
       ロ.投資環境の検討
         運用最高責任者である             CIO  ( Chief    Investment       Officer    )が議長となり、原則として月                 1 回投資環
        境検討会を開催し、投資環境について検討します。
       ハ.基本的な運用方針の決定
          CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ニ.運用計画書の作成・承認
         ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
      ③ 職務権限

        ファンド運用の意思決定機能を担う運用本部において、各職位の主たる職務権限は、社内規則に
       よって、次のように定められています。
       イ.  CIO  ( Chief    Investment       Officer    )(  1 名)
         運用最高責任者として、次の職務を遂行します。
        ・ファンド運用に関する組織運営
        ・ファンドマネージャーの任命・変更
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        ・運用会議の議長として、基本的な運用方針の決定
        ・各ファンドの分配政策の決定
        ・代表取締役に対する随時の的確な状況報告
        ・その他ファンドの運用に関する重要事項の決定
       ロ.  Deputy-CIO      ( 0 ~ 5 名程度)
          CIO  を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
       ハ . インベストメント・オフィサー(                  0 ~ 5 名程度)
          CIO  および    Deputy-CIO      を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
       ニ.運用部長(各運用部に              1 名)
         ファンドマネージャーが策定する運用計画を承認します。
       ホ.ファンドマネージャー
         ファンドの運用計画を策定して、これに沿ってポートフォリオを構築します。
      ④ ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

        次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる
       内部管理関連部門の人員は              30 ~ 40 名程度です。
       イ.ファンド評価会議
         運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックします。
       ロ.運用審査会議
         経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
        議・決定します。
       ハ.リスクマネジメント会議
         経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
        告を行ない、必要事項を審議・決定します。
       ニ.執行役員会議
         経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定し
        ます。
      ⑤ 受託会社に対する管理体制

        受託会社に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託
       会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
     ※ 上記の運用体制は           2019  年 6 月 末日現在     のものであり、変更となる場合があります。

     (4)  【分配方針】

       毎計算期末に、次の方針に基づいて分配します。
      ① 分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等の全額とします。
      ② 原則として、基準価額の水準等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が少額の場
       合には、分配を行なわないことがあります。
      ③ 留保益は、前          (1)  に基づいて運用します。
     (5)  【投資制限】

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ① マザーファンドの受益証券(信託約款                       )
        マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
      ② 株式以外の資産(信託約款)

        株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財産に
       属する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。)への
       投資は、原則として信託財産総額の                   50 %以下とします。
      ③ 先物取引等(信託約款              )

        委託会社は、わが国の金融商品取引所(金融商品取引法第                                 2 条第  16 項に規定する金融商品取引所お
       よび金融商品取引法第            2 条第  8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または
       金融商品取引法第          28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第          5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設する
       ものをいいます。以下同じ。)における有価証券先物取引(金融商品取引法第                                          28 条第  8 項第  3 号イに掲
       げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第                                       28 条第  8 項第  3 号ロに掲げるも
       のをいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第                                     28 条第  8 項第  3 号ハに掲げるもの
       をいいます。)ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指図をする
       ことができます。
      ④ デリバティブ取引等(信託約款)

        委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法
       により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
      ⑤ 外貨建資産(信託約款)

        外貨建資産への投資は、行ないません。
      ⑥ 信用リスク集中回避(信託約款)

        一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
       ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
       して、それぞれ        100  分の  10 、合計で     100  分の  20 を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
       合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行な
       うこととします。
      ⑦  資金の借入れ(信託約款)

       イ.委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払
        資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目
        的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ(コー
        ル市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価
        証券等の運用は行なわないものとします。
       ロ.一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
        財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または解約代金入金日までの間もしくは償
        還金の入金日までの期間が               5 営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等
        の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。ただし、資金借入額は、借入指図を
        行なう日における信託財産の純資産総額の                       10 %を超えないこととします。
       ハ.収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
        日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       ニ.借入金の利息は信託財産中より支弁します。
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     <参考>トピックス・インデックス・マザーファンドの概要

     (1)  投資方針

       わが国の株式市場の動きと長期成長をとらえることを目標に、東証株価指数をモデルとして運用を行
      ないます。
      ① 主要投資対象
        東京証券取引所第一部上場株式(上場予定を含みます。)を投資対象とします。
      ② 投資態度
        投資成果を東証株価指数の動きにできるだけ連動させるため、次のポートフォリオ管理を行ないま
       す。
       イ.上記投資対象銘柄のうちの                 200  銘柄以上に、原則として、分散投資を行ないます。
       ロ.ポートフォリオは、東証株価指数における業種別、銘柄別時価構成比率等を参考に、東証株価指
        数との連動性を維持するよう構築します。
       ハ.株式の組入比率は、高位を保ちます。
     (2)  投資対象

      ①   委託  会社は、信託金を、次の有価証券(金融商品取引法第                             2 条第  2 項の規定により有価証券とみなさ
       れる同項各号に掲げる権利を除きます。)で市場性のあるものに投資することを指図します。
        1.  株券または新株引受権証書
        2.  コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
        3.  指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第                        2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益証
        券に限ります。)
        4 .貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                           2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益
        証券に表示されるべきもの
      ② 委託会社は、信託金を、前①に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第                                                       2
       条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
       とを指図することができます。
        1.  預金
        2.  指定金銭信託(金融商品取引法第                  2 条第  1 項第  14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3.  コール・ローン
        4.  手形割引市場において売買される手形
        5.  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第                         2 条第  2 項第  1 号で定めるもの
     (3)  主な投資制限

      ① 株式への投資には、制限を設けません。
      ② 外貨建資産への投資は、行ないません。
                            3 【投資リスク】

     (1)  価額変動リスク

       当ファンドは、株式など値動きのある証券に投資しますので、基準価額は大きく変動します。                                                    した
      がって、投資元本が保証されているものではなく、これを割込むことがあります。                                             委託会社の指図に基
      づく行為により信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       投資信託は預貯金とは異なります。
       投資者のみなさまにおかれましては、当ファンドの内容・リスクを十分ご理解のうえお申込み下さい
      ますよう、よろしくお願い申上げます。
       基準価額の主な変動要因については、次のとおりです。
      ① 株価の変動(価格変動リスク・信用リスク)
        株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的
       または長期的に大きく下落する                 こと  があります(発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投
       資資金が回収できなくなることもあります。)。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下
       落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
      ② その他
       イ.解約申込みがあった場合には、解約資金を手当てするため組入証券を売却しなければならないこ
        とがあります。その際、市場規模や市場動向によっては市場実勢を押下げ、当初期待される価格で
        売却できないこともあります。この場合、基準価額が下落する要因となります。
       ロ.ファンド資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融資産で運用する場合、債務不履行
        により損失が発生することがあります(信用リスク)。この場合、基準価額が下落する要因となり
        ます。
     (2)  換金性が制限される場合

       通常と異なる状況において、ご換金に制限を設けることがあります。
       金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、ご換金の申込みの受付け
      を中止することがあります。ご換金の申込みの受付けが中止された場合には、受益者は当該受付中止以
      前に行なった当日のご換金の申込みを撤回できます。ただし、受益者がそのご換金の申込みを撤回しな
      い場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日にご換金の申込みを受付けたものと
      して取扱います。
     (3)  その他の留意点

       当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                            37 条の  6 の規定(いわゆるクーリング・オフ)の
      適用はありません。
      㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗﩮陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰匰栰䰰朰䴰樰䐰匰栰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲

       色>の「●基準価額の動きに関する留意点」をご参照下さい。
     (4)  リスク管理体制

       運用リスク管理体制(※)は、以下のとおりとなっています。
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      ※ 流動性リスクに対する管理体制









        当社では、運用リスクのうち、大量の解約・換金によって必要となる資金の確保のために合理的な
       条件での取引が困難となるリスク、および市場の混乱、取引所における休業、取引の停止等により市
       場において取引ができないまたは合理的な条件での取引が困難となるリスクを「流動性リスク」と
       し、当社の運用する信託財産における流動性リスクの防止および流動性リスク発生時における円滑な
       事務遂行を目的とした事前対策、ならびに流動性リスク発生時における対応策(コンティンジェン
       シー・プラン)を定めています。
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                          4 【手数料等及び税金】


















     (1)  【申込手数料】

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      ① 取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。なお、申込手数料を徴
       収している販売会社はありません。
        取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることが
       できます。
       ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

          電話番号(コールセンター)                     0120-106212
           (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ② 申込手数料には、消費税等が課されます。

      ③  収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。

     (2)  【換金(解約)手数料】

      ① 換金手数料
        ありません。
      ② 信託財産留保額
        ありません。
     (3)  【信託報酬等】

                                                         ;
      ① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率                                              0.6696    %  (税抜
       0.62  %)を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎日計上され、毎計算期間の最初の                                           6 か月終了日(       6
       か月終了日が休業日の場合には、翌営業日とします。)および毎計算期末または信託終了のとき信託
       財産中から支弁するものとします。
        ※消費税率が       8 %の場合の率です。           消費税率が      10 %の場合は、       0.682   %となります。
      ② 信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。
      ③ 信託報酬にかかる委託会社、販売会社、受託会社への配分は、次のとおりです。
                委託会社              販売会社              受託会社

               年率  0.20  %         年率  0.36  %         年率  0.06  %

                (税抜)              (税抜)              (税抜)
        ※上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。

      ④ 前③の販売会社への配分は、販売会社の行なう業務に対する代行手数料であり、委託会社が一旦信

       託財産から収受した後、販売会社に支払われます。
       信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。

        委託会社:ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書・運用報告
               書の作成等の対価
        販売会社:運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提供等の対価
        受託会社:運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
     (4)  【その他の手数料等】

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      ① 信託財産において資金借入れを行なった場合、当該借入金の利息は信託財産中より支弁します。
      ② 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息な
       らびに信託財産にかかる監査報酬および当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の
       負担とし、信託財産中から支弁します。
      ③ 信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金
       が生じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用(データ処理費用、郵送料等)は、受益者
       の負担とし、当該益金から支弁します。
      ④ 信託財産で有価証券の売買を行なう際に発生する売買委託手数料、当該売買委託手数料にかかる消
       費税等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用、信託財産に属する資産を外国で
       保管する場合の費用は、信託財産中より支弁します。
       (※)「その他の手数料等」については、運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額等を

         示すことができません。
       手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表示することができません。

      <マザーファンドより支弁する手数料等>

       信託財産に関する租税、             有価証券売買時の売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費
      用、資産を外国で保管する場合の費用等を支弁します。
     (5)  【課税上の取扱い】

       課税上は株式投資信託として取扱われます。
       受益者が、確定拠出年金法に規定する資産管理機関および連合会等の場合は、所得税および地方税が
      かかりません。        なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税
      制が適用されます。
      (※)上記は、         2019  年 6 月 末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正され                                   た場合等に

       は、上記の内容が変更になることがあります。
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                            5 【運用状況】

     (1)  【投資状況】        (2019   年 6 月 28 日現在    )

     投資状況

                投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (% )
       親投資信託受益証券                                  13,087,034,779               99.99
                  内 日本                        13,087,034,779               99.99
       コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                      951,355            0.01
       純資産総額
                                          13,087,986,134               100.00
     ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

     ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  【投資資産】        (2019   年 6 月 28 日現在    )

     ①  【投資有価証券の主要銘柄】

     イ.主要銘柄の明細

                           株数、口数          
                                            簿価単価        評価単価       投資
                                 また
           銘柄名         地域    種類                      簿価        時価      比率
                           は              
                                             ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                額面金額
                       親投資
                                               1.0557        0.9985
       トピックス・インデックス・マ
                                    13,106,694,822                       99.99
     1             日本    信託受
       ザーファンド
                                           13,837,728,022        13,087,034,779
                       益証券
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
       親投資信託受益証券                        99.99%
       合計                        99.99%

     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  【投資不動産物件】

        該当事項はありません。

     ③  【その他投資資産の主要なもの】

        該当事項はありません。

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     (3)  【運用実績】

     ①  【純資産の推移】

                     純資産総額           純資産総額         1口当たりの       1口当たりの

                     (分配落)           (分配付)         純資産額       純資産額
                       (円 )         (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 8 計算期間末
                     5,419,901,278           5,419,901,278          0.8434       0.8434
        (2009   年 11 月 30 日 )
         第 9 計算期間末
                     6,348,428,070           6,348,428,070          0.8767       0.8767
        (2010   年 11 月 30 日 )
         第 10 計算期間末
                     5,919,531,340           5,919,531,340          0.7543       0.7543
        (2011   年 11 月 30 日 )
         第 11 計算期間末
                     7,019,281,868           7,019,281,868          0.8236       0.8236
        (2012   年 11 月 30 日 )
         第 12 計算期間末

                    11,532,134,047           11,532,134,047           1.3432       1.3432
         (2013   年 12 月 2 日 )
         第 13 計算期間末
                    13,209,101,022           13,209,101,022           1.5364       1.5364
         (2014   年 12 月 1 日 )
         第 14 計算期間末
                    14,903,022,444           14,903,022,444           1.7298       1.7298
        (2015   年 11 月 30 日 )
         第 15 計算期間末
                    14,335,781,385           14,335,781,385           1.6320       1.6320
        (2016   年 11 月 30 日 )
         第 16 計算期間末
                    15,763,147,825           15,763,147,825           2.0187       2.0187
        (2017   年 11 月 30 日 )
         2018  年 6 月末日       14,860,927,820              -        1.9670        -
             7 月末日       14,995,772,647              -        1.9913        -
             8 月末日       14,809,407,578              -        1.9701        -
             9 月末日       15,516,387,199              -        2.0784        -
            10 月末日       14,204,297,130              -        1.8810        -
         第 17 計算期間末
                    14,378,262,347           14,378,262,347           1.9048       1.9048
        (2018   年 11 月 30 日 )
            12 月末日       12,856,654,520              -        1.7088        -
         2019  年 1 月末日       13,481,848,810              -        1.7920        -
             2 月末日       13,661,905,878              -        1.8374        -
             3 月末日       13,666,037,909              -        1.8381        -
             ▶ 月末日       13,764,488,224              -        1.8677        -
             5 月末日       12,800,549,708              -        1.7451        -
             6 月末日       13,087,986,134              -        1.7919        -
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     ②  【分配の推移】
                    1口当たり分配金        (円 )

        第 8 計算期間                 0.0000
        第 9 計算期間                 0.0000
        第 10 計算期間                 0.0000
        第 11 計算期間                 0.0000
        第 12 計算期間                 0.0000
        第 13 計算期間                 0.0000
        第 14 計算期間                 0.0000
        第 15 計算期間                 0.0000
        第 16 計算期間                 0.0000
        第 17 計算期間                 0.0000
       2018  年 12 月 1 日~
                             -
        2019  年 5 月 31 日
     ③  【収益率の推移】

                       収益率   (% )

        第 8 計算期間                   2.7
        第 9 計算期間                   3.9
        第 10 計算期間                 △ 14.0
        第 11 計算期間                   9.2
        第 12 計算期間                  63.1
        第 13 計算期間                  14.4
        第 14 計算期間                  12.6
        第 15 計算期間                  △ 5.7
        第 16 計算期間                  23.7
        第 17 計算期間                  △ 5.6
       2018  年 12 月 1 日~
                            △ 8.4
        2019  年 5 月 31 日
     (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量(口)                     解約数量(口)

         第 8 計算期間                     1,616,251,161                      513,018,480
         第 9 計算期間                     1,393,079,293                      577,805,476
         第 10 計算期間                     1,350,927,310                      744,388,007
         第 11 計算期間                     1,485,330,319                      810,683,314
         第 12 計算期間                     1,867,964,651                     1,804,984,163
         第 13 計算期間                     1,458,008,546                     1,445,882,020
         第 14 計算期間                     1,669,675,408                     1,651,599,737
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         第 15 計算期間                     1,265,478,289                     1,096,610,893
         第 16 計算期間                      752,893,653                    1,728,834,334
         第 17 計算期間                      738,624,486                     998,659,252
        2018  年 12 月 1 日~
                                 298,133,673                     511,323,663
        2019  年 5 月 31 日
     (参考)マザーファンド

       トピックス・インデックス・マザーファンド
     (1)  投資状況     (2019   年 6 月 28 日現在    )

     投資状況

                投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (% )
                                         136,528,797,240                99.28
       株式
                    内 日本                     136,528,797,240                99.28
       コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                    987,472,928              0.72
       純資産総額
                                         137,516,270,168               100.00
     その他の資産の投資状況

                投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (% )
       株価指数先物取引(買建)                                   1,209,780,000               0.88
                  内 日本                         1,209,780,000               0.88
     ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

     ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     ( 注 3)  株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
         清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
         も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
     (2)  投資資産     (2019   年 6 月 28 日現在    )

     ①  投資有価証券の主要銘柄

     イ.主要銘柄の明細

                             株数、口数          
                                              簿価単価       評価単価      投資
                                   また
          銘柄名        地域    種類    業種                     簿価       時価     比率
                             は              
                                               ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                  額面金額
                                               7,002.13       6,688.00
                        輸送用
                                         684,700                   3.33
     1 トヨタ自動車          日本    株式
                        機器
                                             4,794,358,634       4,579,273,600
                                               5,432.23       5,165.00
                        情報・通
                                         502,600                   1.89
     2 ソフトバンクグループ          日本    株式
                        信業
                                             2,730,241,635       2,595,929,000
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                                               6,605.26       5,648.00
                        電気機
       ソ ニ ー                                412,300                   1.69
     3            日本    株式
                        器
                                             2,723,352,608       2,328,670,400
                                                694.17       512.00
       三菱  UFJ  フィナンシャル
                                        4,172,000                    1.55
     ▶            日本    株式    銀行業
       ▶
                                             2,896,112,059       2,136,064,000
                                               5,132.86       5,017.00
                        情報・通
                                         412,400                   1.50
     5 日本電信電話          日本    株式
                        信業
                                             2,116,793,830       2,069,010,800
                                               4,556.67       3,823.00
                                         536,400                   1.49
     6 武田薬品          日本    株式    医薬品
                                             2,444,200,308       2,050,657,200
                                               63,227.90       66,130.00
                        電気機
                                         30,200                  1.45
     7 キーエンス          日本    株式
                        器
                                             1,909,482,653       1,997,126,000
                                               4,506.32       3,806.00
       三井住友フィナンシャ
                                         427,100                   1.18
     8            日本    株式    銀行業
       ル ▶
                                             1,924,650,475       1,625,542,600
                                               3,643.31       3,594.00
       リクルートホールディン                  サービス
                                         420,600                   1.10
     9            日本    株式
       グス                  業
                                             1,532,380,234       1,511,636,400
                                               3,360.02       2,785.00
                        輸送用
                                         518,400                   1.05
     10  本田技研          日本    株式
                        機器
                                             1,741,839,491       1,443,744,000
                                               39,807.41       39,490.00
                        その他
       任 天 堂                                35,200                  1.01
     11            日本    株式
                        製品
                                             1,401,221,162       1,390,048,000
                                               3,066.57       2,743.50
                        情報・通
                                         494,300                   0.99
     12  KDDI          日本    株式
                        信業
                                             1,515,807,494       1,356,112,050
                                                196.65       156.10
       みずほフィナンシャル
                                        8,233,500                    0.93
     13            日本    株式    銀行業
       G
                                             1,619,139,859       1,285,249,350
                                               9,005.24       8,210.00
       花 王                                 149,200                   0.89
     14            日本    株式    化学
                                             1,343,583,051       1,224,932,000
                                               3,440.64       2,840.00
                                         424,700                   0.88
     15  三菱商事          日本    株式    卸売業
                                             1,461,240,474       1,206,148,000
                                               23,215.72       21,580.00
                                         55,000                  0.86
     16  東海旅客鉄道          日本    株式    陸運業
                                             1,276,864,735       1,186,900,000
                                               15,440.65       14,065.00
                                         83,800                  0.86
     17  ダイキン工業          日本    株式    機械
                                             1,293,927,266       1,178,647,000
                                               5,446.76       5,399.00
                                         216,600                   0.85
     18  東京海上HD          日本    株式    保険業
                                             1,179,768,304       1,169,423,400
                                               21,966.60       19,930.00
                        電気機
                                         58,400                  0.85
     19  ファナック          日本    株式
                        器
                                             1,282,849,654       1,163,912,000
                                               10,625.98       10,080.00
                                         109,300                   0.80
     20  東日本旅客鉄道          日本    株式    陸運業
                                             1,161,419,768       1,101,744,000
                                               3,730.31       3,949.00
                        電気機
       日 立                                 276,500                   0.79
     21            日本    株式
                        器
                                             1,031,431,359       1,091,898,500
                                               16,358.09       14,725.00
                        電気機
                                         74,000                  0.79
     22  日本電産          日本    株式
                        器
                                             1,210,498,675       1,089,650,000
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                                               9,825.51       10,035.00
                                         106,000                   0.77
     23  信越化学          日本    株式    化学
                                             1,041,504,206       1,063,710,000
                                               3,520.44       3,146.00
                        電気機
                                         330,800                   0.76
     24  キヤノン          日本    株式
                        器
                                             1,164,564,730       1,040,696,800
                                               6,647.96       8,254.00
                        精密機
                                         123,700                   0.74
     25  HOYA          日本    株式
                        器
                                              822,352,660      1,021,019,800
                                               7,912.72       8,121.00
       資 生 堂                               122,100                   0.72
     26            日本    株式    化学
                                              966,143,938       991,574,100
                                               4,600.86       5,635.00
                                         175,800                   0.72
     27  第一三共          日本    株式    医薬品
                                              808,832,455       990,633,000
                                               3,014.14       2,512.50
                        情報・通
                                         381,800                   0.70
     28  NTTドコモ          日本    株式
                        信業
                                             1,150,801,071        959,272,500
                                               5,930.90       4,840.00
                        電気機
                                         193,400                   0.68
     29  村田製作所          日本    株式
                        器
                                             1,147,036,173        936,056,000
                                               11,724.38       13,340.00
                        サービス
                                         69,400                  0.67
     30  オリエンタルランド          日本    株式
                        業
                                              813,672,509       925,796,000
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
       株式                        99.28%
       合計                        99.28%
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

             業種               投資比率
       水産・農林業                        0.11%
       鉱業                        0.27%
       建設業                        2.78%
       食料品                        4.09%
       繊維製品                        0.65%
       パルプ・紙                        0.28%
       化学                        7.35%

       医薬品                        5.45%
       石油・石炭製品                        0.62%
       ゴム製品                        0.78%
       ガラス・土石製品                        0.86%
       鉄鋼                        0.90%
       非鉄金属                        0.77%
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       金属製品                        0.55%
       機械                        5.14%
       電気機器                        13.51%
       輸送用機器                        7.78%
       精密機器                        2.12%
       その他製品                        2.15%
       電気・ガス業                        1.65%
       陸運業                        4.69%
       海運業                        0.16%
       空運業                        0.54%
       倉庫・運輸関連業                        0.20%
       情報・通信業                        8.84%
       卸売業                        4.92%
       小売業                        4.52%
       銀行業                        5.82%
       証券、商品先物取引業                        0.75%
       保険業                        2.27%
       その他金融業                        1.12%
       不動産業                        2.38%
       サービス業                        5.24%
       合計                        99.28%
     ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
     ②  投資不動産物件

        該当事項はありません。

     ③  その他投資資産の主要なもの

                                                       ( 単位:円     )

                              買建  /                          投資
       種類      地域        資産名              数量       簿価        時価
                              売建                            比率
     株価指数先物
                 TOPIX   先物   2019  年 9 月            78   1,198,049,120
            日本                  買建                    1,209,780,000         0.88%
     取引
     ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

     ( 注 2)  株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
         清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
         も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
     (参考情報)運用実績

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          第2 【管理及び運営】

                          1   【申込(販売)手続等】

      当ファンド      は、積立投資専用です。販売会社は、別に定める積立投資                               約款にしたがい契約(以下「別に

     定める契約」といいます。)を結んだ取得申込者に対し、                               1 円以上    1 円単位をもって取得の申込みに応じる
     ことができます。
      お買付    価額(    1 万口当たり)は、お買付申込受付日の基準価額です。
      お買付時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。申込手数料には、消費税等が
     課されます。なお、収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。
      委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた取得の申込み(当該申込みにかかる販売会社所定                                     の事務
     手続きが完了したもの)を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
     営業日の取扱いとなります。
      取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、                                    自己のために開設された当ファンド
     の受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、                                    当該口座に当該取得申込者にかかる口
     数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得                                        申込み    の代金の支払いと引換え
     に、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。                                                    委託会社
     は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をす
     るため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託会社から振替
     機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録
     を行ないます。受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める
     方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行ないます。
                          2   【換金(解約)手続等】


      委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた換金の申込み(当該申込みにかかる販売会社所定                                     の事務

     手続きが完了したもの)を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
     営業日の取扱いとなります。
     <一部    解約  >
       受益者は、自己に帰属する受益権について、委託会社に                               1 口の整数倍をもって一部解約の実行を請求
      することができます。
       解約価額は、一部解約の実行の請求受付日の基準価額とします。
       受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
      ます。
       解約価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
       解約価額(基準価額)は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。ま
      た、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
      ・ お電話    によるお問合わせ先(委託会社)

         電話番号     (コールセンター)             0120-106212
                                  30/152


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         (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
      ・委託会社のホームページ
         アドレス      https://www.daiwa-am.co.jp/
       委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、一部解約の

      実行の請求の受付けを中止することができます。一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合に
      は、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益
      者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該振替受益権の解約価額は、当該受付中止を
      解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとして、当該計算日の基
      準価額とします。
       一部解約金は、販売会社の営業所等において、原則として一部解約の実行の請求受付日から起算して
      ▶ 営業日目から受益者に支払います。
       受託会社は、一部解約金について、受益者への支払開始日までに、その全額を委託会社の指定する預
      金口座等に払込みます。受託会社は、委託会社の指定する預金口座等に一部解約金を払込んだ後は、受
      益者に対する支払いにつき、その責に任じません。
      一部解約の実行の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の

     請求にかかる信託契約の一部解約を委託会社が行なうのと引換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数
     と同口数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口
     数の減少の記載または記録が行なわれます。
                          3 【資産管理等の概要】


     (1)  【資産の評価】

       基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した                                           1 万口当たりの価額をい
      います。
       純資産総額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般
      社団法人投資信託協会規則にしたがって時価(注                           1 、注  2 )により評価して得た信託財産の資産総額から
      負債総額を控除した金額をいいます。
       (注  1 )当ファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要

         ・マザーファンドの受益証券:計算日の基準価額で評価します。
       (注  2 )マザーファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要
         ・わが国の金融商品取引所上場株式:原則として当該取引所における計算日の最終相場で評価し
           ます。
       基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。

       基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
      のホームページでご覧になることもできます。
       ・お電話によるお問合わせ先(委託会社)

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          電話番号(コールセンター)                     0120-106212
           (営業日の      9:00  ~ 17:00   )
       ・委託会社のホームページ
          アドレス           https://www.daiwa-am.co.jp/
     (2)  【保管】

       該当事項はありません。
     (3)  【信託期間】

       無期限とします。ただし、                (5)  ①により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
     (4)  【計算期間】

       毎年    12 月 1 日から翌年      11 月 30 日までとします。
       上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休
      業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始される
      ものとします。
     (5)  【その他】

      ① 信託の終了
        1 .委託会社は、        信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるときまたはやむを得な
        い事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させることがで
        きます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ま
        す。
        2 .委託会社は、前          1. の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を
        記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、信託契約にかか
        るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        3 .前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        4 .前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託契約の解約をしません。
        5 .委託会社は、信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
        し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、すべて
        の受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        6 .前  3. から前    5. までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場                                           合
        であって、前       3. の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行なうことが困難な場
        合には適用しません。
        7 .委託会社は、監督官庁より信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契
        約を解約し、信託を終了させます。
        8 .委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
        は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関する
        委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐことを命じたときは、②の                                         4. に該当する場合を除
        き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
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        9 .受託会社が辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新受託会
        社を選任で      きないときは、委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
      ② 信託約款の変更

        1 .委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、
        受託会社と合意のうえ、信託約款を変更することができます。この場合において、委託会社は、あ
        らかじめ、変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。
        2 .委託会社は、前          1. の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよう
        とする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られ
        たる受益者に対して交付します。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付し
        たときは、原則として、公告を行ないません。
        3 .前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        4 .前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託約款の変更をしません。
        5 .委託会社は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
        告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、すべ
        ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        6 .委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、前                                             1. から前    5. まで
        の規定にしたがいます。
      ③ 反対者の買取請求権

        前  ①の  1. から  6. までの規定にしたがい            信託契約の解約を行なう場合または前                     ②の規定にしたがい           信
       託約款の変更を行なう場合において、前                      ①の  3. または前     ②の  3. の 一定の期間内に委託会社に対して異
       議を述べた受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を
       請求することができます。
      ④ 運用報告書

        1 .委託会社は、運用経過のほか信託財産の内容、有価証券売買状況、費用明細などのうち重要な事
        項を記載した       交付運用報告書         ( 投資信託及び投資法人に関する法律第                     14 条第  ▶ 項に定める運用報告
        書)  を 計算期間の末日ごとに            作成し、信託財産にかかる              知られたる      受益者に対して交付します。ま
        た、電子交付を選択された場合には、所定の方法により交付します。
        2 .委託会社は、運用報告書(全体版)(                      投資信託及び投資法人に関する法律第                     14 条第  1 項に定める
        運用報告書)を作成し、委託会社のホームページに掲載します。
        ・委託会社のホームページ
           アドレス       https://www.daiwa-am.co.jp/
        3 .前  2 .の規定にかかわらず、受益者から運用報告書(全体版)の交付の請求があった場合には、
        これを交付します。
      ⑤ 公告

        1 .委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
        す。
          https://www.daiwa-am.co.jp/
        2 .前  1 .の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
        公告は、日本経済新聞に掲載します。
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      ⑥ 関係法人との契約の更改

        委託会社と販売会社との間で締結される受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約は、期間満了
       の 1 か月(または       3 か月)前までに、委託会社および販売会社いずれからも何ら意思の表示のないとき
       は、自動的に       1 年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様とします。
                          4 【受益者の権利等】

      信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は、委託会社の指定する受益権取得申込者とし、分割さ

     れた受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
      受益者の有する主な権利の内容、その行使の方法等は、次のとおりです。
     ① 収益分配金にかかる請求権
       受益者は、収益分配金(分配金額は、委託会社が決定します。)を持分に応じて請求する権利を有し
      ます。
       収益分配金は、原則として毎計算期間終了日の翌営業日に再投資されます。再投資により増加した受
      益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
     ② 償還金にかかる請求権

       受益者は、償還金(信託終了時における信託財産の純資産総額を受益権口数で除した額をいいます。
      以下同じ。)を持分に応じて請求する権利を有します。
       償還金は、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(信託終
      了日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます、また、当該信託終了日以前
      に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権に
      ついては原則として取得申込者とします。)に、原則として信託終了日から起算して                                              5 営業日までに支
      払います。
       償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行なうものとします。
       受益者が信託終了による償還金については支払開始日から                                 10 年間その支払いを請求しないときは、そ
      の権利を失い、受託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
     ③ 換金請求権

       受益者は、保有する受益権を換金する権利を有します。権利行使の方法等については、「2 換金
      (解約)手続等」をご参照下さい。
                                  34/152







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                         第3 【ファンドの経理状況】

     (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                                38 年大蔵

     省令第    59 号)並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成                                12 年総
     理府令第     133  号)に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、第            17 期計算期間(平成          29 年 12 月 1
     日から平成      30 年 11 月 30 日まで)の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けており
     ます。
                            1  【財務諸表】


                                  35/152














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      【財務諸表】

       DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)
       (1)【貸借対照表】
                                                      (単位:円)
                                    第16期              第17期
                                 平成29年11月30日現在              平成30年11月30日現在
      資産の部
        流動資産
                                            -          19,661,392
         金銭信託
                                        70,999,718              38,236,834
         コール・ローン
                                      15,762,338,056              14,377,525,082
         親投資信託受益証券
                                            -            319,000
         未収入金
                                      15,833,337,774              14,435,742,308
         流動資産合計
                                      15,833,337,774              14,435,742,308
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        18,553,553               7,646,716
         未払解約金
                                        4,957,062              4,783,929
         未払受託者報酬
                                        46,266,331              44,650,252
         未払委託者報酬
                                         413,003              399,064
         その他未払費用
                                        70,189,949              57,479,961
         流動負債合計
                                        70,189,949              57,479,961
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      7,808,443,817              7,548,409,051
                                     ※1              ※1
         元本
         剰余金
           期末剰余金又は期末欠損金(△)                           7,954,704,008              6,829,853,296
                                      5,643,555,658              4,950,335,336
           (分配準備積立金)
                                      15,763,147,825              14,378,262,347
         元本等合計
                                      15,763,147,825              14,378,262,347
        純資産合計
                                      15,833,337,774              14,435,742,308
      負債純資産合計
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                       (単位:円)
                                     第16期              第17期
                                  自   平成28年12月1日            自   平成29年12月1日
                                  至   平成29年11月30日            至   平成30年11月30日
      営業収益
                                             -               8
        受取利息
                                       3,315,051,387              △  743,225,974
        有価証券売買等損益
                                       3,315,051,387              △  743,225,966
        営業収益合計
      営業費用
                                           17,707              21,227
        支払利息
                                         9,710,098              9,797,734
        受託者報酬
                                         90,628,406              91,446,037
        委託者報酬
                                          809,132              818,788
        その他費用
                                        101,165,343              102,083,786
        営業費用合計
                                       3,213,886,044              △  845,309,752
      営業利益又は営業損失(△)
                                       3,213,886,044              △  845,309,752
      経常利益又は経常損失(△)
                                       3,213,886,044              △  845,309,752
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約
                                        306,909,988             △  18,395,030
      に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 5,551,396,887              7,954,704,008
                                        597,500,317              718,786,786
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        597,500,317              718,786,786
        額
                                       1,101,169,252              1,016,722,776
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       1,101,169,252              1,016,722,776
        額
                                             -              -
                                           ※1              ※1
      分配金
                                       7,954,704,008              6,829,853,296
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)  【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                         第 17 期
            区 分                        自 平成     29 年 12 月 1 日
                                     至 平成     30 年 11 月 30 日
       有価証券の評価基準及び評価                 親投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     (貸借対照表に関する注記)

                                 第 16 期               第 17 期
              区 分
                             平成  29 年 11 月 30 日現在         平成  30 年 11 月 30 日現在
     1.   ※ 1  期首元本額                        8,784,384,498        円          7,808,443,817        円

           期中追加設定元本額                         752,893,653       円           738,624,486       円
           期中一部解約元本額                        1,728,834,334        円           998,659,252       円
     2.      計算期間末日における受益                        7,808,443,817        口          7,548,409,051        口

           権の総数
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                  第 16 期              第 17 期
              区 分                自 平成     28 年 12 月 1 日       自 平成     29 年 12 月 1 日
                              至 平成     29 年 11 月 30 日      至 平成     30 年 11 月 30 日
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        ※ 1  分配金の計算過程                 計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴
                            う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                            当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                            額(  0 円)、解約に伴う当期              額(  0 円)、解約に伴う当期
                            純利益金額分配後の有価証券                 純利益金額分配後の有価証券
                            売買等損益から費用を控除                 売買等損益から費用を控除
                            し、繰越欠損金を補填した額                 し、繰越欠損金を補填した額
                            ( 2,418,655,851        円)、投資        ( 0 円)、投資信託約款に規
                            信託約款に規定される収益調                 定される収益調整金
                            整金(    5,445,981,859        円)及     ( 5,769,900,367        円)及び分
                            び分配準備積立金                 配準備積立金
                            ( 3,224,899,807        円)より分        ( 4,950,335,336        円)より分
                            配対象額は      11,089,537,517        円  配対象額は      10,720,235,703        円
                            ( 1 万口当たり      14,201.98     円)    ( 1 万口当たり      14,201.98     円)
                            であり、分配を行っておりま                 であり、分配を行っておりま
                            せん。                 せん。
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                         第 17 期
             区 分                        自 平成     29 年 12 月 1 日
                                     至 平成     30 年 11 月 30 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  ▶
                         項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                         の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及

                         び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しておりま
                         す。なお、当ファンドは、親投資信託受益証券を通じて有価証
                         券、デリバティブ取引に投資しております。
                         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、
                         信用リスク、流動性リスクであります。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                         リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                         価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                         異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                         す。
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     Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                         第 17 期
             区 分
                                     平成  30 年 11 月 30 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                          第 16 期                    第 17 期
                      平成  29 年 11 月 30 日現在              平成  30 年 11 月 30 日現在
         種 類
                      当計算期間の損益に                      当計算期間の損益に
                     含まれた評価差額(円)                      含まれた評価差額(円)
     親投資信託受益証券                          3,056,172,939                      △ 739,262,180
     合計                          3,056,172,939                      △ 739,262,180
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                 第 16 期                          第 17 期
             平成  29 年 11 月 30 日現在                    平成  30 年 11 月 30 日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。

     (関連当事者との取引に関する注記)

                               第 17 期
                           自 平成     29 年 12 月 1 日
                           至 平成     30 年 11 月 30 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
     ( 1 口当たり情報)

                               第 16 期                 第 17 期
                           平成  29 年 11 月 30 日現在          平成  30 年 11 月 30 日現在
     1 口当たり純資産額                                2.0187    円               1.9048    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                             (20,187    円 )             (19,048    円 )
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     (4)  【附属明細表】

     第1   有価証券明細表

      (1)    株式
         該当事項はありません。
      (2)    株式以外の有価証券

                                                   評価額
       種 類                銘 柄                券面総額                   備考
                                                   (円)
     親投資信託受益         トピックス・インデックス・マザー
                                      13,598,340,190           14,377,525,082
     証券         ファンド
     親投資信託受益証券 合計                                            14,377,525,082
     合計                                            14,377,525,082
     親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        該当事項はありません。
     (参考)


      当ファンドは、「トピックス・インデックス・マザーファンド」受益証券を主要投資対象としてお
     り、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証
     券であります。
      なお、当ファンドの計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次のとお
     りであります。
     「トピックス・インデックス・マザーファンド」の状況

      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     貸借対照表

                                  平成  29 年 11 月 30 日現在      平成  30 年 11 月 30 日現在
                                    金 額(円)              金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託
                                             -        5,748,360,758
        コール・ローン
                                       5,276,595,266              11,179,224,344
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        株式
                             ※ 2 ※ 3      141,293,259,400              140,729,270,900
        派生商品評価勘定
                                         81,277,080              26,461,940
        未収入金
                                             -         76,903,429
        未収配当金
                                        779,613,672              875,753,046
        未収利息
                                          327,444             1,251,373
        前払金
                                             -         21,520,000
        その他未収収益
                             ※ ▶            9,771,083              30,930,674
        流動資産合計
                                      147,440,843,945              158,689,676,464
       資産合計
                                      147,440,843,945              158,689,676,464
     負債の部

       流動負債
        派生商品評価勘定
                                            1,080            7,672,420
        前受金
                                         69,750,000                   -
        未払金
                                          452,160           1,030,901,154
        未払解約金
                                        254,453,100               23,803,900
        受入担保金
                                       3,958,464,457              15,009,839,092
        その他未払費用
                                             -           174,575
        流動負債合計
                                       4,283,120,797              16,072,391,141
       負債合計
                                       4,283,120,797              16,072,391,141
     純資産の部
       元本等
        元本
                             ※ 1        128,627,233,302              134,890,694,102
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                      14,530,489,846               7,726,591,221
        元本等合計
                                      143,157,723,148              142,617,285,323
       純資産合計
                                      143,157,723,148              142,617,285,323
     負債純資産合計                                147,440,843,945              158,689,676,464
     注記表


     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                     自 平成     29 年 12 月 1 日
            区 分
                                     至 平成     30 年 11 月 30 日
     1.  有価証券の評価基準及び評価                 (1)  株式
       方法
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
                        場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
                        業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  新株予約権証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
                        場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
                        業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
     2.  デリバティブ取引の評価基準                 先物取引

       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の
                        主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場によっております。
     3.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金

                        原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
                        当金額を計上しております。
     (貸借対照表に関する注記)

              区 分               平成  29 年 11 月 30 日現在         平成  30 年 11 月 30 日現在
     1.   ※ 1  期首                        平成  28 年 12 月 1 日          平成  29 年 12 月 1 日
          期首元本額                       141,237,185,956         円        128,627,233,302         円
          期中追加設定元本額                        15,344,235,430        円         18,705,077,077        円
          期中一部解約元本額                        27,954,188,084        円         12,441,616,277        円
          期末元本額の内訳

       ファンド名
          トピックス・インデックス                        4,364,412,056        円          4,208,196,163        円
          ファンド
                                  43/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ダイワ・トピックス・イン                        11,109,078,226        円          8,873,990,627        円
          デックスファンドVA
          適格機関投資家専用・ダイ                          63,469,755      円           50,893,960      円
          ワ・トピックスインデックス
          ファンドVA2
          ダイワ国内重視バランスファ                          80,019,243      円           65,059,832      円
          ンド30VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国内重視バランスファ                        1,411,218,462        円          1,060,778,978        円
          ンド50VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国際分散バランスファ                          70,073,352      円           59,055,392      円
          ンド30VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国際分散バランスファ                        1,949,560,771        円          1,449,339,094        円
          ンド50VA       ( 一般投資家私
          募 )
          日本株式インデックスファン                               -円             4,513,952     円
          ド(  FOFs  用)(適格機関投資
          家専用)
          D-I    ' s  TOPIXイン                    28,367,467      円           39,579,272      円
          デックス
          為替ヘッジ付米国国債プラス                          25,160,362      円           19,750,054      円
          日本株式ファンド
          DCダイワ・ターゲットイ                            571,628    円             687,039    円
          ヤー  2050
          iFree       TOPIXイン                   294,793,376       円           766,287,386       円
          デックス
          iFree       8資産バランス                   624,779,967       円          1,279,701,333        円
          iFree       年金バランス                        -円             18,821,903      円
          DCダイワ日本株式インデッ                        60,695,276,446        円         65,506,653,858        円
          クス
          ダイワ・ライフ・バランス3                        2,195,311,787        円          2,604,113,138        円
          0
          ダイワ・ライフ・バランス5                        2,320,693,161        円          2,907,019,868        円
          0
          ダイワ・ライフ・バランス7                        2,181,670,247        円          2,813,203,474        円
          0
          年金ダイワ日本株式インデッ                        4,033,420,970        円          4,626,136,087        円
          クス
          DCダイワ・ターゲットイ                          17,249,227      円           15,110,700      円
          ヤー  2020
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          DCダイワ・ターゲットイ                          51,964,735      円           52,614,491      円
          ヤー  2030
          DCダイワ・ターゲットイ                          13,124,314      円           16,862,669      円
          ヤー  2040
          ダイワつみたてインデックス                               -円             9,822,989     円
          日本株式
          ダイワ世界分散バランスファ                            364,602    円             350,718    円
          ンド15VA
          ダイワ世界分散バランスファ                            362,318    円             359,201    円
          ンド20VA
          ダイワ世界分散バランスファ                            690,983    円             712,052    円
          ンド20VA(国内株式型)
          ダイワ世界分散バランスファ                           6,930,943     円            4,149,572     円
          ンド25VA
          ダイワ世界分散バランスファ                          19,322,872      円            4,912,940     円
          ンド30VA
          ダイワ世界分散バランスファ                          15,921,448      円            9,756,807     円
          ンド30VA(国内株式型)
          ダイワ世界バランスファンド                          359,581,980       円           184,587,297       円
          40VA
          ダイワ世界バランスファンド                          168,953,117       円           162,072,230       円
          60VA
          ダイワ・バランスファンド3                        11,001,597,589        円          9,658,927,568        円
          5VA
          ダイワ・ワールド・バランス                          227,225,197       円           11,433,435      円
          ファンド50VA
          ダイワ・ワールド・バランス                          239,347,643       円           14,487,998      円
          ファンド75VA
          ダイワ・バランスファンド2                          895,003,489       円           823,275,779       円
          5VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ国内バランスファンド                          144,200,065       円           129,734,372       円
          25VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ国内バランスファンド                          242,040,229       円           221,128,598       円
          30VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ・ノーロード           TOP               70,307,122      円           140,301,263       円
          IXファンド
          ダイワファンドラップ             TO            5,865,224,891        円          8,504,620,250        円
          PIXインデックス
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ダイワTOPIXインデック                           4,249,531     円           292,440,998       円
          ス(ダイワSMA専用)
          ダイワファンドラップオンラ                        1,175,567,763        円          1,905,520,921        円
          イン   TOPIXインデック
          ス
          ダイワ・インデックスセレク                        1,188,177,701        円          1,400,114,800        円
          ト  TOPIX
          ダイワライフスタイル25                          176,027,159       円           181,369,214       円
          ダイワライフスタイル50                          628,315,358       円           649,148,174       円
          ダイワライフスタイル75                          505,576,948       円           544,757,466       円
          DC・ダイワ・トピックス・                        14,162,028,802        円         13,598,340,190        円
          インデックス(確定拠出年金
          専用ファンド)
       計                          128,627,233,302         円        134,890,694,102         円
     2.     期末日における受益権の総数                       128,627,233,302         口        134,890,694,102         口

     3.   ※ 2  貸付有価証券                 株券貸借取引契約により、以                 株券貸借取引契約により、以

                           下のとおり有価証券の貸付を                 下のとおり有価証券の貸付を
                           行っております。                 行っております。
                           株式       3,819,839,950        円  株式       14,441,000,290        円
     4.   ※ 3  差入委託証拠金代用有価証券                 先物取引に係る差入委託証拠                 先物取引に係る差入委託証拠

                           金代用有価証券として以下の                 金代用有価証券として以下の
                           とおり差入を行っておりま                 とおり差入を行っておりま
                           す。                 す。
                           株式        704,400,000       円  株式        680,300,000       円
     5.   ※ ▶  その他未収収益                 貸付有価証券に係る配当金相                 貸付有価証券に係る配当金相

                           当額の未入金分        8,686,485     円が    当額の未入金分        28,279,195      円
                           含まれております。                 が含まれております。
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                     自 平成     29 年 12 月 1 日
             区 分
                                     至 平成     30 年 11 月 30 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  ▶
                         項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                         の基本方針」に従っております。
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     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティ
                         ブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティ
                         ブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しております。
                         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、
                         信用リスク、流動性リスクであります。
                         信託財産の効率的な運用に資することを目的として、投資信託約
                         款に従ってわが国の金融商品取引所(外国の取引所)における株
                         価指数先物取引を利用しております。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                         リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                         価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                         異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                         す。
                         デリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体が
                         デリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
     Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

             区 分                        平成  30 年 11 月 30 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)  デリバティブ取引

                         デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
                         (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                         平成  29 年 11 月 30 日現在           平成  30 年 11 月 30 日現在
           種 類
                           当期間の損益に                    当期間の損益に
                         含まれた評価差額(円)                    含まれた評価差額(円)
     株式                            9,624,573,051                   △ 9,360,479,994
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     合計                            9,624,573,051                   △ 9,360,479,994
     (注)          「当期間」とは当親投資信託の計算期間の開始日から期末日までの期間(平成                                          29 年 9
               月 20 日から平成      29 年 11 月 30 日まで、及び平成          30 年 9 月 20 日から平成      30 年 11 月 30 日ま
               で)を指しております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     株式関連

                   平成  29 年 11 月 30 日 現在                平成  30 年 11 月 30 日 現在
       種 類       契約額等            時価      評価損益       契約額等            時価      評価損益
               (円)           (円)       (円)       (円)           (円)       (円)
                     うち                        うち
                    1年超                        1年超
     市場取引
      株価指数

      先物取引
      買 建       1,715,670,000         -  1,797,000,000       81,330,000      1,849,310,000         -  1,868,160,000       18,850,000

     合計        1,715,670,000         -  1,797,000,000       81,330,000      1,849,310,000         -  1,868,160,000       18,850,000

     (注)    1.  時価の算定方法

           株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。
           原則として期末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評
           価しております。このような時価が発表されていない場合には、期末日に最も近い最終相場
           や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
         2.  株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
         3.  契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
         4.  契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     ( 1 口当たり情報)

                           平成  29 年 11 月 30 日現在          平成  30 年 11 月 30 日現在
     1 口当たり純資産額                                1.1130    円               1.0573    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                             (11,130    円 )             (10,573    円 )
     附属明細表

     第1   有価証券明細表

      (1)    株式
                                 評価額(円)
           銘 柄          株 式 数                               備考
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                             単 価         金 額
     極  洋
                        2,600     3,225.00          8,385,000
     日本水産                   81,100       686.00         55,634,600
     マルハニチロ                   11,700      4,105.00          48,028,500
     ホウスイ                    500     911.00          455,500
     カネコ種苗                   2,200     1,437.00          3,161,400
     サカタのタネ                   9,900     3,895.00          38,560,500
     ホクト                   6,700     2,019.00          13,527,300
     ホクリヨウ                   1,000      752.00          752,000
     ヒノキヤグループ                   1,700     2,113.00          3,592,100
                                                         1,600   株
     ショーボンドHD                   6,300     8,700.00          54,810,000       貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     ミライト・ホールディング                                                    5,500   株
                        20,500      1,664.00          34,112,000       貸付株式数
     ス                                                   (5,500    株 )
                                                         1,800   株
     タマホーム                   5,200     1,111.00          5,777,200      貸付株式数
                                                        (1,800    株 )
     サンヨーホームズ                   1,400      875.00         1,225,000      貸付株式数            400  株
     日本アクア                   2,000      390.00          780,000     貸付株式数            800  株
     ファーストコーポレーショ
                        2,300     1,066.00          2,451,800      貸付株式数            900  株
     ン
     ベステラ                   1,500     1,565.00          2,347,500
     スペースバリューHD                   9,800     1,046.00          10,250,800
     住石ホールディングス                   16,400       115.00         1,886,000
     日鉄鉱業                   1,800     5,560.00          10,008,000
     三井松島HLDGS                   3,300     1,612.00          5,319,600
     国際石油開発帝石                  324,500      1,205.00         391,022,500
     石油資源開発                   11,600      2,354.00          27,306,400
     K&Oエナジーグループ                   3,900     1,636.00          6,380,400
     ダイセキ環境ソリューショ
                        1,500      865.00         1,297,500
     ン
     第一カッター興業                    900    2,140.00          1,926,000
     安藤・間                   51,500       686.00         35,329,000
     東急建設                   23,600      1,145.00          27,022,000
     コムシスホールディングス                   28,700      2,930.00          84,091,000
     ミサワホーム                   6,800      831.00         5,650,800
     ビーアールホールディング
                        6,500      397.00         2,580,500
     ス
     高松コンストラクションG
                        5,100     2,899.00          14,784,900
     P
     東建コーポレーション                   2,500     7,780.00          19,450,000
                                  49/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ソネック                    800     778.00          622,400
     ヤマウラ                   3,000      902.00         2,706,000      貸付株式数           1,500   株
     大成建設                   66,500      4,990.00         331,835,000
     大  林  組
                       200,300      1,132.00         226,739,600
     清水建設                  204,400       970.00        198,268,000
     飛島建設                   5,600     1,560.00          8,736,000
     長谷工コーポレーシヨン                   83,700      1,374.00         115,003,800
     松井建設                   7,300      853.00         6,226,900
     錢  高  組
                         800    5,500.00          4,400,000
     鹿島建設                  156,400      1,571.00         245,704,400
     不動テトラ                   5,000     1,952.00          9,760,000
     大末建設                   2,300     1,190.00          2,737,000
     鉄建建設                   4,000     3,020.00          12,080,000
     西松建設                   14,400      2,618.00          37,699,200
     三井住友建設                   48,000       705.00         33,840,000
     大豊建設                   4,600     3,775.00          17,365,000
     前田建設                   47,600      1,192.00          56,739,200
     佐田建設                   4,000      433.00         1,732,000
     ナカノフドー建設                   4,900      625.00         3,062,500      貸付株式数           1,000   株
     奥  村  組
                        11,000      3,785.00          41,635,000
     東鉄工業                   8,000     3,340.00          26,720,000
     イチケン                   1,200     2,165.00          2,598,000      貸付株式数            100  株
     富士ピー・エス                   2,000      517.00         1,034,000
     淺沼組                   2,400     3,475.00          8,340,000
     戸田建設                   77,800       764.00         59,439,200
     熊  谷  組
                        9,600     3,595.00          34,512,000
     青木あすなろ建設                   3,600     1,028.00          3,700,800
     北野建設                   1,400     4,075.00          5,705,000
     植  木  組
                         800    2,453.00          1,962,400
     矢作建設                   9,100      764.00         6,952,400
     ピーエス三菱                   7,000      711.00         4,977,000
     日本ハウスHLDGS                   12,600       504.00         6,350,400      貸付株式数           3,100   株
     大東建託                   23,900     14,830.00          354,437,000
     新日本建設                   8,200     1,210.00          9,922,000
     NIPPO                   17,700      1,935.00          34,249,500
     東亜道路                   1,200     3,250.00          3,900,000      貸付株式数            800  株
     前田道路                   21,100      2,230.00          47,053,000
     日本道路                   1,800     6,170.00          11,106,000
     東亜建設                   5,800     1,576.00          9,140,800
     若築建設                   3,400     1,723.00          5,858,200      貸付株式数           1,000   株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東洋建設                   24,200       423.00         10,236,600
     五洋建設                   79,300       716.00         56,778,800
     世紀東急                   9,400      674.00         6,335,600
     福  田  組
                        2,200     5,410.00          11,902,000       貸付株式数            600  株
     日本ドライケミカル                   1,500     1,318.00          1,977,000
     住友林業                   47,300      1,675.00          79,227,500
     日本基礎技術                   6,600      346.00         2,283,600
     巴コーポレーション                   8,300      451.00         3,743,300      貸付株式数           4,600   株
     大和ハウス                  185,100      3,575.00         661,732,500
     ライト工業                   12,900      1,545.00          19,930,500
     積水ハウス                  205,200      1,711.00         351,097,200
     日特建設                   5,600      700.00         3,920,000
     北陸電気工事                   3,100     1,000.00          3,100,000
     ユアテック                   10,700       936.00         10,015,200       貸付株式数            500  株
     四電工                   1,000     2,738.00          2,738,000
     中電工                   8,600     2,524.00          21,706,400
     関  電  工
                        30,500      1,178.00          35,929,000       貸付株式数           6,800   株
     きんでん                   44,600      1,966.00          87,683,600
     東京エネシス                   6,700      965.00         6,465,500      貸付株式数           3,200   株
     トーエネック                   1,900     3,140.00          5,966,000
     住友電設                   4,600     2,079.00          9,563,400      貸付株式数           2,000   株
     日本電設工業                   11,500      2,482.00          28,543,000
     協和エクシオ                   26,100      2,860.00          74,646,000
     新日本空調                   5,700     2,063.00          11,759,100
     日本工営                   3,800     2,731.00          10,377,800
     九電工                   13,200      4,415.00          58,278,000
     三機工業                   15,100      1,221.00          18,437,100
     日  揮
                        57,500      1,658.00          95,335,000
     中外炉工業                   1,900     2,468.00          4,689,200
     ヤマト                   5,900      636.00         3,752,400
     太平電業                   4,400     2,790.00          12,276,000
     高砂熱学                   16,900      2,037.00          34,425,300
     三晃金属                    800    3,010.00          2,408,000
     NECネッツエスアイ                   6,500     2,528.00          16,432,000
     朝日工業社                   1,400     3,330.00          4,662,000
     明星工業                   12,000       845.00         10,140,000       貸付株式数           1,000   株
                                                         2,100   株
     大  氣  社
                        9,100     3,190.00          29,029,000       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     ダイダン                   4,400     2,553.00          11,233,200
     日比谷総合設備                   6,300     1,926.00          12,133,800       貸付株式数           1,000   株
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                                                         3,700   株
     東芝プラントシステム                   14,500      2,483.00          36,003,500       貸付株式数
                                                        (3,700    株 )
     日本製粉                   19,700      1,937.00          38,158,900
     日清製粉G本社                   67,700      2,385.00         161,464,500
     日東富士製粉                    400    5,620.00          2,248,000
     昭和産業                   5,400     2,837.00          15,319,800       貸付株式数            700  株
     鳥越製粉                   5,300      948.00         5,024,400      貸付株式数           1,000   株
     中部飼料                   7,200     1,405.00          10,116,000
     フィード・ワン                   39,500       210.00         8,295,000      貸付株式数           5,000   株
     東洋精糖                    900    1,173.00          1,055,700
     日本甜菜糖                   3,400     1,967.00          6,687,800
     三井製糖                   4,700     3,020.00          14,194,000
     塩水港精糖                   6,500      251.00         1,631,500
     日新製糖                   2,900     2,385.00          6,916,500
     LIFULL                   19,800       897.00         17,760,600
     ジェイエイシーリクルート
                        4,600     2,315.00          10,649,000       貸付株式数           1,800   株
     メント
     日本M&Aセンター                   42,500      2,647.00         112,497,500
     メンバーズ                   1,900     1,030.00          1,957,000
     中広                    500     621.00          310,500
     タケエイ                   5,800      866.00         5,022,800
     E・Jホールディングス                    700    1,186.00            830,200     貸付株式数            200  株
     トラスト・テック                   2,700     3,260.00          8,802,000      貸付株式数           1,000   株
     コシダカホールディングス                   15,300      1,535.00          23,485,500
     アルトナー                   1,000      781.00          781,000
                                                          500  株
     パソナグループ                   5,400     1,397.00          7,543,800      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     CDS                   1,400     1,329.00          1,860,600      貸付株式数            700  株
     リンクアンドモチベーショ
                        10,500      1,041.00          10,930,500       貸付株式数           4,100   株
     ン
     GCA                   5,700      802.00         4,571,400
     エス・エム・エス                   20,900      1,870.00          39,083,000
     パーソルホールディングス                   56,900      2,126.00         120,969,400
     リニカル                   3,200     1,616.00          5,171,200
     クックパッド                   17,800       413.00         7,351,400      貸付株式数           8,200   株
     エスクリ                   1,600      669.00         1,070,400
     アイ・ケイ・ケイ                   2,800      724.00         2,027,200
     森永製菓                   15,000      4,990.00          74,850,000
     中  村  屋
                        1,600     4,515.00          7,224,000
     江崎グリコ                   18,000      5,530.00          99,540,000       貸付株式数           1,000   株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     名糖産業                   2,900     1,475.00          4,277,500
     井村屋グループ                   2,600     3,115.00          8,099,000
     不  二  家
                        3,200     2,514.00          8,044,800
     山崎製パン                   49,000      2,383.00         116,767,000       貸付株式数           5,200   株
     第一屋製パン                   1,100     1,144.00          1,258,400      貸付株式数            400  株
     モロゾフ                   1,000     5,470.00          5,470,000
     亀田製菓                   3,700     5,360.00          19,832,000
     寿スピリッツ                   6,300     4,850.00          30,555,000
     カルビー                   27,200      3,760.00         102,272,000       貸付株式数           10,300    株
     森永乳業                   11,900      3,325.00          39,567,500
     六甲バター                   4,300     2,383.00          10,246,900
     ヤクルト                   44,300      8,550.00         378,765,000
     明治ホールディングス                   42,400      8,930.00         378,632,000
     雪印メグミルク                   14,400      3,160.00          45,504,000
     プリマハム                   8,300     2,156.00          17,894,800
     日本ハム                   25,800      4,210.00         108,618,000
     林兼産業                   1,800      672.00         1,209,600
     丸大食品                   6,300     2,021.00          12,732,300
     S  Foods
                        5,300     4,905.00          25,996,500
     伊藤ハム米久HLDGS                   38,100       755.00         28,765,500       貸付株式数           3,000   株
     学情                   2,300     1,536.00          3,532,800
     スタジオアリス                   2,900     2,598.00          7,534,200
     シミックホールディングス                   3,200     2,177.00          6,966,400
     システナ                   20,900      1,461.00          30,534,900
     NJS                   1,200     1,719.00          2,062,800
     デジタルアーツ                   3,100     6,490.00          20,119,000       貸付株式数           1,200   株
     新日鉄住金SOL                   8,800     3,245.00          28,556,000
     綜合警備保障                   22,700      5,340.00         121,218,000
     キューブシステム                   3,100      771.00         2,390,100      貸付株式数           1,000   株
     いちご                   74,000       389.00         28,786,000
     エイジア                   1,200     1,404.00          1,684,800      貸付株式数            400  株
     日本駐車場開発                   75,600       160.00         12,096,000
     コア                   2,400     1,401.00          3,362,400
     カカクコム                   42,900      2,284.00          97,983,600
     アイロムグループ                   2,200     2,193.00          4,824,600
     セントケア・ホールディン
                        3,100      585.00         1,813,500
     グ
     サイネックス                    900     763.00          686,700
     ルネサンス                   3,100     2,372.00          7,353,200
     ディップ                   9,100     2,550.00          23,205,000
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     SBSホールディングス                   6,100     1,369.00          8,350,900      貸付株式数           1,000   株
                                                         1,500   株
     オプトホールディング                   3,500     2,117.00          7,409,500      貸付株式数
                                                        (1,500    株 )
     新日本科学                   7,900      711.00         5,616,900
     ツクイ                   13,300      1,021.00          13,579,300       貸付株式数            400  株
     キャリアデザインセンター                   1,400     1,302.00          1,822,800
     エムスリー                  120,100      1,834.00         220,263,400
     ツカダ・グローバルHOL
                        3,800      628.00         2,386,400      貸付株式数           1,000   株
     D
     ブラス                    500     632.00          316,000
     アウトソーシング                   30,000      1,423.00          42,690,000
     ウェルネット                   5,700     1,145.00          6,526,500      貸付株式数           3,600   株
     ワールドホールディングス                   1,600     2,736.00          4,377,600      貸付株式数            100  株
     ディー・エヌ・エー                   30,800      2,106.00          64,864,800       貸付株式数           3,700   株
     博報堂DYHLDGS                   79,400      1,738.00         137,997,200
     ぐるなび                   8,100      842.00         6,820,200      貸付株式数           1,300   株
     エスアールジータカミヤ                   6,100      695.00         4,239,500
     ジャパンベストレスキュー
                        4,400     1,624.00          7,145,600      貸付株式数           1,700   株
     S
     ファンコミュニケーション
                        15,600       705.00         10,998,000       貸付株式数           6,300   株
     ズ
     ライク                   2,200     1,662.00          3,656,400      貸付株式数            800  株
     ビジネス・ブレークスルー                   2,300      377.00          867,100
     WDBホールディングス                   2,600     2,878.00          7,482,800
     ティア                   2,600      690.00         1,794,000      貸付株式数           1,000   株
     CDG                    500    1,461.00            730,500
     バリューコマース                   3,900     1,486.00          5,795,400      貸付株式数           1,500   株
     インフォマート                   31,300      1,394.00          43,632,200       貸付株式数           12,300    株
     サッポロホールディングス                   21,900      2,585.00          56,611,500       貸付株式数           8,600   株
     アサヒグループホールディ
                       125,300      4,754.00         595,676,200
     ン
     キリンHD                  270,900      2,665.00         721,948,500
     宝ホールディングス                   45,000      1,447.00          65,115,000
     オエノンホールディングス                   16,800       386.00         6,484,800      貸付株式数           4,500   株
     養  命  酒
                        1,900     2,423.00          4,603,700
     コカ・コーラボトラーズJ
                        45,900      3,250.00         149,175,000
     HD
     サントリー食品インター                   40,000      4,760.00         190,400,000
     ダイドーグループHD                   3,400     6,180.00          21,012,000       貸付株式数            800  株
     伊  藤  園
                        19,900      5,210.00         103,679,000
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     キーコーヒー                   5,900     2,149.00          12,679,100
     ユニカフェ                   1,800     1,268.00          2,282,400
     ジャパンフーズ                    800    1,233.00            986,400
     日清オイリオグループ                   7,700     3,520.00          27,104,000
     不二製油グループ                   14,600      3,630.00          52,998,000
     かどや製油                    600    5,840.00          3,504,000
     J-オイルミルズ                   3,100     4,050.00          12,555,000
     ローソン                   14,800      7,430.00         109,964,000
     サンエー                   4,400     4,765.00          20,966,000
     カワチ薬品                   4,500     2,209.00          9,940,500
     エービーシー・マート                   9,200     6,380.00          58,696,000
     ハードオフコーポレーショ
                        2,300      915.00         2,104,500
     ン
     高千穂交易                   2,200     1,079.00          2,373,800
     アスクル                   5,100     2,965.00          15,121,500       貸付株式数           2,000   株
     ゲオホールディングス                   8,900     1,911.00          17,007,900       貸付株式数           3,500   株
                                                          800  株
     アダストリア                   8,100     1,859.00          15,057,900       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     ジーフット                   3,900      752.00         2,932,800      貸付株式数           1,000   株
     シー・ヴイ・エス・ベイエ
                         700     744.00          520,800
     リア
     伊藤忠食品                   1,400     5,320.00          7,448,000
     くらコーポレーション                   3,400     7,140.00          24,276,000
     キャンドゥ                   2,700     1,684.00          4,546,800
     エレマテック                   2,700     2,261.00          6,104,700
     パルグループHLDGS                   3,000     3,080.00          9,240,000
     JALUX                   1,700     2,862.00          4,865,400      貸付株式数            200  株
     エディオン                   24,900      1,248.00          31,075,200       貸付株式数           9,000   株
     あらた                   3,200     4,930.00          15,776,000
     サーラコーポレーション                   11,800       661.00         7,799,800
     ワッツ                   1,900      815.00         1,548,500      貸付株式数            100  株
     トーメンデバイス                    800    2,461.00          1,968,800
     ハローズ                   2,200     2,598.00          5,715,600
                                                         6,400   株
     JPホールディングス                   16,100       309.00         4,974,900      貸付株式数
                                                        (2,000    株 )
     あみやき亭                   1,300     4,100.00          5,330,000
     東京エレクトロンデバイス                   2,100     1,911.00          4,013,100
     ひらまつ                   11,600       369.00         4,280,400      貸付株式数           5,900   株
     フィールズ                   5,100      916.00         4,671,600      貸付株式数           1,200   株
     双日                  324,700       402.00        130,529,400
                                  55/152


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     アルフレッサホールディン
                        65,200      3,020.00         196,904,000
     グス
     大黒天物産                   1,400     4,485.00          6,279,000      貸付株式数            400  株
     ハニーズホールディングス                   5,600      909.00         5,090,400
                                                          500  株
     ファーマライズHD                   1,400      603.00          844,200     貸付株式数
                                                         (500  株 )
     キッコーマン                   39,500      6,620.00         261,490,000
     味  の  素
                       135,500      1,962.50         265,918,750       貸付株式数           20,600    株
     キユーピー                   33,300      2,756.00          91,774,800
     ハウス食品G本社                   22,900      4,025.00          92,172,500
     カ  ゴ  メ
                        23,900      3,315.00          79,228,500
     焼津水産化工                   2,900     1,092.00          3,166,800      貸付株式数           1,000   株
     アリアケジャパン                   5,500     9,810.00          53,955,000
     ピエトロ                    700    1,643.00          1,150,100
     エバラ食品工業                   1,400     2,228.00          3,119,200
     ニチレイ                   31,100      3,205.00          99,675,500
     横浜冷凍                   15,200       948.00         14,409,600
     東洋水産                   30,700      3,890.00         119,423,000
     イートアンド                   2,000     1,771.00          3,542,000
     大冷                    700    1,825.00          1,277,500
     ヨシムラ・フード・HLD
                        1,600      671.00         1,073,600
     GS
     日清食品HD                   25,400      7,330.00         186,182,000
     永谷園ホールディングス                   3,100     2,787.00          8,639,700
     一正蒲鉾                   2,300     1,096.00          2,520,800      貸付株式数            800  株
     フジッコ                   6,400     2,494.00          15,961,600
     ロックフィールド                   6,400     1,687.00          10,796,800
     日本たばこ産業                  345,600      2,823.50         975,801,600
     ケンコーマヨネーズ                   3,300     2,300.00          7,590,000      貸付株式数            200  株
     わらべや日洋HD                   3,900     1,957.00          7,632,300      貸付株式数            600  株
     なとり                   3,300     1,875.00          6,187,500
     イフジ産業                   1,000      713.00          713,000
     ピックルスコーポレーショ
                        1,400     2,256.00          3,158,400
     ン
     北の達人コーポ                   23,500       525.00         12,337,500       貸付株式数           7,900   株
                                                         9,400   株
     ユーグレナ                   24,500       698.00         17,101,000       貸付株式数
                                                        (5,800    株 )
     片倉工業                   7,200     1,218.00          8,769,600
     グ  ン  ゼ
                        4,200     4,455.00          18,711,000
     ヒューリック                  124,000      1,038.00         128,712,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     神  栄
                         700    1,161.00            812,700
     ラサ商事                   3,200      973.00         3,113,600
     アルペン                   4,500     1,947.00          8,761,500      貸付株式数           1,700   株
     ハブ                   1,900      955.00         1,814,500
     ラクーンホールディングス                   3,400      705.00         2,397,000      貸付株式数            300  株
     クオールホールディングス                   8,600     2,030.00          17,458,000       貸付株式数           2,700   株
                                                         1,700   株
     アルコニックス                   6,200     1,305.00          8,091,000      貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     神戸物産                   8,900     3,480.00          30,972,000
     ソリトンシステムズ                   3,300      906.00         2,989,800      貸付株式数           1,300   株
     ジンズ                   4,000     7,020.00          28,080,000
                                                         8,900   株
     ビックカメラ                   31,400      1,596.00          50,114,400       貸付株式数
                                                        (8,900    株 )
                                                        12,500    株
     DCMホールディングス                   31,600      1,126.00          35,581,600       貸付株式数
                                                        (9,100    株 )
                                                         1,800   株
     ペッパーフードサービス                   4,600     4,100.00          18,860,000       貸付株式数
                                                         (300  株 )
     MonotaRO                   37,200      3,075.00         114,390,000       貸付株式数           14,700    株
                                                          500  株
     東京一番フーズ                   1,400      633.00          886,200     貸付株式数
                                                         (500  株 )
     DDホールディングス                   1,300     2,466.00          3,205,800      貸付株式数            500  株
     あい    ホールディングス
                        9,400     2,263.00          21,272,200       貸付株式数           3,700   株
     ディーブイエックス                   2,200     1,220.00          2,684,000
     きちり                   1,500      825.00         1,237,500      貸付株式数            600  株
     アークランドサービスHD                   4,200     2,514.00          10,558,800
     J.    フロント      リテイリ
                        75,200      1,550.00         116,560,000       貸付株式数           26,800    株
     ング
     ドトール・日レスHD                   10,200      2,215.00          22,593,000
     マツモトキヨシHLDGS                   24,300      4,215.00         102,424,500
                                                         1,400   株
     ブロンコビリー                   3,100     2,981.00          9,241,100      貸付株式数
                                                         (900  株 )
     ZOZO                   63,400      2,525.00         160,085,000       貸付株式数           22,500    株
     トレジャー・ファクトリー                   1,700      745.00         1,266,500
     物語コーポレーション                   1,700    11,070.00          18,819,000
     ココカラファイン                   6,600     6,480.00          42,768,000       貸付株式数           2,600   株
     三越伊勢丹HD                  110,000      1,313.00         144,430,000       貸付株式数           43,400    株
     東洋紡                   24,700      1,643.00          40,582,100
     ユニチカ                   17,000       548.00         9,316,000
     富士紡ホールディングス                   3,000     3,110.00          9,330,000
     日清紡ホールディングス                   32,900      1,033.00          33,985,700
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     倉敷紡績                   5,500     2,900.00          15,950,000
     ダイワボウHD                   5,400     6,360.00          34,344,000
     シキボウ                   3,200     1,164.00          3,724,800
     日東紡績                   8,800     2,174.00          19,131,200
     トヨタ紡織                   20,800      1,749.00          36,379,200
     マクニカ・富士エレHLD
                        16,200      1,752.00          28,382,400       貸付株式数           4,300   株
     GS
     Hamee                   1,500     1,831.00          2,746,500      貸付株式数            100  株
     ラクト・ジャパン                   1,300     7,960.00          10,348,000
     ウエルシアHD                   15,600      5,750.00          89,700,000
     クリエイトSDH                   8,700     3,095.00          26,926,500
     バイタルKSKHD                   11,000      1,212.00          13,332,000       貸付株式数           4,400   株
     八洲電機                   6,000      835.00         5,010,000      貸付株式数           1,000   株
     メディアスホールディング
                        3,100      827.00         2,563,700
     ス
                                                         1,600   株
     UKCホールディングス                   3,800     2,436.00          9,256,800      貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     ジューテックHD                   1,300     1,065.00          1,384,500
     丸善CHI       HD
                        6,600      346.00         2,283,600
     大光                   1,400      683.00          956,200     貸付株式数            500  株
     OCHIホールディングス                   1,800     1,267.00          2,280,600
     TOKAIホールディング
                        30,900      1,004.00          31,023,600
     ス
     黒谷                   1,000      513.00          513,000     貸付株式数            300  株
     ミサワ                   1,000      495.00          495,000
     ティーライフ                    800     980.00          784,000
     Cominix                    900     841.00          756,900
     エー・ピーカンパニー                    900     540.00          486,000
     三洋貿易                   3,000     2,023.00          6,069,000
     チムニー                   1,700     2,751.00          4,676,700      貸付株式数            600  株
     シュッピン                   4,000     1,095.00          4,380,000
     ビューティガレージ                    800    1,798.00          1,438,400
     ウイン・パートナーズ                   3,700     1,162.00          4,299,400      貸付株式数           1,000   株
     ネクステージ                   9,000     1,199.00          10,791,000       貸付株式数           3,500   株
     ジョイフル本田                   17,200      1,731.00          29,773,200       貸付株式数           4,600   株
     鳥貴族                   1,900     2,242.00          4,259,800      貸付株式数            900  株
     キリン堂ホールディングス                   2,300     1,615.00          3,714,500
                                                         1,400   株
     ホットランド                   3,000     1,483.00          4,449,000      貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
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                                                        21,100    株
     すかいらーくHD                   54,600      1,860.00         101,556,000       貸付株式数
                                                        (2,800    株 )
     綿半ホールディングス                   2,200     2,717.00          5,977,400      貸付株式数            700  株
     日本毛織                   19,700       919.00         18,104,300
     ダイトウボウ                   12,700       101.00         1,282,700      貸付株式数           3,800   株
     トーア紡コーポレーション                   2,600      544.00         1,414,400
     ダイドーリミテツド                   6,900      366.00         2,525,400      貸付株式数           1,000   株
     ヨシックス                   1,000     3,325.00          3,325,000
     ユナイテッド・スーパー
                        17,200      1,319.00          22,686,800
     マーケ
     三栄建築設計                   2,600     1,575.00          4,095,000
     野村不動産HLDGS                   40,300      2,242.00          90,352,600
     三重交通グループHD                   12,500       614.00         7,675,000      貸付株式数           3,000   株
     サムティ                   8,300     1,516.00          12,582,800       貸付株式数           3,200   株
     エー・ディー・ワークス                   96,100       41.00         3,940,100
     日本商業開発                   4,200     1,732.00          7,274,400      貸付株式数           1,900   株
     プレサンスコーポレーショ
                        9,600     1,416.00          13,593,600       貸付株式数           3,600   株
     ン
     ユニゾホールディングス                   9,100     2,312.00          21,039,200       貸付株式数           3,500   株
     日本管理センター                   4,100     1,019.00          4,177,900
     サンセイランディック                   1,900     1,017.00          1,932,300
     エストラスト                   1,300      797.00         1,036,100
     フージャースHD                   13,500       656.00         8,856,000      貸付株式数           6,000   株
     オープンハウス                   9,600     4,040.00          38,784,000       貸付株式数           3,800   株
     東急不動産HD                  160,200       637.00        102,047,400
     飯田GHD                   49,600      2,003.00          99,348,800       貸付株式数           3,000   株
     イーグランド                   1,100      740.00          814,000
     帝国繊維                   6,600     2,454.00          16,196,400
     日本コークス工業                   49,400       106.00         5,236,400
     ゴルフダイジェスト・オン                   2,300      806.00         1,853,800      貸付株式数            900  株
     ミタチ産業                   1,400      787.00         1,101,800      貸付株式数            500  株
     BEENOS                   1,400     1,639.00          2,294,600
     あさひ                   4,800     1,461.00          7,012,800
                                                          400  株
     日本調剤                   2,100     3,670.00          7,707,000      貸付株式数
                                                         (100  株 )
     コスモス薬品                   3,000    23,030.00          69,090,000       貸付株式数           1,100   株
     シップヘルスケアHD                   12,200      4,270.00          52,094,000
     トーエル                   2,800      813.00         2,276,400
     一六堂                   1,200      513.00          615,600
     ソフトクリエイトHD                   2,500     1,739.00          4,347,500
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     オンリー                   1,000     1,080.00          1,080,000
     セブン&アイ・HLDGS                  246,300      4,943.00        1,217,460,900
     薬王堂                   2,500     3,400.00          8,500,000      貸付株式数           1,000   株
     クリエイト・レストラン
                        15,700      1,325.00          20,802,500       貸付株式数           6,200   株
     ツ・ホール
     明治電機工業                   1,800     2,126.00          3,826,800
                                                         3,300   株
     ツルハホールディングス                   12,700     11,200.00          142,240,000       貸付株式数
                                                        (3,300    株 )
     デリカフーズHLDGS                   1,000     1,452.00          1,452,000
     スターティアホールディン
                        1,100      723.00          795,300
     グス
     サンマルクホールディング
                        4,600     2,774.00          12,760,400       貸付株式数            400  株
     ス
     フェリシモ                   1,300     1,212.00          1,575,600      貸付株式数            500  株
     トリドールホールディング                                                    2,800   株
                        7,200     2,212.00          15,926,400       貸付株式数
     ス                                                    (800  株 )
     帝  人
                        47,400      1,960.00          92,904,000
     東  レ
                       453,200       890.30        403,483,960
     ク  ラ  レ
                        98,300      1,764.00         173,401,200
     旭  化  成
                       415,300      1,243.00         516,217,900       貸付株式数           37,900    株
     サカイ     オーベックス
                        1,400     2,467.00          3,453,800
                                                         2,100   株
     TOKYO       BASE
                        5,200      696.00         3,619,200      貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     稲葉製作所                   3,200     1,357.00          4,342,400
     宮地エンジニアリングG                   1,800     2,148.00          3,866,400
     トーカロ                   15,000       990.00         14,850,000       貸付株式数           6,000   株
     アルファCO                   2,000     1,395.00          2,790,000      貸付株式数            800  株
     SUMCO                   65,200      1,740.00         113,448,000       貸付株式数           25,500    株
     川田テクノロジーズ                   1,300     8,530.00          11,089,000
     RS    TECHNOLOG
                        1,200     5,040.00          6,048,000      貸付株式数            400  株
     IES
     ビーロット                   1,000     1,369.00          1,369,000      貸付株式数            300  株
     ファーストブラザーズ                   1,600     1,360.00          2,176,000      貸付株式数            600  株
     ハウスドゥ                   2,300     1,248.00          2,870,400      貸付株式数            800  株
     シーアールイー                   2,600     1,009.00          2,623,400
     プロパティエージェント                    800    1,033.00            826,400     貸付株式数            200  株
     ケイアイスター不動産                   1,800     1,881.00          3,385,800
     アグレ都市デザイン                   1,000      635.00          635,000
     ジェイ・エス・ビー                    200    4,495.00            899,000
     テンポイノベーション                    500    1,536.00            768,000
                                  60/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     住江織物                   1,600     2,730.00          4,368,000      貸付株式数            500  株
     日本フエルト                   2,900      480.00         1,392,000
     イチカワ                    800    1,508.00          1,206,400
     エコナックホールディング
                        10,400       116.00         1,206,400
     ス
     日東製網                    600    1,512.00            907,200
     芦森工業                   1,200     1,719.00          2,062,800
     アツギ                   4,800     1,071.00          5,140,800
     ウイルプラスHLDGS                    500     968.00          484,000
     ジャパンミート                   2,200     1,988.00          4,373,600
     コメダホールディングス                   13,500      2,370.00          31,995,000
     サツドラホールディングス                   1,000     1,964.00          1,964,000
     デファクトスタンダード                    400     623.00          249,200
     ダイユー・リックHLDG
                        3,100     1,191.00          3,692,100
     S
     バロックジャパン                   4,700     1,073.00          5,043,100
     クスリのアオキHLDGS                   4,700     8,400.00          39,480,000       貸付株式数            400  株
     ダイニック                   2,200      807.00         1,775,400
     共和レザー                   3,400      888.00         3,019,200      貸付株式数           1,300   株
     力の源HD                   1,600      966.00         1,545,600
     スシローグローバルHLD
                        6,400     6,220.00          39,808,000
     GS
     LIXILビバ                   4,900     1,779.00          8,717,100      貸付株式数           1,000   株
     セーレン                   14,400      1,898.00          27,331,200
     ソトー                   2,200      988.00         2,173,600
     東海染工                    700    1,123.00            786,100
     小松マテーレ                   9,600      905.00         8,688,000
     ワコールホールディングス                   17,000      3,095.00          52,615,000
     ホギメディカル                   7,200     3,425.00          24,660,000
     レナウン                   16,300       117.00         1,907,100
     クラウディアHLDGS                   1,400      495.00          693,000
     TSIホールディングス                   21,400       753.00         16,114,200       貸付株式数            100  株
     マツオカコーポレーション                   1,800     3,245.00          5,841,000
     ワールド                   6,000     1,975.00          11,850,000       貸付株式数           2,400   株
     TIS                   19,500      5,240.00         102,180,000
     ネオス                   2,100     1,335.00          2,803,500
     電算システム                   2,200     2,273.00          5,000,600
     グリー                   31,400       496.00         15,574,400
     コーエーテクモHD                   12,000      1,884.00          22,608,000
     三菱総合研究所                   2,300     3,860.00          8,878,000
                                  61/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ボルテージ                   1,200      680.00          816,000     貸付株式数            400  株
     電算                    700    2,127.00          1,488,900
     AGS                   3,300      786.00         2,593,800
     ファインデックス                   4,900      722.00         3,537,800      貸付株式数           1,900   株
     ヒト・コミュニケーション
                        1,300     1,959.00          2,546,700
     ズ
     ブレインパッド                   1,300     7,370.00          9,581,000
     KLab                   10,400      1,188.00          12,355,200       貸付株式数           4,100   株
     ポールトゥウィン・ピット
                        3,900     2,625.00          10,237,500       貸付株式数           1,200   株
     クル
     イーブックイニシアティブ                    900    1,757.00          1,581,300      貸付株式数            300  株
     ネクソン                  148,900      1,342.00         199,823,800
     アイスタイル                   14,900      1,163.00          17,328,700       貸付株式数           6,000   株
     エムアップ                   2,000     2,203.00          4,406,000      貸付株式数            800  株
     エイチーム                   3,600     1,695.00          6,102,000      貸付株式数           1,700   株
     テクノスジャパン                   4,900     1,022.00          5,007,800      貸付株式数           2,000   株
     enish                   2,000      578.00         1,156,000
                                                         4,500   株
     コロプラ                   16,600       855.00         14,193,000       貸付株式数
                                                        (4,500    株 )
     オルトプラス                   3,600      422.00         1,519,200      貸付株式数           1,400   株
     ブロードリーフ                   28,900       635.00         18,351,500       貸付株式数           11,400    株
     クロス・マーケティングG                   1,700      432.00          734,400
     デジタルハーツHLDGS                   2,600     1,670.00          4,342,000      貸付株式数           1,100   株
     メディアドゥHLDGS                   1,800     2,771.00          4,987,800      貸付株式数            900  株
     じげん                   6,300      669.00         4,214,700
     ブイキューブ                   3,100      524.00         1,624,400
     サイバーリンクス                    900    1,043.00            938,700     貸付株式数            300  株
     ディー・エル・イー                   3,800      309.00         1,174,200      貸付株式数           1,000   株
     フィックスターズ                   5,600     1,353.00          7,576,800      貸付株式数           2,200   株
     VOYAGE        GROUP
                        3,100     1,264.00          3,918,400
     オプティム                   1,300     4,775.00          6,207,500      貸付株式数            500  株
     セレス                   1,900     2,134.00          4,054,600
     特種東海製紙                   3,700     4,625.00          17,112,500
     ベリサーブ                    600    5,530.00          3,318,000
     ティーガイア                   5,900     2,422.00          14,289,800
     セック                    900    4,390.00          3,951,000
     日本アジアグループ                   6,400      368.00         2,355,200
     豆蔵ホールディングス                   4,000     1,072.00          4,288,000      貸付株式数           1,700   株
     テクマトリックス                   4,100     1,890.00          7,749,000
     プロシップ                    800    2,490.00          1,992,000
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ガンホー・オンライン・エ
                       141,300       252.00         35,607,600       貸付株式数           54,900    株
     ンター
     GMOペイメントゲート
                        9,700     6,990.00          67,803,000       貸付株式数           3,800   株
     ウェイ
     ザッパラス                   2,800      400.00         1,120,000
     システムリサーチ                    800    3,605.00          2,884,000
     インターネットイニシア
                        9,600     2,792.00          26,803,200
     ティブ
     さくらインターネット                   7,000      592.00         4,144,000      貸付株式数           1,000   株
     ヴィンクス                   2,000     1,836.00          3,672,000      貸付株式数            700  株
     GMOクラウド                   1,300     4,010.00          5,213,000
     SRAホールディングス                   3,100     3,040.00          9,424,000
     MINORIソリューショ
                        1,100     1,625.00          1,787,500
     ンズ
     システムインテグレータ                   1,600     1,003.00          1,604,800      貸付株式数            600  株
     朝日ネット                   4,800      546.00         2,620,800
     eBASE                   1,700     1,729.00          2,939,300
     アバント                   1,600     1,377.00          2,203,200
     アドソル日進                   2,000     1,962.00          3,924,000
     フリービット                   4,000      988.00         3,952,000
     コムチュア                   3,300     3,325.00          10,972,500
     サイバーコム                   1,000     1,719.00          1,719,000
     アステリア                   2,900      904.00         2,621,600
     王子ホールディングス                  263,000       664.00        174,632,000
     日本製紙                   28,000      2,110.00          59,080,000       貸付株式数            600  株
     三菱製紙                   9,400      586.00         5,508,400      貸付株式数           4,300   株
     北越コーポレーション                   38,500       575.00         22,137,500       貸付株式数           1,000   株
     中越パルプ                   2,600     1,599.00          4,157,400
     巴川製紙                   1,900     1,140.00          2,166,000
                                                         9,200   株
     大王製紙                   28,500      1,394.00          39,729,000       貸付株式数
                                                        (6,200    株 )
     阿波製紙                   1,500      588.00          882,000     貸付株式数            500  株
     マークラインズ                   2,000     1,524.00          3,048,000
     メディカル・データ・ビジ                   5,200     1,026.00          5,335,200      貸付株式数           2,000   株
     gumi                   6,700      742.00         4,971,400      貸付株式数           2,600   株
     ショーケース・ティービー                   1,200      941.00         1,129,200      貸付株式数            400  株
     モバイルファクトリー                   1,600     1,354.00          2,166,400      貸付株式数            600  株
     デジタル・インフォメー
                        2,600     1,613.00          4,193,800      貸付株式数           1,000   株
     ション
     PCIホールディングス                   1,000     2,794.00          2,794,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     パイプドHD                    900    1,035.00            931,500
     アイビーシー                    900    1,365.00          1,228,500      貸付株式数            300  株
     ネオジャパン                   1,100      906.00          996,600     貸付株式数            400  株
     PR    TIMES
                         400    2,331.00            932,400     貸付株式数            100  株
     ランドコンピュータ                    700    1,021.00            714,700
     オープンドア                   2,900     3,325.00          9,642,500
     マイネット                   1,800     1,848.00          3,326,400
     アカツキ                   2,100     5,540.00          11,634,000       貸付株式数            400  株
     ベネフィットジャパン                    300     923.00          276,900
     UBICOMホールディン
                        1,100     1,149.00          1,263,900      貸付株式数            400  株
     グス
                                                         7,000   株
     LINE                   17,800      4,080.00          72,624,000       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     カナミックネットワーク                    900    1,970.00          1,773,000
     ノムラシステムコーポレー
                         500    1,014.00            507,000
     ション
     レンゴー                   60,400       963.00         58,165,200
     トーモク                   3,500     1,885.00          6,597,500      貸付株式数           1,400   株
     ザ・パック                   4,400     3,230.00          14,212,000
     チェンジ                    400    7,420.00          2,968,000      貸付株式数            100  株
     シンクロ・フード                   2,400      636.00         1,526,400      貸付株式数            900  株
     オークネット                   3,000     1,120.00          3,360,000
     AOI     TYO     HOLD
                        6,400     1,050.00          6,720,000      貸付株式数           1,000   株
     INGS
     マクロミル                   7,300     1,781.00          13,001,300       貸付株式数           2,000   株
     ビーグリー                   1,100     1,010.00          1,111,000
     オロ                    600    3,805.00          2,283,000      貸付株式数            200  株
     昭和電工                   38,800      4,550.00         176,540,000
     住友化学                  459,000       616.00        282,744,000
     住友精化                   2,900     4,820.00          13,978,000
     日産化学                   35,900      6,160.00         221,144,000
     ラサ工業                   2,100     1,663.00          3,492,300      貸付株式数           1,100   株
     クレハ                   5,400     7,950.00          42,930,000
     多木化学                    900    9,670.00          8,703,000      貸付株式数            300  株
     テイカ                   4,800     2,040.00          9,792,000
     石原産業                   11,200      1,247.00          13,966,400
     片倉コープアグリ                   2,200     1,197.00          2,633,400
     日東エフシー                   4,600      782.00         3,597,200
     日本曹達                   9,200     2,708.00          24,913,600
     東ソー                   90,000      1,600.00         144,000,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     トクヤマ                   16,800      3,110.00          52,248,000       貸付株式数           3,500   株
     セントラル硝子                   12,700      2,798.00          35,534,600
     東亞合成                   36,600      1,242.00          45,457,200
     大阪ソーダ                   6,400     2,657.00          17,004,800       貸付株式数           2,600   株
     関東電化                   13,900       944.00         13,121,600
     デンカ                   22,900      3,660.00          83,814,000
     イビデン                   36,600      1,579.00          57,791,400       貸付株式数           14,400    株
     信越化学                  102,900      10,135.00         1,042,891,500        貸付株式数           40,600    株
     日本カ-バイド                   2,000     1,937.00          3,874,000
     堺  化  学
                        3,900     2,778.00          10,834,200
     第一稀元素化学工                   4,800     1,046.00          5,020,800
     エア・ウォーター                   47,500      1,837.00          87,257,500       貸付株式数           2,000   株
     大陽日酸                   48,200      1,912.00          92,158,400
     日本化学工業                   2,000     2,748.00          5,496,000
     東邦アセチレン                   1,000     1,436.00          1,436,000
     日本パ-カライジング                   31,700      1,487.00          47,137,900
     高圧ガス                   9,600      887.00         8,515,200
     チタン工業                    800    2,571.00          2,056,800
     四国化成                   9,900     1,246.00          12,335,400
     戸田工業                   1,300     2,455.00          3,191,500
     ステラ     ケミファ
                        3,400     3,215.00          10,931,000       貸付株式数            900  株
     保土谷化学                   2,000     2,589.00          5,178,000
     日本触媒                   9,800     7,570.00          74,186,000       貸付株式数           2,800   株
     大日精化                   4,900     3,320.00          16,268,000
     カネカ                   15,500      4,250.00          65,875,000
     協和発酵キリン                   74,600      2,327.00         173,594,200
     三菱瓦斯化学                   59,700      1,864.00         111,280,800
     三井化学                   52,800      2,881.00         152,116,800
     JSR                   58,300      1,817.00         105,931,100
     東京応化工業                   10,000      3,615.00          36,150,000
     大阪有機化学                   5,400     1,395.00          7,533,000      貸付株式数           1,700   株
     三菱ケミカルHLDGS                  389,200       928.60        361,411,120       貸付株式数          161,600    株
     KHネオケム                   8,900     3,045.00          27,100,500
     ダイセル                   90,400      1,270.00         114,808,000
     住友ベ-クライト                   10,000      4,120.00          41,200,000
     積水化学                  127,500      1,842.00         234,855,000
     日本ゼオン                   52,600      1,154.00          60,700,400
     アイカ工業                   17,500      3,825.00          66,937,500
     宇部興産                   29,300      2,587.00          75,799,100
     積水樹脂                   9,700     2,236.00          21,689,200
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                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     タキロンシーアイ                   12,600       639.00         8,051,400
     旭有機材                   4,000     1,851.00          7,404,000      貸付株式数            700  株
     日立化成                   26,800      1,796.00          48,132,800
     ニチバン                   3,000     2,262.00          6,786,000
     リケンテクノス                   16,300       512.00         8,345,600      貸付株式数           6,400   株
     大倉工業                   2,900     2,153.00          6,243,700
     積水化成品                   8,700     1,081.00          9,404,700
     群栄化学                   1,700     3,150.00          5,355,000      貸付株式数            600  株
     タイガース       ポリマー
                        2,800      690.00         1,932,000
     ミライアル                   1,600      972.00         1,555,200
     ダイキアクシス                   2,000     1,181.00          2,362,000
     ダイキョーニシカワ                   12,200      1,148.00          14,005,600
     竹本容器                   1,000     2,783.00          2,783,000
     森六ホールディングス                   3,200     3,015.00          9,648,000
     日本化薬                   37,000      1,495.00          55,315,000
     カーリットホールディング
                        6,300      922.00         5,808,600      貸付株式数           2,400   株
     ス
     EPSホールディングス                   8,500     2,185.00          18,572,500
     ソルクシーズ                   2,400      829.00         1,989,600
     レッグス                   1,500     1,105.00          1,657,500
     プレステージ・インター                   10,700      1,441.00          15,418,700
     フェイス                   2,300     1,193.00          2,743,900
     ハイマックス                    700    1,811.00          1,267,700
     アミューズ                   3,400     2,737.00          9,305,800
     野村総合研究所                   37,300      4,985.00         185,940,500
     ドリームインキュベータ                   1,700     1,895.00          3,221,500      貸付株式数            800  株
     サイバネットシステム                   4,800      676.00         3,244,800      貸付株式数           1,900   株
     クイック                   3,500     1,517.00          5,309,500
     TAC                   3,100      266.00          824,600
     CEホールディングス                   1,500      762.00         1,143,000
     ケネディクス                   53,800       535.00         28,783,000
     日本システム技術                    900    1,998.00          1,798,200      貸付株式数            300  株
                                                          400  株
     電通                   69,500      5,060.00         351,670,000       貸付株式数
                                                         (400  株 )
     インテージホールディング
                        7,400     1,019.00          7,540,600
     ス
     テイクアンドギヴニーズ                   2,200     1,929.00          4,243,800
     東邦システムサイエンス                   1,800      905.00         1,629,000
     ぴあ                   1,600     5,110.00          8,176,000      貸付株式数            700  株
     イオンファンタジー                   1,800     3,170.00          5,706,000      貸付株式数            700  株
                                  66/152


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ソースネクスト                   22,700       736.00         16,707,200
     シーティーエス                   6,400      757.00         4,844,800
     ネクシィーズグループ                   1,700     1,803.00          3,065,100
     メディカルシステムネット
                        6,200      460.00         2,852,000
     ワーク
     日本精化                   4,900     1,108.00          5,429,200      貸付株式数           1,300   株
     扶桑化学工業                   5,900     2,374.00          14,006,600
     トリケミカル                   1,300     4,490.00          5,837,000
     FIG                   5,100      405.00         2,065,500      貸付株式数           2,000   株
     ADEKA                   28,600      1,799.00          51,451,400
     日油                   22,500      3,750.00          84,375,000
     ミヨシ油脂                   2,800     1,278.00          3,578,400      貸付株式数           1,000   株
     新日本理化                   11,300       189.00         2,135,700
     ハリマ化成グループ                   5,000     1,168.00          5,840,000
     花  王
                       144,800      8,358.00        1,210,238,400
     第一工業製薬                   2,200     2,753.00          6,056,600      貸付株式数            800  株
     石原ケミカル                   1,600     2,137.00          3,419,200
     日華化学                   2,100     1,227.00          2,576,700
     ニイタカ                    900    1,737.00          1,563,300      貸付株式数            300  株
     三洋化成                   4,000     5,620.00          22,480,000
                                                        93,200    株
     武田薬品                  235,400      4,255.00        1,001,627,000        貸付株式数
                                                         (800  株 )
     アステラス製薬                  549,800      1,744.50         959,126,100       貸付株式数          217,600    株
     大日本住友製薬                   44,300      3,700.00         163,910,000
     塩野義製薬                   78,000      7,508.00         585,624,000
     田辺三菱製薬                   62,000      1,743.00         108,066,000
     わかもと製薬                   7,100      298.00         2,115,800
     あすか製薬                   7,200     1,230.00          8,856,000
     日本新薬                   15,600      7,760.00         121,056,000
     ビオフエルミン製薬                   1,000     2,758.00          2,758,000
     中外製薬                   62,200      7,770.00         483,294,000
                                                         2,800   株
     科研製薬                   10,700      5,810.00          62,167,000       貸付株式数
                                                        (2,800    株 )
     エーザイ                   71,400     10,415.00          743,631,000
     理研ビタミン                   2,800     3,870.00          10,836,000
     ロート製薬                   30,600      3,585.00         109,701,000
     小野薬品                  140,700      2,745.50         386,291,850
     久光製薬                   17,600      7,250.00         127,600,000
     有機合成薬品                   6,700      249.00         1,668,300
     持田製薬                   4,500    10,310.00          46,395,000
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     参天製薬                  112,900      1,943.00         219,364,700
     扶桑薬品                   2,100     2,842.00          5,968,200
     日本ケミファ                    800    4,135.00          3,308,000
     ツムラ                   18,400      3,515.00          64,676,000
     日医工                   14,500      1,744.00          25,288,000
     テ  ル  モ              84,400      6,685.00         564,214,000
     みらかホールディングス                   15,800      2,625.00          41,475,000
     キッセイ薬品工業                   10,500      3,510.00          36,855,000
     生化学工業                   11,500      1,560.00          17,940,000
     栄研化学                   10,400      2,605.00          27,092,000       貸付株式数           3,800   株
     日水製薬                   2,500     1,218.00          3,045,000      貸付株式数            200  株
     鳥居薬品                   3,200     2,630.00          8,416,000      貸付株式数            300  株
     JCRファーマ                   4,200     5,810.00          24,402,000
     東和薬品                   2,800     8,440.00          23,632,000       貸付株式数           1,100   株
     富士製薬工業                   4,000     1,923.00          7,692,000
     沢井製薬                   12,100      6,000.00          72,600,000
     ゼリア新薬工業                   11,700      2,104.00          24,616,800
     第一三共                  170,700      4,167.00         711,306,900
     キョーリン製薬HD                   15,100      2,728.00          41,192,800
     大幸薬品                   2,700     2,010.00          5,427,000      貸付株式数           1,000   株
     ダイト                   3,400     3,420.00          11,628,000
     大塚ホールディングス                  113,700      5,535.00         629,329,500
     大正製薬HD                   13,400     13,120.00          175,808,000
     ペプチドリーム                   27,400      4,650.00         127,410,000       貸付株式数           10,800    株
     大日本塗料                   7,000     1,121.00          7,847,000      貸付株式数           2,000   株
     日本ペイントHOLD                   48,200      4,025.00         194,005,000       貸付株式数           19,000    株
     関西ペイント                   65,600      2,127.00         139,531,200       貸付株式数           25,900    株
     神東塗料                   7,900      184.00         1,453,600      貸付株式数           1,000   株
     中国塗料                   19,200      1,042.00          20,006,400       貸付株式数           2,000   株
     日本特殊塗料                   4,300     1,772.00          7,619,600
     藤倉化成                   8,700      634.00         5,515,800
     太陽ホールディングス                   4,900     3,655.00          17,909,500
     DIC                   26,400      3,605.00          95,172,000
     サカタインクス                   12,800      1,353.00          17,318,400       貸付株式数           5,100   株
     東洋インキSCホールディ
                        12,500      2,807.00          35,087,500
     ン
     T&K     TOKA
                        5,000     1,205.00          6,025,000      貸付株式数           2,000   株
     アルプス技研                   5,000     2,098.00          10,490,000
     サニックス                   10,000       231.00         2,310,000      貸付株式数           2,200   株
     ダイオーズ                   1,200     1,390.00          1,668,000
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     日本空調サービス                   6,300      761.00         4,794,300      貸付株式数            600  株
     オリエンタルランド                   67,400     11,295.00          761,283,000
     フォーカスシステムズ                   3,900     1,114.00          4,344,600
     ダスキン                   15,200      2,617.00          39,778,400
     パーク24                   34,300      3,065.00         105,129,500       貸付株式数           9,700   株
     明光ネットワークジャパン                   7,200     1,039.00          7,480,800      貸付株式数           2,900   株
     ファルコホールディングス                   3,100     1,666.00          5,164,600      貸付株式数           1,000   株
     クレスコ                   1,800     3,850.00          6,930,000
     フジ・メディア・HD                   60,900      1,769.00         107,732,100
     秀英予備校                   1,500      496.00          744,000     貸付株式数            600  株
     田谷                   1,400      649.00          908,600
     ラウンドワン                   17,600      1,260.00          22,176,000
     リゾートトラスト                   24,200      1,867.00          45,181,400       貸付株式数           3,000   株
     オービック                   20,300      9,810.00         199,143,000
     ジャストシステム                   8,300     2,551.00          21,173,300       貸付株式数           3,800   株
     TDCソフト                   5,100      973.00         4,962,300      貸付株式数           1,000   株
     ヤフー                  380,700       325.00        123,727,500
     ビー・エム・エル                   7,300     2,885.00          21,060,500
     ワタベウェディング                   1,000     1,095.00          1,095,000
                                                         3,900   株
     トレンドマイクロ                   31,200      6,510.00         203,112,000       貸付株式数
                                                        (3,800    株 )
                                                         3,800   株
     りらいあコミュニケーショ                   10,200      1,061.00          10,822,200       貸付株式数
                                                        (3,800    株 )
     インフォメーションディベ
                        1,600     1,445.00          2,312,000
     ロ
     リソー教育                   28,800       390.00         11,232,000
     日本オラクル                   9,500     7,370.00          70,015,000       貸付株式数           2,400   株
     早稲田アカデミー                    800    2,295.00          1,836,000
     アルファシステムズ                   1,900     2,666.00          5,065,400
     フューチャー                   8,000     1,753.00          14,024,000
     CAC     HOLDINGS
                        4,400     1,074.00          4,725,600      貸付株式数           1,000   株
     ソフトバンク・テクノ                   2,500     2,118.00          5,295,000      貸付株式数           1,000   株
     トーセ                   1,600      938.00         1,500,800      貸付株式数            600  株
     ユー・エス・エス                   69,600      2,014.00         140,174,400
     オービックビジネスC                   3,000     9,940.00          29,820,000
     伊藤忠テクノソリュー                   26,700      2,189.00          58,446,300
     アイティフォー                   7,000      855.00         5,985,000      貸付株式数           2,800   株
     東京個別指導学院                   2,000     1,333.00          2,666,000
     東計電算                    900    3,395.00          3,055,500
     サイバーエージェント                   35,100      5,140.00         180,414,000       貸付株式数           9,500   株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     楽天                  265,800       914.00        242,941,200
     エックスネット                   1,100      916.00         1,007,600
     クリーク・アンド・リバー
                        3,300     1,186.00          3,913,800      貸付株式数           1,300   株
     社
     テー・オー・ダブリュー                   5,400      896.00         4,838,400
     大塚商会                   31,700      3,820.00         121,094,000
     サイボウズ                   6,800      700.00         4,760,000
     ソフトブレーン                   4,500      528.00         2,376,000      貸付株式数           1,000   株
     セントラルスポーツ                   2,100     3,790.00          7,959,000
     パラカ                   1,500     1,936.00          2,904,000      貸付株式数            800  株
     電通国際情報S                   3,600     3,840.00          13,824,000       貸付株式数            900  株
     デジタルガレージ                   11,400      3,105.00          35,397,000       貸付株式数           4,500   株
     イーエムシステムズ                   4,700     1,172.00          5,508,400      貸付株式数           1,800   株
                                                          700  株
     ウェザーニューズ                   1,900     3,215.00          6,108,500      貸付株式数
                                                         (700  株 )
     CIJ                   4,500      753.00         3,388,500      貸付株式数           1,000   株
     東洋ビジネスエンジ                    600    2,210.00          1,326,000      貸付株式数            200  株
     日本エンタープライズ                   5,700      230.00         1,311,000      貸付株式数           2,200   株
     WOWOW                   2,800     3,320.00          9,296,000      貸付株式数           1,200   株
     スカラ                   4,700      843.00         3,962,100
     フルキャストホールディン
                        5,700     2,311.00          13,172,700
     グス
     エン・ジャパン                   6,200     4,580.00          28,396,000       貸付株式数           2,400   株
     富士フイルムHLDGS                  123,900      4,510.00         558,789,000
     コニカミノルタ                  130,300      1,022.00         133,166,600
     資  生  堂
                       118,600      7,224.00         856,766,400       貸付株式数           6,500   株
     ライオン                   83,000      2,239.00         185,837,000
     高砂香料                   4,100     3,890.00          15,949,000
                                                         2,900   株
     マンダム                   13,400      3,330.00          44,622,000       貸付株式数
                                                        (2,900    株 )
     ミルボン                   7,400     4,920.00          36,408,000
     ファンケル                   26,600      2,962.00          78,789,200
     コーセー                   10,100     16,930.00          170,993,000
     コタ                   2,800     1,566.00          4,384,800
     シーズ・ホールディングス                   7,400     5,860.00          43,364,000
     シーボン                    700    2,712.00          1,898,400
     ポーラ・オルビスHD                   25,400      3,205.00          81,407,000
     ノエビアホールディングス                   3,800     5,290.00          20,102,000
     アジュバンコスメジャパン                   1,300     1,027.00          1,335,100      貸付株式数            500  株
     エステー                   4,200     2,182.00          9,164,400
                                  70/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     アグロカネショウ                   2,400     2,468.00          5,923,200
     コ  ニ  シ
                        10,600      1,873.00          19,853,800
     長谷川香料                   7,200     1,568.00          11,289,600       貸付株式数           2,800   株
     星光PMC                   4,300      916.00         3,938,800
                                                         4,300   株
     小林製薬                   16,700      7,900.00         131,930,000       貸付株式数
                                                        (4,300    株 )
     荒川化学工業                   5,400     1,631.00          8,807,400      貸付株式数            200  株
                                                         1,500   株
     メック                   4,100     1,340.00          5,494,000      貸付株式数
                                                        (1,500    株 )
     日本高純度化学                   2,000     2,387.00          4,774,000
     タカラバイオ                   15,600      2,838.00          44,272,800
     JCU                   7,700     1,848.00          14,229,600
     新田ゼラチン                   3,700      747.00         2,763,900      貸付株式数           2,000   株
     OATアグリオ                    800    2,239.00          1,791,200
     デクセリアルズ                   15,400       991.00         15,261,400       貸付株式数            300  株
     アース製薬                   4,500     5,590.00          25,155,000       貸付株式数            200  株
     北興化学                   6,500      558.00         3,627,000
     大成ラミック                   1,900     3,090.00          5,871,000
     クミアイ化学                   24,600       726.00         17,859,600
     日本農薬                   14,600       558.00         8,146,800
     昭和シエル石油                   55,400      1,759.00          97,448,600
     富士興産                   2,200      629.00         1,383,800
     ニチレキ                   7,500     1,144.00          8,580,000      貸付株式数           1,000   株
     ユシロ化学                   3,000     1,356.00          4,068,000      貸付株式数           1,900   株
     ビーピー・カストロール                   2,100     1,505.00          3,160,500      貸付株式数            800  株
     富士石油                   14,100       340.00         4,794,000
     MORESCO                   2,400     1,664.00          3,993,600
                                                        18,100    株
     出光興産                   46,200      4,130.00         190,806,000       貸付株式数
                                                       (18,100    株 )
     JXTGホールディングス                 1,008,300         686.30        691,996,290
     コスモエネルギーHLDG                                                    6,800   株
                        17,200      2,649.00          45,562,800       貸付株式数
     S                                                   (4,500    株 )
     横浜ゴム                   34,600      2,376.00          82,209,600
     東洋ゴム                   30,600      1,793.00          54,865,800
     ブリヂストン                  183,400      4,600.00         843,640,000
     住友ゴム                   53,600      1,517.00          81,311,200       貸付株式数           3,800   株
     藤倉ゴム                   4,900      512.00         2,508,800      貸付株式数           1,000   株
     オカモト                   4,200     5,970.00          25,074,000
     アキレス                   4,200     2,256.00          9,475,200
     フ  コ  ク
                        2,500      931.00         2,327,500
                                  71/152


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     ニッタ                   6,700     3,910.00          26,197,000       貸付株式数           1,500   株
     クリエートメディック                   1,800     1,101.00          1,981,800
     住友理工                   11,700      1,112.00          13,010,400       貸付株式数           2,500   株
     三ツ星ベルト                   7,800     2,461.00          19,195,800       貸付株式数           3,000   株
     バンドー化学                   11,400      1,233.00          14,056,200
     AGC                   59,700      3,855.00         230,143,500
     日本板硝子                   28,300       968.00         27,394,400
     石塚硝子                    800    2,149.00          1,719,200      貸付株式数            300  株
     有沢製作所                   9,300      821.00         7,635,300      貸付株式数           2,300   株
     日本山村硝子                   2,300     1,782.00          4,098,600
     日本電気硝子                   25,800      3,050.00          78,690,000
     オハラ                   2,400     2,389.00          5,733,600      貸付株式数            900  株
     住友大阪セメント                   12,000      5,100.00          61,200,000       貸付株式数            300  株
     太平洋セメント                   37,700      3,840.00         144,768,000
     リソルホールディングス                    600    4,035.00          2,421,000
     日本ヒユ-ム                   5,900      960.00         5,664,000
     日本コンクリ-ト                   12,700       308.00         3,911,600
     三谷セキサン                   2,800     2,841.00          7,954,800
     アジアパイルHD                   8,300      694.00         5,760,200      貸付株式数           2,900   株
     東海カーボン                   54,100      1,576.00          85,261,600       貸付株式数           21,400    株
     日本カーボン                   2,800     5,420.00          15,176,000       貸付株式数           1,100   株
     東洋炭素                   3,500     2,737.00          9,579,500
     ノリタケ                   3,600     5,630.00          20,268,000
     TOTO                   45,900      4,395.00         201,730,500       貸付株式数           18,100    株
     日本碍子                   72,500      1,683.00         122,017,500
     日本特殊陶業                   50,400      2,332.00         117,532,800
     ダントーホールディングス                   5,600      127.00          711,200
     MARUWA                   2,000     6,420.00          12,840,000
     品川リフラクトリーズ                   1,600     4,305.00          6,888,000
                                                          400  株
     黒崎播磨                   1,200     6,750.00          8,100,000      貸付株式数
                                                         (400  株 )
     ヨータイ                   5,100      686.00         3,498,600      貸付株式数           1,900   株
     イソライト                   3,000      547.00         1,641,000
     東京窯業                   7,500      466.00         3,495,000      貸付株式数           1,000   株
     ニッカトー                   2,700     1,079.00          2,913,300
     フジミインコーポレーテッ
                        5,300     2,436.00          12,910,800
     ド
     クニミネ工業                   2,000      983.00         1,966,000
     エーアンドエーマテリアル                   1,100     1,143.00          1,257,300
     ニチアス                   16,300      2,203.00          35,908,900
                                  72/152


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     新日鐵住金                  263,900      2,076.00         547,856,400
     神戸製鋼所                  108,100       934.00        100,965,400
     中山製鋼所                   7,700      585.00         4,504,500
     合同製鐵                   2,800     1,946.00          5,448,800
     JFEホールディングス                  159,200      2,001.50         318,638,800
     日新製鋼                   14,400      1,465.00          21,096,000
     東京製鐵                   31,500       978.00         30,807,000
     共英製鋼                   6,700     2,200.00          14,740,000       貸付株式数           2,600   株
     大和工業                   12,500      2,968.00          37,100,000
     東京鐵鋼                   2,300     1,371.00          3,153,300      貸付株式数            600  株
     大阪製鐵                   4,000     2,001.00          8,004,000
     淀川製鋼所                   7,900     2,429.00          19,189,100       貸付株式数           2,000   株
     丸一鋼管                   20,900      3,370.00          70,433,000
     モリ工業                   1,700     2,716.00          4,617,200
     大同特殊鋼                   9,600     4,595.00          44,112,000
     日本高周波                   2,000      686.00         1,372,000
     日本冶金工                   48,700       282.00         13,733,400       貸付株式数           19,900    株
     山陽特殊製鋼                   7,400     2,580.00          19,092,000
     愛知製鋼                   3,300     3,995.00          13,183,500
     日立金属                   63,600      1,278.00          81,280,800       貸付株式数           3,000   株
     日本金属                   1,400     1,397.00          1,955,800
     大平洋金属                   4,000     3,320.00          13,280,000       貸付株式数           1,400   株
     新日本電工                   35,000       268.00         9,380,000      貸付株式数           13,900    株
     栗本鉄工所                   2,900     1,645.00          4,770,500
     虹  技
                         700    1,601.00          1,120,700
     日本鋳鉄管                    500    1,274.00            637,000     貸付株式数            200  株
     日本製鋼所                   17,900      2,074.00          37,124,600
     三菱製鋼                   4,300     2,029.00          8,724,700
     日亜鋼業                   8,400      337.00         2,830,800
     日本精線                    800    3,510.00          2,808,000      貸付株式数            200  株
     エンビプロHD                   1,200      582.00          698,400
     大紀アルミニウム                   9,600      651.00         6,249,600      貸付株式数           4,600   株
     日本軽金属HD                  159,700       254.00         40,563,800
     三井金属                   15,900      2,593.00          41,228,700
     東邦亜鉛                   3,200     3,830.00          12,256,000
     三菱マテリアル                   39,000      3,185.00         124,215,000
     住友鉱山                   80,800      3,305.00         267,044,000
     DOWAホールディングス                   13,800      3,740.00          51,612,000       貸付株式数           4,700   株
     古河機金                   9,700     1,439.00          13,958,300       貸付株式数           3,900   株
     エス・サイエンス                   26,400       69.00         1,821,600
                                  73/152


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                                                         2,500   株
     大阪チタニウム                   6,900     2,119.00          14,621,100       貸付株式数
                                                        (1,800    株 )
     東邦チタニウム                   10,600      1,395.00          14,787,000
     UACJ                   8,900     2,377.00          21,155,300       貸付株式数           3,400   株
     CKサンエツ                   1,100     2,760.00          3,036,000
     古河電工                   17,000      3,315.00          56,355,000
     住友電工                  220,500      1,592.50         351,146,250
     フジクラ                   70,700       493.00         34,855,100
     昭和電線HLDGS                   6,800      697.00         4,739,600      貸付株式数           3,000   株
     東京特殊電線                    700    1,961.00          1,372,700
     タツタ電線                   11,600       537.00         6,229,200
     カナレ電気                   1,000     2,028.00          2,028,000
     平河ヒューテック                   2,400     1,324.00          3,177,600
     リョービ                   7,200     3,095.00          22,284,000       貸付株式数            500  株
     アーレステイ                   7,200      730.00         5,256,000
     アサヒHD                   11,000      2,351.00          25,861,000
     東洋製罐グループHD                   37,800      2,585.00          97,713,000
     ホッカンホールディングス                   2,900     1,717.00          4,979,300
     コロナ                   3,200     1,141.00          3,651,200
     横河ブリッジHLDGS                   10,900      1,860.00          20,274,000       貸付株式数           3,000   株
     OSJB      HD
                        29,000       338.00         9,802,000
     駒井ハルテック                   1,100     2,177.00          2,394,700
     高田機工                    500    2,751.00          1,375,500
     三和ホールディングス                   60,900      1,378.00          83,920,200
     文化シヤツタ-                   17,200       784.00         13,484,800
     三協立山                   8,200     1,317.00          10,799,400
     アルインコ                   4,700     1,099.00          5,165,300      貸付株式数           1,000   株
     東洋シヤツタ-                   1,400      681.00          953,400
     LIXILグループ                   87,000      1,471.00         127,977,000
     日本フイルコン                   4,400      592.00         2,604,800      貸付株式数           2,100   株
     ノーリツ                   13,200      1,688.00          22,281,600
     長府製作所                   6,000     2,388.00          14,328,000
     リンナイ                   10,500      8,140.00          85,470,000
     ユニプレス                   11,500      2,138.00          24,587,000
     ダイニチ工業                   3,100      745.00         2,309,500
     日東精工                   8,000      643.00         5,144,000
     三洋工業                    700    2,047.00          1,432,900
     岡  部
                        11,800       990.00         11,682,000
     ジーテクト                   6,400     1,591.00          10,182,400       貸付株式数           2,500   株
     中国工業                    900     595.00          535,500
                                  74/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東  プ  レ
                        10,900      2,312.00          25,200,800
     高周波熱錬                   11,300      1,024.00          11,571,200       貸付株式数           1,700   株
     東京製綱                   3,600     1,153.00          4,150,800      貸付株式数           1,400   株
     サンコール                   3,200      722.00         2,310,400
     モリテックスチル                   4,500      476.00         2,142,000
     パイオラックス                   9,500     2,780.00          26,410,000       貸付株式数            500  株
     エイチワン                   5,800     1,100.00          6,380,000
     日本発条                   58,700      1,010.00          59,287,000
     中央発條                    600    3,470.00          2,082,000
     アドバネクス                    700    1,588.00          1,111,600
     三浦工業                   25,600      3,025.00          77,440,000
     タ  ク  マ
                        21,600      1,595.00          34,452,000
     テクノプロ・ホールディン
                        10,700      5,680.00          60,776,000
     グ
     アトラ                   1,200      505.00          606,000     貸付株式数            400  株
     インターワークス                   1,100      759.00          834,900
     アイ・アールジャパンHD                   1,800     1,456.00          2,620,800      貸付株式数            700  株
     KeePer技研                   1,900     1,117.00          2,122,300
     ファーストロジック                   1,100      875.00          962,500
     三機サービス                    900    1,862.00          1,675,800
     Gunosy                   3,500     3,380.00          11,830,000
     デザインワン・ジャパン                   1,200      436.00          523,200
     イー・ガーディアン                   2,700     2,675.00          7,222,500      貸付株式数           1,000   株
     リブセンス                   3,100      339.00         1,050,900
     ジャパンマテリアル                   15,600      1,314.00          20,498,400       貸付株式数           2,400   株
     ベクトル                   6,900     1,840.00          12,696,000       貸付株式数           2,700   株
     ウチヤマホールディングス                   3,000      488.00         1,464,000
     ライクキッズネクスト                   1,200     1,194.00          1,432,800
     キャリアリンク                   2,100      444.00          932,400
     IBJ                   3,800      809.00         3,074,200      貸付株式数           1,500   株
     アサンテ                   2,200     2,278.00          5,011,600      貸付株式数            800  株
                                                         1,200   株
     N・フィールド                   3,600     1,154.00          4,154,400      貸付株式数
                                                         (100  株 )
     バリューHR                   1,200     2,074.00          2,488,800
     M&Aキャピタルパート
                        1,400     4,265.00          5,971,000      貸付株式数            600  株
     ナー
     ライドオンエクスプレスH
                        2,400     1,572.00          3,772,800
     D
     ERIホールディングス                   1,600      925.00         1,480,000
     アビスト                    900    3,530.00          3,177,000
                                  75/152


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     シグマクシス                   2,700     1,076.00          2,905,200
     ウィルグループ                   3,700     1,181.00          4,369,700
     エスクローAJ                   7,700      465.00         3,580,500      貸付株式数           3,200   株
     日本ビューホテル                   1,800     1,199.00          2,158,200
     リクルートホールディング
                       408,400      3,123.00        1,275,433,200
     ス
     エラン                   2,000     3,000.00          6,000,000      貸付株式数            700  株
     ツ  ガ  ミ
                        13,100       852.00         11,161,200
     オークマ                   7,500     5,650.00          42,375,000       貸付株式数           2,900   株
     東芝機械                   6,600     1,984.00          13,094,400
     アマダホールディングス                   91,300      1,232.00         112,481,600
     アイダエンジニア                   16,200       909.00         14,725,800
     滝澤鉄工所                   1,700     1,615.00          2,745,500
     FUJI                   17,600      1,493.00          26,276,800
     牧野フライス                   6,900     4,605.00          31,774,500
     オーエスジー                   29,000      2,279.00          66,091,000
     ダイジェット                    600    1,860.00          1,116,000
     旭ダイヤモンド                   15,300       702.00         10,740,600
     DMG森精機                   37,200      1,590.00          59,148,000       貸付株式数           13,800    株
     ソデイツク                   12,800       838.00         10,726,400       貸付株式数           5,100   株
     ディスコ                   8,000    16,550.00          132,400,000
     日東工器                   3,300     2,510.00          8,283,000
     日進工具                   1,700     2,651.00          4,506,700      貸付株式数            100  株
     パンチ工業                   4,100      622.00         2,550,200
     冨士ダイス                   2,500      785.00         1,962,500
     土木管理総合試験                   2,500      608.00         1,520,000      貸付株式数            900  株
     日本郵政                  464,000      1,382.00         641,248,000       貸付株式数          184,800    株
     ベルシステム24HLDG
                        9,600     1,507.00          14,467,200
     S
     鎌倉新書                   4,200     1,254.00          5,266,800
     一蔵                    700     713.00          499,100
     LITALICO                   1,300     1,910.00          2,483,000      貸付株式数            500  株
     グローバルグループ                    700    1,182.00            827,400
     エボラブルアジア                   1,600     2,259.00          3,614,400
     アトラエ                   1,100     2,400.00          2,640,000
     ストライク                   1,400     2,929.00          4,100,600      貸付株式数            500  株
     ソラスト                   13,900      1,436.00          19,960,400
     セラク                   1,300      717.00          932,100
     インソース                   1,900     2,471.00          4,694,900      貸付株式数            700  株
     豊田自動織機                   48,300      5,820.00         281,106,000
                                  76/152


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                                                          900  株
     豊和工業                   3,200      864.00         2,764,800      貸付株式数
                                                         (900  株 )
     OKK                   2,300      909.00         2,090,700
     石川製作所                   1,400     1,498.00          2,097,200      貸付株式数            400  株
     東洋機械金属                   4,200      604.00         2,536,800
     津田駒工業                   1,200     2,216.00          2,659,200
     エンシュウ                   1,500     1,323.00          1,984,500      貸付株式数            600  株
                                                         3,200   株
     島精機製作所                   8,100     3,515.00          28,471,500       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     オプトラン                   5,800     2,459.00          14,262,200       貸付株式数           2,200   株
     NCホールディングス                   1,800      574.00         1,033,200
     フリュー                   4,700     1,025.00          4,817,500
                                                         4,000   株
     ヤマシンフィルタ                   10,300       905.00         9,321,500      貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     日阪製作所                   7,200      953.00         6,861,600
     やまびこ                   11,300      1,298.00          14,667,400
     平田機工                   2,800     6,040.00          16,912,000       貸付株式数           1,100   株
     ペガサスミシン製造                   5,500      831.00         4,570,500
     タツモ                   1,800      898.00         1,616,400      貸付株式数            700  株
     ナブテスコ                   32,500      3,140.00         102,050,000
     三井海洋開発                   6,300     2,825.00          17,797,500
     レオン自動機                   5,800     1,822.00          10,567,600       貸付株式数           2,200   株
     SMC                   17,500     38,480.00          673,400,000
     新川                   4,400      513.00         2,257,200
     ホソカワミクロン                   2,000     5,170.00          10,340,000
     ユニオンツール                   2,600     3,630.00          9,438,000
     オイレス工業                   8,300     1,997.00          16,575,100       貸付株式数            200  株
     日精エーエスビー                   1,700     4,065.00          6,910,500      貸付株式数            700  株
     サト-ホールディングス                   7,100     2,995.00          21,264,500
     技研製作所                   4,100     4,140.00          16,974,000       貸付株式数            800  株
     日本エアーテック                   1,800      691.00         1,243,800
     カ  ワ  タ
                        1,200     1,756.00          2,107,200      貸付株式数            400  株
     日精樹脂工業                   4,800     1,021.00          4,900,800
     オカダアイヨン                   2,000     1,718.00          3,436,000
     ワイエイシイホールディン
                        2,300      739.00         1,699,700      貸付株式数            900  株
     グス
                                                        106,800    株
     小松製作所                  270,100      3,033.00         819,213,300       貸付株式数
                                                      (102,200     株 )
     住友重機械                   34,100      3,765.00         128,386,500
     日立建機                   23,900      3,135.00          74,926,500
                                  77/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日  工
                        1,600     2,505.00          4,008,000
     巴工業                   2,400     2,366.00          5,678,400
     井関農機                   5,900     1,847.00          10,897,300
     TOWA                   5,000      741.00         3,705,000      貸付株式数           1,400   株
     丸山製作所                   1,200     1,638.00          1,965,600
     北川鉄工所                   2,600     2,573.00          6,689,800
     シンニッタン                   9,100      413.00         3,758,300
     ローツェ                   2,600     1,859.00          4,833,400      貸付株式数           1,300   株
     タカキタ                   2,000      667.00         1,334,000
     クボタ                  320,100      1,937.00         620,033,700       貸付株式数           37,700    株
     荏原実業                   1,600     2,005.00          3,208,000
                                                         3,500   株
     東洋エンジニア                   7,700      874.00         6,729,800      貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     三菱化工機                   1,900     1,731.00          3,288,900      貸付株式数            100  株
     月島機械                   11,800      1,330.00          15,694,000
     帝国電機製作所                   4,200     1,656.00          6,955,200
     東京機械                   2,400      441.00         1,058,400
     新東工業                   14,100       980.00         13,818,000
     渋谷工業                   5,300     4,135.00          21,915,500
     アイチ     コーポレーション
                        10,000       657.00         6,570,000      貸付株式数           3,800   株
     小森コーポレーション                   16,400      1,252.00          20,532,800
     鶴見製作所                   4,700     1,988.00          9,343,600      貸付株式数           1,000   株
     住友精密                    900    3,515.00          3,163,500
     酒井重工業                   1,100     2,694.00          2,963,400
     荏原製作所                   26,400      2,944.00          77,721,600
     石井鉄工所                   1,100     1,884.00          2,072,400
     酉島製作所                   5,900     1,042.00          6,147,800      貸付株式数           1,000   株
     北越工業                   6,100     1,262.00          7,698,200      貸付株式数           2,000   株
     千代田化工建                   47,600       322.00         15,327,200       貸付株式数           19,000    株
     ダイキン工業                   81,200     12,610.00         1,023,932,000        貸付株式数           32,100    株
     オルガノ                   2,100     3,140.00          6,594,000
     ト-ヨ-カネツ                   2,200     2,414.00          5,310,800
     栗田工業                   32,200      3,045.00          98,049,000
     椿本チエイン                   7,800     4,245.00          33,111,000
     大同工業                   2,700     1,076.00          2,905,200
     日  機  装
                        19,400      1,132.00          21,960,800
     木村化工機                   4,700      450.00         2,115,000      貸付株式数           1,000   株
     新興プランテック                   12,100      1,154.00          13,963,400
     アネスト岩田                   9,400     1,232.00          11,580,800       貸付株式数           1,800   株
     ダイフク                   32,800      5,810.00         190,568,000       貸付株式数           13,000    株
                                  78/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     サムコ                   1,600     1,310.00          2,096,000
     加藤製作所                   3,000     3,035.00          9,105,000
     油研工業                   1,000     2,045.00          2,045,000
     タダノ                   28,800      1,361.00          39,196,800       貸付株式数           11,300    株
     フジテック                   21,700      1,394.00          30,249,800       貸付株式数           3,800   株
     CKD                   16,500      1,141.00          18,826,500       貸付株式数           6,600   株
     キトー                   4,500     1,871.00          8,419,500
     平和                   16,700      2,418.00          40,380,600
     理想科学工業                   5,200     1,938.00          10,077,600
     SANKYO                   15,100      4,540.00          68,554,000
     日本金銭機械                   6,500     1,128.00          7,332,000      貸付株式数           1,800   株
     マースグループHLDGS                   3,700     2,344.00          8,672,800      貸付株式数            600  株
     福島工業                   3,800     4,375.00          16,625,000
     オーイズミ                   2,800      519.00         1,453,200
     ダイコク電機                   2,700     1,701.00          4,592,700
     竹内製作所                   9,900     2,285.00          22,621,500
     ア  マ  ノ
                        17,000      2,448.00          41,616,000
     JUKI                   8,300     1,515.00          12,574,500
     サンデンホールディングス                   7,200      880.00         6,336,000
     蛇の目ミシン                   5,300      567.00         3,005,100      貸付株式数           1,000   株
     ブラザー工業                   77,700      1,897.00         147,396,900
     マックス                   9,100     1,492.00          13,577,200
     モリタホールディングス                   10,400      2,238.00          23,275,200
     グローリー                   16,400      2,871.00          47,084,400
     新晃工業                   5,700     1,650.00          9,405,000
     大和冷機工業                   9,100     1,314.00          11,957,400
     セガサミーホールディング
                        59,200      1,602.00          94,838,400
     ス
     日本ピストンリング                   2,100     2,086.00          4,380,600
     リ  ケ  ン
                        2,800     5,660.00          15,848,000
     TPR                   8,000     2,699.00          21,592,000
                                                         1,700   株
     ツバキ・ナカシマ                   8,900     1,933.00          17,203,700       貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     ホシザキ                   17,400      8,810.00         153,294,000
     大豊工業                   4,800     1,115.00          5,352,000
     日本精工                  122,300      1,067.00         130,494,100
     N  T  N
                       128,100       381.00         48,806,100
     ジェイテクト                   57,200      1,444.00          82,596,800
     不  二  越
                        5,500     4,850.00          26,675,000       貸付株式数           2,200   株
     ミネベアミツミ                  110,700      1,842.00         203,909,400
                                  79/152


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     日本トムソン                   17,600       628.00         11,052,800       貸付株式数           7,800   株
     T  H  K
                        37,000      2,601.00          96,237,000
     ユーシン精機                   4,700     1,174.00          5,517,800
     前澤給装工業                   2,300     1,933.00          4,445,900
     イーグル工業                   7,200     1,489.00          10,720,800       貸付株式数           2,300   株
     前澤工業                   4,200      386.00         1,621,200      貸付株式数           1,600   株
     日本ピラ-工業                   6,000     1,538.00          9,228,000
     キッツ                   24,200       972.00         23,522,400
     日  立
                       268,000      3,288.00         881,184,000       貸付株式数          106,000    株
     三菱電機                  595,400      1,498.00         891,909,200       貸付株式数          235,200    株
     富士電機                   38,400      3,565.00         136,896,000
     東洋電機製造                   2,700     1,534.00          4,141,800      貸付株式数            600  株
     安川電機                   69,200      3,540.00         244,968,000       貸付株式数            300  株
     シンフォニア        テクノロ
                        8,300     1,689.00          14,018,700
     ジー
     明  電  舎
                        12,200      1,606.00          19,593,200
     オリジン電気                   1,600     1,932.00          3,091,200
     山洋電気                   2,800     4,360.00          12,208,000
     デンヨー                   6,000     1,604.00          9,624,000
     アイモバイル                   1,300      701.00          911,300
     キャリアインデックス                   2,000     2,117.00          4,234,000
     MS-Japan                   2,300     1,562.00          3,592,600      貸付株式数            900  株
     船場                    900     967.00          870,300
     グレイステクノロジー                   1,500     2,151.00          3,226,500      貸付株式数            600  株
     ジャパンエレベーターSH
                        3,400     2,125.00          7,225,000
     D
     フルテック                    700    1,172.00            820,400     貸付株式数            200  株
     グリーンズ                   1,200     1,542.00          1,850,400
     ツナグ・ソリューションズ                    500     732.00          366,000     貸付株式数            200  株
                                                          500  株
     日総工産                   1,400     1,965.00          2,751,000      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     キュービーネットHLDG
                        2,900     2,219.00          6,435,100
     S
     三桜工業                   7,500      648.00         4,860,000
     マキタ                   72,600      4,455.00         323,433,000
     東芝テック                   7,400     3,065.00          22,681,000       貸付株式数           2,900   株
     芝浦メカトロニクス                   1,000     4,060.00          4,060,000
     マブチモーター                   16,400      3,955.00          64,862,000       貸付株式数           6,500   株
     日本電産                   71,800     15,120.00         1,085,616,000        貸付株式数           28,400    株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ユーエムシーエレクトロニ
                        3,200     2,491.00          7,971,200
     クス
     トレックス・セミコンダク
                        2,000     1,559.00          3,118,000
     ター
     東光高岳                   3,500     1,582.00          5,537,000      貸付株式数           1,000   株
                                                         3,600   株
     ダブル・スコープ                   8,700     1,379.00          11,997,300       貸付株式数
                                                         (900  株 )
     宮越ホールディングス                   2,500     1,138.00          2,845,000      貸付株式数            900  株
     ダイヘン                   6,800     2,775.00          18,870,000
     ヤーマン                   8,700     1,871.00          16,277,700
     JVCケンウッド                   43,800       288.00         12,614,400       貸付株式数           12,800    株
     ミマキエンジニアリング                   5,300      929.00         4,923,700
     第一精工                   2,500     1,384.00          3,460,000      貸付株式数           1,000   株
     日新電機                   14,200       951.00         13,504,200
     大崎電気                   12,900       813.00         10,487,700
     オムロン                   63,400      4,990.00         316,366,000
     日東工業                   10,000      1,928.00          19,280,000
     IDEC                   8,000     2,517.00          20,136,000
     不二電機工業                    600    1,373.00            823,800
     ジーエス・ユアサ           コーポ
                        21,500      2,623.00          56,394,500
     サクサホールディングス                   1,400     2,017.00          2,823,800
     メルコホールディングス                   2,500     3,890.00          9,725,000      貸付株式数            800  株
     テクノメディカ                   1,300     2,191.00          2,848,300
                                                        15,000    株
     日本電気                   77,300      3,520.00         272,096,000       貸付株式数
                                                       (15,000    株 )
     富  士  通
                        57,500      6,987.00         401,752,500
     沖  電  気
                        25,800      1,500.00          38,700,000
     岩崎通信機                   2,800      755.00         2,114,000
     電気興業                   3,100     2,960.00          9,176,000      貸付株式数           1,000   株
     サンケン電気                   6,900     2,419.00          16,691,100
     ナカヨ                   1,100     1,529.00          1,681,900
     アイホン                   3,300     1,717.00          5,666,100      貸付株式数           1,400   株
     ルネサスエレクトロニクス                   62,000       535.00         33,170,000
     セイコーエプソン                   74,000      1,804.00         133,496,000
     ワコム                   43,400       574.00         24,911,600       貸付株式数           17,000    株
     アルバック                   13,700      4,170.00          57,129,000
     アクセル                   2,400      586.00         1,406,400
     EIZO                   5,400     4,750.00          25,650,000       貸付株式数           2,100   株
     ジャパンディスプレイ                  139,100        70.00         9,737,000      貸付株式数           55,600    株
     日本信号                   16,100      1,012.00          16,293,200       貸付株式数           3,000   株
                                  81/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     京三製作所                   14,000       505.00         7,070,000      貸付株式数           2,000   株
     能美防災                   8,200     2,254.00          18,482,800
     ホーチキ                   4,100     1,313.00          5,383,300      貸付株式数           1,800   株
     星和電機                   3,000      460.00         1,380,000      貸付株式数           1,000   株
                                                         2,200   株
     エレコム                   5,500     3,005.00          16,527,500       貸付株式数
                                                        (2,200    株 )
     パナソニック                  680,500      1,164.50         792,442,250
     シャープ                   59,100      1,684.00          99,524,400
     アンリツ                   38,500      1,861.00          71,648,500       貸付株式数           5,600   株
     富士通ゼネラル                   18,100      1,603.00          29,014,300       貸付株式数           7,100   株
     ソ  ニ  ー
                       399,700      5,937.00        2,373,018,900
     T  D  K
                        31,200      8,950.00         279,240,000       貸付株式数           10,000    株
     帝国通信工業                   2,500     1,219.00          3,047,500
     タムラ製作所                   23,000       656.00         15,088,000       貸付株式数           9,000   株
     アルプス電気                   55,000      2,631.00         144,705,000
     池上通信機                   1,800     1,431.00          2,575,800      貸付株式数            900  株
     パイオニア                   98,800       92.00         9,089,600      貸付株式数           40,000    株
     日本電波工業                   5,400      491.00         2,651,400      貸付株式数           2,600   株
     鈴木                   2,800      716.00         2,004,800
                                                          400  株
     日本トリム                   1,100     6,200.00          6,820,000      貸付株式数
                                                         (200  株 )
     ローランド       ディー.
                        3,000     2,461.00          7,383,000      貸付株式数            300  株
     ジー.
     フオスタ-電機                   7,000     1,547.00          10,829,000
     クラリオン                   7,000     2,490.00          17,430,000
     S  M  K
                        1,600     2,552.00          4,083,200
     ヨコオ                   4,200     1,729.00          7,261,800      貸付株式数           1,200   株
     ティアック                   4,200      262.00         1,100,400      貸付株式数           1,600   株
     ホシデン                   17,400       880.00         15,312,000
     ヒロセ電機                   8,600    11,970.00          102,942,000
     日本航空電子                   13,600      1,430.00          19,448,000
     T  O  A
                        6,900     1,228.00          8,473,200
     マクセルホールディングス                   12,700      1,592.00          20,218,400       貸付株式数           5,000   株
     古野電気                   7,700     1,292.00          9,948,400      貸付株式数           2,900   株
     ユニデンホールディングス                   1,700     2,521.00          4,285,700
     アルパイン                   10,300      1,839.00          18,941,700
                                                         1,800   株
     スミダコーポレーション                   5,100     1,520.00          7,752,000      貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     アイコム                   3,200     2,352.00          7,526,400
     リオン                   2,700     2,032.00          5,486,400
                                  82/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     本多通信工業                   5,000      629.00         3,145,000
                                                         4,000   株
     船井電機                   6,100      747.00         4,556,700      貸付株式数
                                                        (1,800    株 )
     横河電機                   59,700      2,086.00         124,534,200
     新電元工業                   2,100     4,675.00          9,817,500
     アズビル                   38,900      2,450.00          95,305,000
     東亜ディーケーケー                   2,900      958.00         2,778,200
     日本光電工業                   26,400      3,695.00          97,548,000
     チ  ノ  ー
                        2,000     1,481.00          2,962,000
     共和電業                   5,700      421.00         2,399,700
     日本電子材料                   2,300      735.00         1,690,500
                                                         3,100   株
     堀場製作所                   11,800      5,320.00          62,776,000       貸付株式数
                                                        (3,100    株 )
     アドバンテスト                   40,600      2,436.00          98,901,600       貸付株式数           16,100    株
     小野測器                   2,600      705.00         1,833,000
     エスペック                   5,200     2,107.00          10,956,400
     キーエンス                   29,300     61,600.00         1,804,880,000
     日置電機                   3,100     4,240.00          13,144,000
     シスメックス                   46,400      6,049.00         280,673,600
                                                         4,300   株
     日本マイクロニクス                   9,700      981.00         9,515,700      貸付株式数
                                                        (4,300    株 )
                                                         2,100   株
     メガチップス                   4,700     2,749.00          12,920,300       貸付株式数
                                                        (2,100    株 )
     OBARA       GROUP
                        3,500     4,860.00          17,010,000
     IMAGICA          GROU
                        4,900      607.00         2,974,300      貸付株式数           1,900   株
     P
     澤藤電機                    700    1,953.00          1,367,100
     デンソー                  131,400      5,247.00         689,455,800
     原田工業                   1,900      934.00         1,774,600      貸付株式数            600  株
     コーセル                   8,200     1,160.00          9,512,000      貸付株式数           3,200   株
     イリソ電子工業                   5,400     4,975.00          26,865,000       貸付株式数           1,300   株
     オプテックスグループ                   10,500      2,304.00          24,192,000       貸付株式数           4,200   株
     千代田インテグレ                   2,600     2,440.00          6,344,000
     アイ・オー・データ                   2,400     1,181.00          2,834,400
     レーザーテック                   12,300      3,655.00          44,956,500
     スタンレー電気                   42,100      3,305.00         139,140,500
     岩崎電気                   3,200     1,524.00          4,876,800
     ウシオ電機                   36,100      1,272.00          45,919,200
     岡谷電機                   4,300      439.00         1,887,700
     ヘリオステクノH                   5,500      786.00         4,323,000
                                  83/152


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     日本セラミック                   6,100     2,860.00          17,446,000
     遠藤照明                   4,100      798.00         3,271,800
                                                         1,700   株
     古河電池                   5,000      829.00         4,145,000      貸付株式数
                                                        (1,000    株 )
     双信電機                   2,800      443.00         1,240,400
     山一電機                   4,300     1,535.00          6,600,500      貸付株式数           1,900   株
     図  研
                        3,900     1,766.00          6,887,400
     日本電子                   11,900      1,987.00          23,645,300
     カ  シ  オ
                        52,700      1,583.00          83,424,100
     ファナック                   56,700     19,390.00         1,099,413,000        貸付株式数           22,400    株
     日本シイエムケイ                   15,200       900.00         13,680,000       貸付株式数           3,100   株
                                                          700  株
     エンプラス                   2,700     3,135.00          8,464,500      貸付株式数
                                                         (700  株 )
     大真空                   2,200     1,036.00          2,279,200
     ロ  ー  ム
                        28,800      7,900.00         227,520,000       貸付株式数           10,400    株
     浜松ホトニクス                   42,800      3,950.00         169,060,000       貸付株式数           15,000    株
                                                         2,600   株
     三井ハイテック                   6,600     1,285.00          8,481,000      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     新光電気工業                   20,100       803.00         16,140,300
     京  セ  ラ
                        90,900      6,125.00         556,762,500
     協栄産業                    700    1,738.00          1,216,600
     太陽誘電                   26,500      2,153.00          57,054,500       貸付株式数           10,400    株
                                                        24,700    株
     村田製作所                   62,600     17,315.00         1,083,919,000        貸付株式数
                                                        (4,800    株 )
                                                         1,400   株
     ユーシン                   9,200      985.00         9,062,000      貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
     双葉電子工業                   9,800     1,779.00          17,434,200
     日東電工                   45,000      6,203.00         279,135,000
     北陸電気工業                   2,100     1,076.00          2,259,600      貸付株式数            600  株
     東海理化電機                   15,700      2,085.00          32,734,500
     ニチコン                   18,800       902.00         16,957,600
     日本ケミコン                   4,200     2,343.00          9,840,600
     K  O  A
                        8,900     1,527.00          13,590,300
     三井E&SHD                   21,300      1,231.00          26,220,300
     日立造船                   46,700       390.00         18,213,000       貸付株式数           18,600    株
     三菱重工業                   99,800      4,317.00         430,836,600       貸付株式数           38,400    株
     川崎重工業                   46,400      2,643.00         122,635,200
     IHI                   45,800      3,455.00         158,239,000
     名村造船所                   17,900       559.00         10,006,100
     サノヤスホールディングス                   7,800      215.00         1,677,000      貸付株式数           2,900   株
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     スプリックス                   1,600     1,947.00          3,115,200
     日本車輌                   2,200     2,646.00          5,821,200      貸付株式数            800  株
     三菱ロジスネクスト                   7,200     1,310.00          9,432,000
     近畿車輌                    800    2,395.00          1,916,000
     FPG                   18,700      1,230.00          23,001,000       貸付株式数           7,400   株
     島根銀行                   1,400      859.00         1,202,600
     じもとホールディングス                   39,600       150.00         5,940,000
     全国保証                   16,500      3,880.00          64,020,000       貸付株式数           6,500   株
     めぶきフィナンシャルG                  305,700       343.00        104,855,100       貸付株式数           7,000   株
     東京きらぼしFG                   8,000     2,099.00          16,792,000
     九州フィナンシャルG                   97,200       531.00         51,613,200
     かんぽ生命保険                   22,000      2,865.00          63,030,000       貸付株式数           4,600   株
     ゆうちょ銀行                  168,000      1,326.00         222,768,000       貸付株式数           65,800    株
     富山第一銀行                   13,700       433.00         5,932,100      貸付株式数           4,400   株
     コンコルディア・フィナン
                       375,300       533.00        200,034,900
     シャル
     ジェイリース                   1,200      480.00          576,000
     西日本フィナンシャルHD                   37,800      1,232.00          46,569,600
     マーキュリアインベストメ
                        2,300      864.00         1,987,200      貸付株式数            900  株
     ント
     イントラスト                   1,700      430.00          731,000     貸付株式数            600  株
     日本モーゲージサービス                    800    1,003.00            802,400
     Casa                   1,800     1,170.00          2,106,000
     アルヒ                   5,300     1,797.00          9,524,100      貸付株式数           2,700   株
     日産自動車                  703,600       994.30        699,589,480
     いすゞ自動車                  188,600      1,616.00         304,777,600
     トヨタ自動車        ※
                       664,800      6,803.00        4,522,634,400
     日野自動車                   74,400      1,160.00          86,304,000
     三菱自動車工業                  220,600       696.00        153,537,600
     エフテック                   4,100     1,113.00          4,563,300
     レシップホールディングス                   4,000      723.00         2,892,000
     GMB                   1,100     1,174.00          1,291,400
     ファルテック                   1,000      969.00          969,000
     武蔵精密工業                   14,000      1,796.00          25,144,000
     日産車体                   11,800       943.00         11,127,400       貸付株式数           2,100   株
     新明和工業                   27,900      1,527.00          42,603,300       貸付株式数            300  株
     極東開発工業                   11,900      1,646.00          19,587,400
     日信工業                   11,000      1,504.00          16,544,000
     トピー工業                   4,900     2,678.00          13,122,200
     ティラド                   2,100     2,557.00          5,369,700
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                        13,300    株
     曙ブレーキ                   32,900       218.00         7,172,200      貸付株式数
                                                         (100  株 )
     タチエス                   10,100      1,599.00          16,149,900
     N  O  K
                        31,900      1,710.00          54,549,000       貸付株式数           12,600    株
     フタバ産業                   16,500       612.00         10,098,000       貸付株式数           7,000   株
                                                         1,900   株
     KYB                   6,200     2,827.00          17,527,400       貸付株式数
                                                        (1,900    株 )
     市光工業                   8,900      744.00         6,621,600      貸付株式数           3,700   株
     大同メタル工業                   9,700      950.00         9,215,000
     プレス工業                   29,600       613.00         18,144,800
     ミクニ                   7,500      588.00         4,410,000      貸付株式数           1,000   株
     太平洋工業                   12,600      1,703.00          21,457,800
     ケーヒン                   13,700      1,964.00          26,906,800
     河西工業                   7,200      997.00         7,178,400
     アイシン精機                   49,100      4,490.00         220,459,000       貸付株式数           19,000    株
     マ  ツ  ダ
                       186,900      1,210.00         226,149,000
     今仙電機製作所                   5,400     1,060.00          5,724,000
     本田技研                  503,200      3,202.00        1,611,246,400
     スズキ                  109,100      5,655.00         616,960,500       貸付株式数           45,900    株
     SUBARU                  185,100      2,523.00         467,007,300
     安永                   2,900     1,914.00          5,550,600      貸付株式数           1,300   株
     ヤマハ発動機                   84,100      2,335.00         196,373,500       貸付株式数           32,500    株
     ショーワ                   14,100      1,518.00          21,403,800
     小糸製作所                   35,800      6,090.00         218,022,000
     TBK                   7,000      448.00         3,136,000      貸付株式数           1,000   株
     エクセディ                   8,000     2,914.00          23,312,000
     ミツバ                   11,000       747.00         8,217,000
     豊田合成                   19,300      2,185.00          42,170,500
     愛三工業                   9,200      831.00         7,645,200
     盟和産業                   1,000     1,082.00          1,082,000
     日本プラスト                   4,600      923.00         4,245,800
     ヨ  ロ  ズ
                        5,500     1,494.00          8,217,000
     エフ・シー・シー                   10,700      2,951.00          31,575,700
     新家工業                   1,300     1,827.00          2,375,100
     シマノ                   24,000     16,580.00          397,920,000
     テイ・エス       テック
                        13,800      3,290.00          45,402,000
     関西みらいFG                   27,700       915.00         25,345,500
     33FG                   5,100     1,919.00          9,786,900
     第四北越フィナンシャルG                   10,200      3,700.00          37,740,000
                                  86/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                         1,100   株
     ジャムコ                   3,000     3,205.00          9,615,000      貸付株式数
                                                         (900  株 )
                                                         1,400   株
     小  野  建
                        5,100     1,678.00          8,557,800      貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
     はるやまHLDGS                   2,700      896.00         2,419,200
     ノ  ジ  マ
                        10,400      2,605.00          27,092,000
     佐鳥電機                   4,400     1,051.00          4,624,400      貸付株式数           1,000   株
     カッパ・クリエイト                   8,400     1,500.00          12,600,000
     エコートレーディング                   1,500      633.00          949,500
     伯東                   3,900     1,339.00          5,222,100
     コンドーテック                   4,400     1,033.00          4,545,200      貸付株式数           1,000   株
     中山福                   3,400      551.00         1,873,400
                                                         1,400   株
     ライトオン                   5,000      944.00         4,720,000      貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
     ナガイレーベン                   8,500     2,775.00          23,587,500
     ジーンズメイト                   1,800      483.00          869,400
     三菱食品                   6,400     3,065.00          19,616,000
     良品計画                   8,300    30,550.00          253,565,000       貸付株式数           3,200   株
     三城ホールディングス                   7,500      494.00         3,705,000
     松田産業                   4,500     1,492.00          6,714,000
     第一興商                   8,700     5,180.00          45,066,000
     メディパルHD                   63,300      2,600.00         164,580,000
                                                          600  株
     アドヴァン                   9,000     1,099.00          9,891,000      貸付株式数
                                                         (600  株 )
     SPK                   1,200     2,390.00          2,868,000
     萩原電気HLDGS                   2,100     3,205.00          6,730,500
     アルビス                   2,200     2,866.00          6,305,200      貸付株式数            900  株
     アズワン                   4,200     8,380.00          35,196,000
     スズデン                   1,900     1,287.00          2,445,300
     尾家産業                   1,800     1,336.00          2,404,800
     シモジマ                   3,500     1,128.00          3,948,000
     ドウシシャ                   5,600     2,104.00          11,782,400       貸付株式数           2,000   株
     小津産業                   1,200     1,969.00          2,362,800
     コナカ                   7,700      497.00         3,826,900
     高速                   3,400     1,209.00          4,110,600
     ハウス     ローゼ
                         700    1,907.00          1,334,900
     G-7ホールディングス                   1,700     2,636.00          4,481,200      貸付株式数            600  株
     たけびし                   2,700     1,478.00          3,990,600
     イオン北海道                   6,000      812.00         4,872,000
     コ  ジ  マ
                        8,800      518.00         4,558,400
                                  87/152


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     ヒマラヤ                   1,700     1,039.00          1,766,300      貸付株式数            600  株
     コーナン商事                   7,700     2,800.00          21,560,000
                                                         7,300   株
     ネットワンシステムズ                   20,800      2,347.00          48,817,600       貸付株式数
                                                        (7,300    株 )
     エコス                   2,200     2,087.00          4,591,400
     ワタミ                   7,700     1,422.00          10,949,400       貸付株式数           3,200   株
     マルシェ                   1,300      795.00         1,033,500
     リックス                   1,300     1,580.00          2,054,000
     システムソフト                   13,500       114.00         1,539,000      貸付株式数           5,400   株
     ドンキホーテホールディン                                                   15,000    株
                        38,100      6,890.00         262,509,000       貸付株式数
     グ                                                  (15,000    株 )
     丸文                   5,100      847.00         4,319,700
     西松屋チェーン                   12,900       997.00         12,861,300
     ゼンショーホールディング
                        27,800      2,826.00          78,562,800
     ス
     ハピネット                   4,800     1,615.00          7,752,000
                                                         1,600   株
     幸楽苑ホールディングス                   3,700     2,241.00          8,291,700      貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     ハークスレイ                   1,200     1,094.00          1,312,800
     橋本総業HLDGS                   1,000     1,460.00          1,460,000
     日本ライフライン                   18,400      1,798.00          33,083,200       貸付株式数           7,200   株
     サイゼリヤ                   9,600     2,170.00          20,832,000       貸付株式数           3,800   株
     タカショー                   2,800      478.00         1,338,400
     エクセル                   2,200     2,009.00          4,419,800      貸付株式数           1,300   株
     VTホールディングス                   19,600       469.00         9,192,400
     マルカキカイ                   1,900     2,244.00          4,263,600      貸付株式数            700  株
     アルゴグラフィックス                   2,500     4,540.00          11,350,000
     魚力                   1,600     1,441.00          2,305,600
     IDOM                   19,800       570.00         11,286,000       貸付株式数           7,800   株
     日本エム・ディ・エム                   3,400     1,389.00          4,722,600
     ポプラ                   1,400      610.00          854,000     貸付株式数            500  株
     フジ・コーポレーション                   1,200     1,995.00          2,394,000
                                                         1,900   株
     ユナイテッドアローズ                   6,700     3,825.00          25,627,500       貸付株式数
                                                        (1,900    株 )
     進和                   3,500     2,430.00          8,505,000      貸付株式数           1,000   株
     エスケイジャパン                   1,400      891.00         1,247,400      貸付株式数            500  株
     ダイトロン                   2,700     1,540.00          4,158,000
     ハイデイ日高                   7,600     2,357.00          17,913,200
     シークス                   7,400     1,808.00          13,379,200       貸付株式数           2,900   株
     京都きもの友禅                   4,000      449.00         1,796,000
                                  88/152


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     コロワイド                   19,500      2,642.00          51,519,000
                                                          700  株
     ピーシーデポコーポ                   7,700      554.00         4,265,800      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     田中商事                   1,800      627.00         1,128,600
     オーハシテクニカ                   3,200     1,398.00          4,473,600
     壱番屋                   4,100     4,765.00          19,536,500       貸付株式数           1,700   株
     白銅                   1,800     1,772.00          3,189,600
     トップカルチャー                   2,200      383.00          842,600     貸付株式数            800  株
     PLANT                   1,400     1,095.00          1,533,000      貸付株式数            500  株
     スギホールディングス                   12,800      5,340.00          68,352,000
     島津製作所                   76,800      2,654.00         203,827,200
     J  M  S
                        5,100      595.00         3,034,500      貸付株式数           1,000   株
     クボテック                   1,200      342.00          410,400
     長野計器                   4,600      957.00         4,402,200
     ブイ・テクノロジー                   1,400    15,930.00          22,302,000       貸付株式数            500  株
     スター精密                   10,200      1,692.00          17,258,400
                                                         1,300   株
     東京計器                   3,700     1,109.00          4,103,300      貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     愛知時計                    800    4,045.00          3,236,000
     インターアクション                   3,200     2,580.00          8,256,000
     オーバル                   5,500      284.00         1,562,000      貸付株式数           1,000   株
     東京精密                   10,800      3,380.00          36,504,000
     マニー                   7,200     5,340.00          38,448,000
     ニコン                  104,000      1,780.00         185,120,000
     トプコン                   32,000      1,751.00          56,032,000
     オリンパス                   88,900      3,195.00         284,035,500
     理研計器                   5,200     2,376.00          12,355,200
     SCREENホールディン
                        10,300      5,680.00          58,504,000
     グス
     キヤノン電子                   5,500     2,143.00          11,786,500
     タムロン                   5,200     1,828.00          9,505,600      貸付株式数            300  株
     HOYA                  120,100      6,900.00         828,690,000       貸付株式数           47,500    株
     シ  ー  ド
                        2,500     1,584.00          3,960,000
     ノーリツ鋼機                   4,700     1,955.00          9,188,500
     エー・アンド・デイ                   5,400      833.00         4,498,200      貸付株式数           1,000   株
     朝日インテック                   21,600      5,320.00         114,912,000
     キヤノン                  321,000      3,220.00        1,033,620,000
     リ  コ  ー
                       179,600      1,102.00         197,919,200
     シチズン時計                   65,000       600.00         39,000,000
     リズム時計                   1,900     2,045.00          3,885,500
                                  89/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     大研医器                   4,600      765.00         3,519,000
     メニコン                   8,100     2,993.00          24,243,300
     シンシア                    900     639.00          575,100
     中本パックス                   1,600     1,847.00          2,955,200
     スノーピーク                   2,200     1,387.00          3,051,400
     パラマウントベッドHD                   6,800     4,795.00          32,606,000
     トランザクション                   3,200      827.00         2,646,400
     SHO‐BI                   1,700      398.00          676,600
     ニホンフラッシュ                   2,500     2,080.00          5,200,000
     前田工繊                   6,600     2,606.00          17,199,600       貸付株式数            600  株
     永大産業                   7,600      449.00         3,412,400      貸付株式数           1,000   株
     アートネイチャー                   6,400      682.00         4,364,800      貸付株式数           2,000   株
     バンダイナムコHLDGS                   61,700      4,770.00         294,309,000
     アイフィスジャパン                   1,300      663.00          861,900     貸付株式数            100  株
     共立印刷                   10,200       248.00         2,529,600
     SHOEI                   2,900     4,435.00          12,861,500       貸付株式数           1,200   株
     フランスベッドHLDGS                   8,200      969.00         7,945,800
                                                         3,800   株
     マーベラス                   8,800      917.00         8,069,600      貸付株式数
                                                        (2,800    株 )
     パイロットコーポレーショ
                        10,400      5,870.00          61,048,000
     ン
     萩原工業                   3,200     1,710.00          5,472,000
     エイベックス                   9,900     1,545.00          15,295,500       貸付株式数           3,900   株
     トッパン・フォームズ                   12,700      1,041.00          13,220,700
     フジシールインターナショ
                        13,300      4,090.00          54,397,000
     ナル
     タカラトミー                   24,900      1,416.00          35,258,400       貸付株式数           9,800   株
     廣済堂                   5,500      428.00         2,354,000      貸付株式数           1,000   株
     エステールホールディング
                        1,500      700.00         1,050,000
     ス
     アーク                   23,500       100.00         2,350,000
     レック                   6,400     2,058.00          13,171,200       貸付株式数           2,500   株
     タカノ                   2,200      889.00         1,955,800
     三光合成                   4,600      390.00         1,794,000
     プロネクサス                   5,000     1,147.00          5,735,000
     ホクシン                   3,700      160.00          592,000
     ウッドワン                   2,000     1,172.00          2,344,000      貸付株式数            800  株
     大建工業                   4,500     2,116.00          9,522,000
     き  も  と
                        10,000       219.00         2,190,000
     凸版印刷                   84,200      1,828.00         153,917,600
                                  90/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     大日本印刷                   84,000      2,626.00         220,584,000
     図書印刷                   5,600      830.00         4,648,000
     共同印刷                   1,800     2,651.00          4,771,800
                                                         4,800   株
     NISSHA                   12,200      1,781.00          21,728,200       貸付株式数
                                                        (2,700    株 )
     光村印刷                    500    2,305.00          1,152,500
     藤森工業                   5,300     3,240.00          17,172,000
     ヴィア・ホールディングス                   7,200      731.00         5,263,200      貸付株式数           3,700   株
     宝印刷                   3,100     1,841.00          5,707,100
     前澤化成工業                   4,000     1,134.00          4,536,000
     アシックス                   59,200      1,636.00          96,851,200
     ツ  ツ  ミ
                        1,900     2,174.00          4,130,600      貸付株式数            700  株
     ウェーブロックHLDGS                   1,400      876.00         1,226,400
     ジェイ     エス    ピー
                        3,500     2,418.00          8,463,000      貸付株式数           1,000   株
     ニ  チ  ハ
                        8,300     3,105.00          25,771,500
     エフピコ                   4,900     6,930.00          33,957,000       貸付株式数           1,900   株
     小松ウオール工業                   1,800     2,095.00          3,771,000
     ヤマハ                   35,500      4,890.00         173,595,000
     河合楽器                   1,800     4,030.00          7,254,000      貸付株式数            100  株
     クリナップ                   5,500      725.00         3,987,500      貸付株式数           2,200   株
     ピジヨン                   36,000      4,675.00         168,300,000
     天馬                   4,100     2,087.00          8,556,700      貸付株式数           2,000   株
     兼松サステック                    400    1,761.00            704,400
     キングジム                   4,700      914.00         4,295,800
     象印マホービン                   11,100      1,171.00          12,998,100       貸付株式数           4,400   株
     リンテック                   14,100      2,570.00          36,237,000
     信越ポリマー                   10,600       830.00         8,798,000
     東  リ
                        14,600       297.00         4,336,200      貸付株式数           1,000   株
     イトーキ                   10,800       617.00         6,663,600
     任  天  堂
                        36,700     34,610.00         1,270,187,000
     三菱鉛筆                   9,800     2,177.00          21,334,600
     松  風
                        2,700     1,233.00          3,329,100
     タカラスタンダ-ド                   12,400      1,778.00          22,047,200
     コ  ク  ヨ
                        28,500      1,749.00          49,846,500
     ナカバヤシ                   5,700      591.00         3,368,700
     ニ  フ  コ
                        23,900      2,895.00          69,190,500
     立川ブラインド                   2,600     1,217.00          3,164,200      貸付株式数            400  株
     グローブライド                   2,900     2,889.00          8,378,100      貸付株式数           1,100   株
     オカムラ                   20,900      1,637.00          34,213,300       貸付株式数           8,100   株
     バルカー                   4,800     2,753.00          13,214,400
                                  91/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     MUTOHホールディング
                         700    2,278.00          1,594,600
     ス
     伊  藤  忠
                       410,600      2,016.00         827,769,600       貸付株式数          169,800    株
     丸  紅
                       578,600       847.50        490,363,500
     スクロール                   9,000      454.00         4,086,000      貸付株式数           3,600   株
     高  島
                         900    2,032.00          1,828,800
     ヨンドシーホールディング
                        6,400     2,465.00          15,776,000
     ス
     三陽商会                   3,600     2,054.00          7,394,400      貸付株式数           1,200   株
     長瀬産業                   32,800      1,697.00          55,661,600
     ナイガイ                   2,000      495.00          990,000
     蝶  理
                        3,800     1,894.00          7,197,200
     豊田通商                   65,500      3,920.00         256,760,000
     オンワ-ドホールディング
                        35,600       677.00         24,101,200
     ス
     三共生興                   10,200       457.00         4,661,400      貸付株式数           1,000   株
     兼  松
                        23,300      1,448.00          33,738,400
     美  津  濃
                        5,800     2,582.00          14,975,600
     ツカモトコーポレーション                   1,000     1,178.00          1,178,000
     ユニー・ファミリーマート
                        16,400     16,110.00          264,204,000       貸付株式数           6,400   株
     HD
     ルックホールディングス                   2,100     1,171.00          2,459,100
     三井物産                  483,800      1,774.50         858,503,100       貸付株式数          190,700    株
     日本紙パルプ                   3,300     4,485.00          14,800,500
     東京エレクトロン                   39,800     15,875.00          631,825,000
     日立ハイテクノロジーズ                   17,900      4,045.00          72,405,500
     カメイ                   7,600     1,385.00          10,526,000
     東都水産                    800    2,012.00          1,609,600
     OUGホールディングス                    900    2,651.00          2,385,900
     スターゼン                   2,100     4,390.00          9,219,000      貸付株式数           1,000   株
     セイコーHD                   9,200     2,520.00          23,184,000
     山  善
                        23,000      1,203.00          27,669,000       貸付株式数           1,000   株
     椿本興業                   1,300     3,370.00          4,381,000      貸付株式数            500  株
     住友商事                  347,000      1,743.50         604,994,500
     日本ユニシス                   18,400      2,895.00          53,268,000
     内田洋行                   2,600     2,701.00          7,022,600      貸付株式数           1,300   株
     三菱商事                  412,300      3,062.00        1,262,462,600        貸付株式数          162,300    株
     第一実業                   2,700     4,010.00          10,827,000
     キヤノンマーケティングJ
                        16,800      2,178.00          36,590,400
     PN
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     西華産業                   3,300     1,647.00          5,435,100      貸付株式数           1,000   株
     佐藤商事                   5,000      996.00         4,980,000
     菱洋エレクトロ                   6,000     1,798.00          10,788,000
     東京産業                   6,300      595.00         3,748,500      貸付株式数           1,000   株
     ユアサ商事                   6,000     3,805.00          22,830,000
     神鋼商事                   1,300     2,758.00          3,585,400
     小林産業                   3,100      305.00          945,500
     阪和興業                   10,100      3,400.00          34,340,000
     正栄食品                   3,100     4,840.00          15,004,000
     カナデン                   5,800     1,309.00          7,592,200
     菱電商事                   4,900     1,600.00          7,840,000
     ニプロ                   41,200      1,543.00          63,571,600
     フルサト工業                   3,100     1,916.00          5,939,600
     岩谷産業                   13,000      3,780.00          49,140,000       貸付株式数           5,200   株
     すてきナイスグループ                   2,400     1,133.00          2,719,200      貸付株式数            600  株
     昭光通商                   2,300      803.00         1,846,900      貸付株式数            900  株
     ニチモウ                   1,300     1,845.00          2,398,500
     極東貿易                   1,900     1,767.00          3,357,300
     イ  ワ  キ
                        7,000      528.00         3,696,000      貸付株式数           2,800   株
     兼松エレクトロニクス                   3,200     3,640.00          11,648,000       貸付株式数           1,000   株
     三愛石油                   15,600      1,298.00          20,248,800
     稲畑産業                   14,200      1,628.00          23,117,600
     GSIクレオス                   1,600     1,488.00          2,380,800
     明和産業                   6,200      442.00         2,740,400      貸付株式数           1,000   株
                                                         2,000   株
     ゴ-ルドウイン                   5,300    11,770.00          62,381,000       貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
                                                          300  株
     ユニ・チヤ-ム                  126,500      3,554.00         449,581,000       貸付株式数
                                                         (300  株 )
     デサント                   14,300      2,223.00          31,788,900       貸付株式数           5,600   株
     キ  ン  グ
                        3,000      500.00         1,500,000
     ワ  キ  タ              12,500      1,305.00          16,312,500
     ヤマトインタ-ナシヨナル                   3,700      457.00         1,690,900
     東邦ホールディングス                   17,300      3,015.00          52,159,500       貸付株式数           6,800   株
     サンゲツ                   17,700      2,172.00          38,444,400
     ミツウロコグループ                   8,300      710.00         5,893,000
     シナネンホールディングス                   2,400     2,749.00          6,597,600
     伊藤忠エネクス                   12,900      1,067.00          13,764,300
     サンリオ                   18,200      2,346.00          42,697,200       貸付株式数           4,600   株
     サンワ     テクノス
                        3,500     1,247.00          4,364,500      貸付株式数           1,000   株
     リョーサン                   6,500     3,310.00          21,515,000       貸付株式数            100  株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     新光商事                   5,600     1,757.00          9,839,200
                                                         1,200   株
     トーホー                   2,600     2,395.00          6,227,000      貸付株式数
                                                        (1,200    株 )
     三信電気                   5,000     2,019.00          10,095,000       貸付株式数           2,000   株
     東陽テクニカ                   6,500      908.00         5,902,000
     モスフード       サービス
                        7,600     3,065.00          23,294,000       貸付株式数           2,800   株
     加賀電子                   5,800     2,404.00          13,943,200
     三益半導体                   4,500     1,545.00          6,952,500
     ソーダニツカ                   6,600      632.00         4,171,200      貸付株式数           1,000   株
     立花エレテック                   4,200     1,769.00          7,429,800
     木曽路                   7,100     2,618.00          18,587,800
     SRSホールディングス                   6,700     1,032.00          6,914,400      貸付株式数           2,000   株
     千  趣  会
                        11,100       318.00         3,529,800      貸付株式数           4,600   株
     タカキユー                   4,800      197.00          945,600
     ケーヨー                   10,700       609.00         6,516,300
     上新電機                   6,900     2,892.00          19,954,800
     日本瓦斯                   10,700      4,040.00          43,228,000
     ロイヤルホールディングス                   10,300      2,859.00          29,447,700
     東  天  紅
                         500    1,465.00            732,500     貸付株式数            200  株
     いなげや                   6,700     1,582.00          10,599,400       貸付株式数           2,500   株
     島  忠
                        13,300      3,065.00          40,764,500
     チヨダ                   6,100     2,049.00          12,498,900       貸付株式数           2,000   株
     ライフコーポレーション                   4,400     2,708.00          11,915,200
                                                         1,700   株
     リンガーハツト                   7,200     2,477.00          17,834,400       貸付株式数
                                                        (1,700    株 )
     MrMaxHD                   8,100      544.00         4,406,400
     テンアライド                   5,200      415.00         2,158,000
     AOKIホールディングス                   11,700      1,465.00          17,140,500
     オークワ                   8,300     1,248.00          10,358,400       貸付株式数           2,000   株
     コメリ                   9,000     2,717.00          24,453,000
     青山商事                   11,300      2,848.00          32,182,400
     しまむら                   6,800     9,640.00          65,552,000       貸付株式数           2,700   株
     はせがわ                   2,900      465.00         1,348,500
     高  島  屋
                        45,900      1,650.00          75,735,000       貸付株式数           18,200    株
     松  屋
                        11,900      1,414.00          16,826,600
     エイチ・ツー・オーリテイ
                        30,100      1,947.00          58,604,700
     リング
     近鉄百貨店                   2,300     3,730.00          8,579,000
     パ  ル  コ
                        5,700     1,310.00          7,467,000
     丸井グループ                   49,800      2,447.00         121,860,600       貸付株式数           8,600   株
                                  94/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     クレディセゾン                   40,900      1,457.00          59,591,300
     アクシアル       リテイリング
                        4,800     4,035.00          19,368,000
     井  筒  屋
                        3,300      239.00          788,700     貸付株式数           1,300   株
     イオン                  226,300      2,721.00         615,762,300       貸付株式数           89,400    株
     イ  ズ  ミ
                        11,900      6,430.00          76,517,000
     フオーバル                   2,600     1,009.00          2,623,400
     平  和  堂
                        11,900      3,150.00          37,485,000
     フ  ジ
                        7,000     2,139.00          14,973,000
     ヤオコー                   6,700     6,790.00          45,493,000
     ゼビオホールディングス                   7,100     1,473.00          10,458,300       貸付株式数           1,000   株
                                                        13,000    株
     ケーズホールディングス                   61,000      1,197.00          73,017,000       貸付株式数
                                                       (13,000    株 )
     PALTAC                   10,600      6,080.00          64,448,000       貸付株式数           4,200   株
                                                         3,100   株
     三谷産業                   7,900      314.00         2,480,600      貸付株式数
                                                        (3,100    株 )
     OLYMPICグループ                   3,500      865.00         3,027,500
     日産東京販売HD                   8,500      347.00         2,949,500
     新生銀行                   42,900      1,558.00          66,838,200       貸付株式数            400  株
     あおぞら銀行                   32,700      3,730.00         121,971,000
     三菱UFJフィナンシャル
                      4,095,000         624.50       2,557,327,500
     G
     りそなホールディングス                  643,500       601.90        387,322,650
     三井住友トラストHD                  115,600      4,552.00         526,211,200
     三井住友フィナンシャルG                  414,400      4,183.00        1,733,435,200
     千葉銀行                  208,400       745.00        155,258,000
     群馬銀行                  116,800       541.00         63,188,800
     武蔵野銀行                   8,700     3,070.00          26,709,000
     千葉興業銀行                   15,900       445.00         7,075,500
     筑波銀行                   24,000       242.00         5,808,000      貸付株式数           10,000    株
     七十七銀行                   18,400      2,273.00          41,823,200
     青森銀行                   4,500     3,125.00          14,062,500       貸付株式数           1,700   株
     秋田銀行                   3,700     2,332.00          8,628,400
                                                         2,600   株
     山形銀行                   6,600     2,387.00          15,754,200       貸付株式数
                                                        (1,600    株 )
     岩手銀行                   4,100     4,140.00          16,974,000       貸付株式数            300  株
     東邦銀行                   52,600       376.00         19,777,600       貸付株式数           4,900   株
     東北銀行                   3,000     1,345.00          4,035,000      貸付株式数           1,000   株
     みちのく銀行                   3,800     1,817.00          6,904,600
     ふくおかフィナンシャルG                   47,800      2,589.00         123,754,200
     静岡銀行                  148,300      1,019.00         151,117,700
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     十六銀行                   7,800     2,696.00          21,028,800
                                                        23,800    株
     スルガ銀行                   59,500       538.00         32,011,000       貸付株式数
                                                        (7,000    株 )
     八十二銀行                  106,400       521.00         55,434,400
     山梨中央銀行                   7,300     1,663.00          12,139,900
     大垣共立銀行                   9,200     2,490.00          22,908,000
                                                         1,400   株
     福井銀行                   4,900     1,926.00          9,437,400      貸付株式数
                                                        (1,400    株 )
     北國銀行                   6,200     4,250.00          26,350,000
                                                          300  株
     清水銀行                   2,400     1,901.00          4,562,400      貸付株式数
                                                         (300  株 )
     富山銀行                   1,100     3,780.00          4,158,000      貸付株式数            400  株
     滋賀銀行                   11,700      2,848.00          33,321,600       貸付株式数           4,600   株
     南都銀行                   6,800     2,574.00          17,503,200
     百五銀行                   52,900       450.00         23,805,000
     京都銀行                   21,100      5,460.00         115,206,000
     紀陽銀行                   20,800      1,808.00          37,606,400       貸付株式数           8,200   株
     ほくほくフィナンシャルG                   38,900      1,484.00          57,727,600
     広島銀行                   86,200       684.00         58,960,800       貸付株式数           25,000    株
     山陰合同銀行                   34,900       895.00         31,235,500
     中国銀行                   37,600      1,057.00          39,743,200
     鳥取銀行                   2,000     1,553.00          3,106,000
     伊予銀行                   77,400       697.00         53,947,800
     百十四銀行                   6,200     2,883.00          17,874,600
     四国銀行                   8,400     1,399.00          11,751,600       貸付株式数           2,000   株
     阿波銀行                   9,400     3,280.00          30,832,000       貸付株式数           1,100   株
     大分銀行                   3,600     3,820.00          13,752,000       貸付株式数           1,400   株
     宮崎銀行                   3,900     3,285.00          12,811,500
     佐賀銀行                   3,500     2,065.00          7,227,500      貸付株式数           1,300   株
     十八銀行                   3,700     2,853.00          10,556,100
     沖縄銀行                   5,300     3,735.00          19,795,500       貸付株式数            200  株
     琉球銀行                   13,400      1,298.00          17,393,200       貸付株式数           4,700   株
     セブン銀行                  198,600       352.00         69,907,200       貸付株式数           78,100    株
     みずほフィナンシャルG                 7,992,900         188.30       1,505,063,070        貸付株式数         1,400,000     株
     高知銀行                   2,000      909.00         1,818,000
     山口フィナンシャルG                   73,300      1,176.00          86,200,800
     アクリーティブ                    900     412.00          370,800
     芙蓉総合リース                   6,700     6,880.00          46,096,000
     興銀リース                   11,000      2,800.00          30,800,000
     東京センチュリー                   11,900      5,420.00          64,498,000
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     SBIホールディングス                   70,100      2,576.00         180,577,600       貸付株式数           1,800   株
     日本証券金融                   26,000       660.00         17,160,000
                                                        35,500    株
     アイフル                   89,800       311.00         27,927,800       貸付株式数
                                                         (300  株 )
     日本アジア投資                   5,000      255.00         1,275,000      貸付株式数           1,000   株
     長野銀行                   2,000     1,651.00          3,302,000
     名古屋銀行                   4,700     3,670.00          17,249,000       貸付株式数           1,200   株
     北洋銀行                   88,000       329.00         28,952,000
     愛知銀行                   2,100     4,390.00          9,219,000
     中京銀行                   2,400     2,355.00          5,652,000
     大光銀行                   2,000     2,125.00          4,250,000
     愛媛銀行                   8,100     1,155.00          9,355,500      貸付株式数           3,600   株
     トマト銀行                   2,300     1,303.00          2,996,900
     京葉銀行                   25,900       800.00         20,720,000
     栃木銀行                   29,900       295.00         8,820,500
     北日本銀行                   1,800     2,484.00          4,471,200
     東和銀行                   10,300       934.00         9,620,200
     福島銀行                   5,100      564.00         2,876,400      貸付株式数           3,000   株
     大東銀行                   2,900      837.00         2,427,300
     リコーリース                   4,600     3,695.00          16,997,000
     イオンフィナンシャルサー
                        37,600      2,200.00          82,720,000
     ビス
     ア  コ  ム
                       118,700       417.00         49,497,900
     ジャックス                   6,500     2,058.00          13,377,000       貸付株式数           2,500   株
     オ  リ  コ
                       163,600       176.00         28,793,600       貸付株式数           46,100    株
     日立キャピタル                   14,000      2,805.00          39,270,000
     アプラスフィナンシャル                   31,700       103.00         3,265,100      貸付株式数           16,300    株
     オリックス                  391,800      1,839.50         720,716,100
     三菱UFJリース                  133,000       619.00         82,327,000
                                                         2,200   株
     ジャフコ                   9,600     4,150.00          39,840,000       貸付株式数
                                                        (2,200    株 )
     九州    リースサービス
                        3,000      704.00         2,112,000
     トモニホールディングス                   45,100       473.00         21,332,300
     大和証券G本社                  471,900       626.50        295,645,350
     野村ホールディングス                 1,079,200         511.40        551,902,880       貸付株式数          427,200    株
     岡三証券グループ                   49,900       558.00         27,844,200       貸付株式数           18,000    株
     丸三証券                   17,800       894.00         15,913,200       貸付株式数           6,900   株
     東洋証券                   21,300       205.00         4,366,500
     東海東京HD                   70,100       555.00         38,905,500
     光世証券                   1,400     1,012.00          1,416,800
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     水戸証券                   17,100       307.00         5,249,700      貸付株式数            400  株
     いちよし証券                   12,300       957.00         11,771,100
     松井証券                   29,000      1,286.00          37,294,000
     SOMPOホールディング
                       114,500      4,386.00         502,197,000
     ス
     だいこう証券ビジ                   2,400      491.00         1,178,400
     日本取引所グループ                  159,100      2,045.00         325,359,500
                                                        21,800    株
     マネックスG                   55,400       420.00         23,268,000       貸付株式数
                                                        (5,100    株 )
     カブドットコム証券                   43,900       419.00         18,394,100
     極東証券                   7,800     1,312.00          10,233,600       貸付株式数           3,200   株
     岩井コスモホールディング                   6,000     1,411.00          8,466,000      貸付株式数           2,400   株
     藍澤證券                   11,000       765.00         8,415,000      貸付株式数           1,000   株
     フィデアホール                   56,200       155.00         8,711,000
     池田泉州HD                   61,600       338.00         20,820,800       貸付株式数           4,100   株
     アニコム      ホールディング
                        4,500     3,765.00          16,942,500       貸付株式数            500  株
     ス
     MS&AD                  152,700      3,445.00         526,051,500
     SONY      FH
                        48,000      2,380.00         114,240,000
     マネーパートナーズGP                   6,800      340.00         2,312,000
     小林洋行                   2,000      283.00          566,000     貸付株式数            800  株
     第一生命HLDGS                  330,600      1,978.00         653,926,800
     東京海上HD                  211,800      5,605.00        1,187,139,000        貸付株式数           84,400    株
     アドバンテッジリスクマネ                   2,200     1,224.00          2,692,800      貸付株式数            800  株
     イー・ギャランティ                   5,500     1,120.00          6,160,000      貸付株式数           3,300   株
     アサックス                   2,600      608.00         1,580,800
     NECキャピタルソリュー
                        2,500     1,686.00          4,215,000
     ション
     T&Dホールディングス                  180,800      1,613.00         291,630,400
     アドバンスクリエイト                   1,300     2,057.00          2,674,100
     三井不動産                  313,300      2,715.00         850,609,500
     三菱地所                  414,300      1,821.00         754,440,300
     平和不動産                   11,700      1,941.00          22,709,700
     東京建物                   65,300      1,294.00          84,498,200       貸付株式数           8,700   株
     ダイビル                   18,200      1,242.00          22,604,400
     京阪神ビルディング                   11,700       912.00         10,670,400       貸付株式数           2,000   株
     住友不動産                  133,100      4,208.00         560,084,800
     太平洋興発                   2,300      887.00         2,040,100
     大京                   9,000     2,969.00          26,721,000
     テーオーシー                   14,300       851.00         12,169,300
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東京楽天地                    900    4,845.00          4,360,500
     レオパレス21                   73,700       493.00         36,334,100       貸付株式数           26,400    株
     スターツコーポレーション                   8,400     2,654.00          22,293,600       貸付株式数           3,100   株
     フジ住宅                   8,500      907.00         7,709,500      貸付株式数           1,000   株
     空港施設                   8,100      599.00         4,851,900
     明和地所                   4,200      627.00         2,633,400
     ゴールドクレスト                   4,900     1,764.00          8,643,600
                                                         7,900   株
     リログループ                   31,500      3,120.00          98,280,000       貸付株式数
                                                        (7,900    株 )
     日本エスリード                   2,400     1,621.00          3,890,400
     日神不動産                   9,000      513.00         4,617,000
     日本エスコン                   10,900       737.00         8,033,300      貸付株式数           4,600   株
     タカラレーベン                   27,900       343.00         9,569,700      貸付株式数           11,200    株
     サンヨーハウジ          名古屋
                        4,000     1,044.00          4,176,000
     イオンモール                   30,200      2,041.00          61,638,200
     ファースト住建                   2,600     1,215.00          3,159,000      貸付株式数            900  株
     ランド                  258,500        10.00         2,585,000
     カチタス                   6,600     3,265.00          21,549,000       貸付株式数           3,100   株
     東祥                   3,600     4,230.00          15,228,000       貸付株式数           1,400   株
     トーセイ                   8,400     1,029.00          8,643,600
     穴吹興産                    900    3,040.00          2,736,000      貸付株式数            300  株
                                                         9,500   株
     エヌ・ティ・ティ都市開発                   9,500     1,679.00          15,950,500       貸付株式数
                                                        (9,500    株 )
     サンフロンティア不動産                   8,400     1,202.00          10,096,800       貸付株式数           2,800   株
     インテリックス                   2,000      764.00         1,528,000
     ランドビジネス                   4,200      584.00         2,452,800
     グランディハウス                   6,100      404.00         2,464,400      貸付株式数           1,000   株
     東武鉄道                   63,000      3,250.00         204,750,000
     相鉄ホールディングス                   20,700      3,450.00          71,415,000
     東京急行                  162,300      1,976.00         320,704,800
     京浜急行                   81,800      1,811.00         148,139,800       貸付株式数           25,500    株
     小田急電鉄                   95,800      2,545.00         243,811,000       貸付株式数           12,400    株
     京王電鉄                   33,400      6,280.00         209,752,000
     京成電鉄                   44,700      3,680.00         164,496,000
                                                         3,000   株
     富士急行                   8,200     3,220.00          26,404,000       貸付株式数
                                                        (2,200    株 )
     新京成電鉄                   1,500     2,122.00          3,183,000
     東日本旅客鉄道                  106,100      10,320.00         1,094,952,000        貸付株式数           41,900    株
     西日本旅客鉄道                   53,500      7,909.00         423,131,500
     東海旅客鉄道                   53,400     23,325.00         1,245,555,000        貸付株式数           21,100    株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     西武ホールディングス                   76,100      2,098.00         159,657,800
     鴻池運輸                   9,400     1,783.00          16,760,200
     西日本鉄道                   16,700      2,958.00          49,398,600       貸付株式数           3,000   株
     ハマキョウレックス                   4,600     4,205.00          19,343,000
                                                         1,200   株
     サカイ引越センター                   3,100     6,430.00          19,933,000       貸付株式数
                                                         (800  株 )
     近鉄グループHLDGS                   56,600      4,730.00         267,718,000
     阪急阪神HLDGS                   75,500      3,850.00         290,675,000
     南海電鉄                   25,300      3,035.00          76,785,500
     京阪ホールディングス                   25,400      4,740.00         120,396,000
     神戸電鉄                   1,400     4,000.00          5,600,000
     名古屋鉄道                   45,400      2,845.00         129,163,000
     山陽電鉄                   4,300     2,363.00          10,160,900
     トランコム                   1,600     6,520.00          10,432,000       貸付株式数            200  株
     日本通運                   22,200      6,840.00         151,848,000
     ヤマトホールディングス                   99,100      2,998.50         297,151,350
     山  九
                        15,700      5,320.00          83,524,000
     日  新
                        4,800     1,956.00          9,388,800
     丸  運
                        3,200      319.00         1,020,800
     丸全昭和運輸                   4,500     3,115.00          14,017,500
     センコーグループHLDG
                        31,000       884.00         27,404,000       貸付株式数           1,100   株
     S
     トナミホールディングス                   1,400     6,520.00          9,128,000      貸付株式数            500  株
     ニッコンホールディングス                   21,400      2,907.00          62,209,800
     日石輸送                    700    2,887.00          2,020,900
     福山通運                   7,300     4,980.00          36,354,000
     セイノーホールディングス                   42,300      1,685.00          71,275,500
     エスライン                   1,600     1,164.00          1,862,400
     神奈川中央交通                   1,400     3,905.00          5,467,000
     日立物流                   12,500      3,070.00          38,375,000
                                                          800  株
     丸和運輸機関                   3,000     3,355.00          10,065,000       貸付株式数
                                                         (800  株 )
     C&Fロジホールディング
                        5,700     1,300.00          7,410,000
     ス
     日本郵船                   47,400      1,927.00          91,339,800
     商船三井                   33,600      2,669.00          89,678,400
     川崎汽船                   17,400      1,631.00          28,379,400       貸付株式数           6,900   株
     NSユナイテッド海運                   3,200     3,060.00          9,792,000
     明治海運                   5,900      379.00         2,236,100      貸付株式数           1,000   株
     飯野海運                   27,500       451.00         12,402,500
                                100/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     共栄タンカー                    400    1,829.00            731,600
     九州旅客鉄道                   47,300      3,750.00         177,375,000
     SGホールディングス                   53,400      2,779.00         148,398,600
     日本航空                  103,300      4,094.00         422,910,200
     ANAホールディングス                  103,100      4,051.00         417,658,100
     パスコ                   1,100     1,069.00          1,175,900
     西本WISMETTAC
                        1,300     5,180.00          6,734,000
     HD
     ヤマシタヘルスケアHLD
                         400    1,259.00            503,600
     GS
     GENKY       DRUGST
                        2,300     3,705.00          8,521,500      貸付株式数            300  株
     ORES
     国際紙パルプ商事                   10,600       320.00         3,392,000      貸付株式数           1,000   株
     総合メディカルHD                   5,100     2,665.00          13,591,500
     ブックオフGHD                   3,000      783.00         2,349,000
     三菱倉庫                   19,800      2,804.00          55,519,200       貸付株式数           6,000   株
     三井倉庫HOLD                   6,900     2,005.00          13,834,500
     住友倉庫                   21,500      1,457.00          31,325,500
     渋沢倉庫                   3,100     1,662.00          5,152,200
     ヤマタネ                   2,900     1,959.00          5,681,100      貸付株式数           1,200   株
     東陽倉庫                   9,900      314.00         3,108,600      貸付株式数           1,000   株
     乾汽船                   5,200     1,027.00          5,340,400
     日本トランスシティ                   12,600       492.00         6,199,200      貸付株式数           6,000   株
     ケイヒン                   1,000     1,430.00          1,430,000
     中央倉庫                   3,300     1,080.00          3,564,000      貸付株式数           1,000   株
     川西倉庫                   1,100     1,663.00          1,829,300      貸付株式数            400  株
     安田倉庫                   4,600      875.00         4,025,000
     東洋埠頭                   1,600     1,559.00          2,494,400
     宇徳                   4,700      538.00         2,528,600
     上  組                34,800      2,549.00          88,705,200
     サンリツ                   1,400      662.00          926,800
     キムラユニティー                   1,500     1,116.00          1,674,000
                                                          500  株
     キユーソー流通システム                   1,400     2,509.00          3,512,600      貸付株式数
                                                         (200  株 )
     近鉄エクスプレス                   10,600      1,913.00          20,277,800
     東海運                   3,300      350.00         1,155,000      貸付株式数           1,000   株
     エーアイテイー                   3,600     1,019.00          3,668,400      貸付株式数           1,000   株
     内外トランスライン                   1,700     1,648.00          2,801,600      貸付株式数            800  株
     日本コンセプト                   1,500     1,144.00          1,716,000
     東京放送HD                   39,000      2,126.00          82,914,000       貸付株式数           15,300    株
                                101/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日本テレビHLDS                   53,600      1,777.00          95,247,200
     朝日放送グループHD                   6,100      785.00         4,788,500
                                                         3,100   株
     テレビ朝日HD                   16,200      2,285.00          37,017,000       貸付株式数
                                                         (100  株 )
     スカパーJSATHD                   44,700       547.00         24,450,900
                                                         2,000   株
     テレビ東京HD                   4,800     2,750.00          13,200,000       貸付株式数
                                                        (1,500    株 )
     日本BS放送                   1,900     1,238.00          2,352,200      貸付株式数            700  株
     ビジョン                   1,800     4,775.00          8,595,000      貸付株式数            700  株
     USEN-NEXT            HL
                                                          800  株
                        2,300     1,207.00          2,776,100      貸付株式数
                                                         (500  株 )
     DGS
                                                         1,300   株
     ワイヤレスゲート                   2,500      564.00         1,410,000      貸付株式数
                                                        (1,000    株 )
     コネクシオ                   4,100     1,477.00          6,055,700
                                                        22,900    株
     日本通信                   50,500       139.00         7,019,500      貸付株式数
                                                        (1,000    株 )
     クロップス                   1,000      744.00          744,000
     日本電信電話                  400,300      4,680.00        1,873,404,000
     KDDI                  515,800      2,664.00        1,374,091,200        貸付株式数          204,000    株
     光通信                   6,900    18,110.00          124,959,000
     NTTドコモ                  420,400      2,628.50        1,105,021,400        貸付株式数          166,200    株
     エムティーアイ                   6,900      601.00         4,146,900      貸付株式数           2,800   株
     GMOインターネット                   21,300      1,490.00          31,737,000
     アイドママーケティングコ
                        1,300      536.00          696,800
     ミュ
     カドカワ                   17,200      1,411.00          24,269,200       貸付株式数           6,800   株
     学研ホールディングス                   2,000     4,395.00          8,790,000
     ゼンリン                   11,700      2,817.00          32,958,900       貸付株式数           3,200   株
     昭文社                   2,700      547.00         1,476,900
     インプレスホールディング
                        4,900      165.00          808,500
     ス
     東京電力HD                  476,600       689.00        328,377,400
     中部電力                  182,400      1,702.00         310,444,800       貸付株式数           11,500    株
     関西電力                  243,300      1,704.00         414,583,200
     中国電力                   82,100      1,434.00         117,731,400       貸付株式数           32,600    株
     北陸電力                   58,300      1,011.00          58,941,300       貸付株式数            400  株
     東北電力                  139,400      1,484.00         206,869,600
     四国電力                   53,400      1,365.00          72,891,000
     九州電力                  122,600      1,333.00         163,425,800       貸付株式数           48,600    株
     北海道電力                   55,600       778.00         43,256,800
                                102/152


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     沖縄電力                   11,000      2,258.00          24,838,000       貸付株式数            100  株
     電源開発                   47,300      2,922.00         138,210,600
     エフオン                   3,600     1,022.00          3,679,200
     イーレックス                   10,300       693.00         7,137,900      貸付株式数           4,100   株
     レノバ                   6,200     1,166.00          7,229,200      貸付株式数           1,000   株
     東京瓦斯                  116,900      2,924.50         341,874,050
     大阪瓦斯                  115,500      2,069.00         238,969,500
     東邦瓦斯                   29,600      4,590.00         135,864,000
     北海道瓦斯                   3,100     1,504.00          4,662,400
     広島ガス                   11,900       361.00         4,295,900      貸付株式数           2,000   株
     西部瓦斯                   6,700     2,498.00          16,736,600       貸付株式数           2,800   株
     静岡ガス                   18,100       977.00         17,683,700
     メタウォーター                   2,800     3,185.00          8,918,000      貸付株式数           1,300   株
     アイネット                   3,300     1,669.00          5,507,700
     松  竹
                        3,900    11,890.00          46,371,000       貸付株式数           1,400   株
     東  宝
                        38,600      3,950.00         152,470,000
                                                         2,600   株
     エイチ・アイ・エス                   10,100      3,825.00          38,632,500       貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     東  映
                        2,500    13,800.00          34,500,000
     ラックランド                   1,100     2,955.00          3,250,500      貸付株式数            400  株
     NTTデータ                  155,700      1,320.00         205,524,000
                                                         3,400   株
     共立メンテナンス                   8,700     5,700.00          49,590,000       貸付株式数
                                                        (1,300    株 )
     イチネンホールディングス                   5,900     1,456.00          8,590,400      貸付株式数            900  株
     建設技術研究所                   3,900     1,468.00          5,725,200
     スペース                   3,600     1,243.00          4,474,800
     長  大
                        2,200      802.00         1,764,400
     アインホールディングス                   7,900     8,750.00          69,125,000       貸付株式数           3,000   株
     燦ホールディングス                   1,200     2,576.00          3,091,200
     ピー・シー・エー                    700    2,214.00          1,549,800
     スバル興業                    400    5,580.00          2,232,000
     東京テアトル                   2,400     1,350.00          3,240,000
     タナベ経営                   1,100     1,611.00          1,772,100
     ビジネスB太田昭和                   1,000     2,068.00          2,068,000      貸付株式数            400  株
     ナ  ガ  ワ
                        1,700     6,350.00          10,795,000
     よみうりランド                   1,200     4,225.00          5,070,000
     東京都競馬                   3,700     3,405.00          12,598,500
     常磐興産                   2,200     1,757.00          3,865,400
                                                         3,100   株
     カナモト                   8,500     3,340.00          28,390,000       貸付株式数
                                                        (3,100    株 )
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東京ドーム                   21,100      1,039.00          21,922,900
     DTS                   6,500     4,090.00          26,585,000
     スクウェア・エニックス・
                        27,200      3,700.00         100,640,000
     HD
     シーイーシー                   6,300     2,455.00          15,466,500
     カプコン                   25,100      2,222.00          55,772,200
     西尾レントオール                   5,800     4,145.00          24,041,000       貸付株式数           2,000   株
     アイ・エス・ビー                   1,100     2,374.00          2,611,400
     アゴーラ・ホスピタリ
                        33,400       30.00         1,002,000      貸付株式数           6,500   株
     ティーG
     日本空港ビルデング                   18,900      4,410.00          83,349,000
     トランス・コスモス                   6,300     2,624.00          16,531,200
     乃村工藝社                   13,400      3,045.00          40,803,000
     ジャステック                   3,300     1,065.00          3,514,500      貸付株式数            400  株
     SCSK                   15,400      4,505.00          69,377,000
     藤田観光                   2,200     3,170.00          6,974,000
     KNT-CTホールディン
                        3,000     1,288.00          3,864,000
     グス
     日本管財                   6,200     2,089.00          12,951,800
     トーカイ                   5,500     2,793.00          15,361,500       貸付株式数            300  株
     白  洋  舎
                         700    3,000.00          2,100,000      貸付株式数            200  株
     セコム                   60,500      9,606.00         581,163,000
     日本システムウエア                   1,900     2,474.00          4,700,600
     セントラル警備保障                   2,800     6,340.00          17,752,000
     アイネス                   7,300     1,269.00          9,263,700      貸付株式数           1,000   株
     丹青社                   10,700      1,290.00          13,803,000       貸付株式数           3,000   株
     メイテツク                   7,200     5,120.00          36,864,000
     TKC                   4,900     4,080.00          19,992,000
     富士ソフト                   8,700     5,140.00          44,718,000
     応用地質                   6,100     1,338.00          8,161,800      貸付株式数           1,100   株
     船井総研ホールディン                   11,800      2,095.00          24,721,000       貸付株式数           4,600   株
     NSD                   9,500     2,392.00          22,724,000
     進学会ホールディングス                   2,800      629.00         1,761,200
     丸紅建材リース                    500    2,095.00          1,047,500
     オ  オ  バ
                        4,400      732.00         3,220,800      貸付株式数           1,000   株
     コナミホールディングス                   23,900      5,080.00         121,412,000
     いであ                   1,100     1,121.00          1,233,100
     学  究  社
                        1,900     1,649.00          3,133,100
     ベネッセホールディングス                   20,800      3,370.00          70,096,000
     イオンディライト                   7,000     3,995.00          27,965,000
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     ナック                   3,800     1,097.00          4,168,600
     福井コンピュータHLDS                   1,900     1,755.00          3,334,500
     ニチイ学館                   8,100     1,145.00          9,274,500      貸付株式数            100  株
     ダイセキ                   9,600     2,628.00          25,228,800
     ステップ                   2,100     1,505.00          3,160,500      貸付株式数            800  株
     日鉄住金物産                   4,100     5,120.00          20,992,000       貸付株式数           1,000   株
     泉州電業                   1,900     2,669.00          5,071,100
     元気寿司                   1,600     5,010.00          8,016,000
     トラスコ中山                   12,200      3,225.00          39,345,000       貸付株式数           4,400   株
                                                        74,500    株
     ヤマダ電機                  179,000       549.00         98,271,000       貸付株式数
                                                         (400  株 )
     オートバックスセブン                   23,300      1,736.00          40,448,800
     モリト                   4,100      813.00         3,333,300
     アークランドサカモト                   9,900     1,552.00          15,364,800
     ニトリホールディングス                   25,400     15,205.00          386,207,000
     グルメ杵屋                   4,100     1,195.00          4,899,500
     愛  眼
                        4,700      334.00         1,569,800      貸付株式数           1,800   株
     ケーユーホールディングス                   3,000      904.00         2,712,000
     吉野家ホールディングス                   20,500      1,949.00          39,954,500       貸付株式数           8,100   株
     加藤産業                   9,100     3,515.00          31,986,500
     北恵                    900     996.00          896,400
     イノテック                   4,000     1,172.00          4,688,000      貸付株式数           2,000   株
     イエローハット                   5,500     2,983.00          16,406,500
     松屋フーズHLDGS                   2,800     3,895.00          10,906,000
     JBCCホールディングス                   4,600     1,771.00          8,146,600
     JKホールディングス                   5,200      615.00         3,198,000
     サガミホールディングス                   7,700     1,382.00          10,641,400       貸付株式数            700  株
     日  伝
                        4,700     1,828.00          8,591,600
     関西スーパーマーケット                   4,400     1,100.00          4,840,000
     ミロク情報サービス                   5,800     2,450.00          14,210,000
     北沢産業                   4,400      250.00         1,100,000
     杉本商事                   3,100     1,800.00          5,580,000
     因幡電機産業                   8,600     4,715.00          40,549,000
     王将フードサービス                   4,300     7,930.00          34,099,000
                                                         2,600   株
     プレナス                   6,600     1,985.00          13,101,000       貸付株式数
                                                        (2,500    株 )
     ミニストップ                   4,300     2,072.00          8,909,600
     アークス                   11,000      2,844.00          31,284,000
     バローホールディングス                   12,700      2,928.00          37,185,600
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     バイテックホールディング
                        2,700     2,432.00          6,566,400
     ス
     東  テ  ク
                        1,900     2,810.00          5,339,000
                                                        26,500    株
     ミスミグループ本社                   73,600      2,572.00         189,299,200       貸付株式数
                                                       (26,500    株 )
     藤    久
                         500     795.00          397,500
     アルテック                   4,400      275.00         1,210,000
     ベ  ル  ク
                        2,900     6,030.00          17,487,000
     大  庄
                        3,100     1,718.00          5,325,800
     タキヒヨー                   1,700     1,967.00          3,343,900
     ファーストリテイリング                   7,900    59,040.00          466,416,000       貸付株式数            100  株
     ソフトバンクグループ                  244,600      9,526.00        2,330,059,600
     蔵王産業                    900    1,415.00          1,273,500
     スズケン                   26,800      6,110.00         163,748,000
     サンドラッグ                   22,100      3,830.00          84,643,000
     サックスバーホールディン                                                    2,800   株
                        4,900     1,124.00          5,507,600      貸付株式数
     グ                                                   (2,800    株 )
     ジェコス                   4,000     1,154.00          4,616,000
     ヤマザワ                   1,200     1,788.00          2,145,600      貸付株式数            400  株
     や  ま  や
                        1,000     2,540.00          2,540,000
     ルネサスイーストン                   5,200      449.00         2,334,800      貸付株式数           1,000   株
     ベルーナ                   14,400      1,279.00          18,417,600
     合計                               140,729,270,900
     (注)    1.  ※先物取引に係る差入委託証拠金代用有価証券として以下の有価証券が差し入れられておりま

           す。
           トヨタ自動車                         100,000    株

         2.  貸付株式数のうち(括弧書)の数字は、委託者の利害関係人である大和証券株式会社に対する

           貸付であります。
      (2)    株式以外の有価証券

         該当事項はありません。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        「注記表(デリバティブ取引に関する注記)」に記載しております。
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     (1)  当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和

     52 年大蔵省令第       38 号)並びに同規則第           38 条の  3 及び第    57 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関
     する規則」(平成          12 年総理府令第       133  号)に基づいて作成しております。
      なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、当中間計算期間(                    2018  年 12 月 1 日
     から  2019  年 5 月 31 日まで)の中間財務諸表について、有限責任                         あずさ監査法人により中間監査を受けて
     おります。
     【中間財務諸表】






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      DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)

       (1)【中間貸借対照表】
                                       (単位:円)
                                  当中間計算期間末
                                 2019年5月31日現在
      資産の部
        流動資産
                                        46,674,544
         コール・ローン
                                      12,799,881,871
         親投資信託受益証券
                                        12,961,000
         未収入金
                                      12,859,517,415
         流動資産合計
                                      12,859,517,415
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        13,582,046
         未払解約金
                                        4,356,970
         未払受託者報酬
                                        40,665,588
         未払委託者報酬
                                         363,103
         その他未払費用
                                        58,967,707
         流動負債合計
                                        58,967,707
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      7,335,219,061
                                     ※1
         元本
         剰余金
           中間剰余金又は中間欠損金(△)                           5,465,330,647
                                      4,621,776,939
           (分配準備積立金)
                                      12,800,549,708
         元本等合計
                                      12,800,549,708
        純資産合計
                                      12,859,517,415
      負債純資産合計
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       (2)【中間損益及び剰余金計算書】

                                        (単位:円)
                                   当中間計算期間
                                   自   2018年12月1日
                                   至   2019年5月31日
      営業収益
                                      △  1,142,239,211
        有価証券売買等損益
                                      △  1,142,239,211
        営業収益合計
      営業費用
                                           8,824
        支払利息
                                         4,356,970
        受託者報酬
                                         40,665,588
        委託者報酬
                                          363,718
        その他費用
                                         45,395,100
        営業費用合計
                                      △  1,187,634,311
      営業損失(△)
                                      △  1,187,634,311
      経常損失(△)
                                      △  1,187,634,311
      中間純損失(△)
      一部解約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
                                       △  47,896,789
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 6,829,853,296
                                        236,564,106
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        236,564,106
        額
                                        461,349,233
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        461,349,233
        額
                                       5,465,330,647
      中間剰余金又は中間欠損金(△)
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     (3)  【中間注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                      当中間計算期間
            区 分                         自   2018  年 12 月 1 日
                                      至   2019  年 5 月 31 日
       有価証券の評価基準及び評価                 親投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                       当中間計算期間末
              区 分
                                       2019  年 5 月 31 日現在
     1.   ※ 1  期首元本額                                         7,548,409,051        円

           期中追加設定元本額                                           298,133,673       円
           期中一部解約元本額                                           511,323,663       円
     2.      中間計算期間末日における                                         7,335,219,061        口

           受益権の総数
     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                        当中間計算期間
              区 分                         自   2018  年 12 月 1 日
                                       至   2019  年 5 月 31 日
                           該当事項はありません。

     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                                      当中間計算期間末
             区 分
                                      2019  年 5 月 31 日現在
     1.  金融商品の時価及び中間貸借対                  金融商品はすべて時価で計上されているため、中間貸借対照表計
       照表計上額との差額                  上額と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
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                         (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等
                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)


     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                            当中間計算期間末
                            2019  年 5 月 31 日現在
     該当事項はありません。

     ( 1 口当たり情報)

                                      当中間計算期間末
                                     2019  年 5 月 31 日現在
     1 口当たり純資産額                                                   1.7451    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                                                (17,451    円 )
     (参考)


      当ファンドは、「トピックス・インデックス・マザーファンド」受益証券を主要投資対象としてお
     り、中間貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受
     益証券であります。
      なお、当ファンドの中間計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次の
     とおりであります。
     「トピックス・インデックス・マザーファンド」の状況

      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     貸借対照表

                                          2019  年 5 月 31 日現在
                                           金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン
                                                     25,633,881,058
        株式
                             ※ 3 ※ ▶                     131,113,242,940
        未収配当金
                                                     1,339,006,285
        未収利息
                                                        2,210,369
        前払金
                                                       70,693,300
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        その他未収収益
                             ※ 5                          68,481,875
        流動資産合計
                                                    158,227,515,827
       資産合計
                                                    158,227,515,827
     負債の部

       流動負債
        派生商品評価勘定
                                                      105,305,520
        未払金
                                                     1,068,182,272
        未払解約金
                                                      149,018,200
        受入担保金
                                                     23,618,009,413
        その他未払費用
                                                         69,069
        流動負債合計
                                                     24,940,584,474
       負債合計
                                                     24,940,584,474
     純資産の部
       元本等
        元本
                             ※ 1                       137,134,203,836
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                             ※ 2                       △ 3,847,272,483
        元本等合計
                                                    133,286,931,353
       純資産合計
                                                    133,286,931,353
     負債純資産合計                                              158,227,515,827
     注記表


     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                      自   2018  年 12 月 1 日
            区 分
                                      至   2019  年 5 月 31 日
     1.  有価証券の評価基準及び評価                 株式
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
                        場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
                        業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
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     2.  デリバティブ取引の評価基準                 先物取引
       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の
                        主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場によっております。
     3.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金

                        原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
                        当金額を計上しております。
     (貸借対照表に関する注記)

              区 分                         2019  年 5 月 31 日現在
     1.   ※ 1  期首                                           2018  年 12 月 1 日
          期首元本額                                         134,890,694,102         円
          期中追加設定元本額                                          9,724,969,235        円
          期中一部解約元本額                                          7,481,459,501        円
          期末元本額の内訳

       ファンド名
          トピックス・インデックス                                          4,073,523,584        円
          ファンド
          ダイワ・トピックス・イン                                          7,850,097,932        円
          デックスファンドVA
          適格機関投資家専用・ダイ                                            30,396,804      円
          ワ・トピックスインデックス
          ファンドVA2
          ダイワ国内重視バランスファ                                            60,746,661      円
          ンド30VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国内重視バランスファ                                           976,298,947       円
          ンド50VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国際分散バランスファ                                            49,591,649      円
          ンド30VA       ( 一般投資家私
          募 )
          ダイワ国際分散バランスファ                                          1,345,583,232        円
          ンド50VA       ( 一般投資家私
          募 )
          日本株式インデックスファン                                            16,075,672      円
          ド(  FOFs  用)(適格機関投資
          家専用)
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          D-I    ' s  TOPIXイン                                      40,214,704      円
          デックス
          為替ヘッジ付米国国債プラス                                            19,956,909      円
          日本株式ファンド
          DCダイワ・ターゲットイ                                            1,615,386     円
          ヤー  2050
          iFree       TOPIXイン                                   1,058,368,415        円
          デックス
          iFree       8資産バランス                                   1,668,197,638        円
          iFree       年金バランス                                     39,259,361      円
          DCダイワ日本株式インデッ                                         65,463,869,371        円
          クス
          ダイワ・ライフ・バランス3                                          2,822,872,454        円
          0
          ダイワ・ライフ・バランス5                                          3,155,894,448        円
          0
          ダイワ・ライフ・バランス7                                          2,903,880,442        円
          0
          年金ダイワ日本株式インデッ                                          4,924,604,053        円
          クス
          DCダイワ・ターゲットイ                                            15,526,759      円
          ヤー  2020
          DCダイワ・ターゲットイ                                            51,731,923      円
          ヤー  2030
          DCダイワ・ターゲットイ                                            18,069,602      円
          ヤー  2040
          ダイワつみたてインデックス                                            94,482,729      円
          日本株式
          ダイワ世界分散バランスファ                                             358,303    円
          ンド15VA
          ダイワ世界分散バランスファ                                             367,695    円
          ンド20VA
          ダイワ世界分散バランスファ                                             726,124    円
          ンド20VA(国内株式型)
          ダイワ世界分散バランスファ                                            4,245,918     円
          ンド25VA
          ダイワ世界分散バランスファ                                            4,248,105     円
          ンド30VA
          ダイワ世界分散バランスファ                                            8,201,794     円
          ンド30VA(国内株式型)
          ダイワ世界バランスファンド                                           168,418,017       円
          40VA
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ダイワ世界バランスファンド                                           165,937,499       円
          60VA
          ダイワ・バランスファンド3                                          9,582,574,749        円
          5VA
          ダイワ・ワールド・バランス                                             534,691    円
          ファンド50VA
          ダイワ・ワールド・バランス                                            2,894,230     円
          ファンド75VA
          ダイワ・バランスファンド2                                           825,721,462       円
          5VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ国内バランスファンド                                           127,351,633       円
          25VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ国内バランスファンド                                           223,926,223       円
          30VA(適格機関投資家専
          用)
          ダイワ・ノーロード           TOP                                162,607,666       円
          IXファンド
          ダイワファンドラップ             TO                             8,816,898,397        円
          PIXインデックス
          ダイワTOPIXインデック                                          1,824,429,209        円
          ス(ダイワSMA専用)
          ダイワファンドラップオンラ                                          2,511,232,486        円
          イン   TOPIXインデック
          ス
          ダイワ・インデックスセレク                                          1,422,634,051        円
          ト  TOPIX
          ダイワライフスタイル25                                           193,069,689       円
          ダイワライフスタイル50                                           678,512,244       円
          ダイワライフスタイル75                                           558,497,294       円
          DC・ダイワ・トピックス・                                         13,169,957,682        円
          インデックス(確定拠出年金
          専用ファンド)
       計                                            137,134,203,836         円
     2.     期末日における受益権の総数                                         137,134,203,836         口

     3.   ※ 2  元本の欠損                 貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額

                           は 3,847,272,483        円であります。
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     4.   ※ 3  貸付有価証券                 株券貸借取引契約により、以下のとおり有価証券の貸付を行っ
                           ております。
                                            株式       22,131,142,240        円
     5.   ※ ▶  差入委託証拠金代用有価証券                 先物取引に係る差入委託証拠金代用有価証券として以下のとお

                           り差入を行っております。
                                            株式         563,220,000       円
     6.   ※ 5  その他未収収益                 貸付有価証券に係る配当金相当額の未入金分                        64,882,793      円が含

                           まれております。
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
             区 分                         2019  年 5 月 31 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)  デリバティブ取引

                         デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
                         (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     株式関連

                                   2019  年 5 月 31 日  現在
          種 類             契約額等                  時価           評価損益
                        (円)                 (円)            (円)
                                 うち
                                 1年超
     市場取引
      株価指数

      先物取引
       買 建                 2,258,808,300            -     2,153,580,000            △ 105,228,300

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     合計                   2,258,808,300            -     2,153,580,000            △ 105,228,300

     (注)    1.  時価の算定方法

           株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。
           原則として期末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評
           価しております。このような時価が発表されていない場合には、期末日に最も近い最終相場
           や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
         2.  株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
         3.  契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
         4.  契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     ( 1 口当たり情報)

                                     2019  年 5 月 31 日現在
     1 口当たり純資産額                                                   0.9719    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                                                 (9,719    円 )
                                118/152













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                          2 【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

                                                     2019  年 6 月 28 日
      Ⅰ 資産総額                             13,105,274,410        円
      Ⅱ 負債総額                                17,288,276      円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                             13,087,986,134        円
      Ⅳ 発行済数量                              7,303,929,660       口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.7919   円
     ( 参考  ) トピックス・インデックス・マザーファンド


     純資産額計算書

                                                     2019  年 6 月 28 日
      Ⅰ 資産総額                             155,598,886,758         円
      Ⅱ 負債総額                             18,082,616,590        円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                             137,516,270,168         円
      Ⅳ 発行済数量                             137,726,173,770         口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  0.9985   円
                                119/152










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                     第4 【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)  名義書換えの手続き等

       該当事項はありません。
     (2)  受益者に対する特典

       ありません。
     (3)  譲渡制限の内容

       譲渡制限はありません。
     (4)  受益証券の再発行

       受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
      から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券
      の再発行の請求を行なわないものとします。
     (5)  受益権の譲渡

      ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載
       または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ② 上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権
       の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載また
       は記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合に
       は、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)
       に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれ
       るよう通知するものとします。
      ③ 上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録され
       ている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等に
       おいて、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日
       や振替停止期間を設けることができます。
     (6)  受益権の譲渡の対抗要件

       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗す
      ることができません。
     (7)  受益権の再分割

       委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
      に再分割できるものとします。
     (8)  償還金

       償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還日以前
      において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された
      受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則
      として取得申込者とします。)に支払います。
     (9)  質権口記載または記録の受益権の取扱いについて

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       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
      一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
      か、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
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     第三部 【委託会社等の情報】

                         第1 【委託会社等の概況】

                          1 【委託会社等の概況】

     a . 資本金の額

       2019  年 6 月末日現在
       資本金の額                151  億 7,427   万 2,500   円
       発行可能株式総数             799  万 9,980   株
       発行済株式総数              260  万 8,525   株
       過去    5 年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。
     b . 委託会社の機構

      ① 会社の意思決定機構
        業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任
       され、その任期は選任後             1 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
       のときまでです。
        取締役会は、         ▶ 名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし
       たがい業務を執行します。
        また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議
       し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることがで
       きます。
      ② 投資運用の意思決定機構

        投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。
       イ.ファンド個別会議

         ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
        いて審議・決定します。
       ロ.投資環境検討会
         運用最高責任者である             CIO  ( Chief    Investment       Officer    )が議長となり、原則として月                 1 回投資環
        境検討会を開催し、投資環境について検討します。
       ハ.運用会議
          CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ニ.運用部長・ファンドマネージャー
         ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
       ホ.ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
        ・ファンド評価会議
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           運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックしま
          す。
        ・運用審査会議
           経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
          議・決定します。
        ・リスクマネジメント会議
           経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての
          報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
        ・執行役員会議
           経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定
          します。
                       2 【事業の内容及び営業の概況】

      委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託

     の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を
     行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
      2019  年 6 月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次のとお

     りです。
           基本的性格               本数(本)             純資産額の合計額(百万円)
      単位型株式投資信託                        75                145,253
      追加型株式投資信託                       721               15,318,969
       株式投資信託  合計                       796               15,464,222
      単位型公社債投資信託                        30                111,005
      追加型公社債投資信託                        14               1,392,102
       公社債投資信託 合計                        44               1,503,108
      総合計                       840               16,967,330
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                         3 【委託会社等の経理状況】

      1.当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」(平成              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作成しております。
      2.当社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、当事業年度(                         2018  年4月1日から

       2019  年3月    31 日まで)の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けておりま
       す。
      3.財務諸表の記載金額は、百万円未満を切り捨てて表示しております。

     (1)  【貸借対照表】

                                               (単位   : 百万円) 
                              前事業年度                  当事業年度

                            (  2018  年3月    31 日)        ( 2019  年3月    31 日)
      資産の部

       流動資産
          現金・預金
                                    28,709                  28,489
          有価証券
                                       0                 554
          前払費用
                                      201                  214
          未収委託者報酬
                                    12,368                  11,468
          未収収益
                                       82                  98
          その他                             47                  56
          流動資産計
                                    41,410                  40,882
       固定資産
          有形固定資産                     ※ 1               ※ 1
                                      213                  206
           建物
                                       12                  10
           器具備品
                                      200                  195
          無形固定資産
                                     2,614                  2,821
           ソフトウェア
                                     2,456                  2,804
           ソフトウェア仮勘定
                                      158                   17
          投資その他の資産
                                    15,066                  12,799
           投資有価証券
                                     8,600                  8,493
           関係会社株式
                                     5,129                  1,836
           出資金
                                      183                  183
           長期差入保証金
                                     1,072                  1,070
           繰延税金資産
                                     1,078                  1,183
           その他                           34                  31
          固定資産計 
                                    18,927                  15,827
       資産合計
                                    60,337                  56,709
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                                                  (単位   : 百万円)



                               前事業年度                  当事業年度

                             (  2018  年3月    31 日)         ( 2019  年3月    31 日)
      負債の部

        流動負債
         預り金
                                        65                   75
         未払金
                                      9,747                   8,548
          未払収益分配金
                                         8                  15
          未払償還金
                                        59                   40
          未払手数料
                                      5,202                   4,610
          その他未払金
                                  ※ 2    4,476             ※ 2      3,882
         未払費用
                                      4,148                   3,735
         未払法人税等
                                       850                   726
         未払消費税等
                                       583                   255
         賞与引当金
                                      1,012                    725
                                       335                    2
         その他
         流動負債計
                                      16,744                   14,070
        固定負債
         退職給付引当金
                                      2,350                   2,389
         役員退職慰労引当金
                                       125                   103
                                         5                   2
         その他
         固定負債計
                                      2,481                   2,496
        負債合計                              19,225                   16,567
      純資産の部
        株主資本
         資本金
                                      15,174                   15,174
         資本剰余金
          資本準備金                           11,495                   11,495
          資本剰余金合計
                                      11,495                   11,495
         利益剰余金
          利益準備金
                                       374                   374
          その他利益剰余金
            繰越利益剰余金                          13,850                   13,052
          利益剰余金合計
                                      14,225                   13,426
         株主資本合計
                                      40,895                   40,096
        評価・換算差額等
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         その他有価証券評価差額金                              216                   46
         評価・換算差額等合計
                                       216                   46
        純資産合計
                                      41,112                   40,142
      負債・純資産合計
                                      60,337                   56,709
     (2)  【損益計算書】


                                                   (単位   : 百万円)
                                前事業年度                   当事業年度

                           (自     2017  年4月1日             (自     2018  年4月1日
                            至     2018  年3月    31 日)         至     2019  年3月    31 日)
      営業収益

       委託者報酬
                                      82,510                   76,052
       その他営業収益                                733                   673
       営業収益計
                                      83,244                   76,725
      営業費用
       支払手数料
                                      40,392                   35,789
       広告宣伝費
                                       673                   694
       調査費
                                      9,816                   9,066
         調査費
                                       955                  1,057
         委託調査費
                                      8,860                   8,009
       委託計算費
                                       839                  1,351
       営業雑経費
                                      1,579                   1,557
         通信費
                                       249                   228
         印刷費
                                       500                   513
         協会費                               53                   55
         諸会費
                                        13                   13
                                       762                   746
         その他営業雑経費
       営業費用計
                                      53,300                   48,459
      一般管理費
       給料                               5,840                   5,755
         役員報酬
                                       377                   373
         給料・手当                             3,973                   4,145
         賞与
                                       477                   510
         賞与引当金繰入額
                                      1,012                    725
       福利厚生費
                                       788                   796
       交際費
                                        55                   64
       旅費交通費
                                       195                   178
       租税公課
                                       501                   472
       不動産賃借料
                                      1,281                   1,291
       退職給付費用
                                       316                   374
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       役員退職慰労引当金繰入額                                 46                   34
       固定資産減価償却費
                                       977                   907
       諸経費                               1,528                   1,819
       一般管理費計
                                      11,531                   11,693
      営業利益
                                      18,411                   16,572
                                                (単位   : 百万円)

                             前事業年度
                                               当事業年度
                        (自    2017  年4月1
                                          (自    2018  年4月1日
                        日
                         至    2018  年3月   31
                                           至    2019  年3月   31 日)
                        日)
      営業外収益
       投資有価証券売却益
                                210                       215
       有価証券償還益                         17                       133
       その他                         130                       172
       営業外収益計
                                359                       521
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                 0                       40
       有価証券償還損
                                 3                       32
       その他                         25                       60
       営業外費用計
                                 29                       132
      経常利益
                              18,741                       16,961
      特別損失
                                333                        29
       関係会社整理損失
       特別損失計
                                333                        29
      税引前当期純利益
                              18,407                       16,931
      法人税、住民税及び事業税
                               5,843                       5,076
      法人税等調整額                         △ 106                       △ 15
      法人税等合計
                               5,737                       5,060
      当期純利益
                              12,670                       11,870
     (3)  【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自           2017  年4月1日       至   2018  年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)

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                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                                合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      12,231       12,606         39,276
     会計方針の変更に
                      -       -       -      480       480         480
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                    15,174       11,495         374      12,712       13,086         39,756
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 11,532      △ 11,532        △ 11,532
        当期純利益              -       -       -     12,670       12,670         12,670
        株主資本以外の
        項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
        額(純額)
     当期変動額合計                 -       -       -     1,138       1,138         1,138
     当期末残高              15,174       11,495         374      13,850       14,225         40,895
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                264       264      39,540
     会計方針の変更に
                      -       -      480
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                     264       264      40,021
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 11,532
        当期純利益              -       -     12,670
        株主資本以外の
        項目の当期変動             △ 47      △ 47      △ 47
        額(純額)
     当期変動額合計               △ 47      △ 47      1,090
     当期末残高                216       216      41,112
     当事業年度(自           2018  年4月1日       至   2019  年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)

                                128/152


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                 資本金                       剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                              合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      13,850       14,225         40,895
     会計方針の変更に
                      -       -       -       -       -         -
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                    15,174       11,495         374      13,850       14,225         40,895
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 12,669      △ 12,669        △ 12,669
        当期純利益              -       -       -     11,870       11,870         11,870
        株主資本以外の
        項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
        額(純額)
     当期変動額合計                 -       -       -     △ 798      △ 798        △ 798
     当期末残高              15,174       11,495         374      13,052       13,426         40,096
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                216       216      41,112
     会計方針の変更に
                      -       -       -
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                     216       216      41,112
     映した当期首残高
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 12,669
        当期純利益              -       -     11,870
        株主資本以外の
        項目の当期変動            △ 170      △ 170      △ 170
        額(純額)
     当期変動額合計               △ 170      △ 170      △ 969
     当期末残高                46       46     40,142
     注記事項

     (重要な会計方針)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      ( 1 ) 子会社株式
         移動平均法による原価法により計上しております。
      ( 2 ) その他有価証券

         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
          移動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      ( 1 ) 有形固定資産
         定額法によっております。
         なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物                    10 ~ 18 年
           器具備品      4~              20 年
      ( 2 ) 無形固定資産
         定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
        (5年間)に基づく定額法によっております。
     3.引当金の計上基準

      ( 1 ) 賞与引当金
         役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( 2 ) 退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
        ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
        績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・参与に
        ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( 3 ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
        額を計上しております。
     4.消費税等の会計処理

        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
     5.連結納税制度の適用

        連結納税制度を適用しております。
     (会計方針の変更)

       (税効果会計に係る会計基準の適用指針の適用)
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          「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第                                      28 号  平成  30 年2月    16 日)
        を当事業年度の期首から適用しており、子会社株式等に対する投資に係る将来加算一時差異に基づ
        く 繰延税金負債を過年度に遡及して取り崩した結果、貸借対照表の繰延税金負債が                                            480  百万円減少
        し、株主資本等変動計算書の繰越利益剰余金の遡及適用後の前事業年度期首残高が                                             480  百万円増加
        しております。
     (未適用の会計基準等)

      ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第                            29 号  平成  30 年3月    30 日)
      ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第                                       30 号  平成  30 年3
       月 30 日)
     (1)  概要

        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
       ステップ1:顧客との契約を識別する。
       ステップ2:契約における履行義務を識別する。
       ステップ3:取引価格を算定する。
       ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
       ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (2)  適用予定日

       当財務諸表の作成時において検討中であります。
     (3)  当該会計基準等の適用による影響

       影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     (表示方法の変更)

      (『税効果会計に係る会計基準』の一部改正の適用)
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第                                   28 号  平成  30 年2月    16 日)等を当事業
      年度の期首から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定
      負債の区分に表示しております。
      (損益計算書)

       前事業年度において、「営業外収益」に独立掲記しておりました「受取配当金」は、金額的重要性が
      乏しいため、当事業年度より「営業外収益」の「その他」としております。この表示方法の変更を反映
      させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」に表示していた「受取配当金」                                                   75 百万
      円、「その他」        55 百万円は、「その他」            130  百万円として組替えております。
       前事業年度において、「営業外費用」の「その他」に含めておりました「有価証券償還損」は、営業
      外費用の総額の         100  分の  10 を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この表示
      方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外費用」の「その他」に表示していた                                                 29 百万円
      は、「有価証券償還損」             3 百万円、「その他」           25 百万円として組替えております。
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     (貸借対照表関係)
     ※1 有形固定資産の減価償却累計額

                              前事業年度                   当事業年度
                            ( 2018  年3月    31 日)          ( 2019  年3月    31 日)
         建物                           29 百万円                  31 百万円
         器具備品                          235  百万円                 264  百万円
     ※2 関係会社項目


         関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                              前事業年度                   当事業年度
                            ( 2018  年3月    31 日)          ( 2019  年3月    31 日)
         未払金                         4,406   百万円                3,788   百万円
      3  保証債務

       前事業年度(       2018  年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,701   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度(       2019  年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,719   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
      (株主資本等変動計算書関係)


      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       2017  年6月    26 日                                 2017  年      2017  年
                     普通株式            11,532          4,421
       定時株主総会                                        3月  31 日    6月  27 日
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      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2018  年6月    25 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 12,669    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    4,857   円
         ④  基準日                2018  年3月    31 日
         ⑤  効力発生日                2018  年6月    26 日
      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)


     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       2018  年6月    25 日                                 2018  年      2018  年
                     普通株式            12,669          4,857
       定時株主総会                                        3月  31 日    6月  26 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2019  年6月    21 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 11,868    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    4,550   円
         ④  基準日                2019  年3月    31 日
         ⑤  効力発生日                2019  年6月    24 日
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項

      (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

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          証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        け られているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
        株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
        クに晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有しており、上場株式
        は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の信用リスクに
        晒されております。
          未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主に連
        結納税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務
        を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                                                1 年以内の
        支払期日であります。
      (3)    金融商品に係るリスク管理体制

        ①市場リスクの管理
        (ⅰ)為替変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
           おります。
        (ⅱ)価格変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
           おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
           行っております。
        ②信用リスクの管理
          発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                       (注2)     参照のこと)。
      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                              貸借対照表  計上額            (*1)     時価  (*1)       差額

                                         28,709         28,709

       (1)現金・預金                                                    -
                                         12,368         12,368
       (2)未収委託者報酬                                                    -
       (3)有価証券及び投資有価証券
                                         7,631         7,631
           その他有価証券                                                  -
                                         48,709         48,709
       資産計                                                    -
       (1)未払手数料                                 (5,202)         (5,202)          -
       (2)その他未払金                                 (4,476)         (4,476)          -
       (3)未払費用(          *2 )                       (3,286)         (3,286)          -
       負債計                                 (12,965)         (12,965)          -
     ( *1 )負債に計上されているものについては、                       (  ) で示しております。
     ( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
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      当事業年度(       2019  年3月    31 日)
                                                   (単位:百万円)
                              貸借対照表  計上額            (*1)     時価  (*1)       差額

                                         28,489         28,489

       (1)現金・預金                                                    -
                                         11,468         11,468
       (2)未収委託者報酬                                                    -
       (3)有価証券及び投資有価証券
                                         8,380         8,380
           その他有価証券                                                  -
                                         48,338         48,338
       資産計                                                    -
       (1)未払手数料                                 (4,610)         (4,610)          -
       (2)その他未払金                                 (3,882)         (3,882)          -
       (3)未払費用(          *2 )                       (2,805)         (2,805)          -
       負債計                                 (11,298)         (11,298)          -
     ( *1 )負債に計上されているものについては、                       (  ) で示しております。
     ( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

      資 産

       (1)現金・預金、並びに(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項 (有価証券関係)          をご参照下さい。
      負 債
       (1)未払手数料、(2)その他未払金、並びに(3)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                   (単位:百万円)
                                 前事業年度                 当事業年度
                区分
                               ( 2018  年3月    31 日)        ( 2019  年3月    31 日)
       (1)その他有価証券
            非上場株式                              970                 666
       (2)子会社株式及び関連会社株式
            非上場株式                             5,129                 1,836
       (3)長期差入保証金                                  1,072                 1,070
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           28,709           -        -       -
       未収委託者報酬                           12,368           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                              0     5,302        1,801         117
        合計                           41,078        5,302        1,801         117
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           28,489           -        -       -
       未収委託者報酬                           11,468           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                             554       4,284        2,227       1,227
        合計                           40,512        4,284        2,227       1,227
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式

      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   1,836   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券


      前事業年度(       2018  年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         134              55            79
       (2)その他
           証券投資信託                    4,196             3,740             456
             小計                  4,331             3,795             535
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
                                136/152

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        証券投資信託                       3,299             3,522            △ 223
             小計                  3,299             3,522            △ 223
             合計                  7,631             7,318             312
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       970  百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
          とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度(       2019  年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                          87             55            32
       (2)その他
           証券投資信託                    4,991             4,712             278
             小計                  5,079             4,767             311
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       3,301             3,560            △ 258
             小計                  3,301             3,560            △ 258
             合計                  8,380             8,328             52
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       666  百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
          とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3.売却したその他有価証券


      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                           -             -            -
       (2)その他
           証券投資信託                    1,963              210              0
             合計                  1,963              210              0
      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                         389              86             -
       (2)その他
           証券投資信託                    3,517              128             40
             合計                  3,907              215             40
     4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、            該当事項はありません。
                                137/152


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       当事業年度において、該当事項はありません。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要

       当社は、非積立型の確定給付制度(退職一時金制度であります)及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
     2.確定給付制度

      ( 1 ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                                  前事業年度                当事業年度
                              (自     2017  年4月1日          (自     2018  年4月1日
                               至   2018  年3月    31 日)      至   2019  年3月    31 日)
                                    2,318   百万円             2,350   百万円
      退職給付債務の期首残高
                                                      158
       勤務費用                                159
                                                     △ 171
       退職給付の支払額                               △ 166
                                                       52
       その他                                38
                                     2,350                2,389
      退職給付債務の期末残高
      ( 2 ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表


                                                 当事業年度

                             前事業年度
                                             (自     2018  年4月1日
                         (自     2017  年4月1日
                                              至   2019  年3月    31 日)
                          至   2018  年3月    31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                          2,350   百万円                2,389   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                                    2,389
                                 2,350
       資産の純額
                                                    2,389

       退職給付引当金                          2,350
       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,350                   2,389
       資産の純額
      ( 3 ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                前事業年度                当事業年度
                            (自     2017  年4月1日          (自     2018  年4月1日
                              至   2018  年3月    31 日)     至   2019  年3月    31 日)
       勤務費用                              159  百万円              158  百万円
       その他                              24                41
       確定給付制度に係る退職給付費用                             184                199
                                138/152


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     3.確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          171  百万円、当事業年度           174  百万円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳

                                                   (単位:百万円)
                           前事業年度                当事業年度
                         ( 2018  年3月    31 日)       ( 2019  年3月    31 日)
       繰延税金資産
                                                  731
        退職給付引当金
                                 719
                                   244               182
        賞与引当金
                                    16              170
        システム関連費用
                                   162               141
        未払事業税
                                    94               94
        出資金評価損
                                    68               32
        投資有価証券評価損
                                   297               240
        その他
                                  1,602               1,592
       繰延税金資産小計 
        評価性引当額                           △ 200              △ 164
                                  1,402               1,428
       繰延税金資産合計
       繰延税金負債
        連結法人間取引(譲渡                           △ 159              △ 159
       益)
                                  △ 164              △ 85
         その他有価証券評価差
       額金
                                  △ 323              △ 244
       繰延税金負債合計
                                1,078   
       繰延税金資産の純額                                          1,183
     ( 注 ) 「会計方針の変更」に記載のとおり、当事業年度における会計方針の変更は遡及適用され、
       前事業年度については遡及適用後の財務諸表となっております。この結果、遡及適用を行
       う前と比べて、前事業年度の繰延税金負債の連結法人間取引(譲渡益)は                                        480  百万円減少し
       ております。
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
       前事業年度(       2018  年3月    31 日)

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                              100
       分の5以下であるため注記を省略しております。
       当事業年度(       2019  年3月    31 日)

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                              100
       分の5以下であるため注記を省略しております。
                                139/152

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     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [ 関連情報     ]

     1 . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 %を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
     2 . 地域ごとの情報

     (1)営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 %を超えるため、記
       載を省略しております。
     (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
     3 . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

       該当事項はありません。
      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
     (関連当事者情報)


     1.関連当事者との取引

     (ア)    財務諸表提出会社の子会社
     前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者            取引金額            期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)            (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
                                140/152

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         Daiwa   Asset
                        金融商
                                       債務保証
                           (所有  )
         Management
                                               1,701     -        -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

     ( 注 ) シンガポール通貨庁(            MAS  )に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
        MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
        に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
     当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者            取引金額            期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)            (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                       債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                              1,719      -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0          (注1)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
         Daiwa

         Portfolio               金融商
                                       有償減資
                           (所有  )
                                               3,293     -        -
     子会社          India      1,207   品取引         経営管理
         Advisory
                           直接  91.0          (注2)
         (India)               業
         Private   Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

     ( 注1  ) シンガポール通貨庁(            MAS  )に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及
        び MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産
        額に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
     ( 注2  ) 当該子会社における           株主総会決議及びインド会社法法廷の承認に基づき払戻しを受けておりま

        す。
     (イ)    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度(自           2017  年4月1日 至           2018  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額           期末残高
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目    (百万円)
          名称         金    内容          との関係
                           割合                   (注  1)         (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                23,216    未払手数料        3,913
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                    1,020    未払費用        233
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,048           1,055
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      (注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

          す。
                                141/152



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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報
          酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
          託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      (注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

          おります。
      (注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

      当事業年度(自           2018  年4月1日 至           2019  年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額           期末残高
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目    (百万円)
          名称         金    内容          との関係
                           割合                   (注  1)         (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                19,975    未払手数料        3,400
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                    1,052    未払費用        173
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,063           1,055
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      (注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

          す。
      (注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

          酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
          託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      (注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

          おります。
      (注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

     2 . 親会社に関する注記

       株式会社大和証券グループ本社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                 前事業年度                           当事業年度

             (自     2017  年4月1日                     (自     2018  年4月1日
              至   2018  年3月    31 日)                 至   2019  年3月    31 日)
       1株当たり純資産額                    15,760.66     円      1株当たり純資産額                    15,389.06     円
       1株当たり当期純利益                   4,857.40     円      1株当たり当期純利益                   4,550.81     円
       ( 注1  ) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
           りません。
       ( 注2  ) 「会計方針の変更」に記載のとおり、当事業年度における会計方針の変更は遡及適用され、前
           事業年度については遡及適用後の財務諸表となっております。この結果、遡及適用を行う前
           と比べて、前事業年度の1株当たり純資産額は                         184  円 26 銭増加しております。
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       ( 注3  ) 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                               前事業年度                  当事業年度

                            (自     2017  年4月1日            (自     2018  年4月1日
                             至   2018  年3月    31 日)        至   2019  年3月    31 日)
       当期純利益(百万円)                              12,670                  11,870
       普通株式の期中平均株式数(株)                            2,608,525                  2,608,525

     (重要な後発事象)

     該当事項はありません。

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                        4 【利害関係人との取引制限】

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

     為が禁止されています。
     ① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
      ( 投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                            ) 。
     ② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと                                           ( 投資者の保護に欠け、若
      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。             ) 。
     ③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
      等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
      じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
     ④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     ⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の
      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                             5 【その他】


     a . 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

       提出日前      1 年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に
      該当する事実はありません。
     b . 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

       訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。
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                       第2 【その他の関係法人の概況】

                      1 【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)  受託会社

      ① 名称 三井住友信託銀行株式会社
      ② 資本金の額           342,037    百万円(     2019  年 3 月末日現在)
      ③ 事業の内容
        銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
       務を営んでいます。
     (2)  販売会社

            ①  名 称            ②  資本金の額              ③  事業の内容

                          単位:百万円
                           ( 2019  年
                          3 月末日現在)
     大和証券株式会社                          100,000     (注  1 )
     株式会社青森銀行                          19,562
     株式会社秋田銀行                          14,100
     株式会社愛媛銀行                          21,363
                                   銀行法に基づき
     株式会社大垣共立銀行                          46,773
                                   銀行業を営んでいます。
     株式会社鹿児島銀行                          18,130
     株式会社群馬銀行                          48,652
     株式会社佐賀銀行                          16,062
     株式会社中国銀行                          15,149
     株式会社北洋銀行                          121,101
     三井住友信託銀行株式会社                          342,037     (注  2 )
     株式会社山形銀行                          12,008    (注  3 )
     労働金庫連合会                          120,000     (注  ▶ )
     (注  1 )金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。

     (注  2 )銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託

        業務を営んでいます。
     (注  3 )銀行法に基づき銀行業を営んでいます。

     (注  ▶ )労働金庫連合会は、労働金庫法に基づき設立された労働金庫の系統中央金融機関です。

                          2 【関係業務の概要】

      受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計

     算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
     れる外国の金融機関が行なう場合があります。
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      販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
     約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            3 【資本関係】


     該当事項はありません。

     <再信託受託会社の概要>

      名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
      資本金の額:        51,000    百万円(     2019  年 3 月末日現在)
      事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ
             き信託業務を営んでいます。
      再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託受
              託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目的と
              します。
                            第3 【その他】


     (1)  目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

      ① 金融商品取引法(昭和              23 年法律第     25 号)第    13 条の規定に基づく目論見書である旨を記載することが
       あります。
      ② 目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書(請求目論見
       書)」という名称を用いることがあります。
      ③ 委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
      ④ 詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
       ・委託会社のホームページアドレス、電話番号及び受付時間等
       ・請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
      ⑤ 使用開始日を記載することがあります。
      ⑥ 届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
       ・届出をした日及び当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
       ・届出をした日、届出が効力を生じている旨及び効力発生日
      ⑦ 次の事項を記載することがあります。
       ・投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
       ・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合にはその
        旨の記録をしておくべきである旨
       ・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
      ⑧ 委託会社、当ファンドのロゴ・マーク等を記載することがあります。
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      ⑨ ファンドの形態等を記載することがあります。
      ⑩ 図案を採用することがあります。
      ⑪ ファンドの管理番号等を記載することがあります。
      ⑫ 委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインターネットのアドレス(当該
       アドレスをコード化した図形等も含みます。)を掲載することがあります。
      ⑬   UD  FONT   マークおよび説明文を記載することがあります。
     (2)  当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。

     (3)  交付目論見書に最新の            運用実績を記載することがあります。

     (4)  請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。

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                          独立監査人の監査報告書

                                                     2019  年5月   24 日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                          有限責任     あずさ監査法人

                             指定有限責任社員

                                         公認会計士         小倉 加奈子  印
                              業務執行社員
                             指定有限責任社員
                                         公認会計士         間瀬 友未   印
                              業務執行社員
                             指定有限責任社員
                                         公認会計士         深井 康治   印
                              業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の                              2018  年4月1日から        2019  年3月   31 日までの第      60 期事
     業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他
     の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。               これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、             当監査法人      に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な                                保証  を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人      は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、大和証券投資信託委託株式会社の                    2019  年3月   31 日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経
     営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注 )1 . 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注 )2 . XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                          独立監査人の監査報告書

                                                    平成  30 年 12 月 28 日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                          指定有限責任社員

                                    公認会計士             深井 康治  印
                           業務執行社員
                          指定有限責任社員

                                    公認会計士             小林 英之  印
                           業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているDC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)の平成                                                     29 年 12
     月 1 日から平成      30 年 11 月 30 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記
     表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)の平成                                            30 年 11 月 30 日現在の信託
     財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示している
     ものと認める。
                                149/152

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     利害関係

      大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規
     定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注 )1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注 )2.    XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
                                150/152
















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                         独立監査人の中間監査報告書

                                                      2019  年 7 月 5 日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                          指定有限責任社員

                                    公認会計士             深井 康治  印
                           業務執行社員
                          指定有限責任社員

                                    公認会計士             小林 英之  印
                           業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているDC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)の                                                  2018  年 12 月 1
     日から   2019  年 5 月 31 日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計
     算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るため
     に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。   
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
     準に準拠して、DC・ダイワ・トピックス・インデックス(確定拠出年金専用ファンド)の                                               2019  年 5 月 31 日現在
     の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(                               2018  年 12 月 1 日から   2019  年 5 月 31 日まで)の損益の
     状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規
     定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

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                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注 )1. 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
     (注 )2.    XBRL  データは中間監査の対象には含まれていません。
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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。