ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ-NM米国投資適格社債ファンド 有価証券報告書(外国投資信託受益証券) 第7期(平成30年2月1日-平成31年1月31日)
提出書類 | 有価証券報告書(外国投資信託受益証券)-第7期(平成30年2月1日-平成31年1月31日) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ-NM米国投資適格社債ファンド |
カテゴリ | 有価証券報告書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年7月31日
【計算期間】 第7期(自 平成30年2月1日 至 平成31年1月31日)
【ファンド名】 ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ-
NM米国投資適格社債ファンド
(Japan Offshore Fund Series -
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund)
【発行者名】 BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド
(BNY Mellon International Management Limited)
【代表者の役職氏名】 取締役 スコット・レノン
(Scott Lennon, Director)
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、KY1-9008、グランド・ケイマン、
ジョージ・タウン、ホスピタル・ロード27、
ケイマン・コーポレート・センター、
ウォーカーズ・コーポレート・リミテッド気付
(c/o Walkers Corporate Limited, Cayman Corporate Centre,
27 Hospital Road, George Town, Grand Cayman, KY1-9008,
Cayman Islands)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
同 廣 本 文 晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
同 廣 本 文 晴
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212)8316
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
(注1)米ドルおよび豪ドルの円貨換算は、特に記載がない限り、便宜上、令和元年5月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
(1米ドル=109.36円、1豪ドル=75.52円)によります。以下、米ドルおよび豪ドルの円金額表示はすべてこれによります。
(注2)ファンドは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立されていますが、ファンド証券は、円建て、米ドル建てもしくは豪ドル建てのため、以下の金額表示
は別段の記載がない限り、円、米ドルもしくは豪ドルをもって行います。
(注3)本書の中で金額および比率を表示する場合、適宜の単位に四捨五入している場合があります。したがって、合計の数字が一致しない場合がありま
す。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のうえ、必要な場合四捨五入してあります。した
がって、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合もあります。
(注4)本書の中で、計算期間(以下「会計年度」ともいいます。)とは、2月1日に始まり翌年の1月31日に終了する1年をいいます。
(注5)用語の定義については、本書別紙「定義」を参照のこと。
1/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(注6)本報告書は、下記のファンドを統合し、作成しています。
ファンド名 EDINETコード
ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ-NM米国
投資適格社債ファンド(旧名称 BNYメロン・ジャパ
1 G08697
ン・オフショア・ファンド・シリーズ-BNYメロン米
国投資適格社債ファンド)
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
2 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G08766
資型1204
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
3 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G08856
資型1207
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
4 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G08940
資型1210
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
5 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09009
資型1212
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
6 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09039
資型1301
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
7 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09072
資型1302
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
8 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09142
資型1303/米ドル投資型1303/豪ドル投資型1303
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
9 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09189
資型1304/米ドル投資型1304/豪ドル投資型1304
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
10 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09233
資型1305/米ドル投資型1305/豪ドル投資型1305
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
11 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09273
資型1306/米ドル投資型1306/豪ドル投資型1306
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
12 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09338
資型1307/米ドル投資型1307/豪ドル投資型1307
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
13 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09391
資型1308/米ドル投資型1308/豪ドル投資型1308
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
14 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G09467
資型1309/米ドル投資型1309/豪ドル投資型1309
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
15 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10050
資型1311/米ドル投資型1311/豪ドル投資型1311
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
16 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10247
資型1402/米ドル投資型1402/豪ドル投資型1402
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
17 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10388
資型1405/米ドル投資型1405/豪ドル投資型1405
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
18 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10524
資型1408/米ドル投資型1408/豪ドル投資型1408
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
19 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10652
資型1411/米ドル投資型1411/豪ドル投資型1411
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
20 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10830
資型1502/米ドル投資型1502/豪ドル投資型1502
BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シ
21 リーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド 円投 G10946
資型1504/米ドル投資型1504/豪ドル投資型1504
2/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第一部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
NM米国投資適格社債ファンド(以下「ファンド」といいます。)は、アンブレラ・ファンドであるジャパ
ン・オフショア・ファンド・シリーズ(以下「トラスト」といいます。)のシリーズ・トラストです。なお、
アンブレラとは、一つの投資信託の下で一つまたは複数の投資信託(シリーズ・トラスト)を設定できる仕組
みです。2019年7月31日現在、トラストはファンドを含め5本のシリーズ・トラストにより構成されていま
す。シリーズ・トラストは一つまたは複数のクラスで構成されます。2019年5月31日現在のファンドのクラス
は、円投資型1203、円投資型1204、円投資型1207、円投資型1210、円投資型1212、円投資型1301、円投資型
1302、円投資型1303、米ドル投資型1303、豪ドル投資型1303、円投資型1304、米ドル投資型1304、豪ドル投資
型1304、円投資型1305、米ドル投資型1305、豪ドル投資型1305、円投資型1306、米ドル投資型1306、豪ドル投
資型1306、円投資型1307、米ドル投資型1307、円投資型1308、米ドル投資型1308、豪ドル投資型1308、円投資
型1309、米ドル投資型1309、豪ドル投資型1309、円投資型1311、米ドル投資型1311、豪ドル投資型1311、円投
資型1402、米ドル投資型1402、豪ドル投資型1402、円投資型1405、米ドル投資型1405、豪ドル投資型1405、円
投資型1408、米ドル投資型1408、豪ドル投資型1408、円投資型1411、米ドル投資型1411、豪ドル投資型1411、
円投資型1502、米ドル投資型1502、豪ドル投資型1502、円投資型1504、米ドル投資型1504および豪ドル投資型
1504の各クラスです。
(注)豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
トラストは、2010年6月22日にCIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド
(以下「受託会社」といいます。)とBNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(以下
「管理会社」といいます。)との間で締結された基本信託証書(改訂済み)(以下「基本信託証書」といいま
す。)により、ケイマン諸島法に基づき設定された、オープン・エンド型アンブレラ型ユニット・トラストで
あり、別個のポートフォリオまたはシリーズ・トラストがトラストの勘定の中に設定され、これに、関係する
シリーズ・トラストに帰属する資産および負債が充当されます。各シリーズ・トラストごとに受益証券が発行
されます。
ファンドの円投資型1203受益証券(以下、「円投資型1203」といいます。)、円投資型1204受益証券(以
下、「円投資型1204」といいます。)、円投資型1207受益証券(以下、「円投資型1207」といいます。)、円
投資型1210受益証券(以下、「円投資型1210」といいます。)、円投資型1212受益証券(以下、「円投資型
1212」といいます。)、円投資型1301受益証券(以下、「円投資型1301」といいます。)、円投資型1302受益
証券(以下、「円投資型1302」といいます。)、円投資型1303受益証券(以下、「円投資型1303」といいま
す。)、円投資型1304受益証券(以下、「円投資型1304」といいます。)、円投資型1305受益証券(以下、
「円投資型1305」といいます。)、円投資型1306受益証券(以下、「円投資型1306」といいます。)、円投資
型1307受益証券(以下、「円投資型1307」といいます。)、円投資型1308受益証券(以下、「円投資型1308」
といいます。)、円投資型1309受益証券(以下、「円投資型1309」といいます。)、円投資型1311受益証券
(以下、「円投資型1311」といいます。)、円投資型1402受益証券(以下、「円投資型1402」といいま
す。)、円投資型1405受益証券(以下、「円投資型1405」といいます。)、円投資型1408受益証券(以下、
「円投資型1408」といいます。)、円投資型1411受益証券(以下、「円投資型1411」といいます。)、円投資
型1502受益証券(以下、「円投資型1502」といいます。)および円投資型1504受益証券(以下、「円投資型
1504」といいます。)(以下、円投資型1203、円投資型1204、円投資型1207、円投資型1210、円投資型1212、
円投資型1301、円投資型1302、円投資型1303、円投資型1304、円投資型1305、円投資型1306、円投資型1307、
3/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1308、円投資型1309、円投資型1311、円投資型1402、円投資型1405、円投資型1408、円投資型1411、
円投資型1502および円投資型1504を総称して「円投資型受益証券」といいます。)は円建て、米ドル投資型
1303 受益証券(以下、「米ドル投資型1303」といいます。)、米ドル投資型1304受益証券(以下、「米ドル投
資型1304」といいます。)、米ドル投資型1305受益証券(以下、「米ドル投資型1305」といいます。)、米ド
ル投資型1306受益証券(以下、「米ドル投資型1306」といいます。)、米ドル投資型1307受益証券(以下、
「米ドル投資型1307」といいます。)、米ドル投資型1308受益証券(以下、「米ドル投資型1308」といいま
す。)、米ドル投資型1309受益証券(以下、「米ドル投資型1309」といいます。)、米ドル投資型1311受益証
券(以下、「米ドル投資型1311」といいます。)、米ドル投資型1402受益証券(以下、「米ドル投資型1402」
といいます。)、米ドル投資型1405受益証券(以下、「米ドル投資型1405」といいます。)、米ドル投資型
1408受益証券(以下、「米ドル投資型1408」といいます。)、米ドル投資型1411受益証券(以下、「米ドル投
資型1411」といいます。)、米ドル投資型1502受益証券(以下、「米ドル投資型1502」といいます。)および
米ドル投資型1504受益証券(以下、「米ドル投資型1504」といいます。)(以下、米ドル投資型1303、米ドル
投資型1304、米ドル投資型1305、米ドル投資型1306、米ドル投資型1307、米ドル投資型1308、米ドル投資型
1309、米ドル投資型1311、米ドル投資型1402、米ドル投資型1405、米ドル投資型1408、米ドル投資型1411、米
ドル投資型1502および米ドル投資型1504を総称して「米ドル投資型受益証券」といいます。)は米ドル建て、
豪ドル投資型1303受益証券(以下、「豪ドル投資型1303」といいます。)、豪ドル投資型1304受益証券(以
下、「豪ドル投資型1304」といいます。)、豪ドル投資型1305受益証券(以下、「豪ドル投資型1305」といい
ます。)、豪ドル投資型1306受益証券(以下、「豪ドル投資型1306」といいます。)、豪ドル投資型1307受益
証券(以下、「豪ドル投資型1307」といいます。)、豪ドル投資型1308受益証券(以下、「豪ドル投資型
1308」といいます。)、豪ドル投資型1309受益証券(以下、「豪ドル投資型1309」といいます。)、豪ドル投
資型1311受益証券(以下、「豪ドル投資型1311」といいます。)、豪ドル投資型1402受益証券(以下、「豪ド
ル投資型1402」といいます。)、豪ドル投資型1405受益証券(以下、「豪ドル投資型1405」といいます。)、
豪ドル投資型1408受益証券(以下、「豪ドル投資型1408」といいます。)、豪ドル投資型1411受益証券(以
下、「豪ドル投資型1411」といいます。)、豪ドル投資型1502受益証券(以下、「豪ドル投資型1502」といい
ます。)および豪ドル投資型1504受益証券(以下、「豪ドル投資型1504」といいます。)(以下、豪ドル投資
型1303、豪ドル投資型1304、豪ドル投資型1305、豪ドル投資型1306、豪ドル投資型1307、豪ドル投資型1308、
豪ドル投資型1309、豪ドル投資型1311、豪ドル投資型1402、豪ドル投資型1405、豪ドル投資型1408、豪ドル投
資型1411、豪ドル投資型1502および豪ドル投資型1504を総称して「豪ドル投資型受益証券」といいます。)は
豪ドル建てです(以下、円投資型受益証券、米ドル投資型受益証券及び豪ドル投資型受益証券を個別にまたは
総称して「ファンド証券」または「受益証券」といいます。)。
円および豪ドルで受領した申込金額は米ドルに転換され、米ドルで受領した申込金額と合わせて副投資運用
会社は投資ポートフォリオを米ドルで運用します。また、投資ポートフォリオの会計通貨も米ドルです。
ファンドの投資目的は、主に、米国内外の発行体の米ドル建ての社債への投資を通じて、安定した収益と長
期的な投資元本の成長を追求することです。
ファンド証券の存続期間は10年間であり、発行日から10年目の日または当該日が営業日でない場合には直前
の営業日に、当該日の評価時点で決定される1口当たり純資産価格で償還されます。ただしファンドは、一定
の状況下で早期に償還するか、適用法令によって償還するか、ファンドの純資産総額が1,000万米ドル以下と
なり、管理会社がファンドの償還を決定した旨を書面により受託会社に対して通知した場合には償還する予定
です。
各クラスの発行日ならびに発行日から10年目の日(当該日が営業日でない場合には直前の営業日)は以下の
とおりです。
発行日から10年目の日(当該日が営
クラス 発行日
業日でない場合には直前の営業日)
4/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1203 2012 年3月5日 2022 年3月4日
円投資型1204 2012 年4月27日 2022 年4月27日
円投資型1207 2012 年7月31日 2022 年7月29日
円投資型1210 2012 年10月31日 2022 年10月31日
円投資型1212 2012 年12月27日 2022 年12月27日
円投資型1301 2013 年1月30日 2023 年1月30日
円投資型1302 2013 年2月27日 2023 年2月27日
円投資型1303、米ドル投資型1303、
2013 年3月28日 2023 年3月28日
豪ドル投資型1303
円投資型1304、米ドル投資型1304、
2013 年4月24日 2023 年4月24日
豪ドル投資型1304
円投資型1305、米ドル投資型1305、
2013 年5月30日 2023 年5月30日
豪ドル投資型1305
円投資型1306、米ドル投資型1306、
2013 年6月27日 2023 年6月27日
豪ドル投資型1306
円投資型1307、米ドル投資型1307、
2013 年7月30日 2023 年7月28日
*
豪ドル投資型1307
円投資型1308、米ドル投資型1308、
2013 年8月29日 2023 年8月29日
豪ドル投資型1308
円投資型1309、米ドル投資型1309、
2013 年9月27日 2023 年9月27日
豪ドル投資型1309
円投資型1311、米ドル投資型1311、
2013 年11月27日 2023 年11月27日
豪ドル投資型1311
円投資型1402、米ドル投資型1402、
2014 年2月27日 2024 年2月27日
豪ドル投資型1402
円投資型1405、米ドル投資型1405、
2014 年5月30日 2024 年5月30日
豪ドル投資型1405
円投資型1408、米ドル投資型1408、
2014 年8月28日 2024 年8月28日
豪ドル投資型1408
円投資型1411、米ドル投資型1411、
2014 年11月26日 2024 年11月26日
豪ドル投資型1411
円投資型1502、米ドル投資型1502、
2015 年2月26日 2025 年2月26日
豪ドル投資型1502
円投資型1504、米ドル投資型1504、
2015 年4月28日 2025 年4月28日
豪ドル投資型1504
*豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
ファンドにおける信託金の限度額の定めはありません。
5/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(2)【ファンドの沿革】
1979 年12月21日 管理会社の設立
2010 年6月22日 基本信託証書締結
2010 年8月2日 基本信託証書を変更する補足信託証書締結
2012 年1月18日 ファンドに係る補足信託証書締結
2012 年3月5日 円投資型1203の運用開始
2012 年4月27日 円投資型1204の運用開始
2012 年7月31日 円投資型1207の運用開始
2012 年10月31日 円投資型1210の運用開始
2012 年12月10日 基本信託証書を変更する補足信託証書締結
2012 年12月27日 円投資型1212の運用開始
2013 年1月30日 円投資型1301の運用開始
2013 年2月27日 円投資型1302の運用開始
2013 年3月28日 円投資型1303、米ドル投資型1303および豪ドル投資型
1303の運用開始
2013 年4月24日 円投資型1304、米ドル投資型1304および豪ドル投資型
1304の運用開始
2013 年5月30日 円投資型1305、米ドル投資型1305および豪ドル投資型
1305の運用開始
2013 年6月27日 円投資型1306、米ドル投資型1306および豪ドル投資型
1306の運用開始
2013 年7月30日 円投資型1307、米ドル投資型1307および豪ドル投資型
1307の運用開始
2013 年8月29日 円投資型1308、米ドル投資型1308および豪ドル投資型
1308の運用開始
2013 年9月27日 円投資型1309、米ドル投資型1309および豪ドル投資型
1309の運用開始
2013 年11月27日 円投資型1311、米ドル投資型1311および豪ドル投資型
1311の運用開始
2014 年2月27日 円投資型1402、米ドル投資型1402および豪ドル投資型
1402の運用開始
2014 年5月30日 円投資型1405、米ドル投資型1405および豪ドル投資型
1405の運用開始
2014 年7月31日 「BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・
シリーズ-BNYメロン米国投資適格社債ファンド
円投資型1203」から「BNYメロン・ジャパン・オフ
ショア・ファンド・シリーズ-BNYメロン米国投資
適格社債ファンド」に名称を変更
2014 年8月28日 円投資型1408、米ドル投資型1408および豪ドル投資型
1408の運用開始
2014 年11月26日 円投資型1411、米ドル投資型1411および豪ドル投資型
1411の運用開始
2015 年2月26日 円投資型1502、米ドル投資型1502および豪ドル投資型
1502の運用開始
2015 年4月28日 円投資型1504、米ドル投資型1504および豪ドル投資型
1504の運用開始
2015 年7月31日 ファンドに係る補足信託証書を修正する補足信託証書
締結
2016 年5月23日 トラストの名称変更
2016 年7月29日 ファンドに係る補足信託証書を修正する補足信託証書
締結
2016 年7月29日 ファンドの名称変更
6/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
2017 年12月27日 豪ドル投資型1307がすべての残存口数が買い戻されて
終了
7/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(3)【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み
(注)BNYメロン・グループの3社が統合し、2018年2月1日から業務を開始した運用会社(2019年1月2日を効力発生日としてメロン・
インベストメンツ・コーポレーションに社名変更)です。以下同じです。
8/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運営上の
名称 契約等の概要
役割
BNYメロン・インターナショナ 管理会社 2010 年6月22日付で基本信託証書(改訂済み)
ル・マネジメント・リミテッド および2012年1月18日付でファンドに係る補足
信託証書(改訂済み)(以下、基本信託証書と
合わせて「信託証書」といいます。)を受託会
社と締結。ファンド資産の運用、管理、ファン
ド証券の発行、買戻しならびにファンドの償還
について規定しています。
CIBCバンク・アンド・トラス 受託会社 信託証書を管理会社と締結。上記に加え、ファ
ト・カンパニー(ケイマン)リミ ンドの資産の受託会社としての業務について規
テッド 定しています。
ノムラ・バンク・ルクセンブルク 管理事務代行会社 2012 年1月25日に管理会社および受託会社との
(注1)
S.A. 保管会社 間で管理事務代行契約 を締結。ファンド
の管理事務代行業務について規定しています。
また、2012年1月25日に受託会社との間で保管
(注2)
契約 を締結。ファンドに対する保管業務
の提供について規定しています。
BNYメロン・アセット・マネジ 投資運用会社 2012 年1月25日に管理会社との間で投資運用契
(注3)
メント・ジャパン株式会社 約 を締結。ファンド資産の投資および再
投資に関する投資運用業務の提供について規定
しています。
メロン・インベストメンツ・コー 副投資運用会社 2012 年1月25日に、投資運用会社との間で、副
(注4)
ポレーション 投資運用契約 を締結。ファンド資産の投
資および再投資に関する副投資運用業務の提供
について規定しています。
野村證券株式会社 代行協会員 管理会社との間で代行協会員契約(改訂済み)
(注5)
販売会社 および受益証券販売・買戻契約(改訂済
(注6)
み) を締結。代行協会員業務およびファ
ンド証券の販売業務・買戻しの取次業務につい
てそれぞれ規定しています。
(注1)管理事務代行契約とは、管理会社および受託会社によって任命された管理事務代行会社が計算および評価ならびにその他の管
理事務代行業務をファンドに提供することを約する契約です。
(注2)保管契約とは、受託会社によって任命された保管会社が、ファンドに対し保管業務を提供することを約する契約です。
(注3)投資運用契約とは、管理会社によって任命された投資運用会社が、ファンド資産の投資および再投資に関する投資運用業務を
提供することを約する契約です。
(注4)副投資運用契約とは、副投資運用会社が、投資運用会社に対し、ファンド資産の投資および再投資に関する投資運用業務につ
き再委任を受けて、かかる再委任に基づき副投資運用業務を提供することを約する契約です。
(注5)代行協会員契約とは、管理会社によって任命された代行協会員が、ファンド証券に関する目論見書の配布、ファンド証券1口
当たり純資産価格の公表ならびに日本の法令および日本証券業協会規則により作成を要する運用報告書等の文書の配布等を行
うことを約する契約です。円投資型1203については2012年1月24日付、円投資型1204については2012年3月19日付、円投資型
1207については2012年6月20日付、円投資型1210については2012年9月14日付、円投資型1212については2012年11月13日付、
円投資型1301については2012年12月17日付、円投資型1302については2013年1月16日付、円投資型1303、米ドル投資型1303お
よび豪ドル投資型1303については2013年2月12日付、円投資型1304、米ドル投資型1304および豪ドル投資型1304については
2013年3月8日付、円投資型1305、米ドル投資型1305および豪ドル投資型1305以降のクラスについては2013年4月12日付で締
結しています。
(注6)受益証券販売・買戻契約とは、管理会社によって任命された販売会社が、ファンド証券の日本における募集の目的で管理会社
から交付を受けたファンド証券を日本の法令・規則および目論見書に準拠して販売することを約する契約です。円投資型1203
については2012年1月24日付、円投資型1204については2012年3月19日付、円投資型1207については2012年6月20日付、円投
資型1210については2012年9月14日付、円投資型1212については2012年11月13日付、円投資型1301については2012年12月17日
9/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
付、円投資型1302については2013年1月16日付、円投資型1303、米ドル投資型1303および豪ドル投資型1303については2013年
2月12日付、円投資型1304、米ドル投資型1304および豪ドル投資型1304については2013年3月8日付、円投資型1305、米ドル
投 資型1305および豪ドル投資型1305については2013年4月12日付、円投資型1306、米ドル投資型1306および豪ドル投資型1306
以降のクラスについては2013年5月16日付で締結しています。
③ 管理会社の概況
(ⅰ)設立準拠法
管理会社は、ケイマン諸島において設立された有限責任会社です。
(ⅱ)事業の目的
管理会社の事業の目的は、あらゆる種類の金融、商取引およびトレーディング業務ならびに銀行および
信託業務を遂行し、引受け、また、これらの目的のいずれかに関連して差支えなく行うことのできるその
他の業務を営むことを含みます。
(ⅲ)資本金の額
2018 年12月末日現在、管理会社の資本金の額は246,310円(全額払込済)、発行済株式数は、普通株式
1,000株および償還可能優先株式1,000株です。
定款およびケイマン諸島会社法(2018年改訂)に定める以外に、管理会社が発行する株式数の上限に関
する制限はありません。
(ⅳ)会社の沿革
1979 年12月21日設立
2008 年10月1日社名を「メロン・インターナショナル・インベストメント・コーポレーション」から
「BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド」に変更
(ⅴ)大株主の状況
(2018年12月末日現在)
名称 住所 所有株式数 比率
エムビーシー・インベ アメリカ合衆国、デラウェア州、
(注)
2,000 株
ストメンツ・コーポ ウィルミントン、 100 %
レーション ベルビューパークウェイ301
(注)内訳は、普通株式1,000株および償還可能優先株式1,000株です。
10/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(4)【ファンドに係る法制度の概要】
① 準拠法の名称
トラストには、ケイマン諸島の信託法(2018年改訂)(以下「信託法」といいます。)が適用されるほか、
ケイマン諸島のミューチュアル・ファンド法(2019年改訂)(以下「ミューチュアル・ファンド法」といいま
す。)の規制も受けます。
② 準拠法の内容
(a)信託法
ケイマン諸島の信託法は、基本的には英国の信託法に従っており、英国における信託法および信託に関
する判例法のほとんどの部分を採用しています。さらに、ケイマン諸島の信託法は、英国の1925年受託者
法を実質的に基礎としています。投資者は、受託会社に対して資金を払い込み、投資者の利益のために投
資運用会社が運用する間、受託会社は、一般的に保管者としてこれを保持します。各受益者は、信託資産
の持分比率に応じて権利を有します。
受託会社は、通常の忠実義務に服し、かつ受益者に対して説明の義務を負います。その職務、義務およ
び責任の詳細は、信託証書に記載されます。
大部分のユニット・トラストは、また、免除信託として登録申請されます。その場合、信託証書、ケイ
マン諸島の居住者またはケイマン諸島を本拠地とする者を(限られた一定の場合を除きます。)受益者と
しない旨宣言した受託会社の法定の宣誓書が登録料と共に信託登記官に届出されます。
免除信託の受託会社は、受託会社、受益者、および信託財産が50年間課税に服さない旨の保証を取得す
ることができます。
信託は、150年まで存続することができ、場合により、無期限に存続できます。
免除信託は、信託登記官に対して、当初手数料および年次手数料を支払わなければなりません。
(b)ミューチュアル・ファンド法
後記「(6)監督官庁の概要」を参照のこと。
(c)一般投資家向け投資信託(日本)規則
一般投資家向け投資信託(日本)規則(2018年改正)(以下「ミューチュアル・ファンド規則」といい
ます。)は、日本で公衆に向けて販売されるケイマン諸島の一般投資家向け投資信託に関する法的枠組み
を定めたものです。
ミューチュアル・ファンド規則は、新たな一般投資家向け投資信託に対し、ケイマン諸島金融庁(以下
「CIMA」といいます。)への投資信託免許の申請を義務づけています。かかる投資信託免許の交付に
は、CIMAが適当とみなす条件の適用があります。かかる条件のひとつとして一般投資家向け投資信託
は、ミューチュアル・ファンド規則に従って事業を行わねばなりません。
ミューチュアル・ファンド規則は、一般投資家向け投資信託の設立文書に、証券に付随する権利および
制限、資産と負債の評価に関する条件、純資産総額ならびに証券の発行価格および買戻価格の計算方法、
証券の発行条件(証券に付随する権利および制限の変更にかかる条件および状況(もしあれば)を含みま
す。)、証券の譲渡または転換の条件、証券の買戻しまたは買戻しの中止の条件ならびに監査人の任命の
条項を入れることを義務づけています。
ミューチュアル・ファンド規則は、一般投資家向け投資信託に対し、ミューチュアル・ファンド法に基
づきCIMAが承認した管理事務代行会社を任命し、維持することを義務づけています。管理事務代行会
社を変更する場合、CIMA、一般投資家向け投資信託の投資家および管理事務代行会社以外の業務提供
者に対し、当該変更の1か月前までに書面で通知しなければなりません。一般投資家向け投資信託は、C
IMAの事前承認を得ない限り、管理事務代行会社を変更することができません。
また、管理事務代行会社は、投資家名簿の写しを通常の営業時間中に投資家が閲覧できるようにし、か
つ、請求に応じて証券の最新の発行価格、償還価格および買戻価格を無料で提供しなければなりません。
11/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
一般投資家向け投資信託は、ケイマン諸島、同等の法域(以下に定義します。)またはCIMAが承認
したその他の法域で規制を受けている保管会社(もしくはプライムブローカー)を任命し、維持しなけれ
ばなりません。保管会社を変更する場合、一般投資家向け投資信託は、当該変更の1か月前までにその旨
を 書面でCIMA、当該投資信託の投資家および保管会社以外の業務提供者に通知しなければなりませ
ん。「同等の法域」とは、犯罪収益に関する法律(2019年改訂)の下でケイマン諸島のマネー・ロンダリ
ング防止対策グループにより承認された法域をいいます。
一般投資家向け投資信託は、ケイマン諸島、同等の法域またはCIMAが承認したその他の法域で設立
され、または適法に事業を営んでいる投資顧問会社を任命し、維持しなければなりません。投資顧問会社
を変更する場合には、変更の1か月前までにCIMA、投資家および投資顧問会社以外の業務提供者に当
該変更について通知しなければなりません。さらに、投資顧問会社の取締役を変更する場合には、運用す
る各一般投資家向け投資信託の運営者の事前の承認を要します。運営者は、かかる変更について、変更の
1か月前までに書面でCIMAに通知することが要求されます。
一般投資家向け投資信託は、各会計年度が終了してから6か月以内に、監査済財務諸表を織り込んだ財
務報告書を作成し、ミューチュアル・ファンド法に従って投資家に配付しなければなりません。また、中
間財務諸表については当該投資信託の英文目論見書の中で投資家に説明した要領で作成し、配付すればよ
いものとされています。
(5)【開示制度の概要】
① ケイマン諸島における開示
(a)ケイマン諸島金融庁への開示
トラストは英文目論見書を発行しなければなりません。英文目論見書は、受益証券についてすべての重
要な内容を記載し、投資しようとする者がトラストに投資するか否かについて十分な情報に基づく決定を
なしうるために必要なその他の情報を記載し、また規則の要求する情報を記載しなければなりません。英
文目論見書は、トラストについての詳細を記載した申請書とともにCIMAに提出しなければなりませ
ん。
トラストは、CIMAが承認した監査人を選任し、会計年度終了後6か月以内に監査済会計書類を提出
しなければなりません。監査人は、監査の過程においてトラストに以下に掲げるいずれかの事由があると
信ずべき理由があることを知ったときは、CIMAに報告する法的義務を負います。
・弁済期に義務を履行できないか、または履行できないことが見込まれること。
・投資者または債権者の利益を害する方法でその事業を遂行している、もしくは遂行することを意図し
ている、または任意解散を行おうとしていること。
・会計を適切に監査しうる程度に十分な会計記録を備置せずに事業を遂行している、または遂行するこ
とを意図していること。
・詐欺的または犯罪的な方法で事業を遂行している、または遂行しようと意図していること。
・ミューチュアル・ファンド法もしくはそれに基づいて定められた規則、金融庁法(2018年改訂)、マ
ネー・ロンダリング防止規則(2018年改訂)または免許の条件を遵守せずに、事業を遂行している、
または遂行しようと意図していること。
ファンドの監査人は、プライスウォーターハウスクーパース ケイマン諸島です。
管理事務代行会社は、ファンド資産の一部または全部が目論見書に記載された投資目的および投資制限
に従った投資がされていないこと、または受託会社もしくは管理会社がその設立文書または目論見書に定
める規定に従うファンドの業務および投資活動を実質的に遂行していないことを認識した場合、かかる認
識後速やかに、当該事実を受託会社に書面で報告し、当該報告書の写しおよび報告に該当する詳細をCI
MAに提出し、その報告書または適切な概要については、ファンドの次回の年次報告書、および次回の半
期報告書または定期報告書が次回の年次報告書に先立ち交付される場合には半期報告書または定期報告書
にも記載されなければなりません。
12/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
管理事務代行会社は、ファンドの募集または償還もしくは買戻しの停止および当該停止理由、ならびに
ファンドを清算する意向および当該清算理由について、実務上速やかに書面でCIMAに通知しなければ
な りません。
受託会社は、各会計年度末の6か月後から20日以内にCIMAにファンドの事業について書面で報告書
を提出するか、または提出するよう手配しなければなりません。当該報告書には、ファンドに関する以下
の事項を記載しなくてはなりません。
(ⅰ)すべての旧名称を含むファンドの名称
(ⅱ)投資者により保有されている各組入証券の純資産総額
(ⅲ)前報告期間からの純資産総額および各組入証券の変動率
(ⅳ)純資産総額
(ⅴ)当該報告期間の新規募集口数および価額
(ⅵ)当該報告期間の償還または買戻しの口数および価額
(ⅶ)報告期間末における発行済有価証券総数
受託会社は、受託会社が知る限り、ファンドの投資方針、投資制限および設立文書を遵守しているこ
と、ならびにファンドが投資者または債権者の利益を損なうような運営をしていないことを確認する旨の
受託会社により署名された宣誓書を、毎年、CIMAに提出するか、または提出するよう手配しなければ
なりません。
ファンドは、管理事務代行会社を変更する場合、CIMA、投資者および管理事務代行会社以外の業務
提供者に、当該変更の少なくとも1か月前に、書面で通知しなければなりません。
ファンドは、保管会社を変更する場合、CIMA、投資者および保管会社以外の業務提供者に、当該変
更の少なくとも1か月前に、書面で通知しなければなりません。
ファンドは、管理会社を変更する場合、CIMA、投資者およびその他の業務提供者に、当該変更の少
なくとも1か月前に、書面で通知しなければなりません。
(b)受益者に対する開示
ファンドの会計年度は毎年1月31日に終了します。ルクセンブルグで一般に公正妥当と認められた会計
原則に基づき、監査済決算書が作成され、原則として、各会計年度の末日から120暦日以内に受益者に送
付されます。ファンドの未監査の決算書も作成され、原則として、各半期の末日から60暦日以内に受益者
に送付されます。
② 日本における開示
(a)監督官庁に対する開示
(ⅰ)金融商品取引法上の開示
管理会社は、日本における1億円以上の受益証券の募集をする場合、有価証券届出書を関東財務局長
に提出しなければなりません。投資者およびその他希望する者は、金融商品取引法に基づく有価証券報
告書等の開示書類に関する電子開示システム(EDINET)等において、これを閲覧することができ
ます。
受益証券の販売会社は、交付目論見書(金融商品取引法の規定により、あらかじめまたは同時に交付
しなければならない目論見書をいいます。)を投資者に交付します。また、投資者から請求があった場
合は、請求目論見書(金融商品取引法の規定により、投資者から請求された場合に交付しなければなら
ない目論見書をいいます。)を交付します。
管理会社は、財務状況等を開示するために、ファンドの各事業年度終了後6か月以内に有価証券報告
書を、また、ファンドの各半期終了後3か月以内に半期報告書を、さらに、ファンドに関する重要な事
項について変更があった場合にはそのつど臨時報告書を、それぞれ、財務省関東財務局長に提出しま
す。投資家およびその他希望する者は、かかる書類をEDINET等において閲覧することができま
す。なお、代行協会員は、日本証券業協会に外国証券の選別基準に関する確認書を提出しています。
(ⅱ)投資信託及び投資法人に関する法律上の開示
13/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
管理会社は、受益証券の募集の取扱い等を行う場合、あらかじめ、投資信託及び投資法人に関する法
律(以下「投信法」といいます。)に従い、ファンドに係る一定の事項を金融庁長官に届け出なければ
な りません。また、管理会社は、ファンドの信託証書を変更しようとするとき等においては、あらかじ
め、変更の内容および理由等を金融庁長官に届け出なければなりません。さらに、管理会社は、ファン
ドの資産について、ファンドの各計算期間終了後、投信法に従って、一定の事項につき交付運用報告書
および運用報告書(全体版)を作成し、遅滞なく金融庁長官に提出しなければなりません。
(b)日本の受益者に対する開示
管理会社は、信託証書を変更しようとする場合であってその変更の内容が重大なものである場合等にお
いては、あらかじめ、日本の知れている受益者に対し、変更の内容および理由等を書面をもって通知しな
ければなりません。
管理会社からの通知等で受益者の地位に重大な影響を及ぼす事実は、販売会社を通じて日本の受益者に
通知されます。
上記のファンドの交付運用報告書は、日本の知れている受益者に交付され、運用報告書(全体版)は代
行協会員のホームページにおいて提供されます。
14/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(6)【監督官庁の概要】
トラストは、ミューチュアル・ファンド法に基づくミューチュアル・ファンドとして規制されています。C
IMAは、ミューチュアル・ファンド法の遵守を確保するための監督権限および執行権限を有します。ミュー
チュアル・ファンド法に基づく規則により、法定の事項および監査済決算書を毎年CIMAに対して提出しな
ければなりません。
規制されたミューチュアル・ファンドであることから、CIMAはいつでも受託会社にトラストの決算書の
監査を行い、これをCIMAが定める期限内に提出するよう指示することができます。かかる指示に従わない
場合、受託会社に相当額の罰金が科されることがあるほか、CIMAは裁判所にトラストの解散を請求するこ
とができます。
CIMAは、以下の場合には、一定の措置を講じることができます。
・規制されたミューチュアル・ファンドがその義務を履行できなくなる可能性がある場合、また投資者や債
権者の利益を害する方法で事業を遂行している、もしくは遂行することを意図している、または任意解散
を行おうとしている場合
・規制されたミューチュアル・ファンド(トラストのように認可されたミューチュアル・ファンドの場合)
がミューチュアル・ファンド法に反して、その認可の条件を遵守することなく事業を遂行している、もし
くは遂行することを意図している場合
・規制されたミューチュアル・ファンドの監督および運営が適切な方法で行われていない場合
・規制されたミューチュアル・ファンドのマネジャーの地位を有する者が、当該地位に不適切な者である場
合
CIMAの権限には、受託会社の交代を要求すること、トラストの適切な業務遂行について受託会社に助言
を与える者を任命すること、または、トラストの業務監督者を任命すること等が含まれます。CIMAは、そ
の他の権限(その他の措置の承認を裁判所に申請する権限を含みます。)も行使することができます。
15/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
2【投資方針】
(1)【投資方針】
投資目的および投資方針
ファンドの投資目的は、主に、米国内外の発行体の米ドル建ての社債への投資を通じて、安定した収益と長
期的な投資元本の成長を追求することです。管理会社および/またはその委託先は、分配金を四半期毎に安定
的に支払うため十分な収益を提供しつつ、長期的な資産の成長を図ることを目指します。
ファンドが投資する社債は、S&Pの格付がBBB-以上またはムーディーズもしくはフィッチの格付がこ
れと同等のものとします。各社債の信用力は、投資時点で調査されますが、その後も、信用力の低下と、それ
によるパフォーマンスへの重大な影響を避けるため、ファンドが保有する限りモニターされます。
管理会社および/またはその委託先は、ファンドのポートフォリオで、米ドル建ての米国財務省証券、政府
機関債、地方債、国際機関債、現金および現金同等物、上場米国債先物、ならびに店頭外国為替直物取引およ
び店頭外国為替先渡契約等にも投資することができます。
管理会社および/またはその委託先は、他の集団投資スキーム(管理会社、投資運用会社、副投資運用会社
および/または、投資運用会社および副投資運用会社の間接的な親会社であるザ・バンク・オブ・ニューヨー
ク・メロン・コーポレーションの関連会社が運用する集団投資スキームを含みます。)への投資を通じて、上
記のいずれかの投資対象に対するエクスポージャーを取得することもできます。
投資運用会社は随時、その裁量において、他の、もしくは追加の副投資運用会社または投資顧問会社を選任
することができます。
円投資型受益証券については米ドル売り、円買いの為替ヘッジを行うことで為替変動リスクを軽減します
が、当該投資対象資産の価格が今後変動することなどにより、当該為替リスクを100%回避できるわけではあ
りません。
豪ドル投資型受益証券については米ドル売り、豪ドル買いの為替取引を行うことで米ドルと豪ドルとの間の
為替変動リスクを軽減しますが、当該投資対象資産の価格が今後変動することなどにより、当該為替リスクを
100%回避できるわけではありません。
(注)為替取引のうち、取引対象通貨が円であるものを特に「為替ヘッジ」といいます。
ファンドの投資目的が達成される保証はありません。
16/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(2)【投資対象】
前記「(1)投資方針」を参照のこと。
(3)【運用体制】
① 投資運用会社
管理会社は、ファンド資産の投資および再投資の運用に関する業務を、投資運用契約に基づき、投資運用
会社であるBNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社に委託しています。
投資運用会社は、ファンドのポートフォリオの投資および再投資の運用に関する業務を副投資運用会社に
委任しています。
② 副投資運用会社
投資運用会社は、ファンド資産の投資および再投資の運用に関する業務を、メロン・インベストメンツ・
コーポレーションに委託しています。
副投資運用会社は、株式公開企業であるザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーションの
子会社であり、米国証券取引委員会に投資顧問会社として登録されています。
同社は株式や債券を含む様々な投資対象において、アクティブ運用やパッシブ運用を含む幅広い投資戦略
を提供しています。
<ボルカー・ルール>
ドッド・フランク・ウォールストリート改革および消費者保護法(以下「DFA」といいます。)は、2010
年7月に米国議会により制定されました。DFAが定める規定を履行するため、金融規制機関は規則を発議
し、採択する必要があります。規則の一つは一般に「ボルカー・ルール」と呼ばれており、ザ・バンク・オ
ブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーション(以下「BNYメロン」ということがあります。)およびファ
ンドのような金融組織に対し、多数の制約を課しています。
2013年12月に、米国連邦金融規制当局のグループが、最終ボルカー・ルールを共同で採択しました。BNY
メロンは、当該ルールを、規制に応じて、一般的に2017年7月21日よりも前に履行しなければなりません。た
だし、2013年12月31日以降に設定された対象ファンド(カバード・ファンド)への投資またはそれとの関係に
ついては2015年7月21日までに遵守する必要があります。本項目は、ボルカー・ルールのうち、ファンドと投
資者に関係しうる規定につき要約するものです。
ファンド、ファンドの管理会社、投資運用会社および副投資運用会社は、ボルカー・ルールの適用対象で
す。
ボルカー・ルールにより、管理会社、投資運用会社および副投資運用会社によるファンドの運営および募集
の方法に影響が生じます。また、ボルカー・ルールは、BNYメロン支配事業体がファンドに投資できる額お
よびBNY支配事業体の従業員および取締役のうちファンドに投資できる者について規制しています。
BNYメロン支配事業体のファンド投資への規制
BNYメロン支配事業体は、2017年7月21日までに当該事業体の保有持分の合計がファンドの発行済保有持
分総額の3%以下となる限度で、シード資本の投資その他の方法で、ファンド内に持分を保有することができ
ます(以下「3%ファンド制限」といいます。)。さらに、BNYメロン支配事業体全体によるファンドおよ
びその他のすべてのカバード・ファンドへの投資総額は、BNYメロンのTier1資本の3%を超えることはで
きません(以下「3%総額制限」といいます。)。現在、BNYメロン支配事業体は3%ファンド制限に適合
しており、BNYメロン支配事業体が3%総額制限によりファンドの保有持分の売却を要求されることはない
と想定されています。
BNYメロン支配事業体の従業員および取締役によるファンドへの投資の制限
ファンドの持分を取得した時点で直接ファンドに対し投資助言または投資サービスを提供している者でない
限り、2015年7月21日以降、BNYメロン支配事業体の取締役および従業員によるファンドの持分の取得を許
可しないこととします。したがって、適格でない取締役または従業員による投資はその日までに売却されなけ
17/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
ればなりません。ただし、2013年12月31日以前に行われた投資についての売却期限は2017年7月21日になりま
す。
名称の変更
ボルカー・ルールにより、トラストおよびファンドは、会社の目的、マーケティング目的、販売促進目的そ
の他の目的において、BNYメロン支配事業体(管理会社、投資運用会社および副投資運用会社を含みま
す。)と同一の名称またはそれを変形させた名称を共有することが禁止されています。このため、トラスト
は、より広範囲なブランド構築についての決定の一環として、2017年7月21日までに名称の変更が必要とされ
る場合があります。追加情報は、入手可能となった時に提供される予定です。
(注)トラストの名称は2016年5月23日付で「BNYメロン・ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ」から「ジャパン・オフショ
ア・ファンド・シリーズ」に変更されました。ファンドの名称は2016年7月29日付で「BNYメロン米国投資適格社債ファンド」
から「NM米国投資適格社債ファンド」に変更されました。
一定の取引の禁止
ボルカー・ルールは、ファンドとBNYメロン支配事業体の間での、ファンドへの貸付、ファンドに対する
信用供与、ファンドからの資産の購入およびファンドへの保証または信用状の発行といった一定の「対象取引
(カバード取引)」を禁止しています。これにより、ファンドとBNYメロン支配事業体との間の既存のサー
ビス提供の取決め(ファンドとザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロンとの間の為替ヘッジの取決めを含み
ます。)の変更が必要とされる可能性があります。
保証を行わないことおよびその他の開示
管理会社、投資運用会社および副投資運用会社を含むいかなるBNYメロン支配事業体も、直接または間接
的に、ファンドまたはファンドの投資先である対象ファンド(カバード・ファンド)の債務または運用成果に
ついて、保証、引受け、またはその他の約束をすることができません。
ファンドの持分は、米国連邦預金保険公社の保証を受けておらず、いかなる意味においても、BNYメロン
支配事業体の預金または債務にあたらず、あるいはその保証も受けていません。
いかなるファンドの損失も、BNYメロン支配事業体ではなく、投資者が単独で負います。したがって、B
NYメロン支配事業体が負う損失は、当該事業体が、当該ファンドの投資者としての資格において保有する
ファンドの持分に帰属する損失に限定されます。
投資者は、ファンドに投資する前に、ファンドの開示書類を読む必要があります。
(4)【分配方針】
管理会社は、受託会社(または受託会社の代理としての管理事務代行会社)に対して、各分配期間(以下に
定義します。)に関して、管理会社が決定した金額をファンド証券の保有者に分配するよう指図することがで
きます。分配金は、ファンドのインカム・ゲイン、実現/未実現キャピタル・ゲインおよび/またはファンド
証券に帰属する分配可能な資金の中から支払われます。分配は、分配期間の最終日である分配基準日において
ファンドの受益者名簿に登録されている受益者に対して、円投資型受益証券は1円、米ドル投資型受益証券は
0.01米ドル、豪ドル投資型受益証券は0.01豪ドル未満の端数を切り捨てて行われます。
各クラスの分配基準日とは下表の日、またはクラスに関して管理会社が決定するその他の日をいいます。ま
た、分配基準日の翌日から次の分配基準日までの期間を分配期間といいます。
クラス 分配基準日
円投資型1203
円投資型1212 各年の3月、6月、9月、12月の5日
円投資型1303、米ドル投資型1303、豪ドル投資型1303 (同日が営業日でない場合は直前の営業
円投資型1306、米ドル投資型1306、豪ドル投資型1306 日)
円投資型1309、米ドル投資型1309、豪ドル投資型1309
18/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1204
円投資型1207
円投資型1210
各年の1月、4月、7月、10月の5日
円投資型1301
(同日が営業日でない場合は直前の営業
円投資型1304、米ドル投資型1304、豪ドル投資型1304
日)
*
円投資型1307、米ドル投資型1307、豪ドル投資型1307
円投資型1504、米ドル投資型1504、豪ドル投資型1504
円投資型1302
円投資型1305、米ドル投資型1305、豪ドル投資型1305
円投資型1308、米ドル投資型1308、豪ドル投資型1308
円投資型1311、米ドル投資型1311、豪ドル投資型1311 各年の2月、5月、8月、11月の5日
円投資型1402、米ドル投資型1402、豪ドル投資型1402 (同日が営業日でない場合は直前の営業
円投資型1405、米ドル投資型1405、豪ドル投資型1405 日)
円投資型1408、米ドル投資型1408、豪ドル投資型1408
円投資型1411、米ドル投資型1411、豪ドル投資型1411
円投資型1502、米ドル投資型1502、豪ドル投資型1502
*豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
投資者は、ファンド証券に関する分配金の支払いが完全に管理会社の裁量に基づくものであり、各分配期間
において分配が行われることは保証されていない点に留意する必要があります。
ファンドの分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払わ
れると、その金額相当分、純資産価格は下がります。
分配金は、分配計算期間中に発生した収益(インカム・ゲインおよび実現キャピタル・ゲイン)を超えて支
払われる場合があります。その場合、分配基準日翌日の純資産価格は前回の分配基準日翌日と比べて下落する
ことになります。また、分配金の水準は、必ずしも分配計算期間におけるファンドの収益率を示すものではあ
りません。
分配金の一部またはすべてが、実質的には元本の一部払い戻しに相当する場合があります。ファンド購入後
の運用状況により、分配金額より純資産価格の値上がりが小さかった場合も同様です。
将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
(5)【投資制限】
管理会社、投資運用会社および副投資運用会社は、ファンドに関して以下の行為を行わないものとします。
(a)証券取引所に上場されておらず、または容易に換金できない投資対象を取得した結果、ファンドが保有
するすべての当該投資対象の価値が、純資産総額の15%を超える場合、その投資対象を取得すること。
(b)ある一つの会社の株式を取得した結果、管理会社または投資運用会社、副投資運用会社が運用を行うす
べての投資信託が保有する当該会社の株式数が当該会社の発行済み株式数の50%を超える場合、その会
社の株式を取得すること。
(c)ある一つの会社の株式を取得した結果、ファンドが保有する当該会社の株式数が当該会社の発行済み株
式数の50%を超える場合、その会社の株式を取得すること。
(d)ある一つの会社の株式を取得した結果、管理会社または投資運用会社もしくは副投資運用会社が運用を
行うこのファンドを含む外国投資信託受益証券の全体において、当該会社の議決権の総数の50%を超え
る場合、その会社の株式を取得すること。この制限は他の投資信託への投資には適用されません。上記
の比率の計算は、管理会社の裁量により、当該資産の買付時点基準または時価基準のいずれかで行うこ
とができます。
(e)私募株式、非上場株式および不動産等、流動性に欠けるものにその純資産総額の15%を超えて投資する
こと。ただし、日本証券業協会の外国投資信託受益証券の選別基準(外国証券の取引に関する規則第16
条)(適宜改正または代替されます。)に規定された価格の透明性を確保するために適切な措置が講じ
られている場合を除きます。上記の比率の計算は、管理会社の裁量により、当該資産の買付時点基準ま
たは時価基準のいずれかで行うことができます。
19/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(f)ファンドの純資産総額を超える空売りを行うこと。
(g)投資対象の取得または追加取得の結果、ファンドの総資産額の50%超が①日本の金融商品取引法第2条
第1項に規定される「有価証券」(同法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
げる権利を除きます。)の定義に該当せず、②「有価証券」に関連するデリバティブの定義に該当しな
い資産で構成される場合に、その投資対象の取得または追加取得を行うこと。
(h)管理会社または第三者の利益をはかる目的で行う取引等、受益者の保護に欠け、もしくは投資信託財産
の運用の適正を害する取引を行うこと。
(i)自己取引または自社の取締役と取引を行うこと。
(j)管理会社自身またはファンド以外の者の利益を図ることを目的とした取引を行うこと。
(k)ファンドの勘定において後述の借入れ制限の項目において記載される借入れ方針に従わない借入れを行
うこと。
管理会社は、投資制限に関連して適用される法律または規制が変更または廃止され、かつ、管理会社が投資
制限を適用される法律および規制に違反することなく変更することができると判断する場合には、受益者の同
意を得ることなく上記のいずれかの投資制限を修正または削除することができます(ただし、かかる修正また
は削除を21日前までに受益者に対して通知することを条件とします。)。
ファンドは、日本証券業協会および一般社団法人投資信託協会の規則に従い、信用リスク(保有する有価証
券その他の資産について取引の相手方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。)を適正
に管理する方法としてあらかじめ管理会社または投資運用会社が定めた合理的かつ適切な方法に反する取引を
行いません。
投資運用会社は、一の者に係るエクスポージャーの純資産総額に対する比率が、エクスポージャーの区分
(以下に定義します。)ごとにそれぞれ10%、合計で20%(以下「基準比率」といいます。)を超えないよう
に運用することを決定しています。投資運用会社は、基準比率を超えることとなった場合、定められた比率を
超えることが判明した日から1か月以内に基準比率以内となるよう調整を行い、通常の対応で1か月以内に調
整を行うことが困難な場合には、その事跡を明確にした上で、出来る限り速やかに基準比率以内に調整を行い
ます。ただし、投資信託の設定当初、買戻し及び償還への対応並びに投資環境等の運用上やむを得ない事情が
ある場合は、このような調整を行わないことができます。
上記において、エクスポージャーの区分とは、以下を意味します。
(ⅰ) 株式及び投資信託証券の保有により生じるエクスポージャー(株式等エクスポージャー)
(ⅱ) 有価証券((ⅰ)に定めるものを除きます。)、金銭債権((ⅲ)に該当するものを除きます。)及
び匿名組合出資持分の保有により生じるエクスポージャー(債券等エクスポージャー)
(ⅲ) デリバティブ取引その他の取引により生じるエクスポージャー(デリバティブ等エクスポー
ジャー)
ファンドの投資対象の価格の変動、再編もしくは合併、ファンドの資産からの支払い、ファンド証券の買戻
しまたは管理会社、投資運用会社もしくは副投資運用会社の合理的な支配の及ばないその他の理由などの結果
としてファンドに適用される投資制限に違反した場合、管理会社、投資運用会社もしくは副投資運用会社は、
直ちに投資対象を売却する義務を負うものではありません。ただし、管理会社、投資運用会社または副投資運
用会社は、違反が確認された後、合理的な期間内に、ファンドに適用される投資制限を遵守するために、受益
者の利益を考慮した上で実務上合理的に可能な措置を講じます。
借入制限
借入総額の元本金額がファンドの純資産総額の10%を超えない借入れを行うことができます。ただし、合併
等により一時的に、10%を超えることができます。
20/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
3【投資リスク】
① リスク要因
ファンド証券の価格は上昇する場合もあれば下落する場合もあります。ファンドへの投資には、大きなリス
クが伴います。ファンド証券に関して流通市場ができる見込みはありません。投資者は、ファンドへの投資の
全部または大部分を失う可能性があります。したがって、各投資者はファンドに投資するリスクを負担できる
か否かを慎重に考慮する必要があります。リスク要因に関する以下の記述は、ファンドへの投資に伴うすべて
のリスクを網羅するものではありません。
ファンドの信託財産に生じた損益は、すべて受益者のみなさまに帰属します。ファンドは、投資元本が保証
されているものではありません。
金利の変動リスク
債券は、市場金利の変動により価格が変動します。一般に金利低下時には価格が上昇し、逆に金利上昇時に
は価格が下落する傾向があります。その価格変動は、残存期間・発行の条件等により異なります。
また、金利の変動は、副投資運用会社がファンドの勘定で購入するか、または空売りするデリバティブの価
値および価格設定にも影響を与えることがあります。
債券のリスク
債券は、発行体が債務の元利金を支払うことができないリスク(信用リスク)を伴うほか、金利感応度、発
行体の信用力の市場における認識、一般的な市場流動性等により価格が変動する可能性(市場リスク)があり
ます。
発行体が適時に元利金を支払うことができない場合(またはそれが予想される場合)、当該債券の価値を決
定することは困難です。したがって、評価は概算となり、評価者によって異なる可能性があります。流動性の
ある売買市場がない場合、その債券の適正価格を決定できないことがあります。
フィッチ、ムーディーズまたはS&Pが付与した格付には、債券の市場価格の変動性または流動性の評価は
織り込まれていません。債券の格付が投資時点よりも下がった場合は、換金できない可能性があります。
外国為替市場のリスク
円投資型受益証券は円建てであり、その1口当たり純資産価格も円で表示されます。また、豪ドル投資型受
益証券は豪ドル建てであり、その1口当たり純資産価格も豪ドルで表示されます。投資対象資産は主に米ドル
建て資産です。
<円投資型受益証券>
円投資型受益証券については米ドル売り、円買いの為替ヘッジを行うことで為替変動リスクを軽減します
が、当該投資対象資産の価格が今後変動することなどにより、当該為替リスクを100%回避できるわけではあ
りません。また、為替ヘッジを利用した場合、米ドルが円に対して上昇しても、円投資型受益証券の純資産価
格は上昇しません。
外国為替取引市場は、変動性が極めて高く、高度な専門的技術を要します。これらの市場では、流動性や価
格の激変等が極めて短時間に発生することがあります(数分の間に発生することも少なくありません。)。外
国為替取引リスクには、為替リスク、金利リスク、および為替市場、外国資本による投資または特定の外貨取
引の規制を通じた外国政府の介入の可能性などがあります。
管理会社および/またはその委託先は、かかる為替リスクを回避するために、先渡契約、オプション、先物
およびスワップ等の金融商品を利用することができます。ポートフォリオのポジションの価値が下落した場
合、その価値の下落に対して為替ヘッジを行うことは、ポジションの価値の変動を排除したり、損失を回避す
るものではなく、市場と同じ動きで収益を得るように設計された別のポジションを建てることで為替ヘッジを
行ったポートフォリオのポジションの価値の下落を緩和することです。ただし、為替ヘッジ取引により、ポー
トフォリオのポジションの価値が上昇しても収益の機会が制限されることがあります。
21/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
為替ヘッジの効果は、為替や金利の動向により変化することがあります。為替ヘッジに使用される先渡契約
等と為替ヘッジの対象となる米ドル建てポートフォリオの値動きにおいて、その相関性に変化が生じることが
あ り、管理会社またはその委託先は、そうした相関性を完全に保つことができない場合があります。こうした
不完全な相関性によって、管理会社またはその委託先が意図する為替ヘッジの目的を達成できない、または
ファンドが損失のリスクにさらされる可能性があります。
<豪ドル投資型受益証券>
豪ドル投資型受益証券については米ドル売り、豪ドル買いの為替取引を行うことで米ドルと豪ドルとの間の
為替変動リスクを軽減しますが、当該投資対象資産の価格が今後変動することなどにより、当該為替リスクを
100%回避できるわけではありません。また、為替取引を利用した場合、米ドルが豪ドルに対して上昇して
も、豪ドル投資型受益証券の純資産価格は上昇しません。
外国為替取引市場は、変動性が極めて高く、高度な専門的技術を要します。これらの市場では、流動性や価
格の激変等が極めて短時間に発生することがあります(数分の間に発生することも少なくありません。)。外
国為替取引リスクには、為替リスク、金利リスク、および為替市場、外国資本による投資または特定の外貨取
引の規制を通じた外国政府の介入の可能性などがあります。
管理会社および/またはその委託先は、かかる為替リスクを回避するために、先渡契約、オプション、先物
およびスワップ等の金融商品を利用することができます。ポートフォリオのポジションの価値が下落した場
合、その価値の下落に対して為替取引を行うことは、ポジションの価値の変動を排除したり、損失を回避する
ものではなく、市場と同じ動きで収益を得るように設計された別のポジションを建てることで為替取引を行っ
たポートフォリオのポジションの価値の下落を緩和することです。ただし、為替取引により、ポートフォリオ
のポジションの価値が上昇しても収益の機会が制限されることがあります。
為替取引の効果は、為替や金利の動向により変化することがあります。為替取引に使用される先渡契約等と
為替取引の対象となる米ドル建てポートフォリオの値動きにおいて、その相関性に変化が生じることがあり、
管理会社またはその委託先は、そうした相関性を完全に保つことができない場合があります。こうした不完全
な相関性によって、管理会社またはその委託先が意図する為替取引の目的を達成できない、またはファンドが
損失のリスクにさらされる可能性があります。
流通市場の欠如
ファンド証券に関して流通市場は予定されていません。その結果、保有するファンド証券の売却を希望する
受益者は、多くの場合、後記「第2 管理及び運営 2 買戻し手続等」記載の手続および制限に従った買戻し
によらざるをえません。買戻しを請求した日から買戻日までの期間に買戻しを請求したファンド証券の純資産
総額が下落するリスクは、買戻しを請求した受益者が負うものとします。
投資目的および取引リスク
どのような投資期間であっても(短い期間の場合は特に)、ファンドのポートフォリオが投資元本の成長を
達成する保証はありません。投資者は、ファンド証券の価格は上昇する場合もあれば下落する場合もあること
を認識しておく必要があります。ファンドへの投資には、大きなリスクが伴います。副投資運用会社は、損失
のリスクを最小限に抑えられると同社が考える投資戦略を実行する予定ですが、その戦略が成功する保証はあ
りません。
買戻しの影響
受益者によって大量のファンド証券の買戻しが行われる場合、副投資運用会社は買戻しに必要な資金を調達
するために早急にファンドの投資対象を清算し、その結果小さくなったファンド資産に見合ったマーケット・
ポジションを構築せざるを得ない可能性があります。
買戻しの制限
22/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
受託会社は、後記「第2 管理及び運営 3 資産管理等の概要 (1)資産の評価 ② 純資産総額の計算
の停止」記載の一定の状況の下においては、純資産総額の決定およびファンド証券の買戻しを停止し、ならび
に/ または買戻しを請求している受益者に対する買戻代金の支払期限を延期することができます。かかる状況
には、ファンドの投資対象の重要な部分が上場、値付け、取引もしくは取り扱われている証券取引所、商品取
引所、先物取引所もしくは店頭市場が閉鎖されており(通例の週末および休日の休場を除きます。)、または
かかる取引所もしくは市場での取引が制限もしくは停止されている期間の全部または一部が含まれます。さら
に、管理会社は、後記「第2 管理及び運営 2 買戻し手続等 (1)海外における買戻し手続等 買戻しの
繰越し」に記載されるように、受託会社と協議の上で、特定の買戻日に買い戻すことができるファンド証券の
口数を決定、または管理会社が決定した方法で制限することができます。
短期的な運用実績
ファンドは、円投資型1203受益証券の運用を2012年3月5日に、円投資型1204受益証券の運用を2012年4月
27日に、円投資型1207受益証券の運用を2012年7月31日に、円投資型1210受益証券の運用を2012年10月31日
に、円投資型1212受益証券の運用を2012年12月27日に、円投資型1301受益証券の運用を2013年1月30日に、円
投資型1302受益証券の運用を2013年2月27日に、円投資型1303受益証券、米ドル投資型1303受益証券および豪
ドル投資型1303受益証券の運用を2013年3月28日に、円投資型1304受益証券、米ドル投資型1304受益証券およ
び豪ドル投資型1304受益証券の運用を2013年4月24日に、円投資型1305受益証券、米ドル投資型1305受益証券
および豪ドル投資型1305受益証券の運用を2013年5月30日に、円投資型1306受益証券、米ドル投資型1306受益
証券および豪ドル投資型1306受益証券の運用を2013年6月27日に、円投資型1307受益証券、米ドル投資型1307
受益証券および豪ドル投資型1307受益証券の運用を2013年7月30日に、円投資型1308受益証券、米ドル投資型
1308受益証券および豪ドル投資型1308受益証券の運用を2013年8月29日に、円投資型1309受益証券、米ドル投
資型1309受益証券および豪ドル投資型1309受益証券の運用を2013年9月27日に、円投資型1311受益証券、米ド
ル投資型1311受益証券および豪ドル投資型1311受益証券の運用を2013年11月27日に、円投資型1402受益証券、
米ドル投資型1402受益証券および豪ドル投資型1402受益証券の運用を2014年2月27日に、円投資型1405受益証
券、米ドル投資型1405受益証券および豪ドル投資型1405受益証券の運用を2014年5月30日に、円投資型1408受
益証券、米ドル投資型1408受益証券および豪ドル投資型1408受益証券の運用を2014年8月28日に、円投資型
1411受益証券、米ドル投資型1411受益証券および豪ドル投資型1411受益証券の運用を2014年11月26日に、円投
資型1502受益証券、米ドル投資型1502受益証券および豪ドル投資型1502受益証券の運用を2015年2月26日に、
円投資型1504受益証券、米ドル投資型1504受益証券および豪ドル投資型1504受益証券の運用を2015年4月28日
に開始しておりますが、その運用履歴および運用実績は短期的です。管理会社、投資運用会社および副投資運
用会社が運用する他の投資ファンドの過去の運用実績は、必ずしもファンドの将来の実績を示唆するものでは
ありません。
(注)豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
政治および/または規制のリスク
ファンドの資産の価値は、国際的な政治情勢、政府の政策の変化、税制の変更、海外投資および通貨の本国
送金の制限、為替変動、ならびに投資先の国における法規制の変更などの不確定要因によって影響を受ける可
能性があります。
ソブリン債のリスク
ファンドは、対外債務の返済が困難になる可能性のある政府または政府機関が発行する債券(ソブリン債)
に投資する可能性があります。
このような国は債務に対する元利金の返済期限の変更および負債の再編を余儀なくされることがあります。
これは、新たなもしくは修正された融資契約を取り決めるか、または残存投資元本および未払利息を「ブレイ
23/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
ディ債」等の証券に転換した上で、利息の支払いのための新たな信用供与を得ることにより、元利金の支払い
の減額および返済繰延べを行うことなどを意味します。
集団的投資スキーム
副投資運用会社は、集団的投資スキームに投資することができます。ある集団的投資スキームのマネジャー
が採用した戦略または当該ファンドの特性は、時間の経過とともに変化することがあり、これによって当該
ファンドの投資対象の収益または商品性が悪影響を受けることがあります。副投資運用会社が投資する集団的
投資スキームについてパフォーマンスが低いか、または副投資運用会社が予期したようなパフォーマンスが上
がらない可能性があります。
先物取引
先物の価格は、変動します。先物取引に通常必要とされる証拠金は少額であるため、先物取引には極めて大
きなレバレッジがかかっています。その結果として、先物市場における比較的小規模な値動きによって投資者
が直ちに大きな損失を被ることがあります。先物取引の結果、投資額を超える損失を被ることがあります。例
えば、取引開始時点で、証拠金として先物契約の10%が預託される場合、先物契約で10%の価格下落が生じ、
その時点で先物契約が手仕舞われた場合、仲介手数料が控除される前に証拠金全額に相当する損失を被ること
になります。
先物取引は、流動性に欠けることがあります。一部の取引所は、特定の先物について一日の取引中の価格の
変動幅が一定の制限を超える取引を許可していないため、副投資運用会社は、不利なポジションを迅速に清算
できなくなり、ファンドが多額の損失を被ることがあります。また一部の法域の取引所および規制当局は、特
定の先物において一個人または一グループが保有し、または支配することのできる先物ポジションの数に対し
投機的ポジションの制限を課しています。投機的ポジション制限を遵守するために、ファンドの先物ポジショ
ンを副投資運用会社もしくはその委託先が所有し、または支配するすべての先物ポジションまたは副投資運用
会社もしくはその委託先の投資元本と合計することが求められることがあります。その結果、副投資運用会社
またはその委託先は、特定の先物の先物ポジションを取ることができないか、またはファンドのポートフォリ
オで特定の先物のポジションを清算せざるを得なくなる可能性があります。
投資ポートフォリオの流動性
流動性は、副投資運用会社がファンドのポートフォリオで適時に投資対象を売却できるかどうか、を左右し
ます。比較的流動性が低い証券の市場は、流動性が高い証券の市場に比べて価格変動が激しい傾向がありま
す。比較的流動性が低い証券にファンドの資産を投資した場合、副投資運用会社は、その希望する価格で、か
つ、希望する時に、ファンドの投資対象を売却できないことがあります。上記のとおり、先物のポジション
は、例えば一部の取引所が一日当たりの「価格変動幅」または「値幅制限」と称する規制によって特定の先物
契約の価格の一日の値動きの幅を制限しているため、流動性を欠く場合があります。特定の先物契約の価格が
値幅制限に相当する額まで上昇または下落した場合、トレーダーが制限の範囲内で取引を実行する意思がない
限り、先物のポジションを取ることも清算することもできません。このような場合、副投資運用会社は、不利
なポジションを迅速に清算できない場合があり、ファンドが多額の損失を被ることがあります。さらに、取引
所が特定の契約の取引を中止し、即時の清算および決済を命じ、または特定の契約の取引を清算目的に限定す
る可能性があります。流動性不足のリスクは、店頭取引においても発生します。先物契約のための規制された
市場はなく、買呼値と売呼値を設定するのは先物ディーラーのみです。市場取引ができない証券への投資には
流動性リスクが伴います。さらに、そのような証券は評価が困難であり、また投資者保護のための規制市場の
規則が、発行体に適用されません。
デリバティブのリスク
24/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
管理会社および/またはその委託先は、デリバティブ商品を投資目的で利用し、様々なポートフォリオ戦略
を採ることができます。管理会社および/またはその委託先は、ファンドの投資戦略を実現するために、先物
などの広範囲なデリバティブ商品において適切なポジションを取ることができます。
デリバティブには、価値が一つまたは複数の原証券、金融ベンチマークまたはインデックスにリンクした商
品および契約が含まれます。デリバティブによって投資者は、原資産に投資する場合に比べてごくわずかなコ
スト負担で特定の証券、当該ベンチマークまたは当該インデックスの値動きをヘッジし、またはかかる値動き
についてヘッジまたは投機的取引をすることができます。デリバティブの価値は、原資産の価格変動に大幅に
依存しています。したがって、原資産の取引に伴うリスクは、多くの場合デリバティブ取引にも当てはまりま
すが、その他にもデリバティブ取引には数多くのリスクがあります。一例として、デリバティブでは取引を実
行する際に支払う、または預託する金額に比べて市場のエクスポージャーが極めて大きい場合が多いため、比
較的小規模の不利な市場変動によって投資元本全額を失うばかりでなく、当初の投資額を上回る損失を被るこ
とがあります。さらに、管理会社および/またはその委託先がファンドの勘定で取得を希望するデリバティブ
を、満足のいく条件で特定の時点において入手できるという保証はなく、そもそも入手できるか否かも保証さ
れていません。
ファンドの証拠金取引口座を担保するためにブローカーに差し入れた証券の価値が目減りした場合、ファン
ドには追加証拠金が発生し、ブローカーに追加の資金を預託するか、または目減り分を補填するために担保と
して差し入れた証券の換金を強いられることがあります。ファンドの資産価値が急落した場合、管理会社およ
び/またはその委託先は、ファンドの追加証拠金の支払いに十分な資産を迅速に換金できない可能性がありま
す。
さらに、管理会社および/またはその委託先は、ファンドの勘定で上場先物契約、店頭外国為替先渡契約お
よびオプションを売ることができます。これによってファンドは、追加的なリスクにさらされることがありま
す。
仲介およびその他の取決め
ポートフォリオ取引を実行するブローカーまたはディーラーを選定する際、副投資運用会社は、競争入札に
より業者を募集する必要はなく、最も手数料が低廉な業者を探す義務も負いません。副投資運用会社は、リ
サーチまたはサービスを提供するブローカーまたはディーラーに対し、同様の取引について他のブローカーま
たはディーラーよりも高い手数料を支払う場合があります。
決済ブローカーの支払不能リスク
ファンドの勘定において、上場先物取引および上場証券取引の決済を行う複数のブローカーのサービスを利
用することができます。適用される規則および規制により顧客資産に保護が与えられる場合があるものの、
ファンドのブローカーのうちの一社が支払不能に陥った場合、当該ブローカーの下で保有されるファンドの資
産がリスクにさらされる可能性があります。
保管リスク
ファンドは、直接的または間接的に、保管制度および/または決済制度が十分に整備されていない市場に投
資する場合があります。かかる市場で取引され、かつ、当該副保管業者の利用が必要となる状況下では副保管
業者に委託されたファンドの資産は、一定のリスクにさらされることがあります。かかるリスクには、現物有
価証券の取引代金決済と引換えに引渡しが行われないこと、その結果、偽造有価証券の流通、コーポレート・
アクションに関する情報の不足、有価証券の取得可能性に影響を及ぼす登録手続、法律・財務に関する適切な
制度の欠如、および中央預託機関の補償制度/賠償基金が存在しないことなどが含まれます。
経済環境
25/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
経済環境(例えば、インフレ率、景気、企業間競争、技術開発、政治および外交上の事象および今後の動
向、税法およびその他のさまざまな要因を含みます。)の変化は、ファンドのリターンに重大な悪影響を及ぼ
す可能性があります。これらの変化は、副投資運用会社には制御不能です。ファンドが直接的または間接的に
ポ ジションを保有する市場の予期しない変動または流動性によって、ファンドの資産の投資および再投資を管
理する副投資運用会社の運用に支障をきたし、ファンドが損失のリスクにさらされることがあります。
為替先渡契約および為替取引のリスク
管理会社および/またはその委託先は、為替リスクを軽減する目的で、様々な国の通貨および多国通貨の間
で店頭為替先渡契約および通貨オプション取引または通貨先物オプションを取引することができます。店頭為
替先渡契約は、ある指定された通貨を将来の指定された日に、契約開始時に定められた価格で購入または売却
して別の通貨と交換するという契約上の合意に基づいて実行されます。
管理会社および/またはその委託先が店頭為替先渡契約を行う場合、契約の満期時に対象通貨を引き渡す、
または引渡しを受ける取引相手に依存することになります。為替先渡契約または店頭為替先渡契約の日々の値
動きに制限はなく、取引相手は、こうした取引のマーケット・メークを継続する義務を負いません。これまで
にも店頭為替先渡契約の取引相手が取引の値付けを拒絶したり、買呼値と売呼値の間に異常に広いスプレッド
がある値付けをした時期があります。取引相手方は、こうした取引の値付けをいつでも拒絶することができま
す。
管理会社および/またはその委託先は、ファンドの勘定で店頭為替先渡契約をする際に、取引相手の信用破
綻または取引の不履行のリスクにさらされます。取引が不履行となった場合、取引から期待された利益が得ら
れない結果となります。
店頭為替先渡契約は、(例えば、ISDAマスター・アグリーメント等の)取引条件を規定するネッティング契
約を活用せずに行われることがあります。取引相手が債務不履行に陥った場合、店頭為替先渡契約に関連する
債務は相殺されません。さらに、取引相手の信用リスクを軽減するための証拠金や担保の差入れは行われませ
ん。
店頭取引における規制の欠如と取引相手のリスク
管理会社および/またはその委託先は、ファンドの勘定で店頭取引を行います。一般論として、店頭市場
は、組織化された取引所における取引と比べて政府の規制および監督が行き届いていません。さらに、組織化
された取引所の参加者に与えられる取引所決済機関の履行保証などの保護の多くが店頭取引には与えられてい
ません。このため、ファンドは、信用や流動性の問題または契約条件に関する解釈の相違を理由に取引相手が
取引を決済しないリスクにさらされます。管理会社および/またはその委託先が特定の取引相手との間で集中
的に取引を行うことについて制限はないため、管理会社および/またはその委託先がファンドの取引を規制取
引所だけで行う場合に比べて、ファンドは、デフォルトによる大きな損失リスクにさらされることになりま
す。
ファンドは、支払不能、破産、政府による制限等の原因により取引相手が取引を履行できないリスクにさら
され、その結果、ファンドに多額の損失が発生する危険性があります。
取引相手のリスク
ファンドは、契約の条件に関する解釈の相違(正当な主張であるとは限りません。)を理由として、または
信用もしくは流動性の問題から取引相手が条件に従って取引を決済しないリスクにさらされ、その結果、ファ
ンドが損失を被ることになる場合があります。かかる「取引相手のリスク」は、決済を妨げる事象が生じた場
合、または取引が単一もしくは少数グループの取引相手との間で行われた場合に、満期がより長い契約につい
て増大します。受託会社、管理会社、投資運用会社、副投資運用会社および/またはこれらの委託先は、ファ
ンドに関して、取引を特定の取引相手に限ることまたは取引の一部もしくは全部を特定の取引相手に集中させ
ることを制限されていません。さらに、受託会社、管理会社、投資運用会社および副投資運用会社は、取引相
26/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
手の信用度を評価する内部信用評価機能がない場合もあります。内部評価制度が利用される場合でもその評価
は参考情報にとどまり、かかる制度が実際の信用度の変化を適時かつ正確に反映するものではありません。受
託 会社、管理会社、投資運用会社および副投資運用会社が一もしくは複数の取引相手と取引することができ、
利用される内部評価制度に限界があり、かつ、その取引相手の財務力についての外部の評価が欠如しているこ
とで、ファンドが損失を被る可能性が増大する場合があります。
ファンドは、非上場デリバティブに関して取引を行う取引相手の信用リスクにさらされる場合があります
が、これは、取引所決済機関の履行保証等組織化された取引所におけるデリバティブの取引参加者に適用され
るのと同様の保護が、それらの非上場デリバティブの取引には与えられないことによります。非上場デリバ
ティブ取引の取引相手は、公認取引所ではなく取引に従事する特定の会社または企業であり、よって、受託会
社、管理会社、投資運用会社、副投資運用会社および/またはこれらの委託先がファンドに関してかかる商品
の取引を行う取引相手が破綻または債務不履行となった場合、ファンドに多額の損失が発生する可能性があり
ます。受託会社、管理会社、投資運用会社、副投資運用会社またはこれらの委託先は、ファンドに関して、特
定のデリバティブ取引に関する契約に基づく債務不履行に関して契約上の救済を得られることがあります。た
だし、当該救済は、提供される担保またはその他の資産が十分でない場合、うまく機能しない可能性がありま
す。
近年、複数の大手金融市場参加者(店頭取引およびブローカー間取引の取引相手を含みます。)が契約上の
義務を期日に履行することが不可能、または不履行寸前の状態になり、金融市場における不確実性が高まりま
した。そのため、前例のない規模の政府の介入、信用および流動性の収縮、取引および融資取決めの早期解
約、ならびに支払い・引渡しの停止および不履行が起こりました。かかる混乱の結果、支払能力のあるプライ
ムブローカーおよびレンダーさえ、新たな投資への融資を希望せずもしくは消極的な態度を示し、または従前
の取引に比べて借り手に著しく不利な条件で融資を行いました。取引相手が債務不履行に陥らないとの保証は
なく、ファンドが結果として取引に基づく損失を被らないとの保証もありません。
ポートフォリオ構築に要する期間
ファンドには、募集による購入資金でポートフォリオを構築する期間に、一定のリスクが伴う可能性があり
ます。さらにこの期間には、ファンドの一つまたは複数のポートフォリオの分散投資のレベルが、すでにポー
トフォリオの構築が完成したファンドと比べて低くなるという一定のリスクもあります。副投資運用会社は、
様々な方法でポートフォリオを構築する場合があります。これは、市況に対する判断によるものでもあり、こ
れらの手法が成功するという保証はありません。
将来の規制の変更が予測不能であること
証券市場およびデリバティブ市場には包括的な法律、規則および証拠金要件が適用されます。さらに、米国
の証券取引委員会や証券取引所は、市場の緊急事態に際して、例えば投機的ポジション制限の遡及的実施、証
拠金の引上げ、値幅制限の設定、取引停止などの特別措置を講じる権限を有します。証券およびデリバティブ
の規制は米国内外において急速に進展しつつある法律分野であり、政府および司法機関によって変更される場
合があります。将来の規制の変更がファンドに及ぼす影響は予測不能ですが、重大な悪影響となる可能性があ
ります。
クラス間債務
あるクラスの受益証券保有者は、他のクラスの資産に関していかなる権利も有しません。しかし、特定のク
ラス受益証券の債務が当該クラスに帰属する資産を超過した場合、ファンドの債権者は他のクラス受益証券に
帰属する資産に遡求することができます。
ボルカー・ルール
27/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
ボルカー・ルールは、一般に、BNYメロンおよびその関連会社と、BNYメロンおよび/またはその関連
会社により運営される一定の合同運用ビークル(ファンドを含みます。)との間における信用供与を伴う一定
の取引を禁止しています。BNYメロン関連会社は、世界各国において証券清算・決済サービスをブロー
カー・ ディーラーに提供しています。証券清算・決済プロセスの運用構造上、証券清算機関とファンドとの間
に意図しない日中信用供与が生じる可能性があります。その結果、管理会社、投資運用会社および副投資運用
会社は、BNYメロン関連会社を証券清算機関として利用するブローカー・ディーラーを通じてファンドのた
めに取引を遂行する際に制限を受けます。当該制限を受けた場合、管理会社、投資運用会社および副投資運用
会社は、当該制限を受けなければ最良執行義務を履行する際に利用したであろうブローカー・ディーラーを通
じて取引を遂行することを妨げられる可能性があります。
FATCA
米国外国口座税務コンプライアンス法(以下「FATCA」といいます。)により、ファンドがFATCA
に関連する要件または義務を遵守しない場合、ファンドはFATCAに基づく源泉徴収税の対象になる可能性
があり、これにより、ファンドの純資産価額が減少することになります。
販売会社においてFATCAに関連する法令、規制又はガイダンスの違反があった場合、販売会社名義の受
益証券が強制的に買い戻される可能性があります。
② リスクに対する管理体制
リスク管理について、副投資運用会社は、投資運用会社との契約に従って、ポートフォリオと合意されたパ
ラメーター(投資の前提条件)とを比較し、定期的に報告します。
他のリスクについての評価、すなわちデータ入力、リサーチの品質、モデルの完全性およびポートフォリオ
の構築は副投資運用会社により適切に評価されます。
金融商品取引法第2条第20項に定める取引(以下「デリバティブ取引」といいます。)については、ヘッジ
目的に限定することなく行うものとします。日本証券業協会の外国証券の取引に関する規則第16条(外国投資
信託受益証券の選別基準)の定めに従い、デリバティブ取引等(デリバティブ取引、新株予約権証券、外国新
株予約権証券、新投資口予約権証券、外国新投資口予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書
に係る取引、選択権付債券売買および商品投資等取引を含みます。)の残高に係る、金融商品取引業者に対す
る自己資本比率規制における「市場リスク相当額」の算出方法のうち、内部管理モデル方式(VaR方式)の
市場リスク相当額の算出方法を参考に用いたリスク量は、投資信託財産の純資産総額の80%以内とします。
28/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
4【手数料等及び税金】
(1)【申込手数料】
① 海外における申込手数料
ファンド証券は現在申込みを受け付けていないため、該当事項はありません。
② 日本国内における申込手数料
ファンド証券は現在申込みを受け付けていないため、該当事項はありません。
(2)【買戻し手数料】
① 海外における買戻手数料
購入後9年未満で買い戻すファンド証券(任意の買戻し、または後記「第2 管理及び運営 2 買戻し手
続等 (1)海外における買戻し手続等 強制買戻し」記載の規定に従い行われる強制的な買戻しかを問い
ません。)については、管理会社に支払われる以下の買戻手数料が課せられます。
<円投資型1203>
買戻日 買戻手数料
2013 年3月4日まで 1口当たり300円
2013 年3月5日から2014年3月4日まで 同 250円
2014 年3月5日から2015年3月4日まで 同 225円
2015 年3月5日から2016年3月4日まで 同 200円
2016 年3月5日から2017年3月4日まで 同 175円
2017 年3月5日から2018年3月4日まで 同 150円
2018 年3月5日から2019年3月4日まで 同 125円
2019 年3月5日から2020年3月4日まで 同 100円
同 75円
2020 年3月5日から2021年3月4日まで
2021 年3月5日以降 かかりません
<円投資型1204>
買戻日 買戻手数料
2013 年4月26日まで 1口当たり300円
2013 年4月27日から2014年4月26日まで 同 250円
2014 年4月27日から2015年4月26日まで 同 225円
2015 年4月27日から2016年4月26日まで 同 200円
2016 年4月27日から2017年4月26日まで 同 175円
2017 年4月27日から2018年4月26日まで 同 150円
2018 年4月27日から2019年4月26日まで 同 125円
2019 年4月27日から2020年4月26日まで 同 100円
同 75円
2020 年4月27日から2021年4月26日まで
2021 年4月27日以降 かかりません
29/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1207>
買戻日 買戻手数料
2013 年7月30日まで 1口当たり300円
2013 年7月31日から2014年7月30日まで 同 250円
2014 年7月31日から2015年7月30日まで 同 225円
2015 年7月31日から2016年7月30日まで 同 200円
2016 年7月31日から2017年7月30日まで 同 175円
2017 年7月31日から2018年7月30日まで 同 150円
2018 年7月31日から2019年7月30日まで 同 125円
2019 年7月31日から2020年7月30日まで 同 100円
同 75円
2020 年7月31日から2021年7月30日まで
2021 年7月31日以降 かかりません
<円投資型1210>
買戻日 買戻手数料
2013 年10月30日まで 1口当たり300円
2013 年10月31日から2014年10月30日まで 同 250円
2014 年10月31日から2015年10月30日まで 同 225円
2015 年10月31日から2016年10月30日まで 同 200円
2016 年10月31日から2017年10月30日まで 同 175円
2017 年10月31日から2018年10月30日まで 同 150円
2018 年10月31日から2019年10月30日まで 同 125円
2019 年10月31日から2020年10月30日まで 同 100円
同 75円
2020 年10月31日から2021年10月30日まで
2021 年10月31日以降 かかりません
<円投資型1212>
買戻日 買戻手数料
2013 年12月26日まで 1口当たり300円
2013 年12月27日から2014年12月26日まで 同 250円
2014 年12月27日から2015年12月26日まで 同 225円
2015 年12月27日から2016年12月26日まで 同 200円
2016 年12月27日から2017年12月26日まで 同 175円
2017 年12月27日から2018年12月26日まで 同 150円
2018 年12月27日から2019年12月26日まで 同 125円
2019 年12月27日から2020年12月26日まで 同 100円
同 75円
2020 年12月27日から2021年12月26日まで
2021 年12月27日以降 かかりません
30/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1301>
買戻日 買戻手数料
2014 年1月29日まで 1口当たり300円
2014 年1月30日から2015年1月29日まで 同 250円
2015 年1月30日から2016年1月29日まで 同 225円
2016 年1月30日から2017年1月29日まで 同 200円
2017 年1月30日から2018年1月29日まで 同 175円
2018 年1月30日から2019年1月29日まで 同 150円
2019 年1月30日から2020年1月29日まで 同 125円
2020 年1月30日から2021年1月29日まで 同 100円
同 75円
2021 年1月30日から2022年1月29日まで
2022 年1月30日以降 かかりません
<円投資型1302>
買戻日 買戻手数料
2014 年2月26日まで 1口当たり300円
2014 年2月27日から2015年2月26日まで 同 250円
2015 年2月27日から2016年2月26日まで 同 225円
2016 年2月27日から2017年2月26日まで 同 200円
2017 年2月27日から2018年2月26日まで 同 175円
2018 年2月27日から2019年2月26日まで 同 150円
2019 年2月27日から2020年2月26日まで 同 125円
2020 年2月27日から2021年2月26日まで 同 100円
同 75円
2021 年2月27日から2022年2月26日まで
2022 年2月27日以降 かかりません
31/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1303/米ドル投資型1303/豪ドル投資型1303>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1303 1303 1303
2014年3月27日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年3月28日から2015年3月27日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年3月28日から2016年3月27日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年3月28日から2017年3月27日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年3月28日から2018年3月27日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年3月28日から2019年3月27日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年3月28日から2020年3月27日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年3月28日から2021年3月27日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年3月28日から2022年3月27日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年3月28日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1304/米ドル投資型1304/豪ドル投資型1304>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1304 1304 1304
2014年4月23日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年4月24日から2015年4月23日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年4月24日から2016年4月23日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年4月24日から2017年4月23日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年4月24日から2018年4月23日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年4月24日から2019年4月23日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年4月24日から2020年4月23日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年4月24日から2021年4月23日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年4月24日から2022年4月23日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年4月24日以降 かかりません かかりません かかりません
32/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1305/米ドル投資型1305/豪ドル投資型1305>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1305 1305 1305
2014年5月29日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年5月30日から2015年5月29日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年5月30日から2016年5月29日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年5月30日から2017年5月29日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年5月30日から2018年5月29日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年5月30日から2019年5月29日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年5月30日から2020年5月29日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年5月30日から2021年5月29日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年5月30日から2022年5月29日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年5月30日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1306/米ドル投資型1306/豪ドル投資型1306>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1306 1306 1306
2014年6月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年6月27日から2015年6月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年6月27日から2016年6月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年6月27日から2017年6月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年6月27日から2018年6月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年6月27日から2019年6月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年6月27日から2020年6月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年6月27日から2021年6月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年6月27日から2022年6月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年6月27日以降 かかりません かかりません かかりません
33/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1307/米ドル投資型1307/豪ドル投資型1307>
買戻日 1口当たり買戻手数料
豪ドル投資型
円投資型 米ドル投資型
*
1307
1307 1307
2014年7月29日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年7月30日から2015年7月29日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年7月30日から2016年7月29日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年7月30日から2017年7月29日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年7月30日から2018年7月29日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年7月30日から2019年7月29日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年7月30日から2020年7月29日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年7月30日から2021年7月29日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年7月30日から2022年7月29日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年7月30日以降 かかりません かかりません かかりません
*豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
<円投資型1308/米ドル投資型1308/豪ドル投資型1308>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1308 1308 1308
2014年8月28日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年8月29日から2015年8月28日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年8月29日から2016年8月28日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年8月29日から2017年8月28日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年8月29日から2018年8月28日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年8月29日から2019年8月28日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年8月29日から2020年8月28日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年8月29日から2021年8月28日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年8月29日から2022年8月28日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年8月29日以降 かかりません かかりません かかりません
34/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1309/米ドル投資型1309/豪ドル投資型1309>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1309 1309 1309
2014年9月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年9月27日から2015年9月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年9月27日から2016年9月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年9月27日から2017年9月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年9月27日から2018年9月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年9月27日から2019年9月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年9月27日から2020年9月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年9月27日から2021年9月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年9月27日から2022年9月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年9月27日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1311/米ドル投資型1311/豪ドル投資型1311>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1311 1311 1311
2014年11月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年11月27日から2015年11月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年11月27日から2016年11月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年11月27日から2017年11月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年11月27日から2018年11月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年11月27日から2019年11月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年11月27日から2020年11月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年11月27日から2021年11月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年11月27日から2022年11月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年11月27日以降 かかりません かかりません かかりません
35/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1402/米ドル投資型1402/豪ドル投資型1402>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1402 1402 1402
2015年2月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年2月27日から2016年2月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年2月27日から2017年2月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年2月27日から2018年2月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年2月27日から2019年2月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年2月27日から2020年2月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年2月27日から2021年2月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年2月27日から2022年2月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年2月27日から2023年2月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年2月27日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1405/米ドル投資型1405/豪ドル投資型1405>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1405 1405 1405
2015年5月29日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年5月30日から2016年5月29日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年5月30日から2017年5月29日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年5月30日から2018年5月29日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年5月30日から2019年5月29日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年5月30日から2020年5月29日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年5月30日から2021年5月29日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年5月30日から2022年5月29日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年5月30日から2023年5月29日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年5月30日以降 かかりません かかりません かかりません
36/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1408/米ドル投資型1408/豪ドル投資型1408>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1408 1408 1408
2015年8月27日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年8月28日から2016年8月27日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年8月28日から2017年8月27日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年8月28日から2018年8月27日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年8月28日から2019年8月27日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年8月28日から2020年8月27日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年8月28日から2021年8月27日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年8月28日から2022年8月27日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年8月28日から2023年8月27日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年8月28日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1411/米ドル投資型1411/豪ドル投資型1411>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1411 1411 1411
2015年11月25日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年11月26日から2016年11月25日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年11月26日から2017年11月25日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年11月26日から2018年11月25日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年11月26日から2019年11月25日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年11月26日から2020年11月25日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年11月26日から2021年11月25日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年11月26日から2022年11月25日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年11月26日から2023年11月25日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年11月26日以降 かかりません かかりません かかりません
37/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1502/米ドル投資型1502/豪ドル投資型1502>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1502 1502 1502
2016年2月25日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2016年2月26日から2017年2月25日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2017年2月26日から2018年2月25日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2018年2月26日から2019年2月25日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2019年2月26日から2020年2月25日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2020年2月26日から2021年2月25日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2021年2月26日から2022年2月25日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2022年2月26日から2023年2月25日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2023年2月26日から2024年2月25日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2024年2月26日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1504/米ドル投資型1504/豪ドル投資型1504>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1504 1504 1504
2016年4月27日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2016年4月28日から2017年4月27日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2017年4月28日から2018年4月27日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2018年4月28日から2019年4月27日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2019年4月28日から2020年4月27日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2020年4月28日から2021年4月27日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2021年4月28日から2022年4月27日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2022年4月28日から2023年4月27日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2023年4月28日から2024年4月27日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2024年4月28日以降 かかりません かかりません かかりません
(注)シリーズ・トラスト受益者決議によりファンドが償還する場合についても、管理会社がその裁量において異なる決定を行わない
限り、残存するすべてのファンド証券(ファンドの償還について反対した受益者が保有するものを含みます。)についてファン
ドの償還時に買戻しが行われたものとみなされて、買戻手数料が課されます。
38/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
② 日本国内における買戻手数料
上記「① 海外における買戻手数料」に記載の通りです。ご負担いただく買戻手数料は、ファンド証券の
保有期間が長期に及ぶほど、次第に減っていきます。買戻手数料は、換金(買戻し)時に頂戴するもので、
管理報酬・販売管理報酬と合わせて、ファンド設定・継続開示にかかる手続き、ファンドについての資料作
成・情報提供、ファンドの運用状況の監督、ファンドのリスク管理、その他ファンド運営管理全般にかかる
業務(ファンド資産に関する投資運用業務・副投資運用業務を含みます。)の対価となります。
なお、買戻手数料には消費税は課せられません。
(3)【管理報酬等】
① 管理報酬
管理会社は、ファンドの資産から、円投資型1203、円投資型1204、円投資型1207および円投資型1210に帰
属する純資産総額に対して年率0.50パーセント、円投資型1212以降のクラスに帰属する純資産総額に対して
年率0.45パーセントの管理報酬を受領する権利を有します。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎
月後払いで支払われます。また、管理会社は、ファンドの資産から、円投資型受益証券については円投資型
受益証券に帰属する純資産総額に対して年率0.36パーセント、米ドル投資型受益証券については米ドル投資
型受益証券に帰属する純資産総額に対して年率0.44パーセント、豪ドル投資型受益証券については豪ドル投
資型受益証券に帰属する純資産総額に対して年率0.65パーセントの販売管理報酬を受領する権利を有しま
す。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われます。更に、管理会社は、ファンド
の資産から、基本信託証書に基づき認められる自らの権限および職務の適切な遂行において管理会社が負担
した費用の払戻しを受ける権利も有します。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われます。
管理会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻しを
受けます。
管理会社は、自らの報酬から投資運用会社の報酬を支払います。投資運用会社は、副投資運用会社の報酬
を支払う責任を負います。
管理報酬および販売管理報酬は、ファンド設定・継続開示にかかる手続き、ファンドについての資料作
成・情報提供、ファンドの運用状況の監督、ファンドのリスク管理、その他ファンド運営管理全般にかかる
業務(ファンド資産に関する投資運用業務・副投資運用業務を含みます。)の対価として管理会社に支払わ
れます。
② 管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.10パーセントの報酬を受領する権
利を有します。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われます。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われます。
管理事務代行会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から
払戻しを受けます。
管理事務代行報酬は、ファンドの購入・換金(買戻し)等受付け業務、ファンド信託財産の評価業務、
ファンド純資産価格の計算業務、ファンドの会計書類作成業務、およびこれらに付随する業務の対価として
管理事務代行会社に支払われます。
③ 保管報酬
保管会社は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.05パーセントの報酬を受領する権利を有し
ます。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、取引手数料および諸費用とともに毎月後払いで支払われ
ます。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われます。
保管会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻しを
受けます。
39/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
保管報酬は、ファンド信託財産の保管・管理業務、ファンド信託財産にかかる入出金の処理業務、ファン
ド信託財産の取引にかかる決済業務、およびこれらに付随する業務の対価として、保管会社に支払われま
す。
④ 受託報酬
受託会社は、ファンドの資産から純資産総額に対して年率0.01パーセントの報酬(ただし、ファンド全体
で最低年間報酬額を10,000米ドルとします。)を受領する権利を有します。かかる報酬は、評価日に発生
し、計算され、毎月後払いで支払われます。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われます。
受託会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻しを
受けます。
受託報酬は、ファンドの受託業務およびこれに付随する業務の対価として受託会社に支払われます。
⑤ 販売報酬
販売会社は、ファンドの資産から、円投資型1203、円投資型1204、円投資型1207および円投資型1210に帰
属する純資産総額に対して年率0.05パーセント、円投資型1212以降のクラスに帰属する純資産総額に対して
年率0.10パーセントの報酬を受領する権利を有します。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後
払いで支払われます。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われます。
販売会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻しを
受けます。
販売報酬は、ファンド証券の販売業務・買戻しの取次業務、運用報告書の交付業務、購入後の投資環境等
の情報提供業務、およびこれらに付随する業務の対価として販売会社に支払われます。
⑥ 代行協会員報酬
代行協会員は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.05パーセントの報酬を受領する権利を有
します。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われます。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われます。
代行協会員は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受けます。
代行協会員報酬は、運用報告書(全体版)の電磁的方法による提供業務、ファンド証券1口当たり純資産
価格の公表業務、およびこれらに付随する業務の対価として代行協会員に支払われます。
(4)【その他の手数料等】
ファンドは、さらに、(a)ファンドのために実行されたすべての取引、ならびに(b)(ⅰ)法律および
税務顧問および監査人の報酬および費用、(ⅱ)仲介手数料(もしあれば)および証券取引に関連し課税され
る発行または譲渡に対する税金、(ⅲ)副保管会社の報酬および費用、(ⅳ)政府および政府機関に支払うす
べての税金および手数料、(ⅴ)借入利息、(ⅵ)投資サービスにかかる通信費、ファンドの受益者集会にか
かる費用ならびに財務およびその他の報告書、委任状、目論見書および類似書類の作成、印刷、配付および翻
訳にかかる費用、(ⅶ)保険料(もしあれば)、(ⅷ)訴訟および賠償費用および通常の業務以外で被った臨
時の費用、(ⅸ)登録業務の提供、(x)財務書類の作成および純資産総額の計算、(xi)ファンドの構築に
関連するコーポレート・ファイナンスまたはコンサルティング費用、通知、小切手、ステートメントの送付を
含むその他すべての組織上および業務運営上の費用、(xⅱ)管理会社、受託会社その他の業務提供者に対し
て、またはこれらの者により提供される業務に関して支払われる公租公課、物品・売上税、登録手数料、(x
ⅲ)基本信託証書に基づき、受託会社、会計監査人、管理会社(およびそれらにより適法に選任された委託
先)に対する補償に必要な費用、(xⅳ)基本信託証書に基づく義務の適正な履行の結果、管理会社もしくは
受託会社またはこれらの委託先が適切かつ合理的に負担したその他のすべての費用、手数料および報酬、なら
びに(xⅴ)基本信託証書にファンドの資産から支払われることが明記されているその他の報酬、費用および
40/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
手数料を含め、ファンドの管理に係るすべての原価および費用を負担します。当該原価および費用が直接特定
のファンドに帰属しない場合、各ファンドはそれぞれの純資産総額に応じて当該原価および費用を負担しま
す。
トラストの設定に関する費用および経費(以下「トラストの設立費用」といいます。)は、約119,000米ド
ルとなりました。トラストの設立費用は、管理会社またはその適式に授権された代理人がその他の方法が適用
される旨を決定する場合を除き、申込期間の終了時から5会計年度以内に償却されます。トラストの設立費用
は、全体として、最初のシリーズ・トラストが負担します。しかし、追加のサブ・ファンドが当該期間の経過
中に設定および設立された場合、トラスト設立費用は、設立以降の経過期間に基づいて調整を行った上で、純
資産総額で按分してすべてのシリーズ・トラストが負担します。
ファンドの設立ならびに円投資型1203のクラスの募集に関連する費用は約138,000米ドルとなりました。か
かる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に
償却されます。
円投資型1204のクラスの募集に関連する費用は約61,000米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がそ
の他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1207のクラスの設定および募集に関連する費用は、約61,000米ドルとなりました。かかる費用は、
管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に償却されま
す。
円投資型1210のクラスの設定および募集に関連する費用は、約48,000米ドルとなりました。かかる費用は、
管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に償却されま
す。
円投資型1212のクラスの設定および募集に関連する費用は、約46,000米ドルとなりました。かかる費用は、
管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に償却されま
す。
円投資型1301のクラスの設定および募集に関連する費用は、約41,000米ドルとなりました。かかる費用は、
管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に償却されま
す。
円投資型1302のクラスの設定および募集に関連する費用は約37,000米ドルとなりました。かかる費用は、管
理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1303、米ドル投資型1303、豪ドル投資型1303の各クラスの設定および募集に関連する費用は約
42,000米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファ
ンドの最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1304、米ドル投資型1304、豪ドル投資型1304の各クラスの設定および募集に関連する費用は約
37,000米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファ
ンドの最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1305、米ドル投資型1305、豪ドル投資型1305の各クラスの設定および募集に関連する費用は37,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1306、米ドル投資型1306、豪ドル投資型1306の各クラスの設定および募集に関連する費用は35,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1307、米ドル投資型1307、豪ドル投資型1307の各クラスの設定および募集に関連する費用は34,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
41/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1308、米ドル投資型1308、豪ドル投資型1308の各クラスの設定および募集に関連する費用は31,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1309、米ドル投資型1309、豪ドル投資型1309の各クラスの設定および募集に関連する費用は33,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1311、米ドル投資型1311、豪ドル投資型1311の各クラスの設定および募集に関連する費用は30,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1402、米ドル投資型1402、豪ドル投資型1402の各クラスの設定および募集に関連する費用は30,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1405、米ドル投資型1405、豪ドル投資型1405の各クラスの設定および募集に関連する費用は25,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1408、米ドル投資型1408、豪ドル投資型1408の各クラスの設定および募集に関連する費用は22,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1411、米ドル投資型1411、豪ドル投資型1411の各クラスの設定および募集に関連する費用は20,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1502、米ドル投資型1502、豪ドル投資型1502の各クラスの設定および募集に関連する費用は19,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
円投資型1504、米ドル投資型1504、豪ドル投資型1504の各クラスの設定および募集に関連する費用は16,000
米ドルとなりました。かかる費用は、管理会社がその他の方法を適用することを決定しない限り、ファンドの
最初の5会計年度以内に償却されます。
ファンドの設立費用、これまでに設定した各クラスの設定費用ならびに将来の追加クラスの設定に関する費
用は、管理会社が特定の1または複数のクラスの負担とすることを決定しない限り、各クラスの設定時からの
経過期間に基づいて調整を行った純資産総額に按分して各クラスが負担するものとします。
(注)弁護士費用は、ファンドにかかる契約書類の作成業務、目論見書等の開示・届出資料作成業務、監督当局への届出に関する業務、およびこ
れらに付随する業務の対価として支払われます。監査費用は、ファンド会計書類を監査し、年次監査報告書を作成する業務の対価として支
払われます。
42/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(5)【課税上の取扱い】
(A)日本
ファンドは、日本の税制上、公募外国株式投資信託として取り扱われます。したがって、日本の受益者に
対する課税については、以下のような取扱いとなります。ただし、将来における税務当局の判断によりこれ
と異なる取扱いがなされる可能性もあります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認され
ることをお勧めします。
(1)受益証券は、特定口座を取り扱う金融商品取引業者の特定口座において取り扱うことができます。
(2)ファンドの分配金は、公募国内株式投資信託の普通分配金と同じ取扱いとなります。
(3)日本の個人受益者が支払いを受けるファンドの分配金については、以下の税率による源泉徴収が行わ
れます。
2014 年 2038 年
1月1日以後 1月1日以後
(注)
所得税 15.315 % 15 %
住民税 5% 5%
合計 20.315 % 20 %
(注)復興特別所得税を含みます。以下同じです。
日本の個人受益者は、総合課税または申告分離課税のいずれかを選択して確定申告をすることもでき
ますが、確定申告不要を選択することにより、源泉徴収された税額のみで課税関係を終了させること
もできます。
申告分離課税を選択した場合、一定の上場株式等(租税特別措置法に定める上場株式等をいいます。
以下同じです。)の譲渡損失(繰越損失を含みます。)との損益通算が可能です。
(4)日本の法人受益者が支払いを受けるファンドの分配金(表示通貨ベースの償還金額と元本相当額との
差益を含みます。)については、所得税のみ以下の税率による源泉徴収が日本国内で行われ(一定の
公共法人等(所得税法別表第一に掲げる内国法人をいいます。)を除きます。)、一定の場合、支払
調書が税務署長に提出されます。
2014 年 2038 年
1月1日以後 1月1日以後
所得税 15.315 % 15 %
(5)日本の個人受益者が、受益証券を買戻請求等により譲渡した場合は、上場株式等に係る譲渡益課税の
対象とされ、受益証券の譲渡益(譲渡価額から取得価額等を控除した金額(邦貨換算額)をいいま
す。以下同じです。)に対して、源泉徴収選択口座において、以下の税率による源泉徴収が行われま
す。
2014 年 2038 年
1月1日以後 1月1日以後
所得税 15.315 % 15 %
住民税 5% 5%
合計 20.315 % 20 %
受益証券の譲渡損益は申告分離課税の対象となり、税率は源泉徴収税率と同一ですが、確定申告不要
を選択することにより、源泉徴収された税額のみで課税関係を終了させることもできます。
譲渡損益は、一定の他の上場株式等の譲渡損益および一定の上場株式等の配当所得等との損益通算が
可能です。確定申告を行う場合、一定の譲渡損失の翌年以降3年間の繰越も可能です。
(6)日本の個人受益者の場合、ファンドの償還についても譲渡があったものとみなされ、(5)と同様の
取扱いとなります。
(7)日本の個人受益者についての分配金ならびに譲渡および買戻しの対価については、一定の場合、支払
調書が税務署長に提出されます。
(注)日本の受益者は、個人であるか法人であるかにかかわらず、ケイマン諸島に住所または登記上の営業所もしくは恒久的施設を有
しない場合、受益証券への投資に対しケイマン諸島税務当局により課税されることは一切ありません。
43/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(B)ケイマン諸島
ケイマン諸島の政府は、現行法上、トラスト、ファンドまたは受益者に対して、いかなる所得税、法人税
または資本利得税、遺産税、相続税、贈与税または源泉徴収税も課せられません。ケイマン諸島は、トラス
トに関するあらゆる支払いに適用される二重課税防止条約をいかなる国とも締結していません。本書提出日
現在、ケイマン諸島には為替管理が存在しません。
トラストは、信託法第81条に従い、トラストに関連し、ケイマン諸島総督に保証書の交付を受けていま
す。かかる保証書には、トラストの設立日から50年の間、ケイマン諸島で制定された所得、資本資産、資本
利得もしくはキャピタル・ゲインに対する課税の根拠となる法律または遺産税もしくは相続税と同種の税の
課税根拠となる法律のいずれも、トラストを構成する財産もしくはトラストから生じる収益に対してまたは
かかる財産もしくは収益に係る受託会社もしくは受益者に対して適用されないことが明記されています。ケ
イマン諸島において、受益証券の譲渡または買戻しに対し印紙税は課せられません。
44/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
5【運用状況】
(1)【投資状況】
資産別および地域別の投資状況
本表は、ファンドの全クラスの資産を合計したシリーズ・トラストの資産を表示したものです。
(2019年5月末日現在)
国名 時価合計 投資比率
資産の種類
(発行地) (米ドル) (%)
固定利付債 アメリカ合衆国 83,028,646 96.39
変動利付債 アメリカ合衆国 963,383 1.12
ステップ・アップ/ダウン債 アメリカ合衆国 251,188 0.29
小計 84,243,217 97.80
現金、預金およびその他資産
1,892,039 2.20
(負債控除後)
合計 86,135,256
100.00
(純資産総額) ( 約9,420百万円)
(注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。以下同じです。
(2)【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
本表は、ファンドの全クラスの投資有価証券の銘柄を合計したシリーズ・トラストの主要銘柄を表示した
ものです。
(2019年5月末日現在)
投資
順 国名 利率 取得金額 時価
銘柄 種類 通貨 額面価額 償還日 比率
位 (発行地) (%) (米ドル) (米ドル)
(%)
アメリカ 固定利
GECC 4.65% 17/10/21
1 米ドル 1,300,000 4.650 2021/10/17 1,484,717.00 1,349,062.00 1.57
合衆国 付債
GOLDMAN SACHS GP 3.5%
アメリカ 固定利
2 米ドル 1,270,000 3.500 2026/11/16 1,273,810.00 1,274,439.92 1.48
合衆国 付債
16/11/26
DUKE ENERGY CORP 3.75%
アメリカ 固定利
3 米ドル 1,100,000 3.750 2024/04/15 1,117,803.50 1,141,097.10 1.32
合衆国 付債
15/04/24
JPMORGAN CHASE&CO 6.4%
アメリカ 固定利
4 米ドル 795,000 6.400 2038/05/15 1,024,521.30 1,054,559.55 1.22
合衆国 付債
15/05/38
ANHEUSER BUSCH 6.875%
アメリカ 固定利
5 米ドル 835,000 6.875 2019/11/15 1,063,299.64 847,955.03 0.98
合衆国 付債
15/11/19
NIAGARA MOHAWK 3.508%
アメリカ 固定利
6 米ドル 800,000 3.508 2024/10/01 799,992.00 831,216.00 0.97
01/10/24 合衆国 付債
PPL CAPITAL FGD INC 3.95%
アメリカ 固定利
7 米ドル 800,000 3.950 2024/03/15 812,850.27 827,152.00 0.96
合衆国 付債
15/03/24
DOMINION RESOURCES 5.2% アメリカ 固定利
8 米ドル 800,000 5.200 2019/08/15 904,456.00 803,336.80 0.93
合衆国 付債
15/08/19
GOLDMAN SACHS GRP 3.75%
アメリカ 固定利
9 米ドル 785,000 3.750 2025/05/22 782,472.30 801,769.96 0.93
合衆国 付債
22/05/25
CITIGROUP INC 5.875%
アメリカ 固定利
10 米ドル 615,000 5.875 2042/01/30 743,767.96 781,988.49 0.91
合衆国 付債
30/01/42
HALFMOON PARE 4.3750%
アメリカ 固定利
11 米ドル 725,000 4.375 2028/10/15 716,002.25 760,167.58 0.88
合衆国 付債
15/10/28
BK OF AMERICA CORP 5.875%
アメリカ 固定利
12 米ドル 585,000 5.875 2042/02/07 704,304.32 745,899.57 0.87
合衆国 付債
7/02/42
ANHEUSER-BUSCH 4.9000%
アメリカ 固定利
13 米ドル 680,000 4.900 2046/02/01 714,107.80 706,120.84 0.82
合衆国 付債
01/02/46
アメリカ 固定利
AT&T INC 5.35% 01/09/40
14 米ドル 610,000 5.350 2040/09/01 689,424.20 664,988.45 0.77
合衆国 付債
MORGAN STANLEY 3.625%
アメリカ 固定利
15 米ドル 620,000 3.625 2027/01/20 613,793.80 632,737.28 0.73
合衆国 付債
20/01/27
BOEING CAPITAL CORP 4.7%
アメリカ 固定利
16 米ドル 600,000 4.700 2019/10/27 715,272.00 604,854.60 0.70
合衆国 付債
27/10/19
MICROSOFT CORP 3.3%
アメリカ 固定利
17 米ドル 575,000 3.300 2027/02/06 562,928.95 598,982.10 0.70
合衆国 付債
06/02/27
45/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
投資
順 国名 利率 取得金額 時価
銘柄 種類 通貨 額面価額 償還日 比率
位 (発行地) (%) (米ドル) (米ドル)
(%)
VERIZON COMM 4.0160%
アメリカ 固定利
18 米ドル 535,000 4.016 2029/12/03 550,735.50 563,382.29 0.65
合衆国 付債
03/12/29
DOLLAR GENERAL CORP 3.25%
アメリカ 固定利
19 米ドル 550,000 3.250 2023/04/15 519,761.00 556,496.05 0.65
合衆国 付債
15/04/23
MICROSOFT CORP 4.45%
アメリカ 固定利
20 米ドル 480,000 4.450 2045/11/03 513,290.78 552,137.28 0.64
合衆国 付債
03/11/45
アメリカ 固定利
CSX CORP 3.25% 01/06/27
21 米ドル 525,000 3.250 2027/06/01 521,017.00 527,077.95 0.61
合衆国 付債
アメリカ 固定利
ABBVIE INC 2.3% 14/05/21
22 米ドル 525,000 2.300 2021/05/14 524,086.50 521,477.25 0.61
合衆国 付債
ALTRIA GROUP INC 9.25%
アメリカ 固定利
23 米ドル 511,000 9.250 2019/08/06 717,548.54 516,456.97 0.60
合衆国 付債
06/08/19
MEDTRONICS INC 3.15%
アメリカ 固定利
24 米ドル 500,000 3.150 2022/03/15 515,260.00 509,488.00 0.59
合衆国 付債
15/03/22
OCCIDENTAL PETE 2.7000%
アメリカ 固定利
25 米ドル 510,000 2.700 2023/02/15 495,189.60 507,619.32 0.59
合衆国 付債
15/02/23
アメリカ 固定利
APPLE INC 2.85% 23/02/23
26 米ドル 500,000 2.850 2023/02/23 499,465.00 506,048.50 0.59
合衆国 付債
LINCOLN NATL CRP 3.8000%
アメリカ 固定利
27 米ドル 486,000 3.800 2028/03/01 484,867.62 501,917.47 0.58
合衆国 付債
01/03/28
WESTERN GAS PART 4.5000%
アメリカ 固定利
28 米ドル 508,000 4.500 2028/03/01 501,980.71 501,403.62 0.58
01/03/28 合衆国 付債
WALT DISNEY C 3.7000%
アメリカ 固定利
29 米ドル 475,000 3.700 2024/09/15 493,995.25 498,808.43 0.58
合衆国 付債
15/09/24
EOG RESOURCES INC 2.625%
アメリカ 固定利
30 米ドル 495,000 2.625 2023/03/15 492,584.40 494,866.85 0.57
合衆国 付債
15/03/23
②【投資不動産物件】
該当事項ありません(2019年5月末日現在)。
③【その他投資資産の主要なもの】
該当事項ありません(2019年5月末日現在)。
46/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(3)【運用実績】
①【純資産の推移】
下記会計年度末および2018年6月1日から2019年5月末日までの期間における各月末の純資産の推移は、
以下のとおりです。
(円投資型1203)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第1会計年度末
1,541,763,871 10,057
(2013年1月末日)
第2会計年度末
1,229,050,873 9,900
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,065,440,304 10,334
(2015年1月末日)
第4会計年度末
852,433,674 9,362
(2016年1月末日)
第5会計年度末
823,861,808 9,448
(2017年1月末日)
第6会計年度末
459,802,809 9,491
(2018年1月末日)
第7会計年度末
380,405,586 9,039
(2019年1月末日)
414,271,287 9,038
2018 年6月末日
417,443,951 9,107
7月末日
412,038,751 9,139
8月末日
400,031,466 9,043
9月末日
391,199,509 8,874
10 月末日
388,829,412 8,820
11 月末日
372,586,892 8,853
12 月末日
380,405,586 9,039
2019 年1月末日
380,751,666 9,047
2月末日
387,991,790 9,219
3月末日
387,535,239 9,252
4月末日
390,856,180 9,331
5月末日
47/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1204)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第1会計年度末
1,255,764,113 10,108
(2013年1月末日)
第2会計年度末
921,175,157 9,957
(2014年1月末日)
第3会計年度末
846,482,470 10,389
(2015年1月末日)
第4会計年度末
598,752,592 9,416
(2016年1月末日)
第5会計年度末
432,949,798 9,507
(2017年1月末日)
第6会計年度末
351,046,149 9,552
(2018年1月末日)
第7会計年度末
250,257,705 9,097
(2019年1月末日)
256,265,986 9,136
2018 年6月末日
257,100,114 9,166
7月末日
257,992,554 9,198
8月末日
251,846,656 9,142
9月末日
245,668,024 8,930
10 月末日
244,179,635 8,876
11 月末日
246,210,069 8,950
12 月末日
250,257,705 9,097
2019 年1月末日
250,121,143 9,106
2月末日
256,009,081 9,320
3月末日
247,185,504 9,304
4月末日
248,365,428 9,383
5月末日
48/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1207)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第1会計年度末
6,157,081,702 9,852
(2013年1月末日)
第2会計年度末
4,019,861,282 9,663
(2014年1月末日)
第3会計年度末
3,304,604,147 10,083
(2015年1月末日)
第4会計年度末
2,351,817,541 9,128
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,992,744,559 9,209
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,435,165,003 9,248
(2018年1月末日)
第7会計年度末
1,157,541,836 8,802
(2019年1月末日)
1,324,483,688 8,844
2018 年6月末日
1,321,710,271 8,871
7月末日
1,215,913,750 8,902
8月末日
1,197,609,178 8,847
9月末日
1,155,235,013 8,642
10 月末日
1,146,260,427 8,589
11 月末日
1,153,886,659 8,661
12 月末日
1,157,541,836 8,802
2019 年1月末日
1,151,987,357 8,810
2月末日
1,133,119,962 9,017
3月末日
1,117,108,372 9,010
4月末日
1,124,227,689 9,087
5月末日
49/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1210)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第1会計年度末
4,828,173,273 9,760
(2013年1月末日)
第2会計年度末
3,866,437,523 9,604
(2014年1月末日)
第3会計年度末
3,189,568,150 10,018
(2015年1月末日)
第4会計年度末
2,363,002,549 9,057
(2016年1月末日)
第5会計年度末
2,021,994,970 9,134
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,758,479,891 9,172
(2018年1月末日)
第7会計年度末
1,446,564,254 8,729
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 1,587,549,121 8,771
7月末日 1,576,929,895 8,797
8月末日 1,533,249,950 8,828
9月末日 1,512,484,128 8,774
10 月末日 1,466,962,665 8,570
11 月末日 1,426,475,170 8,518
12 月末日 1,431,036,382 8,589
2019 年1月末日 1,446,564,254 8,729
2月末日 1,445,259,106 8,737
3月末日 1,456,925,501 8,943
4月末日 1,445,548,847 8,936
5月末日 1,442,164,359 9,013
50/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1212)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第1会計年度末
1,327,850,819 9,865
(2013年1月末日)
第2会計年度末
1,062,201,527 9,703
(2014年1月末日)
第3会計年度末
899,100,440 10,128
(2015年1月末日)
第4会計年度末
661,916,658 9,176
(2016年1月末日)
第5会計年度末
436,462,837 9,253
(2017年1月末日)
第6会計年度末
370,129,001 9,292
(2018年1月末日)
第7会計年度末
319,367,557 8,846
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 337,278,382 8,847
7月末日 338,078,337 8,915
8月末日 333,884,238 8,946
9月末日 330,351,440 8,851
10 月末日 318,945,844 8,685
11 月末日 317,013,499 8,633
12 月末日 318,001,851 8,664
2019 年1月末日 319,367,557 8,846
2月末日 297,523,173 8,854
3月末日 303,151,343 9,022
4月末日 304,298,845 9,056
5月末日 305,993,143 9,133
51/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1301)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
892,714,019 9,793
(2014年1月末日)
第3会計年度末
751,203,758 10,218
(2015年1月末日)
第4会計年度末
488,252,101 9,244
(2016年1月末日)
第5会計年度末
391,015,290 9,324
(2017年1月末日)
第6会計年度末
336,316,947 9,365
(2018年1月末日)
第7会計年度末
286,000,372 8,916
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 298,457,050 8,957
7月末日 297,605,058 8,985
8月末日 298,638,098 9,017
9月末日 296,815,212 8,962
10 月末日 289,928,323 8,754
11 月末日 286,431,689 8,701
12 月末日 284,470,666 8,773
2019 年1月末日 286,000,372 8,916
2月末日 245,206,066 8,924
3月末日 250,978,302 9,134
4月末日 239,133,924 9,129
5月末日 238,421,157 9,207
52/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1302)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
1,794,849,430 9,784
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,440,231,200 10,212
(2015年1月末日)
第4会計年度末
971,260,070 9,249
(2016年1月末日)
第5会計年度末
571,959,325 9,337
(2017年1月末日)
第6会計年度末
456,398,666 9,377
(2018年1月末日)
第7会計年度末
416,893,500 8,926
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 427,428,954 8,928
7月末日 423,615,173 8,995
8月末日 423,186,668 8,986
9月末日 418,906,492 8,931
10 月末日 410,175,210 8,764
11 月末日 405,824,588 8,671
12 月末日 408,324,849 8,743
2019 年1月末日 416,893,500 8,926
2月末日 415,401,369 8,895
3月末日 425,180,061 9,104
4月末日 422,220,327 9,138
5月末日 421,204,592 9,176
53/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1303)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
1,587,977,506 9,786
(2014年1月末日)
第3会計年度末
842,529,909 10,241
(2015年1月末日)
第4会計年度末
620,345,536 9,275
(2016年1月末日)
第5会計年度末
477,721,652 9,350
(2017年1月末日)
第6会計年度末
403,740,552 9,390
(2018年1月末日)
第7会計年度末
297,701,213 8,941
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 379,080,477 8,942
7月末日 373,874,609 9,010
8月末日 375,172,394 9,041
9月末日 362,274,447 8,946
10 月末日 344,947,911 8,778
11 月末日 290,503,558 8,725
12 月末日 291,582,390 8,758
2019 年1月末日 297,701,213 8,941
2月末日 297,972,052 8,949
3月末日 303,623,398 9,119
4月末日 304,772,686 9,154
5月末日 307,384,403 9,232
54/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1303)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
2,370,702.42 259,260,017 98.17 10,736
(2014年1月末日)
第3会計年度末
822,705.01 89,971,020 102.90 11,253
(2015年1月末日)
第4会計年度末
700,693.72 76,627,865 93.61 10,237
(2016年1月末日)
第5会計年度末
669,365.75 73,201,838 96.52 10,555
(2017年1月末日)
第6会計年度末
659,712.89 72,146,202 98.69 10,793
(2018年1月末日)
第7会計年度末
543,420.21 59,428,434 96.44 10,547
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 634,331.13 69,370,452 94.89 10,377
7月末日 640,271.81 70,020,125 95.78 10,475
8月末日 643,855.78 70,412,068 96.31 10,532
9月末日 638,357.18 69,810,741 95.49 10,443
10 月末日 627,822.32 68,658,649 93.92 10,271
11 月末日 527,388.40 57,675,195 93.59 10,235
12 月末日 530,837.17 58,052,353 94.20 10,302
2019 年1月末日 543,420.21 59,428,434 96.44 10,547
2月末日 545,028.63 59,604,331 96.72 10,577
3月末日 556,415.64 60,849,614 98.74 10,798
4月末日 559,737.88 61,212,935 99.33 10,863
5月末日 566,218.89 61,921,698 100.48 10,988
55/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1303)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
1,918,710.91 144,901,048 98.18 7,415
(2014年1月末日)
第3会計年度末
641,603.92 48,453,928 103.27 7,799
(2015年1月末日)
第4会計年度末
576,028.82 43,501,696 93.47 7,059
(2016年1月末日)
第5会計年度末
513,388.52 38,771,101 95.16 7,186
(2017年1月末日)
第6会計年度末
469,480.62 35,455,176 95.52 7,214
(2018年1月末日)
第7会計年度末
440,004.61 33,229,148 90.82 6,859
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 445,260.08 33,626,041 90.59 6,841
7月末日 449,749.42 33,965,076 91.51 6,911
8月末日 452,177.64 34,148,455 92.00 6,948
9月末日 445,690.83 33,658,571 90.68 6,848
10 月末日 431,832.68 32,612,004 89.13 6,731
11 月末日 430,412.06 32,504,719 88.84 6,709
12 月末日 430,257.15 32,493,020 88.80 6,706
2019 年1月末日 440,004.61 33,229,148 90.82 6,859
2月末日 441,206.76 33,319,935 91.06 6,877
3月末日 447,868.58 33,823,035 92.44 6,981
4月末日 450,449.68 34,017,960 92.97 7,021
5月末日 455,709.09 34,415,150 94.06 7,103
56/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1304)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
1,322,405,989 9,653
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,160,477,580 10,075
(2015年1月末日)
第4会計年度末
718,151,005 9,133
(2016年1月末日)
第5会計年度末
582,769,393 9,210
(2017年1月末日)
第6会計年度末
527,328,919 9,249
(2018年1月末日)
第7会計年度末
407,826,972 8,806
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 492,028,516 8,847
7月末日 478,027,790 8,875
8月末日 477,327,070 8,906
9月末日 473,528,407 8,851
10 月末日 462,515,022 8,645
11 月末日 416,748,303 8,593
12 月末日 401,290,020 8,664
2019 年1月末日 407,826,972 8,806
2月末日 408,197,999 8,814
3月末日 417,807,121 9,021
4月末日 417,518,165 9,015
5月末日 418,822,901 9,092
57/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1304)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
4,049,413.44 442,843,854 96.86 10,593
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,783,743.86 195,070,229 101.51 11,101
(2015年1月末日)
第4会計年度末
1,258,563.18 137,636,469 92.32 10,096
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,164,436.47 127,342,772 95.20 10,411
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,190,305.50 130,171,809 97.31 10,642
(2018年1月末日)
第7会計年度末
1,143,868.73 125,093,484 95.07 10,397
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 1,149,251.53 125,682,147 93.95 10,274
7月末日 1,155,090.07 126,320,650 94.43 10,327
8月末日 1,161,555.76 127,027,738 94.96 10,385
9月末日 1,156,467.24 126,471,257 94.54 10,339
10 月末日 1,113,998.34 121,826,858 92.59 10,126
11 月末日 1,110,150.50 121,406,059 92.27 10,091
12 月末日 1,122,180.55 122,721,665 93.27 10,200
2019 年1月末日 1,143,868.73 125,093,484 95.07 10,397
2月末日 1,147,254.36 125,463,737 95.35 10,427
3月末日 1,176,079.83 128,616,090 97.75 10,690
4月末日 1,178,246.32 128,853,018 97.93 10,710
5月末日 1,191,888.83 130,344,962 99.06 10,833
58/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1304)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
1,187,026.47 89,644,239 96.62 7,297
(2014年1月末日)
第3会計年度末
232,159.73 17,532,703 101.56 7,670
(2015年1月末日)
第4会計年度末
209,959.04 15,856,107 91.85 6,937
(2016年1月末日)
第5会計年度末
213,917.97 16,155,085 93.58 7,067
(2017年1月末日)
第6会計年度末
214,653.92 16,210,664 93.90 7,091
(2018年1月末日)
第7会計年度末
203,858.64 15,395,404 89.18 6,735
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 205,566.93 15,524,415 89.92 6,791
7月末日 205,560.42 15,523,923 89.92 6,791
8月末日 206,670.25 15,607,737 90.41 6,828
9月末日 205,733.67 15,537,007 90.00 6,797
10 月末日 200,168.06 15,116,692 87.56 6,613
11 月末日 199,509.56 15,066,962 87.27 6,591
12 月末日 201,425.43 15,211,648 88.11 6,654
2019 年1月末日 203,858.64 15,395,404 89.18 6,735
2月末日 204,415.60 15,437,466 89.42 6,753
3月末日 209,554.57 15,825,561 91.67 6,923
4月末日 208,694.20 15,760,586 91.29 6,894
5月末日 211,130.90 15,944,606 92.36 6,975
次へ
59/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1305)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
1,791,210,880 9,904
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,491,973,815 10,331
(2015年1月末日)
第4会計年度末
1,013,577,720 9,362
(2016年1月末日)
第5会計年度末
758,123,154 9,448
(2017年1月末日)
第6会計年度末
608,268,971 9,492
(2018年1月末日)
第7会計年度末
543,572,206 9,039
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 570,202,364 9,039
7月末日 570,015,010 9,108
8月末日 564,920,227 9,099
9月末日 556,949,890 9,044
10 月末日 535,413,972 8,874
11 月末日 529,765,203 8,780
12 月末日 534,170,374 8,853
2019 年1月末日 543,572,206 9,039
2月末日 523,192,837 9,007
3月末日 506,652,997 9,219
4月末日 487,752,074 9,253
5月末日 487,927,294 9,291
60/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1305)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
3,183,837.37 348,184,455 99.24 10,853
(2014年1月末日)
第3会計年度末
2,786,306.57 304,710,486 104.03 11,377
(2015年1月末日)
第4会計年度末
1,882,423.01 205,861,780 94.67 10,353
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,526,386.87 166,925,668 97.64 10,678
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,232,702.35 134,808,329 99.84 10,919
(2018年1月末日)
第7会計年度末
1,132,942.26 123,898,566 97.58 10,671
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 1,137,428.14 124,389,141 96.01 10,500
7月末日 1,148,080.46 125,554,079 96.91 10,598
8月末日 1,149,742.53 125,735,843 97.05 10,613
9月末日 1,144,705.76 125,185,022 96.62 10,566
10 月末日 1,125,814.58 123,119,082 95.03 10,392
11 月末日 1,117,193.03 122,176,230 94.30 10,313
12 月末日 1,129,299.40 123,500,182 95.32 10,424
2019 年1月末日 1,132,942.26 123,898,566 97.58 10,671
2月末日 1,131,648.20 123,757,047 97.47 10,659
3月末日 1,160,081.55 126,866,518 99.92 10,927
4月末日 1,167,008.14 127,624,010 100.52 10,993
5月末日 1,175,822.76 128,587,977 101.28 11,076
61/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1305)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
431,517.14 32,588,174 99.34 7,502
(2014年1月末日)
第3会計年度末
443,422.01 33,487,230 104.48 7,890
(2015年1月末日)
第4会計年度末
307,192.68 23,199,191 94.70 7,152
(2016年1月末日)
第5会計年度末
303,617.17 22,929,169 96.57 7,293
(2017年1月末日)
第6会計年度末
295,202.46 22,293,690 96.98 7,324
(2018年1月末日)
第7会計年度末
188,555.97 14,239,747 92.25 6,967
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 280,109.99 21,153,906 92.02 6,949
7月末日 282,934.20 21,367,191 92.95 7,020
8月末日 281,690.20 21,273,244 92.54 6,989
9月末日 280,413.64 21,176,838 92.12 6,957
10 月末日 275,620.16 20,814,834 90.55 6,838
11 月末日 182,625.15 13,791,851 89.35 6,748
12 月末日 184,378.88 13,924,293 90.20 6,812
2019 年1月末日 188,555.97 14,239,747 92.25 6,967
2月末日 187,259.51 14,141,838 91.61 6,918
3月末日 191,967.18 14,497,361 93.92 7,093
4月末日 193,073.50 14,580,911 94.46 7,134
5月末日 193,468.32 14,610,728 94.65 7,148
62/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1306)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
1,168,383,615 10,326
(2014年1月末日)
第3会計年度末
616,783,787 10,812
(2015年1月末日)
第4会計年度末
433,906,045 9,800
(2016年1月末日)
第5会計年度末
361,563,436 9,902
(2017年1月末日)
第6会計年度末
248,196,670 9,955
(2018年1月末日)
第7会計年度末
202,790,152 9,489
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 236,453,117 9,484
7月末日 225,744,843 9,557
8月末日 225,089,921 9,590
9月末日 210,437,400 9,491
10 月末日 205,094,489 9,313
11 月末日 203,851,917 9,257
12 月末日 198,622,090 9,294
2019 年1月末日 202,790,152 9,489
2月末日 202,974,644 9,497
3月末日 206,877,818 9,680
4月末日 192,600,186 9,716
5月末日 194,250,652 9,800
63/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1306)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
1,568,028.16 171,479,560 103.37 11,305
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,232,862.30 134,825,821 108.44 11,859
(2015年1月末日)
第4会計年度末
796,680.49 87,124,978 98.73 10,797
(2016年1月末日)
第5会計年度末
806,844.08 88,236,469 101.89 11,143
(2017年1月末日)
第6会計年度末
801,678.75 87,671,588 104.26 11,402
(2018年1月末日)
第7会計年度末
773,913.71 84,635,203 101.98 11,153
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 771,180.21 84,336,268 100.30 10,969
7月末日 778,402.52 85,126,100 101.24 11,072
8月末日 782,759.68 85,602,599 101.80 11,133
9月末日 776,250.38 84,890,742 100.96 11,041
10 月末日 763,439.85 83,489,782 99.29 10,858
11 月末日 760,802.87 83,201,402 98.95 10,821
12 月末日 755,993.53 82,675,452 99.62 10,894
2019 年1月末日 773,913.71 84,635,203 101.98 11,153
2月末日 776,204.35 84,885,708 102.28 11,185
3月末日 792,599.75 86,678,709 104.44 11,422
4月末日 797,332.19 87,196,248 105.06 11,489
5月末日 806,564.23 88,205,864 106.28 11,623
64/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1306)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
77,280.69 5,836,238 103.59 7,823
(2014年1月末日)
第3会計年度末
37,915.94 2,863,412 109.58 8,275
(2015年1月末日)
第4会計年度末
34,386.39 2,596,860 99.38 7,505
(2016年1月末日)
第5会計年度末
35,101.55 2,650,869 101.45 7,662
(2017年1月末日)
第6会計年度末
408.17 30,825 102.04 7,706
(2018年1月末日)
第7会計年度末
389.07 29,383 97.27 7,346
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 387.60 29,272 96.90 7,318
7月末日 391.51 29,567 97.88 7,392
8月末日 393.62 29,726 98.41 7,432
9月末日 388.23 29,319 97.06 7,330
10 月末日 381.59 28,818 95.40 7,205
11 月末日 380.34 28,723 95.09 7,181
12 月末日 380.45 28,732 95.11 7,183
2019 年1月末日 389.07 29,383 97.27 7,346
2月末日 390.13 29,463 97.53 7,365
3月末日 396.28 29,927 99.07 7,482
4月末日 398.57 30,100 99.64 7,525
5月末日 403.22 30,451 100.81 7,613
65/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1307)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
953,496,954 10,165
(2014年1月末日)
第3会計年度末
811,272,711 10,621
(2015年1月末日)
第4会計年度末
583,487,832 9,632
(2016年1月末日)
第5会計年度末
461,794,142 9,734
(2017年1月末日)
第6会計年度末
444,404,411 9,785
(2018年1月末日)
第7会計年度末
386,230,618 9,323
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 415,751,678 9,360
7月末日 415,082,422 9,391
8月末日 416,523,246 9,424
9月末日 406,487,069 9,366
10 月末日 397,133,701 9,151
11 月末日 394,727,651 9,095
12 月末日 395,533,821 9,171
2019 年1月末日 386,230,618 9,323
2月末日 386,581,998 9,331
3月末日 377,058,599 9,551
4月末日 376,891,475 9,547
5月末日 380,121,206 9,628
66/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1307)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
1,838,301.60 201,036,663 101.79 11,132
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,511,693.25 165,318,774 106.76 11,675
(2015年1月末日)
第4会計年度末
690,930.12 75,560,118 97.18 10,628
(2016年1月末日)
第5会計年度末
99,271.94 10,856,379 100.27 10,966
(2017年1月末日)
第6会計年度末
101,562.52 11,106,877 102.59 11,219
(2018年1月末日)
第7会計年度末
99,310.33 10,860,578 100.31 10,970
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 98,080.84 10,726,121 99.07 10,834
7月末日 98,600.83 10,782,987 99.60 10,892
8月末日 99,152.76 10,843,346 100.15 10,952
9月末日 98,718.39 10,795,843 99.72 10,905
10 月末日 96,695.44 10,574,613 97.67 10,681
11 月末日 96,361.44 10,538,087 97.33 10,644
12 月末日 97,405.66 10,652,283 98.39 10,760
2019 年1月末日 99,310.33 10,860,578 100.31 10,970
2月末日 99,604.27 10,892,723 100.61 11,003
3月末日 102,106.89 11,166,409 103.14 11,279
4月末日 102,317.02 11,189,389 103.35 11,302
5月末日 103,501.72 11,318,948 104.55 11,434
67/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1307)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
217,515.01 16,426,734 101.69 7,680
(2014年1月末日)
第3会計年度末
141,261.15 10,668,042 107.02 8,082
(2015年1月末日)
第4会計年度末
31,024.72 2,342,987 96.95 7,322
(2016年1月末日)
第5会計年度末
31,673.05 2,391,949 98.98 7,475
(2017年1月末日)
第6会計年度末
0 0 0 0
(2018年1月末日)
(注)豪ドル投資型1307の残存するすべての口数が2017年12月27日に、1口当たり101.22豪ドルで買い戻されました。
(円投資型1308)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
752,329,815 10,326
(2014年1月末日)
第3会計年度末
619,690,282 10,800
(2015年1月末日)
第4会計年度末
442,701,127 9,797
(2016年1月末日)
第5会計年度末
358,919,933 9,902
(2017年1月末日)
第6会計年度末
218,705,903 9,954
(2018年1月末日)
第7会計年度末
188,055,182 9,488
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 207,404,891 9,483
7月末日 199,437,345 9,556
8月末日 197,378,413 9,549
9月末日 196,173,616 9,490
10 月末日 191,098,330 9,312
11 月末日 189,122,590 9,216
12 月末日 184,189,977 9,293
2019 年1月末日 188,055,182 9,488
2月末日 187,432,034 9,456
3月末日 191,844,249 9,679
4月末日 192,570,426 9,715
5月末日 193,413,596 9,758
68/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1308)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
1,169,479.85 127,894,316 103.46 11,314
(2014年1月末日)
第3会計年度末
787,253.95 86,094,092 108.53 11,869
(2015年1月末日)
第4会計年度末
652,674.02 71,376,431 98.83 10,808
(2016年1月末日)
第5会計年度末
653,171.74 71,430,861 101.99 11,154
(2017年1月末日)
第6会計年度末
120,449.92 13,172,403 104.38 11,415
(2018年1月末日)
第7会計年度末
117,815.06 12,884,255 102.09 11,165
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 115,872.78 12,671,847 100.41 10,981
7月末日 116,957.96 12,790,523 101.35 11,084
8月末日 117,148.55 12,811,365 101.52 11,102
9月末日 116,635.34 12,755,241 101.07 11,053
10 月末日 114,710.50 12,544,740 99.40 10,870
11 月末日 113,853.26 12,450,993 98.66 10,789
12 月末日 115,087.02 12,585,917 99.73 10,906
2019 年1月末日 117,815.06 12,884,255 102.09 11,165
2月末日 117,701.83 12,871,872 101.99 11,154
3月末日 120,659.16 13,195,286 104.56 11,435
4月末日 121,379.59 13,274,072 105.18 11,502
5月末日 122,318.06 13,376,703 105.99 11,591
69/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1308)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
372,023.70 28,095,230 103.71 7,832
(2014年1月末日)
第3会計年度末
391,880.10 29,594,785 109.25 8,251
(2015年1月末日)
第4会計年度末
355,439.94 26,842,824 99.09 7,483
(2016年1月末日)
第5会計年度末
363,073.06 27,419,277 101.22 7,644
(2017年1月末日)
第6会計年度末
365,239.63 27,582,897 101.82 7,689
(2018年1月末日)
第7会計年度末
348,070.89 26,286,314 97.04 7,328
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 346,883.49 26,196,641 96.71 7,304
7月末日 350,380.95 26,460,769 97.68 7,377
8月末日 349,006.69 26,356,985 97.30 7,348
9月末日 347,425.07 26,237,541 96.86 7,315
10 月末日 341,486.06 25,789,027 95.20 7,190
11 月末日 337,122.69 25,459,506 93.98 7,097
12 月末日 340,360.05 25,703,991 94.89 7,166
2019 年1月末日 348,070.89 26,286,314 97.04 7,328
2月末日 336,200.40 25,389,854 96.42 7,282
3月末日 406.91 30,730 101.73 7,683
4月末日 409.25 30,907 102.31 7,726
5月末日 410.39 30,993 102.60 7,748
70/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1309)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
211,131,855 10,237
(2014年1月末日)
第3会計年度末
204,460,795 10,689
(2015年1月末日)
第4会計年度末
114,766,417 9,710
(2016年1月末日)
第5会計年度末
102,659,283 9,806
(2017年1月末日)
第6会計年度末
60,812,584 9,856
(2018年1月末日)
第7会計年度末
55,136,128 9,393
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 56,052,655 9,389
7月末日 56,481,929 9,461
8月末日 56,677,988 9,494
9月末日 56,092,930 9,396
10 月末日 55,041,136 9,220
11 月末日 53,791,273 9,164
12 月末日 54,002,883 9,200
2019 年1月末日 55,136,128 9,393
2月末日 55,186,289 9,401
3月末日 49,537,952 9,582
4月末日 49,725,465 9,618
5月末日 50,151,582 9,700
71/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1309)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
633,917.28 69,325,194 102.48 11,207
(2014年1月末日)
第3会計年度末
376,208.54 41,142,166 107.49 11,755
(2015年1月末日)
第4会計年度末
215,278.43 23,542,849 97.85 10,701
(2016年1月末日)
第5会計年度末
161,541.88 17,666,220 100.96 11,041
(2017年1月末日)
第6会計年度末
134,294.91 14,686,491 103.30 11,297
(2018年1月末日)
第7会計年度末
30,303.49 3,313,990 101.01 11,046
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 29,806.01 3,259,585 99.35 10,865
7月末日 30,085.15 3,290,112 100.28 10,967
8月末日 30,253.56 3,308,529 100.85 11,029
9月末日 30,000.84 3,280,892 100.00 10,936
10 月末日 29,505.74 3,226,748 98.35 10,756
11 月末日 29,403.82 3,215,602 98.01 10,718
12 月末日 29,601.80 3,237,253 98.67 10,791
2019 年1月末日 30,303.49 3,313,990 101.01 11,046
2月末日 30,393.18 3,323,798 101.31 11,079
3月末日 31,034.00 3,393,878 103.45 11,313
4月末日 31,219.29 3,414,142 104.06 11,380
5月末日 10,526.23 1,151,149 105.26 11,511
72/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1309)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
168,733.77 12,742,774 102.64 7,751
(2014年1月末日)
第3会計年度末
177,711.55 13,420,776 108.10 8,164
(2015年1月末日)
第4会計年度末
161,090.96 12,165,589 97.99 7,400
(2016年1月末日)
第5会計年度末
164,356.83 12,412,228 99.97 7,550
(2017年1月末日)
第6会計年度末
165,281.73 12,482,076 100.54 7,593
(2018年1月末日)
第7会計年度末
157,457.53 11,891,193 95.78 7,233
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 156,909.11 11,849,776 95.44 7,208
7月末日 158,491.15 11,969,252 96.41 7,281
8月末日 159,346.85 12,033,874 96.93 7,320
9月末日 157,140.39 11,867,242 95.58 7,218
10 月末日 154,454.18 11,664,380 93.95 7,095
11 月末日 153,946.07 11,626,007 93.64 7,072
12 月末日 153,969.36 11,627,766 93.66 7,073
2019 年1月末日 157,457.53 11,891,193 95.78 7,233
2月末日 157,887.72 11,923,681 96.04 7,253
3月末日 160,353.79 12,109,918 97.54 7,366
4月末日 161,277.92 12,179,709 98.10 7,409
5月末日 163,160.99 12,321,918 99.25 7,495
73/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1311)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第2会計年度末
1,322,515,586 10,159
(2014年1月末日)
第3会計年度末
1,179,541,336 10,609
(2015年1月末日)
第4会計年度末
855,599,933 9,613
(2016年1月末日)
第5会計年度末
700,058,434 9,700
(2017年1月末日)
第6会計年度末
186,050,777 9,746
(2018年1月末日)
第7会計年度末
160,364,746 9,286
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 171,642,274 9,283
7月末日 172,956,782 9,354
8月末日 172,811,567 9,346
9月末日 171,756,726 9,289
10 月末日 168,536,129 9,115
11 月末日 166,778,038 9,020
12 月末日 161,616,354 9,095
2019 年1月末日 160,364,746 9,286
2月末日 159,818,626 9,254
3月末日 152,214,260 9,472
4月末日 89,563,296 9,508
5月末日 85,173,257 9,549
74/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1311)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第2会計年度末
380,114.89 41,569,364 101.63 11,114
(2014年1月末日)
第3会計年度末
398,634.51 43,594,670 106.59 11,657
(2015年1月末日)
第4会計年度末
279,463.50 30,562,128 97.04 10,612
(2016年1月末日)
第5会計年度末
248,282.42 27,152,165 100.11 10,948
(2017年1月末日)
第6会計年度末
235,545.35 25,759,239 102.41 11,200
(2018年1月末日)
第7会計年度末
220,308.05 24,092,888 100.14 10,951
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 226,560.30 24,776,634 98.50 10,772
7月末日 228,682.10 25,008,674 99.43 10,874
8月末日 229,037.20 25,047,508 99.58 10,890
9月末日 228,033.83 24,937,780 99.15 10,843
10 月末日 214,519.56 23,459,859 97.51 10,664
11 月末日 212,899.69 23,282,710 96.77 10,583
12 月末日 215,206.76 23,535,011 97.82 10,698
2019 年1月末日 220,308.05 24,092,888 100.14 10,951
2月末日 220,079.49 24,067,893 100.04 10,940
3月末日 225,609.12 24,672,613 102.55 11,215
4月末日 226,956.18 24,819,928 103.16 11,282
5月末日 228,693.84 25,009,958 103.95 11,368
75/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1311)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第2会計年度末
347,896.06 26,273,110 102.05 7,707
(2014年1月末日)
第3会計年度末
366,255.96 27,659,650 107.44 8,114
(2015年1月末日)
第4会計年度末
40,405.44 3,051,419 98.79 7,461
(2016年1月末日)
第5会計年度末
41,268.71 3,116,613 100.90 7,620
(2017年1月末日)
第6会計年度末
21,212.20 1,601,945 101.49 7,665
(2018年1月末日)
第7会計年度末
870.76 65,760 96.75 7,307
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 20,144.93 1,521,345 96.39 7,279
7月末日 20,348.04 1,536,684 97.36 7,353
8月末日 20,267.61 1,530,610 96.97 7,323
9月末日 20,175.76 1,523,673 96.53 7,290
10 月末日 19,830.87 1,497,627 94.88 7,165
11 月末日 19,576.85 1,478,444 93.67 7,074
12 月末日 851.47 64,303 94.61 7,145
2019 年1月末日 870.76 65,760 96.75 7,307
2月末日 865.16 65,337 96.13 7,260
3月末日 886.91 66,979 98.55 7,442
4月末日 892.02 67,365 99.11 7,485
5月末日 894.25 67,534 99.36 7,504
次へ
76/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1402)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第3会計年度末
719,214,102 10,425
(2015年1月末日)
第4会計年度末
531,030,783 9,442
(2016年1月末日)
第5会計年度末
453,746,651 9,524
(2017年1月末日)
第6会計年度末
331,707,892 9,568
(2018年1月末日)
第7会計年度末
268,097,350 9,113
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 311,343,569 9,112
7月末日 312,350,673 9,182
8月末日 312,063,178 9,173
9月末日 310,158,345 9,117
10 月末日 304,342,590 8,947
11 月末日 297,601,787 8,852
12 月末日 289,365,017 8,926
2019 年1月末日 268,097,350 9,113
2月末日 267,162,466 9,082
3月末日 273,451,563 9,295
4月末日 220,838,432 9,331
5月末日 221,767,206 9,370
77/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1402)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第3会計年度末
3,424,133.16 374,463,202 104.68 11,448
(2015年1月末日)
第4会計年度末
942,202.44 103,039,259 95.28 10,420
(2016年1月末日)
第5会計年度末
539,403.78 58,989,197 98.27 10,747
(2017年1月末日)
第6会計年度末
431,022.94 47,136,669 100.49 10,990
(2018年1月末日)
第7会計年度末
352,568.24 38,556,863 98.24 10,744
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 414,517.81 45,331,668 96.65 10,570
7月末日 369,622.60 40,421,928 97.55 10,668
8月末日 370,167.81 40,481,552 97.70 10,684
9月末日 368,546.18 40,304,210 97.27 10,637
10 月末日 362,464.03 39,639,066 95.66 10,461
11 月末日 340,712.32 37,260,299 94.93 10,382
12 月末日 344,404.43 37,664,068 95.96 10,494
2019 年1月末日 352,568.24 38,556,863 98.24 10,744
2月末日 352,175.13 38,513,872 98.13 10,731
3月末日 361,023.75 39,481,557 100.59 11,001
4月末日 363,179.34 39,717,293 101.19 11,066
5月末日 355,735.91 38,903,279 101.96 11,150
78/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1402)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第3会計年度末
678,332.40 51,227,663 105.45 7,964
(2015年1月末日)
第4会計年度末
614,481.09 46,405,612 95.52 7,214
(2016年1月末日)
第5会計年度末
381,873.85 28,839,113 97.44 7,359
(2017年1月末日)
第6会計年度末
383,617.75 28,970,812 97.89 7,393
(2018年1月末日)
第7会計年度末
365,030.82 27,567,128 93.14 7,034
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 364,069.92 27,494,560 92.90 7,016
7月末日 367,740.65 27,771,774 93.84 7,087
8月末日 366,157.84 27,652,240 93.43 7,056
9月末日 364,498.49 27,526,926 93.01 7,024
10 月末日 358,267.62 27,056,371 91.42 6,904
11 月末日 353,549.17 26,700,033 90.21 6,813
12 月末日 356,944.26 26,956,431 91.08 6,878
2019 年1月末日 365,030.82 27,567,128 93.14 7,034
2月末日 362,554.67 27,380,129 92.51 6,986
3月末日 371,669.23 28,068,460 94.84 7,162
4月末日 373,811.19 28,230,221 95.38 7,203
5月末日 374,610.54 28,290,588 95.59 7,219
79/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1405)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第3会計年度末
1,405,414,968 10,198
(2015年1月末日)
第4会計年度末
1,123,687,823 9,232
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,020,886,327 9,317
(2017年1月末日)
第6会計年度末
342,416,202 9,356
(2018年1月末日)
第7会計年度末
211,901,069 8,908
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 281,489,015 8,908
7月末日 274,667,955 8,977
8月末日 269,903,962 8,968
9月末日 268,256,470 8,913
10 月末日 210,753,833 8,746
11 月末日 207,564,633 8,653
12 月末日 207,545,746 8,725
2019 年1月末日 211,901,069 8,908
2月末日 211,140,656 8,876
3月末日 216,110,980 9,085
4月末日 216,929,013 9,119
5月末日 217,819,399 9,157
80/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1405)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第3会計年度末
2,718,160.21 297,258,001 102.30 11,188
(2015年1月末日)
第4会計年度末
1,337,950.91 146,318,312 93.07 10,178
(2016年1月末日)
第5会計年度末
520,587.21 56,931,417 95.96 10,494
(2017年1月末日)
第6会計年度末
502,736.09 54,979,219 98.09 10,727
(2018年1月末日)
第7会計年度末
384,365.22 42,034,180 95.85 10,482
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 410,292.90 44,869,632 94.32 10,315
7月末日 405,567.32 44,352,842 95.20 10,411
8月末日 406,124.31 44,413,755 95.33 10,425
9月末日 404,345.17 44,219,188 94.92 10,380
10 月末日 374,335.05 40,937,281 93.35 10,209
11 月末日 371,440.06 40,620,685 92.63 10,130
12 月末日 375,465.14 41,060,868 93.63 10,239
2019 年1月末日 384,365.22 42,034,180 95.85 10,482
2月末日 383,897.71 41,983,054 95.74 10,470
3月末日 393,543.38 43,037,904 98.14 10,733
4月末日 395,893.14 43,294,874 98.73 10,797
5月末日 398,854.48 43,618,726 99.46 10,877
81/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1405)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第3会計年度末
296,820.92 22,415,916 103.06 7,783
(2015年1月末日)
第4会計年度末
268,656.19 20,288,915 93.28 7,045
(2016年1月末日)
第5会計年度末
273,821.13 20,678,972 95.08 7,180
(2017年1月末日)
第6会計年度末
179,388.36 13,547,409 95.42 7,206
(2018年1月末日)
第7会計年度末
170,523.32 12,877,921 90.70 6,850
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 170,163.51 12,850,748 90.51 6,835
7月末日 171,879.18 12,980,316 91.43 6,905
8月末日 171,095.42 12,921,126 91.01 6,873
9月末日 170,320.05 12,862,570 90.60 6,842
10 月末日 167,408.54 12,642,693 89.05 6,725
11 月末日 165,159.69 12,472,860 87.85 6,634
12 月末日 166,745.71 12,592,636 88.69 6,698
2019 年1月末日 170,523.32 12,877,921 90.70 6,850
2月末日 169,322.95 12,787,269 90.07 6,802
3月末日 155,113.35 11,714,160 92.33 6,973
4月末日 156,007.28 11,781,670 92.86 7,013
5月末日 156,300.46 11,803,811 93.04 7,026
82/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1408)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第3会計年度末
582,574,183 10,159
(2015年1月末日)
第4会計年度末
350,327,777 9,196
(2016年1月末日)
第5会計年度末
349,855,099 9,281
(2017年1月末日)
第6会計年度末
241,431,117 9,320
(2018年1月末日)
第7会計年度末
162,678,171 8,873
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 215,762,236 8,874
7月末日 211,289,241 8,942
8月末日 211,069,862 8,933
9月末日 209,781,493 8,878
10 月末日 179,711,983 8,712
11 月末日 169,225,031 8,619
12 月末日 160,203,610 8,691
2019 年1月末日 162,678,171 8,873
2月末日 162,091,520 8,841
3月末日 165,907,210 9,049
4月末日 166,535,209 9,083
5月末日 138,942,501 9,121
83/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1408)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第3会計年度末
1,082,123.16 118,340,989 101.89 11,143
(2015年1月末日)
第4会計年度末
746,231.02 81,607,824 92.69 10,137
(2016年1月末日)
第5会計年度末
692,878.39 75,773,181 95.56 10,450
(2017年1月末日)
第6会計年度末
698,471.51 76,384,844 97.67 10,681
(2018年1月末日)
第7会計年度末
663,356.73 72,544,692 95.43 10,436
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 662,174.87 72,415,444 93.91 10,270
7月末日 668,376.32 73,093,634 94.79 10,366
8月末日 669,281.97 73,192,676 94.92 10,380
9月末日 666,349.99 72,872,035 94.50 10,335
10 月末日 655,353.16 71,669,422 92.94 10,164
11 月末日 650,272.63 71,113,815 92.22 10,085
12 月末日 647,996.52 70,864,899 93.22 10,195
2019 年1月末日 663,356.73 72,544,692 95.43 10,436
2月末日 490,970.06 53,692,486 95.32 10,424
3月末日 503,305.98 55,041,542 97.71 10,686
4月末日 506,311.11 55,370,183 98.29 10,749
5月末日 510,089.26 55,783,361 99.03 10,830
84/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1408)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第3会計年度末
294,156.26 22,214,681 102.56 7,745
(2015年1月末日)
第4会計年度末
266,196.47 20,103,157 92.82 7,010
(2016年1月末日)
第5会計年度末
271,262.67 20,485,757 94.58 7,143
(2017年1月末日)
第6会計年度末
272,193.69 20,556,067 94.91 7,168
(2018年1月末日)
第7会計年度末
186,526.68 14,086,495 90.20 6,812
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 258,169.19 19,496,937 90.02 6,798
7月末日 260,772.19 19,693,516 90.92 6,866
8月末日 259,568.78 19,602,634 90.51 6,835
9月末日 186,315.00 14,070,509 90.09 6,804
10 月末日 183,130.07 13,829,983 88.55 6,687
11 月末日 180,659.69 13,643,420 87.36 6,597
12 月末日 182,394.54 13,774,436 88.20 6,661
2019 年1月末日 186,526.68 14,086,495 90.20 6,812
2月末日 185,203.41 13,986,562 89.56 6,764
3月末日 189,859.39 14,338,181 91.81 6,933
4月末日 190,953.56 14,420,813 92.34 6,974
5月末日 191,301.80 14,447,112 92.51 6,986
85/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1411)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第3会計年度末
786,251,643 10,293
(2015年1月末日)
第4会計年度末
707,695,190 9,325
(2016年1月末日)
第5会計年度末
685,359,040 9,416
(2017年1月末日)
第6会計年度末
200,383,113 9,456
(2018年1月末日)
第7会計年度末
143,093,190 9,005
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 190,814,124 9,005
7月末日 192,275,459 9,074
8月末日 155,829,881 9,065
9月末日 154,878,696 9,010
10 月末日 151,974,578 8,841
11 月末日 138,996,314 8,747
12 月末日 140,152,114 8,820
2019 年1月末日 143,093,190 9,005
2月末日 142,586,653 8,973
3月末日 145,943,193 9,185
4月末日 146,495,623 9,219
5月末日 147,104,017 9,258
86/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1411)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第3会計年度末
1,480,836.25 161,944,252 103.06 11,271
(2015年1月末日)
第4会計年度末
1,130,795.68 123,663,816 93.78 10,256
(2016年1月末日)
第5会計年度末
910,042.17 99,522,212 96.70 10,575
(2017年1月末日)
第6会計年度末
930,399.37 101,748,475 98.86 10,811
(2018年1月末日)
第7会計年度末
431,365.19 47,174,097 96.61 10,565
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 894,650.81 97,839,013 95.06 10,396
7月末日 903,029.45 98,755,301 95.95 10,493
8月末日 904,299.50 98,894,193 96.09 10,508
9月末日 892,684.16 97,623,940 95.67 10,462
10 月末日 877,952.12 96,012,844 94.09 10,290
11 月末日 871,191.85 95,273,541 93.37 10,211
12 月末日 421,376.81 46,081,768 94.37 10,320
2019 年1月末日 431,365.19 47,174,097 96.61 10,565
2月末日 430,854.66 47,118,266 96.50 10,553
3月末日 441,680.14 48,302,140 98.92 10,818
4月末日 444,317.32 48,590,542 99.51 10,882
5月末日 447,655.24 48,955,577 100.26 10,964
87/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1411)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第3会計年度末
371,303.32 28,040,827 103.72 7,833
(2015年1月末日)
第4会計年度末
336,149.56 25,386,015 93.90 7,091
(2016年1月末日)
第5会計年度末
342,696.33 25,880,427 95.73 7,230
(2017年1月末日)
第6会計年度末
344,030.70 25,981,198 96.10 7,257
(2018年1月末日)
第7会計年度末
327,122.50 24,704,291 91.38 6,901
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 326,384.35 24,648,546 91.17 6,885
7月末日 329,675.12 24,897,065 92.09 6,955
8月末日 328,195.45 24,785,320 91.67 6,923
9月末日 326,708.13 24,672,998 91.26 6,892
10 月末日 321,123.27 24,251,229 89.70 6,774
11 月末日 316,833.21 23,927,244 88.50 6,684
12 月末日 319,875.73 24,157,015 89.35 6,748
2019 年1月末日 327,122.50 24,704,291 91.38 6,901
2月末日 321,213.65 24,258,055 90.74 6,853
3月末日 329,288.90 24,867,898 93.02 7,025
4月末日 331,186.62 25,011,214 93.56 7,066
5月末日 328,083.56 24,776,870 93.74 7,079
88/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1502)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第4会計年度末
544,227,926 9,165
(2016年1月末日)
第5会計年度末
407,046,917 9,236
(2017年1月末日)
第6会計年度末
403,148,535 9,274
(2018年1月末日)
第7会計年度末
325,759,764 8,831
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 357,452,584 8,832
7月末日 360,190,106 8,900
8月末日 339,361,050 8,890
9月末日 337,289,592 8,836
10 月末日 327,930,799 8,670
11 月末日 324,436,399 8,578
12 月末日 319,064,237 8,649
2019 年1月末日 325,759,764 8,831
2月末日 324,577,933 8,799
3月末日 332,218,610 9,006
4月末日 333,476,138 9,040
5月末日 334,831,795 9,076
89/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1502)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第4会計年度末
5,701,305.45 623,494,764 92.01 10,062
(2016年1月末日)
第5会計年度末
5,824,164.52 636,930,632 94.84 10,372
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,825,282.21 199,612,862 96.93 10,600
(2018年1月末日)
第7会計年度末
521,802.87 57,064,362 94.70 10,356
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 1,436,133.80 157,055,592 93.19 10,191
7月末日 725,278.00 79,316,402 94.07 10,287
8月末日 726,237.14 79,421,294 94.19 10,301
9月末日 723,055.65 79,073,366 93.78 10,256
10 月末日 711,123.01 77,768,412 92.23 10,086
11 月末日 504,256.05 55,145,442 91.52 10,009
12 月末日 509,720.38 55,743,021 92.51 10,117
2019 年1月末日 521,802.87 57,064,362 94.70 10,356
2月末日 521,141.71 56,992,057 94.58 10,343
3月末日 534,235.71 58,424,017 96.96 10,604
4月末日 537,425.52 58,772,855 97.54 10,667
5月末日 541,418.67 59,209,546 98.26 10,746
90/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1502)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第4会計年度末
845,700.11 63,867,272 91.81 6,933
(2016年1月末日)
第5会計年度末
861,439.24 65,055,891 93.52 7,063
(2017年1月末日)
第6会計年度末
864,018.47 65,250,675 93.80 7,084
(2018年1月末日)
第7会計年度末
820,749.44 61,982,998 89.11 6,730
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 819,311.21 61,874,383 88.95 6,718
7月末日 827,571.92 62,498,231 89.85 6,785
8月末日 823,653.36 62,202,302 89.42 6,753
9月末日 819,920.74 61,920,414 89.02 6,723
10 月末日 805,904.73 60,861,925 87.49 6,607
11 月末日 794,933.65 60,033,389 86.30 6,517
12 月末日 802,567.31 60,609,883 87.13 6,580
2019 年1月末日 820,749.44 61,982,998 89.11 6,730
2月末日 814,828.01 61,535,811 88.46 6,680
3月末日 835,312.64 63,082,811 90.69 6,849
4月末日 840,126.61 63,446,362 91.21 6,888
5月末日 841,556.33 63,554,334 91.36 6,900
91/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1504)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
円 円
第4会計年度末
1,340,536,062 9,135
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,246,281,618 9,214
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,215,447,398 9,253
(2018年1月末日)
第7会計年度末
871,850,382 8,807
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 882,610,797 8,849
7月末日 881,806,748 8,877
8月末日 883,086,385 8,907
9月末日 877,696,029 8,853
10 月末日 855,986,189 8,647
11 月末日 850,800,165 8,595
12 月末日 857,874,846 8,666
2019 年1月末日 871,850,382 8,807
2月末日 872,643,563 8,815
3月末日 893,185,894 9,023
4月末日 892,569,052 9,017
5月末日 900,217,825 9,094
92/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1504)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
第4会計年度末
1,392,630.78 152,298,102 91.66 10,024
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,196,691.52 130,870,185 94.50 10,335
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,006,589.97 110,080,679 96.58 10,562
(2018年1月末日)
第7会計年度末
872,888.82 95,459,121 94.35 10,318
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 971,841.58 106,280,595 93.25 10,198
7月末日 976,747.31 106,817,086 93.72 10,249
8月末日 982,214.73 107,415,003 94.24 10,306
9月末日 961,960.67 105,200,019 93.83 10,261
10 月末日 942,007.40 103,017,929 91.89 10,049
11 月末日 847,186.73 92,648,341 91.57 10,014
12 月末日 856,367.20 93,652,317 92.56 10,122
2019 年1月末日 872,888.82 95,459,121 94.35 10,318
2月末日 875,472.41 95,741,663 94.63 10,349
3月末日 897,469.19 98,147,231 97.00 10,608
4月末日 816,007.38 89,238,567 97.18 10,628
5月末日 825,455.65 90,271,830 98.30 10,750
93/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1504)
純資産総額 1口当たりの純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
第4会計年度末
2,020,995.20 152,625,558 91.20 6,887
(2016年1月末日)
第5会計年度末
1,767,838.25 133,507,145 92.84 7,011
(2017年1月末日)
第6会計年度末
1,773,380.24 133,925,676 93.13 7,033
(2018年1月末日)
第7会計年度末
1,418,355.68 107,114,221 88.42 6,677
(2019年1月末日)
2018 年6月末日 1,698,169.75 128,245,780 89.18 6,735
7月末日 1,430,445.06 108,027,211 89.17 6,734
8月末日 1,438,168.13 108,610,457 89.66 6,771
9月末日 1,431,650.66 108,118,258 89.25 6,740
10 月末日 1,392,801.53 105,184,372 86.83 6,557
11 月末日 1,388,219.59 104,838,343 86.54 6,536
12 月末日 1,401,550.52 105,845,095 87.37 6,598
2019 年1月末日 1,418,355.68 107,114,221 88.42 6,677
2月末日 1,422,230.79 107,406,869 88.66 6,696
3月末日 1,457,985.42 110,107,059 90.89 6,864
4月末日 1,429,095.38 107,925,283 90.50 6,835
5月末日 1,445,781.40 109,185,411 91.56 6,915
94/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
②【分配の推移】
(円投資型1203)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第1会計年度(2012年3月5日-2013年1月末日) 160
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 170
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(円投資型1204)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第1会計年度(2012年4月27日-2013年1月末日) 160
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 170
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(円投資型1207)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第1会計年度(2012年7月31日-2013年1月末日) 100
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 170
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
95/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1210)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第1会計年度(2012年10月31日-2013年1月末日) 50
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 170
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(円投資型1212)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第1会計年度(2012年12月27日-2013年1月末日) 0
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 170
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(円投資型1301)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年1月30日-2014年1月末日) 170
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
96/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1302)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年2月27日-2014年1月末日) 130
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(円投資型1303)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年3月28日-2014年1月末日) 120
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1303)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年3月28日-2014年1月末日) 1.2 131
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
97/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1303)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年3月28日-2014年1月末日) 2.7 204
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1304)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年4月24日-2014年1月末日) 120
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1304)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年4月24日-2014年1月末日) 1.2 131
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
98/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1304)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年4月24日-2014年1月末日) 2.7 204
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1305)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年5月30日-2014年1月末日) 80
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1305)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年5月30日-2014年1月末日) 0.8 87
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
99/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1305)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年5月30日-2014年1月末日) 1.8 136
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1306)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年6月27日-2014年1月末日) 80
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1306)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年6月27日-2014年1月末日) 0.8 87
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
100/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1306)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年6月27日-2014年1月末日) 1.8 136
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1307)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年7月30日-2014年1月末日) 80
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1307)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年7月30日-2014年1月末日) 0.8 87
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
101/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1307)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年7月30日-2014年1月末日) 1.8 136
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.7 204
(注)豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
(円投資型1308)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年8月29日-2014年1月末日) 40
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1308)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年8月29日-2014年1月末日) 0.4 44
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
102/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1308)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年8月29日-2014年1月末日) 0.9 68
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1309)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年9月27日-2014年1月末日) 40
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1309)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年9月27日-2014年1月末日) 0.4 44
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
103/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1309)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年9月27日-2014年1月末日) 0.9 68
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1311)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第2会計年度(2013年11月27日-2014年1月末日) 0
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 160
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1311)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第2会計年度(2013年11月27日-2014年1月末日) 0.0 0
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 1.6 175
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
104/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1311)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第2会計年度(2013年11月27日-2014年1月末日) 0.0 0
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 3.6 272
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1402)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第3会計年度(2014年2月27日-2015年1月末日) 120
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1402)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第3会計年度(2014年2月27日-2015年1月末日) 1.2 131
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
105/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1402)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第3会計年度(2014年2月27日-2015年1月末日) 2.7 204
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1405)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第3会計年度(2014年5月30日-2015年1月末日) 80
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1405)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第3会計年度(2014年5月30日-2015年1月末日) 0.8 87
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
(豪ドル投資型1405)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第3会計年度(2014年5月30日-2015年1月末日) 1.8 136
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1408)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第3会計年度(2014年8月28日-2015年1月末日) 40
106/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1408)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第3会計年度(2014年8月28日-2015年1月末日) 0.4 44
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
(豪ドル投資型1408)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第3会計年度(2014年8月28日-2015年1月末日) 0.9 68
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1411)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第3会計年度(2014年11月26日-2015年1月末日) 0
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 160
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1411)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第3会計年度(2014年11月26日-2015年1月末日) 0.0 0
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 1.6 175
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
107/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1411)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第3会計年度(2014年11月26日-2015年1月末日) 0.0 0
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) 3.6 272
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1502)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第4会計年度(2015年2月26日-2016年1月末日) 120
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1502)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第4会計年度(2015年2月26日-2016年1月末日) 1.2 131
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
108/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1502)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第4会計年度(2015年2月26日-2016年1月末日) 2.7 204
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
(円投資型1504)
1口当たりの支払分配金
会計年度
円
第4会計年度(2015年4月28日-2016年1月末日) 120
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 160
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 160
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 160
(米ドル投資型1504)
1口当たりの支払分配金
会計年度
米ドル 円
第4会計年度(2015年4月28日-2016年1月末日) 1.2 131
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 1.6 175
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 1.6 175
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 1.6 175
(豪ドル投資型1504)
1口当たりの支払分配金
会計年度
豪ドル 円
第4会計年度(2015年4月28日-2016年1月末日) 2.7 204
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 3.6 272
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.6 272
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) 3.6 272
109/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
③【収益率の推移】
(円投資型1203)
(注)
収益率
会計年度
第1会計年度(2012年3月5日-2013年1月末日) 2.17%
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 0.13%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.00%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.86%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.63%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(円投資型1204)
(注)
収益率
会計年度
第1会計年度(2012年4月27日-2013年1月末日) 2.68%
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 0.19%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 5.95%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.83%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.67%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
(円投資型1207)
(注)
収益率
会計年度
第1会計年度(2012年7月31日-2013年1月末日) -0.48%
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) -0.19%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.00%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.88%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.64%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
110/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1210)
(注)
収益率
会計年度
第1会計年度(2012年10月31日-2013年1月末日) -1.90%
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 0.14%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 5.98%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -8.00%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.62%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.17%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
(円投資型1212)
(注)
収益率
会計年度
第1会計年度(2012年12月27日-2013年1月末日) -1.35%
第2会計年度(2013年2月1日-2014年1月末日) 0.08%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.03%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.82%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.58%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(円投資型1301)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年1月30日-2014年1月末日) -0.37%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 5.97%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.97%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.60%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
111/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1302)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年2月27日-2014年1月末日) -0.86%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.01%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.86%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.68%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.10%
(円投資型1303)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年3月28日-2014年1月末日) -0.94%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.28%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.87%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.53%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(米ドル投資型1303)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年3月28日-2014年1月末日) -0.63%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.47%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.91%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
(豪ドル投資型1303)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年3月28日-2014年1月末日) 0.88%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.85%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.00%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.66%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.15%
112/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1304)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年4月24日-2014年1月末日) -2.27%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.03%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.76%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.59%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.06%
(米ドル投資型1304)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年4月24日-2014年1月末日) -1.94%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.48%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.85%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.90%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
(豪ドル投資型1304)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年4月24日-2014年1月末日) -0.68%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.84%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.02%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.80%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.19%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.19%
(円投資型1305)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年5月30日-2014年1月末日) -0.16%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 5.93%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.83%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.63%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
113/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1305)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年5月30日-2014年1月末日) 0.04%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.44%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.46%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.83%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.89%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
(豪ドル投資型1305)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年5月30日-2014年1月末日) 1.14%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.80%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -5.92%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.78%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.17%
(円投資型1306)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年6月27日-2014年1月末日) 4.06%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.26%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.88%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.67%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.07%
(米ドル投資型1306)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年6月27日-2014年1月末日) 4.17%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.48%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.90%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.65%
114/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1306)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年6月27日-2014年1月末日) 5.39%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 9.26%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.02%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.71%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.13%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.15%
(円投資型1307)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年7月30日-2014年1月末日) 2.45%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.06%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.81%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.72%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.17%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
(米ドル投資型1307)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年7月30日-2014年1月末日) 2.59%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.47%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.83%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.91%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
(豪ドル投資型1307)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年7月30日-2014年1月末日) 3.49%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.78%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.05%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.81%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.99%
(注)豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
115/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1308)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年8月29日-2014年1月末日) 3.66%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.14%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.81%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.70%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.07%
(米ドル投資型1308)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年8月29日-2014年1月末日) 3.86%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.46%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.91%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
(豪ドル投資型1308)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年8月29日-2014年1月末日) 4.61%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.81%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.00%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.78%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.16%
(円投資型1309)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年9月27日-2014年1月末日) 2.77%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 5.98%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.66%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.64%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.07%
116/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1309)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年9月27日-2014年1月末日) 2.88%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.48%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.81%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.90%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.67%
(豪ドル投資型1309)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年9月27日-2014年1月末日) 3.54%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.83%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.02%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.69%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.17%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.15%
(円投資型1311)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年11月27日-2014年1月末日) 1.59%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.00%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.88%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.57%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.12%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(米ドル投資型1311)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年11月27日-2014年1月末日) 1.63%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 6.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.46%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.81%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.90%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.65%
117/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1311)
(注)
収益率
会計年度
第2会計年度(2013年11月27日-2014年1月末日) 2.05%
第3会計年度(2014年2月1日-2015年1月末日) 8.81%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -4.70%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.78%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.12%
(円投資型1402)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年2月27日-2015年1月末日) 5.45%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.89%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.56%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(米ドル投資型1402)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年2月27日-2015年1月末日) 5.88%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.45%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.89%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.65%
(豪ドル投資型1402)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年2月27日-2015年1月末日) 8.15%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.00%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.78%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.17%
118/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1405)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年5月30日-2015年1月末日) 2.78%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.90%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.65%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(米ドル投資型1405)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年5月30日-2015年1月末日) 3.10%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.46%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.89%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.65%
(豪ドル投資型1405)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年5月30日-2015年1月末日) 4.86%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.00%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.79%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.17%
(円投資型1408)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年8月28日-2015年1月末日) 1.99%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.90%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.66%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
119/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1408)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年8月28日-2015年1月末日) 2.29%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.46%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.88%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
(豪ドル投資型1408)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年8月28日-2015年1月末日) 3.46%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -5.99%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.77%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.17%
(円投資型1411)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年11月26日-2015年1月末日) 2.93%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.85%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.69%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.12%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.08%
(米ドル投資型1411)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年11月26日-2015年1月末日) 3.06%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -7.45%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.82%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.89%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.66%
120/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1411)
(注)
収益率
会計年度
第3会計年度(2014年11月26日-2015年1月末日) 3.72%
第4会計年度(2015年2月1日-2016年1月末日) -6.00%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.78%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.17%
(円投資型1502)
(注)
収益率
会計年度
第4会計年度(2015年2月26日-2016年1月末日) -7.15%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.52%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.14%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.05%
(米ドル投資型1502)
(注)
収益率
会計年度
第4会計年度(2015年2月26日-2016年1月末日) -6.79%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.81%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.89%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.65%
(豪ドル投資型1502)
(注)
収益率
会計年度
第4会計年度(2015年2月26日-2016年1月末日) -5.49%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.78%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.15%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.16%
(円投資型1504)
(注)
収益率
会計年度
第4会計年度(2015年4月28日-2016年1月末日) -7.45%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 2.62%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 2.16%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -3.09%
(米ドル投資型1504)
(注)
収益率
会計年度
第4会計年度(2015年4月28日-2016年1月末日) -7.14%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 4.84%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 3.89%
121/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -0.65%
(豪ドル投資型1504)
(注)
収益率
会計年度
第4会計年度(2015年4月28日-2016年1月末日) -6.10%
第5会計年度(2016年2月1日-2017年1月末日) 5.75%
第6会計年度(2017年2月1日-2018年1月末日) 4.19%
第7会計年度(2018年2月1日-2019年1月末日) -1.19%
(注)収益率(%)=100×(a-b)/b
a=会計年度末の1口当たり純資産価格+当該期間の分配金の合計額
ただし、豪ドル投資型1307の第6会計年度については、2017年12月27日に残存するすべ
ての口数が買い戻されたため、a=2017年12月27日現在の1口当たり純資産価格+
2017年2月1日から12月27日までの分配金の合計額
b=当該会計年度末の直前の会計年度末の1口当たり純資産価格(分配落の額)
ただし、設定日の属する会計年度については、b=当初発行価格(円投資型受益証券の
場合は10,000円、米ドル投資型受益証券の場合は100米ドル、豪ドル投資型受益証券の
場合は100豪ドル)
122/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(4)【販売及び買戻しの実績】
下記会計年度中における販売および買戻しの実績ならびに下記会計年度末日現在の発行済口数は、
以下のとおりです。
(円投資型1203)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第1会計年度
156,206 2,900 153,306
(2012年3月5日
(156,206) (2,900) (153,306)
-2013年1月末日)
第2会計年度
0 29,161 124,145
(2013年2月1日
(0) (29,161) (124,145)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 21,040 103,105
(2014年2月1日
(0) (21,040) (103,105)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 12,050 91,055
(2015年2月1日
(0) (12,050) (91,055)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 3,858 87,197
(2016年2月1日
(0) (3,858) (87,197)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 38,750 48,447
(2017年2月1日
(0) (38,750) (48,447)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 6,361 42,086
(2018年2月1日
(0) (6,361) (42,086)
-2019年1月末日)
(注1)( )内の数字は、本邦内における販売口数、買戻し口数および発行済口数です。以下同じで
す。
(注2)設定日の属する会計年度の販売口数は、当初募集期間に販売された販売口数を含みます。以
下同じです。
123/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1204)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第1会計年度
130,033 5,800 124,233
(2012年4月27日
(130,033) (5,800) (124,233)
-2013年1月末日)
第2会計年度
0 31,719 92,514
(2013年2月1日
(0) (31,719) (92,514)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 11,033 81,481
(2014年2月1日
(0) (11,033) (81,481)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 17,890 63,591
(2015年2月1日
(0) (17,890) (63,591)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 18,050 45,541
(2016年2月1日
(0) (18,050) (45,541)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 8,790 36,751
(2017年2月1日
(0) (8,790) (36,751)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 9,242 27,509
(2018年2月1日
(0) (9,242) (27,509)
-2019年1月末日)
124/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1207)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第1会計年度
631,342 6,410 624,932
(2012年7月31日
(631,342) (6,410) (624,932)
-2013年1月末日)
第2会計年度
0 208,926 416,006
(2013年2月1日
(0) (208,926) (416,006)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 88,272 327,734
(2014年2月1日
(0) (88,272) (327,734)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 70,084 257,650
(2015年2月1日
(0) (70,084) (257,650)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 41,260 216,390
(2016年2月1日
(0) (41,260) (216,390)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 61,200 155,190
(2017年2月1日
(0) (61,200) (155,190)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 23,676 131,514
(2018年2月1日
(0) (23,676) (131,514)
-2019年1月末日)
125/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1210)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第1会計年度
500,601 5,901 494,700
(2012年10月31日
(500,601) (5,901) (494,700)
-2013年1月末日)
第2会計年度
0 92,097 402,603
(2013年2月1日
(0) (92,097) (402,603)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 84,233 318,370
(2014年2月1日
(0) (84,233) (318,370)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 57,478 260,892
(2015年2月1日
(0) (57,478) (260,892)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 39,527 221,365
(2016年2月1日
(0) (39,527) (221,365)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 29,635 191,730
(2017年2月1日
(0) (29,635) (191,730)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 26,009 165,721
(2018年2月1日
(0) (26,009) (165,721)
-2019年1月末日)
126/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1212)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第1会計年度
134,952 350 134,602
(2012年12月27日
(134,952) (350) (134,602)
-2013年1月末日)
第2会計年度
0 25,134 109,468
(2013年2月1日
(0) (25,134) (109,468)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 20,690 88,778
(2014年2月1日
(0) (20,690) (88,778)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 16,640 72,138
(2015年2月1日
(0) (16,640) (72,138)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 24,970 47,168
(2016年2月1日
(0) (24,970) (47,168)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 7,335 39,833
(2017年2月1日
(0) (7,335) (39,833)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 3,730 36,103
(2018年2月1日
(0) (3,730) (36,103)
-2019年1月末日)
127/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1301)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
103,661 12,500 91,161
(2013年1月30日
(103,661) (12,500) (91,161)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 17,640 73,521
(2014年2月1日
(0) (17,640) (73,521)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 20,700 52,821
(2015年2月1日
(0) (20,700) (52,821)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 10,885 41,936
(2016年2月1日
(0) (10,885) (41,936)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 6,025 35,911
(2017年2月1日
(0) (6,025) (35,911)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 3,835 32,076
(2018年2月1日
(0) (3,835) (32,076)
-2019年1月末日)
(円投資型1302)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
196,445 12,996 183,449
(2013年2月27日
(196,445) (12,996) (183,449)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 42,420 141,029
(2014年2月1日
(0) (42,420) (141,029)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 36,017 105,012
(2015年2月1日
(0) (36,017) (105,012)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 43,754 61,258
(2016年2月1日
(0) (43,754) (61,258)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 12,585 48,673
(2017年2月1日
(0) (12,585) (48,673)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,970 46,703
(2018年2月1日
(0) (1,970) (46,703)
-2019年1月末日)
128/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1303)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
168,005 5,735 162,270
(2013年3月28日
(168,005) (5,735) (162,270)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 80,000 82,270
(2014年2月1日
(0) (80,000) (82,270)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 15,388 66,882
(2015年2月1日
(0) (15,388) (66,882)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 15,787 51,095
(2016年2月1日
(0) (15,787) (51,095)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 8,100 42,995
(2017年2月1日
(0) (8,100) (42,995)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 9,700 33,295
(2018年2月1日
(0) (9,700) (33,295)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1303)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
24,249 100 24,149
(2013年3月28日
(24,249) (100) (24,149)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 16,154 7,995
(2014年2月1日
(0) (16,154) (7,995)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 510 7,485
(2015年2月1日
(0) (510) (7,485)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 550 6,935
(2016年2月1日
(0) (550) (6,935)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 250 6,685
(2017年2月1日
(0) (250) (6,685)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,050 5,635
(2018年2月1日
(0) (1,050) (5,635)
-2019年1月末日)
129/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1303)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
19,543 0 19,543
(2013年3月28日
(19,543) (0) (19,543)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 13,330 6,213
(2014年2月1日
(0) (13,330) (6,213)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 50 6,163
(2015年2月1日
(0) (50) (6,163)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 768 5,395
(2016年2月1日
(0) (768) (5,395)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 480 4,915
(2017年2月1日
(0) (480) (4,915)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 70 4,845
(2018年2月1日
(0) (70) (4,845)
-2019年1月末日)
(円投資型1304)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
146,185 9,186 136,999
(2013年4月24日
(146,185) (9,186) (136,999)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 21,815 115,184
(2014年2月1日
(0) (21,815) (115,184)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 36,552 78,632
(2015年2月1日
(0) (36,552) (78,632)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 15,358 63,274
(2016年2月1日
(0) (15,358) (63,274)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 6,260 57,014
(2017年2月1日
(0) (6,260) (57,014)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 10,699 46,315
(2018年2月1日
(0) (10,699) (46,315)
-2019年1月末日)
130/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1304)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
42,605 800 41,805
(2013年4月24日
(42,605) (800) (41,805)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 24,233 17,572
(2014年2月1日
(0) (24,233) (17,572)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 3,940 13,632
(2015年2月1日
(0) (3,940) (13,632)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 1,400 12,232
(2016年2月1日
(0) (1,400) (12,232)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 12,232
(2017年2月1日
(0) (0) (12,232)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 200 12,032
(2018年2月1日
(0) (200) (12,032)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1304)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
12,836 550 12,286
(2013年4月24日
(12,836) (550) (12,286)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 10,000 2,286
(2014年2月1日
(0) (10,000) (2,286)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 2,286
(2015年2月1日
(0) (0) (2,286)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 2,286
(2016年2月1日
(0) (0) (2,286)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 2,286
(2017年2月1日
(0) (0) (2,286)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 2,286
(2018年2月1日
(0) (0) (2,286)
-2019年1月末日)
131/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1305)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
199,940 19,090 180,850
(2013年5月30日
(199,940) (19,090) (180,850)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 36,439 144,411
(2014年2月1日
(0) (36,439) (144,411)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 36,151 108,260
(2015年2月1日
(0) (36,151) (108,260)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 28,015 80,245
(2016年2月1日
(0) (28,015) (80,245)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 16,160 64,085
(2017年2月1日
(0) (16,160) (64,085)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 3,950 60,135
(2018年2月1日
(0) (3,950) (60,135)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1305)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
32,083 0 32,083
(2013年5月30日
(32,083) (0) (32,083)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 5,300 26,783
(2014年2月1日
(0) (5,300) (26,783)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 6,900 19,883
(2015年2月1日
(0) (6,900) (19,883)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 4,250 15,633
(2016年2月1日
(0) (4,250) (15,633)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 3,286 12,347
(2017年2月1日
(0) (3,286) (12,347)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 737 11,610
(2018年2月1日
(0) (737) (11,610)
-2019年1月末日)
132/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1305)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
4,344 0 4,344
(2013年5月30日
(4,344) (0) (4,344)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 100 4,244
(2014年2月1日
(0) (100) (4,244)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 1,000 3,244
(2015年2月1日
(0) (1,000) (3,244)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 100 3,144
(2016年2月1日
(0) (100) (3,144)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 100 3,044
(2017年2月1日
(0) (100) (3,044)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,000 2,044
(2018年2月1日
(0) (1,000) (2,044)
-2019年1月末日)
(円投資型1306)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
116,982 3,830 113,152
(2013年6月27日
(116,982) (3,830) (113,152)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 56,108 57,044
(2014年2月1日
(0) (56,108) (57,044)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 12,770 44,274
(2015年2月1日
(0) (12,770) (44,274)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 7,758 36,516
(2016年2月1日
(0) (7,758) (36,516)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 11,584 24,932
(2017年2月1日
(0) (11,584) (24,932)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 3,560 21,372
(2018年2月1日
(0) (3,560) (21,372)
-2019年1月末日)
133/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1306)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
15,169 0 15,169
(2013年6月27日
(15,169) (0) (15,169)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 3,800 11,369
(2014年2月1日
(0) (3,800) (11,369)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 3,300 8,069
(2015年2月1日
(0) (3,300) (8,069)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 150 7,919
(2016年2月1日
(0) (150) (7,919)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 230 7,689
(2017年2月1日
(0) (230) (7,689)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 100 7,589
(2018年2月1日
(0) (100) (7,589)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1306)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
746 0 746
(2013年6月27日
(746) (0) (746)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 400 346
(2014年2月1日
(0) (400) (346)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 346
(2015年2月1日
(0) (0) (346)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 346
(2016年2月1日
(0) (0) (346)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 342 ▶
(2017年2月1日
(0) (342) (4)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 ▶
(2018年2月1日
(0) (0) (4)
-2019年1月末日)
134/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1307)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
93,803 0 93,803
(2013年7月30日
(93,803) (0) (93,803)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 17,420 76,383
(2014年2月1日
(0) (17,420) (76,383)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 15,806 60,577
(2015年2月1日
(0) (15,806) (60,577)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 13,138 47,439
(2016年2月1日
(0) (13,138) (47,439)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 2,020 45,419
(2017年2月1日
(0) (2,020) (45,419)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 3,990 41,429
(2018年2月1日
(0) (3,990) (41,429)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1307)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
18,060 0 18,060
(2013年7月30日
(18,060) (0) (18,060)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 3,900 14,160
(2014年2月1日
(0) (3,900) (14,160)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 7,050 7,110
(2015年2月1日
(0) (7,050) (7,110)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 6,120 990
(2016年2月1日
(0) (6,120) (990)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 990
(2017年2月1日
(0) (0) (990)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 990
(2018年2月1日
(0) (0) (990)
-2019年1月末日)
135/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1307)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
2,139 0 2,139
(2013年7月30日
(2,139) (0) (2,139)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 819 1,320
(2014年2月1日
(0) (819) (1,320)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 1,000 320
(2015年2月1日
(0) (1,000) (320)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 320
(2016年2月1日
(0) (0) (320)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 320 0
(2017年2月1日
(0) (320) (0)
-2018年1月末日)
(注)豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
(円投資型1308)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
79,357 6,500 72,857
(2013年8月29日
(79,357) (6,500) (72,857)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 15,480 57,377
(2014年2月1日
(0) (15,480) (57,377)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 12,190 45,187
(2015年2月1日
(0) (12,190) (45,187)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 8,940 36,247
(2016年2月1日
(0) (8,940) (36,247)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 14,276 21,971
(2017年2月1日
(0) (14,276) (21,971)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 2,150 19,821
(2018年2月1日
(0) (2,150) (19,821)
-2019年1月末日)
136/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1308)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
11,304 0 11,304
(2013年8月29日
(11,304) (0) (11,304)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 4,050 7,254
(2014年2月1日
(0) (4,050) (7,254)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 650 6,604
(2015年2月1日
(0) (650) (6,604)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 200 6,404
(2016年2月1日
(0) (200) (6,404)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 5,250 1,154
(2017年2月1日
(0) (5,250) (1,154)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 1,154
(2018年2月1日
(0) (0) (1,154)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1308)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
3,587 0 3,587
(2013年8月29日
(3,587) (0) (3,587)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 0 3,587
(2014年2月1日
(0) (0) (3,587)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 3,587
(2015年2月1日
(0) (0) (3,587)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 3,587
(2016年2月1日
(0) (0) (3,587)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 3,587
(2017年2月1日
(0) (0) (3,587)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 3,587
(2018年2月1日
(0) (0) (3,587)
-2019年1月末日)
137/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1309)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
20,625 0 20,625
(2013年9月27日
(20,625) (0) (20,625)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 1,496 19,129
(2014年2月1日
(0) (1,496) (19,129)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 7,310 11,819
(2015年2月1日
(0) (7,310) (11,819)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 1,350 10,469
(2016年2月1日
(0) (1,350) (10,469)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 4,299 6,170
(2017年2月1日
(0) (4,299) (6,170)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 300 5,870
(2018年2月1日
(0) (300) (5,870)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1309)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
6,186 0 6,186
(2013年9月27日
(6,186) (0) (6,186)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 2,686 3,500
(2014年2月1日
(0) (2,686) (3,500)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 1,300 2,200
(2015年2月1日
(0) (1,300) (2,200)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 600 1,600
(2016年2月1日
(0) (600) (1,600)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 300 1,300
(2017年2月1日
(0) (300) (1,300)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,000 300
(2018年2月1日
(0) (1,000) (300)
-2019年1月末日)
138/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1309)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
1,644 0 1,644
(2013年9月27日
(1,644) (0) (1,644)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 0 1,644
(2014年2月1日
(0) (0) (1,644)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 1,644
(2015年2月1日
(0) (0) (1,644)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 1,644
(2016年2月1日
(0) (0) (1,644)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 1,644
(2017年2月1日
(0) (0) (1,644)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 1,644
(2018年2月1日
(0) (0) (1,644)
-2019年1月末日)
(円投資型1311)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
131,186 1,000 130,186
(2013年11月27日
(131,186) (1,000) (130,186)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 19,003 111,183
(2014年2月1日
(0) (19,003) (111,183)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 22,183 89,000
(2015年2月1日
(0) (22,183) (89,000)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 16,830 72,170
(2016年2月1日
(0) (16,830) (72,170)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 53,080 19,090
(2017年2月1日
(0) (53,080) (19,090)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,820 17,270
(2018年2月1日
(0) (1,820) (17,270)
-2019年1月末日)
139/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1311)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
3,740 0 3,740
(2013年11月27日
(3,740) (0) (3,740)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 0 3,740
(2014年2月1日
(0) (0) (3,740)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 860 2,880
(2015年2月1日
(0) (860) (2,880)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 400 2,480
(2016年2月1日
(0) (400) (2,480)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 180 2,300
(2017年2月1日
(0) (180) (2,300)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 100 2,200
(2018年2月1日
(0) (100) (2,200)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1311)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第2会計年度
3,409 0 3,409
(2013年11月27日
(3,409) (0) (3,409)
-2014年1月末日)
第3会計年度
0 0 3,409
(2014年2月1日
(0) (0) (3,409)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 3,000 409
(2015年2月1日
(0) (3,000) (409)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 409
(2016年2月1日
(0) (0) (409)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 200 209
(2017年2月1日
(0) (200) (209)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 200 9
(2018年2月1日
(0) (200) (9)
-2019年1月末日)
140/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1402)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
70,392 1,400 68,992
(2014年2月27日
(70,392) (1,400) (68,992)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 12,750 56,242
(2015年2月1日
(0) (12,750) (56,242)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 8,600 47,642
(2016年2月1日
(0) (8,600) (47,642)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 12,974 34,668
(2017年2月1日
(0) (12,974) (34,668)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 5,250 29,418
(2018年2月1日
(0) (5,250) (29,418)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1402)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
32,710 0 32,710
(2014年2月27日
(32,710) (0) (32,710)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 22,821 9,889
(2015年2月1日
(0) (22,821) (9,889)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 4,400 5,489
(2016年2月1日
(0) (4,400) (5,489)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 1,200 4,289
(2017年2月1日
(0) (1,200) (4,289)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 700 3,589
(2018年2月1日
(0) (700) (3,589)
-2019年1月末日)
141/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1402)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
6,433 0 6,433
(2014年2月27日
(6,433) (0) (6,433)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 6,433
(2015年2月1日
(0) (0) (6,433)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 2,514 3,919
(2016年2月1日
(0) (2,514) (3,919)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 3,919
(2017年2月1日
(0) (0) (3,919)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 3,919
(2018年2月1日
(0) (0) (3,919)
-2019年1月末日)
(円投資型1405)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
140,131 2,312 137,819
(2014年5月30日
(140,131) (2,312) (137,819)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 16,098 121,721
(2015年2月1日
(0) (16,098) (121,721)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 12,150 109,571
(2016年2月1日
(0) (12,150) (109,571)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 72,973 36,598
(2017年2月1日
(0) (72,973) (36,598)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 12,810 23,788
(2018年2月1日
(0) (12,810) (23,788)
-2019年1月末日)
142/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1405)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
28,590 2,020 26,570
(2014年5月30日
(28,590) (2,020) (26,570)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 12,195 14,375
(2015年2月1日
(0) (12,195) (14,375)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 8,950 5,425
(2016年2月1日
(0) (8,950) (5,425)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 300 5,125
(2017年2月1日
(0) (300) (5,125)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,115 4,010
(2018年2月1日
(0) (1,115) (4,010)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1405)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
2,930 50 2,880
(2014年5月30日
(2,930) (50) (2,880)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 2,880
(2015年2月1日
(0) (0) (2,880)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 2,880
(2016年2月1日
(0) (0) (2,880)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 1,000 1,880
(2017年2月1日
(0) (1,000) (1,880)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 1,880
(2018年2月1日
(0) (0) (1,880)
-2019年1月末日)
143/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1408)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
57,344 0 57,344
(2014年8月28日
(57,344) (0) (57,344)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 19,250 38,094
(2015年2月1日
(0) (19,250) (38,094)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 400 37,694
(2016年2月1日
(0) (400) (37,694)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 11,790 25,904
(2017年2月1日
(0) (11,790) (25,904)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 7,570 18,334
(2018年2月1日
(0) (7,570) (18,334)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1408)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
12,421 1,800 10,621
(2014年8月28日
(12,421) (1,800) (10,621)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 2,570 8,051
(2015年2月1日
(0) (2,570) (8,051)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 800 7,251
(2016年2月1日
(0) (800) (7,251)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 100 7,151
(2017年2月1日
(0) (100) (7,151)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 200 6,951
(2018年2月1日
(0) (200) (6,951)
-2019年1月末日)
144/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1408)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
2,868 0 2,868
(2014年8月28日
(2,868) (0) (2,868)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 2,868
(2015年2月1日
(0) (0) (2,868)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 2,868
(2016年2月1日
(0) (0) (2,868)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 2,868
(2017年2月1日
(0) (0) (2,868)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 800 2,068
(2018年2月1日
(0) (800) (2,068)
-2019年1月末日)
(円投資型1411)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
76,390 0 76,390
(2014年11月26日
(76,390) (0) (76,390)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 500 75,890
(2015年2月1日
(0) (500) (75,890)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 3,100 72,790
(2016年2月1日
(0) (3,100) (72,790)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 51,600 21,190
(2017年2月1日
(0) (51,600) (21,190)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 5,300 15,890
(2018年2月1日
(0) (5,300) (15,890)
-2019年1月末日)
145/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1411)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
14,368 0 14,368
(2014年11月26日
(14,368) (0) (14,368)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 2,310 12,058
(2015年2月1日
(0) (2,310) (12,058)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 2,647 9,411
(2016年2月1日
(0) (2,647) (9,411)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 9,411
(2017年2月1日
(0) (0) (9,411)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 4,946 4,465
(2018年2月1日
(0) (4,946) (4,465)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1411)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第3会計年度
3,580 0 3,580
(2014年11月26日
(3,580) (0) (3,580)
-2015年1月末日)
第4会計年度
0 0 3,580
(2015年2月1日
(0) (0) (3,580)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 3,580
(2016年2月1日
(0) (0) (3,580)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 3,580
(2017年2月1日
(0) (0) (3,580)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 3,580
(2018年2月1日
(0) (0) (3,580)
-2019年1月末日)
146/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(円投資型1502)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第4会計年度
66,583 7,200 59,383
(2015年2月26日
(66,583) (7,200) (59,383)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 15,310 44,073
(2016年2月1日
(0) (15,310) (44,073)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 600 43,473
(2017年2月1日
(0) (600) (43,473)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 6,583 36,890
(2018年2月1日
(0) (6,583) (36,890)
-2019年1月末日)
(米ドル投資型1502)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第4会計年度
62,338 373 61,965
(2015年2月26日
(62,338) (373) (61,965)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 557 61,408
(2016年2月1日
(0) (557) (61,408)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 42,578 18,830
(2017年2月1日
(0) (42,578) (18,830)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 13,320 5,510
(2018年2月1日
(0) (13,320) (5,510)
-2019年1月末日)
147/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(豪ドル投資型1502)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第4会計年度
9,211 0 9,211
(2015年2月26日
(9,211) (0) (9,211)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 0 9,211
(2016年2月1日
(0) (0) (9,211)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 9,211
(2017年2月1日
(0) (0) (9,211)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 0 9,211
(2018年2月1日
(0) (0) (9,211)
-2019年1月末日)
(円投資型1504)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第4会計年度
146,750 0 146,750
(2015年4月28日
(146,750) (0) (146,750)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 11,490 135,260
(2016年2月1日
(0) (11,490) (135,260)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 3,900 131,360
(2017年2月1日
(0) (3,900) (131,360)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 32,370 98,990
(2018年2月1日
(0) (32,370) (98,990)
-2019年1月末日)
148/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(米ドル投資型1504)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第4会計年度
17,719 2,525 15,194
(2015年4月28日
(17,719) (2,525) (15,194)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 2,530 12,664
(2016年2月1日
(0) (2,530) (12,664)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 2,242 10,422
(2017年2月1日
(0) (2,242) (10,422)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 1,170 9,252
(2018年2月1日
(0) (1,170) (9,252)
-2019年1月末日)
(豪ドル投資型1504)
販売口数 買戻し口数 発行済口数
第4会計年度
22,161 0 22,161
(2015年4月28日
(22,161) (0) (22,161)
-2016年1月末日)
第5会計年度
0 3,120 19,041
(2016年2月1日
(0) (3,120) (19,041)
-2017年1月末日)
第6会計年度
0 0 19,041
(2017年2月1日
(0) (0) (19,041)
-2018年1月末日)
第7会計年度
0 3,000 16,041
(2018年2月1日
(0) (3,000) (16,041)
-2019年1月末日)
149/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第2【管理及び運営】
1【申込(販売)手続等】
ファンド証券は現在、受益証券購入の申込みを受け付けていないため、該当事項はありません。
2【買戻し手続等】
(1)海外における買戻し手続等
各受益者の最低買戻口数は、1口です。
ファンド証券の買戻しを希望する受益者は、記入済みの買戻請求を、管理事務代行会社から要求されること
があるその他の情報と共に、買戻日の午後5時(東京時間)、または管理会社が受託会社と協議の上、一定の
場合に決定するその他の時間までに管理事務代行会社に送付しなければなりません。期限を過ぎてから到着し
た買戻請求は、次の買戻日まで繰り越され、ファンド証券は、当該買戻日に適用される買戻価格で買い戻され
ます。
管理会社が、受託会社と協議の上、別段の定めを行った場合を除き、買戻請求は撤回することができませ
ん。
適用ある法域におけるマネー・ロンダリングの防止を目的とする規制を遵守するため、管理事務代行会社
は、買戻請求を処理するために必要と考える情報を請求することができます。管理事務代行会社は、買戻しを
申し込んでいる受益者が、管理事務代行会社が要求する情報の提出を遅滞する、もしくは提出しない場合、ま
たは受託会社、管理事務代行会社もしくは管理会社がいずれかの法域においてマネー・ロンダリング対策のた
めの法令を遵守するために必要である場合には、買戻請求の処理を拒絶し、または買戻代金の支払いを延期す
ることができます。
買戻価格
ファンド証券1口当たり買戻価格は、当該買戻日の評価時点における純資産総額を、当該評価日における発
行済受益証券口数で除して得られた金額を円投資型受益証券は1円、米ドル投資型受益証券は0.01米ドル、豪
ドル投資型受益証券は0.01豪ドル単位まで四捨五入することにより算出されます。ファンド証券の買戻価格を
計算する目的上、管理会社は、受託会社と協議の上、ファンド証券1口当たり純資産価格から、買戻請求を充
足する資金を調達するために資産を売却したりポジションを手仕舞いする際にファンドの勘定で負担すること
が予想される会計上の負担額および売却手数料を反映するのに適切と判断する引当金に相当する金額を控除す
ることができます。買戻請求を行った受益者に支払われる買戻代金は、円投資型受益証券は1円、米ドル投資
型受益証券は0.01米ドル、豪ドル投資型受益証券は0.01豪ドル単位まで四捨五入されます。四捨五入により生
じた端数額はファンドに帰属します。
150/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
買戻手数料
購入後9年未満で買い戻すファンド証券(任意の買戻し、または後記「強制買戻し」記載の規定に従い行わ
れる強制的な買戻しかを問いません。)については、管理会社に支払われる以下の買戻手数料が課せられま
す。
<円投資型1203>
買戻日 買戻手数料
2013 年3月4日まで 1口当たり300円
2013 年3月5日から2014年3月4日まで 同 250円
2014 年3月5日から2015年3月4日まで 同 225円
2015 年3月5日から2016年3月4日まで 同 200円
2016 年3月5日から2017年3月4日まで 同 175円
2017 年3月5日から2018年3月4日まで 同 150円
2018 年3月5日から2019年3月4日まで 同 125円
2019 年3月5日から2020年3月4日まで 同 100円
同 75円
2020 年3月5日から2021年3月4日まで
2021 年3月5日以降 かかりません
<円投資型1204>
買戻日 買戻手数料
2013 年4月26日まで 1口当たり300円
2013 年4月27日から2014年4月26日まで 同 250円
2014 年4月27日から2015年4月26日まで 同 225円
2015 年4月27日から2016年4月26日まで 同 200円
2016 年4月27日から2017年4月26日まで 同 175円
2017 年4月27日から2018年4月26日まで 同 150円
2018 年4月27日から2019年4月26日まで 同 125円
2019 年4月27日から2020年4月26日まで 同 100円
同 75円
2020 年4月27日から2021年4月26日まで
2021 年4月27日以降 かかりません
151/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1207>
買戻日 買戻手数料
2013 年7月30日まで 1口当たり300円
2013 年7月31日から2014年7月30日まで 同 250円
2014 年7月31日から2015年7月30日まで 同 225円
2015 年7月31日から2016年7月30日まで 同 200円
2016 年7月31日から2017年7月30日まで 同 175円
2017 年7月31日から2018年7月30日まで 同 150円
2018 年7月31日から2019年7月30日まで 同 125円
2019 年7月31日から2020年7月30日まで 同 100円
同 75円
2020 年7月31日から2021年7月30日まで
2021 年7月31日以降 かかりません
<円投資型1210>
買戻日 買戻手数料
2013 年10月30日まで 1口当たり300円
2013 年10月31日から2014年10月30日まで 同 250円
2014 年10月31日から2015年10月30日まで 同 225円
2015 年10月31日から2016年10月30日まで 同 200円
2016 年10月31日から2017年10月30日まで 同 175円
2017 年10月31日から2018年10月30日まで 同 150円
2018 年10月31日から2019年10月30日まで 同 125円
2019 年10月31日から2020年10月30日まで 同 100円
同 75円
2020 年10月31日から2021年10月30日まで
2021 年10月31日以降 かかりません
<円投資型1212>
買戻日 買戻手数料
2013 年12月26日まで 1口当たり300円
2013 年12月27日から2014年12月26日まで 同 250円
2014 年12月27日から2015年12月26日まで 同 225円
2015 年12月27日から2016年12月26日まで 同 200円
2016 年12月27日から2017年12月26日まで 同 175円
2017 年12月27日から2018年12月26日まで 同 150円
2018 年12月27日から2019年12月26日まで 同 125円
2019 年12月27日から2020年12月26日まで 同 100円
同 75円
2020 年12月27日から2021年12月26日まで
2021 年12月27日以降 かかりません
152/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1301>
買戻日 買戻手数料
2014 年1月29日まで 1口当たり300円
2014 年1月30日から2015年1月29日まで 同 250円
2015 年1月30日から2016年1月29日まで 同 225円
2016 年1月30日から2017年1月29日まで 同 200円
2017 年1月30日から2018年1月29日まで 同 175円
2018 年1月30日から2019年1月29日まで 同 150円
2019 年1月30日から2020年1月29日まで 同 125円
2020 年1月30日から2021年1月29日まで 同 100円
同 75円
2021 年1月30日から2022年1月29日まで
2022 年1月30日以降 かかりません
<円投資型1302>
買戻日 買戻手数料
2014 年2月26日まで 1口当たり300円
2014 年2月27日から2015年2月26日まで 同 250円
2015 年2月27日から2016年2月26日まで 同 225円
2016 年2月27日から2017年2月26日まで 同 200円
2017 年2月27日から2018年2月26日まで 同 175円
2018 年2月27日から2019年2月26日まで 同 150円
2019 年2月27日から2020年2月26日まで 同 125円
2020 年2月27日から2021年2月26日まで 同 100円
同 75円
2021 年2月27日から2022年2月26日まで
2022 年2月27日以降 かかりません
153/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1303/米ドル投資型1303/豪ドル投資型1303>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1303 1303 1303
2014年3月27日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年3月28日から2015年3月27日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年3月28日から2016年3月27日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年3月28日から2017年3月27日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年3月28日から2018年3月27日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年3月28日から2019年3月27日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年3月28日から2020年3月27日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年3月28日から2021年3月27日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年3月28日から2022年3月27日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年3月28日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1304/米ドル投資型1304/豪ドル投資型1304>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1304 1304 1304
2014年4月23日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年4月24日から2015年4月23日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年4月24日から2016年4月23日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年4月24日から2017年4月23日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年4月24日から2018年4月23日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年4月24日から2019年4月23日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年4月24日から2020年4月23日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年4月24日から2021年4月23日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年4月24日から2022年4月23日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年4月24日以降 かかりません かかりません かかりません
154/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1305/米ドル投資型1305/豪ドル投資型1305>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1305 1305 1305
2014年5月29日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年5月30日から2015年5月29日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年5月30日から2016年5月29日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年5月30日から2017年5月29日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年5月30日から2018年5月29日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年5月30日から2019年5月29日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年5月30日から2020年5月29日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年5月30日から2021年5月29日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年5月30日から2022年5月29日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年5月30日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1306/米ドル投資型1306/豪ドル投資型1306>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1306 1306 1306
2014年6月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年6月27日から2015年6月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年6月27日から2016年6月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年6月27日から2017年6月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年6月27日から2018年6月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年6月27日から2019年6月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年6月27日から2020年6月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年6月27日から2021年6月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年6月27日から2022年6月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年6月27日以降 かかりません かかりません かかりません
155/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1307/米ドル投資型1307/豪ドル投資型1307>
買戻日 1口当たり買戻手数料
豪ドル投資型
円投資型 米ドル投資型
*
1307
1307 1307
2014年7月29日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年7月30日から2015年7月29日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年7月30日から2016年7月29日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年7月30日から2017年7月29日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年7月30日から2018年7月29日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年7月30日から2019年7月29日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年7月30日から2020年7月29日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年7月30日から2021年7月29日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年7月30日から2022年7月29日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年7月30日以降 かかりません かかりません かかりません
*豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
<円投資型1308/米ドル投資型1308/豪ドル投資型1308>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1308 1308 1308
2014年8月28日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年8月29日から2015年8月28日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年8月29日から2016年8月28日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年8月29日から2017年8月28日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年8月29日から2018年8月28日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年8月29日から2019年8月28日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年8月29日から2020年8月28日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年8月29日から2021年8月28日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年8月29日から2022年8月28日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年8月29日以降 かかりません かかりません かかりません
156/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1309/米ドル投資型1309/豪ドル投資型1309>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1309 1309 1309
2014年9月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年9月27日から2015年9月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年9月27日から2016年9月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年9月27日から2017年9月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年9月27日から2018年9月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年9月27日から2019年9月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年9月27日から2020年9月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年9月27日から2021年9月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年9月27日から2022年9月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年9月27日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1311/米ドル投資型1311/豪ドル投資型1311>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1311 1311 1311
2014年11月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2014年11月27日から2015年11月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2015年11月27日から2016年11月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2016年11月27日から2017年11月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2017年11月27日から2018年11月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2018年11月27日から2019年11月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2019年11月27日から2020年11月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2020年11月27日から2021年11月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2021年11月27日から2022年11月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2022年11月27日以降 かかりません かかりません かかりません
157/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1402/米ドル投資型1402/豪ドル投資型1402>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1402 1402 1402
2015年2月26日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年2月27日から2016年2月26日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年2月27日から2017年2月26日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年2月27日から2018年2月26日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年2月27日から2019年2月26日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年2月27日から2020年2月26日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年2月27日から2021年2月26日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年2月27日から2022年2月26日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年2月27日から2023年2月26日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年2月27日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1405/米ドル投資型1405/豪ドル投資型1405>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1405 1405 1405
2015年5月29日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年5月30日から2016年5月29日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年5月30日から2017年5月29日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年5月30日から2018年5月29日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年5月30日から2019年5月29日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年5月30日から2020年5月29日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年5月30日から2021年5月29日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年5月30日から2022年5月29日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年5月30日から2023年5月29日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年5月30日以降 かかりません かかりません かかりません
158/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1408/米ドル投資型1408/豪ドル投資型1408>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1408 1408 1408
2015年8月27日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年8月28日から2016年8月27日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年8月28日から2017年8月27日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年8月28日から2018年8月27日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年8月28日から2019年8月27日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年8月28日から2020年8月27日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年8月28日から2021年8月27日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年8月28日から2022年8月27日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年8月28日から2023年8月27日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年8月28日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1411/米ドル投資型1411/豪ドル投資型1411>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1411 1411 1411
2015年11月25日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2015年11月26日から2016年11月25日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2016年11月26日から2017年11月25日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2017年11月26日から2018年11月25日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2018年11月26日から2019年11月25日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2019年11月26日から2020年11月25日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2020年11月26日から2021年11月25日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2021年11月26日から2022年11月25日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2022年11月26日から2023年11月25日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2023年11月26日以降 かかりません かかりません かかりません
159/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
<円投資型1502/米ドル投資型1502/豪ドル投資型1502>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1502 1502 1502
2016年2月25日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2016年2月26日から2017年2月25日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2017年2月26日から2018年2月25日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2018年2月26日から2019年2月25日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2019年2月26日から2020年2月25日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2020年2月26日から2021年2月25日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2021年2月26日から2022年2月25日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2022年2月26日から2023年2月25日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2023年2月26日から2024年2月25日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2024年2月26日以降 かかりません かかりません かかりません
<円投資型1504/米ドル投資型1504/豪ドル投資型1504>
買戻日 1口当たり買戻手数料
円投資型 米ドル投資型 豪ドル投資型
1504 1504 1504
2016年4月27日まで 300円 3.00米ドル 3.00豪ドル
2016年4月28日から2017年4月27日まで 250円 2.50米ドル 2.50豪ドル
2017年4月28日から2018年4月27日まで 225円 2.25米ドル 2.25豪ドル
2018年4月28日から2019年4月27日まで 200円 2.00米ドル 2.00豪ドル
2019年4月28日から2020年4月27日まで 175円 1.75米ドル 1.75豪ドル
2020年4月28日から2021年4月27日まで 150円 1.50米ドル 1.50豪ドル
2021年4月28日から2022年4月27日まで 125円 1.25米ドル 1.25豪ドル
2022年4月28日から2023年4月27日まで 100円 1.00米ドル 1.00豪ドル
2023年4月28日から2024年4月27日まで 75円 0.75米ドル 0.75豪ドル
2024年4月28日以降 かかりません かかりません かかりません
(注)シリーズ・トラスト受益者決議によりファンドが償還する場合についても、管理会社がその裁量において異なる決定を行わない限
り、残存するすべてのファンド証券(ファンドの償還について反対した受益者が保有するものを含みます。)についてファンドの
償還時に買戻しが行われたものとみなされて、買戻手数料が課されます。
160/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
決済
英文目論見書の記載に従い、また、記入済みの買戻請求および上記の必要な情報が管理事務代行会社に受領
されることを前提として、買戻代金は、原則として、当該買戻日の後4営業日以内に支払われます。ただし、
豪ドル投資型受益証券に関しては、その4営業日目がメルボルンにおいて銀行が営業を行う日でない場合に
は、決済は、原則として、メルボルンにおいて銀行が営業を行う翌営業日、または受託会社が、管理会社と協
議の上随時に決定するその他の日をいいます。買戻代金は、該当するファンド証券の買戻しを請求している登
録済みの受益者の銀行口座宛てに直接、円投資型受益証券は円、米ドル投資型受益証券は米ドル、豪ドル投資
型受益証券は豪ドルで支払われ、第三者に対する支払いは認められません。
買戻しの停止
管理会社は、受託会社と協議の上、買戻しを執行する前に、後記「3 資産管理等の概要 (1) 資産の評
価 ② 純資産総額の計算の停止」記載の特定の状況において、ファンド証券の買戻しの停止を宣言すること
ができます。当該期間中は、ファンド証券の買戻しは行われません。
買戻しの繰越し
受益者の利益を保護するために、管理会社は、受託会社と協議の上、各買戻日に買い戻すことができるファ
ンド証券の口数を決定、または管理会社が決定した方法で制限することができます。買い戻すことができる
ファンド証券の数を制限するか否かを決定する際、管理会社は、純資産総額および/またはクラスに関する純
資産総額ならびにファンドまたは特定のクラスに帰属する投資対象に関する市場流動性等の事項を考慮するこ
とができます。
強制買戻し
受託会社または管理会社が、ファンド証券が適格投資家でない者により、もしくはかかる者のために保有さ
れている、またはかかる保有によりトラストもしくはファンドが登録を要求され、税金の負担に服し、もしく
はいずれかの法域の法律に違反することになると判断し、受託会社もしくは管理会社がかかるファンド証券の
申込みもしくは購入のための資金源の適法性に疑義を有する場合、または受託会社もしくは管理会社が単独の
裁量により、当該クラスの受益者もしくはファンドの受益者全体の利益を考慮して適切であると判断する何ら
かの理由(受託会社または管理会社は受益者に開示しないことがあります。)がある場合、管理会社は、受託
会社と協議の上、その保有者に対し、受託会社または管理会社が決定する期限内にかかるファンド証券を(後
記「(3)受益証券の譲渡」記載の規定に従い)売却し、かかる売却の証拠を受託会社および管理会社に提出
することを指示することができ、これに従わない場合には、かかるファンド証券は強制買戻しされます。かか
る強制買戻しに関して支払われる1口当たりの買戻価格は、かかる強制買戻しの日(当該日が評価日でない場
合、直前の評価日)の評価時点現在で決定された当該クラス受益証券の1口当たり純資産価格です。クラス受
益証券の買戻価格を計算する目的において、管理会社は、受託会社と協議の上、当該クラス受益証券の1口当
たり純資産価格から、当該クラス受益証券の買戻しに必要な資金を調達するために資産を換価し、またはポジ
ションを手仕舞いする際にファンドの勘定で負担することが予想される会計上の負担額および売却手数料を反
映するのに適切と判断する引当金に相当する金額を控除することができます。
(2)日本における買戻し手続等
日本における受益者は、買戻日に、販売会社を通じ、管理会社に対し、ファンド証券の買戻しを請求するこ
とができます。買戻日の午後3時までに買戻しの請求が行われ、かつ、販売会社所定の事務手続が完了したも
のを当該買戻日の請求として取扱います。買戻価格は、原則として、管理会社が買戻請求を受領した日に計算
されるファンド証券の1口当たり純資産価格とし、買戻代金は口座約款の定めるところにしたがって販売会社
を通じて支払われます。
161/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
買戻代金の支払いは、原則として、約定日(販売会社が注文の成立を確認した日)から起算して4国内営業
日目から行われます。通常、約定日は、受益証券の買戻請求が行われた翌国内営業日となります。受益証券の
買戻しは1口単位とします。米ドル投資型受益証券および豪ドル投資型受益証券の買戻代金が円貨で支払われ
る 場合、各クラスの表示通貨との換算レートは、約定日の東京外国為替市場の相場に基づいて販売会社が決定
します。また、各クラスの表示通貨でお受け取りいただくこともできます。詳細は販売会社にお問い合わせく
ださい。
購入後9年未満で買い戻されるファンド証券については、上記「(1)海外における買戻し手続等 買戻手
数料」記載の買戻手数料が課せられます。ご負担いただく買戻手数料は、ファンド証券の保有期間が長期に及
ぶほど、次第に減っていきます。
なお、買戻手数料には消費税は課せられません。
(3)受益証券の譲渡
海外においては、各受益者は、受託会社および管理会社の事前の書面による同意に従い、自らの保有する
ファンド証券を、受託会社が随時承認する様式の書面による証書をもって譲渡することができます。ただし、
譲受人は、最初に、当該時点で有効なもしくは受託会社が別途要求する関連するまたは適用ある法域の法規ま
たは政府もしくはその他の要件もしくは規制、または受託会社の方針に従うため、受託会社もしくはその適法
な代理人により要求される情報を提供しなければなりません。また、譲受人は、受託会社に対して、(a)
ファンド証券の譲渡が関連する適格投資家に対するものであること、(b)譲受人が投資目的で自らの勘定で
ファンド証券を取得すること、また(c)受託会社または管理会社がその裁量で要求するその他の事項に関す
ることを書面により表明しなければなりません。
譲渡に関するすべての証書は、受託会社または管理会社が自らまたは譲渡人および譲受人に代わり署名する
ことを要求されることがあります。譲渡人は、当該譲渡が登録され、かつ譲受人の氏名が受益者としてトラス
トの関係する受益者名簿に記載されるまでは引続き受益者であるものとみなされ、また、当該譲渡対象のファ
ンド証券に対する権利を有するものとみなされます。譲渡の登録は、管理事務代行会社が譲渡証書の原本およ
び上記の情報を受領するまで行われません。
162/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
3【資産管理等の概要】
(1)【資産の評価】
① 純資産総額の計算
ファンドの純資産総額は、各評価日の評価時点におけるファンドの通貨建てで、かつ、基本信託証書に記
載されている原則に従い管理事務代行会社により計算されます。ファンドの純資産総額は、ファンドの全資
産の価額を確定し、そこからファンドの全負債を控除することにより計算されます。ファンド証券1口当た
り純資産価格は、ファンドの純資産総額を発行済みのファンド証券の口数で除することにより計算されま
す。ファンド証券の1口当たり純資産価格は、管理会社が受託会社と協議した上で決定した方法で四捨五入
されます。
ファンドの資産は、特に、以下の規定に従い、計算されます。
(a)手元現金または預金、為替手形、一覧払約束手形、債権、前払費用、宣言されまたは発生済みかつ未
受領の現金配当および利息は、管理会社が、当該預金、為替手形、一覧払約束手形または債権がその
全額の価値がないと決定する場合を除いて、その全額とみなされ、全額の価値がないと決定する場合
には、管理会社が合理的とみなす価額となります。
(b)以下の(c)項が適用されるマネージド・ファンドの持分の場合を除き、かつ、以下の(d)項、
(e)項および(f)項に規定されるところに従い、金融商品取引所、商品取引所、先物取引所また
は店頭市場において上場され、値付けされ、取引されまたは取り扱われている投資対象の価額に基づ
くすべての計算は、当該投資対象についての主な取引所もしくは市場における当該計算を行う日の営
業終了時点における規則および慣習に基づく最終取引価格または公式終値を参照して行われ、金融商
品取引所、商品取引所、先物取引所または店頭市場がない場合は、当該投資対象の価格の計算は、
マーケット・メイクを行う個人または法人(および当該マーケット・メーカーが複数存在する場合に
は、管理会社が指定することのできる特定のマーケット・メーカー)により値付けされた投資対象の
価額を参照して行われます。ただし、常に、管理会社がその裁量により、主要な取引所または市場以
外の取引所または市場における価格がすべての状況において当該投資対象に関する価額のより公正な
基準を示すと考える場合には、管理会社は、当該価格を採用することができます。
(c)以下の(d)項、(e)項および(f)項に規定されるところに従い、ファンドと同じ日付で評価さ
れるマネージド・ファンドの各持分の価額は、当該日付で計算される当該マネージド・ファンドの受
益証券1口当たり、1株当たり、もしくはその他の持分当たりの純資産価格であり、または管理会社
がそのように決定しもしくは当該マネージド・ファンドがファンドと同じ日付で評価されない場合、
当該マネージド・ファンドの受益証券1口当たり、1株当たり、もしくはその他の持分当たりの最新
の公表純資産価格(入手可能である場合)、または(入手できない場合)当該受益証券、株式もしく
はその他の持分の最終の公表償還価格もしくは買呼値とします。特に、マネージド・ファンドの価格
の呼値が入手できない場合は、当該マネージド・ファンドによりもしくはそのために関係する評価日
現在で公表され、もしくは文書でファンドに報告された価格に基づいて計算され、マネージド・ファ
ンドが関係する評価日現在で価格が算定されていない場合は、最新の公表もしくは報告価格としま
す。管理会社の単独の裁量により、価格が事後的に調整されることがあります。計算を実施する際、
管理会社は、マネージド・ファンド、その管理事務代行者、代理人、投資運用者、投資顧問その他の
取引を行う子会社を含む第三者から受領した未監査の評価および報告書ならびに評価の見積もりに依
拠することができるものとし、管理会社は、かかる評価および報告書の内容または正確性について検
証を行う責任・義務を負いません。
(d)純資産総額、償還価格、買呼値、取引値および終値または建値が、上記(b)項または(c)項に規
定されるとおりに入手できない場合、該当する資産の価額は、管理会社が決定する方法により随時決
定されます。
(e)上記(b)項に基づく投資対象の値付けされ、上場され、取引され、または市場で取り扱われている
価格を確認する目的において、受託会社は、価格データおよび/または価格を送信する機械的もしく
163/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
は電子的システムを使用し、かつ、これに依拠することができ、当該システムにより提供された価格
は、上記(b)項の目的において最終取引価格または公式終値であるとみなされます。
(f)上記にかかわらず、管理会社は、別の方法が投資対象の公正価格をより反映すると考える場合には、
その単独の裁量により、当該方法の使用を許可することができます。
(g)ファンドの表示通貨以外の通貨建ての投資対象(証券であるか現金であるかを問いません。)の価額
は、関連する可能性のあるプレミアム分またはディスカウント分および為替の費用を考慮する状況に
おいて管理会社(または管理会社のために行為する管理事務代行会社)が適切とみなすレート(公式
のものか否かを問いません。)により、ファンドの表示通貨に換算されます。
ファンドのアニュアル・レポートおよび財務書類はルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた
会計原則に従って作成されます。
受託会社および管理事務代行会社は、ファンドの純資産総額を計算する際、独自の調査を行うことなく上
記に従って提供された価格および評価に依拠することができ、かかる依拠について、ファンド、受益者また
はその他の者に対して責任を負わないものとします。
② 純資産総額の計算の停止
受託会社は、管理会社と協議の上、以下の期間の全部または一部において、ファンドの純資産価格の決定
の停止、購入および買戻し申込受付の停止、ならびにファンド証券の買戻しを請求した者に対する買戻代金
の支払期限の延期をすることができます。
(a)ファンドの投資対象の重要な部分が上場、値付け、取引もしくは取扱われている証券取引所、商品取
引所、先物取引所または店頭市場が閉鎖(通例の週末および休日の休場を除きます。)、またはこれ
らの取引所もしくは市場での取引が制限もしくは停止されている期間、
(b)ファンドがその投資対象を売却することが合理的に実行可能でなくなるか、その売却がファンドの受
益者に対し著しい損害を及ぼすことになると受託会社または管理会社が判断する期間、
(c)投資対象の価値もしくはファンドの純資産価格を確認するために通常用いられる手段に故障が発生し
た場合か、またはその他の理由からファンドの投資対象もしくはその他の資産の価値または純資産価
格を合理的にもしくは公正に確認することができないと受託会社または管理会社が判断した場合、
(d)ファンドの投資対象の償還もしくは現金化またはその償還もしくは現金化に伴う資金の移動を、通常
の価格または為替レートで行うことができないと管理会社が判断する期間、
(e)管理会社が、その単独の裁量に基づき、純資産価格の決定の停止、ファンド証券の購入および買戻し
申込受付の停止、ならびに買戻代金の支払期限の延期をするのが賢明であると判断した期間
;
ファンドの受益者名簿に記載されているすべての受益者 は、純資産総額の計算が停止された場合、速や
かに書面で通知を受け、また、かかる停止措置が終了した場合、速やかに通知されます。
※この場合の「受益者」とは、日本における販売会社を意味します。
(2)【保管】
ファンド証券が販売される海外においては、ファンド証券の確認書は受益者の責任において保管されます。
日本の投資者に販売されるファンド証券の確認書は、販売会社の保管者名義で保管されます。
ただし、日本の受益者が別途、自己の責任で保管する場合は、この限りではありません。
(3)【信託期間】
信託期間は、トラスト設立日に開始し、原則として、基本信託証書の締結日(2010年6月22日)から150年
間存続しますが、後記「(5)その他 ② ファンドの解散」記載の事由が発生した場合は、それ以前に償還
することがあります。
ただし、ファンド証券の存続期間は10年間であり、発行日から10年目の日または当該日が営業日でない場合
には直前の営業日に、当該日の評価時点で決定される1口当たり純資産価格で償還されます。
164/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
各クラスの発行日ならびに発行日から10年目の日(当該日が営業日でない場合には直前の営業日)は以下の
とおりです。
発行日から10年目の日(当該日が営
クラス 発行日
業日でない場合には直前の営業日)
円投資型1203 2012年3月5日 2022年3月4日
円投資型1204 2012年4月27日 2022年4月27日
円投資型1207 2012年7月31日 2022年7月29日
円投資型1210 2012年10月31日 2022年10月31日
円投資型1212 2012年12月27日 2022年12月27日
円投資型1301 2013年1月30日 2023年1月30日
円投資型1302 2013年2月27日 2023年2月27日
円投資型1303、米ドル投資型1303、
2013年3月28日 2023年3月28日
豪ドル投資型1303
円投資型1304、米ドル投資型1304、
2013年4月24日 2023年4月24日
豪ドル投資型1304
円投資型1305、米ドル投資型1305、
2013年5月30日 2023年5月30日
豪ドル投資型1305
円投資型1306、米ドル投資型1306、
2013年6月27日 2023年6月27日
豪ドル投資型1306
円投資型1307、米ドル投資型1307、
2013年7月30日 2023年7月28日
*
豪ドル投資型1307
円投資型1308、米ドル投資型1308、
2013年8月29日 2023年8月29日
豪ドル投資型1308
円投資型1309、米ドル投資型1309、
2013年9月27日 2023年9月27日
豪ドル投資型1309
円投資型1311、米ドル投資型1311、
2013年11月27日 2023年11月27日
豪ドル投資型1311
165/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
発行日から10年目の日(当該日が営
クラス 発行日
業日でない場合には直前の営業日)
円投資型1402、米ドル投資型1402、
2014年2月27日 2024年2月27日
豪ドル投資型1402
円投資型1405、米ドル投資型1405、
2014年5月30日 2024年5月30日
豪ドル投資型1405
円投資型1408、米ドル投資型1408、
2014年8月28日 2024年8月28日
豪ドル投資型1408
円投資型1411、米ドル投資型1411、
2014年11月26日 2024年11月26日
豪ドル投資型1411
円投資型1502、米ドル投資型1502、
2015年2月26日 2025年2月26日
豪ドル投資型1502
円投資型1504、米ドル投資型1504、
2015年4月28日 2025年4月28日
豪ドル投資型1504
*豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
(4)【計算期間】
ファンドの計算期間は毎年1月31日に終了します。
(5)【その他】
① 発行限度額
ファンドが発行することができる受益証券の口数に上限はありません。
② ファンドの解散
ファンドは、以下のいずれかの事由が生じた場合には、信託期間の満了前に償還します。
(a)ファンドを継続すること、または別の法域に移転することが違法となるか、または実行不可能である
かもしくは得策ではなく、またはファンドの受益者の利益に反すると受託会社が判断した場合、
(b)ファンドの受益者が、シリーズ・トラスト受益者決議により当該ファンドの償還を決定した場合、
(c)受託会社が辞任の意図を書面により通知したか、または受託会社について強制清算または任意清算が
開始された場合で、管理会社が、当該通知または当該清算開始から90暦日以内に、受託会社の後任の
受託者の地位を承継する意思がある他の法人を選任する、または選任させることができなかった場
合、
(d)管理会社が辞任の意図を書面により通知したか、または管理会社について強制清算または任意清算が
開始された場合で、受託会社が、当該通知または当該清算開始後90暦日以内に、管理会社の後任の管
理会社の地位を承継する意思がある他の法人を選任する、または選任させることができなかった場
合、
(e)適用される法律により償還が要求される場合、
(f)いずれかの評価日においてファンドの純資産総額が1,000万米ドル以下となり、管理会社がファンド
の償還を決定した旨を書面により受託者に対して通知した場合。
ファンドが償還した場合、受託会社は、ファンドの受益者名簿に記載されている全受益者に対しかかる償
還を通知するものとします。
受益者への償還金のお支払いには、信託期間終了日から半年程度、または監査手続等の進捗によってはさ
らに時間を要する場合があります。
③ 信託証書の変更等
受託会社および管理会社は、受益者に対する10暦日以上前の書面による通知(場合によって、トラスト受
益者決議またはシリーズ・トラスト受益者決議のいずれかにより放棄することができます。)により、場合
166/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
によって、受益者または影響を受けるすべてのシリーズ・トラストの受益者のいずれかの最善の利益になる
と受託会社および管理会社が、誠実に、かつ、商業上合理的に判断する方法および範囲において、信託証書
の 補足証書に基づき、信託証書の条項または規定を修正、変更、改訂または追加することができます。ただ
し、かかる修正、変更、改訂または追加が、
(a)その時点の受益者の利益を著しく侵害せず、かつ、実質的な範囲において受託会社および管理会社
の、場合によって、受益者もしくは影響を受けるすべてのシリーズ・トラストの受益者のいずれかに
対する責任を免除することとならないこと
(b)財務上、法的な、もしくは公的な要件(法的拘束力を有するか否かを問いません。)を遵守するため
に必要であること
(c)明白な誤りを修正するために必要であること
のいずれかに該当すると受託会社が判断する旨を書面により証明する場合を除いて、かかる修正、変更、
改訂または追加は、まず受託会社が当該修正、変更、改訂または追加を承認するために、場合によって、ト
ラスト受益者決議またはシリーズ・トラスト受益者決議のいずれかを取得しなければ行うことができないも
のとし、また当該修正、変更、改訂または追加により受益者がファンド証券に関する追加支払義務または
ファンド証券に関して責任を引き受ける義務を負わないものとします。
④ 関係法人との契約の更改等に関する手続
管理事務代行契約
管理事務代行契約および同契約に基づく管理事務代行会社の任命は、受託会社または管理会社または管理
事務代行会社が相手方当事者に対し、60日以上前に書面による通知をすることにより終了することができま
す。
同契約は、ケイマン諸島法に準拠し、これに従って解釈されるものとします。
投資運用契約
投資運用契約は、管理会社が投資運用会社に対して30日以上前の書面による通知をすることにより、また
は、投資運用会社が管理会社に対して90日以上前の書面による通知をすることにより、終了することができ
ます。
同契約は、日本法に準拠し、同法により解釈されるものとし、同法に基づき変更することができます。
副投資運用契約
副投資運用契約は、投資運用会社が副投資運用会社に対して30日以上前の書面による通知をすることによ
り、または、副投資運用会社が投資運用会社に対して90日以上前の書面による通知をすることにより、終了
することができます。
同契約は、日本法に準拠し、同法により解釈されるものとし、同法に基づき変更することができます。
保管契約
保管契約は、一方当事者が他方当事者に対し、60日以上前に書面による通知をすることにより終了するこ
とができます。
同契約は、ケイマン諸島法に準拠し、これに従って解釈されるものとします。
代行協会員契約書
代行協会員契約は、一方当事者が他方当事者に対し、3か月以上前に書面による通知をすることにより終
了することができます。
同契約は、日本法に準拠し、同法により解釈されるものとし、同法に基づき変更することができます。
受益証券販売・買戻契約書
受益証券販売・買戻契約は、一方当事者が他方の当事者に対し、3か月以上前に書面による通知をするこ
とにより終了することができます。
同契約は、日本法に準拠し、同法により解釈されるものとし、同法に基づき変更することができます。
⑤ マネー・ロンダリング防止オフィサー
167/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
投資者は、受託会社にEメール(Maylyn.Phillips@cibcfcib.com(本書の日付現在))で照会することに
より、ファンドの現在のマネー・ロンダリング防止コンプライアンス・オフィサー、マネー・ロンダリン
グ・リポーティング・オフィサーおよび副マネー・ロンダリング・リポーティング・オフィサーの詳細(連
絡 先を含みます。)を取得することができます。
168/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
4【受益者の権利等】
(1)【受益者の権利等】
受益者がトラストに関し、自己の受益権を直接行使するためには、登録名義人となっているかまたはファン
ド証券を保持していなければなりません。したがって、販売会社にファンド証券の保管を委託している日本の
受益者は、登録名義人ではなく、また、ファンド証券も保持していないため、トラストに関する受益権を行使
することはできません。日本の投資者は、販売会社との間の口座契約に基づき、販売会社をして、自らのため
に受益権を行使させることができます。ファンド証券の保管を販売会社に委託していない日本の投資者は、自
己が決める方法により権利行使を行うことができます。
投資者の有する主な権利は次のとおりです。
(ⅰ)分配金請求権
受益者は、管理会社の決定したトラストの分配金を請求する権利を有します。受益者は、ファンド決議に
より、随時受託会社に対して中間分配を行うよう指示することができます。
(ⅱ)買戻請求権
受益者は、ファンド証券の買戻しを、信託証書の規定および本書の記載に従って請求する権利を有しま
す。
(ⅲ)残余財産分配請求権
ファンドの償還日における当該ファンドの登録名義人は、当該ファンドの資産を換金することにより得ら
れるすべての純手取金および当該ファンドの当該クラスの受益証券に属しており、資産の一部を構成してい
る分配可能なその他の金銭を、自らが保有しているまたは保有しているものとみなされる当該ファンドの
ファンド証券の口数に応じて分配するよう請求する権利を有します。
(ⅳ)損害賠償請求権
基本信託証書の規定に基づき、受益者は、管理会社および受託会社に対し、信託証書に定められた義務の
不履行に基づく損害賠償を請求する権利を有します。
(ⅴ)議決権
受託会社は、基本信託証書の規定により要求された場合、またはトラスト受益者決議の場合1口当たり純
資産価格の総額がトラストの全シリーズ・トラストの純資産総額の10分の1以上となる受益証券の保有者と
して登録された受益者により、もしくはシリーズ・トラスト受益者決議の場合は特定のシリーズ・トラスト
の受益証券の総口数の10分の1以上の保有者として登録された受益者により書面で要請された場合、招集通
知に記載される時間および場所において、適宜、全受益者またはファンドの受益者の集会を招集します。各
集会について集会の場所、日時および当該集会で提案される決議の概要を記載した書面による通知は、受託
会社により、全受益者の集会の場合は各受益者に対し、またはファンドの受益者の集会の場合はファンドの
受益者に対し、15暦日前までに郵送されるものとします。集会の基準日は、当該集会の招集通知に明記され
る日付の21暦日以上前とします。不注意から集会の招集通知を受益者に送付しなかった場合、または受益者
がかかる通知を受け取らなかった場合でも、当該集会の議事は無効とならないものとします。受託会社また
は管理会社の取締役その他の授権された役員は、集会に出席し、かつ、発言することができます。
定足数は受益者2名としますが、受益者が1名しか存在しない場合は、定足数は当該受益者1名としま
す。いずれの集会においても、集会の議決に付される決議は、書面で行われる投票により決定されるものと
し、トラスト受益者決議の場合1口当たり純資産価格の総額が全シリーズ・トラストの純資産総額の50%以
上となる受益証券を保有する受益者により、またはシリーズ・トラスト受益者決議の場合特定のシリーズ・
トラストの受益証券の総口数の過半数を保有する受益者により承認された場合、投票の結果は当該集会の決
議とみなされます。トラスト受益者決議に関する純資産総額の計算は、当該集会の直前の評価日における評
価時点で行われます。投票の際、議決権は本人または代理人により行使することができます。
文書の提供および閲覧
169/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
基本信託証書、基本信託証書の補足信託証書、管理事務代行契約、保管契約、受託会社および/または管
理会社間で締結されたファンドに関する業務提供者を任命する契約、ファンド証券の販売会社を任命する契
約ならびに一切の年次報告書および半期報告書の写しは、あらゆる日(土曜、日曜および祝日を除きま
す。) の通常の営業時間に受託会社の事務所において無料で閲覧可能であり、合理的な料金を支払った上で
その写しを入手することができます。
(2)【為替管理上の取扱い】
本書提出日現在、日本の受益者に対するファンド証券の分配金、買戻代金等の送金に関して、ケイマン諸島
における外国為替管理上の制限はありません。
(3)【本邦における代理人】
森・濱田松本法律事務所
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
上記代理人は、管理会社から日本国内において、
(ⅰ)管理会社またはファンドに対する、法律上の問題および日本証券業協会の規則上の問題について一切の
通信、請求、訴状、その他の訴訟関係書類を受領する権限、
(ⅱ)日本におけるファンド証券の募集販売および買戻しの取引に関する一切の紛争、見解の相違に関する一
切の裁判上、裁判外の行為を行う権限
を委任されています。なお、関東財務局長に対するファンド証券の募集、継続開示等に関する届出代理人お
よび金融庁長官に対する届出代理人は、
弁護士 三 浦 健
同 廣 本 文 晴
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
です。
(4)【裁判管轄等】
日本の投資者が取得したファンド証券の取引に関連する訴訟の裁判管轄権は下記の裁判所が有することを管
理会社は承認しています。
東京地方裁判所 東京都千代田区霞が関一丁目1番4号
確定した判決の執行手続は、関連する法域の法令に従って行われます。
170/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第3【ファンドの経理状況】
a. ファンドの直近2会計年度の日本文の財務書類は、ルクセンブルグにおいて一般に認められた会計原
則に準拠して作成された原文の財務書類を翻訳したものです。これは「特定有価証券の内容等の開示に
関する内閣府令」に基づき、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第131条第5項ただ
し書の規定の適用によるものです。
b. ファンドの原文の財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第
7項に規定する外国監査法人等をいう。)であるプライスウォーターハウスクーパース ケイマン諸島
から監査証明に相当すると認められる証明を受けており、当該監査証明に相当すると認められる証明に
係る監査報告書に相当するもの(訳文を含む。)が当該財務書類に添付されています。
c. ファンドの原文の財務書類は原則として米ドルで表示され、一部について日本円または豪ドルで表示
されています。日本文の財務書類には、米ドル表示のうち主要な金額について円換算額が併記されてい
ます。日本円への換算には、株式会社三菱UFJ銀行の2019年5月31日現在における対顧客電信売買相
場の仲値(1米ドル=109.36円)が使用されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されていま
す。
171/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
1【財務諸表】
(1)【2019年1月31日終了年度】
①【貸借対照表】
NM米国投資適格社債ファンド
純資産計算書
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
米ドル 千円
注記
資産
投資有価証券-時価
2 86,034,895 9,408,776
(取得価額:88,660,931米ドル)
銀行預金 2,085,724 228,095
ブローカーからの未収金 579,236 63,345
未収収益 969,532 106,028
31 3
現金および現金等価物にかかる利息
89,669,418
9,806,248
資産合計
負債
先渡為替予約にかかる未実現損失 13 644,491 70,482
ブローカーへの未払金 239,936 26,239
未払買戻金 3,962 433
120,118 13,136
未払費用 9
1,008,507 110,290
負債合計
88,660,911 9,695,957
純資産
添付の注記は当財務書類の一部である。
172/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
受益証券の内訳は以下のとおり。
1口当たり 発行済
純資産
純資産価格 受益証券口数
円投資型1203受益証券(日本円で表示) 9,039 42,086 380,405,586
円投資型1204受益証券(日本円で表示) 9,097 27,509 250,257,705
円投資型1207受益証券(日本円で表示) 8,802 131,514 1,157,541,836
円投資型1210受益証券(日本円で表示) 8,729 165,721 1,446,564,254
円投資型1212受益証券(日本円で表示) 8,846 36,103 319,367,557
円投資型1301受益証券(日本円で表示) 8,916 32,076 286,000,372
円投資型1302受益証券(日本円で表示) 8,926 46,703 416,893,500
円投資型1303受益証券(日本円で表示) 8,941 33,295 297,701,213
米ドル投資型1303(米ドルで表示) 96.44 5,635 543,420
豪ドル投資型1303受益証券(豪ドルで表示) 90.82 4,845 440,005
円投資型1304受益証券(日本円で表示) 8,806 46,315 407,826,972
米ドル投資型1304(米ドルで表示) 95.07 12,032 1,143,869
豪ドル投資型1304受益証券(豪ドルで表示) 89.18 2,286 203,859
円投資型1305受益証券(日本円で表示) 9,039 60,135 543,572,206
米ドル投資型1305(米ドルで表示) 97.58 11,610 1,132,942
豪ドル投資型1305受益証券(豪ドルで表示) 92.25 2,044 188,556
円投資型1306受益証券(日本円で表示) 9,489 21,372 202,790,152
米ドル投資型1306(米ドルで表示) 101.98 7,589 773,914
豪ドル投資型1306受益証券(豪ドルで表示) 97.27 ▶ 389
円投資型1307受益証券(日本円で表示) 9,323 41,429 386,230,618
米ドル投資型1307(米ドルで表示) 100.31 990 99,310
円投資型1308受益証券(日本円で表示) 9,488 19,821 188,055,182
米ドル投資型1308(米ドルで表示) 102.09 1,154 117,815
豪ドル投資型1308受益証券(豪ドルで表示) 97.04 3,587 348,071
円投資型1309受益証券(日本円で表示) 9,393 5,870 55,136,128
米ドル投資型1309(米ドルで表示) 101.01 300 30,303
豪ドル投資型1309受益証券(豪ドルで表示) 95.78 1,644 157,458
円投資型1311受益証券(日本円で表示) 9,286 17,270 160,364,746
米ドル投資型1311(米ドルで表示) 100.14 2,200 220,308
豪ドル投資型1311受益証券(豪ドルで表示) 96.75 9 871
円投資型1402受益証券(日本円で表示) 9,113 29,418 268,097,350
米ドル投資型1402(米ドルで表示) 98.24 3,589 352,568
豪ドル投資型1402受益証券(豪ドルで表示) 93.14 3,919 365,031
円投資型1405受益証券(日本円で表示) 8,908 23,788 211,901,069
米ドル投資型1405(米ドルで表示) 95.85 4,010 384,365
豪ドル投資型1405受益証券(豪ドルで表示) 90.70 1,880 170,523
円投資型1408受益証券(日本円で表示) 8,873 18,334 162,678,171
米ドル投資型1408(米ドルで表示) 95.43 6,951 663,357
豪ドル投資型1408受益証券(豪ドルで表示) 90.20 2,068 186,527
円投資型1411受益証券(日本円で表示) 9,005 15,890 143,093,190
米ドル投資型1411(米ドルで表示) 96.61 4,465 431,365
豪ドル投資型1411受益証券(豪ドルで表示) 91.38 3,580 327,123
円投資型1502受益証券(日本円で表示) 8,831 36,890 325,759,764
米ドル投資型1502(米ドルで表示) 94.70 5,510 521,803
豪ドル投資型1502受益証券(豪ドルで表示) 89.11 9,211 820,749
円投資型1504受益証券(日本円で表示) 8,807 98,990 871,850,382
米ドル投資型1504(米ドルで表示) 94.35 9,252 872,889
豪ドル投資型1504受益証券(豪ドルで表示) 88.42 16,041 1,418,356
添付の注記は当財務書類の一部である。
173/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
②【損益計算書】
NM米国投資適格社債ファンド
運用計算書
2019年1月31日に終了した年度
(米ドルで表示)
米ドル 千円
注記
収益
20,806
2,275
銀行預金利息
3,983,852
435,674
債券利息(源泉税控除後)
12,826 1,403
その他の収益
439,352
4,017,484
収益合計
費用
818,220
89,481
管理報酬 4
129,372
14,148
販売報酬および代行協会員報酬 7,8
97,078
10,616
管理事務代行報酬 5
48,850
5,342
保管報酬 6
121
銀行預金にかかる支払利息 13
4,566
499
コルレス銀行報酬
10,260
1,122
受託報酬 3
3,395
371
弁護士報酬
112,231
12,274
海外登録費用
9,704
1,061
立替費用
32,882
3,596
専門家報酬
1,749
191
印刷および公告費用
2,679 293
その他の費用
139,008
1,271,107
費用合計
300,344
2,746,377
純投資収益
(2,312,666)
投資対象証券にかかる実現純損失 (252,913)
1,792,872 196,068
外貨取引および先渡為替予約にかかる実現純利益
(519,794) (56,845)
当期実現純損失
(1,448,758)
投資対象証券にかかる未実現純損益の変動 (158,436)
(4,680,481)
(511,857)
先渡為替予約にかかる未実現純損益の変動
(6,129,239) (670,294)
当期未実現純損失
(3,902,656) (426,794)
運用の結果による純資産の純減少
添付の注記は当財務書類の一部である。
174/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
純資産変動計算書
2019年1月31日に終了した年度
(米ドルで表示)
米ドル 千円
注記
12,209,928
期首現在純資産 111,648,939
純投資収益 300,344
2,746,377
当期実現純損失 (519,794) (56,845)
(6,129,239) (670,294)
当期未実現純損失
(3,902,656) (426,794)
運用の結果による純資産の純減少
(17,280,355) (1,889,780)
受益証券の買戻支払額 12
(17,280,355) (1,889,780)
(1,805,017) (197,397)
受益者への支払分配金 10
9,695,957
88,660,911
期末現在純資産
添付の注記は当財務書類の一部である。
175/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1203受益証券
期首現在発行済受益証券口数 48,447
受益証券発行口数 0
(6,361)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 42,086
円投資型1204受益証券
期首現在発行済受益証券口数 36,751
受益証券発行口数 0
(9,242)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 27,509
円投資型1207受益証券
期首現在発行済受益証券口数 155,190
受益証券発行口数 0
(23,676)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 131,514
円投資型1210受益証券
期首現在発行済受益証券口数 191,730
受益証券発行口数 0
(26,009)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 165,721
円投資型1212受益証券
期首現在発行済受益証券口数 39,833
受益証券発行口数 0
(3,730)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 36,103
円投資型1301受益証券
期首現在発行済受益証券口数 35,911
受益証券発行口数 0
(3,835)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 32,076
176/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1302受益証券
期首現在発行済受益証券口数 48,673
受益証券発行口数 0
(1,970)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 46,703
円投資型1303受益証券
期首現在発行済受益証券口数 42,995
受益証券発行口数 0
(9,700)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 33,295
米ドル投資型1303受益証券
期首現在発行済受益証券口数 6,685
受益証券発行口数 0
(1,050)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 5,635
豪ドル投資型1303受益証券
期首現在発行済受益証券口数 4,915
受益証券発行口数 0
(70)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 4,845
円投資型1304受益証券
期首現在発行済受益証券口数 57,014
受益証券発行口数 0
(10,699)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 46,315
米ドル投資型1304受益証券
期首現在発行済受益証券口数 12,232
受益証券発行口数 0
(200)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 12,032
177/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1304受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,286
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,286
円投資型1305受益証券
期首現在発行済受益証券口数 64,085
受益証券発行口数 0
(3,950)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 60,135
米ドル投資型1305受益証券
期首現在発行済受益証券口数 12,347
受益証券発行口数 0
(737)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 11,610
豪ドル投資型1305受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,044
受益証券発行口数 0
(1,000)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,044
円投資型1306受益証券
期首現在発行済受益証券口数 24,932
受益証券発行口数 0
(3,560)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 21,372
米ドル投資型1306受益証券
期首現在発行済受益証券口数 7,689
受益証券発行口数 0
(100)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 7,589
178/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1306受益証券
期首現在発行済受益証券口数 ▶
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 ▶
円投資型1307受益証券
期首現在発行済受益証券口数 45,419
受益証券発行口数 0
(3,990)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 41,429
米ドル投資型1307受益証券
期首現在発行済受益証券口数 990
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 990
円投資型1308受益証券
期首現在発行済受益証券口数 21,971
受益証券発行口数 0
(2,150)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 19,821
米ドル投資型1308受益証券
期首現在発行済受益証券口数 1,154
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,154
豪ドル投資型1308受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,587
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,587
179/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1309受益証券
期首現在発行済受益証券口数 6,170
受益証券発行口数 0
(300)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 5,870
米ドル投資型1309受益証券
期首現在発行済受益証券口数 1,300
受益証券発行口数 0
(1,000)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 300
豪ドル投資型1309受益証券
期首現在発行済受益証券口数 1,644
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,644
円投資型1311受益証券
期首現在発行済受益証券口数 19,090
受益証券発行口数 0
(1,820)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 17,270
米ドル投資型1311受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,300
受益証券発行口数 0
(100)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,200
豪ドル投資型1311受益証券
期首現在発行済受益証券口数 209
受益証券発行口数 0
(200)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 9
180/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1402受益証券
期首現在発行済受益証券口数 34,668
受益証券発行口数 0
(5,250)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 29,418
米ドル投資型1402受益証券
期首現在発行済受益証券口数 4,289
受益証券発行口数 0
(700)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,589
豪ドル投資型1402受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,919
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,919
円投資型1405受益証券
期首現在発行済受益証券口数 36,598
受益証券発行口数 0
(12,810)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 23,788
米ドル投資型1405受益証券
期首現在発行済受益証券口数 5,125
受益証券発行口数 0
(1,115)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 4,010
豪ドル投資型1405受益証券
期首現在発行済受益証券口数 1,880
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,880
181/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1408受益証券
期首現在発行済受益証券口数 25,904
受益証券発行口数 0
(7,570)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 18,334
米ドル投資型1408受益証券
期首現在発行済受益証券口数 7,151
受益証券発行口数 0
(200)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 6,951
豪ドル投資型1408受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,868
受益証券発行口数 0
(800)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,068
円投資型1411受益証券
期首現在発行済受益証券口数 21,190
受益証券発行口数 0
(5,300)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 15,890
米ドル投資型1411受益証券
期首現在発行済受益証券口数 9,411
受益証券発行口数 0
(4,946)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 4,465
豪ドル投資型1411受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,580
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,580
182/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2019年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1502受益証券
期首現在発行済受益証券口数 43,473
受益証券発行口数 0
(6,583)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 36,890
米ドル投資型1502受益証券
期首現在発行済受益証券口数 18,830
受益証券発行口数 0
(13,320)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 5,510
豪ドル投資型1502受益証券
期首現在発行済受益証券口数 9,211
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 9,211
円投資型1504受益証券
期首現在発行済受益証券口数 131,360
受益証券発行口数 0
(32,370)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 98,990
米ドル投資型1504受益証券
期首現在発行済受益証券口数 10,422
受益証券発行口数 0
(1,170)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 9,252
豪ドル投資型1504受益証券
期首現在発行済受益証券口数 19,041
受益証券発行口数 0
(3,000)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 16,041
183/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報
2019年1月31日現在
(無監査)
2019年 2018年 2017年
期末現在純資産(米ドルで表示) 88,660,911 111,648,939 147,691,839
円投資型1203受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 380,405,586 459,802,809 823,861,808
期末現在1口当たり純資産価格 9,039 9,491 9,448
円投資型1204受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 250,257,705 351,046,149 432,949,798
期末現在1口当たり純資産価格 9,097 9,552 9,507
円投資型1207受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 1,157,541,836 1,435,165,003 1,992,744,559
期末現在1口当たり純資産価格 8,802 9,248 9,209
円投資型1210受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 1,446,564,254 1,758,479,891 2,021,994,970
期末現在1口当たり純資産価格 8,729 9,172 9,134
円投資型1212受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 319,367,557 370,129,001 436,462,837
期末現在1口当たり純資産価格 8,846 9,292 9,253
円投資型1301受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 286,000,372 336,316,947 391,015,290
期末現在1口当たり純資産価格 8,916 9,365 9,324
円投資型1302受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 416,893,500 456,398,666 571,959,325
期末現在1口当たり純資産価格 8,926 9,377 9,337
円投資型1303受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 297,701,213 403,740,552 477,721,652
期末現在1口当たり純資産価格 8,941 9,390 9,350
米ドル投資型1303受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 543,420 659,713 669,366
期末現在1口当たり純資産価格 96.44 98.69 96.52
184/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2019年1月31日現在
(無監査)
2019年 2018年 2017年
豪ドル投資型1303受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 440,005 469,481 513,389
期末現在1口当たり純資産価格 90.82 95.52 95.16
円投資型1304受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 407,826,972 527,328,919 582,769,393
期末現在1口当たり純資産価格 8,806 9,249 9,210
米ドル投資型1304受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 1,143,869 1,190,306 1,164,436
期末現在1口当たり純資産価格 95.07 97.31 95.20
豪ドル投資型1304受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 203,859 214,654 213,918
期末現在1口当たり純資産価格 89.18 93.90 93.58
円投資型1305受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 543,572,206 608,268,971 758,123,154
期末現在1口当たり純資産価格 9,039 9,492 9,448
米ドル投資型1305受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 1,132,942 1,232,702 1,526,387
期末現在1口当たり純資産価格 97.58 99.84 97.64
豪ドル投資型1305受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 188,556 295,202 303,617
期末現在1口当たり純資産価格 92.25 96.98 96.57
円投資型1306受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 202,790,152 248,196,670 361,563,436
期末現在1口当たり純資産価格 9,489 9,955 9,902
米ドル投資型1306受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 773,914 801,679 806,844
期末現在1口当たり純資産価格 101.98 104.26 101.89
豪ドル投資型1306受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 389 408 35,102
期末現在1口当たり純資産価格 97.27 102.04 101.45
185/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2019年1月31日現在
(無監査)
2019年 2018年 2017年
円投資型1307受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 386,230,618 444,404,411 461,794,142
期末現在1口当たり純資産価格 9,323 9,785 9,734
米ドル投資型1307受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 99,310 101,563 99,272
期末現在1口当たり純資産価格 100.31 102.59 100.27
豪ドル投資型1307受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 - - 31,673
期末現在1口当たり純資産価格 - - 98.98
円投資型1308受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 188,055,182 218,705,903 358,919,933
期末現在1口当たり純資産価格 9,488 9,954 9,902
米ドル投資型1308受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 117,815 120,450 653,172
期末現在1口当たり純資産価格 102.09 104.38 101.99
豪ドル投資型1308受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 348,071 365,240 363,073
期末現在1口当たり純資産価格 97.04 101.82 101.22
円投資型1309受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 55,136,128 60,812,584 102,659,283
期末現在1口当たり純資産価格 9,393 9,856 9,806
米ドル投資型1309受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 30,303 134,295 161,542
期末現在1口当たり純資産価格 101.01 103.30 100.96
豪ドル投資型1309受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 157,458 165,282 164,357
期末現在1口当たり純資産価格 95.78 100.54 99.97
円投資型1311受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 160,364,746 186,050,777 700,058,434
期末現在1口当たり純資産価格 9,286 9,746 9,700
186/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2019年1月31日現在
(無監査)
2019 年 2018 年 2017 年
米ドル投資型1311受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 220,308 235,545 248,282
期末現在1口当たり純資産価格 100.14 102.41 100.11
豪ドル投資型1311受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 871 21,212 41,269
期末現在1口当たり純資産価格 96.75 101.49 100.90
円投資型1402受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 268,097,350 331,707,892 453,746,651
期末現在1口当たり純資産価格 9,113 9,568 9,524
米ドル投資型1402受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 352,568 431,023 539,404
期末現在1口当たり純資産価格 98.24 100.49 98.27
豪ドル投資型1402受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 365,031 383,618 381,874
期末現在1口当たり純資産価格 93.14 97.89 97.44
円投資型1405受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 211,901,069 342,416,202 1,020,886,327
期末現在1口当たり純資産価格 8,908 9,356 9,317
米ドル投資型1405受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 384,365 502,736 520,587
期末現在1口当たり純資産価格 95.85 98.09 95.96
豪ドル投資型1405受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 170,523 179,388 273,821
期末現在1口当たり純資産価格 90.70 95.42 95.08
円投資型1408受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 162,678,171 241,431,117 349,855,099
期末現在1口当たり純資産価格 8,873 9,320 9,281
米ドル投資型1408受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 663,357 698,472 692,878
期末現在1口当たり純資産価格 95.43 97.67 95.56
187/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2019年1月31日現在
(無監査)
2019 年 2018 年 2017 年
豪ドル投資型1408受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 186,527 272,194 271,263
期末現在1口当たり純資産価格 90.20 94.91 94.58
円投資型1411受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 143,093,190 200,383,113 685,359,040
期末現在1口当たり純資産価格 9,005 9,456 9,416
米ドル投資型1411受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 431,365 930,399 910,042
期末現在1口当たり純資産価格 96.61 98.86 96.70
豪ドル投資型1411受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 327,123 344,031 342,696
期末現在1口当たり純資産価格 91.38 96.10 95.73
円投資型1502受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 325,759,764 403,148,535 407,046,917
期末現在1口当たり純資産価格 8,831 9,274 9,236
米ドル投資型1502受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 521,803 1,825,282 5,824,165
期末現在1口当たり純資産価格 94.70 96.93 94.84
豪ドル投資型1502受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 820,749 864,018 861,439
期末現在1口当たり純資産価格 89.11 93.80 93.52
円投資型1504受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 871,850,382 1,215,447,398 1,246,281,618
期末現在1口当たり純資産価格 8,807 9,253 9,214
米ドル投資型1504受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 872,889 1,006,590 1,196,692
期末現在1口当たり純資産価格 94.35 96.58 94.50
豪ドル投資型1504受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 1,418,356 1,773,380 1,767,838
期末現在1口当たり純資産価格 88.42 93.13 92.84
次へ
188/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
財務書類に対する注記
2019年1月31日現在
注1.組織
ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ(以下「トラスト」という。)のシリーズ・トラストであ
るNM米国投資適格社債ファンド(以下「ファンド」という。)は、CIBCバンク・アンド・トラス
ト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(以下「受託会社」という。)とファンドの管理会社であるBN
Yメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッドの間で締結された2010年6月22日付の基本信
託証書(修正および補足済)(以下「基本信託証書」という。)ならびに2012年1月18日付、2015年7月
31日付および2016年7月29日付の補足信託証書に基づいて設立された。トラストは、ケイマン諸島の信託
法(改訂済み)に基づき運営されるユニット・トラストである。
トラストは、ケイマン諸島のミューチュアル・ファンド法(改訂済み)に基づくミューチュアル・ファ
ンドとして規制されている。また、ケイマン諸島金融庁(以下「CIMA」という。)に登録され、目論
見書および監査済み年次財務書類をCIMAに提出する必要がある。
受託会社は、補足信託証書により、シリーズ・トラストの追加設定を承認することができる。本財務書
類日現在、トラストは、NM米国投資適格社債ファンドを含めてそれぞれの有価証券、現金およびその他
の資産からなる、5つのシリーズ・トラストにより構成される。
CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッドは、ケイマン諸島の銀行およ
び信託会社法(改訂済み)に基づき適法に設立され、存続しており、信託業務を遂行する認可を受けてい
る信託会社である。
財務書類日現在、円投資型1203受益証券、円投資型1204受益証券、円投資型1207受益証券、円投資型
1210受益証券、円投資型1212受益証券、円投資型1301受益証券、円投資型1302受益証券、円投資型1303受
益証券、米ドル投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券、円投資型1304受益証券、米ドル投資型
1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券、円投資型1305受益証券、米ドル投資型1305受益証券、豪ドル
投資型1305受益証券、円投資型1306受益証券、米ドル投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券、
円投資型1307受益証券、米ドル投資型1307受益証券、円投資型1308受益証券、米ドル投資型1308受益証
券、豪ドル投資型1308受益証券、円投資型1309受益証券、米ドル投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309
受益証券、円投資型1311受益証券、米ドル投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券、円投資型
1402受益証券、米ドル投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券、円投資型1405受益証券、米ドル
投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券、円投資型1408受益証券、米ドル投資型1408受益証券、
豪ドル投資型1408受益証券、円投資型1411受益証券、米ドル投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益
証券、円投資型1502受益証券、米ドル投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券、円投資型1504受
益証券、米ドル投資型1504受益証券および豪ドル投資型1504受益証券の48のクラスが設定されている。
ファンドの投資目的は、主に、米ドル建ての社債(米国および米国以外の発行体の社債を含む。)への
投資を通じて、安定した収益と長期的な投資元本の成長を追求することである。管理会社および/または
その委託先は、分配金を四半期毎に安定的に支払うため十分な収益を提供しつつ、長期的な資産の成長を
図ることを目指す。
管理会社および/またはその委託先は、米ドルと円との間における為替変動に対する円投資型受益証券
の保有者のエクスポージャーをヘッジする目的で、為替ヘッジ取引を用いることができる。管理会社およ
び/またはその委託先は、円投資型受益証券の米ドルと円との間における為替変動に対する通貨エクス
ポージャーを完全にヘッジすることを目指すが、当該投資対象証券の価格が今後変動することなどによ
り、当該エクスポージャーを常に100%ヘッジできるとは限らない。
管理会社および/またはその委託先は、米ドルと豪ドルとの間における為替変動に対する豪ドル投資型
受益証券の保有者のエクスポージャーをヘッジする目的で、為替ヘッジ取引を用いることができる。管理
会社および/またはその委託先は、豪ドル投資型受益証券の米ドルと豪ドルとの間における為替変動に対
189/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
する通貨エクスポージャーを完全にヘッジすることを目指すが、当該投資対象証券の価格が今後変動する
ことなどにより、当該エクスポージャーを常に100%ヘッジできるとは限らない。
英文目論見書に定められた条項に従う早期償還を除いて、適用される法律により要求された場合、また
は、いずれかの評価日においてファンドの純資産総額が1千万米ドル以下となり、管理会社がファンドの
償還を決定した旨を書面により受託会社に対して通知した場合、ファンドは償還する。
注2.重要な会計方針
当財務書類は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に
準拠して作成されており、以下の重要な会計方針を含む。
証券およびその他の資産への投資
(a)手元現金または預金、為替手形、一覧払約束手形、債権、前払費用、宣言または発生済みでかつ未受
領の現金配当および利息は、管理会社が、当該預金、為替手形、一覧払約束手形または債権がその全額
の価値がないと決定する場合を除いて、その全額とみなされ、全額の価値がないと決定する場合には、
その価額は、管理会社が合理的な価額とみなす価額とみなされる。
(b)以下の(c)項が適用されるマネージド・ファンドの持分の場合を除き、かつ、以下の(d)項、(e)項およ
び(f)項に規定されるところに従い、金融商品取引所、商品取引所、先物取引所または店頭市場において
上場され、値付けされ、取引されまたは取り扱われている投資対象の価額に基づくすべての計算は、当
該投資対象についての主要な取引所もしくは市場における当該計算を行う日の営業終了時点における規
則および慣習に基づく最終取引価格または公式終値を参照して行われ、金融商品取引所、商品取引所、
先物取引所または店頭市場がない場合は、当該投資対象の価格の計算は、マーケット・メイクを行う個
人、法人または機関(および当該マーケット・メーカーが複数存在する場合には、管理会社が指定する
ことのできる特定のマーケット・メーカー)により値付けされた投資対象の価額を参照して行われる。
ただし、常に、管理会社がその裁量により、主要な取引所または市場以外の取引所または市場における
価格がすべての状況において当該投資対象に関する価額のより公正な基準を示すと考える場合には、管
理会社は、当該価格を採用することができる。
(c)以下の(d)項、(e)項および(f)項に規定されるところに従い、ファンドと同じ日付で評価されるマネー
ジド・ファンドの各持分の価額は、当該日付現在で計算される当該マネージド・ファンドの受益証券1
口当たり、1株当たり、もしくはその他の持分当たりの純資産価格であり、または管理会社がそのよう
に決定しもしくは当該マネージド・ファンドがファンドと同じ日付現在で評価されない場合、当該マ
ネージド・ファンドの受益証券1口当たり、1株当たり、もしくはその他の持分当たりの最終の公表純
資産価格(入手可能である場合)、または(入手できない場合)当該受益証券、株式もしくはその他の
持分の最終の公表償還価格もしくは買呼値とする。特に、マネージド・ファンドの価格の呼値が入手で
きない場合は、当該マネージド・ファンドによりもしくはそのために関係する評価日現在で公表され、
もしくは文書でファンドに報告された価格に基づいて計算され、マネージド・ファンドが関係する評価
日現在で価格が計算されていない場合は、最終の公表もしくは報告価格とする。管理会社の単独の裁量
により、価格が事後的に調整されることがある。計算を行う際、管理会社は、マネージド・ファンド、
その管理事務代行者、代理人、投資運用者、投資顧問またはその他の取引を行う子会社を含む第三者か
ら受領した未監査の評価および報告書ならびに評価の見積もりに依拠することができるものとし、管理
会社は、かかる評価および報告書の内容または正確性について検証を行う責任・義務を負わない。
(d)純資産価額、償還価格、買呼値、取引値および終値または建値が、上記(b)項または(c)項に規定され
るとおりに入手できない場合、当該資産の価額は、管理会社が決定する方法により随時決定される。
(e)上記(b)項に基づく投資対象の上場され、値付けされ、取引され、または市場で取り扱われている価格
を確認する目的において、受託会社は、価格データおよび/または価格を送信する機械的もしくは電子
的システムを使用し、かつ、これに依拠することができ、当該システムにより提供された価格は、上記
(b)項の目的において最終取引価格または公式終値であるとみなされる。
(f)上記にかかわらず、管理会社は、別の方法が投資対象の公正価格をより反映すると考える場合には、
その単独の裁量により、当該方法の使用を許可することができる。
190/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(g)ファンドの表示通貨以外の通貨建ての投資対象(証券であるか現金であるかを問わない。)の価額
は、関連する可能性のあるプレミアム分またはディスカウント分および為替の費用を考慮する状況にお
いて管理会社(または管理会社のために行為する管理事務代行会社)が適切とみなすレート(公式のも
の か否かを問わない。)により、ファンドの表示通貨に換算される。
投資取引および投資収益
投資取引は、取引日において計上される。利息収入は、発生主義ベースで認識される。配当金は、配当
落ち日に計上される。証券取引にかかる実現利益または損失は、売却された証券の平均原価を基準に決定
される。
外貨換算
ファンドは、その会計帳簿を米ドルで記帳し、その財務書類は当該通貨建てで表示される。米ドル以外
の通貨建てで表示される資産および負債は、年度末現在の実勢為替レートで米ドルに換算される。米ドル
以外の通貨建ての収益および費用は、取引日現在の実勢為替レートで米ドルに換算される。
米ドル以外の通貨建ての投資取引は、取引日現在適用される実勢為替レートで米ドルに換算される。
ファンドは、投資対象にかかる為替レートの変動による運用実績の部分と、保有証券の市場価格の値動
きにより生じる変動を分離しない。これらの変動は、投資対象証券にかかる実現および未実現純損益に含
まれる。
2019年1月31日現在の為替レートは以下の通りである。
1米ドル = 1.37637 豪ドル
1米ドル = 0.87017 ユーロ
1米ドル = 108.73000 日本円
先渡為替予約
先渡為替予約は、満期日までの残存期間に関して、年度末現在で適用される先渡為替レートで評価され
る。先渡為替予約により生じる損益は、運用計算書において認識される。純資産計算書において、未実現
純利益は資産として、未実現純損失は負債として計上される。
注3.受託報酬
受託会社は、ファンドの資産から純資産総額に対して年率0.01パーセントの報酬(ただし、最低年間報
酬額を10,000米ドルとする。)を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎
月後払いで支払われる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
受託会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
注4.管理報酬
管理会社は、ファンドの資産から、該当するクラス受益証券に帰属する純資産総額に対して、下記の表
に記載される年率の管理報酬を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月
後払いで支払われる。
円投資型1203受益証券
円投資型1204受益証券
0.50%
円投資型1207受益証券
円投資型1210受益証券
円投資型1212受益証券
円投資型1301受益証券
円投資型1302受益証券
円投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券および米ドル投資型1303受益証券
191/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券および米ドル投資型1304受益証券
円投資型1305受益証券、豪ドル投資型1305受益証券および米ドル投資型1305受益証券
円投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券および米ドル投資型1306受益証券
円投資型1307受益証券および米ドル投資型1307受益証券
円投資型1308受益証券、豪ドル投資型1308受益証券および米ドル投資型1308受益証券 0.45%
円投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309受益証券および米ドル投資型1309受益証券
円投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券および米ドル投資型1311受益証券
円投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券および米ドル投資型1402受益証券
円投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券および米ドル投資型1405受益証券
円投資型1408受益証券、豪ドル投資型1408受益証券および米ドル投資型1408受益証券
円投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益証券および米ドル投資型1411受益証券
円投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券および米ドル投資型1502受益証券
円投資型1504受益証券、豪ドル投資型1504受益証券および米ドル投資型1504受益証券
192/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
また、管理会社は、ファンドの資産から、該当するクラス受益証券に帰属する純資産総額に対して、下
記の表に記載される年率の販売管理報酬を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算
され、毎月後払いで支払われる。
円投資型1203受益証券 円投資型1204受益証券
円投資型1207受益証券 円投資型1210受益証券
円投資型1212受益証券 円投資型1301受益証券
円投資型1302受益証券 円投資型1303受益証券
円投資型1304受益証券 円投資型1305受益証券
円投資型1306受益証券 円投資型1307受益証券 0.36%
円投資型1308受益証券 円投資型1309受益証券
円投資型1311受益証券 円投資型1402受益証券
円投資型1405受益証券 円投資型1408受益証券
円投資型1411受益証券 円投資型1502受益証券
円投資型1504受益証券
豪ドル投資型1303受益証券 豪ドル投資型1304受益証券
豪ドル投資型1305受益証券 豪ドル投資型1306受益証券
豪ドル投資型1308受益証券 豪ドル投資型1309受益証券
豪ドル投資型1311受益証券 豪ドル投資型1402受益証券 0.65%
豪ドル投資型1405受益証券 豪ドル投資型1408受益証券
豪ドル投資型1411受益証券 豪ドル投資型1502受益証券
豪ドル投資型1504受益証券
米ドル投資型1303受益証券 米ドル投資型1304受益証券
米ドル投資型1305受益証券 米ドル投資型1306受益証券
米ドル投資型1307受益証券 米ドル投資型1308受益証券
米ドル投資型1309受益証券 米ドル投資型1311受益証券 0.44%
米ドル投資型1402受益証券 米ドル投資型1405受益証券
米ドル投資型1408受益証券 米ドル投資型1411受益証券
米ドル投資型1502受益証券 米ドル投資型1504受益証券
更に、管理会社は、ファンドの資産から、基本信託証書に基づき認められる自らの権限および職務の適
切な遂行において管理会社が負担した費用の払戻しを受ける権利も有する。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
管理会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
管理会社は、自らの報酬から投資運用会社の報酬を支払う。投資運用会社は、副投資運用会社の報酬を
支払う責任を負う。
注5.管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.10パーセントの報酬を受領する
権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
管理事務代行会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産か
ら払戻しを受ける。
193/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
注6.保管報酬
保管会社は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.05パーセントの報酬を受領する権利を有
する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、取引手数料および諸費用とともに毎月後払いで支払わ
れる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
保管会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
注7.販売報酬
販売会社は、ファンドの資産から、該当するクラス受益証券に帰属する純資産総額に対して、下記の表
に記載される年率の報酬を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払
いで支払われる。
円投資型1203受益証券
円投資型1204受益証券
0.05%
円投資型1207受益証券
円投資型1210受益証券
円投資型1212受益証券
円投資型1301受益証券
円投資型1302受益証券
円投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券および米ドル投資型1303受益証券
円投資型1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券および米ドル投資型1304受益証券
円投資型1305受益証券、豪ドル投資型1305受益証券および米ドル投資型1305受益証券
円投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券および米ドル投資型1306受益証券
円投資型1307受益証券および米ドル投資型1307受益証券
円投資型1308受益証券、豪ドル投資型1308受益証券および米ドル投資型1308受益証券 0.10%
円投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309受益証券および米ドル投資型1309受益証券
円投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券および米ドル投資型1311受益証券
円投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券および米ドル投資型1402受益証券
円投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券および米ドル投資型1405受益証券
円投資型1408受益証券、豪ドル投資型1408受益証券および米ドル投資型1408受益証券
円投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益証券および米ドル投資型1411受益証券
円投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券および米ドル投資型1502受益証券
円投資型1504受益証券、豪ドル投資型1504受益証券および米ドル投資型1504受益証券
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
販売会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
注8.代行協会員報酬
代行協会員は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.05パーセントの報酬を受領する権利を
有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
代行協会員は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻
しを受ける。
注9.未払費用
(米ドル)
管理報酬 69,084
販売報酬および代行協会員報酬 10,869
194/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
管理事務代行報酬 8,121
保管報酬 4,061
受託報酬 924
立替費用 812
専門家報酬 12,480
印刷および公告費用 1,582
12,185
その他の費用
未払費用 120,118
注10.分配方針
管理会社は、受託会社(または受託会社の代理としての管理事務代行会社)に対して、各分配期間に関
して、管理会社が決定した金額を受益証券の保有者に分配するよう指図することができる。かかる分配金
は、ファンドのインカム、実現/未実現キャピタル・ゲインおよび/または各クラスに帰属する分配可能
な資金の中から支払われる。分配期間に関する分配は、分配期間の終了日である分配基準日においてファ
ンドの受益者名簿に登録されている受益者に対して、該当する通貨の最小単位未満の端数を切り捨てて行
われる。
2019年1月31日に終了した年度において、ファンドは、合計1,805,017米ドルを分配した。
分配金は、それぞれ、以下の通り各クラスの受益者に支払われた。
円投資型1203受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年3月6日 2018年3月13日 40 1,929,880
2018年6月6日 2018年6月12日 40 1,873,440
2018年9月6日 2018年9月12日 40 1,771,440
1,763,440
2018年12月6日 2018年12月12日 40
7,338,200
円投資型1204受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 1,390,000
2018年7月6日 2018年7月12日 40 1,121,960
2018年10月9日 2018年10月15日 40 1,101,960
1,100,360
2019年1月7日 2019年1月11日 40
4,714,280
195/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1207受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 6,089,400
2018年7月6日 2018年7月12日 40 5,990,160
2018年10月9日 2018年10月15日 40 5,399,360
5,328,160
2019年1月7日 2019年1月11日 40
22,807,080
円投資型1210受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 7,498,400
2018年7月6日 2018年7月12日 40 7,197,960
2018年10月9日 2018年10月15日 40 6,895,240
6,664,840
2019年1月7日 2019年1月11日 40
28,256,440
円投資型1212受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年3月6日 2018年3月13日 40 1,533,320
2018年6月6日 2018年6月12日 40 1,524,920
2018年9月6日 2018年9月12日 40 1,492,920
1,468,920
2018年12月6日 2018年12月12日 40
6,020,080
円投資型1301受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 1,352,840
2018年7月6日 2018年7月12日 40 1,328,840
2018年10月9日 2018年10月15日 40 1,324,840
1,297,040
2019年1月7日 2019年1月11日 40
5,303,560
円投資型1302受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 1,946,920
2018年5月7日 2018年5月11日 40 1,938,920
2018年8月6日 2018年8月10日 40 1,883,720
1,872,120
2018年11月6日 2018年11月13日 40
7,641,680
196/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1303受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年3月6日 2018年3月13日 40 1,719,800
2018年6月6日 2018年6月12日 40 1,695,800
2018年9月6日 2018年9月12日 40 1,659,800
1,331,800
2018年12月6日 2018年12月12日 40
6,407,200
米ドル投資型1303受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年3月6日 2018年3月13日 0.40 2,674
2018年6月6日 2018年6月12日 0.40 2,674
2018年9月6日 2018年9月12日 0.40 2,674
2,254
2018年12月6日 2018年12月12日 0.40
10,276
豪ドル投資型1303受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年3月6日 2018年3月13日 0.90 4,424
2018年6月6日 2018年6月12日 0.90 4,424
2018年9月6日 2018年9月12日 0.90 4,424
4,361
2018年12月6日 2018年12月12日 0.90
17,633
円投資型1304受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 2,244,560
2018年7月6日 2018年7月12日 40 2,224,560
2018年10月9日 2018年10月15日 40 2,139,960
1,852,600
2019年1月7日 2019年1月11日 40
8,461,680
米ドル投資型1304受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年4月6日 2018年4月12日 0.40 4,893
2018年7月6日 2018年7月12日 0.40 4,893
2018年10月9日 2018年10月15日 0.40 4,893
4,813
2019年1月7日 2019年1月11日 0.40
19,492
197/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型1304受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年4月6日 2018年4月12日 0.90 2,057
2018年7月6日 2018年7月12日 0.90 2,057
2018年10月9日 2018年10月15日 0.90 2,057
2,057
2019年1月7日 2019年1月11日 0.90
8,228
円投資型1305受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 2,563,400
2018年5月7日 2018年5月11日 40 2,547,400
2018年8月6日 2018年8月10日 40 2,503,400
2,413,400
2018年11月6日 2018年11月13日 40
10,027,600
米ドル投資型1305受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 4,939
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 4,939
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 4,739
4,739
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
19,356
豪ドル投資型1305受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 2,740
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 2,740
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 2,740
2,740
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
10,960
円投資型1306受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年3月6日 2018年3月13日 40 997,280
2018年6月6日 2018年6月12日 40 997,280
2018年9月6日 2018年9月12日 40 934,880
880,880
2018年12月6日 2018年12月12日 40
3,810,320
198/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
米ドル投資型1306受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年3月6日 2018年3月13日 0.40 3,076
2018年6月6日 2018年6月12日 0.40 3,076
2018年9月6日 2018年9月12日 0.40 3,076
3,076
2018年12月6日 2018年12月12日 0.40
12,304
豪ドル投資型1306受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年3月6日 2018年3月13日 0.90 ▶
2018年6月6日 2018年6月12日 0.90 ▶
2018年9月6日 2018年9月12日 0.90 ▶
▶
2018年12月6日 2018年12月12日 0.90
16
円投資型1307受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 1,816,760
2018年7月6日 2018年7月12日 40 1,776,760
2018年10月9日 2018年10月15日 40 1,735,960
1,725,160
2019年1月7日 2019年1月11日 40
7,054,640
米ドル投資型1307受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年4月6日 2018年4月12日 0.40 396
2018年7月6日 2018年7月12日 0.40 396
2018年10月9日 2018年10月15日 0.40 396
396
2019年1月7日 2019年1月11日 0.40
1,584
円投資型1308受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 878,840
2018年5月7日 2018年5月11日 40 874,840
2018年8月6日 2018年8月10日 40 834,840
820,840
2018年11月6日 2018年11月13日 40
3,409,360
199/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
米ドル投資型1308受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 462
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 462
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 462
462
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
1,848
豪ドル投資型1308受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 3,228
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 3,228
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 3,228
3,228
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
12,912
円投資型1309受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年3月6日 2018年3月13日 40 246,800
2018年6月6日 2018年6月12日 40 246,800
2018年9月6日 2018年9月12日 40 238,800
234,800
2018年12月6日 2018年12月12日 40
967,200
米ドル投資型1309受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年3月6日 2018年3月13日 0.40 120
2018年6月6日 2018年6月12日 0.40 120
2018年9月6日 2018年9月12日 0.40 120
120
2018年12月6日 2018年12月12日 0.40
480
豪ドル投資型1309受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年3月6日 2018年3月13日 0.90 1,480
2018年6月6日 2018年6月12日 0.90 1,480
2018年9月6日 2018年9月12日 0.90 1,480
1,480
2018年12月6日 2018年12月12日 0.90
5,920
200/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1311受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 763,600
2018年5月7日 2018年5月11日 40 747,600
2018年8月6日 2018年8月10日 40 739,600
739,600
2018年11月6日 2018年11月13日 40
2,990,400
米ドル投資型1311受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 920
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 920
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 920
880
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
3,640
豪ドル投資型1311受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 188
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 188
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 188
188
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
752
円投資型1402受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 1,386,720
2018年5月7日 2018年5月11日 40 1,382,720
2018年8月6日 2018年8月10日 40 1,360,720
1,360,720
2018年11月6日 2018年11月13日 40
5,490,880
米ドル投資型1402受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 1,716
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 1,716
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 1,516
1,436
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
6,384
201/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型1402受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 3,527
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 3,527
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 3,527
3,527
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
14,108
円投資型1405受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 1,463,920
2018年5月7日 2018年5月11日 40 1,427,920
2018年8月6日 2018年8月10日 40 1,223,920
963,920
2018年11月6日 2018年11月13日 40
5,079,680
米ドル投資型1405受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 2,050
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 2,050
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 1,704
1,604
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
7,408
豪ドル投資型1405受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 1,692
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 1,692
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 1,692
1,692
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
6,768
円投資型1408受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 1,036,160
2018年5月7日 2018年5月11日 40 996,160
2018年8月6日 2018年8月10日 40 945,160
825,160
2018年11月6日 2018年11月13日 40
3,802,640
202/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
米ドル投資型1408受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 2,860
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 2,860
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 2,820
2,820
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
11,360
豪ドル投資型1408受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 2,581
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 2,581
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 2,581
1,861
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
9,604
円投資型1411受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 847,600
2018年5月7日 2018年5月11日 40 847,600
2018年8月6日 2018年8月10日 40 847,600
687,600
2018年11月6日 2018年11月13日 40
3,230,400
米ドル投資型1411受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 3,764
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 3,764
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 3,764
3,732
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
15,024
豪ドル投資型1411受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 3,222
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 3,222
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 3,222
3,222
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
12,888
203/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1502受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年2月6日 2018年2月13日 40 1,738,920
2018年5月7日 2018年5月11日 40 1,618,920
2018年8月6日 2018年8月10日 40 1,618,920
1,512,920
2018年11月6日 2018年11月13日 40
6,489,680
米ドル投資型1502受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.40 7,532
2018年5月7日 2018年5月11日 0.40 6,744
2018年8月6日 2018年8月10日 0.40 3,084
3,084
2018年11月6日 2018年11月13日 0.40
20,444
豪ドル投資型1502受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年2月6日 2018年2月13日 0.90 8,290
2018年5月7日 2018年5月11日 0.90 8,290
2018年8月6日 2018年8月10日 0.90 8,290
8,290
2018年11月6日 2018年11月13日 0.90
33,160
円投資型1504受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2018年4月6日 2018年4月12日 40 5,254,400
2018年7月6日 2018年7月12日 40 3,989,600
2018年10月9日 2018年10月15日 40 3,965,600
3,959,600
2019年1月7日 2019年1月11日 40
17,169,200
米ドル投資型1504受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2018年4月6日 2018年4月12日 0.40 4,169
2018年7月6日 2018年7月12日 0.40 4,169
2018年10月9日 2018年10月15日 0.40 4,101
3,701
2019年1月7日 2019年1月11日 0.40
16,140
204/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型1504受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2018年4月6日 2018年4月12日 0.90 17,137
2018年7月6日 2018年7月12日 0.90 17,137
2018年10月9日 2018年10月15日 0.90 14,437
14,437
2019年1月7日 2019年1月11日 0.90
63,148
注11.税金
ケイマン諸島の現在の法律において、ファンドが支払う所得税、相続税、譲渡税、売却税もしくはその
他の税金、またはファンドによる受益者に対する支払もしくは受益証券の買戻しの際の純資産価額の支払
に対して適用される源泉税はない。
ファンドは、一定の利息、配当金およびキャピタル・ゲインに対して外国の源泉税を課せられることが
ある。
注12.申込みおよび買戻し
申込み
適格投資家は、申込期間中に、日本円で表示されるすべてのクラスについては1口当たり10,000円の発
行価格で、豪ドルで表示されるすべてのクラスについては1口当たり100豪ドルの発行価格で、および米ド
ルで表示されるすべてのクラスについては1口当たり100米ドルの発行価格で各受益証券の取得の申込みを
することができた。
円投資型1203受益証券
申込期間は、2012年2月20日に開始し、2012年3月5日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年3月5日に発行された。
円投資型1204受益証券
申込期間は、2012年4月13日に開始し、2012年4月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年4月27日に発行された。
円投資型1207受益証券
申込期間は、2012年7月17日に開始し、2012年7月31日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年7月31日に発行された。
円投資型1210受益証券
申込期間は、2012年10月12日に開始し、2012年10月31日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年10月31日に発行された。
円投資型1212受益証券
申込期間は、2012年12月5日に開始し、2012年12月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年12月27日に発行された。
円投資型1301受益証券
申込期間は、2013年1月9日に開始し、2013年1月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年1月30日に発行された。
円投資型1302受益証券
205/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
申込期間は、2013年2月6日に開始し、2013年2月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年2月27日に発行された。
円投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券、米ドル投資型1303受益証券
申込期間は、2013年3月6日に開始し、2013年3月28日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年3月28日に発行された。
円投資型1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券、米ドル投資型1304受益証券
申込期間は、2013年4月3日に開始し、2013年4月24日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年4月24日に発行された。
円投資型1305受益証券、豪ドル投資型1305受益証券、米ドル投資型1305受益証券
申込期間は、2013年5月8日に開始し、2013年5月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年5月30日に発行された。
円投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券、米ドル投資型1306受益証券
申込期間は、2013年6月5日に開始し、2013年6月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年6月27日に発行された。
円投資型1307受益証券、米ドル投資型1307受益証券
申込期間は、2013年7月8日に開始し、2013年7月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年7月30日に発行された。
円投資型1308受益証券、豪ドル投資型1308受益証券、米ドル投資型1308受益証券
申込期間は、2013年8月7日に開始し、2013年8月29日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年8月29日に発行された。
円投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309受益証券、米ドル投資型1309受益証券
申込期間は、2013年9月2日に開始し、2013年9月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年9月27日に発行された。
円投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券、米ドル投資型1311受益証券
申込期間は、2013年11月5日に開始し、2013年11月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年11月27日に発行された。
円投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券、米ドル投資型1402受益証券
申込期間は、2014年2月3日に開始し、2014年2月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年2月27日に発行された。
円投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券、米ドル投資型1405受益証券
申込期間は、2014年5月7日に開始し、2014年5月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年5月30日に発行された。
円投資型1408受益証券、豪ドル投資型1408受益証券、米ドル投資型1408受益証券
申込期間は、2014年8月4日に開始し、2014年8月28日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年8月28日に発行された。
円投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益証券、米ドル投資型1411受益証券
206/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
申込期間は、2014年11月4日に開始し、2014年11月26日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年11月26日に発行された。
円投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券、米ドル投資型1502受益証券
申込期間は、2015年2月9日に開始し、2015年2月26日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2015年2月26日に発行された。
円投資型1504受益証券、豪ドル投資型1504受益証券、米ドル投資型1504受益証券
申込期間は、2015年4月1日に開始し、2015年4月28日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2015年4月28日に発行された。
受益証券の買戻し
各受益者の最低買戻口数は、1口である。
受益証券の買戻しを希望する受益者は、記入済みの買戻請求を、管理事務代行会社から要求されること
があるその他の情報と共に、買戻日の午後5時(東京時間)、または管理会社が受託会社と協議の上決定
するその他の時間までに管理事務代行会社に送付しなければならない。期限を過ぎてから到着した買戻請
求は、次の買戻日まで繰り越され、受益証券は、当該買戻日に適用される買戻価格で買い戻される。
管理会社が、受託会社と協議の上、一般的または特定の場合について別途定めた場合を除き、買戻請求
は撤回することができない。
適用ある法域におけるマネー・ロンダリングの防止を目的とする規制を遵守するため、管理事務代行会
社は、買戻請求を処理するために必要と考える情報を請求することができる。管理事務代行会社は、買戻
しのために受益証券を提出している受益者が、管理事務代行会社が要求する情報の提出を遅滞もしくは提
出しない場合、または受託会社、管理事務代行会社もしくは管理会社がいずれかの法域においてマネー・
ロンダリング対策のための法令を遵守するために必要である場合には、買戻請求の処理を拒絶、または買
戻代金の支払を延期することができる。
207/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
注13.先渡為替予約
2019年1月31日現在、ファンドは、以下の未決済先渡為替予約を有していた。
未実現利益/(損失)
購入通貨 購入額 売却通貨 売却額 満期日
(米ドル)
豪ドル 4,553,389 米ドル 3,275,015 2019年4月18日 36,778
日本円 8,481,115,188 米ドル 79,183,361 2019年4月18日 (680,089)
米ドル 67,227 日本円 7,205,600 2019年4月18日 531
米ドル 41,886 日本円 4,502,500 2019年4月18日 210
米ドル 23,457 日本円 2,534,700 2019年4月18日 (4)
米ドル 75,028 日本円 8,107,200 2019年4月18日 (13)
米ドル 3,963 日本円 430,750 2019年4月18日 (24)
米ドル 243,682 日本円 26,331,000 2019年4月18日 (44)
米ドル 7,911 日本円 860,500 2019年4月18日 (54)
米ドル 7,782 日本円 847,300 2019年4月18日 (60)
米ドル 7,910 日本円 862,900 2019年4月18日 (76)
米ドル 23,711 日本円 2,584,200 2019年4月18日 (209)
米ドル 27,753 日本円 3,021,550 2019年4月18日 (215)
米ドル 38,938 日本円 4,233,000 2019年4月18日 (244)
米ドル 39,317 日本円 4,285,000 2019年4月18日 (346)
(632)
米ドル 81,626 日本円 8,886,800 2019年4月18日
(644,491)
注14.取引費用
取引費用は、ブローカーへの支払手数料、地方税、譲渡税および証券取引所税ならびに投資有価証券の
売買に関連するその他の一切の手数料であると定義される。スプレッドの適用によるものまたは投資有価
証券の価格から直接控除される取引費用については、当該取引費用から除外される。
投資対象証券または投資対象証券が取引される市場の性質により、2019年1月31日に終了した年度に、
投資対象証券の売買に関して、ファンドが計上した取引費用はなかった。
208/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
③【投資有価証券明細表等】
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
オーストラリア
固定利付債
RIO TINTO FIN 3.75% 15/06/25
米ドル 450,000 479,241 461,769 0.52
WOODSIDE FINA 3.7000% 15/03/28 324,776 301,954 0.34
米ドル 325,000
804,017 763,723 0.86
オーストラリア合計 804,017 763,723 0.86
オーストリア
固定利付債
SUZANO AUSTRIA 6.0000% 15/01/29 239,170 240,810 0.27
米ドル 230,000
239,170 240,810 0.27
オーストリア合計 239,170 240,810 0.27
イギリス領ヴァージン諸島
固定利付債
SINOPEC OVERS 2.5000% 13/09/22 297,780 289,470 0.33
米ドル 300,000
297,780 289,470 0.33
イギリス領ヴァージン諸島合計 297,780 289,470 0.33
カナダ
固定利付債
TRANS-CANADA PIPE 7.625% 15/01/39
米ドル 260,000 382,074 342,237 0.38
ROGERS COMMUNICATIONS 5% 15/3/44
米ドル 275,000 277,533 289,274 0.33
PETRO CANADA 6.8% 15/05/38
米ドル 205,000 270,543 251,865 0.28
CANADIAN NATL RR 4.4500% 20/01/49
米ドル 185,000 184,974 200,691 0.23
174,813 165,267 0.19
CENOVUS ENERGY 5.4000% 15/06/47
米ドル 175,000
1,289,937 1,249,334 1.41
カナダ合計 1,289,937 1,249,334 1.41
ケイマン諸島
固定利付債
ALIBABA GROUP 3.4000% 06/12/27
米ドル 630,000 620,001 600,647 0.68
TENCENT HOLDI 3.5950% 19/01/28 189,953 184,162 0.21
米ドル 190,000
809,954 784,809 0.89
ケイマン諸島合計 809,954 784,809 0.89
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
209/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
フランス
固定利付債
BNP PARIBAS 3.3750% 09/01/25
米ドル 375,000 374,329 360,659 0.41
TOTAL CAPITAL SA 3.8830% 11/10/28 300,000 312,482 0.35
米ドル 300,000
674,329 673,141 0.76
フランス合計 674,329 673,141 0.76
ガーンジー
固定利付債
米ドル 250,000 CRED SUISSE GP 3.8% 15/09/22 249,573 250,253 0.28
249,573 250,253 0.28
ガーンジー合計 249,573 250,253 0.28
アイルランド
固定利付債
SHIRE ACQ INV IREL 2.875% 23/09/23
米ドル 625,000 624,919 600,079 0.67
AERCAP IRELAND 4.8750% 16/01/24
米ドル 220,000 219,633 222,603 0.25
SHIRE ACQ INV IRELAND 3.2% 23/09/26 224,732 208,786 0.24
米ドル 225,000
1,069,284 1,031,468 1.16
アイルランド合計 1,069,284 1,031,468 1.16
ジャージー
固定利付債
CREDIT SUISSE GP 3.75% 26/03/25
米ドル 475,000 473,860 461,587 0.52
UBS GROUP 4.125% 24/09/25 424,205 429,412 0.48
米ドル 425,000
898,065 890,999 1.00
ジャージー合計 898,065 890,999 1.00
ルクセンブルグ
ステップ・アップ/ダウン債
ARCELORMITTAL STUP 15/10/39 193,163 185,979 0.21
米ドル 170,000
193,163 185,979 0.21
ルクセンブルグ合計 193,163 185,979 0.21
オランダ
ステップ・アップ/ダウン債
MYLAN NV 3.75% 15/12/20 174,944 174,684 0.20
米ドル 175,000
174,944 174,684 0.20
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
210/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
オランダ(続き)
固定利付債
SHELL INTL FIN 3.5000% 13/11/23
米ドル 230,000 229,039 235,513 0.26
ING GROEP NV 3.95% 29/03/27 224,705 219,060 0.25
米ドル 225,000
453,744 454,573 0.51
オランダ合計 628,688 629,257 0.71
ノルウェー
固定利付債
米ドル 275,000 STATOIL ASA 4.25% 23/11/41 292,083 282,145 0.32
292,083 282,145 0.32
ノルウェー合計 292,083 282,145 0.32
スペイン
固定利付債
TELEFONICA EMIS 5.462% 16/02/21
米ドル 390,000 425,482 407,045 0.46
TELEFONICA EMIS 5.213% 08/03/47 175,000 169,255 0.19
米ドル 175,000
600,482 576,300 0.65
スペイン合計 600,482 576,300 0.65
イギリス
変動利付債
BARCLAYS PLC FRN 15/02/23
米ドル 355,000 354,933 355,749 0.41
ROYAL BK SCOTLND FRN 18/05/29 210,000 207,719 0.23
米ドル 210,000
564,933 563,468 0.64
固定利付債
LLOYDS BANK PLC 3.75% 11/01/27
米ドル 425,000 422,059 405,367 0.45
ROYAL BK SCOT 3.875% 12/09/23
米ドル 400,000 399,880 392,488 0.44
ASTRAZENECA PLC 3.5000% 17/08/23
米ドル 340,000 338,888 342,191 0.39
BARCLAYS PLC 4.375% 12/01/26
米ドル 300,000 315,444 294,947 0.33
VODAFONE GROUP 4.3750% 30/05/28
米ドル 222,000 219,116 220,614 0.25
HSBC HDGS PLC 6.1% 14/01/42 *
米ドル 175,000 234,869 211,003 0.24
BP CAPITAL MARKETS 3.535% 04/11/24 195,000 198,152 0.22
米ドル 195,000
2,125,256 2,064,762 2.32
イギリス合計 2,690,189 2,628,230 2.96
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
211/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国
変動利付債
BANK OF AMER CRP FRN 20/12/28 235,371 208,735 0.24
米ドル 218,000
235,371 208,735 0.24
ステップ・アップ/ダウン債
HP ENTERPRISE CO 6.35% 15/10/45 234,840 239,745 0.27
米ドル 235,000
234,840 239,745 0.27
固定利付債
GECC 4.65% 17/10/21
米ドル 1,300,000 1,484,716 1,323,124 1.50
GOLDMAN SACHS GP 3.5% 16/11/26
米ドル 1,270,000 1,273,809 1,221,882 1.38
DUKE ENERGY CORP 3.75% 15/04/24
米ドル 1,100,000 1,117,803 1,117,134 1.26
GOLDMAN SACHS GRP 3.75% 22/05/25
米ドル 1,100,000 1,096,457 1,093,938 1.23
MORGAN STANLEY 3.625% 20/01/27
米ドル 1,070,000 1,059,288 1,050,284 1.18
JPMORGAN CHASE&CO 6.4% 15/05/38
米ドル 795,000 1,024,520 998,666 1.13
ANHEUSER BUSCH 6.875% 15/11/19
米ドル 835,000 1,063,299 859,832 0.97
BK OF AMERICA CORP 5.875% 7/02/42 *
米ドル 685,000 824,697 827,589 0.93
DOMINION RESOURCES 5.2% 15/08/19
米ドル 800,000 904,455 808,677 0.91
PPL CAPITAL FGD INC 3.95% 15/03/24
米ドル 800,000 812,849 807,912 0.91
NIAGARA MOHAWK 3.508% 01/10/24
米ドル 800,000 799,991 801,400 0.90
HALFMOON PARE 4.3750% 15/10/28
米ドル 725,000 716,001 742,465 0.84
CITIGROUP INC 5.875% 30/01/42 *
米ドル 615,000 743,767 728,956 0.82
OCCIDENTAL PETE 2.7000% 15/02/23
米ドル 735,000 713,655 723,674 0.82
AT&T INC 5.35% 01/09/40
米ドル 710,000 802,444 710,121 0.80
MICROSOFT CORP 4.45% 03/11/45 *
米ドル 605,000 646,960 666,105 0.75
BOEING CAPITAL CORP 4.7% 27/10/19
米ドル 600,000 715,272 608,973 0.69
PEPSICO INC 3.0000% 15/10/27
米ドル 605,000 572,493 593,089 0.67
CONS EDISON 5.5% 01/12/39
米ドル 515,000 610,491 583,915 0.66
MICROSOFT CORP 3.3% 06/02/27
米ドル 575,000 562,929 581,477 0.66
WALMART INC 3.4000% 26/06/23
米ドル 532,000 531,856 543,369 0.61
XCEL ENERGY INC 4.0000% 15/06/28
米ドル 530,000 526,348 542,304 0.61
DOLLAR GENERAL CORP 3.25% 15/04/23
米ドル 550,000 519,761 541,909 0.61
NBC UNIVERSAL 4.45% 15/01/43
米ドル 535,000 562,322 532,306 0.60
NEVADA POWER 7.125% 15/03/19 *
米ドル 525,000 683,513 527,507 0.59
ALTRIA GROUP INC 9.25% 06/08/19
米ドル 511,000 717,549 527,333 0.59
VERIZON COMM 3.5% 01/11/24
米ドル 525,000 550,736 527,304 0.59
ANHEUSER-BUSC 4.9000% 01/02/46
米ドル 545,000 576,528 516,704 0.58
ABBVIE INC 2.3% 14/05/21
米ドル 525,000 524,087 514,946 0.58
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
212/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
VERIZON COMM 4.862% 21/08/46
米ドル 500,000 526,545 508,171 0.57
CSX CORP 3.25% 01/06/27
米ドル 525,000 521,017 504,538 0.57
MEDTRONICS INC 3.15% 15/03/22
米ドル 500,000 515,260 504,090 0.57
APPLE INC 2.85% 23/02/23
米ドル 500,000 499,465 501,068 0.57
ATMOS ENERGY CORP 8.5% 15/03/19
米ドル 490,000 661,806 493,357 0.56
WESTERN GAS PART 4.5000% 01/03/28
米ドル 508,000 501,981 489,387 0.55
ECOLAB INC 4.35% 08/12/21
米ドル 469,000 508,077 485,547 0.55
EOG RESOURCES INC 2.625% 15/03/23
米ドル 495,000 492,584 484,219 0.55
21ST CENTURY FOX 3.7% 15/09/24
米ドル 475,000 493,995 484,159 0.55
PEPSICO INC 2.15% 14/10/20
米ドル 485,000 490,990 481,792 0.54
NOVARTIS CAPITAL 3.0000% 20/11/25
米ドル 485,000 462,860 480,538 0.54
LINCOLN NATL CRP 3.8000% 01/03/28
米ドル 486,000 484,868 475,382 0.54
ANHEUSER-BUSC 3.6500% 01/02/26
米ドル 480,000 485,805 470,406 0.53
CISCO SYSTEMS INC 2.2% 28/02/21
米ドル 475,000 474,088 470,026 0.53
ABBVIE INC 3.6% 14/05/25
米ドル 475,000 473,309 467,657 0.53
CMS ENERGY CORP 5.05% 15/03/22
米ドル 425,000 488,920 444,938 0.50
WALMART INC 4.0500% 29/06/48
米ドル 430,000 424,406 441,061 0.50
BP CAP MKTS AMER 3.2160% 28/11/23
米ドル 440,000 431,574 439,578 0.50
CVS HEALTH CORP 4.3000% 25/03/28
米ドル 426,000 420,010 430,559 0.49
VEREIT OPERAT PART 4.875% 01/06/26
米ドル 425,000 459,030 429,517 0.48
REYNOLDS AMERICA 8.1250% 23/06/19
米ドル 420,000 528,535 428,127 0.48
PHILLIPS 66 PTNR 3.7500% 01/03/28
米ドル 450,000 434,579 426,458 0.48
DTE ENERGY CO 3.8% 15/03/27
米ドル 435,000 433,852 425,879 0.48
DOLLAR TREE 4.2000% 15/05/28
米ドル 446,000 442,593 421,586 0.48
CVS HEALTH CORP 5.125% 20/07/45
米ドル 410,000 449,922 420,084 0.47
DUKE ENERGY CORP 2.65% 01/09/26
米ドル 450,000 448,614 418,010 0.47
CVS HEALTH CORP 5.0500% 25/03/48
米ドル 400,000 397,720 408,051 0.46
ALEXANDRIA REAL EST 4.3% 15/01/26
米ドル 400,000 416,900 402,153 0.45
HYUNDAI CAPITAL 2.55% 06/02/19
米ドル 400,000 399,236 399,994 0.45
BERKSHIRE HATHA 3.2500% 15/04/28
米ドル 394,000 392,546 381,707 0.43
REPUBLIC SVCS 3.9500% 15/05/28
米ドル 370,000 364,827 375,740 0.42
CELGENE CORP 2.7500% 15/02/23
米ドル 380,000 379,787 370,640 0.42
VISA INC 2.1500% 15/09/22
米ドル 375,000 373,868 366,462 0.41
HEALTHCARE TRUST 3.7500% 01/07/27
米ドル 380,000 378,070 364,970 0.41
APPALACHIAN POWER CO 4.45% 01/06/45
米ドル 360,000 352,537 355,994 0.40
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
213/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
KRAFT FOODS 6.875% 26/01/39
米ドル 315,000 397,707 353,852 0.40
AMAZON.COM INC 4.0500% 22/08/47
米ドル 345,000 341,577 349,965 0.39
CAPITAL ONE FIN 3.75% 24/04/24
米ドル 350,000 349,682 349,804 0.39
GILEAD SCIENCES 4.75% 01/03/46
米ドル 340,000 338,596 349,134 0.39
BECTON DICKINSON 3.363% 06/06/24
米ドル 350,000 350,000 342,550 0.39
AMGEN INC 4.663% 15/06/51
米ドル 351,000 289,848 342,246 0.39
SALESFORCE.COM 3.7000% 11/04/28
米ドル 335,000 334,916 341,991 0.39
ANHEUSER-BUSCH 3.7000% 01/02/24
米ドル 340,000 340,428 341,973 0.39
MICROSOFT CORP 2% 08/08/23
米ドル 350,000 342,325 339,681 0.38
ARCHER-DANIELS 3.3750% 15/03/22
米ドル 335,000 334,652 338,983 0.38
EL PASO PIPELINE PART 4.7% 01/11/42
米ドル 360,000 358,398 335,380 0.38
APPLE INC 3.0000% 13/11/27
米ドル 345,000 325,180 334,970 0.38
COMCAST CORP 3.1500% 15/02/28
米ドル 345,000 342,882 330,121 0.37
DAIMLER FINAN 3.7000% 04/05/23
米ドル 320,000 319,392 320,446 0.36
TOYOTA MTR CRED 2.1500% 08/09/22
米ドル 325,000 324,340 318,766 0.36
COMCAST CORP 3.9500% 15/10/25
米ドル 308,000 307,621 317,951 0.36
21ST CENTURY FOX 7.75% 01/12/45
米ドル 215,000 333,611 316,813 0.36
BOSTON GAS CO 3.1500% 01/08/27
米ドル 330,000 322,568 315,031 0.36
BAT CAPITAL CORP 3.2220% 15/08/24
米ドル 325,000 325,000 310,081 0.35
TIME WARNER CABLE 5.5% 01/09/41
米ドル 330,000 352,962 308,835 0.35
UNITED TECH CORP 4.1250% 16/11/28
米ドル 300,000 299,892 307,085 0.35
O'REILLY AUTOMOT 4.3500% 01/06/28
米ドル 300,000 299,196 303,729 0.34
LOCKHEED MARTIN 4.7% 15/05/46
米ドル 280,000 275,853 302,950 0.34
MEDTRONIC INC 4.625% 15/03/45
米ドル 275,000 307,637 298,036 0.34
COX COMMUNICATION 3.35% 15/09/26
米ドル 315,000 312,562 296,596 0.33
ORACLE CORP 2.5% 15/05/22
米ドル 300,000 298,407 296,199 0.33
MARSH & MCLENNAN 2.75% 30/01/22
米ドル 300,000 299,589 295,197 0.33
PHILLIPS 66 4.3% 01/04/22
米ドル 280,000 304,660 289,947 0.33
AUTOZONE INC 3.125% 21/04/26
米ドル 305,000 304,921 287,366 0.32
ENERGY TRANSFER PTN 3.6% 01/02/23
米ドル 290,000 289,707 285,894 0.32
PUBLIC SERVICE 2.6500% 15/11/22
米ドル 290,000 289,632 283,315 0.32
EPR PROPERTIES 4.75% 15/12/26
米ドル 285,000 284,817 283,219 0.32
UNION PAC CORP 3.6000% 15/09/37
米ドル 310,000 309,693 281,681 0.32
KINDER MORGAN ENER 6.95% 15/1/38
米ドル 240,000 286,958 281,004 0.32
DOMINION ENERGY 4.2500% 01/06/28
米ドル 275,000 275,000 280,321 0.32
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
214/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
CELGENE CORP 3.2500% 20/02/23
米ドル 280,000 279,322 278,442 0.31
ENTERGY LA LLC 4.0000% 15/03/33
米ドル 274,000 273,761 278,276 0.31
BRDCOM CRP / FIN 3.1250% 15/01/25
米ドル 300,000 299,916 277,166 0.31
EDISON INTL 2.95% 15/03/23
米ドル 295,000 294,870 276,716 0.31
BOEING CO 2.8000% 01/03/23
米ドル 275,000 271,821 273,857 0.31
NISOURCE FIN CORP 4.8% 15/02/44
米ドル 275,000 296,122 273,294 0.31
UNILEVER CAPITAL 2.7500% 22/03/21
米ドル 274,000 272,600 272,873 0.31
PROGRESS ENERGY INC 7.75% 01/03/31 *
米ドル 205,000 290,091 272,697 0.31
APPLE INC 2.85% 06/05/21 *
米ドル 270,000 282,809 271,130 0.31
WASTE MANAGEMENT 3.1500% 15/11/27
米ドル 280,000 266,669 271,043 0.31
ORACLE CORP 4.125% 15/05/45
米ドル 275,000 279,309 269,753 0.30
CITIGROUP INC 3.4% 01/05/26
米ドル 275,000 276,612 267,276 0.30
MAPLE ESCROW 4.4170% 25/05/25
米ドル 260,000 260,000 263,996 0.30
KINDER MORGAN ENER 6.85% 15/02/20
米ドル 255,000 316,612 263,955 0.30
SPIRIT REALTY LP 4.4500% 15/09/26
米ドル 270,000 266,317 259,344 0.29
AMERICAN TOWER 3.375% 15/10/26
米ドル 275,000 272,261 259,286 0.29
PFIZER INC 3.2000% 15/09/23
米ドル 250,000 249,493 253,411 0.29
DISCOVER BANK 4.6500% 13/09/28
米ドル 250,000 249,625 252,178 0.28
BK OF AMERICA CORP 4% 01/04/24 *
米ドル 244,000 235,654 250,693 0.28
JOHN DEERE CAP 3.6500% 12/10/23
米ドル 245,000 244,956 250,379 0.28
CROWN CASTLE INT 3.1500% 15/07/23
米ドル 256,000 255,053 249,811 0.28
BURLINGTON NORTH 4.7% 01/09/45
米ドル 230,000 228,678 249,488 0.28
PUBLIC SERVICE 3.6500% 01/09/28
米ドル 245,000 244,961 248,240 0.28
WILLIAMS PART LP 5.1% 15/09/45
米ドル 245,000 254,295 246,999 0.28
MARSH & MCLENNAN 4.3750% 15/03/29
米ドル 240,000 239,916 245,818 0.28
DIAMOND 1/2 FIN 6.02% 15/06/26
米ドル 235,000 257,894 245,053 0.28
EVERSOURCE ENERG 4.2500% 01/04/29
米ドル 235,000 233,367 244,129 0.28
TIME WARNER INC 3.8% 15/02/27
米ドル 250,000 249,038 243,506 0.27
SCHLUMBERGER HDG 4% 21/12/25
米ドル 240,000 239,844 243,199 0.27
CELGENE CORP 4.3500% 15/11/47
米ドル 265,000 258,411 242,447 0.27
O'REILLY AUT INC 3.55% 15/03/26
米ドル 250,000 249,580 241,392 0.27
BP CAP MKTS AMER 3.7960% 21/09/25
米ドル 235,000 235,000 241,291 0.27
NESTLE HOLDIN 3.6250% 24/09/28
米ドル 235,000 230,730 240,059 0.27
MORGAN STANLEY 4% 23/07/25
米ドル 235,000 234,807 239,518 0.27
US BANCORP 3.9500% 17/11/25
米ドル 230,000 229,791 238,204 0.27
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
215/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
CONAGRA BRANDS 4.8500% 01/11/28
米ドル 235,000 234,922 237,124 0.27
CIMAREX ENERGY 3.9% 15/05/27
米ドル 245,000 246,828 236,133 0.27
BOEING CO 3.4500% 01/11/28
米ドル 235,000 229,221 235,917 0.27
AT&T INC 5.15% 15/03/42
米ドル 240,000 247,615 235,451 0.27
CMS ENERGY CORP 4.875% 01/03/44
米ドル 225,000 240,460 235,340 0.27
MPLX LP 4.125% 01/03/27
米ドル 240,000 234,122 233,462 0.26
ANHEUSER-BUSCH 4.7500% 23/01/29
米ドル 225,000 224,291 233,061 0.26
UNITEDHEALTH GRP 3.8500% 15/06/28
米ドル 225,000 228,839 232,956 0.26
EXELON CORP 4.45% 15/04/46
米ドル 240,000 242,236 231,404 0.26
BERKSHIRE HATH 4.2500% 15/01/49
米ドル 225,000 222,701 231,374 0.26
ABBOTT LABORATORIES 4.75% 30/11/36
米ドル 215,000 213,624 230,982 0.26
ERAC USA FIN CO 5.625% 15/03/42
米ドル 210,000 225,954 230,914 0.26
MCDONALD'S CORP 4.45% 01/03/47
米ドル 235,000 234,615 230,765 0.26
EXELON CORP 3.4% 15/04/26
米ドル 240,000 225,574 230,538 0.26
DOW CHEMICAL 4.8000% 30/11/28
米ドル 220,000 219,776 228,912 0.26
GLAXOSMITHKLINE 3.3750% 15/05/23
米ドル 225,000 226,771 228,001 0.26
NATIONAL RETAIL 4.3000% 15/10/28
米ドル 225,000 221,987 226,787 0.26
METROPLTN EDI 4.3000% 15/01/29
米ドル 220,000 219,732 223,504 0.25
AT&T INC 4.1000% 15/02/28
米ドル 225,000 215,656 222,354 0.25
NORTHROP GRUMMAN 2.5500% 15/10/22
米ドル 225,000 218,799 220,796 0.25
WILLIS NORTH AMERICA 3.6% 15/05/24
米ドル 225,000 224,807 220,582 0.25
DTE ENERGY CO 3.5% 01/06/24
米ドル 225,000 228,629 220,479 0.25
APPLE INC 4.375% 13/05/45
米ドル 210,000 215,916 219,376 0.25
ENTERGY TEXAS 4.0000% 30/03/29
米ドル 220,000 219,591 218,657 0.25
PHILIP MORRIS INTL 2% 21/02/20
米ドル 220,000 218,654 217,931 0.25
TEXAS INSTRUMENT 2.9000% 03/11/27
米ドル 225,000 215,330 217,257 0.25
KIMBERLY-CLARK 3.9500% 01/11/28
米ドル 207,000 206,677 215,789 0.24
MORGAN STANLEY 4.3% 27/01/45
米ドル 220,000 218,350 215,481 0.24
GENERAL DYNAMICS 3.3750% 15/05/23
米ドル 210,000 210,524 213,443 0.24
FORD MOTOR CRED 4.1400% 15/02/23
米ドル 225,000 225,000 212,801 0.24
HOME DEPOT INC 4.4% 15/03/45
米ドル 200,000 229,924 207,903 0.23
GECC 5.875% 14/01/38
米ドル 205,000 274,712 204,368 0.23
EXELON GENERAT CO 4.25% 15/06/22
米ドル 200,000 212,200 204,329 0.23
ALABAMA POWER CO 3.75% 01/03/45
米ドル 220,000 218,473 203,612 0.23
SUNOCO LOGISTICS 3.9% 15/07/26
米ドル 215,000 214,346 203,075 0.23
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
216/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
CONCHO RES/MIDLA 4.3000% 15/08/28
米ドル 200,000 199,320 201,810 0.23
AMERISOURCEBERGEN 4.25% 01/03/45
米ドル 235,000 234,561 200,808 0.23
ENERGY TRANSF PARTN 5.2% 01/02/22
米ドル 190,000 211,479 197,120 0.22
APPLE INC 2.4000% 13/01/23
米ドル 200,000 195,356 196,729 0.22
FEDEX CORP 5.1% 15/01/44
米ドル 195,000 228,113 195,711 0.22
VISA INC 2.8% 14/12/22
米ドル 195,000 191,194 195,122 0.22
JOHN DEERE CA 3.4500% 07/06/23
米ドル 190,000 189,896 192,604 0.22
CHARTER COMM OP 5.3750% 01/05/47
米ドル 200,000 199,936 189,877 0.21
EQT CORP 3.9000% 01/10/27
米ドル 210,000 209,861 189,553 0.21
CATERPILLAR FI 3.6500% 07/12/23
米ドル 185,000 184,908 189,294 0.21
EDISON INTL 4.1250% 15/03/28
米ドル 217,000 216,664 188,999 0.21
MARATHON PETRO CORP 6.5% 01/03/41
米ドル 170,000 210,271 188,459 0.21
COMCAST CORP 4.7000% 15/10/48
米ドル 180,000 179,852 186,852 0.21
HERSHEY COMPANY 3.1000% 15/05/21
米ドル 185,000 184,872 185,695 0.21
MCDONALD'S CORP 4.6% 26/05/45
米ドル 185,000 188,662 184,036 0.21
GENERAL MOTORS C 4.2000% 01/10/27
米ドル 200,000 199,704 183,521 0.21
BAT CAPITAL CORP 3.5570% 15/08/27
米ドル 200,000 192,008 182,056 0.21
WALT DISNEY CO 1.85% 30/7/26
米ドル 200,000 179,142 181,437 0.20
ALEXANDRIA REAL 4.7000% 01/07/30
米ドル 175,000 177,053 178,721 0.20
CORNING INC 4.3750% 15/11/57
米ドル 205,000 204,922 177,710 0.20
BURLINGTON NORTH 3.4% 01/09/24
米ドル 175,000 172,533 177,427 0.20
ENERGY TRANSF PARTN 4.15% 01/10/20
米ドル 175,000 174,701 176,646 0.20
SOUTHERN CAL ED 3.4000% 01/06/23
米ドル 180,000 175,451 176,632 0.20
CONTINENTAL RES 4.9% 01/06/44
米ドル 185,000 180,367 174,825 0.20
CLEVE ELEC IL 4.5500% 15/11/30
米ドル 170,000 169,873 172,521 0.19
XCEL ENERGY 4.7% 15/05/20
米ドル 170,000 193,577 172,276 0.19
JPMORGAN CHASE & CO 3.3% 01/04/26
米ドル 175,000 176,713 171,319 0.19
MARSH & MCLENNAN 3.8750% 15/03/24
米ドル 165,000 164,909 167,673 0.19
CONCHO RES/MIDLA 4.8750% 01/10/47
米ドル 165,000 164,586 166,839 0.19
PRUDENTIAL FIN 3.9350% 07/12/49
米ドル 179,000 147,155 165,418 0.19
ALABAMA POWER CO 3.375% 01/10/20
米ドル 165,000 175,311 165,163 0.19
GENERAL DYNAMICS 3.0000% 11/05/21
米ドル 161,000 159,881 161,778 0.18
UNITED TECH CORP 4.6250% 16/11/48
米ドル 158,000 157,499 160,623 0.18
ENTERPRISE PROD 4.85% 15/03/44
米ドル 155,000 168,102 159,650 0.18
SOUTHERN CO GAS CAP 3.95% 01/10/46
米ドル 175,000 174,690 155,950 0.18
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
217/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
GENERAL MOTORS C 5.4000% 01/04/48
米ドル 175,000 156,744 153,570 0.17
BRDCOM CRP / FIN 3.8750% 15/01/27
米ドル 165,000 164,271 151,330 0.17
COMCAST CORP 3.5500% 01/05/28
米ドル 153,000 152,460 150,772 0.17
CATERPILLAR FI 3.1500% 07/09/21
米ドル 150,000 149,885 150,699 0.17
MPLX LP 5.2% 01/03/47
米ドル 155,000 159,787 149,833 0.17
BECTON DICKINSON 4.669% 06/06/47
米ドル 150,000 150,000 149,122 0.17
ENERGY TRANSFER 6.2500% 15/04/49
米ドル 135,000 134,798 142,950 0.16
ACE INA HOLDINGS 4.35% 03/11/45
米ドル 135,000 134,663 142,682 0.16
AMERICAN INTL GP 6.25% 01/05/36
米ドル 125,000 155,613 141,773 0.16
DIAMOND 1/2 FIN 8.35% 15/07/46
米ドル 120,000 154,079 140,695 0.16
COLUMBIA PROP TRUST 3.65% 15/08/26
米ドル 150,000 149,439 140,044 0.16
VIRGINIA EL&PWR 4.6000% 01/12/48
米ドル 130,000 129,266 135,958 0.15
SEMPRA ENERGY 4.0000% 01/02/48
米ドル 155,000 152,914 133,951 0.15
CORPORATE OFF 3.6% 15/05/23
米ドル 135,000 134,752 131,893 0.15
SOUTHERN CAL ED 3.7000% 01/08/25
米ドル 135,000 131,547 131,790 0.15
JOHN DEERE CAP 3.2000% 10/01/22
米ドル 130,000 129,875 131,468 0.15
ANADARKO PETRO 6.45% 15/09/36
米ドル 115,000 129,809 129,963 0.15
CONAGRA BRANDS 5.4000% 01/11/48
米ドル 137,000 136,332 129,055 0.15
NORFOLK SOUTHERN 4.1500% 28/02/48
米ドル 130,000 127,604 125,011 0.14
NORFOLK SOUTHERN 4.6500% 15/01/46
米ドル 120,000 132,421 119,966 0.14
CONOCOPHILLIPS 6.5% 01/02/39
米ドル 90,000 110,949 116,463 0.13
AMERICAN INTL GP 3.9% 01/04/26
米ドル 105,000 109,443 103,772 0.12
APPLE INC 3.85% 04/05/43
米ドル 105,000 103,044 102,183 0.12
AT & T INC 5.45% 01/03/47
米ドル 100,000 99,439 102,133 0.12
TIME WARNER INC 5.35% 15/12/43
米ドル 100,000 102,329 100,351 0.11
WILLIAMS PARTNER 4.8500% 01/03/48
米ドル 100,000 99,515 96,655 0.11
CENTERPOINT ENER 4.2500% 01/11/28
米ドル 93,000 92,627 93,935 0.11
JOHN DEERE CAP 3.1250% 10/09/21
米ドル 87,000 86,973 87,575 0.10
21ST CENTURY FOX 6.1500% 01/03/37
米ドル 60,000 74,140 74,245 0.08
HOME DEPOT INC 3.2500% 01/03/22
米ドル 65,000 64,822 65,981 0.07
ENERGY TRANSFER 4.5000% 15/04/24
米ドル 65,000 64,770 65,830 0.07
CSX CORP 3.8000% 01/11/46
米ドル 65,000 62,784 58,858 0.07
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
218/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
BNYメロン米国投資適格社債ファンド
投資有価証券明細表(続き)
2019年1月31日現在
(米ドルで表示)
純資産に
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価 占める割合
(%)
アメリカ合衆国(続き)
固定利付債(続き)
OWENS CORNING INC 7% 01/12/36 37,768 37,508 0.04
米ドル 35,000
77,454,006 75,110,497 84.72
アメリカ合衆国合計 77,924,217 75,558,977 85.23
88,660,931 86,034,895 97.04
投資対象証券合計
* デリバティブの取引相手方に担保として差し入れた有価証券。
(1) 額面価額は、証券の原通貨で表示される。
添付の注記は当財務書類の一部である。
次へ
219/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Net Assets
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Notes
ASSETS
Investment in securities at market value
2 86,034,895
(at cost: USD 88,660,931)
Cash at bank
2,085,724
Due from brokers
579,236
Accrued income
969,532
Interest on cash and cash equivalents 31
Total Assets 89,669,418
LIABILITIES
Unrealised loss on forward foreign exchange contracts
13 644,491
Payable to brokers
239,936
Payable for repurchases
3,962
Accrued expenses 120,118
9
Total Liabilities 1,008,507
NET ASSETS 88,660,911
220/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
Represented by units as follows:
Net Asset Value per Number of Units
Net Assets
Unit Outstanding
Yen Hedged Units 1203 (in JPY)
9,039 42,086 380,405,586
Yen Hedged Units 1204 (in JPY)
9,097 27,509 250,257,705
Yen Hedged Units 1207 (in JPY)
8,802 131,514 1,157,541,836
Yen Hedged Units 1210 (in JPY)
8,729 165,721 1,446,564,254
Yen Hedged Units 1212 (in JPY)
8,846 36,103 319,367,557
Yen Hedged Units 1301 (in JPY)
8,916 32,076 286,000,372
Yen Hedged Units 1302 (in JPY)
8,926 46,703 416,893,500
Yen Hedged Units 1303 (in JPY)
8,941 33,295 297,701,213
USD Units 1303 (in USD)
96.44 5,635 543,420
AUD Hedged Units 1303 (in AUD)
90.82 4,845 440,005
Yen Hedged Units 1304 (in JPY)
8,806 46,315 407,826,972
USD Units 1304 (in USD)
95.07 12,032 1,143,869
AUD Hedged Units 1304 (in AUD)
89.18 2,286 203,859
Yen Hedged Units 1305 (in JPY)
9,039 60,135 543,572,206
USD Units 1305 (in USD)
97.58 11,610 1,132,942
AUD Hedged Units 1305 (in AUD)
92.25 2,044 188,556
Yen Hedged Units 1306 (in JPY)
9,489 21,372 202,790,152
USD Units 1306 (in USD) 101.98 7,589 773,914
AUD Hedged Units 1306 (in AUD)
97.27 ▶ 389
Yen Hedged Units 1307 (in JPY)
9,323 41,429 386,230,618
USD Units 1307 (in USD)
100.31 990 99,310
Yen Hedged Units 1308 (in JPY)
9,488 19,821 188,055,182
USD Units 1308 (in USD)
102.09 1,154 117,815
AUD Hedged Units 1308 (in AUD)
97.04 3,587 348,071
Yen Hedged Units 1309 (in JPY)
9,393 5,870 55,136,128
USD Units 1309 (in USD)
101.01 300 30,303
AUD Hedged Units 1309 (in AUD)
95.78 1,644 157,458
Yen Hedged Units 1311 (in JPY)
9,286 17,270 160,364,746
USD Units 1311 (in USD)
100.14 2,200 220,308
AUD Hedged Units 1311 (in AUD)
96.75 9 871
Yen Hedged Units 1402 (in JPY)
9,113 29,418 268,097,350
USD Units 1402 (in USD)
98.24 3,589 352,568
AUD Hedged Units 1402 (in AUD)
93.14 3,919 365,031
Yen Hedged Units 1405 (in JPY)
8,908 23,788 211,901,069
USD Units 1405 (in USD)
95.85 4,010 384,365
AUD Hedged Units 1405 (in AUD)
90.70 1,880 170,523
Yen Hedged Units 1408 (in JPY)
8,873 18,334 162,678,171
USD Units 1408 (in USD)
95.43 6,951 663,357
AUD Hedged Units 1408 (in AUD)
90.20 2,068 186,527
Yen Hedged Units 1411 (in JPY)
9,005 15,890 143,093,190
USD Units 1411 (in USD)
96.61 4,465 431,365
AUD Hedged Units 1411 (in AUD)
91.38 3,580 327,123
Yen Hedged Units 1502 (in JPY)
8,831 36,890 325,759,764
USD Units 1502 (in USD)
94.70 5,510 521,803
AUD Hedged Units 1502 (in AUD)
89.11 9,211 820,749
Yen Hedged Units 1504 (in JPY)
8,807 98,990 871,850,382
USD Units 1504 (in USD)
94.35 9,252 872,889
AUD Hedged Units 1504 (in AUD)
88.42 16,041 1,418,356
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
221/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Operations
for the year ended January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Notes
INCOME
Interest on bank accounts
20,806
Interest on bonds (net of withholding tax)
3,983,852
Other income 12,826
Total Income 4,017,484
EXPENSES
Manager fees
▶ 818,220
Distributor and Agent Company fees 7, 8
129,372
Administrator fees 5 97,078
Custodian fees
6 48,850
Interest paid on bank accounts
121
Correspondent bank fees
4,566
Trustee fees
3 10,260
Legal fees
3,395
Overseas registration fees
112,231
Out-of-pocket expenses
9,704
Professional fees
32,882
Printing and publication fees
1,749
Other expenses 2,679
Total Expenses 1,271,107
NET INVESTMENT INCOME 2,746,377
Net realised loss on investments
(2,312,666)
Net realised profit on foreign currencies and on forward foreign
1,792,872
exchange contracts
NET REALISED LOSS FOR THE YEAR (519,794)
Change in net unrealised result on investments
(1,448,758)
Change in net unrealised result on forward foreign exchange
(4,680,481)
contracts
NET UNREALISED LOSS FOR THE YEAR (6,129,239)
NET DECREASE IN NET ASSETS AS A RESULT OF OPERATIONS (3,902,656)
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
222/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Net Assets
for the year ended January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Notes
Net assets at the beginning of the year 111,648,939
NET INVESTMENT INCOME
2,746,377
NET REALISED LOSS FOR THE YEAR
(519,794)
NET UNREALISED LOSS FOR THE YEAR
(6,129,239)
NET DECREASE IN NET ASSETS AS A RESULT OF OPERATIONS (3,902,656)
Payments for repurchase of units (17,280,355)
12
(17,280,355)
Dividend paid to unitholders
(1,805,017)
10
NET ASSETS AT THE END OF THE YEAR 88,660,911
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
223/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1203
Number of units outstanding at the beginning of the year
48,447
Number of units issued
0
Number of units repurchased (6,361)
Number of units outstanding at the end of the year
42,086
Yen Hedged Units 1204
Number of units outstanding at the beginning of the year
36,751
Number of units issued
0
Number of units repurchased (9,242)
Number of units outstanding at the end of the year
27,509
Yen Hedged Units 1207
Number of units outstanding at the beginning of the year
155,190
Number of units issued
0
Number of units repurchased (23,676)
Number of units outstanding at the end of the year
131,514
Yen Hedged Units 1210
Number of units outstanding at the beginning of the year
191,730
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(26,009)
Number of units outstanding at the end of the year
165,721
Yen Hedged Units 1212
Number of units outstanding at the beginning of the year
39,833
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(3,730)
Number of units outstanding at the end of the year
36,103
Yen Hedged Units 1301
Number of units outstanding at the beginning of the year
35,911
Number of units issued
0
Number of units repurchased (3,835)
Number of units outstanding at the end of the year
32,076
224/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1302
Number of units outstanding at the beginning of the year
48,673
Number of units issued
0
Number of units repurchased (1,970)
Number of units outstanding at the end of the year
46,703
Yen Hedged Units 1303
Number of units outstanding at the beginning of the year
42,995
Number of units issued
0
Number of units repurchased (9,700)
Number of units outstanding at the end of the year
33,295
USD Units 1303
Number of units outstanding at the beginning of the year
6,685
Number of units issued
0
Number of units repurchased (1,050)
Number of units outstanding at the end of the year
5,635
AUD Hedged Units 1303
Number of units outstanding at the beginning of the year
4,915
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(70)
Number of units outstanding at the end of the year
4,845
Yen Hedged Units 1304
Number of units outstanding at the beginning of the year
57,014
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(10,699)
Number of units outstanding at the end of the year
46,315
USD Units 1304
Number of units outstanding at the beginning of the year
12,232
Number of units issued
0
Number of units repurchased (200)
Number of units outstanding at the end of the year
12,032
225/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1304
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,286
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
2,286
Yen Hedged Units 1305
Number of units outstanding at the beginning of the year
64,085
Number of units issued
0
Number of units repurchased (3,950)
Number of units outstanding at the end of the year
60,135
USD Units 1305
Number of units outstanding at the beginning of the year
12,347
Number of units issued
0
Number of units repurchased (737)
Number of units outstanding at the end of the year
11,610
AUD Hedged Units 1305
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,044
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(1,000)
Number of units outstanding at the end of the year
2,044
Yen Hedged Units 1306
Number of units outstanding at the beginning of the year
24,932
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(3,560)
Number of units outstanding at the end of the year
21,372
USD Units 1306
Number of units outstanding at the beginning of the year
7,689
Number of units issued
0
Number of units repurchased (100)
Number of units outstanding at the end of the year
7,589
226/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1306
Number of units outstanding at the beginning of the year
▶
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
▶
Yen Hedged Units 1307
Number of units outstanding at the beginning of the year
45,419
Number of units issued
0
Number of units repurchased (3,990)
Number of units outstanding at the end of the year
41,429
USD Units 1307
Number of units outstanding at the beginning of the year
990
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
990
Yen Hedged Units 1308
Number of units outstanding at the beginning of the year
21,971
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(2,150)
Number of units outstanding at the end of the year
19,821
USD Units 1308
Number of units outstanding at the beginning of the year
1,154
Number of units issued
0
Number of units repurchased
0
Number of units outstanding at the end of the year
1,154
AUD Hedged Units 1308
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,587
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
3,587
227/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1309
Number of units outstanding at the beginning of the year
6,170
Number of units issued
0
Number of units repurchased (300)
Number of units outstanding at the end of the year
5,870
USD Units 1309
Number of units outstanding at the beginning of the year
1,300
Number of units issued
0
Number of units repurchased (1,000)
Number of units outstanding at the end of the year
300
AUD Hedged Units 1309
Number of units outstanding at the beginning of the year
1,644
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
1,644
Yen Hedged Units 1311
Number of units outstanding at the beginning of the year
19,090
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(1,820)
Number of units outstanding at the end of the year
17,270
USD Units 1311
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,300
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(100)
Number of units outstanding at the end of the year
2,200
AUD Hedged Units 1311
Number of units outstanding at the beginning of the year
209
Number of units issued
0
Number of units repurchased (200)
Number of units outstanding at the end of the year
9
228/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1402
Number of units outstanding at the beginning of the year
34,668
Number of units issued
0
Number of units repurchased (5,250)
Number of units outstanding at the end of the year
29,418
USD Units 1402
Number of units outstanding at the beginning of the year
4,289
Number of units issued
0
Number of units repurchased (700)
Number of units outstanding at the end of the year
3,589
AUD Hedged Units 1402
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,919
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
3,919
Yen Hedged Units 1405
Number of units outstanding at the beginning of the year
36,598
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(12,810)
Number of units outstanding at the end of the year
23,788
USD Units 1405
Number of units outstanding at the beginning of the year
5,125
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(1,115)
Number of units outstanding at the end of the year
4,010
AUD Hedged Units 1405
Number of units outstanding at the beginning of the year
1,880
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
1,880
229/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1408
Number of units outstanding at the beginning of the year
25,904
Number of units issued
0
Number of units repurchased (7,570)
Number of units outstanding at the end of the year
18,334
USD Units 1408
Number of units outstanding at the beginning of the year
7,151
Number of units issued
0
Number of units repurchased (200)
Number of units outstanding at the end of the year
6,951
AUD Hedged Units 1408
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,868
Number of units issued
0
Number of units repurchased (800)
Number of units outstanding at the end of the year
2,068
Yen Hedged Units 1411
Number of units outstanding at the beginning of the year
21,190
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(5,300)
Number of units outstanding at the end of the year
15,890
USD Units 1411
Number of units outstanding at the beginning of the year
9,411
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(4,946)
Number of units outstanding at the end of the year
4,465
AUD Hedged Units 1411
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,580
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
3,580
230/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2019
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1502
Number of units outstanding at the beginning of the year
43,473
Number of units issued
0
Number of units repurchased (6,583)
Number of units outstanding at the end of the year
36,890
USD Units 1502
Number of units outstanding at the beginning of the year
18,830
Number of units issued
0
Number of units repurchased (13,320)
Number of units outstanding at the end of the year
5,510
AUD Hedged Units 1502
Number of units outstanding at the beginning of the year
9,211
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
9,211
Yen Hedged Units 1504
Number of units outstanding at the beginning of the year
131,360
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(32,370)
Number of units outstanding at the end of the year
98,990
USD Units 1504
Number of units outstanding at the beginning of the year
10,422
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(1,170)
Number of units outstanding at the end of the year
9,252
AUD Hedged Units 1504
Number of units outstanding at the beginning of the year
19,041
Number of units issued
0
Number of units repurchased (3,000)
Number of units outstanding at the end of the year
16,041
231/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
Net Assets at the end of the year (in USD)
88,660,911 111,648,939 147,691,839
Yen Hedged Units 1203 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
380,405,586 459,802,809 823,861,808
Net Asset Value per unit at the end of the
9,039 9,491 9,448
year
Yen Hedged Units 1204 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
250,257,705 351,046,149 432,949,798
Net Asset Value per unit at the end of the
9,097 9,552 9,507
year
Yen Hedged Units 1207 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
1,157,541,836 1,435,165,003 1,992,744,559
Net Asset Value per unit at the end of the
8,802 9,248 9,209
year
Yen Hedged Units 1210 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
1,446,564,254 1,758,479,891 2,021,994,970
Net Asset Value per unit at the end of the
8,729 9,172 9,134
year
Yen Hedged Units 1212 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
319,367,557 370,129,001 436,462,837
Net Asset Value per unit at the end of the
8,846 9,292 9,253
year
Yen Hedged Units 1301 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
286,000,372 336,316,947 391,015,290
Net Asset Value per unit at the end of the
8,916 9,365 9,324
year
Yen Hedged Units 1302 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
416,893,500 456,398,666 571,959,325
Net Asset Value per unit at the end of the
8,926 9,377 9,337
year
232/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
Yen Hedged Units 1303 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
297,701,213 403,740,552 477,721,652
Net Asset Value per unit at the end of the
8,941 9,390 9,350
year
USD Units 1303 (in USD)
Net Assets at the end of the year
543,420 659,713 669,366
Net Asset Value per unit at the end of the
96.44 98.69 96.52
year
AUD Hedged Units 1303 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
440,005 469,481 513,389
Net Asset Value per unit at the end of the
90.82 95.52 95.16
year
Yen Hedged Units 1304 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
407,826,972 527,328,919 582,769,393
Net Asset Value per unit at the end of the
8,806 9,249 9,210
year
USD Units 1304 (in USD)
Net Assets at the end of the year
1,143,869 1,190,306 1,164,436
Net Asset Value per unit at the end of the
95.07 97.31 95.20
year
AUD Hedged Units 1304 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
203,859 214,654 213,918
Net Asset Value per unit at the end of the
89.18 93.90 93.58
year
Yen Hedged Units 1305 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
543,572,206 608,268,971 758,123,154
Net Asset Value per unit at the end of the
9,039 9,492 9,448
year
USD Units 1305 (in USD)
Net Assets at the end of the year
1,132,942 1,232,702 1,526,387
Net Asset Value per unit at the end of the
97.58 99.84 97.64
year
233/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
AUD Hedged Units 1305 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
188,556 295,202 303,617
Net Asset Value per unit at the end of the
92.25 96.98 96.57
year
Yen Hedged Units 1306 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
202,790,152 248,196,670 361,563,436
Net Asset Value per unit at the end of the
9,489 9,955 9,902
year
USD Units 1306 (in USD)
Net Assets at the end of the year
773,914 801,679 806,844
Net Asset Value per unit at the end of the
101.98 104.26 101.89
year
AUD Hedged Units 1306 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
389 408 35,102
Net Asset Value per unit at the end of the
97.27 102.04 101.45
year
Yen Hedged Units 1307 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
386,230,618 444,404,411 461,794,142
Net Asset Value per unit at the end of the
9,323 9,785 9,734
year
USD Units 1307 (in USD)
Net Assets at the end of the year
99,310 101,563 99,272
Net Asset Value per unit at the end of the
100.31 102.59 100.27
year
AUD Hedged Units 1307 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
-- -- 31,673
Net Asset Value per unit at the end of the
-- -- 98.98
year
Yen Hedged Units 1308 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
188,055,182 218,705,903 358,919,933
Net Asset Value per unit at the end of the
9,488 9,954 9,902
year
234/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
USD Units 1308 (in USD)
Net Assets at the end of the year
117,815 120,450 653,172
Net Asset Value per unit at the end of the
102.09 104.38 101.99
year
AUD Hedged Units 1308 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
348,071 365,240 363,073
Net Asset Value per unit at the end of the
97.04 101.82 101.22
year
Yen Hedged Units 1309 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
55,136,128 60,812,584 102,659,283
Net Asset Value per unit at the end of the
9,393 9,856 9,806
year
USD Units 1309 (in USD)
Net Assets at the end of the year
30,303 134,295 161,542
Net Asset Value per unit at the end of the
101.01 103.30 100.96
year
AUD Hedged Units 1309 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
157,458 165,282 164,357
Net Asset Value per unit at the end of the
95.78 100.54 99.97
year
Yen Hedged Units 1311 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
160,364,746 186,050,777 700,058,434
Net Asset Value per unit at the end of the
9,286 9,746 9,700
year
USD Units 1311 (in USD)
Net Assets at the end of the year
220,308 235,545 248,282
Net Asset Value per unit at the end of the
100.14 102.41 100.11
year
AUD Hedged Units 1311 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
871 21,212 41,269
Net Asset Value per unit at the end of the
96.75 101.49 100.90
year
235/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
Yen Hedged Units 1402 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
268,097,350 331,707,892 453,746,651
Net Asset Value per unit at the end of the
9,113 9,568 9,524
year
USD Units 1402 (in USD)
Net Assets at the end of the year
352,568 431,023 539,404
Net Asset Value per unit at the end of the
98.24 100.49 98.27
year
AUD Hedged Units 1402 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
365,031 383,618 381,874
Net Asset Value per unit at the end of the
93.14 97.89 97.44
year
Yen Hedged Units 1405 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
211,901,069 342,416,202 1,020,886,327
Net Asset Value per unit at the end of the
8,908 9,356 9,317
year
USD Units 1405 (in USD)
Net Assets at the end of the year
384,365 502,736 520,587
Net Asset Value per unit at the end of the
95.85 98.09 95.96
year
AUD Hedged Units 1405 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
170,523 179,388 273,821
Net Asset Value per unit at the end of the
90.70 95.42 95.08
year
Yen Hedged Units 1408 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
162,678,171 241,431,117 349,855,099
Net Asset Value per unit at the end of the
8,873 9,320 9,281
year
USD Units 1408 (in USD)
Net Assets at the end of the year
663,357 698,472 692,878
Net Asset Value per unit at the end of the
95.43 97.67 95.56
year
236/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
AUD Hedged Units 1408 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
186,527 272,194 271,263
Net Asset Value per unit at the end of the
90.20 94.91 94.58
year
Yen Hedged Units 1411 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
143,093,190 200,383,113 685,359,040
Net Asset Value per unit at the end of the
9,005 9,456 9,416
year
USD Units 1411 (in USD)
Net Assets at the end of the year
431,365 930,399 910,042
Net Asset Value per unit at the end of the
96.61 98.86 96.70
year
AUD Hedged Units 1411 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
327,123 344,031 342,696
Net Asset Value per unit at the end of the
91.38 96.10 95.73
year
Yen Hedged Units 1502 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
325,759,764 403,148,535 407,046,917
Net Asset Value per unit at the end of the
8,831 9,274 9,236
year
USD Units 1502 (in USD)
Net Assets at the end of the year
521,803 1,825,282 5,824,165
Net Asset Value per unit at the end of the
94.70 96.93 94.84
year
AUD Hedged Units 1502 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
820,749 864,018 861,439
Net Asset Value per unit at the end of the
89.11 93.80 93.52
year
Yen Hedged Units 1504 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
871,850,382 1,215,447,398 1,246,281,618
Net Asset Value per unit at the end of the
8,807 9,253 9,214
year
237/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2019
(Unaudited)
2019 2018 2017
USD Units 1504 (in USD)
Net Assets at the end of the year
872,889 1,006,590 1,196,692
Net Asset Value per unit at the end of the
94.35 96.58 94.50
year
AUD Hedged Units 1504 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
1,418,356 1,773,380 1,767,838
Net Asset Value per unit at the end of the
88.42 93.13 92.84
year
次へ
238/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019
Note 1 - Organisation
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund (the “Series Trust”), ▶ series trust of Japan
Offshore Fund Series (the “Trust”), was established by ▶ Master Trust Deed dated June 22, 2010,
as amended and supplemented (the “Master Trust Deed”) and the Supplement Trust Deeds dated
January 18, 2012, July 31, 2015 and July 29, 2016 respectively entered by CIBC Bank and Trust
Company (Cayman) Limited (the “Trustee”) and BNY Mellon International Management Limited as the
Series Trust's Manager. The Trust is ▶ unit trust governed under the Trusts Law (Revised) of the
Cayman Islands.
The Trust is regulated as ▶ mutual fund under the Mutual Funds Law (Revised) of the Cayman
Islands and registered with the Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) which entails the filing
of the Offering Circular and audited accounts annually with CIMA.
The Trustee may authorise the establishment of additional Series Trust by Supplemental Trust
Deed. At the date of these financial statements, the Trust comprises five Series Trusts including
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund, each relating to ▶ separate investment portfolio of
securities, cash and other assets.
CIBC Bank and Trust Company (Cayman) Limited is ▶ trust company duly incorporated, validly
existing and licensed to undertake trust business pursuant to the provisions of the Banks and
Trust Companies Law (Revised) of the Cayman Islands.
At the date of this financial statements, forty-eight classes of Units, Yen Hedged Units 1203,
Yen Hedged Units 1204, Yen Hedged Units 1207, Yen Hedged Units 1210, Yen Hedged Units 1212, Yen
Hedged Units 1301, Yen Hedged Units 1302, Yen Hedged Units 1303, USD Units 1303, AUD Hedged Units
1303, Yen Hedged Units 1304, USD Units 1304, AUD Hedged Units 1304, Yen Hedged Units 1305, USD
Units 1305, AUD Hedged Units 1305, Yen Hedged Units 1306, USD Units 1306, AUD Hedged Units 1306,
Yen Hedged Units 1307, USD Units 1307, Yen Hedged Units 1308, USD Units 1308, AUD Hedged Units
1308, Yen Hedged Units 1309, USD Units 1309, AUD Hedged Units 1309, Yen Hedged Units 1311, USD
Units 1311, AUD Hedged Units 1311, Yen Hedged Units 1402, USD Units 1402, AUD Hedged Units 1402,
Yen Hedged Units 1405, USD Units 1405, AUD Hedged Units 1405, Yen Hedged Units 1408, USD Units
1408, AUD Hedged Units 1408, Yen Hedged Units 1411, USD Units 1411, AUD Hedged Units 1411, Yen
Hedged Units 1502, USD Units 1502, AUD Hedged Units 1502, Yen Hedged Units 1504, USD Units 1504
and AUD Hedged Units 1504 were created.
239/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 1 - Organisation (continued)
The investment objective of the Series Trust is to seek to provide stable income and long-term
asset appreciation through investing primarily in US dollar denominated corporate bonds of US and
non-US issuers. The Manager and/or its delegates will seek to balance the objectives of providing
sufficient income to support the stable payment of ▶ quarterly dividend, while attempting to
provide long-term asset appreciation.
The Manager and/or its delegates may use currency hedging transactions to hedge the exposure
holders of Yen Hedged Units will have to fluctuations in the currency exchange rate between the
US dollar and Yen. While the Manager and/or its delegates will aim to hedge the currency exposure
of the Yen Hedged Units to fluctuations between the US dollar and Yen fully, the exposure will
not always be 100% hedged mainly because the future value of the relevant Investments will
change.
The Manager and/or its delegates may also use currency hedging transactions to hedge the exposure
holders of AUD Hedged Units will have to fluctuations in the currency exchange rate between the
US dollar and the Australian dollar. While the Manager and/or its delegates will aim to hedge the
currency exposure of AUD Hedged Units to fluctuations between the US dollar and Australian dollar
fully, the exposure will not always be 100% hedged mainly because the future value of the
relevant Investments will change.
Unless previously terminated in accordance with the provisions described in the section of the
Offering Memorandum, the Series Trust will terminate if required by applicable law or in the
event that on any Valuation Day the Net Asset Value is USD 10 million or less and the Manager by
written notice to the Trustee determines that the Series Trust should be terminated.
240/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies
The financial statements have been prepared in accordance with generally accepted accounting
principles in Luxembourg applicable to investment funds and include the following significant
accounting policies:
INVESTMENTS IN SECURITIES AND OTHER ASSETS
(a) the value of any cash on hand or on deposit, bills, demand notes, accounts receivable, prepaid
expenses, cash dividends and interest declared or accrued and not yet received is deemed to be the full
amount thereof unless the Manager determines that any such deposit, bill, demand note or account
receivable is not worth the full amount thereof in which event the value thereof is deemed to be such
value as the Manager deems to be the reasonable value thereof;
(b) except in the case of an interest in ▶ Managed Fund to which paragraph (c) below applies, and subject
as provided in paragraphs (d), (e) and (f) below, all calculations based on the value of investments
listed, quoted, traded or dealt in on any stock exchange, commodities exchange, futures exchange or
over-the-counter market is made by reference to the last traded price or official closing price
according with its local rules and customs on the principal exchange or market for such investments as at
the close of business in such place on the day as of which such calculation is to be made and where there is
no stock exchange, commodities exchange, futures exchange or over-the-counter market for ▶ particular
investment, the value of such investment is calculated by reference to the price of such investment
quoted by any person, firm or institution making ▶ market in that investment (and if there shall be more
than one such market maker then such particular market maker as the Manager may designate); provided
always that if the Manager in its discretion considers that the prices on an exchange or market other than
the principal exchange or market provide in all the circumstances ▶ fairer criterion of value in relation
to any such investment, it may adopt such prices;
241/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies (continued)
INVESTMENTS IN SECURITIES AND OTHER ASSETS (CONTINUED)
(c) subject as provided in paragraphs (d), (e) and (f) below, the value of each interest in any Managed
Fund which is valued as at the same day as the relevant Series Trust is the net asset value per unit, share
or other interest in such Managed Fund calculated as at that day or, if the Manager so determines or if
such Managed Fund is not valued as at the same day as such Series Trust, the last published net asset value
per unit, share or other interest in such Managed Fund (where available) or (if the same is not available)
the last published redemption or bid price for such unit, share or other interest. In particular if there
are no price quotations available for the valuation of the Managed Fund, it shall be calculated in
accordance with the values published, or reported in writing to the Series Trust as at the relevant
Valuation Day, by or on behalf of the Managed Fund, or if the Managed Fund is not valued as at the relevant
Valuation Day, shall be the latest published or reported value. Valuations may in the absolute
discretion of the Manager be subject to later adjustment. In performing the calculations, the Manager
shall be entitled to rely on the unaudited valuations and reports and estimated valuations received from
third parties, including the Managed Fund and its administrator, agents, investment manager or advisor,
or other dealing subsidiary and the Manager shall not be responsible for verifying nor shall they be
required to verify either the contents or veracity of such valuations and reports;
(d) if no net asset value, redemption, bid, traded or closing prices or price quotations are available as
provided in paragraphs (b) or (c) above, the value of the relevant asset is determined from time to time
in such manner as the Manager determines;
(e) for the purpose of ascertaining the listed, quoted, traded or market dealing prices of any investment
pursuant to paragraph (b) above, the Trustee is entitled to use and rely upon price data and/or
information provided by any mechanised and/or electronic systems of price dissemination and the prices
provided by any such system will be deemed to be the last traded prices or official closing price for the
purpose of paragraph (b) above;
(f) notwithstanding the foregoing, the Manager may, at its absolute discretion, permit some other method
of valuation to be used if it considers that such valuation better reflects the fair value of the relevant
investment; and
242/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies (continued)
INVESTMENTS IN SECURITIES AND OTHER ASSETS (CONTINUED)
(g) the value of any investment (whether of ▶ security or cash) denominated in ▶ currency other than that
in which such Series Trust is denominated shall be converted into the currency of denomination of such
Series Trust at the rate (whether official or otherwise) which the Manager (or the Administrator on its
behalf) deems appropriate in the circumstances having regard to any premium or discount which may be
relevant and to costs of exchange.
INVESTMENT TRANSACTIONS AND INVESTMENT INCOME
Investment transactions are accounted for on the trade date. Interest income is recognised on an accrual
basis. Dividends are recorded on the ex-dividend date. Realised gains or losses on security transactions
are determined on the basis of the average cost of securities sold.
CONVERSION OF FOREIGN CURRENCIES
The Series Trust maintains its accounting records in US Dollars (“USD”) and its financial
statements are expressed in this currency. Assets and liabilities expressed in currencies other
than USD are translated into USD at applicable exchange rates at the year-end. Income and
expenses in currencies other than USD are translated into USD at appropriate exchange rates
ruling at the date of transaction.
Investment transactions in currencies other than USD are translated into USD at the exchange rate
applicable at the transaction date.
The Series Trust does not isolate the portion of the results of operations resulting from changes
in foreign exchange rates on investments from the fluctuations arising from changes in market
prices of securities held. Such fluctuations are included with the net realised and unrealised
gain or loss from investments.
Currency rates as at January 31, 2019:
1 USD = 1.37637 AUD
1 USD = 0.87017 EUR
1 USD = 108.73000 JPY
243/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies (continued)
FORWARD FOREIGN EXCHANGE CONTRACTS
Forward foreign exchange contracts are valued at the forward rate applicable at the year-end date for the
remaining period until maturity. Gains or losses resulting from forward foreign exchange contracts are
recognised in the Statement of Operations. Net unrealised gains are reported as an asset and net
unrealised losses are reported as ▶ liability in the Statement of Net Assets.
Note 3 - Trustee fees
The Trustee is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.01% per
annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear, subject to ▶ minimum annual fee of USD 10,000.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Trustee out of the assets of the Series Trust.
244/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note ▶ - Manager fees
The Manager is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ management fee per annum of the
Net Asset Value attributable to the relevant class of Units accrued on and calculated as at each
Valuation Day and payable monthly in arrear as set forth in the table below.
Yen Hedged Units 1203
Yen Hedged Units 1204
0.50%
Yen Hedged Units 1207
Yen Hedged Units 1210
Yen Hedged Units 1212
Yen Hedged Units 1301
Yen Hedged Units 1302
Yen Hedged Units 1303, AUD Hedged Units 1303 and USD Units 1303
Yen Hedged Units 1304, AUD Hedged Units 1304 and USD Units 1304
Yen Hedged Units 1305, AUD Hedged Units 1305 and USD Units 1305
Yen Hedged Units 1306, AUD Hedged Units 1306 and USD Units 1306
Yen Hedged Units 1307 and USD Units 1307
Yen Hedged Units 1308, AUD Hedged Units 1308 and USD Units 1308
0.45%
Yen Hedged Units 1309, AUD Hedged Units 1309 and USD Units 1309
Yen Hedged Units 1311, AUD Hedged Units 1311 and USD Units 1311
Yen Hedged Units 1402, AUD Hedged Units 1402 and USD Units 1402
Yen Hedged Units 1405, AUD Hedged Units 1405 and USD Units 1405
Yen Hedged Units 1408, AUD Hedged Units 1408 and USD Units 1408
Yen Hedged Units 1411, AUD Hedged Units 1411 and USD Units 1411
Yen Hedged Units 1502, AUD Hedged Units 1502 and USD Units 1502
Yen Hedged Units 1504, AUD Hedged Units 1504 and USD Units 1504
245/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note ▶ - Manager fees (continued)
The Manager is also entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ marketing fee per annum of
the Net Asset Value attributable to the relevant class of Units accrued on and calculated as at each
Valuation Day and payable monthly in arrear as set forth in the table below.
Yen Hedged Units 1203 Yen Hedged Units 1204
Yen Hedged Units 1207 Yen Hedged Units 1210
Yen Hedged Units 1212 Yen Hedged Units 1301
Yen Hedged Units 1302 Yen Hedged Units 1303
Yen Hedged Units 1304 Yen Hedged Units 1305
Yen Hedged Units 1306 Yen Hedged Units 1307
0.36%
Yen Hedged Units 1308 Yen Hedged Units 1309
Yen Hedged Units 1311 Yen Hedged Units 1402
Yen Hedged Units 1405 Yen Hedged Units 1408
Yen Hedged Units 1411 Yen Hedged Units 1502
Yen Hedged Units 1504
AUD Hedged Units 1303 AUD Hedged Units 1304
AUD Hedged Units 1305 AUD Hedged Units 1306
AUD Hedged Units 1308 AUD Hedged Units 1309
AUD Hedged Units 1311 AUD Hedged Units 1402
0.65%
AUD Hedged Units 1405 AUD Hedged Units 1408
AUD Hedged Units 1411 AUD Hedged Units 1502
AUD Hedged Units 1504
USD Units 1303 USD Units 1304
USD Units 1305 USD Units 1306
USD Units 1307 USD Units 1308
USD Units 1309 USD Units 1311
0.44%
USD Units 1402 USD Units 1405
USD Units 1408 USD Units 1411
USD Units 1502 USD Units 1504
In addition, the Manager is also entitled to be reimbursed out of the assets of the Series Trust for any
expenses incurred by it in the proper performance of its powers and duties as permitted under the Master
Trust Deed.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
246/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note ▶ - Manager fees (continued)
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Manager out of the assets of the Series Trust.
The Manager pays the fees of the Investment Manager out of its fees. The Investment Manager is
responsible for paying the fees of the Sub-Investment Manager.
Note 5 - Administrator fees
The Administrator is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.10%
per annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Administrator out of the assets of the Series Trust.
Note 6 - Custodian fees
The Custodian is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.05% per
annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear plus transaction fees and expenses.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Custodian out of the assets of the Series Trust.
247/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 7 - Distributor fees
The Distributor is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee per annum of the Net
Asset Value attributable to the relevant class of Units accrued on and calculated as at each Valuation
Day and payable monthly in arrear as set forth in the table below.
Yen Hedged Units 1203
Yen Hedged Units 1204
0.05%
Yen Hedged Units 1207
Yen Hedged Units 1210
Yen Hedged Units 1212
Yen Hedged Units 1301
Yen Hedged Units 1302
Yen Hedged Units 1303, AUD Hedged Units 1303 and USD Units 1303
Yen Hedged Units 1304, AUD Hedged Units 1304 and USD Units 1304
Yen Hedged Units 1305, AUD Hedged Units 1305 and USD Units 1305
Yen Hedged Units 1306, AUD Hedged Units 1306 and USD Units 1306
Yen Hedged Units 1307 and USD Units 1307
Yen Hedged Units 1308, AUD Hedged Units 1308 and USD Units 1308
0.10%
Yen Hedged Units 1309, AUD Hedged Units 1309 and USD Units 1309
Yen Hedged Units 1311, AUD Hedged Units 1311 and USD Units 1311
Yen Hedged Units 1402, AUD Hedged Units 1402 and USD Units 1402
Yen Hedged Units 1405, AUD Hedged Units 1405 and USD Units 1405
Yen Hedged Units 1408, AUD Hedged Units 1408 and USD Units 1408
Yen Hedged Units 1411, AUD Hedged Units 1411 and USD Units 1411
Yen Hedged Units 1502, AUD Hedged Units 1502 and USD Units 1502
Yen Hedged Units 1504, AUD Hedged Units 1504 and USD Units 1504
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Distributor out of the assets of the Series Trust.
248/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 8 - Agent Company fees
The Agent Company is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.05%
per annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Agent Company out of the assets of the Series Trust.
Note 9 - Accrued expenses
USD
Manager fees
69,084
Distributor and Agent Company fees
10,869
Administrator fees
8,121
Custodian fees
4,061
Trustee fees
924
Out-of-pocket expenses
812
Professional fees
12,480
Printing and publication fees
1,582
Other expenses 12,185
Accrued expenses 120,118
249/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions
The Manager may direct the Trustee (or the Administrator on its behalf) to make distributions to
holders of any class of Units in respect of each Distribution Period (the “Current Distribution
Period”) of such amount as determined by the Manager, which are paid out of the income, realised
and unrealised capital gains and/or any distributable funds of the Series Trust attributable to
the relevant class of Units. Any distributions in respect of the Current Distribution Period are
made to the person in whose name Units of the relevant class of Units are registered on the
Register on the Distribution Record Date on which the Current Distribution Period ends and all
such distributions are rounded down to the nearest whole smallest unit of denomination of the
relevant currency.
For the year ended January 31, 2019, the Series Trust distributed ▶ total amount of USD
1,805,017.
Distributions were done to relevant class Unitholders in the following respective manner:
Yen Hedged Units 1203
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2018 March 13, 2018
40 1,929,880
June 06, 2018 June 12, 2018
40 1,873,440
September 06, 2018 September 12, 2018
40 1,771,440
December 06, 2018 December 12, 2018 1,763,440
40
7,338,200
Yen Hedged Units 1204
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 1,390,000
July 06, 2018 July 12, 2018
40 1,121,960
October 09, 2018 October 15, 2018
40 1,101,960
January 07, 2019 January 11, 2019 1,100,360
40
4,714,280
250/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
Yen Hedged Units 1207
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 6,089,400
July 06, 2018 July 12, 2018
40 5,990,160
October 09, 2018 October 15, 2018
40 5,399,360
January 07, 2019 January 11, 2019
5,328,160
40
22,807,080
Yen Hedged Units 1210
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 7,498,400
July 06, 2018 July 12, 2018
40 7,197,960
October 09, 2018 October 15, 2018
40 6,895,240
January 07, 2019 January 11, 2019 6,664,840
40
28,256,440
Yen Hedged Units 1212
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2018 March 13, 2018
40 1,533,320
June 06, 2018 June 12, 2018
40 1,524,920
September 06, 2018 September 12, 2018
40 1,492,920
December 06, 2018 December 12, 2018 1,468,920
40
6,020,080
251/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
Yen Hedged Units 1301
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 1,352,840
July 06, 2018 July 12, 2018
40 1,328,840
October 09, 2018 October 15, 2018
40 1,324,840
January 07, 2019 January 11, 2019
1,297,040
40
5,303,560
Yen Hedged Units 1302
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 1,946,920
May 07, 2018 May 11, 2018
40 1,938,920
August 06, 2018 August 10, 2018
40 1,883,720
November 06, 2018 November 13, 2018 1,872,120
40
7,641,680
Yen Hedged Units 1303
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2018 March 13, 2018
40 1,719,800
June 06, 2018 June 12, 2018
40 1,695,800
September 06, 2018 September 12, 2018
40 1,659,800
December 06, 2018 December 12, 2018 1,331,800
40
6,407,200
252/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1303
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
March 06, 2018 March 13, 2018
0.40 2,674
June 06, 2018 June 12, 2018
0.40 2,674
September 06, 2018 September 12, 2018
0.40 2,674
December 06, 2018 December 12, 2018
2,254
0.40
10,276
AUD Hedged Units 1303
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
March 06, 2018 March 13, 2018
0.90 4,424
June 06, 2018 June 12, 2018
0.90 4,424
September 06, 2018 September 12, 2018
0.90 4,424
December 06, 2018 December 12, 2018 4,361
0.90
17,633
Yen Hedged Units 1304
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 2,244,560
July 06, 2018 July 12, 2018
40 2,224,560
October 09, 2018 October 15, 2018
40 2,139,960
January 07, 2019 January 11, 2019 1,852,600
40
8,461,680
253/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1304
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
April 06, 2018 April 12, 2018
0.40 4,893
July 06, 2018 July 12, 2018
0.40 4,893
October 09, 2018 October 15, 2018
0.40 4,893
January 07, 2019 January 11, 2019
4,813
0.40
19,492
AUD Hedged Units 1304
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
April 06, 2018 April 12, 2018
0.90 2,057
July 06, 2018 July 12, 2018
0.90 2,057
October 09, 2018 October 15, 2018
0.90 2,057
January 07, 2019 January 11, 2019 2,057
0.90
8,228
Yen Hedged Units 1305
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 2,563,400
May 07, 2018 May 11, 2018
40 2,547,400
August 06, 2018 August 10, 2018
40 2,503,400
November 06, 2018 November 13, 2018 2,413,400
40
10,027,600
254/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1305
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 4,939
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 4,939
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 4,739
November 06, 2018 November 13, 2018
4,739
0.40
19,356
AUD Hedged Units 1305
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 2,740
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 2,740
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 2,740
November 06, 2018 November 13, 2018 2,740
0.90
10,960
Yen Hedged Units 1306
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2018 March 13, 2018
40 997,280
June 06, 2018 June 12, 2018
40 997,280
September 06, 2018 September 12, 2018
40 934,880
December 06, 2018 December 12, 2018 880,880
40
3,810,320
255/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1306
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
March 06, 2018 March 13, 2018
0.40 3,076
June 06, 2018 June 12, 2018
0.40 3,076
September 06, 2018 September 12, 2018
0.40 3,076
December 06, 2018 December 12, 2018
3,076
0.40
12,304
AUD Hedged Units 1306
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
March 06, 2018 March 13, 2018
0.90 ▶
June 06, 2018 June 12, 2018
0.90 ▶
September 06, 2018 September 12, 2018
0.90 ▶
December 06, 2018 December 12, 2018 ▶
0.90
16
Yen Hedged Units 1307
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 1,816,760
July 06, 2018 July 12, 2018
40 1,776,760
October 09, 2018 October 15, 2018
40 1,735,960
January 07, 2019 January 11, 2019 1,725,160
40
7,054,640
256/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1307
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
April 06, 2018 April 12, 2018
0.40 396
July 06, 2018 July 12, 2018
0.40 396
October 09, 2018 October 15, 2018
0.40 396
January 07, 2019 January 11, 2019
396
0.40
1,584
Yen Hedged Units 1308
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 878,840
May 07, 2018 May 11, 2018
40 874,840
August 06, 2018 August 10, 2018
40 834,840
November 06, 2018 November 13, 2018 820,840
40
3,409,360
USD Units 1308
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 462
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 462
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 462
November 06, 2018 November 13, 2018 462
0.40
1,848
257/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1308
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 3,228
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 3,228
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 3,228
November 06, 2018 November 13, 2018
3,228
0.90
12,912
Yen Hedged Units 1309
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2018 March 13, 2018
40 246,800
June 06, 2018 June 12, 2018
40 246,800
September 06, 2018 September 12, 2018
40 238,800
December 06, 2018 December 12, 2018 234,800
40
967,200
USD Units 1309
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
March 06, 2018 March 13, 2018
0.40 120
June 06, 2018 June 12, 2018
0.40 120
September 06, 2018 September 12, 2018
0.40 120
December 06, 2018 December 12, 2018 120
0.40
480
258/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1309
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
March 06, 2018 March 13, 2018
0.90 1,480
June 06, 2018 June 12, 2018
0.90 1,480
September 06, 2018 September 12, 2018
0.90 1,480
December 06, 2018 December 12, 2018
1,480
0.90
5,920
Yen Hedged Units 1311
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 763,600
May 07, 2018 May 11, 2018
40 747,600
August 06, 2018 August 10, 2018
40 739,600
November 06, 2018 November 13, 2018 739,600
40
2,990,400
USD Units 1311
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 920
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 920
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 920
November 06, 2018 November 13, 2018 880
0.40
3,640
259/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1311
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 188
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 188
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 188
November 06, 2018 November 13, 2018
188
0.90
752
Yen Hedged Units 1402
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 1,386,720
May 07, 2018 May 11, 2018
40 1,382,720
August 06, 2018 August 10, 2018
40 1,360,720
November 06, 2018 November 13, 2018 1,360,720
40
5,490,880
USD Units 1402
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 1,716
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 1,716
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 1,516
November 06, 2018 November 13, 2018 1,436
0.40
6,384
260/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1402
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 3,527
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 3,527
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 3,527
November 06, 2018 November 13, 2018
3,527
0.90
14,108
Yen Hedged Units 1405
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 1,463,920
May 07, 2018 May 11, 2018
40 1,427,920
August 06, 2018 August 10, 2018
40 1,223,920
November 06, 2018 November 13, 2018 963,920
40
5,079,680
USD Units 1405
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 2,050
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 2,050
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 1,704
November 06, 2018 November 13, 2018 1,604
0.40
7,408
261/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1405
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 1,692
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 1,692
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 1,692
November 06, 2018 November 13, 2018
1,692
0.90
6,768
Yen Hedged Units 1408
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 1,036,160
May 07, 2018 May 11, 2018
40 996,160
August 06, 2018 August 10, 2018
40 945,160
November 06, 2018 November 13, 2018 825,160
40
3,802,640
USD Units 1408
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 2,860
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 2,860
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 2,820
November 06, 2018 November 13, 2018 2,820
0.40
11,360
262/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1408
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 2,581
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 2,581
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 2,581
November 06, 2018 November 13, 2018
1,861
0.90
9,604
Yen Hedged Units 1411
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 847,600
May 07, 2018 May 11, 2018
40 847,600
August 06, 2018 August 10, 2018
40 847,600
November 06, 2018 November 13, 2018 687,600
40
3,230,400
USD Units 1411
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 3,764
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 3,764
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 3,764
November 06, 2018 November 13, 2018 3,732
0.40
15,024
263/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1411
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 3,222
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 3,222
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 3,222
November 06, 2018 November 13, 2018
3,222
0.90
12,888
Yen Hedged Units 1502
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2018 February 13, 2018
40 1,738,920
May 07, 2018 May 11, 2018
40 1,618,920
August 06, 2018 August 10, 2018
40 1,618,920
November 06, 2018 November 13, 2018 1,512,920
40
6,489,680
USD Units 1502
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.40 7,532
May 07, 2018 May 11, 2018
0.40 6,744
August 06, 2018 August 10, 2018
0.40 3,084
November 06, 2018 November 13, 2018 3,084
0.40
20,444
264/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1502
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2018 February 13, 2018
0.90 8,290
May 07, 2018 May 11, 2018
0.90 8,290
August 06, 2018 August 10, 2018
0.90 8,290
November 06, 2018 November 13, 2018
8,290
0.90
33,160
Yen Hedged Units 1504
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2018 April 12, 2018
40 5,254,400
July 06, 2018 July 12, 2018
40 3,989,600
October 09, 2018 October 15, 2018
40 3,965,600
January 07, 2019 January 11, 2019 3,959,600
40
17,169,200
USD Units 1504
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
April 06, 2018 April 12, 2018
0.40 4,169
July 06, 2018 July 12, 2018
0.40 4,169
October 09, 2018 October 15, 2018
0.40 4,101
January 07, 2019 January 11, 2019 3,701
0.40
16,140
265/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1504
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
April 06, 2018 April 12, 2018
0.90 17,137
July 06, 2018 July 12, 2018
0.90 17,137
October 09, 2018 October 15, 2018
0.90 14,437
January 07, 2019 January 11, 2019
14,437
0.90
63,148
Note 11 - Taxation
Under the current laws of the Cayman Islands, there are no income, estate, transfer, sales or other taxes
payable by the Series Trust or withholding taxes applicable to the payment by the Series Trust to the
Unitholders or to the payment of net asset value upon repurchase of Units.
The Series Trust may be subject to foreign withholding tax on certain interest, dividends and capital
gains.
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases
Subscriptions
Each class of units was subscribed for by Eligible Investors during the Initial Offer Period at the
purchase prices of JPY 10,000 per Unit for all classes expressed in JPY, AUD 100 per Unit for all classes
expressed in AUD and USD 100 per Unit for all classes expressed in USD.
Yen Hedged Units 1203
The Initial Offer Period commenced on February 20, 2012 and closed on March 5, 2012. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on March 5, 2012.
Yen Hedged Units 1204
The Initial Offer Period commenced on April 13, 2012 and closed on April 27, 2012. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on April 27, 2012.
266/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases (continued)
Subscriptions (continued)
Yen Hedged Units 1207
The Initial Offer Period commenced on July 17, 2012 and closed on July 31, 2012. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on July 31, 2012.
Yen Hedged Units 1210
The Initial Offer Period commenced on October 12, 2012 and closed on October 31, 2012. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on October 31, 2012.
Yen Hedged Units 1212
The Initial Offer Period commenced on December 5, 2012 and closed on December 27, 2012. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on December 27, 2012.
Yen Hedged Units 1301
The Initial Offer Period commenced on January 9, 2013 and closed on January 30, 2013. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on January 30, 2013.
Yen Hedged Units 1302
The Initial Offer Period commenced on February 6, 2013 and closed on February 27, 2013. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on February 27, 2013.
Yen Hedged Units 1303, AUD Hedged Units 1303, USD Units 1303
The Initial Offer Period commenced on March 6, 2013 and closed on March 28, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on March 28, 2013.
Yen Hedged Units 1304, AUD Hedged Units 1304, USD Units 1304
The Initial Offer Period commenced on April 3, 2013 and closed on April 24, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on April 24, 2013.
Yen Hedged Units 1305, AUD Hedged Units 1305, USD Units 1305
The Initial Offer Period commenced on May 8, 2013 and closed on May 30, 2013. Units subscribed for during
the Initial Offer Period were issued on May 30, 2013.
Yen Hedged Units 1306, AUD Hedged Units 1306, USD Units 1306
The Initial Offer Period commenced on June 5, 2013 and closed on June 27, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on June 27, 2013.
267/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases (continued)
Subscriptions (continued)
Yen Hedged Units 1307, USD Units 1307
The Initial Offer Period commenced on July 8, 2013 and closed on July 30, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on July 30, 2013.
Yen Hedged Units 1308, AUD Hedged Units 1308, USD Units 1308
The Initial Offer Period commenced on August 7, 2013 and closed on August 29, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on August 29, 2013.
Yen Hedged Units 1309, AUD Hedged Units 1309, USD Units 1309
The Initial Offer Period commenced on September 2, 2013 and closed on September 27, 2013. Units
subscribed for during the Initial Offer Period were issued on September 27, 2013.
Yen Hedged Units 1311, AUD Hedged Units 1311, USD Units 1311
The Initial Offer Period commenced on November 5, 2013 and closed on November 27, 2013. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on November 27, 2013.
Yen Hedged Units 1402, AUD Hedged Units 1402, USD Units 1402
The Initial Offer Period commenced on February 3, 2014 and closed on February 27, 2014. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on February 27, 2014.
Yen Hedged Units 1405, AUD Hedged Units 1405, USD Units 1405
The Initial Offer Period commenced on May 7, 2014 and closed on May 30, 2014. Units subscribed for during
the Initial Offer Period were issued on May 30, 2014.
Yen Hedged Units 1408, AUD Hedged Units 1408, USD Units 1408
The Initial Offer Period commenced on August 4, 2014 and closed on August 28, 2014. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on August 28, 2014.
Yen Hedged Units 1411, AUD Hedged Units 1411, USD Units 1411
The Initial Offer Period commenced on November 4, 2014 and closed on November 26, 2014. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on November 26, 2014.
Yen Hedged Units 1502, AUD Hedged Units 1502, USD Units 1502
The Initial Offer Period commenced on February 9, 2015 and closed on February 26, 2015. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on February 26, 2015.
268/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases (continued)
Subscriptions (continued)
Yen Hedged Units 1504, AUD Hedged Units 1504, USD Units 1504
The Initial Offer Period commenced on April 1, 2015 and closed on April 28, 2015. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on April 28, 2015.
Repurchase of Units
The minimum repurchase for each Unitholder is 1 Unit.
Unitholders wishing to have Units repurchased should send ▶ completed Repurchase Notice, together with
such other information as may be required by the Administrator, to be received by the Administrator no
later than 5.00 p.m. (Tokyo time) on the relevant Repurchase Day or such other time as the Manager, after
consultation with the Trustee, may in any particular case determine, failing which the Repurchase Notice
will be held over until the next following Repurchase Day and Units will be repurchased at the repurchase
price applicable on that Repurchase Day.
A Repurchase Notice, once given, is irrevocable unless the Manager, after consultation with the Trustee,
determines otherwise generally or in any particular case or cases.
In order to comply with regulations aimed at the prevention of money laundering in any applicable
jurisdiction, the Administrator reserves the right to request such information as it considers
necessary in order to process any Repurchase Notice. The Administrator may refuse to process any
Repurchase Notice or delay payment of repurchase proceeds if ▶ Unitholder submitting Units for
repurchase delays in producing or fails to produce any information required by the Administrator or if
such refusal is necessary to ensure the compliance by the Trustee, the Administrator or the Manager with
any anti-money laundering law in any jurisdiction.
269/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2019 (continued)
Note 13 - Forward foreign exchange contracts
As at January 31, 2019, the Series Trust had the following open forward foreign exchange contracts:
Unrealised Gain /
Currency Bought Amount Bought Currency Sold Amount Sold Maturity Date
(Loss) in USD
April 18, 2019
AUD 4,553,389 USD 3,275,015 36,778
April 18, 2019
JPY 8,481,115,188 USD 79,183,361 (680,089)
April 18, 2019
USD 67,227 JPY 7,205,600 531
April 18, 2019
USD 41,886 JPY 4,502,500 210
USD 23,457 JPY 2,534,700 April 18, 2019 (4)
USD 75,028 JPY 8,107,200 April 18, 2019 (13)
April 18, 2019
USD 3,963 JPY 430,750 (24)
April 18, 2019
USD 243,682 JPY 26,331,000 (44)
April 18, 2019
USD 7,911 JPY 860,500 (54)
April 18, 2019
USD 7,782 JPY 847,300 (60)
April 18, 2019
USD 7,910 JPY 862,900 (76)
April 18, 2019
USD 23,711 JPY 2,584,200 (209)
April 18, 2019
USD 27,753 JPY 3,021,550 (215)
April 18, 2019
USD 38,938 JPY 4,233,000 (244)
April 18, 2019
USD 39,317 JPY 4,285,000 (346)
April 18, 2019 (632)
USD 81,626 JPY 8,886,800
(644,491)
Note 14 - Transaction costs
Transaction costs are defined as any broker commission fees, local, transfer and stock exchanges taxes
and any other charges and fees linked to the purchase and sale of investments. Transaction costs applied
to ▶ specific investment transaction through the use of spreads or directly deducted from the price of
the investments are excluded from the transactions costs calculation.
The Series Trust did not record any transaction costs relating to the purchase or sale of its
investments during the year ended January 31, 2019, due to the nature of its investments or the
markets where these were traded.
次へ
270/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
AUSTRALIA
STRAIGHT FIXED BOND
RIO TINTO FIN 3.75% 15/06/25
USD 450,000 479,241 461,769 0.52
WOODSIDE FINA 3.7000% 15/03/28 324,776 301,954 0.34
USD 325,000
804,017 763,723 0.86
Total AUSTRALIA 804,017 763,723 0.86
AUSTRIA
STRAIGHT FIXED BOND
SUZANO AUSTRIA 6.0000% 15/01/29 239,170 240,810 0.27
USD 230,000
239,170 240,810 0.27
Total AUSTRIA
239,170 240,810 0.27
BRITISH VIRGIN ISLANDS
STRAIGHT FIXED BOND
SINOPEC OVERS 2.5000% 13/09/22 297,780 289,470 0.33
USD 300,000
297,780 289,470 0.33
Total BRITISH VIRGIN ISLANDS
297,780 289,470 0.33
CANADA
STRAIGHT FIXED BOND
TRANS-CANADA PIPE 7.625% 15/01/39
USD 260,000 382,074 342,237 0.38
ROGERS COMMUNICATIONS 5% 15/3/44
USD 275,000 277,533 289,274 0.33
PETRO CANADA 6.8% 15/05/38
USD 205,000 270,543 251,865 0.28
USD 185,000 CANADIAN NATL RR 4.4500% 20/01/49 184,974 200,691 0.23
CENOVUS ENERGY 5.4000% 15/06/47 174,813 165,267 0.19
USD 175,000
1,289,937 1,249,334 1.41
Total CANADA
1,289,937 1,249,334 1.41
CAYMAN ISLANDS
STRAIGHT FIXED BOND
ALIBABA GROUP 3.4000% 06/12/27
USD 630,000 620,001 600,647 0.68
TENCENT HOLDI 3.5950% 19/01/28 189,953 184,162 0.21
USD 190,000
809,954 784,809 0.89
Total CAYMAN ISLANDS
809,954 784,809 0.89
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
271/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
FRANCE
STRAIGHT FIXED BOND
BNP PARIBAS 3.3750% 09/01/25
USD 375,000 374,329 360,659 0.41
TOTAL CAPITAL SA 3.8830% 11/10/28 300,000 312,482 0.35
USD 300,000
674,329 673,141 0.76
Total FRANCE
674,329 673,141 0.76
GUERNSEY
STRAIGHT FIXED BOND
CRED SUISSE GP 3.8% 15/09/22 249,573 250,253 0.28
USD 250,000
249,573 250,253 0.28
Total GUERNSEY
249,573 250,253 0.28
IRELAND
STRAIGHT FIXED BOND
SHIRE ACQ INV IREL 2.875% 23/09/23
USD 625,000 624,919 600,079 0.67
AERCAP IRELAND 4.8750% 16/01/24
USD 220,000 219,633 222,603 0.25
SHIRE ACQ INV IRELAND 3.2% 23/09/26 224,732 208,786 0.24
USD 225,000
1,069,284 1,031,468 1.16
Total IRELAND
1,069,284 1,031,468 1.16
JERSEY
STRAIGHT FIXED BOND
CREDIT SUISSE GP 3.75% 26/03/25
USD 475,000 473,860 461,587 0.52
UBS GROUP 4.125% 24/09/25 424,205 429,412 0.48
USD 425,000
898,065 890,999 1.00
Total JERSEY
898,065 890,999 1.00
LUXEMBOURG
STEP-UP/DOWN BOND
ARCELORMITTAL STUP 15/10/39 193,163 185,979 0.21
USD 170,000
193,163 185,979 0.21
Total LUXEMBOURG
193,163 185,979 0.21
NETHERLANDS
STEP-UP/DOWN BOND
MYLAN NV 3.75% 15/12/20 174,944 174,684 0.20
USD 175,000
174,944 174,684 0.20
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
272/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
NETHERLANDS (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND
SHELL INTL FIN 3.5000% 13/11/23
USD 230,000 229,039 235,513 0.26
ING GROEP NV 3.95% 29/03/27 224,705 219,060 0.25
USD 225,000
453,744 454,573 0.51
Total NETHERLANDS
628,688 629,257 0.71
NORWAY
STRAIGHT FIXED BOND
STATOIL ASA 4.25% 23/11/41 292,083 282,145 0.32
USD 275,000
292,083 282,145 0.32
Total NORWAY
292,083 282,145 0.32
SPAIN
STRAIGHT FIXED BOND
TELEFONICA EMIS 5.462% 16/02/21
USD 390,000 425,482 407,045 0.46
175,000 169,255 0.19
TELEFONICA EMIS 5.213% 08/03/47
USD 175,000
600,482 576,300 0.65
Total SPAIN
600,482 576,300 0.65
UNITED KINGDOM
FLOATING RATE NOTE
BARCLAYS PLC FRN 15/02/23
USD 355,000 354,933 355,749 0.41
ROYAL BK SCOTLND FRN 18/05/29 210,000 207,719 0.23
USD 210,000
564,933 563,468 0.64
STRAIGHT FIXED BOND
LLOYDS BANK PLC 3.75% 11/01/27
USD 425,000 422,059 405,367 0.45
ROYAL BK SCOT 3.875% 12/09/23
USD 400,000 399,880 392,488 0.44
ASTRAZENECA PLC 3.5000% 17/08/23
USD 340,000 338,888 342,191 0.39
BARCLAYS PLC 4.375% 12/01/26
USD 300,000 315,444 294,947 0.33
VODAFONE GROUP 4.3750% 30/05/28
USD 222,000 219,116 220,614 0.25
*
HSBC HDGS PLC 6.1% 14/01/42
USD 175,000 234,869 211,003 0.24
BP CAPITAL MARKETS 3.535% 04/11/24 195,000 198,152 0.22
USD 195,000
2,125,256 2,064,762 2.32
Total UNITED KINGDOM
2,690,189 2,628,230 2.96
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
273/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA
FLOATING RATE NOTE
BANK OF AMER CRP FRN 20/12/28 235,371 208,735 0.24
USD 218,000
235,371 208,735 0.24
STEP-UP/DOWN BOND
USD 235,000 HP ENTERPRISE CO 6.35% 15/10/45 234,840 239,745 0.27
234,840 239,745 0.27
STRAIGHT FIXED BOND
GECC 4.65% 17/10/21
USD 1,300,000 1,484,716 1,323,124 1.50
GOLDMAN SACHS GP 3.5% 16/11/26
USD 1,270,000 1,273,809 1,221,882 1.38
DUKE ENERGY CORP 3.75% 15/04/24
USD 1,100,000 1,117,803 1,117,134 1.26
GOLDMAN SACHS GRP 3.75% 22/05/25
USD 1,100,000 1,096,457 1,093,938 1.23
MORGAN STANLEY 3.625% 20/01/27
USD 1,070,000 1,059,288 1,050,284 1.18
JPMORGAN CHASE&CO 6.4% 15/05/38
USD 795,000 1,024,520 998,666 1.13
ANHEUSER BUSCH 6.875% 15/11/19
USD 835,000 1,063,299 859,832 0.97
*
BK OF AMERICA CORP 5.875% 7/02/42
USD 685,000 824,697 827,589 0.93
DOMINION RESOURCES 5.2% 15/08/19
USD 800,000 904,455 808,677 0.91
PPL CAPITAL FGD INC 3.95% 15/03/24
USD 800,000 812,849 807,912 0.91
NIAGARA MOHAWK 3.508% 01/10/24
USD 800,000 799,991 801,400 0.90
HALFMOON PARE 4.3750% 15/10/28
USD 725,000 716,001 742,465 0.84
*
CITIGROUP INC 5.875% 30/01/42
USD 615,000 743,767 728,956 0.82
OCCIDENTAL PETE 2.7000% 15/02/23
USD 735,000 713,655 723,674 0.82
AT&T INC 5.35% 01/09/40
USD 710,000 802,444 710,121 0.80
*
MICROSOFT CORP 4.45% 03/11/45
USD 605,000 646,960 666,105 0.75
BOEING CAPITAL CORP 4.7% 27/10/19
USD 600,000 715,272 608,973 0.69
PEPSICO INC 3.0000% 15/10/27
USD 605,000 572,493 593,089 0.67
CONS EDISON 5.5% 01/12/39
USD 515,000 610,491 583,915 0.66
MICROSOFT CORP 3.3% 06/02/27
USD 575,000 562,929 581,477 0.66
WALMART INC 3.4000% 26/06/23
USD 532,000 531,856 543,369 0.61
XCEL ENERGY INC 4.0000% 15/06/28
USD 530,000 526,348 542,304 0.61
DOLLAR GENERAL CORP 3.25% 15/04/23
USD 550,000 519,761 541,909 0.61
NBC UNIVERSAL 4.45% 15/01/43
USD 535,000 562,322 532,306 0.60
*
NEVADA POWER 7.125% 15/03/19
USD 525,000 683,513 527,507 0.59
ALTRIA GROUP INC 9.25% 06/08/19
USD 511,000 717,549 527,333 0.59
VERIZON COMM 3.5% 01/11/24
USD 525,000 550,736 527,304 0.59
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
274/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
ANHEUSER-BUSC 4.9000% 01/02/46
USD 545,000 576,528 516,704 0.58
ABBVIE INC 2.3% 14/05/21
USD 525,000 524,087 514,946 0.58
VERIZON COMM 4.862% 21/08/46
USD 500,000 526,545 508,171 0.57
USD 525,000 CSX CORP 3.25% 01/06/27 521,017 504,538 0.57
USD 500,000 MEDTRONICS INC 3.15% 15/03/22 515,260 504,090 0.57
APPLE INC 2.85% 23/02/23
USD 500,000 499,465 501,068 0.57
ATMOS ENERGY CORP 8.5% 15/03/19
USD 490,000 661,806 493,357 0.56
WESTERN GAS PART 4.5000% 01/03/28
USD 508,000 501,981 489,387 0.55
ECOLAB INC 4.35% 08/12/21
USD 469,000 508,077 485,547 0.55
EOG RESOURCES INC 2.625% 15/03/23
USD 495,000 492,584 484,219 0.55
21ST CENTURY FOX 3.7% 15/09/24
USD 475,000 493,995 484,159 0.55
PEPSICO INC 2.15% 14/10/20
USD 485,000 490,990 481,792 0.54
NOVARTIS CAPITAL 3.0000% 20/11/25
USD 485,000 462,860 480,538 0.54
LINCOLN NATL CRP 3.8000% 01/03/28
USD 486,000 484,868 475,382 0.54
ANHEUSER-BUSC 3.6500% 01/02/26
USD 480,000 485,805 470,406 0.53
CISCO SYSTEMS INC 2.2% 28/02/21
USD 475,000 474,088 470,026 0.53
ABBVIE INC 3.6% 14/05/25
USD 475,000 473,309 467,657 0.53
CMS ENERGY CORP 5.05% 15/03/22
USD 425,000 488,920 444,938 0.50
WALMART INC 4.0500% 29/06/48
USD 430,000 424,406 441,061 0.50
BP CAP MKTS AMER 3.2160% 28/11/23
USD 440,000 431,574 439,578 0.50
CVS HEALTH CORP 4.3000% 25/03/28
USD 426,000 420,010 430,559 0.49
VEREIT OPERAT PART 4.875% 01/06/26
USD 425,000 459,030 429,517 0.48
REYNOLDS AMERICA 8.1250% 23/06/19
USD 420,000 528,535 428,127 0.48
PHILLIPS 66 PTNR 3.7500% 01/03/28
USD 450,000 434,579 426,458 0.48
DTE ENERGY CO 3.8% 15/03/27
USD 435,000 433,852 425,879 0.48
DOLLAR TREE 4.2000% 15/05/28
USD 446,000 442,593 421,586 0.48
CVS HEALTH CORP 5.125% 20/07/45
USD 410,000 449,922 420,084 0.47
DUKE ENERGY CORP 2.65% 01/09/26
USD 450,000 448,614 418,010 0.47
CVS HEALTH CORP 5.0500% 25/03/48
USD 400,000 397,720 408,051 0.46
ALEXANDRIA REAL EST 4.3% 15/01/26
USD 400,000 416,900 402,153 0.45
HYUNDAI CAPITAL 2.55% 06/02/19
USD 400,000 399,236 399,994 0.45
BERKSHIRE HATHA 3.2500% 15/04/28
USD 394,000 392,546 381,707 0.43
REPUBLIC SVCS 3.9500% 15/05/28
USD 370,000 364,827 375,740 0.42
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
275/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
CELGENE CORP 2.7500% 15/02/23
USD 380,000 379,787 370,640 0.42
VISA INC 2.1500% 15/09/22
USD 375,000 373,868 366,462 0.41
HEALTHCARE TRUST 3.7500% 01/07/27
USD 380,000 378,070 364,970 0.41
USD 360,000 APPALACHIAN POWER CO 4.45% 01/06/45 352,537 355,994 0.40
USD 315,000 KRAFT FOODS 6.875% 26/01/39 397,707 353,852 0.40
AMAZON.COM INC 4.0500% 22/08/47
USD 345,000 341,577 349,965 0.39
CAPITAL ONE FIN 3.75% 24/04/24
USD 350,000 349,682 349,804 0.39
GILEAD SCIENCES 4.75% 01/03/46
USD 340,000 338,596 349,134 0.39
BECTON DICKINSON 3.363% 06/06/24
USD 350,000 350,000 342,550 0.39
AMGEN INC 4.663% 15/06/51
USD 351,000 289,848 342,246 0.39
SALESFORCE.COM 3.7000% 11/04/28
USD 335,000 334,916 341,991 0.39
ANHEUSER-BUSCH 3.7000% 01/02/24
USD 340,000 340,428 341,973 0.39
MICROSOFT CORP 2% 08/08/23
USD 350,000 342,325 339,681 0.38
ARCHER-DANIELS 3.3750% 15/03/22
USD 335,000 334,652 338,983 0.38
EL PASO PIPELINE PART 4.7% 01/11/42
USD 360,000 358,398 335,380 0.38
APPLE INC 3.0000% 13/11/27
USD 345,000 325,180 334,970 0.38
COMCAST CORP 3.1500% 15/02/28
USD 345,000 342,882 330,121 0.37
DAIMLER FINAN 3.7000% 04/05/23
USD 320,000 319,392 320,446 0.36
TOYOTA MTR CRED 2.1500% 08/09/22
USD 325,000 324,340 318,766 0.36
COMCAST CORP 3.9500% 15/10/25
USD 308,000 307,621 317,951 0.36
21ST CENTURY FOX 7.75% 01/12/45
USD 215,000 333,611 316,813 0.36
BOSTON GAS CO 3.1500% 01/08/27
USD 330,000 322,568 315,031 0.36
BAT CAPITAL CORP 3.2220% 15/08/24
USD 325,000 325,000 310,081 0.35
TIME WARNER CABLE 5.5% 01/09/41
USD 330,000 352,962 308,835 0.35
UNITED TECH CORP 4.1250% 16/11/28
USD 300,000 299,892 307,085 0.35
O'REILLY AUTOMOT 4.3500% 01/06/28
USD 300,000 299,196 303,729 0.34
LOCKHEED MARTIN 4.7% 15/05/46
USD 280,000 275,853 302,950 0.34
MEDTRONIC INC 4.625% 15/03/45
USD 275,000 307,637 298,036 0.34
COX COMMUNICATION 3.35% 15/09/26
USD 315,000 312,562 296,596 0.33
ORACLE CORP 2.5% 15/05/22
USD 300,000 298,407 296,199 0.33
MARSH & MCLENNAN 2.75% 30/01/22
USD 300,000 299,589 295,197 0.33
PHILLIPS 66 4.3% 01/04/22
USD 280,000 304,660 289,947 0.33
AUTOZONE INC 3.125% 21/04/26
USD 305,000 304,921 287,366 0.32
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
276/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
ENERGY TRANSFER PTN 3.6% 01/02/23
USD 290,000 289,707 285,894 0.32
PUBLIC SERVICE 2.6500% 15/11/22
USD 290,000 289,632 283,315 0.32
EPR PROPERTIES 4.75% 15/12/26
USD 285,000 284,817 283,219 0.32
USD 310,000 UNION PAC CORP 3.6000% 15/09/37 309,693 281,681 0.32
USD 240,000 KINDER MORGAN ENER 6.95% 15/1/38 286,958 281,004 0.32
DOMINION ENERGY 4.2500% 01/06/28
USD 275,000 275,000 280,321 0.32
CELGENE CORP 3.2500% 20/02/23
USD 280,000 279,322 278,442 0.31
ENTERGY LA LLC 4.0000% 15/03/33
USD 274,000 273,761 278,276 0.31
BRDCOM CRP / FIN 3.1250% 15/01/25
USD 300,000 299,916 277,166 0.31
EDISON INTL 2.95% 15/03/23
USD 295,000 294,870 276,716 0.31
BOEING CO 2.8000% 01/03/23
USD 275,000 271,821 273,857 0.31
NISOURCE FIN CORP 4.8% 15/02/44
USD 275,000 296,122 273,294 0.31
UNILEVER CAPITAL 2.7500% 22/03/21
USD 274,000 272,600 272,873 0.31
*
PROGRESS ENERGY INC 7.75% 01/03/31
USD 205,000 290,091 272,697 0.31
*
APPLE INC 2.85% 06/05/21
USD 270,000 282,809 271,130 0.31
WASTE MANAGEMENT 3.1500% 15/11/27
USD 280,000 266,669 271,043 0.31
ORACLE CORP 4.125% 15/05/45
USD 275,000 279,309 269,753 0.30
CITIGROUP INC 3.4% 01/05/26
USD 275,000 276,612 267,276 0.30
MAPLE ESCROW 4.4170% 25/05/25
USD 260,000 260,000 263,996 0.30
KINDER MORGAN ENER 6.85% 15/02/20
USD 255,000 316,612 263,955 0.30
SPIRIT REALTY LP 4.4500% 15/09/26
USD 270,000 266,317 259,344 0.29
AMERICAN TOWER 3.375% 15/10/26
USD 275,000 272,261 259,286 0.29
PFIZER INC 3.2000% 15/09/23
USD 250,000 249,493 253,411 0.29
DISCOVER BANK 4.6500% 13/09/28
USD 250,000 249,625 252,178 0.28
*
BK OF AMERICA CORP 4% 01/04/24
USD 244,000 235,654 250,693 0.28
JOHN DEERE CAP 3.6500% 12/10/23
USD 245,000 244,956 250,379 0.28
CROWN CASTLE INT 3.1500% 15/07/23
USD 256,000 255,053 249,811 0.28
BURLINGTON NORTH 4.7% 01/09/45
USD 230,000 228,678 249,488 0.28
PUBLIC SERVICE 3.6500% 01/09/28
USD 245,000 244,961 248,240 0.28
WILLIAMS PART LP 5.1% 15/09/45
USD 245,000 254,295 246,999 0.28
MARSH & MCLENNAN 4.3750% 15/03/29
USD 240,000 239,916 245,818 0.28
DIAMOND 1/2 FIN 6.02% 15/06/26
USD 235,000 257,894 245,053 0.28
EVERSOURCE ENERG 4.2500% 01/04/29
USD 235,000 233,367 244,129 0.28
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
277/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
TIME WARNER INC 3.8% 15/02/27
USD 250,000 249,038 243,506 0.27
SCHLUMBERGER HDG 4% 21/12/25
USD 240,000 239,844 243,199 0.27
CELGENE CORP 4.3500% 15/11/47
USD 265,000 258,411 242,447 0.27
USD 250,000 O'REILLY AUT INC 3.55% 15/03/26 249,580 241,392 0.27
USD 235,000 BP CAP MKTS AMER 3.7960% 21/09/25 235,000 241,291 0.27
NESTLE HOLDIN 3.6250% 24/09/28
USD 235,000 230,730 240,059 0.27
MORGAN STANLEY 4% 23/07/25
USD 235,000 234,807 239,518 0.27
US BANCORP 3.9500% 17/11/25
USD 230,000 229,791 238,204 0.27
CONAGRA BRANDS 4.8500% 01/11/28
USD 235,000 234,922 237,124 0.27
CIMAREX ENERGY 3.9% 15/05/27
USD 245,000 246,828 236,133 0.27
BOEING CO 3.4500% 01/11/28
USD 235,000 229,221 235,917 0.27
AT&T INC 5.15% 15/03/42
USD 240,000 247,615 235,451 0.27
CMS ENERGY CORP 4.875% 01/03/44
USD 225,000 240,460 235,340 0.27
MPLX LP 4.125% 01/03/27
USD 240,000 234,122 233,462 0.26
ANHEUSER-BUSCH 4.7500% 23/01/29
USD 225,000 224,291 233,061 0.26
UNITEDHEALTH GRP 3.8500% 15/06/28
USD 225,000 228,839 232,956 0.26
EXELON CORP 4.45% 15/04/46
USD 240,000 242,236 231,404 0.26
BERKSHIRE HATH 4.2500% 15/01/49
USD 225,000 222,701 231,374 0.26
ABBOTT LABORATORIES 4.75% 30/11/36
USD 215,000 213,624 230,982 0.26
ERAC USA FIN CO 5.625% 15/03/42
USD 210,000 225,954 230,914 0.26
MCDONALD'S CORP 4.45% 01/03/47
USD 235,000 234,615 230,765 0.26
EXELON CORP 3.4% 15/04/26
USD 240,000 225,574 230,538 0.26
DOW CHEMICAL 4.8000% 30/11/28
USD 220,000 219,776 228,912 0.26
GLAXOSMITHKLINE 3.3750% 15/05/23
USD 225,000 226,771 228,001 0.26
NATIONAL RETAIL 4.3000% 15/10/28
USD 225,000 221,987 226,787 0.26
METROPLTN EDI 4.3000% 15/01/29
USD 220,000 219,732 223,504 0.25
AT&T INC 4.1000% 15/02/28
USD 225,000 215,656 222,354 0.25
NORTHROP GRUMMAN 2.5500% 15/10/22
USD 225,000 218,799 220,796 0.25
WILLIS NORTH AMERICA 3.6% 15/05/24
USD 225,000 224,807 220,582 0.25
DTE ENERGY CO 3.5% 01/06/24
USD 225,000 228,629 220,479 0.25
APPLE INC 4.375% 13/05/45
USD 210,000 215,916 219,376 0.25
ENTERGY TEXAS 4.0000% 30/03/29
USD 220,000 219,591 218,657 0.25
PHILIP MORRIS INTL 2% 21/02/20
USD 220,000 218,654 217,931 0.25
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
278/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
TEXAS INSTRUMENT 2.9000% 03/11/27
USD 225,000 215,330 217,257 0.25
KIMBERLY-CLARK 3.9500% 01/11/28
USD 207,000 206,677 215,789 0.24
MORGAN STANLEY 4.3% 27/01/45
USD 220,000 218,350 215,481 0.24
USD 210,000 GENERAL DYNAMICS 3.3750% 15/05/23 210,524 213,443 0.24
USD 225,000 FORD MOTOR CRED 4.1400% 15/02/23 225,000 212,801 0.24
HOME DEPOT INC 4.4% 15/03/45
USD 200,000 229,924 207,903 0.23
GECC 5.875% 14/01/38
USD 205,000 274,712 204,368 0.23
EXELON GENERAT CO 4.25% 15/06/22
USD 200,000 212,200 204,329 0.23
ALABAMA POWER CO 3.75% 01/03/45
USD 220,000 218,473 203,612 0.23
SUNOCO LOGISTICS 3.9% 15/07/26
USD 215,000 214,346 203,075 0.23
CONCHO RES/MIDLA 4.3000% 15/08/28
USD 200,000 199,320 201,810 0.23
AMERISOURCEBERGEN 4.25% 01/03/45
USD 235,000 234,561 200,808 0.23
ENERGY TRANSF PARTN 5.2% 01/02/22
USD 190,000 211,479 197,120 0.22
APPLE INC 2.4000% 13/01/23
USD 200,000 195,356 196,729 0.22
FEDEX CORP 5.1% 15/01/44
USD 195,000 228,113 195,711 0.22
VISA INC 2.8% 14/12/22
USD 195,000 191,194 195,122 0.22
JOHN DEERE CA 3.4500% 07/06/23
USD 190,000 189,896 192,604 0.22
CHARTER COMM OP 5.3750% 01/05/47
USD 200,000 199,936 189,877 0.21
EQT CORP 3.9000% 01/10/27
USD 210,000 209,861 189,553 0.21
CATERPILLAR FI 3.6500% 07/12/23
USD 185,000 184,908 189,294 0.21
EDISON INTL 4.1250% 15/03/28
USD 217,000 216,664 188,999 0.21
MARATHON PETRO CORP 6.5% 01/03/41
USD 170,000 210,271 188,459 0.21
COMCAST CORP 4.7000% 15/10/48
USD 180,000 179,852 186,852 0.21
HERSHEY COMPANY 3.1000% 15/05/21
USD 185,000 184,872 185,695 0.21
MCDONALD'S CORP 4.6% 26/05/45
USD 185,000 188,662 184,036 0.21
GENERAL MOTORS C 4.2000% 01/10/27
USD 200,000 199,704 183,521 0.21
BAT CAPITAL CORP 3.5570% 15/08/27
USD 200,000 192,008 182,056 0.21
WALT DISNEY CO 1.85% 30/7/26
USD 200,000 179,142 181,437 0.20
ALEXANDRIA REAL 4.7000% 01/07/30
USD 175,000 177,053 178,721 0.20
CORNING INC 4.3750% 15/11/57
USD 205,000 204,922 177,710 0.20
BURLINGTON NORTH 3.4% 01/09/24
USD 175,000 172,533 177,427 0.20
ENERGY TRANSF PARTN 4.15% 01/10/20
USD 175,000 174,701 176,646 0.20
SOUTHERN CAL ED 3.4000% 01/06/23
USD 180,000 175,451 176,632 0.20
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
279/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
CONTINENTAL RES 4.9% 01/06/44
USD 185,000 180,367 174,825 0.20
CLEVE ELEC IL 4.5500% 15/11/30
USD 170,000 169,873 172,521 0.19
XCEL ENERGY 4.7% 15/05/20
USD 170,000 193,577 172,276 0.19
USD 175,000 JPMORGAN CHASE & CO 3.3% 01/04/26 176,713 171,319 0.19
USD 165,000 MARSH & MCLENNAN 3.8750% 15/03/24 164,909 167,673 0.19
CONCHO RES/MIDLA 4.8750% 01/10/47
USD 165,000 164,586 166,839 0.19
PRUDENTIAL FIN 3.9350% 07/12/49
USD 179,000 147,155 165,418 0.19
ALABAMA POWER CO 3.375% 01/10/20
USD 165,000 175,311 165,163 0.19
GENERAL DYNAMICS 3.0000% 11/05/21
USD 161,000 159,881 161,778 0.18
UNITED TECH CORP 4.6250% 16/11/48
USD 158,000 157,499 160,623 0.18
ENTERPRISE PROD 4.85% 15/03/44
USD 155,000 168,102 159,650 0.18
SOUTHERN CO GAS CAP 3.95% 01/10/46
USD 175,000 174,690 155,950 0.18
GENERAL MOTORS C 5.4000% 01/04/48
USD 175,000 156,744 153,570 0.17
BRDCOM CRP / FIN 3.8750% 15/01/27
USD 165,000 164,271 151,330 0.17
COMCAST CORP 3.5500% 01/05/28
USD 153,000 152,460 150,772 0.17
CATERPILLAR FI 3.1500% 07/09/21
USD 150,000 149,885 150,699 0.17
MPLX LP 5.2% 01/03/47
USD 155,000 159,787 149,833 0.17
BECTON DICKINSON 4.669% 06/06/47
USD 150,000 150,000 149,122 0.17
ENERGY TRANSFER 6.2500% 15/04/49
USD 135,000 134,798 142,950 0.16
ACE INA HOLDINGS 4.35% 03/11/45
USD 135,000 134,663 142,682 0.16
AMERICAN INTL GP 6.25% 01/05/36
USD 125,000 155,613 141,773 0.16
DIAMOND 1/2 FIN 8.35% 15/07/46
USD 120,000 154,079 140,695 0.16
COLUMBIA PROP TRUST 3.65% 15/08/26
USD 150,000 149,439 140,044 0.16
VIRGINIA EL&PWR 4.6000% 01/12/48
USD 130,000 129,266 135,958 0.15
SEMPRA ENERGY 4.0000% 01/02/48
USD 155,000 152,914 133,951 0.15
CORPORATE OFF 3.6% 15/05/23
USD 135,000 134,752 131,893 0.15
SOUTHERN CAL ED 3.7000% 01/08/25
USD 135,000 131,547 131,790 0.15
JOHN DEERE CAP 3.2000% 10/01/22
USD 130,000 129,875 131,468 0.15
ANADARKO PETRO 6.45% 15/09/36
USD 115,000 129,809 129,963 0.15
CONAGRA BRANDS 5.4000% 01/11/48
USD 137,000 136,332 129,055 0.15
NORFOLK SOUTHERN 4.1500% 28/02/48
USD 130,000 127,604 125,011 0.14
NORFOLK SOUTHERN 4.6500% 15/01/46
USD 120,000 132,421 119,966 0.14
CONOCOPHILLIPS 6.5% 01/02/39
USD 90,000 110,949 116,463 0.13
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
280/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Investments (continued)
as at January 31, 2019
(expressed in US Dollars)
Nominal
In % of
Market
Ccy Description Cost
(1)
Value
Value Net Assets
UNITED STATES OF AMERICA (CONTINUED)
STRAIGHT FIXED BOND (CONTINUED)
AMERICAN INTL GP 3.9% 01/04/26
USD 105,000 109,443 103,772 0.12
APPLE INC 3.85% 04/05/43
USD 105,000 103,044 102,183 0.12
AT & T INC 5.45% 01/03/47
USD 100,000 99,439 102,133 0.12
USD 100,000 TIME WARNER INC 5.35% 15/12/43 102,329 100,351 0.11
USD 100,000 WILLIAMS PARTNER 4.8500% 01/03/48 99,515 96,655 0.11
CENTERPOINT ENER 4.2500% 01/11/28
USD 93,000 92,627 93,935 0.11
JOHN DEERE CAP 3.1250% 10/09/21
USD 87,000 86,973 87,575 0.10
21ST CENTURY FOX 6.1500% 01/03/37
USD 60,000 74,140 74,245 0.08
HOME DEPOT INC 3.2500% 01/03/22
USD 65,000 64,822 65,981 0.07
ENERGY TRANSFER 4.5000% 15/04/24
USD 65,000 64,770 65,830 0.07
CSX CORP 3.8000% 01/11/46
USD 65,000 62,784 58,858 0.07
OWENS CORNING INC 7% 01/12/36 37,768 37,508 0.04
USD 35,000
77,454,006 75,110,497 84.72
Total UNITED STATES OF AMERICA
77,924,217 75,558,977 85.23
88,660,931 86,034,895 97.04
Total Investments
*
Security pledged with derivatives' counterparty(ies)
(1)
Nominal value is expressed in security original currency.
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
281/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(2)【2018年1月31日終了年度】
①【貸借対照表】
NM米国投資適格社債ファンド
純資産計算書
2018年1月31日現在
(米ドルで表示)
米ドル 千円
注記
資産
投資有価証券-時価
105,296,276
2 11,515,201
(取得価額:106,473,554米ドル)
1,406,687
銀行預金 153,835
4,035,990
先渡為替予約にかかる未実現利益 13 441,376
未収収益 1,122,015 122,704
32
3
現金および現金等価物にかかる利息
111,861,000 12,233,119
資産合計
負債
未払買戻金 58,861 6,437
153,200 16,754
未払費用 9
212,061 23,191
負債合計
111,648,939 12,209,928
純資産
添付の注記は当財務書類の一部である。
282/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
受益証券の内訳は以下のとおり。
1口当たり 発行済
純資産
純資産価格 受益証券口数
円投資型1203受益証券(日本円で表示) 9,491 48,447 459,802,809
円投資型1204受益証券(日本円で表示) 9,552 36,751 351,046,149
円投資型1207受益証券(日本円で表示) 9,248 155,190 1,435,165,003
円投資型1210受益証券(日本円で表示) 9,172 191,730 1,758,479,891
円投資型1212受益証券(日本円で表示) 9,292 39,833 370,129,001
円投資型1301受益証券(日本円で表示) 9,365 35,911 336,316,947
円投資型1302受益証券(日本円で表示) 9,377 48,673 456,398,666
円投資型1303受益証券(日本円で表示) 9,390 42,995 403,740,552
米ドル投資型1303(米ドルで表示) 98.69 6,685 659,713
豪ドル投資型1303受益証券(豪ドルで表示) 95.52 4,915 469,481
円投資型1304受益証券(日本円で表示) 9,249 57,014 527,328,919
米ドル投資型1304(米ドルで表示) 97.31 12,232 1,190,306
豪ドル投資型1304受益証券(豪ドルで表示) 93.90 2,286 214,654
円投資型1305受益証券(日本円で表示) 9,492 64,085 608,268,971
米ドル投資型1305(米ドルで表示) 99.84 12,347 1,232,702
豪ドル投資型1305受益証券(豪ドルで表示) 96.98 3,044 295,202
円投資型1306受益証券(日本円で表示) 9,955 24,932 248,196,670
米ドル投資型1306(米ドルで表示) 104.26 7,689 801,679
豪ドル投資型1306受益証券(豪ドルで表示) 102.04 ▶ 408
円投資型1307受益証券(日本円で表示) 9,785 45,419 444,404,411
米ドル投資型1307(米ドルで表示) 102.59 990 101,563
円投資型1308受益証券(日本円で表示) 9,954 21,971 218,705,903
米ドル投資型1308(米ドルで表示) 104.38 1,154 120,450
豪ドル投資型1308受益証券(豪ドルで表示) 101.82 3,587 365,240
円投資型1309受益証券(日本円で表示) 9,856 6,170 60,812,584
米ドル投資型1309(米ドルで表示) 103.30 1,300 134,295
豪ドル投資型1309受益証券(豪ドルで表示) 100.54 1,644 165,282
円投資型1311受益証券(日本円で表示) 9,746 19,090 186,050,777
米ドル投資型1311(米ドルで表示) 102.41 2,300 235,545
豪ドル投資型1311受益証券(豪ドルで表示) 101.49 209 21,212
円投資型1402受益証券(日本円で表示) 9,568 34,668 331,707,892
米ドル投資型1402(米ドルで表示) 100.49 4,289 431,023
豪ドル投資型1402受益証券(豪ドルで表示) 97.89 3,919 383,618
円投資型1405受益証券(日本円で表示) 9,356 36,598 342,416,202
米ドル投資型1405(米ドルで表示) 98.09 5,125 502,736
豪ドル投資型1405受益証券(豪ドルで表示) 95.42 1,880 179,388
円投資型1408受益証券(日本円で表示) 9,320 25,904 241,431,117
米ドル投資型1408(米ドルで表示) 97.67 7,151 698,472
豪ドル投資型1408受益証券(豪ドルで表示) 94.91 2,868 272,194
円投資型1411受益証券(日本円で表示) 9,456 21,190 200,383,113
米ドル投資型1411(米ドルで表示) 98.86 9,411 930,399
豪ドル投資型1411受益証券(豪ドルで表示) 96.10 3,580 344,031
円投資型1502受益証券(日本円で表示) 9,274 43,473 403,148,535
米ドル投資型1502(米ドルで表示) 96.93 18,830 1,825,282
豪ドル投資型1502受益証券(豪ドルで表示) 93.80 9,211 864,018
円投資型1504受益証券(日本円で表示) 9,253 131,360 1,215,447,398
米ドル投資型1504(米ドルで表示) 96.58 10,422 1,006,590
豪ドル投資型1504受益証券(豪ドルで表示) 93.13 19,041 1,773,380
添付の注記は当財務書類の一部である。
283/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
②【損益計算書】
NM米国投資適格社債ファンド
運用計算書
2018年1月31日に終了した年度
(米ドルで表示)
米ドル 千円
注記
収益
銀行預金利息 10,783 1,179
5,218,145 570,656
債券利息
5,228,928 571,836
収益合計
費用
管理報酬 4 1,103,657 120,696
販売報酬および代行協会員報酬 7,8 175,872 19,233
管理事務代行報酬 5 131,173 14,345
保管報酬 6 65,859 7,202
銀行口座にかかる支払利息 36 ▶
コルレス銀行報酬 5,615 614
受託報酬 3 13,116 1,434
弁護士報酬 1,358 149
海外登録費用 96,637 10,568
立替費用 13,113 1,434
専門家報酬 30,374 3,322
印刷および公告費用 1,751 191
2,167 237
その他の費用
1,640,728 179,430
費用合計
3,588,200 392,406
純投資収益
投資対象証券にかかる実現純利益 600,120 65,629
(148,146) (16,201)
外貨取引および先渡為替予約にかかる実現純損失
451,974 49,428
当期実現純利益
投資対象証券にかかる未実現純損益の変動 1,369,926 149,815
3,916,613 428,321
先渡為替予約にかかる未実現純損益の変動
5,286,539 578,136
当期未実現純利益
9,326,713 1,019,969
運用の結果による純資産の純増加
添付の注記は当財務書類の一部である。
284/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
純資産変動計算書
2018年1月31日に終了した年度
(米ドルで表示)
米ドル 千円
注記
期首現在純資産 147,691,839 16,151,580
純投資収益
3,588,200 392,406
当期実現純利益 451,974 49,428
5,286,539 578,136
当期未実現純利益
9,326,713 1,019,969
運用の結果による純資産の純増加
(43,036,668) (4,706,490)
受益証券の買戻支払額 12
(43,036,668) (4,706,490)
(2,332,945) (255,131)
受益者への支払分配金 10
111,648,939 12,209,928
期末現在純資産
添付の注記は当財務書類の一部である。
285/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1203受益証券
期首現在発行済受益証券口数 87,197
受益証券発行口数 0
(38,750)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 48,447
円投資型1204受益証券
期首現在発行済受益証券口数 45,541
受益証券発行口数 0
(8,790)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 36,751
円投資型1207受益証券
期首現在発行済受益証券口数 216,390
受益証券発行口数 0
(61,200)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 155,190
円投資型1210受益証券
期首現在発行済受益証券口数 221,365
受益証券発行口数 0
(29,635)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 191,730
円投資型1212受益証券
期首現在発行済受益証券口数 47,168
受益証券発行口数 0
(7,335)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 39,833
円投資型1301受益証券
期首現在発行済受益証券口数 41,936
受益証券発行口数 0
(6,025)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 35,911
286/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
円投資型1302受益証券
期首現在発行済受益証券口数 61,258
受益証券発行口数 0
(12,585)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 48,673
円投資型1303受益証券
期首現在発行済受益証券口数 51,095
受益証券発行口数 0
(8,100)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 42,995
米ドル投資型1303受益証券
期首現在発行済受益証券口数 6,935
受益証券発行口数 0
(250)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 6,685
豪ドル投資型1303受益証券
期首現在発行済受益証券口数 5,395
受益証券発行口数 0
(480)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 4,915
円投資型1304受益証券
期首現在発行済受益証券口数 63,274
受益証券発行口数 0
(6,260)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 57,014
米ドル投資型1304受益証券
期首現在発行済受益証券口数 12,232
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 12,232
287/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1304受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,286
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,286
円投資型1305受益証券
期首現在発行済受益証券口数 80,245
受益証券発行口数 0
(16,160)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 64,085
米ドル投資型1305受益証券
期首現在発行済受益証券口数 15,633
受益証券発行口数 0
(3,286)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 12,347
豪ドル投資型1305受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,144
受益証券発行口数 0
(100)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,044
円投資型1306受益証券
期首現在発行済受益証券口数 36,516
受益証券発行口数 0
(11,584)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 24,932
米ドル投資型1306受益証券
期首現在発行済受益証券口数 7,919
受益証券発行口数 0
(230)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 7,689
288/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1306受益証券
期首現在発行済受益証券口数 346
受益証券発行口数 0
(342)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 ▶
円投資型1307受益証券
期首現在発行済受益証券口数 47,439
受益証券発行口数 0
(2,020)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 45,419
米ドル投資型1307受益証券
期首現在発行済受益証券口数 990
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 990
豪ドル投資型1307受益証券
期首現在発行済受益証券口数 320
受益証券発行口数 0
(320)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 0
円投資型1308受益証券
期首現在発行済受益証券口数 36,247
受益証券発行口数 0
(14,276)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 21,971
米ドル投資型1308受益証券
期首現在発行済受益証券口数 6,404
受益証券発行口数 0
(5,250)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,154
289/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1308受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,587
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,587
円投資型1309受益証券
期首現在発行済受益証券口数 10,469
受益証券発行口数 0
(4,299)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 6,170
米ドル投資型1309受益証券
期首現在発行済受益証券口数 1,600
受益証券発行口数 0
(300)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,300
豪ドル投資型1309受益証券
期首現在発行済受益証券口数 1,644
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,644
円投資型1311受益証券
期首現在発行済受益証券口数 72,170
受益証券発行口数 0
(53,080)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 19,090
米ドル投資型1311受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,480
受益証券発行口数 0
(180)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,300
290/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1311受益証券
期首現在発行済受益証券口数 409
受益証券発行口数 0
(200)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 209
円投資型1402受益証券
期首現在発行済受益証券口数 47,642
受益証券発行口数 0
(12,974)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 34,668
米ドル投資型1402受益証券
期首現在発行済受益証券口数 5,489
受益証券発行口数 0
(1,200)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 4,289
豪ドル投資型1402受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,919
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,919
円投資型1405受益証券
期首現在発行済受益証券口数 109,571
受益証券発行口数 0
(72,973)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 36,598
米ドル投資型1405受益証券
期首現在発行済受益証券口数 5,425
受益証券発行口数 0
(300)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 5,125
291/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1405受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,880
受益証券発行口数 0
(1,000)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 1,880
円投資型1408受益証券
期首現在発行済受益証券口数 37,694
受益証券発行口数 0
(11,790)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 25,904
米ドル投資型1408受益証券
期首現在発行済受益証券口数 7,251
受益証券発行口数 0
(100)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 7,151
豪ドル投資型1408受益証券
期首現在発行済受益証券口数 2,868
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 2,868
円投資型1411受益証券
期首現在発行済受益証券口数 72,790
受益証券発行口数 0
(51,600)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 21,190
米ドル投資型1411受益証券
期首現在発行済受益証券口数 9,411
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 9,411
292/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1411受益証券
期首現在発行済受益証券口数 3,580
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 3,580
円投資型1502受益証券
期首現在発行済受益証券口数 44,073
受益証券発行口数 0
(600)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 43,473
米ドル投資型1502受益証券
期首現在発行済受益証券口数 61,408
受益証券発行口数 0
(42,578)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 18,830
豪ドル投資型1502受益証券
期首現在発行済受益証券口数 9,211
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 9,211
円投資型1504受益証券
期首現在発行済受益証券口数 135,260
受益証券発行口数 0
(3,900)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 131,360
米ドル投資型1504受益証券
期首現在発行済受益証券口数 12,664
受益証券発行口数 0
(2,242)
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 10,422
293/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
発行済受益証券変動計算書(続き)
2018年1月31日に終了した年度
(無監査)
豪ドル投資型1504受益証券
期首現在発行済受益証券口数 19,041
受益証券発行口数 0
0
受益証券買戻口数
期末現在発行済受益証券口数 19,041
294/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報
2018年1月31日現在
(無監査)
2018年 2017年 2016年
期末現在純資産(米ドルで表示) 111,648,939 147,691,839 168,232,218
円投資型1203受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 459,802,809 823,861,808 852,433,674
期末現在1口当たり純資産価格 9,491 9,448 9,362
円投資型1204受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 351,046,149 432,949,798 598,752,592
期末現在1口当たり純資産価格 9,552 9,507 9,416
円投資型1207受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 1,435,165,003 1,992,744,559 2,351,817,541
期末現在1口当たり純資産価格 9,248 9,209 9,128
円投資型1210受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 1,758,479,891 2,021,994,970 2,363,002,549
期末現在1口当たり純資産価格 9,172 9,134 9,057
円投資型1212受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 370,129,001 436,462,837 661,916,658
期末現在1口当たり純資産価格 9,292 9,253 9,176
円投資型1301受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 336,316,947 391,015,290 488,252,101
期末現在1口当たり純資産価格 9,365 9,324 9,244
円投資型1302受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 456,398,666 571,959,325 971,260,070
期末現在1口当たり純資産価格 9,377 9,337 9,249
円投資型1303受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 403,740,552 477,721,652 620,345,536
期末現在1口当たり純資産価格 9,390 9,350 9,275
米ドル投資型1303受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 659,713 669,366 700,694
期末現在1口当たり純資産価格 98.69 96.52 93.61
295/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2018年1月31日現在
(無監査)
2018年 2017年 2016年
豪ドル投資型1303受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 469,481 513,389 576,029
期末現在1口当たり純資産価格 95.52 95.16 93.47
円投資型1304受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 527,328,919 582,769,393 718,151,005
期末現在1口当たり純資産価格 9,249 9,210 9,133
米ドル投資型1304受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 1,190,306 1,164,436 1,258,563
期末現在1口当たり純資産価格 97.31 95.20 92.32
豪ドル投資型1304受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 214,654 213,918 209,959
期末現在1口当たり純資産価格 93.90 93.58 91.85
円投資型1305受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 608,268,971 758,123,154 1,013,577,720
期末現在1口当たり純資産価格 9,492 9,448 9,362
米ドル投資型1305受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 1,232,702 1,526,387 1,882,423
期末現在1口当たり純資産価格 99.84 97.64 94.67
豪ドル投資型1305受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 295,202 303,617 307,193
期末現在1口当たり純資産価格 96.98 96.57 94.70
円投資型1306受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 248,196,670 361,563,436 433,906,045
期末現在1口当たり純資産価格 9,955 9,902 9,800
米ドル投資型1306受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 801,679 806,844 796,680
期末現在1口当たり純資産価格 104.26 101.89 98.73
豪ドル投資型1306受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 408 35,102 34,386
期末現在1口当たり純資産価格 102.04 101.45 99.38
296/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2018年1月31日現在
(無監査)
2018年 2017年 2016年
円投資型1307受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 444,404,411 461,794,142 583,487,832
期末現在1口当たり純資産価格 9,785 9,734 9,632
米ドル投資型1307受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 101,563 99,272 690,930
期末現在1口当たり純資産価格 102.59 100.27 97.18
豪ドル投資型1307受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 - 31,673 31,025
期末現在1口当たり純資産価格 - 98.98 96.95
円投資型1308受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 218,705,903 358,919,933 442,701,127
期末現在1口当たり純資産価格 9,954 9,902 9,797
米ドル投資型1308受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 120,450 653,172 652,674
期末現在1口当たり純資産価格 104.38 101.99 98.83
豪ドル投資型1308受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 365,240 363,073 355,440
期末現在1口当たり純資産価格 101.82 101.22 99.09
円投資型1309受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 60,812,584 102,659,283 114,766,417
期末現在1口当たり純資産価格 9,856 9,806 9,710
米ドル投資型1309受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 134,295 161,542 215,278
期末現在1口当たり純資産価格 103.30 100.96 97.85
豪ドル投資型1309受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 165,282 164,357 161,091
期末現在1口当たり純資産価格 100.54 99.97 97.99
円投資型1311受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 186,050,777 700,058,434 855,599,933
期末現在1口当たり純資産価格 9,746 9,700 9,613
297/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2018年1月31日現在
(無監査)
2018 年 2017 年 2016 年
米ドル投資型1311受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 235,545 248,282 279,464
期末現在1口当たり純資産価格 102.41 100.11 97.04
豪ドル投資型1311受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 21,212 41,269 40,405
期末現在1口当たり純資産価格 101.49 100.90 98.79
円投資型1402受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 331,707,892 453,746,651 531,030,783
期末現在1口当たり純資産価格 9,568 9,524 9,442
米ドル投資型1402受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 431,023 539,404 942,202
期末現在1口当たり純資産価格 100.49 98.27 95.28
豪ドル投資型1402受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 383,618 381,874 614,481
期末現在1口当たり純資産価格 97.89 97.44 95.52
円投資型1405受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 342,416,202 1,020,886,327 1,123,687,823
期末現在1口当たり純資産価格 9,356 9,317 9,232
米ドル投資型1405受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 502,736 520,587 1,337,951
期末現在1口当たり純資産価格 98.09 95.96 93.07
豪ドル投資型1405受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 179,388 273,821 268,656
期末現在1口当たり純資産価格 95.42 95.08 93.28
円投資型1408受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 241,431,117 349,855,099 350,327,777
期末現在1口当たり純資産価格 9,320 9,281 9,196
米ドル投資型1408受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 698,472 692,878 746,231
期末現在1口当たり純資産価格 97.67 95.56 92.69
298/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
統計情報(続き)
2018年1月31日現在
(無監査)
2018 年 2017 年 2016 年
豪ドル投資型1408受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 272,194 271,263 266,196
期末現在1口当たり純資産価格 94.91 94.58 92.82
円投資型1411受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 200,383,113 685,359,040 707,695,190
期末現在1口当たり純資産価格 9,456 9,416 9,325
米ドル投資型1411受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 930,399 910,042 1,130,796
期末現在1口当たり純資産価格 98.86 96.70 93.78
豪ドル投資型1411受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 344,031 342,696 336,150
期末現在1口当たり純資産価格 96.10 95.73 93.90
円投資型1502受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 403,148,535 407,046,917 544,227,926
期末現在1口当たり純資産価格 9,274 9,236 9,165
米ドル投資型1502受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 1,825,282 5,824,165 5,701,305
期末現在1口当たり純資産価格 96.93 94.84 92.01
豪ドル投資型1502受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 864,018 861,439 845,700
期末現在1口当たり純資産価格 93.80 93.52 91.81
円投資型1504受益証券(日本円で表示)
期末現在純資産 1,215,447,398 1,246,281,618 1,340,536,062
期末現在1口当たり純資産価格 9,253 9,214 9,135
米ドル投資型1504受益証券(米ドルで表示)
期末現在純資産 1,006,590 1,196,692 1,392,631
期末現在1口当たり純資産価格 96.58 94.50 91.66
豪ドル投資型1504受益証券(豪ドルで表示)
期末現在純資産 1,773,380 1,767,838 2,020,995
期末現在1口当たり純資産価格 93.13 92.84 91.20
次へ
299/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM米国投資適格社債ファンド
財務書類に対する注記
2018年1月31日現在
注1.組織
ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズ(以下「トラスト」という。)のシリーズ・トラストであ
るNM米国投資適格社債ファンド(以下「ファンド」という。)は、CIBCバンク・アンド・トラス
ト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(以下「受託会社」という。)とファンドの管理会社であるBN
Yメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッドの間で締結された2010年6月22日付の基本信
託証書(修正および補足済)(以下「基本信託証書」という。)ならびに2012年1月18日付、2015年7月
31日付および2016年7月29日付の補足信託証書に基づいて設立された。トラストは、ケイマン諸島の信託
法(改訂済み)に基づき運営されるユニット・トラストである。
トラストは、ケイマン諸島のミューチュアル・ファンド法(改訂済み)に基づくミューチュアル・ファ
ンドとして規制されている。また、ケイマン諸島金融庁(以下「CIMA」という。)に登録され、目論
見書および監査済み年次財務書類をCIMAに提出する必要がある。
受託会社は、補足信託証書により、シリーズ・トラストの追加設定を承認することができる。本財務書
類日現在、トラストは、NM米国投資適格社債ファンドを含めてそれぞれの有価証券、現金およびその他
の資産からなる、5つのシリーズ・トラストにより構成される。
CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッドは、ケイマン諸島の銀行およ
び信託会社法(改訂済み)に基づき適法に設立され、存続しており、信託業務を遂行する認可を受けてい
る信託会社である。
財務書類日現在、円投資型1203受益証券、円投資型1204受益証券、円投資型1207受益証券、円投資型
1210受益証券、円投資型1212受益証券、円投資型1301受益証券、円投資型1302受益証券、円投資型1303受
益証券、米ドル投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券、円投資型1304受益証券、米ドル投資型
1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券、円投資型1305受益証券、米ドル投資型1305受益証券、豪ドル
投資型1305受益証券、円投資型1306受益証券、米ドル投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券、
円投資型1307受益証券、米ドル投資型1307受益証券、円投資型1308受益証券、米ドル投資型1308受益証
券、豪ドル投資型1308受益証券、円投資型1309受益証券、米ドル投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309
受益証券、円投資型1311受益証券、米ドル投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券、円投資型
1402受益証券、米ドル投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券、円投資型1405受益証券、米ドル
投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券、円投資型1408受益証券、米ドル投資型1408受益証券、
豪ドル投資型1408受益証券、円投資型1411受益証券、米ドル投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益
証券、円投資型1502受益証券、米ドル投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券、円投資型1504受
益証券、米ドル投資型1504受益証券および豪ドル投資型1504受益証券の48のクラスが設定されている。
ファンドの投資目的は、主に、米ドル建ての社債(米国および米国以外の発行体の社債を含む。)への
投資を通じて、安定した収益と長期的な投資元本の成長を追求することである。管理会社および/または
その委託先は、分配金を四半期毎に安定的に支払うため十分な収益を提供しつつ、長期的な資産の成長を
図ることを目指す。
管理会社および/またはその委託先は、米ドルと円との間における為替変動に対する円投資型受益証券
の保有者のエクスポージャーをヘッジする目的で、為替ヘッジ取引を用いることができる。管理会社およ
び/またはその委託先は、円投資型受益証券の米ドルと円との間における為替変動に対する通貨エクス
ポージャーを完全にヘッジすることを目指すが、当該投資対象証券の価格が今後変動することなどによ
り、当該エクスポージャーを常に100%ヘッジできるとは限らない。
管理会社および/またはその委託先は、米ドルと豪ドルとの間における為替変動に対する豪ドル投資型
受益証券の保有者のエクスポージャーをヘッジする目的で、為替ヘッジ取引を用いることができる。管理
会社および/またはその委託先は、豪ドル投資型受益証券の米ドルと豪ドルとの間における為替変動に対
300/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
する通貨エクスポージャーを完全にヘッジすることを目指すが、当該投資対象証券の価格が今後変動する
ことなどにより、当該エクスポージャーを常に100%ヘッジできるとは限らない。
英文目論見書に定められた条項に従う早期償還を除いて、適用される法律により要求された場合、また
は、いずれかの評価日においてファンドの純資産総額が1千万米ドル以下となり、管理会社がファンドの
償還を決定した旨を書面により受託会社に対して通知した場合、ファンドは償還する。
注2.重要な会計方針
当財務書類は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に
準拠して作成されており、以下の重要な会計方針を含む。
証券およびその他の資産への投資
(a)手元現金または預金、為替手形、一覧払約束手形、債権、前払費用、宣言または発生済みでかつ未受
領の現金配当および利息は、管理会社が、当該預金、為替手形、一覧払約束手形または債権がその全額
の価値がないと決定する場合を除いて、その全額とみなされ、全額の価値がないと決定する場合には、
その価額は、管理会社が合理的な価額とみなす価額とみなされる。
(b)以下の(c)項が適用されるマネージド・ファンドの持分の場合を除き、かつ、以下の(d)項、(e)項およ
び(f)項に規定されるところに従い、金融商品取引所、商品取引所、先物取引所または店頭市場において
上場され、値付けされ、取引されまたは取り扱われている投資対象の価額に基づくすべての計算は、当
該投資対象についての主要な取引所もしくは市場における当該計算を行う日の営業終了時点における規
則および慣習に基づく最終取引価格または公式終値を参照して行われ、金融商品取引所、商品取引所、
先物取引所または店頭市場がない場合は、当該投資対象の価格の計算は、マーケット・メイクを行う個
人、法人または機関(および当該マーケット・メーカーが複数存在する場合には、管理会社が指定する
ことのできる特定のマーケット・メーカー)により値付けされた投資対象の価額を参照して行われる。
ただし、常に、管理会社がその裁量により、主要な取引所または市場以外の取引所または市場における
価格がすべての状況において当該投資対象に関する価額のより公正な基準を示すと考える場合には、管
理会社は、当該価格を採用することができる。
(c)以下の(d)項、(e)項および(f)項に規定されるところに従い、ファンドと同じ日付で評価されるマネー
ジド・ファンドの各持分の価額は、当該日付現在で計算される当該マネージド・ファンドの受益証券1
口当たり、1株当たり、もしくはその他の持分当たりの純資産価格であり、または管理会社がそのよう
に決定しもしくは当該マネージド・ファンドがファンドと同じ日付現在で評価されない場合、当該マ
ネージド・ファンドの受益証券1口当たり、1株当たり、もしくはその他の持分当たりの最終の公表純
資産価格(入手可能である場合)、または(入手できない場合)当該受益証券、株式もしくはその他の
持分の最終の公表償還価格もしくは買呼値とする。特に、マネージド・ファンドの価格の呼値が入手で
きない場合は、当該マネージド・ファンドによりもしくはそのために関係する評価日現在で公表され、
もしくは文書でファンドに報告された価格に基づいて計算され、マネージド・ファンドが関係する評価
日現在で価格が計算されていない場合は、最終の公表もしくは報告価格とする。管理会社の単独の裁量
により、価格が事後的に調整されることがある。計算を行う際、管理会社は、マネージド・ファンド、
その管理事務代行者、代理人、投資運用者、投資顧問またはその他の取引を行う子会社を含む第三者か
ら受領した未監査の評価および報告書ならびに評価の見積もりに依拠することができるものとし、管理
会社は、かかる評価および報告書の内容または正確性について検証を行う責任・義務を負わない。
(d)純資産価額、償還価格、買呼値、取引値および終値または建値が、上記(b)項または(c)項に規定され
るとおりに入手できない場合、当該資産の価額は、管理会社が決定する方法により随時決定される。
(e)上記(b)項に基づく投資対象の上場され、値付けされ、取引され、または市場で取り扱われている価格
を確認する目的において、受託会社は、価格データおよび/または価格を送信する機械的もしくは電子
的システムを使用し、かつ、これに依拠することができ、当該システムにより提供された価格は、上記
(b)項の目的において最終取引価格または公式終値であるとみなされる。
(f)上記にかかわらず、管理会社は、別の方法が投資対象の公正価格をより反映すると考える場合には、
その単独の裁量により、当該方法の使用を許可することができる。
301/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(g)ファンドの表示通貨以外の通貨建ての投資対象(証券であるか現金であるかを問わない。)の価額
は、関連する可能性のあるプレミアム分またはディスカウント分および為替の費用を考慮する状況にお
いて管理会社(または管理会社のために行為する管理事務代行会社)が適切とみなすレート(公式のも
の か否かを問わない。)により、ファンドの表示通貨に換算される。
投資取引および投資収益
投資取引は、取引日において計上される。利息収入は、発生主義ベースで認識される。配当金は、配当
落ち日に計上される。証券取引にかかる実現利益または損失は、売却された証券の平均原価を基準に決定
される。
外貨換算
ファンドは、その会計帳簿を米ドルで記帳し、その財務書類は当該通貨建てで表示される。米ドル以外
の通貨建てで表示される資産および負債は、年度末の実勢為替レートで米ドルに換算される。米ドル以外
の通貨建ての収益および費用は、取引日現在の実勢為替レートで米ドルに換算される。
米ドル以外の通貨建ての投資取引は、取引日現在適用される実勢為替レートで米ドルに換算される。
ファンドは、投資対象にかかる為替レートの変動による運用実績の部分と、保有証券の市場価格の値動
きにより生じる変動を分離しない。これらの変動は、投資対象証券にかかる実現および未実現純損益に含
まれる。
2018年1月31日現在の為替レートは以下の通りである。
1米ドル = 1.23625 豪ドル
1米ドル = 0.80409 ユーロ
1米ドル = 108.76504 日本円
設立費用
ファンドの設立時に発生した費用は、最初の5会計年度中に償却される。
先渡為替予約
先渡為替予約は、満期日までの残存期間に関して、年度末現在で適用される先渡為替レートで評価され
る。先渡為替予約により生じる損益は、運用計算書において認識される。純資産計算書において、未実現
純利益は資産として、未実現純損失は負債として計上される。
注3.受託報酬
受託会社は、ファンドの資産から純資産総額に対して年率0.01パーセントの報酬(ただし、最低年間報
酬額を10,000米ドルとする。)を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎
月後払いで支払われる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
受託会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
注4.管理報酬
管理会社は、ファンドの資産から、該当するクラス受益証券に帰属する純資産総額に対して、下記の表
に記載される年率の管理報酬を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月
後払いで支払われる。
円投資型1203受益証券
円投資型1204受益証券
0.50%
円投資型1207受益証券
円投資型1210受益証券
円投資型1212受益証券
302/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1301受益証券
円投資型1302受益証券
円投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券および米ドル投資型1303受益証券
円投資型1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券および米ドル投資型1304受益証券
円投資型1305受益証券、豪ドル投資型1305受益証券および米ドル投資型1305受益証券
円投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券および米ドル投資型1306受益証券
円投資型1307受益証券、豪ドル投資型1307受益証券および米ドル投資型1307受益証券
円投資型1308受益証券、豪ドル投資型1308受益証券および米ドル投資型1308受益証券 0.45%
円投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309受益証券および米ドル投資型1309受益証券
円投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券および米ドル投資型1311受益証券
円投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券および米ドル投資型1402受益証券
円投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券および米ドル投資型1405受益証券
円投資型1408受益証券、豪ドル投資型1408受益証券および米ドル投資型1408受益証券
円投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益証券および米ドル投資型1411受益証券
円投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券および米ドル投資型1502受益証券
円投資型1504受益証券、豪ドル投資型1504受益証券および米ドル投資型1504受益証券
303/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
また、管理会社は、ファンドの資産から、該当するクラス受益証券に帰属する純資産総額に対して、下
記の表に記載される年率の販売管理報酬を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算
され、毎月後払いで支払われる。
円投資型1203受益証券 円投資型1204受益証券
円投資型1207受益証券 円投資型1210受益証券
円投資型1212受益証券 円投資型1301受益証券
円投資型1302受益証券 円投資型1303受益証券
円投資型1304受益証券 円投資型1305受益証券
円投資型1306受益証券 円投資型1307受益証券 0.36%
円投資型1308受益証券 円投資型1309受益証券
円投資型1311受益証券 円投資型1402受益証券
円投資型1405受益証券 円投資型1408受益証券
円投資型1411受益証券 円投資型1502受益証券
円投資型1504受益証券
豪ドル投資型1303受益証券 豪ドル投資型1304受益証券
豪ドル投資型1305受益証券 豪ドル投資型1306受益証券
豪ドル投資型1307受益証券 豪ドル投資型1308受益証券
豪ドル投資型1309受益証券 豪ドル投資型1311受益証券 0.65%
豪ドル投資型1402受益証券 豪ドル投資型1405受益証券
豪ドル投資型1408受益証券 豪ドル投資型1411受益証券
豪ドル投資型1502受益証券 豪ドル投資型1504受益証券
米ドル投資型1303受益証券 米ドル投資型1304受益証券
米ドル投資型1305受益証券 米ドル投資型1306受益証券
米ドル投資型1307受益証券 米ドル投資型1308受益証券
米ドル投資型1309受益証券 米ドル投資型1311受益証券 0.44%
米ドル投資型1402受益証券 米ドル投資型1405受益証券
米ドル投資型1408受益証券 米ドル投資型1411受益証券
米ドル投資型1502受益証券 米ドル投資型1504受益証券
更に、管理会社は、ファンドの資産から、基本信託証書に基づき認められる自らの権限および職務の適
切な遂行において管理会社が負担した費用の払戻しを受ける権利も有する。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
管理会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
管理会社は、自らの報酬から投資運用会社の報酬を支払う。投資運用会社は、副投資運用会社の報酬を
支払う責任を負う。
注5.管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.10パーセントの報酬を受領する
権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
管理事務代行会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産か
ら払戻しを受ける。
304/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
注6.保管報酬
保管会社は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.05パーセントの報酬を受領する権利を有
する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、取引手数料および諸費用とともに毎月後払いで支払わ
れる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
保管会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
注7.販売報酬
販売会社は、ファンドの資産から、該当するクラス受益証券に帰属する純資産総額に対して、下記の表
に記載される年率の報酬を受領する権利を有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払
いで支払われる。
円投資型1203受益証券
円投資型1204受益証券
0.05%
円投資型1207受益証券
円投資型1210受益証券
円投資型1212受益証券
円投資型1301受益証券
円投資型1302受益証券
円投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券および米ドル投資型1303受益証券
円投資型1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券および米ドル投資型1304受益証券
円投資型1305受益証券、豪ドル投資型1305受益証券および米ドル投資型1305受益証券
円投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券および米ドル投資型1306受益証券
円投資型1307受益証券、豪ドル投資型1307受益証券および米ドル投資型1307受益証券
円投資型1308受益証券、豪ドル投資型1308受益証券および米ドル投資型1308受益証券 0.10%
円投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309受益証券および米ドル投資型1309受益証券
円投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券および米ドル投資型1311受益証券
円投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券および米ドル投資型1402受益証券
円投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券および米ドル投資型1405受益証券
円投資型1408受益証券、豪ドル投資型1408受益証券および米ドル投資型1408受益証券
円投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益証券および米ドル投資型1411受益証券
円投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券および米ドル投資型1502受益証券
円投資型1504受益証券、豪ドル投資型1504受益証券および米ドル投資型1504受益証券
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
販売会社は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻し
を受ける。
注8.代行協会員報酬
代行協会員は、ファンドの資産から、純資産総額に対して年率0.05パーセントの報酬を受領する権利を
有する。かかる報酬は、評価日に発生し、計算され、毎月後払いで支払われる。
毎月の報酬は、各月の最終営業日から60暦日以内に支払われる。
代行協会員は、ファンドのために負担したすべての経費および費用について、ファンドの資産から払戻
しを受ける。
注9.未払費用
(米ドル)
管理報酬 84,433
販売報酬および代行協会員報酬 13,304
305/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
管理事務代行報酬 9,914
保管報酬 4,957
受託報酬 991
立替費用 991
専門家報酬 10,225
印刷および公告費用 3,395
設立費用 12,826
12,164
その他の費用
未払費用 153,200
注10.分配方針
管理会社は、受託会社(または受託会社の代理としての管理事務代行会社)に対して、各分配期間に関
して、管理会社が決定した金額を受益証券の保有者に分配するよう指図することができる。かかる分配金
は、ファンドのインカム、実現/未実現キャピタル・ゲインおよび/または各クラスに帰属する分配可能
な資金の中から支払われる。分配期間に関する分配は、分配期間の終了日である分配基準日においてファ
ンドの受益者名簿に登録されている受益者に対して、該当する通貨の最小単位未満の端数を切り捨てて行
われる。
2018年1月31日に終了した年度において、ファンドは、合計2,332,945米ドルを分配した。
分配金は、それぞれ、以下の通り各クラスの受益者に支払われた。
円投資型1203受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年3月6日 2017年3月10日 40 3,075,880
2017年6月6日 2017年6月9日 40 3,041,880
2017年9月6日 2017年9月12日 40 2,957,880
1,953,880
2017年12月6日 2017年12月12日 40
11,029,520
円投資型1204受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 1,819,240
2017年7月6日 2017年7月12日 40 1,750,040
2017年10月6日 2017年10月13日 40 1,494,040
1,470,040
2018年1月9日 2018年1月16日 40
6,533,360
306/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1207受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 8,240,840
2017年7月6日 2017年7月12日 40 7,525,120
2017年10月6日 2017年10月13日 40 6,428,600
6,266,000
2018年1月9日 2018年1月16日 40
28,460,560
円投資型1210受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 8,699,920
2017年7月6日 2017年7月12日 40 8,208,080
2017年10月6日 2017年10月13日 40 7,995,440
7,709,200
2018年1月9日 2018年1月16日 40
32,612,640
円投資型1212受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年3月6日 2017年3月10日 40 1,884,720
2017年6月6日 2017年6月9日 40 1,806,720
2017年9月6日 2017年9月12日 40 1,649,320
1,629,320
2017年12月6日 2017年12月12日 40
6,970,080
円投資型1301受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 1,669,440
2017年7月6日 2017年7月12日 40 1,532,440
2017年10月6日 2017年10月13日 40 1,476,440
1,448,440
2018年1月9日 2018年1月16日 40
6,126,760
円投資型1302受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 2,450,320
2017年5月8日 2017年5月12日 40 2,414,320
2017年8月7日 2017年8月14日 40 2,264,920
2,028,920
2017年11月6日 2017年11月10日 40
9,158,480
307/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1303受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年3月6日 2017年3月10日 40 1,995,800
2017年6月6日 2017年6月9日 40 1,913,800
2017年9月6日 2017年9月12日 40 1,913,800
1,867,800
2017年12月6日 2017年12月12日 40
7,691,200
米ドル投資型1303受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年3月6日 2017年3月10日 0.40 2,774
2017年6月6日 2017年6月9日 0.40 2,674
2017年9月6日 2017年9月12日 0.40 2,674
2,674
2017年12月6日 2017年12月12日 0.40
10,796
豪ドル投資型1303受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年3月6日 2017年3月10日 0.90 4,694
2017年6月6日 2017年6月9日 0.90 4,694
2017年9月6日 2017年9月12日 0.90 4,694
4,424
2017年12月6日 2017年12月12日 0.90
18,506
円投資型1304受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 2,478,960
2017年7月6日 2017年7月12日 40 2,353,760
2017年10月6日 2017年10月13日 40 2,313,760
2,280,560
2018年1月9日 2018年1月16日 40
9,427,040
米ドル投資型1304受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年4月6日 2017年4月12日 0.40 4,893
2017年7月6日 2017年7月12日 0.40 4,893
2017年10月6日 2017年10月13日 0.40 4,893
4,893
2018年1月9日 2018年1月16日 0.40
19,572
308/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型1304受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年4月6日 2017年4月12日 0.90 2,057
2017年7月6日 2017年7月12日 0.90 2,057
2017年10月6日 2017年10月13日 0.90 2,057
2,057
2018年1月9日 2018年1月16日 0.90
8,228
円投資型1305受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 3,201,800
2017年5月8日 2017年5月12日 40 3,111,800
2017年8月7日 2017年8月14日 40 2,984,200
2,779,400
2017年11月6日 2017年11月10日 40
12,077,200
米ドル投資型1305受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 6,253
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 5,933
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 5,107
4,979
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
22,272
豪ドル投資型1305受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 2,830
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 2,830
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 2,830
2,740
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
11,230
円投資型1306受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年3月6日 2017年3月10日 40 1,402,640
2017年6月6日 2017年6月9日 40 1,174,640
2017年9月6日 2017年9月12日 40 1,108,080
1,013,280
2017年12月6日 2017年12月12日 40
4,698,640
309/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
米ドル投資型1306受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年3月6日 2017年3月10日 0.40 3,168
2017年6月6日 2017年6月9日 0.40 3,168
2017年9月6日 2017年9月12日 0.40 3,168
3,168
2017年12月6日 2017年12月12日 0.40
12,672
豪ドル投資型1306受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年3月6日 2017年3月10日 0.90 311
2017年6月6日 2017年6月9日 0.90 311
2017年9月6日 2017年9月12日 0.90 284
▶
2017年12月6日 2017年12月12日 0.90
910
円投資型1307受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 1,897,560
2017年7月6日 2017年7月12日 40 1,880,760
2017年10月6日 2017年10月13日 40 1,880,760
1,816,760
2018年1月9日 2018年1月16日 40
7,475,840
米ドル投資型1307受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年4月6日 2017年4月12日 0.40 396
2017年7月6日 2017年7月12日 0.40 396
2017年10月6日 2017年10月13日 0.40 396
396
2018年1月9日 2018年1月16日 0.40
1,584
豪ドル投資型1307受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年4月6日 2017年4月12日 0.90 288
2017年7月6日 2017年7月12日 0.90 288
288
2017年10月6日 2017年10月13日 0.90
864
310/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1308受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 1,449,880
2017年5月8日 2017年5月12日 40 967,880
2017年8月7日 2017年8月14日 40 878,840
878,840
2017年11月6日 2017年11月10日 40
4,175,440
米ドル投資型1308受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 2,562
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 562
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 562
462
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
4,148
豪ドル投資型1308受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 3,228
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 3,228
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 3,228
3,228
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
12,912
円投資型1309受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年3月6日 2017年3月10日 40 418,760
2017年6月6日 2017年6月9日 40 246,800
2017年9月6日 2017年9月12日 40 246,800
246,800
2017年12月6日 2017年12月12日 40
1,159,160
米ドル投資型1309受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年3月6日 2017年3月10日 0.40 640
2017年6月6日 2017年6月9日 0.40 640
2017年9月6日 2017年9月12日 0.40 640
520
2017年12月6日 2017年12月12日 0.40
2,440
311/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型1309受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年3月6日 2017年3月10日 0.90 1,480
2017年6月6日 2017年6月9日 0.90 1,480
2017年9月6日 2017年9月12日 0.90 1,480
1,480
2017年12月6日 2017年12月12日 0.90
5,920
円投資型1311受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 2,886,800
2017年5月8日 2017年5月12日 40 2,878,400
2017年8月7日 2017年8月14日 40 2,838,400
763,600
2017年11月6日 2017年11月10日 40
9,367,200
米ドル投資型1311受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 992
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 992
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 992
920
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
3,896
豪ドル投資型1311受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 368
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 368
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 368
188
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
1,292
円投資型1402受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 1,905,680
2017年5月8日 2017年5月12日 40 1,819,680
2017年8月7日 2017年8月14日 40 1,543,680
1,391,280
2017年11月6日 2017年11月10日 40
6,660,320
312/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
米ドル投資型1402受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 2,196
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 2,168
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 2,168
2,048
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
8,580
豪ドル投資型1402受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 3,527
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 3,527
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 3,527
3,527
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
14,108
円投資型1405受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 4,382,840
2017年5月8日 2017年5月12日 40 4,382,840
2017年8月7日 2017年8月14日 40 4,077,640
1,539,120
2017年11月6日 2017年11月10日 40
14,382,440
米ドル投資型1405受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 2,170
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 2,170
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 2,170
2,170
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
8,680
豪ドル投資型1405受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 2,592
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 2,592
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 1,692
1,692
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
8,568
313/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
円投資型1408受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 1,507,760
2017年5月8日 2017年5月12日 40 1,455,760
2017年8月7日 2017年8月14日 40 1,190,160
1,036,160
2017年11月6日 2017年11月10日 40
5,189,840
米ドル投資型1408受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 2,900
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 2,900
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 2,860
2,860
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
11,520
豪ドル投資型1408受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 2,581
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 2,581
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 2,581
2,581
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
10,324
円投資型1411受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 2,911,600
2017年5月8日 2017年5月12日 40 2,871,600
2017年8月7日 2017年8月14日 40 2,867,600
867,600
2017年11月6日 2017年11月10日 40
9,518,400
米ドル投資型1411受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 3,764
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 3,764
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 3,764
3,764
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
15,056
314/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型1411受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 3,222
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 3,222
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 3,222
3,222
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
12,888
円投資型1502受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年2月6日 2017年2月10日 40 1,738,920
2017年5月8日 2017年5月12日 40 1,738,920
2017年8月7日 2017年8月14日 40 1,738,920
1,738,920
2017年11月6日 2017年11月10日 40
6,955,680
米ドル投資型1502受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.40 24,563
2017年5月8日 2017年5月12日 0.40 24,563
2017年8月7日 2017年8月14日 0.40 8,563
7,532
2017年11月6日 2017年11月10日 0.40
65,221
豪ドル投資型1502受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年2月6日 2017年2月10日 0.90 8,290
2017年5月8日 2017年5月12日 0.90 8,290
2017年8月7日 2017年8月14日 0.90 8,290
8,290
2017年11月6日 2017年11月10日 0.90
33,160
円投資型1504受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(日本円) 分配金合計(日本円)
2017年4月6日 2017年4月12日 40 5,326,400
2017年7月6日 2017年7月12日 40 5,326,400
2017年10月6日 2017年10月13日 40 5,254,400
5,254,400
2018年1月9日 2018年1月16日 40
21,161,600
315/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
米ドル投資型1504受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(米ドル) 分配金合計(米ドル)
2017年4月6日 2017年4月12日 0.40 4,569
2017年7月6日 2017年7月12日 0.40 4,569
2017年10月6日 2017年10月13日 0.40 4,569
4,169
2018年1月9日 2018年1月16日 0.40
17,876
豪ドル投資型1504受益証券
分配落ち日 決済日 1口当たり分配金(豪ドル) 分配金合計(豪ドル)
2017年4月6日 2017年4月12日 0.90 17,137
2017年7月6日 2017年7月12日 0.90 17,137
2017年10月6日 2017年10月13日 0.90 17,137
17,137
2018年1月9日 2018年1月16日 0.90
68,548
注11.税金
ケイマン諸島の現在の法律において、ファンドが支払う所得税、相続税、譲渡税、売却税もしくはその
他の税金、またはファンドによる受益者に対する支払もしくは受益証券の買戻しの際の純資産価額の支払
に対して適用される源泉税はない。
ファンドは、一定の利息、配当金およびキャピタル・ゲインに対して外国の源泉税を課せられることが
ある。
注12.申込みおよび買戻し
申込み
適格投資家は、申込期間中に、日本円で表示されるすべてのクラスについては1口当たり10,000円の発
行価格で、豪ドルで表示されるすべてのクラスについては1口当たり100豪ドルの発行価格で、および米ド
ルで表示されるすべてのクラスについては1口当たり100米ドルの発行価格で各受益証券の取得の申込みを
することができた。
円投資型1203受益証券
申込期間は、2012年2月20日に開始し、2012年3月5日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年3月5日に発行された。
円投資型1204受益証券
申込期間は、2012年4月13日に開始し、2012年4月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年4月27日に発行された。
円投資型1207受益証券
申込期間は、2012年7月17日に開始し、2012年7月31日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年7月31日に発行された。
円投資型1210受益証券
申込期間は、2012年10月12日に開始し、2012年10月31日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年10月31日に発行された。
円投資型1212受益証券
316/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
申込期間は、2012年12月5日に開始し、2012年12月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2012年12月27日に発行された。
円投資型1301受益証券
申込期間は、2013年1月9日に開始し、2013年1月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年1月30日に発行された。
円投資型1302受益証券
申込期間は、2013年2月6日に開始し、2013年2月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年2月27日に発行された。
円投資型1303受益証券、豪ドル投資型1303受益証券、米ドル投資型1303受益証券
申込期間は、2013年3月6日に開始し、2013年3月28日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年3月28日に発行された。
円投資型1304受益証券、豪ドル投資型1304受益証券、米ドル投資型1304受益証券
申込期間は、2013年4月3日に開始し、2013年4月24日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年4月24日に発行された。
円投資型1305受益証券、豪ドル投資型1305受益証券、米ドル投資型1305受益証券
申込期間は、2013年5月8日に開始し、2013年5月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年5月30日に発行された。
円投資型1306受益証券、豪ドル投資型1306受益証券、米ドル投資型1306受益証券
申込期間は、2013年6月5日に開始し、2013年6月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年6月27日に発行された。
円投資型1307受益証券、豪ドル投資型1307受益証券、米ドル投資型1307受益証券
申込期間は、2013年7月8日に開始し、2013年7月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年7月30日に発行された。
円投資型1308受益証券、豪ドル投資型1308受益証券、米ドル投資型1308受益証券
申込期間は、2013年8月7日に開始し、2013年8月29日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年8月29日に発行された。
円投資型1309受益証券、豪ドル投資型1309受益証券、米ドル投資型1309受益証券
申込期間は、2013年9月2日に開始し、2013年9月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年9月27日に発行された。
円投資型1311受益証券、豪ドル投資型1311受益証券、米ドル投資型1311受益証券
申込期間は、2013年11月5日に開始し、2013年11月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2013年11月27日に発行された。
円投資型1402受益証券、豪ドル投資型1402受益証券、米ドル投資型1402受益証券
申込期間は、2014年2月3日に開始し、2014年2月27日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年2月27日に発行された。
円投資型1405受益証券、豪ドル投資型1405受益証券、米ドル投資型1405受益証券
317/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
申込期間は、2014年5月7日に開始し、2014年5月30日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年5月30日に発行された。
円投資型1408受益証券、豪ドル投資型1408受益証券、米ドル投資型1408受益証券
申込期間は、2014年8月4日に開始し、2014年8月28日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年8月28日に発行された。
円投資型1411受益証券、豪ドル投資型1411受益証券、米ドル投資型1411受益証券
申込期間は、2014年11月4日に開始し、2014年11月26日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2014年11月26日に発行された。
円投資型1502受益証券、豪ドル投資型1502受益証券、米ドル投資型1502受益証券
申込期間は、2015年2月9日に開始し、2015年2月26日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2015年2月26日に発行された。
円投資型1504受益証券、豪ドル投資型1504受益証券、米ドル投資型1504受益証券
申込期間は、2015年4月1日に開始し、2015年4月28日に終了した。申込期間中に申し込まれた受益証
券は、2015年4月28日に発行された。
受益証券の買戻し
各受益者の最低買戻口数は、1口である。
受益証券の買戻しを希望する受益者は、記入済みの買戻請求を、管理事務代行会社から要求されること
があるその他の情報と共に、買戻日の午後5時(東京時間)、または管理会社が受託会社と協議の上決定
するその他の時間までに管理事務代行会社に送付しなければならない。期限を過ぎてから到着した買戻請
求は、次の買戻日まで繰り越され、受益証券は、当該買戻日に適用される買戻価格で買い戻される。
管理会社が、受託会社と協議の上、一般的または特定の場合について別途定めた場合を除き、買戻請求
は撤回することができない。
適用ある法域におけるマネー・ロンダリングの防止を目的とする規制を遵守するため、管理事務代行会
社は、買戻請求を処理するために必要と考える情報を請求することができる。管理事務代行会社は、買戻
しのために受益証券を提出している受益者が、管理事務代行会社が要求する情報の提出を遅滞もしくは提
出しない場合、または受託会社、管理事務代行会社もしくは管理会社がいずれかの法域においてマネー・
ロンダリング対策のための法令を遵守するために必要である場合には、買戻請求の処理を拒絶、または買
戻代金の支払を延期することができる。
318/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
注13.先渡為替予約
2018年1月31日現在、ファンドは、以下の未決済先渡為替予約を有していた。
未実現利益/(損失)
購入通貨 購入額 売却通貨 売却額 満期日
(米ドル)
米ドル 4,310,581 豪ドル 5,331,513 2018年2月5日 (1,986)
米ドル 97,297,166 日本円 10,590,796,533 2018年2月5日 (100,098)
日本円 10,939,325,394 米ドル 96,665,375 2018年2月5日 3,937,099
豪ドル 5,442,461 米ドル 4,186,030 2018年2月5日 216,280
日本円 10,538,483,252 米ドル 97,297,166 2018年4月27日 88,907
豪ドル 5,331,460 米ドル 4,310,581 2018年4月27日 1,299
米ドル 16,749 日本円 1,810,697 2018年4月27日 17
米ドル 25,428 日本円 2,750,558 2018年4月27日 11
米ドル 8,408 日本円 909,587 2018年4月27日 3
米ドル 2 豪ドル 3 2018年2月5日 0
米ドル 84 豪ドル 108 2018年2月5日 (3)
米ドル 8,314 日本円 900,168 2018年4月27日 (4)
米ドル 143 豪ドル 188 2018年2月5日 (8)
米ドル 1,608 豪ドル 2,057 2018年2月5日 (56)
米ドル 2,201 日本円 246,010 2018年2月5日 (61)
米ドル 1,122 豪ドル 1,480 2018年2月5日 (75)
米ドル 1,294 豪ドル 1,693 2018年2月5日 (75)
米ドル 4,110 日本円 456,735 2018年2月5日 (90)
米ドル 1,974 豪ドル 2,583 2018年2月5日 (115)
米ドル 2,096 豪ドル 2,742 2018年2月5日 (122)
米ドル 2,465 豪ドル 3,224 2018年2月5日 (143)
米ドル 2,469 豪ドル 3,231 2018年2月5日 (144)
米ドル 8,291 日本円 917,477 2018年2月5日 (146)
米ドル 2,698 豪ドル 3,530 2018年2月5日 (157)
米ドル 9,044 日本円 1,001,074 2018年2月5日 (162)
米ドル 8,181 日本円 909,345 2018年2月5日 (181)
米ドル 135,356 日本円 14,742,434 2018年2月5日 (221)
米ドル 3,354 豪ドル 4,425 2018年2月5日 (225)
米ドル 8,182 日本円 916,440 2018年2月5日 (246)
米ドル 9,037 日本円 1,010,037 2018年2月5日 (251)
米ドル 8,200 日本円 921,454 2018年2月5日 (274)
米ドル 8,206 日本円 923,617 2018年2月5日 (288)
米ドル 16,306 日本円 1,804,939 2018年2月5日 (292)
米ドル 7,256 日本円 821,853 2018年2月5日 (302)
米ドル 14,505 日本円 1,610,661 2018年2月5日 (306)
米ドル 6,682 日本円 760,186 2018年2月5日 (309)
米ドル 8,114 日本円 916,434 2018年2月5日 (313)
米ドル 8,077 日本円 913,215 2018年2月5日 (321)
319/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
未実現利益/(損失)
購入通貨 購入額 売却通貨 売却額 満期日
(米ドル)
米ドル 16,785 日本円 1,861,385 2018年2月5日 (332)
米ドル 9,511 日本円 1,071,573 2018年2月5日 (343)
米ドル 7,592 日本円 863,722 2018年2月5日 (351)
米ドル 7,690 日本円 874,912 2018年2月5日 (355)
米ドル 7,297 豪ドル 9,474 2018年2月5日 (366)
米ドル 6,342 豪ドル 8,297 2018年2月5日 (369)
米ドル 10,580 日本円 1,191,932 2018年2月5日 (381)
米ドル 14,531 日本円 1,624,105 2018年2月5日 (404)
米ドル 9,067 日本円 1,031,528 2018年2月5日 (419)
米ドル 16,464 日本円 1,837,685 2018年2月5日 (436)
米ドル 12,325 日本円 1,389,414 2018年2月5日 (452)
米ドル 16,658 日本円 1,861,822 2018年2月5日 (464)
米ドル 13,397 豪ドル 17,141 2018年2月5日 (468)
米ドル 12,146 日本円 1,371,814 2018年2月5日 (469)
米ドル 16,868 日本円 1,885,887 2018年2月5日 (475)
米ドル 12,830 日本円 1,447,272 2018年2月5日 (479)
米ドル 17,426 日本円 1,947,627 2018年2月5日 (485)
米ドル 13,021 日本円 1,468,855 2018年2月5日 (486)
米ドル 24,857 日本円 2,756,505 2018年2月5日 (492)
米ドル 12,158 日本円 1,375,830 2018年2月5日 (494)
米ドル 16,463 日本円 1,847,955 2018年2月5日 (531)
米ドル 16,362 日本円 1,838,720 2018年2月5日 (547)
米ドル 17,011 日本円 1,909,547 2018年2月5日 (549)
米ドル 12,174 日本円 1,385,061 2018年2月5日 (563)
米ドル 16,318 日本円 1,836,863 2018年2月5日 (574)
米ドル 16,787 日本円 1,888,227 2018年2月5日 (577)
米ドル 33,155 日本円 3,669,886 2018年2月5日 (595)
米ドル 16,093 日本円 1,815,295 2018年2月5日 (601)
米ドル 13,468 日本円 1,532,240 2018年2月5日 (623)
米ドル 35,643 日本円 3,945,327 2018年2月5日 (639)
米ドル 16,246 日本円 1,837,551 2018年2月5日 (653)
米ドル 16,572 日本円 1,875,021 2018年2月5日 (670)
米ドル 20,562 日本円 2,309,815 2018年2月5日 (679)
米ドル 31,555 日本円 3,507,167 2018年2月5日 (698)
米ドル 25,351 日本円 2,833,010 2018年2月5日 (702)
米ドル 15,216 日本円 1,731,147 2018年2月5日 (703)
米ドル 16,309 日本円 1,852,574 2018年2月5日 (728)
米ドル 27,916 日本円 3,115,936 2018年2月5日 (739)
米ドル 41,646 日本円 4,609,845 2018年2月5日 (747)
米ドル 20,201 日本円 2,278,722 2018年2月5日 (754)
米ドル 41,549 日本円 4,601,452 2018年2月5日 (767)
米ドル 17,754 日本円 2,019,850 2018年2月5日 (821)
320/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
未実現利益/(損失)
購入通貨 購入額 売却通貨 売却額 満期日
(米ドル)
米ドル 57,956 日本円 6,400,489 2018年2月5日 (905)
米ドル 14,492 豪ドル 19,037 2018年2月5日 (906)
米ドル 48,907 日本円 5,418,122 2018年2月5日 (919)
米ドル 36,734 日本円 4,105,083 2018年2月5日 (1,018)
米ドル 24,637 豪ドル 31,728 2018年2月5日 (1,028)
米ドル 41,519 日本円 4,634,236 2018年2月5日 (1,099)
米ドル 24,321 日本円 2,766,976 2018年2月5日 (1,124)
米ドル 32,559 日本円 3,682,669 2018年2月5日 (1,308)
米ドル 58,340 日本円 6,522,473 2018年2月5日 (1,643)
米ドル 46,544 日本円 5,250,165 2018年2月5日 (1,738)
米ドル 42,802 日本円 4,843,317 2018年2月5日 (1,739)
米ドル 55,505 日本円 6,260,949 2018年2月5日 (2,072)
米ドル 52,911 日本円 5,982,909 2018年2月5日 (2,109)
米ドル 82,699 日本円 9,226,806 2018年2月5日 (2,154)
米ドル 76,910 日本円 8,598,563 2018年2月5日 (2,165)
米ドル 83,210 日本円 9,302,870 2018年2月5日 (2,343)
米ドル 68,290 日本円 7,702,986 2018年2月5日 (2,550)
米ドル 65,163 日本円 7,367,112 2018年2月5日 (2,587)
米ドル 84,036 日本円 9,429,674 2018年2月5日 (2,682)
米ドル 81,591 日本円 9,166,860 2018年2月5日 (2,711)
米ドル 81,380 日本円 9,159,279 2018年2月5日 (2,852)
米ドル 91,329 日本円 10,251,457 2018年2月5日 (2,947)
米ドル 73,825 日本円 8,350,777 2018年2月5日 (2,972)
米ドル 80,989 日本円 9,130,672 2018年2月5日 (2,980)
米ドル 79,908 日本円 9,039,424 2018年2月5日 (3,222)
米ドル 116,756 日本円 13,080,185 2018年2月5日 (3,534)
米ドル 127,459 日本円 14,485,000 2018年2月5日 (5,750)
米ドル 174,235 日本円 19,786,414 2018年2月5日 (7,729)
米ドル 246,934 日本円 27,971,048 2018年2月5日 (10,298)
(588)
米ドル 14,469 日本円 1,637,356 2018年2月5日
4,035,990
金額は四捨五入されており、端数処理の結果0と表示されている場合がある。
注14.取引費用
取引費用は、ブローカーへの支払手数料、地方税、譲渡税および証券取引所税ならびに投資有価証券の
売買に関連するその他の一切の手数料であると定義される。スプレッドの適用によるものまたは投資有価
証券の価格から直接控除される取引費用については、当該取引費用から除外される。
投資対象証券または投資対象証券が取引される市場の性質により、2018年1月31日に終了した年度に、
投資対象証券の売買に関して、ファンドが計上した取引費用はなかった。
注15.後発事象
2018年1月31日の営業終了後に、スタンディッシュ・メロン・アセット・マネジメント・カンパニー・
エル・エル・シーは、BNYメロン・グループの複数の会社と統合し、BNYメロン・アセット・マネジ
メント・ノースアメリカ・コーポレーションとなった。
321/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
次へ
322/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Net Assets
as at January 31, 2018
(expressed in US Dollars)
Notes
ASSETS
Investment in securities at market value
2 105,296,276
(at cost: USD 106,473,554)
Cash at bank
1,406,687
Unrealised gain on forward foreign exchange contracts
13 4,035,990
Accrued income
1,122,015
Interest on cash and cash equivalents 32
Total Assets 111,861,000
LIABILITIES
Payable for repurchases
58,861
Accrued expenses 153,200
9
Total Liabilities 212,061
NET ASSETS 111,648,939
323/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
Represented by units as follows:
Net Asset Value per Number of Units
Net Assets
Unit Outstanding
Yen Hedged Units 1203 (in JPY)
9,491 48,447 459,802,809
Yen Hedged Units 1204 (in JPY)
9,552 36,751 351,046,149
Yen Hedged Units 1207 (in JPY)
9,248 155,190 1,435,165,003
Yen Hedged Units 1210 (in JPY)
9,172 191,730 1,758,479,891
Yen Hedged Units 1212 (in JPY)
9,292 39,833 370,129,001
Yen Hedged Units 1301 (in JPY)
9,365 35,911 336,316,947
Yen Hedged Units 1302 (in JPY)
9,377 48,673 456,398,666
Yen Hedged Units 1303 (in JPY)
9,390 42,995 403,740,552
USD Units 1303 (in USD)
98.69 6,685 659,713
AUD Hedged Units 1303 (in AUD)
95.52 4,915 469,481
Yen Hedged Units 1304 (in JPY)
9,249 57,014 527,328,919
USD Units 1304 (in USD)
97.31 12,232 1,190,306
AUD Hedged Units 1304 (in AUD)
93.90 2,286 214,654
Yen Hedged Units 1305 (in JPY)
9,492 64,085 608,268,971
USD Units 1305 (in USD)
99.84 12,347 1,232,702
AUD Hedged Units 1305 (in AUD)
96.98 3,044 295,202
Yen Hedged Units 1306 (in JPY)
9,955 24,932 248,196,670
USD Units 1306 (in USD) 104.26 7,689 801,679
AUD Hedged Units 1306 (in AUD)
102.04 ▶ 408
Yen Hedged Units 1307 (in JPY)
9,785 45,419 444,404,411
USD Units 1307 (in USD)
102.59 990 101,563
Yen Hedged Units 1308 (in JPY)
9,954 21,971 218,705,903
USD Units 1308 (in USD)
104.38 1,154 120,450
AUD Hedged Units 1308 (in AUD)
101.82 3,587 365,240
Yen Hedged Units 1309 (in JPY)
9,856 6,170 60,812,584
USD Units 1309 (in USD)
103.30 1,300 134,295
AUD Hedged Units 1309 (in AUD)
100.54 1,644 165,282
Yen Hedged Units 1311 (in JPY)
9,746 19,090 186,050,777
USD Units 1311 (in USD)
102.41 2,300 235,545
AUD Hedged Units 1311 (in AUD)
101.49 209 21,212
Yen Hedged Units 1402 (in JPY)
9,568 34,668 331,707,892
USD Units 1402 (in USD)
100.49 4,289 431,023
AUD Hedged Units 1402 (in AUD)
97.89 3,919 383,618
Yen Hedged Units 1405 (in JPY)
9,356 36,598 342,416,202
USD Units 1405 (in USD)
98.09 5,125 502,736
AUD Hedged Units 1405 (in AUD)
95.42 1,880 179,388
Yen Hedged Units 1408 (in JPY)
9,320 25,904 241,431,117
USD Units 1408 (in USD)
97.67 7,151 698,472
AUD Hedged Units 1408 (in AUD)
94.91 2,868 272,194
Yen Hedged Units 1411 (in JPY)
9,456 21,190 200,383,113
USD Units 1411 (in USD)
98.86 9,411 930,399
AUD Hedged Units 1411 (in AUD)
96.10 3,580 344,031
Yen Hedged Units 1502 (in JPY)
9,274 43,473 403,148,535
USD Units 1502 (in USD)
96.93 18,830 1,825,282
AUD Hedged Units 1502 (in AUD)
93.80 9,211 864,018
Yen Hedged Units 1504 (in JPY)
9,253 131,360 1,215,447,398
USD Units 1504 (in USD)
96.58 10,422 1,006,590
AUD Hedged Units 1504 (in AUD)
93.13 19,041 1,773,380
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
324/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Operations
for the year ended January 31, 2018
(expressed in US Dollars)
Notes
INCOME
Interest on bank accounts
10,783
Interest on bonds 5,218,145
Total Income 5,228,928
EXPENSES
Manager fees
▶ 1,103,657
Distributor and Agent Company fees 7, 8
175,872
Administrator fees
5 131,173
Custodian fees 6 65,859
Interest paid on bank accounts
36
Correspondent bank fees
5,615
Trustee fees
3 13,116
Legal fees
1,358
Overseas registration fees
96,637
Out-of-pocket expenses
13,113
Professional fees
30,374
Printing and publication fees
1,751
Other expenses 2,167
Total Expenses 1,640,728
NET INVESTMENT INCOME 3,588,200
Net realised profit on investments
600,120
Net realised loss on foreign currencies and on forward
(148,146)
foreign exchange contracts
NET REALISED PROFIT FOR THE YEAR 451,974
Change in net unrealised result on investments
1,369,926
Change in net unrealised result on forward foreign exchange
3,916,613
contracts
NET UNREALISED PROFIT FOR THE YEAR
5,286,539
NET INCREASE IN NET ASSETS AS A RESULT OF OPERATIONS 9,326,713
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
325/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Net Assets
for the year ended January 31, 2018
(expressed in US Dollars)
Notes
Net assets at the beginning of the year 147,691,839
NET INVESTMENT INCOME
3,588,200
NET REALISED PROFIT FOR THE YEAR
451,974
NET UNREALISED PROFIT FOR THE YEAR
5,286,539
NET INCREASE IN NET ASSETS AS A RESULT OF OPERATIONS 9,326,713
Payments for repurchase of units (43,036,668)
12
(43,036,668)
Dividend paid to unitholders
(2,332,945)
10
NET ASSETS AT THE END OF THE YEAR 111,648,939
The accompanying notes form an integral part of these financial statements.
326/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1203
Number of units outstanding at the beginning of the year
87,197
Number of units issued
0
Number of units repurchased (38,750)
Number of units outstanding at the end of the year
48,447
Yen Hedged Units 1204
Number of units outstanding at the beginning of the year
45,541
Number of units issued
0
Number of units repurchased (8,790)
Number of units outstanding at the end of the year
36,751
Yen Hedged Units 1207
Number of units outstanding at the beginning of the year
216,390
Number of units issued
0
Number of units repurchased (61,200)
Number of units outstanding at the end of the year
155,190
Yen Hedged Units 1210
Number of units outstanding at the beginning of the year
221,365
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(29,635)
Number of units outstanding at the end of the year
191,730
Yen Hedged Units 1212
Number of units outstanding at the beginning of the year
47,168
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(7,335)
Number of units outstanding at the end of the year
39,833
Yen Hedged Units 1301
Number of units outstanding at the beginning of the year
41,936
Number of units issued
0
Number of units repurchased (6,025)
Number of units outstanding at the end of the year
35,911
327/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
Yen Hedged Units 1302
Number of units outstanding at the beginning of the year
61,258
Number of units issued
0
Number of units repurchased (12,585)
Number of units outstanding at the end of the year
48,673
Yen Hedged Units 1303
Number of units outstanding at the beginning of the year
51,095
Number of units issued
0
Number of units repurchased (8,100)
Number of units outstanding at the end of the year
42,995
USD Units 1303
Number of units outstanding at the beginning of the year
6,935
Number of units issued
0
Number of units repurchased (250)
Number of units outstanding at the end of the year
6,685
AUD Hedged Units 1303
Number of units outstanding at the beginning of the year
5,395
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(480)
Number of units outstanding at the end of the year
4,915
Yen Hedged Units 1304
Number of units outstanding at the beginning of the year
63,274
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(6,260)
Number of units outstanding at the end of the year
57,014
USD Units 1304
Number of units outstanding at the beginning of the year
12,232
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
12,232
328/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1304
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,286
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
2,286
Yen Hedged Units 1305
Number of units outstanding at the beginning of the year
80,245
Number of units issued
0
Number of units repurchased (16,160)
Number of units outstanding at the end of the year
64,085
USD Units 1305
Number of units outstanding at the beginning of the year
15,633
Number of units issued
0
Number of units repurchased (3,286)
Number of units outstanding at the end of the year
12,347
AUD Hedged Units 1305
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,144
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(100)
Number of units outstanding at the end of the year
3,044
Yen Hedged Units 1306
Number of units outstanding at the beginning of the year
36,516
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(11,584)
Number of units outstanding at the end of the year
24,932
USD Units 1306
Number of units outstanding at the beginning of the year
7,919
Number of units issued
0
Number of units repurchased (230)
Number of units outstanding at the end of the year
7,689
329/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1306
Number of units outstanding at the beginning of the year
346
Number of units issued
0
Number of units repurchased (342)
Number of units outstanding at the end of the year
▶
Yen Hedged Units 1307
Number of units outstanding at the beginning of the year
47,439
Number of units issued
0
Number of units repurchased (2,020)
Number of units outstanding at the end of the year
45,419
USD Units 1307
Number of units outstanding at the beginning of the year
990
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
990
AUD Hedged Units 1307
Number of units outstanding at the beginning of the year
320
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(320)
Number of units outstanding at the end of the year
0
Yen Hedged Units 1308
Number of units outstanding at the beginning of the year
36,247
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(14,276)
Number of units outstanding at the end of the year
21,971
USD Units 1308
Number of units outstanding at the beginning of the year
6,404
Number of units issued
0
Number of units repurchased (5,250)
Number of units outstanding at the end of the year
1,154
330/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1308
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,587
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
3,587
Yen Hedged Units 1309
Number of units outstanding at the beginning of the year
10,469
Number of units issued
0
Number of units repurchased (4,299)
Number of units outstanding at the end of the year
6,170
USD Units 1309
Number of units outstanding at the beginning of the year
1,600
Number of units issued
0
Number of units repurchased (300)
Number of units outstanding at the end of the year
1,300
AUD Hedged Units 1309
Number of units outstanding at the beginning of the year
1,644
Number of units issued
0
Number of units repurchased
0
Number of units outstanding at the end of the year
1,644
Yen Hedged Units 1311
Number of units outstanding at the beginning of the year
72,170
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(53,080)
Number of units outstanding at the end of the year
19,090
USD Units 1311
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,480
Number of units issued
0
Number of units repurchased (180)
Number of units outstanding at the end of the year
2,300
331/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1311
Number of units outstanding at the beginning of the year
409
Number of units issued
0
Number of units repurchased (200)
Number of units outstanding at the end of the year
209
Yen Hedged Units 1402
Number of units outstanding at the beginning of the year
47,642
Number of units issued
0
Number of units repurchased (12,974)
Number of units outstanding at the end of the year
34,668
USD Units 1402
Number of units outstanding at the beginning of the year
5,489
Number of units issued
0
Number of units repurchased (1,200)
Number of units outstanding at the end of the year
4,289
AUD Hedged Units 1402
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,919
Number of units issued
0
Number of units repurchased
0
Number of units outstanding at the end of the year
3,919
Yen Hedged Units 1405
Number of units outstanding at the beginning of the year
109,571
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(72,973)
Number of units outstanding at the end of the year
36,598
USD Units 1405
Number of units outstanding at the beginning of the year
5,425
Number of units issued
0
Number of units repurchased (300)
Number of units outstanding at the end of the year
5,125
332/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1405
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,880
Number of units issued
0
Number of units repurchased (1,000)
Number of units outstanding at the end of the year
1,880
Yen Hedged Units 1408
Number of units outstanding at the beginning of the year
37,694
Number of units issued
0
Number of units repurchased (11,790)
Number of units outstanding at the end of the year
25,904
USD Units 1408
Number of units outstanding at the beginning of the year
7,251
Number of units issued
0
Number of units repurchased (100)
Number of units outstanding at the end of the year
7,151
AUD Hedged Units 1408
Number of units outstanding at the beginning of the year
2,868
Number of units issued
0
Number of units repurchased
0
Number of units outstanding at the end of the year
2,868
Yen Hedged Units 1411
Number of units outstanding at the beginning of the year
72,790
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(51,600)
Number of units outstanding at the end of the year
21,190
USD Units 1411
Number of units outstanding at the beginning of the year
9,411
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
9,411
333/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1411
Number of units outstanding at the beginning of the year
3,580
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
3,580
Yen Hedged Units 1502
Number of units outstanding at the beginning of the year
44,073
Number of units issued
0
Number of units repurchased (600)
Number of units outstanding at the end of the year
43,473
USD Units 1502
Number of units outstanding at the beginning of the year
61,408
Number of units issued
0
Number of units repurchased (42,578)
Number of units outstanding at the end of the year
18,830
AUD Hedged Units 1502
Number of units outstanding at the beginning of the year
9,211
Number of units issued
0
Number of units repurchased
0
Number of units outstanding at the end of the year
9,211
Yen Hedged Units 1504
Number of units outstanding at the beginning of the year
135,260
Number of units issued
0
Number of units repurchased
(3,900)
Number of units outstanding at the end of the year
131,360
USD Units 1504
Number of units outstanding at the beginning of the year
12,664
Number of units issued
0
Number of units repurchased (2,242)
Number of units outstanding at the end of the year
10,422
334/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statement of Changes in Units Outstanding (continued)
for the year ended January 31, 2018
(Unaudited)
AUD Hedged Units 1504
Number of units outstanding at the beginning of the year
19,041
Number of units issued
0
Number of units repurchased 0
Number of units outstanding at the end of the year
19,041
Statistical Information
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
Net Assets at the end of the year (in USD)
111,648,939 147,691,839 168,232,218
Yen Hedged Units 1203 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
459,802,809 823,861,808 852,433,674
Net Asset Value per unit at the end of the
9,491 9,448 9,362
year
Yen Hedged Units 1204 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
351,046,149 432,949,798 598,752,592
Net Asset Value per unit at the end of the
9,552 9,507 9,416
year
Yen Hedged Units 1207 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
1,435,165,003 1,992,744,559 2,351,817,541
Net Asset Value per unit at the end of the
9,248 9,209 9,128
year
Yen Hedged Units 1210 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
1,758,479,891 2,021,994,970 2,363,002,549
Net Asset Value per unit at the end of the
9,172 9,134 9,057
year
Yen Hedged Units 1212 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
370,129,001 436,462,837 661,916,658
Net Asset Value per unit at the end of the
9,292 9,253 9,176
year
335/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
Yen Hedged Units 1301 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
336,316,947 391,015,290 488,252,101
Net Asset Value per unit at the end of the
9,365 9,324 9,244
year
Yen Hedged Units 1302 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
456,398,666 571,959,325 971,260,070
Net Asset Value per unit at the end of the
9,377 9,337 9,249
year
Yen Hedged Units 1303 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
403,740,552 477,721,652 620,345,536
Net Asset Value per unit at the end of the
9,390 9,350 9,275
year
USD Units 1303 (in USD)
Net Assets at the end of the year
659,713 669,366 700,694
Net Asset Value per unit at the end of the
98.69 96.52 93.61
year
AUD Hedged Units 1303 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
469,481 513,389 576,029
Net Asset Value per unit at the end of the
95.52 95.16 93.47
year
Yen Hedged Units 1304 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
527,328,919 582,769,393 718,151,005
Net Asset Value per unit at the end of the
9,249 9,210 9,133
year
USD Units 1304 (in USD)
Net Assets at the end of the year
1,190,306 1,164,436 1,258,563
Net Asset Value per unit at the end of the
97.31 95.20 92.32
year
AUD Hedged Units 1304 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
214,654 213,918 209,959
Net Asset Value per unit at the end of the
93.90 93.58 91.85
year
336/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
Yen Hedged Units 1305 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
608,268,971 758,123,154 1,013,577,720
Net Asset Value per unit at the end of the
9,492 9,448 9,362
year
USD Units 1305 (in USD)
Net Assets at the end of the year
1,232,702 1,526,387 1,882,423
Net Asset Value per unit at the end of the
99.84 97.64 94.67
year
AUD Hedged Units 1305 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
295,202 303,617 307,193
Net Asset Value per unit at the end of the
96.98 96.57 94.70
year
Yen Hedged Units 1306 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
248,196,670 361,563,436 433,906,045
Net Asset Value per unit at the end of the
9,955 9,902 9,800
year
USD Units 1306 (in USD)
Net Assets at the end of the year
801,679 806,844 796,680
Net Asset Value per unit at the end of the
104.26 101.89 98.73
year
AUD Hedged Units 1306 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
408 35,102 34,386
Net Asset Value per unit at the end of the
102.04 101.45 99.38
year
Yen Hedged Units 1307 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
444,404,411 461,794,142 583,487,832
Net Asset Value per unit at the end of the
9,785 9,734 9,632
year
USD Units 1307 (in USD)
Net Assets at the end of the year
101,563 99,272 690,930
Net Asset Value per unit at the end of the
102.59 100.27 97.18
year
337/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
AUD Hedged Units 1307 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
-- 31,673 31,025
Net Asset Value per unit at the end of the
-- 98.98 96.95
year
Yen Hedged Units 1308 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
218,705,903 358,919,933 442,701,127
Net Asset Value per unit at the end of the
9,954 9,902 9,797
year
USD Units 1308 (in USD)
Net Assets at the end of the year
120,450 653,172 652,674
Net Asset Value per unit at the end of the
104.38 101.99 98.83
year
AUD Hedged Units 1308 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
365,240 363,073 355,440
Net Asset Value per unit at the end of the
101.82 101.22 99.09
year
Yen Hedged Units 1309 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
60,812,584 102,659,283 114,766,417
Net Asset Value per unit at the end of the
9,856 9,806 9,710
year
USD Units 1309 (in USD)
Net Assets at the end of the year
134,295 161,542 215,278
Net Asset Value per unit at the end of the
103.30 100.96 97.85
year
AUD Hedged Units 1309 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
165,282 164,357 161,091
Net Asset Value per unit at the end of the
100.54 99.97 97.99
year
Yen Hedged Units 1311 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
186,050,777 700,058,434 855,599,933
Net Asset Value per unit at the end of the
9,746 9,700 9,613
year
338/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
USD Units 1311 (in USD)
Net Assets at the end of the year
235,545 248,282 279,464
Net Asset Value per unit at the end of the
102.41 100.11 97.04
year
AUD Hedged Units 1311 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
21,212 41,269 40,405
Net Asset Value per unit at the end of the
101.49 100.90 98.79
year
Yen Hedged Units 1402 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
331,707,892 453,746,651 531,030,783
Net Asset Value per unit at the end of the
9,568 9,524 9,442
year
USD Units 1402 (in USD)
Net Assets at the end of the year
431,023 539,404 942,202
Net Asset Value per unit at the end of the
100.49 98.27 95.28
year
AUD Hedged Units 1402 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
383,618 381,874 614,481
Net Asset Value per unit at the end of the
97.89 97.44 95.52
year
Yen Hedged Units 1405 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
342,416,202 1,020,886,327 1,123,687,823
Net Asset Value per unit at the end of the
9,356 9,317 9,232
year
USD Units 1405 (in USD)
Net Assets at the end of the year
502,736 520,587 1,337,951
Net Asset Value per unit at the end of the
98.09 95.96 93.07
year
AUD Hedged Units 1405 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
179,388 273,821 268,656
Net Asset Value per unit at the end of the
95.42 95.08 93.28
year
339/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
Yen Hedged Units 1408 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
241,431,117 349,855,099 350,327,777
Net Asset Value per unit at the end of the
9,320 9,281 9,196
year
USD Units 1408 (in USD)
Net Assets at the end of the year
698,472 692,878 746,231
Net Asset Value per unit at the end of the
97.67 95.56 92.69
year
AUD Hedged Units 1408 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
272,194 271,263 266,196
Net Asset Value per unit at the end of the
94.91 94.58 92.82
year
Yen Hedged Units 1411 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
200,383,113 685,359,040 707,695,190
Net Asset Value per unit at the end of the
9,456 9,416 9,325
year
USD Units 1411 (in USD)
Net Assets at the end of the year
930,399 910,042 1,130,796
Net Asset Value per unit at the end of the
98.86 96.70 93.78
year
AUD Hedged Units 1411 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
344,031 342,696 336,150
Net Asset Value per unit at the end of the
96.10 95.73 93.90
year
Yen Hedged Units 1502 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
403,148,535 407,046,917 544,227,926
Net Asset Value per unit at the end of the
9,274 9,236 9,165
year
USD Units 1502 (in USD)
Net Assets at the end of the year
1,825,282 5,824,165 5,701,305
Net Asset Value per unit at the end of the
96.93 94.84 92.01
year
340/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Statistical Information (continued)
as at January 31, 2018
(Unaudited)
2018 2017 2016
AUD Hedged Units 1502 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
864,018 861,439 845,700
Net Asset Value per unit at the end of the
93.80 93.52 91.81
year
Yen Hedged Units 1504 (in JPY)
Net Assets at the end of the year
1,215,447,398 1,246,281,618 1,340,536,062
Net Asset Value per unit at the end of the
9,253 9,214 9,135
year
USD Units 1504 (in USD)
Net Assets at the end of the year
1,006,590 1,196,692 1,392,631
Net Asset Value per unit at the end of the
96.58 94.50 91.66
year
AUD Hedged Units 1504 (in AUD)
Net Assets at the end of the year
1,773,380 1,767,838 2,020,995
Net Asset Value per unit at the end of the
93.13 92.84 91.20
year
次へ
341/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018
Note 1 - Organisation
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund (the “Series Trust”), ▶ series trust of Japan
Offshore Fund Series (the “Trust”), was established by ▶ Master Trust Deed dated June 22, 2010,
as amended and supplemented (the “Master Trust Deed”) and the Supplement Trust Deeds dated
January 18, 2012, July 31, 2015 and July 29, 2016 respectively entered by CIBC Bank and Trust
Company (Cayman) Limited (the “Trustee”) and BNY Mellon International Management Limited as the
Series Trust's Manager. The Trust is ▶ unit trust governed under the Trusts Law (Revised) of the
Cayman Islands.
The Trust is regulated as ▶ mutual fund under the Mutual Funds Law (Revised) of the Cayman
Islands and registered with the Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) which entails the filing
of the Offering Circular and audited accounts annually with CIMA.
The Trustee may authorise the establishment of additional Series Trust by Supplemental Trust
Deed. At the date of these financial statements, the Trust comprises five Series Trusts including
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund, each relating to ▶ separate investment portfolio of
securities, cash and other assets.
CIBC Bank and Trust Company (Cayman) Limited is ▶ trust company duly incorporated, validly
existing and licensed to undertake trust business pursuant to the provisions of the Banks and
Trust Companies Law (Revised) of the Cayman Islands.
At the date of this financial statements, forty-eight classes of Units, Yen Hedged Units 1203,
Yen Hedged Units 1204, Yen Hedged Units 1207, Yen Hedged Units 1210, Yen Hedged Units 1212, Yen
Hedged Units 1301, Yen Hedged Units 1302, Yen Hedged Units 1303, USD Units 1303, AUD Hedged Units
1303, Yen Hedged Units 1304, USD Units 1304, AUD Hedged Units 1304, Yen Hedged Units 1305, USD
Units 1305, AUD Hedged Units 1305, Yen Hedged Units 1306, USD Units 1306, AUD Hedged Units 1306,
Yen Hedged Units 1307, USD Units 1307, Yen Hedged Units 1308, USD Units 1308, AUD Hedged Units
1308, Yen Hedged Units 1309, USD Units 1309, AUD Hedged Units 1309, Yen Hedged Units 1311, USD
Units 1311, AUD Hedged Units 1311, Yen Hedged Units 1402, USD Units 1402, AUD Hedged Units 1402,
Yen Hedged Units 1405, USD Units 1405, AUD Hedged Units 1405, Yen Hedged Units 1408, USD Units
1408, AUD Hedged Units 1408, Yen Hedged Units 1411, USD Units 1411, AUD Hedged Units 1411, Yen
Hedged Units 1502, USD Units 1502, AUD Hedged Units 1502, Yen Hedged Units 1504, USD Units 1504
and AUD Hedged Units 1504 were created.
342/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 1 - Organisation (continued)
The investment objective of the Series Trust is to seek to provide stable income and long-term
asset appreciation through investing primarily in US dollar denominated corporate bonds of US and
non-US issuers. The Manager and/or its delegates will seek to balance the objectives of providing
sufficient income to support the stable payment of ▶ quarterly dividend, while attempting to
provide long-term asset appreciation.
The Manager and/or its delegates may use currency hedging transactions to hedge the exposure
holders of Yen Hedged Units will have to fluctuations in the currency exchange rate between the
US dollar and Yen. While the Manager and/or its delegates will aim to hedge the currency exposure
of the Yen Hedged Units to fluctuations between the US dollar and Yen fully, the exposure will
not always be 100% hedged mainly because the future value of the relevant Investments will
change.
The Manager and/or its delegates may also use currency hedging transactions to hedge the exposure
holders of AUD Hedged Units will have to fluctuations in the currency exchange rate between the
US dollar and the Australian dollar. While the Manager and/or its delegates will aim to hedge the
currency exposure of AUD Hedged Units to fluctuations between the US dollar and Australian dollar
fully, the exposure will not always be 100% hedged mainly because the future value of the
relevant Investments will change.
Unless previously terminated in accordance with the provisions described in the section of the
Offering Memorandum, the Series Trust will terminate if required by applicable law or in the
event that on any Valuation Day the Net Asset Value is USD 10 million or less and the Manager by
written notice to the Trustee determines that the Series Trust should be terminated.
343/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies
The financial statements have been prepared in accordance with generally accepted accounting
principles in Luxembourg applicable to investment funds and include the following significant
accounting policies:
INVESTMENTS IN SECURITIES AND OTHER ASSETS
(a) the value of any cash on hand or on deposit, bills, demand notes, accounts receivable, prepaid
expenses, cash dividends and interest declared or accrued and not yet received is deemed to be the full
amount thereof unless the Manager determines that any such deposit, bill, demand note or account
receivable is not worth the full amount thereof in which event the value thereof is deemed to be such
value as the Manager deems to be the reasonable value thereof;
(b) except in the case of an interest in ▶ Managed Fund to which paragraph (c) below applies, and subject
as provided in paragraphs (d), (e) and (f) below, all calculations based on the value of investments
listed, quoted, traded or dealt in on any stock exchange, commodities exchange, futures exchange or
over-the-counter market is made by reference to the last traded price or official closing price
according with its local rules and customs on the principal exchange or market for such investments as at
the close of business in such place on the day as of which such calculation is to be made and where there is
no stock exchange, commodities exchange, futures exchange or over-the-counter market for ▶ particular
investment, the value of such investment is calculated by reference to the price of such investment
quoted by any person, firm or institution making ▶ market in that investment (and if there shall be more
than one such market maker then such particular market maker as the Manager may designate); provided
always that if the Manager in its discretion considers that the prices on an exchange or market other than
the principal exchange or market provide in all the circumstances ▶ fairer criterion of value in relation
to any such investment, it may adopt such prices;
344/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies (continued)
INVESTMENTS IN SECURITIES AND OTHER ASSETS (CONTINUED)
(c) subject as provided in paragraphs (d), (e) and (f) below, the value of each interest in any Managed
Fund which is valued as at the same day as the relevant Series Trust is the net asset value per unit, share
or other interest in such Managed Fund calculated as at that day or, if the Manager so determines or if
such Managed Fund is not valued as at the same day as such Series Trust, the last published net asset value
per unit, share or other interest in such Managed Fund (where available) or (if the same is not available)
the last published redemption or bid price for such unit, share or other interest. In particular if there
are no price quotations available for the valuation of the Managed Fund, it shall be calculated in
accordance with the values published, or reported in writing to the Series Trust as at the relevant
Valuation Day, by or on behalf of the Managed Fund, or if the Managed Fund is not valued as at the relevant
Valuation Day, shall be the latest published or reported value. Valuations may in the absolute
discretion of the Manager be subject to later adjustment. In performing the calculations, the Manager
shall be entitled to rely on the unaudited valuations and reports and estimated valuations received from
third parties, including the Managed Fund and its administrator, agents, investment manager or advisor,
or other dealing subsidiary and the Manager shall not be responsible for verifying nor shall they be
required to verify either the contents or veracity of such valuations and reports;
(d) if no net asset value, redemption, bid, traded or closing prices or price quotations are available as
provided in paragraphs (b) or (c) above, the value of the relevant asset is determined from time to time
in such manner as the Manager determines;
(e) for the purpose of ascertaining the listed, quoted, traded or market dealing prices of any investment
pursuant to paragraph (b) above, the Trustee is entitled to use and rely upon price data and/or
information provided by any mechanised and/or electronic systems of price dissemination and the prices
provided by any such system will be deemed to be the last traded prices or official closing price for the
purpose of paragraph (b) above;
(f) notwithstanding the foregoing, the Manager may, at its absolute discretion, permit some other method
of valuation to be used if it considers that such valuation better reflects the fair value of the relevant
investment; and
345/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies (continued)
INVESTMENTS IN SECURITIES AND OTHER ASSETS (CONTINUED)
(g) the value of any investment (whether of ▶ security or cash) denominated in ▶ currency other than that
in which such Series Trust is denominated shall be converted into the currency of denomination of such
Series Trust at the rate (whether official or otherwise) which the Manager (or the Administrator on its
behalf) deems appropriate in the circumstances having regard to any premium or discount which may be
relevant and to costs of exchange.
INVESTMENT TRANSACTIONS AND INVESTMENT INCOME
Investment transactions are accounted for on the trade date. Interest income is recognised on an accrual
basis. Dividends are recorded on the ex-dividend date. Realised gains or losses on security transactions
are determined on the basis of the average cost of securities sold.
CONVERSION OF FOREIGN CURRENCIES
The Series Trust maintains its accounting records in US Dollars (“USD”) and its financial
statements are expressed in this currency. Assets and liabilities expressed in currencies other
than USD are translated into USD at applicable exchange rates at the year-end. Income and
expenses in currencies other than USD are translated into USD at appropriate exchange rates
ruling at the date of transaction.
Investment transactions in currencies other than USD are translated into USD at the exchange rate
applicable at the transaction date.
The Series Trust does not isolate the portion of the results of operations resulting from changes
in foreign exchange rates on investments from the fluctuations arising from changes in market
prices of securities held. Such fluctuations are included with the net realised and unrealised
gain or loss from investments.
Currency rates as at January 31, 2018:
1 USD = 1.23625 AUD
1 USD = 0.80409 EUR
1 USD = 108.76504 JPY
346/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 2 - Significant Accounting Policies (continued)
FORMATION EXPENSES
The cost incurred in the setting-up of the Series Trust are amortised during the first five financial
years.
FORWARD FOREIGN EXCHANGE CONTRACTS
Forward foreign exchange contracts are valued at the forward rate applicable at the year-end date for the
remaining period until maturity. Gains or losses resulting from forward foreign exchange contracts are
recognised in the Statement of Operations. Net unrealised gains are reported as an asset and net
unrealised losses are reported as ▶ liability in the Statement of Net Assets.
Note 3 - Trustee fees
The Trustee is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.01% per
annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear, subject to ▶ minimum annual fee of USD 10,000.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Trustee out of the assets of the Series Trust.
347/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note ▶ - Manager fees
The Manager is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ management fee per annum of the
Net Asset Value attributable to the relevant class of Units accrued on and calculated as at each
Valuation Day and payable monthly in arrear as set forth in the table below.
Yen Hedged Units 1203
Yen Hedged Units 1204
0.50%
Yen Hedged Units 1207
Yen Hedged Units 1210
Yen Hedged Units 1212
Yen Hedged Units 1301
Yen Hedged Units 1302
Yen Hedged Units 1303, AUD Hedged Units 1303 and USD Units 1303
Yen Hedged Units 1304, AUD Hedged Units 1304 and USD Units 1304
Yen Hedged Units 1305, AUD Hedged Units 1305 and USD Units 1305
Yen Hedged Units 1306, AUD Hedged Units 1306 and USD Units 1306
Yen Hedged Units 1307, AUD Hedged Units 1307 and USD Units 1307
Yen Hedged Units 1308, AUD Hedged Units 1308 and USD Units 1308
0.45%
Yen Hedged Units 1309, AUD Hedged Units 1309 and USD Units 1309
Yen Hedged Units 1311, AUD Hedged Units 1311 and USD Units 1311
Yen Hedged Units 1402, AUD Hedged Units 1402 and USD Units 1402
Yen Hedged Units 1405, AUD Hedged Units 1405 and USD Units 1405
Yen Hedged Units 1408, AUD Hedged Units 1408 and USD Units 1408
Yen Hedged Units 1411, AUD Hedged Units 1411 and USD Units 1411
Yen Hedged Units 1502, AUD Hedged Units 1502 and USD Units 1502
Yen Hedged Units 1504, AUD Hedged Units 1504 and USD Units 1504
348/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note ▶ - Manager fees (continued)
The Manager is also entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ marketing fee per annum of
the Net Asset Value attributable to the relevant class of Units accrued on and calculated as at each
Valuation Day and payable monthly in arrear as set forth in the table below.
Yen Hedged Units 1203 Yen Hedged Units 1204
Yen Hedged Units 1207 Yen Hedged Units 1210
Yen Hedged Units 1212 Yen Hedged Units 1301
Yen Hedged Units 1302 Yen Hedged Units 1303
Yen Hedged Units 1304 Yen Hedged Units 1305
Yen Hedged Units 1306 Yen Hedged Units 1307
0.36%
Yen Hedged Units 1308 Yen Hedged Units 1309
Yen Hedged Units 1311 Yen Hedged Units 1402
Yen Hedged Units 1405 Yen Hedged Units 1408
Yen Hedged Units 1411 Yen Hedged Units 1502
Yen Hedged Units 1504
AUD Hedged Units 1303 AUD Hedged Units 1304
AUD Hedged Units 1305 AUD Hedged Units 1306
AUD Hedged Units 1307 AUD Hedged Units 1308
AUD Hedged Units 1309 AUD Hedged Units 1311
0.65%
AUD Hedged Units 1402 AUD Hedged Units 1405
AUD Hedged Units 1408 AUD Hedged Units 1411
AUD Hedged Units 1502 AUD Hedged Units 1504
USD Units 1303 USD Units 1304
USD Units 1305 USD Units 1306
USD Units 1307 USD Units 1308
USD Units 1309 USD Units 1311
0.44%
USD Units 1402 USD Units 1405
USD Units 1408 USD Units 1411
USD Units 1502 USD Units 1504
In addition, the Manager is also entitled to be reimbursed out of the assets of the Series Trust for any
expenses incurred by it in the proper performance of its powers and duties as permitted under the Master
Trust Deed.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
349/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note ▶ - Manager fees (continued)
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Manager out of the assets of the Series Trust.
The Manager pays the fees of the Investment Manager out of its fees. The Investment Manager is
responsible for paying the fees of the Sub-Investment Manager.
Note 5 - Administrator fees
The Administrator is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.10%
per annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Administrator out of the assets of the Series Trust.
Note 6 - Custodian fees
The Custodian is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.05% per
annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear plus transaction fees and expenses.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Custodian out of the assets of the Series Trust.
350/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 7 - Distributor fees
The Distributor is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee per annum of the Net
Asset Value attributable to the relevant class of Units accrued on and calculated as at each Valuation
Day and payable monthly in arrear as set forth in the table below.
Yen Hedged Units 1203
Yen Hedged Units 1204
0.05%
Yen Hedged Units 1207
Yen Hedged Units 1210
Yen Hedged Units 1212
Yen Hedged Units 1301
Yen Hedged Units 1302
Yen Hedged Units 1303, AUD Hedged Units 1303 and USD Units 1303
Yen Hedged Units 1304, AUD Hedged Units 1304 and USD Units 1304
Yen Hedged Units 1305, AUD Hedged Units 1305 and USD Units 1305
Yen Hedged Units 1306, AUD Hedged Units 1306 and USD Units 1306
Yen Hedged Units 1307, AUD Hedged Units 1307 and USD Units 1307
Yen Hedged Units 1308, AUD Hedged Units 1308 and USD Units 1308
0.10%
Yen Hedged Units 1309, AUD Hedged Units 1309 and USD Units 1309
Yen Hedged Units 1311, AUD Hedged Units 1311 and USD Units 1311
Yen Hedged Units 1402, AUD Hedged Units 1402 and USD Units 1402
Yen Hedged Units 1405, AUD Hedged Units 1405 and USD Units 1405
Yen Hedged Units 1408, AUD Hedged Units 1408 and USD Units 1408
Yen Hedged Units 1411, AUD Hedged Units 1411 and USD Units 1411
Yen Hedged Units 1502, AUD Hedged Units 1502 and USD Units 1502
Yen Hedged Units 1504, AUD Hedged Units 1504 and USD Units 1504
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Distributor out of the assets of the Series Trust.
351/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 8 - Agent Company fees
The Agent Company is entitled to receive out of the assets of the Series Trust ▶ fee at the rate of 0.05%
per annum of the Net Asset Value accrued on and calculated as at each Valuation Day and payable monthly in
arrear.
The fee payable for each month is paid within 60 calendar days from the last Business Day in that month.
All proper out-of-pocket expenses and disbursements incurred on behalf of the Series Trust are also
reimbursed to the Agent Company out of the assets of the Series Trust.
Note 9 - Accrued expenses
USD
Manager fees
84,433
Distributor and Agent Company fees
13,304
Administrator fees
9,914
Custodian fees
4,957
Trustee fees
991
Out-of-pocket expenses
991
Professional fees
10,225
Printing and publication fees
3,395
Formation expenses
12,826
Other expenses 12,164
Accrued expenses 153,200
352/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions
The Manager may direct the Trustee (or the Administrator on its behalf) to make distributions to
holders of any class of Units in respect of each Distribution Period (the “Current Distribution
Period”) of such amount as determined by the Manager, which are paid out of the income, realised
and unrealised capital gains and/or any distributable funds of the Series Trust attributable to
the relevant class of Units. Any distributions in respect of the Current Distribution Period are
made to the person in whose name Units of the relevant class of Units are registered on the
Register on the Distribution Record Date on which the Current Distribution Period ends and all
such distributions are rounded down to the nearest whole smallest unit of denomination of the
relevant currency.
For the year ended January 31, 2018, the Series Trust distributed ▶ total amount of USD
2,332,945.
Distributions were done to relevant class Unitholders in the following respective manner:
Yen Hedged Units 1203
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2017 March 10, 2017
40 3,075,880
June 06, 2017 June 09, 2017
40 3,041,880
September 06, 2017 September 12, 2017
40 2,957,880
December 06, 2017 December 12, 2017 1,953,880
40
11,029,520
Yen Hedged Units 1204
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 1,819,240
July 06, 2017 July 12, 2017
40 1,750,040
October 06, 2017 October 13, 2017
40 1,494,040
January 09, 2018 January 16, 2018 1,470,040
40
6,533,360
353/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
Yen Hedged Units 1207
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 8,240,840
July 06, 2017 July 12, 2017
40 7,525,120
October 06, 2017 October 13, 2017
40 6,428,600
January 09, 2018 January 16, 2018
6,266,000
40
28,460,560
Yen Hedged Units 1210
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 8,699,920
July 06, 2017 July 12, 2017
40 8,208,080
October 06, 2017 October 13, 2017
40 7,995,440
January 09, 2018 January 16, 2018 7,709,200
40
32,612,640
Yen Hedged Units 1212
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2017 March 10, 2017
40 1,884,720
June 06, 2017 June 09, 2017
40 1,806,720
September 06, 2017 September 12, 2017
40 1,649,320
December 06, 2017 December 12, 2017 1,629,320
40
6,970,080
354/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
Yen Hedged Units 1301
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 1,669,440
July 06, 2017 July 12, 2017
40 1,532,440
October 06, 2017 October 13, 2017
40 1,476,440
January 09, 2018 January 16, 2018
1,448,440
40
6,126,760
Yen Hedged Units 1302
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 2,450,320
May 08, 2017 May 12, 2017
40 2,414,320
August 07, 2017 August 14, 2017
40 2,264,920
November 06, 2017 November 10, 2017 2,028,920
40
9,158,480
Yen Hedged Units 1303
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2017 March 10, 2017
40 1,995,800
June 06, 2017 June 09, 2017
40 1,913,800
September 06, 2017 September 12, 2017
40 1,913,800
December 06, 2017 December 12, 2017 1,867,800
40
7,691,200
355/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1303
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
March 06, 2017 March 10, 2017
0.40 2,774
June 06, 2017 June 09, 2017
0.40 2,674
September 06, 2017 September 12, 2017
0.40 2,674
December 06, 2017 December 12, 2017
2,674
0.40
10,796
AUD Hedged Units 1303
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
March 06, 2017 March 10, 2017
0.90 4,694
June 06, 2017 June 09, 2017
0.90 4,694
September 06, 2017 September 12, 2017
0.90 4,694
December 06, 2017 December 12, 2017 4,424
0.90
18,506
Yen Hedged Units 1304
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 2,478,960
July 06, 2017 July 12, 2017
40 2,353,760
October 06, 2017 October 13, 2017
40 2,313,760
January 09, 2018 January 16, 2018 2,280,560
40
9,427,040
356/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1304
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
April 06, 2017 April 12, 2017
0.40 4,893
July 06, 2017 July 12, 2017
0.40 4,893
October 06, 2017 October 13, 2017
0.40 4,893
January 09, 2018 January 16, 2018
4,893
0.40
19,572
AUD Hedged Units 1304
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
April 06, 2017 April 12, 2017
0.90 2,057
July 06, 2017 July 12, 2017
0.90 2,057
October 06, 2017 October 13, 2017
0.90 2,057
January 09, 2018 January 16, 2018 2,057
0.90
8,228
Yen Hedged Units 1305
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 3,201,800
May 08, 2017 May 12, 2017
40 3,111,800
August 07, 2017 August 14, 2017
40 2,984,200
November 06, 2017 November 10, 2017 2,779,400
40
12,077,200
357/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1305
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 6,253
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 5,933
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 5,107
November 06, 2017 November 10, 2017
4,979
0.40
22,272
AUD Hedged Units 1305
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 2,830
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 2,830
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 2,830
November 06, 2017 November 10, 2017 2,740
0.90
11,230
Yen Hedged Units 1306
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2017 March 10, 2017
40 1,402,640
June 06, 2017 June 09, 2017
40 1,174,640
September 06, 2017 September 12, 2017
40 1,108,080
December 06, 2017 December 12, 2017 1,013,280
40
4,698,640
358/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1306
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
March 06, 2017 March 10, 2017
0.40 3,168
June 06, 2017 June 09, 2017
0.40 3,168
September 06, 2017 September 12, 2017
0.40 3,168
December 06, 2017 December 12, 2017
3,168
0.40
12,672
AUD Hedged Units 1306
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
March 06, 2017 March 10, 2017
0.90 311
June 06, 2017 June 09, 2017
0.90 311
September 06, 2017 September 12, 2017
0.90 284
December 06, 2017 December 12, 2017 ▶
0.90
910
Yen Hedged Units 1307
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 1,897,560
July 06, 2017 July 12, 2017
40 1,880,760
October 06, 2017 October 13, 2017
40 1,880,760
January 09, 2018 January 16, 2018 1,816,760
40
7,475,840
359/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
USD Units 1307
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
April 06, 2017 April 12, 2017
0.40 396
July 06, 2017 July 12, 2017
0.40 396
October 06, 2017 October 13, 2017
0.40 396
January 09, 2018 January 16, 2018
396
0.40
1,584
AUD Hedged Units 1307
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
April 06, 2017 April 12, 2017
0.90 288
July 06, 2017 July 12, 2017
0.90 288
October 06, 2017 October 13, 2017 288
0.90
864
Yen Hedged Units 1308
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 1,449,880
May 08, 2017 May 12, 2017
40 967,880
August 07, 2017 August 14, 2017
40 878,840
November 06, 2017 November 10, 2017 878,840
40
4,175,440
USD Units 1308
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 2,562
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 562
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 562
November 06, 2017 November 10, 2017 462
0.40
4,148
360/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1308
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 3,228
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 3,228
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 3,228
November 06, 2017 November 10, 2017
3,228
0.90
12,912
Yen Hedged Units 1309
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
March 06, 2017 March 10, 2017
40 418,760
June 06, 2017 June 09, 2017
40 246,800
September 06, 2017 September 12, 2017
40 246,800
December 06, 2017 December 12, 2017 246,800
40
1,159,160
USD Units 1309
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
March 06, 2017 March 10, 2017
0.40 640
June 06, 2017 June 09, 2017
0.40 640
September 06, 2017 September 12, 2017
0.40 640
December 06, 2017 December 12, 2017 520
0.40
2,440
361/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1309
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
March 06, 2017 March 10, 2017
0.90 1,480
June 06, 2017 June 09, 2017
0.90 1,480
September 06, 2017 September 12, 2017
0.90 1,480
December 06, 2017 December 12, 2017
1,480
0.90
5,920
Yen Hedged Units 1311
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 2,886,800
May 08, 2017 May 12, 2017
40 2,878,400
August 07, 2017 August 14, 2017
40 2,838,400
November 06, 2017 November 10, 2017 763,600
40
9,367,200
USD Units 1311
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 992
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 992
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 992
November 06, 2017 November 10, 2017 920
0.40
3,896
362/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1311
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 368
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 368
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 368
November 06, 2017 November 10, 2017
188
0.90
1,292
Yen Hedged Units 1402
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 1,905,680
May 08, 2017 May 12, 2017
40 1,819,680
August 07, 2017 August 14, 2017
40 1,543,680
November 06, 2017 November 10, 2017 1,391,280
40
6,660,320
USD Units 1402
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 2,196
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 2,168
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 2,168
November 06, 2017 November 10, 2017 2,048
0.40
8,580
363/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1402
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 3,527
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 3,527
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 3,527
November 06, 2017 November 10, 2017
3,527
0.90
14,108
Yen Hedged Units 1405
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 4,382,840
May 08, 2017 May 12, 2017
40 4,382,840
August 07, 2017 August 14, 2017
40 4,077,640
November 06, 2017 November 10, 2017 1,539,120
40
14,382,440
USD Units 1405
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 2,170
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 2,170
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 2,170
November 06, 2017 November 10, 2017 2,170
0.40
8,680
364/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1405
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 2,592
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 2,592
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 1,692
November 06, 2017 November 10, 2017
1,692
0.90
8,568
Yen Hedged Units 1408
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 1,507,760
May 08, 2017 May 12, 2017
40 1,455,760
August 07, 2017 August 14, 2017
40 1,190,160
November 06, 2017 November 10, 2017 1,036,160
40
5,189,840
USD Units 1408
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 2,900
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 2,900
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 2,860
November 06, 2017 November 10, 2017 2,860
0.40
11,520
365/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1408
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 2,581
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 2,581
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 2,581
November 06, 2017 November 10, 2017
2,581
0.90
10,324
Yen Hedged Units 1411
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 2,911,600
May 08, 2017 May 12, 2017
40 2,871,600
August 07, 2017 August 14, 2017
40 2,867,600
November 06, 2017 November 10, 2017 867,600
40
9,518,400
USD Units 1411
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 3,764
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 3,764
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 3,764
November 06, 2017 November 10, 2017 3,764
0.40
15,056
366/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1411
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 3,222
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 3,222
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 3,222
November 06, 2017 November 10, 2017
3,222
0.90
12,888
Yen Hedged Units 1502
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
February 06, 2017 February 10, 2017
40 1,738,920
May 08, 2017 May 12, 2017
40 1,738,920
August 07, 2017 August 14, 2017
40 1,738,920
November 06, 2017 November 10, 2017 1,738,920
40
6,955,680
USD Units 1502
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.40 24,563
May 08, 2017 May 12, 2017
0.40 24,563
August 07, 2017 August 14, 2017
0.40 8,563
November 06, 2017 November 10, 2017 7,532
0.40
65,221
367/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1502
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
February 06, 2017 February 10, 2017
0.90 8,290
May 08, 2017 May 12, 2017
0.90 8,290
August 07, 2017 August 14, 2017
0.90 8,290
November 06, 2017 November 10, 2017
8,290
0.90
33,160
Yen Hedged Units 1504
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
JPY JPY
April 06, 2017 April 12, 2017
40 5,326,400
July 06, 2017 July 12, 2017
40 5,326,400
October 06, 2017 October 13, 2017
40 5,254,400
January 09, 2018 January 16, 2018 5,254,400
40
21,161,600
USD Units 1504
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
USD USD
April 06, 2017 April 12, 2017
0.40 4,569
July 06, 2017 July 12, 2017
0.40 4,569
October 06, 2017 October 13, 2017
0.40 4,569
January 09, 2018 January 16, 2018 4,169
0.40
17,876
368/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 10 - Distributions (continued)
AUD Hedged Units 1504
Dividend per unit Total Dividend
Ex-Dividend date Settlement Date
AUD AUD
April 06, 2017 April 12, 2017
0.90 17,137
July 06, 2017 July 12, 2017
0.90 17,137
October 06, 2017 October 13, 2017
0.90 17,137
January 09, 2018 January 16, 2018
17,137
0.90
68,548
Note 11 - Taxation
Under the current laws of the Cayman Islands, there are no income, estate, transfer, sales or other taxes
payable by the Series Trust or withholding taxes applicable to the payment by the Series Trust to the
Unitholders or to the payment of net asset value upon repurchase of Units.
The Series Trust may be subject to foreign withholding tax on certain interest, dividends and capital
gains.
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases
Subscriptions
Each class of units was subscribed for by Eligible Investors during the Initial Offer Period at the
purchase prices of JPY 10,000 per Unit for all classes expressed in JPY, AUD 100 per Unit for all classes
expressed in AUD and USD 100 per Unit for all classes expressed in USD.
Yen Hedged Units 1203
The Initial Offer Period commenced on February 20, 2012 and closed on March 5, 2012. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on March 5, 2012.
Yen Hedged Units 1204
The Initial Offer Period commenced on April 13, 2012 and closed on April 27, 2012. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on April 27, 2012.
369/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases (continued)
Subscriptions (continued)
Yen Hedged Units 1207
The Initial Offer Period commenced on July 17, 2012 and closed on July 31, 2012. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on July 31, 2012.
Yen Hedged Units 1210
The Initial Offer Period commenced on October 12, 2012 and closed on October 31, 2012. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on October 31, 2012.
Yen Hedged Units 1212
The Initial Offer Period commenced on December 5, 2012 and closed on December 27, 2012. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on December 27, 2012.
Yen Hedged Units 1301
The Initial Offer Period commenced on January 9, 2013 and closed on January 30, 2013. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on January 30, 2013.
Yen Hedged Units 1302
The Initial Offer Period commenced on February 6, 2013 and closed on February 27, 2013. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on February 27, 2013.
Yen Hedged Units 1303, AUD Hedged Units 1303, USD Units 1303
The Initial Offer Period commenced on March 6, 2013 and closed on March 28, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on March 28, 2013.
Yen Hedged Units 1304, AUD Hedged Units 1304, USD Units 1304
The Initial Offer Period commenced on April 3, 2013 and closed on April 24, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on April 24, 2013.
Yen Hedged Units 1305, AUD Hedged Units 1305, USD Units 1305
The Initial Offer Period commenced on May 8, 2013 and closed on May 30, 2013. Units subscribed for during
the Initial Offer Period were issued on May 30, 2013.
Yen Hedged Units 1306, AUD Hedged Units 1306, USD Units 1306
The Initial Offer Period commenced on June 5, 2013 and closed on June 27, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on June 27, 2013.
370/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases (continued)
Subscriptions (continued)
Yen Hedged Units 1307, AUD Hedged Units 1307, USD Units 1307
The Initial Offer Period commenced on July 8, 2013 and closed on July 30, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on July 30, 2013.
Yen Hedged Units 1308, AUD Hedged Units 1308, USD Units 1308
The Initial Offer Period commenced on August 7, 2013 and closed on August 29, 2013. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on August 29, 2013.
Yen Hedged Units 1309, AUD Hedged Units 1309, USD Units 1309
The Initial Offer Period commenced on September 2, 2013 and closed on September 27, 2013. Units
subscribed for during the Initial Offer Period were issued on September 27, 2013.
Yen Hedged Units 1311, AUD Hedged Units 1311, USD Units 1311
The Initial Offer Period commenced on November 5, 2013 and closed on November 27, 2013. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on November 27, 2013.
Yen Hedged Units 1402, AUD Hedged Units 1402, USD Units 1402
The Initial Offer Period commenced on February 3, 2014 and closed on February 27, 2014. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on February 27, 2014.
Yen Hedged Units 1405, AUD Hedged Units 1405, USD Units 1405
The Initial Offer Period commenced on May 7, 2014 and closed on May 30, 2014. Units subscribed for during
the Initial Offer Period were issued on May 30, 2014.
Yen Hedged Units 1408, AUD Hedged Units 1408, USD Units 1408
The Initial Offer Period commenced on August 4, 2014 and closed on August 28, 2014. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on August 28, 2014.
Yen Hedged Units 1411, AUD Hedged Units 1411, USD Units 1411
The Initial Offer Period commenced on November 4, 2014 and closed on November 26, 2014. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on November 26, 2014.
Yen Hedged Units 1502, AUD Hedged Units 1502, USD Units 1502
The Initial Offer Period commenced on February 9, 2015 and closed on February 26, 2015. Units subscribed
for during the Initial Offer Period were issued on February 26, 2015.
371/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 12 - Terms of subscriptions and repurchases (continued)
Subscriptions (continued)
Yen Hedged Units 1504, AUD Hedged Units 1504, USD Units 1504
The Initial Offer Period commenced on April 1, 2015 and closed on April 28, 2015. Units subscribed for
during the Initial Offer Period were issued on April 28, 2015.
Repurchase of Units
The minimum repurchase for each Unitholder is 1 Unit.
Unitholders wishing to have Units repurchased should send ▶ completed Repurchase Notice, together with
such other information as may be required by the Administrator, to be received by the Administrator no
later than 5.00 p.m. (Tokyo time) on the relevant Repurchase Day or such other time as the Manager, after
consultation with the Trustee, may in any particular case determine, failing which the Repurchase Notice
will be held over until the next following Repurchase Day and Units will be repurchased at the repurchase
price applicable on that Repurchase Day.
A Repurchase Notice, once given, is irrevocable unless the Manager, after consultation with the Trustee,
determines otherwise generally or in any particular case or cases.
In order to comply with regulations aimed at the prevention of money laundering in any applicable
jurisdiction, the Administrator reserves the right to request such information as it considers
necessary in order to process any Repurchase Notice. The Administrator may refuse to process any
Repurchase Notice or delay payment of repurchase proceeds if ▶ Unitholder submitting Units for
repurchase delays in producing or fails to produce any information required by the Administrator or if
such refusal is necessary to ensure the compliance by the Trustee, the Administrator or the Manager with
any anti-money laundering law in any jurisdiction.
372/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 13 - Forward foreign exchange contracts
As at January 31, 2018, the Series Trust had the following open forward foreign exchange contracts:
Unrealised Gain /
Currency Bought Amount Bought Currency Sold Amount Sold Maturity Date
(Loss) in USD
February 05, 2018
USD 4,310,581 AUD 5,331,513 (1,986)
February 05, 2018
USD 97,297,166 JPY 10,590,796,533 (100,098)
February 05, 2018
JPY 10,939,325,394 USD 96,665,375 3,937,099
February 05, 2018
AUD 5,442,461 USD 4,186,030 216,280
JPY 10,538,483,252 USD 97,297,166 April 27, 2018 88,907
AUD 5,331,460 USD 4,310,581 April 27, 2018 1,299
April 27, 2018
USD 16,749 JPY 1,810,697 17
April 27, 2018
USD 25,428 JPY 2,750,558 11
April 27, 2018
USD 8,408 JPY 909,587 3
February 05, 2018
USD 2 AUD 3 0
February 05, 2018
USD 84 AUD 108 (3)
April 27, 2018
USD 8,314 JPY 900,168 (4)
February 05, 2018
USD 143 AUD 188 (8)
February 05, 2018
USD 1,608 AUD 2,057 (56)
February 05, 2018
USD 2,201 JPY 246,010 (61)
February 05, 2018
USD 1,122 AUD 1,480 (75)
February 05, 2018
USD 1,294 AUD 1,693 (75)
February 05, 2018
USD 4,110 JPY 456,735 (90)
February 05, 2018
USD 1,974 AUD 2,583 (115)
February 05, 2018
USD 2,096 AUD 2,742 (122)
February 05, 2018
USD 2,465 AUD 3,224 (143)
February 05, 2018
USD 2,469 AUD 3,231 (144)
February 05, 2018
USD 8,291 JPY 917,477 (146)
February 05, 2018
USD 2,698 AUD 3,530 (157)
USD 9,044 JPY 1,001,074 February 05, 2018 (162)
February 05, 2018
USD 8,181 JPY 909,345 (181)
February 05, 2018
USD 135,356 JPY 14,742,434 (221)
February 05, 2018
USD 3,354 AUD 4,425 (225)
February 05, 2018
USD 8,182 JPY 916,440 (246)
February 05, 2018
USD 9,037 JPY 1,010,037 (251)
February 05, 2018
USD 8,200 JPY 921,454 (274)
February 05, 2018
USD 8,206 JPY 923,617 (288)
February 05, 2018
USD 16,306 JPY 1,804,939 (292)
February 05, 2018
USD 7,256 JPY 821,853 (302)
February 05, 2018
USD 14,505 JPY 1,610,661 (306)
February 05, 2018
USD 6,682 JPY 760,186 (309)
373/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 13 - Forward foreign exchange contracts (continued)
Unrealised Gain /
Currency Bought Amount Bought Currency Sold Amount Sold Maturity Date
(Loss) in USD
February 05, 2018
USD 8,114 JPY 916,434 (313)
February 05, 2018
USD 8,077 JPY 913,215 (321)
February 05, 2018
USD 16,785 JPY 1,861,385 (332)
February 05, 2018
USD 9,511 JPY 1,071,573 (343)
February 05, 2018
USD 7,592 JPY 863,722 (351)
February 05, 2018
USD 7,690 JPY 874,912 (355)
February 05, 2018
USD 7,297 AUD 9,474 (366)
February 05, 2018
USD 6,342 AUD 8,297 (369)
February 05, 2018
USD 10,580 JPY 1,191,932 (381)
USD 14,531 JPY 1,624,105 February 05, 2018 (404)
February 05, 2018
USD 9,067 JPY 1,031,528 (419)
February 05, 2018
USD 16,464 JPY 1,837,685 (436)
February 05, 2018
USD 12,325 JPY 1,389,414 (452)
February 05, 2018
USD 16,658 JPY 1,861,822 (464)
February 05, 2018
USD 13,397 AUD 17,141 (468)
February 05, 2018
USD 12,146 JPY 1,371,814 (469)
February 05, 2018
USD 16,868 JPY 1,885,887 (475)
February 05, 2018
USD 12,830 JPY 1,447,272 (479)
February 05, 2018
USD 17,426 JPY 1,947,627 (485)
February 05, 2018
USD 13,021 JPY 1,468,855 (486)
February 05, 2018
USD 24,857 JPY 2,756,505 (492)
February 05, 2018
USD 12,158 JPY 1,375,830 (494)
February 05, 2018
USD 16,463 JPY 1,847,955 (531)
February 05, 2018
USD 16,362 JPY 1,838,720 (547)
February 05, 2018
USD 17,011 JPY 1,909,547 (549)
February 05, 2018
USD 12,174 JPY 1,385,061 (563)
February 05, 2018
USD 16,318 JPY 1,836,863 (574)
USD 16,787 JPY 1,888,227 February 05, 2018 (577)
February 05, 2018
USD 33,155 JPY 3,669,886 (595)
February 05, 2018
USD 16,093 JPY 1,815,295 (601)
February 05, 2018
USD 13,468 JPY 1,532,240 (623)
February 05, 2018
USD 35,643 JPY 3,945,327 (639)
February 05, 2018
USD 16,246 JPY 1,837,551 (653)
February 05, 2018
USD 16,572 JPY 1,875,021 (670)
February 05, 2018
USD 20,562 JPY 2,309,815 (679)
February 05, 2018
USD 31,555 JPY 3,507,167 (698)
February 05, 2018
USD 25,351 JPY 2,833,010 (702)
February 05, 2018
USD 15,216 JPY 1,731,147 (703)
February 05, 2018
USD 16,309 JPY 1,852,574 (728)
February 05, 2018
USD 27,916 JPY 3,115,936 (739)
374/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 13 - Forward foreign exchange contracts (continued)
Unrealised Gain /
Currency Bought Amount Bought Currency Sold Amount Sold Maturity Date
(Loss) in USD
February 05, 2018
USD 41,646 JPY 4,609,845 (747)
February 05, 2018
USD 20,201 JPY 2,278,722 (754)
February 05, 2018
USD 41,549 JPY 4,601,452 (767)
February 05, 2018
USD 17,754 JPY 2,019,850 (821)
February 05, 2018
USD 57,956 JPY 6,400,489 (905)
February 05, 2018
USD 14,492 AUD 19,037 (906)
February 05, 2018
USD 48,907 JPY 5,418,122 (919)
February 05, 2018
USD 36,734 JPY 4,105,083 (1,018)
February 05, 2018
USD 24,637 AUD 31,728 (1,028)
USD 41,519 JPY 4,634,236 February 05, 2018 (1,099)
February 05, 2018
USD 24,321 JPY 2,766,976 (1,124)
February 05, 2018
USD 32,559 JPY 3,682,669 (1,308)
February 05, 2018
USD 58,340 JPY 6,522,473 (1,643)
February 05, 2018
USD 46,544 JPY 5,250,165 (1,738)
February 05, 2018
USD 42,802 JPY 4,843,317 (1,739)
February 05, 2018
USD 55,505 JPY 6,260,949 (2,072)
February 05, 2018
USD 52,911 JPY 5,982,909 (2,109)
February 05, 2018
USD 82,699 JPY 9,226,806 (2,154)
February 05, 2018
USD 76,910 JPY 8,598,563 (2,165)
February 05, 2018
USD 83,210 JPY 9,302,870 (2,343)
February 05, 2018
USD 68,290 JPY 7,702,986 (2,550)
February 05, 2018
USD 65,163 JPY 7,367,112 (2,587)
February 05, 2018
USD 84,036 JPY 9,429,674 (2,682)
February 05, 2018
USD 81,591 JPY 9,166,860 (2,711)
February 05, 2018
USD 81,380 JPY 9,159,279 (2,852)
February 05, 2018
USD 91,329 JPY 10,251,457 (2,947)
February 05, 2018
USD 73,825 JPY 8,350,777 (2,972)
USD 80,989 JPY 9,130,672 February 05, 2018 (2,980)
February 05, 2018
USD 79,908 JPY 9,039,424 (3,222)
February 05, 2018
USD 116,756 JPY 13,080,185 (3,534)
February 05, 2018
USD 127,459 JPY 14,485,000 (5,750)
February 05, 2018
USD 174,235 JPY 19,786,414 (7,729)
February 05, 2018
USD 246,934 JPY 27,971,048 (10,298)
February 05, 2018 (588)
USD 14,469 JPY 1,637,356
4,035,990
Amounts have been rounded. Amounts disclosed as zero represent values of less than 1.
375/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
NM US Investment Grade Corporate Bond Fund
Notes to the Financial Statements as at January 31, 2018 (continued)
Note 14 - Transaction costs
Transaction costs are defined as any broker commission fees, local, transfer and stock exchanges taxes
and any other charges and fees linked to the purchase and sale of investments. Transaction costs applied
to ▶ specific investment transaction through the use of spreads or directly deducted from the price of
the investments are excluded from the transactions costs calculation.
The Series Trust did not record any transaction costs relating to the purchase or sale of its investments
during the year ended January 31, 2018, due to the nature of its investments or the markets where these
were traded.
Note 15 - Subsequent event
After the close of business on 31 January 2018, Standish Mellon Asset Management Company LLC merged with
certain members of the BNY Mellon group of companies with the resulting entity being BNY Mellon Asset
Management North America Corporation.
376/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
2【ファンドの現況】
【純資産額計算書】
( 2019 年5月末日現在)
Ⅰ . 資産総額 86,300,445.65 米ドル 9,437,817 千円
Ⅱ . 負債総額 165,189.97 米ドル 18,065 千円
Ⅲ . 純資産総額
86,135,255.68 米ドル 9,419,752 千円
(Ⅰ-Ⅱ)
円投資型 1203 41,886 口
-
円投資型 1204 26,469 口
-
円投資型 1207 123,712 口
-
円投資型 1210 160,017 口
-
円投資型 1212 33,503 口
-
円投資型 1301 25,896 口
-
円投資型 1302 45,903 口
-
円投資型 1303 33,295 口
-
円投資型 1304 46,065 口
-
円投資型 1305 52,515 口
-
円投資型 1306 19,822 口
-
円投資型 1307 39,479 口
-
円投資型 1308 19,821 口
-
円投資型 1309 5,170 口
-
円投資型 1311 8,920 口
-
円投資型 1402 23,668 口
-
円投資型 1405 23,788 口
-
円投資型 1408 15,234 口
-
円投資型 1411 15,890 口
-
円投資型 1502 36,890 口
-
円投資型 1504 98,990 口
-
米ドル投資型 1303 5,635 口
-
米ドル投資型 1304 12,032 口
-
Ⅳ . 発行済口数
米ドル投資型 1305 11,610 口
-
米ドル投資型 1306 7,589 口
-
米ドル投資型 1307 990 口
-
米ドル投資型 1308 1,154 口
-
米ドル投資型 1309 100 口
-
米ドル投資型 1311 2,200 口
-
米ドル投資型 1402 3,489 口
-
米ドル投資型 1405 4,010 口
-
米ドル投資型 1408 5,151 口 -
米ドル投資型 1411 4,465 口 -
米ドル投資型 1502 5,510 口
-
米ドル投資型 1504 8,397 口
-
豪ドル投資型 1303 4,845 口 -
豪ドル投資型 1304 2,286 口 -
豪ドル投資型 1305 2,044 口
-
豪ドル投資型 1306 4 口
-
豪ドル投資型 1308 4 口 -
豪ドル投資型 1309 1,644 口
-
豪ドル投資型 1311 9 口
-
豪ドル投資型 1402 3,919 口
-
豪ドル投資型 1405 1,680 口
-
豪ドル投資型 1408 2,068 口
-
豪ドル投資型 1411 3,500 口
-
377/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
豪ドル投資型 1502 9,211 口
-
豪ドル投資型 1504 15,791 口
-
円投資型 1203 9,331 円
-
円投資型 1204 9,383 円
-
円投資型 1207 9,087 円
-
円投資型 1210 9,013 円
-
円投資型 1212 9,133 円
-
円投資型 1301 9,207 円
-
円投資型 1302 9,176 円
-
円投資型 1303 9,232 円
-
円投資型 1304 9,092 円
-
円投資型 1305 9,291 円
-
円投資型 1306 9,800 円
-
円投資型 1307 9,628 円
-
円投資型 1308 9,758 円
-
円投資型 1309 9,700 円
-
円投資型 1311 9,549 円
-
円投資型 1402 9,370 円
-
円投資型 1405 9,157 円
-
円投資型 1408 9,121 円
-
円投資型 1411 9,258 円
-
円投資型 1502 9,076 円
-
円投資型 1504 9,094 円
-
米ドル投資型 1303 100.48 米ドル 10,988 円
米ドル投資型 1304 99.06 米ドル 10,833 円
米ドル投資型 1305 101.28 米ドル 11,076 円
Ⅴ . 1口当たり純資産価格
米ドル投資型 1306 106.28 米ドル 11,623 円
米ドル投資型 1307 104.55 米ドル 11,434 円
米ドル投資型 1308 105.99 米ドル 11,591 円
米ドル投資型 1309 105.26 米ドル 11,511 円
米ドル投資型 1311 103.95 米ドル 11,368 円
米ドル投資型 1402 101.96 米ドル 11,150 円
米ドル投資型 1405 99.46 米ドル 10,877 円
米ドル投資型 1408 99.03 米ドル 10,830 円
米ドル投資型 1411 100.26 米ドル 10,964 円
米ドル投資型 1502 98.26 米ドル 10,746 円
米ドル投資型 1504 98.30 米ドル 10,750 円
豪ドル投資型 1303 94.06 豪ドル 7,103 円
豪ドル投資型 1304 92.36 豪ドル 6,975 円
豪ドル投資型 1305 94.65 豪ドル 7,148 円
豪ドル投資型 1306 100.81 豪ドル 7,613 円
豪ドル投資型 1308 102.60 豪ドル 7,748 円
豪ドル投資型 1309 99.25 豪ドル 7,495 円
豪ドル投資型 1311 99.36 豪ドル 7,504 円
豪ドル投資型 1402 95.59 豪ドル 7,219 円
豪ドル投資型 1405 93.04 豪ドル 7,026 円
豪ドル投資型 1408 92.51 豪ドル 6,986 円
豪ドル投資型 1411 93.74 豪ドル 7,079 円
豪ドル投資型 1502 91.36 豪ドル 6,900 円
豪ドル投資型 1504 91.56 豪ドル 6,915 円
(注1)本表中、Ⅰ、ⅡおよびⅢの数値は、ファンドの全クラスの資産を合計したシリーズ・トラ
ストの資産を表示したものです。
(注2)豪ドル投資型 1307 は、 2017 年 12 月 27 日に残存するすべての口数が買い戻されました。
378/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第4【外国投資信託受益証券事務の概要】
(イ)ファンド証券の名義書換
ファンドの記名式証券の名義書換機関は次のとおりです。
名 称 ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.
取扱場所 ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り 33番A棟
日本の受益者については、ファンド証券の保管を販売会社に委託している場合、販売会社の責任で必
要な名義書換手続がとられ、それ以外のものについては本人の責任で行います。
名義書換の費用は受益者から徴収されません。
(ロ)受益者集会
受託会社は、基本信託証書の規定により要求された場合、またはトラスト受益者決議の場合1口当た
り純資産価格の総額がトラストの全シリーズ・トラストの純資産総額の10分の1以上となる受益証券の
保有者として登録された受益者により、もしくはシリーズ・トラスト受益者決議の場合特定のシリーズ・ト
ラストの受益証券の総口数の10分の1以上の保有者として登録された受益者により書面で要請された
場合、招集通知に記載される時間および場所において、適宜、全受益者またはファンドの受益者の集
会を招集します。各集会について集会の場所、日時および当該集会で提案される決議の概要を記載し
た書面による通知は、受託会社により、全受益者の集会の場合は各受益者に対し、またはファンドの
受益者の集会の場合はファンドの受益者に対し、15暦日前までに郵送されるものとします。集会の基
準日は、当該集会の招集通知に明記される日付の21暦日以上前とします。不注意から集会の招集通
知を受益者に送付しなかった場合、または受益者がかかる通知を受け取らなかった場合でも、当該集
会の議事は無効とならないものとします。受託会社または管理会社の取締役その他の授権された役員
は、集会に出席し、かつ、発言することができます。
定足数は受益者2名としますが、受益者が1名しか存在しない場合、定足数は当該受益者1名としま
す。いずれの集会においても、集会の議決に付される決議は、書面で行われる投票により決定される
ものとし、トラスト受益者決議の場合1口当たり純資産価格の総額が全シリーズ・トラストの純資産総額
の50%以上となる受益証券を保有する受益者により、またはシリーズ・トラスト受益者決議の場合特定
のシリーズ・トラストの受益証券の総口数の過半数を保有する受益者により承認された場合、投票の
結果は当該集会の決議とみなされます。トラスト受益者決議に関する純資産総額の計算は、当該集会
の直前の評価日の評価時点で行われます。投票の際、議決権は本人または代理人により行使するこ
とができます。
文書の提供および閲覧
基本信託証書、基本信託証書の補足信託証書、管理事務代行契約、保管契約、受託会社および/ま
たは管理会社間で締結されたファンドに関する業務提供者を任命する契約、ファンド証券の販売会社
を任命する契約ならびに一切の年次報告書および半期報告書の写しは、あらゆる日(土曜、日曜およ
び祝日を除きます。)の通常の営業時間に管理事務代行会社の事務所において無料で閲覧可能であ
り、合理的な料金を支払った上でその写しを入手することができます。
(ハ)受益者に対する特典
受益者に対する特典はありません。
379/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(ニ)受益証券の譲渡制限の内容
各受益者は、受託会社の事前の書面による承諾に従い、管理会社との協議後、受託会社が随時承認
する様式の書面により、いずれの受益証券についても名義書換ができます。ただし、譲受人は、関連も
しくは該当する管轄地における制定法、政府その他の要求もしくは規制、または該当する時点において
有効な受託会社の方針を遵守するため、その他受託会社の要請に従い、受託会社、または適正に授
権された受託会社の代理人が要求する情報を、事前に提供するものとします。さらに、譲受人は、(a)
適格投資家への名義書換であること、(b)譲受人が、専ら投資目的のために、自己勘定で受益証券を
取得していること、および(c)受託会社がその裁量により要求するその他の事項につき書面で受託会
社に対して表明する必要があります。
(ホ)その他外国投資信託受益証券事務に関し投資者に示すことが必要な事項
該当事項ありません。
380/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第二部【特別情報】
第1【管理会社の概況】
1【管理会社の概況】
(1)資本金の額
2018 年12月末日現在、管理会社の資本金の額は246,310円(全額払込済)、授権株式総数は、普通株式
450,000株および償還可能優先株式450,000株、発行済株式数は、普通株式1,000株および償還可能優先株式
1,000株です。
最近5年間における資本金の額の増減はありません。
(2)管理会社の機構
管理会社はケイマン諸島において設立され、現在存続している法人です。2019年5月1日現在、同社の取締
役会は、以下の3名の取締役から構成されます。
スコット・レノン 取締役
リチャード・T・クリングマン 取締役
ジョゼフ・ジェナコ 取締役
権限を授権された取締役がファンドに関して管理会社を代理します。
管理会社は、ファンドの管理事務をノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.に委託しており、また、投資運
用業務をBNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社に委託しています。
381/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
2【事業の内容及び営業の概況】
管理会社の事業の目的は、あらゆる種類の金融、商取引およびトレーディング業務ならびに銀行および信託業
務を遂行し、引受け、また、これらの目的のいずれかに関連して差支えなく行うことのできるようなその他の業
務を営むことを含みます。
管理会社は、ファンドの資産の運用、管理およびファンド証券の発行・買戻し等の業務を行います。管理会社
は、投資運用会社であるBNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社にファンドの投資運用業務
を委託しており、また、ファンド資産の保管業務、純資産価格の計算その他の管理業務をノムラ・バンク・ルク
センブルクS.A.に委託しています。
2019 年4月末日現在、管理会社は、下記の投資信託の管理および運用を行っています。
国別(設立国) 種類別 本数 純資産額の合計
ケイマン諸島籍 オープン・エンド型契約型投資信託 19 482,476,056,216 円
382/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
3【管理会社の経理状況】
(1)管理会社であるBNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(以下「当社」とい
う。)の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第
59号)第131条第5項本文を適用し、同規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8
月6日 内閣府令第52号)により作成しております。
また、財務諸表に記載している金額については、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
(2)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(自 2018年1月1日 至
2018年12月31日)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けております。
383/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(1)【貸借対照表】
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(2017年12月31日) (2018年12月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 1,582,306 1,681,223
未収委託者報酬 269,459 249,131
前払販売関連費用 6,391,211 6,339,519
未収入金 442,099 529,456
- 16,824
デリバティブ債権
流動資産計 8,685,076 8,816,155
資産合計 8,685,076 8,816,155
負債の部
流動負債
未払金 946,745 642,298
未払費用 732,673 688,124
4,395 -
デリバティブ債務
流動負債計 1,683,814 1,330,422
負債合計 1,683,814 1,330,422
純資産の部
株主資本
資本金 246 246
資本剰余金
その他資本剰余金 1,193,830 1,193,830
利益剰余金
その他利益剰余金
5,807,184 6,291,655
繰越利益剰余金
株主資本合計 7,001,261 7,485,732
純資産合計 7,001,261 7,485,732
負債・純資産合計 8,685,076 8,816,155
384/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(2)【損益計算書】
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(自 2017年1月1日 (自 2018年1月1日
至 2017年12月31日) 至 2018年12月31日)
営業収益
委託者報酬 3,148,250 3,100,923
3,326,879 3,278,975
販売管理報酬等
営業収益計 6,475,129 6,379,898
営業費用
支払手数料 2,759,020 2,720,221
2,924,190 2,944,151
販売関連費用
営業費用計 5,683,210 5,664,372
一般管理費
事務委託費 351,359 243,170
19,115 20,298
諸経費
一般管理費計 370,475 263,469
営業利益 421,443 452,056
営業外収益
受取利息 354 241
- 35,061
為替差益
営業外収益計 354 35,303
営業外費用
支払利息 8,741 -
34,285 -
為替差損
営業外費用計 43,027 -
経常利益 378,770 487,360
特別損失
前払販売関連費用追加償却費 - *1 2,889
税引前当期純利益 378,770 484,470
当期純利益 378,770 484,470
385/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(3)株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2017年1月1日 至 2017年12月31日) (単位:千円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他 純資産合計
資本金 利益剰余金 株主資本合計
その他
資本剰余金
繰越利益
剰余金
当期首残高 246 1,193,830 5,428,414 6,622,490 6,622,490
当期変動額
当期純利益 378,770 378,770 378,770
当期変動額合計 - - 378,770 378,770 378,770
当期末残高 246 1,193,830 5,807,184 7,001,261 7,001,261
当事業年度(自 2018年1月1日 至 2018年12月31日) (単位:千円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他 純資産合計
資本金 利益剰余金 株主資本合計
その他
資本剰余金
繰越利益
剰余金
当期首残高 246 1,193,830 5,807,184 7,001,261 7,001,261
当期変動額
当期純利益 484,470 484,470 484,470
当期変動額合計 - - 484,470 484,470 484,470
当期末残高 246 1,193,830 6,291,655 7,485,732 7,485,732
次へ
386/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
注記事項
(重要な会計方針)
1.デリバティブ等の評価基準及び評価方法
時価法
2.前払販売関連費用の処理方法
前払販売関連費用には、受益証券販売会社に支払った販売手数料を計上しており、将来ファンドから収受する販売管理報酬及び解約時には投資家から回収する手数
料(販売管理報酬等)に対応させて営業費用の販売関連費用にて計上しております。
(損益計算書関係)
前事業年度 (自 2017年1月1日 至 2017年12月31日)
該当事項はありません。
当事業年度 (自 2018年1月1日 至 2018年12月31日)
*1. 前払販売関連費用追加償却費
前払販売関連費用の価値の減少により、将来受取キャッシュ・フローの見込額が減少したため、当該見込み額に基づき、前払販売関連費用について追加償却費を
認識しております。
( 株主資本等変動計算書関係 )
前事業年度(自 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日)
発行済株式総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式 (株) 1,000 - - 1,000
優先株式 (株) 1,000 - - 1,000
当事業年度(自 2018年1月1日 至 2018年12月31日)
発行済株式総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式 (株) 1,000 - - 1,000
387/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
優先株式 (株) 1,000 - - 1,000
388/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
( 金融商品関係)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は資産運用管理業務を行っております。これらの事業により生じる営業債権である未収委託者報酬、未収入金の管理はきわめて重要であると認識しておりま
す。
これらの業務により生じた余剰資金の運用については、短期的な預金等の安全性の高い金融資産に限定しており、外貨建預金については、為替予約を用いて管理し
ております。
必要資金については銀行からの借入により調達しており、必要に応じて短期借入により資金調達する方針であります。
(2) 金融商品の内容及びそのリスク
営業債権は分別保管されているファンドの信託財産から回収されるため、信用リスクはほとんどないと認識しております。なお、営業債権のうち、外貨建てのもの
については、為替の変動リスクに晒されております。
また、短期借入金については、金利の変動リスク及び為替の変動リスクに晒されております。
預金のうち、外貨建てのものについては、為替の変動リスクに晒されております。
(3) 金融商品に係るリスク管理体制
① 市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理
借入金に係る金利の変動リスク及び為替の変動リスクにつきましては、市場の動向を継続的に把握しその抑制に努めております。預金のうち、外貨建てのもの
については急激な為替変動リスクを抑制するため、短期の為替予約を用いております。
② 資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払を実行できなくなるリスク)の管理
当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、手許流動性の維持などにより流動性リスクを管理しております。
(4) 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては変動要因
を織り込んでいるため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
389/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
2. 金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
前事業年度 ( 2017年12月31日)
貸借対照表上計上額 時価 差額
(1) 現金・預金 1,582,306 1,582,306 -
(2) 未収委託者報酬 269,459 269,459 -
(3) 未収入金 442,099 442,099 -
資産計 2,293,864 2,293,864 -
(1) 未払金 946,745 946,745 -
(2) 未払費用 732,673 732,673 -
負債計 1,679,418 1,679,418 -
デリバティブ取引(*1)
(1) ヘッジ会計が適用されていな
(4,395) (4,395) -
いもの
(2) ヘッジ会計が適用されている
- -
-
もの
デリバティブ取引計 (4,395) (4,395) -
(*1) デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目については( )で示しております。
当事業年度 ( 2018年12月31日)
(単位:千円)
貸借対照表上計上額 時価 差額
(1) 現金・預金 1,681,223 1,681,223 -
(2) 未収委託者報酬 249,131 249,131 -
(3) 未収入金 529,456 529,456 -
資産計 2,459,810 2,459,810 -
(1) 未払金 642,298 642,298 -
(2) 未払費用 688,124 688,124 -
負債計 1,330,422 1,330,422 -
デリバティブ取引(*1)
390/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(1) ヘッジ会計が適用されていな
16,824 16,824 -
いもの
(2) ヘッジ会計が適用されている
- -
-
もの
デリバティブ取引計 16,824 16,824 -
(*1) デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目については( )で示しております。
391/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
( 注1) 金融商品の時価の算定方法並びにデリバティブ取引に関する事項
資 産
(1) 現金・預金、(2) 未収委託者報酬 、並びに(3) 未収入金
これらはすべて短期であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
負 債
(1) 未払金、並びに(2) 未払費用
これらは短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
デリバティブ取引
注記事項「デリバティブ取引関係」をご参照ください。
( 注2) 金銭債権の決算日後の償還予定額
前事業年度 ( 2017年12月31日)
1 年超 5 年超
1 年以内 5 年以内 10 年以内 10 年超
( 千円) ( 千円) ( 千円) ( 千円)
現金・預金 1,582,306 - - -
未収委託者報酬 269,459 - - -
未収入金 442,099 - - -
合 計 2,293,864 - - -
当事業年度 ( 2018年12月31日)
1 年超 5 年超
1 年以内 5 年以内 10 年以内 10 年超
( 千円) ( 千円) ( 千円) ( 千円)
現金・預金 1,681,223 - - -
未収委託者報酬 249,131 - - -
未収入金 529,456 - - -
合 計 2,459,810 - - -
392/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(デリバティブ取引関係)
1 .ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
通貨関連
前事業年度 ( 2017年12月31日)
契約額等のうち
取引の 契約額等 時価 評価損益
区分 1 年超
種類
(千円) (千円) (千円) (千円)
為替予約取引
市場取引以
売建
外の
取引
オーストラリアドル 1,314,384 - △4,395 △4,395
1,314,384 -
合計 △4,395 △4,395
当事業年度 ( 2018年12月31日)
契約額等のうち
取引の 契約額等 時価 評価損益
区分 1 年超
種類
(千円) (千円) (千円) (千円)
為替予約取引
市場取引以
売建
外の
取引
オーストラリアドル 793,350 - 16,824 16,824
合計 793,350 - 16,824 16,824
(注)時価の算定方法
契約を締結している金融機関から提示された価格によっております。
2. ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引
前事業年度 ( 2017年12月31日)
該当事項はありません。
当事業年度 ( 2018年12月31日)
該当事項はありません。
393/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
( セグメント情報等)
セグメント情報
当社の報告セグメントは、「管理業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
関連情報
前 事業年度 (自 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 )
1. 製品及びサービスごとの情報
(単位:千円)
委託者報酬 販売管理報酬等 合計
外部顧客への売上高 3,148,250 3,326,879 6,475,129
2. 地域ごとの情報
(1) 売上高
損益計算書に占める外部顧客への売上高の90%超は本邦におけるものであるため、記載を省略しております。
3. 主要な顧客ごとの情報
外部顧客への売上高のうち、損益計算書の売上高の 10 %以上を占める相手先がないため、記載を省略しております。
当 事業年度 (自 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日 )
1. 製品及びサービスごとの情報
(単位:千円)
委託者報酬 販売管理報酬等 合計
外部顧客への売上高 3,100,923 3,278,975 6,379,898
2. 地域ごとの情報
(1) 売上高
損益計算書に占める外部顧客への売上高の90%超は本邦におけるものであるため、記載を省略しております。
3. 主要な顧客ごとの情報
外部顧客への売上高のうち、損益計算書の売上高の10%以上を占める相手先がないため、記載を省略しております。
394/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(関連当事者 との取引 )
1.関連当事者との取引
(1) 財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社
前 事業年度(自 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日)
資本金
事業の内 議決権等
取引の 期末残高
又は出 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 容又は職 の所有(被 科目
資金 との関係 (千円)
内容 (千円)
業 所有)割合
投資運用
BNY メロン・
委託
同一の
2,619,144
東京 投資運用 ( 注2) 未払
アセット・マ
親会社 795 百万 資産運用 623,629
都 千 なし 委託 費用
ネジメント・
を持つ 円 業務
346,848
代田区 役員の兼任 事務委託
ジャパン株式
会社
( 注4)
会社
395/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
預金の引
349,327
預金取引 出(純額) 預金 1,545,854
( 注3)
資金の借
1,662,535
入(注3)
資金の返 短期
2,010,632
同一の
-
米国 1,135
ニューヨーク
親会社
済(注3) 借入金
ニュー 百万米 銀行業 なし
資金の借入
メロン銀行
を持つ
ヨーク ドル
会社
利息の
支払
8,741
( 注3)
デリバ
デリバ
ティブ取
デリバティ
引による
ティブ 4,395
71,472
ブ取引
支出
債務
( 注3)
( 注) 取引条件及び取引条件の決定方針
(1) 取引金額には、消費税等は含まれておりません。
(2) 当該会社との投資運用契約に基づき、独立第三者間取引と同様の取引条件で計算された金額を支払っております。
(3) 当社と関係を有しない他の当事者と同様の取引条件等によっております。
(4 ) 事務委託については、当社が提供を受ける役務に係る人件費、システム利用料
等の経費相当額に基づいて算出されております。
当 事業年度(自 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日)
資本金
事業の内 議決権等
取引の 期末残高
又は出 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 容又は職 の所有(被 科目
資金 との関係 (千円)
内容 (千円)
業 所有)割合
396/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
投資運用
BNY メロン・
委託
同一の
2,589,840
アセット・マ 東京 投資運用 ( 注2) 未払
親会社 795 百万 資産運用 602,841
ネジメント・ 都 千 なし 委託 費用
を持つ 円 業務
239,271
代田区 役員の兼任 事務委託
ジャパン株式
会社
( 注4)
会社
預金の引
28,837
預金取引 出(純額) 預金 1,515,030
( 注3)
同一の
米国 1,135
ニューヨーク
親会社
ニュー 百万米 銀行業 なし
メロン銀行
を持つ
ヨーク ドル
デリバ
会社
デリバ
ティブ取
デリバティ
引による
ティブ 16,824
32,141
ブ取引
入金
債権
( 注3)
( 注) 取引条件及び取引条件の決定方針
(1) 取引金額には、消費税等は含まれておりません。
(2) 当該会社との投資運用契約に基づき、独立第三者間取引と同様の取引条件で計算された金額を支払っております。
(3) 当社と関係を有しない他の当事者と同様の取引条件等によっております。
(4 ) 事務委託については、当社が提供を受ける役務に係る人件費、システム利用料
等の経費相当額に基づいて算出されております。
397/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
2. 親会社又は重要な関連会社に関する注記
親会社情報
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーション(ニューヨーク証券取引所に上場)
(1株当たり情報)
前事業年度 当事業年度
(自 2017年 1月 1日 (自 2018年 1月 1日
至 2017年12月31日) 至 2018年12月31日)
1 株当たり純資産額 3,500,630 円62銭 3,742,866 円6銭
1 株当たり当期純利益金額 189,385円47銭 242,235円44銭
( 注) 1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
項目
(自 2017年 1月 1日 (自 2018年 1月 1日
至 2017年12月31日) 至 2018年12月31日)
当期純利益(千円) 378,770 484,470
普通株主に帰属しない金額(千円) - -
普通株式に係る当期純利益(千円) 378,770 484,470
期中平均株式数 2,000 2,000
うち、普通株式 1,000 1,000
うち、普通株式と同等の株式:
優先株式 1,000 1,000
(重要な後発事象)
該当事項はありません。
398/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
4【利害関係人との取引制限】
受託会社、管理会社、管理事務代行会社、保管会社、投資運用会社、副投資運用会社、ならびにこれらの持株
会社、かかる持株会社の株主および子会社ならびにその取締役、役員、従業員、代理人および関連会社(以下
「関係当事者」といいます。)の各々は、場合によりファンドとの利益相反を招きうる他の金融活動、投資活動
その他の専門的な活動に関与することがあります。かかる活動には、他の投資信託の受託者、管理事務代行者、
保管者、管理者、投資運用者または販売者として活動すること、および他の投資信託または他の会社の取締役、
役員、アドバイザーもしくは代理人として行為することが含まれます。特に、管理会社は、ファンドと類似また
は重複する投資目的を有する他の投資信託に対する運用または助言に関与することが予想されます。さらに、受
託会社の関連会社は、ファンドに対し、管理会社に承認される条件により銀行サービスおよび金融サービスを提
供することができ、この場合かかる銀行サービスおよび金融サービスの提供により得られた利益は関係当事者が
保有することとなります。受託会社および管理会社は、第三者に対しファンドに提供されたものと類似するサー
ビスを提供することができ、かかる行為により得られた利益につき説明する責任を負わないものとします。利益
相反が生じた場合、受託会社および管理会社(のうち該当する方)は、これが公平に解決されることを確保する
努力を行うものとします。異なる顧客(ファンドを含みます。)への投資機会の配分において、管理会社は、か
かる義務につき利益相反に直面する可能性があります。ただし、管理会社は、当該状況下の投資機会が公平に配
分されることを保証します。
各ファンドは、関係当事者またはかかる者により助言もしくは管理される投資信託または投資勘定から証券を
取得するか、またはこれらに対し証券を処分することができます。関係当事者(受託会社を除きます。)は、受
益証券を保有し自己が適切と判断するところに従い取引を行うことができます。関係当事者は、類似の投資対象
がファンドにより保有されるか否かにかかわらず、自己の勘定で投資対象を購入、保有または取引することがで
きます。
関係当事者は、受益者との間で、または自己の証券がファンドによりもしくはその勘定で保有されている事業
体との間で金融その他の取引を行うか、またはかかる取引に関与することができます。さらに、関係当事者は、
該当するファンドのためであるか否かを問わずファンドの勘定で行ったファンドの投資対象の売却または購入に
関し、自らが取り決める手数料および利益を受領することができます。
5【その他】
(1)定款の変更
管理会社の定款は、株主総会の決議に基づき変更されます。
(2)事業譲渡または事業譲受
当初、管理会社の全ての発行済株式は、メロン・インターナショナル・ホールディング・コーポレーション
(以下「MIHC」といいます。)が保有していました。その後MIHCは解散し、この解散に伴い、その当
時MIHCの普通株9,900株を保有していた、ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーション
の完全子会社であるメロン・バンク・エヌ・エイ(以下「メロン・バンク」といいます。)は、メロン・バン
ク・インターナショナルに分配された一定額の現金を除くMIHCの資産および負債を全て引受けました。
その後、メロン・バンクはMIHCの解散に伴い受領した、メロン・バンクが保有する一定額の現金を除く
全ての資産をメロン・オーバーシーズ・インベストメント・コーポレーション(以下「MOIC」といいま
す。)に提供しました。管理会社の全ての発行済株式は、MOICに提供されたかかる資産に含まれていたた
め、管理会社はMOICの完全子会社になりました。
その後、MOICは、MOICが保有する管理会社の全ての発行済株式を同じくBNYメロン・グループの
グループ会社であるエムビーシー・インベストメンツ・コーポレーション(以下「MBC」といいます。)に
譲渡したため、2018年12月末日現在、管理会社はMBCの完全子会社です。
(3)出資の状況
該当ありません。
399/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(4)訴訟事件その他の重要事項
有価証券報告書提出前1年以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を及ぼした事実、または及
ぼすことが予想される事実はありません。
管理会社の会計年度は12月31日に終了する1年です。
管理会社の存続期間は無期限です。ただし、株主総会の決議によっていつでも解散することができます。
400/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(「受託会社」)
① 資本金の額
2019 年6月末日現在、受託会社の払込資本金の額は、25,921,000米ドル(約28億3,472万円)です。
② 事業の内容
受託会社はケイマン諸島の法律に基づき1965年に設立された信託銀行であり、銀行、信託および投資
サービスを包括的に提供しています。その顧客には、ケイマン諸島だけでなく世界各地の個人、法人そ
の他の機関が含まれます。受託会社は、ケイマン諸島の銀行および信託会社法(2018年改訂)に基づ
き適法に設立され、存続しており、現在行っている自己の事業につき許可を受けています。また、受託
会社は、ケイマン諸島のミューチュアル・ファンド法に基づきミューチュアル・ファンド管理者としての許
可も受けています。
(2)ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.(「管理事務代行会社」および「保管会社」)
① 資本金の額
2019 年6月末日現在、資本金の額は、2,800万ユーロ(34億872万円)です。
(注)ユーロの円換算は、便宜上、2019年5月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値(1ユーロ=121.74円)によります。
② 事業の内容
ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.は、ルクセンブルグの法律に基づき1990年に有限会社として設立さ
れ、銀行業務に従事しています。
(3)BNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社(「投資運用会社」)
① 資本金の額
2019 年3月末日現在、投資運用会社の資本金の額は7億9,500万円です。
② 事業の内容
投資運用会社は、1998年11月に日本において設立され、金融商品取引法に基づく登録を受け、投資
運用業、投資助言・代理業および第二種金融商品取引業を営んでいます。
(4)メロン・インベストメンツ・コーポレーション(「副投資運用会社」)
① 資本金の額
2018 年2月1日現在、副投資運用会社の払込資本金の額は、約4,506百万米ドル(約4,928億円)です。
② 事業の内容
有価証券等にかかる投資運用業務を営んでいます。
401/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(5)野村證券株式会社(「代行協会員」および「販売会社」)
① 資本金の額
2019 年6月末日現在、資本金の額は、100億円です。
② 事業の内容
金融商品取引法に基づく第一種金融商品取引業者として、有価証券の売買、売買の媒介、引受、募集
その他第一種金融商品取引業に関連する業務を行っています。同社は2019年6月末日現在、日本国
内に156の本支店を有し、顧客に第一種金融商品取引業に関するサービスを提供しています。なお、
様々な投資運用業者発行の投資信託について指定金融商品取引業者として、また、外国投資信託の
販売会社および代行協会員としてそれぞれ証券の販売業務・買戻の取次業務を行っています。
2【関係業務の概要】
(1)CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(「受託会社」)
受託会社は、基本信託証書および2012年1月18日付のファンドに係る補足信託証書に基づき、ファンド
の受託業務を行います。
(2)ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.(「管理事務代行会社」および「保管会社」)
管理事務代行会社は、ファンドに関して管理事務、登録および名義書換を行います。また、管理事務代
行契約に基づき、受託会社および管理会社の監督のもと、ファンドの業務を行い、ファンドの会計記録
を維持し、ファンドの純資産総額の算定を行います。
保管会社は、保管契約に定めるとおり、保管する証券の処理、評価および報告業務を行います。かか
る業務には、信託および保護預り、資金管理および証券移動、ならびに月次評価といった業務が含ま
れます。
(3)BNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社(「投資運用会社」)
投資運用会社は、管理会社から委託を受け、投資運用契約に基づきファンドに関する投資運用業務を
行います。
(4)メロン・インベストメンツ・コーポレーション(「副投資運用会社」)
副投資運用会社は、投資運用会社から委託を受け、副投資運用契約に基づきファンドに関する副投資
運用業務を行います。
(5)野村證券株式会社(「代行協会員」および「販売会社」)
代行協会員の業務およびファンド証券の販売業務・買戻しの取次業務を行います。
402/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
3【資本関係】
(1)CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(「受託会社」)
該当事項ありません。
(2)ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.(「管理事務代行会社」および「保管会社」)
ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.の最終的な親会社である野村ホールディングス株式会社は、野村
證券株式会社の親会社です。
(3)BNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社(「投資運用会社」)
投資運用会社は、ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーションの完全子会社です。
(4)メロン・インベストメンツ・コーポレーション(「副投資運用会社」)
副投資運用会社は、ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーションの子会社です。
(5)野村證券株式会社(「代行協会員」および「販売会社」)
野村證券株式会社の親会社である野村ホールディングス株式会社は、ノムラ・バンク・ルクセンブルク
S.A.の間接的な親会社です。
403/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第3【投資信託制度の概要】
1.ケイマン諸島における投資信託制度の概要
1.1 ミューチュアル・ファンド法が制定された1993年までは、ケイマン諸島には投資信託を規制する単独
法は存在しなかった。それ以前は、投資信託は特別な規制には服していなかったが、ケイマン諸島内に
おいてまたはケイマン諸島から運営している投資信託の受託者は銀行および信託会社法(2018年改訂)
(以下「銀行および信託会社法」という。)の下で規制されており、ケイマン諸島内においてまたはケ
イマン諸島から運営している投資運用会社、投資顧問会社およびその他の業務提供者は、銀行および信
託会社法、会社管理法(2018年改訂)または地域会社(管理)法(2019年改訂)の下で規制されてい
た。
1.2 ケイマン諸島は連合王国の海外領であり、当時は為替管理上は「ポンド圏」に属していたため、多く
のユニット・トラストおよびオープン・エンド型の投資信託が1960年代の終わり頃から設立され、概し
て連合王国に籍を有する投資運用会社または投資顧問会社をスポンサー(以下「設立計画推進者」とい
う。)として設立されていた。その後、米国、ヨーロッパ、極東およびラテンアメリカの投資顧問会社
が設立計画推進者となって、かなりの数のユニット・トラスト、会社ファンド、およびリミテッド・
パートナーシップを設定した。
1.3 2018年12月現在、活動中の規制を受けている投資信託の数は10,992(2,946のマスター・ファンドを含
む。)であった。またそれに加え、適用可能な免除規定に従った相当数の未登録投資信託が存在してい
る。
1.4 ケイマン諸島は、カリブ金融活動作業部会(マネー・ロンダリング)およびオフショア・バンキング
監督者グループ(銀行規制)のメンバーである。
2.投資信託規制
2.1 1993年に最初に制定されたミューチュアル・ファンド法(2019年改訂)(以下「ミューチュアル・
ファンド法」という。)は、オープンエンド型の投資信託に対する規則および投資信託管理者に対する
規則を制定している。クローズドエンド型ファンドは、ミューチュアル・ファンド法のもとにおける規
制の対象ではない。銀行、信託会社、保険会社および会社の管理者をも監督しており金融庁法(2018年
改訂)(以下「金融庁法」という。)により設置された法定政府機関であるケイマン諸島金融庁(以下
「CIMA」という。)が、ミューチュアル・ファンド法のもとでの規制の責任を課せられている。
ミューチュアル・ファンド法は、同法の規定に関する違反行為に対して厳しい刑事罰を課している。
2.2 投資信託とは、ケイマン諸島において設立された会社、ユニット・トラストもしくはパートナーシッ
プ、またはケイマン諸島外で設立されたものでケイマン諸島から運用が行われており、投資者の選択に
より買い戻しができる受益権を発行し、投資者の資金をプールして投資リスクを分散し、かつ投資を通
じて投資者が収益もしくは売買益を享受できるようにする目的もしくは効果を有するものと定義されて
いる。
2.3 ミューチュアル・ファンド法第4(4)条のもとで規制を免除されている投資信託は、その受益権に関す
る投資者が15名以内であり、その過半数によって投資信託の取締役、受託会社もしくはジェネラル・
パートナーを選任または解任することができる投資信託およびケイマン諸島外で設立され、ケイマン諸
島において公衆に対して勧誘を行う一定の投資信託である。
404/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
3.規制を受ける投資信託の三つの型
3.1 免許投資信託
この場合、投資信託によってCIMAに対して、投資信託および投資信託に対する業務提供者の詳細
を記述した法定の様式(MF3)による目論見書がその概要とともに提出され、登録時および毎年4,268
米ドルの手数料が納入されなければならない。設立計画推進者が健全な評判を有し、投資信託を管理す
るのに十分な専門性を有した健全な評判の者が存在しており、かつファンドの業務および受益権を募る
ことが適切な方法で行われると考えられるものとCIMAが判断した場合には、免許が与えられる。そ
れぞれの場合に応じて、投資信託の取締役、受託会社およびジェネラル・パートナーに関する詳細な情
報が要求される。この投資信託は、著名な評判を有する機関が設立計画推進者であって、投資信託管理
者としてケイマン諸島の免許を受けた者が選任されない投資信託に適している(第3.2項参照)。
3.2 管理投資信託
この場合、投資信託は、そのケイマン諸島における主たる事務所として免許投資信託管理者の事務所
を指定する。同管理者および投資信託により作成された目論見書が、投資信託および投資信託に対する
業務提供者の詳細を要約した法定様式(MF2およびMF2A)とともにCIMAに対して提出されな
ければならない。投資信託管理者は、設立計画推進者が健全な評判の者であること、投資信託の管理が
投資信託管理の十分な専門性を有する健全な評判の者により管理されること、投資信託業務および受益
権を募る方法が適切に行われること、および投資信託がケイマン諸島において設立または設定されてい
ない場合には、CIMAにより承認された国または領土において設立または設定されていることを満た
していることが要求される。当初手数料および年間手数料は4,268米ドルである。投資信託管理者は主た
る事務所を提供している投資信託(もしくはいずれかの設立計画推進者、その取締役、受託会社、もし
くはジェネラル・パートナー)がミューチュアル・ファンド法に違反しており、支払不能となってお
り、またはその他債権者もしくは投資者に対して害を与える方法で行動しているものと信じる理由があ
るときは、CIMAに対して報告しなければならない。
3.3 登録投資信託(第4(3)条投資信託)
(a)規制投資信託の第三の類型はさらに三つの類型に分けられる。
(ⅰ)一投資者当たりの最低投資額が100,000米ドルであるもの
(ⅱ)受益権が公認の証券取引所に上場されているもの
(ⅲ)投資信託が(ミューチュアル・ファンド法で定義される)マスター・ファンドであり、下記のい
ずれかに該当するもの
(A)一投資者当たりの最低投資額が100,000米ドルであるもの、または
(B)受益権が公認の証券取引所に上場されているもの
(b)上記の(ⅰ)および(ⅱ)に分類される投資信託は、投資信託と業務提供者の一定の詳細内容をCIM
Aに対して届け出なければならず、かつ4,268米ドルの当初手数料および年間手数料を支払わなければ
ならない。上記の(ⅲ)に分類される投資信託で、販売用書類が存在しない場合、投資信託は、マス
ター・ファンドの一定の詳細内容をCIMAに対して届け出なければならず(MF4様式)、かつ
3,049米ドルの当初手数料および年間手数料を支払わなければならない。
4.投資信託の継続的要件
4.1 いずれの規制投資信託も、受益権についてすべての重要な事項を記述し、投資希望者が投資するか否
かの判断を十分情報を得た上でなし得るようにするために必要なその他の情報を記載した目論見書を発
行しなければならない。さらに、偽りの記述に対する既存の法的義務およびすべての重要事項の適切な
開示に関する一般的なコモンロー上の義務が適用される。継続的に募集している場合には、重要な変
更、例えば、取締役、受託会社、ジェネラル・パートナー、投資信託管理者、監査人等の変更の場合に
は改訂目論見書を提出する義務を負っている。
405/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
4.2 すべての規制投資信託は、CIMAが承認した監査人を選任しなければならず、決算終了から6か月
以内に監査済み会計書類を提出しなければならない。監査人は、監査の過程で投資信託が以下のいずれ
かに該当するという情報を入手したときまたは該当すると疑う理由があるときはCIMAに対し報告す
る 法的義務を負っている。
(a)投資信託がその義務を履行期が到来したときに履行できない、またはそのおそれがある場合
(b)投資信託の投資者または債権者を害するような方法で、自ら事業を行いもしくは行っている事業を
解散し、またはそうしようと意図している場合
(c)会計が適切に監査できるような十分な会計記録を作成せずに事業を行いまたはそのように意図して
いる場合
(d)欺罔的または犯罪的な方法で事業を行いまたはそのように意図している場合
(e)ミューチュアル・ファンド法、ミューチュアル・ファンド法に基づく規則、金融庁法、マネー・ロ
ンダリング防止規則(2018年改訂)(以下「マネー・ロンダリング防止規則」という。)または免許
の条件を遵守せずに事業を行いまたはそのように意図している場合
4.3 すべての規制投資信託は、登記上の事務所もしくは主たる事務所または受託会社の変更があったとき
はこれをCIMAに通知しなければならない。
4.4 当初2006年12月27日に効力を生じた投資信託(年次申告書)規則(2018年改訂)に従って、すべての
規制投資信託は、投資信託の各会計年度について、会計年度終了後6か月以内に、規則に記載された項
目を含んだ正確で完全な申告書を作成し、CIMAに提出しなければならない。CIMAは当該期間の
延長を許可することができる。申告書は、投資信託に関する一般的情報、営業情報および会計情報を含
み、CIMAにより承認された監査人を通じてCIMAに提出されなければならない。規制投資信託の
運営者は、投資信託にこの規則を遵守させることに責任を負う。監査人は、規制投資信託の運営者から
受領した各申告書をCIMAに適切な時期に提出することにのみ責任を負い、提出された申告書の正確
性または完全性については法的義務を負わない。
5.投資信託管理者
5.1 免許には、「投資信託管理者」の免許および「制限的投資信託管理者」の免許の二つの類型がある。
ケイマン諸島においてまたはケイマン諸島から投資信託の管理を行う場合は、そのいずれかの免許が要
求される。管理とは、投資信託の資産のすべてまたは実質上資産のすべてを支配し投資信託の管理を
し、または投資信託に対して主たる事務所を提供し、もしくは受託会社または投資信託の取締役を提供
することを含むものとし、管理と定義される。
5.2 いずれの類型の免許を受ける者も、規制投資信託を管理するのに十分な専門性を有し、かつ、投資信
託管理者としての業務は、それぞれの地位において取締役、管理者または役員として適格かつ適正な者
により行われる、という法定のテスト基準を満たさなければならない。免許を受ける者は、上記の事柄
を示しかつそのオーナーのすべてと財務構造およびその取締役と役員を明らかにして詳細な申請書をC
IMAに対し提出しなければならない。かかる者は少なくとも2名の取締役を有しなければならない。
投資信託管理者の純資産は、最低約48万米ドルなければならない。制限的投資信託管理者には、最低純
資産額の要件は課されない。投資信託管理者は、ケイマン諸島に2名の個人を擁する本店をみずから有
しているか、ケイマン諸島の居住者であるかケイマン諸島で設立された法人を代行会社として有さねば
ならず、制限なく複数の投資信託のために行為することができる。
5.3 投資信託管理者の責任は、まず受諾できる投資信託にのみ主たる事務所を提供し、第3.2項に定めた状
況においてCIMAに対して知らせる法的義務を遵守することである。
5.4 制限的投資信託管理者は、CIMAが承認する数の免許投資信託に関し管理者として行為することが
できるが、ケイマン諸島に登記上の事務所を有していることが必要である。この類型は、ケイマンに投
資信託の運用会社を創設した投資信託設立推進者が投資信託に関連した一連の投資信託を管理すること
を認める。CIMAの承認を条件として関連性のないファンドを運用することができる。現在の方針で
は、制限的投資信託管理者は、投資信託に対して主たる事務所を提供することが許されていない。しか
406/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
し、制限的投資信託管理者が投資信託管理業務を提供する各規制投資信託は、ミューチュアル・ファン
ド法第4(3)条(第3.3項参照)に基づき規制されていない場合またはミューチュアル・ファンド法第4
(4) 条(第2.3項参照)に基づく例外にあたる場合は、別個に免許を受けなければならない。
5.5 投資信託管理者は、CIMAの承認を受けた監査人を選任しなければならず、決算期末から6か月以
内にCIMAに対し監査済みの会計書類を提出しなければならない。監査人は、監査の過程で投資信託
管理者が以下のいずれかに該当するという情報を入手したときまたは該当すると疑う理由があるときは
CIMAに対し報告する法的義務を負っている。
(a)投資信託管理者がその義務を履行期が到来したときに履行できない、またはそのおそれがある場合
(b)投資信託管理者が管理している投資信託の投資者または投資信託管理者の債権者または投資信託の
債権者を害するような方法で、事業を行いもしくは行っている事業を自発的に解散し、またはそうし
ようと意図している場合
(c)会計が適切に監査できるような十分な会計記録を作成せずに事業を行いまたはそのように意図して
いる場合
(d)欺罔的または犯罪的な方法で事業を行いまたはそのように意図している場合
(e)ミューチュアル・ファンド法、ミューチュアル・ファンド法に基づく規則、金融庁法、マネー・ロ
ンダリング防止規則または免許の条件を遵守せずに事業を行いまたはそのように意図している場合
5.6 CIMAは投資信託管理者に対して純資産を増加し、または保証や満足できる財務サポートを提供す
ることを要求することもできる。
5.7 投資信託管理者の株主、取締役、上級役員、またはジェネラル・パートナーの変更についてはCIM
Aの承認が必要である。
5.8 非制限的免許を有する投資信託管理者の支払う当初手数料は、24,390米ドルまたは30,488米ドルであ
り(管理する投資信託の数による。)、また、制限的投資信託管理者の支払う当初手数料は8,536米ドル
である。一方、非制限的免許を有する投資信託管理者の支払う年間手数料は、36,585米ドルまたは
42,682米ドルであり(管理する投資信託の数による。)、また、制限的投資信託管理者の支払う年間手
数料は8,536米ドルである。
6.ケイマン諸島における投資信託の構造の概要
ケイマン諸島の投資信託について一般的に用いられている法的類型は以下のとおりである。
6.1 免除会社
(a)最も一般的な投資信託の手段は、会社法(2018年改訂)(以下「会社法」という。)に従って通常
額面株式を発行する(無額面株式の発行も認められる)伝統的有限責任会社である。時には、保証に
よる有限責任会社も用いられる。免除会社は、投資信託にしばしば用いられており、以下の特性を有
する。
(b)設立手続には、会社の基本憲章の制定(会社の目的、登記上の事務所、授権資本、株式買戻規定、
および内部統制条項を記載した基本定款および定款)、基本定款の記名者による署名を行い、これを
その記名者の簡略な法的宣誓文書とともに、授権資本に応じて異なる手数料とともに会社登記官に提
出することを含む。
(c)存続期限のある/存続期間限定会社-存続期間が限定される会社型のファンドで外国の税法上(例
えば米国)非課税の扱いを受けるかパートナーシップとして扱われるものを設立することは可能であ
る。
(d)投資信託がいったん登録された場合、会社法の下での主な必要要件は、以下のとおり要約される。
(ⅰ)各会社は、ケイマン諸島に登記上の事務所を有さなければならない。
(ⅱ)取締役、代理取締役および役員の名簿は、登記上の事務所に維持されなければならず、その写し
を会社登記官に提出しなければならない。
407/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(ⅲ)会社の財産についての担保その他の負担の記録は、登記上の事務所に維持されなければならな
い。
(ⅳ)株主名簿は、登記上の事務所においてまたは希望すればその他の管轄地において維持することが
できる。
(ⅴ)会社の手続の議事録は、利便性のある場所において維持する。
(ⅵ)会社は、会社の業務状況に関する真正かつ公正な所見を提供するもので、かつ会社の取引を説明
するために必要な帳簿、記録を維持しなければならない。
(e)会社は、株主により管理されていない限り、取締役会を持たなければならない。取締役は、コモ
ン・ロー上の忠実義務に服すものとし、注意を払って、かつ会社の最善の利益のために行為しなけれ
ばならない。
(f)会社は、様々な通貨により株主資本を指定することができる。
(g)額面株式または無額面株式の発行が認められる(ただし、会社は額面株式および無額面株式の両方
を発行することはできない。)。
(h)いずれのクラスについても償還株式の発行が認められる。
(i)株式の買戻しも認められる。
(j)収益または払込剰余金からの株式の償還または買戻しの支払に加えて、会社は資本金から株式の償
還または買戻しをすることができる。ただし、会社は、資本金からの支払後においても、通常の事業
の過程で支払時期が到来する債務を支払うことができる(すなわち、支払能力を維持する)ことを条
件とする。
(k)会社の払込剰余金勘定からも利益からも分配金を支払うことができる。会社の払込剰余金勘定から
分配金を支払う場合は取締役はその支払後、ファンドが通常の事業の過程で支払時期の到来する債務
を支払うことができる、すなわち会社が支払能力を有することを確認しなければならない。
(l)免除会社は、今後30年間税金が賦課されない旨の約定を取得することができる。実際には、ケイマ
ン諸島の財務長官が与える本約定の期間は20年間である。
(m)会社は、名称、取締役および役員、株式資本および定款の変更ならびに自発的解散を行う場合は、
所定の期間内に会社登記官に報告しなければならない。
(n)免除会社は、毎年会社登記官に対して年次の法定の宣誓書を提出し、年間登録手数料を支払わなけ
ればならない。
6.2 免除ユニット・トラスト
(a)ユニット・トラストは、ユニット・トラストへの参加が会社の株式への参加よりもより受け入れら
れやすく魅力的な地域の投資者によってしばしば用いられてきた。
(b)ユニット・トラストは、信託証書に基づき受益者の利益のために信託財産に対する信託を宣言する
受託者またはこれを設立する管理者および受託者により形成される。
(c)ユニット・トラストの受託者は、ケイマン諸島内に、銀行および信託会社法に基づき信託会社とし
て免許を受け、かつミューチュアル・ファンド法に基づき投資信託管理者として免許を受けた法人受
託者である場合がある。このように、受託者は、両法に基づいてCIMAによる規制・監督を受け
る。
(d)ケイマン諸島の信託法は、基本的には英国の信託法に従っており、この問題に関する英国の信託法
の相当程度の部分を採用している。さらに、ケイマン諸島の信託法(2018年改訂)は、英国の1925年
受託者法を実質的に基礎としている。投資者は、受託者に対して資金を払い込み、(受益者である)
投資者の利益のために投資運用会社が運用する間、受託者は、一般的に保管者としてこれを保持す
る。各受益者は、信託資産の持分比率に応じて権利を有する。
(e)受託者は、通常の忠実義務に服し、かつ受益者に対して説明の義務がある。その機能、義務および
責任の詳細は、ユニット・トラストの信託証書に記載される。
(f)大部分のユニット・トラストは、「免除信託」として登録申請される。その場合、信託証書および
ケイマン諸島の居住者またはケイマン諸島を本拠地とする者を(限られた一定の場合を除き)受益者
としない旨宣言した受託者の法定の宣誓書が登録料と共に信託登記官に提出される。
408/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(g)免除信託の受託者は、受託者、受益者、および信託財産が50年間課税に服さないとの約定を取得す
ることができる。
(h)ケイマン諸島の信託は、150年まで存続することができ、一定の場合は無期限に存続できる。
(i)免除信託は、信託登記官に対して、当初手数料および年次手数料を支払わなければならない。
6.3 免除リミテッド・パートナーシップ
(a)免除リミテッド・パートナーシップは、少人数の投資者のベンチャーキャピタルまたはプライベー
ト・エクイティ・ファンドにおいて一般的に用いられる。
(b)リミテッド・パートナーシップの概念は、基本的に米国において採用されている概念に類似してい
る。それは法によって創設されたものであり、その法とは、英国の1907年リミテッド・パートナー
シップ法に基礎を置き、今日では他の法域(特に米国)のリミテッド・パートナーシップ法の諸側面
を組み込んでいるケイマン諸島の免除リミテッド・パートナーシップ法(2018年改訂)(以下「免除
リミテッド・パートナーシップ法」という。)である。
(c)免除リミテッド・パートナーシップは、リミテッド・パートナーシップ契約を締結するジェネラ
ル・パートナー(個人、企業またはパートナーシップである場合は、ケイマン諸島の居住者である
か、同島において登録されているかまたは同島で設立されたものでなければならない。)およびリミ
テッド・パートナーにより形成され、免除リミテッド・パートナーシップ法により登録されることに
よって形成される。登録はジェネラル・パートナーが、リミテッド・パートナーシップ登記官に対し
法定の宣誓書を提出し、手数料を支払うことによって有効となる。
(d)ジェネラル・パートナーは、リミテッド・パートナーを除外して免除リミテッド・パートナーシッ
プの業務の運営を行い、リミテッド・パートナーは、例外的事態(例えば、リミテッド・パートナー
が業務の運営に積極的に参加する場合)がない限り、有限責任たる地位を享受する。ジェネラル・
パートナーの機能、義務および責任の詳細は、リミテッド・パートナーシップ契約に記載される。
(e)ジェネラル・パートナーは、誠意をもって、かつパートナーシップ契約において別途明示的な規定
により異なる定めをしない限り、パートナーシップの利益のために行為する法的義務を負っている。
また、たとえばコモンローの下での、またはパートナーシップ法(2013年改訂)の下での、ジェネラ
ル・パートナーシップの法理が適用される。
(f)免除リミテッド・パートナーシップは、以下の規定を順守しなければならない。
(ⅰ)ケイマン諸島に登録事務所を維持する。
(ⅱ)商号および所在地、リミテッド・パートナーに就任した日ならびにリミテッド・パートナーを退
任した日の詳細を含むリミテッド・パートナーの登録簿を(ジェネラル・パートナーが決定する国
または領域に)維持する。
(ⅲ)リミテッド・パートナーの登録簿が維持される所在地に関する記録を登録事務所に維持する。
(ⅳ)リミテッド・パートナーの登録簿が登録事務所以外の場所で保管される場合は、税務情報庁法
(2017年改訂)に従い税務情報庁による指示または通知に基づき、リミテッド・パートナーの登録
簿を電子的形態またはその他の媒体により登録事務所において入手可能にする。
(ⅴ)リミテッド・パートナーの出資額および出資日ならびに当該出資額の引出額および引出日を
(ジェネラル・パートナーが決定する国または領域に)維持する。
(ⅵ)有効な通知が送達した場合、リミテッド・パートナーが許可したリミテッド・パートナーシップ
の権利に関する担保権の詳細を示す担保権記録簿を登録事務所に維持する。
(g)リミテッド・パートナーシップ契約に従い、リミテッド・パートナーシップの権利はパートナー
シップを解散せずに買い戻すことができる。
(h)リミテッド・パートナーシップ契約に従い、各リミテッド・パートナーは、パートナーシップの業
務と財務状況について完全な情報を求める権利を有する。
(i)免除リミテッド・パートナーシップは、50年間の期間について将来の税金の賦課をしないとの約定
を得ることができる。
(j)免除リミテッド・パートナーシップは、登録内容の変更およびその解散についてリミテッド・パー
トナーシップ登記官に対して通知しなければならない。
409/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(k)免除リミテッド・パートナーシップは、リミテッド・パートナーシップ登記官に対して、年次法定
申告書を提出し、かつ年間手数料を支払わなければならない。
7.ミューチュアル・ファンド法のもとにおける規制投資信託に対するケイマン諸島金融庁(CIMA)に
よる規制と監督
7.1 CIMAは、いつでも、規制投資信託に対して会計が監査されるように指示し、かつCIMAが特定
する時までにCIMAにそれを提出するように指示できる。
7.2 規制投資信託の運営者(すなわち、場合に応じて、取締役、受託会社またはジェネラル・パート
ナー)は、第1項に従い投資信託に対してなされた指示が、所定の期間内に遵守されていることを確保
し、本規定に違反する者は、罪に問われ、かつ1万ケイマン諸島ドルの罰金および所定の時期以後も規
制投資信託が指示に従わない場合はその日より一日につき500ケイマン諸島ドルの罰金刑に処せられる。
7.3 ある者がケイマン諸島においてまたはケイマン諸島からミューチュアル・ファンド法に違反して事業
を行なっているか行なおうとしていると信じる合理的根拠がCIMAにある場合、CIMAは、その者
に対して、CIMAが法律による義務を実行するようにするために合理的に要求できる情報または説明
をCIMAに対して提供するように指示できる。
7.4 何人でも、第7.3項に従い与えられた指示を遵守しない者は、罪に問われ、かつ10万ケイマン諸島ドル
の罰金に処せられる。
7.5 第7.3項に従って情報または説明を提供する者は、みずからそれが虚偽であるか誤解を招くものである
ことを知りながら、または知るべきであるにもかかわらず、これをCIMAに提供してはならない。こ
の規程に違反した者は、罪に問われ、かつ10万ケイマン諸島ドルの罰金に処せられる。
7.6 投資信託がケイマン諸島においてまたはケイマン諸島からミューチュアル・ファンド法に違反して事
業を営んでいるか行おうとしていると信じる合理的根拠がCIMAにある場合は、CIMAは、(高等
裁判所の管轄下にある)グランドコート(以下「グランドコート」という。)に投資信託の投資者の資
産を確保するために適切と考える命令を求めて申請することができ、グランドコートは係る命令を認め
る権限を有している。
7.7 CIMAは、規制投資信託が以下の事由のいずれか一つに該当する場合、第7.9項に定めたいずれかの
行為またはすべての行為を行うことができる。
(a)規制投資信託がその義務を履行期が到来したときに履行できないか、そのおそれがある場合
(b)規制投資信託がその投資者もしくは債権者に有害な方法で業務を行っているかもしくは行おうとし
ている場合、または自発的にその事業を解散する場合
(c)免許投資信託の場合、免許投資信託がその投資信託免許の条件を遵守せずに業務を行っているか、
行おうとしている場合
(d)規制投資信託の指導および運営が適正かつ正当な方法で行われていない場合
(e)規制投資信託の取締役、管理者または役員としての地位にある者が、各々の地位を占めるに適正か
つ正当な者ではない場合
7.8 第7.7項に言及した事由が発生したか、または発生しそうか否かについてCIMAを警戒させるため
に、CIMAは、規制投資信託の以下の事項の不履行の理由について直ちに質問をなし、不履行の理由
を確認するものとする。
(a)CIMAが投資信託に対して発した指示に従ってその名称を変更すること
(b)会計監査を受け、監査済会計書類をCIMAに提出すること
(c)所定の年間許可料または年間登録料を支払うこと
(d)CIMAに指示されたときに、会計監査を受けるか、または監査済会計書類をCIMAに対して提
出すること
7.9 第7.7項の目的のため、規制投資信託に関しCIMAがとる行為は以下のとおりとする。
(a)第4(1)(b)条(管理投資信託)または第4(3)条(第4(3)条投資信託)に基づき投資信託について
有効な投資信託の許可または登録を取り消すこと
410/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(b)投資信託が保有するいずれかの投資信託ライセンスに対して条件を付し、または条件を追加し、そ
れらの条件を改定し、撤廃すること
(c)投資信託の推進者または運営者の入替えを求めること
(d)事柄を適切に行うようにファンドに助言する者を選任すること
(e)投資信託の事務を支配する者を選任すること
7.10 CIMAが第7.9項の行為を行った場合、CIMAは、投資信託の投資者および債権者の利益を保護す
るために必要と考える措置を行いおよびその後同項に定めたその他の行為をするように命じる命令を求
めて、グランドコートに対して、申請することができる。
7.11 CIMAは、そうすることが必要または適切であると考え、そうすることが実際的である場合は、C
IMAは投資信託に関しみずから行っている措置または行おうとしている措置を、投資信託の投資者に
対して知らせるものとする。
7.12 第7.9(d)項または第7.9(e)項により選任された者は、当該投資信託の費用負担において選任されるも
のとする。その選任によりCIMAに発生した費用は、投資信託がCIMAに支払う。
7.13 第7.9(e)項により選任された者は、投資信託の投資者および債権者の最善の利益のために運営者を排
除して投資信託の事務を行うに必要な一切の権限を有する。
7.14 第7.13項で与えられた権限は、投資信託の事務を終了する権限をも含む。
7.15 第7.9(d)項または第7.9(e)項により投資信託に関し選任された者は、以下の行為を行うものとする。
(a)CIMAから求められたときは、CIMAの特定する投資信託に関する情報をCIMAに対して提
供する。
(b)選任後3か月以内またはCIMAが特定する期間内に、選任された者が投資信託に関し行っている
事柄についての報告書を作成してCIMAに対して提出し、かつそれが適切な場合は投資信託に関す
る勧告をCIMAに対して行う。
(c)第7.15(b)項の報告書を提出後選任が終了しない場合、その後CIMAが特定する情報、報告書、勧
告をCIMAに対して提供する。
7.16 第7.9(d)項または第7.9(e)項により投資信託に関し選任された者が第7.15項の義務を遵守しない場
合、またはCIMAの意見によれば当該投資信託に関するその義務を満足に実行していない場合、CI
MAは、選任を取り消して他の者をもってこれに替えることができる。
7.17 投資信託に関する第7.15項の情報または報告を受領したときは、CIMAは以下の措置を執ることが
できる。
(a)CIMAが特定した方法で投資信託に関する事柄を再編するように要求すること
(b)投資信託が会社の場合、会社法の第94(4)条によりグランドコートに対して同会社が法律の規定に従
い解散されるように申し立てること
(c)投資信託がケイマン諸島の法律に準拠したユニット・トラストの場合、ファンドを解散させるため
受託会社に対して指示する命令を求めてグランドコートに申し立てること
(d)投資信託がケイマン諸島の法律に準拠したパートナーシップの場合、パートナーシップの解散命令
を求めてグランドコートに申し立てること
(e)また、CIMAは、第7.9(d)項または第7.9(e)項により選任される者の選任または再任に関して適
切と考える行為をとることができる。
7.18 CIMAが第7.17項の措置をとった場合、投資信託の投資者および債権者の利益を守るために必要と
考えるその他の措置および同項または第7.9項に定めたその他の措置をとるように命じる命令を求めてグ
ランドコートに申し立てることができる。
7.19 規制投資信託がケイマン諸島の法律の下で組織されたパートナーシップの場合でCIMAが第7.9(a)
項に従い投資信託の免許を取り消した場合、パートナーシップは、解散されたものとみなす。
7.20 グランドコートが第7.17(c)項に従ってなされた申立てに対して命令を発する場合、裁判所は受託会社
に対して投資信託資産から裁判所が適切と認める補償の支払を認めることができる。
7.21 CIMAのその他の権限に影響を与えることなく、CIMAは、ファンドが投資信託として事業を行
うこともしくは行おうとすることを終了しまたは清算もしくは解散に付されるものと了解したときは、
411/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第4(1)(b)条(管理投資信託)または第4(3)条(第4(3)条投資信託)に基づき投資信託について有効
な投資信託の許可または登録をいつでも取り消すことができる。
8.投資信託管理に対するCIMAの規制および監督
8.1 CIMAは、いつでも免許投資信託管理者に対して会計監査を行い、CIMAが特定する合理的期間
内にCIMAに対し提出するように指示することができる。
8.2 免許投資信託管理者は、第8.1項により受けた指示に従うものとし、この規定に違反する者は、罪に問
われ、かつ1万ケイマン諸島ドルの罰金を課され、かつ所定の時期以後も免許投資信託管理者が指示に
従わない場合はその日より一日につき500ケイマン諸島ドルの罰金刑に処せられる。
8.3 ある者がミューチュアル・ファンド法に違反して投資信託管理業を行なっているか行おうとしている
と信じる合理的根拠がCIMAにある場合は、CIMAは、その者に対して、CIMAがミューチュア
ル・ファンド法による義務を実行するために合理的に要求できる情報または説明をCIMAに対して提
供するように指示できる。
8.4 何人でも、第8.3項に従い与えられた指示を遵守しない者は、罪に問われ、かつ10万ケイマン諸島ドル
の罰金に処せられる。
8.5 第8.3項の目的のために情報または説明を提供する者は、みずからそれが虚偽であるか誤解を招くもの
であることを知りながら、または知るべきであるのにかかわらず、これをCIMAに提供してはならな
い。この規定に違反した者は、罪に問われ、かつ10万ケイマン諸島ドルの罰金に処せられる。
8.6 CIMAが以下に該当すると判断する場合には、CIMAは、当該者によって管理されている投資信
託の投資者の資産を維持するために適切と見られる命令を求めてグランドコートに申立てをすることが
でき、グランドコートはかかる命令を認める権限を有する。
(a)ある者が投資信託管理者として行為し、またはその業務を行っており、かつ
(b)同人がミューチュアル・ファンド法に違反してこれを行っている場合。
8.7 CIMAは、投資信託管理者が事業を行うこともしくは行おうとすることを終了しまたは清算もしく
は解散に付されるものと了解したときは、いつでも投資信託管理者免許を取り消すことができる。
8.8 CIMAは、免許投資信託管理者が以下のいずれかの事由に該当する場合は、第8.10項所定の措置を
とることができる。
(a)免許投資信託管理者がその義務を履行するべきときに履行できないか、そのおそれがある場合
(b)免許投資信託管理者が管理している投資信託の投資者または投資信託管理者の債権者または投資信
託の債権者を害するような方法で、みずから事業を行いもしくは行っている事業を解散し、またはそ
うしようと意図している場合
(c)免許投資信託管理者が投資信託管理の業務をその投資信託管理免許の条件を遵守しないで行いまた
はそのように意図している場合
(d)免許投資信託管理業務の指示および管理が、適正かつ正当な方法で実行されていない場合。
(e)免許投資信託管理業務について取締役、管理者または役員の地位にある者が、各々の地位に就くに
は適正かつ正当な者ではない場合
(f)上場されている免許投資信託管理業務を支配しまたは所有する者が、当該支配または所有を行うに
は適正かつ正当な者ではない場合
8.9 CIMAは、第8.8項に言及した事由が発生したか、または発生しそうか否かについて注意を払うため
に、規制投資信託の以下の事項についてその理由について直ちに質問をなし、かつ確認するものとす
る。
(a)免許投資信託管理者の以下の不履行
(ⅰ)CIMAに対して規制投資信託の主要事務所の提供を開始したことを通知すること、規制投資信
託に関し所定の年間手数料を支払うこと
(ⅱ)CIMAの命令に従い、保証または財政上の援助をし、純資産額を増加すること
(ⅲ)投資信託、またはファンドの設立計画推進者または運営者に関し、条件が満たされていること
412/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(ⅳ)規制投資信託の事柄に関し書面による通知をCIMAに対して行うこと
(ⅴ)CIMAの命令に従い、名称を変更すること
(ⅵ)会計監査を受け、CIMAに対して監査済会計書類を送ること
(ⅶ)少なくとも2人の取締役をおくこと
(ⅷ)CIMAから指示されたときに会計監査を受け、かつ監査済会計書類をCIMAに対し提出する
こと
(b)CIMAの承認を得ることなく管理者が株式を発行すること
(c)CIMAの書面による承認なく管理者の取締役、主要な上級役員、ジェネラル・パートナーを選任
すること
(d)CIMAの承認なく、管理者の株式が処分されまたは取り引きされること
8.10 第8.8項の目的のために免許投資信託管理者についてCIMAがとりうる行為は以下の通りである。
(a)投資信託管理者が保有する投資信託管理者免許を撤回すること
(b)その投資信託管理者免許に関し条件および追加条件を付し、またかかる条件を変更しまたは取り消
すこと
(c)管理者の取締役、類似の上級役員またはジェネラル・パートナーの交代を請求すること
(d)管理者に対し、その投資信託管理の適正な遂行について助言を行う者を選任すること
(e)投資信託管理に関し管理者の業務の監督を引き受ける者を選任すること
8.11 CIMAが第8.10項による措置を執った場合、CIMAは、グランドコートに対して、CIMAが当
該管理者によって管理されているすべてのファンドの投資者とそのいずれのファンドの債権者の利益を
保護するために必要とみなすその他の措置を執るよう命令を求めて申立てを行うことができる。
8.12 第8.10(d)項または第8.10(e)項により選任される者は、当該管理者の費用負担において選任されるも
のとする。その選任によりCIMAに発生した費用は、管理者がCIMAに支払うべき金額となる。
8.13 第8.10(e)項により選任された者は、管理者によって管理される投資信託の投資者および管理者の債権
者およびかかるファンドの債権者の最善の利益のために(管財人、清算人を除く)他の者を排除して投
資信託に関する管理者の事務を行うに必要な一切の権限を有する。
8.14 第8.13項で与えられた権限は、投資信託の管理に関連する限り管理者の事務を終了させる権限をも含
む。
8.15 第8.10(d)項または第8.10(e)項により許可を受けた投資信託管理者に関し選任された者は、以下の行
為を行うものとする。
(a)CIMAから求められたときは、CIMAの特定する投資信託の管理者の管理に関する情報をCI
MAに対して提供する。
(b)選任後3か月以内またはCIMAが特定する期間内に、選任された者が投資信託の管理者の管理に
ついて実行する事柄についての報告書を作成してCIMAに対して提出し、かつそれが適切な場合は
管理に関する推奨をCIMAに対して行う。
(c)第8.15(b)項の報告書を提出後選任が終了しない場合、その後CIMAが特定する情報、報告書、推
奨をCIMAに対して提供する。
8.16 第8.10(d)項または第8.10(e)項により選任された者が、
(a)第8.15項の義務に従わない場合、または
(b)満足できる形で投資信託管理に関する義務を実行していないとCIMAが判断する場合、CIMA
は、選任を取り消しこれに替えて他の者を選任することができる。
8.17 免許投資信託管理者に関する第8.15項の情報または報告を受領したときは、CIMAは以下の措置を
執ることができる。
(a)CIMAが特定した方法で投資信託管理者に関する事柄を再編するように要求すること
(b)投資信託管理者が会社の場合、会社法の第94(4)条によりグランドコートに対して同会社が法律の規
定に従い解散されるように申し立てること
(c)CIMAは、第8.10(d)項または第8.10(e)項により選任される者の選任に関して適切と考える行為
をとることができる。
413/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
8.18 CIMAが第8.16項の措置をとった場合、CIMAは、管理者が管理する投資信託の投資者、管理者
の債権者およびかかるファンドの債権者の利益を守るために必要と考えるその他の措置をとるように命
じる命令を求めてグランドコートに申し立てることができる。
8.19 CIMAのその他の権限に影響を与えることなく、CIMAは、以下の場合、いつでも投資信託管理
者の免許を取り消すことができる。
(a)CIMAは、免許保有者が投資信託管理者としての事業を行うことまたは行おうとすることをやめ
てしまっているという要件を満たした場合
(b)免許の保有者が、解散、または清算に付された場合
8.20 免許投資信託管理者がケイマン諸島の法律によって組織されたパートナーシップの場合で、CIMA
が第8.10項に従い、その投資信託管理者の免許を取り消した場合、パートナーシップは解散されたもの
とみなされる。
8.21 投資信託管理者が免許信託会社の場合、たとえば、投資信託の受託者である場合、銀行および信託会
社法によりCIMAによっても規制され監督される。かかる規制と監督の程度はミューチュアル・ファ
ンド法の下でのそれにおよそ近いものである。
9.ミューチュアル・ファンド法のもとでの一般的法の執行
9.1 下記の解散の申請がCIMA以外の者によりなされた場合、CIMAは、申請者より申請の写しの送
達を受け、申請の聴聞会に出廷することができる。
(a)規制投資信託
(b)免許投資信託管理者
(c)規制投資信託であった人物、または
(d)免許投資信託管理者であった人物
9.2 解散のための申請に関する書類および第9.1(a)項から第9.1(d)項に規定された人物またはそれぞれの
債権者に送付が要求される書類はCIMAにも送付される。
9.3 CIMAにより当該目的のために任命された人物は、以下を行うことができる。
(a)第9.1(a)項から第9.1(d)項に規定された人物の債権者会議に出席すること
(b)仲裁または取り決めを審議するために設置された委員会に出席すること
(c)当該会議におけるあらゆる決済事項に関して代理すること
9.4 執行官が、CIMAまたはインスペクターと同じレベル以上の警察官が、ミューチュアル・ファンド
法の下での犯罪行為がある一定の場所で行われたか、行われつつあるかもしくは行われようとしている
と疑う合理的な根拠があるとしてなした申請に納得できた場合、執行官はCIMAまたは警察官および
その者が支援を受けるため合理的に必要とするその他の者に以下のことを授権する令状を発行すること
ができる。
(a)必要な場合は強権を用いてそれらの場所に立ち入ること
(b)それらの場所またはその場所にいる者を捜索すること
(c)必要な場合は、記録が保存されているか、隠されている場所において、強制的に開扉して捜索をす
ること
(d)ミューチュアル・ファンド法のもとでの犯罪行為が行われたか、行われつつあるか、または行われ
ようとしていることを示すと思われる記録の占有を確保し安全に保持すること
(e)ミューチュアル・ファンド法のもとでの犯罪行為が行われたか、行われつつあるか、または行われ
ようとしていることを示すと思われる場所において記録の点検をし写しをとること。もし、それが実
際的でない場合は、かかる記録を持ち去ってCIMAに対して引き渡すこと
9.5 CIMAが記録を持ち去ったとき、またはCIMAに記録が引き渡されたときCIMAはこれを点検
し、写しや抜粋を取得するために必要な期間これを保持することができるが、その後は、それが持ち去
られた場所に返還すべきものとする。
414/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
9.6 何人もCIMAがミューチュアル・ファンド法の下での権限を行使することを妨げてはならない。こ
の規定に違反する者は罪に問われ、かつ20万ケイマン諸島ドルの罰金に処せられる。
10 .CIMAによるミューチュアル・ファンド法上またはその他の法律上の開示
10.1 ミューチュアル・ファンド法または金融庁法により、CIMAは、下記のいずれかに関係する情報を
開示することができる。
(a)ミューチュアル・ファンド法のもとでの免許を受けるためにCIMAに対してなされた申請。
(b)投資信託に関する事柄
(c)投資信託管理者に関する事柄
ただし、これらの情報は、CIMAがミューチュアル・ファンド法により職務を行い、その任務を実
行する過程で取得したもので次のいずれかの場合に限られる。
(a)CIMAがミューチュアル・ファンド法により付与された職務を行うことを援助する目的の場合
(b)例えば2016年秘密情報公開法、犯罪収益に関する法律(2019年改訂)または薬物濫用法(2017年改
訂)等にもとづき、ケイマン諸島内の裁判所によりこれを行うことが合法的に要求されまたは許可さ
れた場合
(c)開示される情報が投資者の身元を開示することなく(当該開示が許される場合を除く)、要約また
は統計的なものである場合
(d)ケイマン諸島外の金融監督当局に対し、CIMAにより免許に関し遂行される任務に対応する任務
を当該当局が遂行するために必要な情報を開示する場合。ただし、CIMAは情報の受領が予定され
ている当局が更なる開示に関し十分な法的規制を受けていることについて満足していることを条件と
する。
(e)投資信託、投資信託管理者または投資信託の受託者の解散、清算または免許所有者の管財人の任命
もしくは職務に関連する法的手続を目的とする場合
11 .ケイマン諸島投資信託の受益権の募集/販売に関する一般的な民法上の債務
11.1 過失による誤った事実表明
販売書類における不実表示に対しては民事上の債務が発生しうる。販売書類の条件では、販売書類の
内容を信頼して受益権を申込む者のために、販売書類の内容について責任のある者、例えば(場合に応
じ)ファンド、取締役、運用者、ジェネラル・パートナー等に注意義務を課している。この義務の違反
は、販売文書の中のかかる者によって明示的または黙示的に責任を負うことが受け入れられている者に
対する不実表示による損失の請求を可能にするであろう。
11.2 欺罔的な不実表明
事実の欺罔的な不実表明(約束、予想、または意見の表明でなくとも)に関しては、不法行為の民事
責任も生じうる。ここにいう「欺罔的」とは、表明が虚偽であることを知りながらまたは表明が真実で
あるか虚偽であるかについて注意を払わずに行ったことを意味すると一般的に解される。
11.3 契約法(1996年改訂)
(a)契約法の第14(1)条では、当該表明が欺罔的に行われていれば責任が生じたであろう場合には、契約
前の不実の表明による損害の回復ができるであろう。ただし、かかる表明をした者が、事実が真実で
あるものと信じ、かつ契約の時まで信じていた合理的理由があったということを証明した場合はこの
限りでない。一般的には、本条は、過失による不実の表明に関する損害に対しても法定の権利を与え
るものである。同法の第14(2)条は、不実の表明が行われた場合に、取消に代えて損害賠償を容認する
ことを裁判所に対して認めている。
(b)一般的に、関連契約はファンド自身(または受託会社)とのものであるため、ファンド(または受
託会社)は、次にその運用者、ジェネラル・パートナー、取締役、設立計画推進者または助言者に対
し請求することが可能であるとしても、申込人の請求の対象となる者はファンドとなる。
11.4 欺罔に対する訴訟提起
415/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(a)損害を受けた投資者は、欺罔行為について訴えを提起し(契約上でなく不法行為上の民事請求
権)、以下を証明することにより、欺罔による損害賠償を得ることができる。
(ⅰ)重要な不実の表明が欺罔的になされたこと。
(ⅱ)そのような不実の表明の結果、受益証券を申し込むように誘引されたこと。
(b)「欺罔的」とは、表明が虚偽であることを知りながらまたは表明が真実であるか虚偽であるかにつ
いて注意を払わずに行ったことを意味すると一般的に解される。だます意図があったことまたは欺罔
的な不実表明が投資者を受益権購入に誘引した唯一の原因であったことを証明する必要はない。
(c)情報の欠落は、事実についての何らかの積極的な不実の表明があったとき、または欠落情報を入れ
なかったために表明事項が虚偽となるか誤解を招くものとなるような部分的もしくは断片的な事実の
表明があったときは、不実の表明となりうる。
(d)表明がなされたときは真実であっても、受益証券の申込の受諾が無条件となる前に表明が真実でな
くなったときは、当該変更を明確に指摘せずに受益権の申込を許したことは欺罔にあたるであろうか
ら、欺罔による請求権を発生せしめうる。
(e)事実の表明とは違い、意見または期待の表明は、本項の責任を生じることはないであろうが、表現
によっては誤っていれば不実表示を構成する事実の表明となることもありうる。
11.5 契約上の債務
(a)販売書類もファンド(または受託会社)と持分の成約申込者との間の契約の基礎を形成する。もし
それが不正確か誤解を招くものであれば、申込者は契約を解除しまたは損害賠償を求めて管理会社、
設立計画推進者、ジェネラル・パートナーまたは取締役に対し訴えを提起することができる。
(b)一般的事柄としては、当該契約はファンド(または受託会社)そのものと締結するので、ファンド
は取締役、運用者、ジェネラル・パートナー、設立計画推進者、または助言者に求償することはあっ
ても、申込者が請求する相手方当事者は、ファンド(または受託会社)である。
11.6 隠された利益および利益相反
ファンドの受託会社、ジェネラル・パートナー、取締役、役員、代行会社は、ファンドと第三者との
間の取引から利益を得てはならない。ただし、ファンドによって特定的に授権されているときはこの限
りでない。そのように授権を受けずに得られた利益は、ファンドに帰属する。
12 .ケイマン諸島投資信託の受益権の募集/販売に関する一般刑事法
12.1 刑法(2019年改訂)第257条
会社の役員(もしくはかかる者として行為しようとする者)が株主または債権者を会社の事項につい
て欺罔する意図のもとに、「重要な事項」について誤解を招くか、虚偽であるか、欺罔的であるような
声明、計算書を書面にて発行しまたは発行に同調する場合、彼は罪に問われるとともに7年間の拘禁刑
に処せられる。
12.2 刑法(2019年改訂)第247条、第248条
(a)欺罔により、不正にみずから金銭的利益を得、または他の者をして金銭的利益を得させる者は、罪
に問われるとともに、5年間の拘禁刑に処せられる。
(b)他の者に属する財産をその者から永久に奪う意図のもとに不正に取得する者は、罪に問われると共
に10年の拘禁刑に処せられる。この目的上、彼が所有権、占有または支配を取得した場合は財産を取
得したものとみなし、「取得」には、第三者のための取得または第三者をして取得もしくは確保を可
能にすることを含む。
(c)両条の目的上、「欺罔」とは、事実についてであれ法についてであれ、言葉であれ、行為であれ、
欺罔を用いる者もしくはその他の者の現在の意図についての欺罔を含む。
13 .清算
13.1 会社
416/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
会社の清算(解散)は、会社法、2008年会社清算規則および会社の定款に準拠する。清算は、自発的
なもの(すなわち、株主の議決に従うもの)、または債権者、出資者(すなわち、株主)または会社自
体の申立に従い裁判所による強制的なものがある。自発的な解散は、後に裁判所の監督の下になされる
こ とになることもある。CIMAも、投資信託または投資信託管理会社が解散されるべきことを裁判所
に申立てる権限を有する(参照:第7.17(b)項および第8.17(b)項)。剰余資産は、もしあれば、定款の
規定に従い、株主に分配される。
13.2 ユニット・トラスト
ユニット・トラストの清算は、信託証書の規定に準拠する。CIMAは、受託会社が投資信託を解散
すべきであるという命令を裁判所に申請する権限をもっている。(参照:第7.17(c)項)剰余資産は、も
しあれば、信託証書の規定に従って分配される。
13.3 リミテッド・パートナーシップ
免除リミテッド・パートナーシップの解散は、免除リミテッド・パートナーシップ法およびパート
ナーシップ契約に準拠する。CIMAは、パートナーシップを解散させるべしとの命令(参照:第7.17
(d)項)を求めて裁判所に申立をする権限を有している。剰余資産は、もしあれば、パートナーシップ契
約の規定に従って分配される。
ジェネラル・パートナーまたはパートナーシップ契約に基づき清算人に任命された他の者は、パート
ナーシップを解散する責任を負っている。パートナーシップが一度解散されれば、ジェネラル・パート
ナーまたはパートナーシップ契約に基づき清算人に任命された他の者は、免除リミテッド・パートナー
シップの登記官に解散通知を提出しなければならない。
13.4 税金
ケイマン諸島においては直接税、源泉課税または為替管理はない。ケイマン諸島は、ケイマン諸島の
投資信託に対してまたはよって行われるあらゆる支払に適用されるいかなる国との間でも二重課税防止
条約を締結していない。免除会社、受託会社、およびリミテッド・パートナーシップは、将来の課税に
対して誓約書を取得することができる(第6.1(l)項、第6.2(g)項および第6.3(i)項参照)。
14 .一般投資家向け投資信託(日本)規則(2018年改正)
14.1 一般投資家向け投資信託(日本)規則(2018年改正)(以下「本規則」という。)は、日本で公衆に
向けて販売される一般投資家向け投資信託に関する法的枠組みを定めたものである。本規則の解釈上、
「一般投資家向け投資信託」とは、ミューチュアル・ファンド法第4(1)(a)条に基づく免許を受け、そ
の証券が日本の公衆に対して既に販売され、または販売されることが予定されている信託、会社または
パートナーシップである投資信託をいう。日本国内で既に証券を販売し、2003年11月17日現在存在して
いる投資信託、または同日現在存在し、同日後にサブ・トラストを設定した投資信託は、本規則に基づ
く「一般投資家向け投資信託」の定義に含まれない。上記のいずれかの適用除外に該当する一般投資家
向け投資信託は、本規則の適用を受けることをCIMAに書面で届け出ることによって、かかる選択
(当該選択は撤回不能である)をすることができる。
14.2 CIMAが一般投資家向け投資信託に交付する投資信託免許にはCIMAが適当とみなす条件の適用
がある。かかる条件のひとつとして一般投資家向け投資信託は本規則に従って事業を行わねばならな
い。
14.3 本規則は一般投資家向け投資信託の設立文書に特定の条項を入れることを義務づけている。具体的に
は証券に付随する権利および制限、資産と負債の評価に関する条件、各証券の純資産価額および証券の
募集価格および償還価格または買戻価格の計算方法、証券の発行条件、証券の譲渡または転換の条件、
証券の買戻しおよびかかる買戻しの中止の条件、監査人の任命などが含まれる。
14.4 一般投資家向け投資信託の証券の発行価格および償還価格または買戻価格は請求に応じて管理事務代
行会社の事務所で無料で入手することができなければならない。
14.5 一般投資家向け投資信託は会計年度が終了してから6か月以内、または目論見書に定めるそれ以前の
日に、年次報告書を作成し、投資家に配付するか、またはこれらを指示しなければならない。年次報告
書には本規則に従って作成された当該投資信託の監査済財務諸表を盛り込まなければならない。
417/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
14.6 また一般投資家向け投資信託の運営者は各会計年度末の6か月後から20日以内に、一般投資家向け投
資信託の事業の詳細を記載した報告書をCIMAに提出する義務を負う。さらに一般投資家向け投資信
託 の運営者は、運営者が知る限り、当該投資信託の投資方針、投資制限および設立文書を遵守している
こと、ならびに当該投資信託は投資家の利益を損なうような運営をしていないことを確認した宣誓書
を、年に一度、CIMAに提出しなければならない。本規則の解釈上、「運営者」とは、ユニット・ト
ラストの場合は信託の受託者、パートナーシップの場合はパートナーシップのジェネラル・パート
ナー、また会社の場合は会社の取締役をいう。
14.7 管理事務代行会社
(a)本規則第13.1条は一般投資家向け投資信託の管理事務代行会社が履行すべき様々な職務を定めてい
る。かかる職務には下記の事項が含まれる。
(ⅰ)一般投資家向け投資信託の設立文書、目論見書、申込契約およびその他の関係法に従って証券の
発行、譲渡、転換および償還または買戻しが確実に実行されるようにすること
(ⅱ)一般投資家向け投資信託の設立文書、目論見書、申込契約および投資家または潜在的投資家に公
表されるものに従って確実に証券の純資産価額、発行価格、転換価格および償還価格または買戻価
格が計算されるようにすること
(ⅲ)管理事務代行会社が職務を履行するために必要なすべての事務所設備、機器および人員を確保す
ること
(ⅳ)本規則、会社法およびミューチュアル・ファンド法に従って、一般投資家向け投資信託の運営者
が同意した形式で投資家向けの定期報告書が確実に作成されるようにすること
(ⅴ)一般投資家向け投資信託の会計帳簿が適切に記帳されるように確保すること
(ⅵ)管理事務代行会社が投資家名簿を保管している場合を除き、名義書換代理人の手続および投資家
名簿の管理に関して名義書換代理人に与えた指示が実効的に監視されるように確保すること
(ⅶ)別途名義書換代理人が任命されている場合を除き、一般投資家向け投資信託の設立文書で義務づ
けられた投資家名簿が確実に管理されるようにすること
(ⅷ)一般投資家向け投資信託の証券に関して適宜宣言されたすべての分配金またはその他の配分が当
該投資信託から確実に投資家に支払われるようにすること
(b)本規則は、一般投資家向け投資信託の資産の一部または全部が目論見書に定める投資目的および投
資制限に従って投資されていないことに管理事務代行会社が気付いた場合、または一般投資家向け投
資信託の運営者または投資顧問会社が設立文書または目論見書に定める規定に従って当該投資信託の
業務または投資活動を実施していない場合、できる限り速やかにCIMAに連絡し、当該投資信託の
運営者に書面で報告することを管理事務代行会社に対して義務づけている。
(c)管理事務代行会社は、一般投資家向け投資信託の募集または償還もしくは買戻しを中止する場合、
および一般投資家向け投資信託を清算する意向である場合、実務上できる限り速やかにその旨をCI
MAに通知しなければならない。
(d)管理事務代行会社はケイマン諸島または同等の法域で設立され、または適法に事業を営んでいる者
にその職務または任務を委託することができる。ただし、管理事務代行会社は委託した職務または任
務の履行に関し引き続き責任を負わなければならない。管理事務代行会社は職務を委託する前にCI
MAに届け出るとともに、委託後直ちに運営者、サービス提供者および投資家に通知するものとす
る。「同等の法域」とは、犯罪収益に関する法律の下でケイマン諸島のマネー・ロンダリング防止対
策グループにより承認された法域をいう。
14.8 保管会社
(a)一般投資家向け投資信託はケイマン諸島、同等の法域またはCIMAが承認したその他の法域で規
制を受けている保管会社を任命し、維持しなければならない。保管会社を変更する場合、一般投資家
向け投資信託は変更の1か月前までにその旨を書面でCIMA、当該投資信託の投資家およびサービ
ス提供者に通知しなければならない。
(b)本規則は任命された保管会社の職務として、保管会社は投資対象に関する証券および権原に関する
書類を保管し、当該投資信託の設立文書、目論見書、申込契約または関係法令と矛盾しない限り、契
418/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
約により規定される一般投資家向け投資信託の投資に関する管理事務代行会社、投資顧問会社および
運営者の指示を実行することを定めている。
(c)保管会社は、管理事務代行会社または一般投資家向け投資信託に対して、証券の申込代金の受取り
および充当、当該投資信託の証券の発行、転換および買戻し、投資対象の売却に際して受取った純収
益の送金、当該投資信託の資本および収益の充当ならびに当該投資信託の純資産価額の計算に関する
写しおよび情報を請求する権利を有する。
(d)保管会社は副保管会社を任命することができ、保管会社は適切な副保管会社の選任に際して合理的
な技量、注意および努力を払うものとする。保管会社はその業務を副保管会社に委託することを、1
か月前までに書面でその他のサービス提供者に通知しなければならない。保管会社は保管サービスを
提供する副保管会社の適格性を継続的に確認する責任を負う。保管会社は各副保管会社を適切なレベ
ルで監督し、各副保管会社が引き続きその任務を充分に履行していることを確認するために定期的に
調査しなければならない。
14.9 投資顧問会社
(a)一般投資家向け投資信託はケイマン諸島、同等の法域またはCIMAが承認したその他の法域で設
立され、または適法に事業を営んでいる投資顧問会社を任命し、維持しなければならない。本規則の
解釈上、「投資顧問会社」とは、一般投資家向け投資信託の投資活動に関する投資運用業務を提供す
る目的で、一般投資家向け投資信託により、または一般投資家向け投資信託のために任命された事業
体をいう。かかる事業体により任命された副投資顧問会社はこれに含まれない。本規則の解釈上、
「投資運用業務」には、ケイマン諸島の証券投資業法(2019年改正)の別表2第3項に規定される活
動が含まれる。
(b)投資顧問会社を変更する場合には、変更の1か月前までにCIMA、投資家およびその他の業務提
供者に当該変更について通知しなければならない。更に、投資顧問会社の取締役を変更する場合に
は、運用する各一般投資家向け投資信託の運営者(すなわち、場合に応じて、取締役、受託会社また
はジェネラル・パートナー)の事前の承認を要する。運営者は、かかる変更について、変更の1か月
前までに書面でCIMAに通知することが要求される。
(c)本規則第21条は、ミューチュアル・ファンド法に基づいて投資信託免許を取得する条件のひとつと
して投資顧問会社を任命する契約に一定の職務が記載されていることを要求している。かかる職務に
は下記の事項が含まれる。
(ⅰ)一般投資家向け投資信託が受取った申込代金が当該投資信託の設立文書、目論見書および申込契
約に従って確実に充当されるようにすること
(ⅱ)一般投資家向け投資信託の資産の売却に際してその純収益が合理的な期限内に確実に保管会社に
送金されるようにすること
(ⅲ)一般投資家向け投資信託の収益が当該投資信託の設立文書、目論見書および申込契約に従って確
実に充当されるようにすること
(ⅳ)一般投資家向け投資信託の資産が、当該投資信託の設立文書、目論見書および申込契約に記載さ
れる当該投資信託の投資目的および投資制限に従って確実に投資されるようにすること
(ⅴ)保管会社または副保管会社が一般投資家向け投資信託に関する契約上の義務を履行するために必
要な情報および指示を合理的な時に提供すること
(d)本規則は、現在、一般投資家向け投資信託の投資顧問会社がユニット・トラストに対して投資顧問
業務を行っているか、または会社に対して行っているかを区別しており、それに応じて、異なる投資
制限が適用されている。
(e)投資信託がユニット・トラストである場合、本規則第21条(4)項は投資顧問会社がかかるユニット・
トラストのために引受けてはならない業務を以下の通り定めている。
(ⅰ)結果的に当該一般投資家向け投資信託のために空売りされるすべての有価証券の総額がかかる空
売りの直後に当該一般投資家向け投資信託の純資産を超過することになる場合、かかる有価証券の
空売りを行ってはならない。
(ⅱ)結果的に当該投資信託のために行われる借入れの残高の総額がかかる借入れ直後に当該投資信託
の純資産の10%を超えることになる場合、かかる借入れを行ってはならない。ただし、
419/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(A)特殊事情(一般投資家向け投資信託と別の投資信託、投資ファンドまたはそれ以外の種類の集
団投資スキームとの合併を含むがそれらに限られない。)において、12か月を超えない期間に
限 り、本(ⅱ)項において言及される借入制限を超えてもよいものとし、
(B)1 当該一般投資家向け投資信託が、有価証券の発行手取金のすべてまたは実質的にすべてを
不動産の権利を含む不動産に投資するとの方針を有し、
2 投資顧問会社が、当該一般投資家向け投資信託の資産の健全な運営または当該一般投資家
向け投資信託の受益者の利益保護のために、かかる制限を超える借入れが必要であると判
断する場合、
本(ⅱ)項において言及される借入制限を超えてもよいものとする。
(ⅲ)株式取得の結果、投資顧問会社が運用するすべての投資信託が保有する一会社(投資会社を除
く。)の株式総数が、当該会社の発行済議決権付株式総数の50%を超えることになる場合、当該会
社の議決権付株式を取得してはならない。
(ⅳ)取引所に上場されていないか、または容易に換金できない投資対象を取得する結果として、取得
直後に一般投資家向け投資信託が保有するかかる投資対象の総価値が当該投資信託の純資産価額の
15%を超えることになる場合、当該投資対象を取得してはならないが、投資顧問会社は、当該投資
対象の評価方法が当該一般投資家向け投資信託の目論見書において明確に開示されている場合、当
該投資対象の取得を制限されないものとする。
(ⅴ)当該一般投資家向け投資信託の受益者の利益を損なうか、または当該一般投資家向け投資信託の
資産の適切な運用に違反する取引(投資信託の受益者ではなく投資顧問会社もしくは第三者の利益
を図る取引を含むが、これらに限られない。)を行ってはならない。
(ⅵ)本人として自社またはその取締役と取引を行ってはならない。
(f)一般投資家向け投資信託が会社である場合、本規則第21条(5)項は、投資顧問会社が当該会社のため
に引受けてはならない業務を以下の通り定めている。
(ⅰ)株式取得の結果、当該一般投資家向け投資信託が保有する一会社(投資会社を除く。)の株式総
数が、当該会社の発行済議決権付株式総数の50%を超えることになる場合、当該会社の議決権付株
式を取得してはならない。
(ⅱ)当該一般投資家向け投資信託が発行するいかなる証券も取得してはならない。
(ⅲ)当該一般投資家向け投資信託の受益者の利益を損なうか、または当該一般投資家向け投資信託の
資産の適切な運用に違反する取引(当該一般投資家向け投資信託の受益者ではなく投資顧問会社も
しくは第三者の利益を図る取引を含むが、これらに限られない。)を行ってはならない。
(g)上記にかかわらず、本規則第21条(6)項は、本規則第21条(4)項または第21条(5)項によって、投資顧
問会社が、一般投資家向け投資信託のために、以下に該当する会社、ユニット・トラスト、パート
ナーシップまたはその他の者のすべてのまたはいずれかの株式、証券、持分またはその他の投資対象
を取得することを妨げないことを明記している。
(ⅰ)投資信託、投資ファンド、ファンド・オブ・ファンズまたはその他の種類の集団投資スキームで
ある場合
(ⅱ)マスター・ファンド、フィーダー・ファンド、その他の類似の組織もしくは会社または事業体の
グループの一部を構成している場合
(ⅲ)一般投資家向け投資信託の投資目的または投資戦略を、全般的にまたは部分的に、直接促進する
特別目的事業体である場合
(h)投資顧問会社は副投資顧問会社を任命することができ、副投資顧問会社を任命する場合は事前にそ
の他の業務提供者、運営者およびCIMAに通知しなければならない。投資顧問会社は副投資顧問会
社が履行する業務に関して責任を負う。
14.10 財務報告
(a)本規則パートⅥは一般投資家向け投資信託の財務報告に充てられている。一般投資家向け投資信託
は、各会計年度が終了してから6か月以内に、監査済財務諸表を織り込んだ財務報告書を作成し、
ミューチュアル・ファンド法に従って投資家およびCIMAに配付しなければならない。また中間財
420/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
務諸表については当該投資信託の設立文書および目論見書の中で投資家に説明した要領で作成し、配
付すれば足りる。
(b)投資家に配付するすべての関連財務情報および純資産価額を算定するために使用する財務情報は、
目論見書に定める一般に認められた会計原則に従って準備されなければならない。
(c)本規則第26条では一般投資家向け投資信託の監査済財務諸表に入れるべき最低限の情報を定めてい
る。
14.11 監査
(a)一般投資家向け投資信託は監査人を任命し、維持しなければならない。監査人を変更する場合は1
か月前までに書面でCIMA、投資家およびサービス提供者に通知しなければならない。また監査人
を変更する場合は事前にCIMAの承認を得なければならない。
(b)一般投資家向け投資信託は最初に監査人の書面による承認を得ることなく、当該投資信託の監査報
告書を公表または配付してはならない。
(c)監査人はケイマン諸島以外の法域で一般に認められた監査基準を使用することができ、その際、監
査報告書の中でかかる事実および法域の名称を開示しなければならない。
(d)監査人は一般投資家向け投資信託の運営者およびその他のサービス提供者から独立していなければ
ならない。
14.12 目論見書
(a)本規則パートⅧは、ミューチュアル・ファンド法第4(1)条および第4(6)条に従ってCIMAに届
け出られる一般投資家向け投資信託の目論見書に関する最低限の開示要件を定めている。目論見書に
重大な変更があった場合もCIMAに届け出なければならない。一般投資家向け投資信託の目論見書
は当該投資信託の登記上の事務所またはケイマン諸島に所在するいずれかのサービス提供者の事務所
において無料で入手することができなければならない。
(b)ミューチュアル・ファンド法に定める要件に追加して、本規則第37条は一般投資家向け投資信託の
目論見書に関する最低限の開示要件を定めており、以下の詳細が含まれていなければならない。
(ⅰ)一般投資家向け投資信託の名称、また会社もしくはパートナーシップの場合はケイマン諸島の登
記上の住所
(ⅱ)一般投資家向け投資信託の設立日または設定日(存続期間に関する制限の有無を表示する)
(ⅲ)設立文書および年次報告書または定期報告書の写しを閲覧し、入手できる場所の記述
(ⅳ)一般投資家向け投資信託の会計年度の終了日
(ⅴ)監査人の氏名および住所
(ⅵ)下記の(xxⅱ)、(xxⅲ)および(xxⅳ)に定める者とは別に、一般投資家向け投資信託の業務に重大
な関係を有す取締役、役員、名義書換代理人、法律顧問およびその他の者の氏名および営業用住所
(ⅶ)投資信託会社である一般投資家向け投資信託の授権株式および発行済株式資本の詳細(該当する
場合は現存する当初株式、設立者株式または経営株式を含む)
(ⅷ)証券に付与されている主な権利および制限の詳細(通貨、議決権、清算または解散の状況、券
面、名簿への記録等に関する詳細を含む)
(ⅸ)該当する場合、証券を上場し、または上場を予定する証券取引所または市場の記述
(ⅹ)証券の発行および売却に関する手続および条件
(xⅰ)証券の償還または買戻しに関する手続および条件ならびに償還または買戻しを中止する状況
(xⅱ)一般投資家向け投資信託の証券に関する配当または分配金の宣言に関する意向の説明
(xⅲ)一般投資家向け投資信託の投資目的、投資方針および投資方針に関する制限の説明、一般投資家
向け投資信託の重大なリスクの説明、および使用する投資手法、投資商品または借入の権限に関す
る記述
(xⅳ)一般投資家向け投資信託の資産の評価に適用される規則の説明
(xⅴ)一般投資家向け投資信託の発行価格、償還価格または買戻価格の決定(取引の頻度を含む)に適
用される規則および価格に関する情報を入手することのできる場所の説明
421/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
(xⅵ)一般投資家向け投資信託から運営者、管理事務代行会社、投資顧問会社、保管会社およびその他
のサービス提供者が受取るまたは受取る可能性の高い報酬の支払方法、金額および報酬の計算に関
する情報
(xⅶ)一般投資家向け投資信託とその運営者およびサービス提供者との間の潜在的利益相反に関する説
明
(xⅷ)一般投資家向け投資信託がケイマン諸島以外の法域またはケイマン諸島以外の監督機関もしくは
規制機関で登録し、もしくは免許を取得している場合(または登録し、もしくは免許を取得する予
定である場合)、その旨の記述
(xⅸ)投資家に配付する財務報告書の性格および頻度に関する詳細
(xx)一般投資家向け投資信託の財務報告書を作成する際に採用した一般に認められた会計原則
(xxⅰ)以下の記述
「ケイマン諸島金融庁が交付した投資信託免許は、一般投資家向け投資信託のパフォーマンスま
たは信用力に関する金融庁の投資家に対する義務を構成しない。またかかる免許の交付にあたり、
金融庁は一般投資家向け投資信託の損失もしくは不履行または目論見書に記載された意見もしくは
記述の正確性に関して責任を負わないものとする。」
(xxⅱ)管理事務代行会社(管理事務代行会社の名称、管理事務代行会社の登記上の住所もしくは主たる
営業所の住所または両方の住所を含む)
(xxⅲ)保管会社および副保管会社(下記事項を含む)
(A)保管会社および副保管会社(該当する場合)の名称、保管会社および副保管会社の登記上の住
所もしくは主たる営業所の住所または両方の住所
(B)保管会社および副保管会社の主たる事業活動
(xxⅳ)投資顧問会社(下記事項を含む)
(A)投資顧問会社の取締役の氏名および経歴の詳細ならびに投資顧問会社の登記上の住所もしくは
主たる営業所の住所または両方の住所
(B)投資顧問会社のサービスに関する契約の重要な規定
(C)ファンドに対する投資家の持分に関するケイマン諸島の法令に定める重要な規定
422/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第4【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が関東財務局長に提出されています。
2018 年2月1日 臨時報告書
2018 年7月31日 有価証券報告書(第6期)
2018 年10月31日 半期報告書(第7期中)
423/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
第5【その他】
該当事項はありません。
次へ
424/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
別紙
定義
本書では、以下の表現は以下の意味を有します。
「営業日」 ルクセンブルグ、ニューヨークおよび東京において銀行および日本にお
ける金融商品取引業者が営業を行う日(毎年12月24日を除きます。)、
または管理会社が随時に決定するその他の日をいいます。
「英文目論見書」 ファンドに関する2010年7月付英文目論見書をいい、適宜変更または補
足されます。
「S&P」 S&Pグローバル・レーティングをいいます。
「円」および「¥」 日本の法定通貨をいいます。
「円投資型1203」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1203と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1204」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1204と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1207」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1207と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1210」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1210と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1212」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1212と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1301」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1301と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1302」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1302と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1303」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1303と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1304」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1304と称する受益証券をいい
ます。
425/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「円投資型1305」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1305と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1306」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1306と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1307」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1307と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1308」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1308と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1309」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1309と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1311」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1311と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1402」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1402と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1405」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1405と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1408」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1408と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1411」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1411と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1502」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1502と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型1504」 NM米国投資適格社債ファンドの円投資型1504と称する受益証券をいい
ます。
「円投資型受益証券」 円投資型1203、円投資型1204、円投資型1207、円投資型1210、円投資型
1212、円投資型1301、円投資型1302、円投資型1303、円投資型1304、円
投資型1305、円投資型1306、円投資型1307、円投資型1308、円投資型
1309、円投資型1311、円投資型1402、円投資型1405、円投資型1408、円
投資型1411、円投資型1502および円投資型1504を総称していいます。
「買付申込書」 管理事務代行会社から入手することができる受益証券の買付申込書をい
います。
426/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「買戻請求書」 管理事務代行会社から入手できる買戻請求書をいいます。
「買戻日」 各営業日、またはファンドに関し管理会社が随時決定するその他の日を
いいます。
「管理会社」 トラストの管理会社としてのBNYメロン・インターナショナル・マネ
ジメント・リミテッドをいいます。
「管理事務代行会社」 ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.をいいます。
「管理事務代行契約」 受託会社、管理会社および管理事務代行会社間で締結された管理事務代
行契約をいい、同契約に基づきファンドの管理事務代行者として管理事
務代行会社が選任されています。
「基本信託証書」 受託会社および管理会社間で締結されたトラストを設立する2010年6月
22日付基本信託証書(随時修正または補足されるものを含みます。)を
いいます。
「豪ドル投資型1303」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1303と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1304」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1304と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1305」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1305と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1306」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1306と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1307」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1307と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1308」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1308と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1309」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1309と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1311」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1311と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1402」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1402と称する受益証券を
いいます。
427/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「豪ドル投資型1405」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1405と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1408」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1408と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1411」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1411と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1502」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1502と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型1504」 NM米国投資適格社債ファンドの豪ドル投資型1504と称する受益証券を
いいます。
「豪ドル投資型受益証券」 豪ドル投資型1303、豪ドル投資型1304、豪ドル投資型1305、豪ドル投資
型1306、豪ドル投資型1307、豪ドル投資型1308、豪ドル投資型1309、豪
ドル投資型1311、豪ドル投資型1402、豪ドル投資型1405、豪ドル投資型
1408、豪ドル投資型1411、豪ドル投資型1502および豪ドル投資型1504を
総称していいます。
「JSDA」 日本証券業協会をいいます。
「受益者」 ある時点における受益者名簿に登録された受益証券保有者をいいます。
「受益証券」 ファンドの受益証券をいいます。受益証券は異なるクラスにつき発行さ
れることができ、文脈上別の解釈が求められる場合を除き、すべてのク
ラスの受益証券を含みます。
「受託会社」 トラストの受託者としてのCIBCバンク・アンド・トラスト・カンパ
ニー(ケイマン)リミテッドをいいます。
「純資産総額」 ファンドの純資産総額をいいます。
「シリーズ・トラスト受益 あるシリーズ・トラストの発行済受益証券口数の過半数の保有者が書面
者決議」 により承認した決議、または当該シリーズ・トラストの受益者集会にお
いて基本信託証書の規定に基づき当該シリーズ・トラストの受益者によ
り可決された決議をいいます。
428/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「設定日」 円投資型1203については2012年3月5日、円投資型1204については2012
年4月27日、円投資型1207については2012年7月31日、円投資型1210に
ついては2012年10月31日、円投資型1212については2012年12月27日、円
投資型1301については2013年1月30日、円投資型1302については2013年
2月27日、円投資型1303、米ドル投資型1303および豪ドル投資型1303に
ついては2013年3月28日、円投資型1304、米ドル投資型1304および豪ド
ル投資型1304については2013年4月24日、円投資型1305、米ドル投資型
1305および豪ドル投資型1305については2013年5月30日、円投資型
1306、米ドル投資型1306および豪ドル投資型1306については2013年6月
27日、円投資型1307、米ドル投資型1307および豪ドル投資型1307につい
ては2013年7月30日、円投資型1308、米ドル投資型1308および豪ドル投
資型1308については2013年8月29日、円投資型1309、米ドル投資型1309
および豪ドル投資型1309については2013年9月27日、円投資型1311、米
ドル投資型1311および豪ドル投資型1311については2013年11月27日、円
投資型1402、米ドル投資型1402および豪ドル投資型1402については2014
年2月27日、円投資型1405、米ドル投資型1405および豪ドル投資型1405
については2014年5月30日、円投資型1408、米ドル投資型1408および豪
ドル投資型1408については2014年8月28日、円投資型1411、米ドル投資
型1411および豪ドル投資型1411については2014年11月26日、円投資型
1502、米ドル投資型1502および豪ドル投資型1502については2015年2月
26日、円投資型1504、米ドル投資型1504および豪ドル投資型1504につい
ては2015年4月28日または各クラスについて管理会社が単独の裁量によ
り決定するその他の日をいいます。
「代行協会員」 ファンドの代行協会員としての野村證券株式会社をいいます。
「適格投資家」 以下の(ⅰ)から(ⅳ)に該当しない者、法人もしくは法主体または管
理会社が受託会社の承諾を得てファンドについて随時特定もしくは指定
するその他の者もしくは団体をいいます。
(ⅰ)米国の市民もしくは居住者、米国で設立されたもしくは存続する
パートナーシップ、または米国法に基づき設立されたもしくは存続する
法人、信託もしくはその他の法主体、(ⅱ)ケイマン諸島に居住もしく
は住所を置く者、法人もしくは法主体(慈善信託もしくはその他の慈善
団体、または免税もしくは非居住ケイマン諸島会社を除きます。)、
(ⅲ)適用法に違反することなく受益証券の購入もしくは保有が不可能
である者、ならびに(ⅳ)上記(ⅰ)から(ⅲ)に規定される者、法人
もしくは法主体のための保管者、名義人もしくは受託者。
「投資運用会社」 BNYメロン・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社をいいま
す。
429/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「投資運用契約」 2012年1月25日付の管理会社と投資運用会社との間の投資運用契約(そ
の後の変更を含みます。)をいい、同契約に基づきファンドの投資運用
者として投資運用会社が選任されています。
「トラスト」 ケイマン諸島法に基づき設立されたオープン・エンド型アンブレラ型ユ
ニット・トラストであるジャパン・オフショア・ファンド・シリーズを
いいます。
「トラスト受益者決議」 1口当たり純資産価格の総額がトラストの全シリーズ・トラストの純資
産総額の50%以上となる受益証券の保有者が書面により承認した決議、
または受益者集会において1口当たり純資産価格の総額がトラストの全
シリーズ・トラストの純資産総額の50%以上となる受益証券を保有する
受益者により可決された決議をいいます。
「販売会社」 ファンドの販売会社としての野村證券株式会社をいいます。
「ファンド証券1口当たり 特定の受益証券のクラスに帰属する純資産総額を評価時に発行済の当該
純資産価格」 受益証券のクラス受益証券の口数で除して算出される額をいい、円投資
型受益証券は1円、米ドル投資型受益証券は0.01米ドル、豪ドル投資型
受益証券は0.01豪ドル単位まで四捨五入することにより算出されます。
「評価時点」 適用される為替レートの決定につき、各評価日のルクセンブルグ時間午
前10時、またファンドの資産につき、各評価日のルクセンブルグ時間午
後4時、もしくは(これらより早く到来する場合)関係する最後の市場
の営業終了時、または管理会社がファンドの管理事務代行会社と協議の
上ファンドもしくはファンドの資産について随時決定するその他の時
刻。
「評価日」 各営業日、またはファンドに関し管理会社が随時に決定することのでき
るその他の日をいいます。
「ファンド」 受託会社と管理会社との間の基本信託証書(改訂済み)に基づき構成さ
れたトラストのシリーズ・トラストであるNM米国投資適格社債ファン
ドをいいます。
「フィッチ」 フィッチ・レーティングス・リミテッドをいいます。
「副投資運用会社」 メロン・インベストメンツ・コーポレーションをいいます。
「副投資運用契約」 2012年1月25日付の投資運用会社と副投資運用会社との間の副投資運用
契約(その後の変更を含みます。)をいい、同契約に基づきファンドの
副投資運用者として副投資運用会社が選任されています。
430/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「分配期間」 最初の分配期間の場合には払込日から開始し、その後については前の分
配基準日の翌日から開始し、分配基準日(同日を含みます。)に終了す
る期間をいいます。
「分配基準日」 円投資型1203、円投資型1212、円投資型1303、米ドル投資型1303、豪ド
ル投資型1303、円投資型1306、米ドル投資型1306、豪ドル投資型1306、
円投資型1309、米ドル投資型1309および豪ドル投資型1309については各
年の3月、6月、9月、12月の5日(同日が営業日でない場合は直前の
営業日)、円投資型1204、円投資型1207、円投資型1210、円投資型
1301、円投資型1304、米ドル投資型1304、豪ドル投資型1304、円投資型
1307、米ドル投資型1307、豪ドル投資型1307、円投資型1504、米ドル投
資型1504および豪ドル投資型1504については各年の1月、4月、7月、
10月の5日(同日が営業日でない場合は直前の営業日)、円投資型
1302、円投資型1305、米ドル投資型1305、豪ドル投資型1305、円投資型
1308、米ドル投資型1308、豪ドル投資型1308、円投資型1311、米ドル投
資型1311、豪ドル投資型1311、円投資型1402、米ドル投資型1402、豪ド
ル投資型1402、円投資型1405、米ドル投資型1405、豪ドル投資型1405、
円投資型1408、米ドル投資型1408、豪ドル投資型1408、円投資型1411、
米ドル投資型1411、豪ドル投資型1411、円投資型1502、米ドル投資型
1502および豪ドル投資型1502については各年の2月、5月、8月、11月
の5日(同日が営業日でない場合は直前の営業日)またはクラス受益証
券に関して管理会社が決定するその他の日をいいます。
(注)豪ドル投資型1307は、2017年12月27日に残存するすべての口数が買い戻されました。
「米国」 アメリカ合衆国、その領土および属領をいいます。
「米ドル投資型1303」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1303と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1304」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1304と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1305」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1305と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1306」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1306と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1307」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1307と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1308」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1308と称する受益証券を
いいます。
431/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
「米ドル投資型1309」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1309と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1311」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1311と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1402」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1402と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1405」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1405と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1408」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1408と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1411」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1411と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1502」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1502と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型1504」 NM米国投資適格社債ファンドの米ドル投資型1504と称する受益証券を
いいます。
「米ドル投資型受益証券」 米ドル投資型1303、米ドル投資型1304、米ドル投資型1305、米ドル投資
型1306、米ドル投資型1307、米ドル投資型1308、米ドル投資型1309、米
ドル投資型1311、米ドル投資型1402、米ドル投資型1405、米ドル投資型
1408、米ドル投資型1411、米ドル投資型1502および米ドル投資型1504を
総称していいます。
「保管会社」 ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.をいいます。
「保管契約」 受託会社と保管会社との間で締結された保管契約をいい、同契約に基づ
きファンドの保管者として保管会社が選任されています。
「マネージド・ファンド」 ユニット・トラスト、ミューチュアル・ファンド・コーポレーションま
たは類似のオープン・エンド型投資会社その他の投資手段をいいます。
「ムーディーズ」 ムーディーズ・インベスターズ・サービシズ・インクをいいます。
432/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
独立監査人の報告書
ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズの受託会社としてのCIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー
(ケイマン)リミテッド御中
監査意見
我々の意見では、当財務書類は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に準
拠して、ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズのシリーズ・トラストであるNM米国投資適格社債ファンド(以下
「ファンド」という。)の2018年1月31日現在の財務状態、ならびに同日に終了した年度の運用実績および純資産の変動につ
いて真実かつ公正に表示しているものと認める。
我々が行った監査
ファンドの財務書類は、以下のもので構成される。
・2018年1月31日現在の純資産計算書
・2018年1月31日現在の投資有価証券明細表
・同日に終了した年度の運用計算書
・同日に終了した年度の純資産変動計算書
・重要な会計方針の概要を含む財務書類に対する注記
意見の根拠
我々は、国際監査基準(以下「ISAs」という。)に準拠して監査を行った。当該基準の下での我々の責任については、
「財務書類の監査に関する監査人の責任」の項において詳述されている。
我々は、我々が入手した監査証拠が監査意見表明のための基礎を得るのに十分かつ適切であると判断している。
独立性
我々は国際会計士倫理基準審議会の職業会計士の倫理規程(以下「IESBA規程」という。)に従ってファンドから独立
した立場にある。我々はIESBA規程に従って他の倫理的な義務も果たしている。
その他の情報
経営陣は、年次報告書を構成するその他の情報(ファンドの財務書類およびそれに対する我々の監査報告書は含まれな
い。)に関して責任を負う。
ファンドの財務書類に対する我々の意見は、その他の情報を対象としておらず、我々は、その他の情報に対していかなる形
式の結論の保証も表明しない。
ファンドの財務書類の監査に関する我々の責任は、上記のその他の情報を精読し、当該情報が、財務書類または我々が監査
で入手した知識と著しく矛盾していないか、もしくは重要な虚偽表示があると思われるかについて検討することである。我々
が実施した調査に基づき、当該情報に重要な虚偽表示があるという結論に達した場合、我々はその事実を報告する義務があ
る。この点に関し、我々に報告すべき事項はない。
財務書類に対する経営陣の責任
経営陣は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に準拠して真実かつ公正に
表示された当財務書類の作成、ならびに不正または誤謬のいずれに起因するかを問わず、重要な虚偽表示がない財務書類を作
成するために必要であると経営陣が決定する内部統制に関して責任を負う。
財務書類の作成において、経営陣は、ファンドが継続企業として存続する能力を評価し、それが適用される場合には、経営
陣がファンドの清算または運用の停止を意図している、もしくは現実的にそれ以外の選択肢がない場合を除き、継続企業の前
提に関する事象を適宜開示し、継続企業の会計基準を使用する責任を負う。
財務書類の監査に関する監査人の責任
我々の目的は、不正または誤謬のいずれに起因するかを問わず、財務書類に全体として重要な虚偽表示がないかどうかにつ
き合理的な保証を得ること、および監査意見を含む報告書を発行することである。合理的な保証は高度な水準の保証ではある
が、ISAsに準拠して行われる監査が、重要な虚偽表示を常に発見することを保証するものではない。虚偽表示は不正また
は誤謬により生じることがあり、重要とみなされるのは、単独でまたは全体として、当該財務書類に基づく利用者の経済的意
思決定に影響を及ぼすことが合理的に予想される場合である。
433/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
ISAsに準拠した監査の一環として、監査中、我々は専門的判断を下し、職業的懐疑心を保っている。また、以下も実行
する。
・不正または誤謬のいずれに起因するかを問わず、財務書類の重要な虚偽表示のリスクを認識および評価し、それらのリス
クに対応する監査手続を策定および実行し、我々の監査意見表明のための基礎として十分かつ適切な監査証拠を得る。不
正による重要な虚偽表示は共謀、偽造、意図的な削除、不正表示または内部統制の無効化によることがあるため、誤謬に
よる重要な虚偽表示に比べて、見逃すリスクはより高い。
・ファンドの内部統制の有効性についての意見を表明するためではなく、状況に適した監査手続を策定するために、監査に
関する内部統制についての知識を得る。
・使用される会計方針の適切性ならびに経営陣が行った会計上の見積りおよび関連する開示の合理性を評価する。
・経営陣が継続企業の前提の会計基準を採用した適切性および、入手した監査証拠に基づき、ファンドが継続企業として存
続する能力に重大な疑義を生じさせる可能性のある事象または状況に関連する重要な不確実性の有無について結論を下
す。重要な不確実性が存在するという結論に達した場合、我々は、当報告書において、財務書類における関連する開示に
対して注意喚起し、当該開示が不十分であった場合は、監査意見を修正する義務がある。我々の結論は、当報告書の日付
までに入手した監査証拠に基づく。しかし、将来の事象または状況が、ファンドが継続企業として存続しなくなる原因と
なることがある。
・開示を含む財務書類の全体的な表示、構成および内容について、また、財務書類が、適正表示を実現する方法で対象とな
る取引および事象を表しているかについて評価する。
我々は統治責任者に、特に、計画した監査の範囲および実施時期、ならびに我々が監査中に特定した内部統制における重大
な不備を含む重大な監査所見に関して報告する。
その他の事項
監査意見を含む当報告書は、ファンドの受託会社としてのCIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リ
ミテッドのためのみに、監査契約書の条項に従い作成されたものであり、他の目的はない。我々は、当意見を述べるにあた
り、その他の目的に対して、または、我々の事前の書面による明確な同意なしに当報告書が提示される、または当報告書を入
手するその他の者に対して責任を負わない。
プライスウォーターハウスクーパース
2018年5月25日
次へ
434/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
Independent Auditor ' ▲ Report
To CIBC Bank and Trust Company (Cayman) Limited solely in its capacity as trustee of Japan
Offshore Fund Series
Our opinion
In our opinion, the financial statements give ▶ true and fair view of the financial position of NM US
Investment Grade Corporate Bond Fund (the Series Trust), ▶ series trust of Japan Offshore Fund Series, as
at January 31, 2018, and of the results of its operations and changes in its net assets for the year then
ended in accordance with generally accepted accounting principles in Luxembourg applicable to
investment funds.
What we have audited
The Series Trust's financial statements comprise:
・the statement of net assets as at January 31, 2018;
・the statement of investments as at January 31, 2018;
・the statement of operations for the year then ended;
・the statement of changes in net assets for the year then ended; and
・the notes to the financial statements, which include ▶ summary of significant accounting policies.
Basis for opinion
We conducted our audit in accordance with International Standards on Auditing (ISAs). Our
responsibilities under those standards are further described in the Auditor's responsibilities for the
audit of the financial statements section of our report.
We believe that the audit evidence we have obtained is sufficient and appropriate to provide ▶ basis for
our opinion.
Independence
We are independent of the Series Trust in accordance with the International Ethics Standards Board for
Accountants' Code of Ethics for Professional Accountants (IESBA Code). We have fulfilled our other
ethical responsibilities in accordance with the IESBA Code.
Other Information
Management is responsible for the other information. The other information comprises the Annual Report
(but does not include the Series Trust's financial statements and our auditor's report thereon).
Our opinion on the Series Trust's financial statements does not cover the other information and we do not
express any form of assurance conclusion thereon.
In connection with our audit of the Series Trust's financial statements, our responsibility is to read
the other information identified above and, in doing so, consider whether the other information is
materially inconsistent with the financial statements or our knowledge obtained in the audit, or
otherwise appears to be materially misstated. If, based on the work we have performed, we conclude that
there is ▶ material misstatement of this other information, we are required to report that fact. We have
nothing to report in this regard.
Responsibilities of management for the financial statements
Management is responsible for the preparation of the financial statements that give ▶ true and fair view
in accordance with generally accepted accounting principles in Luxembourg applicable to investment
435/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
funds, and for such internal control as management determines is necessary to enable the preparation of
financial statements that are free from material misstatement, whether due to fraud or error.
In preparing the financial statements, management is responsible for assessing the Series Trust's
ability to continue as ▶ going concern, disclosing, as applicable, matters related to going concern and
using the going concern basis of accounting unless management either intends to liquidate the Series
Trust or to cease operations, or has no realistic alternative but to do so.
Auditor ' ▲ responsibilities for the audit of the financial statements
Our objectives are to obtain reasonable assurance about whether the financial statements as ▶ whole are
free from material misstatement, whether due to fraud or error, and to issue an auditor's report that
includes our opinion. Reasonable assurance is ▶ high level of assurance, but is not ▶ guarantee that an
audit conducted in accordance with ISAs will always detect ▶ material misstatement when it exists.
Misstatements can arise from fraud or error and are considered material if, individually or in the
aggregate, they could reasonably be expected to influence the economic decisions of users taken on the
basis of these financial statements.
As part of an audit in accordance with ISAs, we exercise professional judgment and maintain professional
scepticism throughout the audit. We also:
・Identify and assess the risks of material misstatement of the financial statements, whether due to
fraud or error, design and perform audit procedures responsive to those risks, and obtain audit
evidence that is sufficient and appropriate to provide ▶ basis for our opinion. The risk of not
detecting ▶ material misstatement resulting from fraud is higher than for one resulting from error,
as fraud may involve collusion, forgery, intentional omissions, misrepresentations, or the override
of internal control.
・Obtain an understanding of internal control relevant to the audit in order to design audit procedures
that are appropriate in the circumstances, but not for the purpose of expressing an opinion on the
effectiveness of the Series Trust's internal control.
・Evaluate the appropriateness of accounting policies used and the reasonableness of accounting
estimates and related disclosures made by management.
・Conclude on the appropriateness of management's use of the going concern basis of accounting and,
based on the audit evidence obtained, whether ▶ material uncertainty exists related to events or
conditions that may cast significant doubt on the Series Trust's ability to continue as ▶ going
concern. If we conclude that ▶ material uncertainty exists, we are required to draw attention in our
auditor's report to the related disclosures in the financial statements or, if such disclosures are
inadequate, to modify our opinion. Our conclusions are based on the audit evidence obtained up to the
date of our auditor's report. However, future events or conditions may cause the Series Trust to cease
to continue as ▶ going concern.
・Evaluate the overall presentation, structure and content of the financial statements, including the
disclosures, and whether the financial statements represent the underlying transactions and events
in ▶ manner that achieves fair presentation.
We communicate with those charged with governance regarding, among other matters, the planned scope and
timing of the audit and significant audit findings, including any significant deficiencies in internal
control that we identify during our audit.
Other Matter
This report, including the opinion, has been prepared for and only for CIBC Bank and Trust Company
(Cayman) Limited solely in its capacity as trustee of the Series Trust in accordance with the terms of
our engagement letter and for no other purpose. We do not, in giving this opinion, accept or assume
436/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
responsibility for any other purpose or to any other person to whom this report is shown or into whose
hands it may come save where expressly agreed by our prior consent in writing.
PricewaterhouseCoopers
May 25, 2018
(※)上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は本書提出
代理人が別途保管しています。
437/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
独立監査人の報告書
ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズの受託会社としてのCIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー
(ケイマン)リミテッド御中
監査意見
我々の意見では、当財務書類は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に準
拠して、ジャパン・オフショア・ファンド・シリーズのシリーズ・トラストであるNM米国投資適格社債ファンド(以下
「ファンド」という。)の2019年1月31日現在の財務状態、ならびに同日に終了した年度の運用実績および純資産の変動につ
いて真実かつ公正に表示しているものと認める。
我々が行った監査
ファンドの財務書類は、以下のもので構成される。
・2019年1月31日現在の純資産計算書
・2019年1月31日現在の投資有価証券明細表
・同日に終了した年度の運用計算書
・同日に終了した年度の純資産変動計算書
・重要な会計方針の概要を含む財務書類に対する注記
意見の根拠
我々は、国際監査基準(以下「ISAs」という。)に準拠して監査を行った。当該基準の下での我々の責任については、
本報告書の「財務書類の監査に関する監査人の責任」の項において詳述されている。
我々は、我々が入手した監査証拠が監査意見表明のための基礎を得るのに十分かつ適切であると判断している。
独立性
我々は国際会計士倫理基準審議会の職業会計士の倫理規程(以下「IESBA規程」という。)に従ってファンドから独立
した立場にある。我々はIESBA規程に従って他の倫理的な義務も果たしている。
その他の情報
経営陣は、投資運用報告書を構成するその他の情報(ファンドの財務書類およびそれに対する我々の監査報告書は含まれな
い。)に関して責任を負う。
ファンドの財務書類に対する監査意見は、その他の情報を対象としておらず、我々は、その他の情報に対していかなる形式
の結論の保証も表明しない。
ファンドの財務書類の監査に関する我々の責任は、上記のその他の情報を精読し、当該情報が、財務書類または我々が監査
で入手した知識と著しく矛盾していないか、もしくは重要な虚偽表示があると思われないかについて検討することである。
我々が実施した調査に基づき、当該情報に重要な虚偽表示があるという結論に達した場合、我々はその事実を報告する義務が
ある。この点に関し、我々に報告すべき事項はない。
財務書類に対する経営陣の責任
経営陣は、投資信託に適用されるルクセンブルグにおいて一般に公正妥当と認められた会計原則に準拠して真実かつ公正に
表示された当財務書類の作成、ならびに不正または誤謬のいずれに起因するかを問わず、重要な虚偽表示がない財務書類を作
成するために必要であると経営陣が決定する内部統制に関して責任を負う。
財務書類の作成において、経営陣は、ファンドが継続企業として存続する能力を評価し、それが適用される場合には、経営
陣がファンドの清算または運用の停止を意図している、もしくは現実的にそれ以外の選択肢がない場合を除き、継続企業の前
提に関する事象を適宜開示し、継続企業の会計基準を使用する責任を負う。
財務書類の監査に関する監査人の責任
我々の目的は、不正または誤謬のいずれに起因するかを問わず、財務書類に全体として重要な虚偽表示がないかどうかにつ
き合理的な保証を得ること、および監査意見を含む報告書を発行することである。合理的な保証は高度な水準の保証ではある
が、ISAsに準拠して行われる監査が、重要な虚偽表示を常に発見することを保証するものではない。虚偽表示は不正また
は誤謬により生じることがあり、重要とみなされるのは、単独でまたは全体として、当該財務書類に基づく利用者の経済的意
思決定に影響を及ぼすことが合理的に予想される場合である。
438/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
ISAsに準拠した監査の一環として、監査全体を通じて、我々は専門的判断を下し、職業的懐疑心を保っている。また、
以下も実行する。
・不正または誤謬のいずれに起因するかを問わず、財務書類の重要な虚偽表示のリスクを認識および評価し、それらのリス
クに対応する監査手続を策定および実行し、我々の監査意見表明のための基礎として十分かつ適切な監査証拠を得る。不
正による重要な虚偽表示は共謀、偽造、意図的な削除、不正表示または内部統制の無効化によることがあるため、誤謬に
よる重要な虚偽表示に比べて、見逃すリスクはより高い。
・ファンドの内部統制の有効性についての意見を表明するためではなく、状況に適した監査手続を策定するために、監査に
関する内部統制についての知識を得る。
・使用される会計方針の適切性ならびに経営陣が行った会計上の見積りおよび関連する開示の合理性を評価する。
・経営陣が継続企業の前提の会計基準を採用した適切性および、入手した監査証拠に基づき、ファンドが継続企業として存
続する能力に重大な疑義を生じさせる可能性のある事象または状況に関連する重要な不確実性の有無について結論を下
す。重要な不確実性が存在するという結論に達した場合、我々は、当報告書において、財務書類における関連する開示に
対して注意喚起し、当該開示が不十分であった場合は、監査意見を修正する義務がある。我々の結論は、当報告書の日付
までに入手した監査証拠に基づく。しかし、将来の事象または状況が、ファンドが継続企業として存続しなくなる原因と
なることがある。
・開示を含む財務書類の全体的な表示、構成および内容について、また、財務書類が、適正表示を実現する方法で対象とな
る取引および事象を表しているかについて評価する。
我々は統治責任者に、特に、計画した監査の範囲および実施時期、ならびに我々が監査中に特定した内部統制における重大
な不備を含む重大な監査所見に関して報告する。
その他の事項
監査意見を含む当報告書は、ファンドの受託会社としてのCIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リ
ミテッドのためのみに、監査契約書の条項に従い作成されたものであり、他の目的はない。我々は、当意見を述べるにあた
り、その他の目的に対して、または、我々の事前の書面による明確な同意なしに当報告書が提示される、または当報告書を入
手するその他の者に対して責任を負わない。
プライスウォーターハウスクーパース
2019年5月24日
次へ
439/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
Independent Auditor ' ▲ Report
To CIBC Bank and Trust Company (Cayman) Limited solely in its capacity as trustee of Japan
Offshore Fund Series
Our opinion
In our opinion, the financial statements give ▶ true and fair view of the financial position of NM US
Investment Grade Corporate Bond Fund (the Series Trust), ▶ series trust of Japan Offshore Fund Series, as
at January 31, 2019, and of the results of its operations and changes in its net assets for the year then
ended in accordance with generally accepted accounting principles in Luxembourg applicable to
investment funds.
What we have audited
The Series Trust's financial statements comprise:
・the statement of net assets as at January 31, 2019;
・the statement of investments as at January 31, 2019;
・the statement of operations for the year then ended;
・the statement of changes in net assets for the year then ended; and
・the notes to the financial statements, which include ▶ summary of significant accounting policies.
Basis for opinion
We conducted our audit in accordance with International Standards on Auditing (ISAs). Our
responsibilities under those standards are further described in the Auditor's responsibilities for the
audit of the financial statements section of our report.
We believe that the audit evidence we have obtained is sufficient and appropriate to provide ▶ basis for
our opinion.
Independence
We are independent of the Series Trust in accordance with the International Ethics Standards Board for
Accountants' Code of Ethics for Professional Accountants (IESBA Code). We have fulfilled our other
ethical responsibilities in accordance with the IESBA Code.
Other Information
Management is responsible for the other information. The other information comprises the Investment
Manager Report (but does not include the Series Trust's financial statements and our auditor's report
thereon).
Our opinion on the Series Trust's financial statements does not cover the other information and we do not
express any form of assurance conclusion thereon.
In connection with our audit of the Series Trust's financial statements, our responsibility is to read
the other information identified above and, in doing so, consider whether the other information is
materially inconsistent with the financial statements or our knowledge obtained in the audit, or
otherwise appears to be materially misstated. If, based on the work we have performed, we conclude that
there is ▶ material misstatement of this other information, we are required to report that fact. We have
nothing to report in this regard.
Responsibilities of management for the financial statements
440/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
Management is responsible for the preparation of the financial statements that give ▶ true and fair view
in accordance with generally accepted accounting principles in Luxembourg applicable to investment
funds, and for such internal control as management determines is necessary to enable the preparation of
financial statements that are free from material misstatement, whether due to fraud or error.
In preparing the financial statements, management is responsible for assessing the Series Trust's
ability to continue as ▶ going concern, disclosing, as applicable, matters related to going concern and
using the going concern basis of accounting unless management either intends to liquidate the Series
Trust or to cease operations, or has no realistic alternative but to do so.
Auditor ' ▲ responsibilities for the audit of the financial statements
Our objectives are to obtain reasonable assurance about whether the financial statements as ▶ whole are
free from material misstatement, whether due to fraud or error, and to issue an auditor's report that
includes our opinion. Reasonable assurance is ▶ high level of assurance, but is not ▶ guarantee that an
audit conducted in accordance with ISAs will always detect ▶ material misstatement when it exists.
Misstatements can arise from fraud or error and are considered material if, individually or in the
aggregate, they could reasonably be expected to influence the economic decisions of users taken on the
basis of these financial statements.
As part of an audit in accordance with ISAs, we exercise professional judgment and maintain professional
scepticism throughout the audit. We also:
・Identify and assess the risks of material misstatement of the financial statements, whether due to
fraud or error, design and perform audit procedures responsive to those risks, and obtain audit
evidence that is sufficient and appropriate to provide ▶ basis for our opinion. The risk of not
detecting ▶ material misstatement resulting from fraud is higher than for one resulting from error,
as fraud may involve collusion, forgery, intentional omissions, misrepresentations, or the override
of internal control.
・Obtain an understanding of internal control relevant to the audit in order to design audit procedures
that are appropriate in the circumstances, but not for the purpose of expressing an opinion on the
effectiveness of the Series Trust's internal control.
・Evaluate the appropriateness of accounting policies used and the reasonableness of accounting
estimates and related disclosures made by management.
・Conclude on the appropriateness of management's use of the going concern basis of accounting and,
based on the audit evidence obtained, whether ▶ material uncertainty exists related to events or
conditions that may cast significant doubt on the Series Trust's ability to continue as ▶ going
concern. If we conclude that ▶ material uncertainty exists, we are required to draw attention in our
auditor's report to the related disclosures in the financial statements or, if such disclosures are
inadequate, to modify our opinion. Our conclusions are based on the audit evidence obtained up to the
date of our auditor's report. However, future events or conditions may cause the Series Trust to cease
to continue as ▶ going concern.
・Evaluate the overall presentation, structure and content of the financial statements, including the
disclosures, and whether the financial statements represent the underlying transactions and events
in ▶ manner that achieves fair presentation.
We communicate with those charged with governance regarding, among other matters, the planned scope and
timing of the audit and significant audit findings, including any significant deficiencies in internal
control that we identify during our audit.
Other Matter
441/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
This report, including the opinion, has been prepared for and only for CIBC Bank and Trust Company
(Cayman) Limited solely in its capacity as trustee of the Series Trust in accordance with the terms of
our engagement letter and for no other purpose. We do not, in giving this opinion, accept or assume
responsibility for any other purpose or to any other person to whom this report is shown or into whose
hands it may come save where expressly agreed by our prior consent in writing.
PricewaterhouseCoopers
May 24, 2019
(※)上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は本書提出
代理人が別途保管しています。
次へ
442/443
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
有価証券報告書(外国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
2019年4月23日
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 三 上 和 彦 ㊞
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「管理会社の経理状
況」に掲げられているBNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッドの2018年1月1日から2018年
12月31日までの第40期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な
会計方針及びその他の注記について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正
に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するた
めに経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明する
ことにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監
査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計
画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、
当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用
される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、
リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連
する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行
われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッドの2018年12月31日現在の財政状態並びに同日をもっ
て終了する事業年度の経営成績の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は本書提出代理人が
別途保管しております。
443/443