シュローダー日本株ESGフォーカス・ファンド 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 シュローダー日本株ESGフォーカス・ファンド
カテゴリ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                       シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(E12586)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年7月9日      提出
      【発行者名】                      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        柏木 茂介
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区丸の内一丁目8番3号
      【事務連絡者氏名】                      楠本 靖三
      【電話番号】                      03-5293-1500
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      シュローダー日本株ESGフォーカス・ファンド
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      (1)当初申込額
      信託受益証券の金額】
                             10億円を上限とします。
                            (2)継続申込額
                             1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

        シュローダー日本株ESGフォーカス・ファンド(以下「ファンド」といいます。)
     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・ 追加型   証券投資信託受益権です。(以下「受益権」といいます。)
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
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        「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関(社債、
        株式等の振替に関する法律第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

        ① 当初申込期間:10億円を上限とします。
        ② 継続申込期間:1兆円を上限とします。
     (4)【発行(売出)価格】

        ① 当初申込期間:1口当たり1円とします。
        ② 継続申込期間:取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「(8)申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
     (5)【申込手数料】

        販売会社が定めるものとします。
                                                         *
        取得申込受付日の基準価額              (当初申込期間中は1口当たり1円)                   に 3.24%(税抜3.00%)            を上限    として
        販売会社が独自に定める申込手数料率を乗じて得た額とします。
        *消費税等の率が10%となった場合は、3.30%(税抜3.00%)を上限とします。
        申込手数料率につきましては、販売会社または「(8)申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
        い。
     (6)【申込単位】

        販売会社が定める単位とします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     (7)【申込期間】

        ① 当初申込期間:2019年7月25日とします。
        ② 継続申込期間:2019年7月26日から2020年9月18日までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
     (8)【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
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        <委託会社の照会先>
         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          電話番号:03-5293-          1323
          受付時間:午前9時~午後5時まで(土、日、祝日は除きます)
          ホームページアドレス:http://www.schroders.co.jp                            /
     (9)【払込期日】

       ① 当初申込期間
        ・取得申込者は、申込期間中に申込金額を販売会社に支払うものとします。
        ・申込期間における発行価額の総額(設定総額)は、販売会社によって、設定日に委託会社の指定する
         口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
       ② 継続申込期間
        ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
        ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額(設定総額)は、販売会社によって、追加設定
         が行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込ま
         れます。
     (10)【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
     (11)【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
     (12)【その他】

         日本以外の地域における発行
          該当事項はありません。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

      ① ファンドの目的
        わが国の株式に投資し、信託財産の積極的な成長を目指した運用を行います。
      ② ファンドの基本的性格
       1)商品分類
        (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。




       2)属性区分

        (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。







        当ファンドは、        ファミリーファンド          です。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資

        産 (その他資産(投資信託証券(株式 一般)))                        と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象
        資産  (株式)     とが異なります。
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     <商品分類の定義>
     1.単位型投信・追加型投信の区分
      (1)単位型投信:当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
       う。
      (2)追加型投信:        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
       ドをいう。
     2.投資対象地域による区分
      (1)国内:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (2)海外:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (3)内外:目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。
     3.投資対象資産による区分
      (1)株式:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (2)債券:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (3)不動産投信(リート):目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
       託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
       る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
       資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合:目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
       質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
     4.独立した区分
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド):「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド):「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF:投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
       託並びに租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
     <補足として使用する商品分類>

      (1)インデックス型:目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      (2)特殊型:目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
       する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
       きで付記できるものとする。
     <属性区分の定義>

     1.投資対象資産による属性区分
      (1)株式
       ①一般:次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②大型株:目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
       ③中小型株:目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (2)債券
       ①一般:次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②公債:目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
        債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
       ③社債:目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
        う。
       ④その他債券:       目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
        をいう。
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       ⑤格付等クレジットによる属性:目論見書又は投資信託約款において、上記                                    ① から  ④ の「発行体」による区分のほ
        か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記                                 ① から  ④ に掲げる区分に加え「高格付債」
        「低  格付債」等を併記することも可とする。
      (3)不動産投信
       これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      (4)その他資産
       組入れている資産を記載するものとする。
      (5)資産複合
       以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
       ①資産配分固定型:目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
        る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
       ②資産配分変更型:目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
        変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
        を列挙するものとする。
     2.決算頻度による属性区分
      ①年1回:目論見書又は投資信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいう。
      ②年2回:目論見書又は投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいう。
      ③年4回:目論見書又は投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいう。
      ④年6回(隔月):目論見書又は投資信託約款において、年6回決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑤年12回(毎月):目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑥日々:目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑦その他:上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
     3.投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
      ①グローバル:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
      ②日本:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       をいう。
      ③北米:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ④欧州:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ⑤アジア:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
       旨の記載があるものをいう。
      ⑥オセアニア:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
       の記載があるものをいう。
      ⑦中南米:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      ⑧アフリカ:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
       載があるものをいう。
      ⑨中近東(中東):目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      ⑩エマージング:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
       域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     4.投資形態による属性区分
      ①ファミリーファンド:目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
       るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      ②ファンド・オブ・ファンズ:「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
       う。
     5.為替ヘッジによる属性区分
      ①為替ヘッジあり:目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
       記載があるものをいう。
      ②為替ヘッジなし:目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
       ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
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     6.インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
      ①日経225
      ②TOPIX
      ③その他の指数:前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
     7.特殊型
      ①ブル・ベア型:目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
       に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      ②条件付運用型:目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
       り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
       れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      ③ロング・ショート型/絶対収益追求型:目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
       求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
      ④その他型:目論見書又は投資信託約款において、上記                          ① から  ③ に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。
     ※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は

      一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
      人投資信託協会のホームページ(http                  ▲ ://www.toushin.or.jp/)でもご覧頂けます。
     ③ ファンドの特色

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      ④  信託金限度額

















       ・4,000億円を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
     (2)【ファンドの沿革】

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        2019年    7月26日
        ・信託契約締結、設定、運用開始
     (3)【ファンドの仕組み】

      ① ファンドの仕組み
     *1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、









       収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
     *2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
      ② 委託会社の概況(           2019年4月末現在         )

       1)資本金
         490百万円
       2)沿革
         1985年   12月10日        :株式会社シュローダー・インベストメント・マネージメント設立
         1991年   12月20日        :シュローダー投信株式会社設立
         1997年    4月  1日     :シュローダー投信株式会社と株式会社シュローダー・インベストメント・
                      マネージメントが合併し、シュローダー投信投資顧問株式会社設立
         2007年    4月  3日     :シュローダー証券投信投資顧問株式会社に商号を変更
         2012年    6月29日        :シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(以下「当社」
                      ということがあります。)に商号を変更
       3)大株主の状況
                名  称
                                    住  所             所有株数      所有比率
         シュローダー・インターナショナ                    英国 EC2Y 5AU ロンドン
                                                 9,800株       100%
         ル・ホールディングス・リミテッド                    ロンドン・ウォール・プレイス 1
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     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

      ① マザーファンド受益証券への投資を通じて、実質的に、主としてわが国の株式を投資対象とします。
      ② 株式の実質組入比率は原則として高位を基本とします。
                                     *
      ③ 株式の銘柄選択にあたっては、シュローダー・グループ                                のアナリストによる定性評価におけるESG(環
        境・社会・ガバナンス)の観点を加味し、持続的に利益の成長が期待されると判断する企業に投資しま
        す。また、エンゲージメント(企業との建設的対話)を通じて、ESGの観点で今後の改善が期待できる企
        業に対しても長期的視点で投資します。
       *シュローダー・グループとは、シュローダーplcを直接もしくは間接的に親会社とする会社等をいいま
        す。
      ④ 株式以外の資産への実質投資割合(信託財産に属する株式以外の資産の時価総額と信託財産に属するマ
        ザーファンドの受益証券の時価総額にマザーファンドの信託財産の総額に占める株式以外の資産の時価
        総額の割合を乗じて得た額との合計額が信託財産の総額に占める割合)は、原則として信託財産総額の
        50%以下とします。
      ⑤ 資金動向、市場動向、信託財産の規模等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
     (2)【投資対象】

       シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド(以下「マザーファンド」といいます。)の受益
       証券を主な投資対象とします。
      ① 投資の対象とする資産の種類
        この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        1)次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定める
          ものをいいます。以下同じ。)
          イ)有価証券
          ロ)デリバティブ取引にかかる権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、                                              ファンド
             の 約款第22条から第25条までに定めるものに限ります。)
          ハ)約束手形
          ニ)金銭債権
        2)次に掲げる特定資産以外の資産
          イ)為替手形
      ② 有価証券の指図範囲等
        委託者は、信託金を、主としてシュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社を委託者と
        し、三菱UFJ信託銀行株式会社を受託者として締結された親投資信託「シュローダー日本株式サステ
        ナブル投資マザーファンド」(以下「マザーファンド」といいます。)の受益証券および次の有価証券
        (金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)
        に投資することを指図します。
        1)国債証券(金融商品取引法第2条第1項第1号で定めるものをいいます。)
        2)地方債証券(金融商品取引法第2条第1項第2号で定めるものをいいます。)
        3)特別の法律により法人の発行する債券(金融商品取引法第2条第1項第3号で定めるものをいいま
          す。)
        4)資産の流動化に関する法律(平成10年法律第105号)に規定する特定社債券(金融商品取引法第2条
          第1項第4号で定めるものをいいます。)
        5)社債券(相互会社の社債券を含みます。)(金融商品取引法第2条第1項第5号で定めるものをいいま
          す。)
        6)特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(                               下記7)、8)および11)              に掲げるものを
          除きます。)(金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるものをいいます。)
        7)協同組織金融機関の優先出資に関する法律(平成5年法律第44号)に規定する優先出資証券(金融商
          品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいます。)
        8)資産の流動化に関する法律に規定する優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          商品取引法第2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
        9)株券または新株予約権証券(金融商品取引法第2条第1項第9号で定めるものをいいます。)
        10)投資信託及び投資法人に関する法律(昭和26年法律第198号)に規定する投資信託または外国投資信
          託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいます。)
        11)投資信託及び投資法人に関する法律に規定する投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券
          (金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。)
        12)貸付信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第12号で定めるものをいいます。)
        13)資産の流動化に関する法律に規定する特定目的信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第13号
          で定めるものをいいます。)
        14)信託法(平成18年法律第108号)に規定する受益証券発行信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1
          項第14号で定めるものをいいます。)
        15)法人が事業に必要な資金を調達するために発行する約束手形のうち、金融商品取引法第二条に規定
          する定義に関する内閣府令で定めるもの(金融商品取引法第2条第1項第15号で定めるものをいいま
          す。)
        16)抵当証券法(昭和6年法律第15号)に規定する抵当証券(金融商品取引法第2条第1項第16号で定める
          ものをいいます。)
        17)外国または外国の者の発行する証券または証書で                            1)から9)までまたは12)から16)                    までに掲げ
          る証券または証書の性質を有するもの(                     下記18)     に掲げるものを除きます。)(金融商品取引法第2
          条第1項第17号で定めるものをいいます。)
        18)外国の者の発行する証券または証書で銀行業を営む者その他の金銭の貸付けを業として行う者の貸
          付債権を信託する信託の受益権またはこれに類する権利を表示するもののうち、金融商品取引法第
          二条に規定する定義に関する内閣府令で定めるもの(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるも
          のをいいます。)
        19)金融商品市場において金融商品市場を開設する者の定める基準および方法に従い行う金融商品取引
          法第2条第21項第3号に掲げる取引にかかる権利、外国金融商品市場(金融商品取引法第2条第8項第3
          号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。                        以下19)     において同じ。)において行う取引であっ
          て金融商品取引法第2条第21項第3号に掲げる取引と類似の取引にかかる権利または金融商品市場お
          よび外国金融商品市場によらないで行う金融商品取引法第2条第22項第3号もしくは第4号に掲げる取
          引にかかる権利(以下「オプション」といいます。)を表示する証券または証書(金融商品取引法
          第2条第1項第19号で定めるものをいいます。)
        20)  上記に掲げる       証券または証書の預託を受けた者が当該証券または証書の発行された国以外の国にお
          いて発行する証券または証書で、当該預託を受けた証券または証書にかかる権利を表示するもの
          (金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
        21)  上記に掲げる       もののほか、流通性その他の事情を勘案し、公益または投資者の保護を確保すること
          が必要と認められるものとして金融商品取引法施行令で定める証券または証書(金融商品取引法第2
          条第1項第21号で定めるものをいいます。)
        なお、金融商品取引法第2条第1項第9号の証券または証書ならびに同項第17号および第20号の証券または
        証書のうち第9号の証券または証書の性質を有するものを以下「株式」といい、同項第1号から第5号まで
        の証券ならびに同項第12号および第17号の証券または証書のうち第1号から第5号までの証券の性質を有
        するもの、ならびに同項第11号の証券のうち投資法人債券を以下「公社債」といい、同項第10号の証券
        および第11号の証券(ただし、投資法人債券を除きます。)を以下「投資信託証券」といいます。
      ③ 金融商品の指図範囲
        委託者は、信託金を          上記②   に掲げる有価証券のほか次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2項の
        規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指図する
        ことができます。
        1)預金
        2)指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3)コール・ローン
        4)手形割引市場において売買される手形
        5)信託の受益権(          上記②、10)       に規定する投資信託の受益証券に表示されるべきものおよび                               上記②、
          12)から14)       までに掲げる有価証券に表示されるべきものを除きます。)(金融商品取引法第2条第
          2項第1号で定めるものをいいます。)
        6)外国の者に対する権利で               上記5)     に掲げる権利の性質を有するもの                 上記②、10)       に規定する外国投
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          資信託の受益証券に表示されるべきもの並びに                        上記②、17)および18)             に掲げる有価証券に表示さ
          れるべきものに該当するものを除きます。)(金融商品取引法第2条第2項第2号で定めるものをいい
          ま す。)
        7)合名会社もしくは合資会社の社員権(金融商品取引法施行令で定めるものに限ります。)または合
          同会社の社員権(金融商品取引法第2条第2項第3号で定めるものをいいます。)
        8)外国法人の社員権で             上記7)     に掲げる権利の性質を有するもの(金融商品取引法第2条第2項第4号で
          定めるものをいいます。)
        9)民法(明治29年法律第89号)第667条第1項に規定する組合契約、商法(明治32年法律第48号)第535
          条に規定する匿名組合契約、投資事業有限責任組合契約に関する法律(平成10年法律第90号)第3条
          第1項に規定する投資事業有限責任組合契約または有限責任事業組合契約に関する法律(平成17年法
          律第40号)第3条第1項に規定する有限責任事業組合契約に基づく権利、社団法人の社員権その他の
          権利(外国の法令に基づくものを除きます。)のうち、当該権利を有する者                                        (以下9)      において
          「出資者」といいます。)が出資または拠出をした金銭(これに類するものとして金融商品取引法
          施行令で定めるものを含みます。)を充てて行う事業                            (以下9)      において「出資対象事業」といい
          ます。)から生ずる収益の配当または当該出資対象事業にかかる財産の分配を受けることができる
          権利であって、次のいずれにも該当しないもの(                          上記②、1)~21)          に掲げる有価証券に表示され
          る権利および③(         ただし、9)       を除きます。)の規定により有価証券とみなされる権利を除きま
          す。)(金融商品取引法第2条第2項第5号で定めるものをいいます。)
          イ)出資者の全員が出資対象事業に関与する場合として金融商品取引法施行令で定める場合におけ
           る当該出資者の権利
          ロ)出資者がその出資または拠出の額を超えて収益の配当または出資対象事業にかかる財産の分配
           を受けることがないことを内容とする当該出資者の権利(                              上記イ)     に掲げる権利を除きます。)
          ハ)保険業法(平成7年法律第105号)第2条第1項に規定する保険業を行う者が保険者となる保険契
           約、農業協同組合法(昭和22年法律第132号)第10条第1項第10号に規定する事業を行う同法第5条
           に規定する組合と締結した共済契約、消費生活協同組合法(昭和23年法律第200号)第10条第2項
           に規定する共済事業を行う同法第4条に規定する組合と締結した共済契約、水産業協同組合法(昭
           和23年法律第242号)第11条第1項第11号、第93条第1項第6号の2もしくは第100条の2第1項第1号に
           規定する事業を行う同法第2条に規定する組合と締結した共済契約、中小企業等協同組合法(昭和
           24年法律第181号)第9条の2第7項に規定する共済事業を行う同法第3条に規定する組合と締結した
           共済契約または不動産特定共同事業法(平成6年法律第77号)第2条第3項に規定する不動産特定共
           同事業契約に基づく権利             上記イ)およびロ)          に掲げる権利を除きます。)
          ニ)  上記イ)からハ)         までに掲げるもののほか、当該権利を有価証券とみなさなくても公益または
           出資者の保護のため支障を生ずることがないと認められるものとして金融商品取引法施行令で定
           める権利
        10)外国の法令に基づく権利であって、                     上記9)     に掲げる権利に類するもの(金融商品取引法第2条第2
          項第6号で定めるものをいいます。)
        11)特定電子記録債権および               上記5)から10)         に掲げるもののほか、            上記②   に規定する有価証券および
          上記5)から10)         に掲げる権利と同様の経済的性質を有することその他の事情を勘案し、有価証券
          とみなすことにより公益または投資者の保護を確保することが必要かつ適当と認められるものとし
          て金融商品取引法施行令で定める権利(金融商品取引法第2条第2項第7号で定めるものをいいま
          す。)
        この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運用上必要と認めるときには、
        委託者は、信託金を、           上記  に掲げる金融商品により運用することの指図ができます。
      ④ その他の投資対象と指図範囲
        信用取引の指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引、為替先渡取引およ
        び直物為替先渡取引の運用指図、クレジットデリバティブ取引の運用指図、有価証券の貸付けの指図、
        公社債の空売りの指図、公社債の借入れの指図、外国為替予約取引の指図、有価証券売却等の指図、資
        金の借入、担保権の設定を行うことができます。
      ◆投資対象とするマザーファンドの概要

      <シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド>
      運用の基本方針
      基本方針            信託財産の積極的な成長を目指した運用を行います。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      主な投資対象            我が国の株式を主な投資対象とします。コマーシャル・ペーパー等の短期有価
                   証券ならびに短期金融商品等に直接投資する場合があります。
                   ① 主として、我が国の株式を投資対象とします。
      投資態度
                   ② 株式の組入比率は原則として高位を基本とします。
                   ③ 株式の銘柄選択にあたっては、シュローダー・グループ*のアナリストに
                     よる定性評価におけるESG(環境・社会・ガバナンス)の観点を加味し、
                     持続的に利益の成長が期待されると判断する企業に投資します。また、エ
                     ンゲージメント(企業との建設的対話)を通じて、ESGの観点で今後の改
                     善が期待できる企業に対しても長期的視点で投資します。
                     *シュローダー・グループとは、シュローダーplcを直接もしくは間接的
                      に親会社とする会社等をいいます。
                   ④ 資金の動向、市場動向等によっては、上記のような運用ができない場合が
                     あります。
                   ① 株式への投資割合には制限を設けません。
      主な投資制限
                   ② 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産
                     総額の20%以下とします。
                   ③ 同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下としま
                     す。
                   ④ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財
                     産の純資産総額の5%以下とします。
                   ⑤ 同一銘柄の転換社債、ならびに新株予約権付社債への投資割合は、信託財
                     産の純資産総額の5%以下とします。
                   ⑥ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下としま
                     す。
                   ⑦ 外貨建資産への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
                   ⑧ デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
                   ⑨ 一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクス
                     ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクス
                     ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ
                     10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場
                     合には、一般社団法人投資信託協会の規則にしたがい当該比率以内となる
                     よう調整を行うこととします。
      収益分配            収益分配は行いません。
      ファンドに係る費用
      信託報酬            ありません。
      申込手数料            ありません。
      信託財産留保額            ありません。
      その他の費用など            組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、信
                   託財産に関する租税など。
                   ※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
      その他
      委託会社            シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
      受託会社            三菱UFJ信託銀行株式会社
     (3)【運用体制】

      ① 運用体制
        シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(国内株式運用担当)が                                           、 ファンドおよびマ
        ザーファンドの運用を行います。
        運用にあたっては、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社が「投資運用業務に係る
        業務運営規程」(社内規則)に則り、以下の体制(委託会社と委託会社のグループ全体での運用体制を
        示しています。)で臨みます。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        *1 国内株式運用における、個別銘柄分析、ポートフォリオの構築およびリスク管理、国内投資信託の











          運用指図
        *2 国内債券運用に関する指図の権限の委託(委託先は、マニュライフ・アセット・マネジメント株式
          会社)、国内投資信託の運用指図
        *3 外国株式運用に関する指図の権限の委託(委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会社)、
          国内投資信託の運用指図
        *4 外国債券運用に関する指図の権限の委託(委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会社)、
          国内投資信託の運用指図
        *5 マルチアセット運用に関する指図の権限の委託(委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会
          社)、国内投資信託の運用指図
        *6 オルタナティブ運用に関する指図の権限の委託(委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会
          社)、国内投資信託の運用指図
      ② 内部管理体制

        運用部門、トレーディング部門、管理部門はそれぞれ完全に独立しており、部門間で十分に牽制機能が
        働くような組織構成となっています。これらの牽制機能が十分に機能しているかどうかを監理するた
        め、  運用プロセスから独立した部門                がモニタリングを実施し業務手続の遵守状況やリスク管理状況を定
        期的にチェックしています。エラーや違反が行われた場合には、改善の提言およびその実施状況の確認
        を行います。
        約定から決済まで一貫して自動処理を行う売買発注システムの運営にあたっては、個々のスタッフに付
        与されている権限は厳格に分離されており、当事者以外が他の権限によりシステムにアクセスすること
        はできないようになっています。
        投資ガイドラインおよび社内ルール遵守状況については、当該売買発注システムのコンプライアンス機
        能により、自動的にチェックされています。個別の取引に関してはその都度、残高・保有に関しては日
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        次で自動的にコンプライアンスチェックが行われます。遵守状況は                                    運用プロセスから独立した部門                 に
        よって日々モニタリングされ、是正が必要と認められた場合には、                                   運用部や口座       担当者に必要な措置を
        講 じるよう求めます。
      ③ 受託銀行に関する管理の体制
        信託財産管理に関する、基準価額計算、決算処理などの日常業務を通じて、受託銀行の事務処理能力に
        ついては、商品対応力、即時対応力、正確性などを含め把握に努めています。問題が発見された場合に
        は、受託銀行と適宜連絡を行い、改善を求めています。受託銀行における内部統制については、各受託
        銀行より外部監査人による内部統制についての報告書を取得しています。
      ※上記体制は      2019年4月末       現在  のものであり、今後変更となる場合があります。

     (4)【分配方針】

      ① 収益分配方針
        年1回の毎決算時(毎年6月20日。ただし、当該日が休業日の場合は翌営業日。)に原則として以下の方
        針に基づき分配を行います。
        1)分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当等収益と売買益(評価益を含みま
          す。)等の全額とします。
        2)分配金額は、委託者が1)の範囲内で、基準価額水準、市場動向等を勘案し決定します。なお、収
          益分配を行わない場合があります。
        3)留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
          います。
      ② 収益分配金の支払い
       <分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>
        原則として、収益分配金は              税金を差し引いた後、           無手数料で自動的に再投資されます。
       <分配金受取りコース(一般コース)>
        毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として決算日から起算して5営業日ま
        で)から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
       ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。

     (5)【投資制限】

      ① 約款に定める投資制限
       1)株式への実質投資割合には制限を設けません。
       2)新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下としま
         す。
       3)投資信託証券(マザーファンド受益証券及び上場投資信託証券を除きます。)への実質投資割合は、
         信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       4)外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       5)同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       6)同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下と
         します。
       7)同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
         5%以下とします。
       8)デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       9)一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として
         それぞれ10%、合計で20%以下とし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信
         託協会規則にしたがい当該比率以下となるよう調整を行うこととします。
       10)投資する株式等の範囲
         イ)委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
           所に上場(上場予定を含みます。)されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取
           引所に準ずる市場において取引されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           主割当または社債権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券について
           は、この限りではありません。
         ロ)  上記イ)     の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
           権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が
           投資することを指図することができるものとします。
       11)信用取引の指図範囲
         イ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図
           をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻しにより
           行うことの指図をすることができるものとします。
         ロ)  上記イ)     の信用取引の指図は、            次に掲げる      有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
           ができるものとし、かつ             次に掲げる      株券数の合計数を超えないものとします。
           1.信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
           2.株式分割により取得する株券
           3.有償増資により取得する株券
           4.売出しにより取得する株券
           5.信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権(新株予約権付社債のうち会社法第
              236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
              予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの(以下、会社法
              施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転
              換社債型新株予約権付社債」といいます。)の新株予約権に限ります。)の行使により取得
              可能な株券
           6.信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権行使、または信託
              財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権(                                     上記5.     に定めるも
              のを除きます。)の行使により取得可能な株券
       12)先物取引等の運用指図
         イ)委託者は、価格変動リスクを低減するため、日本国内の金融商品取引所における有価証券先物取
           引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引
           (金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいます。)および有価証券オプション取
           引(金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるものをいいます。)ならびに外国の金融商品取
           引所におけるこれらの取引と類似の取引、ならびに有価証券先渡取引(金融商品取引法第28条第8
           項第4号イに掲げるものをいいます。以下同じ。)、有価証券店頭指数等先渡取引(金融商品取引
           法第28条第8項第4号ロに掲げるものをいいます。以下同じ。)および有価証券店頭オプション取
           引(金融商品取引法第28条第8項第4号ハに掲げるものをいいます。以下同じ)を行うことの指図
           をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取扱うものとします。
           (以下同じ。)
         ロ)委託者は、価格変動リスクおよび為替変動リスクを低減するため、日本国内の金融商品取引所に
           おける通貨にかかる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引およ
           び先物オプション取引を行うことの指図をすることができます。
         ハ)委託者は、価格変動リスクを低減するため、日本国内の金融商品取引所における金利にかかる先
           物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引
           を行うことの指図をすることができます。
       13)スワップ取引の運用指図
         イ)委託者は、価格変動リスクおよび為替変動リスクを低減するため、異なった通貨、異なった受取
           金利、または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ
           取引」といいます。)を行うことの指図をすることができます。
         ロ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として                                       信託期間     を超えないもの
           とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りでは
           ありません。
         ハ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格評価会社が提供する価額
           等、法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって評価するものとします。
       14)金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の運用指図
         イ)委託者は、価格変動リスクおよび為替変動リスクを低減するため、金利先渡取引、為替先渡取引
           および直物為替先渡取引を行うことの指図をすることができます。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         ロ)金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日
           が、原則として        信託期間     を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解
           約 が可能なものについてはこの限りではありません。
         ハ)金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示す
           る価額、価格評価会社が提供する価額等、法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがっ
           て評価するものとします。
         ニ)  14)  において「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日(以下「決
           済日」といいます。)における決済日から一定の期間を経過した日(以下「満期日」といいま
           す。)までの期間にかかる日本国内または外国において代表的利率として公表される預金契約ま
           たは金銭の貸借契約に基づく債権の利率(以下「指標利率」といいます。)の数値を取り決め、
           その取り決めにかかる数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本
           として定めた金額および当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における
           当該指標利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引
           をいいます。
         ホ)  14)  において「為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ決済日から満期日までの期
           間にかかる為替スワップ取引(同一の相手方との間で直物外国為替取引および当該直物外国為替
           取引と反対売買の関係に立つ先物外国為替取引を同時に約定する取引をいいます。                                           以下14)     にお
           いて同じ。)のスワップ幅(当該直物外国為替取引にかかる外国為替相場と当該先物外国為替取
           引にかかる外国為替相場との差を示す数値をいいます。                             以下14)     において同じ。)を取り決め、
           その取り決めにかかるスワップ幅から決済日における当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅
           を差し引いた値にあらかじめ元本として定めた金額を乗じた額を決済日における指標利率の数値
           で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭またはその取り決めにかかるスワップ幅から決
           済日における当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として
           定めた金額を乗じた金額とあらかじめ元本として定めた金額について決済日を受渡日として行っ
           た先物外国為替取引を決済日における直物外国為替取引で反対売買したときの差金にかかる決済
           日から満期日までの利息とを合算した額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在
           価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引をいいます。
         ヘ)  14)  において「直物為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ元本として定めた金額
           について決済日を受渡日として行った先物外国為替取引を決済日における直物外国為替取引で反
           対売買したときの差金の授受を約する取引その他これに類似する取引をいいます。
       15)クレジットデリバティブ取引の運用指図
         イ)  委託者は、価格変動リスクを低減するため、クレジットデリバティブ取引(金融商品取引法第2条第
           21項第5号イおよび同条第22項第6号イに掲げるものをいいます。以下同じ。)を行うことの指図をす
           ることができます。
         ロ)クレジットデリバティブ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として                                                信託期間
           を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについて
           はこの限りではありません。
         ハ)クレジットデリバティブ取引(金融商品取引法第2条第22項第6号イに掲げるものに限ります。)
           の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格情報会社が提供する価額等、法令および
           一般社団法人投資信託協会規則にしたがって評価するものとします。
       16)有価証券の貸付けの指図および範囲
         イ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を                                                 次の範
           囲内  で貸付けることの指図をすることができます。
           1.株式の貸付けは貸付時点において貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価
              合計額を超えないものとします。
           2.公社債の貸付けは貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有す
              る公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
         ロ)  上記イ)     に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に
           相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       17)公社債の空売りの指図および範囲
         イ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算において行う信託財産に属さ
           ない公社債を売り付けることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済について
           は、公社債(信託財産により借り入れた公社債を含みます。)の引渡しまたは買戻しにより行う
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           ことの指図をすることができるものとします。
         ロ)  上記イ)     の売付けの指図は、当該売付けにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額を超
           えないものとします。
         ハ)信託財産の一部解約等の事由により、                      上記ロ)     の売付けにかかる公社債の時価総額が信託財産の
           純資産総額を超えることとなった場合には、委託者はすみやかに、その超える額に相当する売付
           けの一部を決済するための指図をするものとします。
       18)公社債の借入れの指図および範囲
         イ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができま
           す。
         ロ)  上記イ)     の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額を超えないも
           のとします。
         ハ)信託財産の一部解約等の事由により、                      上記ロ)     の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の
           純資産総額を超えることとなった場合には、委託者はすみやかに、その超える額に相当する借り
           入れた公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
         ニ)  上記イ)     の借入れにかかる品借料は信託財産中から支弁します。
       19)特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
         外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合に
         は、制約されることがあります。
       20)外国為替予約取引の指図および範囲
         イ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすること
           ができます。
         ロ)  上記イ)     の予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差
           額につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に
           属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産に属するとみ
           なした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総
           額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。)との合計額について、信
           託財産に属する外貨建資産の為替変動リスクを低減するためにする当該予約取引の指図について
           は、この限りではありません。
         ハ)  上記ロ)     の限度額を超えることとなった場合には、委託者は所定の期間内に、その超える額に相
           当する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものとします。
       21)投資制限
         デリバティブ取引等(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8号に定めるデリバティブ取
         引をいいます。)について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法に
         より算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       22)資金の借入れ
         イ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資
           金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目
           的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
           (コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金を
           もって有価証券等の運用は行わないものとします。
         ロ)  上記イ)     の資金借入額は、         次に掲げる      要件を満たす範囲内の額とします。
           1.一部解約に伴う支払資金の手当てにあたっては、一部解約金の支払資金の手当のために行っ
              た有価証券等の売却または解約等ならびに有価証券等の償還による受取りの確定している資
              金の額を超えない額
           2.再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てにあたっては、収益分配金の再投資額を超え
              ない額
           3.借入指図を行う日における信託財産の純資産総額の10%を超えない額
         ハ)一部解約に伴う支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
           財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または受益者への解約代金支払開始日
           から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日もしくは償還金の入金日までの期間が5営業
           日以内である場合の当該期間とします。
         ニ)再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てのための借入期間は、信託財産から収益分配金が
           支弁される日からその翌営業日までとします。
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         ホ)借入金の利息は信託財産中から支弁します。
       23)デリバティブ取引にかかる確認的規定
         イ)委託者または受託者は、この信託約款に基づいて取引指図するデリバティブ取引として、金融商
           品清算機関(外国の金融商品清算機関を含みます。以下「清算機関」といいます。)が取引の両
           当事者間に入って当該取引の各当事者の取引相手となり清算される店頭デリバティブ(以下「中
           央清算されるデリバティブ取引」といいます。)の取引指図をすることができ、また、これに伴
           い、下記の指図をすることができます。
           1.清算ブローカーが債務不履行に陥った場合に、清算機関の規則にしたがって当該清算ブロー
              カーが保有するオープン・ポジションをその他の清算ブローカーに移転または移管するよう
              当該清算機関に対して指図すること
           2.清算機関が債務不履行に陥った場合に、オープン・ポジションをその他の清算機関に移管す
              るよう指図すること
           3.その他、中央清算されるデリバティブ取引に関する一切の行為
         ロ)委託者は、この信託およびこの信託が行うデリバティブ取引に関する情報を、適用法令に従い要
           請される、取引相手、清算会員、清算機関、取引情報蓄積機関、その他仲介業者およびその他関
           係者に提供することができます。
       24)担保権等設定にかかる確認的規定
         イ)委託者は、信託財産における特定の資産につき、有価証券先渡取引、有価証券店頭指数等先渡取
           引、有価証券店頭オプション取引、スワップ取引、金利先渡取引、為替先渡取引、直物為替先渡
           取引、クレジットデリバティブ取引、有価証券の貸付け、公社債の借入れ、外国為替予約取引、
           資金の借入れその他の取引により信託財産の負担する債務を担保するため、日本法または外国法
           に基づく担保権等の設定(現金を預託して相殺権を与えることを含みます。)の指図をすること
           ができ、また、これに伴い適用法上当該担保権等の効力を発生させ、または対抗要件を具備する
           ために必要となる契約の締結、登記、登録、引渡しその他一切の行為を行うことの指図をするこ
           とができます。
         ロ)担保権等の設定に要する費用は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁します。
      ② 法令による投資制限
        1)同一法人の発行する株式の投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律)
          同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議
          決権の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
        2)デリバティブ取引等の投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令)
          運用財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動その他の
          理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合理的な方法により算
          出した額が当該運用財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリバティブ取引(新株予
          約権証券、新投資口予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書に係る取引および選
          択権付債券売買を含みます。)を行い、または継続することを内容とした運用を行ないません。
        3)信用リスク集中回避のための投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令)
          運用財産に関し、信用リスク(保有する有価証券その他の資産について取引の相手方の債務不履行
          その他の理由により発生し得る危険をいいます。)を適正に管理する方法としてあらかじめ委託会
          社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行なうことを内容とした運用を行ないません。
     3【投資リスク】

     (1)ファンドのリスク
       ・ファンドは組入有価証券等の価格下落、発行体の倒産および財務状況の悪化、為替変動等の影響によ
        り、ファンドの基準価額が下落し、損失を被ることがあります。したがって、投資者の皆様の投資元本
        は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込むことがあり
        ます。ファンドは預貯金と異なります。ファンドの運用による損益はすべて投資者に帰属します。
       ・分配金は、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払われるとその金額相当分、基準価額
        は下がります。また、必ず支払われるものではなく、金額も確定しているものではありません。
       なお、以下に記載するリスクは当ファンドに関するすべてのリスクについて必ずしも完全に網羅したもの

       ではなく、それ以外のリスクの存在する場合があることにご注意ください。
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       ① 組入株式の価格変動リスク、信用リスク

         ファンドが実質的に投資を行う株式の価格は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給関係等
         を反映し、下落することがあります。また、株式の発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、
         投資資金が回収できなくなる場合もあります。                        それらにより       組入株式の価格が下落した場合には、基
         準価額が下落する要因となり、投資元本を割り込むことがあります。
       ②  流動性に関するリスク
         証券やその他の投資対象商品を売買する際、その市場規模や取引量が小さい場合は、流動性が低下
         し、本来想定される投資価値とは乖離した価格水準による取引が行われたり、価格の変動性が大きく
         なる傾向があると考えられます。また、政治・経済情勢の急変時等においては、流動性が極端に低下
         し、より一層、価格変動が大きくなることも想定されます。このように流動性が低下した場合には、
         基準価額が下落する要因となり投資元本を割り込むことがあります。
       <その他の留意事項>

       ① 換金に関する制限
         大口解約は、解約金額および受付時間に制限を設けさせていただく場合があります。
       ② ファンドからの資金流出に伴うリスクおよび留意点
         換金代金の支払資金を手当するために保有証券を大量に売却しなければならないことがあります。そ
         の際、市況動向や流動性等の状況によっては基準価額が大きく変動する要因となります。また、保有
         証券の売却代金の回収までの期間、一時的にファンドで資金借入れを行うことによってファンドの換
         金代金の支払いに対応する場合、借入金利はファンドが負担することになります。
       ③ 短期金融商品の信用リスク
         ファンドおよびマザーファンドの資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融商品で運用す
         る場合、債務不履行により損失が発生することがあります。この場合、基準価額が下落する要因とな
         ります。
       ④ 収益分配金に関する留意事項
         1)分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払わ
            れると、その金額相当分、基準価額は下がります。
         2)分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)を
            超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落
            することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示
            すものではありません。
         3)投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払
            戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値
            上がりが小さかった場合も同様です。
       ⑤ 信託の途中終了
         受益者からの換金の申し出により、ファンドの受益権の口数が                                30億口   を下回ることとなった場合、ま
         たは取引市場の大幅な変動などにより運用の継続が困難と認められた場合には、信託期間の途中でも
         信託を終了させる場合があります。
       ⑥ 買付・解約の中止
                   *
         金融商品取引所等          における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止                               その他合理的な事情
         (投資対象国・地域における非常事態                    (金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規
         制の導入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等)による市場の閉鎖もしくは流動
         性の極端な減少等)          が生じた場合には、受益権の買付、一部解約の実行の請求の各申込みの受付けを
         中止すること、あるいは、すでに受付けたそれらの申込みの受付けを取り消すことがあります。
         *金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8項第3号
           ロに規定する外国金融商品市場をいいます。
       ⑦ 運用の基本方針に沿った運用ができない場合
         ファンドおよびマザーファンドが投資を行う市場の混乱やファンドに大量の換金が生じた場合などに
         は、機動的に保有資産の売却ができないことが想定されます。こうした場合を含め、資金動向、市況
         動向その他の要因等によっては、運用の基本方針にしたがった運用ができない場合があります。
       ⑧ 運用体制の変更ならびにファンドマネージャーの交代
         ファンドおよびマザーファンドの運用体制は、今後、変更となる場合があります。
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         また、ファンドおよびマザーファンドは長期にわたり運用を行うために、信託期間の途中において
         ファンドマネジャーが交代となる場合があります。この場合においても、ファンドの運用方針が変更
         さ れることはありませんが、ファンドマネジャーの交代等に伴い、組入銘柄の入替等が行われる場合
         があります。
       ⑨ 店頭デリバティブ取引に適用される制限に関する留意点
         店頭デリバティブ取引等の国際的な規制強化を受けて、一定のデリバティブ取引について、取引所等
         において取引し清算機関を通じて決済することが、また一定の店頭デリバティブ取引について清算機
         関における清算と証拠金の提供が求められることとなります。さらに一定の清算機関を通さない非清
         算店頭デリバティブ取引については、取引当事者間での証拠金の授受が求められることとなります。
         ファンドが店頭デリバティブ取引等を活用する場合、当該規制による店頭デリバティブ・ディーラー
         のコスト増を受けた運用管理費用の増大や、証拠金拠出に備えた現金等の保有比率の高まりによる投
         資対象資産の組入比率の低下等により、ファンドの投資目的達成に悪影響を及ぼす可能性がありま
         す。また、清算ブローカーや清算機関が支払不能又は債務不履行に陥った場合、ファンドが拠出した
         証拠金が回収できなくなり、清算金の返金が遅れる可能性があります。この他、規制対象とならない
         店頭デリバティブ取引を行う場合、規制対象のデリバティブ取引に比べ、信用リスクや決済リスクそ
         の他のリスクが複雑なものとなる可能性があります。
       ⑩ 現金等の組入に関する留意事項
         市場動向等によっては、短期金融資産や現金の実質的な組入比率が高まり、その他の投資対象資産の
         実質的な組入比率が低下する場合があります。
     (2)リスク管理体制
      ① ファンドの運用リスク管理
       <シュローダー・グループ全体の運用リスク管理>
        シュローダー・グループでは、発注および運用管理システムを導入し、投資ガイドラインチェック、
        ポートフォリオのモデリングおよびファンドマネジャーの運用指図、トレーダーの発注・約定などの業
        務プロセスを一貫して電子上で処理・管理しています。投資信託の約款に示されている運用方針や当社
        またはシュローダー・グループ内で統一的に定めた社内ルール等は、同システム上に設定されます。
        ファンドマネジャーがトレーダーに売買指示をする際に、システム上で投資ガイドラインに対する違反
        がないかどうかコンプライアンスチェックが実施され、遵守が確認されると注文はトレーダーに送信さ
        れます。遵守していない場合は、ただちにシステムから警告が発せられ、ファンドマネジャーは発注数
        量の変更や発注の取り消しなど必要な措置を講じることが要求されます。また、投資ガイドラインに抵
        触がないかどうかは、日次でポートフォリオ・コンプライアンスの担当者によりモニタリングされてい
        ます。
      ② 内部牽制体制の整備状況
        シュローダー・グループでは運用部門と管理部門を分離する一方、運用部門とトレーディング部門との
        分離もはかっています。これにより、運用部門は各ファンド毎に定められた投資制限の範囲内で投資判
        断を行い、トレーディング部門は最良発注および信託財産相互間の公平性の確保を目指しています。
        また、当社のリスク部門等やシュローダー・グループの内部監査部門が各部門の業務手続きを見直し、
        改善の提言および改善の実施状況のチェックを行います。
        さらに、当社のコンプライアンス部門のモニタリングにより各部門の手続きの遵守状況を定期的に
        チェックします。コンプライアンス部門ではまた、役職員に対し定期的にコンプライアンス・セッショ
        ン等を行うことにより、関連法規制の重要事項および社内手続き等の周知徹底を行います。
      ③ 内部検査・監査体制
        当社のコンプライアンス部門は、年間モニタリング計画に基づいて、運用、営業、管理の各部門が法
        令・諸規則、協会諸規則および社内業務手続きに沿って運営されているかどうかについて管理体制等を
        チェックします。問題もしくは懸念事項が発見された場合には、必要な改善策とその実施スケジュール
        を各部門長と合意に至るまで協議し、合意された改善策の実施状況を確認します。また、シュロー
        ダー・グループの内部監査部門が定期的に当社を訪問し、各部門・業務に対する監査を行っています。
      ④ 外部監査について
        外部監査としては、会計監査並びに投信法に基づく投信ファンド監査、シュローダー・グループの財務
                                                 *
        諸表監査および諸手続きの監査、グローバル投資パフォーマンス基準(GIPS)                                          準拠の検証、投資一任
        契約に係わる資産運用管理業務に係る内部統制についての検証が、各々監査法人により定期的に実施さ
        れています。
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        *グローバル投資パフォーマンス基準(GIPS)とは、IPC(Investment                                     Performance       Council)が所管す
         るパフォーマンス基準(資産運用会社が自社の投資パフォーマンスの記録を顧客に対して提示するた
         め の基準)をいいます。
      ※上記体制は      2019年4月末       現在  のものであり、今後変更となる場合があります。

     ≪参考情報≫

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     4【手数料等及び税金】

     (1)【申込手数料】

        販売会社が定めるものとします。
                                                         *
        取得申込受付日の基準価額              (当初申込期間中は1口当たり1円)                   に 3.24%(税抜3.00%)            を上限    として
        販売会社が独自に定める申込手数料率を乗じて得た額とします。
        *消費税等の率が10%となった場合は、3.30%(税抜3.00%)を上限とします。
        申込手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        <分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>の場合、収益分配金の再投資により取得する口数
        については、申込手数料はかかりません。
         
         です。
     (2)【換金(解約)手数料】

      ① 換金手数料
        ありません。
      ② 信託財産留保額
        ありません。
     (3)【信託報酬等】

      ① 信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し                                          年率   1.2744%(税抜
             *
        1.18%)     を乗じて得た額とします。
        *消費税等の率が10%となった場合は、年率1.298%(税抜1.18%)とします。
      ② 信託報酬の配分
        信託報酬の配分は、以下の通りとします。
         ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。




      ③ 支払時期
        信託報酬(信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。)は、                                ファンドの計算期間を通じて毎日計上さ
        れることで、ファンドの基準価額に反映され、                        毎計算期間の最初の6ヵ月終了日(当該日が休業日の場合
        は翌営業日)および毎計算期末または信託終了のとき                            に、信託財産から支払います。
     (4)【その他の手数料等】

      ファンドから支払われる費用には次のものがあります。
      ① 組入有価証券の売買委託手数料、先物取引やオプション取引等に要する費用およびこれらに係る消費税
        等相当額
      ② 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する費用、外貨建資産の保管等費用、借入金の利息、融資
        枠の設定に要する費用、受託会社が立替えた立替金の利息およびこれらに係る消費税等相当額
      ③ 上記①および②に準ずる費用であり受益者の負担として信託財産中から支弁するのが相当であると委託
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        者が合理的に判断する費用およびこれらに係る消費税等相当額
      ④ その他の諸費用およびこれらに係る消費税等相当額。なお、これらに該当する業務を委託する場合は、
        その委託費用を含みます。
        1)監査費用
        2)法律顧問・税務顧問への報酬および費用
        3)目論見書の作成・印刷・交付費用
        4)有価証券届出書・有価証券報告書等法定提出書類の作成・印刷・提出費用
        5)信託約款の作成・印刷・届出費用
        6)運用報告書の作成・印刷・交付費用
        7)公告に係る費用ならびに他の信託との併合、信託約款の変更および信託契約の解約に係る事項を記
          載した書面の作成・印刷・交付に係る費用
        8)投信振替制度に係る費用および手数料等
        9)この信託の計理業務(設定解約処理、約定処理、基準価額算出、決算処理等)およびこれに付随す
          る業務(法定帳簿管理、法定報告等)に係る費用
        10)格付の取得に要する費用
        11)上記1)から10)に準ずる費用であり以下に規定する支払方法によることが相当であると委託者が
          合理的に判断する費用
        委託会社は、上記④の諸費用の支払いをファンドのために行い、その金額を合理的に見積もった結果、
                                          *
        信託財産の純資産総額の年率0.108%(税抜0.10%)相当額を上限                                   として、係る諸費用の合計額とみな
        して、実際の金額のいかんにかかわらず、ファンドより受領します。ただし、委託会社は、信託財産の
        規模等を考慮して、信託の設定時または期中に、係る諸費用の年率を見直し、0.108%(税抜0.10%)を
          *
        上限   としてこれを変更することができます。
        *消費税等の率が10%となった場合は、年率0.11%(税抜0.10%)を上限とします。
        上記④の諸費用は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に応じて計上され                                                  ること
        で、ファンドの基準価額に反映され                  ます。係る諸費用は、           毎計算期間の最初の6ヵ月終了日(当該日が休
        業日の場合は翌営業日)および毎計算期末または信託終了のとき、                                   信託財産中から委託会社に対して支
        弁されます。
      ※上記の監査費用は、監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用です。

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       限額等を示すことができません。
      
       で、事前に示すことができません。
     (5)【課税上の取扱い】

        課税上は、      株式投資信託       として取り扱われます。             公募株式投資信託は税法上、NISA(少額投資非課税制
        度)およびジュニアNISA(未成年者少額投資非課税制度)の適用対象です。
      ① 個人受益者の場合
       1)収益分配金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、                                      20.315%(所得税15.315%
         および地方税5%)          の税率による源泉徴収(原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。
         なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税                             (配当控除の適用があります。)                 のいずれか
         を選択することもできます。
       2)解約金および償還金に対する課税
                             *
         解約時および償還時の差益(譲渡益)                     については譲渡所得として、               20.315%(所得税15.315%およ
         び地方税5%)        の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
         収ありの特定口座(源泉徴収選択口座)を選択している場合は、                                  20.315%(所得税15.315%および地
         方税5%)      の税率による源泉徴収(原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。
        *解約価額および償還価額から取得費用(申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含みま
         す。)を控除した利益
         㭸멛驵㍔䩻䤰欰蠰訰ƉѦ䈰䨰蠰獑ᾐ葦䈰湝෿ࢋ牮Ⅴ൙ㇿर欰搰䐰昰漰Ŏ੘㑨⩟ཻ䤰溋牮ⅶ쨰Ŏ੘
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         株式等の配当等および特定公社債等の利子所得(申告分離課税を選択したものに限ります。)と損益
         通算が可能です。また、解約時および償還時の差益(譲渡益)、普通分配金および特定公社債等の利
         子 所得(申告分離課税を選択したものに限ります。)については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
         が可能です。
         㭜ᆘ䵢閌잗床뉺๒㙞꘰ౡ᭹ᨀ一䤀匀䇿࠰쬰ﰰ뗿रര鈰呒⥵⠰湘㑔࠰ū칞琰Ş璕錀㄀㈀ぎݑ蘰湻쑖来뀰弰殌
         入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課税となります。ご利用
         になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
         が対象となります。また、              未成年者少額投資非課税制度               (ジュニアNISA)をご利用の場合、20歳未満
         の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
         得および譲渡所得が5年間非課税となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ② 法人受益者の場合
       1)収益分配金、解約金、償還金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
         は配当所得として、          15.315%(所得税のみ)             の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
         税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
       2)益金不算入制度の適用
         益金不算入制度は適用されません。
      ※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
      ③ 個別元本
       1)各受益者の買付時の基準価額(申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
         ん。)が個別元本になります。
       2)受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、1口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
         値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
         が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
      ④ 普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
       1)収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(元
         本の一部払戻しに相当する部分)の区分があります。
       2)受益者が収益分配金を受け取る際
         イ)収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の1口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
           合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ロ)収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の1口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
           分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
           元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
         ハ)収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
           者の個別元本となります。
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      ⑤ 米国外国口座税務コンプライアンス法(以下「FATCA」と                                いいます。      )に基づく米国税務報告義務








         米国における追加雇用対策法案の一環として、2010年3月18日に、2012年外国口座税務コンプライア
        ンス法の規定が制定され、内国歳入法の一部となりました。FATCAには、外国金融機関(以下「FFI」と
        いいます。      )が、FATCAの目的における米国人またはFATCAの対象となる他の外国事業体により保有され
        る受益証券に関する一定の情報を、米国内国歳入庁(以下「内国歳入庁」と                                        いいます。      )に直接報告
        し、当該目的において追加の識別情報を集めるよう義務づける規定が含まれています。国内投資信託に
        関しては、ファンドおよびファンドの関係法人がFFIに該当し、それらが内国歳入庁に登録を行わない等
        FATCAの遵守が行われない場合、米国を源泉とする収益の支払および米国を源泉とする収益を生み出す有
        価証券の販売を行うことによりもたらされる総手取金額に関し、30%の源泉徴収税の対象となることが
        あります。
         FATCA上課される義務を遵守する目的で、2014年7月1日から、販売会社は、自らの顧客の米国税務上
        の立場を確認するため、顧客がFATCAの目的における特定の米国人、米国人所有の非米国事業体もしくは
        非参加FFI(以下「NPFFI」と               いいます。      )に該当する場合、または必要書類を速やかに提供しない場
        合、関係法令に従い、当該顧客に関する情報を内国歳入庁へ報告する必要があります。また、受益者
        は、FATCAの目的における米国人の定義が現行の米国人の定義よりも幅広い投資家を含みうることに留意
        が必要となります。
      㭎ઊᠰ漀㈀ ㄀㥞瓿ᙧࡧ⭳﹗⠰渰舰渰朰夰渰朰ź๬픰䱥㥫挰唰谰彘㑔࠰樰椰欰漰ź๳蜰樰椰溊뉺๎ਰ湓홢焰䐰

       変更になる場合があります。               税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧
       めします。
     5【運用状況】

     (1)【投資状況】

      該当事項はありません。

     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

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      該当事項はありません。

     ②【投資不動産物件】

      該当事項はありません。

     ③【その他投資資産の主要なもの】

      該当事項はありません。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

      該当事項はありません。

     ②【分配の推移】

      該当事項はありません。

     ③【収益率の推移】

      該当事項はありません。

     (4)【設定及び解約の実績】

      該当事項はありません。

     ≪参考情報≫

     運用実績
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     第2【管理及び運営】








     1【申込(販売)手続等】

     (1)申込方法
        販売会社所定の方法でお申し込みください。
     (2)コースの選択
        収益分配金の受取方法によって、<分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>と<分配金受取
        りコース(一般コース)>の2通りがあります。ただし、販売会社によって取扱コースは異なります。
        <分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>
         収益分配金を自動的に再投資するコースです。
        <分配金受取りコース(一般コース)>
         収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
     (3)申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
     (4)取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
     (5)申込金額
        取得申込受付日の基準価額(当初申込期間中は1口当たり1円)                                 に取得申込口数を乗じて得た額に、申込
        手数料と当該手数料に係る消費税等相当額を加算した額です。
     (6)申込単位
        販売会社が定める単位とします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     (7)申込代金の支払い
        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
     (8)受付の中止および取消
        委託会社は、金融商品取引所               等 における取引の停止、            外国為替取引の停止、            決済機能の停止、         その他合
        理的な事情      (投資対象国・地域における非常事態(金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結
        を含む規制の導入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等)による市場の閉鎖もしく
        は流動性の極端な減少等)              があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        取得の申込みの受付を取り消すことができます。
     (9)米国人投資家に適用ある制限
         ファンドは、1940年米国投資会社法(改正済)(以下「投資会社法」と                                      いいます。      )に基づき登録さ
        れておらず、また登録される予定もありません。ファンドの受益証券は、1933年米国証券法(改正済)
        (以下「1933年証券法」といいます。)または米国のいずれかの州の証券法に基づき登録されておら
        ず、登録される予定もなく、かかる受益証券は、1933年証券法および当該州の証券法またはその他の証
        券法を遵守する場合にのみ募集、販売、またはその他の方法により譲渡することができます。ファンド
        の受益証券は、米国内において、または米国人に対しもしくは米国人のために、もしくは、米国人が直
        接もしくは間接的な受益者である場合には、非米国人に対しもしくは非米国人のために、直接・間接的
        を問わず、募集または販売することができません。かかる目的において、米国人とは、1933年証券法に
        基づくレギュレーションSのルール902または1986年内国歳入法(改正済)(以下「歳入法」と                                                  いいま
        す。  )に定められた定義のとおりとします。
         1933年証券法に基づくレギュレーションSのルール902において、米国人とは、特に、米国に居住する
        自然人、および、個人ではない投資家については、(i)米国または米国の州の法律に基づき設立された会
        社またはパートナーシップ、(ii)(a)受託者が米国人である信託(当該受託者が専門受託人であり、米国
        人でない共同受託者が信託財産について単独または共有の投資裁量権を有し、信託の受益権者(および
        信託が取消不能の場合には信託設定者)が米国人ではない信託)、または(b)裁判所が信託に関し第一の
        管轄権を有し、かつ、一または複数の米国の受託人が信託に関するあらゆる実質的な決定を支配する権
        限を有する信託、および(iii)(a)すべての源泉から世界中の所得に課される米国の課税対象となる財
        団、または(b)米国人が遺言執行者または管財人である財団(米国人でない当該財団の遺言執行者または
        管財人が当該財団の資産について単独または共有の投資裁量権を有し、かつ、当該財団が外国の法律に
        準拠する場合を除く。)を含むものとして定義されています。
         また、「米国人」という用語は、以下の目的において、主に安定的投資(コモディティ・プール、投
        資会社またはその他同様の事業体等)を目的に設立された事業体を意味します。(a)当該運営者が非米国
        人である参加者により米国商品先物取引委員会が制定した規則のパート4の一定要件を免除されている、
        コモディティ・プールへの米国人による投資を促進することを目的として設立された事業体、または(b)
        1933年証券法に基づき登録されていない証券への投資を主たる目的として米国人により設立された事業
        体(ただし、自然人、財団もしくは信託ではない「認可投資家」(1933年証券法に基づきルール501(a)
        に定義される。)により設立および所有されている場合にはこの限りではありません。)。
         歳入法上、米国人という用語は、以下に掲げる者を意味します。即ち、(i)米国の市民または居住者、
        (ii)米国の法律に基づき設立されたパートナーシップまたはその政治的下位機関、(iii)米国の法律に基
        づき設立される米国連邦所得税の目的上法人とみなされる会社もしくはその他の事業体、またはその政
        治的下位機関、(iv)源泉に関わらず、その所得に対して米国連邦所得税を課される財団、または(v)(a)
        米国内の裁判所が信託の運営について主たる監督権を行使することができ、一もしくは複数の米国人が
        信託のすべての実質的な決定を支配する権限を有する場合の信託、もしくは(b)1996年8月20日に存在し
        ており、米国人としてみなされるために適切に選択された信託です。
         自身の地位について疑義がある場合には、自らの金融アドバイザーまたはその他の専門アドバイザー
        に確認することをお勧めします。
     2【換金(解約)手続等】

     <解約請求による換金>
     (1)解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
     (2)取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
     (3)解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
     (4)解約価額
        解約請求受付日の基準価額とします。
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        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        <委託会社の照会先>
         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          電話番号:03-5293-          1323
          受付時間:午前9時~午後5時まで(土、日、祝日は除きます)
          ホームページアドレス:http://www.schroders.co.jp                            /
     (5)手取額
        1口当たりの手取額は、解約価額から所得税および地方税を差し引いた金額となります。
         ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
         詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
     (6)解約単位
        1口単位
         㮌꥘᩹㸰欰蠰挰昰漰Ɖѓ塏䴰䱵瀰樰識㑔࠰䰰䈰訰縰夰ʊ猰地估漰ƌ꥘᩹㸰欰䩕估䑔࠰輰嬰估怰
         い。
     (7)解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して                      5営業日目     からお支払いします。
     (8)受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所                等 における取引の停止、            外国為替取引の停止、            決済機能の停止、         その他合
        理的な事情      (投資対象国・地域における非常事態(金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結
        を含む規制の導入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等)による市場の閉鎖もしく
        は流動性の極端な減少等)              があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約
        請求の受付を取り消すことができます。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                  以前に行なった当日          の解約請求を撤回で
        きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
        準価額の計算日に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

      ① 基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                   資産(受入担保金代用有価証券および                    借入公社債      を除きます。)        を評
        価して得た信託財産の総額から負債総額を控除した金額(純資産総額)を、計算日における受益権総口
        数で除した金額をいいます。なお、ファンドは                         1万口    当たりに換算した価額で表示することがありま
        す。
      ② 有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                                              時価または一部
        償却原価法により評価           します。
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        <主な資産の評価方法>
        ◇マザーファンド受益証券
         基準価額計算日の基準価額で評価します。
        ◇国内上場株式
         原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
       ・外貨建資産(外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。)の円換算については、原則と
        してわが国における計算日の対顧客相場の仲値によって計算します。                                    為替予約取引の評価については、
        原則としてわが国における計算日の対顧客先物売買相場の仲値によって計算します。
      ③ 基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        <委託会社の照会先>
         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          電話番号:03-5293-          1323
          受付時間:午前9時~午後5時まで(土、日、祝日は除きます)
          ホームページアドレス:http://www.schroders.co.jp                            /
     (2)【保管】

        該当事項はありません。
     (3)【信託期間】

        2029年6月20日        (当該日が休業日の場合は翌営業日)                    までとします(        2019年7月26日        設定)。ただし、約
        款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
     (4)【計算期間】

        毎年6月21日から翌年6月20日まで                 とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
        を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
         ※ただし、第1計算期間は             2019年7月26日       から2020年6月22日までとします。
     (5)【その他】

      ① 信託の終了(繰上償還)
       1)委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができ   ます。
         イ)受益者の解約により             受益権の口数が30億口           を下回ることとなった場合
         ロ)  市場の大幅な変動などにより委託会社が運用を続けることが困難であると判断した場合
         ハ)繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ニ)  正当な理由があるとき
       2)この場合、委託会社は書面による決議(以下                          「書面決議」       といいます。)を行ないます。(後述の
         「書面決議」をご覧ください。)
       3)委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
         上償還させます。
         イ)信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
         ロ)監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ハ)委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき(監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
           書面決議で可決された場合、存続します。)
         ニ)受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
       4)繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
      ② 償還金について
       ・償還金は、信託終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日(償還日が休業日の場
        合は翌営業日)から起算して5営業日まで)から受益者に支払います。
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       ・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
      ③ 信託約款の変更など
       1)委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたは                       正当な理由があるとき            は、  受託会社と合意
         の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合(以下「併合」とい
         います。)を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託会社は、その
         旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       2)  この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合(受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
         除きます。)については、書面決議を行ないます。(後述の「書面決議」をご覧ください。)
       3)委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
         議」の規定を適用します。
      ④ 書面決議
       1)繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
         において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の2
         週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
         ます。
       2)受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
         受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
       3)  書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上にあたる多数をもって行
         ないます。
       4)繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
         面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
       5)当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
         て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
       6)  当ファンドは、受益者からの換金請求に対して、投資信託契約の一部を解約することにより応じるこ
         とができるため、受益者の保護に欠けるおそれがないものとして、書面決議において反対した受益者
         からの買取請求は受け付けません。
      ⑤ 公告






        公告は日本経済新聞に掲載します。
      ⑥ 運用報告書の作成
        ・委託会社は、        毎期決算後      および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買
         状況などを記載した運用報告書を作成します。
        ・交付運用報告書は原則として                、販売会社を通じて          知れている受益者に対して交付されます。
        ・運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
         (全体版)の交付請求があった場合には、交付します。
           ホームページアドレス:http://www.schroders.co.jp/
      ⑦ 関係法人との契約について
        販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より1年間とします。ただし、期間満
        了の3ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に1年間
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        延長されるものとし、以後も同様とします。
      ⑧ 他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        1.他の受益者の氏名または名称および住所
        2.他の受益者が有する受益権の内容
     4【受益者の権利等】

      受益者の有する主な権利は次の通りです。
     (1)収益分配金・償還金受領権
       ・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
        します。
       ・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から5年間、償還金については支払開始日から10年
        間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
     (2)解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
     (3)帳簿閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
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     第3【ファンドの経理状況】

     (1)ファンドの運用は、              2019年7月26日       から開始する予定であり、ファンドは有価証券届出書提出日現在、資
        産を有しておりません。
     (2)ファンドの会計監査は、委託会社が指定する監査法人により行なわれ、監査証明を受けたファンドの財
        務諸表は、      計算期間毎に作成する有価証券報告書および計算期間の半期毎に作成する半期報告書                                            に記載
        されます。
     (3)委託会社は、ファンドの信託財産に係る財務諸表の作成にあたっては、「投資信託財産の計算に関する
        規則」の定めるところによります。
     1【財務諸表】

      該当事項はありません。

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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

      該当事項はありません。

     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
     (2)受益者に対する特典
        該当事項はありません。
     (3)譲渡制限の内容
      ① 譲渡制限はありません。
      ② 受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)に社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期間を設けることができます。
      ③ 受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
     (4)受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
     (5)受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
     (6)質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなどについては、約款の規定によるほか、民法その他の法
        令などにしたがって取り扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額
        2019年4月末現在                 資本金                     490,000,000円
                         発行可能株式総数                       39,200株
                         発行済株式総数                        9,800株
       ●過去5年間における主な資本金の増減

        該当事項はありません。
     (2)委託会社の機構(             2019年5月末現在         )

      ① 経営体制
        委託会社の業務執行等に関する意思決定機関としてある取締役会は、15名以内の取締役で構成されま
        す。取締役の選任は株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有
        する株主が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行います。
        取締役会はその決議をもって代表取締役1名以上を選任し、うち1名を代表取締役社長とします。また、
        取締役会はその決議をもって、取締役会長、取締役副会長、取締役最高経営責任者、取締役副社長、専
        務取締役および常務取締役を任命することができます。
        取締役会はその決議をもって委託会社の経営に関するすべての重要事項、法令または定款によって定め
        られた事項を決定します。
        取締役会を招集するには、各取締役および監査役に対し、会日の少なくとも3日前までに招集通知を発し
        なければなりません。ただし、取締役および監査役全員の同意を得て、招集期間を短縮し、または招集
        手続を省略することができます。法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会は取締役会長が招集
        し、議長となります。取締役会長に事故のある場合、あるいは取締役会長が任命されていない場合に
        は、代表取締役の1名がこれに代わり、代表取締役のいずれにも事故のあるときには、予め取締役会の決
        議によって定められた順序に従って他の取締役がこの任にあたります。
         ※委託会社の業務運営の組織体系は以下の通りです。
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      ② 投資運用に関する意思決定プロセス








       Plan   (計画)      基本的な運用方針は、シュローダー・グループのエコノミスト・チームが提供する
                マクロリサーチ情報および各運用チームによる                        企業リサーチ、        マーケット分析等の
                情報を踏まえ、各運用チームの銘柄選定会議およびポートフォリオ構築会議                                       等の運
                用会議   を経て決定されます。
       Do  (実行)       各運用チームのファンドマネジャーは、運用会議の議論内容等を踏まえ、運用基本
                方針および顧客毎の運用ガイドラインに従って、ポートフォリオを構築します。
       See  (検証)       プロダクトマネジャーは月次でSchroder                            Investment       Risk   Exception
                Notification[SIREN]システムに於いて、各ポートフォリオが個別の運用ガイドラ
                インに抵触していないかの確認、サインオフを行います。SIRENシステムは、運用
                チームから独立した、専任のインベストメント・リスク・チームによって管理さ
                れ、その内容は四半期毎にリスク・コミッティー(株式ヘッドおよび債券ヘッドが
                主催)で承認されます。問題が生じた場合は、Schroder                                  Investment       Risk
                Framework[SIRF]にて議論されます。
     2【事業の内容及び営業の概況】

       当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として証券投資信託の設定を
       行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として証券投資信託の運用その他の投資運
       用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業および付随業務を行っています。
       2019年4月末現在         、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです(ただし、親投資信託を除きま
       す。)。
           ファンドの種類                本数       純資産総額(円)
          追加型株式投資信託                    53       708,963,273,056
     3【委託会社等の経理状況】

     (1) 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59
        号)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        52号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて
        記載しております。
     (2) 当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第28期事業年度(2018年1月1日から2018年

        12月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人により監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                  (単位:千円)
                                     第27期             第28期
                                  (2017年12月31日)             (2018年12月31日)
     資 産 の 部

      流 動 資 産
      預金
                                       2,193,310             1,662,090
      立替金                                    127              31
      前払費用                                  58,096             52,367
      貸付金                                 1,500,000             1,500,000
                                                     236,713
      未収入金                                  347,462
      未収委託者報酬                                  778,980             705,207
      未収運用受託報酬                                 1,658,805             1,490,494
      1年内受取予定の長期差入保証金                                    285              -
      繰延税金資産                                  684,263             612,753
      流  動  資  産  合  計
                                       7,221,329             6,259,658
      固 定 資 産
      有  形  固  定  資  産
       建物附属設備(純額)                       *1           25,387             17,324
                              *1           66,323             53,945
       器具備品(純額)
       有形固定資産合計                                  91,710             71,269
      無  形  固  定  資  産
       電話加入権                                  3,699             3,699
                                         19,574              7,068
       ソフトウェア
       無形固定資産合計                                  23,274             10,768
      投資その他の資産
        投資有価証券                                  8,663             8,242
        長期差入保証金                                 244,149             247,398
        その他投資                                   950              -
                                         △  950
        貸倒引当金                                                 -
        繰延税金資産                                 473,069             452,438
        投資その他の資産合計                                 725,882             708,079
      固  定  資  産  合  計
                                        840,867             790,117
      資 産 合 計                                 8,062,197             7,049,775
                                                  (単位:千円)

                                     第27期             第28期
                                  (2017年12月31日)             (2018年12月31日)
     負  債  の  部

      流 動 負 債
       預り金                                               51,774
                                         60,367
                                 40/62


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       未払金
        未払収益分配金                                   75             25
        未払償還金                                 14,012             4,161
        未払手数料                                217,434             193,667
        その他未払金                      *2         2,127,560             1,777,995
       未払費用                                  58,330             67,452
       未払法人税等                                 565,383             337,567
       未払消費税等                                 139,883             57,096
       流  動  負  債  合  計
                                       3,183,047             2,489,740
      固 定 負 債
       長期未払金                       *2          786,157             632,083
       長期未払費用                                   8,450             7,167
       退職給付引当金                                 868,018             905,285
       役員退職慰労引当金                                  21,104             9,500
                                         90,113             91,375
       資産除去債務
       固  定  負  債  合  計
                                       1,773,845             1,645,411
      負 債 合 計                                 4,956,893             4,135,152
     純  資  産  の  部
      株 主 資 本
       資本金                                 490,000             490,000
       資本剰余金
                                        500,000             500,000
        資本準備金
       資本剰余金合計                                 500,000             500,000
       利益剰余金
        その他利益剰余金
                                       2,115,315             1,925,057
        繰越利益剰余金
       利益剰余金合計                                2,115,315             1,925,057
       株主資本合計                                3,105,315             2,915,057
      評価・換算差額等
                                          △  11           △  433
       その他有価証券評価差額金
                                          △  11           △  433
       評価・換算差額等合計
      純  資  産  合  計
                                       3,105,303             2,914,623
      負  債  純  資  産  合  計
                                       8,062,197             7,049,775
     (2)【損益計算書】

                                                  (単位:千円)
                                     第27期             第28期
                                 自 2017年      1月  1日     自 2018年      1月  1日
                                 至 2017年12月31日             至 2018年12月31日
     営業収益

      委託者報酬                                 3,010,303             3,095,865
      運用受託報酬
                                       5,622,359             5,855,881
      その他営業収益
                                       3,145,778             2,759,091
                                      11,778,442             11,710,839
     営業収益計 
     営業費用
      支払手数料                                  910,569             931,610
      広告宣伝費                                   94,310             102,158
      公告費                                     780            1,080
      調査費
       調査費                                 179,751             207,669
                                 41/62


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       委託調査費                                2,081,724             2,275,623
       図書費                                  1,499             1,503
      事務委託費                                  323,578             320,220
      営業雑経費
       通信費                                  26,892             26,775
       印刷費                                  11,129              8,978
       協会費                                  10,474             13,080
                                         3,638             2,663
       諸会費
     営業費用計
                               *1         3,644,349             3,891,365
     一般管理費
      給料
       役員報酬
                                        443,075             298,836
       給料・手当                                1,513,479             1,554,122
       賞与                                1,360,736              902,601
      交際費                                    8,863             10,855
      旅費交通費                                   54,711             65,692
      租税公課                                   70,549             72,533
      不動産賃借料                                  241,471             245,615
      退職給付費用                                  125,013             136,621
      役員退職慰労引当金繰入                                   13,978             10,493
      法定福利費                                  201,661             201,222
      固定資産減価償却費                                   52,975             43,099
                                       1,521,184             1,648,546
      諸経費
     一般管理費計 
                               *1         5,607,700             5,190,241
                                       2,526,392             2,629,232
     営業利益(△営業損失)
     営業外収益
      受取利息                                     744             933
      受取配当金                                     13             15
      有価証券売却益                                     171              -
      為替差益                                      -          23,763
      時効償還金                                      -           9,900
                                         2,172             12,876
      雑益
     営業外収益計 
                                         3,102             47,489
     営業外費用
      有価証券売却損                                      -             57
      為替差損                                   21,905                -
      事務処理損失                                     96              -
                                          192             231
      雑損失
     営業外費用計 
                                         22,193               288
                                       2,507,302             2,676,434
     経常利益(△経常損失)
     特別損失
      割増退職金等                         *1             -          36,780
      固定資産除却損
                                            0             84
     特別損失計 
                                            0          36,864
     税引前当期純利益
                                       2,507,302             2,639,569
     (△税引前当期純損失)
     法人税、住民税及び事業税
                                        907,138             777,686
                                      △  102,258
     法人税等調整額                                                 92,140
                                        804,880             869,827
     法人税等合計
     当期純利益(△当期純損失)                                  1,702,421             1,769,741
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     (3)【株主資本等変動計算書】

     第27期(自 2017年1月1日 至 2017年12月31日)
                                                      (単位:千円)
                            株主資本               評価・換算差額等          純資産合計
                   資本金     資本     利益剰余金        株主資本       その他有価証券
                       剰余金               合計       評価差額金
                        資本    その他利益剰余金
                       準備金
                            繰越利益剰余金
     当期首残高                           2,862,893                   234      3,853,128
                   490,000     500,000             3,852,893 
     当期変動額
      剰余金の配当                         △ 2,450,000     △ 2,450,000                △ 2,450,000
      当期純利益                          1,702,421       1,702,421                  1,702,421
      株主資本以外の項目の                                           △ 246       △ 246
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                           △ 747,578     △ 747,578          △ 246     △ 747,824
                      -     -
     当期末残高                           2,115,315                  △ 11     3,105,303
                   490,000     500,000              3,105,315
     第28期(自 2018年1月1日 至 2018年12月31日)

                                                      (単位:千円)
                            株主資本               評価・換算差額等          純資産合計
                   資本金     資本     利益剰余金        株主資本      その他有価証券
                       剰余金               合計       評価差額金
                        資本    その他利益剰余金
                       準備金
                             繰越利益剰余金
     当期首残高                                             △ 11
                   490,000     500,000        2,115,315       3,105,315                  3,105,303
     当期変動額
      剰余金の配当                         △ 1,960,000     △ 1,960,000                 △ 1,960,000
      当期純利益                          1,769,741       1,769,741                  1,769,741
      株主資本以外の項目の                                           △ 421       △ 421
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                           △ 190,258     △ 190,258          △ 421     △ 190,679
                      -     -
     当期末残高                                            △ 433
                   490,000     500,000        1,925,057       2,915,057                  2,914,623
     重要な会計方針

     1.有価証券の評価基準及び評価
                        その他有価証券
        方法
                        時価のあるもの
                        決算末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産
                        直入法により処理し、売却原価は、移動平均法により算定)に
                        よっております。
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     2.固定資産の減価償却の方法
                        (1) 有形固定資産(リース資産を除く)
                        定率法によっております。ただし、2016年4月1日以降取得の建物
                        附属設備については、定額法によっております。
                        (2) 無形固定資産(リース資産を除く)

                        定額法によっております。ただし、ソフトウェア(自社利用分)
                        については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                        よっております。
     3.引当金の計上基準

                        (1) 貸倒引当金
                        債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒
                        実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収
                        可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
                        (2) 退職給付引当金

                        従業員の退職給付引当金及び退職給付費用の計算に、退職給付に
                        係る期末自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた簡
                        便法を適用しております。
                        (3) 役員退職慰労引当金

                        役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づく期末要支給
                        額の100%を計上しております。
     4.その他財務諸表作成のための

                        消費税等の会計処理
        基本となる重要な事項
                        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっておりま
                        す。
     注記事項

     (貸借対照表関係)

                 第27期                            第28期
             2017年12月31日現在                            2018年12月31日現在
     *1 有形固定資産の減価償却累計額                            *1 有形固定資産の減価償却累計額
          建物附属設備            153,534千円                建物附属設備            162,740千円
          器具備品            164,688千円                器具備品            184,784千円
     *2 関係会社項目                            *2 関係会社項目

          その他未払金            272,607千円                その他未払金            182,425千円
          長期未払金            273,833千円                長期未払金            182,671千円
     (損益計算書関係)

                 第27期                            第28期
             自 2017年      1月  1日                   自 2018年      1月  1日
             至 2017年12月31日                            至 2018年12月31日
     *1 関係会社項目                            *1 関係会社項目
     関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれて                            関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれて
     おります。                            おります。
          営業費用            1,553,322千円                営業費用            1,916,439千円
          一般管理費             303,613千円               一般管理費             330,481千円
     (株主資本等変動計算書関係)

     第27期(自2017年1月1日至2017年12月31日)
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     1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項
                第27期事業年度           第27期事業年度           第27期事業年度          第27期事業年度末
                期首株式数           増加株式数           減少株式数          株式数
     発行済株式
      普通株式               9,800株              -          -         9,800株
        合計              9,800株              -          -         9,800株
     2.  自己株式の種類及び株式数に関する事項
       該当事項はありません。
     3.  新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
       該当事項はありません。
     4.  配当に関する事項
       (1) 配当金支払額

                                  1株当たり
                       配当金の総額
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                                  配当額(円)
                        (千円)
        2017年
                                            2016年        2017年
       3月29日        普通株式        1,960,000           200,000
                                            12月31日         3月31日
       株主総会
        2017年
                                            2017年        2017年
       9月19日        普通株式         490,000            50,000
                                            6月30日        9月29日
       取締役会
       (2) 基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの

          該当事項はありません。
     第28期(自2018年1月1日至2018年12月31日)

     1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項
                第28期事業年度           第28期事業年度           第28期事業年度          第28期事業年度末
                期首株式数           増加株式数           減少株式数          株式数
     発行済株式
      普通株式               9,800株              -          -         9,800株
        合計              9,800株              -          -         9,800株
     2.  自己株式の種類及び株式数に関する事項
       該当事項はありません。
     3.  新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
       該当事項はありません。
     4.  配当に関する事項
       (1) 配当金支払額

                                  1株当たり
                       配当金の総額
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                        (千円)          配当額(円)
        2018年
                                            2017年         2018年
       3月28日        普通株式         980,000          100,000
                                            12月31日         3月29日
      定時株主総会
        2018年
                                            2018年         2018年
       9月20日        普通株式         980,000          100,000
                                            6月30日         9月28日
       取締役会
       (2) 基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの

          該当事項はありません。
     (リース取引関係)

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                第27期                           第28期
             自 2017年      1月  1日                  自 2018年      1月  1日
             至 2017年12月31日                           至 2018年12月31日
     オペレーティング・リース取引のうち解約不能                           オペレーティング・リース取引のうち解約不能
     のものに係る未経過リース料                           のものに係る未経過リース料
          1年内          5,005千円                 1年内          5,005千円

          1年超          6,256千円                 1年超          1,251千円
          合計         11,261千円                  合計          6,256千円
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
                第27期                           第28期
             自 2017年      1月  1日                   自 2018年      1月  1日
             至 2017年12月31日                           至 2018年12月31日
     (1)    金融商品に対する取組方針                        (1)    金融商品に対する取組方針
      当社は顧客の資産運用を行う上で、自己資金に関し                                     同左
     ても安全な運用を心掛けております。余剰資金は安全
     性の高い金融資産で運用し、また、デリバティブ取引
     等も行っておりません。
     (2)    金融商品の内容及びそのリスク                        (2)    金融商品の内容及びそのリスク

      当座預金は、預金保険の対象であるため信用リスク                                      同左
     はありません。
      貸付金、営業債権である未収委託者報酬および未収
     運用受託報酬、未収入金については、顧客の信用リス
     クに晒されております。
      未収入金、未収運用受託報酬、その他未払金および
     長期未払金の一部には、海外の関連会社との取引によ
     り生じた外貨建ての資産・負債を保有しているため、
     為替相場の変動による市場リスクに晒されておりま
     す。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (3)    金融商品に係るリスク管理体制                        (3)    金融商品に係るリスク管理体制
     ① 信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリス                           ① 信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリス
        ク)の管理                           ク)の管理
      預金に係る銀行の信用リスクに関しては、口座開設                                     同左
     時及びその後も継続的に銀行の信用力を評価し、格付
     けの高い金融機関でのみ運用し、預金に係る信用リス
     クを管理しております。
      貸付金は海外の関連会社に対するものであり、概ね
     3ヵ月程度と短期であり、期限前でも必要に応じて一
     部または全ての返済を要求できるという契約のため、
     回収が不能となるリスクは僅少であります。
      未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、投資信託
     または取引相手ごとに残高を管理し、当社が運用して
     いる資産の中から報酬を徴収するため、信用リスクは
     僅少であります。
      また、未収入金は、概ね、海外の関連会社との取引
     により生じたものであり、原則、翌月中に決済が行わ
     れる事により、回収が不能となるリスクは僅少であり
     ます。
     ② 市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理                           ② 市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

      外貨建ての債権債務に関する為替の変動リスクに関                                     同左
     しては、個別の案件ごとに毎月残高照合等を行い、原
     則、翌月中に決済が行われる事により、リスクは僅少
     であります。
     ③ 流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなく                           ③ 流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなく

        なるリスク)の管理                          なるリスク)の管理
      余剰資金はキャッシュフロー分析に基づき、関連会                                     同左
     社への要求払い条件付き短期貸付で運用することによ
     り、流動性リスクを管理しております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

      第27期(2017年12月31日現在)における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり

     であります。
                                                (単位:千円)
                             貸借対照表
                                          時価          差額
                              計上額
      (1) 預金                          2,193,310           2,193,310             -
      (2) 貸付金                          1,500,000           1,500,000             -
      (3) 未収入金                           347,462           347,462            -
      (4) 未収委託者報酬                           778,980           778,980            -
      (5) 未収運用受託報酬                          1,658,805           1,658,805             -
              資産計                  6,478,557           6,478,557             -
      (1) 未払手数料                            217,434           217,434            -
      (2) その他未払金                          2,127,560           2,127,560             -
      (3) 長期未払金                           786,157           788,042         △1,884
              負債計                  3,131,153           3,133,038          △1,884
      第28期(2018年12月31日現在)における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり

     であります。
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                                                (単位:千円)
                             貸借対照表
                                          時価          差額
                              計上額
      (1) 預金                          1,662,090           1,662,090             -
      (2) 貸付金                          1,500,000           1,500,000             -
      (3) 未収入金                           236,713           236,713            -
      (4) 未収委託者報酬                           705,207           705,207            -
      (5) 未収運用受託報酬                          1,490,494           1,490,494             -
              資産計                  5,594,505           5,594,505             -
      (1) 未払手数料                            193,667           193,667            -
      (2) その他未払金                          1,777,995           1,777,995             -
      (3) 長期未払金                           632,083           633,721         △1,638
              負債計                  2,603,746           2,605,384          △1,638
     (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

                第27期                          第28期
             2017年12月31日現在                          2018年12月31日現在
     資産                          資産
     (1)預金                          (1)預金
        預金はすべて短期であるため、時価は帳簿                                   同左
       価額と近似していることから、当該帳簿価額
       によっております。
     (2)貸付金                          (2)貸付金

        貸付金はすべて短期であるため、時価は帳                                   同左
       簿価額と近似していることから、当該帳簿価
       額によっております。
     (3)未収入金                          (3)未収入金

        未収入金は短期債権であるため、時価は帳                                   同左
       簿価額と近似していることから、当該帳簿価
       額によっております。
     (4)未収委託者報酬                          (4)未収委託者報酬

        未収委託者報酬は短期債権であるため、時                                   同左
       価は帳簿価額と近似していることから、当該
       帳簿価額によっております。
     (5)未収運用受託報酬                          (5)未収運用受託報酬

        未収運用受託報酬は短期債権であるため、                                   同左
       時価は帳簿価額と近似していることから、当
       該帳簿価額によっております。
     負債                          負債

     (1)未払手数料                          (1)未払手数料
        未払手数料は短期債務であるため、時価は                                   同左
       帳簿価額と近似していることから、当該帳簿
       価額によっております。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)その他未払金                          (2)その他未払金
        その他未払金は短期債務であるため、時価                                   同左
       は帳簿価額と近似していることから、当該帳
       簿価額によっております。
     (3)長期未払金                          (3)長期未払金

        長期未払金の時価の算定は、合理的に見積                                   同左
       りした支払予定時期に基づき、日本国債の利
       回りで割り引いた現在価値によっておりま
       す。
     (注2)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

     第27期(2017年12月31日現在)                                           (単位:千円)
                                  1年以内               1年超
     預金                                2,193,310                  -
     貸付金                                1,500,000                  -
     未収入金                                  347,462                -
     未収委託者報酬                                  778,980                -
     未収運用受託報酬                                1,658,805                  -
               合計                      6,478,557                  -
     第28期(2018年12月31日現在)                                           (単位:千円)

                                  1年以内               1年超
     預金                                1,662,090                  -
     貸付金                                1,500,000                  -
     未収入金                                  236,713                -
     未収委託者報酬                                  705,207                -
     未収運用受託報酬                                1,490,494                  -
               合計                      5,594,505                  -
     (注3)社債、長期借入金、リース債務及びその他の有利子負債の決算日後の返済予定額

     第27期(2017年12月31日現在)
      該当事項はありません。
     第28期(2018年12月31日現在)

      該当事項はありません。
     (有価証券関係)

     1.  その他有価証券
     第27期(2017年12月31日現在)                                             (単位:千円)
                区分               貸借対照表計上額            取得原価          差額
     貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

                                      4,782         4,615          167
       証券投資信託受益証券
      貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                      3,880         4,060         △179
       証券投資信託受益証券
                合計                      8,663         8,675         △11
     第28期(2018年12月31日現在)                                             (単位:千円)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                区分               貸借対照表計上額            取得原価          差額
     貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの

                                      2,103         2,060          43
       証券投資信託受益証券
      貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                      6,139         6,616         △476
       証券投資信託受益証券
                合計                      8,242         8,676         △433
     2.  事業年度中に売却したその他有価証券

     第27期(自2017年1月1日至2017年12月31日)
      財務諸表等規則第8条の7により記載を省略しております。
     第28期(自2018年1月1日至2018年12月31日)

      財務諸表等規則第8条の7により記載を省略しております。
     (退職給付関係)

                 第27期                            第28期
              自 2017年      1月  1日                   自 2018年      1月  1日
              至 2017年12月31日                            至 2018年12月31日
     1.採用している退職給付制度の概要                            1.採用している退職給付制度の概要
      当社は、従業員の退職給付に充てるため、退職一                                       同左
     時金制度を採用しております。
      当社が有する退職一時金制度では、簡便法により
     退職給付引当金及び退職給付費用を計算しており、
     給与と勤務期間に基づいた一時金を支給しておりま
     す。
     2.確定給付制度                            2.確定給付制度

      (1)退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表                            (1)退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
        期首における退職給付引当金                            期首における退職給付引当金

                       859,177千円                            868,018千円
        退職給付費用               125,013千円             退職給付費用               136,621千円
        退職給付の支払額              △116,172千円              退職給付の支払額              △99,355千円
        期末における退職給付引当金                            期末における退職給付引当金
                       868,018千円                            905,285千円
      (2)退職給付債務及び年金資産と貸借対照表に                            (2)退職給付債務及び年金資産と貸借対照表に

        計上された前払年金費用及び退職給付引当                            計上された前払年金費用及び退職給付引当
        金の調整表                            金の調整表
        積立型制度の退職給付債務                            積立型制度の退職給付債務

                        -                            -
        年金資産                -            年金資産                -
                        -                            -
        非積立型制度の退職給付債務                            非積立型制度の退職給付債務
                      868,018千円                            905,285千円
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                            貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                      868,018千円                            905,285千円
        退職給付引当金                            退職給付引当金
                      868,018千円                            905,285千円
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                            貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                      868,018千円                            905,285千円
      (3)退職給付に関連する損益                            (3)退職給付に関連する損益

        簡便法で計算した退職給付費用                            簡便法で計算した退職給付費用
                       125,013千円                            136,621千円
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     (税効果会計関係)
                 第27期                            第28期
             自 2017年      1月  1日                   自 2018年      1月  1日
             至 2017年12月31日                            至 2018年12月31日
     1. 繰延税金資産発生の主な原因別内訳                            1. 繰延税金資産発生の主な原因別内訳
        繰延税金資産                            繰延税金資産
                            千円                            千円
        未払費用否認                 830,992           未払費用否認                 737,699
        退職給付引当金損金                            退職給付引当金損金
           算入限度超過額               265,995             算入限度超過額               277,198
        役員退職慰労引当金否認                  6,467         役員退職慰労引当金否認                  2,908
        資産除去債務                  25,764          資産除去債務                  27,253
        その他                  28,112          その他                  20,132
       繰延税金資産小計                 1,157,332           繰延税金資産小計                 1,065,191

       評価性引当額                      -      評価性引当額                      -
       繰延税金資産合計                 1,157,332           繰延税金資産合計                 1,065,191

       繰延税金資産の純額                 1,157,332           繰延税金資産の純額                 1,065,191

     2. 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の                            2. 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の

       負担率との間に重要な差異があるときの、当該差                            負担率との間に重要な差異があるときの、当該差
       異の原因となった主要な項目別内訳                            異の原因となった主要な項目別内訳
                                    法定実効税率                    30.9%

      法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負
                                   (調整)
      担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以
                                    役員賞与等永久に損金
      下であるため、注記を省略しております。
                                      算入されない項目                  3.3%
                                    過年度法人税等                     0.7%
                                    その他                    △1.9%
                                    税効果会計適用後の

                                    法人税等の負担率                    33.0%
     ( 資産除去債務関係)


     1. 資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

      (1)当該資産除去債務の概要
       当社は、本社オフィスの賃借契約において、建物所有者との間で貸室賃貸借契約を締結しており、賃借期
      間終了時に原状回復する義務を有しているため、契約上の義務に関して資産除去債務を計上しております。
      (2)当該資産除去債務の金額の算定方法
       使用見込期間を10年間(建物附属設備の減価償却期間)と見積り、割引率は当該減価償却期間に見合う国
      債の流通利回り(1.4%)を使用して、資産除去債務の金額を計算しております。
      (3)当該資産除去債務の総額の増減

                               第27期                  第28期
                            自 2017年      1月  1日          自 2018年      1月  1日
                            至 2017年12月31日                  至 2018年12月31日
     期首残高                             88,869千円                  90,113千円
     有形固定資産の取得に伴う増加額                               -千円                  -千円
     その他増減額(△は減少)                             1,244千円                  1,261千円
     期末残高                             90,113千円                  91,375千円
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     2. 貸借対照表に計上しているもの以外の資産除去債務

        該当事項はありません。
     (セグメント情報等)

     <セグメント情報>

     当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行うと
     ともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っております。また
     「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理業
     にこれらの附帯業務を集約した単一セグメントを報告セグメントとしております。
     従いまして、開示対象となるセグメントはありませんので、記載を省略しております。
     <関連情報>

     第27期(自 2017年1月1日 至 2017年12月31日)
     1. 製品およびサービスごとの情報
                                                  (単位:千円)
                                 海外ファンド
                投資信託業         投資顧問業                   その他         合計
                                  サービス
       外部顧客への
                  3,010,303         5,622,359         2,370,990         774,788       11,778,442
        営業収益
     2. 地域ごとの情報

      (1)  営業収益
                          (単位:千円)
          日本         その他          合計
          8,168,481          3,609,960         11,778,442
      (注) 海外外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める地域はありません。
      (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごと
      の有形固定資産の記載を省略しております。
     3. 主要な顧客ごとの情報

                                    (単位:千円)
         顧客の名称又は氏名                営業収益         関連するセグメント
           A社   (※)
                        1,290,189            投資顧問業
       (※)A社との間で守秘義務契約を負っているため、社名の公表は控えております。
      <報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報>

       該当事項はありません。
      <報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報>

       該当事項はありません。
      <報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報>

       該当事項はありません。
     第28期(自 2018年1月1日 至 2018年12月31日)

     1. 製品およびサービスごとの情報
                                                  (単位:千円)
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                                 海外ファンド
                投資信託業         投資顧問業                   その他         合計
                                  サービス
       外部顧客への
                  3,095,865         5,855,881         2,482,190         276,901       11,710,839
        営業収益
     2. 地域ごとの情報

      (1)  営業収益
                          (単位:千円)
          日本         その他          合計
          8,161,026          3,549,812         11,710,839
      (注) 海外外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める地域はありません。
      (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごと
      の有形固定資産の記載を省略しております。
     3. 主要な顧客ごとの情報

                                    (単位:千円)
         顧客の名称又は氏名                営業収益         関連するセグメント
           A社   (※)
                        1,238,441            投資顧問業
       (※)A社との間で守秘義務契約を負っているため、社名の公表は控えております。
      <報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報>

       該当事項はありません。
      <報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報>

       該当事項はありません。
      <報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報>

       該当事項はありません。
     (関連当事者との取引)

     第27期    (  自  2017年1月1日       至  2017年12月31日         )

     1 関連当事者との取引
     (1)   親会社
                                                     (単位:千円)
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有)
                                   との関係
                               割合
     親会社    シュローダー・イ        イギリス、      425.5    持株    被所有    当社への出     剰余金の配当       2,450,000      -     -

         ンターナショナ        ロンドン市      百万    会社    直接100%     資
         ル・ホールディン              ポンド
         グス・リミテッド
     最終    シュローダー・        イギリス、      282.5    持株    被所有    当社の最終      一般管理費       211,344    未払金(そ      272,607

     親会社    ピーエルシー        ロンドン市      百万    会社    間接100%     親会社     (役員および            の他未払
                       ポンド                  従業員の賞与             金)
                                         の負担金)                 273,833
                                         (注1)          長期未払金
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     取引条件及び取引条件の決定方針等
     (注1)当社の役員及び従業員への賞与の支払いの一部は、シュローダー・ピーエルシーより行われております。但し、これらの費用は
        シュローダー・ピーエルシーより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・ピーエルシーに対する
        債務として処理しております。
     (2)   兄弟会社等

                                                     (単位:千円)
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有)
                                   との関係
                               割合
     親会社の    シュローダー・        イギリス、      61.6    資金     -   余資の貸付      資金の回収      2,000,000     貸付金    1,500,000

     子会社   フィナンシャル・        ロンドン市      百万   管理業         等       (注6)
     (注2)   サービセズ・リミ              ポンド
         テッド                                資金の貸付      1,500,000
                                          (注6)
                                         受取利息         743  未収入金        430

     兄弟会社    シュローダー・イ        イギリス、      155.0    投資     -   運用受託契     運用受託報酬        73,746   未収運用       7,509

     (注3)   ンベストメント・        ロンドン市      百万   運用業         約の再委任     の受取(注7)           受託報酬
         マネージメント・              ポンド            等
         リミテッド
                                        サービス提供        357,857    未収入金      86,531

                                        業務報酬の受
                                         取(注8)
                                        情報提供業務        184,722

                                         報酬の受取
                                          (注9)
                                        役務提供業務        162,262

                                        の対価の受取
                                          (注9)
                                        運用再委託報       1,535,545     未払金(そ      208,546

                                         酬の支払           の他未払
                                         (注7)           金)
                                         一般管理費       291,509

                                        (諸経費)の支
                                         払(注9)
                                         一般管理費        11,265

                                        (出向者人件
                                        費の負担金)
                                         (注10)
         シュローダー・イ        シンガポール       50.7    投資     -   運用受託契      運用受託報酬        38,905   未収運用       4,886

     兄弟会社
         ンベストメント・              百万   運用業         約の再委      の受取(注7)           受託報酬
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     (注4)    マネージメント・              シンガ            任、業務委
         (シンガポー             ポールド             託等      サービス提供        247,097    未収入金      33,118
         ル)・リミテッド               ル                 業務報酬の受
                                         取(注8)
                                        役務提供業務        76,606

                                        の対価の受取
                                          (注9)
                                        運用再委託報        15,881   未払金(そ      106,706

                                         酬の支払           の他未払
                                         (注7)           金)
                                        一般管理費(諸        803,598

                                        経費)の支払
                                         (注9)
     兄弟会社    シュローダー・イ        ルクセンブル       12.8    資産     -   運用受託契     運用受託報酬       1,787,223     未収運用      200,598

     の子会社    ンベストメント・        ク       百万   管理業         約の再委任     の受取(注7)           受託報酬
     (注5)    マネージメント              ユーロ            等
         (ルクセンブル
         ク)・エス・エー                                サービス提供       1,177,053     未収入金      146,002
                                        業務報酬の受
                                         取(注8)
                                        役務提供業務        204,406

                                        の対価の受取
                                          (注9)
                                        運用再委託報        281,723    未払金(そ      10,797

                                         酬の支払           の他未払
                                         (注7)           金)
     (注2)当社の最終親会社であるシュローダー・ピーエルシーが、直接の子会社であるシュローダー・アドミニストレイション・リミテッ

        ド、及び、その直接の子会社であるシュローダー・フィナンシャル・ホールディングス・リミテッドを通して、シュローダー・
        フィナンシャル・サービセズ・リミテッドの議決権の100%を保有しております。
     (注3)当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・リミテッドの議決権の100%を保有しております。
     (注4)当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・(シンガポール)・リミテッドの議決権の100%を保有しております。
     (注5)当社の兄弟会社であるシュローダー・インターナショナル・ファイナンス・ビー・ヴィーが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント(ルクセンブルグ)・エス・エーの議決権の100%を保有しております。
     (注6)資金の貸付については、貸付利率は市場金利を勘案して利率を合理的に決定しており、返済期間は概ね3ヶ月であります。なお、
        担保は受け入れておりません。
     (注7)各社間の運用受託報酬の収受については、各ファンドの契約毎に契約運用資産に対する各社の運用資産の割合に応じた一定の比率
        により決定しております。
     (注8)各社間のサービス提供業務の報酬の収受については、各ファンドの契約毎に、グループ会社間の契約に基づき、一定の比率により
        決定しております。
     (注9)情報提供業務・役務提供業務・調査費・その他営業費用及び一般管理費(諸経費)の報酬の収受については、当業務に関する支出
        を勘案して合理的な金額により行っております。
     (注10)シュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッドより出向している役員及び従業員への給与、賞与の支払いは、
        シュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッドより行われております。但し、これらの費用はシュローダー・イ
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        ンベストメント・マネージメント・リミテッドより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・イン
        ベストメント・マネージメント・リミテッドに対する債務として処理しております。
     2 親会社又は重要な関連会社に関する注記

     (1)   親会社情報
          シュローダー・ピーエルシー(最終親会社、ロンドン証券取引所に上場)
          シュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド(親会社、非上場)
     (2)   重要な関連会社の要約財務諸表

          該当事項はありません。
     第28期    (  自  2018年1月1日       至  2018年12月31日         )

     1 関連当事者との取引
     (1)   親会社
                                                     (単位:千円)
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有)
                                   との関係
                               割合
     親会社    シュローダー・イ        イギリス、      425.5    持株    被所有    当社への出     剰余金の配当       1,960,000      -     -

         ンターナショナ        ロンドン市      百万    会社    直接100%     資
         ル・ホールディン              ポンド
         グス・リミテッド
     最終    シュローダー・        イギリス、      282.5    持株    被所有    当社の最終      一般管理費        61,184   未払金(そ      182,425

     親会社    ピーエルシー        ロンドン市      百万    会社    間接100%     親会社     (役員および            の他未払
                       ポンド                  従業員の賞与             金)
                                         の負担金)                 182,672
                                         (注1)          長期未払金
     取引条件及び取引条件の決定方針等
     (注1)当社の役員及び従業員への賞与の支払いの一部は、シュローダー・ピーエルシーより行われております。但し、これらの費用は
        シュローダー・ピーエルシーより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・ピーエルシーに対する
        債務として処理しております。
     (2)   兄弟会社等

                                                     (単位:千円)
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有)
                                   との関係
                               割合
     親会社の    シュローダー・        イギリス、      61.6    資金     -   余資の貸付      資金の回収      5,520,000     貸付金    1,500,000

     子会社   フィナンシャル・        ロンドン市      百万   管理業         等       (注6)
     (注2)   サービセズ・リミ              ポンド
         テッド                                資金の貸付      5,520,000
                                          (注6)
                                         受取利息         934  未収入金        198

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     兄弟会社    シュローダー・イ        イギリス、      155.0    投資     -   運用受託契     運用受託報酬        74,427   未収運用       6,665
     (注3)   ンベストメント・        ロンドン市      百万   運用業         約の再委任     の受取(注7)           受託報酬
         マネージメント・              ポンド            等
         リミテッド
                                        サービス提供        313,078    未収入金      45,986

                                        業務報酬の受
                                         取(注8)
                                        情報提供業務        159,464

                                         報酬の受取
                                          (注9)
                                        役務提供業務        69,370

                                        の対価の受取
                                          (注9)
                                        運用再委託報       1,865,835     未払金(そ      123,105

                                         酬の支払           の他未払
                                         (注7)           金)
                                         一般管理費       330,481

                                        (諸経費)の支
                                         払(注9)
         シュローダー・イ        シンガポール       50.7    投資     -   運用受託契      運用受託報酬        67,415   未収運用       6,089

     兄弟会社
         ンベストメント・              百万   運用業         約の再委      の受取(注7)           受託報酬
     (注4)
         マネージメント・              シンガ            任、業務委
         (シンガポー             ポールド             託等      サービス提供        232,131    未収入金      22,662
         ル)・リミテッド               ル                 業務報酬の受
                                         取(注8)
                                        役務提供業務        11,123

                                        の対価の受取
                                          (注9)
                                        運用再委託報        21,934   未払金(そ      109,182

                                         酬の支払           の他未払
                                         (注7)           金)
                                        一般管理費(諸        880,811

                                        経費)の支払
                                         (注9)
     兄弟会社    シュローダー・イ        ルクセンブル       12.8    資産     -   運用受託契     運用受託報酬       2,029,159     未収運用      132,117

     の子会社    ンベストメント・        ク       百万   管理業         約の再委任     の受取(注7)           受託報酬
     (注5)    マネージメント              ユーロ            等
         (ヨーロッパ)・
         エス・エー                                サービス提供       1,334,923     未収入金      91,383
                                        業務報酬の受
                                         取(注8)
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                                        運用再委託報        118,866    未払金(そ       9,529

                                         酬の支払           の他未払
                                         (注7)           金)
     (注2)当社の最終親会社であるシュローダー・ピーエルシーが、直接の子会社であるシュローダー・アドミニストレイション・リミテッ

        ド、及び、その直接の子会社であるシュローダー・フィナンシャル・ホールディングス・リミテッドを通して、シュローダー・
        フィナンシャル・サービセズ・リミテッドの議決権の100%を保有しております。
     (注3)当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・リミテッドの議決権の100%を保有しております。
     (注4)当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・(シンガポール)・リミテッドの議決権の100%を保有しております。
     (注5)当社の兄弟会社であるシュローダー・インターナショナル・ファイナンス・ビー・ヴィーが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント(ヨーロッパ)・エス・エーの議決権の100%を保有しております。
     (注6)資金の貸付については、貸付利率は市場金利を勘案して利率を合理的に決定しており、返済期間は概ね3ヶ月であります。なお、
        担保は受け入れておりません。
     (注7)各社間の運用受託報酬の収受については、各ファンドの契約毎に契約運用資産に対する各社の運用資産の割合に応じた一定の比率
        により決定しております。
     (注8)各社間のサービス提供業務の報酬の収受については、各ファンドの契約毎に、グループ会社間の契約に基づき、一定の比率により
        決定しております。
     (注9)情報提供業務・役務提供業務・調査費・その他営業費用及び一般管理費(諸経費)の報酬の収受については、当業務に関する支出
        を勘案して合理的な金額により行っております。
     2 親会社又は重要な関連会社に関する注記

     (1)   親会社情報

          シュローダー・ピーエルシー(最終親会社、ロンドン証券取引所に上場)
          シュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド(親会社、非上場)
     (2)   重要な関連会社の要約財務諸表

          該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

                 第27期                            第28期
             自 2017年      1月  1日                   自 2018年      1月  1日
             至 2017年12月31日                            至 2018年12月31日
      1株当たり純資産額                  316,867円73銭          1株当たり純資産額                  297,410円60銭
      1株当たり当期純利益                  173,716円53銭          1株当たり当期純利益                  180,585円91銭

      なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額                            なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額

     については、潜在株式が存在しないため記載してお                            については、潜在株式が存在しないため記載してお
     りません。                            りません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                            1株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  1,702,421千円          損益計算書上の当期純利益                  1,769,741千円
      普通株式に係る当期純利益                  1,702,421千円          普通株式に係る当期純利益                  1,769,741千円
      普通株式に帰属しない金額の主要な内訳                            普通株式に帰属しない金額の主要な内訳
                該当事項はありません。                            該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                     9,800   株    普通株式の期中平均株式数                     9,800   株
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     (重要な後発事象)

     該当事項はありません。
     4【利害関係人との取引制限】

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
      禁止されています。
     (1)自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        (投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
     (2)運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。)。
     (3)通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        (委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下(4)、(5)に
        おいて同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        います。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
     (4)委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     (5)上記(3)、(4)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
     5【その他】

     (1)定款の変更
        委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
     (2)訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社
                                  資本金の額
                名  称                                 事業の内容
                               ( 2018年3月末現在         )
                                             銀行法に基づき銀行業を営
                                             むとともに、金融機関の信
        三菱UFJ信託銀行株式会社                            324,279百万円        託業務の兼営等に関する法
                                             律に基づき信託業務を営ん
                                             でいます。
        <再信託受託会社の概要>
         名称    :日本マスタートラスト信託銀行株式会社
         資本金の額 :10,000百万円(                2018年3月末現在         )
         事業の内容 :銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的:原信託契約にかかる信託業務の一部(信託財産の管理)を原信託受託者から再信託受
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 託者(日本マスタートラスト信託銀行株式会社)へ委託するため、原信託財産のすべ
                 てを再信託受託者へ移管することを目的とします。
     (2)販売会社
                                  資本金の額
                名  称                                 事業の内容
                               ( 2018年3月末      現在)
                  *
                                             金融商品取引法に定める第
                                     48,323百万円
        株式会社SBI証券
                                             一種金融商品取引業を営ん
                     *
                                     12,200百万円
                                             でいます。
        マネックス証券株式会社
                                             銀行法に基づき銀行業を営
                                             むとともに、金融機関の信
        三菱UFJ信託銀行株式会社                            324,279百万円        託業務の兼営等に関する法
                                             律に基づき信託業務を営ん
                                             でいます。
        * 2019     年7月26日より取扱開始予定です。
     2【関係業務の概要】

     (1)受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
     (2)販売会社
        日本におけるファンドの募集、                解約、   収益分配金および償還金の取扱い                 などを行ないます。
     3【資本関係】

     (1)受託会社
        該当事項はありません。
     (2)販売会社
        該当事項はありません。
     第3【その他】

     (1)目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書(請求目論見
        書)」という名称を使用します。
     (2)目論見書の表紙、表紙裏または裏表紙                       等 に、以下を記載することがあります。
        ① 委託会社の金融商品取引業者登録番号および設立年月日
        ② ファンドの基本的性格など
        ③ 委託会社およびファンドのロゴ・マークや                        愛称、   図案など
        ④ 委託会社のホームページや携帯電話サイトのご案内など
        ⑤ 目論見書の使用開始日
        ⑥ グループ会社全体の運用総額
        ⑦ シュローダー・グループのご紹介
     (3)目論見書の表紙または表紙裏に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ① 投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ② 投資信託は、元金および利回りが保証されているものではない旨の記載。
        ③ 投資した資産の価値の減少を含むリスクは、投資信託を購入されたお客様が負う旨の記載。
        ④ 「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨の記載。
        ⑤ 「ご購入に際しては、目論見書の内容を十分にお読みください。」という趣旨の記載。
        ⑥ 請求目論見書の入手方法(ホームページで閲覧、ダウンロードできるなど)についての記載。
        ⑦ 請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行なった場合には
          その旨の記録をしておくべきである旨の記載。
        ⑧ 「約款が請求目論見書に掲載されている。」旨の記載。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        ⑨ 商品内容に関して重大な変更を行なう場合には、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前
          に受益者の意向を確認する旨の記載。
        ⑩ 投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨の記載。
        ⑪ 有価証券届出書の効力発生およびその確認方法に関する記載。
        ⑫ 委託会社の情報として記載することが望ましい事項と判断する事項がある場合は、当該事項の記
          載。
     (4)有価証券届出書本文「第一部 証券情報」、「第二部 ファンド情報」に記載の内容について、投資者
        の理解を助けるため、当該内容を説明した図表などを付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記
        載することがあります。
     (5)目論見書に約款を掲載し、有価証券届出書本文「第二部 ファンド情報」中「第1 ファンドの状況」
        「2 投資方針」の詳細な内容につきましては、当該約款を参照する旨を記載することで、目論見書の
        内容の記載とすることがあります。
     (6)投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
     (7)目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
     (8)交付目論見書の投資リスクに、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ① ファンドの取引に関して、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の適用
          がない旨の記載。
        ② 投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ③ 分配金は、投資信託の純資産から支払われるので、分配金が支払われると、その金額相当分、基準
          価額は下がる旨。分配金は、計算期間中に発生した運用収益を超えて支払われる場合がある旨。投
          資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻し
          に相当する場合がある旨の記載。
     (9)交付目論見書の手続・手数料等に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ① 当初元本額についての記載。
        ② 基準価額が日本経済新聞に掲載される旨                       および掲載略称        。
        ③ 所得税には、復興特別所得税が含まれる旨。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                           独立監査人の監査報告書

                                                   2019年3月18日

      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

       取 締 役 会  御 中
                               EY新日本有限責任監査法人

                                指定有限責任社員

                                           公認会計士       伊 藤  志 保
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                           公認会計士       櫻 井  雄一郎
                                業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」

      に掲げられている        シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社                          の2018年1月1日から2018年12
      月31日までの第28期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な
      会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
      表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
      経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
      とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
      基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
      定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
      る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
      評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
      統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
      りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、シュ
      ローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の2018年12月31日現在の財政状態及び同日をもって終
      了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      その他の事項

       会社の2017年12月31日をもって終了した前事業年度の財務諸表は、前任監査人によって監査されている。
      前任監査人は、当該財務諸表に対して2018年3月12日付けで無限定適正意見を表明している。
      利害関係

       会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以    上

      (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

         す。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

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2020年9月22日

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2019年3月22日

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