米国NASDAQオープン Aコース、米国NASDAQオープン Bコース 有価証券報告書(内国投資信託受益証券) 第37期(平成30年11月29日-令和1年5月28日)

提出書類 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第37期(平成30年11月29日-令和1年5月28日)
提出日
提出者 米国NASDAQオープン Aコース、米国NASDAQオープン Bコース
カテゴリ 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)

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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券報告書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年8月21日       提出
      【計算期間】                      第37期(自     2018年11月29日至         2019年5月28日)
      【ファンド名】                      米国NASDAQオープンAコース
                            米国NASDAQオープンBコース
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【連絡場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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     第一部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

        ○米国NASDAQオープンは、2本のスイッチング可能なファンドから構成され                                      ています     。

                                 ※
        ○米国のNasdaq        上場  株式を実質的な主要投資対象                とし、信託財産の成長を図ることを目標に運用を行な
         います。
        ○Aコース…実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを活用し、為替変動リスクの低減を
              図ることを目指します。
        ○Bコース…実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
          
           ます。)とするファミリーファンド方式で運用します。「実質的な主要投資対象」とは、マザー
           ファンドを通じて投資する、主要な投資対象という意味です。
      《ファミリーファンド方式について》

        各ファンドは「米国NASDAQオープンマザーファンド」を親投資信託(マザーファンド)とするファミ
       リーファンド方式で運用を行ないます。                     ファミリーファンド方式とは、投資家の皆様が投資した資金をま
       とめてベビーファンドとし、その資金をマザーファンドに投資して、実質的な運用を行なうしくみをいい
       ます。
                               第 1  ファンドの状況 2          投資方針 (参考)        マザーファンドの概




         要』をご参照ください。
         ※各ファンドは、マザーファンドの他に、株式に直接投資する場合があります。
         ※「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されます。
       ■信託金の限度額■

         受益権   の信託金限度額は、各ファンドにつき5,0                     00 億円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託
        金限度額を変更することができます。
     <商品分類>


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     一般  社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
     す。
     なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
                 (米国NASDAQオープンAコース)

     《商品分類表》
                                            投資対象資産
          単位型・追加型                 投資対象地域
                                            (収益の源泉)
                                             株  式

                             国  内
            単 位  型                               債  券
                             海  外                不動産投信

                                             その他資産

            追 加  型
                             内  外                 (  )
                                             資産複合

     《属性区分表》

        投資対象資産           決算頻度        投資対象地域             投資形態           為替ヘッジ
      株式             年1回        グローバル
       一般
       大型株             年2回
       中小型株                       日本
                    年4回
      債券                       北米         ファミリーファンド               あり
       一般             年6回                               (フルヘッジ)
       公債             (隔月)          欧州
       社債
       その他債券            年12回         アジア
       クレジット属性            (毎月)
       (  )                    オセアニア
                    日々
      不動産投信                      中南米                        なし
                    その他                 ファンド・オブ・ファンズ
      その他資産              (  )        アフリカ
      (投資信託証券
                             中近東
      (株式   一般))
                             (中東)
      資産複合
                           エマージング
      (  )
       資産配分固定型
       資産配分変更型
     当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
     (その他資産(投資信託証券))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産(株式)とが異なります。
                 (米国NASDAQオープンBコース)

     《商品分類表》
                                           投資対象資産
          単位型・追加型                 投資対象地域
                                           (収益の源泉)
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                                             株  式

                             国  内
            単 位  型                              債  券
                             海  外               不動産投信

                                            その他資産

            追 加  型
                             内  外                 (  )
                                             資産複合

     《属性区分表》

        投資対象資産           決算頻度        投資対象地域             投資形態           為替ヘッジ
      株式             年1回        グローバル
       一般
       大型株             年2回
       中小型株                       日本
                    年4回
      債券                       北米         ファミリーファンド              あり
       一般             年6回                                (  )
       公債             (隔月)          欧州
       社債
       その他債券            年12回         アジア
       クレジット属性            (毎月)
       (  )                    オセアニア
                    日々
      不動産投信                      中南米                        なし
                    その他                 ファンド・オブ・ファンズ
      その他資産              (  )        アフリカ
      (投資信託証券
                             中近東
      (株式   一般))
                             (中東)
      資産複合
                           エマージング
      (  )
       資産配分固定型
       資産配分変更型
     当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
     (その他資産(投資信託証券))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産(株式)とが異なります。
     ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。

     上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。

     なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
     《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》  http://www.toushin.or.jp/
     ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は

      以下の通りです。(2013年2月21日現在)
     <商品分類表定義>

     [単位型投信・追加型投信の区分]
      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
              いう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
              ンドをいう。
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     [投資対象地域による区分]
      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
           あるものをいう。
     [投資対象資産による区分]
      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
                  信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
              げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
              収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
             実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
     [独立した区分]
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
          託並びに租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
     [補足分類]
      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
                をいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
            あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
            用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
            には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
     <属性区分表定義>

     [投資対象資産による属性区分]
      株式
      (1)一般…次の大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)大型株…目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)中小型株…目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      債券
      (1)一般…次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)公債…目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
           債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)社債…目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
           う。
      (4)その他債券…目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるも
              のをいう。
      (5)格付等クレジットによる属性…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)の「発行体」による区分のほ
                      か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記(1)から(4)に
                      掲げる区分に加え「高格付債」「低格付債」等を併記することも可とする。
      不動産投信…これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      その他資産…組入れている資産を記載するものとする。
      資産複合…以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
      (1)資産配分固定型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
                る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
      (2)資産配分変更型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
                変更を行なう旨の記載があるもの若しくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合
                わせている資産を列挙するものとする。
     [決算頻度による属性区分]
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      (1)年1回…目論見書又は投資信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいう。
      (2)年2回…目論見書又は投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいう。
      (3)年4回…目論見書又は投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいう。
      (4)年6回(隔月)…目論見書又は投資信託約款において、年6回決算する旨の記載があるものをいう。
      (5)年12回(毎月)…目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      (6)日々…目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      (7)その他…上記属性にあてはまらないすべてのものをいう。
     [投資対象地域による属性区分(重複使用可能)]
      (1)グローバル…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載が
              あるものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものと
              する。
      (2)日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるも
           のをいう。
      (3)北米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (4)欧州…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (5)アジア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (6)オセアニア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
              旨の記載があるものをいう。
      (7)中南米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載
            があるものをいう。
      (8)アフリカ…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の
             記載があるものをいう。
      (9)中近東(中東)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨
               の記載があるものをいう。
      (10)エマージング…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
                域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     [投資形態による属性区分]
      (1)ファミリーファンド…目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
                  るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      (2)ファンド・オブ・ファンズ…「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
                     う。
     [為替ヘッジによる属性区分]
      (1)為替ヘッジあり…目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨
                の記載があるものをいう。
      (2)為替ヘッジなし…目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
                ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
     [インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分]
      (1)日経225
      (2)TOPIX
      (3)その他の指数…上記指数にあてはまらないすべてのものをいう。
     [特殊型]
      (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うとと
               もに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨
               の記載があるものをいう。
      (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資又はその他特殊な仕組みを用いることによ
               り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等
               の値により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      (3)ロング・ショート型/絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
                          求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の
                          記載があるものをいう。
      (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組
             みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
     (2)【ファンドの沿革】

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       2000年11月29日             信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始
     (3)【ファンドの仕組み】

        ■委託会社の概況(2019年7月末現在)■











         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・本店の所在の場所
           東京都中央区日本橋一丁目12番1号
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
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       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

        [ 1 ]株式への投資にあたっては、成長性、収益性、安定性等を総合的に勘案して選択した銘柄に投資す

          ることを基本とします。
          ◆ 上記の視点に基づき、当面は以下のプロセスに沿ってポートフォリオを構築します。





             






              入比率を一時的に引き下げる場合があります。
        [2]為替ヘッジについて異なる2本のベビーファンドがあります。

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        [3]   Nasdaq   総合指数をベンチマークとします。

          ◆各ファンドは、以下をベンチマークとします。
                                    ※1
            Aコース
                  Nasdaq総合指数(円ヘッジベース)
                                   ※2
            Bコース
                  Nasdaq総合指数(円換算ベース)
                                                 *
            㬀 「 Nasdaq   総合指数(円ヘッジベース)」は、                   Nasdaq    Composite      Index    ( US ドル  ベース)をも
             とに、野村アセットマネジメントが独自にヘッジコストを考慮して円換算した指数です。
                                                *
            㬀㈰  Nasdaq   総合指数(円換算ベース)」は、                  Nasdaq    Composite      Index    ( US ドル  ベース)をもと
             に、野村アセットマネジメントが独自に円換算した指数です。
             * Nasdaq    Composite     Index   は、米国の     Nasdaq   市場で取引されている全ての株式を対象とした時価総額加重
              方式の株価指数です。
        [4]委託会社の米国現地法人に、米国株式の運用の指図に関する権限を委託します。

          ◆ マザーファンドの運用にあたっては、                     NOMURA    ASSET    MANAGEMENT      U. S.A.   INC.  (ノムラ・アセッ
          ト・マネジメントU.S.A.インク、委託会社の米国現地法人)に米国株式の運用の指図に関する権限を
          委託します。
          運用にあたって、ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクは、委託会社より、情報の提供およ
          びアドバイスを受けます。
       ◆  委託する範囲         :  米国株式     の運用
       ◆  委託先名称         :  NOMURA    ASSET   MANAGEMENT      U.S.A.    INC.
                    (ノムラ・アセット・マネジメント                  U.S.A.   インク)
       ◆  委託先所在地         :  米国    ニューヨーク州         ニューヨーク市
       ◆  委託に係る費用         :  「米国    NASDAQ   オープンマザーファンド」の信託財産の平均純資産総額(月
                    末純資産総額の平均値)に、年                 0.15  % の率を乗じて得た額とし、「                A コー
                    ス」および「       B コース」の委託者が受ける報酬から支払うものとします。当
                    該報酬は「      A コース」および「         B コース」の信託報酬支払いのときに当事者
                    間で支払うものとし、信託財産からの直接的な支払いは行ないません。
          運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
         資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。

     (2)【投資対象】

         米国のNasdaq上場株式を実質的な主要投資対象とします。

         各ファンドは「米国NASDAQオープンマザーファンド」への投資を通じて、実質的にNasdaq上場株式に
        投資を行ないます。なお、株式に直接投資する場合もあります。
         なお、デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
        ①有価証券の指図範囲(約款第20条第1項)

           委託者は、信託金を、野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、三井住友信託銀行株式会
          社を受託者として締結された親投資信託である米国NASDAQオープンマザーファンド(以下「マザー
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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
          ファンド」といいます。)の受益証券のほか、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定によ
          り有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを指図します。
           1.株券または新株引受権証書
           2.国債証券
           3.地方債証券
           4.特別の法律により法人の発行する債券
           5.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株引
             受権付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
           6.特定目的会社に係る特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいま
             す。)
           7.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号で定
             めるものをいいます。)
           8.協同組織金融機関に係る優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいい
             ます。)
           9.特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取引法第
             2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
           10.コマーシャル・ペーパー
           11.新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)お
             よび新株予約権証券
           12.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
             もの
           13.証券投資信託または外国証券投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定め
             るものをいいます。)
           14.投資証券、新投資口予約権証券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定
             めるものをいいます。)
           15.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。)
           16.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
           17.外国法人が発行する譲渡性預金証書
           18.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の
             受益証券に表示されるべきもの
           19.外国の者に対する権利で前号の有価証券に表示されるべき権利の性質を有するもの
           20.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受
             益証券に限ります。)
           21.抵当証券(金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。)
           なお、第1号の証券または証書、第12号ならびに第16号の証券または証書のうち第1号の証券また
           は証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第6号までの証券および第12号なら
           びに第16号の証券または証書のうち第2号から第6号までの証券の性質を有するものを以下「公社
           債」といい、第13号および第14号の証券を以下「投資信託証券」といいます。
        ②金融商品の指図範囲(約款第20条第2項)
          委託者は、信託金を、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみな
          される同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指図することができます。
           1.預金
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           2.指定金銭信託(上記「(2)投資対象①有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。)
           3.コール・ローン
           4.手形割引市場において売買される手形
           5.  貸付債権信託受益権であって、金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
           6.  外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
        ③その他の投資対象
          1.先物取引等
          2.スワップ取引
     (3)【運用体制】


       ファンドの運用体制は以下の通りです。

          ※ 運用体制はマザーファンドを含め記載されております                            。







     当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、                            運用担当者に関する規程             並びにスワップ取引、信

     用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
     ります。
        ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りで

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       す。
     ≪委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等≫












     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

     (4)【分配方針】

        年2回の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

          ①分配対象額の範囲は、繰越分を含めた利子・配当収入と売買益(評価益を含みます。)等の全額と

           します。
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          ②収益分配金額は、基準価額の水準等を勘案して委託者が決定します。
          ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
           ないます。
            
            ら支払利息を控除した額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金
            額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益
            者に分配することができます。なお、次期以降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積
            立金として積み立てることができます。
            㭘띶쨰栰漰Ř띤൶쨰殊問ꅤ൶쨰鉒ꁮᬰ地归⥶쪑톘䴰朰Ɗ䲌묰Ŷﮌ뭵⠰ş厊牶ﮌ뭵⠰
            係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を
            控除し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配す
            ることができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てるこ
            とができます。
            ※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
        *委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金
         額について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

          原則として      毎年  5 月および    11 月の各   28 日 (休業日の場合は翌営業日)を決算日とします。
        ◆分配金のお支払い
          分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分
          配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当
          該収益分配金       にかかる     決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で
          記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に、                                            原則として決算
          日から起算して        5 営業日   までに   支払い   を開始   します。
          なお、時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、                                               その  収益
          分配  金 交付票と引      き換えに受益者にお支払いします。
          「自動けいぞく投資コース」               をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されますが、
          再投資により増加した受益              権は、   振替口座簿に記載または記録されます。
     (5)【投資制限】


       ◆各ファンドに共通

        ①外貨建資産への投資割合(運用の基本方針                       2.運用方法       (3)投資制限)
          外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
        ②株式への投資割合(運用の基本方針                    2.運用方法       (3)投資制限)
          株式への実質投資割合には制限を設けません。
        ③デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
          一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
          超えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は
          行ないません。
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          (運用の基本方針          2.運用方法       (3)投資制限)
        ④新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合(運用の基本方針                                     2.運用方法       (3)投資制限)
          新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
          20%以内とします。
        ⑤投資信託証券への投資割合(運用の基本方針                         2.運用方法       (3)投資制限)
          投資信託証券(マザーファンド受益証券を除きます。)への実質投資割合は、信託財産の純資産総額
          の5%以内とします。
        ⑥先物取引等の運用指図・目的・範囲(約款第26条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融
            商品取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいい
            ます。以下同じ。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるも
            のをいいます。以下同じ。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第3号
            ハに掲げるものをいいます。以下同じ。)ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引
            と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプ
            ション取引に含めるものとします(以下同じ。)。
             1.先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対
              象とする有価証券(以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。)の時価総額の範囲内としま
              す。
             2.先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象
              有価証券の組入可能額(組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額)に信託財産が限月までに
              受取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証
              券および組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、且つ信
              託財産が限月までに受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等(株式、株価指数に係
              る先物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものと
              し、この額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。)ならびに上記
              「(2)投資対象②金融商品の指図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額
              の範囲内とします。
             3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、本条で規定する全オプ
              ション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5%を上
              回らない範囲内とします。
          (ⅱ)委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
            おける通貨に係る先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨に係る先物取引およびオ
            プション取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
             1.先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予
              約と合せてヘッジ対象とする外貨建資産(外国通貨表示の有価証券(以下「外貨建有価証
              券」といいます。)、預金その他の資産をいいます。以下同じ。)の時価総額とマザーファ
              ンドの信託財産に属するヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属すると
              みなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財産純資
              産総額に占めるヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
              す。)との合計額の範囲内とします。
             2.先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予
              約と合せて、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
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             3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合
              計額が取引時点の保有外貨建資産の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定
              す る全オプション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総
              額の5%を上回らない範囲内とします。
          (ⅲ)委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
            おける金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれら
            の取引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
             1.先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象
              とする金利商品(信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならび
              に上記「(2)投資対象②金融商品の指図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用され
              ているものをいい、以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。)の時価総額の範囲内としま
              す。
             2.先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が
              限月までに受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「(2)投資対象②金
              融商品の指図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額(本号において
              「金融商品運用額等」といいます。)の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外
              貨建で、信託財産の外貨建資産組入可能額(約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価
              総額を差引いた額。以下同じ。)に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債および組
              入外国貸付債権信託受益証券ならびに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金
              を加えた額が当該金融商品運用額等の額より少ない場合には外貨建資産組入可能額に信託財
              産が限月までに受取る外貨建組入有価証券に係る利払金および償還金等を加えた額を限度と
              します。
             3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合
              計額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、且つ本条で
              規定する全オプション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資
              産総額の5%を上回らない範囲内とします。
        ⑦スワップ取引の運用指図・目的・範囲(約款第27条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスク
            を回避するため、異なった通貨、異なった受取り金利または異なった受取り金利とその元本を一
            定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を行なうことの指図をす
            ることができます。
          (ⅱ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないもの
            とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りでは
            ありません。
          (ⅲ)スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
            ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
            した額との合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下本項において同
            じ。)が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由
            により、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額
            を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一
            部の解約を指図するものとします。
          (ⅳ)上記(ⅲ)においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
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            財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
            総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
            証 券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
          (ⅴ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格情報会社が提供する価額
            等、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って評価するものとします。
          (ⅵ)委託者は、スワップ取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担
            保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
        ⑧投資する株式等の範囲(約款第22条)
          (ⅰ)委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
            所に上場されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取引所に準ずる市場において
            取引されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当
            により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありませ
            ん。
          (ⅱ)上記(ⅰ)の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
            権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては委託者が投
            資することを指図することができるものとします。
        ⑨同一銘柄の株式への投資割合(運用の基本方針                          2.運用方法       (3)投資制限)
          同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
        ⑩同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合(運用の基本方針                                            2.運用方法       (3)
         投資制限)
          同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%
          以内とします。
        ⑪同一銘柄の転換社債等への投資割合(運用の基本方針                             2.運用方法       (3)投資制限)
                                        ;
          同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債                               への実質投資割合は、信託財産の純資産
          総額の10%以内とします。
                                                条第1   項第3   号の財産が当該
             新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないこ
             とをあらかじめ明確にしているもの(会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めが
             ある新株予約権付社債を含みます。)をいいます。
        ⑫信用取引の指図範囲(約款第25条)
           委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図を
          することができます。なお、当該売り付けの決済については、株券の引き渡しまたは買い戻しにより
          行なうことの指図をすることができるものとします。
           信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行なうことができるも
          のとし、かつ次の各号に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
           1.信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
           2.株式分割により取得する株券
           3.有償増資により取得する株券
           4.売り出しにより取得する株券
           5.信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権(転換社債型新株予約権付社債の新株
            予約権に限ります。)の行使により取得可能な株券
           6.信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信託
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            財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権(前号のものを除きま
            す。)の行使により取得可能な株券
        ⑬有価証券の貸付の指図および範囲(約款第29条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の範
            囲内で貸付の指図をすることができます。
             1.株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
              時価合計額の50%を超えないものとします。
             2.公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
              する公社債の額面金額の合計額の50%を超えないものとします。
          (ⅱ)上記(ⅰ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相
            当する契約の一部の解約を指図するものとします。
          (ⅲ)委託者は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものと
            します。
        ⑭特別の場合の外貨建有価証券への投資制限(約款第30条)
          外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
          には、制約されることがあります。
        ⑮外国為替予約の指図(約款第31条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち
            信託財産に属するとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンド
            の信託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。)との
            合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図することが
            できます。
          (ⅱ)委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認め
            たときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
        ⑯資金の借入れ(約款第40条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資
            金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目
            的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
            (コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金を
            もって有価証券等の運用は行なわないものとします。
          (ⅱ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
            財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日か
            ら信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開
            始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合
            の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証
            券等の償還金の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日におけ
            る信託財産の純資産総額の10%を超えないこととします。
          (ⅲ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
            日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
          (ⅳ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
        ⑰一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として
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         それぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に
         従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制
         限)
        ⑱同一の法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
          同一の法人の発行する株式について、次の(ⅰ)の数が(ⅱ)の数を超えることとなる場合には、当該株
          式を信託財産で取得することを受託会社に指図しないものとします。
           (ⅰ)委託者が運用の指図を行なうすべてのファンドで保有する当該株式に係る議決権の総数
           (ⅱ)当該株式に係る議決権の総数に100分の50の率を乗じて得た数
      (参考)マザーファンドの概要

      「米国NASDAQオープンマザーファンド」
                         運 用 の 基 本 方 針

     約款第11条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。

     1.基本方針

        この投資信託は、米国のNASDAQ上場株式を主要投資対象とし、信託財産の成長を図ることを目標に運用
       を行ないます。
     2.運用方法

      (1)  投資対象
       米国のNASDAQ上場株式を主要投資対象とします。
      (2)  投資態度
      ① 株式への投資にあたっては、成長性、収益性、安定性等を総合的に勘案して選択した銘柄に投資するこ
        とを基本とします。
      ② 株式の組入比率は高位を保つことを基本としますが、投資対象市場が休場等の場合は組入比率を一時的
        に引き下げる場合があります。
      ③ 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
      ④ 資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      ⑤ NOMURA      ASSET   MANAGEMENT      U.S.A.    INC.に当ファンドの米国株式の運用の指図に関する権限を委託しま
        す。
      (3)  投資制限
      ① 株式への投資割合には制限を設けません。
      ② 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
      ③ 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以
        内とします。
      ④ 有価証券先物取引等は約款第16条の範囲で行ないます。
      ⑤ スワップ取引は約款第17条の範囲で行ないます。
      ⑥ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
      ⑦ 同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
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      ⑧ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
        します。
      ⑨ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
        10%以内とします。
      ⑩ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
        えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行な
        いません。
      ⑪ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
        ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
        れぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
        当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     3【投資リスク】


      ≪基準価額の変動要因≫

      ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの                                                    運用に
      よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します                       。
      したがって、ファンドにおいて、                 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
      により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります                              。なお、投資信託は預貯金と異なります。
      [ 株価変動リスク        ]

        ファンドは実質的に株式に投資を行ないますので、株価変動の影響を受けます。
      [ 為替  変動リスク      ]
        「Bコース」は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジを行ないませんので、為替変動の
        影響を受けます。
        「Aコース」は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図
        ることを基本としますが、為替変動リスクを完全に排除できるわけではありません。また、円金利が
        ヘッジ対象通貨の金利より低い場合、その金利差相当分のヘッジコストがかかるため、基準価額の変動
        要因となります。
      ※ 基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。

      ≪その他の留意点≫

        ◆ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の適用
         はありません。
        ◆資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用
         ができない場合があります。
        ◆ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性が
         あります。
        ◆有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行
         になる可能性があります。
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        ◆ファンドのベンチマークは、市場の構造変化等によっては今後見直す場合があります。また、ベンチ
         マークに対して一定の投資成果をあげることを保証するものではありません。
        ◆投資対象とするマザーファンドにおいて、他のベビーファンドの資金変動等に伴なう売買等が生じた
         場合などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合があります。
        ◆ファンドは、計算期間中に発生した運用収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)
         を超えて分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間に
         おけるファンドの収益率を示唆するものではありません。
         投資者の個別元本(追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本)の状況によっては、分配金額の
         一部または全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。
         分配金は     、預貯金の利息とは異なり              ファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資
         産はその相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。計算期間中に運用収益
         があった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日の基準価額は前期
         決算日の基準価額と比べて下落することになります。
      ファンド     は、  The  Nasdaq    Stock   Market,     Inc.  (以下、その関係会社とともに「ナスダック」といい


     ます。)によって発行、承認、販売または販促されるものではありません。ナスダックはファンドの合
     法性または適格性、およびファンドに関連する記述および開示の正確性または充足性について保証する
     ものではありません。
      ナスダックは、ファンドの受益者または公衆一般のいかなる者に対しても、証券一般またはファンド
                                   (R)
     への投資について推奨するものでなく、                     Nasdaq    Composite       が一般的な株式市況に追随することにつ
     いて、明示的または黙示的に表明もしくは担保するものでもありません。
      ナスダックと野村アセットマネジメント株式会社(以下「被許諾者」といいます。)との関係は、
              (R)         (R)
     Nasdaq    Composite       およびNasdaq         の登録商標またはサービスマーク、およびナスダックの商号に
     ついて使用を許諾すること、および被許諾者やファンドとは無関係にナスダックが決定し、構築し、計
                  (R)
     算する   Nasdaq    Composite       の使用を許諾することに限られます。
                        (R)
      ナスダックは、        Nasdaq    Composite       を決定し、構築し、計算するに当たっては、被許諾者または
     ファンドの受益者の必要性を考慮する義務はありません。
      ナスダックは、発行される              ファンド     のタイミング、価格または数量の決定について、または                             ファンド
     を金銭に換価するための方程式の決定や計算について責任を負わず、またこれに関与しません。
      ナスダックは、        ファンド     の管理、販売、取引に関連していかなる責任を負うこともありません。
                      (R)
      ナスダックは、       Nasdaq    Composite      とそれに含まれるデータの正確性と一貫性を保証するものではありませ
                                                    (R)
     ん。ナスダックは、被許諾者、ファンドの受益者、その他いかなる者に対しても、                                      Nasdaq    Composite      とそれに
     含まれるデータの使用から得られる結果について、明示的または黙示的に担保するものではありません。
                      (R)
      ナスダックは、       Nasdaq    Composite      とそれに含まれるデータに関して、特定の目的や使用への適合性を明示
     的または黙示的に担保するものではなく、そのような担保を明示的に排除するものです。
      上記の規定を制限することなく、ナスダックは、逸失利益について、または特別、付随的、懲罰的、間接的、
     結果的な損害賠償について通知されたとしても、このような損害賠償については、いかなる責任も負いません。
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     ≪ 委託会社におけるリスクマネジメント体制                      ≫

       リスク管理関連の委員会
        ◆パフォーマンスの考査
         投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査(分析、評価)の結果の報告、
         審議を行ないます。
        ◆運用リスクの管理
         投資信託の信託財産の運用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是
         正勧告を行なうことにより、適切な管理を行ないます。
        リスク管理体制図

      ※投資リスクに関する管理体制等は今後変更となる場合があります。






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     4【手数料等及び税金】









     (1)【申込手数料】

                                *
        ①取得申込日の翌営業日の基準価額に、3.24%                         (申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に
                         ※
         相当する率)(税抜3.0%)以内                 で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とします。
           *2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合は、3.3%となります。
           ※詳しくは、販売会社にお問い合わせ下さい。販売会社については、「サポートダイヤル」までお問い合わせ
           下さい。
        ②収益分配金を再投資する場合にはこの場合の申込手数料は無手数料とします。
         購入時手数料は、商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等、ならびに購入に関する事務コ

        ストの対価として、購入時に頂戴するものです。
     (2)【換金(解約)手数料】

        換金手数料はありません。

     (3)【信託報酬等】

                                                             ※
         信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年10,000分の166.32
        (税抜年10,000分の154)の率を乗じて得た額とし、委託者と受託者の配分については純資産総額の残高に
        応じて次の通り(税抜)とします。
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                  *
                          <委託会社>            <販売会社>            <受託会社>
           <純資産総額        >
        250億円以下の部分                  年10,000分の74            年10,000分の70            年10,000分の10
        250億円超500億円以下の部分                  年10,000分の76            年10,000分の70            年10,000分の8
        500億円超750億円以下の部分                  年10,000分の78            年10,000分の70            年10,000分の6
        750億円超の部分                  年10,000分の79            年10,000分の70            年10,000分の5
            *「米国NASDAQオープンAコース」、「米国NASDAQオープンBコース」合算の純資産総額としま
            す。
             ※2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合は、年10,000分の169.4となります。
         ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末また
        は信託終了のときファンドから支払われます。
         また、「米国NASDAQオープンマザーファンド」の投資顧問会社であるNOMURA                                        ASSET   MANAGEMENT
        U.S.A.    INC.(ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク)が受ける報酬は、「米国NASDAQオープン
        マザーファンド」の信託財産の平均純資産総額(月末純資産総額の平均値)に、年0.15%の率を乗じて得
        た額とし、「Aコース」および「Bコース」の委託者が受ける報酬から支払うものとします。当該報酬
        は「Aコース」および「Bコース」の信託報酬支払いのときに当事者間で支払うものとし、信託財産か
        らの直接的な支払いは行ないません。
     ≪支払先の役務の内容≫

         <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
      ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
      成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                     等
     (4)【その他の手数料等】

        ①ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場

         合、当該借入金の利息は信託財産から支払われます。
        ②ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息は、受
         益者の負担とし、信託財産から支払われます。
        ③ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
         等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用、外貨建資産の保管等に要する費用は
         信託財産から支払われます。
        ④監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
         は、信託報酬支払いのときに信託財産から支払われます。
                                        ;
        ⑤ファンドにおいて一部解約の実行に伴い、信託財産留保額                                をご負担いただきます。信託財産留保額
         は、基準価額に0.3%の率を乗じて得た額を1口当たりに換算して、換金する口数に応じてご負担いた
         だきます。
          
          図るため、クローズド期間の有無に関係なく、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定の金額を
          いい、信託財産に繰り入れられます。
      *これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示すること

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       ができないものがあります。
     (5)【課税上の取扱い】

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

      ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
        <収益分配金に対する課税>
          分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
          15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
          課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
          なお、配当控除は適用されません。
        <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
          換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
          および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴収
          が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       (注2)
         《利子所得》                                      《配当所得》
                     《上場株式等に係る譲渡所得等》
                     特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場

            (注1)
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                     株式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収
                             ・譲渡益
                                            分配金
      益分配金
                             ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
        

         す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
         当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
         算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
         す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       ◆法人の投資家に対する課税

        分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
                                 ;
        は、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
        ん。
          ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
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       税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
      ■換金(解約)時および償還時の課税について■

         [個人の投資家の場合]
                              ※
           換金(解約)時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
              
              益として課税対象となります。
         [法人の投資家の場合]
           換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
        なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
      ■分配金の課税について■

      ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受益
        者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
      ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







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     ります。
     5【運用状況】


                                 26/95


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
     以下は   2019年6月28日       現在  の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)【投資状況】

     米国NASDAQオープンAコース

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                           日本              3,004,833,917              99.45
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              16,396,597             0.54
                合計(純資産総額)                             3,021,230,514             100.00
     米国NASDAQオープンBコース

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                           日本              5,958,243,245              99.80
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              11,939,094             0.19
                合計(純資産総額)                             5,970,182,339             100.00
     (参考)米国NASDAQオープンマザーファンド

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     株式                          アメリカ               8,401,382,731              93.73
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              561,788,563             6.26
                合計(純資産総額)                             8,963,171,294             100.00
     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     米国NASDAQオープンAコース

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    米国NASDAQオープンマザー              1,306,960,949         2.2455    2,934,847,024         2.2991    3,004,833,917     99.45
          受益証券    ファンド
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.45
                                 27/95


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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                 合  計                                99.45
     米国NASDAQオープンBコース

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    米国NASDAQオープンマザー              2,591,554,628         2.2429    5,812,734,809         2.2991    5,958,243,245     99.80
          受益証券    ファンド
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.80
                 合  計                                99.80
     (参考)米国NASDAQオープンマザーファンド

                                    簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類      銘柄名       業種     数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 アメリカ    株式     MICROSOFT    CORP     ソフトウェ       54,200     11,548.62      625,935,237       14,460.02      783,733,545     8.74
                       ア
     2 アメリカ    株式     AMAZON.COM    INC    インター        3,600    170,461.26      613,660,542       205,262.34      738,944,428     8.24
                       ネット販
                       売・通信販
                       売
     3 アメリカ    株式     APPLE  INC      コンピュー       18,500     18,781.32      347,454,597       21,529.97      398,304,530     4.44
                       タ・周辺機
                       器
     ▶ アメリカ    株式     ADOBE  INC      ソフトウェ       11,500     25,089.20      288,525,805       31,607.26      363,483,510     4.05
                       ア
     5 アメリカ    株式     ALPHABET    INC-CL   A  インタラク        2,800    113,425.26      317,590,732       116,049.94      324,939,854     3.62
                       ティブ・メ
                       ディアおよ
                       びサービス
     6 アメリカ    株式     NETFLIX   INC     娯楽        7,500     30,647.87      229,859,049       39,884.45      299,133,418     3.33
     7 アメリカ    株式     CISCO  SYSTEMS      通信機器       47,700      4,975.07     237,311,273        6,007.13     286,540,421     3.19
     8 アメリカ    株式     CME  GROUP  INC     資本市場       13,500     20,811.85      280,960,025       20,900.48      282,156,493     3.14
     9 アメリカ    株式     INTUIT   INC      ソフトウェ        9,800     21,423.26      209,947,973       27,808.74      272,525,673     3.04
                       ア
     10 アメリカ    株式     COSTCO   WHOLESALE      食品・生活        9,000     24,155.81      217,402,294       28,626.86      257,641,814     2.87
                       必需品小売
               CORPORATION
                       り
     11 アメリカ    株式     AUTOMATIC    DATA     情報技術       14,200     15,854.21      225,129,877       17,678.63      251,036,658     2.80
                       サービス
               PROCESS
     12 アメリカ    株式     FACEBOOK    INC-A     インタラク       12,000     14,551.65      174,619,800       20,426.20      245,114,460     2.73
                       ティブ・メ
                       ディアおよ
                       びサービス
     13 アメリカ    株式     ILLUMINA    INC     ライフサイ        6,100     33,913.53      206,872,588       38,427.13      234,405,523     2.61
                       エンス・
                       ツール/
                       サービス
     14 アメリカ    株式     TEXAS  INSTRUMENTS     INC 半導体・半       18,100     11,144.35      201,712,735       12,488.54      226,042,744     2.52
                       導体製造装
                       置
                                 28/95


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     15 アメリカ    株式     PAYPAL   HOLDINGS    INC  情報技術       16,800      8,835.54     148,437,178       12,252.48      205,841,820     2.29
                       サービス
     16 アメリカ    株式     IDEXX  LABORATORIES      ヘルスケア        6,100     20,636.19      125,880,763       29,324.26      178,878,044     1.99
                       機器・用品
               INC
     17 アメリカ    株式     MERCADOLIBRE     INC   インター        2,700     35,756.09      96,541,467       65,824.11      177,725,122     1.98
                       ネット販
                       売・通信販
                       売
     18 アメリカ    株式     ATLASSIAN    CORP  PLC-   ソフトウェ       12,000     11,138.50      133,662,014       14,124.80      169,497,619     1.89
                       ア
               CLASS  A
     19 アメリカ    株式     REGENERON         バイオテク        4,900     43,342.52      212,378,352       33,487.11      164,086,885     1.83
                       ノロジー
               PHARMACEUTICALS
     20 アメリカ    株式     XILINX   INC      半導体・半       12,200     14,634.05      178,535,477       12,738.62      155,411,191     1.73
                       導体製造装
                       置
     21 アメリカ    株式     FORTINET    INC     ソフトウェ       18,200      7,620.75     138,697,704        8,272.88     150,566,461     1.67
                       ア
     22 アメリカ    株式     VERISK   ANALYTICS    INC  専門サービ        9,600     13,116.96      125,922,865       15,588.58      149,650,462     1.66
                       ス
     23 アメリカ    株式     FRESHPET    INC     食品       29,800      4,564.71     136,028,431        4,897.97     145,959,732     1.62
     24 アメリカ    株式     SPLUNK   INC      ソフトウェ        9,600     9,966.26      95,676,128       13,390.75      128,551,216     1.43
                       ア
     25 アメリカ    株式     INTUITIVE    SURGICAL     ヘルスケア        2,300     53,556.53      123,180,041       55,809.35      128,361,506     1.43
                       機器・用品
               INC
     26 アメリカ    株式     CINTAS   CORP      商業サービ        4,500     19,763.29      88,934,834       25,403.94      114,317,762     1.27
                       ス・用品
     27 アメリカ    株式     ROSS  STORES   INC    専門小売り       10,500      8,917.46      93,633,400       10,837.20      113,790,669     1.26
     28 アメリカ    株式     LULULEMON    ATHLETICA     繊維・アパ        5,800     13,233.37      76,753,594       19,414.05      112,601,530     1.25
                       レル・贅沢
               INC
                       品
     29 アメリカ    株式     INTEL  CORP      半導体・半       22,000      5,181.46     113,992,237        5,115.71     112,545,695     1.25
                       導体製造装
                       置
     30 アメリカ    株式     MANHATTAN         ソフトウェ       14,400      5,145.89      74,100,882       7,301.69     105,144,402     1.17
                       ア
               ASSOCIATES,INC.
     種類別及び業種別投資比率

         種類      国内/国外                 業種              投資比率(%)

         株式        国外    インタラクティブ・メディアおよびサービス                             6.35
                    娯楽                             4.30
                    商社・流通業                             0.82
                    商業サービス・用品                             1.27
                    自動車部品                             0.98
                    繊維・アパレル・贅沢品                             1.25
                    インターネット販売・通信販売                             10.22
                    専門小売り                             1.26
                    食品・生活必需品小売り                             2.87
                    飲料                             1.10
                    食品                             1.62
                    ヘルスケア機器・用品                             3.42
                    バイオテクノロジー                             3.65
                    情報技術サービス                             6.24
                    ソフトウェア                             25.75
                    通信機器                             3.19
                                 29/95


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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                    コンピュータ・周辺機器                             4.44
                    半導体・半導体製造装置                             7.46
                    資本市場                             3.14
                    ライフサイエンス・ツール/サービス                             2.61
                    専門サービス                             1.66
        合  計                                          93.73
     ②【投資不動産物件】

     米国NASDAQオープンAコース

     該当事項はありません。
     米国NASDAQオープンBコース

     該当事項はありません。
     (参考)米国NASDAQオープンマザーファンド

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     米国NASDAQオープンAコース

     該当事項はありません。

     米国NASDAQオープンBコース

     該当事項はありません。

     (参考)米国NASDAQオープンマザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     米国NASDAQオープンAコース

     2019年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
                                 30/95


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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
     第18計算期間             (2009年11月30日)              2,640         2,640        0.3877         0.3877
     第19計算期間             (2010年    5月28日)          2,710         2,710        0.4272         0.4272
     第20計算期間             (2010年11月29日)              2,750         2,750        0.5046         0.5046
     第21計算期間             (2011年    5月30日)          3,079         3,079        0.5539         0.5539
     第22計算期間             (2011年11月28日)              2,425         2,425        0.4737         0.4737
     第23計算期間             (2012年    5月28日)          2,624         2,624        0.5657         0.5657
     第24計算期間             (2012年11月28日)              2,664         2,664        0.5603         0.5603
     第25計算期間             (2013年    5月28日)          2,751         2,751        0.6314         0.6314
     第26計算期間             (2013年11月28日)              2,605         2,605        0.7418         0.7418
     第27計算期間             (2014年    5月28日)          2,415         2,415        0.7533         0.7533
     第28計算期間             (2014年11月28日)              2,502         2,502        0.8688         0.8688
     第29計算期間             (2015年    5月28日)          2,445         2,445        0.9466         0.9466
     第30計算期間             (2015年11月30日)              2,263         2,263        0.9268         0.9268
     第31計算期間             (2016年    5月30日)          2,020         2,020        0.8679         0.8679
     第32計算期間             (2016年11月28日)              1,979         1,979        0.9360         0.9360
     第33計算期間             (2017年    5月29日)          2,846         2,854        1.0742         1.0772
     第34計算期間             (2017年11月28日)              2,312         2,331        1.1843         1.1943
     第35計算期間             (2018年    5月28日)          2,864         2,898        1.2686         1.2836
     第36計算期間             (2018年11月28日)              2,780         2,803        1.1765         1.1865
     第37計算期間             (2019年    5月28日)          2,854         2,888        1.2682         1.2832
                   2018年    6月末日          2,962           ―      1.2778           ―
                       7月末日          2,914           ―      1.2862           ―
                       8月末日          3,243           ―      1.3726           ―
                       9月末日          3,217           ―      1.3684           ―
                      10月末日             2,849           ―      1.2175           ―
                      11月末日             2,981           ―      1.2125           ―
                      12月末日             2,726           ―      1.1081           ―
                   2019年    1月末日          2,909           ―      1.1879           ―
                       2月末日          3,058           ―      1.2533           ―
                       3月末日          2,895           ―      1.2659           ―
                       4月末日          3,020           ―      1.3305           ―
                       5月末日          2,833           ―      1.2578           ―
                       6月末日          3,021           ―      1.3146           ―
     米国NASDAQオープンBコース

     2019年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第18計算期間             (2009年11月30日)              2,489         2,489        0.3605         0.3605
     第19計算期間             (2010年    5月28日)          2,718         2,718        0.4162         0.4162
                                 31/95


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     第20計算期間             (2010年11月29日)              2,928         2,928        0.4547         0.4547
     第21計算期間             (2011年    5月30日)          4,103         4,103        0.4804         0.4804
     第22計算期間             (2011年11月28日)              3,365         3,365        0.3952         0.3952
     第23計算期間             (2012年    5月28日)          3,376         3,376        0.4843         0.4843
     第24計算期間             (2012年11月28日)              3,068         3,068        0.4958         0.4958
     第25計算期間             (2013年    5月28日)          4,072         4,072        0.6867         0.6867
     第26計算期間             (2013年11月28日)              4,986         4,986        0.8079         0.8079
     第27計算期間             (2014年    5月28日)          6,204         6,204        0.8188         0.8188
     第28計算期間             (2014年11月28日)              7,466         7,535        1.0807         1.0907
     第29計算期間             (2015年    5月28日)          8,063         8,162        1.2156         1.2306
     第30計算期間             (2015年11月30日)              7,360         7,423        1.1712         1.1812
     第31計算期間             (2016年    5月30日)          5,980         5,980        0.9927         0.9927
     第32計算期間             (2016年11月28日)              6,011         6,033        1.0868         1.0908
     第33計算期間             (2017年    5月29日)          5,378         5,434        1.2412         1.2542
     第34計算期間             (2017年11月28日)              5,338         5,417        1.3659         1.3859
     第35計算期間             (2018年    5月28日)          5,601         5,697        1.4555         1.4805
     第36計算期間             (2018年11月28日)              6,148         6,236        1.4049         1.4249
     第37計算期間             (2019年    5月28日)          5,726         5,843        1.4700         1.5000
                   2018年    6月末日          5,872           ―      1.4814           ―
                       7月末日          5,987           ―      1.5006           ―
                       8月末日          6,481           ―      1.6058           ―
                       9月末日          6,868           ―      1.6359           ―
                      10月末日             6,366           ―      1.4529           ―
                      11月末日             6,378           ―      1.4441           ―
                      12月末日             5,664           ―      1.2940           ―
                   2019年    1月末日          5,844           ―      1.3686           ―
                       2月末日          6,190           ―      1.4726           ―
                       3月末日          6,099           ―      1.4919           ―
                       4月末日          6,213           ―      1.5831           ―
                       5月末日          5,743           ―      1.4556           ―
                       6月末日          5,970           ―      1.5044           ―
     ②【分配の推移】

     米国NASDAQオープンAコース

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第18計算期間         2009年    5月29日~2009年11月30日                                     0.0000円
        第19計算期間         2009年12月      1日~2010年      5月28日                             0.0000円
        第20計算期間         2010年    5月29日~2010年11月29日                                     0.0000円
        第21計算期間         2010年11月30日~2011年            5月30日                             0.0000円
        第22計算期間         2011年    5月31日~2011年11月28日                                     0.0000円
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        第23計算期間         2011年11月29日~2012年            5月28日                             0.0000円
        第24計算期間         2012年    5月29日~2012年11月28日                                     0.0000円
        第25計算期間         2012年11月29日~2013年            5月28日                             0.0000円
        第26計算期間         2013年    5月29日~2013年11月28日                                     0.0000円
        第27計算期間         2013年11月29日~2014年            5月28日                             0.0000円
        第28計算期間         2014年    5月29日~2014年11月28日                                     0.0000円
        第29計算期間         2014年11月29日~2015年            5月28日                             0.0000円
        第30計算期間         2015年    5月29日~2015年11月30日                                     0.0000円
        第31計算期間         2015年12月      1日~2016年      5月30日                             0.0000円
        第32計算期間         2016年    5月31日~2016年11月28日                                     0.0000円
        第33計算期間         2016年11月29日~2017年            5月29日                             0.0030円
        第34計算期間         2017年    5月30日~2017年11月28日                                     0.0100円
        第35計算期間         2017年11月29日~2018年            5月28日                             0.0150円
        第36計算期間         2018年    5月29日~2018年11月28日                                     0.0100円
        第37計算期間         2018年11月29日~2019年            5月28日                             0.0150円
     米国NASDAQオープンBコース

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第18計算期間         2009年    5月29日~2009年11月30日                                     0.0000円
        第19計算期間         2009年12月      1日~2010年      5月28日                             0.0000円
        第20計算期間         2010年    5月29日~2010年11月29日                                     0.0000円
        第21計算期間         2010年11月30日~2011年            5月30日                             0.0000円
        第22計算期間         2011年    5月31日~2011年11月28日                                     0.0000円
        第23計算期間         2011年11月29日~2012年            5月28日                             0.0000円
        第24計算期間         2012年    5月29日~2012年11月28日                                     0.0000円
        第25計算期間         2012年11月29日~2013年            5月28日                             0.0000円
        第26計算期間         2013年    5月29日~2013年11月28日                                     0.0000円
        第27計算期間         2013年11月29日~2014年            5月28日                             0.0000円
        第28計算期間         2014年    5月29日~2014年11月28日                                     0.0100円
        第29計算期間         2014年11月29日~2015年            5月28日                             0.0150円
        第30計算期間         2015年    5月29日~2015年11月30日                                     0.0100円
        第31計算期間         2015年12月      1日~2016年      5月30日                             0.0000円
        第32計算期間         2016年    5月31日~2016年11月28日                                     0.0040円
        第33計算期間         2016年11月29日~2017年            5月29日                             0.0130円
        第34計算期間         2017年    5月30日~2017年11月28日                                     0.0200円
        第35計算期間         2017年11月29日~2018年            5月28日                             0.0250円
        第36計算期間         2018年    5月29日~2018年11月28日                                     0.0200円
        第37計算期間         2018年11月29日~2019年            5月28日                             0.0300円
     ③【収益率の推移】

                                 33/95


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     米国NASDAQオープンAコース

                             計算期間                       収益率

        第18計算期間         2009年    5月29日~2009年11月30日                                      24.9%
        第19計算期間         2009年12月      1日~2010年      5月28日                              10.2%
        第20計算期間         2010年    5月29日~2010年11月29日                                      18.1%
        第21計算期間         2010年11月30日~2011年            5月30日                              9.8%
        第22計算期間         2011年    5月31日~2011年11月28日                                     △14.5%
        第23計算期間         2011年11月29日~2012年            5月28日                              19.4%
        第24計算期間         2012年    5月29日~2012年11月28日                                     △1.0%
        第25計算期間         2012年11月29日~2013年            5月28日                              12.7%
        第26計算期間         2013年    5月29日~2013年11月28日                                      17.5%
        第27計算期間         2013年11月29日~2014年            5月28日                              1.6%
        第28計算期間         2014年    5月29日~2014年11月28日                                      15.3%
        第29計算期間         2014年11月29日~2015年            5月28日                              9.0%
        第30計算期間         2015年    5月29日~2015年11月30日                                     △2.1%
        第31計算期間         2015年12月      1日~2016年      5月30日                             △6.4%
        第32計算期間         2016年    5月31日~2016年11月28日                                      7.8%
        第33計算期間         2016年11月29日~2017年            5月29日                              15.1%
        第34計算期間         2017年    5月30日~2017年11月28日                                      11.2%
        第35計算期間         2017年11月29日~2018年            5月28日                              8.4%
        第36計算期間         2018年    5月29日~2018年11月28日                                     △6.5%
        第37計算期間         2018年11月29日~2019年            5月28日                              9.1%
     ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

      の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
      載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     米国NASDAQオープンBコース

                             計算期間                       収益率

        第18計算期間         2009年    5月29日~2009年11月30日                                      13.5%
        第19計算期間         2009年12月      1日~2010年      5月28日                              15.5%
        第20計算期間         2010年    5月29日~2010年11月29日                                      9.3%
        第21計算期間         2010年11月30日~2011年            5月30日                              5.7%
        第22計算期間         2011年    5月31日~2011年11月28日                                     △17.7%
        第23計算期間         2011年11月29日~2012年            5月28日                              22.5%
        第24計算期間         2012年    5月29日~2012年11月28日                                      2.4%
        第25計算期間         2012年11月29日~2013年            5月28日                              38.5%
        第26計算期間         2013年    5月29日~2013年11月28日                                      17.6%
        第27計算期間         2013年11月29日~2014年            5月28日                              1.3%
        第28計算期間         2014年    5月29日~2014年11月28日                                      33.2%
                                 34/95


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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
        第29計算期間         2014年11月29日~2015年            5月28日                              13.9%
        第30計算期間         2015年    5月29日~2015年11月30日                                     △2.8%
        第31計算期間         2015年12月      1日~2016年      5月30日                             △15.2%
        第32計算期間         2016年    5月31日~2016年11月28日                                      9.9%
        第33計算期間         2016年11月29日~2017年            5月29日                              15.4%
        第34計算期間         2017年    5月30日~2017年11月28日                                      11.7%
        第35計算期間         2017年11月29日~2018年            5月28日                              8.4%
        第36計算期間         2018年    5月29日~2018年11月28日                                     △2.1%
        第37計算期間         2018年11月29日~2019年            5月28日                              6.8%
     ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

      の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
      載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     (4)【設定及び解約の実績】

     米国NASDAQオープンAコース

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

      第18計算期間        2009年    5月29日~2009年11月30日                   2,231,043,172        2,718,819,165          6,811,272,947
      第19計算期間        2009年12月      1日~2010年      5月28日            385,694,229        853,373,709        6,343,593,467
      第20計算期間        2010年    5月29日~2010年11月29日                    258,756,896       1,152,197,241          5,450,153,122
      第21計算期間        2010年11月30日~2011年            5月30日          1,031,715,497          922,218,085        5,559,650,534
      第22計算期間        2011年    5月31日~2011年11月28日                    192,459,255        631,409,141        5,120,700,648
      第23計算期間        2011年11月29日~2012年            5月28日            790,387,421       1,271,337,701          4,639,750,368
      第24計算期間        2012年    5月29日~2012年11月28日                    883,086,382        767,520,351        4,755,316,399
      第25計算期間        2012年11月29日~2013年            5月28日            751,634,526       1,149,865,827          4,357,085,098
      第26計算期間        2013年    5月29日~2013年11月28日                    429,955,598       1,275,385,588          3,511,655,108
      第27計算期間        2013年11月29日~2014年            5月28日            195,129,829        500,368,198        3,206,416,739
      第28計算期間        2014年    5月29日~2014年11月28日                    48,633,786        374,803,755        2,880,246,770
      第29計算期間        2014年11月29日~2015年            5月28日            41,559,356        338,507,643        2,583,298,483
      第30計算期間        2015年    5月29日~2015年11月30日                    55,654,173        197,080,752        2,441,871,904
      第31計算期間        2015年12月      1日~2016年      5月30日            134,566,145        248,291,729        2,328,146,320
      第32計算期間        2016年    5月31日~2016年11月28日                    125,883,298        339,529,125        2,114,500,493
      第33計算期間        2016年11月29日~2017年            5月29日            774,060,847        238,784,263        2,649,777,077
      第34計算期間        2017年    5月30日~2017年11月28日                    58,931,804        756,135,946        1,952,572,935
      第35計算期間        2017年11月29日~2018年            5月28日            482,529,908        176,635,168        2,258,467,675
      第36計算期間        2018年    5月29日~2018年11月28日                    322,133,337        217,565,214        2,363,035,798
      第37計算期間        2018年11月29日~2019年            5月28日            202,321,322        314,389,552        2,250,967,568
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     米国NASDAQオープンBコース

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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数
      第18計算期間        2009年    5月29日~2009年11月30日                    629,652,200        762,987,775        6,905,813,608
      第19計算期間        2009年12月      1日~2010年      5月28日            498,347,805        871,662,778        6,532,498,635
      第20計算期間        2010年    5月29日~2010年11月29日                    563,305,353        653,783,744        6,442,020,244
      第21計算期間        2010年11月30日~2011年            5月30日          3,489,673,953        1,389,331,393          8,542,362,804
      第22計算期間        2011年    5月31日~2011年11月28日                    893,714,079        920,164,542        8,515,912,341
      第23計算期間        2011年11月29日~2012年            5月28日          1,588,980,202        3,133,938,881          6,970,953,662
      第24計算期間        2012年    5月29日~2012年11月28日                    714,876,347       1,496,161,634          6,189,668,375
      第25計算期間        2012年11月29日~2013年            5月28日          1,853,442,839        2,113,210,356          5,929,900,858
      第26計算期間        2013年    5月29日~2013年11月28日                   2,348,968,313        2,106,523,414          6,172,345,757
      第27計算期間        2013年11月29日~2014年            5月28日          2,773,154,121        1,368,307,533          7,577,192,345
      第28計算期間        2014年    5月29日~2014年11月28日                   1,354,687,000        2,023,255,560          6,908,623,785
      第29計算期間        2014年11月29日~2015年            5月28日          2,126,580,306        2,401,915,544          6,633,288,547
      第30計算期間        2015年    5月29日~2015年11月30日                    754,527,486       1,102,827,084          6,284,988,949
      第31計算期間        2015年12月      1日~2016年      5月30日            238,499,046        498,601,861        6,024,886,134
      第32計算期間        2016年    5月31日~2016年11月28日                    308,525,112        802,355,499        5,531,055,747
      第33計算期間        2016年11月29日~2017年            5月29日            406,901,021       1,604,860,824          4,333,095,944
      第34計算期間        2017年    5月30日~2017年11月28日                    266,371,036        690,727,520        3,908,739,460
      第35計算期間        2017年11月29日~2018年            5月28日            410,349,101        470,481,155        3,848,607,406
      第36計算期間        2018年    5月29日~2018年11月28日                    889,392,359        361,339,525        4,376,660,240
      第37計算期間        2018年11月29日~2019年            5月28日            247,589,908        728,535,276        3,895,714,872
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
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     第2【管理及び運営】


















     1【申込(販売)手続等】

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        申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部 証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわ
       れます。
        取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売
       会社所定の事務手続きが完了したものを当日のお申込み分とします。
        分配金の受取方法により、「一般コース」と「自動けいぞく投資コース」の2つの申込方法がありま
       す。ただし、販売会社によっては、どちらか一方のみの取扱いとなる場合があります。
        販売会社によっては、一部のファンドのみのお取扱いとなる場合があります。
        ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さ
       い。
           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル 0120-753104                 (フリーダイヤル)
             <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
           インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
        販売の単位は、「一般コース」の場合は1万口以上1万口単位(当初元本1口=1円)または1万円以上1円単
       位、「自動けいぞく投資コース」の場合は1万円以上1円単位とします。ただし、「自動けいぞく投資コー
       ス」を選択した受益者が収益分配金を再投資する場合は1口単位とします。なお、販売会社や申込形態に
       よっては、どちらか一方のコースのみのお取扱いとなる場合や取得申込単位が異なる場合等があります。
       原則として、お買付け後のコース変更はできません。詳しくは販売会社にご確認ください。
        また、スイッチングによる申込みは、「一般コース」を選択した投資者は1万口以上1万口単位または1万
       円以上1円単位、「自動けいぞく投資コース」を選択した投資者は1万円以上1円単位からできます。また、
       「自動けいぞく投資コース」を選択した投資者がスイッチングに際し、当該投資者が保有する「米国
       NASDAQオープンAコース」または「米国NASDAQオープンBコース」の受益権の全てをご換金した場合の手取
       金の全額をもって取得申込みする場合は1口単位とします。(販売会社によっては、スイッチングのお取扱
       いを行なわない場合があります。)
      ■積立方式■
                                         ;
        販売会社によっては、「定時定額購入サービス」等に関する契約                                  を締結した場合、当該契約で規定する
       取得申込みの単位でお申込みいただけます。
        
         あります。
        受益権の販売価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額とします。

        金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情
       があるときは、信託約款の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込(スイッチングの申
       込みを含みます)の受付けを中止すること、およびすでに受付けた取得申込(スイッチングの申込みを含
                               ※
       みます)の受付けを取り消す場合があります。
         ※上記の取得申込みの受付けの中止等を行なう事情等によっては、スイッチングのお申込みについては可能な場合
          もあります。
       㭓홟靵㎏벀԰澌꥘᩹㸰欰œ홟靵㎏배桔౦䈰欰縰弰潎蠰脰Ɓ渰弰脰殕變ⴰ唰谰弰픰ꄰ줰湓흶쩪⤰湣

      替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載ま
      たは記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当該口座に当該
      取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加信託により分割さ
      れた受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定める事項の
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      振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関への通知があった場合、社振
      法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないます。受託者は、追加信託
      に より生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係
      る信託を設定した旨の通知を行ないます。
     2【換金(解約)手続等】


       受益者は、受益権を、「一般コース」の場合は1万口                           単位  、1口単位または1円単位、              「自動けいぞく投資

      コース」の場合は         1 円単位   または1口単位で換金できます。
        
         詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、                                  振替受益権      をもって行なうものとしま
      す。
       一部解約の実行の請求の受付けについては、午後3時までに、解約請求のお申込みが行なわれかつ、その
      解約請求のお申込みの受付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分としま
      す。
       換金価額     は、解約申込み受付日の翌営業日の基準価額から、信託財産留保額を差し引いた                                          価額  となりま
      す。
       信託財産留保額は、基準価額に0.                 3 %の率を乗じて得た額を1口当たりに換算して、換金する口数に応じて
      ご負担いただきます。
       ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。
           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル           0120-753104       ( フリーダイヤル        )
             <受付時間> 営業日の午前               9 時~午後     5 時
           インターネットホームページ                 http://www.nomura-am.co.jp/
       なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうため、                         1 日 1 件3  0 億円を超える一部解約は行なえません。                     なお、
      別途換金制限を設ける場合があります。
       解約代金は、原則として一部解約の実行の請求日から起算して6営業日目から販売会社において支払いま
      す。
       金融商品     取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情が
      あるときは、信託約款の規定に従い、委託者の判断で一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、およ
      び既に受付けた一部解約の実行の請求の受付けを取り消す場合があります。
       また、一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合には、受益者は当該受付け中止以前に行なった当
      日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合
      には、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとし
      ます。
       
       この信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口数の
       抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の
       記載または記録が行なわれます。
        受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申し込みに際して、個別に振替受益権とするための
                                 40/95


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       所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
     3【資産管理等の概要】


     (1)【資産の評価】

        <基準価額の計算方法>

           基準価額とは、計算日において、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)
                                                      ;
          を法令および       一般  社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価法                                    により評価し
          て得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日
          における受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては                                        1 万口当りの価額で表示
          されます。
            㭎ὓ瑓齏ꅬ픰栰漰ū譛塧ᾕ                 1 年以内の公社債等について適用するアキュムレーションまたは
            アモチゼーションによる評価をいいます。
           ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。

           対象                        評価方法
                                ※
           株式
                 原則として、基準価額計算日                の金融商品取引所の          最終相場     で評価します。
         外貨建資産       原則として、基準価額計算日の対顧客相場の仲値で円換算を行ないます。
            ※外国で取引されているものについては、原則として、基準価額計算日の前日とします。
           ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

             野村アセットマネジメント株式会社
             サポートダイヤル           0120-753104       ( フリーダイヤル        )
               <受付時間> 営業日の午前               9 時~午後     5 時
             インターネットホームページ                 http://www.nomura-am.co.jp/
     (2)【保管】

        ファンドの      受益権の帰属は、         振替機関     等の振替口座簿に記          載または記録されることにより定まり、受益

       証券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項は                                ありません      。
     (3)【信託期間】

        無期限とします(2000年11月29日設定)。

     (4)【計算期間】

        原則として、毎年11月29日から翌年5月28日までおよび5月29日から11月28日までとします。

        なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終
                                 41/95


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       了日は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算
       期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
     (5)【その他】

        (a)ファンドの繰上償還条項

          委託者は、信託契約の一部解約により受益権の口数が各ファンドにつき50億口を下回ることとなった
          場合またはこの信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるとき、もしくはやむを得
          ない事情が発生したときは、受託者と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させることが
          できます。この場合において、委託者は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ま
          す。
        (b)信託期間の終了
          (ⅰ)委託者は、上記「(a)ファンドの繰上償還条項」に従い信託期間を終了させるには、あらかじ
            め、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を記載した書面をこの信託契約に係る知られた
            る受益者に対して交付します。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付
            したときは、原則として、公告を行ないません。
          (ⅱ)上記(ⅰ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を
            述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
          (ⅲ)上記(ⅱ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超
            えるときは、上記(a)の信託契約の解約をしません。
          (ⅳ)委託者は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
            し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託契約に係る知られたる受益者に対して交付し
            ます。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則とし
            て、公告を行ないません。
          (ⅴ)上記(ⅱ)から(ⅳ)までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
            場合であって、上記(ⅱ)の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うことが
            困難な場合には適用しません。
          (ⅵ)委託者は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託
            契約を解約し信託を終了させます。
          (ⅶ)委託者が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、委
            託者は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁がこの信託契約に関す
            る委託者の業務を他の委託者に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、下記「(d)信託約款
            の変更(ⅳ)」に該当する場合を除き、当該委託者と受託者との間において存続します。
          (ⅷ)受託者が委託者の承諾を受けてその任務を辞任する場合、または、委託者または受益者が裁判所
            に受託者の解任を請求し裁判所が受託者を解任した場合、委託者が新受託者を選任できないとき
            は、委託者はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
        (c)運用報告書
           委託者は、ファンドの決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、知られたる受益者に対して
          交付します。
        (d)信託約款の変更
          (ⅰ)委託者は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受
            託者と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しようと
                                 42/95


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            する旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
          (ⅱ)委託者は、上記(ⅰ)の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよ
            うとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款に係る
            知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款に係るすべての受益者に対して書
            面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
          (ⅲ)上記(ⅱ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を
            述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
          (ⅳ)上記(ⅲ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超
            えるときは、上記(ⅰ)の信託約款の変更をしません。
          (ⅴ)委託者は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告
            し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全て
            の受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
          (ⅵ)委託者は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、上記(ⅰ)から
            (ⅴ)までの規定にしたがいます。
        (e)公告
           委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載します。
             http://www.nomura-am.co.jp/
           なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
         は、日本経済新聞に掲載します。
        (f)反対者の買取請求権
           ファンドの信託契約の解約または信託約款の変更を行う場合において、一定の期間内に委託者に対
          して異議を述べた受益者は、受託者に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき
          旨を請求することができます。この買取請求権の内容および買取請求の手続に関する事項は、前述の
          「(b)信託期間の終了」(ⅰ)または「(d)信託約款の変更」(ⅱ)に規定する公告または書面に付記し
          ます。
        (g)関係法人との契約の更新に関する手続
          (ⅰ)委託者と販売会社との間で締結する「募集・販売等に関する契約」は、契約終了の3ヵ月前まで
            に当事者の一方から別段の意思表示のないときは、原則1年毎に自動的に更新されるものとしま
            す。
          (ⅱ)委託者と投資顧問会社との間で締結する「運用指図に関する権限の委託契約」は、契約終了の30
            日前までに当事者の一方から更新しない旨を書面によって通知がない限り、1年毎に自動的に更
            新されるものとします。但し、当該契約はファンドの償還日に終了するものとします。
     4【受益者の権利等】

      受益者の有する主な権利は次の通りです。

      ①収益分配金に対する請求権
        ■収益分配金の支払い開始日■
          <自動けいぞく投資契約を結んでいない場合>
            収益分配金は、        決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者
           (当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除
           きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金
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           支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込
           者とします。)        に、  原則として決算日から起算して5営業日                    までに   支払い   を開始   します。販売会社
           で お受取りください。
            なお  、 時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、そ
           の収益分配金交付票と引き換えに受益者にお支払いします。
          <自動けいぞく投資契約を結んでいる場合>
            税金を差引いた後、自動的に無手数料で再投資されます。この場合の                                    受益権    の価額は、各計算
           期間終了日(決算日)の基準価額とします。
            なお、   再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
        ■収益分配金請求権の失効■
           受益者は、収益分配金を支払開始日から                     5 年間支払請求しないと権利を失います。
      ②償還金に対する請求権

        ■償還金の支払い開始日■
           償還金は、      償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還日以
          前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定さ
          れた受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権について
          は原則として取得申込者とします。)に、                      原則として償還日(償還日が休業日の場合は翌営業日)から
          起算して5営業日         までに   支払い   を開始   します。
        ■償還金請求権の失効■
           受益者は、償還金を支払開始日から                  10 年間支払請求しないと権利を失います。
      ③ 換金(解約)請求権

        ■換金(解約)の単位■
           受益者は、受益権を「一般コース」の場合は1万口単位、1口単位または1                                      円単位、「自動けいぞく
          投資コース」の場合は           1円単位または1口単位           で換金できます。
           
            す。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
        ■換金(解約)代金の支払い開始日■
           一部解約金は、受益者の解約申込みの受付日から起算して、原則として、6営業日目から受益者に
          お支払いします。
           受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申し込みに際して、個別に振替受益権とするた
          めの所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
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     第3【ファンドの経理状況】

     米国NASDAQオープンAコース
     米国NASDAQオープンBコース
     (1)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

     「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
     府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
     は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第37期計算期間(2018年11月29日から2019年5月28日

     まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
     1【財務諸表】

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     【米国NASDAQオープンAコース】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                                    第37期
                                    第36期
                                                (2019年    5月28日現在)
                                 (2018年11月28日現在)
      資産の部
       流動資産
                                        114,819,124                38,118,836
        コール・ローン
                                       2,775,089,006               2,848,779,358
        親投資信託受益証券
                                          24,674             25,840,917
        派生商品評価勘定
                                                        1,197,943
                                             -
        未収入金
                                       2,889,932,804               2,913,937,054
        流動資産合計
                                       2,889,932,804               2,913,937,054
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        58,148,173
        派生商品評価勘定                                                    -
                                        23,630,357               33,764,513
        未払収益分配金
        未払解約金                                2,500,508               1,287,608
                                         1,651,444               1,571,682
        未払受託者報酬
                                        23,780,789               22,632,163
        未払委託者報酬
                                            241                48
        未払利息
                                          49,479               47,090
        その他未払費用
                                        109,760,991                59,303,104
        流動負債合計
                                        109,760,991                59,303,104
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       2,363,035,798               2,250,967,568
        元本
        剰余金
                                        417,136,015               603,666,382
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                        913,535,985               814,972,827
          (分配準備積立金)
                                       2,780,171,813               2,854,633,950
        元本等合計
                                       2,780,171,813               2,854,633,950
       純資産合計
                                       2,889,932,804               2,913,937,054
      負債純資産合計
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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                                    第37期
                                    第36期
                                                自 2018年11月29日
                                 自 2018年      5月29日
                                                至 2019年      5月28日
                                 至 2018年11月28日
      営業収益
                                                       223,099,339
       有価証券売買等損益                                △ 26,327,792
                                       △ 143,761,564                53,956,527
       為替差損益
                                                       277,055,866
                                       △ 170,089,356
       営業収益合計
      営業費用
                                          25,620               14,849
       支払利息
                                         1,651,444               1,571,682
       受託者報酬
                                        23,780,789               22,632,163
       委託者報酬
                                          60,279               47,090
       その他費用
                                        25,518,132               24,265,784
       営業費用合計
                                                       252,790,082
                                       △ 195,607,488
      営業利益又は営業損失(△)
                                                       252,790,082
                                       △ 195,607,488
      経常利益又は経常損失(△)
                                                       252,790,082
                                       △ 195,607,488
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        11,528,221               23,363,522
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                        606,531,692               417,136,015
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                        99,807,313               46,173,466
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        99,807,313               46,173,466
       額
                                        58,436,924               55,305,146
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        58,436,924               55,305,146
       額
                                        23,630,357               33,764,513
      分配金
                                        417,136,015               603,666,382
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
                       為替予約取引
                       計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
                       為替差損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
                       また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                       る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                       引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
     4.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2018年11月29日から2019年                                     5月
                       28日までとなっております。
     (貸借対照表に関する注記)

                                              第37期

                 第36期
                                           2019年    5月28日現在
              2018年11月28日現在
     1.   計算期間の末日における受益権の総数                          1.   計算期間の末日における受益権の総数
                         2,363,035,798口                            2,250,967,568口
     2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.1765円        1口当たり純資産額                     1.2682円
        (10,000口当たり純資産額)                    (11,765円)         (10,000口当たり純資産額)                    (12,682円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                 第36期                            第37期

               自 2018年   5月29日                        自 2018年11月29日
               至 2018年11月28日                           至 2019年   5月28日
      1. 運用の外部委託費用                           1. 運用の外部委託費用
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       当ファンドの主要投資対象である米国NASDAQオープンマザー                            当ファンドの主要投資対象である米国NASDAQオープンマザー
       ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全                            ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全
       部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ                            部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ
       り当社は運用会社であるNOMURA             ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.       り当社は運用会社であるNOMURA             ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.
       INC.(ノムラ・アセット・マネジメント                 U.S.A.   インク)に対         INC.(ノムラ・アセット・マネジメント                U.S.A.   インク)に対
       し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財産か                            し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財産か
       らの直接的な支弁は行っておりません。                            らの直接的な支弁は行っておりません。
       また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
        支払金額 6,922,388円                             支払金額 6,634,585円
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A          0円     費用控除後の配当等収益額              A          0円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      48,093,916円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      902,423,181円         収益調整金額              C      930,096,559円
       分配準備積立金額              D      937,166,342円         分配準備積立金額              D      800,643,424円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       1,839,589,523円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       1,778,833,899円
       当ファンドの期末残存口数              }     2,363,035,798口          当ファンドの期末残存口数              }     2,250,967,568口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           7,784円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           7,902円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         100円      10,000口当たり分配金額              H         150円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         23,630,357円         収益分配金金額           I=F×H/10,000         33,764,513円
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                 第36期                            第37期

              自  2018年    5月29日                       自  2018年11月29日
              至  2018年11月28日                           至  2019年    5月28日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第                            同左
     4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ                            同左
     ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
     ります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     2  有価証券関係に記載しております。
     これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
     ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
     減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
     目的として、為替予約取引を利用しております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
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     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                 第36期                            第37期

                                           2019年    5月28日現在
              2018年11月28日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
                                  同左
      親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。
      派生商品評価勘定
       デリバティブ取引については、(その他の注記)の                         3
      デリバティブ取引関係に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                 第36期                            第37期

              自  2018年    5月29日                       自  2018年11月29日
              至  2018年11月28日                           至  2019年    5月28日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
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                 第36期                            第37期
              自  2018年    5月29日                       自  2018年11月29日
              至  2018年11月28日                           至  2019年    5月28日
     期首元本額                     2,258,467,675円        期首元本額                     2,363,035,798円
     期中追加設定元本額                      322,133,337円       期中追加設定元本額                      202,321,322円
     期中一部解約元本額                      217,565,214円       期中一部解約元本額                      314,389,552円
     2  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             第36期                     第37期

                          自  2018年    5月29日               自  2018年11月29日
           種類
                          至  2018年11月28日                   至  2019年    5月28日
                       損益に含まれた評価差額(円)                     損益に含まれた評価差額(円)

     親投資信託受益証券                             △117,259,930                      128,242,154

           合計                       △117,259,930                      128,242,154

     3  デリバティブ取引関係

                  デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
                                            第37期(2019年      5月28日現在)

                     第36期(2018年11月28日現在)
                契約額等(円)                        契約額等(円)

         種類
                          時価(円)      評価損益(円)                  時価(円)      評価損益(円)
                     うち1年                        うち1年
                      超                        超
     市場取引以外の取引

     為替予約取引

      売建         2,543,635,761        -  2,601,759,260       △58,123,499      2,725,123,497        -  2,699,282,580        25,840,917

       米ドル         2,543,635,761        -  2,601,759,260       △58,123,499      2,725,123,497        -  2,699,282,580        25,840,917

         合計       2,543,635,761        -  2,601,759,260       △58,123,499      2,725,123,497        -  2,699,282,580        25,840,917

     (注)時価の算定方法

      1為替予約取引

        1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

         ①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

          は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
         ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

          ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

           相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
          ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

           客先物相場の仲値を用いております。
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        2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
         す。
     ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

     (4)【附属明細表】

     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2019年5月28日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2019年5月28日現在)

                                                        (単位:円)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     親投資信託受益        日本円         米国NASDAQオープンマザー                    1,269,849,050           2,848,779,358
     証券                 ファンド
            小計
                     銘柄数:1                    1,269,849,050           2,848,779,358
                     組入時価比率:99.8%                                  100.0%
            合計                                        2,848,779,358
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。

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     【米国NASDAQオープンBコース】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                                    第37期
                                    第36期
                                                (2019年    5月28日現在)
                                 (2018年11月28日現在)
      資産の部
       流動資産
                                        182,145,678               184,722,451
        コール・ローン
                                       6,136,603,835               5,715,423,495
        親投資信託受益証券
                                       6,318,749,513               5,900,145,946
        流動資産合計
                                       6,318,749,513               5,900,145,946
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        87,533,204               116,871,446
        未払収益分配金
                                        29,567,410                6,670,754
        未払解約金
                                         3,431,635               3,227,147
        未払受託者報酬
                                        49,415,481               46,470,942
        未払委託者報酬
        未払利息                                   383               237
                                          102,889                96,757
        その他未払費用
                                        170,051,002               173,337,283
        流動負債合計
                                        170,051,002               173,337,283
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       4,376,660,240               3,895,714,872
        元本
        剰余金
                                       1,772,038,271               1,831,093,791
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                       1,627,017,360               1,431,012,605
          (分配準備積立金)
                                       6,148,698,511               5,726,808,663
        元本等合計
                                       6,148,698,511               5,726,808,663
       純資産合計
                                       6,318,749,513               5,900,145,946
      負債純資産合計
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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                                    第37期
                                    第36期
                                                自 2018年11月29日
                                 自 2018年      5月29日
                                                至 2019年      5月28日
                                 至 2018年11月28日
      営業収益
                                                       444,843,124
                                       △ 134,487,221
       有価証券売買等損益
                                                       444,843,124
                                       △ 134,487,221
       営業収益合計
      営業費用
                                          18,561               21,547
       支払利息
                                         3,431,635               3,227,147
       受託者報酬
                                        49,415,481               46,470,942
       委託者報酬
                                          102,889                96,757
       その他費用
                                        52,968,566               49,816,393
       営業費用合計
                                                       395,026,731
                                       △ 187,455,787
      営業利益又は営業損失(△)
                                                       395,026,731
                                       △ 187,455,787
      経常利益又は経常損失(△)
                                                       395,026,731
                                       △ 187,455,787
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        23,148,413               37,777,209
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                       1,752,909,315               1,772,038,271
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                        483,121,700               111,474,600
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        483,121,700               111,474,600
       額
                                        165,855,340               292,797,156
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        165,855,340               292,797,156
       額
                                        87,533,204               116,871,446
      分配金
                                       1,772,038,271               1,831,093,791
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     4.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2018年11月29日から2019年                                     5月
                       28日までとなっております。
     (貸借対照表に関する注記)

                                              第37期

                 第36期
                                           2019年    5月28日現在
              2018年11月28日現在
     1.   計算期間の末日における受益権の総数                          1.   計算期間の末日における受益権の総数
                         4,376,660,240口                            3,895,714,872口
     2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.4049円        1口当たり純資産額                     1.4700円
        (10,000口当たり純資産額)                    (14,049円)         (10,000口当たり純資産額)                    (14,700円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                 第36期                            第37期

               自 2018年   5月29日                        自 2018年11月29日
               至 2018年11月28日                           至 2019年   5月28日
      1. 運用の外部委託費用                           1. 運用の外部委託費用
       当ファンドの主要投資対象である米国NASDAQオープンマザー                            当ファンドの主要投資対象である米国NASDAQオープンマザー
       ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全                            ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全
       部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ                            部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ
       り当社は運用会社であるNOMURA             ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.       り当社は運用会社であるNOMURA             ASSET   MANAGEMENT     U.S.A.
       INC.(ノムラ・アセット・マネジメント                 U.S.A.   インク)に対         INC.(ノムラ・アセット・マネジメント                U.S.A.   インク)に対
       し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財産か                            し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財産か
       らの直接的な支弁は行っておりません。                            らの直接的な支弁は行っておりません。
       また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
        支払金額 6,922,388円                             支払金額 6,634,585円
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A          0円     費用控除後の配当等収益額              A          0円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      180,580,981円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
                                 55/95


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       収益調整金額              C     2,413,406,942円          収益調整金額              C     2,231,571,223円
       分配準備積立金額              D     1,714,550,564円          分配準備積立金額              D     1,367,303,070円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       4,127,957,506円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       3,779,455,274円
       当ファンドの期末残存口数              }     4,376,660,240口          当ファンドの期末残存口数              }     3,895,714,872口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           9,431円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           9,701円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         200円      10,000口当たり分配金額              H         300円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         87,533,204円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        116,871,446円
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                 第36期                            第37期

              自  2018年    5月29日                       自  2018年11月29日
              至  2018年11月28日                           至  2019年    5月28日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第                            同左
     4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
     ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     2  有価証券関係に記載しております。
     これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
     ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                                              第37期

                 第36期
                                           2019年    5月28日現在
              2018年11月28日現在
                                 56/95


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     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
                                  同左
      親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                 第36期                            第37期

              自  2018年    5月29日                       自  2018年11月29日
              至  2018年11月28日                           至  2019年    5月28日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                 第36期                            第37期

              自  2018年    5月29日                       自  2018年11月29日
              至  2018年11月28日                           至  2019年    5月28日
     期首元本額                     3,848,607,406円        期首元本額                     4,376,660,240円
     期中追加設定元本額                      889,392,359円       期中追加設定元本額                      247,589,908円
     期中一部解約元本額                      361,339,525円       期中一部解約元本額                      728,535,276円
     2  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             第36期                     第37期

                          自  2018年    5月29日               自  2018年11月29日
           種類
                          至  2018年11月28日                   至  2019年    5月28日
                       損益に含まれた評価差額(円)                     損益に含まれた評価差額(円)

     親投資信託受益証券                             △139,876,522                      406,351,986

           合計                       △139,876,522                      406,351,986

     3  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

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     (4)【附属明細表】

     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2019年5月28日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2019年5月28日現在)

                                                        (単位:円)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     親投資信託受益        日本円         米国NASDAQオープンマザー                    2,547,661,360           5,715,423,495
     証券                 ファンド
            小計
                     銘柄数:1                    2,547,661,360           5,715,423,495
                     組入時価比率:99.8%                                  100.0%
            合計                                        5,715,423,495
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     該当事項はありません。

     (参考)

     「米国NASDAQオープンAコース」および「米国NASDAQオープンBコース」は「米国NASDAQオープンマ
     ザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同
     親投資信託の受益証券です。
     なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
     米国NASDAQオープンマザーファンド

     貸借対照表

                                       (単位:円)
                                 (2019年    5月28日現在)
      資産の部
       流動資産
        預金                                58,141,195
        コール・ローン                               288,457,255
        株式                              8,212,333,297
                                         5,273,330
        未収配当金
                                       8,564,205,077
        流動資産合計
                                       8,564,205,077
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                            370
        未払利息
                                            370
        流動負債合計
                                            370
       負債合計
                                 58/95


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                                 (2019年    5月28日現在)
      純資産の部
       元本等
        元本                              3,817,510,410
        剰余金
                                       4,746,694,297
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                       8,564,204,707
        元本等合計
                                       8,564,204,707
       純資産合計
                                       8,564,205,077
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                       に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
     2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換                  信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
      算基準                 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
     3.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                       原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                       す。
                       投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                       配金額を計上しております。
                       有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
                       為替差損益
                       約定日基準で計上しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     (貸借対照表に関する注記)

                            2019年    5月28日現在

     1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
          1口当たり純資産額                                               2.2434円
          (10,000口当たり純資産額)                                              (22,434円)
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                             自  2018年11月29日

                             至  2019年    5月28日
     1.金融商品に対する取組方針
                                 59/95


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     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
     これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
     入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                            2019年    5月28日現在

     1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法
      株式
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
     (その他の注記)

     元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2019年    5月28日現在

     期首                                                 2018年11月29日
     本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                 4,276,449,370円
     同期中における追加設定元本額                                                 1,282,330,328円
     同期中における一部解約元本額                                                 1,741,269,288円
     期末元本額                                                 3,817,510,410円
     期末元本額の内訳*
     米国NASDAQオープンAコース                                                 1,269,849,050円
     米国NASDAQオープンBコース                                                 2,547,661,360円
     *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

     附属明細表

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     第1 有価証券明細表
     (1)株式(2019年5月28日現在)
                                                 評価額

      種類      通貨            銘柄            株式数                       備考
                                             単価         金額
     株式      米ドル     BEACON    ROOFING    SUPPLY    INC           19,200         35.70       685,440.00
                CINTAS    CORP                   4,500       222.50      1,001,250.00
                GENTEX    CORP                   32,800         21.97       720,616.00
                LULULEMON     ATHLETICA     INC            5,800       172.78      1,002,124.00
                AMAZON.COM      INC                 3,600      1,823.28       6,563,808.00
                MERCADOLIBRE       INC                2,700       592.55      1,599,885.00
                ROSS   STORES    INC                10,500         92.78       974,190.00
                COSTCO    WHOLESALE     CORPORATION              9,000       247.30      2,225,700.00
                MONSTER    BEVERAGE     CORP             14,400         63.42       913,248.00
                FRESHPET     INC                  29,800         46.64      1,389,872.00
                IDEXX   LABORATORIES       INC             6,100       256.11      1,562,271.00
                INTUITIVE     SURGICAL     INC             2,300       476.53      1,096,019.00
                AMGEN   INC                    5,300       171.28       907,784.00
                GILEAD    SCIENCES     INC               8,100        66.89       541,809.00
                REGENERON     PHARMACEUTICALS                  4,900       312.56      1,531,544.00
                AKAMAI    TECHNOLOGIES                   12,000         77.89       934,680.00
                AUTOMATIC     DATA   PROCESS              14,200        161.85      2,298,270.00
                PAYPAL    HOLDINGS     INC              16,800        109.85      1,845,480.00
                ADOBE   INC                   11,500        274.77      3,159,855.00
                ATLASSIAN     CORP   PLC-CLASS     A         12,000        129.52      1,554,240.00
                FORTINET     INC                  18,200         77.74      1,414,868.00
                INTUIT    INC                   9,800       257.48      2,523,304.00
                LIVEPERSON      INC                 24,500         28.78       705,110.00
                MANHATTAN     ASSOCIATES,INC.                 14,400         66.01       950,544.00
                MICROSOFT     CORP                 56,000        126.24      7,069,440.00
                QUALYS    INC                   10,000         90.41       904,100.00
                SPLUNK    INC                   9,600       119.30      1,145,280.00
                VARONIS    SYSTEMS    INC              13,200         67.19       886,908.00
                WORKDAY    INC-CLASS     A             3,800       210.72       800,736.00
                CISCO   SYSTEMS                   47,700         54.37      2,593,449.00
                APPLE   INC                   18,500        178.97      3,310,945.00
                ANALOG    DEVICES    INC               4,300        98.42       423,206.00
                INTEL   CORP                   22,000         44.57       980,540.00
                NVIDIA    CORP                   3,600       145.15       522,540.00
                SKYWORKS     SOLUTIONS     INC             7,200        69.53       500,616.00
                TEXAS   INSTRUMENTS      INC             18,100        105.06      1,901,586.00
                XILINX    INC                   12,200        101.21      1,234,762.00
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                CME  GROUP   INC                 13,500        187.92      2,536,920.00
                ILLUMINA     INC                  6,100       312.45      1,905,945.00
                VERISK    ANALYTICS     INC              9,600       142.21      1,365,216.00
                ELECTRONIC      ARTS                 8,100        92.31       747,711.00
                NETFLIX    INC                   7,500       354.39      2,657,925.00
                ALPHABET     INC-CL    A               2,800      1,138.61       3,188,108.00
                FACEBOOK     INC-A                  12,000        181.06      2,172,720.00
              小計
                銘柄数:44                                    74,950,564.00
                                                   (8,212,333,297)
                組入時価比率:95.9%                                        100.0%
           合計                                         8,212,333,297
                                                   (8,212,333,297)
     (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。

     (注2)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
     (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     (2)株式以外の有価証券(2019年5月28日現在)
     該当事項はありません。

     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。

                                 62/95











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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     米国NASDAQオープンAコース

                                    2019年6月28日現在

     Ⅰ 資産総額                               5,858,431,533       円 

     Ⅱ 負債総額                               2,837,201,019       円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               3,021,230,514       円 
     Ⅳ 発行済口数                               2,298,139,098       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.3146   円 
     米国NASDAQオープンBコース

                                    2019年6月28日現在

     Ⅰ 資産総額                               5,978,938,845       円 

     Ⅱ 負債総額                                 8,756,506     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               5,970,182,339       円 
     Ⅳ 発行済口数                               3,968,357,030       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.5044   円 
     (参考)米国NASDAQオープンマザーファンド

                                    2019年6月28日現在

     Ⅰ 資産総額                               8,963,172,181       円 

     Ⅱ 負債総額                                    887  円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               8,963,171,294       円 
     Ⅳ 発行済口数                               3,898,515,577       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   2.2991   円 
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)  受益証券の名義書換えの事務等

       該当事項はありません。
       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、                                                   この信
      託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が
      効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情
      がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
       なお、受益者は、委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
                                 63/95


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      から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の再
      発行の請求を行なわないものとします。
     ( 2 ) 受益者に対する特典
       該当事項はありません。
     ( 3 ) 受益権の譲渡
      ①   受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
       は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ② 上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数
       の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録する
       ものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替
       先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)に社振法の規定にした
       がい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するものとしま
       す。
      ③ 上記①の       振替について、        委託者は、      当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
       振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合                                             等 において、      委託
       者が必要と認めたときまたは               やむをえない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止期間を設
       けることができます。
     (4)受益権の譲渡の対抗要件
       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託者および受託者に対抗することが
      できません。
     (5)受益権の再分割
       委託者は、受益権の再分割を行ないません。ただし、社債、株式等の振替に関する法律が施行された場合
      には、受託者と協議のうえ、同法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等に再分割できるも
      のとします。
     (6)質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて
       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、一部
      解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款                                          の規定   によるほか、民法
      その他の法令等にしたがって取り扱われます。
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     第二部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

      (1)資本金の額

        2019年7月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
     2【事業の内容及び営業の概況】















       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2019年6月28日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                種類           本数      純資産総額(百万円)

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            追加型株式投資信託               1,025          28,005,123
            単位型株式投資信託                178          1,004,188
            追加型公社債投資信託                 14         5,223,933
            単位型公社債投資信託                 426          1,725,132
                合計           1,643          35,958,375
     3【委託会社等の経理状況】


       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       2.財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2018年4月1日から2019年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
        なお、従来、当社が監査証明を受けている新日本有限責任監査法人は、2018年7月1日に名称を変更し、
        EY新日本有限責任監査法人となりました。
     (1)【貸借対照表】

                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                              919              1,562
      金銭の信託                            47,936               45,493
      有価証券                            22,600               19,900
      前払金                               0               -
      前払費用                               26               27
      未収入金                              464               500
      未収委託者報酬                            24,059               25,246
      未収運用受託報酬                             6,764               5,933
      その他                              181               269
      貸倒引当金                              △15               △15
          流動資産計                        102,937               98,917
     固定資産
      有形固定資産                              874               714
       建物              ※2       348               320
       器具備品              ※2       525               393
      無形固定資産                             7,157               6,438
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       ソフトウェア                    7,156               6,437
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            13,825               18,608
       投資有価証券                    1,184               1,562
       関係会社株式                    9,033               12,631
       従業員長期貸付金                      36                -
       長期差入保証金                      54               235
       長期前払費用                      36               22
       前払年金費用                    2,350               2,001
       繰延税金資産                    3,074               2,694
       その他                     168               168
       貸倒引当金                     △0                -
       投資損失引当金                      -             △707
          固定資産計                         23,969               25,761
          資産合計                        126,906               124,679
                        前事業年度                       当事業年度        

                           (2018年3月31日)               (2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              133               145
      未払金               ※1             17,853               16,709
       未払収益分配金                      1               0
       未払償還金                      31               25
       未払手数料                    7,884               7,724
       関係会社未払金                    7,930               7,422
       その他未払金                    2,005               1,535
      未払費用               ※1             12,441               11,704
      未払法人税等                             2,241               1,560
      前受収益                               33               29
      賞与引当金                             4,626               3,792
          流動負債計                         37,329               33,942
     固定負債
      退職給付引当金                             2,938               3,219
      時効後支払損引当金                              548               558
          固定負債計                          3,486               3,777
          負債合計                        40,816               37,720
         (純資産の部)
     株主資本                             86,078               86,924
      資本金                             17,180               17,180
      資本剰余金                              13,729               13,729
       資本準備金                      11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                              55,168               56,014
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                      54,483               55,329
        別途積立金                      24,606               24,606
        繰越利益剰余金                      29,876               30,723
     評価・換算差額等                                11               33
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      その他有価証券評価差額金                                11               33
          純資産合計                         86,090               86,958
        負債・純資産合計                          126,906               124,679
     (2)【損益計算書】

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2017年4月1日               (自 2018年4月1日
                           至 2018年3月31日)               至 2019年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,907              119,196
      運用受託報酬                             26,200              21,440
      その他営業収益                              338              355
          営業収益計                        142,447              140,992
     営業費用
      支払手数料                             45,252              42,675
      広告宣伝費                             1,079              1,210
      公告費                               0              0
      調査費                             30,516              30,082
       調査費                    5,830               5,998
       委託調査費                    24,685               24,083
      委託計算費                             1,376              1,311
      営業雑経費                             5,464              5,435
       通信費                     125                92
       印刷費                     966               970
       協会費                      79               86
       諸経費                    4,293               4,286
          営業費用計                         83,689              80,715
     一般管理費
      給料                             11,716              11,113
       役員報酬                     425               379
       給料・手当                    6,856               7,067
       賞与                    4,433               3,666
      交際費                              132              107
      旅費交通費                              482              514
      租税公課                             1,107              1,048
      不動産賃借料                             1,221              1,223
      退職給付費用                             1,110              1,474
      固定資産減価償却費                             2,706              2,835
      諸経費                             9,131              10,115
          一般管理費計                         27,609              28,433
           営業利益                        31,148              31,843
                            前事業年度              当事業年度

                          (自 2017年4月1日              (自 2018年4月1日
                          至 2018年3月31日)              至 2019年3月31日)
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                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,031              6,538
      受取利息                       ▶              0
      その他                      362              424
          営業外収益計                         4,398              6,964
     営業外費用
      支払利息                        2              1
      金銭の信託運用損                       312              489
      時効後支払損引当金繰入額                        13              43
      為替差損                       46              34
      その他                       31              17
          営業外費用計                          405              585
           経常利益                       35,141              38,222
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       20              20
      関係会社清算益               ※3        -              29
      株式報酬受入益                       75              85
          特別利益計                          95              135
     特別損失
      投資有価証券等評価損                       2             938
      関係会社株式評価損                       -             161
      固定資産除却損               ※2       58              310
      投資損失引当金繰入額                       -             707
          特別損失計                          60             2,118
         税引前当期純利益                          35,176              36,239
     法人税、住民税及び事業税                             10,775              10,196

     法人税等調整額                             △439               370
          当期純利益                        24,840              25,672

     (3)【株主資本等変動計算書】

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他     資 本                     利 益
                                              繰 
               資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本     剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金     合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      30,635      55,927      86,837
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △25,598      △25,598      △25,598
      当期純利益                                        24,840      24,840      24,840
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      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -    △758      △758      △758
     当期末残高           17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  41        41       86,878

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,598
      当期純利益                                 24,840
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △29        △29         △29
      額)
     当期変動額合計                 △29        △29         △788
     当期末残高                  11        11       86,090
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株 主 
                         その他    資 本                     利 益
                                              繰 
                資本金                                         資 本
                     資 本              利 益
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                        別 途     越  
                                                         合 計
                     準備金              準備金
                         剰余金    合 計                     合 計
                                        積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                        25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
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                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
      剰余金の配当                                △24,826
      当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 21        21         21
      額)
     当期変動額合計                  21        21         868
     当期末残高                  33        33       86,958
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物          38~50年
                             附属設備           8~15年
                             構築物            20年
                             器具備品           4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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                         (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
                         (5)  投資損失引当金

                           子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会社の財
                          政状態等を勘案して必要額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

     [ 未適用の会計基準等           ]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 平成30年3月30日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
       れます。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [ 表示方法の変更に関する注記               ]

      (「  『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更                                )
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号                                    平成30年2月16日)         を当事業年度        の期
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       首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
       する方法に変更しました。
        この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」2,111百万円は、「投資
       その他の資産」の「繰延税金資産」3,074百万円に含めて表示しております。
     [注記事項]

     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2018年3月31日)                           (2019年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                 1,781百万円          未払費用                 1,434百万円
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                  708百万円         建物                  736百万円
         器具備品                3,491           器具備品                3,106
         合計                4,200           合計                3,842
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                4,026百万円           受取配当金                6,531百万円
         支払利息                  2         支払利息                  1
      ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

         建物                   4百万円        建物                    -百万円
         器具備品                   0        器具備品                   3
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ   フ   ト   ウ   ェ
                           53                           307
         ア                                     ア          
         合計                  58         合計                  310
                                 ※3.関係会社清算益

                                    関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
                                   清算配当です。
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

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       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,598百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,970円
            基準日                     2017年3月31日
            効力発生日                     2017年6月23日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                    2018年3月31日
            効力発生日                    2018年6月25日
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

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       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額                時価         差額
     (1)現金・預金                                919          919         -
     (2)金銭の信託                               47,936           47,936           -
     (3)未収委託者報酬                               24,059           24,059           -
     (4)未収運用受託報酬                               6,764          6,764          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               22,600           22,600           -
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                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
        その他有価証券                            22,600           22,600           -
              資産計                      102,279           102,279           -
     (6)未払金                               17,853           17,853           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               7,884          7,884          -
        関係会社未払金                             7,930          7,930          -
       その他未払金                               2,005          2,005          -
     (7)未払費用                               12,441           12,441           -
     (8)未払法人税等                               2,241          2,241          -
              負債計                      32,536           32,536           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
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      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     919        -       -       -
       金銭の信託                   47,936          -       -       -
       未収委託者報酬                   24,059          -       -       -
       未収運用受託報酬                   6,764         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   22,600          -       -       -
       合計                  102,279          -       -       -
       当事業年度(自         2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
                                 78/95


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         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         た め、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                               45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                               25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               19,900          19,900           -
        その他有価証券                            19,900          19,900           -
              資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                               16,709          16,709           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 25          25        -
       未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                               7,422          7,422          -
       その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                               11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
              負債計                      29,974          29,974           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
        行っております。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493          -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246          -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   19,900          -       -       -
       合計                   98,136          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
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       3.子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)
        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2018年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             22,600       22,600         -
         小計          22,600       22,600         -
         合計          22,600       22,600         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2018年4月1日         至  2019年3月31日)


       1.売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
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      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2018年4月1日        至  2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                             19,546   百万円
              勤務費用                              929
              利息費用                              167
              数理計算上の差異の発生額                             1,415
              退職給付の支払額                             △660
              その他                               0
             退職給付債務の期末残高                             21,398
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                             16,572   百万円
              期待運用収益                              414
              数理計算上の差異の発生額                              395
              事業主からの拠出額                              510
              退職給付の支払額                             △518
             年金資産の期末残高                             17,373
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                             18,163   百万円
             年金資産                            △17,373
                                           790
             非積立型制度の退職給付債務                             3,235
             未積立退職給付債務                             4,025
             未認識数理計算上の差異                            △3,768
             未認識過去勤務費用                               331
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
             退職給付引当金                             2,938

             前払年金費用                            △2,350
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                               588
                                 82/95




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          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
             勤務費用                              929  百万円
             利息費用                              167
             期待運用収益                             △414
             数理計算上の差異の費用処理額                              244
             過去勤務費用の費用処理額                              △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              887
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                               0%
             合計                              100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
                   当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
              勤務費用                              951
              利息費用                              179
              数理計算上の差異の発生額                             1,672
              退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                              71
              その他                              15
             退職給付債務の期末残高                            23,551
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            17,373   百万円
              期待運用収益                              434
              数理計算上の差異の発生額                             △241
              事業主からの拠出額                              483
              退職給付の支払額                             △579
             年金資産の期末残高                            17,469
                                 83/95



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          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            20,181   百万円
             年金資産                           △17,469
                                         2,712
             非積立型制度の退職給付債務                             3,369
             未積立退職給付債務                             6,082
             未認識数理計算上の差異                            △5,084
             未認識過去勤務費用                              220
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
             退職給付引当金                             3,219

             前払年金費用                            △2,001
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              951  百万円
             利息費用                              179
             期待運用収益                             △434
             数理計算上の差異の費用処理額                              598
             過去勤務費用の費用処理額                             △38
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.4%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2018年3月31日)                            (2019年3月31日)
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     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,434      賞与引当金                      1,175
       退職給付引当金                        910     退職給付引当金                       998
       投資有価証券評価減                        417     投資有価証券評価減                       708
       未払事業税                        409     未払事業税                       288
       投資損失引当金                         -    投資損失引当金                       219
       ゴルフ会員権評価減                        207     ゴルフ会員権評価減                       192
       時効後支払損引当金                        169     時効後支払損引当金                       172
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       子会社株式売却損                        148     子会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        107     未払社会保険料                        82
                               566                            466
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,543      繰延税金資産小計                      4,625
      評価性引当額                            評価性引当額
                              △735                           △1,295
      繰延税金資産合計                        3,808     繰延税金資産合計                       3,329
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                         5   その他有価証券評価差額金                         15
       前払年金費用                        728     前払年金費用                       620
      繰延税金負債合計                         733     繰延税金負債合計                       635
      繰延税金資産の純額                        3,074     繰延税金資産の純額                       2,694
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.2%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            目
      い項目                      △3.4%       受取配当金等永久に益金に算入され
      タックスヘイブン税制                       1.8%      ない項目                      △5.6%
      外国税額控除                      △0.2%       タックスヘイブン税制                       2.6%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国税額控除                      △0.6%
      源泉税                       0.3%      外国子会社からの受取配当に係る外
      その他                      △0.4%       国源泉税                       0.3%
                                   その他                       1.3%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             29.3%
                                   税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                                         29.1%
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
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         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                  取引         期末

          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                  (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                                3,000
                                         (*1)
                                                   短期借
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   入金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100%
                                   役員の兼任
                                         借入金利息           未払費
                                                  2       -
                                         の支払           用
         (イ)子会社等

         該当はありません。
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         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      37,482        6,691
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          資金の借入
                                                3,000
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  1 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

           該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

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                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                           至 2019年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,714円33銭       1株当たり純資産額                    16,882円89銭

     1株当たり当期純利益                    4,822円68銭       1株当たり当期純利益                    4,984円30銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  24,840百万円         損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円
       普通株式に係る当期純利益                  24,840百万円         普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
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     4【利害関係人との取引制限】

      委託者は、「       金融商品取引法        」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が禁

     止されています。
      ①自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者
       の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものと
       して内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取
       引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるもの
       を除きます。)。
      ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託者の親法人等                                                      ( 委
       託者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有す
       る法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同じ。                                                  )又は子
       法人等(    委託者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
       関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ。                                                 ) と有価証
       券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこと。
      ④委託者の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産の
       額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
      ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託者の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の保護に
       欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものとして内閣
       府令で定める行為
     5【その他】

     (1)定款の変更

       委託者の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
     (2)訴訟事件その他の重要事項
       委託者およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

      (1)受託者

                                   *
             (a)名称                               (c)事業の内容
                           (b)資本金の額
                                     銀行法に基づき銀行業を営むととも
     三井住友信託銀行株式会社
                                     に、金融機関の信託業務の兼営等に関
     (再信託受託者:日本トラスティ・サービス信
                             342,037百万円
                                     する法律(兼営法)に基づき信託業務
     託銀行株式会社)
                                     を営んでいます。
       * 2019年6月末現在
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      (2)販売会社
                                   *
             (a)名称                               (c)事業の内容
                           (b)資本金の額
     野村證券株式会社                        10,000百万円
     安藤証券株式会社                         2,280百万円
     藍澤證券株式会社                         8,000百万円
     いちよし証券株式会社                        14,577百万円
     エース証券株式会社                         8,831百万円
     香川証券株式会社                          555百万円
     極東証券株式会社                         5,251百万円
     岩井コスモ証券株式会社                        13,500百万円
     SMBC日興証券株式会社                        10,000百万円
                                     「金融商品取引法」に定める第一種金
                                     融商品取引業を営んでいます。
     荘内証券株式会社                          100百万円
     髙木証券株式会社                        11,069百万円
     東海東京証券株式会社                         6,000百万円
     むさし証券株式会社                         5,000百万円
     FFG証券株式会社                         3,000百万円
     丸三証券株式会社                        10,000百万円
     明和證券株式会社                          511百万円
     株式会社SBI証券                        48,323百万円
     楽天証券株式会社                         7,495百万円
     株式会社     熊本銀行
                             33,847百万円
               ※
                             24,404百万円
                                     銀行法に基づき銀行業を営んでいま
     株式会社     十八銀行
                                     す。
     株式会社     親和銀行
                             36,878百万円
     株式会社     福岡銀行
                             82,329百万円
       * 2019年6月末現在
        ※ 株式会社十八銀行は、2019年9月2日より募集・販売等の事務を開始します。
      (3)投資顧問会社

                                 *
             (a)名称                              (c)事業の内容
                          (b)資本金の額
     NOMURA      ASSET      MANAGEMENT                    米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国証
     U.S.A. INC.                              券取引委員会(SEC)に登録され当該法律の
                           US$37,934,529
     (ノムラ・アセット・マネジメント                               定める範囲内で行なう投資顧問業およびそ
     U.S.A.    インク)                          れに付随する一切の業務を営んでいます。
        * 2019年6月末現在
     2【関係業務の概要】

      (1)受託者

         ファンドの受託会社(受託者)として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外
        国の保管銀行への指図・連絡等を行ないます。なお、信託業務の一部につき日本トラスティ・サービス
        信託銀行株式会社に委託することができます。
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      <再信託受託者の概要>
      名称              :日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
      設立年月日              :2000年6月20日
      業務の概要              :銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に
                     関する法律に基づき信託業務を営んでいます。
      銀行免許取得日および
                    :2000年7月13日
      信託業務の認可取得日
      (2)販売会社
         ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いおよび販売を行ない、信託契約の一部解約に関する事
                            ※
        務、収益分配金の再投資に関する事務                    、一部解約金・収益分配金・償還金の支払いに関する事務等を行
        ないます。
          ※一般コースのみを取り扱う販売会社は、収益分配金の再投資に関する事務を行ないません。
      (3)投資顧問会社
         委託会社から「米国NASDAQオープンマザーファンド」の運用の指図に関する権限の一部委託を受け、
        信託財産の運用の指図を行ないます。
     3【資本関係】


       ( 持株比率    5.0%以上を記載します。)

      (1)受託者
         該当事項はありません。
      (2)販売会社
         該当事項はありません。
      (3)投資顧問会社
         委託会社は、NOMURA           ASSET   MANAGEMENT      U.S.A.    INC.   (ノムラ・アセット・マネジメント                     U.S.A.    イ
        ンク)の株式の100%を所有しています。
     第3【参考情報】

         ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。
                提出年月日                     提出書類
          2019年    2月19日              有価証券届出書
          2019年    2月19日              有価証券報告書
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                       独立監査人の監査報告書

                                               2019年6月5日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井  純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2018年
     4月1日から2019年3月31日までの第60期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
     する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
     監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
     がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
     実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
     れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
     のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
     に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
     を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
     よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
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      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2019年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                  独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                 2019年7月12日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経

      理状況」に掲げられている米国NASDAQオープンAコースの2018年11月29日から2019年5月28日までの計算期間の
      財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
      適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
      示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
      た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
      に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
      は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
      び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
      法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
      表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
      者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
      米国NASDAQオープンAコースの2019年5月28日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の
      状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
      規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以     上
      (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

           おります。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 94/95




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
                  独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                 2019年7月12日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経

      理状況」に掲げられている米国NASDAQオープンBコースの2018年11月29日から2019年5月28日までの計算期間の
      財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
      適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
      示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
      た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
      に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
      は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
      び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
      法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
      表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
      者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
      米国NASDAQオープンBコースの2019年5月28日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の
      状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
      規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以     上
      (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

           おります。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2023年1月7日

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2023年1月6日

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2022年4月25日

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2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

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2019年3月22日

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2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

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2017年1月23日

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