FCグローバル ベトナムファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | FCグローバル ベトナムファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年6月28日
【発行者名】 FCインベストメント・リミテッド
(FC Investment Ltd.)
【代表者の役職氏名】 取締役 リー・ワイ・リム
(Lee Wai Lim)
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、KY1-1111、グランド・ケイマ
ン、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・スクエア、
コンヤーズ・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド気付
(c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket Square,
Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman
Islands, British West Indies)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
FCグローバル ベトナムファンド
(FC Global Vietnam Fund)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
上限見込額は、5億米ドル(約545億円)
(注)アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」といいます。)の円貨換算額は、
2019年1月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の
仲値(1米ドル=108.96円)によります。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2019年3月29日に提出した有価証券届出書(以下「原届出
書」といいます。)につきまして、「第二部 ファンド情報、第1 ファンドの状況」の「1 ファンド
の性格」および「5 運用状況」、「第3 ファンドの経理状況」、ならびに「第三部 特別情報、第
1 管理会社の概況」の「1 管理会社の概況」、「2 事業の内容及び営業の概況」および「3 管理
会社の経理状況」を新たな情報により訂正および追加するため、ならびに「第二部 ファンド情報、第
1 ファンドの状況」の「2 投資方針 (5)投資制限」、「3 投資リスク ③ リスクに関する参
考情報」および「4 手数料等及び税金 (3)管理報酬等」を訂正するため、本訂正届出書を提出する
ものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりま
すので、訂正前の換算レートとは異なっております。
2【訂正の内容】
(1)半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容*と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格 3 資本金の額 4 管理会社の概況 (1)資本金の額 更新
(3)ファンドの仕組み
③ 管理会社の概況
(1)投資状況 (1)投資状況 更新
1 ファンドの運用状況
追加また
5 運用状況 (3)運用実績 (2)運用実績
は更新
(4)販売及び買
2 販売及び買戻しの実績 追加
戻しの実績
第3 ファンドの経理状況 3 ファンドの経理状況 追加
第三部 特別情報
第1 管理会社の概況 (1)資本金の額 (1)資本金の額 更新
4 管理会社の概況
1 管理会社の概況
(2)事業の内容及び営
2 事業の内容及び営業の概況 更新
業の状況
3 管理会社の経理状況 5 管理会社の経理の概況 更新
* 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
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1 ファンドの運用状況
(1)投資状況 (資産別および地域別の投資状況)
FCグローバル ベトナムファンド(FC Global Vietnam Fund)(以下、「FCグローバル」を「ファン
ド」、「ベトナムファンド」を「サブ・ファンド」といいます。)の運用状況は次のとおりです。
(2019年4月末日現在)
時価合計 投資比率
資産の種類 国/地域
(米ドル) (%)
株式 ベトナム 28,467,598.54 96.80
新株予約権 ベトナム 59,278.34 0.20
小計 28,526,876.88 97.00
現金・その他の資産(負債控除後) 882,271.73 3.00
29,409,148.61
総計(純資産総額) 100.00
(約3,289百万円)
(注1)投資比率とは、サブ・ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
(注2)米ドルの円貨換算は、便宜上、2019年4月26日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値(1米ドル=111.85円)によります。以下、米ドルの円貨換算はすべてこれによります。
(注3)ファンドは、ケイマン法に基づいて設立されますが、ファンド証券は、米ドル建てのため以下の金
額表示は別段の記載がない限り米ドル貨をもって行います。
(注4)本書の中で金額および比率を表示する場合、別段の記載がない限り四捨五入してあります。従っ
て、合計の数字が一致しない場合があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する
数字につき所定の換算率で単純計算のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の
同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合もあります。
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(2)運用実績
① 純資産の推移
2019年4月末日までの1年間における各月末の純資産の推移は次の通りです。
(注1)
純資産価格
純資産総額
米ドル 円 米ドル 円
2018年5月末日 31,417,582.57 3,514,056,610 189.24 21,166
6月末日 30,588,083.34 3,421,277,122 184.83 20,673
7月末日 29,753,241.38 3,327,900,048 180.11 20,145
8月末日 31,116,907.79 3,480,426,136 186.16 20,822
9月末日 31,766,459.25 3,553,078,467 190.24 21,278
10月末日 28,698,527.47 3,209,930,298 171.45 19,177
11月末日 28,337,932.02 3,169,597,696 169.40 18,947
12月末日 27,132,994.88 3,034,825,477 162.88 18,218
2019年1月末日 27,640,432.08 3,091,582,328 164.88 18,442
2月末日 29,476,456.36 3,296,941,644 174.48 19,516
3月末日 29,359,108.49 3,283,816,285 172.78 19,325
4月末日 29,409,148.61 3,289,413,272 172.93 19,342
(注1)1口当りの純資産価格を「純資産価格」といいます。以下同じです。
(注2)会計年度末および中間期末の財務諸表において表示されている数値は、管理報酬、受託報酬および
その他費用がその発生時に費やされるものとして作成されることがあり、また、金融資産評価勘定
について期末における公正価値を調整した数値が表示されることがあるため、募集目論見書に従っ
て計算されている上記の純資産総額とは異なることがあります。
② 分配の推移
該当事項はありません。(2019年4月末日現在)
③ 収益率の推移
計算期間 収益率(注)
2018年5月1日から2019年4月末日まで -15.85%
(注)収益率(%)=100×(a-b)/b
a=当該期間最終日の純資産価格(当該計算期間の分配金の合計額を加えた額)
b=上記期間の直前の日(2018年4月末日)の純資産価格(分配落の額)
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2 販売及び買戻しの実績
2019年4月末日までの1年間における販売および買戻しの実績ならびに2019年4月末日現在の発行済口
数は次の通りです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
23,173 20,199 170,059
(23,173) (20,199) (170,059)
(注)( )の内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済口数です。
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3 ファンドの経理状況
FCグローバル ベトナムファンド
a.本書記載のFCグローバル ベトナムファンドの邦文の中間財務書類(以下「邦文の中間財務書類」
といいます。)は、シンガポール財務報告基準に準拠して作成された原文の中間財務書類(以下「原文
の中間財務書類」といいます。)を管理会社が翻訳したものです。FCグローバル ベトナムファンド
の中間財務書類の日本における開示については、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する
規則」第76条第4項ただし書の規定が適用されています。
b.原文の中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第7項に
規定する外国監査法人等をいいます。)の監査を受けていません。
c.邦文の中間財務書類には、原文の中間財務書類中の米ドル表示の金額について円換算額が併記されて
います。日本円への換算には、2019年4月26日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信直物売買相
場の仲値、1米ドル=111.85円の為替レートが使用されています。なお、千円未満の金額は四捨五入さ
れています。
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(1)資産及び負債の状況
ベトナムファンド
(FCグローバルのサブトラスト)
中間財政状態計算書
2019 年3月31日現在
2019 年3月31日現在 2018 年9月30日現在
米ドル 千円 米ドル 千円
資産
現金及び現金同等物 555,942 62,182 751,986 84,110
損益を通じて公正価値で測定される金融資産 25,849,713 2,891,290 28,585,617 3,197,301
売却可能金融資産 2,628,732 294,024 2,205,569 246,693
ブローカーに対する債権 392,860 43,941 347,132 38,827
179,040 20,026 148,502 16,610
未収金
29,606,287 3,311,463 32,038,806 3,583,540
資産合計
持分
29,359,108 3,283,816 31,766,459 3,553,078
受益者に帰属する純資産
持分合計 29,359,108 3,283,816 31,766,459 3,553,078
負債
損益を通じて公正価値で測定される金融負債 - - 7 1
247,179 27,647 272,340 30,461
未払金
負債合計 247,179 27,647 272,347 30,462
持分及び負債合計 29,606,287 3,311,463 32,038,806 3,583,540
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ベトナムファンド
(FCグローバルのサブトラスト)
中間包括利益計算書
自 2018年10月1日 自 2017年10月1日
至 2019年3月31日 至 2018年3月31日
米ドル 千円 米ドル 千円
収益
受取配当 145,948 16,324 303,544 33,951
受取利息 3,883 434 2,438 273
純外国為替差損 (139,704) (15,626) (555,061) (62,084)
損益を通じて公正価値で測定される金融資産
(2,741,773) (306,667) 12,868,863 1,439,382
に係る公正価値の純変動
27,922 3,123 34,300 3,836
売却可能金融資産の売却による利益
純(損失)/利益 合計 (2,703,724) (302,412) 12,654,084 1,415,359
費用
管理報酬 12,792 1,431 14,897 1,666
投資運用報酬 113,541 12,700 132,418 14,811
受託報酬 8,527 954 9,931 1,111
保管及び管理事務代行報酬 101,307 11,331 139,057 15,554
監査報酬 20,260 2,266 19,726 2,206
販売報酬 70,963 7,937 82,762 9,257
代行協会員報酬 28,426 3,179 33,105 3,703
登録報酬 1,500 168 1,500 168
専門家報酬 13,266 1,484 16,869 1,887
実績報酬 - - 1,819,646 203,527
19,665 2,200 21,144 2,365
その他費用
営業費用合計 390,247 43,649 2,291,055 256,255
外国源泉税控除前(損失)/利益 (3,093,971) (346,061) 10,363,029 1,159,105
その他包括利益
将来において利益または損失に再分類される
可能性のある項目
売却可能金融資産
174,093 19,472 63,848 7,141
-公正価値の変動による利益
その他包括利益 174,093 19,472 63,848 7,141
中間包括(損失)/利益 合計 (2,919,878) (326,588) 10,426,877 1,166,246
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ベトナムファンド
(FCグローバルのサブトラスト)
中間持分変動計算書
自 2018年10月1日
至 2019年3月31日
受益証券口数 (米ドル) (千円)
2019年3月31日
期首における受益者に帰属する純資産総額 166,980 31,766,459 3,553,078
受益証券の発行による受取代金 10,438 1,811,794 202,649
(7,492) (1,299,267) (145,323)
受益証券の買戻額
受益証券取引による純増額 2,946 512,527 57,326
中間包括損失合計 - (2,919,878) (326,588)
中間期末における受益者に帰属する純資産総額 169,926 29,359,108 3,283,816
自 2017年10月1日
至 2018年3月31日
2018年3月31日
期首における受益者に帰属する純資産総額 171,959 28,485,937 3,186,152
受益証券の発行による受取代金 7,865 1,552,523 173,650
(13,312) (2,617,622) (292,781)
受益証券の買戻額
受益証券取引による純減額 (5,447) (1,065,099) (119,131)
中間包括利益合計 - 10,426,877 1,166,246
中間期末における受益者に帰属する純資産総額 166,512 37,847,715 4,233,267
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(2)投資有価証券明細表等
① 株式
(2019年3月末日現在)
帳簿価額(米ドル) 時価(米ドル)
投資比率
順位 銘柄 国/地域 業種 株数
(%)
単価 合計 単価 合計
VINHOMES JSC VND
1 ベトナム 不動産 680,000 3.74 2,542,314.69 3.94 2,681,896.57 9.13
JS COMM BANK FOREIGN TRADE
2 ベトナム 銀行 899,375 2.11 1,897,296.63 2.90 2,608,962.80 8.89
VIETNAM VND
3 PETROVIETNAM GAS JS VND ベトナム ガス 451,090 3.45 1,556,378.02 4.23 1,909,355.07 6.50
VIETNAM DAIRY PRODUCTS
4 ベトナム 食品 322,864 6.76 2,181,234.17 5.81 1,875,951.20 6.39
VND
VINGROUP JSC VND
5 ベトナム 不動産 366,136 3.74 1,367,992.96 5.00 1,829,101.80 6.23
FPT CORP VND
6 ベトナム 電子装置 911,593 1.67 1,524,494.90 1.96 1,787,822.48 6.09
MILITARY COMMERCIAL BK
7 ベトナム 銀行 1,788,865 0.52 936,993.18 0.97 1,727,179.99 5.88
VND
MOBILE WORLD INV VND
8 ベトナム 小売 380,632 1.72 654,974.56 3.66 1,391,275.59 4.74
MA SAN GROUP CORP VND
9 ベトナム 食品 257,000 2.98 766,750.96 3.63 933,840.51 3.18
HOA PHAT GROUP JSC VND
10 ベトナム 鉄鋼 620,618 1.57 973,957.76 1.39 861,374.96 2.93
PHUNHUAN JEWELRY JSC VND
11 ベトナム アパレル 180,000 2.29 412,210.55 4.29 771,982.76 2.63
VINCOM RETAIL JSC VND
12 ベトナム 不動産 469,500 1.69 791,431.85 1.49 700,202.59 2.38
VIETNAM TECHNOLOGICAL AND
13 ベトナム 銀行 600,000 1.95 1,171,413.38 1.10 662,068.96 2.26
COM BANK VND
SAIGON BEER ALCOHO VND
14 ベトナム 食品 55,000 11.75 646,473.55 10.76 591,961.21 2.02
VIETJET AVIATION JSC VND
15 ベトナム 運輸 112,940 5.55 626,545.61 5.02 567,134.05 1.93
GEMADEPT CORP VND
16 ベトナム 運輸 470,000 1.49 699,917.89 1.14 536,853.45 1.83
BAOVIET HLDGS VND
17 ベトナム 保険 129,000 4.28 552,661.29 4.09 528,232.76 1.80
VIET CAPITAL SECURITIES
18 ベトナム 証券 305,000 1.85 565,606.31 1.63 496,939.66 1.69
JSC VND
AIRPORTS CORP OF VIETNAM
19 ベトナム 運輸 135,000 3.37 454,953.89 3.65 492,866.37 1.68
VND
DAT XANH GROUP VND
20 ベトナム 不動産 456,000 1.15 523,870.45 0.96 438,310.34 1.49
KHANG DIEN HOUSE TRADING
21 ベトナム 不動産 271,142 0.92 249,245.83 1.37 370,482.83 1.26
AND INV JSC VND
BK FOR INVESTMENT AND DEV
22 ベトナム 銀行 240,003 1.47 353,374.37 1.54 370,349.45 1.26
VIET VND
HO CHI MINH CITY
23 ベトナム 証券 300,000 0.79 236,146.86 1.22 364,655.17 1.24
SECURITIES VND
NAM LONG INVESTMENT VND
24 ベトナム 不動産 287,635 0.98 282,928.88 1.19 340,946.65 1.16
YEAH1 GROUP COR VND
25 ベトナム メディア 70,000 13.21 924,585.88 4.31 301,724.14 1.03
VIETNAM NATL PETROLEUM
26 ベトナム エネルギー 113,660 2.77 314,564.94 2.56 291,008.79 0.99
VND
VIETNAM JS COMMERCIAL BK
27 ベトナム 銀行 300,247 0.86 257,750.07 0.97 290,540.74 0.99
VND
HO CHI MINH DEV JOINT STK
28 ベトナム 銀行 220,000 1.39 305,910.47 1.29 284,482.76 0.97
COM BK VND
REFRIGERATION ELEC
コングロマ
29 ベトナム 203,889 1.70 347,135.02 1.37 279,907.96 0.95
ENGINEERING VND リット
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帳簿価額(米ドル) 時価(米ドル)
投資比率
順位 銘柄 国/地域 業種 株数
(%)
単価 合計 単価 合計
PETROVIETNAM POWER CORP
30 ベトナム エネルギー 400,000 0.69 277,857.95 0.65 261,206.89 0.89
VND
VIETNAM ENGINE AND AGRIC
31 ベトナム 機械 115,000 1.94 223,455.04 2.27 260,732.76 0.89
MACHINERY VND
32 SSI SECURITIES COR VND ベトナム 証券 170,000 1.41 240,469.29 1.17 199,310.34 0.68
VIETNAM PROSPERITY VND
33 ベトナム 銀行 226,543 1.09 246,332.31 0.87 197,248.65 0.67
BAO MINH INSURANCE VND
34 ベトナム 保険 172,469 1.08 186,188.60 0.97 167,265.20 0.57
DHG PHARMACEUTICAL VND
35 ベトナム 医薬品 30,566 4.35 132,971.83 5.10 155,860.25 0.53
COTECCONS CONS JSC VND
36 ベトナム 建設 20,666 8.90 183,825.12 6.18 127,737.25 0.44
TRAPHACO JOINT STOCK VND
37 ベトナム 医薬品 36,645 4.38 160,652.53 3.15 115,463.35 0.39
FPT DIGITAL RETAIL VND
38 ベトナム 小売 51,000 3.88 197,924.90 2.14 109,254.31 0.37
BIDV INSURANCE CORP VND
39 ベトナム 保険 100,770 0.96 97,098.83 1.06 106,416.59 0.36
MASAN CONSUMER CORP VND
40 ベトナム 食品 23,000 3.68 84,550.41 4.26 97,948.28 0.33
VINH HOAN CORP VND
41 ベトナム 食品 20,000 4.38 87,505.18 3.87 77,413.79 0.26
THANH CONG TEXTILE
42 ベトナム アパレル 50,000 1.36 68,112.36 1.32 65,948.28 0.22
GARMENT VND
PETROVIETNAM NHON TRACH 2
43 ベトナム 電力 48,010 1.22 58,395.70 1.16 55,873.70 0.19
PO VND
PETROVIETNAM
44 ベトナム エネルギー 50,000 0.75 37,556.25 0.73 36,637.93 0.12
TRANSPORTATION VND
VIETNAM AIRLINES JSC VND
45 ベトナム 運輸 20,000 1.71 34,170.14 1.77 35,344.83 0.12
KIDO FROZEN FOODS VND
46 ベトナム 食品 20,000 2.68 53,628.34 1.40 28,017.24 0.10
MAI LINH GROUP VND
47 ベトナム サービス 509,434 3.29 1,674,853.37 0.04 19,762.53 0.07
VIETNAM CONSTRUCTION IMP-
48 ベトナム 建設 98 1.14 111.60 1.16 114.05 0.00
EXP JSC VND
PETROLIMEX PETROCHEMICAL
49 ベトナム 化学 10 0.87 8.66 0.70 7.03 0.00
VND
SAIGON THUONG TIN
50 ベトナム 銀行 13 0.72 9.32 0.53 6.84 0.00
COMMERCIAL VND
VIETNAM EXP-IMP COMM JS BK
51 ベトナム 銀行 7 0.62 4.34 0.76 5.31 0.00
VND
建設関連製
BINH MINH PLASTICS JS VND
52 ベトナム 2 1.16 2.32 2.10 4.19 0.00
品
PETROVIETNAM DRILLING
53 ベトナム エネルギー 3 1.16 3.49 0.77 2.31 0.00
WELL VND
HOA SEN GROUP VND
54 ベトナム 鉄鋼 5 1.03 5.16 0.41 2.03 0.00
SUPERDONG FAST FERRY KIEN
55 ベトナム 運輸 2 3.14 6.27 0.64 1.28 0.00
GI VND
マルチセク
HOANG ANH GIA LAI VND
56 ベトナム ター持株会 2 0.94 1.87 0.24 0.48 0.00
社
② 新株予約権
HOCHIMINH CITY SEC RTS
1 ベトナム 証券 180,000 0.53 95,727.97 0.41 73,448.27 0.25
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4 管理会社の概況
(1)資本金の額
管理会社の2019年4月末日現在の資本金は5,000万円で、全額払込済みです。管理会社は、1株50,000
円の記名式株式1,000株を発行済みです。
(2)事業の内容及び営業の状況
管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社として行為す
ることを含みます。
管理会社は、2019年4月末日現在、以下のとおり、公募投資信託5本の管理・運用を行っています。
(2019年4月末日現在)
国別
種類別 本数 純資産の合計(通貨別)
(設立国)
3 34,836,623.53 米ドル
ケイマン 公募
2 5,271,826,756 円
(3)その他
管理会社の定款は、随時、ケイマン諸島の会社法上の定足数を充たした株主総会の決議により変更す
ることができます。
本書提出前6か月以内において管理会社に重要な影響を与えまたは与えると予想される事実は生じて
いません。
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5 管理会社の経理の概況
a.管理会社の日本文の中間財務書類は、日本において一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠して
作成された原文の中間財務書類を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財務諸表等の用語、様
式及び作成方法に関する規則」第76条第4項ただし書の規定の適用によるものです。
b.管理会社の中間財務書類は、本国における独立監査人の監査を受けていません。
c.管理会社の原文の中間財務書類は、日本円で表示されています。
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(1)資産及び負債の状況
FCインベストメント・リミテッド
中間貸借対照表
2019年2月28日現在
(単位:円)
資産の部 負債の部
流動資産: 95,345,805 流動負債: 960,624
未払金 960,624
現金及び預金 81,921,971
売掛金 1,303,841 負債の部合計 960,624
営業投資有価証券 11,846,725 純資産の部
その他 273,268
株主資本 94,385,181
資本金 50,000,000
利益剰余金 44,385,181
その他利益剰余金 44,385,181
繰越利益剰余金 44,385,181
純資産の部合計 94,385,181
資産の部合計 95,345,805 負債及び純資産の部合計 95,345,805
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( 2 ) 損益の状況
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中間損益計算書
自 2018年9月1日 至 2019年2月28日
(単位:円)
科目 金額
売上高 8,751,546
売上原価 5,754,893
売上総利益
2,996,653
5,066,215
販売費及び一般管理費
営業利益
△2,069,562
営業外収益
受取利息 382
382
営業外費用
17,914 17,914
為替差損
経常利益 △2,087,094
税引前中間純利益 △2,087,094
中間純利益
△2,087,094
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(2)その他の訂正
訂正部分は下線または傍線で示します。
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
2 投資方針
(5)投資制限
<訂正前>
(前略)
(e)取引所に上場されていないか、または容易に換金できない投資対象を取得する結果として、取
得直後にサブ・ファンドが保有するかかる投資対象の総価値がサブ・ファンドの純資産総額の
15%を超えることになる場合、当該投資対象を取得すること。
別段の記載のない限り、上記の制限は投資に関する関連取引または契約の日付において適用され、
かかる目的において、適合性は取引日現在の取得価格および純資産総額に基づき決定されます。サ
ブ・ファンドの投資ポートフォリオの変更は、かかる制限に記載される制限が下記の結果として破ら
れるという理由だけで投資制限が違反されるとはみなされず、必ずしも影響を受けることはありませ
ん。
(後略)
<訂正後>
(前略)
(e)取引所に上場されていないか、または容易に換金できない投資対象を取得する結果として、取
得直後にサブ・ファンドが保有するかかる投資対象の総価値がサブ・ファンドの純資産総額の
15%を超えることになる場合、当該投資対象を取得すること。
さらに、管理会社および投資運用会社は、サブ・ファンドに関して以下の投資制限を遵守します。
(注)
(注)以下の投資制限(a)~(d)については、2019年10月1日より適用されます。
(a)一つの発行体の株式または投資信託受益証券を、その価値(以下「株式等エクスポージャー」
といいます。)が純資産総額の10%を超えて保有することはできません(当該株式等エクス
ポージャーは、日本証券業協会のガイダンスに従い計算されます。)。
(b)一つの取引相手方とのデリバティブのポジションまたはデリバティブ取引の原資産である発行
体についてのデリバティブのポジションから生じるネット・エクスポージャー(以下「デリバ
ティブ等エクスポージャー」といいます。)が純資産総額の10%を超えて、デリバティブのポ
ジションを保有することはできません(当該デリバティブ等エクスポージャーは、日本証券業
協会のガイダンスに従い計算されます。)。
(c)一つの主体により発行され、組成されまたは引き受けられた、(ⅰ)有価証券(上記(a)に掲げ
る株式または投資信託受益証券を除きます。)、(ⅱ)金銭債権(上記(b)に掲げるデリバティ
ブを除きます。)および(ⅲ)匿名組合出資持分を、その価値(以下「債券等エクスポー
ジャー」といいます。)が純資産総額の10%を超えて保有することはできません(当該債券等
エクスポージャーは、日本証券業協会のガイダンスに従い計算されます。)。(注:担保付取
引の場合は、担保評価額が控除され、当該主体に対する債務がある場合は、債務額が控除され
ます。)
(d)一つの主体に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等
エクスポージャーについて、総額で純資産総額の20%を超えてポジションを有することはでき
ません。
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別段の記載のない限り、上記の制限は投資に関する関連取引または契約の日付において適用され、
かかる目的において、適合性は取引日現在の取得価格および純資産総額に基づき決定されます。サ
ブ・ ファンドの投資ポートフォリオの変更は、かかる制限に記載される制限が下記の結果として破ら
れるという理由だけで投資制限が違反されるとはみなされず、必ずしも影響を受けることはありませ
ん。
(後略)
3 投資リスク
③ リスクに関する参考情報
<訂正前>
サブ・ファンドの課税前分配金再投資換算 サブ・ファンドと代表的な資産クラスとの
純資産価格・年間騰落率の推移 年間騰落率の比較
2014年 2 月~2019年 1 月の5年間におけるサ このグラフは、サブ・ファンドと代表的な資産
ブ・ファンドの課税前分配金再投資換算純資産 クラスを定量的に比較できるように作成したも
価格(各月末時点)と、年間騰落率(各月末時 ので、左のグラフと同じ期間における年間騰落
点)の推移を示したものです。 率(各月末時点)の平均と振れ幅を、サブ・
ファンドと代表的な資産クラスとの間で比較し
たものです。
(後略)
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<訂正後>
サブ・ファンドの課税前分配金再投資換算 サブ・ファンドと代表的な資産クラスとの
純資産価格・年間騰落率の推移 年間騰落率の比較
2014年 5 月~2019年 4 月の5年間におけるサ このグラフは、サブ・ファンドと代表的な資産
ブ・ファンドの課税前分配金再投資換算純資産 クラスを定量的に比較できるように作成したも
価格(各月末時点)と、年間騰落率(各月末時 ので、左のグラフと同じ期間における年間騰落
点)の推移を示したものです。 率(各月末時点)の平均と振れ幅を、サブ・
ファンドと代表的な資産クラスとの間で比較し
たものです。
(後略)
(3)管理報酬等
<訂正前>
受託報酬
受託報酬は、ファンドの受託業務の対価として受託会社に支払われます。
受託会社は、サブ・ファンドの資産から、純資産総額に対し年率0.06%を上限とする報酬(但
し、年間で1万米ドル(2019年10月1日以降、年間で3万米ドル)を下回らないものとしま
す。)を受領する権利を有します。
受託会社はまた、サブ・ファンドの資産から、(a)純資産総額20百万米ドル以下の部分に対し、
年率0.11%および(b)純資産総額20百万米ドルを超える部分に対し、年率0.10%で計算される管理
事務報酬(但し、年間で15,000米ドル(2019年10月1日以降、年間で72,000米ドル)を下回らな
いものとします。)を受領する権利を有します。管理事務報酬は、ファンド資産の管理事務代行
業務の対価として受託会社に支払われます。
上述の 受託 報酬は、各評価日に発生し、実績報酬(以下に定義されます。)(もしあれば)控
除前に計算されます。 受託 報酬は毎月後払いで支払われます。
さらに、受託会社は、取引手数料およびサブ・ファンドの年次財務書類の作成に関する報酬を
請求する権利を有します。
また、受託会社は、サブ・ファンドの登録事務代行業務に関して、年3,000米ドルを超えない額
(毎月後払いで比例配分に基づき支払われます。)も請求します。受託会社は登録事務代行業務に
関して、受益証券の申込み・買戻しおよび受益者への分配(もしあれば)の手続きに関する取引手
数料の支払いを受ける権利も有します。
これらの報酬は、サブ・ファンドにより支払われます。管理事務代行会社の報酬は、上述の 受
託 報酬から支払われます。
(中略)
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保管会社は、保管会社および受託会社の間で合意した料率でサブ・ファンドの資産から報酬の
支払いを受けます。保管報酬は、ファンドの資産の保管業務の対価として受託会社を通じて保管
会 社に支払われます。
(後略)
<訂正後>
受託報酬
受託会社は、サブ・ファンドの資産から、純資産総額に対し年率0.06%を上限とする報酬(但
し、年間で1万米ドル(2019年10月1日以降、年間で3万米ドル)を下回らないものとしま
す。)を受領する権利を有します。 受託報酬は、ファンドの受託業務の対価として受託会社に支
払われます。
受託会社はまた、サブ・ファンドの資産から、(a)純資産総額20百万米ドル以下の部分に対し、
年率0.11%および(b)純資産総額20百万米ドルを超える部分に対し、年率0.10%で計算される管理
事務報酬(但し、年間で15,000米ドル(2019年10月1日以降、年間で72,000米ドル)を下回らな
いものとします。)を受領する権利を有します。管理事務報酬は、ファンド資産の管理事務代行
業務の対価として受託会社 を通じて管理事務代行会社 に支払われます。
上述の 各 報酬は、各評価日に発生し、実績報酬(以下に定義されます。)(もしあれば)控除
前に計算されます。 これらの 報酬は毎月後払いで支払われます。
さらに、受託会社は、取引手数料およびサブ・ファンドの年次財務書類の作成に関する報酬を
請求する権利を有します。 取引手数料等は、受託会社を通じて管理事務代行会社に支払われま
す。
また、受託会社は、サブ・ファンドの登録事務代行業務に関して、年3,000米ドルを超えない額
(毎月後払いで比例配分に基づき支払われます。)も請求します。受託会社は登録事務代行業務に
関して、受益証券の申込み・買戻しおよび受益者への分配(もしあれば)の手続きに関する取引手
数料の支払いを受ける権利も有します。 登録事務代行業務に関する報酬等は、登録事務代行業務
の対価として受託会社を通じて管理事務代行会社に支払われます。
これらの報酬は、サブ・ファンドにより支払われます。管理事務代行会社の報酬は、 本「受託
報酬」に記載される 上述の 各 報酬 等 から支払われます。
(中略)
保管会社は、保管会社および受託会社の間で合意した料率 等 でサブ・ファンドの資産から報酬
の支払いを受けます。保管報酬は、ファンドの資産の保管業務の対価として受託会社を通じて保
管会社に支払われます。
(後略)
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