ＦＣ Ｔ トラスト － 海通 － アイザワ 好配当利回り中国株ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＦＣ Ｔ トラスト － 海通 － アイザワ 好配当利回り中国株ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月28日
【発行者名】 ＦＣインベストメント・リミテッド
（FC Investment Ltd.）
【代表者の役職氏名】 取締役 リー・ワイ・リム
（Lee Wai Lim）
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、グランド・ケイマンＫＹ１－
1111、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・スクエ
ア、コンヤーズ・トラスト・カンパニー（ケイマン）リミテッド気
付
（c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket Square,
Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman
Islands, British West Indies）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03（6212）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
FC Tトラスト‐海通‐アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
（FC T‐Trust - Haitong Aizawa Attractive Dividend Yield Chinese
Stock Fund）
上記FC Tトラストは、アンブレラ・ファンドの形態を有しますが、
そのサブ・ファンドである海通‐アイザワ 好配当利回り中国株
ファンドの受益証券が本届出の対象です。
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
1,000億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません。
1/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2019年３月29日に提出した有価証券届出書（以下「原届出
書」といいます。）につきまして、「第二部 ファンド情報、第１ ファンドの状況」の「１ ファンド
の性格」および「５ 運用状況」、「第３ ファンドの経理状況」、ならびに「第三部 特別情報、第
１ 管理会社の概況」の「１ 管理会社の概況」、「２ 事業の内容及び営業の概況」および「３ 管理
会社の経理状況」を新たな情報により訂正および追加するため、ならびに「第二部 ファンド情報、第
１ ファンドの状況」の「２ 投資方針 （５）投資制限」、「３ 投資リスク （３）リスクに関する
参考情報」および「４ 手数料等及び税金 （３）管理報酬等」を訂正するため、本訂正届出書を提出す
るものです。
２【訂正の内容】
（１）半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容＊と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格 ３ 資本金の額 ４ 管理会社の概況 (1）資本金の額 更新
(3）ファンドの仕組み
③ 管理会社の概況
(1）投資状況 (1）投資状況 更新
１ ファンドの運用状況
５ 運用状況 (3）運用実績 (2）運用実績 追加
(4）販売及び買
２ 販売及び買戻しの実績 追加
戻しの実績
第３ ファンドの経理状況
３ ファンドの経理状況 追加
１ 財務諸表
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 (1）資本金の額 (1）資本金の額 更新
４ 管理会社の概況
１ 管理会社の概況
(2）事業の内容及
２ 事業の内容及び営業の概況 更新
び営業の状況
３ 管理会社の経理状況 ５ 管理会社の経理の概況 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
次へ
2/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１ ファンドの運用状況
FC Tトラスト - 海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
（FC T - Trust - Haitong Aizawa Attractive Dividend Yield Chinese Stock Fund）
（１）投資状況 （資産別および地域別の投資状況）
（2019年４月末日現在）
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
（円） （％）
株式 香港 312,378,684 95.88
現金・その他の資産（負債控除後） 13,418,661 4.12
総計（純資産総額） 325,797,345 100.00
（注１）投資比率とは、サブ・ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同様。
（注２）ファンドは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立されていますが、ファンド証券は、円建てのため
以下の金額表示は別段の記載がない限り円貨をもって行います。
（注３）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致し
ない場合があります。
3/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（２）運用実績
① 純資産の推移
2018年５月より2019年４月までの各月末の純資産の推移は次の通りです。
（注１）
純資産価格 （円）
純資産総額（円）
2018年５月末日 473,301,364 6,033
６月末日 449,043,291 5,800
７月末日 426,527,849 5,560
８月末日 388,356,788 5,305
９月末日 378,980,963 5,210
10月末日 330,066,144 4,598
11月末日 355,788,484 4,796
12月末日 296,338,196 4,388
2019年１月末日 302,853,103 4,624
２月末日 314,054,417 4,843
３月末日 320,423,263 4,954
４月末日 325,797,345 5,045
（注１）一口当り純資産価格を純資産価格といいます。以下同じです。
（注２）会計年度末および中間期末の財務諸表において表示されている数値は、管理報酬、受託報酬および
その他費用がその発生時に費やされるものとして作成されることがあり、また、金融資産評価勘定
について期末における公正価値を調整した数値が表示されることがあるため、募集目論見書に従っ
て計算されている上記の純資産総額とは異なることがあります。
4/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
② 分配の推移
一口当り分配金（円）
2018年５月14日 30
2018年６月13日 30
2018年７月12日 30
2018年８月14日 30
2018年９月12日 30
2018年10月12日 30
2018年11月14日 30
2018年12月12日 30
2019年１月15日 30
2019年２月14日 30
2019年３月13日 30
2019年４月12日 30
③ 収益率の推移
計算期間 収益率（注）
2018年５月１日から2019年４月末日まで －7.75％
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝当該期間最終日の純資産価格（当該計算期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝当該期間の直前の日の純資産価格（分配落の額）
5/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
２ 販売及び買戻しの実績
2019年４月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに2019年４月末日現在の発行済口数は
次の通りです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
3,600 25,102 64,573
(3,600) (25,102) (64,573)
（注）（ ）の内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済口数です。
次へ
6/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
３ ファンドの経理状況
FC Tトラスト - 海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
ａ．本書記載のFC Tトラスト - 海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンドの邦文の中間財務書類（以
下「邦文の中間財務書類」といいます。）は、香港財務報告基準に準拠して作成された原文の中間財務
書類（以下「原文の中間財務書類」といいます。）を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財
務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の適用によるものです。
ｂ．原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に
規定する外国監査法人等をいいます。）の監査を受けていません。
7/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（１）資産及び負債の状況
海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC T トラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
中間財政状態計算書
2019 年３月31日現在 2018 年９月30日現在
日本円 日本円
資産
流動資産
損益を通じて公正価値で測定される金融資産 308,417,859 329,287,158
未収受取配当及び利息 569,259 1,093,775
未収買付代金 241,750 －
23,296,122 64,716,713
銀行預金
資産合計 332,524,990 395,097,646
負債
流動負債
その他未払金 11,424,827 10,954,709
未払分配金 1,940,490 2,182,110
ブローカーに対する債務 － 3,792,189
676,900 1,369,785
未払買戻代金
負債合計 14,042,217 18,298,793
資本
318,482,773 376,798,853
受益者に帰属する純資産総額
8/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC T トラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
中間包括利益計算書
自 2018年10月１日 自 2017年10月１日
至 2019年３月31日 至 2018年３月31日
日本円 日本円
収益
受取配当及びその他の収益 1,176,929 1,201,352
損益を通じて公正価値で測定される金融資産に係る純利
8,701,763 52,375,689
益
(8,340,980) (21,532,010)
外国為替純損失
純利益 合計 1,537,712 32,045,031
費用
管理報酬 639,446 1,051,339
受託報酬 1,101,949 1,095,087
評価、取引及び管理事務代行手数料 1,038,401 1,039,242
保管手数料 683,895 411,529
販売会社報酬 639,444 1,051,357
代行協会員報酬 159,860 262,834
印刷及び広告費用 1,232,872 1,232,875
監査報酬 2,910,764 2,651,021
弁護士及び専門家報酬 1,721,100 1,696,441
423,986 81,843
その他営業費用
営業費用合計 10,551,717 10,573,568
税引前営業（損失）／利益 (9,014,005) 21,471,463
－ －
外国源泉税
中間包括（損失）／利益 合計 (9,014,005) 21,471,463
9/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC T トラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
受益者に帰属する中間純資産変動計算書
自 2018年10月１日 自 2017年10月１日
至 2019年３月31日 至 2018年３月31日
日本円 日本円
376,798,853 513,971,260
受益者に帰属する純資産総額の期首残高
受益証券発行にかかる受取金 16,956,300 5,750,200
(54,002,535) (28,317,018)
受益証券買戻にかかる支払金
受益証券取引にかかる純減額 (37,046,235) (22,566,818)
受益者への分配金 (12,255,840) (15,753,360)
(9,014,005) 21,471,463
中間包括（損失）／利益 合計
318,482,773 497,122,545
受益者に帰属する純資産総額の中間期末残高
10/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（２）投資有価証券明細表等
(a) 株式
（2019年３月末日現在）
帳簿価額（円） 時価（円） 投資
国・
銘柄 業種 株数（株） 比率
地域
単価 合計 単価 合計 （％）
PING AN INSURANCE H SHS HKD
１ 香港 保険 24,000 618.64 14,847,268 1,240.69 29,776,457 9.29
ソフトウェ
TENCENT HLDGS LTD HKD
２ 香港 ア・サービ 5,700 2,991.65 17,052,399 5,095.42 29,043,902 9.06
ス
AIA GROUP LTD HKD
３ 香港 保険 24,800 774.32 19,203,175 1,103.07 27,356,061 8.54
CHINA CONST BANK H SHS
４ 香港 銀行 259,000 80.53 20,858,077 94.99 24,602,981 7.68
HONG KONG AND CHINA GAS HKD
５ 香港 公益事業 87,000 218.33 18,994,457 265.64 23,110,629 7.21
HSBC HLDGS PLC HK LINE
６ 香港 銀行 22,656 907.14 20,552,204 901.93 20,434,169 6.38
SHENZHOU INTL GROUP HKD
７ 香港 アパレル 10,000 1,187.76 11,877,645 1,484.87 14,848,707 4.63
INDUSTRIAL AND COMMER BANK OF CHINA H SHS
８ 香港 銀行 182,000 75.64 13,766,403 81.16 14,771,076 4.61
ANTA SPORTS PRODUCTS LTD HKD
９ 香港 アパレル 19,000 314.99 5,984,723 753.73 14,320,816 4.47
CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD HKD
10 香港 医薬品 64,000 204.93 13,115,703 206.08 13,188,813 4.12
CHINA RESOURCES LAND LTD HKD
11 香港 不動産 24,000 418.59 10,046,189 496.84 11,924,133 3.72
GUANGZHOU AUTOMOBILE GRP H HKD
12 香港 自動車 90,000 118.02 10,621,392 130.84 11,775,929 3.68
CNOOC LTD HKD
13 香港 エネルギー 56,000 177.80 9,956,742 207.49 11,619,254 3.63
COUNTRY GARDEN HOLDINGS HKD
14 香港 不動産 60,000 133.99 8,039,557 173.05 10,382,804 3.24
電気通信
CHINA MOBILE LTD HKD
15 香港 8,500 1,073.72 9,126,657 1,129.18 9,598,024 3.00
サービス
ANHUI CONCH CEMENT H HKD
16 香港 建設資材 14,000 384.35 5,380,963 676.80 9,475,226 2.96
BOC HONG KONG HKD
17 香港 銀行 13,000 488.56 6,351,311 458.73 5,963,478 1.86
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY HKD
18 香港 電子装置 4,000 1,171.85 4,687,396 1,323.26 5,293,028 1.65
BANK OF CHINA H SHS HKD
19 香港 銀行 105,000 49.34 5,180,423 50.25 5,276,090 1.65
HANG SENG BANK HKD
20 香港 銀行 1,800 2,970.11 5,346,195 2,734.03 4,921,245 1.54
SINO BIOPHARMACEUTICAL HKD
21 香港 医薬品 42,500 136.02 5,780,918 101.06 4,295,116 1.34
TECHTRONIC INDUSTRIES CO HKD
22 香港 電気機器 4,500 740.80 3,333,580 744.55 3,350,487 1.05
金融サービ
HONG KONG EXCHANGE HKD
23 香港 800 3,901.47 3,121,179 3,861.79 3,089,434 0.96
ス
次へ
11/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
４ 管理会社の概況
（１）資本金の額 （2019年４月末日現在）
管理会社の2019年４月末日現在の資本金は5,000万円で、全額払込済みです。管理会社は、１株50,000
円の記名式株式1,000株を発行済みです。
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社として行為す
ることを含みます。
管理会社は、2019年４月末日現在、以下のとおり、公募投資信託５本の管理・運用を行っています。
（2019年４月末日現在）
国別
種類別 本数 純資産の合計（通貨別）
（設立国）
３ 34,836,623.53 米ドル
ケイマン 公募
２ 5,271,826,756 円
（３）その他
本書提出前６か月以内において訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えたまたは与えることが予
想される事実はありません。
次へ
12/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
５ 管理会社の経理の概況
ａ．管理会社の日本文の中間財務書類は、日本において一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠して
作成された原文の中間財務書類を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財務諸表等の用語、様
式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によるものです。
ｂ．管理会社の中間財務書類は、本国における独立監査人の監査を受けていません。
ｃ．管理会社の原文の中間財務書類は、日本円で表示されています。
13/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（１）資産及び負債の状況
ＦＣインベストメント・リミテッド
中間貸借対照表
2019年２月28日現在
（単位：円）
資産の部 負債の部
流動資産： 95,345,805 流動負債： 960,624
未払金 960,624
現金及び預金 81,921,971
売掛金 1,303,841 負債の部合計 960,624
営業投資有価証券 11,846,725 純資産の部
その他 273,268
株主資本 94,385,181
資本金 50,000,000
利益剰余金 44,385,181
その他利益剰余金 44,385,181
繰越利益剰余金 44,385,181
純資産の部合計 94,385,181
資産の部合計 95,345,805 負債及び純資産の部合計 95,345,805
14/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（ ２ ） 損益の状況
ＦＣインベストメント・リミテッド
中間損益計算書
自 2018年９月１日 至 2019年２月28日
（単位：円）
科目 金額
売上高 8,751,546
売上原価 5,754,893
売上総利益
2,996,653
5,066,215
販売費及び一般管理費
営業利益
△2,069,562
営業外収益
受取利息 382
382
営業外費用
17,914 17,914
為替差損
経常利益 △2,087,094
税引前中間純利益 △2,087,094
中間純利益
△2,087,094
次へ
15/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（２）その他の訂正
訂正部分は下線または傍線で示します。
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
２ 投資方針
（５） 投資制限
＜訂正前＞
投資運用会社は、サブ・ファンドのために、以下の投資を行うことはできません。
（中略）
(e）空売りを行った有価証券の時価総額が純資産総額を超える場合に、空売りを行うこと。
投資運用会社は、当該取得の結果、サブ・ファンドに保有される取引所に上場されていないかま
たは容易に換金できないような投資対象全部の総額が、当該取得直後に、純資産総額の15％を超え
る場合には、サブ・ファンドの勘定で取得された投資対象の価格付けの透明性を確保するのに必要
な措置を取ります。
投資運用会社は、上記投資制限および以下で言及される借入制限の遵守について、関係する投資
または借入れが行われた時点における直近の利用できる純資産総額に照らして監視します。
借入制限
管理会社は、サブ・ファンドのために、サブ・ファンドの純資産総額の10％に達するまで借入れを
行うことができます。
＜訂正後＞
投資運用会社は、サブ・ファンドのために、以下の投資を行うことはできません。
（中略）
(e）空売りを行った有価証券の時価総額が純資産総額を超える場合に、空売りを行うこと。
投資運用会社は、当該取得の結果、サブ・ファンドに保有される取引所に上場されていないかま
たは容易に換金できないような投資対象全部の総額が、当該取得直後に、純資産総額の15％を超え
る場合には、サブ・ファンドの勘定で取得された投資対象の価格付けの透明性を確保するのに必要
な措置を取ります。
上記に加え、管理会社および投資運用会社は、サブ・ファンドに関して下記の投資制限を遵守し
（注）
ます。
（注）下記の投資制限(a)～(d)については、2019年10月１日より適用されます。
(a ）一つの発行体の株式または投資信託受益証券を、その価値（以下「株式等エクスポージャー」
といいます。）が純資産総額の10％を超えて保有することはできません（当該株式等エクス
ポージャーは、日本証券業協会のガイダンスに従い計算されます。）。
(b ）一つの取引相手方とのデリバティブのポジションまたはデリバティブ取引の原資産である発行
体についてのデリバティブのポジションから生じるネット・エクスポージャー（以下「デリバ
ティブ等エクスポージャー」といいます。）が純資産総額の10％を超えて、デリバティブのポ
ジションを保有することはできません（当該デリバティブ等エクスポージャーは、日本証券業
協会のガイダンスに従い計算されます。）。
(c ）一つの主体により発行され、組成されまたは引き受けられた、（ⅰ）有価証券（上記（a）に掲
げる株式または投資信託受益証券を除きます。）、（ⅱ）金銭債権（上記（b）に掲げるデリバ
16/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ティブを除きます。）および（ⅲ）匿名組合出資持分を、その価値（以下「債券等エクスポー
ジャー」といいます。）が純資産総額の10％を超えて保有することはできません（当該債券等
エ クスポージャーは、日本証券業協会のガイダンスに従い計算されます。）。（注：担保付取
引の場合は、担保評価額が控除され、当該主体に対する債務がある場合は、債務額が控除され
ます。）
(d ）一つの主体に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等
エクスポージャーについて、総額で純資産総額の20％を超えてポジションを有することはでき
ません。
投資運用会社は、上記投資制限および以下で言及される借入制限の遵守について、関係する投資
または借入れが行われた時点における直近の利用できる純資産総額に照らして監視します。
借入制限
管理会社は、サブ・ファンドのために、サブ・ファンドの純資産総額の10％に達するまで借入れ
を行うことができます。
３ 投資リスク
(3 ）リスクに関する参考情報
＜訂正前＞
サブ・ファンドの課税前分配金再投資換算 サブ・ファンドと代表的な資産クラスとの
１口当たり純資産価格・年間騰落率の推移 年間騰落率の比較
2014年 ２ 月～2019年 １ 月の５年間におけるサ このグラフは、サブ・ファンドと代表的な資産
ブ・ファンドの課税前分配金再投資換算１口当 クラスを定量的に比較できるように作成したも
たり純資産価格（各月末時点）と、年間騰落率 ので、左のグラフと同じ期間における年間騰落
（各月末時点）の推移を示したものです。 率（各月末時点）の平均と振れ幅を、サブ・
ファンドと代表的な資産クラスとの間で比較し
たものです。
（後略）
17/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
サブ・ファンドの課税前分配金再投資換算 サブ・ファンドと代表的な資産クラスとの
１口当たり純資産価格・年間騰落率の推移 年間騰落率の比較
2014年 ５ 月～2019年 ４ 月の５年間におけるサ このグラフは、サブ・ファンドと代表的な資産
ブ・ファンドの課税前分配金再投資換算１口当 クラスを定量的に比較できるように作成したも
たり純資産価格（各月末時点）と、年間騰落率 ので、左のグラフと同じ期間における年間騰落
（各月末時点）の推移を示したものです。 率（各月末時点）の平均と振れ幅を、サブ・
ファンドと代表的な資産クラスとの間で比較し
たものです。
（後略）
４ 手数料等及び税金
（３）管理報酬等
＜訂正前＞
（前略）
受託報酬
受託会社は、サブ・ファンドの資産から、純資産総額に対し年率0.125％の報酬（ただし、この報酬
は、毎年最低でも20,000米ドル（2019年10月１日以降、毎年最低でも102,000米ドル）支払われま
す。）を受領する権利を有します。この報酬は、各評価日に発生し、実績報酬（以下に定義されま
す。）控除前に計算されます。受託報酬は毎月後払いで支払われます。さらに、受託会社は、評価手
数料および取引手数料ならびにサブ・ファンドの年次財務書類の作成に関する報酬の支払いをうけま
す。また、年間2,500米ドルを超えない額の固定額の登録事務代行報酬が比例計算により毎月後払いで
支払われます。受託会社は登録事務業務に関して、ファンド証券販売・買戻しおよび分配の手続きに
関する手数料の支払いを受ける権利を有します。これらの受託報酬は、サブ・ファンドの信託財産よ
り支払われます。
管理事務代行会社の報酬は、 上述の受託報酬から支払われます。
受託会社および管理事務代行会社は、以下の場合を含むがこれらに限定されない状況において、受
託会社および管理会社の間または受託会社、管理事務代行会社および管理会社の間（場合によりま
す。）で合意した額の追加報酬を受領する権利を有します。
・ 受託会社または管理事務代行会社による追加業務が必要となった場合
・ 英文目論見書、英文目論見書別紙１または信託証書の修正
・ ファンドまたはサブ・ファンドの他の業務提供者のインフラ変更に伴い、受託会社または管理事
務代行会社のインフラに変更が必要となった場合
・ ファンドまたはサブ・ファンドのストラクチャーの変更に伴い、受託会社または管理事務代行会
社の書類または業務に変更が必要となった場合
18/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
・ ファンドまたはサブ・ファンドの終了
受託会社および管理事務代行会社の適正な立替費用はすべてサブ・ファンドが負担します。当該立
替費用には、関連銀行取引維持管理費、銀行間振替費ならびに関連する通話料、郵送料、宅配料、
ファクシミリ送受信料および印刷費を含みますが、これらに限定されません。
保管会社は、保管会社および受託会社の間で合意した料率でサブ・ファンドの資産から報酬の支払
いを受けます。
保管会社は、以下の場合を含むがこれらに限定されない状況において、受託会社および保管会社の
間で合意した額の追加報酬を受領する権利を有します。
・ 保管会社による追加業務が必要となった場合
・ 英文目論見書、英文目論見書別紙１または信託証書の修正
・ ファンドまたはサブ・ファンドの他の業務提供者のインフラ変更に伴い、保管会社のインフラに
変更が必要となった場合
・ ファンドまたはサブ・ファンドのストラクチャーの変更に伴い、保管会社の書類または業務に変
更が必要となった場合
・ ファンドまたはサブ・ファンドの終了
副保管会社の任命に関する費用・経費、当該副保管会社が負担する経費ならびに、保管会社の適正
なすべての経費は、すべてサブ・ファンドが負担します。
当該立替費用には、関連銀行取引維持管理費、銀行間振替費ならびに関連する通話料、郵送料、宅
配料、ファクシミリ送受信料および印刷費を含みますが、これらに限定されません。
受託報酬は、サブ・ファンドの受託業務の対価として受託会社に支払われます。受託報酬から支払
われる管理事務代行会社への報酬は、管理事務代行業務の対価として支払われます。また、保管報酬
は、サブ・ファンドの資産の保管業務の対価として、受託会社を通じて保管会社に支払われます。
2018年９月末日に終了した会計年度中の受託報酬、管理事務代行報酬および保管報酬は、それぞれ
2,213,649円、1,753,493円および295,018円でした。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
受託報酬
受託会社は、サブ・ファンドの資産から、純資産総額に対し年率0.125％の報酬（ただし、この報酬
は、毎年最低でも20,000米ドル（2019年10月１日以降、毎年最低でも102,000米ドル）支払われま
す。）を受領する権利を有します。この報酬は、各評価日に発生し、実績報酬（以下に定義されま
す。）控除前に計算されます。受託報酬は毎月後払いで支払われます。 受託報酬は、サブ・ファンド
の受託業務の対価として受託会社に支払われます。
さらに、受託会社は、評価手数料および取引手数料ならびにサブ・ファンドの年次財務書類の作成
に関する報酬の支払いをうけます。また、年間2,500米ドルを超えない額の固定額の登録事務代行報酬
が比例計算により毎月後払いで支払われます。受託会社は登録事務業務に関して、ファンド証券販
売・買戻しおよび分配の手続きに関する手数料の支払いを受ける権利を有します。これらの受託報酬
は、サブ・ファンドの信託財産より支払われます。
上述の受託報酬から 管理事務代行会社の報酬が、 支払われます。 管理事務代行会社への報酬は、管
理事務代行業務の対価として支払われます。
受託会社および管理事務代行会社は、以下の場合を含むがこれらに限定されない状況において、受
託会社および管理会社の間または受託会社、管理事務代行会社および管理会社の間（場合によりま
す。）で合意した額の追加報酬を受領する権利を有します。
・ 受託会社または管理事務代行会社による追加業務が必要となった場合
・ 英文目論見書、英文目論見書別紙１または信託証書の修正
・ ファンドまたはサブ・ファンドの他の業務提供者のインフラ変更に伴い、受託会社または管理事
務代行会社のインフラに変更が必要となった場合
19/20
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
・ ファンドまたはサブ・ファンドのストラクチャーの変更に伴い、受託会社または管理事務代行会
社の書類または業務に変更が必要となった場合
・ ファンドまたはサブ・ファンドの終了
受託会社および管理事務代行会社の適正な立替費用はすべてサブ・ファンドが負担します。当該立
替費用には、関連銀行取引維持管理費、銀行間振替費ならびに関連する通話料、郵送料、宅配料、
ファクシミリ送受信料および印刷費を含みますが、これらに限定されません。
保管会社は、保管会社および受託会社の間で合意した料率 等 でサブ・ファンドの資産から報酬の支
払いを受けます。 保管報酬は、サブ・ファンドの資産の保管業務の対価として、受託会社を通じて保
管会社に支払われます。
保管会社は、以下の場合を含むがこれらに限定されない状況において、受託会社および保管会社の
間で合意した額の追加報酬を受領する権利を有します。
・ 保管会社による追加業務が必要となった場合
・ 英文目論見書、英文目論見書別紙１または信託証書の修正
・ ファンドまたはサブ・ファンドの他の業務提供者のインフラ変更に伴い、保管会社のインフラに
変更が必要となった場合
・ ファンドまたはサブ・ファンドのストラクチャーの変更に伴い、保管会社の書類または業務に変
更が必要となった場合
・ ファンドまたはサブ・ファンドの終了
副保管会社の任命に関する費用・経費、当該副保管会社が負担する経費ならびに、保管会社の適正
なすべての経費は、すべてサブ・ファンドが負担します。
当該立替費用には、関連銀行取引維持管理費、銀行間振替費ならびに関連する通話料、郵送料、宅
配料、ファクシミリ送受信料および印刷費を含みますが、これらに限定されません。
2018年９月末日に終了した会計年度中の受託報酬、管理事務代行報酬および保管報酬は、それぞれ
2,213,649円、1,753,493円および295,018円でした。
（後略）
20/20
