株式会社関西みらいフィナンシャルグループ 内部統制報告書 第2期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)

提出書類 内部統制報告書-第2期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)
提出日
提出者 株式会社関西みらいフィナンシャルグループ
カテゴリ 内部統制報告書

                                                           EDINET提出書類
                                            株式会社関西みらいフィナンシャルグループ(E33701)
                                                            内部統制報告書
    【表紙】
    【提出書類】                      内部統制報告書

    【根拠条文】                      金融商品取引法第24条の4の4第1項

    【提出先】                      関東財務局長

    【提出日】                      2019年6月27日

    【会社名】                      株式会社関西みらいフィナンシャルグループ

    【英訳名】                      Kansai Mirai Financial Group,Inc.

    【代表者の役職氏名】                      代表取締役兼社長執行役員  菅                  哲  哉

    【最高財務責任者の役職氏名】                      該当事項はありません。

    【本店の所在の場所】                      大阪市中央区備後町二丁目2番1号

    【縦覧に供する場所】                       株式会社東京証券取引所

                          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                 1/2













                                                           EDINET提出書類
                                            株式会社関西みらいフィナンシャルグループ(E33701)
                                                            内部統制報告書
    1  【財務報告に係る内部統制の基本的枠組みに関する事項】
      代表取締役兼社長執行役員菅哲哉は、当社の財務報告に係る内部統制の整備及び運用に責任を有しており、企業
     会計審議会の公表した「財務報告に係る内部統制の評価及び監査の基準並びに財務報告に係る内部統制の評価及び
     監査に関する実施基準の設定について(意見書)」に示されている内部統制の基本的枠組みに準拠して財務報告に
     係る内部統制を整備及び運用しております。
      なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合
     理的な範囲で達成しようとするものであります。このため、財務報告に係る内部統制により財務報告の虚偽の記載
     を完全には防止または発見することができない可能性があります。
    2  【評価の範囲、基準日及び評価手続に関する事項】

     (1)  財務報告に係る内部統制の評価が行われた基準日
        財務報告に係る内部統制の評価は、当事業年度の末日である2019年3月31日を基準日として行っております。
     (2)  財務報告に係る内部統制の評価に当たり準拠した基準

        財務報告に係る内部統制の評価に当たっては、一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の評価の
       基準に準拠しております。
     (3)  財務報告に係る内部統制の評価手続の概要

        財務報告に係る内部統制の評価においては、連結ベースでの財務報告全体に重要な影響を及ぼす内部統制(全
       社的な内部統制)の評価を行ったうえで、その結果を踏まえて、評価対象とする業務プロセスを選定しておりま
       す。当該業務プロセスの評価においては、選定された業務プロセスを分析したうえで、財務報告の信頼性に重要
       な影響を及ぼす統制上の要点を識別し、当該統制上の要点について整備及び運用状況を評価することによって、
       内部統制の有効性に関する評価を行っております。
     (4)  財務報告に係る内部統制の評価の範囲

        財務報告に係る内部統制の評価の範囲は、当社並びに連結子会社について、当社の財務報告の信頼性に及ぼす
       影響の重要性の観点から必要な範囲を決定しております。財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性は、金額的及
       び質的影響の重要性を考慮して決定しており、当社並びに連結子会社6社を対象として行った全社的な内部統制
       の評価結果を踏まえ、業務プロセスに係る内部統制の評価範囲を合理的に決定しております。なお、連結子会社
       12社については、金額的及び質的影響の重要性が僅少であると判断し、全社的な内部統制の評価範囲に含めてお
       りません。
        業務プロセスに係る内部統制の評価範囲については、当社と、連結財務諸表における経常収益及び総資産いず
       れかの割合が上位3分の2超を占める3事業拠点を加えた合計4事業拠点を「重要な事業拠点」としておりま
       す。選定した重要な事業拠点においては、企業の事業目的に大きく関わる勘定科目として、預金、貸出金及び有
       価証券に至る業務プロセスを評価の対象としております。さらに、選定した重要な事業拠点にかかわらず、それ
       以外の事業拠点をも含めた範囲について、重要な虚偽記載の発生可能性が高く、見積りや予測を伴う重要な勘定
       科目に係る業務プロセスやリスクが大きい取引を行っている事業または業務に係る業務プロセスを、財務報告に
       重要な影響を及ぼす業務プロセスとして評価対象に追加しております。
    3  【評価結果に関する事項】

      上記の評価の結果、当事業年度末日時点において、当社の財務報告に係る内部統制は有効であると判断しておりま
     す。
    4  【付記事項】

      付記すべき事項はございません。
    5  【特記事項】

      特記すべき事項はございません。 
                                 2/2


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