アライアンス・バーンスタイン-ショート・デュレーション・ボンド・ポートフォリオ 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | アライアンス・バーンスタイン-ショート・デュレーション・ボンド・ポートフォリオ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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アライアンス・バーンスタイン・ルクセンブルグ・エス・エイ・アール・エル(E14866)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年7月1日
【発行者名】 アライアンス・バーンスタイン・ルクセンブルグ・エス・エイ・
アール・エル
(AllianceBernstein (Luxembourg) S.a r.l.)
【代表者の役職氏名】 取締役会による特別受任者 髙 森 雅 也
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ L-2453 ユージェーヌ・
リュペール通り2-4番
(2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 廣 本 文 晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 廣 本 文 晴
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
アライアンス・バーンスタイン―
ショート・デュレーション・ボンド・ポートフォリオ
(注)
(AB FCP I - Short Duration Bond Portfolio)
(注)2019年7月1日付で、「アライアンス・バーンスタイン-グローバル・ボンド・ポート
フォリオ」から「アライアンス・バーンスタイン-ショート・デュレーション・ボンド・
ポートフォリオ」へファンド名称を変更した。
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
クラスAJ受益証券について、24億米ドル(約2,664億円)を上限とする。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
(注)「米ドル」とはアメリカ合衆国ドルを指すものとし、米ドルの円貨換算は、便宜上、株式会社三菱UFJ銀行の2019年3月29日現
在における対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=110.99円)による。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日付で、ファンドの名称および報酬料率が変更されましたので、2019年2月28日に提出した有価証券
届出書(2019年5月31日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正済)(以下「原届出書」といいま
す。)の記載事項のうち訂正すべき事項を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
Ⅱ.【訂正の内容】
(注) 部分は訂正箇所を示します。
表紙
<訂正前>
(前 略)
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称
アライアンス・バーンスタイン―
グローバル ・ボンド・ポートフォリオ
(注)
(AB FCP I - Global Bond Portfolio)
(注)2019年7月1日付で、「アライアンス・バーンスタイン-グローバル・ボンド・ポート
フォリオ」から「アライアンス・バーンスタイン-ショート・デュレーション・ボン
ド・ポートフォリオ」 へのファンド名称変更を予定している 。
(後 略)
<訂正後>
(前 略)
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称
アライアンス・バーンスタイン―
ショート・デュレーション ・ボンド・ポートフォリオ
(注)
(AB FCP I - Short Duration Bond Portfolio)
(注)2019年7月1日付で、「アライアンス・バーンスタイン-グローバル・ボンド・ポート
フォリオ」から「アライアンス・バーンスタイン-ショート・デュレーション・ボン
ド・ポートフォリオ」 へファンド名称を変更した 。
(後 略)
第一部 証券情報
(1) ファンドの名称
<訂正前>
アライアンス・バーンスタイン- グローバル ・ボンド・ポートフォリオ
(注1)
(AB FCP I - Global Bond Portfolio)
(愛称を「ローズ」または「Rose」ということがある。) (以下「ファンド」という。)
(注1)ファンドは、ルクセンブルグ籍アンブレラ・ファンドであるアライアンス・バーンスタイン(以下「トラスト」という。)を構
成するポートフォリオのひとつである。2019年3月末日現在、トラストは、ファンドを含め、15のポートフォリオによって構成
されている。
(中 略)
2019年7月1日付で、「アライアンス・バーンスタイン-グローバル・ボンド・ポートフォリオ」から「アライアンス・バーン
スタイン-ショート・デュレーション・ボンド・ポートフォリオ」 へのファンド名称変更を予定している 。以下同じ。
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(後 略)
<訂正後>
アライアンス・バーンスタイン- ショート・デュレーション ・ボンド・ポートフォリオ
(注1)
(AB FCP I - Short Duration Bond Portfolio)
(愛称を「ローズ」または「Rose」ということがある。) (以下「ファンド」という。)
(注1)ファンドは、ルクセンブルグ籍アンブレラ・ファンドであるアライアンス・バーンスタイン(以下「トラスト」という。)を構
成するポートフォリオのひとつである。2019年3月末日現在、トラストは、ファンドを含め、15のポートフォリオによって構成
されている。
(中 略)
2019年7月1日付で、「アライアンス・バーンスタイン-グローバル・ボンド・ポートフォリオ」から「アライアンス・バーン
スタイン-ショート・デュレーション・ボンド・ポートフォリオ」 へファンド名称を変更した 。以下同じ。
(後 略)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(1) ファンドの目的及び基本的性格
<訂正前>
アライアンス・バーンスタイン- グローバル ・ボンド・ポートフォリオ(AB FCP I - Global Bond
Portfolio)(愛称を「ローズ」または「Rose」という。)(以下「ファンド」という。)は、アンブレ
ラ・ファンドであるアライアンス・バーンスタイン(以下「トラスト」という。)を構成するポートフォ
リオのひとつである。2019年3月末日現在、トラストはファンドを含め15のポートフォリオによって構成
されている。管理会社は、随時、他のポートフォリオを追加設定することができる。
(後 略)
<訂正後>
アライアンス・バーンスタイン- ショート・デュレーション ・ボンド・ポートフォリオ(AB FCP I -
Short Duration Bond Portfolio)(愛称を「ローズ」または「Rose」という。)(以下「ファンド」と
いう。)は、アンブレラ・ファンドであるアライアンス・バーンスタイン(以下「トラスト」という。)
を構成するポートフォリオのひとつである。2019年3月末日現在、トラストはファンドを含め15のポート
フォリオによって構成されている。管理会社は、随時、他のポートフォリオを追加設定することができ
る。
(後 略)
(2) ファンドの沿革
<訂正前>
(前 略)
2017年8月24日 ファンドのクラスAJ証券のルクセンブルグ証券取引所における上場廃止
2019年7月1日 ファンドの名称 変更予定
<訂正後>
(前 略)
2017年8月24日 ファンドのクラスAJ証券のルクセンブルグ証券取引所における上場廃止
2019年7月1日 ファンドの名称 変更
(3) ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
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<訂正前>
<訂正後>
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4 手数料等及び税金
(3) 管理報酬等
① 管理報酬
<訂正前>
管理会社は、毎日発生し毎月支払われる、ファンド証券の日々の純資産総額の平均額に基づく料率の
ファンドに関する管理報酬(以下「管理報酬」という。)を受領する。クラスAJ証券に適用される管理報
(注)
酬は、クラスAJ証券の日々の純資産総額の平均額の年率 1.10 %である。
(注)クラスAJ証券に適用される管理報酬は、2019年7月1日付で 、クラスAJ証券の日々の純資産総額の平均額の年率0.65%に 変更 され
る 。また、同日以降、クラスAJ証券の日々の純資産総額の年率1.00%を超える一定の報酬および費用は、管理会社が負担する。
(後 略)
<訂正後>
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管理会社は、毎日発生し毎月支払われる、ファンド証券の日々の純資産総額の平均額に基づく料率の
ファンドに関する管理報酬(以下「管理報酬」という。)を受領する。クラスAJ証券に適用される管理報
(注)
酬 は、クラスAJ証券の日々の純資産総額の平均額の年率 0.65 %である。
(注)クラスAJ証券に適用される管理報酬は、2019年7月1日付で変更 された 。また、同日以降、クラスAJ証券の日々の純資産総額の年率
1.00%を超える一定の報酬および費用は、管理会社が負担する。 管理会社が負担する当該超過報酬および費用には、本「(3) 管理報
酬等」および後記「(4) その他の手数料等」に記載する報酬および費用(ルクセンブルグ年次税を含む。)が含まれるが、ルクセン
ブルグ年次税以外の税金、仲介手数料および借入利息は含まれない。
ただし、管理会社がかかる負担をしない場合には、その旨を事前に販売会社に対し通知する。
(後 略)
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