株式会社ＳＢＩ証券 訂正有価証券報告書 第76期(平成29年4月1日－平成30年3月31日)
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株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
訂正有価証券報告書
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書の訂正報告書
【根拠条文】 金融商品取引法第24条の２第１項
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2019年６月27日
【事業年度】 第76期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
【会社名】 株式会社ＳＢＩ証券
【英訳名】 SBI SECURITIES Co., Ltd.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 髙村 正人
【本店の所在の場所】 東京都港区六本木一丁目６番１号
【電話番号】 03-5562-7210（代表）
【事務連絡者氏名】 常務取締役 齋藤 岳樹
【最寄りの連絡場所】 東京都港区六本木一丁目６番１号
【電話番号】 03-5562-7210（代表）
【事務連絡者氏名】 常務取締役 齋藤 岳樹
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
2018年６月28日に提出いたしました第76期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）有価証券報告書の記載事項
の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。
２【訂正事項】
第一部 企業情報
第５ 経理の状況
１．連結財務諸表等
(1）連結財務諸表
注記事項
（有価証券関係及びデリバティブ取引関係）
１．トレーディングに係るもの
(2）ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
３【訂正箇所】
訂正箇所は＿＿＿を付して表示しております。
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第一部【企業情報】
第５【経理の状況】
１【連結財務諸表等】
（１）【連結財務諸表】
【注記事項】
（有価証券関係及びデリバティブ取引関係）
１．トレーディングに係るもの
(2）ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
（訂正前）
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 株価指数先物取引
－ 709
資 産 725 16
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 株価指数先物取引
－ 933
負 債 906 △27
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株価指数オプション取
市場取引
引
資 産 195 － 0 △0
2,875 950 125 3
負 債
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
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訂正有価証券報告書
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株価指数オプション取
市場取引
引
4,325 1,462 235 △3
資 産
15,395 6,662 863 53
負 債
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 個別株オプション取引
－
資 産 138 ▶ 0
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
該当事項はありません。
債券関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 債券先物取引
－ 46,286
資 産 46,255 30
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 債券先物取引
－ 73,726
資 産 73,678 48
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
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通貨関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 為替予約取引
－
資 産 40 0 0
－ 0
負 債 178 △0
(注)時価の算定方法
期末日の先物為替相場に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 為替予約取引
資 産 68 － 0 0
－ 1
負 債 350 △1
(注)時価の算定方法
期末日の先物為替相場に基づき算定しております。
通貨関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
外国為替証拠金取引及
市場取引以外の取引
び外国為替取引
－ 125,202
売 建 742,460 2,705
－ 63,662
買 建 737,789 1,640
(注)時価の算定方法
期末日の直物為替相場に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
外国為替証拠金取引及
市場取引以外の取引
び外国為替取引
－ 829,193
売 建 1,156,499 24,604
－ 298,076
買 建 1,137,650 3,433
(注)時価の算定方法
期末日の直物為替相場に基づき算定しております。
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株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 スワップ取引
2,289
資 産 2,884 333 37
1,294 185
負 債 1,709 △25
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 スワップ取引
資 産 9,778 8,743 1,332 260
2,785 637
負 債 3,673 △97
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
グリーンシューオプ
市場取引以外の取引
ション取引
246 －
資 産 221 221
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
グリーンシューオプ
市場取引以外の取引
ション取引
276 －
資 産 81 81
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
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株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
行使価額修正型新株予
市場取引以外の取引
約権
7 7
資 産 3 △4
(注)時価の算定方法
第三者評価機関等が算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
行使価額修正型新株予
市場取引以外の取引
約権
資 産 7 － ▶ △3
(注)時価の算定方法
第三者評価機関等が算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株券店頭オプション取
市場取引以外の取引
引
20,571 1,480 397
資 産 1,473
18,826 3,730
負 債 796 △2
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株券店頭オプション取
市場取引以外の取引
引
13,429 2,097 6
資 産 1,135
17,664 3,078
負 債 1,178 16
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
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（訂正後）
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 株価指数先物取引
－ 16
資 産 725 16
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 株価指数先物取引
－ 27
負 債 906 △27
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株価指数オプション取
市場取引
引
195 － 0 △0
資 産
2,875 950 125 3
負 債
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
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当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株価指数オプション取
市場取引
引
4,325 1,462 235 △3
資 産
15,395 6,662 863 53
負 債
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 個別株オプション取引
－
資 産 138 ▶ 0
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
該当事項はありません。
債券関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 債券先物取引
－ 30
資 産 46,255 30
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引 債券先物取引
－ 48
資 産 73,678 48
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
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通貨関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 為替予約取引
－
資 産 40 0 0
－ 0
負 債 178 △0
(注)時価の算定方法
期末日の先物為替相場に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 為替予約取引
資 産 68 － 0 0
－ 1
負 債 350 △1
(注)時価の算定方法
期末日の先物為替相場に基づき算定しております。
通貨関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
外国為替証拠金取引及
市場取引以外の取引
び外国為替取引
－ 2,705
売 建 742,460 2,705
－ 1,640
買 建 737,789 1,640
(注)時価の算定方法
期末日の直物為替相場に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
外国為替証拠金取引及
市場取引以外の取引
び外国為替取引
－ 24,604
売 建 1,156,499 24,604
－ 3,433
買 建 1,137,650 3,433
(注)時価の算定方法
期末日の直物為替相場に基づき算定しております。
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訂正有価証券報告書
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 スワップ取引
2,289
資 産 2,884 333 37
1,294 185
負 債 1,709 △25
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
市場取引以外の取引 スワップ取引
資 産 9,778 8,743 1,332 260
2,785 637
負 債 3,673 △97
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
グリーンシューオプ
市場取引以外の取引
ション取引
246 －
資 産 221 221
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
グリーンシューオプ
市場取引以外の取引
ション取引
276 －
資 産 81 81
(注)時価の算定方法
取引所における最終価格に基づき算定しております。
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訂正有価証券報告書
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
行使価額修正型新株予
市場取引以外の取引
約権
7 7
資 産 3 △4
(注)時価の算定方法
第三者評価機関等が算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
行使価額修正型新株予
市場取引以外の取引
約権
資 産 7 － ▶ △3
(注)時価の算定方法
第三者評価機関等が算定しております。
株式関連
前連結会計年度（平成29年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株券店頭オプション取
市場取引以外の取引
引
20,571 1,480 397
資 産 1,473
18,826 3,730
負 債 796 △2
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
当連結会計年度（平成30年３月31日）
契約額等のうち
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 １年超
（ 百万円 ） （ 百万円 ） （ 百万円 ）
（ 百万円 ）
株券店頭オプション取
市場取引以外の取引
引
13,429 2,097 6
資 産 1,135
17,664 3,078
負 債 1,178 16
(注)時価の算定方法
オプション価格計算モデルにより算定しております。
12/12
