ダイワ・エクイティ・ファンド・シリーズ－ニュー・メジャー・エコノミーズ・ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）

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                                 エスエムティー・ファンド・サービシーズ（アイルランド）リミテッド(E14857)
                                               訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

      【提出先】                  関東財務局長
      【提出日】                  令和元年６月17日
      【発行者名】                  エスエムティー・ファンド・サービシーズ（アイルランド）リミ
                        テッド
                        （SMT    Fund   Services     (Ireland)      Limited）
      【代表者の役職氏名】                  取締役　中村　佳史
                        取締役　ピーター・キャラハン
                             （Peter     Callaghan）
      【本店の所在の場所】                  アイルランド共和国、ダブリン２、ハーコート・ロード、
                        ハーコート・センター、ブロック５
                        (Block    5,  Harcourt     Centre,     Harcourt     Road,   Dublin    2,  Ireland)
      【代理人の氏名又は名称】                  弁護士　　三浦　健
      【代理人の住所又は所在地】                  東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【事務連絡者氏名】                  弁護士　　三浦　健
                        　同　　　飯村　尚久
      【連絡場所】                  東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【電話番号】                  03  (6212)    8316
      【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
                        ダイワ・エクイティ・ファンド・シリーズ
                        －ニュー・メジャー・エコノミーズ・ファンド
                        (Daiwa    Equity    Fund   Series    - New  Major   Economies      Fund)
      【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
                        50億米ドル（約5,468億円）
                        （注）アメリカ合衆国ドル（以下、アメリカ合衆国ドルを「米ドル」といい、
                           アメリカ合衆国セントを「米セント」といいます。）の円貨換算は、
                           2018年４月27日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の
                           仲値（１米ドル＝109.35円）によります。
      【縦覧に供する場所】                  該当事項なし
       定義

       本書の別紙１に記載される定義は、文脈上別異に解すべき場合を除き、本書中の用語に適用されます。
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     １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      　2018年７月13日に提出した有価証券届出書（2018年10月15日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正

      済）（以下「原届出書」といいます。）について、2019年６月17日付で投資顧問会社であるＵＢＳ                                                      ＡＧ，
      ＵＢＳアセット・マネジメント（チューリッヒ）が、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・
      ジーとしてUBSグループの中間持ち株会社の傘下に入ったため、これに関する記載を訂正するため、本訂正
      届出書を提出するものです。
      　なお、下線の部分は訂正部分を示します。本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算について
      は、直近の為替レートを用いることがあり、原届出書の換算レートとは異なる場合があります。
     ２【訂正の内容】

     第二部　ファンド情報

     第１　ファンドの状況

      １　ファンドの性格

       （３）ファンドの仕組み
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     ＜訂正前＞
         ①　ファンドの仕組み
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         ②　管理会社とファンドの関係法人との名称、ファンド運営上の役割及び契約等の概要
                        ファンド運営上の
             名称                               契約等の概要
                        役割
                              （中略）

     ＵＢＳ    ＡＧ，ＵＢＳアセット              投資顧問会社           2004  年６月29日付で投資運用会社との間で締結
                                             （注２）
                                   された投資顧問契約              は、ファンド資産の
     ・マネジメント（チューリッ
     ヒ）
                                   投資顧問業務について規定しています。
                              （後略）
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     ＜訂正後＞
         ①　ファンドの仕組み
     （注）ＵＢＳ       ＡＧに属していたスイスにおけるアセット・マネジメント部門であるＵＢＳ                                    ＡＧ，ＵＢＳアセット・マネジメ
















        ント（以下「旧投資顧問会社」といいます。）は、2019年６月17日付でＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エ
        イ・ジー（以下「新投資顧問会社」といいます。）としてＵＢＳグループの中間持ち株会社の傘下に入りました。新投
        資顧問会社は、ファンドに関する投資顧問業務を含む旧投資顧問会社の業務を承継しています。以下同じです。
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         ②　管理会社とファンドの関係法人との名称、ファンド運営上の役割及び契約等の概要
                        ファンド運営上の
             名称                               契約等の概要
                        役割
                              （中略）

     ＵＢＳアセット・マネジメン                  投資顧問会社           2004  年６月29日付で投資運用会社                と旧投資顧問
     ト・スイス・エイ・ジー                             会社  との間で締結され          、2019年６月17日付で新
                                                       （注２）
                                   投資顧問会社が承継し            た投資顧問契約
                                   は、ファンド資産の投資顧問業務について規定
                                   しています。
                              （後略）
      ２   投資方針

       （３）運用体制
     ＜訂正前＞
           　ＵＢＳアセット・マネジメント・グループのエマージング株式チームは、日本を除くアジア地
           域をカバーするシンガポール・オフィスと、欧州およびラテンアメリカをカバーする                                               ＵＢＳ    Ａ
           Ｇ，ＵＢＳアセット・マネジメントのチューリッヒ                             ・オフィス      （ＵＢＳアセット・マネジメン
           ト・グループのスイスにおける一部門）                      の２拠点で個別銘柄調査およびモデル・ポートフォリオ
           の構築等を担当しています。
           　個々の調査情報はグローバルに共有され、ストラテジー・コミッティにてポートフォリオの構
           築、モニタリングおよび見直しならびにリスク管理を適宜行います。
                              （後略）







     ＜訂正後＞

           　ＵＢＳアセット・マネジメント・グループのエマージング株式チームは、日本を除くアジア地
           域をカバーするシンガポール・オフィスと、欧州およびラテンアメリカをカバーする                                              スイス    ・オ
           フィスの２拠点で個別銘柄調査およびモデル・ポートフォリオの構築等を担当しています。
           　個々の調査情報はグローバルに共有され、ストラテジー・コミッティにてポートフォリオの構
           築、モニタリングおよび見直しならびにリスク管理を適宜行います。
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                              （後略）






     第三部　特別情報

     第２　その他の関係法人の概況

      １　名称、資本金の額及び事業の内容

     ＜訂正前＞
                              （前略）
       ３　  ＵＢＳ    ＡＧ,ＵＢＳアセット・マネジメント
         （UBS    AG,  UBS  Asset    Management）       （「投資顧問会社」）
        (1）資本金の額
           2018年３月末日現在、約386百万スイス・フラン（約427億円）
         （注）スイスフランの円貨換算は、2018年４月27日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
             スイスフラン＝110.54円）によります。
        (2）事業の内容
           ＵＢＳ    ＡＧ,ＵＢＳアセット・マネジメントは、ＵＢＳ                          ＡＧの一部門であり、ＳＢＣとスイス・
         ユニオン銀行の合併で1998年に設立されたＵＢＳアセット・マネジメント・グループに属していま
         す。ＵＢＳ      ＡＧ，ＵＢＳアセット・マネジメントは、世界規模の投資のプラットフォーム、強力で
         地域的な法人顧客管理および広範囲にわたるファンドを提供しています。ＵＢＳ                                            ＡＧはその登記上
         の事務所および営業上の住所をバーゼルおよびチューリッヒに有しています。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

                              （前略）
       ３　  ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
         （UBS    Asset    Management       Switzerland       AG）  （「投資顧問会社」）
        (1）資本金の額
           2019年６月17日現在　50万スイス・フラン（約5,479万円）
         （注）スイスフランの円貨換算は、2019年４月26日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
             スイスフラン＝109.58円）によります。
        (2）事業の内容
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                                               訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
           ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーは、ＳＢＣとスイス・ユニオン銀行の資産
         運用部門の合併により1998年に設立されたＵＢＳアセット・マネジメント・グループにおけるスイ
         スの拠点です。2019年６月にグローバル総合金融機関であるＵＢＳグループにおける資産運用部門
         の 独立性を高めるために、ＵＢＳ                 ＡＧの資産運用部門から独立しＵＢＳアセット・マネジメント・
         スイス・エイ・ジーとなりました。
           ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーは、ＵＢＳアセット・マネジメント・グ
         ループの一員として、世界規模の投資プラットフォーム、強力で地域的な法人顧客管理および広範
         囲にわたるファンドを提供しています。
                              （後略）
      ２　関係業務の概要

     ＜訂正前＞
                              （前略）
       ３　  ＵＢＳ    ＡＧ,ＵＢＳアセット・マネジメント
         （UBS    AG,  UBS  Asset    Management）       （「投資顧問会社」）
         投資顧問契約が投資運用会社とＵＢＳ                     ＡＧ、ＵＢＳアセット・マネジメントとの間で締結され、こ
        れに基づきＵＢＳ          ＡＧ、ＵＢＳアセット・マネジメントはファンドの投資に関して投資運用会社に対
        し投資顧問業務を提供します。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

                              （前略）
       ３　  ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
         （UBS    Asset    Management       Switzerland       AG）  （「投資顧問会社」）
         投資顧問契約が投資運用会社と旧投資顧問会社との間で締結され、ＵＢＳアセット・マネジメン
        ト・スイス・エイ・ジーが当該契約を承継しました。これに基づきＵＢＳアセット・マネジメント・
        スイス・エイ・ジーはファンドの投資に関して投資運用会社に対し投資顧問業務を提供します。
                              （後略）
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