ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・シキャブ－ダイナミック・インカム（米ドル） 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・シキャブ－ダイナミック・インカム（米ドル） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・シキャブ(E31583)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月 17 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）ストラテジー・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Strategy SICAV ）
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ（ Thomas Rose ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン（ Thomas Portmann ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、
Ｊ . Ｆ . ケネディ通り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
弁護士 白 川 剛 士
弁護士 尾 登 亮 介
弁護士 小 栗 翼
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）ストラテジー・シキャブ
－ダイナミック・インカム（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Strategy SICAV
- Dynamic Income （ USD ））
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
ダイナミック・インカム（米ドル）
クラスＰ－ｍｄｉｓｔ（米ドル）投資証券
クラスＰ－ａｃｃ（米ドル）投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
ダイナミック・インカム（米ドル）
クラスＰ－ｍｄｉｓｔ（米ドル）投資証券
10 億米ドル（約 1,135 億円）
クラスＰ－ａｃｃ（米ドル）投資証券
10 億米ドル（約 1,135 億円）
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（注１）上限見込額は、便宜上、ダイナミック・インカム（米ドル）クラスＰ－ｍｄ
ｉｓｔ（米ドル）投資証券およびクラスＰ－ａｃｃ（米ドル）投資証券の各
初回発行価格に基づいて算出されている（クラスＰ－ｍｄｉｓｔ（米ドル）
投資証券およびクラスＰ－ａｃｃ（米ドル）投資証券については便宜上、当
初発行価格である１口当たり 100 米ドル（約 11,347 円）に 1,000 万口を乗じて
算出した金額である。）。
（注２）米ドルの円貨換算は、特に記載がない限り、 2018 年 11 月 30 日現在の株式会社
三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 113.47 円）によ
る。以下同じ。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019 年１月 31 日に提出した有価証券届出書（ 2019 年２月 18 日に提出した有価証券届出書の訂正届出書に
より訂正済）（以下「原届出書」といいます。）について、 2019 年６月 17 日付で投資運用会社および元引
受会社であるユービーエス・エイ・ジーがＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チュー
リッヒ）に変更されましたので、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線または傍線部は訂正部分を示します。本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算につ
いては、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（５）発行（売出）価格
＜訂正前＞
購入の申込みがファンド営業日（以下に定義する。）の遅くとも中央ヨーロッパ標準時間 13 時（以下
「締切時間」という。）までにノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ ルクセンブルグ支店
（ Northern Trust Global Services SE , Luxembourg Branch ）（以下「管理事務代行会社」という。）
に登録された場合、その日の締切時間後に計算した純資産価格（以下、購入および買戻しの申込みを
「申込み」といい、申込みが登録される日を「注文日」という。）。
（注１）発行価格は、下記（ 10 ）記載の申込取扱場所に照会することができる。
（注２） ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ・ピーエルシー ルクセンブルグ支店（ Northern Trust Global Services
PLC, Luxembourg Branch ）は、 2018 年 10 月８日付で、ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ ルクセンブル
グ支店（ Northern Trust Global Services SE, Luxembourg Branch ）に商号が変更された。以下同じ。
＜訂正後＞
購入の申込みがファンド営業日（以下に定義する。）の遅くとも中央ヨーロッパ標準時間 13 時（以下
「締切時間」という。）までにノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ（ Northern Trust
Global Services SE ）（以下「管理事務代行会社」という。）に登録された場合、その日の締切時間後
に計算した純資産価格（以下、購入および買戻しの申込みを「申込み」といい、申込みが登録される日
を「注文日」という。）。
（注１）発行価格は、下記（ 10 ）記載の申込取扱場所に照会することができる。
（注２） ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ（ Northern Trust Global Services SE ）は、 2019 年３月１日付で、
その登記上の住所を英国からルクセンブルグに変更した。以下同じ。
（ 13 ）引受け等の概要
＜訂正前＞
① 日本における販売会社は、 ユービーエス・エイ・ジー （以下「元引受会社」という。）との間の
ファンドの日本における投資証券の販売および買戻しに関する 2019 年１月 30 日付契約に基づき投資
証券の募集を行う。
（後略）
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＜訂正後＞
① 日本における販売会社は、 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ）
（注）
（以下「元引受会社」という。）との間のファンドの日本における投資証券の販売および買戻
しに関する 2019 年１月 30 日付契約に基づき投資証券の募集を行う。
（注） ユービーエス・エイ・ジー（ UBS AG ）は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要件を遵守するため、ユー
ビーエス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネジメント事業を、ＵＢＳグループの一員として新
たに設立されたスイス法人であるＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（ UBS Asset
Management Switzerland AG, Zurich ）に、 2019 年６月 17 日を効力発生日として譲渡した。以下同じ。
（後略）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況
（３）外国投資法人の仕組み
＜訂正前＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ノーザン・トラスト・グローバ 管理事務代行会社 管理会社との間で管理事務代行契約
（注３）
ル・サービシズＳＥ ルクセンブ
（ 2017 年 10 月１日効力発生）
ルグ支店
（随時改訂済。）を締結。ファンドの登
（ Northern Trust Global
録事務・名義書換事務代行および投資証
Services SE , Luxembourg
券の純資産価格の計算等の管理事務につ
Branch ）
いて規定している。
ユービーエス・エイ・ジー、 投資運用会社 2014 年 10 月 27 日付で管理会社との間で投
資運用契約（ 2014 年７月 22 日効力発生）
ＵＢＳアセット・マネジメント
（注４）
（バーゼル・チューリッヒ）
（随時改訂済。） を締結。ダイ
（ UBS AG, UBS Asset
ナミック・インカム（米ドル）に関して
Management, Basel and Zurich ）
の運用会社業務および投資顧問業務につ
いて規定している。
（中略）
ユービーエス・エイ・ジー 元引受会社 2011 年４月 15 日効力発生で管理会社との
（注６）
（ UBS AG ）
間で総販売契約 （随時改訂
済。） を締結。投資証券の元引受業務に
ついて規定している。
（後略）
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＜訂正後＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ノーザン・トラスト・グローバ 管理事務代行会社 管理会社との間で管理事務代行契約
（注３）
ル・サービシズＳＥ
（ 2017 年 10 月１日効力発生）
（ Northern Trust Global
（随時改訂済。）を締結。ファンドの登
Services SE ）
録事務・名義書換事務代行および投資証
券の純資産価格の計算等の管理事務につ
いて規定している。
ＵＢＳアセット・マネジメント・ 投資運用会社 2014 年 10 月 27 日付で管理会社との間で投
スイス・エイ・ジー（チューリッ 資運用契約（ 2014 年７月 22 日効力発生）
（注４）
ヒ）
（ 2019 年５月 20 日付更改契約に
（ UBS Asset Management
より更改済。） を締結。ダイナミック・
Switzerland AG, Zurich ）
インカム（米ドル）に関しての運用会社
業務および投資顧問業務について規定し
ている。
（中略）
ＵＢＳアセット・マネジメント・ 元引受会社 2011 年４月 15 日効力発生で管理会社との
（注６）
スイス・エイ・ジー（チューリッ
間で総販売契約 を締結。投資証
ヒ）
券の元引受業務について規定している。
（ UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich ）
（後略）
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第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） （「投資
運用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2018 年 11 月末日現在の株主資本総額は、 385,840,846.6 スイス・フラン（約 439 億円）
（注）スイス・フランの円貨換算は、便宜上、 2018 年 11 月 30 日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１スイス・フラン＝ 113.90 円）による。 以 下同じ。
ｂ．事業の内容
主に年金プラン、財団、政府、金融機関、法人等の機関投資家向けに株式、債券の運用を行っ
ている。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） （「投資運用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2018 年 10 月５日現在、 500,000 スイスフラン（約 5,479 万円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年４月 26 日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１スイスフラン＝ 109.58 円）による。以下同じ。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファン
ドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供して
いる。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範
囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・
ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（後略）
（２）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
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＜訂正後＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（３）大株主の状況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2018 年 11 月末日 現在）
比率
名 称 住 所 所有株式数（株）
（％）
ユービーエス・グループ・
バーンホフ・シュトラーセ 45 、
エイ・ジー
3,858,408,466 100
CH-8001 チューリッヒ、スイス
（ UBS Group AG ）
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018 年 10 月５日 現在）
比率
名 称 住 所 所有株式数（株）
（％）
ユービーエス・エイ・ジー バーンホフ・シュトラーセ 45 、
5,000,000 100
（ UBS AG ） CH-8001 チューリッヒ、スイス
（後略）
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（４）役員の状況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2018 年 11 月末日 現在）
所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式（ 2017 年
12 月 31 日現在）
アクセル・ウェーバー
チェアマン 2012 年５月３日就任 642,100 株
（ Axel Weber ）
ミシェル・デマレ ヴァイス・
2010 年４月 14 日就任 290,694 株
（ Michel Demaré ）
チェアマン
イサベル・ロミー メンバー・オブ・
2012 年５月３日就任 94,376 株
（ Isabelle Romy ）
ザ・ボード
アン・エフ・
メンバー・オブ・
ゴッドビーヒアー 2009 年４月 15 日就任 232,263 株
ザ・ボード
（ Ann F. Godbehere ）
レト・フランシオニ メンバー・オブ・
2013 年５月２日就任 76,772 株
（ Reto Francioni ）
ザ・ボード
ビートライス・ウェダー・
メンバー・オブ・
ディ・マウロ
2012 年５月３日就任 126,809 株
ザ・ボード
（ Beatrice Weder di Mauro ）
ディエター・ウェマー メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 14,002 株
（ Dieter Wemmer ）
ザ・ボード
ジュリー・ジー・リチャードソ
メンバー・オブ・
ン
2017 年４月 27 日就任 該当なし
ザ・ボード
（ Julie ▶ Richardson ）
シニア・インディ
デイビッド・シドウェル
ペンデント・
2010 年４月 14 日就任 154,672 株
（ David Sidwell ）
ディレクター
ロバート・ダブリュ・スカリー メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 29,917 株
（ Robert W. Scully ）
ザ・ボード
フー・フレッド メンバー・オブ・
2018 年４月 26 日就任 該当なし
（ Hu Fred ）
ザ・ボード
アンダーソン・ジェレミィ メンバー・オブ・
2018 年４月 26 日就任 該当なし
（ Anderson Jeremy ）
ザ・ボード
（後略）
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＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018 年 10 月５日 現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アイベル・クリスティアン チェアマン 2018 年 10 月５日就任 該当なし
（ Eibel Christian ）
エグリ・コーレスティン ヴァイス・ 2018 年 10 月５日就任 該当なし
チェアマン
（ Egli Cölestin ）
（後略）
（５）事業の内容及び営業の概況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
2018 年 11 月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）は 139 本のサブ・
ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブファンドは、以下のとおりである。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
１ 2005 年９月２日 10,138,311,385
Bond USD
投資法人
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
２ 2006 年 10 月 31 日 5,206,494,800
Long Term Bond USD
投資法人
UBS （ Lux ） Bond Sicav -
変動資本を有する
３ 2004 年 11 月 23 日 3,736,669,769
Convert Global （ EUR ）
投資法人
UBS ETF Sicav - MSCI EMU
変動資本を有する
４ 2002 年９月 20 日 2,882,241,656
UCITS ETF
投資法人
UBS （ Lux ） Money Market Fund -
５ 契約型投資信託 1988 年 11 月 29 日 2,635,233,817
USD
UBS （ Lux ） Money Market Fund -
６ 契約型投資信託 1989 年 10 月 11 日 1,794,364,801
EUR
UBS （ Lux ） Strategy Fund -
７ 契約型投資信託 1991 年９月 13 日 1,653,213,218
Yield （ CHF ）
UBS （ Lux ） Strategy Sicav -
変動資本を有する
Systematic Allocation
８ 2017 年５月 31 日 1,634,362,412
投資法人
Portfolio Medium （ USD ）
UBS （ Lux ） Equity Sicav -
変動資本を有する
９ 2016 年２月 24 日 1,480,536,283
Global Quantitative （ USD ）
投資法人
UBS （ Lux ） Strategy Fund -
10 契約型投資信託 1994 年７月７日 1,226,494,852
Balanced （ CHF ）
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
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2019 年６月 17 日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が運
用するサブ・ファンドの情報は入手できていない。
（後略）
２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
③ ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ ルクセンブルグ支店 （「管理事務代行会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥの資本金は、 2018 年 11 月末日 現在、
387,067,790 ユーロ（約 500 億円） である。 なお、ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳ
Ｅ ルクセンブルグ支店に資本金はない。
ｂ．事業の内容
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥは、英国の法律に基づき設立された会社であ
る。同社は、保管およびカストディ業務、投資信託の管理業務およびその他の形態による金融業務
（貸付、証券貸付および銀行としての金銭の保有を含む。）に注力している。
④ ユービーエス・エイ・ジー （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年 11 月末日現在、 385,840,846.6 スイスフラン（約 439 億円）
ｂ．事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、 1998 年６月 29 日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイ
ションおよびスイス・ユニオン銀行の一切の資産・債務を継承した銀行である。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ（「管理事務代行会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥの資本金は、 2019 年３月１日 現在、
387,067,791 ユーロ（約 481 億円） である。
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、 2019 年４月 26 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１ユー
ロ＝ 124.38 円）による。
ｂ．事業の内容
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥは、欧州会社（ Societas Europaea ）であり、
1915 年８月 10 日法、欧州会社に関する法律に係る 2001 年 10 月８日欧州理事会規則（ＥＣ） 2157 ／
2001 、金融セクターに関する 1993 年４月５日ルクセンブルグ法（改正済）およびその定款に準拠す
る。同社の目的は、公衆から預金またはその他の元本返還資金を受領すること、信用を供与するこ
と、また、ルクセンブルグ法のもとで信用機関が遂行できるその他の活動（投資会社のものを含
む）に従事することである。
④ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年 10 月５日現在、 500,000 スイスフラン（約 5,479 万円）
ｂ．事業の内容
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ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファン
ドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供して
いる。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範
囲 は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・
ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（後略）
（２）関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
③ ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ ルクセンブルグ支店
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ ルクセンブルグ支店 は、ルクセンブルグ法に規定
されたファンドの運営に関与する一般的な管理事務業務に責任を負う。かかる管理事務業務には、主に
１口当たり純資産価格の計算、ファンドの口座の維持および業務報告の実施が含まれる。
④ ユービーエス・エイ・ジー
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥは、ルクセンブルグ法に規定されたファンドの運
営に関与する一般的な管理事務業務に責任を負う。かかる管理事務業務には、主に１口当たり純資産価
格の計算、ファンドの口座の維持および業務報告の実施が含まれる。
④ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
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交付目論見書の概要
＜訂正前＞
（前略）
購入の申込みがファンド営業日の遅くとも中央ヨーロッパ標準時間 13 時（以下
「締切時間」といいます。）までにノーザン・トラスト・グローバル・サービ
シズＳＥ ルクセンブルグ支店 （ Northern Trust Global Services SE ,
お申込価格
Luxembourg Branch ）（以下「管理事務代行会社」といいます。）に登録された
場合、その日の締切時間後に計算した純資産価格
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
購入の申込みがファンド営業日の遅くとも中央ヨーロッパ標準時間 13 時（以下
「締切時間」といいます。）までにノーザン・トラスト・グローバル・サービ
お申込価格
シズＳＥ（ Northern Trust Global Services SE ）（以下「管理事務代行会社」
といいます。）に登録された場合、その日の締切時間後に計算した純資産価格
（後略）
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