日興アセットマネジメント株式会社 変更報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.13
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     三井住友信託銀行株式会社
                         取締役社長      橋本   勝
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
    【報告義務発生日】                     2019年6月5日
    【提出日】                     2019年6月11日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合が1%以上増加
                                  1/11















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                                                              変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      日本リート投資法人
                            3296

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

      住所又は本店所在地                      〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      1986年11月1日
      代表者氏名                      菱田 賀夫

      代表者役職                      代表取締役社長

                            金融商品取引法に基づく投資運用業

                            金融商品取引法に基づく投資助言・代理業
      事業内容
                            金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業
                            その他前各号に付帯または関連する一切の事業
       ④【事務上の連絡先】

                            〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
                            三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 
      事務上の連絡先及び担当者名
                            運用監理部 藤本         賢一
                            03-6453-3560

      電話番号
     (2)【保有目的】

      投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有するもの。
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
                                  2/11


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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             57,448

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                             57,448

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             57,448
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                            449,930
                            V
      ( 2019年6月5日      現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             12.77
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             11.82
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                           50    0.01

      2019年4月8日           投資証券                   市場外           取得            417,373円
                            1    0.00

      2019年4月8日           投資証券                   市場外           処分            416,000円
                           50    0.01

      2019年4月9日           投資証券                   市場外           取得            416,748円
                            2    0.00

      2019年4月9日           投資証券                   市場外           処分            418,042円
                           60    0.01

      2019年4月10日           投資証券                   市場外           取得            416,324円
                                  3/11


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                                                              変更報告書
                            2    0.00
      2019年4月10日           投資証券                   市場外           処分            416,063円
                           50    0.01

      2019年4月11日           投資証券                   市場外           取得            414,790円
                           20    0.00

      2019年4月11日           投資証券                   市場内           処分
                           55    0.01

      2019年4月12日           投資証券                   市場外           取得            417,500円
                            1    0.00

      2019年4月12日           投資証券                   市場外           処分            416,500円
                           114     0.03

      2019年4月15日           投資証券                   市場外           取得            417,447円
                            3    0.00

      2019年4月15日           投資証券                   市場外           処分            415,709円
                           84    0.02

      2019年4月16日           投資証券                   市場外           取得            416,977円
                           102     0.02

      2019年4月17日           投資証券                   市場外           取得            416,322円
                           10    0.00

      2019年4月17日           投資証券                   市場外           処分            415,042円
                           100     0.02

      2019年4月18日           投資証券                   市場外           取得            416,558円
                            6    0.00

      2019年4月18日           投資証券                   市場外           処分            415,243円
                           15    0.00

      2019年4月18日           投資証券                   市場内           取得
                           81    0.02

      2019年4月19日           投資証券                   市場外           取得            417,753円
                           20    0.00

      2019年4月19日           投資証券                   市場外           処分            416,042円
                            5    0.00

      2019年4月19日           投資証券                   市場内           取得
                           71    0.02

      2019年4月22日           投資証券                   市場外           取得            416,826円
                            3    0.00

      2019年4月22日           投資証券                   市場外           処分            416,435円
                           30    0.01

      2019年4月22日           投資証券                   市場内           取得
                           60    0.01

      2019年4月23日           投資証券                   市場外           取得            418,377円
                           11    0.00

      2019年4月23日           投資証券                   市場外           処分            418,723円
                           74    0.02

      2019年4月24日           投資証券                   市場外           取得            420,378円
                            2    0.00

      2019年4月24日           投資証券                   市場外           処分            420,084円
                           60    0.01

      2019年4月25日           投資証券                   市場外           取得            421,864円
      2019年4月25日           投資証券           2    0.00    市場外           処分            422,022円

                           80    0.02

      2019年4月26日           投資証券                   市場外           取得            420,976円
                            1    0.00

      2019年4月26日           投資証券                   市場外           処分            422,000円
                           20    0.00

      2019年4月26日           投資証券                   市場内           取得
                           55    0.01

      2019年5月7日           投資証券                   市場外           取得            416,323円
                           10    0.00

      2019年5月7日           投資証券                   市場内           取得
                            1    0.00

      2019年5月8日           投資証券                   市場外           処分            416,584円
                           50    0.01

      2019年5月8日           投資証券                   市場内           取得
                           35    0.01

      2019年5月9日           投資証券                   市場外           取得            416,411円
                            2    0.00

      2019年5月9日           投資証券                   市場外           処分            415,083円
                            5    0.00

      2019年5月9日           投資証券                   市場内           取得
                                  4/11


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                                                              変更報告書
                           22    0.00
      2019年5月10日           投資証券                   市場外           取得            415,865円
                           25    0.01

      2019年5月10日           投資証券                   市場内           処分
                           63    0.01

      2019年5月13日           投資証券                   市場外           取得            417,828円
                            8    0.00

      2019年5月13日           投資証券                   市場内           取得
                           50    0.01

      2019年5月14日           投資証券                   市場外           取得            415,329円
                            5    0.00

      2019年5月14日           投資証券                   市場外           処分            417,120円
                           60    0.01

      2019年5月15日           投資証券                   市場外           取得            418,273円
                            1    0.00

      2019年5月15日           投資証券                   市場外           処分            417,296円
                           102     0.02

      2019年5月16日           投資証券                   市場外           取得            423,057円
                            6    0.00

      2019年5月16日           投資証券                   市場外           処分            424,071円
                            5    0.00

      2019年5月16日           投資証券                   市場内           取得
                            2    0.00

      2019年5月17日           投資証券                   市場外           取得            423,869円
                           22    0.00

      2019年5月17日           投資証券                   市場外           処分            422,508円
                           30    0.01

      2019年5月17日           投資証券                   市場内           取得
                            5    0.00

      2019年5月17日           投資証券                   市場内           処分
                           101     0.02

      2019年5月20日           投資証券                   市場外           取得            425,798円
                           50    0.01

      2019年5月20日           投資証券                   市場外           処分            427,000円
                           10    0.00

      2019年5月21日           投資証券                   市場外           取得            430,956円
                           129     0.03

      2019年5月21日           投資証券                   市場外           処分            430,650円
                           91    0.02

      2019年5月22日           投資証券                   市場外           処分            430,399円
                           30    0.01

      2019年5月23日           投資証券                   市場外           取得            431,302円
                           101     0.02

      2019年5月24日           投資証券                   市場外           処分            433,384円
                           61    0.01

      2019年5月27日           投資証券                   市場外           取得            435,244円
                           51    0.01

      2019年5月28日           投資証券                   市場外           取得            436,038円
      2019年5月29日           投資証券           63    0.01    市場外           取得            433,854円

                           13    0.00

      2019年5月29日           投資証券                   市場外           処分            436,631円
                           20    0.00

      2019年5月30日           投資証券                   市場外           取得            437,462円
                            ▶    0.00

      2019年5月30日           投資証券                   市場外           処分            431,720円
                           101     0.02

      2019年5月31日           投資証券                   市場外           取得            428,637円
                            ▶    0.00

      2019年5月31日           投資証券                   市場外           処分            424,543円
                            7    0.00

      2019年5月31日           投資証券                   市場内           処分
                           54    0.01

      2019年6月3日           投資証券                   市場外           取得            426,371円
                           15    0.00

      2019年6月3日           投資証券                   市場外           処分            419,500円
                           50    0.01

      2019年6月3日           投資証券                   市場内           取得
                           100     0.02

      2019年6月4日           投資証券                   市場外           取得            418,987円
                                  5/11


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                                                              変更報告書
                            6    0.00
      2019年6月5日           投資証券                   市場外           処分            416,507円
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       該当なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                           21,599,050

      その他金額計(Y)(千円)
                            顧客の資金、投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有す

                            るもの。
      上記(Y)の内訳
                            尚、(Y)は簿価

                                                           21,599,050

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      日興アセットマネジメント株式会社

                            〒107-6242      東京都港区赤坂九丁目7番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      1959年12月1日
                            安倍   秀雄

      代表者氏名
                                  6/11


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                                                              変更報告書
      代表者役職                      代表取締役
      事業内容                      投資運用業

       ④【事務上の連絡先】

                            〒107-6242      東京都港区赤坂9-7-1          ミッドタウン・タワー
                            日興アセットマネジメント株式会社
      事務上の連絡先及び担当者名
                            ビジネス・レギュラトリー・コンプライアンス部                        石本あずさ
                            03-6447-6533

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券投資信託及び投資一任契約において、株券等の取得・処分の権限を有するもの。
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             13,024

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                             13,024

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             13,024
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
                                  7/11



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                                                              変更報告書
       ②【株券等保有割合】
      発行済株式等総数(株・口)
                                                            449,930
                            V
      ( 2019年6月5日      現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              2.89
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              2.83
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                            8    0.00

      2019年4月8日           投資証券                   市場内           取得
                            7    0.00

      2019年4月9日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                            9    0.00

      2019年4月9日           投資証券                   市場内           取得
                           14    0.00

      2019年4月10日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           12    0.00

      2019年4月10日           投資証券                   市場内           取得
                            7    0.00

      2019年4月10日           投資証券                   市場内           処分
                           63    0.01

      2019年4月11日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                            9    0.00

      2019年4月11日           投資証券                   市場内           取得
                            7    0.00

      2019年4月12日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           20    0.00

      2019年4月12日           投資証券                   市場内           取得
                           14    0.00

      2019年4月15日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           19    0.00

      2019年4月15日           投資証券                   市場内           取得
                            1    0.00

      2019年4月15日           投資証券                   市場内           処分
                            7    0.00

      2019年4月16日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           19    0.00

      2019年4月16日           投資証券                   市場内           取得
                            8    0.00

      2019年4月16日           投資証券                   市場内           処分
                           19    0.00

      2019年4月17日           投資証券                   市場内           取得
                            7    0.00

      2019年4月18日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           15    0.00

      2019年4月18日           投資証券                   市場内           取得
                           14    0.00

      2019年4月19日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
      2019年4月19日           投資証券           59    0.01    市場内           取得

                           28    0.01

      2019年4月22日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           20    0.00

      2019年4月22日           投資証券                   市場内           取得
                           84    0.02

      2019年4月23日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                            7    0.00

      2019年4月24日           投資証券                   市場内           取得
                           22    0.00

      2019年4月25日           投資証券                   市場内           取得
                           57    0.01

      2019年4月26日           投資証券                   市場内           取得
                                  8/11


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                                                              変更報告書
                            3    0.00
      2019年4月26日           投資証券                   市場内           処分
                           34    0.01

      2019年5月7日           投資証券                   市場内           取得
                           43    0.01

      2019年5月8日           投資証券                   市場内           取得
                           70    0.02

      2019年5月8日           投資証券                   市場内           処分
                           77    0.02

      2019年5月9日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                           32    0.01

      2019年5月9日           投資証券                   市場内           取得
                           91    0.02

      2019年5月10日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                            7    0.00

      2019年5月10日           投資証券                   市場内           処分
                            7    0.00

      2019年5月13日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                            9    0.00

      2019年5月14日           投資証券                   市場内           取得
                           39    0.01

      2019年5月15日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                            8    0.00

      2019年5月15日           投資証券                   市場内           取得
                           71    0.02

      2019年5月16日           投資証券                   市場外           取得            422,848円
                           96    0.02

      2019年5月16日           投資証券                   市場内           取得
                           52    0.01

      2019年5月17日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                           66    0.01

      2019年5月17日           投資証券                   市場内           取得
                           39    0.01

      2019年5月20日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                            2    0.00

      2019年5月20日           投資証券                   市場内           処分
                           13    0.00

      2019年5月21日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                           16    0.00

      2019年5月21日           投資証券                   市場内           取得
                            2    0.00

      2019年5月21日           投資証券                   市場内           処分
                           26    0.01

      2019年5月22日           投資証券                   市場外           処分             現物移管
                           23    0.01

      2019年5月22日           投資証券                   市場内           取得
                            1    0.00

      2019年5月22日           投資証券                   市場内           処分
      2019年5月23日           投資証券           13    0.00    市場外           処分             現物移管

                            7    0.00

      2019年5月24日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                            9    0.00

      2019年5月24日           投資証券                   市場内           取得
                            3    0.00

      2019年5月24日           投資証券                   市場内           処分
                           13    0.00

      2019年5月27日           投資証券                   市場内           取得
                           13    0.00

      2019年5月29日           投資証券                   市場内           取得
                           22    0.00

      2019年5月30日           投資証券                   市場内           取得
                           23    0.01

      2019年5月31日           投資証券                   市場内           取得
                            3    0.00

      2019年5月31日           投資証券                   市場内           処分
                           12    0.00

      2019年6月3日           投資証券                   市場内           取得
                           28    0.01

      2019年6月4日           投資証券                   市場内           取得
                                  9/11


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                                                              変更報告書
                           28    0.01
      2019年6月5日           投資証券                   市場外           取得             現物移管
                           30    0.01

      2019年6月5日           投資証券                   市場内           取得
                            8    0.00

      2019年6月5日           投資証券                   市場内           処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       該当なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                           5,385,022

      その他金額計(Y)(千円)
                            信託契約および投資一任契約に基づく運用の組み入れ

      上記(Y)の内訳
                            尚、(Y)は簿価
                                                           5,385,022

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
     (2)    日興アセットマネジメント株式会社
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             70,472

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
                                 10/11


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                              変更報告書
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J
      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                             70,472

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             70,472
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                            449,930
                            V
      ( 2019年6月5日      現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             15.66
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             14.65
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
      三井住友トラスト・アセットマネジメント

                                          57,448                   12.77
      株式会社
                                          13,024                   2.89

      日興アセットマネジメント株式会社
                                          70,472                   15.66

               合計
                                 11/11






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