ハイ・イールド ボンド オープン Cコース、ハイ・イールド ボンド オープン Dコース 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年6月19日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      ハイ・イールド ボンド オープンCコース
      信託受益証券に係るファンドの名称】
                            ハイ・イールド ボンド オープンDコース
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      ハイ・イールド ボンド オープンCコース
      信託受益証券の金額】
                             1兆円を上限とします。
                            ハイ・イールド ボンド オープンDコース
                             1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                  1/99














                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2018年12月19日付をもって提出した有価証券届出書(以下
     「原届出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこ
     れを訂正するため本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
        第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
        第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
      また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

     分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
                                  2/99
















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一部【証券情報】

     (5)申込手数料

      <訂正前>

                                        ;
       取得申込日の翌営業日の基準価額に、1.08%(税抜1.0%)以内                                  で販売会社が独自に定める率を乗じて得
      た額とします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせ下さい。
      <訂正後>

                              *           ;
       取得申込日の翌営業日の基準価額に、1.08%                        (税抜1.0%)以内           で販売会社が独自に定める率を乗じて
      得た額とします。
         *2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合は、1.1%となります。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせ下さい。
                                  3/99














                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(2019年4月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・本店の所在の場所
           東京都中央区日本橋一丁目12番1号
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     2投資方針

     (3)運用体制

      <更新後>

        ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りで

                                  4/99






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       す。
     ≪委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等≫












     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

     3投資リスク

      <更新後>

                                  5/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                  6/99





















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4手数料等及び税金








     (1)申込手数料

      <更新後>

                               *
        取得申込日の翌営業日の基準価額に、1.08%                        (申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相
                      ※
       当する率)(税抜1.0%)以内                で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とします。
          *2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合は、1.1%となります。
          ※詳しくは、販売会社にお問い合わせ下さい。販売会社については、「サポートダイヤル」までお問い合わせ下
           さい。
        購入時手数料は、商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等、ならびに購入に関する事務コス

       トの対価として、購入時に頂戴するものです。
     (3)信託報酬等


      <更新後>

                                                             ;
        信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年10,000分の169.56
       (税抜年10,000分の157)の率を乗じて得た額とし、その配分については次の通り(税抜)とします。
            <委託会社>                 <販売会社>                 <受託会社>
                                              年10,000分の       5
           年10,000分の102                 年10,000分の50
        ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末または
                                  7/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       信託終了のときファンドから支払われます。
        ※2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合は、年10,000分の172.7となります。
        また、「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」の投資顧問会社が受ける報酬は、「ハ

       イ・イールド ボンド オープンマザーファンド」を投資対象とする追加型証券投資信託の委託者が受け
       る報酬から信託報酬支払いのとき支払うものとし、その報酬額は、当該マザーファンドの信託財産の平均
       純資産総額(月末純資産総額の平均値)に、年10,000分の50の率を乗じて得た額とします。
     ≪支払先の役務の内容≫

         <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
      ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
      成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                     等
     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

      ■ 個人、法人別の課税について              ■

      ◆個人の投資家に対する課税

       <収益分配金に対する課税>
          分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
         15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
         課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
          なお、配当控除は適用されません。
       <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
          換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
         および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴収
         が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       (注2)
         《利子所得》                                      《配当所得》
                     《上場株式等に係る譲渡所得等》
                     特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場

            (注1)
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                     株式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収
                             ・譲渡益
                                            分配金
      益分配金
                             ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
                                  8/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            した。
         

          です。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じ
          る配当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との
          損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象と
          なります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ◆法人の投資家に対する課税

        分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
                               ※
       は、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありません。
           ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
      税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■ 換金(解約)時および償還時の課税について                     ■

       [個人の投資家の場合          ]

                            ※
         換金(解約)時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
           ; 換金(解約)時および償還時の価額から取得費(申込手数料(税込)を含む)を控除した利益を譲渡益と
           して課税対象となります。
       [法人の投資家の場合]
         換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
      なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
      ■ 分配金の課税について           ■

      ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受益

                                  9/99






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
         ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







       㬰z๬픰䱥㥫挰唰谰彘㑔ࡻ䤰漰Ŏઊᠰఀ⠀㔀⦊뉺๎ਰ湓홢焰䐰ര湑蕛맿ࠀ㈀ ㄀㥞琀㑧ࡧ⭳﹗⣿र䱙०欰樰識㑔


        があります。
     5運用状況

     以下は2019年4月26日現在の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)投資状況

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                           日本               133,390,494             99.64
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―                473,165           0.35
                合計(純資産総額)                              133,863,659            100.00
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                           日本              1,448,178,252              99.19
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―              11,683,716             0.80
                                 10/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                合計(純資産総額)                             1,459,861,968             100.00
     (参考)ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     社債券                          アメリカ              26,111,955,918              96.21
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―             1,028,442,047              3.78
                合計(純資産総額)                            27,140,397,965              100.00
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

                                    簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    ハイ・イールド ボンド オープ               17,100,907        7.5887     129,774,815        7.8002     133,390,494     99.64
          受益証券    ンマザーファンド
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.64
                 合  計                                99.64
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    ハイ・イールド ボンド オープ              185,659,118        7.5881    1,408,799,954         7.8002    1,448,178,252     99.19
          受益証券    ンマザーファンド
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.19
                 合  計                                99.19
     (参考)ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド

                                 11/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                             簿価      簿価      評価      評価            投資
     順
       国/                                             利率
           種類     銘柄名       数量                                 償還期限
                             単価      金額      単価      金額            比率
     位
       地域                                             (%)
                            (円)      (円)      (円)      (円)            (%)
     1 アメリカ   社債券    CLEAR  CHANNEL      2,146,000      11,457.57      245,879,634       11,464.62      246,030,853      6.5  2022/11/15     0.90

              WORLDWIDE
     2 アメリカ   社債券    T-MOBILE    USA     1,550,000      11,541.57      178,894,456       11,510.48      178,412,494       6  2023/3/1    0.65

              INC
     3 アメリカ   社債券    SPRINT   CAPITAL      1,250,000      11,967.95      149,599,375       11,534.53      144,181,641      8.75  2032/3/15    0.53

              CORP
     ▶ アメリカ   社債券    DISH  DBS  CORP     1,250,000      11,409.93      142,624,130       11,338.79      141,734,922      7.875   2019/9/1    0.52

     5 アメリカ   社債券    ALTICE         1,250,000      11,031.20      137,890,079       11,310.83      141,385,391      7.75  2022/5/15    0.52

              LUXEMBOURG    SA
     6 アメリカ   社債券    HCA  INC       1,175,000      11,772.21      138,323,497       11,856.10      139,309,175      5.625   2028/9/1    0.51

     7 アメリカ   社債券    BUILDERS         1,225,000      11,087.13      135,817,358       11,282.86      138,215,142      5.625   2024/9/1    0.50

              FIRSTSOURCE     INC
     8 アメリカ   社債券    SHEA  HOMES       1,150,000      10,989.26      126,376,518       11,163.79      128,383,622      5.875   2023/4/1    0.47

              LP/FNDG   CP
     9 アメリカ   社債券    EQUINIX   INC      1,100,000      11,436.66      125,803,287       11,464.73      126,112,105      5.375   2023/4/1    0.46

     10 アメリカ   社債券    CCO  HOLDINGS       1,075,000      11,726.91      126,064,318       11,716.28      125,950,091      5.75  2026/2/15    0.46

              LLC
     11 アメリカ   社債券    HCA  INC       1,009,000      12,316.02      124,268,714       12,303.50      124,142,315      7.5  2022/2/15    0.45

     12 アメリカ   社債券    OASIS  PETROLEUM      1,100,000      11,296.85      124,265,351       11,268.88      123,957,763      6.875   2022/3/15    0.45

              INC
     13 アメリカ   社債券    CENTENE   ESCROW      1,050,000      11,632.40      122,140,200       11,646.38      122,287,003      5.375   2026/6/1    0.45

              I CORP
     14 アメリカ   社債券    BMC  EAST  LLC     1,075,000      10,961.30      117,833,975       11,282.86      121,290,839      5.5  2024/10/1    0.44

     15 アメリカ   社債券    ROSE  ROCK       1,075,000      11,106.03      119,389,865       11,162.63      119,998,273      5.625   2022/7/15    0.44

              MIDSTREAM/FIN
     16 アメリカ   社債券    TRANSDIGM    INC     1,050,000      11,366.75      119,350,941       11,366.75      119,350,941       6 2022/7/15    0.43

     17 アメリカ   社債券    CINEMARK    USA     1,025,000      11,394.71      116,795,867       11,394.71      116,795,867      5.125  2022/12/15     0.43

              INC
     18 アメリカ   社債券    NIELSEN   FINANCE      1,025,000      11,214.64      114,950,062       11,159.38      114,383,710       5 2022/4/15    0.42

              LLC/CO
     19 アメリカ   社債券    CENTURYLINK     INC     975,000      11,460.03      111,735,382       11,520.55      112,325,363      5.8  2022/3/15    0.41

     20 アメリカ   社債券    MGM  RESORTS        925,000      11,950.50      110,542,138       11,995.91      110,962,191      6.625  2021/12/15     0.40

              INTL
     21 アメリカ   社債券    SERVICE   CORP      875,000      12,247.57      107,166,281       12,247.57      107,166,281       8 2021/11/15     0.39

              INTL
     22 アメリカ   社債券    MULTI-COLOR          922,000      11,534.53      106,348,378       11,534.53      106,348,378      6.125   2022/12/1    0.39

              CORP
     23 アメリカ   社債券    SM ENERGY   CO     950,000      10,709.63      101,741,556       10,961.30      104,132,350      6.75  2026/9/15    0.38

                                 12/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     24 アメリカ   社債券    CDW  LLC/CDW        900,000      11,517.19      103,654,751       11,506.56      103,559,119       5  2025/9/1    0.38
              FINANCE
     25 アメリカ   社債券    J2 CLOUD        875,000      11,590.45      101,416,493       11,716.28      102,517,516       6 2025/7/15    0.37

              LLC/GLOBAL    INC
     26 アメリカ   社債券    GRAY  TELEVISION       875,000      11,408.70      99,826,125       11,576.47      101,294,156      5.875   2026/7/15    0.37

              INC
     27 アメリカ   社債券    NETFLIX   INC      900,000      11,059.16      99,532,519       11,129.07      100,161,675      4.875   2028/4/15    0.36

     28 アメリカ   社債券    VALEANT          800,000      12,149.70      97,197,650       12,359.42      98,875,400       9 2025/12/15     0.36

              PHARMACEUTICALS
     29 アメリカ   社債券    TENET          850,000      11,590.45      98,518,878       11,590.45      98,518,878       6 2020/10/1    0.36

              HEALTHCARE    CORP
     30 アメリカ   社債券    ELDORADA          850,000      11,268.88      95,785,544       11,576.69      98,401,939       6  2025/4/1    0.36

              RESORTS   INC
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

                  社債券                                96.21

                 合  計                                96.21

     ②投資不動産物件


     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

     該当事項はありません。
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

     該当事項はありません。
     (参考)ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

     該当事項はありません。

     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

     該当事項はありません。

                                 13/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (参考)ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)運用実績

     ①純資産の推移

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

     2019年4月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第16特定期間             (2009年    9月28日)
                                 267         270       0.8973         0.9072
     第17特定期間             (2010年    3月29日)
                                 229         232       0.9494         0.9591
     第18特定期間             (2010年    9月28日)
                                 213         215       0.9781         0.9876
     第19特定期間             (2011年    3月28日)
                                 223         225       1.0181         1.0276
     第20特定期間             (2011年    9月28日)
                                 194         196       0.9593         0.9688
     第21特定期間             (2012年    3月28日)
                                 199         201       1.0127         1.0222
     第22特定期間             (2012年    9月28日)
                                 164         165       1.0382         1.0477
     第23特定期間             (2013年    3月28日)
                                 157         158       1.0689         1.0784
     第24特定期間             (2013年    9月30日)
                                 139         140       1.0440         1.0535
     第25特定期間             (2014年    3月28日)
                                 141         142       1.0699         1.0794
     第26特定期間             (2014年    9月29日)
                                 137         139       1.0410         1.0505
     第27特定期間             (2015年    3月30日)
                                 134         135       1.0213         1.0308
     第28特定期間             (2015年    9月28日)
                                 111         113       0.9557         0.9652
     第29特定期間             (2016年    3月28日)
                                 105         106       0.9184         0.9279
     第30特定期間             (2016年    9月28日)
                                 140         141       0.9577         0.9672
     第31特定期間             (2017年    3月28日)
                                 147         149       0.9476         0.9571
     第32特定期間             (2017年    9月28日)
                                 160         162       0.9491         0.9586
     第33特定期間             (2018年    3月28日)
                                 139         140       0.9113         0.9183
     第34特定期間             (2018年    9月28日)
                                 138         139       0.9058         0.9098
     第35特定期間             (2019年    3月28日)
                                 131         132       0.8941         0.8981
                   2018年    4月末日
                                 140          ―      0.9137           ―
                       5月末日
                                 138          ―      0.9035           ―
                       6月末日
                                 138          ―      0.9030           ―
                       7月末日
                                 138          ―      0.9042           ―
                       8月末日
                                 139          ―      0.9085           ―
                       9月末日
                                 138          ―      0.9058           ―
                      10月末日              133          ―      0.8880           ―
                      11月末日              129          ―      0.8771           ―
                                 14/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      12月末日              124          ―      0.8538           ―
                   2019年    1月末日
                                 129          ―      0.8817           ―
                       2月末日
                                 130          ―      0.8943           ―
                       3月末日
                                 131          ―      0.8945           ―
                       4月末日
                                 133          ―      0.9044           ―
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

     2019年4月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第16特定期間             (2009年    9月28日)
                                5,886         5,958        0.6496         0.6575
     第17特定期間             (2010年    3月29日)
                                5,413         5,468        0.7126         0.7199
     第18特定期間             (2010年    9月28日)
                                4,238         4,286        0.6701         0.6776
     第19特定期間             (2011年    3月28日)
                                3,673         3,714        0.6733         0.6808
     第20特定期間             (2011年    9月28日)
                                2,822         2,858        0.5921         0.5996
     第21特定期間             (2012年    3月28日)
                                2,796         2,827        0.6737         0.6812
     第22特定期間             (2012年    9月28日)
                                2,389         2,417        0.6429         0.6504
     第23特定期間             (2013年    3月28日)
                                2,640         2,665        0.7987         0.8062
     第24特定期間             (2013年    9月30日)
                                2,435         2,458        0.8081         0.8156
     第25特定期間             (2014年    3月28日)
                                2,446         2,467        0.8647         0.8722
     第26特定期間             (2014年    9月29日)
                                2,406         2,426        0.9027         0.9102
     第27特定期間             (2015年    3月30日)
                                2,377         2,395        0.9696         0.9771
     第28特定期間             (2015年    9月28日)
                                2,073         2,089        0.9239         0.9314
     第29特定期間             (2016年    3月28日)
                                1,761         1,776        0.8450         0.8525
     第30特定期間             (2016年    9月28日)
                                1,640         1,655        0.7909         0.7984
     第31特定期間             (2017年    3月28日)
                                1,733         1,748        0.8709         0.8784
     第32特定期間             (2017年    9月28日)
                                1,690         1,704        0.8995         0.9070
     第33特定期間             (2018年    3月28日)
                                1,478         1,492        0.8127         0.8202
     第34特定期間             (2018年    9月28日)
                                1,518         1,528        0.8725         0.8785
     第35特定期間             (2019年    3月28日)
                                1,426         1,436        0.8438         0.8498
                   2018年    4月末日
                                1,522           ―      0.8453           ―
                       5月末日
                                1,486           ―      0.8320           ―
                       6月末日
                                1,490           ―      0.8469           ―
                       7月末日
                                1,485           ―      0.8510           ―
                       8月末日
                                1,497           ―      0.8572           ―
                       9月末日
                                1,518           ―      0.8725           ―
                      10月末日             1,473           ―      0.8551           ―
                      11月末日             1,446           ―      0.8460           ―
                      12月末日             1,369           ―      0.8080           ―
                   2019年    1月末日
                                1,389           ―      0.8204           ―
                       2月末日
                                1,430           ―      0.8483           ―
                                 15/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       3月末日
                                1,435           ―      0.8489           ―
                       4月末日          1,459           ―      0.8660           ―
     ②分配の推移

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第16特定期間         2009年    3月31日~2009年        9月28日                             0.0294円
        第17特定期間         2009年    9月29日~2010年        3月29日                             0.0295円
        第18特定期間         2010年    3月30日~2010年        9月28日                             0.0290円
        第19特定期間         2010年    9月29日~2011年        3月28日                             0.0285円
        第20特定期間         2011年    3月29日~2011年        9月28日                             0.0285円
        第21特定期間         2011年    9月29日~2012年        3月28日                             0.0285円
        第22特定期間         2012年    3月29日~2012年        9月28日                             0.0285円
        第23特定期間         2012年    9月29日~2013年        3月28日                             0.0285円
        第24特定期間         2013年    3月29日~2013年        9月30日                             0.0285円
        第25特定期間         2013年10月      1日~2014年      3月28日                             0.0285円
        第26特定期間         2014年    3月29日~2014年        9月29日                             0.0285円
        第27特定期間         2014年    9月30日~2015年        3月30日                             0.0285円
        第28特定期間         2015年    3月31日~2015年        9月28日                             0.0285円
        第29特定期間         2015年    9月29日~2016年        3月28日                             0.0285円
        第30特定期間         2016年    3月29日~2016年        9月28日                             0.0285円
        第31特定期間         2016年    9月29日~2017年        3月28日                             0.0285円
        第32特定期間         2017年    3月29日~2017年        9月28日                             0.0285円
        第33特定期間         2017年    9月29日~2018年        3月28日                             0.0210円
        第34特定期間         2018年    3月29日~2018年        9月28日                             0.0150円
        第35特定期間         2018年    9月29日~2019年        3月28日                             0.0120円
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第16特定期間         2009年    3月31日~2009年        9月28日                             0.0242円
        第17特定期間         2009年    9月29日~2010年        3月29日                             0.0223円
        第18特定期間         2010年    3月30日~2010年        9月28日                             0.0230円
        第19特定期間         2010年    9月29日~2011年        3月28日                             0.0225円
        第20特定期間         2011年    3月29日~2011年        9月28日                             0.0225円
        第21特定期間         2011年    9月29日~2012年        3月28日                             0.0225円
        第22特定期間         2012年    3月29日~2012年        9月28日                             0.0225円
        第23特定期間         2012年    9月29日~2013年        3月28日                             0.0225円
                                 16/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        第24特定期間         2013年    3月29日~2013年        9月30日                             0.0225円
        第25特定期間         2013年10月      1日~2014年      3月28日                             0.0225円
        第26特定期間         2014年    3月29日~2014年        9月29日                             0.0225円
        第27特定期間         2014年    9月30日~2015年        3月30日                             0.0225円
        第28特定期間         2015年    3月31日~2015年        9月28日                             0.0225円
        第29特定期間         2015年    9月29日~2016年        3月28日                             0.0225円
        第30特定期間         2016年    3月29日~2016年        9月28日                             0.0225円
        第31特定期間         2016年    9月29日~2017年        3月28日                             0.0225円
        第32特定期間         2017年    3月29日~2017年        9月28日                             0.0225円
        第33特定期間         2017年    9月29日~2018年        3月28日                             0.0225円
        第34特定期間         2018年    3月29日~2018年        9月28日                             0.0195円
        第35特定期間         2018年    9月29日~2019年        3月28日                             0.0180円
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

     ③収益率の推移

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

                             計算期間                       収益率

        第16特定期間         2009年    3月31日~2009年        9月28日                              26.7%
        第17特定期間         2009年    9月29日~2010年        3月29日                              9.1%
        第18特定期間         2010年    3月30日~2010年        9月28日                              6.1%
        第19特定期間         2010年    9月29日~2011年        3月28日                              7.0%
        第20特定期間         2011年    3月29日~2011年        9月28日                             △3.0%
        第21特定期間         2011年    9月29日~2012年        3月28日                              8.5%
        第22特定期間         2012年    3月29日~2012年        9月28日                              5.3%
        第23特定期間         2012年    9月29日~2013年        3月28日                              5.7%
        第24特定期間         2013年    3月29日~2013年        9月30日                              0.3%
        第25特定期間         2013年10月      1日~2014年      3月28日                              5.2%
        第26特定期間         2014年    3月29日~2014年        9月29日                             △0.0%
        第27特定期間         2014年    9月30日~2015年        3月30日                              0.8%
        第28特定期間         2015年    3月31日~2015年        9月28日                             △3.6%
        第29特定期間         2015年    9月29日~2016年        3月28日                             △0.9%
        第30特定期間         2016年    3月29日~2016年        9月28日                              7.4%
        第31特定期間         2016年    9月29日~2017年        3月28日                              1.9%
        第32特定期間         2017年    3月29日~2017年        9月28日                              3.2%
        第33特定期間         2017年    9月29日~2018年        3月28日                             △1.8%
        第34特定期間         2018年    3月29日~2018年        9月28日                              1.0%
        第35特定期間         2018年    9月29日~2019年        3月28日                              0.0%
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

                                 17/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額(期間中の分配金を加算した額)から当該特定期間の直前の特定期間末の
      基準価額(分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
      乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

                             計算期間                       収益率

        第16特定期間         2009年    3月31日~2009年        9月28日                              15.8%
        第17特定期間         2009年    9月29日~2010年        3月29日                              13.1%
        第18特定期間         2010年    3月30日~2010年        9月28日                             △2.7%
        第19特定期間         2010年    9月29日~2011年        3月28日                              3.8%
        第20特定期間         2011年    3月29日~2011年        9月28日                             △8.7%
        第21特定期間         2011年    9月29日~2012年        3月28日                              17.6%
        第22特定期間         2012年    3月29日~2012年        9月28日                             △1.2%
        第23特定期間         2012年    9月29日~2013年        3月28日                              27.7%
        第24特定期間         2013年    3月29日~2013年        9月30日                              4.0%
        第25特定期間         2013年10月      1日~2014年      3月28日                              9.8%
        第26特定期間         2014年    3月29日~2014年        9月29日                              7.0%
        第27特定期間         2014年    9月30日~2015年        3月30日                              9.9%
        第28特定期間         2015年    3月31日~2015年        9月28日                             △2.4%
        第29特定期間         2015年    9月29日~2016年        3月28日                             △6.1%
        第30特定期間         2016年    3月29日~2016年        9月28日                             △3.7%
        第31特定期間         2016年    9月29日~2017年        3月28日                              13.0%
        第32特定期間         2017年    3月29日~2017年        9月28日                              5.9%
        第33特定期間         2017年    9月29日~2018年        3月28日                             △7.1%
        第34特定期間         2018年    3月29日~2018年        9月28日                              9.8%
        第35特定期間         2018年    9月29日~2019年        3月28日                             △1.2%
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

     ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額(期間中の分配金を加算した額)から当該特定期間の直前の特定期間末の
      基準価額(分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
      乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     (4)設定及び解約の実績

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

      第16特定期間        2009年    3月31日~2009年        9月28日            44,910,000        49,060,000         298,260,000
      第17特定期間        2009年    9月29日~2010年        3月29日            19,310,000        75,620,000         241,950,000
      第18特定期間        2010年    3月30日~2010年        9月28日            12,350,000        35,980,000         218,320,000
      第19特定期間        2010年    9月29日~2011年        3月28日            17,470,000        16,040,000         219,750,000
      第20特定期間        2011年    3月29日~2011年        9月28日            35,790,000        53,040,000         202,500,000
      第21特定期間        2011年    9月29日~2012年        3月28日             6,790,000        12,280,000         197,010,000
                                 18/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      第22特定期間        2012年    3月29日~2012年        9月28日             6,270,000        45,100,000         158,180,000
      第23特定期間        2012年    9月29日~2013年        3月28日             8,190,000        19,400,000         146,970,000
      第24特定期間        2013年    3月29日~2013年        9月30日              640,000       14,270,000         133,340,000
      第25特定期間        2013年10月      1日~2014年      3月28日              890,000       2,040,000        132,190,000
      第26特定期間        2014年    3月29日~2014年        9月29日             4,520,000        4,230,000        132,480,000
      第27特定期間        2014年    9月30日~2015年        3月30日             3,956,156        5,220,000        131,216,156
      第28特定期間        2015年    3月31日~2015年        9月28日             1,415,348        15,527,733         117,103,771
      第29特定期間        2015年    9月29日~2016年        3月28日             3,990,478        5,995,617        115,098,632
      第30特定期間        2016年    3月29日~2016年        9月28日            52,285,402        20,873,530         146,510,504
      第31特定期間        2016年    9月29日~2017年        3月28日            10,534,729         1,302,406        155,742,827
      第32特定期間        2017年    3月29日~2017年        9月28日            15,628,723         2,253,255        169,118,295
      第33特定期間        2017年    9月29日~2018年        3月28日             9,356,292        25,142,360         153,332,227
      第34特定期間        2018年    3月29日~2018年        9月28日                 ―      68,699       153,263,528
      第35特定期間        2018年    9月29日~2019年        3月28日             4,246,322        10,246,765         147,263,085
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

      第16特定期間        2009年    3月31日~2009年        9月28日            31,800,000       1,335,830,000          9,062,010,000
      第17特定期間        2009年    9月29日~2010年        3月29日            18,010,000       1,483,320,000          7,596,700,000
      第18特定期間        2010年    3月30日~2010年        9月28日            17,470,000       1,288,450,000          6,325,720,000
      第19特定期間        2010年    9月29日~2011年        3月28日            12,920,000        882,720,000        5,455,920,000
      第20特定期間        2011年    3月29日~2011年        9月28日            19,510,000        707,970,000        4,767,460,000
      第21特定期間        2011年    9月29日~2012年        3月28日             7,290,000       623,930,000        4,150,820,000
      第22特定期間        2012年    3月29日~2012年        9月28日            14,370,000        447,940,000        3,717,250,000
      第23特定期間        2012年    9月29日~2013年        3月28日            20,910,000        432,120,000        3,306,040,000
      第24特定期間        2013年    3月29日~2013年        9月30日            27,580,000        319,270,000        3,014,350,000
      第25特定期間        2013年10月      1日~2014年      3月28日            39,710,000        224,860,000        2,829,200,000
      第26特定期間        2014年    3月29日~2014年        9月29日             2,450,000       166,030,000        2,665,620,000
      第27特定期間        2014年    9月30日~2015年        3月30日             9,302,577       222,926,620        2,451,995,957
      第28特定期間        2015年    3月31日~2015年        9月28日            13,444,882        221,674,011        2,243,766,828
      第29特定期間        2015年    9月29日~2016年        3月28日             6,911,129       166,557,712        2,084,120,245
      第30特定期間        2016年    3月29日~2016年        9月28日            79,489,907        89,827,053        2,073,783,099
      第31特定期間        2016年    9月29日~2017年        3月28日            23,441,167        106,591,027        1,990,633,239
      第32特定期間        2017年    3月29日~2017年        9月28日            11,470,000        123,198,869        1,878,904,370
      第33特定期間        2017年    9月29日~2018年        3月28日             9,373,936        68,412,154        1,819,866,152
      第34特定期間        2018年    3月29日~2018年        9月28日             9,230,855        89,289,237        1,739,807,770
      第35特定期間        2018年    9月29日~2019年        3月28日            19,557,360        68,469,113        1,690,896,017
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

                                 19/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ≪参考情報≫

      <更新後>

                                 20/99



















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第2【管理及び運営】

     1申込(販売)手続等

      <訂正前>

         申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部                            証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわ

        れます。
         取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる
        販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分とします。
         販売会社によっては、一部のファンドのみのお取扱いとなる場合があります。
         ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さ
        い。
                  野村アセットマネジメント株式会社
                  サポートダイヤル 0120-753104                 (フリーダイヤル)
                    <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
                  インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
         販売の単位は、1万口以上1口単位(当初元本1口=1円)または1万円以上1円単位とします。

         なお、販売会社や申込形態によっては、買付単位が上記と異なる場合等があります。詳しくは販売会
        社にお問い合わせください。
         また、スイッチングによる申込みは、1万口以上1口単位または1万円以上1円単位とします。
         (販売会社によっては、一部または全部のスイッチングのお取扱いを行なわない場合があります。)
         受益権の販売価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額とします。
         金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情
        があるときは、信託約款の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込み(スイッチングの
        申込みを含みます)の受付けを中止すること、および既に受付けた取得申込み(スイッチングの申込みを
                                 ※
        含みます)の受付けを取り消す場合があります。
            
            な場合もあります。
        <申込手数料>
                                          ;
         取得申込日の翌営業日の基準価額に、1.08%(税抜1.0%)以内                                  で販売会社が独自に定める率を乗じ
        て得た額とします。
            
            せ下さい。
          㭓홟靵㎏벀԰澌꥘᩹㸰欰œ홟靵㎏배桔౦䈰欰縰弰潎蠰脰Ɓ渰弰脰殕變ⴰ唰谰弰픰ꄰ줰湓흶
         権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の
         増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換え
         に、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者
         は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録
         をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者か
         ら振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載
         または記録を行ないます。受託者は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替
                                 21/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行ないます。
      <訂正後>


         申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部                            証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわ

        れます。
         取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる
        販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分とします。
         販売会社によっては、一部のファンドのみのお取扱いとなる場合があります。
         ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さ
        い。
                  野村アセットマネジメント株式会社
                  サポートダイヤル 0120-753104                 (フリーダイヤル)
                    <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
                  インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
         販売の単位は、1万口以上1口単位(当初元本1口=1円)または1万円以上1円単位とします。

         なお、販売会社や申込形態によっては、買付単位が上記と異なる場合等があります。詳しくは販売会
        社にお問い合わせください。
         また、スイッチングによる申込みは、1万口以上1口単位または1万円以上1円単位とします。
         (販売会社によっては、一部または全部のスイッチングのお取扱いを行なわない場合があります。)
         受益権の販売価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額とします。
         金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情
        があるときは、信託約款の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込み(スイッチングの
        申込みを含みます)の受付けを中止すること、および既に受付けた取得申込み(スイッチングの申込みを
                                 ※
        含みます)の受付けを取り消す場合があります。
            
            な場合もあります。
          㭓홟靵㎏벀԰澌꥘᩹㸰欰œ홟靵㎏배桔౦䈰欰縰弰潎蠰脰Ɓ渰弰脰殕變ⴰ唰谰弰픰ꄰ줰湓흶

         権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の
         増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換え
         に、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者
         は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録
         をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者か
         ら振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載
         または記録を行ないます。受託者は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替
         機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行ないます。
                                 22/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【ファンドの経理状況】

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース
     (1)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

     「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
     府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
     は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。

     (3)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2018年9月29日から2019年3月28日まで)の財務

     諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
     1財務諸表

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

     (1)貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                     前期               当期
                                 (2018年    9月28日現在)           (2019年    3月28日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                1,295,875               1,219,327
        親投資信託受益証券                               140,382,936               131,124,754
        派生商品評価勘定                                     -            317,286
                                         1,900,000               1,800,000
        未収入金
                                        143,578,811               134,461,367
        流動資産合計
                                        143,578,811               134,461,367
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                3,699,445               1,809,973
        未払金                                  49,482               32,196
        未払収益分配金                                 613,054               589,052
        未払受託者報酬                                  12,347               11,441
        未払委託者報酬                                 375,270               347,770
        未払利息                                     2               2
                                            480               430
        その他未払費用
                                         4,750,080               2,790,864
        流動負債合計
                                         4,750,080               2,790,864
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                               153,263,528               147,263,085
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                             △14,434,797               △15,592,582
                                         5,796,357               6,750,943
          (分配準備積立金)
                                        138,828,731               131,670,503
        元本等合計
                                        138,828,731               131,670,503
       純資産合計
                                        143,578,811               134,461,367
      負債純資産合計
     (2)損益及び剰余金計算書

                                 23/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                      (単位:円)
                                     前期               当期
                                 自 2018年      3月29日          自 2018年      9月29日
                                 至 2018年      9月28日          至 2019年      3月28日
      営業収益
       有価証券売買等損益                                 14,409,053                △458,182
                                       △11,750,756                 1,521,845
       為替差損益
                                         2,658,297               1,063,663
       営業収益合計
      営業費用
       支払利息                                     387               363
       受託者報酬                                   37,930               35,088
       委託者報酬                                  1,153,094               1,066,569
                                          12,274                1,328
       その他費用
                                         1,203,685               1,103,348
       営業費用合計
                                         1,454,612                △39,685
      営業利益又は営業損失(△)
                                         1,454,612                △39,685
      経常利益又は経常損失(△)
                                         1,454,612                △39,685
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                            △3             △33,840
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                  △13,596,553               △14,434,797
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                     6,574             1,099,119
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                           6,574             1,099,119
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                       -            486,923
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                             -            486,923
       額
                                         2,299,433               1,764,136
      分配金
                                       △14,434,797               △15,592,582
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
     (3)注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
                       為替予約取引
                       計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
                       為替差損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
                       また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                       る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                       引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
     4.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2018年                 9月29日から2019年         3月28日までとなっており
                       ます。
     (貸借対照表に関する注記)

                                 24/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  前期                            当期
              2018年    9月28日現在                         2019年    3月28日現在
     1.   特定期間の末日における受益権の総数                          1.   特定期間の末日における受益権の総数
                          153,263,528口                            147,263,085口
     2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                          2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                   14,434,797円          元本の欠損                   15,592,582円

     3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.9058円        1口当たり純資産額                     0.8941円
        (10,000口当たり純資産額)                    (9,058円)        (10,000口当たり純資産額)                    (8,941円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                  前期                            当期

               自 2018年   3月29日                        自 2018年   9月29日
               至 2018年   9月28日                        至 2019年   3月28日
      1. 運用の外部委託費用                           1. 運用の外部委託費用
       当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド                     ボンド        当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド                     ボンド
       オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に                            オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
       係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用                            係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
       なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
        支払金額 66,845,503円                             支払金額 66,879,424円
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
       2018年   3月29日から2018年        5月28日まで                 2018年   9月29日から2018年11月28日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A       938,053円       費用控除後の配当等収益額              A       934,246円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      48,007,246円         収益調整金額              C      46,232,817円
       分配準備積立金額              D       4,982,571円        分配準備積立金額              D       5,584,615円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D        53,927,870円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D        52,751,678円
       当ファンドの期末残存口数              }      153,332,227口         当ファンドの期末残存口数              }      147,664,821口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           3,517円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           3,572円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         70円     10,000口当たり分配金額              H         40円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         1,073,325円        収益分配金金額           I=F×H/10,000          590,659円
       2018年   5月29日から2018年        7月30日まで                 2018年11月29日から2019年           1月28日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A       1,108,786円        費用控除後の配当等収益額              A       1,009,714円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      47,985,738円         収益調整金額              C      45,765,331円
       分配準備積立金額              D       4,845,127円        分配準備積立金額              D       5,847,036円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D        53,939,651円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D        52,622,081円
       当ファンドの期末残存口数              }      153,263,528口         当ファンドの期末残存口数              }      146,106,281口
                                 25/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           3,519円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           3,601円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         40円     10,000口当たり分配金額              H         40円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000          613,054円       収益分配金金額           I=F×H/10,000          584,425円
       2018年   7月31日から2018年        9月28日まで                 2019年   1月29日から2019年        3月28日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A       1,068,552円        費用控除後の配当等収益額              A       1,178,442円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      47,985,738円         収益調整金額              C      46,293,098円
       分配準備積立金額              D       5,340,859円        分配準備積立金額              D       6,161,553円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D        54,395,149円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D        53,633,093円
       当ファンドの期末残存口数              }      153,263,528口         当ファンドの期末残存口数              }      147,263,085口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           3,549円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           3,641円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         40円     10,000口当たり分配金額              H         40円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000          613,054円       収益分配金金額           I=F×H/10,000          589,052円
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                  前期                            当期

              自  2018年    3月29日                       自  2018年    9月29日
              至  2018年    9月28日                       至  2019年    3月28日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第                            同左
     4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ                            同左
     ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
     ります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     2  有価証券関係に記載しております。
     これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
     ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
     減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
     目的として、為替予約取引を利用しております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
                                 26/99




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                  前期                            当期

              2018年    9月28日現在                         2019年    3月28日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
                                  同左
      親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。
      派生商品評価勘定
       デリバティブ取引については、(その他の注記)の                         3
      デリバティブ取引関係に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                  前期                            当期

              自  2018年    3月29日                       自  2018年    9月29日
              至  2018年    9月28日                       至  2019年    3月28日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                                 27/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  前期                            当期
              自  2018年    3月29日                       自  2018年    9月29日
              至  2018年    9月28日                       至  2019年    3月28日
     期首元本額                      153,332,227円       期首元本額                      153,263,528円
     期中追加設定元本額                           0円  期中追加設定元本額                       4,246,322円
     期中一部解約元本額                        68,699円    期中一部解約元本額                      10,246,765円
     2  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             前期                     当期

                          自  2018年    3月29日               自  2018年    9月29日
           種類
                          至  2018年    9月28日               至  2019年    3月28日
                       損益に含まれた評価差額(円)                     損益に含まれた評価差額(円)

     親投資信託受益証券                               4,716,181                     4,674,694

           合計                         4,716,181                     4,674,694

     3  デリバティブ取引関係

                  デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
                     前期(2018年     9月28日現在)                   当期(2019年     3月28日現在)

                 契約額等(円)                        契約額等(円)

         種類
                          時価(円)      評価損益(円)                  時価(円)      評価損益(円)
                     うち1年                        うち1年
                      超                        超
     市場取引以外の取引

     為替予約取引

      売建          133,781,275       -   137,480,720       △3,699,445       127,065,393       -   128,558,080       △1,492,687

       米ドル         133,781,275       -   137,480,720       △3,699,445       127,065,393       -   128,558,080       △1,492,687

         合計        133,781,275       -   137,480,720       △3,699,445       127,065,393       -   128,558,080       △1,492,687

     (注)時価の算定方法

      1為替予約取引

        1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

         ①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

          は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
         ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

          ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

           相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
          ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

           客先物相場の仲値を用いております。
                                 28/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
         す。
     ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

     (4)附属明細表

     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2019年3月28日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2019年3月28日現在)

                                                        (単位:円)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     親投資信託受益        日本円         ハイ・イールド ボンド オープン                     17,281,681          131,124,754
     証券                 マザーファンド
            小計
                     銘柄数:1                     17,281,681          131,124,754
                     組入時価比率:99.6%                                  100.0%
            合計                                         131,124,754
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。

     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

     (1)貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                     前期               当期
                                 (2018年    9月28日現在)           (2019年    3月28日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                15,139,651               14,321,083
        親投資信託受益証券                              1,500,687,657               1,410,814,195
                                        18,400,000               17,600,000
        未収入金
                                       1,534,227,308               1,442,735,278
        流動資産合計
                                       1,534,227,308               1,442,735,278
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払収益分配金                                10,438,846               10,145,376
        未払解約金                                1,589,584               1,913,384
        未払受託者報酬                                 133,021               124,571
        未払委託者報酬                                4,043,690               3,787,034
        未払利息                                    26               32
                                           5,296               4,965
        その他未払費用
                                        16,210,463               15,975,362
        流動負債合計
                                        16,210,463               15,975,362
       負債合計
                                 29/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     前期               当期
                                 (2018年    9月28日現在)           (2019年    3月28日現在)
      純資産の部
       元本等
        元本                              1,739,807,770               1,690,896,017
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                             △221,790,925               △264,136,101
                                        165,827,868               162,089,794
          (分配準備積立金)
                                       1,518,016,845               1,426,759,916
        元本等合計
                                       1,518,016,845               1,426,759,916
       純資産合計
                                       1,534,227,308               1,442,735,278
      負債純資産合計
     (2)損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                     前期               当期
                                 自 2018年      3月29日          自 2018年      9月29日
                                 至 2018年      9月28日          至 2019年      3月28日
      営業収益
       有価証券売買等損益                                 153,820,594               △6,673,462
                                        153,820,594               △6,673,462
       営業収益合計
      営業費用
       支払利息                                    4,854               4,734
       受託者報酬                                   409,423               384,589
       委託者報酬                                 12,446,183               11,691,598
                                          16,307               15,328
       その他費用
                                        12,876,767               12,096,249
       営業費用合計
                                        140,943,827               △18,769,711
      営業利益又は営業損失(△)
                                        140,943,827               △18,769,711
      経常利益又は経常損失(△)
                                        140,943,827               △18,769,711
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                         1,098,346                326,788
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 △340,899,236               △221,790,925
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                   15,001,401               10,305,711
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        15,001,401               10,305,711
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                   1,390,040               2,968,809
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         1,390,040               2,968,809
       額
      分配金                                   34,348,531               30,585,579
                                       △221,790,925               △264,136,101
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
     (3)注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     4.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2018年                 9月29日から2019年         3月28日までとなっており
                       ます。
                                 30/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (貸借対照表に関する注記)
                  前期                            当期

              2018年    9月28日現在                         2019年    3月28日現在
     1.   特定期間の末日における受益権の総数                          1.   特定期間の末日における受益権の総数
                         1,739,807,770口                            1,690,896,017口
     2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                          2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                  221,790,925円          元本の欠損                  264,136,101円

     3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.8725円        1口当たり純資産額                     0.8438円
        (10,000口当たり純資産額)                    (8,725円)        (10,000口当たり純資産額)                    (8,438円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                  前期                            当期

               自 2018年   3月29日                        自 2018年   9月29日
               至 2018年   9月28日                        至 2019年   3月28日
      1. 運用の外部委託費用                           1. 運用の外部委託費用
       当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド                     ボンド        当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド                     ボンド
       オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に                            オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
       係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用                            係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
       なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
        支払金額 66,845,503円                             支払金額 66,879,424円
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
       2018年   3月29日から2018年        5月28日まで                 2018年   9月29日から2018年11月28日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      13,148,214円         費用控除後の配当等収益額              A      10,268,696円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      225,914,922円         収益調整金額              C      216,779,165円
       分配準備積立金額              D      164,336,654円         分配準備積立金額              D      163,041,986円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       403,399,790円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       390,089,847円
       当ファンドの期末残存口数              }     1,791,257,290口          当ファンドの期末残存口数              }     1,711,860,519口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           2,252円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           2,278円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         75円     10,000口当たり分配金額              H         60円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         13,434,429円         収益分配金金額           I=F×H/10,000         10,271,163円
       2018年   5月29日から2018年        7月30日まで                 2018年11月29日から2019年           1月28日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      13,858,418円         費用控除後の配当等収益額              A       9,717,025円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      220,216,790円         収益調整金額              C      214,752,181円
                                 31/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       分配準備積立金額              D      159,876,504円         分配準備積立金額              D      161,293,095円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       393,951,712円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       385,762,301円
       当ファンドの期末残存口数              }     1,745,876,056口          当ファンドの期末残存口数              }     1,694,840,021口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           2,256円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           2,276円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         60円     10,000口当たり分配金額              H         60円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         10,475,256円         収益分配金金額           I=F×H/10,000         10,169,040円
       2018年   7月31日から2018年        9月28日まで                 2019年   1月29日から2019年        3月28日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      14,278,750円         費用控除後の配当等収益額              A      13,369,789円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      220,189,149円         収益調整金額              C      215,857,842円
       分配準備積立金額              D      161,987,964円         分配準備積立金額              D      158,865,381円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       396,455,863円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       388,093,012円
       当ファンドの期末残存口数              }     1,739,807,770口          当ファンドの期末残存口数              }     1,690,896,017口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           2,278円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           2,295円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         60円     10,000口当たり分配金額              H         60円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         10,438,846円         収益分配金金額           I=F×H/10,000         10,145,376円
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                  前期                            当期

              自  2018年    3月29日                       自  2018年    9月29日
              至  2018年    9月28日                       至  2019年    3月28日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第                            同左
     4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
     ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     2  有価証券関係に記載しております。
     これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
     ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
                                 32/99




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                  前期                            当期

              2018年    9月28日現在                         2019年    3月28日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
                                  同左
      親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                  前期                            当期

              自  2018年    3月29日                       自  2018年    9月29日
              至  2018年    9月28日                       至  2019年    3月28日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                  前期                            当期

              自  2018年    3月29日                       自  2018年    9月29日
              至  2018年    9月28日                       至  2019年    3月28日
     期首元本額                     1,819,866,152円        期首元本額                     1,739,807,770円
                                 33/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     期中追加設定元本額                       9,230,855円      期中追加設定元本額                      19,557,360円
     期中一部解約元本額                      89,289,237円      期中一部解約元本額                      68,469,113円
     2  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             前期                     当期

                          自  2018年    3月29日               自  2018年    9月29日
           種類
                          至  2018年    9月28日               至  2019年    3月28日
                       損益に含まれた評価差額(円)                     損益に含まれた評価差額(円)

     親投資信託受益証券                               50,415,788                     50,724,231

           合計                        50,415,788                     50,724,231

     3  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

     (4)附属明細表


     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2019年3月28日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2019年3月28日現在)

                                                        (単位:円)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     親投資信託受益        日本円         ハイ・イールド ボンド オープン                     185,939,268          1,410,814,195
     証券                 マザーファンド
            小計
                     銘柄数:1                     185,939,268          1,410,814,195
                     組入時価比率:98.9%                                  100.0%
            合計                                        1,410,814,195
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     該当事項はありません。

     (参考)

     「ハイ・イールド ボンド オープンCコース」および「ハイ・イールド ボンド オープンDコース」は「ハイ・イール
     ド ボンド オープンマザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信
                                 34/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
     なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
     ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド

     貸借対照表

                                       (単位:円)
                                 (2019年    3月28日現在)
      資産の部
       流動資産
        預金                               434,294,684
        コール・ローン                               359,730,903
        社債券                              25,697,794,979
        派生商品評価勘定                                 315,200
        未収入金                               161,308,798
        未収利息                               407,053,911
                                         3,960,042
        前払費用
                                      27,064,458,517
        流動資産合計
                                      27,064,458,517
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                               182,094,000
        未払解約金                               277,400,000
                                            828
        未払利息
                                        459,494,828
        流動負債合計
                                        459,494,828
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              3,506,425,485
        剰余金
                                      23,098,538,204
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                      26,604,963,689
        元本等合計
                                      26,604,963,689
       純資産合計
                                      27,064,458,517
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  社債券

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
                       為替予約取引
                       計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
     2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換                  信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
      算基準                 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
     3.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
                       為替差損益
                       約定日基準で計上しております。
                                 35/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
                       また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                       る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                       引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
     (貸借対照表に関する注記)

                            2019年    3月28日現在

     1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
          1口当たり純資産額                                               7.5875円
          (10,000口当たり純資産額)                                              (75,875円)
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                             自  2018年    9月29日

                             至  2019年    3月28日
     1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
     ります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
     これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
     当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
     入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                            2019年    3月28日現在

     1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法
                                 36/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      社債券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      派生商品評価勘定
       デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
     (その他の注記)

     元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2019年    3月28日現在

                                                      2018年    9月29日
     期首
     本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                 3,629,118,770円
     同期中における追加設定元本額                                                  554,152,089円
     同期中における一部解約元本額                                                  676,845,374円
     期末元本額                                                 3,506,425,485円
     期末元本額の内訳*
     ハイ・イールド ボンド オープンAコース                                                  191,669,028円
     ハイ・イールド ボンド オープンBコース                                                  526,656,524円
     ハイ・イールド ボンド オープンCコース                                                  17,281,681円
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース                                                  185,939,268円
     ハイブリッド・インカムオープン                                                  112,042,834円
     ハイ・イールド ボンド オープンAコース(野村SMA向け)                                                  403,941,094円
     ハイ・イールド ボンド オープンBコース(野村SMA向け)                                                  387,472,555円
     ハイ・イールド ボンド オープン Aコース(野村SMA・EW向け)                                                  885,242,088円
     ハイ・イールド ボンド オープン Bコース(野村SMA・EW向け)                                                  796,180,413円
     *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

     附属明細表

     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2019年3月28日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2019年3月28日現在)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     社債券        米ドル         1011778    BC  / NEW  RED  FIN           750,000.00           754,725.00

                     1011778    BC  / NEW  RED  FIN           600,000.00           596,928.00

                     1011778    BC  / NEW  RED  FIN           825,000.00           813,656.25

                                 37/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     ABC  SUPPLY    CO  INC              575,000.00           594,585.93
                     ACI  WORLDWIDE     INC              150,000.00           153,375.00

                     ACRISURE     LLC  / FIN  INC            325,000.00           334,953.12

                     ADT  SEC  CORP                 100,000.00           101,625.00

                     AHERN   RENTALS    INC              300,000.00           282,000.00

                     AIR  CANADA                   625,000.00           672,656.25

                     ALBERTSONS      COS  LLC/SAFEW              275,000.00           278,025.00

                     ALBERTSONS      COS  LLC/SAFEW              525,000.00           498,750.00

                     ALBERTSONS      COS  LLC/SAFEW              100,000.00           103,000.00

                     ALCOA   NEDERLAND     HOLDING             375,000.00           405,468.75

                     ALCOA   NEDERLAND     HOLDING             200,000.00           205,750.00

                     ALGECO    SCOTSMAN     GLOB   FIN           374,000.00           374,935.00

                     ALLIANCE     DATA   SYSTEMS    CO          350,000.00           357,000.00

                     ALLIANCE     DATA   SYSTEMS    CO          400,000.00           406,950.00

                     ALLIANCE     RES  OP/FINANCE               250,000.00           261,250.00

                     ALLISON    TRANSMISSION       INC           150,000.00           150,000.00

                     ALLY   FINANCIAL     INC              175,000.00           183,093.75

                     ALLY   FINANCIAL     INC              425,000.00           529,125.00

                     ALTICE    FINANCING     SA             200,000.00           203,653.50

                     ALTICE    FINANCING     SA             400,000.00           389,120.00

                     ALTICE    FINCO   SA               200,000.00           178,750.00

                     ALTICE    FRANCE    SA              875,000.00           836,281.25

                     ALTICE    FRANCE    SA              200,000.00           197,500.00

                     ALTICE    SA                 1,250,000.00           1,232,812.50

                     AMC  ENTERTAINMENT       HOLDIN            525,000.00           476,385.00

                     AMC  NETWORKS     INC               350,000.00           350,525.00

                     AMERICAN     AIRLINES     GROUP            575,000.00           579,312.50

                     AMERICAN     AXLE   & MFG  INC           100,000.00           97,000.00

                     AMERICAN     WOODMARK     CORP             75,000.00           73,500.00

                     AMERIGAS     PART/FIN     CORP            150,000.00           152,625.00

                     AMERIGAS     PART/FIN     CORP            300,000.00           301,500.00

                     AMERIGAS     PART/FIN     CORP            150,000.00           150,553.50

                     AMERIGAS     PART/FIN     CORP            175,000.00           172,812.50

                     AMKOR   TECHNOLOGY      INC             100,000.00           101,406.25

                     ANIXTER    INC                 100,000.00           105,250.00

                                 38/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     ANTERO    MIDSTREAM     PART/FI             350,000.00           354,375.00
                     ANTERO    MIDSTREAM     PART/FI             150,000.00           151,875.00

                     ANTERO    RESOURCES     CORP             600,000.00           609,750.00

                     ANTERO    RESOURCES     FINANCE             400,000.00           402,424.00

                     APERGY    CORP                  75,000.00           76,218.75

                     ARAMARK    SERVICES     INC             425,000.00           437,750.00

                     ARAMARK    SERVICES     INC             775,000.00           772,093.75

                     ARCHROCK     PARTNERS     LP/FIN            200,000.00           203,250.00

                     ARDAGH    PKG  FIN/HLDGS     USA           200,000.00           211,450.00

                     ARROW   BIDCO   LLC                75,000.00           75,000.00

                     ARTESYN    ESCROW    INC              400,000.00           377,000.00

                     ASBURY    AUTOMOTIVE      GROUP            350,000.00           361,707.50

                     ASCENT    RESOURCES/ARU       FIN           341,000.00           371,690.00

                     ASCENT    RESOURCES/ARU       FIN           275,000.00           263,312.50

                     ASHTEAD    CAPITAL    INC             200,000.00           203,500.00

                     AV  HOMES   INC                 225,000.00           232,875.00

                     AVANTOR    INC                 425,000.00           439,609.37

                     B&G  FOODS   INC                250,000.00           240,937.50

                     BANK   OF  AMERICA    CORP              50,000.00           50,198.75

                     BANK   OF  AMERICA    CORP             650,000.00           689,432.25

                     BANK   OF  AMERICA    CORP             100,000.00           109,230.50

                     BASIC   ENERGY    SERVICES               75,000.00           60,375.00

                     BAUSCH    HEALTH    AMERICAS              200,000.00           210,750.00

                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC             75,000.00           76,781.25

                     BCD  ACQUISITION      INC             300,000.00           319,500.00

                     BEACON    ESCROW    CORP              350,000.00           330,312.50

                     BEACON    ROOFING    SUPPLY    IN          712,000.00           741,370.00

                     BEAZER    HOMES   USA               50,000.00           52,000.00

                     BEAZER    HOMES   USA               11,000.00           10,587.50

                     BEAZER    HOMES   USA               650,000.00           613,437.50

                     BERRY   GLOBAL    INC               150,000.00           141,750.00

                     BIG  RIVER   STEEL/BRS     FIN           225,000.00           234,594.00

                     BLOCK   COMMUNICATIONS        INC           175,000.00           181,125.00

                     BLUE   RACER   MID  LLC/FINAN              50,000.00           51,000.00

                     BLUE   RACER   MID  LLC/FINAN              75,000.00           76,230.00

                                 39/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     BMC  EAST   LLC                1,075,000.00           1,053,500.00
                     BOMBARDIER      INC                700,000.00           774,375.00

                     BOMBARDIER      INC                200,000.00           203,000.00

                     BOMBARDIER      INC                85,000.00           86,105.00

                     BOMBARDIER      INC                275,000.00           282,988.75

                     BOYD   GAMING    CORP              1,100,000.00           1,146,750.00

                     BOYD   GAMING    CORP               825,000.00           854,906.25

                     BOYD   GAMING    CORP               325,000.00           331,906.25

                     BOYNE   USA  INC                125,000.00           134,375.00

                     BROOKFIELD      RESIDENTIAL                125,000.00           120,000.00

                     BRUIN   E&P  PARTNERS     LLC            350,000.00           335,125.00

                     BUILDERS     FIRSTSOURCE      INC          1,225,000.00           1,214,281.25

                     BUILDING     MATERIALS     CORP            718,000.00           732,360.00

                     BWAY   HOLDING    CO               650,000.00           648,050.00

                     BWX  TECHNOLOGIES       INC             175,000.00           179,208.75

                     CABLEVISION      SYSTEMS    CORP           500,000.00           523,125.00

                     CALFRAC    HOLDINGS     LP             325,000.00           250,250.00

                     CALLON    PETROLEUM     CO             300,000.00           302,250.00

                     CALLON    PETROLEUM     CO             325,000.00           327,843.75

                     CALPINE    CORP                 700,000.00           700,658.00

                     CALPINE    CORP                 500,000.00           493,125.00

                     CALPINE    CORP                 425,000.00           423,937.50

                     CARDTRONICS      INC  / USA            125,000.00           123,125.00

                     CARLSON    TRAVEL    INC              475,000.00           476,187.50

                     CARMIKE    CINEMAS    INC             200,000.00           210,280.00

                     CARRIZO    OIL  & GAS  INC            450,000.00           444,375.00

                     CARRIZO    OIL  & GAS  INC             75,000.00           78,375.00

                     CASCADES     INC                 400,000.00           403,000.00

                     CATALENT     PHARMA    SOLUTION             175,000.00           173,906.25

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            250,000.00           255,312.50

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            300,000.00           298,875.00

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP             50,000.00           51,315.50

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            275,000.00           288,406.25

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            150,000.00           155,015.62

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            675,000.00           677,565.00

                                 40/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            800,000.00           790,000.00
                     CCO  HOLDINGS     LLC              1,075,000.00           1,127,083.75

                     CDK  GLOBAL    INC                150,000.00           158,355.00

                     CDW  LLC/CDW    FINANCE               900,000.00           926,730.00

                     CEDAR   FAIR   LP/CANADA'S      W          375,000.00           382,968.75

                     CEMEX   FINANCE    LLC              200,000.00           206,008.00

                     CENTENE    CORP                 300,000.00           305,250.00

                     CENTENE    CORP                 300,000.00           313,350.00

                     CENTENE    ESCROW    I CORP            1,050,000.00           1,092,000.00

                     CENTENNIAL      RESOURCE     PROD           450,000.00           433,125.00

                     CENTRAL    GARDEN    & PET  CO           150,000.00           157,312.50

                     CENTURY    COMMUNITIES                 225,000.00           228,937.50

                     CENTURY    COMMUNITIES                 225,000.00           212,625.00

                     CENTURYLINK      INC               250,000.00           260,550.00

                     CENTURYLINK      INC               975,000.00           998,975.25

                     CENTURYLINK      INC               200,000.00           209,500.00

                     CENTURYLINK      INC               275,000.00           290,812.50

                     CENTURYLINK      INC               425,000.00           372,937.50

                     CEQUEL    COM  HLDG   I/CAP   CP          175,000.00           176,816.50

                     CEQUEL    COM  HLDG   I/CAP   CP          125,000.00           126,708.75

                     CF  INDUSTRIES      INC               47,000.00           49,303.00

                     CF  INDUSTRIES      INC              475,000.00           422,156.25

                     CHANGE    HEALTH    / FIN  INC           270,000.00           267,637.50

                     CHARLES    RIVER   LABORATORI              150,000.00           155,812.50

                     CHARLES    SCHWAB    CORP              225,000.00           209,019.37

                     CHENIERE     CORP   CHRISTI    HD          500,000.00           565,475.00

                     CHENIERE     CORP   CHRISTI    HD          250,000.00           271,875.00

                     CHENIERE     CORP   CHRISTI    HD          400,000.00           419,500.00

                     CHENIERE     ENERGY    PARTNERS             550,000.00           560,725.00

                     CHESAPEAKE      ENERGY    CORP             50,000.00           51,625.00

                     CHESAPEAKE      ENERGY    CORP            200,000.00           207,500.00

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH              150,000.00           147,750.00

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH              697,000.00           460,020.00

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS           325,000.00           304,593.25

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS           200,000.00           199,500.00

                                 41/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     CHURCHILL     DOWNS   INC             175,000.00           176,968.75
                     CINEMARK     USA  INC              1,025,000.00           1,044,218.75

                     CIT  GROUP   INC                 75,000.00           76,200.00

                     CITGO   PETROLEUM     CORP             275,000.00           274,312.50

                     CITIGROUP     INC                775,000.00           791,984.12

                     CITIGROUP     INC                350,000.00           368,485.25

                     CLEAR   CHANNEL    INTL   BV            50,000.00           51,500.00

                     CLEAR   CHANNEL    WORLDWIDE              150,000.00           154,218.00

                     CLEAR   CHANNEL    WORLDWIDE             2,146,000.00           2,198,298.02

                     CLEARWATER      SEAFOODS     INC           125,000.00           124,218.75

                     CLEARWAY     ENERGY    OP  LLC            200,000.00           200,250.00

                     CLEAVER-BROOKS        INC              100,000.00           93,000.00

                     CLIFFS    NATURAL    RESOURCES              550,000.00           528,055.00

                     CLOUD   CRANE   LLC               150,000.00           160,875.00

                     CLOUD   PEAK   ENRGY   RES/FIN             50,000.00           3,000.00

                     CNG  HOLDINGS     INC               475,000.00           466,687.50

                     CNX  MIDSTREAM     PTR/CNX              125,000.00           121,250.00

                     COEUR   MINING    INC               475,000.00           457,781.25

                     COGENT    COMMUNICATIONS        GR          225,000.00           232,470.00

                     COLFAX    CORP                  100,000.00           104,250.00

                     COLFAX    CORP                  100,000.00           106,125.00

                     COMMERCIAL      METALS    CO            100,000.00           100,750.00

                     COMMERCIAL      METALS    CO            200,000.00           200,000.00

                     COMMERCIAL      METALS    CO            250,000.00           239,062.50

                     COMMSCOPE     FINANCE    LLC            250,000.00           254,687.50

                     COMMSCOPE     FINANCE    LLC            250,000.00           257,210.00

                     COMMSCOPE     FINANCE    LLC            150,000.00           155,250.00

                     COMMSCOPE     INC                275,000.00           276,031.25

                     COMMSCOPE     INC                850,000.00           830,025.00

                     COMMSCOPE     TECH   FINANCE    L          300,000.00           290,625.00

                     COMPRESSCO      PARTNERS/FINA                125,000.00           109,687.50

                     CONSOL    ENERGY    INC              163,000.00           163,407.50

                     CONSOLIDATED       ENERGY    FIN           150,000.00           148,500.00

                     CONSTELLIUM      NV               250,000.00           246,250.00

                     CONUMA    COAL   RESOURCES               143,000.00           146,932.50

                                 42/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     COOKE   OMEGA/ALPHA      VESSEL            325,000.00           319,312.50
                     CORTES    NP  ACQUISITION                550,000.00           539,374.00

                     COVEY   PARK   ENERGY    LLC/FI            450,000.00           421,875.00

                     CRC  ESCROW    ISSUER    LLC            750,000.00           720,450.00

                     CREDIT    ACCEPTANC                  150,000.00           151,312.50

                     CREDIT    SUISSE    GROUP   AG           200,000.00           199,738.80

                     CRESTWOOD     MID  PARTNER    LP          525,000.00           539,437.50

                     CRESTWOOD     MIDSTREAM     PART           300,000.00           310,125.00

                     CROWNROCK     LP/CROWNROCK       }          500,000.00           481,875.00

                     CSC  HOLDINGS     LLC               400,000.00           462,000.00

                     CSC  HOLDINGS     LLC               300,000.00           318,656.25

                     CSC  HOLDINGS     LLC               600,000.00           640,125.00

                     CSTN   MERGER    SUB  INC             300,000.00           283,500.00

                     CSVC   ACQUISITION      CORP             375,000.00           292,500.00

                     CUMBERLAND      FARMS                700,000.00           729,750.00

                     CVR  REF  LLC/COFF     FIN  INC           500,000.00           509,750.00

                     DAE  FUNDING    LLC               250,000.00           250,625.00

                     DAE  FUNDING    LLC               325,000.00           331,500.00

                     DAE  FUNDING    LLC               375,000.00           376,406.25

                     DAE  FUNDING    LLC               600,000.00           607,500.00

                     DANA   HOLDING    CORP               600,000.00           615,750.00

                     DAVITA    HEALTHCARE      PARTNE            350,000.00           345,100.00

                     DCP  MIDSTREAM     OPERATING              475,000.00           497,557.75

                     DELEK   LOGISTICS     PARTNERS             175,000.00           174,125.00

                     DELL   INT  LLC/EMC    CORP             400,000.00           424,009.52

                     DENBURY    RESOURCES     INC            442,000.00           432,055.00

                     DENBURY    RESOURCES     INC            100,000.00           86,000.00

                     DIAMOND    1 FIN/DIAMOND      2           25,000.00           26,753.46

                     DIAMOND    OFFSHORE     DRILL             275,000.00           265,375.00

                     DIAMONDBACK      ENERGY    INC            350,000.00           365,750.00

                     DIEBOLD    INC                  75,000.00           67,500.00

                     DIGICEL    LIMITED                 525,000.00           426,562.50

                     DISH   DBS  CORP                1,250,000.00           1,275,137.50

                     DISH   DBS  CORP                 300,000.00           302,250.00

                     DISH   DBS  CORP                 200,000.00           169,250.00

                                 43/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     DISH   DBS  CORP                 325,000.00           283,400.00
                     DONNELLEY     FINANCIAL     SOL           775,000.00           782,750.00

                     DOWNSTREAM      DEVELOPMENT                175,000.00           181,615.00

                     DRAX   FINCO   PLC                200,000.00           202,500.00

                     DRIVETIME     AUTO   GP  & ACCE           275,000.00           278,781.25

                     ELDORADA     RESORTS    INC             850,000.00           856,375.00

                     ELDORADO     RESORTS    INC             150,000.00           150,750.00

                     EMBARQ    CORP                  350,000.00           340,760.00

                     EMC  CORP                   450,000.00           446,006.65

                     EMI  MUSIC   PUBLISHING      GRP           50,000.00           53,250.00

                     ENDO   FIN  LLC/ENDO     FINCO            800,000.00           648,000.00

                     ENDO   FINANCE    LLC               325,000.00           309,156.25

                     ENERGIZER     GAMMA   ACQ  INC           100,000.00           102,625.00

                     ENERGIZER     HOLDINGS     INC            200,000.00           214,000.00

                     ENERGIZER     SPINCO    INC             275,000.00           272,250.00

                     ENERGY    TRANSFER     EQUITY             500,000.00           533,050.00

                     ENERGY    TRANSFER     EQUITY             290,000.00           318,072.00

                     ENLINK    MIDSTREAM     PARTNER             580,000.00           579,275.00

                     ENLINK    MIDSTREAM     PARTNER             225,000.00           202,500.00

                     ENPRO   INDUSTRIES      INC             150,000.00           151,500.00

                     ENTEGRIS     INC                 100,000.00           99,250.00

                     ENTERPRISE      DEVELOP    AUTH            200,000.00           203,000.00

                     EP  ENER/EVEREST       ACQ  FIN           400,000.00           88,000.00

                     EP  ENER/EVEREST       ACQ  FIN           150,000.00           82,687.50

                     EQUINIX    INC                 375,000.00           385,781.25

                     EQUINIX    INC                1,100,000.00           1,124,750.00

                     EQUINIX    INC                 150,000.00           157,875.00

                     ESH  HOSPITALITY      INC             395,000.00           394,012.50

                     EW  SCRIPPS    CO                175,000.00           169,312.50

                     EXELA   INTERMED/EXELA        FIN           550,000.00           563,062.50

                     EXTERRAN     NRG  SOLUTIONS/F               275,000.00           280,500.00

                     EXTRACTION      OIL  & GAS  INC           150,000.00           118,500.00

                     EXTRACTION      OIL  & GAS  LLC           100,000.00           84,000.00

                     FELCOR    LODGING    LP              525,000.00           542,718.75

                     FERRELLGAS      LP/FERRELLGAS                175,000.00           153,125.00

                                 44/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     FERRELLGAS      LP/FERRELLGAS                250,000.00           219,375.00
                     FERRELLGAS      PARTNERS     LP           341,000.00           261,717.50

                     FINANCIAL     & RISK   US  HOLD           200,000.00           203,250.00

                     FIRST   QUALITY    FINANCE    CO           75,000.00           73,500.00

                     FIRST   QUANTUM    MINERALS     L          200,000.00           194,500.00

                     FIRST   QUANTUM    MINERALS     L          400,000.00           372,250.00

                     FIRST   QUANTUM    MINERALS     L          200,000.00           191,000.00

                     FIRST   QUANTUM    MINERALS     L          400,000.00           370,000.00

                     FIRSTCASH     INC                125,000.00           128,281.25

                     FIVE   POINT   OP  CO  LP/FIVE             125,000.00           120,000.00

                     FORTRESS     TRANS   & INFRAST             50,000.00           50,625.00

                     FORTRESS     TRANS   & INFRAST             200,000.00           197,500.00

                     FREEPORT     MCMORAN                 475,000.00           505,281.25

                     FREEPORT-MCMORAN         C & ▶           350,000.00           303,187.50

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             325,000.00           319,312.50

                     FRONTDOOR     INC                125,000.00           127,812.50

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 750,000.00           555,000.00

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 625,000.00           401,562.50

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 275,000.00           255,062.50

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 300,000.00           306,657.00

                     FTS  INTERNATIONAL       INC            700,000.00           679,000.00

                     FXI  HOLDINGS     INC               225,000.00           208,687.50

                     GARDA   WORLD   SECURITY     COR           225,000.00           225,562.50

                     GARTNER    INC                 250,000.00           252,500.00

                     GCP  APPLIED    TECHNOLOGIES               100,000.00           102,250.00

                     GENERAL    MOTORS    FINL   CO           175,000.00           161,179.37

                     GENWORTH     HOLDINGS     INC            350,000.00           347,375.00

                     GLP  CAPITAL    LP  / FIN  II           100,000.00           105,465.00

                     GOEASY    LTD                  100,000.00           105,000.00

                     GOLDMAN    SACHS   GROUP   INC           125,000.00           125,343.75

                     GOODYEAR     TIRE   & RUBBER             475,000.00           475,000.00

                     GOODYEAR     TIRE   & RUBBER             350,000.00           330,750.00

                     GRAHAM    HOLDINGS     CO             200,000.00           209,500.00

                     GRAY   ESCROW    INC               375,000.00           398,790.00

                     GRAY   TELEVISION      INC             350,000.00           351,312.50

                                 45/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     GRAY   TELEVISION      INC             875,000.00           892,500.00
                     GREIF   INC                  250,000.00           254,375.00

                     GREIF   INC                  175,000.00           179,593.75

                     GREYSTAR     REAL   ESTATE    PAR           225,000.00           226,125.00

                     GRIFFON    CORPORATION                 825,000.00           813,109.68

                     GRINDING     MED/MC    GRINDING             200,000.00           192,000.00

                     GROUP   1 AUTOMOTIVE      INC            725,000.00           729,531.25

                     GROUP   1 AUTOMOTIVE      INC            150,000.00           150,750.00

                     GULFPORT     ENERGY    CORP             125,000.00           113,437.50

                     GULFPORT     ENERGY    CORP             650,000.00           585,812.50

                     GULFPORT     ENERGY    CORP             175,000.00           155,750.00

                     H&E  EQUIPMENT     SERVICES              300,000.00           298,125.00

                     HALYARD    HEALTH    INC              200,000.00           205,250.00

                     HARLAND    CLARKE    HOLDINGS              525,000.00           475,125.00

                     HCA  HEALTHCARE      INC              225,000.00           237,381.75

                     HCA  INC                  1,009,000.00           1,111,030.08

                     HCA  INC                   720,000.00           766,800.00

                     HCA  INC                   500,000.00           527,031.25

                     HCA  INC                   450,000.00           484,312.50

                     HCA  INC                   600,000.00           631,686.00

                     HCA  INC                  1,175,000.00           1,236,687.50

                     HCA  INC                   250,000.00           267,187.50

                     HEALTHSOUTH      CORP               400,000.00           406,000.00

                     HECLA   MINING    CO               600,000.00           602,070.00

                     HERC   RENTALS    INC               266,000.00           277,637.50

                     HERC   RENTALS    INC               375,000.00           399,843.75

                     HESS   INF  PART   / FIN  CORP           675,000.00           684,281.25

                     HEXION    US  FINANCE    CORP            400,000.00           338,000.00

                     HILCORP    ENERGY    I/HILCORP              200,000.00           200,500.00

                     HILL-ROM     HOLDINGS     INC            100,000.00           101,375.00

                     HILTON    DOMESTIC     OPERATIN             750,000.00           762,187.50

                     HOLLY   ENERGY    PARTNERS     LP          175,000.00           181,562.50

                     HUDBAY    MINERALS     INC             100,000.00           103,875.00

                     HUDBAY    MINERALS     INC             150,000.00           154,312.50

                     HUGHES    SATELLITE     SYSTEMS             250,000.00           267,500.00

                                 46/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     HUGHES    SATELLITE     SYSTEMS             700,000.00           698,495.00
                     HUGHES    SATELLITE     SYSTEMS             475,000.00           466,687.50

                     HUNT   COS  INC                 300,000.00           280,875.00

                     IAMGOLD    CORP                 250,000.00           254,062.50

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  425,000.00           429,781.25

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  400,000.00           404,500.00

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  825,000.00           847,687.50

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  275,000.00           288,323.75

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  125,000.00           128,437.50

                     IHO  VERWALTUNGS      GMBH             200,000.00           200,500.00

                     ILFC   E-CAPITAL     TRUST   I           300,000.00           235,192.50

                     INCEPTION     MRGR/RACKSPACE                788,000.00           715,701.00

                     INDIGO    NATURAL    RES  LLC            250,000.00           220,000.00

                     INEOS   GROUP   HOLDINGS     SA           200,000.00           198,500.00

                     INFOR   US  INC                 625,000.00           636,328.12

                     INMARSAT     FINANCE    PLC             125,000.00           131,562.50

                     INTELSAT     JACKSON    HLDG             775,000.00           809,875.00

                     IRON   MOUNTAIN     INC              400,000.00           403,500.00

                     IRON   MOUNTAIN     INC              325,000.00           315,656.25

                     ITRON   INC                   75,000.00           73,875.00

                     J2  CLOUD   LLC/GLOBAL      INC           875,000.00           906,718.75

                     JACOBS    ENTERTAINMENT       INC           550,000.00           577,500.00

                     JAGGED    PEAK   ENERGY    LLC            200,000.00           199,500.00

                     JAMES   HARDIE    INTL   FIN            200,000.00           192,000.00

                     JB  POINDEXTER      & CO  INC            150,000.00           150,375.00

                     JBS  INVESTMENTS      GMBH             400,000.00           412,404.00

                     JEFFERIES     FIN  LLC  / JFIN           450,000.00           451,125.00

                     JELD-WEN     INC                 100,000.00           94,500.00

                     JONAH   NRG  LLC/FINANCE                175,000.00           93,625.00

                     JONES   ENERGY    HLDGS/FIN               200,000.00           109,000.00

                     JPMORGAN     CHASE   & CO             275,000.00           301,651.62

                     JPMORGAN     CHASE   & CO             150,000.00           157,212.75

                     JPMORGAN     CHASE   & CO             525,000.00           523,031.25

                     JPW  INDUSTRIES      HOLD   CORP           150,000.00           147,000.00

                     KAR  AUCTION    SERVICES     INC           325,000.00           321,750.00

                                 47/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     KB  HOME                    50,000.00           52,125.00
                     KB  HOME                    175,000.00           187,687.50

                     KB  HOME                    50,000.00           54,250.00

                     KB  HOME                    150,000.00           152,625.00

                     KCA  DEUTAG    UK  FINANCE    PL          200,000.00           156,000.00

                     KENNEDY-WILSON        INC              765,000.00           763,959.60

                     KFC  HLD/PIZZA     HUT/TACO              750,000.00           763,200.00

                     KINROSS    GOLD   CORP               125,000.00           128,906.25

                     KIRS   MIDCO   3 PLC               600,000.00           520,500.00

                     KISSNER    GR  HLDG                570,000.00           599,212.50

                     KRATON    POLYMERS     LLC/CAP             275,000.00           279,812.50

                     L BRANDS    INC                 200,000.00           177,500.00

                     LADDER    CAP  FIN  LLLP/CORP              225,000.00           228,937.50

                     LAMAR   MEDIA   CORP                75,000.00           78,750.00

                     LAREDO    PETROLEUM     INC             200,000.00           178,500.00

                     LENNAR    CORP                  425,000.00           439,343.75

                     LENNAR    CORP                  100,000.00           105,625.00

                     LENNAR    CORP                  250,000.00           253,437.50

                     LENNAR    CORP                  250,000.00           256,875.00

                     LEVEL   3 FINANCING     INC            675,000.00           681,952.50

                     LEVEL   3 FINANCING     INC            500,000.00           505,625.00

                     LEVEL   3 FINANCING     INC            325,000.00           330,931.25

                     LHMC   FINCO   SARL                200,000.00           207,146.00

                     LIONS   GATE   CAPITAL    HOLD            200,000.00           210,500.00

                     LIONS   GATE   CAPITAL    HOLD            400,000.00           414,000.00

                     LITHIA    MOTORS    INC              100,000.00           101,125.00

                     LIVE   NATION    ENTERTAINMEN               275,000.00           278,781.25

                     LIVE   NATION    ENTERTAINMEN               200,000.00           207,000.00

                     MAGNOLIA     OIL  GAS/MAG    FIN           200,000.00           203,000.00

                     MALLINCKRODT       FIN/SB               350,000.00           329,000.00

                     MALLINCKRODT       FIN/SB               175,000.00           147,437.50

                     MANITOWOC     COMPANY    INC            100,000.00           101,035.00

                     MARRIOTT     OWNERSHIP     RESOR            425,000.00           446,781.25

                     MASONITE     INTERNATIONAL       C          100,000.00           102,000.00

                     MATADOR    RESOURCES     CO            150,000.00           150,937.50

                                 48/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     MATCH   GROUP   INC               600,000.00           632,250.00
                     MATCH   GROUP   INC               150,000.00           152,812.50

                     MATTEL    INC                  125,000.00           123,318.75

                     MATTHEWS     INTERNATIONAL       C          425,000.00           408,000.00

                     MCDERMOTT     ESCROW    1/ESC   2          575,000.00           476,560.00

                     MEDNAX    INC                  150,000.00           151,875.00

                     MEG  ENERGY    CORP                750,000.00           692,812.50

                     MERCER    INTL   INC                36,000.00           37,530.00

                     MERCER    INTL   INC               100,000.00           103,000.00

                     MERCER    INTL   INC               150,000.00           157,500.00

                     MERITAGE     HOMES   CORP              225,000.00           241,593.75

                     MERITAGE     HOMES   CORP              325,000.00           341,250.00

                     MERITOR    INC                 125,000.00           129,062.50

                     MGIC   INVESTMENT      CORP             275,000.00           290,125.00

                     MGM  GROWTH/MGM      FINANCE              200,000.00           205,558.00

                     MGM  RESORTS    INTL               725,000.00           764,150.00

                     MGM  RESORTS    INTL               925,000.00           988,307.00

                     MGM  RESORTS    INTL               600,000.00           622,500.00

                     MICRON    TECHNOLOGY      INC             50,000.00           51,439.55

                     MICRON    TECHNOLOGY      INC            375,000.00           388,597.50

                     MICRON    TECHNOLOGY      INC             50,000.00           51,122.31

                     MICRON    TECHNOLOGY      INC             50,000.00           51,225.94

                     MIDCONTINENT       COMM   & FIN           350,000.00           365,850.62

                     MOHEGAN    TRIBAL    GAMING    AU          100,000.00           99,750.00

                     MOSS   CREEK   RESOURCES     HLD           550,000.00           507,375.00

                     MOUNTAIN     PROVINCE     DIAMON            100,000.00           100,125.00

                     MPT  OPER   PARTNERSP/FINL                 225,000.00           235,968.75

                     MRT  MID  PART/MRT     MID  FIN           655,000.00           638,625.00

                     MUELLER    WATER   PRODUCTS              375,000.00           382,500.00

                     MULTI-COLOR      CORP               922,000.00           950,812.50

                     MURPHY    OIL  CORP                600,000.00           631,692.42

                     MURPHY    OIL  CORP                275,000.00           286,055.08

                     NABORS    INDUSTRIES      INC             50,000.00           49,312.50

                     NABORS    INDUSTRIES      INC            250,000.00           240,312.50

                     NABORS    INDUSTRIES      INC            175,000.00           156,187.50

                                 49/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     NATHAN'S     FAMOUS    INC             100,000.00           97,625.00
                     NATIONAL     CINEMEDIA     LLC            375,000.00           379,687.50

                     NATIONAL     CINEMEDIA     LLC            350,000.00           324,625.00

                     NATIONSTAR      MORT/CAP     CORP           500,000.00           495,100.00

                     NAVIENT    CORP                  50,000.00           52,250.00

                     NAVIENT    CORP                 250,000.00           260,875.00

                     NAVIENT    CORP                 100,000.00           106,125.00

                     NAVIENT    CORP                 800,000.00           777,240.00

                     NAVIENT    CORP                 225,000.00           221,062.50

                     NAVIENT    CORP                 200,000.00           191,750.00

                     NCL  CORP   LTD                 242,000.00           245,630.00

                     NCR  CORP                   100,000.00           101,125.00

                     NCR  CORP                   175,000.00           175,000.00

                     NCR  CORP                   700,000.00           723,625.00

                     NETFLIX    INC                 250,000.00           262,812.50

                     NETFLIX    INC                 900,000.00           889,875.00

                     NETFLIX    INC                 200,000.00           211,000.00

                     NETFLIX    INC                 600,000.00           648,750.00

                     NEW  ENTERPRISE      STONE   & L          375,000.00           365,857.50

                     NEWMARK    GROUP   INC              150,000.00           155,804.59

                     NEXSTAR    BROADCASTING       INC           650,000.00           661,375.00

                     NEXSTAR    ESCROW    CORP              700,000.00           714,000.00

                     NGPL   PIPECO    LLC               225,000.00           229,781.25

                     NIELSEN    FINANCE    LLC/CO            1,025,000.00           1,027,716.25

                     NINE   ENERGY    SERVICE    INC           100,000.00           103,750.00

                     NORTHWEST     ACQ/DOMINION                100,000.00           88,500.00

                     NOVA   CHEMICALS     CORP              400,000.00           392,500.00

                     NOVA   CHEMICALS     CORP              375,000.00           359,531.25

                     NOVELIS    CORP                 250,000.00           256,250.00

                     NOVELIS    CORP                 475,000.00           471,437.50

                     NRG  ENERGY    INC                500,000.00           538,125.00

                     NRG  YIELD   OPERATING     LLC           325,000.00           308,750.00

                     NUFARM    AUSTRALIA/AMERICA                  225,000.00           209,812.50

                     NWH  ESCROW    CORP                300,000.00           185,250.00

                     NXP  BV/NXP    FUNDING    LLC            500,000.00           518,550.00

                                 50/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     NXP  BV/NXP    FUNDING    LLC            200,000.00           208,720.00
                     OASIS   PETROLEUM     INC            1,100,000.00           1,111,000.00

                     OASIS   PETROLEUM     INC             100,000.00           95,000.00

                     OPEN   TEXT   CORP                175,000.00           183,531.25

                     OWENS-BROCKWAY                     800,000.00           821,000.00

                     OWENS-BROCKWAY                     350,000.00           367,937.50

                     OWENS-BROCKWAY                     400,000.00           420,000.00

                     OXFORD    FIN  LLC/CO-ISS      II          100,000.00           101,750.00

                     PANTHER    BF  AGGREGATOR      2          150,000.00           152,625.00

                     PANTHER    BF  AGGREGATOR      2          475,000.00           474,703.12

                     PAR  PHARMACEUTICAL        INC            100,000.00           101,125.00

                     PARAMOUNT     RESOURCES     LTD           300,000.00           309,750.00

                     PARK-OHIO     INDUSTRIES      INC           400,000.00           397,000.00

                     PARSLEY    ENERGY    LLC/FINAN              150,000.00           154,875.00

                     PARSLEY    ENERGY    LLC/FINAN              175,000.00           173,250.00

                     PARSLEY    ENERGY    LLC/FINAN              175,000.00           174,781.25

                     PARTY   CITY   HOLDINGS     INC           125,000.00           124,062.50

                     PATTERN    ENERGY    GROUP   INC           175,000.00           178,937.50

                     PBF  LOGISTICS     LP/FINANCE              750,000.00           766,875.00

                     PDC  ENERGY    INC                325,000.00           324,993.50

                     PEABODY    SEC  FIN  CORP             375,000.00           379,687.50

                     PENSKE    AUTOMOTIVE      GROUP            100,000.00           99,875.00

                     PGT  ESCROW    ISSUER    INC            150,000.00           155,250.00

                     PILGRIM'S     PRIDE   CORP             275,000.00           279,125.00

                     PILGRIM'S     PRIDE   CORP             300,000.00           301,125.00

                     PIONEER    ENERGY    SERVICES              125,000.00           78,750.00

                     PLASTIPAK     HOLDINGS     INC            125,000.00           117,187.50

                     POST   HOLDINGS     INC              525,000.00           512,531.25

                     POST   HOLDINGS     INC              450,000.00           453,465.00

                     POST   HOLDINGS     INC              375,000.00           370,781.25

                     PRECISION     DRILLING     CORP            150,000.00           141,750.00

                     PRIME   SECSRVC    BRW/FINANC              572,000.00           602,030.00

                     PRIME   SECSRVC    BRW/FINANC              150,000.00           149,925.00

                     QEP  RESOURCES     INC              100,000.00           90,980.00

                     QORVO   INC                  400,000.00           412,000.00

                                 51/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     QTS  LP/FINANCE                   225,000.00           218,250.00
                     QUEBECOR     MEDIA   INC              250,000.00           261,531.25

                     RADIAN    GROUP   INC               353,000.00           375,062.50

                     RADIAN    GROUP   INC               225,000.00           222,187.50

                     RANGE   RESOURCES     CORP             175,000.00           177,625.00

                     RANGE   RESOURCES     CORP              75,000.00           74,062.50

                     RANGE   RESOURCES     CORP             500,000.00           479,375.00

                     REALOGY    GROUP/CO-ISSUER                 300,000.00           302,625.00

                     REALOGY    GROUP/CO-ISSUER                 425,000.00           391,531.25

                     RESIDEO    FUNDING    INC             125,000.00           129,375.00

                     REYNOLDS     GROUP   HOLDINGS              38,465.64           38,609.88

                     REYNOLDS     GRP  ISS/REYNOLD               375,000.00           379,687.50

                     ROCKPOINT     GAS  STORAGE    CA          125,000.00           124,687.50

                     ROSE   ROCK   MIDSTREAM/FIN               1,075,000.00           1,067,410.50

                     ROWAN   COMPANIES     INC             200,000.00           174,000.00

                     ROYAL   BK  SCOTLND    GRP  PLC           800,000.00           744,000.00

                     SABRA   HEALTH/CAPTL       CORP            150,000.00           152,340.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                15,000.00             0.00

                     SBA  COMMUNICATIONS        CORP            525,000.00           533,531.25

                     SBA  COMMUNICATIONS        CORP            400,000.00           401,524.00

                     SBA  COMMUNICATIONS        CORP            200,000.00           202,250.00

                     SCHWEITZER-MAUDUIT          INTL            175,000.00           175,437.50

                     SCOTTS    MIRACLE-GRO      CO            325,000.00           338,812.50

                     SEALED    AIR  CORP                375,000.00           390,438.75

                     SELECT    MEDICAL    CORP              500,000.00           503,750.00

                     SEMGROUP     CORP                 225,000.00           218,812.50

                     SENSATA    TECH   UK  FIN  CO           689,000.00           730,340.00

                     SERVICE    CORP   INTL               875,000.00           958,125.00

                     SESI   LLC                   100,000.00           90,250.00

                     SESI   LLC                   125,000.00           104,062.50

                     SEVEN   GENERATIONS      ENERGY            275,000.00           269,156.25

                     SHEA   HOMES   LP/FNDG    CP           1,150,000.00           1,129,875.00

                     SHEA   HOMES   LP/FNDG    CP            150,000.00           143,250.00

                     SIGMA   HOLDCO    BV               200,000.00           183,000.00

                     SINCLAIR     TELEVISION      GROU           750,000.00           765,765.00

                                 52/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     SINCLAIR     TELEVISION      GROU           150,000.00           151,312.50
                     SINCLAIR     TELEVISION      GROU           375,000.00           361,012.50

                     SIRIUS    XM  RADIO   INC             175,000.00           175,656.25

                     SIRIUS    XM  RADIO   INC             175,000.00           174,781.25

                     SLM  CORP                   500,000.00           521,440.00

                     SLM  CORP                   400,000.00           400,000.00

                     SM  ENERGY    CO                950,000.00           909,625.00

                     SONIC   AUTOMOTIVE      INC             671,000.00           649,875.24

                     SONIC   AUTOMOTIVE      INC             200,000.00           182,500.00

                     SOUTHERN     STAR   CENT   CORP            225,000.00           226,265.62

                     SOUTHWESTERN       ENERGY    CO           271,000.00           266,935.00

                     SOUTHWESTERN       ENERGY    CO           200,000.00           204,500.00

                     SPCM   SA                   400,000.00           393,000.00

                     SPECTRUM     BRANDS    INC             175,000.00           177,905.00

                     SPEEDWAY     MOTORSPORTS      INC           125,000.00           125,625.00

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            75,000.00           76,312.50

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            500,000.00           516,250.00

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            800,000.00           814,500.00

                     SPRINT    CAPITAL    CORP              325,000.00           316,875.00

                     SPRINT    CAPITAL    CORP             1,250,000.00           1,337,500.00

                     SPRINT    COMMUNICATIONS                  225,000.00           263,531.25

                     SPRINT    COMMUNICATIONS                  350,000.00           354,515.00

                     SPRINT    CORP                  150,000.00           158,625.00

                     SPRINT    CORP                  550,000.00           558,981.50

                     SPRINT    CORP                  125,000.00           128,125.00

                     SPRINT    NEXTEL    CORP              475,000.00           489,250.00

                     SPRINT    NEXTEL    CORP              375,000.00           388,125.00

                     SPX  FLOW   INC                 125,000.00           125,937.50

                     SPX  FLOW   INC                 400,000.00           403,000.00

                     SRC  ENERGY    INC                225,000.00           200,245.50

                     SS&C   TECHNOLOGIES       INC            625,000.00           629,296.87

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC            75,000.00           76,406.25

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC           150,000.00           157,125.00

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC           275,000.00           262,625.00

                     STAR   MERGER    SUB  INC             200,000.00           203,875.00

                                 53/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     STATION    CASINOS    LLC             125,000.00           122,187.50
                     STEVENS    HOLDING    CO  INC            100,000.00           103,500.00

                     SUBURBAN     PROPANE    PARTNRS             250,000.00           245,000.00

                     SUMMIT    MATERIALS     LLC/FIN             825,000.00           794,062.50

                     SUMMIT    MATERIALS     LLC/FIN             100,000.00           100,750.00

                     SUMMIT    MID  HLDS   LLC  / FI           25,000.00           24,875.00

                     SUMMIT    MID  HLDS   LLC  / FI          100,000.00           94,500.00

                     SUMMIT    MIDSTREAM     PARTNER             350,000.00           323,954.75

                     SUNOCO    LP/FINANCE      CORP            275,000.00           278,437.50

                     SUNOCO    LP/FINANCE      CORP            475,000.00           471,437.50

                     SUNOCO    LP/FINANCE      CORP            300,000.00           300,187.50

                     SUPERIOR     PLUS/GEN     PRTNR             75,000.00           75,843.75

                     T-MOBILE     USA  INC               125,000.00           126,875.00

                     T-MOBILE     USA  INC              1,550,000.00           1,599,414.00

                     T-MOBILE     USA  INC               450,000.00           469,125.00

                     T-MOBILE     USA  INC               125,000.00           128,281.25

                     T-MOBILE     USA  INC               275,000.00           275,343.75

                     T-MOBILE     USA  INC               475,000.00           472,625.00

                     TALEN   ENERGY    SUPPLY    LLC           125,000.00           130,937.50

                     TALLGRASS     NRG  PRTNR/FIN              200,000.00           201,750.00

                     TALLGRASS     NRG  PRTNR/FIN              150,000.00           154,500.00

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             200,000.00           206,000.00

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             400,000.00           426,000.00

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             100,000.00           108,062.50

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             200,000.00           218,000.00

                     TASEKO    MINES   LTD               375,000.00           346,875.00

                     TAYLOR    MORRISON     COMM/MON             375,000.00           375,000.00

                     TECK   COMINCO    LIMITED               750,000.00           795,023.92

                     TECK   RESOURCES     LIMITED              475,000.00           486,616.55

                     TECK   RESOURCES     LIMITED              75,000.00           80,440.05

                     TECK   RESOURCES     LIMITED              200,000.00           213,212.90

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             850,000.00           880,812.50

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             500,000.00           500,625.00

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             125,000.00           124,843.75

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             350,000.00           362,687.50

                                 54/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     TENNANT    CO                 100,000.00           101,250.00
                     TENNECO    INC                 200,000.00           159,750.00

                     TERRAFORM     POWER   OPERATIN             225,000.00           221,625.00

                     TERRAFORM     POWER   OPERATIN             175,000.00           168,656.25

                     TITAN   INTERNATIONAL       INC           425,000.00           392,062.50

                     TMS  INTERNATIONAL       CORP            175,000.00           169,295.00

                     TOPBUILD     ESCROW    CORP             200,000.00           198,250.00

                     TPC  GROUP   INC                450,000.00           446,062.50

                     TRANSDIGM     INC               1,050,000.00           1,067,062.50

                     TRANSDIGM     INC                725,000.00           749,468.75

                     TRANSDIGM     INC                300,000.00           307,500.00

                     TRANSMONTAIGE       PARTNERS              125,000.00           118,125.00

                     TRI  POINTE    GROUP   INC             200,000.00           182,250.00

                     TRI  POINTE    HOLDINGS     INC           225,000.00           225,720.00

                     TRI  POINTE    HOLDINGS     INC           100,000.00           99,625.00

                     TRINSEO    OP  / TRINSEO    FIN           625,000.00           595,312.50

                     TRIUMPH    GROUP   INC              125,000.00           122,500.00

                     TRIUMPH    GROUP   INC              525,000.00           501,375.00

                     TRIUMPH    GROUP   INC              175,000.00           167,562.50

                     TRONOX    FINANCE    PLC              500,000.00           464,375.00

                     TTM  TECHNOLOGIES       INC             175,000.00           168,875.00

                     TULLOW    OIL  PLC                600,000.00           604,350.00

                     UNITED    CONTINENTAL      HLDGS            450,000.00           468,000.00

                     UNITED    CONTINENTAL      HLDGS            150,000.00           150,187.50

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM           275,000.00           270,446.00

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM           350,000.00           362,687.50

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM           300,000.00           315,937.50

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM           125,000.00           126,718.75

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM           275,000.00           266,499.75

                     UNITED    STATES    STEEL   CORP           250,000.00           233,312.50

                     UNITYMEDIA      KABELBW    GMBH            200,000.00           208,000.00

                     UPC  HOLDING    BV               400,000.00           399,500.00

                     US  CONCRETE     INC               350,000.00           356,562.50

                     US  FOODS   INC                 700,000.00           717,500.00

                     USA  COM  PART/USA     COM  FIN           200,000.00           204,500.00

                                 55/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     USA  COM  PART/USA     COM  FIN           200,000.00           204,000.00
                     VALEANT    PHARMACEUTICALS                 775,000.00           817,625.00

                     VALEANT    PHARMACEUTICALS                 800,000.00           869,000.00

                     VANTIV    LLC/ISSUER      CORP            200,000.00           206,500.00

                     VECTOR    GROUP   LTD               200,000.00           177,000.00

                     VECTOR    GROUP   LTD               225,000.00           212,625.00

                     VENATOR    FIN  SARL/VENATOR               175,000.00           152,687.50

                     VERSUM    MATERIALS     INC             400,000.00           419,000.00

                     VIASAT    INC                  150,000.00           152,062.50

                     VIDEOTRON     LTD                150,000.00           156,937.50

                     VIKING    CRUISES    LTD              75,000.00           76,500.00

                     VIRGIN    MEDIA   FINANCE    PLC           750,000.00           763,125.00

                     VISTRA    ENERGY    CORP              512,000.00           533,120.00

                     VISTRA    OPERATIONS      CO  LLC           450,000.00           467,550.00

                     VISTRA    OPERATIONS      CO  LLC           500,000.00           518,125.00

                     VOC  ESCROW    LTD                75,000.00           73,125.00

                     VRX  ESCROW    CORP                253,000.00           256,478.75

                     VRX  ESCROW    CORP                550,000.00           541,062.50

                     VTR  FINANCE    BV               180,000.00           185,175.00

                     W & T OFFSHORE     INC              100,000.00           99,938.00

                     WABASH    NATIONAL     CORP             125,000.00           117,187.50

                     WAND   MERGER    CORP               175,000.00           179,812.50

                     WAND   MERGER    CORP               175,000.00           178,500.00

                     WARRIOR    MET  COAL   LLC             308,000.00           321,860.00

                     WASTE   PRO  USA  INC              100,000.00           97,000.00

                     WEATHERFORD      BERMUDA                25,000.00           14,250.00

                     WEATHERFORD      BERMUDA               125,000.00           70,937.50

                     WEATHERFORD      INTL   LLC             75,000.00           42,750.00

                     WEEKLEY    HOMES   LLC/   FINAN            225,000.00           216,000.00

                     WELLCARE     HEALTH    PLANS             175,000.00           183,531.25

                     WESTERN    DIGITAL    CORP             675,000.00           644,625.00

                     WHITING    PETROLEUM     CORP            325,000.00           320,060.00

                     WILLIAM    CARTER                 200,000.00           205,750.00

                     WILLIAM    LYON   HOMES   INC            100,000.00           100,250.00

                     WILLIAM    LYON   HOMES   INC            150,000.00           144,750.00

                                 56/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     WILLIAM    LYON   HOMES   INC            225,000.00           212,062.50
                     WILLIAMS     SCOTSMAN     INTL            275,000.00           283,250.00

                     WILLIAMS     SCOTSMAN     INTL            350,000.00           350,875.00

                     WMG  ACQUISITION      CORP             325,000.00           331,906.25

                     WMG  ACQUISITION      CORP             125,000.00           128,437.50

                     WPX  ENERGY    INC                525,000.00           547,391.25

                     WPX  ENERGY    INC                150,000.00           152,437.50

                     WR  GRACE   & CO-CONN                225,000.00           232,312.50

                     WYNN   LAS  VEGAS   LLC/CORP              350,000.00           330,312.50

                     XPO  LOGISTICS     INC              394,000.00           402,368.56

                     XPO  LOGISTICS     INC              700,000.00           707,000.00

                     ZAYO   GROUP   LLC/ZAYO     CAP           250,000.00           253,984.37

                     ZAYO   GROUP   LLC/ZAYO     CAP           650,000.00           656,500.00

                     ZAYO   GROUP   LLC/ZAYO     CAP           450,000.00           447,615.00

                     ZIGGO   BOND   CO  BV              840,000.00           808,500.00

                     ZIGGO   BOND   FINANCE    BV            200,000.00           197,500.00

            小計

                     銘柄数:684                   233,424,465.64           232,854,249.54
                                                   (25,697,794,979)

                     組入時価比率:96.6%                                  100.0%

            合計                                       25,697,794,979

                                                   (25,697,794,979)

     (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。

     (注2)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。

     (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
                                   2019年   3月28日現在

          種類

                         契約額等(円)
                                          時価(円)           評価損益(円)
                               うち1年超
     市場取引以外の取引

     為替予約取引

      売建                 176,875,200              -        176,560,000             315,200

       米ドル                 176,875,200              -        176,560,000             315,200

          合計              176,875,200              -        176,560,000             315,200

                                 57/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注)時価の算定方法
      1為替予約取引

        1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

         ①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

          は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
         ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

          ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

           相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
          ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

           客先物相場の仲値を用いております。
        2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま

         す。
     ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

     2ファンドの現況

     純資産額計算書

     ハイ・イールド ボンド オープンCコース

                                    2019年4月26日現在

     Ⅰ 資産総額                                263,577,845      円 

     Ⅱ 負債総額                                129,714,186      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                133,863,659      円 
     Ⅳ 発行済口数                                148,017,654      口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   0.9044   円 
     ハイ・イールド ボンド オープンDコース

                                    2019年4月26日現在

     Ⅰ 資産総額                               1,462,918,583       円 

     Ⅱ 負債総額                                 3,056,615     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               1,459,861,968       円 
     Ⅳ 発行済口数                               1,685,709,623       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   0.8660   円 
     (参考)ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド

                                    2019年4月26日現在

     Ⅰ 資産総額                               27,203,998,981       円 

                                 58/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     Ⅱ 負債総額                                 63,601,016     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               27,140,397,965       円 
     Ⅳ 発行済口数                               3,479,456,766       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   7.8002   円 
                                 59/99



















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1委託会社等の概況

      <更新後>

      (1)資本金の額

        2019年4月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
                                 60/99






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (b)投資信託の運用体制
     2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2019年3月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                                 61/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託               1,030          27,794,502
            単位型株式投資信託                160           927,888
            追加型公社債投資信託                 14         5,155,428
            単位型公社債投資信託                 414          1,728,288
                 合計           1,618          35,606,108
     3委託会社等の経理状況


      <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2017年4月1日から2018年

        3月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2018年4月1日から2018年9月30日まで)の中間財務諸表
        に  ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
        なお、従来、当社が監査証明を受けている新日本有限責任監査法人は、2018年7月1日に名称を変更し、
        EY新日本有限責任監査法人となりました。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                      当事業年度        

                          (2017年3月31日)              (2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             127              919
      金銭の信託                            52,247              47,936
      有価証券                            15,700              22,600
      前払金                              33               0
      前払費用                              2              26
                                 62/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      未収入金                             495              464
      未収委託者報酬                            16,287              24,059
      未収運用受託報酬                            7,481              6,764
      繰延税金資産                            1,661              2,111
      その他                              42              181
      貸倒引当金                             △11              △15
          流動資産計                        94,066              105,048
     固定資産
      有形固定資産                            1,001               874
       建物              ※2       377              348
       器具備品              ※2       624              525
      無形固定資産                            7,185              7,157
       ソフトウェア                    7,184              7,156
       その他                      0              0
      投資その他の資産                            13,165              13,825
       投資有価証券                    1,233              1,184
       関係会社株式                    8,124              9,033
       従業員長期貸付金                      -              36
       長期差入保証金                      44              54
       長期前払費用                      37              36
       前払年金費用                    2,594              2,350
       繰延税金資産                     960              962
       その他                     170              168
       貸倒引当金                      -             △0
          固定資産計                        21,353              21,857
          資産合計                       115,419              126,906
                        前事業年度                      当事業年度        

                          (2017年3月31日)              (2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              98              133
      未払金               ※1             10,401              17,853
       未払収益分配金                      1              1
       未払償還金                      31              31
       未払手数料                    5,242              7,884
       関係会社未払金                    4,438              7,930
       その他未払金                     687             2,005
      未払費用               ※1             9,461              12,441
      未払法人税等                             714             2,241
      前受収益                              39              33
      賞与引当金                            4,339              4,626
          流動負債計                        25,055              37,329
     固定負債
      退職給付引当金                            2,947              2,938
      時効後支払損引当金                             538              548
          固定負債計                         3,485              3,486
          負債合計                        28,540              40,816
         (純資産の部)
                                 63/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     株主資本                             86,837              86,078
      資本金                            17,180              17,180
      資本剰余金                             13,729              13,729
       資本準備金                      11,729              11,729
       その他資本剰余金                      2,000              2,000
      利益剰余金                             55,927              55,168
       利益準備金                       685              685
       その他利益剰余金                      55,242              54,483
        別途積立金                      24,606              24,606
        繰越利益剰余金                      30,635              29,876
     評価・換算差額等                               41              11
      その他有価証券評価差額金                               41              11
          純資産合計                        86,878              86,090
        負債・純資産合計                         115,419              126,906
     (2)損益計算書

                            前事業年度              当事業年度

                         (自 2016年4月1日              (自 2017年4月1日
                          至 2017年3月31日)              至 2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            96,594              115,907
      運用受託報酬                            28,466              26,200
      その他営業収益                             266              338
          営業収益計                       125,327              142,447
     営業費用
      支払手数料                            39,785              45,252
      広告宣伝費                            1,011              1,079
      公告費                              0              0
      調査費                            26,758              30,516
       調査費                    5,095              5,830
       委託調査費                    21,662              24,685
      委託計算費                            1,290              1,376
      営業雑経費                            4,408              5,464
       通信費                     162              125
       印刷費                     940              966
       協会費                      76              79
       諸経費                    3,228              4,293
          営業費用計                        73,254              83,689
     一般管理費
      給料                            11,269              11,716
       役員報酬              ※2       301              425
       給料・手当                    6,923              6,856
       賞与                    4,044              4,433
      交際費                             126              132
      旅費交通費                             469              482
      租税公課                             898             1,107
                                 64/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      不動産賃借料                            1,222              1,221
      退職給付費用                            1,223              1,119
      固定資産減価償却費                            2,730              2,706
      諸経費                            8,118              9,122
          一般管理費計                         26,059              27,609
           営業利益                       26,012              31,148
                            前事業年度              当事業年度

                         (自 2016年4月1日
                                        (自 2017年4月1日
                          至 2017年3月31日)
                                        至 2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      7,397              4,031
      受取利息                       0              ▶
      金銭の信託運用益                      684               -
      その他                      379              362
          営業外収益計                         8,461              4,398
     営業外費用
      支払利息                        17               2
      金銭の信託運用損                        -             312
      時効後支払損引当金繰入額                        16              13
      為替差損                       33              46
      その他                       9              31
          営業外費用計                           77              405
           経常利益                       34,397              35,141
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       26              20
      関係会社清算益                       41               -
      株式報酬受入益                       59              75
          特別利益計                          126               95
     特別損失
      投資有価証券等評価損                       6              2
      固定資産除却損               ※3        9              58
          特別損失計                          15              60
         税引前当期純利益                          34,507              35,176
     法人税、住民税及び事業税                             7,147              10,775
     法人税等調整額                             1,722              △439
          当期純利益                        25,637              24,840

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)
                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                 65/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               資本金     資 本    その他    資 本     利 益                 利 益     株 主 
                                              繰 
                     準備金    資 本    剰余金     準備金                 剰余金      資 本
                                        別 途      越  
                         剰余金    合 計                      合 計      合 計
                                        積立金      利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729       685    24,606      43,405      68,696      99,606
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △38,407      △38,407      △38,407
      当期純利益                                        25,637      25,637      25,637
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -   △12,769      △12,769      △12,769
     当期末残高           17,180     11,729    2,000     13,729       685    24,606      30,635      55,927      86,837
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                5,349        5,349        104,956

     当期変動額
      剰余金の配当                                △38,407
      当期純利益                                 25,637
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純              △5,308        △5,308         △5,308
      額)
     当期変動額合計               △5,308        △5,308         △18,078
     当期末残高                  41        41       86,878
       当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株 主 
                        その他    資 本                     利 益
                                             繰 
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                        資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途      越  
                                                        合 計
                    準備金              準備金
                        剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金      利 益
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,635      55,927      86,837
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,598      △25,598      △25,598
      当期純利益                                       24,840      24,840      24,840
                                 66/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    △758      △758      △758
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,876      55,168      86,078
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  41        41       86,878

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,598
      当期純利益                                 24,840
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △29        △29         △29
      額)
     当期変動額合計                 △29        △29         △788
     当期末残高                  11        11       86,090
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取
                          得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得
                          した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しており
                          ます。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物        38~50年
                             附属設備        8~15年
                             構築物          20年
                             器具備品        4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
                                 67/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金
                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                         (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

     [ 未適用の会計基準等           ]

       ・「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第28号 平成30年2月16日)
       ・「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第26号 平成30年2月16
     日)
       (1)概要
          個別財務諸表における子会社株式等に係る将来加算一時差異の取扱いが見直され、また(分類
         1)に該当する企業における繰延税金資産の回収可能性に関する取扱いの明確化が行われており
         ます。
       (2)適用予定日
          2019年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 平成30年3月30日)

       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日)
       (1)概要
                                 68/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
       れます。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [ 表示方法の変更に関する注記               ]

       (貸借対照表)
        前事業年度において、流動負債の「その他未払金」に含めて表示していた「関係会社未払金」は、
       金額的重要性が増したため、当事業年度より区分掲記しております。この結果、前事業年度の貸借対
       照表において、「流動負債」の「その他未払金」に表示していた4,438百万円は、「関係会社未払
       金」4,438百万円として組み替えております。
     [注記事項]



     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2017年3月31日)                           (2018年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                  938百万円         未払費用                 1,781百万円
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                  681百万円         建物                  708百万円
         器具備品                3,331           器具備品                3,491
         合計                4,013           合計                4,200
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

             (自 2016年4月1日                           (自 2017年4月1日
              至 2017年3月31日)                           至 2018年3月31日)
                                 69/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                5,252百万円           受取配当金                4,026百万円
         支払利息                  17          支払利息                  2
      ※2.役員報酬の範囲額                           ※2.役員報酬の範囲額

        役員報酬は報酬委員会決議に基づき支給されてお                                   (同左)
       ります。
      ※3.固定資産除却損                           ※3.固定資産除却損

         建物                   -百万円        建物                  4百万円
         器具備品                   0        器具備品                  0
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                            9                          53
         ア                                     ア       
         合計                   9        合計                  58
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額
          ①配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2016年5月13日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     34,973百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        6,790円
            基準日                    2016年3月31日
            効力発生日                    2016年6月24日
           ②配当財産が金銭以外である場合における当該財産の総額

           2016年10月27日開催の臨時株主総会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当財産の種類 株式会社野村総合研究所の株式
            配当財産の帳簿価額                       3,064百万円
            1株当たり配当額                        594円87銭
            効力発生日                     2016年10月27日
            配当財産の種類 株式会社ジャフコの株式

            配当財産の帳簿価額                        282百万円
            1株当たり配当額                         54円93銭
            効力発生日                     2016年10月27日
            配当財産の種類 朝日火災海上保険株式会社の株式

                                 70/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            配当財産の帳簿価額                         87百万円
            1株当たり配当額                         16円89銭
            効力発生日                     2016年10月27日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,598百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      4,970円
            基準日                  2017年3月31日
            効力発生日                  2017年6月23日
       当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,598百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,970円
            基準日                    2017年3月31日
            効力発生日                    2017年6月23日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                    2018年3月31日
            効力発生日                    2018年6月25日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2016年4月1日         至  2017年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
                                 71/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目 的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2017年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
         なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                                127          127         -
     (2)金銭の信託                               52,247          52,247           -
     (3)未収委託者報酬                               16,287          16,287           -
     (4)未収運用受託報酬                               7,481          7,481          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               15,700          15,700           -
        その他有価証券                            15,700          15,700           -
              資産計                      91,843          91,843           -
     (6)未払金                               10,401          10,401           -
                                 72/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               5,242          5,242          -
        関係会社未払金                             4,438          4,438          -
       その他未払金                                687          687         -
     (7)未払費用                               9,461          9,461          -
     (8)未払法人税等                                714          714         -
              負債計                      20,578          20,578           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,233百万円、関係会社株式8,124百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                 73/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     127        -       -       -
       金銭の信託                   52,247          -       -       -
       未収委託者報酬                   16,287          -       -       -
       未収運用受託報酬                   7,481         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   15,700          -       -       -
       合計                   91,843          -       -       -
       当事業年度(自         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
                                 74/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
         なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額                時価         差額
     (1)現金・預金                                919          919         -
     (2)金銭の信託                               47,936           47,936           -
     (3)未収委託者報酬                               24,059           24,059           -
     (4)未収運用受託報酬                               6,764          6,764          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               22,600           22,600           -
        その他有価証券                            22,600           22,600           -
              資産計                      102,279           102,279           -
     (6)未払金                               17,853           17,853           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               7,884          7,884          -
       関係会社未払金                               7,930          7,930          -
       その他未払金                               2,005          2,005          -
     (7)未払費用                               12,441           12,441           -
     (8)未払法人税等                               2,241          2,241          -
              負債計                      32,536           32,536           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

                                 75/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     919        -       -       -
       金銭の信託                   47,936          -       -       -
       未収委託者報酬                   24,059          -       -       -
       未収運用受託報酬                   6,764         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   22,600          -       -       -
       合計                  102,279          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2016年4月1日         至  2017年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2017年3月31日)

                                 76/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 貸借対照表       取得原価        差額
         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             15,700       15,700         -
         小計          15,700       15,700         -
         合計          15,700       15,700         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2016年4月1日         至  2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2018年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             22,600       22,600         -
         小計          22,600       22,600         -
         合計          22,600       22,600         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

        該当事項はありません。
                                 77/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            18,692   百万円
              勤務費用                              889
              利息費用                              125
              数理計算上の差異の発生額                              464
              退職給付の支払額                             △634
              その他                               8
             退職給付債務の期末残高                            19,546
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            15,764   百万円
              期待運用収益                              394
              数理計算上の差異の発生額                              468
              事業主からの拠出額                              507
              退職給付の支払額                             △562
             年金資産の期末残高                            16,572
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            16,578   百万円
             年金資産                           △16,572
                                           5
             非積立型制度の退職給付債務                             2,967
             未積立退職給付債務                             2,973
             未認識数理計算上の差異                            △2,992
             未認識過去勤務費用                              371
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              352
             退職給付引当金                             2,947

             前払年金費用                            △2,594
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              352
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              889  百万円
             利息費用                              125
             期待運用収益                             △394
             数理計算上の差異の費用処理額                              412
             過去勤務費用の費用処理額                             △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              993
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              49%
             株式                              39%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
                                 78/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            ②長期期待運用収益率の設定方法
             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.6%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
                   当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            19,546   百万円
              勤務費用                              929
              利息費用                              167
              数理計算上の差異の発生額                             1,415
              退職給付の支払額                             △660
              その他                               0
             退職給付債務の期末残高                            21,398
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            16,572   百万円
              期待運用収益                              414
              数理計算上の差異の発生額                              395
              事業主からの拠出額                              510
              退職給付の支払額                             △518
             年金資産の期末残高                            17,373
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            18,163   百万円
             年金資産                           △17,373
                                          790
             非積立型制度の退職給付債務                             3,235
             未積立退職給付債務                             4,025
             未認識数理計算上の差異                            △3,768
             未認識過去勤務費用                              331
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              588
             退職給付引当金                             2,938

             前払年金費用                            △2,350
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              588
                                 79/99




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
             勤務費用                              929  百万円
             利息費用                              167
             期待運用収益                             △414
             数理計算上の差異の費用処理額                              244
             過去勤務費用の費用処理額                             △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              887
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2017年3月31日)                            (2018年3月31日)
                                 80/99









                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,345      賞与引当金                      1,434
       退職給付引当金                        913     退職給付引当金                       910
       投資有価証券評価減                        417     投資有価証券評価減                       417
       未払事業税                        110     未払事業税                       409
       関係会社株式評価減                        247     関係会社株式評価減                       247
       ゴルフ会員権評価減                        212     ゴルフ会員権評価減                       207
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       時効後支払損引当金                        166     時効後支払損引当金                       169
       子会社株式売却損                        148     子会社株式売却損                       148
       未払子会社役務提供費用                         -    未払子会社役務提供費用                       121
       未払社会保険料                        85    未払社会保険料                       107
       関係会社株式譲渡益                        88    関係会社株式譲渡益                         -
                               274                            197
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,183     繰延税金資産小計                       4,543
      評価性引当額                            評価性引当額
                              △739                            △735
      繰延税金資産合計                        3,444     繰延税金資産合計                       3,808
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        18     その他有価証券評価差額金                        5
       前払年金費用                        804     前払年金費用                       728
      繰延税金負債合計                         822    繰延税金負債合計                         733
      繰延税金資産の純額                        2,621     繰延税金資産の純額                       3,074
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.1%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.2%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            目
      い項目                      △6.2%       受取配当金等永久に益金に算入され
      タックスヘイブン税制                       0.7%      ない項目                      △3.4%
      外国税額控除                      △0.2%       タックスヘイブン税制                       1.8%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国税額控除                      △0.2%
      源泉税                       0.5%      外国子会社からの受取配当に係る外
      その他                      △0.2%       国源泉税                       0.3%
                                   その他                      △0.4%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             25.7%
                                   税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                                         29.3%
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
                                 81/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          資金の借入
                                                24,500
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      24,500
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  17 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

                                 82/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          自社利用ソ

         株式会社野村      東京都      18,600   情報サービ           サービス・製      フトウェア
     関連会社                           -                 787  未払費用       -
         総合研究所      千代田区     (百万円)     ス業          品の購入      開発の委託
                                          等(*2)
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      33,019        4,486
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*3)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) ソフトウェア開発については、調査・研究に要する費用や開発工数等を勘案し、総合的に決定しており
             ます。なお、株式会社野村総合研究所は、2016年10月27日より関連当事者に該当しないこととなったた
             め、取引金額は関連当事者であった期間について、期末残高は関連当事者でなくなった時点について記
             載しております。
          (*3) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                 83/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                          資金の借入
                                                3,000
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  2 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

           該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      37,482        6,691
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2016年4月1日                           (自 2017年4月1日
             至 2017年3月31日)                            至 2018年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,867円41銭       1株当たり純資産額                    16,714円33銭

     1株当たり当期純利益                    4,977円49銭       1株当たり当期純利益                    4,822円68銭
                                 84/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜
     在株式が存在しないため記載しておりません。                           在株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  25,637百万円         損益計算書上の当期純利益                  24,840百万円
       普通株式に係る当期純利益                  25,637百万円         普通株式に係る当期純利益                  24,840百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
     [重要な後発事象]


     当社は、2018年4月6日付で、香港の金融持株会社である8                              Limited(エイト・リミテッド、以下「エイト・リ

     ミテッド」)の株式の14.9%を取得するとともに、同社の子会社であったエイト証券株式会社(以下「エイト
     証券」)の株式の78.3%を取得しました。当社のエイト・リミテッド及びエイト証券に対する出資額は、それ
     ぞれ約11億円及び約16億円であり、いずれも4月上旬に払込みを行っております。
      中間財務諸表

        ◇中間貸借対照表
                                     2018年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (資産の部)
          流動資産
            現金・預金                                    948
            金銭の信託                                  43,002
            有価証券                                   6,700
            未収委託者報酬                                  25,448
            未収運用受託報酬                                   6,582
            その他                                    726
            貸倒引当金                                   △16
                流動資産計                              83,392
          固定資産
            有形固定資産                  ※1                 793
            無形固定資産                                   6,661
             ソフトウェア                                  6,660
             その他                                    0
            投資その他の資産                                  18,807
             投資有価証券                                  2,582
             関係会社株式                                 11,477
             前払年金費用                                  2,191
             繰延税金資産                                  2,108
             その他                                   448
                固定資産計                              26,262
                 資産合計                             109,654
                                     2018年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (負債の部)
          流動負債
            未払収益分配金                                     0
            未払償還金                                     25
            未払手数料                                   8,085
            その他未払金                  ※2                 4,704
            未払費用                                   11,109
                                 85/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            未払法人税等                                   1,588
            賞与引当金                                   2,349
            その他                                    149
                流動負債計                              28,014
          固定負債
            退職給付引当金                                   3,087
            時効後支払損引当金                                    557
                固定負債計                               3,644
                 負債合計                              31,658
                (純資産の部)
          株主資本                                     77,899
            資本金                                   17,180
            資本剰余金                                   13,729
             資本準備金                                  11,729
             その他資本剰余金                                  2,000
            利益剰余金                                   46,989
             利益準備金                                   685
             その他利益剰余金                                  46,303
              別途積立金                                 24,606
              繰越利益剰余金                                 21,697
          評価・換算差額等                                       97
            その他有価証券評価差額金                                     97
                純資産合計                              77,996
               負債・純資産合計                               109,654
       ◇中間損益計算書

                                    自 2018年4月       1日
                                    至 2018年9月30日
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
          営業収益
            委託者報酬                                   60,780

            運用受託報酬                                   11,904

            その他営業収益                                     172

                営業収益計                               72,858

          営業費用

            支払手数料                                   22,197

            調査費                                   16,153

            その他営業費用                                    3,849

                営業費用計                               42,200

          一般管理費                     ※1                 14,475

          営業利益                                     16,181

          営業外収益                     ※2                 6,812

          営業外費用                     ※3                  183

          経常利益                                     22,810

          特別利益                     ※4                   38

          特別損失                     ※5                  153

                                 86/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          税引前中間純利益                                     22,695
          法人税、住民税及び事業税                                      5,121

          法人税等調整額                                       927

          中間純利益                                     16,646

     ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 2018年4月1日 至 2018年9月30日)
                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                         その他    資 本                     利 益
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                                            繰 越 
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途
                                                        合 計
                    準備金              準備金          利 益
                         剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △24,826      △24,826      △24,826
      中間純利益                                       16,646      16,646      16,646
      株主資本以外の
      項目の
      当中間期変動額
      (純額)
     当中間期変動額合
                  -     -    -     -     -     -   △8,179      △8,179      △8,179
     計
     当中間期末残高           17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      21,697      46,989      77,899
                                    (単位:百万円)

                       評価・換算差額等
                                      純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   11         11       86,090

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △24,826
      中間純利益                                   16,646
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額(純                  85         85         85
      額)
     当中間期変動額合計                   85         85      △8,094
     当中間期末残高                   97         97       77,996
                                 87/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      [重要な会計方針]

          1 有価証券の評価基準及び評価                 (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

            方法               (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処
                                    理し、売却原価は移動平均法により算定
                                    しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
          2 運用目的の金銭の信託の評価                 時価法によっております。

            基準及び評価方法
          3 固定資産の減価償却の方法                 (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
          4 引当金の計上基準                 (1)  貸倒引当金

                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。 
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。 
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                             会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                             算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                             生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                             定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                             こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                             の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                             ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                             は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                             年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                             することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
          5 消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
          6 連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

      [表示方法の変更]

                                 88/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
        「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号                                平成30年2月16日)を当中間会計期間の
       期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する
       方法に変更しました。
      [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係
                            2018年9月30日現在

          ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                               3,847百万円
          ※2 消費税等の取扱い

             仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 2018年4月       1日
                              至 2018年9月30日
          ※1 減価償却実施額
                有形固定資産                 80百万円
                無形固定資産               1,318百万円
          ※2 営業外収益のうち主要なもの

                受取配当金               6,538百万円
          ※3   営業外費用のうち主要なもの

                支払利息                 1百万円
                金銭信託運用損                121百万円
                時効後支払損引当金繰入                 38百万円
                為替差損                 17百万円
          ※4 特別利益の内訳

                投資有価証券等売却益                 0百万円
                株式報酬受入益                 37百万円
          ※5 特別損失の内訳

                固定資産除却損                153百万円
       ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自 2018年4月       1日
                              至 2018年9月30日
          1 発行済株式に関する事項
                株式の種類        当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                 普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
                                 89/99




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          2 配当に関する事項
             配当金支払額
              2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
              ・普通株式の配当に関する事項
                (1)配当金の総額                        24,826百万円
                (2)1株当たり配当額                          4,820円
                (3)基準日                       2018年3月31日
                (4)効力発生日                       2018年6月25日
       ◇金融商品関係

         当中間会計期間         (自   2018年4月1日        至  2018年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項

          2018年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                               中間貸借対照表計上額                時価       差額
        (1)現金・預金                                  948       948        -
        (2)金銭の信託                                43,002       43,002          -
        (3)未収委託者報酬                                25,448       25,448          -
        (4)未収運用受託報酬                                6,582       6,582         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                              6,700       6,700         -
                資産計                        82,682       82,682          -
        (6)未払金                                12,817       12,817          -
          未払収益分配金                                   0       0       -
          未払償還金                                  25       25       -
          未払手数料                                8,085       8,085         -
          その他未払金                                4,704       4,704         -
        (7)未払費用                                11,109       11,109          -
        (8)未払法人税等                                1,588       1,588         -
                負債計                        25,515       25,515          -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
                                 90/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券2,582百万円、関係会社株式11,477百万円)は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
       ◇有価証券関係

         当中間会計期間末          (2018年9月30日)

         1.満期保有目的の債券(2018年9月30日)

          該当事項はありません。
         2.子会社株式及び関連会社株式(2018年9月30日)

          該当事項はありません。
         3.その他有価証券(2018年9月30日)

                   中間貸借対照表         取得原価       差額

            区分         計上額
                     (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金               6,700      6,700         -
            小計           6,700      6,700         -
            合計           6,700      6,700         -
       ◇セグメント情報等

         当中間会計期間(自 2018年4月1日 至 2018年9月30日)
                                 91/99

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         1.セグメント情報
          当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
         2.関連情報

          (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
          ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
          (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
          (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       ◇1株当たり情報

                           自 2018年4月       1日
                           至 2018年9月30日
          1株当たり純資産額            15,142円86銭
          1株当たり中間純利益             3,231円95銭

           (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
               式がないため、記載しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                中間純利益                  16,646百万円
                普通株主に帰属しない金額                    -
                普通株式に係る中間純利益                  16,646百万円
                期中平均株式数                  5,150千株
     第2【その他の関係法人の概況】


     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

      (1)  受託者

                              *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
       三菱UFJ信託銀行株式会社                         銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託
      (再信託受託者:日本マスター                  324,279百万円        業務の兼営等に関する法律(兼営法)に基づき信託業務を
       トラスト信託銀行株式会社)                         営んでいます。
      * 2019年3月末現在
                                 92/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (2)  販売会社

                              *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
     野村證券株式会社                   10,000百万円
     エース証券株式会社                    8,831百万円
     株式会社SBI証券                   48,323百万円       「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引業を営
     香川証券株式会社                     555百万円      んでいます。
     髙木証券株式会社                   11,069百万円
     楽天証券株式会社                    7,495百万円
      * 2019年3月末現在
      (3)  投資顧問会社

                              *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
      NOMURA    CORPORATE     RESEARCH     AND
                                米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国証券取引委員会
        ASSET   MANAGEMENT      INC.
                                (SEC)に登録され当該法律の定める範囲内で行なう投資
                      45,376,777.75ドル
      (ノムラ・コーポレート・リサー
                                顧問業およびそれに付随する一切の業務を営んでいま
      チ・アンド・アセット・マネー
                                す。
      ジメント・インク)
      * 2019年3月末現在
                                 93/99












                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                 2019年5月17日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経

      理状況」に掲げられているハイ・イールド                    ボンド    オープンCコースの2018年9月29日から2019年3月28日までの
      特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査
      を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
      適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
      示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
      た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
      に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
      は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
      び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
      法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
      表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
      者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
      ハイ・イールド        ボンド    オープンCコースの2019年3月28日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する特定
      期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
      規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以     上
      (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

           おります。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
     次へ

                                 94/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                 2019年5月17日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経

      理状況」に掲げられているハイ・イールド                    ボンド    オープンDコースの2018年9月29日から2019年3月28日までの
      特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査
      を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
      適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
      示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
      た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
      に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
      は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
      び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
      法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
      表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
      者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
      ハイ・イールド        ボンド    オープンDコースの2019年3月28日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する特定
      期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
      規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以     上
      (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

           おります。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
     次へ

                                 95/99



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       独立監査人の監査報告書

                                               2018年6月5日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          森 重  俊 寛
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2017年
     4月1日から2018年3月31日までの第59期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
     する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
     監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
     がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
     実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
     れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
     のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
     に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
     を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
     よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
                                 96/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2018年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社は2018年4月6日付でエイト・リミテッ
     ドの株式を取得するとともに、同社の子会社であったエイト証券株式会社の株式を取得してい
     る。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 97/99











                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     独立監査人の中間監査報告書

                                            2018年11月21日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井 雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村 健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2018年
     4月1日から2019年3月31日までの第60期事業年度の中間会計期間(2018年4月
     1日から2018年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務
     諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認
     められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間
     財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうよう
     な重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策
     定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度
     監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用され
     る。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監
                                 98/99


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、
     中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価
     も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断
     している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2018年9月30日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間(2018年4月1日から2018年9
     月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                 99/99











PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。