ロボット戦略 世界分散ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ロボット戦略 世界分散ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社(E11764)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2019 年5月22日
【発行者名】 Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 藤瀬 宏
【本店の所在の場所】 東京都港区芝五丁目36番7号
【事務連絡者氏名】 富岡 秀夫
【電話番号】 03-6722-4813
【届出の対象とした募集内国
ロボット戦略 世界分散ファンド
投資信託受益証券に係る
ファンドの名称】
【届出の対象とした募集
1 兆円を上限とします。
内国投資信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2018 年11月22日付をもって提出した有価証券届出書（2019年2
月20日付の有価証券届出書の訂正届出書にて訂正済。以下「原出書」といいます。）の関係情報を新たな情報
に更新し、加えて、原届出書の記載事項のうち訂正すべき事項がありますので、本訂正届出書を提出するもの
です。
２【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部＿は、訂正部分を示します。また＜更新後＞の記載事項は
原届出書の更新後の内容を示し、＜追加＞の記載事項は原届出書の追加の内容を示します。
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第一部【証券情報】
（４）発行（売出）価格
＜訂正前＞
（略）
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
電話番号 03-6722-4810（受付時間は営業日の午前9時～午後5時）
インターネットホームページ http://www.tdasset.co.jp/
＜訂正後＞
（略）
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
電話番号 03-6722-4810（受付時間は営業日の午前9時～午後5時）
インターネットホームページ http ▲ ://www.tdasset.co.jp/
（５）申込手数料
＜訂正前＞
3.24 ％（税抜3.0％）を上限として、販売会社が個別に定める率を、発行価格に乗じて得た額とします。
（略）
＜訂正後＞
※
3.24 ％ （税抜3.0％）を上限として、販売会社が個別に定める率を、発行価格に乗じて得た額とします。
※消費税率が10％になった場合は、3.30％となります。
（略）
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ ファンドの性格
（１）ファンドの目的及び基本的性格
③ファンドの特色
（略）
＜訂正前＞
＜訂正後＞
（３）ファンドの仕組み
④委託会社の概況
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＜訂正前＞
ａ．資本金
2018 年9月末日 現在 11億円
（略）
ｃ．大株主の状況
2019 年3月末日 現在
＜訂正後＞
ａ．資本金
2018 年9月末日 現在 11億円
（略）
ｃ．大株主の状況
2019 年3月末日 現在
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２ 投資方針
（参考）
＜更新後＞
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（３）運用体制
＜訂正前＞
（略）
委託会社の運用体制等は 2018年9月末日 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
＜訂正後＞
（略）
委託会社の運用体制等は 2019年3月末日 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
３ 投資リスク
（３）リスクの管理体制
＜訂正前＞
（略）
リスクの管理体制は 2018年9月末日 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
＜訂正後＞
（略）
リスクの管理体制は 2019年3月末日 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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≪参考情報≫
＜更新後＞
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４ 手数料等及び税金
（１）申込手数料
＜訂正前＞
3.24 ％（税抜3.0％）を上限として、販売会社が個別に定める率を、発行価格に乗じて得た額とします。
申込手数料は、ファンドの商品説明、販売に係る事務費用等の対価です。詳しくは販売会社にお問い合わせくだ
さい。なお、収益分配金を再投資する場合は無手数料とします。
＜訂正後＞
※
3.24 ％ （税抜3.0％）を上限として、販売会社が個別に定める率を、発行価格に乗じて得た額とします。
※消費税率が10％になった場合は、3.30％となります。
申込手数料は、ファンドの商品説明、販売に係る事務費用等の対価です。詳しくは販売会社にお問い合わせくだ
さい。なお、収益分配金を再投資する場合は無手数料とします。
（３）信託報酬等
＜訂正前＞
信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.9936 ％ （税抜0.92％）を乗じて得た額
とします。信託報酬の配分については、以下の通りとします。
[ 信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率] （年率）
支払先 信託報酬率 対価の内容
委託会社 0.4104 ％（税抜 0.38 ％ ） 委託した資金の運用等の対価
購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、
販売会社 0.5508 ％（税抜 0.51 ％ ）
口座内でのファンドの管理等の対価
運用財産の保管および管理、委託会社からの指図の
受託会社 0.0324 ％（税抜 0.03 ％ ）
実行等の対価
上記の信託報酬の総額は日々費用計上され、ファンドの基準価額に反映されます。
なお、毎計算期末および信託終了のとき信託財産中から支弁します。
（略）
したがいまして、ファンドが投資対象とする外国投資信託の信託報酬を加味して、投資者が実質的に負担する
※
信託報酬率は、年2.1936％ （税抜2.12％）程度＋成功報酬となります。
外国投資信託の信託報酬は、外国投資信託の運用の対価、運用財産の管理等の対価です。
上記の信託報酬の総額は、信託財産中から支弁します。
＜訂正後＞
;
信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.9936 ％ （税抜0.92％）を乗じて得た
額とします。
※消費税率が10％になった場合は、年1.012％となります。
信託報酬の配分については、以下の通りとします。
[ 信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率] （年率）
支払先 信託報酬率 （税抜） 対価の内容
委託会社 0.38 ％ 委託した資金の運用等の対価
購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、
販売会社 0.51 ％
口座内でのファンドの管理等の対価
運用財産の保管および管理、委託会社からの指図の
受託会社 0.03 ％
実行等の対価
上記の信託報酬の総額は日々費用計上され、ファンドの基準価額に反映されます。
なお、毎計算期末および信託終了のとき信託財産中から支弁します。
（略）
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したがいまして、ファンドが投資対象とする外国投資信託の信託報酬を加味して、投資者が実質的に負担する
※
信託報酬率は、年2.1936％ （税抜2.12％）程度＋成功報酬となります。
※消費税率が10％になった場合は、年2.212％程度となります。
外国投資信託の信託報酬は、外国投資信託の運用の対価、運用財産の管理等の対価です。
上記の信託報酬の総額は、信託財産中から支弁します。
（５）課税上の取扱い
＜訂正前＞
ファンドは、課税上は株式投資信託として取扱われます。
公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適用対象です。
（略）
②法人の受益者に対する課税
（略）
㭎ઊᠰ 2018年9月末日 現在のものであり、税法が改正された場合等には、税率等が変更される場合がありま
す。
※税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
＜訂正後＞
ファンドは、課税上は株式投資信託として取扱われます。
公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度 および未成年者少額投資非課税制度 の適用対象です。
（略）
②法人の 受益者 に対する課税
（略）
㭎ઊᠰ 2019年3月末日 現在のものであり、税法が改正された場合等には、税率等が変更される場合がありま
す。
※税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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５ 運用状況
＜更新後＞
（１）投資状況
資産の種類別、地域別の投資状況
（2019年3月29日現在）
資産の種類 国名 時価合計（百万円） 投資比率（％）
投資証券 ルクセンブルク 21,342 97.45
親投資信託受益証券 日本 0 0.00
現金・預金・その他の資産
日本 558 2.55
（負債差引後）
合計（純資産総額） － 21,900 100.00
（注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
（小数点以下第3位を四捨五入して算出しております。）
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
ａ．評価額上位銘柄（全銘柄）
（2019年3月29日現在）
簿価単価（円） 時価単価（円） 投資比率
種 類 銘 柄 名
国／地域 券面総額
簿価金額（円） 時価金額（円） （％）
マン・AHL・ダイバー
ルクセン 投資証 シティ・オルタナティ 10,163.87 10,551.67
1 2,022,581.163 97.45
ブルク 券 ブ－日本円クラス 20,557,252,005 21,341,608,980
（ヘッジ付）
親投資
Ｔ＆Ｄマネーアカウン 1.0003 1.0003
2 日本 信託受 49,921 0.00
トマザーファンド 49,935 49,935
益証券
（注）1 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する各銘柄の評価額比率です。
2 投資証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、口数を表示しております。
ｂ．投資有価証券の種類別比率
（2019年3月29日現在）
投 資 比 率（％）
種類
投資証券 97.45
親投資信託受益証券 0.00
合計 97.45
（注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する各種類の評価額比率です。
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②投資不動産物件
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
2019 年3月末日及び同日前1年以内における各月末及び各計算期間末日の純資産の推移は次の通りです。
1 口当たりの 1 口当たりの
純資産総額 純資産総額
純資産額 純資産額
（分配落） （分配付）
（分配落） （分配付）
（単位:百万円） （単位:百万円）
（単位:円） （単位:円）
第1期 計算期間
14,902 15,047 1.0230 1.0330
（2017年2月22日現在）
第2期 計算期間
18,774 18,957 1.0288 1.0388
（2017年8月22日現在）
第3期 計算期間
23,423 23,649 1.0387 1.0487
（2018年2月22日現在）
2018 年3月末日 24,559 － 1.0327 －
2018 年4月末日 24,005 － 1.0116 －
2018 年5月末日 24,517 － 1.0234 －
2018 年6月末日 24,638 － 1.0304 －
2018 年7月末日 23,912 － 1.0084 －
第4期 計算期間
24,177 24,413 1.0252 1.0352
（2018年8月22日現在）
2018 年8月末日 23,561 － 0.9989 －
2018 年9月末日 22,195 － 0.9502 －
2018 年10月末日 22,523 － 0.9789 －
2018 年11月末日 21,402 － 0.9435 －
2018 年12月末日 22,225 － 0.9986 －
2019 年1月末日 21,397 － 0.9833 －
第5期 計算期間
21,443 21,443 1.0004 1.0004
（2019年2月22日現在）
2019 年2月末日 21,406 － 1.0010 －
2019 年3月末日 21,900 － 1.0367 －
②分配の推移
1 口当たりの分配金（円）
第1期 計算期間（2017年2月22日）
0.0100
第2期 計算期間（2017年8月22日）
0.0100
第3期 計算期間（2018年2月22日）
0.0100
第4期 計算期間（2018年8月22日）
0.0100
第5期 計算期間（2019年2月22日）
0.0000
③収益率の推移
収益率（％）
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第1期 計算期間 （2016年9月30日 ～ 2017 年2月22日）
3.30
第2期 計算期間 （2017年2月23日 ～ 2017 年8月22日）
1.54
第3期 計算期間（2017年8月23日 ～ 2018年2月22日）
1.93
第4期 計算期間 （2018年2月23日 ～ 2018 年8月22日）
△0.34
第5期 計算期間 （2018年8月23日 ～ 2019 年2月22日）
△2.42
（注）収益率とは、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分
配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た額に100を
乗じて得た数字です。なお、第1期計算期間においては、前期末基準価額（1万口当たり）を1万円として計
算しています。（小数点以下第3位を四捨五入して算出しております。）
（４）設定及び解約の実績
設定口数 解約口数
第1期 計算期間（2016年9月30日 ～ 2017年2月22日）
16,762,898,719 2,196,171,835
第2期 計算期間（2017年2月23日 ～ 2017年8月22日）
10,061,200,845 6,379,551,158
第3期 計算期間（2017年8月23日 ～ 2018年2月22日）
10,434,472,481 6,131,443,779
第4期 計算期間（2018年2月23日 ～ 2018年8月22日）
3,567,083,837 2,536,387,061
第5期 計算期間（2018年8月23日 ～ 2019年2月22日）
907,108,577 3,053,936,486
（注）1 第1期計算期間の設定口数には、 当初申込期間がある場合の当該設定口数を含みます。
2 設定口数および解約口数は、全て本邦内におけるものです。
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（参考）Ｔ＆Ｄマネーアカウントマザーファンドの状況
（１）投資状況
親投資信託資産の種類別、地域別の投資状況
（2019年3月29日 現在）
資産の種類 国名 時価合計（百万円） 投資比率（％）
現金・預金・その他の資産（負債差引後） 日本 2 100.00
合計（純資産総額） － 2 100.00
（注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
（小数点以下第3位を四捨五入して算出しております。）
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
該当事項はありません。
②投資不動産物件
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
該当事項はありません。
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（参考）運用実績
＜更新後＞
（2019年3月29日現在）
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第２【管理及び運営】
３ 資産管理等の概要
（１）資産の評価
＜訂正前＞
（略）
基準価額につきましては、下記においてもご照会いただけます。
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
電話番号 03-6722-4810（受付時間は営業日の午前9時～午後5時）
インターネットホームページ http://www.tdasset.co.jp/
＜訂正後＞
（略）
基準価額につきましては、下記においてもご照会いただけます。
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
電話番号 03-6722-4810（受付時間は営業日の午前9時～午後5時）
インターネットホームページ http ▲ ://www.tdasset.co.jp/
（５）その他
④公告
＜訂正前＞
委託会社が投資者に対してする公告は、原則として電子公告により行い、委託会社のホームページ
（http://www.tdasset.co.jp/）に掲載します。ただし、電子公告による公告をすることができな い事故そ
の他やむを得ない事由が生じた場合の公告は、日本経済新聞に掲載します。
＜訂正後＞
委託会社が投資者に対してする公告は、原則として電子公告により行い、委託会社のホームページ
（http ▲ ：//www.tdasset.co.jp/）に掲載します。ただし、電子公告による公告をすることができない事故
その他やむを得ない事由が生じた場合の公告は、日本経済新聞に掲載します。
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第３【ファンドの経理状況】
＜更新後＞
１．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59
号)(以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する
規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しており、金額
は円単位で表示しております。
２．当ファンドは、第5期計算期間(2018年8月23日から2019年2月22日まで)の財務諸表について、金融商品取引
法第193条の2第1項の規定に基づき、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
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１ 財務諸表
（１）貸借対照表
（単位：円）
第4期 第5期
（2018年8月22日現在） （2019年2月22日現在）
資産の部
流動資産
コール・ローン 762,376,449 621,549,196
投資証券 23,939,220,191 21,128,149,895
49,955 49,935
親投資信託受益証券
流動資産合計 24,701,646,595 21,749,749,026
資産合計 24,701,646,595 21,749,749,026
負債の部
流動負債
未払収益分配金 235,821,020 －
未払解約金 167,422,207 193,728,069
未払受託者報酬 3,901,022 3,617,523
未払委託者報酬 115,730,227 107,319,824
未払利息 1,501 1,262
2,080,479 1,929,288
その他未払費用
流動負債合計 524,956,456 306,595,966
負債合計 524,956,456 306,595,966
純資産の部
元本等
元本 23,582,102,049 21,435,274,140
剰余金
594,588,090 7,878,920
期末剰余金又は期末欠損金（△）
元本等合計 24,176,690,139 21,443,153,060
純資産合計 24,176,690,139 21,443,153,060
負債純資産合計 24,701,646,595 21,749,749,026
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（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
第4期 第5期
（自 2018年2月23日 （自 2018年8月23日
至 2018年8月22日） 至 2019年2月22日）
営業収益
41,300,730 △532,911,136
有価証券売買等損益
営業収益合計 41,300,730 △532,911,136
営業費用
支払利息 343,812 187,130
受託者報酬 3,901,022 3,617,523
委託者報酬 115,730,227 107,319,824
2,080,832 1,935,262
その他費用
営業費用合計 122,055,893 113,059,739
営業利益 △80,755,163 △645,970,875
経常利益 △80,755,163 △645,970,875
当期純利益 △80,755,163 △645,970,875
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額
△36,207,700 △143,437,878
期首剰余金又は期首欠損金（△） 871,685,541 594,588,090
剰余金増加額又は欠損金減少額 99,375,693 －
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠
99,375,693 －
損金減少額
剰余金減少額又は欠損金増加額 96,104,661 84,176,173
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠
96,104,661 74,423,999
損金増加額
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠
－ 9,752,174
損金増加額
235,821,020 －
分配金
期末剰余金又は期末欠損金（△） 594,588,090 7,878,920
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（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
1 運用資産の評価基準 (1) 投資証券
基準価額で評価しております。
及び評価方法
(2) 親投資信託受益証券
移動平均法に基づき、時価で評価しております。
時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評
価しております。
2 費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
（貸借対照表に関する注記）
第4期 第5期
（2018年8月22日現在） （2019年2月22日現在）
1 計算期間の末日における受益権の総数 1 計算期間の末日における受益権の総数
23,582,102,049 口 21,435,274,140 口
2 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1 口当たり純資産額 1.0252 円 1 口当たり純資産額 1.0004 円
（1万口当たり純資産額 10,252 円） （1万口当たり純資産額 10,004 円）
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
第4期 第5期
期 別
（自 2018年2月23日 （自 2018年8月23日
項 目
至 2018年8月22日） 至 2019年2月22日）
分配金の計算過程 計算期間末における費用控除後配当 計算期間末における費用控除後配当
等収益（0円）、費用控除後有価証券 等収益（0円）、費用控除後有価証券
売買等損益（0円）、収益調整金 売買等損益（0円）、収益調整金
（764,712,847円）、及び分配準備積 （134,894,074円）、及び分配準備積
立金（65,696,263円）より、分配対象 立金（0円）より、分配対象収益は
収益は830,409,110円（1万口当たり 134,894,074円（1万口当たり62円）と
352円）であり、うち235,821,020円 なりましたが、当期の分配は見送りと
（1万口当たり100円）を分配金額とし させていただきました。
ております。
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（金融商品に関する注記）
金融商品の状況に関する事項
第4期 第5期
（自 2018年2月23日 （自 2018年8月23日
至 2018年8月22日） 至 2019年2月22日）
1 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、投資信託及び投資 同左
法人に関する法律第2条第4項に定め
る証券投資信託であります。
有価証券等の金融商品に対して、
信託約款及び委託会社で定めた投資
ガイドラインや運用計画書等に従
い、投資として運用することを目的
としております。
2 金融商品の内容及び当該金融商 金融商品の内容は、有価証券、 同左
コール・ローン等の金銭債権及び金
品に係るリスク
銭債務となります。有価証券の詳細
については、（その他の注記）2 有
価証券関係に記載の通りです。
有価証券に係るリスクとしては、
価格変動リスク、金利変動リスク、
為替変動リスク、カントリーリス
ク、信用リスク、流動性リスクなど
があります。
3 金融商品に係るリスク管理体制 委託会社においては、運用部門と 同左
独立した運用審査委員会を設け、パ
フォーマンスの分析・評価及び運用
リスクの管理を行っております。
①市場リスクの管理
価格変動リスク等の市場リスクに
関しては、パフォーマンスの実績等
の状況を常時分析・把握し、投資方
針に従っているかを管理しておりま
す。
②信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や
取引先の財務状況等に関する情報収
集・分析を常時継続し、格付等の信
用度に応じた組入制限等の管理を
行っております。
③流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、市場流
動性の状況を把握し、取引量や組入
比率等の管理を行っております。
▶ 金融商品の時価等に関する事項 金融商品の時価には、市場価格に 同左
基づく価額のほか、市場価格がない
についての補足説明
場合には合理的に算定された価額が
含まれることがあります。当該価額
の算定においては変動要因を織り込
んでいるため、異なる前提条件等を
採用することにより、当該価額が変
動することもあります。
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金融商品の時価等に関する事項
第4期 第5期
（2018年8月22日現在） （2019年2月22日現在）
1 貸借対照表計上額、時価及びその 証券投資信託では、金融商品は原 同左
則として時価評価されるため、貸借
差額
対照表計上額と時価との差額はあり
ません。
2 貸借対照表の科目ごとの時価の算 投資証券、親投資信託受益証券に 同左
ついては、（重要な会計方針に係る
定方法
事項に関する注記）の 1 運用資産
の評価基準及び評価方法に記載の通
りです。
コール・ローン等の金銭債権及び
金銭債務については、時価が帳簿価
額と近似しているため帳簿価額を時
価としております。
（関連当事者との取引に関する注記）
第4期 第5期
（自2018年2月23日 （自2018年8月23日
至 2018年8月22日） 至 2019年2月22日）
該当事項はありません。 同左
（その他の注記）
1 元本の移動
第4期 第5期
期 別
（自 2018年2月23日 （自 2018年8月23日
項 目
至 2018年8月22日） 至 2019年2月22日）
期首元本額 22,551,405,273 円 23,582,102,049 円
期中追加設定元本額 3,567,083,837 円 907,108,577 円
期中一部解約元本額 2,536,387,061 円 3,053,936,486 円
2 有価証券関係
売買目的有価証券
第4期（自 2018年2月23日 至 2018年8月22日）
当計算期間の損益に
種類
含まれた評価差額
投資証券 38,886,587 円
親投資信託受益証券 △15 円
合計 38,886,572 円
第5期（自 2018年8月23日 至 2019年2月22日）
当計算期間の損益に
種類
含まれた評価差額
投資証券 △422,215,015 円
親投資信託受益証券 △20 円
合計 △422,215,035 円
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3 デリバティブ取引関係
第4期（自 2018年2月23日 至 2018年8月22日）
該当事項はありません。
第5期（自 2018年8月23日 至 2019年2月22日）
該当事項はありません。
（４）附属明細表
①有価証券明細表
ａ．株式
該当事項はありません。
ｂ．株式以外の有価証券
（2019年2月22日現在）
種類 銘柄 券面総額 評価額（円） 備考
マン・AHL・ダイバーシ
投資証券 ティ・オルタナティブ－日 2,078,750.505 21,128,149,895
本円クラス（ヘッジ付）
合計 2,078,750.505 21,128,149,895
（注）投資証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
（2019年2月22日現在）
種類 銘柄 券面総額 評価額（円） 備考
Ｔ＆Ｄマネーアカウントマ
親投資信託受益証券 49,921 49,935
ザーファンド
合計 49,921 49,935
（注）親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、口数を表示しております。
②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
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（参考）「マン・アンブレラ・SICAV マン・AHL・ダイバーシティ・オルタナティブ」の状況
作成基準日 ： 2019/2/26
＜残高試算表＞
評価金額
科目
（ドル）
現預金 135,907,462
差入証拠金 29,655,489
国債証券 83,578,010
先物取引 11,401,201
為替先渡取引 -5,331,609
未収入金（為替先渡取引） 9,220
未払金（為替先渡取引） -9,197
未収入金(定期預金金利） 77,374
未払金 -611,921
純資産総額（試算額） 254,676,028
1 ．現預金
評価金額
種類 与信先 与信先所在国
（ドル）
預金 44,023,387 SMBC 日本
預金 44,319,062 BNP Paribas フランス
預金 43,158,704 THE SUMITOMO TRUST & BANKING 日本
預金 4,406,308 CITIBANK 米国
合計 135,907,462 － －
2 ．差入証拠金
評価金額
担保種類 与信先 与信先所在国
（ドル）
先物取引 3,815,752 JPM 米国
Credit Suisse
先物取引 2,778,311 スイス
Merrill Lynch
先物取引 3,606,003 米国
為替先渡取引 3,245,894 Deutsche Bank ドイツ
為替先渡取引 6,092,199 HSBC 英国
為替先渡取引 6,235,698 RBS 英国
為替先渡取引 3,881,631 CITIGROUP 米国
合計 29,655,489 － －
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3 ．債券現物
利率 評価金額
銘柄名 通貨 額面 与信先
（％） （ドル）
TREASURY BILL 0% 18-15/AUG/19
0.000 USD 14,812,142 14,824,142 米国
TREASURY BILL 0% 18-07/MAR/19
0.000 USD 15,819,456 15,991,523 米国
TREASURY BILL 0% 18-04/APR/19
0.000 USD 14,834,135 14,964,138 米国
TREASURY BILL 0% 19-05/JUL/19
0.000 USD 9,876,119 9,912,645 米国
TREASURY BILL 0% 18-16/MAY/19
0.000 USD 9,909,730 9,947,224 米国
TREASURY BILL 0% 18-16/MAY/19
0.000 USD 3,953,039 3,978,890 米国
TREASURY BILL 0% 18-11/APR/19
0.000 USD 13,844,343 13,959,449 米国
合計 － 83,578,010 －
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▶ ．先物取引
簿価金額 評価金額 評価損益
通貨 銘柄 種類 売買
（ドル） （ドル） （ドル）
EUR EUX BUXL 30YR 4% 07/03/2019 Bond 買 51,850,131 53,233,575 1,383,445
90DAY STERLING FU 16/09/2020 Interest Rate
GBP 買 11,134,833 11,141,841 7,007
TRY BIST 30 FUTURES 30/04/2019 Equity Index 売 -492,994 -494,672 -1,678
BANK ACCEPT FUTURE 15/06/2020 Interest Rate
CAD 買 2,412,884 2,415,314 2,430
CAC40 10EURO FUT 15/03/2019 Equity Index
EUR 買 5,593,738 5,725,843 132,105
SGX FTSE CHINA A50 INDEX FUT
Equity Index
USD 売 -661,850 -649,220 12,630
28/03/2019
MSCI SING INDEX ETS SIMSCI
Equity Index
SGD 買 2,527,880 2,518,102 -9,778
28/03/2019
EURO-BUND FUTURE 07/03/2019
EUR Bond 買 134,627,228 136,721,460 2,094,232
90DAY STERLING FU 18/09/2019 Interest Rate
GBP 買 8,197,640 8,204,540 6,900
FTSE KLCI FUTURE 28/02/2019 Equity Index
MYR 買 379,744 379,431 -313
LIF LONG GILT FUTURE 26/06/2019
GBP Bond 買 57,790,720 57,679,214 -111,507
FTSE KLCI FUTURE 29/03/2019 Equity Index
MYR 売 -336,719 -336,682 37
CBOE VOLATILITY INDEX VIX
Equity Index
USD 売 -263,800 -266,800 -3,000
22/05/2019
90DAY STERLING FU 20/03/2019 Interest Rate
GBP 買 820,835 821,158 323
MINI MSCI EMERGING MARKETS INDEX
Equity Index
USD 買 1,636,500 1,658,035 21,535
15/03/2
BANK ACCEPT FUTURE 14/12/2020 Interest Rate
CAD 買 742,509 743,136 627
CBT US LONG BOND 20YR 6%
USD Bond 買 25,544,086 25,582,813 38,727
19/06/2019
SFE 90-DAY BANK BILL 12/09/2019 Interest Rate
AUD 買 6,440,070 6,440,193 123
US 10YR NOTE FUT 19/06/2019
USD Bond 買 97,685,704 97,892,156 206,453
LIF FTSE 100 INDEX 15/03/2019 Equity Index
GBP 買 3,323,356 3,309,249 -14,107
LIF 3MO EURO EURIBOR 18/03/2019 Interest Rate
EUR 買 285,565 285,593 28
KOREA 10Y KBT FUTURE TREASURY
KRW Bond 買 36,244,299 36,214,166 -30,133
BOND 5% 19
DJ EURO STOXX 50 15/03/2019 Equity Index
EUR 買 112,125 112,444 319
CME 90DAYS EURO$ FUTR 16/09/2019 Interest Rate
USD 買 4,134,888 4,139,925 5,038
SGX NIKKEI 225 INDEX SGA
Equity Index
JPY 買 1,165,303 1,164,896 -407
07/03/2019
MEX BOLSA IDX FUT 15/03/2019 Equity Index
MXN 売 -656,709 -684,748 -28,039
90 DAY EURO$ FUTR 13/03/2023 Interest Rate
USD 買 973,200 974,850 1,650
CME 90DAYS EURO$ FUTR JUN
Interest Rate
USD 買 1,218,600 1,219,375 775
15/06/2020
BIST 30 FUTURES 28/02/2019 Equity Index
TRY 売 -60,940 -62,313 -1,373
CBOE VOLATILITY INDEX VIX
Equity Index
USD 売 -1,658,000 -1,629,600 28,400
17/07/2019
SFE 90-DAY BANK BILL 12/12/2019 Interest Rate
AUD 買 4,291,407 4,293,989 2,582
90 DAY EURO$ FUTR 14/09/2020 Interest Rate
USD 買 2,920,288 2,927,850 7,563
EURO FX CURRENCY 18/03/2019
USD Currency 売 -141,369 -142,694 -1,325
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CAN 10YR BOND FUT 19/06/2019
CAD Bond 買 24,920,174 25,010,616 90,442
CAD S&P/TSE 60 IX FUT 14/03/2019 Equity Index 買 5,847,474 5,953,896 106,422
NOK QBX INDEX FUTURE 15/03/2019 Equity Index 買 668,808 668,750 -58
LIF 3MO EURO EURIBOR 15/06/2020 Interest Rate
EUR 買 11,109,414 11,124,263 14,848
90 DAY EURO$ FUTR 16/12/2019 Interest Rate
USD 買 2,189,713 2,191,388 1,675
MSCI TAIWAN INDEX FUT 28/03/2019 Equity Index
USD 買 3,565,895 3,587,980 22,085
CME S&P500 EMINI FUT 15/03/2019 Equity Index
USD 買 3,212,375 3,210,225 -2,150
90DAY STERLING FU 18/03/2020 Interest Rate
GBP 買 43,421,129 43,451,137 30,009
LIF 3MO EURO EURIBOR 13/06/2022 Interest Rate
EUR 買 7,642,959 7,669,894 26,935
90DAY STERLING FU 15/09/2021 Interest Rate
GBP 買 5,727,234 5,728,103 870
90DAY STERLING FU 16/12/2020 Interest Rate
GBP 買 63,015,240 63,063,347 48,107
LIF 3MO EURO EURIBOR 19/09/2022 Interest Rate
EUR 買 15,296,893 15,329,793 32,900
FTSEMIB INDEX FUT 15/03/2019 Equity Index
EUR 買 9,260,140 9,558,446 298,306
LIF 3MO EURO EURIBOR 14/03/2022 Interest Rate
EUR 買 9,638,226 9,663,709 25,483
KFE KOREA STOCK PRICE 200 INDEX
Equity Index
KRW 買 9,379,644 9,517,023 137,380
KOSPI2 1
SFE 90-DAY BANK BILL 11/03/2021 Interest Rate
AUD 買 715,173 715,630 457
LIF 3MO EURO EURIBOR 16/09/2019 Interest Rate
EUR 買 3,139,492 3,140,745 1,253
BANK ACCEPT FUTURE 14/09/2020 Interest Rate
CAD 買 1,299,605 1,300,620 1,016
OMX STOCKHOLM 30 INDEX OMX
Equity Index
SEK 買 3,852,280 3,855,810 3,529
15/03/2019
90DAY STERLING FU 16/06/2021 Interest Rate
GBP 買 9,655,349 9,658,389 3,040
90DAY STERLING FU 19/06/2019 Interest Rate
GBP 買 5,249,522 5,253,821 4,299
SPI 200 FUTURES 21/03/2019 Equity Index
AUD 買 11,903,361 12,285,458 382,097
SFE 90-DAY BANK BILL 12/03/2020 Interest Rate
AUD 買 4,291,706 4,294,305 2,599
CBOE VOLATILITY INDEX VIX
Equity Index
USD 売 -1,323,000 -1,260,875 62,125
17/04/2019
NIFTY-SGX CNX NIFTY INDEX
Equity Index
USD 売 -1,672,579 -1,688,388 -15,809
28/02/2019
90 DAY EURO$ FUTR 17/06/2019 Interest Rate
USD 買 3,645,588 3,652,688 7,100
LIF 3MO EURO EURIBOR 14/12/2020 Interest Rate
EUR 買 61,764,697 61,844,021 79,324
USD CME CHF$ FUTURE MAR 18/03/2019 Currency 売 -4,151 -5,014 -863
DOLLAR INDEX 17/06/2019 Cross Currency
USD 買 23,030,810 22,893,600 -137,210
LIF 3MO EURO EURIBOR 15/03/2021 Interest Rate
EUR 買 14,770,138 14,812,363 42,225
EURO-OAT FUTURE 07/03/2019
EUR Bond 買 155,304,322 157,729,803 2,425,481
VSTOXX MINI INDEX 19/03/2019 Equity Index
EUR 売 -100,468 -87,707 12,761
BANK ACCEPT FUTURE 18/03/2019 Interest Rate
CAD 買 557,285 557,779 494
90DAY STERLING FU 17/06/2020 Interest Rate
GBP 買 32,447,504 32,455,538 8,034
BANK ACCEPT FUTURE 16/12/2019 Interest Rate
CAD 買 12,064,069 12,074,104 10,035
90 DAY EURO$ FUTR 18/03/2024 Interest Rate
USD 買 242,950 243,375 425
BANK ACCEPT FUTURE 16/09/2019 Interest Rate
CAD 買 52,861,656 52,956,537 94,881
TAIEX FUTURES 20/03/2019 Equity Index
TWD 買 8,254,161 8,405,565 151,404
SET50 FUTURES 28/03/2019 Equity Index
THB 買 823,223 822,161 -1,062
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AUST 10Y BOND FUT 15/03/2019
AUD Bond 買 55,082,059 56,646,173 1,564,114
EUR VSTOXX MINI INDEX 17/04/2019 Equity Index 売 -68,898 -67,298 1,600
JPY JPN 10Y BOND 13/03/2019 Bond 買 95,014,063 95,371,458 357,395
JPY CURRENCY FUTURE 18/03/2019
USD Currency 買 927 1,133 206
90 DAY EURO$ FUTR 19/09/2022 Interest Rate
USD 買 1,216,338 1,219,250 2,913
90 DAY EURO$ FUTR 19/06/2023 Interest Rate
USD 買 3,649,963 3,654,563 4,600
90 DAY EURO$ FUTR 15/03/2021 Interest Rate
USD 買 3,410,488 3,416,875 6,388
90 DAY EURO$ FUTR 16/03/2020 Interest Rate
USD 買 3,164,713 3,168,263 3,550
FTSE/JSE TOP 40 20/03/2019 Equity Index
ZAR 売 -4,621,338 -4,843,632 -222,294
BANK ACCEPT FUTURE 15/03/2021 Interest Rate
CAD 買 371,416 371,549 133
NIFTY-SGX CNX NIFTY INDEX
Equity Index
USD 売 -3,418,217 -3,410,040 8,177
28/03/2019
90 DAY EURO$ FUTR 19/12/2022 Interest Rate
USD 買 4,136,363 4,144,175 7,813
SFE 90-DAY BANK BILL 11/06/2020 Interest Rate
AUD 買 2,860,587 2,862,940 2,353
SFE 90-DAY BANK BILL 10/12/2020 Interest Rate
AUD 買 1,429,873 1,431,365 1,492
LIF 3MO EURO EURIBOR 13/09/2021 Interest Rate
EUR 買 51,967,494 52,073,412 105,918
LIF 3MO EURO EURIBOR 17/06/2019 Interest Rate
EUR 買 1,998,997 1,998,955 -43
90 DAY EURO$ FUTR 18/09/2023 Interest Rate
USD 買 1,700,825 1,704,850 4,025
90 DAY EURO$ FUTR 14/12/2020 Interest Rate
USD 売 -6,822,163 -6,831,650 -9,488
LIF 3MO EURO EURIBOR 16/12/2019 Interest Rate
EUR 買 4,277,609 4,281,552 3,943
SFE 90-DAY BANK BILL 13/06/2019 Interest Rate
AUD 買 14,307,693 14,308,729 1,036
LIF 3MO EURO EURIBOR 13/12/2021 Interest Rate
EUR 買 17,022,313 17,063,854 41,541
90DAY STERLING FU 17/03/2021 Interest Rate
GBP 買 9,166,431 9,170,067 3,636
90 DAY EURO$ FUTR 14/06/2021 Interest Rate
USD 買 2,679,225 2,684,688 5,463
EURO-BTP FUTURE 07/03/2019
EUR Bond 買 67,538,308 68,661,730 1,123,422
LIF 3MO EURO EURIBOR 14/06/2021 Interest Rate
EUR 買 14,189,327 14,235,538 46,211
BP CURRENCY FUT 18/03/2019
USD Currency 売 -739 1,661 2,400
IBEX 35 INDX FUT 15/03/2019 Equity Index
EUR 買 4,764,526 4,835,489 70,964
BANK ACCEPT FUTURE 16/03/2020 Interest Rate
CAD 買 7,049,631 7,059,789 10,158
C$ CURRENCY FUTURE 19/03/2019
USD Currency 売 -490 -1,520 -1,030
HANG SENG CHINA ENTERPRISES
Equity Index
HKD 買 6,018,297 6,031,649 13,352
INDEX HSCEI
90 DAY EURO$ FUTR 13/09/2021 Interest Rate
USD 売 -6,339,275 -6,345,625 -6,350
90 DAY EURO$ FUTR 18/12/2023 Interest Rate
USD 買 1,701,488 1,704,150 2,663
90 DAY EURO$ FUTR 13/06/2022 Interest Rate
USD 買 1,460,588 1,463,475 2,888
US ULTRA BOND(CBT) 19/06/2019
USD Bond 買 14,746,336 14,761,906 15,570
SFE 90-DAY BANK BILL 10/09/2020 Interest Rate
AUD 買 2,145,186 2,147,153 1,967
90 DAY EURO$ FUTR 18/03/2019 Interest Rate
USD 買 486,663 487,013 350
LIF 3MO EURO EURIBOR 16/03/2020 Interest Rate
EUR 買 86,695,004 86,746,824 51,820
90DAY STERLING FU 18/12/2019 Interest Rate
GBP 買 10,488,443 10,496,510 8,067
DOLLAR INDEX 18/03/2019 Cross Currency
USD 買 12,094,215 11,983,125 -111,090
90 DAY EURO$ FUTR 14/03/2022 Interest Rate
USD 買 2,435,800 2,439,625 3,825
90DAY STERLING FU 15/12/2021 Interest Rate
GBP 買 491,071 490,831 -240
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MEXICAN PESO FUT 18/03/2019
USD Currency 売 -15 260 275
USD MINI MSCI EAFE 15/03/2019 Equity Index 売 -1,661,200 -1,788,565 -127,365
EMIN RUSSELL 2000 INDEX
Equity Index
USD 買 3,805,985 3,784,080 -21,905
15/03/2019
AMSTERDAM IDX FUT 15/03/2019 Equity Index
EUR 買 4,670,230 4,700,532 30,302
HANG SENG IDX FUTURE 28/03/2019 Equity Index
HKD 買 8,645,731 8,608,332 -37,399
BANK ACCEPT FUTURE 17/06/2019 Interest Rate
CAD 買 4,452,207 4,461,321 9,114
LIF 3MO EURO EURIBOR 14/09/2020 Interest Rate
EUR 買 11,381,540 11,404,945 23,404
SWISS MKT INDEX FUTURE SMI
Equity Index
CHF 買 16,293,000 16,894,800 601,800
15/03/2019
CME 90 DAYS EURO$ FUTR
Interest Rate
USD 買 5,841,738 5,856,000 14,263
13/12/2021
NASDQA 100 E-MINI 15/03/2019 Equity Index
USD 買 4,934,565 4,982,425 47,860
LIF 3MO EURO EURIBOR 19/12/2022 Interest Rate
EUR 買 4,534,815 4,539,428 4,613
DAX INDEX FUTURE 15/03/2019 Equity Index
EUR 買 981,732 986,401 4,669
合計 － － 11,401,201
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
5 ．為替先渡取引
通貨 予約金額 評価金額 評価損益 通貨 予約金額 評価金額 評価損益
（買） （ドル） （ドル） （ドル） （売） （ドル） （ドル） （ドル）
AUD 65,802,684 65,460,226 -342,458
EUR 683,340 680,402 -2,938
GBP 5,897,363 5,933,651 36,289
JPY 7,633,952 7,506,332 -127,620
NZD 5,032,470 5,033,881 1,411
USD 46,555,559 46,305,959 -249,600
BRL 15,494,674 15,576,272 81,598
USD 15,494,674 15,576,272 81,598
CAD 52,811,778 52,436,175 -375,603
EUR 5,011,160 5,004,214 -6,946
USD 47,800,618 47,431,960 -368,657
CHF 75,168,773 75,251,289 82,516
EUR 4,897,270 4,904,247 6,977
USD 70,271,503 70,347,042 75,539
CLP 22,724,495 21,609,639 -1,114,855
USD 22,724,495 21,609,639 -1,114,855
CNH 10,327,991 10,264,410 -63,581
USD 10,327,991 10,264,410 -63,581
COP 4,782,405 4,575,210 -207,195
USD 4,782,405 4,575,210 -207,195
EUR 234,306,278 234,259,533 -46,745
AUD 9,181,018 9,235,887 54,869
CAD 27,744,575 27,810,592 66,016
CHF 567,477 565,594 -1,882
GBP 14,511,956 14,780,748 268,791
HUF 9,717,304 9,753,834 36,530
JPY 11,998,560 11,923,254 -75,306
NOK 10,546,422 10,500,597 -45,824
PLN 14,628,881 14,548,104 -80,777
RON 1,250,929 1,247,510 -3,420
SEK 9,068,364 8,911,606 -156,758
USD 125,090,791 124,981,807 -108,984
GBP 64,022,337 62,886,416 -1,135,921
AUD 3,251,147 3,189,061 -62,086
EUR 4,100,040 4,057,611 -42,429
JPY 4,524,633 4,411,010 -113,623
USD 52,146,517 51,228,734 -917,783
HKD 2,005,859 2,006,046 187
USD 2,005,859 2,006,046 187
HUF 5,744,356 5,696,950 -47,406
EUR 3,075,030 3,057,819 -17,211
USD 2,669,326 2,639,131 -30,195
ILS 17,411,076 17,363,841 -47,235
USD 17,411,076 17,363,841 -47,235
INR 1,499,955 1,492,293 -7,662
USD 1,499,955 1,492,293 -7,662
JPY 321,146,399 321,305,171 158,771
AUD 11,499,200 11,569,154 69,954
EUR 6,150,060 6,166,036 15,976
GBP 7,355,138 7,486,941 131,803
USD 296,142,002 296,083,040 -58,962
KRW 19,615,186 19,442,990 -172,196
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
USD 19,615,186 19,442,990 -172,196
MXN 4,396,261 4,363,676 -32,585
USD 4,396,261 4,363,676 -32,585
NOK 54,188,605 54,211,798 23,193
EUR 11,502,890 11,496,986 -5,904
SEK 3,822,161 3,795,198 -26,963
USD 38,863,554 38,919,614 56,060
NZD 28,405,540 28,159,820 -245,720
AUD 2,515,450 2,500,475 -14,975
USD 25,890,090 25,659,345 -230,745
PEN 3,203,804 3,163,708 -40,095
USD 3,203,804 3,163,708 -40,095
PHP 8,439,535 8,420,497 -19,038
USD 8,439,535 8,420,497 -19,038
PLN 25,984,606 25,842,611 -141,995
EUR 5,694,500 5,681,312 -13,188
USD 20,290,106 20,161,299 -128,807
RON 797,373 798,594 1,221
EUR 797,230 798,451 1,221
USD 143 143 -0
RUB 12,684,331 12,400,745 -283,586
USD 12,684,331 12,400,745 -283,586
SEK 62,074,862 62,504,916 430,054
EUR 14,236,250 14,304,755 68,505
NOK 2,391,797 2,398,736 6,940
USD 45,446,816 45,801,425 354,609
SGD 33,058,939 32,865,039 -193,899
USD 33,058,939 32,865,039 -193,899
THB 6,475,594 6,483,088 7,494
USD 6,475,594 6,483,088 7,494
TWD 16,671,391 16,676,332 4,941
USD 16,671,391 16,676,332 4,941
USD 1,031,730,105 1,029,933,162 -1,796,943
AUD 22,285,346 22,291,478 6,131
BRL 28,303,873 28,181,409 -122,463
CAD 56,127,272 56,120,985 -6,286
CHF 8,700,023 8,705,730 5,707
CLP 24,070,800 24,705,790 634,990
CNH 17,793,237 17,872,655 79,418
COP 5,508,000 5,626,440 118,440
EUR 13,390,273 13,441,176 50,903
GBP 55,587,202 56,137,811 550,609
HUF 6,691,796 6,721,950 30,153
ILS 1,658,376 1,655,568 -2,808
INR 16,640,140 16,624,055 -16,085
JPY 486,079,075 483,263,388 -2,815,686
KRW 21,185,193 21,229,407 44,214
MXN 60,729,840 60,736,691 6,852
NOK 10,908,926 10,768,687 -140,239
NZD 29,153,558 29,339,973 186,416
PEN 5,518,599 5,561,978 43,379
PHP 24,361,350 24,510,890 149,540
PLN 5,186,596 5,148,818 -37,779
RUB 17,730,135 17,981,803 251,668
SEK 162,503 163,709 1,205
SGD 16,254,728 16,375,110 120,383
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
THB 12,217,433 12,229,079 11,647
TRY 21,835,328 21,819,437 -15,891
TWD 6,982,985 6,991,648 8,663
ZAR 56,667,520 55,727,495 -940,025
ZAR 33,757,931 33,951,067 193,136 USD 33,757,931 33,951,067 193,136
総計 2,234,733,123 2,229,401,515 -5,331,609 総計 2,234,733,123 2,229,401,515 -5,331,609
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（参考）Ｔ＆Ｄマネーアカウントマザーファンドの状況
以下に記載した情報は監査の対象外であります。
当ファンドは「Ｔ＆Ｄマネーアカウントマザーファンド」受益証券を投資対象としており、貸借対照表の資産
の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同マザーファンド受益証券です。
（１）貸借対照表
（単位 : 円）
対象年月日 （2018年8月22日現在） （2019年2月22日現在）
科 目
金額 金額
資産の部
流動資産
コール・ローン 2,501,068 2,200,300
流動資産合計 2,501,068 2,200,300
資産合計 2,501,068 2,200,300
負債の部
流動負債
未払利息 ▶ ▶
流動負債合計 ▶ ▶
負債合計 ▶ ▶
純資産の部
元本等
元本 2,499,373 2,199,552
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） 1,691 744
元本等合計 2,501,064 2,200,296
純資産合計 2,501,064 2,200,296
負債純資産合計 2,501,068 2,200,300
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（２）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
（2018年8月22日現在） （2019年2月22日現在）
1 計算期間の末日における受益権の総数 1 計算期間の末日における受益権の総数
2,499,373 口 2,199,552 口
2 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1 口当たり純資産額 1.0007 円 1 口当たり純資産額 1.0003 円
（1万口当たり純資産額 10,007 円） （1万口当たり純資産額 10,003 円）
（その他の注記）
1 元本の移動
対象年月日
（2018年8月22日現在） （2019年2月22日現在）
項 目
期首元本額 4,138,001 円 2,499,373 円
期中追加設定元本額 49,966 円 0 円
期中一部解約元本額 1,688,594 円 299,821 円
期末元本額 2,499,373 円 2,199,552 円
元本の内訳＊
Ｔ＆Ｄ日本株ファンド
（通貨選択型）マネー 2,399,486 円 2,099,665 円
プールコース
ロボット戦略 世界分散
49,921 円 49,921 円
ファンド
ロボット戦略Ⅱ 世界成
49,966 円 49,966 円
長ファンド
合計 2,499,373 円 2,199,552 円
＊当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
2 売買目的有価証券の貸借対照表計上額等
（自 2018年2月23日 至 2018年8月22日）
該当事項はありません。
（自 2018年8月23日 至 2019年2月22日）
該当事項はありません。
3 デリバティブ取引関係
（自 2018年2月23日 至 2018年8月22日）
該当事項はありません。
（自 2018年8月23日 至 2019年2月22日）
該当事項はありません。
（３）附属明細表
①有価証券明細表
ａ．株式
該当事項はありません。
ｂ．株式以外の有価証券
該当事項はありません。
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②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
２ ファンドの現況
純資産額計算書
（2019年3月29日現在）
Ⅰ 資産総額
22,099,493,388 円
Ⅱ 負債総額
199,993,021 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）
21,899,500,367 円
Ⅳ 発行済数量
21,123,523,896 口
Ⅴ １単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）
1.0367 円
（参考）Ｔ＆Ｄマネーアカウントマザーファンド
Ⅰ 資産総額
2,200,172 円
Ⅱ 負債総額
2 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）
2,200,170 円
Ⅳ 発行済数量
2,199,552 口
Ⅴ １単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）
1.0003 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１ 委託会社等の概況
＜更新後＞
（１）資本金の額
2019 年3月末日現在の資本金の額 11億円
会社が発行する株式の総数 2,294,100株
発行済株式総数 1,082,500株
過去5年間における資本金の額の増減 該当事項はありません。
（２）会社の機構
①経営体制
10 名以内の取締役が、株主総会において選任されます。取締役の選任は株主総会において、総株主の議決権
の3分の1以上に当たる株式を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行い、累積投票によ
らないものとします。
取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会終結の時までとします。
取締役会はその決議をもって、取締役中より取締役会長、取締役社長各1名、取締役副社長若干名を選定す
ることができます。また取締役中より代表取締役を選定します。
取締役会は、取締役社長が招集します。取締役社長に事故があるときは、取締役会においてあらかじめ定め
た順序により、他の取締役がこれを招集します。取締役会の招集通知は会日の2日前までにこれを発しま
す。ただし、緊急の場合は、この期間を短縮することができます。また取締役および監査役全員の同意があ
る場合は、これを省略することができます。
取締役会は、法令または定款に定める事項の他、業務執行に関する重要事項を決定します。その決議は、取
締役の過半数が出席し、その出席取締役の過半数をもって行います。
②投資信託運用の意思決定と運用の流れ
ａ．基本運用方針、月次運用計画の決定
投資政策委員会（原則月1回開催）において投資信託の基本運用方針に関する事項が審議・決定され、各
運用部長において月次運用計画に関する事項が決定されます。
ｂ．運用の実行
月次運用計画に沿って、ファンド・マネージャーからトレーディング部に売買発注指示があり、売買が執
行されます。
ｃ．運用のチェック等
・業務管理部において、運用上の諸リスクの管理および運用実績の評価等を行い、運用審査委員会にて報
告・審議が行われます。
・法務・コンプライアンス部において、日次で有価証券等の取引内容のチェック・運用制限遵守のチェッ
ク等が実施され、コンプライアンス委員会および取締役会に報告を行っています。
会社の機構は2019年3月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
２ 事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を
行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っています。
また「金融商品取引法」に定める投資助言業務および第二種金融商品取引業を行っています。
委託会社の運用する証券投資信託は2019年3月末日現在、261本であり、その純資産総額の合計は1,145,344百
万円です（ただし、親投資信託を除きます。）。
種類 本数 純資産総額
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追加型株式投資信託 146 本 461,701 百万円
単位型株式投資信託 53 本 165,496 百万円
518,148 百万円
単位型公社債投資信託 62 本
合計 261 本 1,145,344 百万円
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３ 委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１． 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（ 昭和38年大蔵省令第59号。 以下「財務諸
表等規則」という。）ならびに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府
令第52号）により作成しております。
また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年大蔵省令第38
号）ならびに同規則第38条及び57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52
号）により作成しております。
２． 当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第38期事業年度（2017年４月１日から2018年３月31日ま
で）の財務諸表について、新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
また、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第39期中間会計期間（2018年４月１日から2018年９月30日
まで）の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
なお、従来、当社が監査証明を受けている 新日本有限責任監査法人は、2018年７月１日に名称を変更し、 EY 新日本有限
責任監査法人となりました。
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（１）貸借対照表
第37期 第38期
（2017年３月31日現在） （2018年３月31日現在）
注記 内訳 金額 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円） （千円） （千円）
（資産の部）
Ⅰ流動資産
１．預金 6,642,674 7,254,267
２．前払費用 39,531 46,019
３．未収入金 48,324 －
４．未収委託者報酬 854,047 1,054,036
５．未収運用受託報酬 383,416 450,583
52,937 104,232
６．繰延税金資産
流動資産計
8,020,932 8,909,139
Ⅱ固定資産
１．有形固定資産 176,527 141,929
（1）建物 ※１ 114,696 101,837
（2）器具備品 ※１ 61,326 39,714
（3）その他 ※１ 504 378
２．無形固定資産 48,795 44,418
（1）電話加入権 2,862 2,862
（2）ソフトウェア 42,345 36,077
（3）ソフトウェア仮勘定 3,586 5,477
３．投資その他の資産 296,532 295,596
（1）投資有価証券 38,529 37,527
（2）関係会社株式 5,386 5,386
（3）長期差入保証金 122,433 117,140
（4）繰延税金資産 103,847 116,050
（5）その他 26,335 19,491
固定資産計
521,854 481,944
資産合計 8,542,787 9,391,083
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第37期 第38期
（2017年３月31日現在） （2018年３月31日現在）
注記 内訳 金額 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円） （千円） （千円）
（負債の部）
Ⅰ流動負債
１．預り金 14,970 10,633
２．未払金 396,503 608,077
（1）未払収益分配金 1,704 1,330
（2）未払償還金 5,660 5,660
（3）未払手数料 343,787 408,586
（4）その他未払金 45,350 192,500
３．未払費用 583,303 752,818
４．未払法人税等 11,174 31,501
５．未払消費税等 38,997 42,128
６．前受収益 － 54
７．賞与引当金 91,112 241,535
８．役員賞与引当金 6,458 22,308
流動負債計
1,142,521 1,709,058
Ⅱ固定負債
１．退職給付引当金 408,206 437,211
19,356 23,890
２．役員退職慰労引当金
固定負債計
427,562 461,101
負債合計 1,570,083 2,170,159
（純資産の部）
Ⅰ株主資本
１．資本金 1,100,000 1,100,000
２．資本剰余金 277,667 277,667
（1）資本準備金 277,667 277,667
３．利益剰余金 5,594,927 5,843,079
（1）利益準備金 175,000 175,000
（2）その他利益剰余金
別途積立金 3,137,790 3,137,790
繰越利益剰余金 2,282,136 2,530,288
株主資本計
6,972,595 7,220,746
Ⅱ評価・換算差額等
１．その他有価証券評価差
108 176
額金
評価・換算差額等計
108 176
純資産合計 6,972,703 7,220,923
負債純資産合計 8,542,787 9,391,083
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（２）損益計算書
第37期 第38期
(自 2016年４月１日 (自 2017年４月１日
至 2017年３月31日) 至 2018年３月31日)
注記 内訳 金額 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円） （千円） （千円）
Ⅰ営業収益
１．委託者報酬 4,248,077 5,898,485
２．運用受託報酬 1,289,990 1,846,568
営業収益計
5,538,067 7,745,053
Ⅱ営業費用
１．支払手数料 1,860,395 2,510,004
2,604 1,235
２．広告宣伝費
1,492,104 2,396,244
３．調査費
（1）調査費 129,459 185,225
988,082 1,851,949
（2）委託調査費
373,672 358,074
（3）情報機器関連費
（4）図書費 888 995
181,296 207,692
４．委託計算費
５．営業雑経費 104,940 102,102
7,672 6,944
（1）通信費
87,593 86,366
（2）印刷費
5,876 5,655
（3）協会費
3,797 3,135
（4）諸会費
営業費用計 3,641,341 5,217,280
Ⅲ一般管理費
１．給料 1,133,594 1,183,052
68,848 70,882
（1）役員報酬
1,010,113 1,004,735
（2）給料・手当
54,633 107,434
（3）賞与
２．法定福利費 169,520 202,059
6,136 3,276
３．退職金
3,723 3,869
４．福利厚生費
2,273 3,108
５．交際費
６．旅費交通費 11,895 14,213
７．事務委託費 94,455 104,724
68,018 124,851
８．租税公課
125,103 125,103
９．不動産賃借料
10．退職給付費用 51,318 50,494
11．役員退職慰労引当金繰入 4,451 4,534
12．賞与引当金繰入 91,112 241,535
13．役員賞与引当金繰入 6,458 22,308
14．固定資産減価償却費 63,703 50,503
62,410 54,047
15．諸経費
一般管理費計 1,894,176 2,187,683
営業利益
2,549 340,089
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第37期 第38期
(自 2016年４月１日 (自 2017年４月１日
至 2017年３月31日) 至 2018年３月31日)
注記 内訳 金額 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円） （千円） （千円）
Ⅳ営業外収益
１．受取配当金 1,096 1,073
２．受取利息 68 68
３．時効成立分配金・償還金 － 374
751 676
４．雑収入
営業外収益計
1,916 2,193
Ⅴ営業外費用
１．為替差損 526 641
651 630
２．雑損失
営業外費用計
1,177 1,272
経常利益 3,288 341,010
Ⅵ特別利益
１．投資有価証券売却益 725 213
特別利益計
725 213
Ⅶ特別損失
１．固定資産除却損 ※１ 50 21
6,007 1
２．投資有価証券売却損
特別損失計
6,057 22
税引前当期純利益または
△2,043 341,201
税引前当期純損失(△)
法人税、住民税及び事業税 △45,696 156,577
29,030 △63,527
法人税等調整額
当期純利益
14,622 248,151
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（３）株主資本等変動計算書
第37期 (自 2016年４月１日 至 2017年３月31日)
(単位：千円)
株 主 資 本
資 本 剰 余 金 利 益 剰 余 金
その他利益剰余金 株主資本
資本金
資本 利益
資本剰余 利益剰余金
合計
別途 繰越利益
金合計 合計
準備金 準備金
積立金 剰余金
当期首残高 1,100,000 277,667 277,667 175,000 3,137,790 2,267,514 5,580,304 6,957,972
当期変動額
当期純利益 14,622 14,622 14,622
株主資本以外の
項目の当期変動
額(純額)
当期変動額合計 － － － － － 14,622 14,622 14,622
当期末残高 1,100,000 277,667 277,667 175,000 3,137,790 2,282,136 5,594,927 6,972,595
評価・換算差額等
純資産
その他有価証券 評価・換算
合 計
評価差額金 差額等合計
当期首残高 △2,539 △2,539 6,955,433
当期変動額
当期純利益 14,622
株主資本以外の項目の当期変動額(純額) 2,647 2,647 2,647
当期変動額合計 2,647 2,647 17,270
当期末残高 108 108 6,972,703
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第38期 (自 2017年４月１日 至 2018年３月31日)
(単位：千円)
株 主 資 本
資 本 剰 余 金 利 益 剰 余 金
その他利益剰余金 株主資本
資本金
資本 利益
資本剰余 利益剰余金
合計
別途 繰越利益
金合計 合計
準備金 準備金
積立金 剰余金
当期首残高 1,100,000 277,667 277,667 175,000 3,137,790 2,282,136 5,594,927 6,972,595
当期変動額
当期純利益 248,151 248,151 248,151
株主資本以外の
項目の当期変動
額(純額)
当期変動額合計 － － － － － 248,151 248,151 248,151
当期末残高 1,100,000 277,667 277,667 175,000 3,137,790 2,530,288 5,843,079 7,220,746
評価・換算差額等
純資産
その他有価証券 評価・換算
合 計
評価差額金 差額等合計
当期首残高 108 108 6,972,703
当期変動額
当期純利益 248,151
株主資本以外の項目の当期変動額(純額) 68 68 68
当期変動額合計 68 68 248,220
当期末残高 176 176 7,220,923
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重要な会計方針
１．有価証券の評価基準及び評価方法
（1）子会社株式
移動平均法による原価法を採用しております。
（2）その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法を採用しております。（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動
平均法により算定しております。）
時価のないもの
移動平均法による原価法を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法
（1）有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年４月１日以降に取得した建物（建物附属設備を除く）並びに2016年４月１
日以降に取得した建物附属設備については、定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 ３～50年
器具備品 ２～15年
その他 ８年
（2）無形固定資産
定額法を採用しております。
自社利用のソフトウェアについては、社内における見込利用可能期間（５年）に基づく定額法を採用しております。
３．引当金の計上基準
（1）賞与引当金
従業員賞与の支出に備えるため、支給見込額に基づき計上しております。
（2）役員賞与引当金
役員賞与の支出に備えるため、当事業年度における支給見込額に基づき計上しております。
（3）退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、簡便法（期末自己都合要支給額を退職給付債務とする方法）により、期末要支給額を計
上しております。
（4）役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づく期末要支給額を計上しております。
４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
（1）消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
（2）連結納税制度の適用
連結納税制度を適用しております。
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注記事項
（ 貸借対照表関係 ）
第37期 第38期
（2017年３月31日現在） （2018年３月31日現在）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額 ※１ 有形固定資産の減価償却累計額
建物 21,507千円 建物 34,366千円
器具備品 92,906千円 器具備品 115,139千円
その他 392千円 その他 518千円
（ 損益計算書関係 ）
第37期 第38期
(自 2016年４月１日 (自 2017年４月１日
至 2017年３月31日) 至 2018年３月31日)
㯿ᄰV者验익⎖摓瑤ര湑薊㌰潫ℰ渰栰䨰訰朰䈰訰 㯿ᄰV者验익⎖摓瑤ര湑薊㌰潫ℰ渰栰䨰訰朰䈰訰
す。 す。
器具備品 1千円 ソフトウェア 21千円
ソフトウェア 48千円
（ 株主資本等変動計算書関係 ）
第37期 (自 2016年４月１日 至 2017年３月31日)
１．発行済株式に関する事項
当事業年度期首 当事業年度増加 当事業年度減少 当事業年度末
株式の種類
株式数（千株） 株式数（千株） 株式数（千株） 株式数（千株）
普通株式 1,082 － － 1,082
２．配当に関する事項
(1) 配当金支払額
該当事項はありません。
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
該当事項はありません。
第38期 (自 2017年４月１日 至 2018年３月31日)
１．発行済株式に関する事項
当事業年度期首 当事業年度増加 当事業年度減少 当事業年度末
株式の種類
株式数（千株） 株式数（千株） 株式数（千株） 株式数（千株）
普通株式 1,082 － － 1,082
２．配当に関する事項
(1) 配当金支払額
該当事項はありません。
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
該当事項はありません。
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（金融商品関係）
１. 金融商品の状況に関する事項
(1) 金融商品に対する取組方針
当社では、資金運用については原則として預金等の資産を中心に投資する方針であり、有価証券の取得を行う場合には、
投機的な取引は行いません。
また、資金調達については、主に金融機関からの借入による方針です。
(2) 金融商品の内容及びそのリスク
未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は顧客の信用リスクに晒されておりますが、主に信託銀行により分別管理が行われ
ている信託財産から支弁されており、当該リスクの影響は軽微であります。
投資有価証券及び関係会社株式は、主に非上場株式、子会社株式及び投資信託であります。非上場株式及び子会社株式は
業務上の関係維持を目的として保有しており、定期的に発行体の財務状況等の把握を行っております。投資信託は当社が
設定する投資信託を商品性の維持等を目的に取得しているものであり、市場価格等の変動リスクは軽微であります。
未払金、未払費用は、ほとんどが１年以内の支払期日です。
(3) 金融商品に係るリスク管理体制
当社は、「リスク管理基本方針」にて各種リスクの基本的考え方を定めており、「財務リスク管理規程」によって、財務
リスク（資金繰りリスク、信用リスク）の管理方法を定めています。財務リスクの状況は、月次で開催されるリスク管理
委員会にてモニタリングが行われます。
２. 金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と
認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照のこと。）。
第37期（自 2016年４月１日 至 2017年３月31日）
（単位：千円）
貸借対照表
時価(*) 差額
計上額(*)
(1) 預金 6,642,674 6,642,674 －
48,324 48,324 －
(2) 未収入金
854,047 854,047 －
(3) 未収委託者報酬
383,416 383,416 －
(4) 未収運用受託報酬
(5) 投資有価証券
8,329 8,329 －
① その他有価証券
資産計 7,936,792 7,936,792 －
(1) 未払金
(1,704) (1,704) －
① 未払収益分配金
(5,660) (5,660) －
② 未払償還金
(343,787) (343,787) －
③ 未払手数料
(45,350) (45,350) －
④ その他未払金
(583,303) (583,303) －
(2) 未払費用
負債計 (979,807) (979,807) －
(*) 負債に計上されているものについては、（ ）で示しております。
（注1）金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項
資 産
(1) 預金、(2) 未収入金、(3) 未収委託者報酬、(4) 未収運用受託報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
(5) 投資有価証券(投資信託)
投資信託は公表されている基準価額によっております。
負 債
(1) 未払金、(2) 未払費用
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
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（注2）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
（単位：千円）
区分 貸借対照表計上額
① 非上場株式 30,200
② 子会社株式 5,386
合計 35,586
これらについては、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることができず、時価を把握することが極めて
困難と認められることから時価開示の対象とはしておりません。
（注3）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
（単位：千円）
1年超
1年以内 5年超
5年以内
預金 6,642,674 － －
未収入金 48,324 － －
未収委託者報酬 854,047 － －
未収運用受託報酬 383,416 － －
投資有価証券
その他有価証券のうち
999 6,274 1,055
満期があるもの(その他)
合計 7,929,462 6,274 1,055
第38期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
（単位：千円）
貸借対照表
時価(*) 差額
計上額(*)
(1) 預金 7,254,267 7,254,267 －
1,054,036 1,054,036 －
(2) 未収委託者報酬
450,583 450,583 －
(3) 未収運用受託報酬
(4) 投資有価証券
7,327 7,327 －
① その他有価証券
資産計 8,766,214 8,766,214 －
(1) 未払金
(1,330) (1,330) －
① 未払収益分配金
(5,660) (5,660) －
② 未払償還金
(408,586) (408,586) －
③ 未払手数料
(192,500) (192,500) －
④ その他未払金
(752,818) (752,818) －
(2) 未払費用
負債計 (1,360,896) (1,360,896) －
(*) 負債に計上されているものについては、（ ）で示しております。
（注1）金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項
資 産
(1) 預金、(2) 未収委託者報酬、(3) 未収運用受託報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
(4) 投資有価証券(投資信託)
投資信託は公表されている基準価額によっております。
負 債
(1) 未払金、(2) 未払費用
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
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（注2）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
（単位：千円）
区分 貸借対照表計上額
① 非上場株式 30,200
② 子会社株式 5,386
合計 35,586
これらについては、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることができず、時価を把握することが極めて
困難と認められることから時価開示の対象とはしておりません。
（注3）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
（単位：千円）
1年超
1年以内 5年超
5年以内
預金 7,254,267 － －
未収委託者報酬 1,054,036 － －
未収運用受託報酬 450,583 － －
投資有価証券
その他有価証券のうち
2,011 3,941 1,374
満期があるもの(その他)
合計 8,760,898 3,941 1,374
（有価証券関係）
第37期（自 2016年４月１日 至 2017年３月31日）
その他有価証券の当事業年度中の売却額は39,705千円であり、売却益の合計額は725千円、売却損の合計額は6,007千円であ
ります。また、その他有価証券において、種類ごとの貸借対照表計上額、取得原価及びこれらの差額については、次のとお
りであります。
（単位：千円）
種類(*) 貸借対照表計上額 取得原価 差額
貸借対照表計上額
(1) その他
3,515 3,250 265
が取得原価を超え
小計 3,515 3,250 265
るもの
貸借対照表計上額
(1) その他
4,813 4,922 △109
が取得原価を超え
小計 4,813 4,922 △109
ないもの
合計 8,329 8,172 156
(*) 当事業年度中において、保有目的が変更となった有価証券はありません。
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第38期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
その他有価証券の当事業年度中の売却額は2,212千円であり、売却益の合計額は213千円、売却損の合計額は1千円でありま
す。また、その他有価証券において、種類ごとの貸借対照表計上額、取得原価及びこれらの差額については、次のとおりで
あります。
（単位：千円）
種類(*) 貸借対照表計上額 取得原価 差額
貸借対照表計上額
(1) その他
4,233 3,924 309
が取得原価を超え
小計 4,233 3,924 309
るもの
貸借対照表計上額
(1) その他
3,093 3,147 △54
が取得原価を超え
小計 3,093 3,147 △54
ないもの
合計 7,327 7,072 254
(*) 当事業年度中において、保有目的が変更となった有価証券はありません。
（退職給付関係）
第37期（自 2016年４月１日 至 2017年３月31日）
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を
設けております。
当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算しております。
２．確定給付制度
(1)簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
退職給付引当金の期首残高 410,278千円
退職給付費用 42,832千円
退職給付の支払額 △44,904千円
退職給付引当金の期末残高 408,206千円
(2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費用の調整表
退職一時金制度の退職給付債務 408,206千円
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 408,206千円
退職給付引当金 408,206千円
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 408,206千円
(3)退職給付費用
簡便法で計算した退職給付費用 42,832千円
３．確定拠出制度
確定拠出制度への要拠出額 8,486千円
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第38期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を
設けております。
当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算しております。
２．確定給付制度
(1)簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
退職給付引当金の期首残高 408,206千円
退職給付費用 44,140千円
退職給付の支払額 △15,136千円
退職給付引当金の期末残高 437,211千円
(2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費用の調整表
退職一時金制度の退職給付債務 437,211千円
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 437,211千円
退職給付引当金 437,211千円
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 437,211千円
(3)退職給付費用
簡便法で計算した退職給付費用 44,140千円
３．確定拠出制度
確定拠出制度への要拠出額 6,353千円
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
第37期（2017年３月31日現在） 第38期（2018年３月31日現在）
（単位：千円） （単位：千円）
（繰延税金資産）
賞与引当金 28,117 73,958
未払事業税 2,741 8,944
未払社会保険料 4,731 12,118
退職給付引当金 130,989 141,151
連結納税加入に伴う有価証券
15,056 15,056
時価評価益
繰越欠損金 39,461 11,374
9,222 10,270
その他
小計
230,321 272,873
△73,487 △52,512
評価性引当額
繰延税金資産計 156,833 220,361
（繰延税金負債）
47 77
その他有価証券評価差額金
繰延税金負債計 47 77
繰延税金資産の純額 156,785 220,283
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２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳
第37期（2017年３月31日現在） 第38期（2018年３月31日現在）
税引前当期純損失を計上しているため 法定実効税率 30.9 %
注記を省略しております。 (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項目 2.5
住民税均等割 0.7
△ 6.1
評価性引当額
△ 0.6
その他
税効果会計適用後の法人税率の負担率 27.3
（セグメント情報等）
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
第37期（自 2016年４月１日 至 2017年３月31日）
(1) 製品及びサービスごとの情報
当社の製品及びサービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益各項目の区分と同一であることから、製品及びサー
ビスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の記載
を省略しております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形固定
資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がいないため、記載はありません。
第38期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
(1) 製品及びサービスごとの情報
当社の製品及びサービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益各項目の区分と同一であることから、製品及びサー
ビスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の記載
を省略しております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形固定
資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がいないため、記載はありません。
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（関連当事者との取引）
１．関連当事者との取引
（1）財務諸表提出会社の親会社及び主要株主（会社等の場合に限る。）等
第37期（自 2016年４月１日 至 2017年３月31日）
会社等の 資本金又 事業の内 議決権等の
取引金額
関連当事者 取引の 期末残高
種類 名称又は 所在地 は出資金 容又は職 所有(被所 科目
との関係 内容 (千円)
(千円)
氏名 (百万円) 業 有)割合(％)
㈱T&D 連結納税
東京都 (被所有) 経営管理
ホール 持株 に伴う受 未収入
親会社 207,111 48,324 48,324
ディング 会社 取予定額 金
中央区 直接 100 役員の兼任
ス (*1)
（注）1.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1)連結法人税額のうち当社の個別帰属額であり、連結納税親会社から受け取る金額であります。
第38期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
会社等の 資本金又 事業の内 議決権等の
取引金額
関連当事者 取引の 期末残高
種類 名称又は 所在地 は出資金 容又は職 所有(被所 科目
との関係 内容 (千円)
(千円)
氏名 (百万円) 業 有)割合(％)
㈱T&D 連結納税
東京都 (被所有) 経営管理
ホール 持株 に伴う支
親会社 207,111 144,109 未払金 144,109
ディング 会社 払予定額
中央区 直接 100 役員の兼任
ス (*1)
（注）1.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1)連結法人税額のうち当社の個別帰属額であり、連結納税親会社へ支払う金額であります。
（2）財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等
第37期（自 2016年４月１日 至 2017年３月31日）
資本金 議決権等の
会社等の 事業の
又は 所有（被所 関連当事者 取引の 取引金額 期末残高
種類 名称又は 所在地 内容又 科目
出資金 有）割合 との関係 内容 (千円) (千円)
氏名 は職業
(百万円) (％)
投資顧問契 投資顧 未収運
親会社の 大同生命 大阪市 生命
110,000 - 約の締結 問契約 321,896 用受託 86,177
子会社 保険㈱ 西区 保険業
役員の兼任 (*1) 報酬
（注）1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 投資顧問契約にかかる報酬については、運用の種類・受託資産の規模等を勘案し総合的に決定しております。
第38期（自 2017年４月１日 至 2018年３月31日）
資本金 議決権等の
会社等の 事業の
又は 所有（被所 関連当事者 取引の 取引金額 期末残高
種類 名称又は 所在地 内容又 科目
出資金 有）割合 との関係 内容 (千円) (千円)
氏名 は職業
(百万円) (％)
投資顧 未収運
親会社の 大同生命 大阪市 生命 投資顧問契
110,000 - 問契約 321,424 用受託 83,978
子会社 保険㈱ 西区 保険業 約の締結
(*1) 報酬
（注）1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 投資顧問契約にかかる報酬については、運用の種類・受託資産の規模等を勘案し総合的に決定しております。
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２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（1）親会社情報
株式会社Ｔ＆Ｄホールディングス（東京証券取引所に上場）
（ １株当たり情報 ）
第37期 第38期
(自 2016年４月１日 (自 2017年４月１日
至 2017年３月31日) 至 2018年３月31日)
１株当たり純資産額 6,441.29円 １株当たり純資産額 6,670.59円
１株当たり当期純利益 13.50円 １株当たり当期純利益 229.23円
なお、潜在株式調整後１株当たり当期純利益につい なお、潜在株式調整後１株当たり当期純利益につい
ては、潜在株式が存在しないため記載しておりませ ては、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
ん。 ん。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
当期純利益（千円） 14,622 当期純利益（千円） 248,151
普通株主に帰属しない金額（千円） － 普通株主に帰属しない金額（千円） －
普通株式に係る当期純利益（千円） 14,622 普通株式に係る当期純利益（千円） 248,151
期中平均株式数（千株） 1,082 期中平均株式数（千株） 1,082
（重要な後発事象）
該当事項はありません。
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中間財務諸表
（１）中間貸借対照表
第39期中間会計期間末
（2018年９月30日）
注記 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円）
（資産の部）
Ⅰ流動資産
１．預金 7,098,232
２．前払費用 82,190
３．未収入金 87
４．未収委託者報酬 1,049,324
５．未収運用受託報酬 393,207
831
６．その他
流動資産計
8,623,872
Ⅱ固定資産
１．有形固定資産 148,802
（1）建物 ※１ 96,398
（2）器具備品 ※１ 52,072
（3）その他 ※１ 331
２．無形固定資産 42,891
（1）電話加入権 2,862
（2）ソフトウェア 37,922
（3）ソフトウェア仮勘定 2,106
３．投資その他の資産 351,038
（1）投資有価証券 38,254
（2）関係会社株式 5,386
（3）長期差入保証金 114,494
（4）繰延税金資産 172,692
20,211
（5）その他
固定資産計
542,731
資産合計 9,166,604
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第39期中間会計期間末
（2018年９月30日）
注記 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円）
（負債の部）
Ⅰ流動負債
１．預り金 12,558
２．未払金 465,404
（1）未払収益分配金 1,330
（2）未払償還金 5,660
（3）未払手数料 394,423
（4）その他未払金 63,990
３．未払費用 703,224
４．未払法人税等 15,007
５．未払消費税等 ※２ 21,571
６．前受収益 28
７．賞与引当金 113,236
7,500
８. 役員賞与引当金
流動負債計
1,338,530
Ⅱ固定負債
１．退職給付引当金 440,483
26,531
２．役員退職慰労引当金
固定負債計
467,015
負債合計 1,805,545
（純資産の部）
Ⅰ株主資本
１. 資本金 1,100,000
２．資本剰余金 277,667
（1）資本準備金 277,667
３．利益剰余金 5,983,425
（1）利益準備金 175,000
（2）その他利益剰余金
別途積立金 3,137,790
2,670,635
繰越利益剰余金
株主資本計
7,361,093
Ⅱ評価・換算差額等
△34
１．その他有価証券評価差額金
評価・換算差額等計
△34
純資産合計 7,361,058
負債純資産合計 9,166,604
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（２）中間損益計算書
第39期中間会計期間
（自 2018年４月１日
至 2018年９月30日）
注記 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円）
Ⅰ営業収益
１．委託者報酬 2,998,694
762,778
２．運用受託報酬
営業収益計
3,761,472
Ⅱ営業費用
１．支払手数料 1,222,625
２．広告宣伝費 742
３．調査費 1,137,214
（1）調査費 105,075
（2）委託調査費 851,523
（3）情報機器関連費 180,178
（4）図書費 437
４．委託計算費 107,600
５．営業雑経費 47,585
（1）通信費 3,472
（2）印刷費 38,767
（3）協会費 3,493
1,852
（4）諸会費
営業費用計
2,515,768
Ⅲ一般管理費
１．給料 557,013
（1）役員報酬 37,044
（2）給料・手当 511,591
（3）賞与 8,377
２．法定福利費 84,356
３．退職金 281
４．福利厚生費 2,146
５．交際費 1,232
６．旅費交通費 5,906
７．事務委託費 48,102
８．租税公課 68,254
９．不動産賃借料 66,830
10．退職給付費用 26,986
11．役員退職慰労引当金繰入 2,641
12．賞与引当金繰入 113,236
13. 役員賞与引当金繰入 7,500
14．固定資産減価償却費 ※１ 22,208
34,800
15．諸経費
一般管理費計
1,041,498
営業利益 204,205
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第39期中間会計期間
（自 2018年４月１日
至 2018年９月30日）
注記 内訳 金額
区分
番号 （千円） （千円）
Ⅳ営業外収益
１．受取配当金 958
２．受取利息 35
405
３．雑収入
営業外収益計
1,400
Ⅴ営業外費用
１．為替差損 419
70
２．雑損失
営業外費用計
489
経常利益 205,115
Ⅵ特別利益
397
１．投資有価証券売却益
特別利益計
397
Ⅶ特別損失
488
１．投資有価証券売却損
特別損失計
488
税引前中間純利益 205,024
法人税、住民税及び事業税 16,994
47,683
法人税等調整額
中間純利益
140,346
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（３）中間株主資本等変動計算書
第39期中間会計期間（自 2018年４月１日 至 2018年９月30日）
（単位：千円）
株 主 資 本
資 本 剰 余 金 利 益 剰 余 金
その他利益剰余金
株主資本
資本金
資本 資本剰余金 利益剰余金
合計
利益準備金
別途 繰越利益
準備金 合計 合計
積立金 剰余金
当期首残高 1,100,000 277,667 277,667 175,000 3,137,790 2,530,288 5,843,079 7,220,746
当中間会計期間
変動額
中間純利益 140,346 140,346 140,346
株主資本以外の項
目の当中間会計期
間変動額（純額）
当中間会計期間
－ － － － － 140,346 140,346 140,346
変動額合計
当中間会計期間末
1,100,000 277,667 277,667 175,000 3,137,790 2,670,635 5,983,425 7,361,093
残高
評価・換算差額等
純資産
その他有価
評価・換算
合 計
証券評価
差額等合計
差額金
当期首残高 176 176 7,220,923
当中間会計期間
変動額
中間純利益 140,346
株主資本以外の項
目の当中間会計期 △211 △211 △211
間変動額（純額）
当中間会計期間
△211 △211 140,134
変動額合計
当中間会計期間末
△34 △34 7,361,058
残高
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
重要な会計方針
第39期中間会計期間
（自 2018年４月１日
至 2018年９月30日）
１．資産の評価基準及び評価方 （1）有価証券
法 子会社株式
移動平均法による原価法を採用しております。
その他有価証券
時価のあるもの
中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法を採用しておりま
す。（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平
均法により算定しております。）
時価のないもの
移動平均法による原価法を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法 （1）有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年４月１日以降に取得した
建物（建物附属設備を除く）並びに2016年４月１日以降に取得した建物
附属設備については、定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 ３～50年
器具備品 ２～15年
その他 ８年
（2）無形固定資産
定額法を採用しております。
自社利用のソフトウェアについては、社内における見込利用可能期間
（５年）に基づく定額法を採用しております。
３．引当金の計上基準 （1）賞与引当金
従業員の賞与の支出に備えるため、将来の支給見込額のうち当中間会
計期間にかかる額を計上しております。
（2）役員賞与引当金
役員賞与の支出に備えるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期
間にかかる額を計上しております。
（3）退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、簡便法（期末自己都合要支給額を退
職給付債務とする方法）により、当中間会計期間末における必要額を計
上しております。
（4）役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づく当中間会計期間
末要支給額を計上しております。
４．その他中間財務諸表作成の （1）消費税等の会計処理
ための基本となる重要な事項 税抜方式によっております。
（2）連結納税制度の適用
連結納税制度を適用しております。
表示方法の変更
（「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年2月16日）を当中間会計期間より適用し、
繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更しております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
注記事項
（中間貸借対照表関係）
第39期中間会計期間末
（2018年９月30日）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額は次の通りであります。
建物 39,806千円
器具備品 124,094千円
その他 565千円
※２ 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ流動負債の「未払消費税等」として表示しております。
（中間損益計算書関係）
第39期中間会計期間
（自 2018年４月１日
至 2018年９月30日）
※１ 固定資産の減価償却実施額は次の通りであります。
有形固定資産 14,441千円
無形固定資産 7,767千円
（中間株主資本等変動計算書関係）
第39期中間会計期間（自 2018年４月１日 至 2018年９月30日）
１．発行済株式に関する事項
当期首株式数 当中間会計期間増加 当中間会計期間減少 当中間会計期間末
株式の種類
（千株） 株式数（千株） 株式数（千株） 株式数（千株）
普通株式 1,082 － － 1,082
２． 配当に関する事項
(1) 配当金支払額
該当事項はありません。
(2) 基準日が当中間会計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当中間会計期間後となるもの
該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（金融商品関係）
金融商品の時価等に関する事項
2018 年９月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を
把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照のこと。）。
（単位：千円）
中間貸借対照表
時価(*) 差額
計上額(*)
(1) 預金
7,098,232 7,098,232 －
(2) 未収委託者報酬
1,049,324 1,049,324 －
(3) 未収運用受託報酬
393,207 393,207 －
(4) 投資有価証券
① その他有価証券
8,054 8,054 －
資産計 8,548,818 8,548,818 －
(1) 未払金
① 未払収益分配金 (1,330) (1,330) －
② 未払償還金
(5,660) (5,660) －
③ 未払手数料
(394,423) (394,423) －
④ その他未払金
(63,990) (63,990) －
(2) 未払費用
(703,224) (703,224) －
負債計 (1,168,629) (1,168,629) －
(*) 負債に計上されているものについては、（ ）で示しております。
（注1）金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項
資 産
(1) 預金、(2) 未収委託者報酬、(3) 未収運用受託報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
(4) 投資有価証券（投資信託）
公表されている基準価額によっております。
負 債
(1) 未払金、(2) 未払費用
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（注2）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
（単位：千円）
区分 中間貸借対照表計上額
① 非上場株式
30,200
② 子会社株式
5,386
合計 35,586
これらについては、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることができず、時価を把握することが極め
て困難と認められることから時価開示の対象とはしておりません。
（有価証券関係）
第39期中間会計期間（自 2018年４月１日 至 2018年９月30日）
その他有価証券において、種類ごとの中間貸借対照表計上額、取得原価及びこれらの差額については、次のとおりであ
ります。
（単位：千円）
中間貸借対照表
種類 取得原価 差額
計上額
中間貸借対照表計上
(1) その他
2,524 2,200 324
額が取得原価を超え
小計 2,524 2,200 324
るもの
中間貸借対照表計上
(1) その他
5,529 5,904 △374
額が取得原価を超え
小計 5,529 5,904 △374
ないもの
合計 8,054 8,104 △50
（セグメント情報等）
第39期中間会計期間（自 2018年４月１日 至 2018年９月30日）
セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
関連情報
１. 製品及びサービスごとの情報
当社の製品及びサービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益各項目の区分と同一であることから、製品及び
サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
２. 地域ごとの情報
(1)営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
記載を省略しております。
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(2) 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
固定資産の記載を省略しております。
３. 主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がいないため、記載はありませ
ん。
（１株当たり情報）
第39期中間会計期間
（自 2018年４月１日
至 2018年９月30日）
１株当たり純資産額 6,800円05銭
１株当たり中間純利益 129円65銭
なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり中間純利益の算定上の基礎
中間純利益（千円） 140,346
普通株主に帰属しない金額（千円） －
普通株式に係る中間純利益（千円） 140,346
期中平均株式数（千株） 1,082
（重要な後発事象）
該当事項はありません。
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第２【その他の関係法人の概況】
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（１）受託会社
野村信託銀行株式会社
・資本金の額 30,000百万円( 2018 年3月末日 現在）
（略）
（２）販売会社
資本金の額
名 称
（単位：百万円） 事業の内容
( 2018 年3月末日 現在)
今村証券株式会社 857 金融商品取引法に定める第一種金融商
品取引業を営んでいます。
株式会社ＳＢＩ証券 48,323
めぶき証券株式会社 3,000
髙木証券株式会社 11,069
楽天証券株式会社 7,495
水戸証券株式会社 12,272
第四証券株式会社 600
中銀証券株式会社 2,000
ちばぎん証券株式会社 4,374
西日本シティＴＴ証券株式会社 3,000
ワイエム証券株式会社 1,270
静岡東海証券株式会社 600
フィデリティ証券株式会社 8,557
株式会社愛媛銀行 21,359 銀行法に基づき銀行業を営んでいま
す。
株式会社十六銀行 36,839
株式会社山形銀行 12,008
株式会社イオン銀行 51,250
株式会社福島銀行 18,127
株式会社西日本シティ銀行 85,745
株式会社高知銀行 19,544
株式会社東和銀行 38,653
株式会社長崎銀行 6,121
＜訂正後＞
（１）受託会社
野村信託銀行株式会社
・資本金の額 30,000百万円( 2018 年9月末日 現在）
（略）
（２）販売会社
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
資本金の額
名 称
（単位：百万円） 事業の内容
( 2018 年9月末日 現在)
今村証券株式会社 857 金融商品取引法に定める第一種金融商
品取引業を営んでいます。
株式会社ＳＢＩ証券 48,323
めぶき証券株式会社 3,000
髙木証券株式会社 11,069
楽天証券株式会社 7,495
水戸証券株式会社 12,272
第四証券株式会社 600
中銀証券株式会社 2,000
ちばぎん証券株式会社 4,374
西日本シティＴＴ証券株式会社 3,000
ワイエム証券株式会社 1,270
静岡東海証券株式会社 600
フィデリティ証券株式会社 8,557
株式会社愛媛銀行 21,363 銀行法に基づき銀行業を営んでいま
す。
株式会社十六銀行 36,839
株式会社山形銀行 12,008
株式会社イオン銀行 51,250
株式会社福島銀行 18,127
株式会社西日本シティ銀行 85,745
株式会社高知銀行 19,544
株式会社東和銀行 38,653
株式会社長崎銀行 6,121
３ 資本関係
＜訂正前＞
（持株比率5.0％以上を記載します。）
2018 年9月末日 現在、該当事項はありません。
＜訂正後＞
（持株比率5.0％以上を記載します。）
2019 年3月末日 現在、該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０１８年６月５日
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 蒲谷 剛史 ㊞
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊藤 雅人 ㊞
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託
会社等の経理状況」に掲げられているＴ＆Ｄアセットマネジメント株式会社の２０１７年４月１日か
ら２０１８年３月３１日までの第３８期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、
株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意
見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に
準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかにつ
いて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めてい
る。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。
監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評
価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明する
ためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を
立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経
営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体と
しての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社の２０１８年３月３１日現在の財政状態及び同日を
もって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
ない。
以 上
( 注) 1. 上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社
が別途保管しております。
2. ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０１９年４月１８日
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
EY 新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 羽柴 則央 ㊞
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊藤 雅人 ㊞
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため 、 「ファン
ドの経理状況」に掲げられているロボット戦略 世界分散ファンドの２０１８年８月２３日から２０１９
年２月２２日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並び
に附属明細表について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を
作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作
成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見
を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠
して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合
理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監
査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に
基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するための
ものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案する
ために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用
した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸
表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
拠して、ロボット戦略 世界分散ファンドの２０１９年２月２２日現在の信託財産の状態及び同日をもっ
て終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
( 注) 1．上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当
社が別途保管しております。
2 ．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社(E11764)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の中間監査報告書
２０１８年１２月４日
Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
EY 新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
羽柴 則夫 ㊞
公認会計士
業務執行社員
指定有限責任社員
伊藤 雅人 ㊞
公認会計士
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
社等の経理状況」に掲げられているＴ＆Ｄアセットマネジメント株式会社の２０１８年４月１日から２
０１９年３月３１日までの第３９期事業年度の中間会計期間（２０１８年４月１日から２０１８年９月
３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動
計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中
間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示
のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び
運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対
する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査
の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中
間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの
合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施すること
を求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比
べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断によ
り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中
心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制
の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状
況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する
内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者
によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
る。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の
作成基準に準拠して、Ｔ＆Ｄアセットマネジメント株式会社の２０１８年９月３０日現在の財政状態及
び同日をもって終了する中間会計期間（２０１８年４月１日から２０１８年９月３０日まで）の経営成
績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
い。
以 上
( 注) 1．上記は、当社が、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当
社が別途保管しております。
2 ．ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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