ダイワ上場投信-トピックス 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ダイワ上場投信-トピックス |
カテゴリ | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 平成31年4月3日 提出
【発行者名】 大和証券投資信託委託株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 松葉 恭明
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内国投資信託受 ダイワ上場投信-トピックス
益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集内国投資信託受 5兆円を上限とします。
益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 名 称 株式会社東京証券取引所
所在地 東京都中央区日本橋兜町2番1号
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第一部 【証券情報】
(1) 【ファンドの名称】
ダイワ上場投信-トピックス
(2) 【内国投資信託受益証券の形態等】
追加型証券投資信託(契約型)の受益権です。
信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、提供され、もし
くは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定の適
用を受け、受益権の帰属は、後述の「 (11) 振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
機関の下位の口座管理機関(社振法第 2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振
替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社
は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
(3) 【発行(売出)価額の総額】
5 兆円を上限とします。
(4) 【発行(売出)価格】
10 口当たり取得申込受付日の基準価額とします。
(注 1 )営業日の午後 3 時までに取得申込みをした場合には、その翌営業日を取得申込受付日として取得
申込みを受付けます。
(注 2 )基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委
託会社のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の 9:00 ~ 17:00 )
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(5) 【申込手数料】
販売会社は、当該販売会社が定める申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税および地方消費
税(以下「消費税等」といいます。)に相当する金額を取得申込者から徴収することができるものとし
ます。当該申込手数料は、当該販売会社および受託会社が収受するものとします。
販売会社については、 委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になるこ
ともできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の 9:00 ~ 17:00 )
・委託会社のホームページ
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アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(6) 【申込単位】
委託会社は、取得申込みに適用される各銘柄の株式(以下「取得時のバスケット」といいます。)を
所定の方法(※ 1 )によって提示するものとします。
受益権の取得申込者は、販売会社(※ 2 )に対し、取得時のバスケットを単位として受益権の取得申
込みを行なうことができます。
取得時のバスケットは、日々変更されます。
原則として、所定の方法に定められる金銭の支払い以外に、金銭によって受益権の取得申込みを行な
うことはできません。
(※ 1 )所定の方法
1 .委託会社は、取得申込受付日の 3 営業日前までに、取得申込受付日に適用される「取得時のバス
ケット」を定めます。委託会社は、原則として、取得時のバスケットを、取得申込可能日の毎日、
インターネット・サイト「 https://www.daiwa-am.co.jp/etf/ 」に掲示します。
2 .「取得時のバスケット」 1 単位当たりの取得口数は、取得時のバスケットの評価額を取得申込受
付日の基準価額で除して得た口数をもとに、委託会社が定めるもの( 10 口の整数倍とします。)と
します。
3 .取得時のバスケットの評価額が、委託会社が定める口数に取得申込受付日の基準価額を乗じて得
た額に満たない場合には、取得申込者はその差額に相当する金銭を支払うものとします。
4 .取得時のバスケットに取得申込者の自社株式等(自社が発行した株式またはその親会社( 会社法
第 2 条第 1 項第 ▶ 号に規定する親会社をいいます 。)が発行した株式をいいます。以下同じ。)が含
まれている場合には、当該株式に代えて、当該株式の評価額に、これを信託財産において取得する
ため必要な経費に相当するものとして当該評価額に別に定める率を乗じて得た額を加算した金額の
金銭を引渡すことによって、取得の申込みに応じることができるものとします。
取得申込者は、販売会社を通じて、委託会社に取得時のバスケットに自社株式等が含まれている
旨を通知するものとします。この通知が取得申込時に行なわれなかった場合において、そのことに
よって取得申込者または信託財産その他に損害が生じた場合には、当該取得申込者がすべての責を
負うものとします。
(※ 2 )販売会社
販売会社については、 委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になる
こともできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の 9:00 ~ 17:00 )
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(7) 【申込期間】
2019 年 ▶ 月 ▶ 日から 2019 年 10 月 3 日 まで(継続申込期間)
(終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。)
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ただし、原則として、次の 1. から 4. までに該当する場合は、受益権の取得申込みの受付けを停止しま
す。
なお、次の 1. から 3. までに該当する 場合 であっても、委託会社の判断により、受益権の取得申込みを
受付けることがあります。
1 .東証株価指数構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日から起算して 3 営業日以内
2 .東証株価指数構成銘柄の変更および増減資等に伴う株数の変更日の 2 営業日前から起算して 6 営業日
以内
3 . 当ファンドの計算期間終了日の ▶ 営業日前から起算して 5 営業日以内(ただし、計算期間終了日が休
業日の場合は、当該計算期間終了日の 5 営業日前から起算して 6 営業日以内)
4 .前 1. から前 3. までのほか、委託会社が、運用の基本方針に沿った運用に支障を来すおそれのあるや
むを得ない事情が生じたものと認めたとき
(8) 【申込取扱場所】
委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の 9:00 ~ 17:00 )
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(9) 【払込期日】
受益権の取得申込者は、取得申込みにかかる取得時のバスケットの各銘柄の株式および金銭を、当該
取得申込みにかかる信託が設定される日までに受託会社の当ファンドにかかる口座に交付および支払う
ことができるように販売会社に引渡し、 販売会社 によって、追加信託が行なわれる日に、受託会社の指
定するファンド口座に移管されます。 ( 株式等に金銭が含まれる場合は、当該金銭については、 販売会
社 によって、追加信託が行なわれる日に、委託会社の口座を経由して、受託会社の指定するファンド口
座に払込まれます。 )
(10) 【払込取扱場所】
前 (9) の引渡しは、販売会社において行なうものとします。販売会社については、前 (6) をご参照下さ
い。
(11) 【振替機関に関する事項】
振替機関は下記のとおりです。
株式会社 証券保管振替機構
(12) 【その他】
① 受益権の取得申込者は、申込取扱場所において取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうもの
とします。
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② 委託会社の営業日の午後 3 時までに取得申込みをした場合(当該申込みにかかる販売会社所定の事
務手続きが完了したもの)、その翌営業日を取得申込受付日として取扱います。この時刻を過ぎて行
なわれる申込みは、翌々営業日の取得申込受付日としての取扱いとなります。
③ 委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときおよび委託会
社が必要と認めるときは、取得申込みの受付けの中止、取得申込みの取消しまたはその両方を行なう
ことができます。
④ 当ファンドの受益権は、東京証券取引所に上場されています。
⑤ 委託会社および受託会社は、東京証券取引所の定める諸規則等を遵守し、同取引所が諸規則等に基
づいて行なう受益権に対する上場廃止または売買取引の停止その他の措置にしたがうものとします。
⑥ 振替受益権について
ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「 (11) 振替機関に関する事項」に記載の
振替機関の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
ファンドの分配金の支払い、交換の請求は、社振法および上記「 (11) 振替機関に関する事項」に
記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって行なわれます。
(参考)
◆投資信託振替制度とは、
ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
・ファンドの設定、 交換 等がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいます。)への
記載・記録によって行なわれますので、受益証券は発行されません。
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第二部 【ファンド情報】
第1 【ファンドの状況】
1 【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
当ファンド は、信託財産の 1 口当たりの純資産額の変動率を東証株価指数の変動率に一致させること
を目的とします。一般 社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。
単位型投信・追加型 追加型投信
投信
投資対象地域 国内
商品分類 投資対象資産 ( 収益 株式
の源泉 )
独立区分 ETF
補足分類 インデックス型
投資対象資産 株式 一般
決算頻度 年 1 回
属性区分
投資対象地域 日本
対象インデックス TOPIX
(注 1 )商品分類の定義
・「追加型投信」…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産と
ともに運用されるファンド
・「国内」…目論見書または投資信託約款(以下「目論見書等」といいます。)において、組入資産
による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
・「株式」…目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の
記載があるもの
・「ETF」…投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成 12 年政令 480 号)第 12 条第 1 号および
第 2 号に規定する証券投資信託 ならびに租税特別措置法(昭和 32 年法律第 26 号)第 9 条の ▶ の 2 に規定
する上場証券投資信託
・「インデックス型」…目論見書等において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載がある
もの
(注 2 )属性区分の定義
・「株式 一般」…大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのもの
・「年 1 回」…目論見書等において、年 1 回決算する旨の記載があるもの
・「日本」…目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があ
るもの
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レス http://www.toushin.or.jp/ )をご参照下さい。
<信託の限度>
・委託会社は、受託会社と合意のうえ、 10 兆円に相当する株券および金銭を限度として追加信託するこ
とができます。
・委託会社は、受託会社と合意のうえ、上記の限度を変更することができます。
<ファンドの特色>
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(2) 【ファンドの沿革】
2001 年 7 月 11 日 信託契約締結、当初設定、運用開始
2001 年 7 月 13 日 受益証券を東京証券取引所に上場
(3) 【ファンドの仕組み】
名 称 関係業務の内容
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大和証券投資信託委託株式会社 当ファンドにかかる証券投資信託契約(以下「信託
契約」といいます。)(※ 1 )の委託者であり、受益
委託
権の募集・発行、信託財産の運用指図、受益権とその
会社
信託財産に属する株式との交換の指図、信託財産の計
算等を行ないます。
三井住友信託銀行株式会社 信託契約(※ 1 )の受託者であり、委託会社の指図
(再信託受託会社:日本トラス に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計算等を
受託
ティ・サービス信託銀行株式会社) 行ないます。なお、信託事務の一部につき、 日本トラ
会社
スティ・サービス信託銀行株式会社に委託することが
できます。
販売会社 受益権の募集、交換の取扱い等に関する委託会社お
取扱 よび受託会社との三者間契約(※ 2 )に基づき、受益
窓口 権の募集の取扱い、受益権とその信託財産に属する株
式との交換に関する事務等を行ないます。
; 1 :「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款
の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項(運用方針、委託会社および受
託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等)が規定されています。
; 2 :受益権の募集の取扱い、受益権とその信託財産に属する株式との交換に関する事務の内容等が規
定されています。
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。
<委託会社の概況( 2019 年 1 月末日現在)>
・資本金の額 151 億 7,427 万 2,500 円
・沿革
1959 年 12 月 12 日 設立登記
1960 年 2 月 17 日 「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
1960 年 ▶ 月 1 日 営業開始
1985 年 11 月 8 日 投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
1995 年 5 月 31 日 「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧問
業の登録を受ける。
1995 年 9 月 14 日 「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一任
契約にかかる業務の認可を受ける。
2007 年 9 月 30 日 「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第 29 条の登録を受けたものとみ
なされる。
(金融商品取引業者登録番号:関東財務局長(金商)第 352 号)
・大株主の状況
名 称 住 所 所有 比率
株式数
株 %
株式会社大和証券グループ本社 東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 2,608,525 100.00
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2 【投資方針】
(1) 【投資方針】
委託会社は、信託財産の運用にあたっては、次の基本方針にしたがって、その指図を行ないます。
① 当ファンドは、信託財産の 1 口当たりの純資産額の変動率を東証株価指数の変動率に一致させるこ
とを目的として、東証株価指数に採用されている銘柄(採用予定を含みます。)の株式に対する投資
として運用を行ないます。
② 東証株価指数を構成する全銘柄の株式の時価総額構成比率の 95 %以上を構成する銘柄の株式を組入
れることを原則とします。
③ 前①および前②の基本方針に沿うよう、信託財産の構成を調整するための指図を行なうこと(有価
証券指数等先物取引等を利用することを含みます。)があります。
④ 安定 した収益の確保および効率的な運用を行なうためのものとして定める次の目的により投資する
場合を除き、法人税法第 61 条の 5 第 1 項に規定するデリバティブ取引にかかる権利に対する投資として
運用を行ないません。
イ.投資の対象とする資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的
ロ.信託財産の資産または負債にかかる価格変動および金利変動により生じるリスク(市場金利の変
動、経済事情の変化その他の要因による利益または損失の増加または減少の生じるおそれをいいま
す。)を減じる目的
⑤ 市況動向、資産規模等によっては、上記の運用を行なえないことがあります。
㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰 特色 >をご参
照下さい。
(2) 【投資対象】
① 当ファンドにおいて投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲
げるものとします。
1 .次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律施行令第 3 条に掲げるものをいいま
す。以下同じ。)
イ.有価証券
ロ.デリバティブ取引にかかる権利(金融商品取引法第 2 条第 20 項に規定するものをいい、後掲 (5)
③に定めるものに限ります。)
ハ.約束手形
ニ.金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第 22 条第 1 項第 6 号に掲げるもの
2 .次に掲げる特定資産以外の資産
イ.為替手形
② 委託会社は、信託金を、次の有価証券(金融商品取引法第 2 条第 2 項の規定により有価証券とみなさ
れる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを指図することができます。
1. 株券または新株引受権証書
2. 国債証券
3. 地方債証券
4. 特別の法律により法人の発行する債券
5. コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
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6. 指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第 2 条第 1 項第 14 号で定める受益証券発行信託の受益証
券に限ります。)
なお、前 1. の証券または証書を「株式」といいます。
③ 委託会社は、信託金を、前②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第 2
条第 2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用するこ
とを指図することができます。
1. 預金
2. 指定金銭信託(金融商品取引法第 2 条第 1 項第 14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
3. コール・ローン
4. 手形割引市場において売買される手形
; 指数 の変動をその基準価額の変動に適正に反映するための手法については、<ファンドの特色>をご参
照下さい。
(3) 【運用体制】
① 運用体制
ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。
② 運用方針の決定にかかる過程
運用方針は次の過程を経て決定しております。
イ.基本計画書の策定
ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
いて審議・決定します。
ロ.投資環境の検討
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運用最高責任者である CIO ( Chief Investment Officer )が議長となり、原則として月 1 回投資環
境検討会を開催し、投資環境について検討します。
ハ.基本的な運用方針の決定
CIO が議長となり、原則として月 1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
ニ.運用計画書の作成・承認
ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
承認します。
③ 職務権限
ファンド運用の意思決定機能を担う運用本部において、各職位の主たる職務権限は、社内規則に
よって、次のように定められています。
イ. CIO ( Chief Investment Officer )( 1 名)
運用最高責任者として、次の職務を遂行します。
・ファンド運用に関する組織運営
・ファンドマネージャーの任命・変更
・運用会議の議長として、基本的な運用方針の決定
・各ファンドの分配政策の決定
・代表取締役に対する随時の的確な状況報告
・その他ファンドの運用に関する重要事項の決定
ロ. Deputy-CIO ( 0 ~ 5 名程度)
CIO を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
ハ.インベストメント・オフィサー( 0 ~ 5 名程度)
CIO および Deputy-CIO を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
ニ.運用部長 (各運用部に 1 名)
ファンドマネージャーが策定する運用計画を承認します。
ホ.ファンドマネージャー
ファンドの運用計画を策定して、これに沿ってポートフォリオを構築します。
④ ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる
内部管理関連部門の人員は 25 ~ 35 名程度です。
イ.ファンド評価会議
運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックします。
ロ.運用審査会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
議・決定します。
ハ.リスクマネジメント会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
告を行ない、必要事項を審議・決定します。
ニ.執行役員会議
経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定し
ます。
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⑤ 受託 会社 に対する管理体制
受託会社に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託
会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
※ 上記の運用体制は 2019 年 1 月末日現在のものであり、変更となる場合があります。
(4) 【分配方針】
収益の分配は、計算期間ごとに、信託財産について生じる配当、受取利息その他これらに類する収益
の額の合計額から支払利子、信託報酬その他これらに類する費用の額の合計額を控除した額の全額につ
いて行ないます。
(5) 【投資制限】
① 株式(信託約款)
株式への投資割合には、制限を設けません。
② 投資する株式の範囲(信託約款)
イ.委託会社が投資することを指図する株式は、金融商品取引所(金融商品取引法第 2 条第 16 項に規
定する金融商品取引所および金融商品取引法第 2 条第 8 項第 3 号ロに規定する外国金融商品市場のう
ち、有価証券の売買または金融商品取引法第 28 条第 8 項第 3 号もしくは同項第 5 号の取引を行なう市
場および当該市場を開設するものをいいます。以下同じ。)に上場されている株式の発行会社の発
行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得する株式については、この
限りではありません。
ロ.前イ.にかかわらず、上場予定の株式で目論見書等において上場されることが確認できるものに
ついては、委託会社が投資することを指図することができるものとします。
③ 先物取引等(信託約款)
委託会社は、わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第 28 条第 8 項第 3
号イに掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第 28 条第 8 項第 3 号ロに
掲げるものをいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第 28 条第 8 項第 3 号ハに掲
げるものをいいます。)ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指
図をすることができます。
④ デリバティブ取引等(信託約款)
委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法
により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
⑤ 有価証券の貸付け(信託約款)
イ.委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の
範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
1 .株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時
価合計額を超えないものとします。
2 .公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有す
る公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
ロ.前イ.の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、すみやかにその超える額に相当す
る契約の一部の解約を指図するものとします。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ハ.委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうも
のとします。
⑥ 外貨建資産(信託約款)
外貨建資産への投資は、行ないません。
3 【投資リスク】
(1) 価額変動リスク
当ファンドは、株式など値動きのある証券に投資しますので、基準価額は大きく変動します。 した
がって、投資元本が保証されているものではなく、これを割込むことがあります。委託会社の指図に基
づく行為により信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
投資信託は預貯金とは異なります。
投資者のみなさまにおかれましては、当ファンドの内容・リスクを十分ご理解のうえお申込み下さい
ますよう、よろしくお願い申上げます。
基準価額の主な変動要因については、次のとおりです。
① 株価の変動(価格変動リスク・信用リスク)
株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的
または長期的に大きく下落することがあります(発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投
資資金が回収できなくなることもあります。)。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下
落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
② その他
ファンド資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融資産で運用する場合、債務不履行に
より損失が発生することがあります(信用リスク)。この場合、基準価額が下落する要因となりま
す。
(2) その他の留意点
当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第 37 条の 6 の規定(いわゆるクーリング・オフ)の
適用はありません。
㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰匰栰䰰朰䴰樰䐰匰栰欰搰䐰昰漰 <ファンドの特
色>の「●基準価額の動きに関する留意点」をご参照下さい。
(3) リスク管理体制
運用リスク管理体制(※)は、以下のとおりとなっています。
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※ 流動性リスクに対する管理体制
当社では、運用リスクのうち、大量の解約・換金によって必要となる資金の確保のために合理的な
条件での取引が困難となるリスク、および市場の混乱、取引所における休業、取引の停止等により市
場において取引ができないまたは合理的な条件での取引が困難となるリスクを「流動性リスク」と
し、当社の運用する信託財産における流動性リスクの防止および流動性リスク発生時における円滑な
事務遂行を目的とした事前対策、ならびに流動性リスク発生時における対応策(コンティンジェン
シー・プラン)を定めています。
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4 【手数料等及び税金】
(1) 【申込手数料】
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販売会社は、当該販売会社が定める申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する金
額を取得申込者から徴収することができるものとします。当該申込手数料は、当該販売会社および受託
会社が収受するものとします。
販売会社については、 委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になるこ
ともできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の 9:00 ~ 17:00 )
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
申込手数料は、お買付時の商品説明または商品情報の提供、投資情報の提供、取引執行等の対価で
す。くわしくは販売会社にお問合わせ下さい。
(2) 【換金(解約)手数料】
① 換金手数料
販売会社は、受益権の交換または買取りに際して、当該販売会社が定める手数料および当該手数料
にかかる消費税等に相当する金額を受益者から徴収することができるものとします。当該手数料は、
販売会社ならびに受託会社が収受するものとします。
販売会社については、前 (1) をご参照下さい。
② 信託財産留保額
ありません。
交換手数料は、受益権の交換に関する事務等の対価です。くわしくは販売会社にお問合わせ下さい。
(3) 【信託報酬等】
① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、次のイ . の額にロ . の額を加算して得た額とします。信
託報酬は、毎日計上され、毎計算期間の最初の 6 か月終了日および毎計算期末または信託終了のとき
信託財産中から支弁します。
※ 1
イ.信託財産の純資産総額に年率 10,000 分の 11.88 (税抜 10,000 分の 11 )以内を乗じて得た額
ロ.信託財産に属する株式の貸付けにかかる品貸料(貸付株券から発生する配当金相当額等を含まな
いものとし、株式の貸付けにあたって担保として現金を受入れた場合には、当該現金の運用により
生じたとみなし得る収益を加算し、貸付けの相手方に支払う当該現金に対する利息額を控除するも
;2
のとします(控除した額が負数のときは零とします。)。)に 100 分の 54 (税抜 100 分の 50 )以
内の率を乗じて得た額。
なお、提出日現在における上記イ . およびロ.に定める率は、次のとおりとなっております(今
後、変更されることがあります。)。
※ 1
イ.年率 10,000 分の 11.88 (税抜 10,000 分の 11 )
※ 2
ロ. 100 分の 54 (税抜 100 分の 50 )
※ 3
ただし、イ.とロ.の合計は、年率 0.27 % 以内(税抜 0.25 %以内)
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※ 1 消費税率が 8 %の場合の率です。 消費税率が 10 %の場合は、 10,000 分の 12.1 となります。
※ 2 消費税率が 8 %の場合の率です。 消費税率が 10 %の場合は、 100 分 の 55 となります。
※ 3 消費税率が 8 %の場合の率です。 消費税率が 10 %の場合は、 0.275 %となります。
② 信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。
③ 提出日現在における信託報酬にかかる委託会社、受託会社への配分については、次のとおりとなっ
ております(今後、変更されることがあります。)。
イ.前①イ . の報酬
委託会社 年率 10,000 分の 7.5 (税抜)
受託会社 年率 10,000 分の 3.5 (税抜)
*上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。
ロ.前①ロ . の報酬
委託会社 報酬の 50 %
受託会社 報酬の 50 %
信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。
委託会社:ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書作成等の対
価
受託会社:運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
(4) 【その他の手数料等】
① 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替金の利息ならび
に信託財産にかかる監査報酬および当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担
とし、信託財産中から支弁します。なお、受益権の上場にかかる費用および対象指数の商標(これに
類する商標を含みます。)の使用料(以下「商標使用料」といいます。)ならびにこれらにかかる消
費税等に相当する金額を、受益者の負担として信託財産中から支弁することができます。ただし、各
計算期間において、信託財産中から支弁する受益権の上場にかかる費用および商標使用料の合計額
; 1
は、信託財産の純資産総額に年率 10,000 分の 6.48 (税抜 10,000 分の 6 )を乗じて得た額を超えない
ものとします。
; 2
*提出日現在、商標使用料は信託財産の純資産総額に、年率 10,000 分の 3.24 (税抜 10,000 分の 3 )
; 3 ; 3
以内を乗じて得た額(ただし、 162 万円 ( 税抜 150 万円 ) を下回る場合は、 162 万円 ( 税抜 150 万
円 ) )となります。
※ 1 消費税率が 8 %の場合の率です。 消費税率が 10 %の場合は、 10,000 分の 6.6 となります。
※ 2 消費税率が 8 %の場合の率です。 消費税率が 10 %の場合は、 10,000 分の 3.3 となります。
※ 3 消費税率が 8 %の場合の額です。 消費税率が 10 %の場合は、 165 万円となります。
② 信託財産で有価証券の売買を行なう際に発生する売買委託手数料、当該売買委託手数料にかかる消
費税等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用は、信託財産中より支弁します。
(※)売買委託手数料などの「その他の手数料等」については、運用状況等により変動するため、事
前に料率、上限額等を示すことができません。
手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表示することができません。
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(5) 【課税上の取扱い】
課税上は特定株式投資信託として取扱われます。
① 個人の投資者に対する課税
イ.受益権の 売却 時
受益権を売却される場合には、「申告分離課税」の取扱いとなり、譲渡益に対して 20 %(所得税
15 %および地方税 5 %)の税率で課税されます。
ただし、 2037 年 12 月 31 日まで基準所得税額に 2.1 %の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税
率は 20.315 %(所得税 15 %、復興特別所得税 0.315 %および地方税 5 %)となります。
受益権を譲渡して生じた損失金額は上場株式等(特定公社債、公募公社債投資信託を含みま
す。)の譲渡益・償還差益および申告分離課税を選択した上場株式等の配当所得・利子所得と通算
できます。また、翌年以後 3 年間、上場株式等の譲渡益・償還差益および配当等・利子から繰越控
除することができます。売却時の差益については、他の上場株式等の譲渡損および償還差損との相
殺が可能となります。
ロ.収益分配金の受取時
収益分配金は、配当所得として課税され、 20 %(所得税 15 %および地方税 5 %)の税率による源
泉徴収が行なわれます。
ただし、 2037 年 12 月 31 日まで、収益分配金の受取時に、収益分配金に対する所得税の源泉徴収額
に 2.1 %の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税率は 20.315 %(所得税 15 %、復興特別所得税
0.315 %および地方税 5 %)となります。
収益分配金については、源泉徴収のみで課税関係が終了する申告不要制度を選択することができ
ます。
一方、確定申告を行なう場合には、申告分離課税または総合課税のいずれかを選択します。総合
課税を選択した場合は、配当控除の適用があり、その取扱いは、株式の配当金と同様となります。
ハ.受益権と現物株式との交換時
受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、前イ.と同様の取扱いとなります。
なお、特定口座にかかる課税上の取扱いにつきましては、販売会社にお問合わせ下さい。
② 法人の投資者に対する課税
イ.受益権の売却時
通常の株式の売却時と同様に、受益権の取得価額と売却価額との差額について、他の法人所得と
合算して課税されます。
ロ.収益分配金の受取時
;
収益分配金は、配当所得として課税され、 15 %(所得税 15 %)の税率で源泉徴収 されます。な
お、地方税の源泉徴収はありません。
ただし、 2037 年 12 月 31 日まで基準所得税額に 2.1 %の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税
率は 15.315 %(所得税 15 %および復興特別所得税 0.315 %)となります。益金不算入制度が適用さ
れます。
※源泉徴収された税金は法人税額から控除されます。
ハ.受益権と現物株式との交換時
受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、前イ.と同様の取扱いとなります。
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( ※ )上記は、 2019 年 1 月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更に
なることがあります。
(※)課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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5 【運用状況】
(1) 【投資状況】 (2019 年 1 月 31 日現在 )
投資状況
投資資産の種類 時価 (円 ) 投資比率 (% )
3,993,897,553,970 99.75
株式
内 日本 3,993,897,553,970 99.75
コール・ローン、その他の資産(負債控除後) 10,029,174,595 0.25
純資産総額
4,003,926,728,565 100.00
その他の資産の投資状況
投資資産の種類 時価 (円 ) 投資比率 (% )
株価指数先物取引(買建) 10,003,840,000 0.25
内 日本 10,003,840,000 0.25
( 注 1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
( 注 2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
( 注 3) 株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
(2) 【投資資産】 (2019 年 1 月 31 日現在 )
① 【投資有価証券の主要銘柄】
イ.主要銘柄の明細
株数、口数
簿価単価 評価単価 投資
また
銘柄名 地域 種類 業種 簿価 時価 比率
は
( 円 ) ( 円 ) (%)
額面金額
7,079.50 6,675.00
輸送用
19,858,000 3.31
1 トヨタ自動車 日本 株式
機器
140,584,887,790 132,552,150,000
634.70 583.60
三菱 UFJ フィナン
122,406,700 1.78
2 日本 株式 銀行業
シャル ▶ 77,691,695,129 71,436,550,120
電気機 5,731.14 5,467.00
ソ ニ ー 11,951,800 1.63
3 日本 株式
器
68,497,502,495 65,340,490,600
8,777.27 8,526.00
ソフトバンクグルー 情報・通
7,307,700 1.56
▶ 日本 株式
プ 信業
64,141,667,509 62,305,450,200
4,974.53 4,671.00
情報・通
11,960,400 1.40
5 日本電信電話 日本 株式
信業
59,497,381,811 55,867,028,400
4,267.44 4,045.00
三井住友フィナン
12,388,300 1.25
6 日本 株式 銀行業
シャル ▶
52,866,419,063 50,110,673,500
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4,539.86 4,389.00
11,295,500 1.24
7 武田薬品 日本 株式 医薬品
51,280,079,084 49,575,949,500
60,402.71 55,860.00
電気機
874,700 1.22
8 キーエンス 日本 株式
器
52,834,258,141 48,860,742,000
3,247.93 3,249.00
輸送用
15,033,500 1.22
9 本田技研 日本 株式
機器
48,827,883,232 48,843,841,500
188.15 179.40
みずほフィナンシャ
238,840,900 1.07
10 日本 株式 銀行業
ルG
44,938,511,251 42,848,057,460
3,044.71 2,723.00
情報・通
15,410,400 1.05
11 KDDI 日本 株式
信業
46,920,208,767 41,962,519,200
3,135.20 3,181.00
12,317,000 0.98
12 三菱商事 日本 株式 卸売業
38,616,379,079 39,180,377,000
21,928.54 23,490.00
1,595,700 0.94
13 東海旅客鉄道 日本 株式 陸運業
34,991,376,987 37,482,993,000
35,315.23 33,830.00
その他
任 天 堂 1,097,400 0.93
14 日本 株式
製品
38,754,935,216 37,125,042,000
3,083.94 2,912.50
リクルートホール サービス
12,198,900 0.89
15 日本 株式
ディングス 業
37,620,796,953 35,529,296,250
4,558.84 4,739.00
セブン & アイ・
7,357,000 0.87
16 日本 株式 小売業
HLDGS
33,539,433,212 34,864,823,000
5,316.70 5,312.00
6,371,500 0.85
17 東京海上HD 日本 株式 保険業
33,875,354,880 33,845,408,000
8,061.98 7,672.00
花 王 4,326,400 0.83
18 日本 株式 化学
34,879,392,316 33,192,140,800
2,788.02 2,605.50
情報・通
12,556,600 0.82
19 NTTドコモ 日本 株式
信業
35,008,161,428 32,716,221,300
10,162.74 10,080.00
3,169,000 0.80
20 東日本旅客鉄道 日本 株式 陸運業
32,205,743,482 31,943,520,000
21,250.89 18,360.00
電気機
1,693,500 0.78
21 ファナック 日本 株式
器
35,988,394,034 31,092,660,000
3,495.64 3,114.00
電気機
9,593,900 0.75
22 キヤノン 日本 株式
器
33,536,838,090 29,875,404,600
19,368.30 15,420.00
電気機
1,869,700 0.72
23 村田製作所 日本 株式
器
36,212,917,690 28,830,774,000
12,967.24 11,765.00
2,432,700 0.71
24 ダイキン工業 日本 株式 機械
31,545,427,748 28,620,715,500
2,975.31 2,750.00
10,328,600 0.71
25 日本たばこ産業 日本 株式 食料品
30,730,889,506 28,403,650,000
10,199.20 9,176.00
3,075,800 0.70
26 信越化学 日本 株式 化学
31,370,717,247 28,223,540,800
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16,279.43 13,030.00
電気機
2,144,600 0.70
27 日本電産 日本 株式
器
34,912,867,988 27,944,138,000
3,855.06 3,413.00
電気機
日 立 8,023,400 0.68
28 日本 株式
器
30,930,742,659 27,383,864,200
1,746.29 1,609.50
16,432,400 0.66
29 アステラス製薬 日本 株式 医薬品
28,695,878,082 26,447,947,800
1,856.80 1,772.50
14,461,300 0.64
30 三井物産 日本 株式 卸売業
26,851,868,679 25,632,654,250
( 注 ) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
ロ.投資有価証券の種類別投資比率
投資有価証券の種類 投資比率
株式 99.75%
合計 99.75%
( 注 ) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
ハ.投資株式の業種別投資比率
業種 投資比率
水産・農林業 0.12%
鉱業 0.29%
建設業 2.98%
食料品 4.32%
繊維製品 0.66%
パルプ・紙 0.29%
化学 7.17%
医薬品 5.33%
石油・石炭製品 0.70%
ゴム製品 0.80%
ガラス・土石製品 0.92%
鉄鋼 1.01%
非鉄金属 0.81%
金属製品 0.59%
機械 4.92%
電気機器 12.83%
輸送用機器 8.27%
精密機器 1.90%
その他製品 2.10%
電気・ガス業 1.97%
陸運業 4.74%
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海運業 0.17%
空運業 0.62%
倉庫・運輸関連業 0.19%
情報・通信業 8.11%
卸売業 5.06%
小売業 4.89%
銀行業 6.53%
証券、商品先物取引業 0.85%
保険業 2.28%
その他金融業 1.16%
不動産業 2.45%
サービス業 4.76%
合計 99.75%
( 注 ) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
② 【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③ 【その他投資資産の主要なもの】
( 単位:円 )
買建 / 投資
種類 地域 資産名 数量 簿価 時価
売建 比率
株価指数先物
TOPIX 先物 2019 年 3 月 638 9,280,684,515
日本 買建 10,003,840,000 0.25%
取引
( 注 1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
( 注 2) 株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
(3) 【運用実績】
① 【純資産の推移】
純資産総額 純資産総額 1口当たりの 1口当たりの
東京証券取
引所
(分配落) (分配付) 純資産額 純資産額
市場相場
(円 ) (円 ) (分配落 )( 円 ) (分配付 )( 円 )
第 8 計算期間末
169,610,147,395 174,789,556,053 875.7 902.4 877
(2009 年 7 月 10 日 )
第 9 計算期間末
212,389,754,464 215,702,142,160 865.0 878.5 865
(2010 年 7 月 10 日 )
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第 10 計算期間末
242,981,056,419 247,200,364,545 881.1 896.4 883
(2011 年 7 月 10 日 )
第 11 計算期間末
293,772,258,294 299,715,502,142 766.2 781.7 767
(2012 年 7 月 10 日 )
第 12 計算期間末
935,579,160,460 943,078,552,355 1,222.6 1,232.4 1,222
(2013 年 7 月 10 日 )
第 13 計算期間末
1,123,731,191,021 1,137,960,316,067 1,295.2 1,311.6 1,294
(2014 年 7 月 10 日 )
第 14 計算期間末
1,279,925,104,350 1,298,892,337,720 1,633.0 1,657.2 1,632
(2015 年 7 月 10 日 )
第 15 計算期間末
1,178,144,843,356 1,202,723,169,102 1,246.3 1,272.3 1,247
(2016 年 7 月 10 日 )
第 16 計算期間末
2,472,283,433,116 2,510,269,439,522 1,672.7 1,698.4 1,673
(2017 年 7 月 10 日 )
2018 年 1 月末日 3,343,613,399,923 - 1,918.4 - 1,918
2 月末日 3,326,801,153,183 - 1,847.4 - 1,848
3 月末日 3,538,431,298,160 - 1,809.5 - 1,808
▶ 月末日 3,679,477,205,493 - 1,873.9 - 1,873
5 月末日 3,725,290,276,496 - 1,843.2 - 1,844
6 月末日 3,792,224,571,738 - 1,827.8 - 1,826
第 17 計算期間末
3,714,241,986,557 3,781,221,701,176 1,780.0 1,812.1 1,782
(2018 年 7 月 10 日 )
7 月末日 3,884,722,239,718 - 1,818.5 - 1,817
8 月末日 3,870,734,339,967 - 1,800.3 - 1,798
9 月末日 4,160,780,190,163 - 1,900.1 - 1,899
10 月末日 3,871,479,947,361 - 1,721.2 - 1,721
11 月末日 4,007,221,781,617 - 1,743.8 - 1,742
12 月末日 3,746,647,666,679 - 1,565.0 - 1,565
2019 年 1 月末日 4,003,926,728,565 - 1,641.8 - 1,641
( 注 ) 計算期間末日が休業日の場合は、前営業日の市場相場を記載しております。
② 【分配の推移】
1口当たり分配金 (円 )
第 8 計算期間 26.74
第 9 計算期間 13.49
第 10 計算期間 15.30
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第 11 計算期間 15.50
第 12 計算期間 9.80
第 13 計算期間 16.40
第 14 計算期間 24.20
第 15 計算期間 26.00
第 16 計算期間 25.70
第 17 計算期間 32.10
2018 年 7 月 11 日~
-
2019 年 1 月 10 日
③ 【収益率の推移】
収益率 (% )
第 8 計算期間 △ 31.0
第 9 計算期間 0.3
第 10 計算期間 3.6
第 11 計算期間 △ 11.3
第 12 計算期間 60.8
第 13 計算期間 7.3
第 14 計算期間 27.9
第 15 計算期間 △ 22.1
第 16 計算期間 36.3
第 17 計算期間 8.3
2018 年 7 月 11 日~
△ 10.4
2019 年 1 月 10 日
(4) 【設定及び解約の実績】
設定数量(口) 解約数量(口)
第 8 計算期間 33,969,100 132,666,084
第 9 計算期間 65,756,800 13,908,027
第 10 計算期間 61,810,890 31,583,053
第 11 計算期間 147,354,900 39,691,586
第 12 計算期間 425,333,390 43,524,406
第 13 計算期間 501,946,560 399,561,055
第 14 計算期間 258,772,110 342,631,712
第 15 計算期間 282,232,170 120,681,923
第 16 計算期間 786,531,040 253,796,537
第 17 計算期間 819,848,810 211,308,063
2018 年 7 月 11 日~
371,702,100 52,329,532
2019 年 1 月 10 日
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(参考情報)運用実績
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第2 【管理及び運営】
1 【申込(販売)手続等】
イ.受益権の取得申込者は、販売会社において取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうものとしま
す。
ロ.受益権の取得申込者は、 東証株価指数 を構成する各銘柄の株式の数の構成比率に相当する比率により
構成される各銘柄の株式として委託会社が指定するもの(以下「取得時のバスケット」といいます。)
を単位として、受益権を取得しなければならないものとします。また、当該取得時のバスケットの評価
額(法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た額をいいます。以下同
じ。)をもって、それに相当するものとして委託会社が定める一定口数の受益権を単位として取得する
ものとします。受益権の価額は、取得申込受付日の基準価額とします。
ハ.受益権の取得申込者が、委託会社が別に定める時限(営業日の午後 3 時)までに取得申込みをした場
合には、その翌営業日を取得申込受付日として委託会社は当該取得申込みを受付けます。
ニ.取得申込受付日に対応する取得時のバスケットを構成する各株式の銘柄名とその数量は、委託会社が
取得申込受付日以前の別に定める期日に別に定める方法により提示するものとします。
ホ.前ロ.にかかわらず、受益権の取得申込者は、取得時のバスケットの評価額が取得する一定口数の受
益権の評価額に満たない場合には、その差額に相当する部分を金銭をもって支払うものとします。
ヘ.前ロ.にかかわらず、取得時のバスケットに受益権の取得申込者が発行した株式またはその親会社
(会社法第 2 条第 1 項第 ▶ 号に規定する親会社をいいます。以下同じ。)が発行した株式(以下「自社株
式等」といいます。)が含まれる場合には、当該取得申込者は当該自社株式等に代えて当該自社株式等
に相当する金額(評価額により算出したものに限ります。)に、当該自社株式等を信託財産において取
得するため必要な経費に相当するものとして当該金額に別に定める率を乗じて得た額を加算して得た金
額の金銭をもって取得することができるものとします。
ト.前ヘ.に該当 する 場合には、受益権の取得申込者は、販売会社を通じてその旨を委託会社に通知する
ものとします。この通知が取得申込みの際に行なわれなかった場合において、そのことによって当該取
得申込者または信託財産その他に損害が生じた場合には、当該取得申込者がすべての責を負うものとし
ます。
チ. 前ロ.にかかわらず、取得時のバスケットに、その配当落ちまたは権利落ち後、当該配当を受けまた
は当該権利を取得することができる者が確定する日またはその前営業日に取得の申込みに応じて受益権
の受渡しが行なわれることとなる株式(以下本チ.において「配当落ち株式等」といいます。)が含ま
れる場合には、当該取得申込者は当該配当落ち株式等に代えて当該配当落ち株式等に相当する金額(評
価額により算出したものに限ります。)に、当該配当落ち株式等を信託財産において取得するため必要
な経費に相当するものとして当該金額に別に定める率を乗じて得た額を加算して得た金額の金銭をもっ
て取得することができるものとします。
リ.販売会社は、取得申込みにかかる取得時のバスケットの各銘柄の株式を、取得申込みにかかる信託が
設定される日までに、別に定める契約に基づき委託会社に代わって受託会社に引渡すものとします。
ヌ.販売会社は、受益権の取得申込者が引渡すべき取得時のバスケットの各銘柄の一部の引渡日を別に定
める方法に基づいて指定する場合には、担保金を差入れるものとします。なお、担保金に付利は行なわ
ないものとします。担保金が差入れられた場合には、委託会社は信託財産への担保金の受入れの指図を
行なうものとします。
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ル.取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された当ファン
ドの受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者にかか
る口数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、前リ.に定める株式(前ホ.、前
ヘ. および前チ.に該当する場合の金銭を含みます。)または前ヌ.に定める担保金の引渡しと引換え
に、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。
ヲ.委託会社は、原則として、次の 1. から 4. までに該当する場合は、受益権の取得申込みの受付けを停止
します。なお、次の 1. から 3. までに該当する場合であっても、委託会社の判断により、受益権の取得申
込みを受付けることがあります。
1 .東証株価指数構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日から起算して 3 営業日以内
2 .東証株価指数構成銘柄の変更および増減資等に伴う株数の変更日の 2 営業日前から起算して 6 営業日
以内
3 . 計算 期間 終了日の ▶ 営業日前から起算して 5 営業日以内(ただし、計算期間終了日が休業日の場合
は、当該計算期間終了日の 5 営業日前から起算して 6 営業日以内)
4 .前 1. から前 3. までのほか、委託会社が、運用の基本方針に沿った運用に支障を来すおそれのあるや
むを得ない事情が生じたものと認めたとき
ワ.販売会社は、当該販売会社が定める手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を、受
益権の取得申込者から徴収することができるものとします。当該手数料は、販売会社ならびに受託会社
が収受するものとします。
カ.委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときおよび委託会社
が必要と認めるときは、取得申込みの受付けの中止、取得申込みの受付けの取消しまたはその両方を行
なうことができます。
ヨ. 委託会社は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載ま
たは記録をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委
託会社 から 振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新た
な記載または記録を行ないます。受託会社は、 取得申込みにかかる取得時のバスケットの各銘柄の株式
および金銭または担保金について、受入れまたは振替済みの通知を受けた場合は、振替機関に対し追加
信託が行なわれた旨を通知するものとします。
2 【換金(解約)手続等】
<解約>
受益者は、自己に帰属する受益権 (受託会社が「3資産管理等の概要 (5) ② 3 .」の一定の期間内に委託
会社に対して異議を述べた受益者からの「3資産管理等の概要 (5) ③」の規定による請求により買取った
受益権を除きます。) について、信託期間中において信託契約の一部解約の実行を請求することはできま
せん。
<交換>
イ.受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に対し、当該受益権と当該受益権の信託財産に対
する持分に相当する株式との交換(以下「交換」といいます。)を請求することができます。
ロ.受益者が交換の請求をするときは、販売会社に対し、委託会社が定める一定口数の整数倍の振替受益
権をもって、販売会社所定の方法で行なうものとします。
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ハ.交換を請求しようとする受益者が、委託会社が別に定める時限(営業日の午後 3 時)までに交換請求
をした場合には、その翌営業日を交換請求受付日として委託会社は当該交換請求を受付けます。
ニ.委託会社は、交換に際し、信託財産に属する株式の評価額をもって、それに相当する口数の振替受益
権と交換するものとします。交換に際し、振替受益権の価額は、交換請求受付日の基準価額とします。
ホ.前イ.にかかわらず、委託会社は、原則として、次の 1. から 4. まで に該当する場合は、 振替受益権の
交換請求の受付けを停止します。なお、次の 1. から 3. までに該当する 場合 であっても、委託会社の判断
により、振替受益権の交換請求を受付けることがあります。
1 .東証株価指数構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日
2 .東証株価指数構成銘柄の変更および増減資等に伴う株数の変更日の ▶ 営業日前から起算して 8 営業日
以内
3 . 計算期間終了日の ▶ 営業日前から起算して 5 営業日以内(ただし、計算期間終了日が休業日の場合
は、当該計算期間終了日の 5 営業日前から起算して 6 営業日以内)
4 .前 1. から前 3. までのほか、委託会社が、運用の基本方針に沿った運用に支障を来すおそれのあるや
むを得ない事情が生じたものと認めたとき
ヘ.販売会社は、振替機関の定める方法により、振替受益権の抹消にかかる手続きを行なうものとしま
す。当該抹消にかかる手続きおよび後ヨ.に掲げる交換株式にかかる振替請求が行なわれた後に、振替
機関は、後ル.または後ヲ.に定める当該交換にかかる振替受益権の口数と同口数の振替受益権を抹消
するものとし、社振法の規定にしたがい振替機関等の口座に前イ.の交換の請求を行なった受益者にか
かる当該口数の減少の記載または記録が行なわれます。
ト.受託会社は、後ル.または後ヲ.の委託会社の交換の指図に基づいて、交換にかかる振替受益権につ
いては、振替口座簿における抹消の手続きおよび後タ.に定める抹消の確認をもって、当該振替受益権
を受入れ、抹消したものとして取扱います。
チ.販売会社は、当該販売会社が定める手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を交換
請求者から徴収することができるものとします。当該手数料は、販売会社ならびに受託会社が収受する
ものとします。
リ.委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときおよび委託会社
が必要と認めるときは、交換請求の受付けの中止、交換請求の受付けの取消しまたはその両方を行なう
ことができます。
ヌ.前リ.により、交換請求の受付けを中止したときは、受益者は、当該受付中止以前に行なった当日の
交換請求を撤回できます。ただし、受益者がその交換の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解
除した後の最初の基準価額の計算日に交換の請求を受付けたものとして計算されるものとします。
ル.委託会社は、交換の請求を受付けた場合には、当該請求にかかる振替受益権と、当該振替受益権の信
託財産に対する持分に相当する株式として委託会社が指定するものとの交換を行なうよう受託会社に指
図します。
ヲ.前ル.にかかわらず、委託会社が指定する株式に自社株式等が含まれる場合には、原則として、委託
会社は、前ル.の請求にかかる振替受益権の口数から当該自社株式等に相当する金額(評価額により算
出したものから、当該株式売却および当該売却代金により信託財産中の株式の銘柄およびその数量を変
更するための取引にかかる経費に相当する金額として、当該評価額に別に定める率を乗じて得た額を減
じた金額とします。)に相当する口数を除いた口数の振替受益権と、当該振替受益権の持分に相当する
株式(当該自社株式等を除きます。)を交換するよう受託会社に指図するものとします。
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ワ.前ヲ.に該当する場合には、交換請求を行なう受益者は、販売会社を通じてその旨を委託会社に通知
するものとします。この通知が交換請求の際に行なわれなかった場合において、そのことによって交換
請求者または信託財産その他に損害が生じた場合には、交換請求者がすべての責を負うものとします。
カ. 前ル.にかかわらず、前ル.の委託会社が指定する株式に、その配当落ちまたは権利落ち後、当該配
当を受けまたは当該権利を取得することができる者が確定する日に交換の申込みに応じて受益権の受渡
しが行なわれることとなる株式(以下本カ.において「配当落ち株式等」といいます。)が含まれる場
合には、委託会社は、当該配当落ち株式等に代えて当該配当落ち株式等の評価額(当該評価額から、当
該株式売却および当該売却代金により信託財産中の株式の銘柄およびその数量を変更するための取引に
かかる経費に相当する金額として、当該評価額に別に定める率を乗じて得た額を減じた額とします。)
に相当する金銭の交付をもって交換するよう受託会社に指図することができるものとします。
ヨ.受託会社は、前ヘ.に掲げる手続きが行なわれたことを確認したときには、委託会社の指図にしたが
い、振替機関の定める方法により信託財産に属する交換株式にかかる振替請求 および金銭の交付を行な
うものとします。 別に定める期日から、 受益者への交換株式の交付に際しては振替機関等の口座に前
イ. の交換の請求を行なった受益者にかかる株数の増加の記載または記録が行なわれ、受益者への金銭
の交付については販売会社において行なわれます。
タ.委託会社は、交換請求受付日の翌営業日以降、交換によって抹消されることとなる振替受益権と同口
数の受益権を失効したものとして取扱うこととし、受託会社は、当該受益権にかかる振替受益権が交換
株式の振替日に抹消済みであることを確認するものとします。
<買取り>
イ.販売会社は、次に該当する場合で、受益者の請求があるときは、その受益権を買取ります。ただし、
2. の場合の請求は、信託終了日の 2 営業日前までとします。
1. 交換により生じた取引所売買単位未満の振替受益権
2. 受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止になったとき
ロ.前イ.の買取価額は、買取申込みを受付けた日の基準価額から、販売会社が定める手数料および当該
手数料に対する消費税等に相当する金額を控除した価額とすることができます。
ハ.販売会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、委託会社と
の協議に基づいて受益権の買取りを停止することができます。
ニ.前ハ.により受益権の買取りが停止された場合には、受益者は買取停止以前に行なった当日の買取請
求を撤回できます。ただし、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該受益権の買取価額は、
買取停止を解除した後の最初の基準価額の計算日に買取請求を受付けたものとして、前ロ.に準じて計
算されたものとします。
3 【資産管理等の概要】
(1) 【資産の評価】
基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した 10 口当たりの価額をいい
ます。
純資産総額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般
社団法人投資信託協会規則にしたがって時価(注)により評価して得た信託財産の資産総額から負債総
額を控除した金額をいいます。
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(注)主要な投資対象資産の評価方法の概要
・ 東証株価指数 に採用されている銘柄(採用予定を含みます。)の株式:
原則として金融商品取引所における計算日の最終相場で評価します。
基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の 9:00 ~ 17:00 )
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(2) 【保管】
該当事項はありません。
(3) 【信託期間】
無期限とします。ただし、 (5) ①により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
(4) 【計算期間】
毎年 7 月 11 日から翌年 7 月 10 日までとします。
(5) 【その他】
① 信託の終了
1 .委託会社は、受益権の口数が 200 万口を下ることとなった場合もしくは信託契約を解約すること
が受益者のため有利であると認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合
意のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社
は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
2 .委託会社は、受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となったときまたは東
証株価指数が廃止された場合には、受託会社と合意のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させま
す。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
3 .委託会社は、前 1. および前 2. の各事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、か
つ、その旨を記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、信
託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないませ
ん。
4 .前 3. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
5 .前 4. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の 2 分の 1 を超えると
きは、前 1. の信託契約の解約をしません。
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6 .委託会社は、信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付しま
す。ただし、信託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
を 行ないません。
7 .前 4. から前 6. までの規定は、前 2. の規定に基づいて信託契約を解約する場合には適用しません。
また、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合であって、前 4. の一定の
期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行なうことが困難な場合も同じとします。
8 .委託会社は、監督官庁より信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契
約を解約し、信託を終了させます。
9 .委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関する
委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐことを命じたときは、②の 4. に該当する場合を除
き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
10 .受託会社が辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新受託会
社を選任できないときは、委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
② 信託約款の変更
1 .委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、
受託会社と合意のうえ、信託約款を変更することができます。この場合において、委託会社は、あ
らかじめ、変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。
2 .委託会社は、前 1. の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよう
とする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られ
たる受益者に対して交付します。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付し
たときは、原則として、公告を行ないません。
3 .前 2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
4 .前 3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の 2 分の 1 を超えると
きは、前 1. の信託約款の変更をしません。
5 .委託会社は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られたる受益者に対して交付しま
す。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
を行ないません。
6 .委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、前 1. から前 5. まで
の規定にしたがいます。
③ 反対者の買取請求権
前①の 1. から 7. までの規定にしたがい信託契約の解約を行なう場合または前②の規定にしたがい信
託約款の変更を行なう場合において、前①の 4. または前②の 3. の一定の期間内に委託会社に対して異
議を述べた受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を
請求することができます。
④ 公告
1 .委託 会社 が 受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
す。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
https://www.daiwa-am.co.jp/
2. 前 1 . の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
公告は、日本経済新聞に掲載します。
⑤ 関係法人との契約の更改
受益権 の募集、交換の取扱い等に関する委託会社、受託会社および販売会社との三者間契約 は、期
間満了の 1 か月(または 3 か月)前までに、 委託会社、受託会社もしくは販売会社の いずれからも何ら
意思の表示のないときは、自動的に 1 年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれ
と同様とします。
4 【受益者の権利等】
信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は、委託会社の指定する受益権取得申込者とし、分割さ
れた受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
受益者の有する主な権利の内容、その行使の方法等は、次のとおりです。
① 収益分配金にかかる請求権
<支払方法>
イ.受益者は、収益分配金(分配金額は、委託会社が決定します。)を持分に応じて請求する権利を有
します。
ロ.計算期間終了日において 氏名または名称、住所および個人番号(行政手続における特定の個人を識
別するための番号の利用等に関する法律第 2 条に規定する個人番号をいいます。)または法人番号
(同法同条に規定する法人番号をいいます。)(個人番号 もしくは 法人番号を有しない者 または収益
の分配につき租税特別措置法第 9 条の 3 の 2 第 1 項に規定する支払の取扱者を通じて交付を受ける者 に
あっては、氏名または名称および住所とします。)が受託会社 に登録されている者(以下「名義登録
受益者」といいます。)を当該計算期間終了日における収益分配金受領権者とし、受託会社は収益分
配金を当該名義登録受益者に支払います。この場合、名義登録受益者が当該計算期間終了日における
振替制度移行後も受益証券を保有している所有者と異なる場合であっても、委託会社および受託会社
は当該所有者に対して収益分配金の支払いおよびその他損害についてその責を負わないものとしま
す。
ハ.受益者は、原則として前ロ.に規定する登録を当ファンドの受益権が上場されている金融商品取引
所の取引参加者を経由して行なうものとします。この場合、当該取引参加者は、当該取引参加者が定
める手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を徴することができるものとします。
ただし、証券金融会社等は前ロ.に規定する登録を受託会社に対して直接行なうことができます。
ニ.社振法関係法令等に基づき、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益権の名義登
録の手続きは原則として以下のとおりとします。
(a) 受益権は、前ハ.の取引参加者の振替口座簿に口数が記載または記録されることにより、当該振
替口座簿に記載または記録された口数に応じた受益権が帰属します。
(b) 前ハ.の取引参加者は、計算期間終了日までに当該取引参加者にかかる前 (a) の受益権の受益者
の氏名もしくは名称および住所その他受託会社が定める事項を書面等により受託会社に届出るもの
とします。また、届出た内容に変更が生じた場合は、当該取引参加者所定の方法による当該受益者
からの申し出に基づき、当該取引参加者はこれを受託会社に通知するものとします。
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(c) 前ハ.の取引参加者は、計算期間終了日現在の当該取引参加者にかかる前 (a) の受益権の受益者
の振替機関の定める事項を(当該取引参加者が直接口座管理機関でない場合はその上位機関を通じ
て) 振替機関に報告するとともに、振替機関は業務規程等に基づき、これを受託会社に通知するも
のとします。
ホ.追加信託時の受益者については、前ロ.に規定する登録を行なったうえで、振替機関等の振替口座
簿に記載または記録されるものとします。
ヘ.前ロ.に規定する収益分配金の支払いは、原則として、毎計算期間終了後 40 日以内の委託会社の指
定する日に、名義登録受益者があらかじめ指定した預金口座等に当該収益分配金を振込む方式により
行なうものとします。なお、名義登録受益者が前ハ.に規定する取引参加者と別途収益分配金の取扱
いにかかる契約を締結している場合は、当該契約にしたがい支払われるものとします。
ト.受託会社は、支払開始日から 5 年経過した後に、前ロ.の名義登録受益者にかかる収益分配金の未
払い残高があるときは、当該金額を委託会社に交付するものとします。
チ.受益者が、収益分配金について支払開始日から 5 年間その支払いを請求しないときは、その権利を
失い、委託会社に帰属します。
② 信託終了時の交換等
イ.委託会社は、信託が終了することとなったときは、委託会社が別に定める一定口数以上の受益権を
有する受益者に対しては、当該受益権の信託財産に対する持分に相当する株式を当該受益権として振
替口座簿に記載または記録されている振替受益権または当該受益権を表示する受益証券と引換えに交
換するものとします。この場合は、「2 換金(解約)手続等」の規定に準じるものとします。
ロ.委託会社が信託の終了に関して指定する販売会社は、委託会社が別に定める一定口数未満の受益権
について買取るものとします。この場合には、当該販売会社が別に定める手数料および当該手数料に
対する消費税等に相当する金額を徴することができるものとします。
ハ.信託終了に際して、委託会社が信託終了に関して指定する販売会社は、その所有にかかるすべての
受益権を交換請求するものとします。交換により引渡される株式に当該販売会社の自社株式等が含ま
れる場合には、委託会社は、受託会社に対しこれを売却する指図をするとともに、当該自社株式等の
評価額に相当する口数の受益権を、受託会社は信託財産をもって買取るものとします。
ニ.受益者が、前イ.の交換について、交換開始日から 10 年間その交換の請求をしないときは、その権
利を失い、委託会社に帰属します。
③ 交換請求権および買取請求権
受益者は、保有する受益権について、交換または買取りを請求する権利を有します。権利行使の方法
等については、「2 換金(解約)手続等」をご参照下さい。
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第3 【ファンドの経理状況】
(1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和 38 年大蔵
省令第 59 号)並びに同規則第 2 条の 2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成 12 年総
理府令第 133 号)に基づいて作成しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2) 当ファンドは、金融商品取引法第 193 条の 2 第 1 項の規定に基づき、第 17 期計算期間(平成 29 年 7 月 11
日から平成 30 年 7 月 10 日まで)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けており
ます。
1 【財務諸表】
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【財務諸表】
ダイワ上場投信-トピックス
(1)【貸借対照表】
(単位:円)
第16期 第17期
平成29年7月10日現在 平成30年7月10日現在
資産の部
流動資産
- 47,547,348,675
金銭信託
478,677,037,274 449,441,791,955
コール・ローン
2,468,165,203,854 3,707,005,265,350
※2※3 ※2※3
株式
5,712,600 -
新株予約権証券
38,923,920 2,644,600
派生商品評価勘定
11,761,368,609 24,513,820,503
未収入金
2,709,232,501 4,565,344,321
未収配当金
11,548,693 11,965,061
未収利息
- 1,585,832,700
前払金
180,562,984 240,466,375
※4 ※4
その他未収収益
2,961,549,590,435 4,234,914,479,540
流動資産合計
2,961,549,590,435 4,234,914,479,540
資産合計
負債の部
流動負債
- 73,227,797
派生商品評価勘定
51,230,000 -
前受金
3,636,320 1,447,740,383
未払金
37,986,006,406 66,979,714,619
未払収益分配金
498,877,192 818,791,573
未払受託者報酬
975,391,091 1,579,719,587
未払委託者報酬
449,407,720,639 449,263,119,795
受入担保金
343,295,671 510,179,229
その他未払費用
489,266,157,319 520,672,492,983
流動負債合計
489,266,157,319 520,672,492,983
負債合計
純資産の部
元本等
1,847,568,405,000 2,608,244,338,750
※1 ※1
元本
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△) 624,715,028,116 1,105,997,647,807
2,956,400,148 1,384,937
(分配準備積立金)
2,472,283,433,116 3,714,241,986,557
元本等合計
2,472,283,433,116 3,714,241,986,557
純資産合計
2,961,549,590,435 4,234,914,479,540
負債純資産合計
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(2)【損益及び剰余金計算書】
(単位:円)
第16期 第17期
自 平成28年7月11日 自 平成29年7月11日
至 平成29年7月10日 至 平成30年7月10日
営業収益
40,084,875,898 66,142,401,208
受取配当金
178,289,170 271,044,509
受取利息
473,799,136,457 145,423,696,751
有価証券売買等損益
3,589,860,900 2,385,852,940
派生商品取引等損益
1,810,978,757 2,619,673,447
※1 ※1
その他収益
519,463,141,182 216,842,668,855
営業収益合計
営業費用
94,397,282 157,431,833
支払利息
840,734,529 1,476,244,286
受託者報酬
1,646,150,779 2,863,287,986
委託者報酬
346,015,519 511,455,651
その他費用
2,927,298,109 5,008,419,756
営業費用合計
516,535,843,073 211,834,249,099
営業利益
516,535,843,073 211,834,249,099
経常利益
516,535,843,073 211,834,249,099
当期純利益
期首剰余金又は期首欠損金(△)
△ 3,505,432,894 624,715,028,116
224,577,376,643 457,860,109,941
剰余金増加額又は欠損金減少額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
224,577,376,643 457,860,109,941
額
74,906,752,300 121,432,024,730
剰余金減少額又は欠損金増加額
当期一部交換に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
74,906,752,300 121,432,024,730
額
37,986,006,406 66,979,714,619
※2 ※2
分配金
624,715,028,116 1,105,997,647,807
期末剰余金又は期末欠損金(△)
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(3) 【注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
第 17 期
区 分 自 平成 29 年 7 月 11 日
至 平成 30 年 7 月 10 日
1. 有価証券の評価基準及び評価 (1) 株式
方法
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
おります。
(2) 新株予約権証券
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
おります。
2. デリバティブ取引の評価基準 先物取引
及び評価方法
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の
主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場によっております。
3. 収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
当金額を計上しております。
(貸借対照表に関する注記)
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第 16 期 第 17 期
区 分
平成 29 年 7 月 10 日現在 平成 30 年 7 月 10 日現在
1. ※ 1 期首元本額 1,181,650,276,250 円 1,847,568,405,000 円
期中追加設定元本額 983,163,800,000 円 1,024,811,012,500 円
期中一部交換元本額 317,245,671,250 円 264,135,078,750 円
2. 計算期間末日における受益 1,478,054,724 口 2,086,595,471 口
権の総数
3. ※ 2 貸付有価証券 株券貸借取引契約により、以 株券貸借取引契約により、以
下のとおり有価証券の貸付を 下のとおり有価証券の貸付を
行っております。 行っております。
株式 427,474,840,540 円 株式 435,241,778,330 円
4. ※ 3 差入委託証拠金代用有価証 先物取引に係る差入委託証拠 先物取引に係る差入委託証拠
券 金代用有価証券として以下の 金代用有価証券として以下の
とおり差入を行っておりま とおり差入を行っておりま
す。 す。
株式 2,711,320,000 円 株式 4,723,490,000 円
5. ※ ▶ その他未収収益 貸付有価証券に係る配当金相 貸付有価証券に係る配当金相
当額の未入金分 162,310,521 円 当額の未入金分 210,570,080 円
が含まれております。 が含まれております。
(損益及び剰余金計算書に関する注記)
第 16 期 第 17 期
区 分 自 平成 28 年 7 月 11 日 自 平成 29 年 7 月 11 日
至 平成 29 年 7 月 10 日 至 平成 30 年 7 月 10 日
1. ※ 1 その他収益 貸付有価証券に係る配当金相 貸付有価証券に係る配当金相
当額 1,363,314,103 円が含ま 当額 1,701,871,656 円が含ま
れております。 れております。
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2. ※ 2 分配金の計算過程 当計算期間中に計上した受取 当計算期間中に計上した受取
配当金、配当株式、受取利息 配当金、配当株式、受取利息
及びその他収益金から支払利 及びその他収益金から支払利
息を控除した当期配当等収益 息を控除した当期配当等収益
額( 41,979,746,543 円)及び 額( 68,875,687,331 円)及び
分配準備積立金 分配準備積立金
(1,795,560,838 円 ) の合計額 (2,956,400,148 円 ) の合計額
から、経費 (2,832,900,827 から、経費 (4,850,987,923
円 ) を控除して計算される分 円 ) を控除して計算される分
配対象額は 40,942,406,554 円 配対象額は 66,981,099,556 円
( 10 口当たり 277 円)であ ( 10 口当たり 321 円)であ
り、うち 37,986,006,406 円 り、うち 66,979,714,619 円
( 10 口当たり 257 円)を分配 ( 10 口当たり 321 円)を分配
金額としております。 金額としております。
(金融商品に関する注記)
Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
第 17 期
区 分 自 平成 29 年 7 月 11 日
至 平成 30 年 7 月 10 日
1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第 2 条第 ▶
項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
の基本方針」に従っております。
2. 金融商品の内容及びリスク 当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティ
ブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティ
ブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しております。
これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、
信用リスク、流動性リスクであります。
信託財産の効率的な運用に資することを目的として、投資信託約
款に従ってわが国の金融商品取引所(外国の取引所)における株
価指数先物取引を利用しております。
3. 金融商品に係るリスク管理体制 複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を
行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
リスクの種類毎に行っております。
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4. 金融商品の時価等に関する事項 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が
についての補足説明 ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
す。
デリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体が
デリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項
第 17 期
区 分
平成 30 年 7 月 10 日現在
1. 金融商品の時価及び貸借対照表 金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
計上額との差額 と時価との差額はありません。
2. 金融商品の時価の算定方法 (1) 有価証券
重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
(2) デリバティブ取引
デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
(3) コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
ことから、当該帳簿価額を時価としております。
(有価証券に関する注記)
売買目的有価証券
第 16 期 第 17 期
平成 29 年 7 月 10 日現在 平成 30 年 7 月 10 日現在
種 類
当計算期間の損益に 当計算期間の損益に
含まれた評価差額(円) 含まれた評価差額(円)
株式 413,713,208,446 113,775,403,510
合計 413,713,208,446 113,775,403,510
(デリバティブ取引に関する注記)
ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
株式関連
第 16 期 第 17 期
平成 29 年 7 月 10 日 現在 平成 30 年 7 月 10 日 現在
種 類 契約額等 時価 評価損益 契約額等 時価 評価損益
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(円) (円) (円) (円) (円) (円)
うち うち
1年超 1年超
市場取引
株価指数
先物取引
買 建 -
4,034,520,000 4,073,580,000 39,060,000 7,281,756,400 - 7,211,400,000 △ 70,356,400
合計 4,034,520,000 - 4,073,580,000 39,060,000 7,281,756,400 - 7,211,400,000 △ 70,356,400
(注) 1. 時価の算定方法
株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。
原則として計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相
場で評価しております。このような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も
近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
2. 株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
3. 契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
4. 契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
(関連当事者との取引に関する注記)
第 17 期
自 平成 29 年 7 月 11 日
至 平成 30 年 7 月 10 日
市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
れていないため、該当事項はありません。
( 1 口当たり情報)
第 16 期 第 17 期
平成 29 年 7 月 10 日現在 平成 30 年 7 月 10 日現在
1 口当たり純資産額 1,672.7 円 1,780.0 円
( 10 口当たり純資産額) (16,727 円 ) (17,800 円 )
(4) 【附属明細表】
第1 有価証券明細表
(1) 株式
評価額(円)
株 式 数 備考
銘 柄
単 価 金 額
極 洋
67,200 3,405.00 228,816,000
日本水産 1,910,700 531.00 1,014,581,700
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
マルハニチロ 321,900 4,045.00 1,302,085,500
ホウスイ 11,400 1,040.00 11,856,000
カネコ種苗 59,200 1,661.00 98,331,200
サカタのタネ 249,600 4,080.00 1,018,368,000 貸付株式数 52,700 株
ホクト 173,200 1,952.00 338,086,400
ホクリヨウ 26,500 860.00 22,790,000 貸付株式数 2,100 株
ヒノキヤグループ 41,300 2,991.00 123,528,300
11,400 株
ショーボンドHD 160,100 7,830.00 1,253,583,000 貸付株式数
(3,400 株 )
ミライト・ホールディング 279,900 株
522,400 1,631.00 852,034,400 貸付株式数
ス (84,800 株 )
55,600 株
タマホーム 126,600 964.00 122,042,400 貸付株式数
(55,500 株 )
サンヨーホームズ 28,200 1,097.00 30,935,400 貸付株式数 14,600 株
日本アクア 46,800 355.00 16,614,000 貸付株式数 15,900 株
ファーストコーポレーショ
58,200 1,088.00 63,321,600 貸付株式数 900 株
ン
ベステラ 30,200 1,543.00 46,598,600 貸付株式数 16,500 株
86,200 株
TATERU 162,700 1,640.00 266,828,000 貸付株式数
(10,000 株 )
住石ホールディングス 443,100 148.00 65,578,800 貸付株式数 66,200 株
3,000 株
日鉄鉱業 45,100 5,280.00 238,128,000 貸付株式数
(3,000 株 )
三井松島 87,000 1,677.00 145,899,000
国際石油開発帝石 8,242,400 1,180.50 9,730,153,200
石油資源開発 269,000 2,840.00 763,960,000 貸付株式数 50,700 株
K&Oエナジーグループ 100,700 1,850.00 186,295,000
ダイセキ環境ソリューショ
37,900 998.00 37,824,200 貸付株式数 3,300 株
ン
第一カッター興業 21,600 2,395.00 51,732,000
安藤・間 1,320,200 1,031.00 1,361,126,200 貸付株式数 334,200 株
東急建設 653,400 1,105.00 722,007,000
コムシスホールディングス 596,600 2,817.00 1,680,622,200 貸付株式数 49,000 株
ミサワホーム 140,600 921.00 129,492,600
ビーアールホールディング
171,400 489.00 83,814,600
ス
高松コンストラクションG
109,800 3,170.00 348,066,000
P
東建コーポレーション 63,500 8,420.00 534,670,000
ソネック 19,500 865.00 16,867,500
ヤマウラ 81,400 868.00 70,655,200 貸付株式数 4,100 株
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
大成建設 1,687,500 6,150.00 10,378,125,000
大 林 組
5,084,200 1,132.00 5,755,314,400
清水建設 5,185,900 1,175.00 6,093,432,500
飛島建設 1,550,200 213.00 330,192,600 貸付株式数 42,300 株
長谷工コーポレーシヨン 1,978,800 1,481.00 2,930,602,800
松井建設 188,700 922.00 173,981,400
錢 高 組
22,800 5,470.00 124,716,000 貸付株式数 200 株
鹿島建設 7,450,000 862.00 6,421,900,000
不動テトラ 1,287,500 208.00 267,800,000
大末建設 56,200 1,293.00 72,666,600
鉄建建設 103,600 2,999.00 310,696,400 貸付株式数 600 株
西松建設 392,200 3,115.00 1,221,703,000
三井住友建設 1,224,600 785.00 961,311,000
大豊建設 617,000 668.00 412,156,000 貸付株式数 67,000 株
60,000 株
前田建設 1,209,900 1,279.00 1,547,462,100 貸付株式数
(60,000 株 )
佐田建設 109,400 479.00 52,402,600
ナカノフドー建設 128,900 679.00 87,523,100 貸付株式数 5,300 株
奥 村 組
279,300 3,660.00 1,022,238,000
東鉄工業 203,900 3,465.00 706,513,500 貸付株式数 54,800 株
イチケン 29,400 2,572.00 75,616,800
30,000 株
淺沼組 603,000 402.00 242,406,000 貸付株式数
(30,000 株 )
戸田建設 1,971,800 953.00 1,879,125,400
熊 谷 組
266,500 3,945.00 1,051,342,500 貸付株式数 7,300 株
青木あすなろ建設 111,100 1,016.00 112,877,600
北野建設 333,000 441.00 146,853,000
植 木 組
19,100 2,636.00 50,347,600
三井ホーム 202,000 680.00 137,360,000
矢作建設 230,600 896.00 206,617,600
ピーエス三菱 203,300 634.00 128,892,200 貸付株式数 5,000 株
日本ハウスHLDGS 325,000 567.00 184,275,000 貸付株式数 80,700 株
大東建託 603,900 18,240.00 11,015,136,000
新日本建設 203,200 1,239.00 251,764,800
NIPPO 393,400 2,036.00 800,962,400
東亜道路 33,100 3,885.00 128,593,500 貸付株式数 200 株
前田道路 531,500 2,097.00 1,114,555,500 貸付株式数 75,100 株
日本道路 44,000 5,860.00 257,840,000 貸付株式数 700 株
東亜建設 136,700 2,675.00 365,672,500
若築建設 92,400 1,701.00 157,172,400 貸付株式数 3,800 株
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
東洋建設 534,200 475.00 253,745,000
五洋建設 2,017,400 709.00 1,430,336,600
世紀東急 228,100 714.00 162,863,400
福 田 組
55,200 6,230.00 343,896,000 貸付株式数 500 株
日本ドライケミカル 18,700 2,323.00 43,440,100
住友林業 1,084,200 1,694.00 1,836,634,800
日本基礎技術 191,600 390.00 74,724,000 貸付株式数 3,400 株
日成ビルド工業 249,800 1,197.00 299,010,600
ヤマダ・エスバイエルホー
791,000 72.00 56,952,000 貸付株式数 362,000 株
ム
巴コーポレーション 211,400 463.00 97,878,200
大和ハウス 5,006,600 3,859.00 19,320,469,400
ライト工業 327,000 1,210.00 395,670,000 貸付株式数 39,800 株
積水ハウス 5,515,000 1,923.50 10,608,102,500
日特建設 143,200 681.00 97,519,200
北陸電気工事 95,400 1,085.00 103,509,000
ユアテック 239,400 877.00 209,953,800 貸付株式数 53,400 株
西部電気工業 27,000 3,730.00 100,710,000
四電工 23,500 2,634.00 61,899,000
中電工 219,000 2,814.00 616,266,000 貸付株式数 13,100 株
関 電 工
676,400 1,203.00 813,709,200 貸付株式数 353,000 株
きんでん 1,127,900 1,784.00 2,012,173,600
東京エネシス 194,000 1,204.00 233,576,000 貸付株式数 22,000 株
トーエネック 44,300 3,465.00 153,499,500 貸付株式数 1,200 株
住友電設 133,200 1,954.00 260,272,800
日本電設工業 260,800 2,446.00 637,916,800
協和エクシオ 609,200 2,905.00 1,769,726,000 貸付株式数 81,200 株
新日本空調 130,000 1,630.00 211,900,000
日本工営 97,700 2,907.00 284,013,900
NDS 24,500 5,760.00 141,120,000
九電工 334,500 5,190.00 1,736,055,000
三機工業 358,500 1,091.00 391,123,500
日 揮
1,460,800 2,037.00 2,975,649,600 貸付株式数 100,100 株
中外炉工業 49,100 2,731.00 134,092,100
ヤマト 138,300 690.00 95,427,000 貸付株式数 4,500 株
太平電業 114,900 2,802.00 321,949,800 貸付株式数 3,000 株
高砂熱学 467,300 1,943.00 907,963,900
三晃金属 17,900 3,385.00 60,591,500 貸付株式数 700 株
NECネッツエスアイ 164,300 2,395.00 393,498,500
朝日工業社 32,600 3,500.00 114,100,000 貸付株式数 300 株
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
明星工業 309,000 815.00 251,835,000
27,900 株
大 氣 社
214,800 3,205.00 688,434,000 貸付株式数
(27,900 株 )
ダイダン 113,400 2,322.00 263,314,800
日比谷総合設備 190,100 2,077.00 394,837,700 貸付株式数 400 株
6,300 株
東芝プラントシステム 367,600 2,556.00 939,585,600 貸付株式数
(6,300 株 )
日本製粉 504,700 1,883.00 950,350,100 貸付株式数 38,100 株
日清製粉G本社 1,858,900 2,174.00 4,041,248,600 貸付株式数 1,000 株
日東富士製粉 10,700 4,980.00 53,286,000
昭和産業 138,600 2,803.00 388,495,800 貸付株式数 17,300 株
鳥越製粉 133,700 933.00 124,742,100
中部飼料 186,400 1,712.00 319,116,800 貸付株式数 6,800 株
フィード・ワン 1,027,600 220.00 226,072,000
東洋精糖 24,400 1,222.00 29,816,800 貸付株式数 100 株
日本甜菜糖 87,200 2,294.00 200,036,800 貸付株式数 1,300 株
三井製糖 119,800 3,325.00 398,335,000 貸付株式数 5,000 株
塩水港精糖 185,600 256.00 47,513,600
日新製糖 72,800 2,013.00 146,546,400 貸付株式数 500 株
LIFULL 504,700 668.00 337,139,600 貸付株式数 259,000 株
ジェイエイシーリクルート 62,400 株
116,600 2,272.00 264,915,200 貸付株式数
メント (14,700 株 )
日本M&Aセンター 1,000,900 3,300.00 3,302,970,000
メンバーズ 45,500 1,484.00 67,522,000 貸付株式数 17,200 株
中広 14,300 830.00 11,869,000 貸付株式数 800 株
タケエイ 148,500 1,255.00 186,367,500 貸付株式数 22,500 株
14,100 株
トラスト・テック 69,300 4,085.00 283,090,500 貸付株式数
(14,100 株 )
コシダカホールディングス 387,700 1,495.00 579,611,500 貸付株式数 1,700 株
パソナグループ 136,400 1,672.00 228,060,800 貸付株式数 58,300 株
CDS 37,400 1,260.00 47,124,000 貸付株式数 500 株
リンクアンドモチベーショ
266,900 1,259.00 336,027,100 貸付株式数 60,600 株
ン
GCA 166,400 848.00 141,107,200 貸付株式数 12,200 株
エス・エム・エス 571,900 1,912.00 1,093,472,800 貸付株式数 228,800 株
パーソルホールディングス 1,334,600 2,339.00 3,121,629,400
リニカル 93,700 2,221.00 208,107,700
239,500 株
クックパッド 454,700 488.00 221,893,600 貸付株式数
(9,900 株 )
エスクリ 48,400 784.00 37,945,600 貸付株式数 2,500 株
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
15,100 株
アイ・ケイ・ケイ 86,700 766.00 66,412,200 貸付株式数
(7,700 株 )
森永製菓 356,200 5,020.00 1,788,124,000 貸付株式数 8,600 株
中 村 屋
36,100 4,700.00 169,670,000 貸付株式数 100 株
227,000 株
江崎グリコ 424,200 5,050.00 2,142,210,000 貸付株式数
(60,000 株 )
名糖産業 74,000 1,704.00 126,096,000
井村屋グループ 60,400 3,315.00 200,226,000
不 二 家
97,600 2,374.00 231,702,400 貸付株式数 8,000 株
山崎製パン 1,242,000 2,743.00 3,406,806,000 貸付株式数 69,100 株
5,700 株
第一屋製パン 24,000 1,136.00 27,264,000 貸付株式数
(2,200 株 )
モロゾフ 23,300 6,560.00 152,848,000 貸付株式数 300 株
亀田製菓 94,600 5,630.00 532,598,000 貸付株式数 46,300 株
寿スピリッツ 145,100 5,260.00 763,226,000
カルビー 692,100 3,990.00 2,761,479,000 貸付株式数 372,000 株
森永乳業 304,500 3,755.00 1,143,397,500
六甲バター 99,500 2,318.00 230,641,000
4,100 株
ヤクルト 883,900 7,110.00 6,284,529,000 貸付株式数
(4,100 株 )
明治ホールディングス 1,004,100 8,890.00 8,926,449,000
雪印メグミルク 366,200 2,738.00 1,002,655,600
プリマハム 1,071,000 576.00 616,896,000
日本ハム 656,700 4,260.00 2,797,542,000
林兼産業 56,900 725.00 41,252,500
丸大食品 813,000 480.00 390,240,000
S Foods
106,500 3,985.00 424,402,500 貸付株式数 8,600 株
伊藤ハム米久HLDGS 979,500 893.00 874,693,500
35,300 株
学情 67,000 1,536.00 102,912,000 貸付株式数
(2,700 株 )
スタジオアリス 73,300 2,562.00 187,794,600 貸付株式数 900 株
シミックホールディングス 80,800 2,167.00 175,093,600
システナ 478,100 1,077.00 514,913,700
NJS 34,000 1,759.00 59,806,000 貸付株式数 100 株
デジタルアーツ 73,300 5,990.00 439,067,000
新日鉄住金SOL 223,000 2,810.00 626,630,000
綜合警備保障 575,400 4,825.00 2,776,305,000 貸付株式数 5,300 株
キューブシステム 88,200 899.00 79,291,800
いちご 2,136,600 496.00 1,059,753,600
エイジア 28,500 1,454.00 41,439,000
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本駐車場開発 1,808,200 185.00 334,517,000
コア 64,000 1,333.00 85,312,000 貸付株式数 10,500 株
カカクコム 1,088,700 2,484.00 2,704,330,800 貸付株式数 220,800 株
21,500 株
アイロムグループ 47,400 1,966.00 93,188,400 貸付株式数
(4,100 株 )
セントケア・ホールディン
63,800 680.00 43,384,000
グ
サイネックス 20,200 812.00 16,402,400 貸付株式数 9,600 株
ルネサンス 71,100 2,390.00 169,929,000 貸付株式数 32,800 株
27,600 株
ディップ 204,500 2,690.00 550,105,000 貸付株式数
(17,500 株 )
SBSホールディングス 147,900 1,199.00 177,332,100
50,900 株
オプトホールディング 101,400 2,500.00 253,500,000 貸付株式数
(25,500 株 )
62,200 株
新日本科学 179,700 480.00 86,256,000 貸付株式数
(7,000 株 )
ツクイ 340,700 952.00 324,346,400 貸付株式数 8,300 株
キャリアデザインセンター 35,100 1,872.00 65,707,200
エムスリー 1,521,600 4,370.00 6,649,392,000 貸付株式数 43,900 株
ツカダ・グローバルHOL
115,100 634.00 72,973,400 貸付株式数 34,000 株
D
ブラス 10,100 905.00 9,140,500 貸付株式数 3,000 株
アウトソーシング 432,000 1,951.00 842,832,000
70,700 株
ウェルネット 144,600 1,031.00 149,082,600 貸付株式数
(14,700 株 )
2,700 株
ワールドホールディングス 45,800 3,345.00 153,201,000 貸付株式数
(2,700 株 )
ディー・エヌ・エー 780,000 2,071.00 1,615,380,000
博報堂DYHLDGS 2,009,200 1,717.00 3,449,796,400 貸付株式数 459,100 株
ぐるなび 228,800 815.00 186,472,000 貸付株式数 122,400 株
エスアールジータカミヤ 173,100 747.00 129,305,700 貸付株式数 6,200 株
ジャパンベストレスキュー
116,200 800.00 92,960,000 貸付株式数 66,300 株
S
ファンコミュニケーション
404,600 709.00 286,861,400 貸付株式数 170,000 株
ズ
30,400 株
ライク 57,800 1,659.00 95,890,200 貸付株式数
(200 株 )
ビジネス・ブレークスルー 71,100 432.00 30,715,200 貸付株式数 27,700 株
WDBホールディングス 66,400 3,425.00 227,420,000
ティア 68,200 1,010.00 68,882,000 貸付株式数 39,600 株
51/158
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4,100 株
CDG 12,700 1,600.00 20,320,000 貸付株式数
(4,100 株 )
バリューコマース 128,900 1,897.00 244,523,300 貸付株式数 15,000 株
インフォマート 732,200 1,497.00 1,096,103,400 貸付株式数 382,800 株
サッポロホールディングス 555,800 2,685.00 1,492,323,000 貸付株式数 92,500 株
アサヒグループホールディ
3,179,700 5,505.00 17,504,248,500
ン
キリンHD 7,297,600 2,883.50 21,042,629,600
宝ホールディングス 1,138,000 1,359.00 1,546,542,000 貸付株式数 15,400 株
オエノンホールディングス 432,800 431.00 186,536,800 貸付株式数 188,400 株
養 命 酒
41,800 2,410.00 100,738,000 貸付株式数 5,200 株
コカ・コーラボトラーズJ
1,066,000 4,290.00 4,573,140,000
HD
サントリー食品インター 1,161,300 4,645.00 5,394,238,500
ダイドーグループHD 78,100 6,350.00 495,935,000 貸付株式数 35,000 株
伊 藤 園
503,200 4,980.00 2,505,936,000 貸付株式数 169,200 株
キーコーヒー 147,900 2,100.00 310,590,000 貸付株式数 3,500 株
ユニカフェ 41,400 1,110.00 45,954,000 貸付株式数 3,400 株
ジャパンフーズ 20,600 1,497.00 30,838,200 貸付株式数 10,200 株
日清オイリオグループ 179,700 3,125.00 561,562,500
不二製油グループ 411,700 3,690.00 1,519,173,000
かどや製油 16,000 5,810.00 92,960,000
J-オイルミルズ 79,200 3,785.00 299,772,000
ローソン 377,100 6,660.00 2,511,486,000 貸付株式数 202,600 株
6,000 株
サンエー 112,800 5,060.00 570,768,000 貸付株式数
(6,000 株 )
12,800 株
カワチ薬品 115,700 2,208.00 255,465,600 貸付株式数
(8,000 株 )
エービーシー・マート 271,600 6,160.00 1,673,056,000
ハードオフコーポレーショ
67,300 969.00 65,213,700 貸付株式数 5,300 株
ン
高千穂交易 58,900 1,090.00 64,201,000 貸付株式数 3,600 株
69,700 株
アスクル 129,900 3,050.00 396,195,000 貸付株式数
(10,400 株 )
ゲオホールディングス 273,800 1,406.00 384,962,800 貸付株式数 146,500 株
アダストリア 229,400 1,313.00 301,202,200 貸付株式数 122,800 株
ジーフット 91,500 768.00 70,272,000 貸付株式数 11,500 株
シー・ヴイ・エス・ベイエ
18,200 775.00 14,105,000
リア
伊藤忠食品 35,300 5,630.00 198,739,000 貸付株式数 500 株
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
6,500 株
くらコーポレーション 87,800 6,830.00 599,674,000 貸付株式数
(3,700 株 )
31,800 株
キャンドゥ 72,000 1,687.00 121,464,000 貸付株式数
(3,800 株 )
エレマテック 70,200 2,572.00 180,554,400 貸付株式数 4,200 株
パルグループHLDGS 76,800 2,362.00 181,401,600
JALUX 40,300 2,841.00 114,492,300 貸付株式数 13,300 株
エディオン 580,300 1,052.00 610,475,600 貸付株式数 236,800 株
19,300 株
あらた 73,900 5,420.00 400,538,000 貸付株式数
(5,000 株 )
サーラコーポレーション 255,000 684.00 174,420,000
ワッツ 50,900 1,030.00 52,427,000 貸付株式数 20,500 株
トーメンデバイス 21,100 2,764.00 58,320,400 貸付株式数 1,500 株
ハローズ 56,700 2,531.00 143,507,700 貸付株式数 1,300 株
80,500 株
JPホールディングス 454,400 353.00 160,403,200 貸付株式数
(51,900 株 )
あみやき亭 31,000 4,505.00 139,655,000
東京エレクトロンデバイス 54,900 1,964.00 107,823,600 貸付株式数 5,400 株
ひらまつ 207,100 482.00 99,822,200 貸付株式数 106,800 株
フィールズ 114,300 1,172.00 133,959,600 貸付株式数 15,300 株
双日 8,820,500 405.00 3,572,302,500
アルフレッサホールディン
1,656,200 2,577.00 4,268,027,400
グス
大黒天物産 34,300 4,955.00 169,956,500 貸付株式数 6,700 株
ハニーズホールディングス 143,000 914.00 130,702,000 貸付株式数 600 株
13,900 株
ファーマライズHD 32,600 649.00 21,157,400 貸付株式数
(13,900 株 )
キッコーマン 1,092,900 5,140.00 5,617,506,000
550,000 株
味 の 素
3,492,200 2,052.50 7,167,740,500 貸付株式数
(550,000 株 )
キユーピー 845,900 2,920.00 2,470,028,000 貸付株式数 96,200 株
ハウス食品G本社 579,600 3,650.00 2,115,540,000 貸付株式数 28,000 株
カ ゴ メ
608,700 3,490.00 2,124,363,000 貸付株式数 327,100 株
焼津水産化工 75,100 1,180.00 88,618,000
アリアケジャパン 138,000 8,890.00 1,226,820,000 貸付株式数 12,400 株
ピエトロ 18,400 1,639.00 30,157,600
エバラ食品工業 31,200 2,223.00 69,357,600 貸付株式数 6,800 株
ニチレイ 723,500 2,595.00 1,877,482,500 貸付株式数 13,000 株
101,900 株
横浜冷凍 381,400 992.00 378,348,800 貸付株式数
(31,700 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
東洋水産 833,700 3,855.00 3,213,913,500
イートアンド 40,000 2,003.00 80,120,000 貸付株式数 18,000 株
大冷 16,300 1,970.00 32,111,000 貸付株式数 1,400 株
ヨシムラ・フード・HLD
29,400 1,022.00 30,046,800 貸付株式数 16,100 株
GS
日清食品HD 595,900 7,480.00 4,457,332,000
永谷園ホールディングス 151,000 1,437.00 216,987,000
一正蒲鉾 60,300 1,248.00 75,254,400 貸付株式数 22,000 株
フジッコ 165,000 2,684.00 442,860,000 貸付株式数 24,800 株
ロックフィールド 164,500 1,800.00 296,100,000
日本たばこ産業 9,393,100 3,003.00 28,207,479,300
12,800 株
ケンコーマヨネーズ 101,100 3,830.00 387,213,000 貸付株式数
(8,900 株 )
39,400 株
わらべや日洋HD 100,100 2,203.00 220,520,300 貸付株式数
(14,700 株 )
なとり 85,700 1,802.00 154,431,400 貸付株式数 10,100 株
イフジ産業 23,700 763.00 18,083,100 貸付株式数 9,000 株
ピックルスコーポレーショ
26,300 2,137.00 56,203,100 貸付株式数 1,400 株
ン
248,500 株
北の達人コーポ 465,900 819.00 381,572,100 貸付株式数
(13,200 株 )
314,900 株
ユーグレナ 606,700 788.00 478,079,600 貸付株式数
(45,500 株 )
片倉工業 183,300 1,279.00 234,440,700
グ ン ゼ
118,400 6,760.00 800,384,000
ヒューリック 3,115,400 1,163.00 3,623,210,200
神 栄
18,900 1,374.00 25,968,600 貸付株式数 5,300 株
ラサ商事 67,500 947.00 63,922,500
アルペン 114,400 2,319.00 265,293,600 貸付株式数 16,000 株
14,300 株
ハブ 35,500 1,106.00 39,263,000 貸付株式数
(13,400 株 )
43,800 株
ラクーン 91,000 540.00 49,140,000 貸付株式数
(35,600 株 )
クオール 165,300 1,872.00 309,441,600 貸付株式数 15,400 株
11,000 株
アルコニックス 159,000 1,663.00 264,417,000 貸付株式数
(11,000 株 )
神戸物産 96,700 5,600.00 541,520,000 貸付株式数 29,300 株
34,000 株
ソリトンシステムズ 62,300 996.00 62,050,800 貸付株式数
(21,700 株 )
54,500 株
ジンズ 101,700 6,450.00 655,965,000 貸付株式数
(27,300 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
55,200 株
ビックカメラ 796,200 1,680.00 1,337,616,000 貸付株式数
(55,200 株 )
431,900 株
DCMホールディングス 804,700 1,012.00 814,356,400 貸付株式数
(112,300 株 )
ペッパーフードサービス 107,600 4,225.00 454,610,000 貸付株式数 57,500 株
MonotaRO 529,800 4,780.00 2,532,444,000 貸付株式数 164,800 株
東京一番フーズ 35,600 656.00 23,353,600 貸付株式数 13,000 株
16,700 株
DDホールディングス 31,900 2,769.00 88,331,100 貸付株式数
(5,900 株 )
24,500 株
あい ホールディングス
239,300 2,359.00 564,508,700 貸付株式数
(3,500 株 )
ディーブイエックス 54,300 1,337.00 72,599,100
きちり 37,700 800.00 30,160,000 貸付株式数 4,600 株
アークランドサービスHD 124,100 2,049.00 254,280,900 貸付株式数 33,300 株
J. フロント リテイリ
1,780,000 1,599.00 2,846,220,000
ング
ドトール・日レスHD 262,200 2,082.00 545,900,400 貸付株式数 13,100 株
マツモトキヨシHLDGS 616,200 4,720.00 2,908,464,000
ブロンコビリー 78,300 4,115.00 322,204,500
スタートトゥデイ 1,464,000 4,570.00 6,690,480,000 貸付株式数 177,300 株
12,800 株
トレジャー・ファクトリー 41,000 647.00 26,527,000 貸付株式数
(2,600 株 )
物語コーポレーション 40,700 9,630.00 391,941,000 貸付株式数 20,700 株
ココカラファイン 155,800 6,860.00 1,068,788,000 貸付株式数 9,300 株
三越伊勢丹HD 2,787,500 1,358.00 3,785,425,000 貸付株式数 23,500 株
東洋紡 586,500 1,820.00 1,067,430,000
ユニチカ 461,500 617.00 284,745,500 貸付株式数 20,000 株
富士紡ホールディングス 88,600 3,550.00 314,530,000
106,200 株
日清紡ホールディングス 925,200 1,205.00 1,114,866,000 貸付株式数
(100,000 株 )
倉敷紡績 1,602,000 353.00 565,506,000
ダイワボウHD 126,400 5,690.00 719,216,000 貸付株式数 28,400 株
シキボウ 79,100 1,265.00 100,061,500 貸付株式数 11,800 株
日東紡績 225,600 2,662.00 600,547,200 貸付株式数 46,100 株
トヨタ紡織 441,600 2,075.00 916,320,000 貸付株式数 500 株
マクニカ・富士エレHLD
286,100 1,832.00 524,135,200 貸付株式数 26,700 株
GS
20,200 株
Hamee 37,700 1,519.00 57,266,300 貸付株式数
(3,500 株 )
ラクト・ジャパン 26,400 5,170.00 136,488,000
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ウエルシアHD 394,100 5,680.00 2,238,488,000 貸付株式数 22,200 株
クリエイトSDH 220,300 2,842.00 626,092,600 貸付株式数 43,600 株
バイタルKSKHD 281,900 1,144.00 322,493,600 貸付株式数 150,700 株
八洲電機 115,300 921.00 106,191,300 貸付株式数 3,800 株
メディアスホールディング
70,900 944.00 66,929,600 貸付株式数 20,400 株
ス
UKCホールディングス 96,700 2,282.00 220,669,400 貸付株式数 1,000 株
ジューテックHD 32,000 1,053.00 33,696,000 貸付株式数 2,500 株
93,400 株
丸善CHI HD
178,200 397.00 70,745,400 貸付株式数
(55,800 株 )
大光 35,800 730.00 26,134,000 貸付株式数 600 株
9,800 株
OCHIホールディングス 39,100 1,336.00 52,237,600 貸付株式数
(300 株 )
TOKAIホールディング
789,000 1,019.00 803,991,000
ス
13,900 株
ミサワ 25,400 484.00 12,293,600 貸付株式数
(100 株 )
ティーライフ 19,100 1,314.00 25,097,400 貸付株式数 10,400 株
Cominix 21,600 882.00 19,051,200 貸付株式数 200 株
13,000 株
エー・ピーカンパニー 26,500 640.00 16,960,000 貸付株式数
(600 株 )
三洋貿易 75,800 1,984.00 150,387,200 貸付株式数 600 株
5,700 株
チムニー 42,300 2,808.00 118,778,400 貸付株式数
(2,300 株 )
10,000 株
シュッピン 90,900 1,770.00 160,893,000 貸付株式数
(10,000 株 )
ビューティガレージ 18,900 2,106.00 39,803,400 貸付株式数 10,000 株
ウイン・パートナーズ 107,700 1,523.00 164,027,100 貸付株式数 19,900 株
ネクステージ 161,100 1,026.00 165,288,600 貸付株式数 85,400 株
ジョイフル本田 437,400 1,597.00 698,527,800 貸付株式数 47,200 株
26,200 株
鳥貴族 49,900 2,242.00 111,875,800 貸付株式数
(17,300 株 )
キリン堂ホールディングス 53,900 2,610.00 140,679,000
46,500 株
ホットランド 88,000 1,291.00 113,608,000 貸付株式数
(25,700 株 )
497,300 株
すかいらーくHD 926,600 1,602.00 1,484,413,200 貸付株式数
(47,200 株 )
20,600 株
綿半ホールディングス 56,200 3,040.00 170,848,000 貸付株式数
(16,800 株 )
日本毛織 447,900 1,004.00 449,691,600 貸付株式数 30,000 株
ダイトウボウ 238,600 94.00 22,428,400 貸付株式数 109,300 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
トーア紡コーポレーション 70,400 550.00 38,720,000 貸付株式数 7,400 株
ダイドーリミテツド 181,300 421.00 76,327,300 貸付株式数 500 株
11,400 株
ヨシックス 23,200 3,085.00 71,572,000 貸付株式数
(5,700 株 )
ユナイテッド・スーパー
496,100 1,297.00 643,441,700 貸付株式数 42,500 株
マーケ
三栄建築設計 60,800 1,833.00 111,446,400 貸付株式数 4,600 株
スター・マイカ 69,300 2,206.00 152,875,800 貸付株式数 20,100 株
30,000 株
野村不動産HLDGS 993,500 2,395.00 2,379,432,500 貸付株式数
(30,000 株 )
三重交通グループHD 305,400 539.00 164,610,600 貸付株式数 24,400 株
10,400 株
サムティ 126,800 1,924.00 243,963,200 貸付株式数
(7,200 株 )
ディア・ライフ 169,200 489.00 82,738,800 貸付株式数 89,500 株
コーセーアールイー 31,600 902.00 28,503,200 貸付株式数 17,200 株
558,500 株
エー・ディー・ワークス 1,988,000 39.00 77,532,000 貸付株式数
(200,000 株 )
日本商業開発 85,500 1,834.00 156,807,000 貸付株式数 45,100 株
プレサンスコーポレーショ
206,200 1,625.00 335,075,000
ン
ユニゾホールディングス 177,600 2,083.00 369,940,800 貸付株式数 30,700 株
THEグローバル社 72,100 775.00 55,877,500 貸付株式数 37,400 株
日本管理センター 99,700 1,257.00 125,322,900 貸付株式数 21,800 株
サンセイランディック 41,500 1,077.00 44,695,500 貸付株式数 3,400 株
エストラスト 19,400 848.00 16,451,200 貸付株式数 3,000 株
フージャースHD 364,600 803.00 292,773,800 貸付株式数 86,500 株
オープンハウス 242,900 5,900.00 1,433,110,000
東急不動産HD 3,613,800 744.00 2,688,667,200
飯田GHD 1,245,200 2,191.00 2,728,233,200 貸付株式数 62,300 株
イーグランド 20,200 1,158.00 23,391,600
ムゲンエステート 92,800 1,023.00 94,934,400 貸付株式数 44,200 株
帝国繊維 166,700 2,214.00 369,073,800
ブックオフコーポレーショ 29,700 株
87,100 777.00 67,676,700 貸付株式数
ン (1,000 株 )
日本コークス工業 1,283,000 115.00 147,545,000 貸付株式数 51,800 株
16,500 株
ゴルフダイジェスト・オン 62,000 978.00 60,636,000 貸付株式数
(800 株 )
ミタチ産業 33,200 823.00 27,323,600 貸付株式数 14,200 株
BEENOS 33,400 1,659.00 55,410,600
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
57,300 株
あさひ 111,000 1,409.00 156,399,000 貸付株式数
(57,300 株 )
24,000 株
日本調剤 53,300 2,810.00 149,773,000 貸付株式数
(19,100 株 )
コスモス薬品 75,200 21,600.00 1,624,320,000 貸付株式数 10,100 株
シップヘルスケアHD 310,800 4,285.00 1,331,778,000
トーエル 74,000 900.00 66,600,000
一六堂 30,500 393.00 11,986,500 貸付株式数 15,800 株
ソフトクリエイトHD 72,300 1,669.00 120,668,700 貸付株式数 1,800 株
オンリー 24,100 880.00 21,208,000
セブン&アイ・HLDGS 6,244,800 4,504.00 28,126,579,200 貸付株式数 2,902,700 株
薬王堂 65,400 3,370.00 220,398,000 貸付株式数 26,500 株
クリエイト・レストラン
401,600 1,497.00 601,195,200 貸付株式数 197,800 株
ツ・ホール
明治電機工業 47,300 1,825.00 86,322,500 貸付株式数 800 株
15,000 株
ツルハホールディングス 322,900 13,490.00 4,355,921,000 貸付株式数
(15,000 株 )
デリカフーズHLDGS 27,500 1,506.00 41,415,000 貸付株式数 12,800 株
スターティアホールディン 15,400 株
32,300 715.00 23,094,500 貸付株式数
グス (1,200 株 )
サンマルクホールディング
107,400 2,616.00 280,958,400 貸付株式数 31,000 株
ス
フェリシモ 36,200 1,304.00 47,204,800 貸付株式数 4,000 株
トリドールホールディング
184,400 2,370.00 437,028,000 貸付株式数 98,700 株
ス
83,300 株
帝 人
1,302,400 2,042.00 2,659,500,800 貸付株式数
(83,300 株 )
東 レ
11,494,800 871.60 10,018,867,680
ク ラ レ
2,667,600 1,513.00 4,036,078,800
旭 化 成
9,881,800 1,415.50 13,987,687,900
サカイ オーベックス
37,800 2,273.00 85,919,400
70,800 株
TOKYO BASE
131,900 848.00 111,851,200 貸付株式数
(4,300 株 )
稲葉製作所 85,400 1,446.00 123,488,400 貸付株式数 36,300 株
宮地エンジニアリングG 40,600 2,022.00 82,093,200
トーカロ 417,100 1,126.00 469,654,600
アルファCO 53,900 1,510.00 81,389,000 貸付株式数 1,000 株
SUMCO 1,378,100 2,320.00 3,197,192,000 貸付株式数 739,600 株
5,500 株
川田テクノロジーズ 28,900 7,080.00 204,612,000 貸付株式数
(2,500 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
RS TECHNOLOG
12,200 株
22,300 5,890.00 131,347,000 貸付株式数
(4,800 株 )
IES
ビーロット 21,700 1,367.00 29,663,900 貸付株式数 300 株
ファーストブラザーズ 39,000 1,410.00 54,990,000
ハウスドゥ 46,200 2,355.00 108,801,000 貸付株式数 25,000 株
シーアールイー 23,100 2,048.00 47,308,800
ケイアイスター不動産 54,200 2,664.00 144,388,800 貸付株式数 2,900 株
グッドコムアセット 17,200 1,579.00 27,158,800 貸付株式数 9,400 株
住江織物 38,200 2,400.00 91,680,000 貸付株式数 2,000 株
日本フエルト 86,700 509.00 44,130,300
イチカワ 102,000 338.00 34,476,000
エコナックホールディング
286,400 127.00 36,372,800 貸付株式数 151,000 株
ス
日東製網 16,400 1,775.00 29,110,000 貸付株式数 8,400 株
芦森工業 30,200 2,246.00 67,829,200
アツギ 106,100 1,177.00 124,879,700 貸付株式数 4,100 株
ウイルプラスHLDGS 12,900 1,075.00 13,867,500 貸付株式数 900 株
6,000 株
コメダホールディングス 277,100 2,118.00 586,897,800 貸付株式数
(6,000 株 )
サツドラホールディングス 21,300 2,065.00 43,984,500
ダイユー・リックHLDG
71,100 1,103.00 78,423,300
S
バロックジャパン 119,100 981.00 116,837,100 貸付株式数 46,100 株
クスリのアオキHLDGS 118,400 8,790.00 1,040,736,000 貸付株式数 50,500 株
ダイニック 61,700 993.00 61,268,100 貸付株式数 2,900 株
共和レザー 93,200 959.00 89,378,800 貸付株式数 4,100 株
力の源HD 31,600 1,455.00 45,978,000 貸付株式数 17,200 株
スシローグローバルHLD
163,800 6,610.00 1,082,718,000
GS
LIXILビバ 188,100 1,697.00 319,205,700
セーレン 365,300 1,686.00 615,895,800
ソトー 60,700 998.00 60,578,600 貸付株式数 200 株
東海染工 20,700 1,428.00 29,559,600 貸付株式数 2,200 株
小松精練 242,900 939.00 228,083,100 貸付株式数 10,000 株
ワコールホールディングス 432,200 3,105.00 1,341,981,000
ホギメディカル 199,900 4,730.00 945,527,000 貸付株式数 2,600 株
229,600 株
レナウン 429,600 138.00 59,284,800 貸付株式数
(29,500 株 )
クラウディアHLDGS 34,800 580.00 20,184,000 貸付株式数 14,800 株
TSIホールディングス 548,800 800.00 439,040,000 貸付株式数 46,700 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
マツオカコーポレーション 35,900 3,085.00 110,751,500 貸付株式数 4,500 株
TIS 495,000 5,230.00 2,588,850,000
ネオス 42,500 424.00 18,020,000 貸付株式数 5,300 株
電算システム 52,800 2,056.00 108,556,800 貸付株式数 6,700 株
グリー 798,500 596.00 475,906,000 貸付株式数 148,700 株
コーエーテクモHD 252,300 2,077.00 524,027,100
三菱総合研究所 58,200 4,865.00 283,143,000
11,400 株
ボルテージ 27,900 781.00 21,789,900 貸付株式数
(100 株 )
7,700 株
電算 15,900 2,233.00 35,504,700 貸付株式数
(200 株 )
AGS 85,500 852.00 72,846,000 貸付株式数 18,200 株
53,700 株
ファインデックス 122,600 777.00 95,260,200 貸付株式数
(2,300 株 )
ヒト・コミュニケーション 17,600 株
32,300 1,883.00 60,820,900 貸付株式数
ズ (14,800 株 )
16,700 株
ブレインパッド 30,600 4,050.00 123,930,000 貸付株式数
(5,700 株 )
KLab 283,500 1,269.00 359,761,500 貸付株式数 65,700 株
ポールトゥウィン・ピット
107,700 2,368.00 255,033,600 貸付株式数 6,000 株
クル
イーブックイニシアティブ 22,400 1,221.00 27,350,400 貸付株式数 7,300 株
ネクソン 3,348,300 1,675.00 5,608,402,500 貸付株式数 1,141,100 株
202,700 株
アイスタイル 378,500 1,271.00 481,073,500 貸付株式数
(22,800 株 )
25,700 株
エムアップ 47,000 1,988.00 93,436,000 貸付株式数
(12,500 株 )
エイチーム 93,500 2,291.00 214,208,500 貸付株式数 48,400 株
テクノスジャパン 133,300 954.00 127,168,200 貸付株式数 35,500 株
21,000 株
enish 48,500 799.00 38,751,500 貸付株式数
(900 株 )
137,200 株
コロプラ 425,800 755.00 321,479,000 貸付株式数
(108,000 株 )
オルトプラス 86,000 646.00 55,556,000 貸付株式数 45,500 株
ブロードリーフ 738,300 652.00 481,371,600
クロス・マーケティングG 39,600 578.00 22,888,800
デジタルハーツHLDGS 79,700 1,515.00 120,745,500 貸付株式数 14,800 株
25,100 株
メディアドゥHLDGS 46,000 2,298.00 105,708,000 貸付株式数
(6,400 株 )
ブイキューブ 92,400 550.00 50,820,000 貸付株式数 49,000 株
サイバーリンクス 21,700 1,020.00 22,134,000 貸付株式数 10,800 株
60/158
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
51,300 株
ディー・エル・イー 96,400 483.00 46,561,200 貸付株式数
(4,100 株 )
75,700 株
フィックスターズ 140,900 1,426.00 200,923,400 貸付株式数
(4,500 株 )
VOYAGE GROUP
79,600 1,195.00 95,122,000 貸付株式数 10,300 株
13,500 株
オプティム 24,800 2,760.00 68,448,000 貸付株式数
(4,500 株 )
セレス 43,800 1,606.00 70,342,800 貸付株式数 20,900 株
特種東海製紙 87,300 4,175.00 364,477,500
ベリサーブ 18,800 3,615.00 67,962,000 貸付株式数 9,100 株
ティーガイア 147,300 2,708.00 398,888,400
400 株
セック 18,500 3,035.00 56,147,500 貸付株式数
(400 株 )
日本アジアグループ 159,700 451.00 72,024,700 貸付株式数 9,700 株
豆蔵ホールディングス 110,200 996.00 109,759,200 貸付株式数 56,700 株
4,100 株
テクマトリックス 82,300 1,929.00 158,756,700 貸付株式数
(4,100 株 )
プロシップ 20,200 2,462.00 49,732,400 貸付株式数 3,000 株
ガンホー・オンライン・エ
4,030,900 264.00 1,064,157,600 貸付株式数 2,163,200 株
ンター
GMOペイメントゲート 65,300 株
122,000 13,250.00 1,616,500,000 貸付株式数
ウェイ (16,500 株 )
ザッパラス 75,400 370.00 27,898,000
システムリサーチ 17,200 3,065.00 52,718,000 貸付株式数 500 株
インターネットイニシア
241,300 2,167.00 522,897,100 貸付株式数 129,300 株
ティブ
さくらインターネット 179,000 767.00 137,293,000 貸付株式数 2,800 株
ヴィンクス 39,900 1,117.00 44,568,300 貸付株式数 21,800 株
14,300 株
GMOクラウド 31,800 3,270.00 103,986,000 貸付株式数
(1,000 株 )
SRAホールディングス 79,300 3,025.00 239,882,500
MINORIソリューショ
27,500 1,504.00 41,360,000 貸付株式数 4,800 株
ンズ
システムインテグレータ 19,900 1,007.00 20,039,300
朝日ネット 134,500 499.00 67,115,500 貸付株式数 6,600 株
eBASE 35,700 1,730.00 61,761,000
アバント 38,100 989.00 37,680,900
アドソル日進 57,900 1,597.00 92,466,300 貸付株式数 2,700 株
フリービット 100,700 1,025.00 103,217,500 貸付株式数 31,700 株
10,900 株
コムチュア 76,200 2,782.00 211,988,400 貸付株式数
(9,800 株 )
61/158
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
13,800 株
サイバーコム 25,200 1,828.00 46,065,600 貸付株式数
(2,800 株 )
インフォテリア 75,700 1,007.00 76,229,900 貸付株式数 39,700 株
王子ホールディングス 6,672,000 669.00 4,463,568,000
381,800 株
日本製紙 710,700 1,775.00 1,261,492,500 貸付株式数
(80,000 株 )
三菱製紙 225,700 614.00 138,579,800 貸付株式数 13,400 株
北越コーポレーション 887,500 593.00 526,287,500
中越パルプ 63,800 1,647.00 105,078,600 貸付株式数 100 株
巴川製紙 231,000 249.00 57,519,000 貸付株式数 4,000 株
338,900 株
大王製紙 632,700 1,537.00 972,459,900 貸付株式数
(47,200 株 )
2,900 株
阿波製紙 36,700 608.00 22,313,600 貸付株式数
(400 株 )
メディカル・データ・ビジ 113,800 1,578.00 179,576,400 貸付株式数 60,600 株
gumi 173,300 694.00 120,270,200 貸付株式数 90,500 株
ショーケース・ティービー 27,300 1,158.00 31,613,400 貸付株式数 11,900 株
19,100 株
モバイルファクトリー 35,000 1,465.00 51,275,000 貸付株式数
(2,400 株 )
デジタル・インフォメー
59,100 1,054.00 62,291,400 貸付株式数 32,200 株
ション
PCIホールディングス 24,800 3,000.00 74,400,000 貸付株式数 4,500 株
パイプドHD 21,800 1,020.00 22,236,000
アイビーシー 22,900 2,558.00 58,578,200 貸付株式数 12,500 株
ネオジャパン 33,400 1,443.00 48,196,200 貸付株式数 18,200 株
ランドコンピュータ 14,900 1,190.00 17,731,000
オープンドア 59,500 2,291.00 136,314,500 貸付株式数 21,000 株
20,500 株
マイネット 37,600 1,393.00 52,376,800 貸付株式数
(200 株 )
アカツキ 37,500 4,210.00 157,875,000 貸付株式数 20,500 株
ベネフィットジャパン 7,800 1,223.00 9,539,400
UBICOMホールディン
20,200 910.00 18,382,000 貸付株式数 7,900 株
グス
240,600 株
LINE 449,100 5,070.00 2,276,937,000 貸付株式数
(20,000 株 )
4,300 株
レンゴー 1,529,300 1,000.00 1,529,300,000 貸付株式数
(4,300 株 )
トーモク 91,700 2,009.00 184,225,300 貸付株式数 48,800 株
ザ・パック 112,300 3,345.00 375,643,500
シンクロ・フード 47,800 892.00 42,637,600 貸付株式数 9,900 株
オークネット 47,600 1,738.00 82,728,800 貸付株式数 4,000 株
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
AOI TYO HOLD
65,100 株
121,500 1,535.00 186,502,500 貸付株式数
(65,100 株 )
INGS
マクロミル 186,800 2,734.00 510,711,200 貸付株式数 20,400 株
ビーグリー 32,300 1,462.00 47,222,600 貸付株式数 17,600 株
オロ 13,400 4,090.00 54,806,000 貸付株式数 7,300 株
昭和電工 1,055,000 5,030.00 5,306,650,000
住友化学 11,665,000 629.00 7,337,285,000
住友精化 66,000 5,060.00 333,960,000 貸付株式数 2,100 株
日産化学 916,200 5,120.00 4,690,944,000
ラサ工業 56,700 2,734.00 155,017,800 貸付株式数 22,100 株
クレハ 136,200 7,800.00 1,062,360,000 貸付株式数 100 株
多木化学 19,800 4,535.00 89,793,000
テイカ 120,700 2,279.00 275,075,300
石原産業 286,200 1,095.00 313,389,000
片倉コープアグリ 36,500 1,153.00 42,084,500 貸付株式数 4,200 株
日東エフシー 93,600 760.00 71,136,000 貸付株式数 12,300 株
日本曹達 1,099,000 612.00 672,588,000
東ソー 2,291,000 1,738.00 3,981,758,000
トクヤマ 460,300 3,475.00 1,599,542,500
セントラル硝子 323,500 2,939.00 950,766,500 貸付株式数 58,300 株
東亞合成 931,200 1,256.00 1,169,587,200 貸付株式数 2,600 株
73,100 株
大阪ソーダ 151,500 3,260.00 493,890,000 貸付株式数
(18,800 株 )
関東電化 380,300 928.00 352,918,400 貸付株式数 203,500 株
デンカ 582,700 3,660.00 2,132,682,000
イビデン 927,200 1,740.00 1,613,328,000 貸付株式数 248,500 株
信越化学 2,610,800 10,385.00 27,113,158,000
日本カ-バイド 47,900 1,922.00 92,063,800 貸付株式数 800 株
堺 化 学
108,800 3,020.00 328,576,000
エア・ウォーター 1,307,300 1,996.00 2,609,370,800
大陽日酸 1,221,300 1,839.00 2,245,970,700 貸付株式数 61,200 株
日本化学工業 59,100 4,900.00 289,590,000
東邦アセチレン 21,000 1,505.00 31,605,000 貸付株式数 700 株
日本パ-カライジング 810,700 1,603.00 1,299,552,100
高圧ガス 234,800 959.00 225,173,200 貸付株式数 3,000 株
チタン工業 16,400 2,458.00 40,311,200
四国化成 228,700 1,521.00 347,852,700 貸付株式数 9,300 株
9,300 株
戸田工業 30,400 2,811.00 85,454,400 貸付株式数
(1,000 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
43,300 株
ステラ ケミファ
81,200 3,575.00 290,290,000 貸付株式数
(11,500 株 )
保土谷化学 49,200 3,230.00 158,916,000 貸付株式数 6,300 株
15,500 株
日本触媒 248,600 8,260.00 2,053,436,000 貸付株式数
(15,000 株 )
大日精化 122,300 3,440.00 420,712,000 貸付株式数 5,200 株
カネカ 2,139,000 968.00 2,070,552,000
協和発酵キリン 1,895,900 2,149.00 4,074,289,100
三菱瓦斯化学 1,306,700 2,487.00 3,249,762,900
三井化学 1,440,900 2,942.00 4,239,127,800
JSR 1,593,800 1,948.00 3,104,722,400
東京応化工業 275,700 4,190.00 1,155,183,000 貸付株式数 35,400 株
13,800 株
大阪有機化学 136,100 1,380.00 187,818,000 貸付株式数
(13,600 株 )
三菱ケミカルHLDGS 10,612,700 948.50 10,066,145,950
KHネオケム 242,200 3,345.00 810,159,000
2,000 株
ダイセル 2,137,900 1,192.00 2,548,376,800 貸付株式数
(2,000 株 )
住友ベ-クライト 1,277,000 1,072.00 1,368,944,000
積水化学 3,239,000 1,912.00 6,192,968,000
140,000 株
日本ゼオン 1,337,300 1,382.00 1,848,148,600 貸付株式数
(140,000 株 )
アイカ工業 444,900 3,875.00 1,723,987,500
宇部興産 798,600 2,921.00 2,332,710,600
積水樹脂 244,200 2,180.00 532,356,000
タキロンシーアイ 321,800 581.00 186,965,800 貸付株式数 1,400 株
旭有機材 93,800 2,184.00 204,859,200
日立化成 783,600 2,181.00 1,709,031,600 貸付株式数 52,100 株
ニチバン 78,500 2,963.00 232,595,500 貸付株式数 32,600 株
リケンテクノス 341,900 537.00 183,600,300 貸付株式数 53,100 株
大倉工業 71,300 2,374.00 169,266,200
積水化成品 200,200 1,107.00 221,621,400 貸付株式数 106,800 株
群栄化学 34,900 3,280.00 114,472,000 貸付株式数 100 株
タイガース ポリマー
80,300 751.00 60,305,300 貸付株式数 5,100 株
ミライアル 53,900 1,164.00 62,739,600 貸付株式数 700 株
ダイキアクシス 53,900 1,174.00 63,278,600 貸付株式数 4,200 株
35,000 株
ダイキョーニシカワ 313,400 1,595.00 499,873,000 貸付株式数
(35,000 株 )
竹本容器 22,600 2,883.00 65,155,800 貸付株式数 2,100 株
森六ホールディングス 80,200 2,831.00 227,046,200 貸付株式数 10,400 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本化薬 1,030,000 1,178.00 1,213,340,000 貸付株式数 6,800 株
カーリットホールディング
145,600 980.00 142,688,000 貸付株式数 53,800 株
ス
EPSホールディングス 218,200 2,156.00 470,439,200 貸付株式数 15,900 株
30,400 株
ソルクシーズ 58,300 1,151.00 67,103,300 貸付株式数
(7,100 株 )
7,400 株
レッグス 34,200 1,023.00 34,986,600 貸付株式数
(6,600 株 )
プレステージ・インター 301,200 1,420.00 427,704,000
フェイス 53,200 1,465.00 77,938,000 貸付株式数 1,100 株
ハイマックス 18,800 1,815.00 34,122,000 貸付株式数 100 株
アミューズ 96,800 2,828.00 273,750,400
野村総合研究所 943,300 5,400.00 5,093,820,000
ドリームインキュベータ 46,400 2,079.00 96,465,600
サイバネットシステム 121,600 797.00 96,915,200 貸付株式数 47,100 株
クイック 90,700 1,711.00 155,187,700
TAC 89,100 318.00 28,333,800 貸付株式数 1,000 株
CEホールディングス 37,000 772.00 28,564,000 貸付株式数 6,800 株
ケネディクス 1,917,300 635.00 1,217,485,500 貸付株式数 823,300 株
日本システム技術 22,000 1,554.00 34,188,000
197,000 株
電通 1,761,200 5,090.00 8,964,508,000 貸付株式数
(197,000 株 )
インテージホールディング
176,700 1,166.00 206,032,200
ス
36,200 株
テイクアンドギヴニーズ 68,400 1,938.00 132,559,200 貸付株式数
(29,800 株 )
東邦システムサイエンス 46,400 867.00 40,228,800 貸付株式数 8,100 株
20,100 株
ぴあ 45,500 5,730.00 260,715,000 貸付株式数
(700 株 )
10,500 株
イオンファンタジー 44,400 5,600.00 248,640,000 貸付株式数
(9,500 株 )
112,000 株
ソースネクスト 209,700 901.00 188,939,700 貸付株式数
(57,600 株 )
シーティーエス 142,800 1,057.00 150,939,600 貸付株式数 3,200 株
ネクシィーズグループ 45,200 1,594.00 72,048,800 貸付株式数 27,800 株
メディカルシステムネット
174,300 435.00 75,820,500 貸付株式数 8,800 株
ワーク
日本精化 130,400 1,258.00 164,043,200 貸付株式数 4,900 株
扶桑化学工業 148,800 2,620.00 389,856,000 貸付株式数 80,000 株
トリケミカル 35,300 4,050.00 142,965,000
FIG 119,400 326.00 38,924,400
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ADEKA 682,500 1,751.00 1,195,057,500
日油 612,200 3,610.00 2,210,042,000
ミヨシ油脂 59,500 1,328.00 79,016,000 貸付株式数 2,100 株
133,500 株
新日本理化 249,000 228.00 56,772,000 貸付株式数
(31,200 株 )
ハリマ化成グループ 122,300 805.00 98,451,500 貸付株式数 2,100 株
花 王
3,719,600 8,058.00 29,972,536,800
第一工業製薬 288,000 716.00 206,208,000
石原ケミカル 35,900 2,142.00 76,897,800 貸付株式数 900 株
日華化学 46,600 1,116.00 52,005,600
ニイタカ 21,900 1,691.00 37,032,900
三洋化成 99,900 4,980.00 497,502,000
武田薬品 5,573,100 4,630.00 25,803,453,000 貸付株式数 2,916,900 株
アステラス製薬 14,877,300 1,758.50 26,161,732,050
大日本住友製薬 1,122,000 2,283.00 2,561,526,000 貸付株式数 369,500 株
塩野義製薬 2,131,400 5,605.00 11,946,497,000 貸付株式数 28,400 株
田辺三菱製薬 1,846,500 1,890.00 3,489,885,000
わかもと製薬 182,100 282.00 51,352,200 貸付株式数 15,200 株
5,000 株
あすか製薬 173,700 1,205.00 209,308,500 貸付株式数
(5,000 株 )
日本新薬 396,200 6,130.00 2,428,706,000
ビオフエルミン製薬 23,200 2,826.00 65,563,200
中外製薬 1,577,400 5,600.00 8,833,440,000 貸付株式数 31,600 株
1,400 株
科研製薬 273,300 5,680.00 1,552,344,000 貸付株式数
(1,400 株 )
エーザイ 1,810,800 10,550.00 19,103,940,000
理研ビタミン 57,700 4,145.00 239,166,500
ロート製薬 831,300 3,430.00 2,851,359,000
小野薬品 3,573,000 2,538.00 9,068,274,000
33,600 株
久光製薬 447,100 8,450.00 3,777,995,000 貸付株式数
(10,000 株 )
有機合成薬品 103,900 259.00 26,910,100 貸付株式数 4,900 株
持田製薬 105,100 7,880.00 828,188,000
参天製薬 2,867,200 1,951.00 5,593,907,200
扶桑薬品 54,000 2,687.00 145,098,000 貸付株式数 500 株
日本ケミファ 18,300 4,480.00 81,984,000
ツムラ 541,200 3,480.00 1,883,376,000 貸付株式数 61,100 株
日医工 399,900 1,604.00 641,439,600 貸付株式数 138,400 株
225,800 株
テ ル モ
2,318,800 6,050.00 14,028,740,000 貸付株式数
(225,800 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
みらかホールディングス 431,400 3,070.00 1,324,398,000 貸付株式数 8,100 株
キッセイ薬品工業 268,200 2,992.00 802,454,400 貸付株式数 13,500 株
生化学工業 294,800 1,418.00 418,026,400 貸付株式数 5,000 株
栄研化学 245,100 2,279.00 558,582,900 貸付株式数 1,300 株
日水製薬 64,800 1,383.00 89,618,400 貸付株式数 3,900 株
鳥居薬品 95,400 2,656.00 253,382,400 貸付株式数 38,400 株
JCRファーマ 106,900 6,250.00 668,125,000 貸付株式数 100 株
11,300 株
東和薬品 72,900 6,010.00 438,129,000 貸付株式数
(600 株 )
富士製薬工業 98,600 1,806.00 178,071,600
沢井製薬 304,400 5,120.00 1,558,528,000 貸付株式数 161,800 株
ゼリア新薬工業 325,100 2,304.00 749,030,400 貸付株式数 106,600 株
104,000 株
第一三共 4,329,000 4,369.00 18,913,401,000 貸付株式数
(104,000 株 )
キョーリン製薬HD 423,200 2,196.00 929,347,200
大幸薬品 81,100 2,081.00 168,769,100
ダイト 88,800 3,065.00 272,172,000 貸付株式数 2,100 株
大塚ホールディングス 3,144,100 4,798.00 15,085,391,800
大正製薬HD 338,800 12,810.00 4,340,028,000 貸付株式数 37,200 株
ペプチドリーム 692,000 4,415.00 3,055,180,000 貸付株式数 371,900 株
大日本塗料 182,700 1,359.00 248,289,300
日本ペイントHOLD 1,222,900 4,515.00 5,521,393,500 貸付株式数 442,000 株
関西ペイント 1,665,200 2,292.00 3,816,638,400 貸付株式数 894,100 株
神東塗料 116,300 223.00 25,934,900 貸付株式数 17,100 株
中国塗料 454,900 1,147.00 521,770,300 貸付株式数 149,700 株
日本特殊塗料 100,600 2,226.00 223,935,600 貸付株式数 8,900 株
藤倉化成 202,500 623.00 126,157,500
太陽ホールディングス 121,700 4,590.00 558,603,000
DIC 626,100 3,485.00 2,181,958,500
サカタインクス 324,600 1,505.00 488,523,000 貸付株式数 47,700 株
東洋インキSCホールディ
313,800 2,887.00 905,940,600
ン
T&K TOKA
106,300 1,214.00 129,048,200 貸付株式数 2,800 株
アルプス技研 126,400 2,338.00 295,523,200 貸付株式数 23,100 株
86,100 株
サニックス 229,600 270.00 61,992,000 貸付株式数
(7,000 株 )
ダイオーズ 26,600 1,337.00 35,564,200 貸付株式数 3,400 株
日本空調サービス 149,800 795.00 119,091,000 貸付株式数 3,100 株
オリエンタルランド 1,708,200 11,355.00 19,396,611,000 貸付株式数 187,900 株
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
8,500 株
フォーカスシステムズ 86,400 810.00 69,984,000 貸付株式数
(6,400 株 )
ダスキン 389,500 2,635.00 1,026,332,500
パーク24 837,700 3,060.00 2,563,362,000 貸付株式数 246,800 株
明光ネットワークジャパン 184,200 1,273.00 234,486,600 貸付株式数 91,800 株
ファルコホールディングス 75,200 1,796.00 135,059,200
クレスコ 32,600 3,250.00 105,950,000
フジ・メディア・HD 1,540,800 1,887.00 2,907,489,600 貸付株式数 7,800 株
14,700 株
秀英予備校 30,200 488.00 14,737,600 貸付株式数
(4,200 株 )
200 株
田谷 24,100 675.00 16,267,500 貸付株式数
(200 株 )
ラウンドワン 449,300 1,820.00 817,726,000
リゾートトラスト 612,600 1,877.00 1,149,850,200
オービック 467,900 9,020.00 4,220,458,000
ジャストシステム 241,300 2,271.00 547,992,300 貸付株式数 2,000 株
TDCソフト 66,100 1,557.00 102,917,700
5,750,400 株
ヤフー 10,706,600 401.00 4,293,346,600 貸付株式数
(150,000 株 )
ビー・エム・エル 186,700 2,730.00 509,691,000
ワタベウェディング 22,100 574.00 12,685,400 貸付株式数 4,300 株
トレンドマイクロ 725,000 6,230.00 4,516,750,000 貸付株式数 32,900 株
りらいあコミュニケーショ 228,700 1,541.00 352,426,700 貸付株式数 2,300 株
インフォメーションディベ
44,600 1,272.00 56,731,200
ロ
リソー教育 244,200 826.00 201,709,200
日本オラクル 240,500 9,390.00 2,258,295,000 貸付株式数 3,500 株
早稲田アカデミー 19,600 2,283.00 44,746,800
アルファシステムズ 44,300 2,171.00 96,175,300 貸付株式数 2,000 株
フューチャー 202,800 1,339.00 271,549,200
CAC HOLDINGS
111,400 1,051.00 117,081,400
ソフトバンク・テクノ 63,600 1,547.00 98,389,200 貸付株式数 33,400 株
19,300 株
トーセ 38,400 1,072.00 41,164,800 貸付株式数
(1,300 株 )
ユー・エス・エス 1,766,200 2,049.00 3,618,943,800 貸付株式数 7,000 株
オービックビジネスC 76,000 7,650.00 581,400,000
伊藤忠テクノソリュー 677,200 1,979.00 1,340,178,800 貸付株式数 19,100 株
アイティフォー 181,100 1,270.00 229,997,000 貸付株式数 67,200 株
3,100 株
東京個別指導学院 48,700 1,111.00 54,105,700 貸付株式数
(3,100 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
東計電算 25,000 2,942.00 73,550,000 貸付株式数 3,600 株
143,600 株
サイバーエージェント 890,900 6,350.00 5,657,215,000 貸付株式数
(68,800 株 )
楽天 7,413,200 797.20 5,909,803,040 貸付株式数 179,900 株
エックスネット 21,700 876.00 19,009,200 貸付株式数 1,000 株
クリーク・アンド・リバー 25,600 株
76,000 1,074.00 81,624,000 貸付株式数
社 (25,200 株 )
テー・オー・ダブリュー 133,000 778.00 103,474,000 貸付株式数 17,400 株
大塚商会 892,700 4,185.00 3,735,949,500 貸付株式数 2,800 株
総合メディカル 130,100 2,182.00 283,878,200 貸付株式数 23,200 株
サイボウズ 200,700 506.00 101,554,200 貸付株式数 7,600 株
ソフトブレーン 116,300 556.00 64,662,800 貸付株式数 46,200 株
セントラルスポーツ 54,300 3,900.00 211,770,000 貸付株式数 7,000 株
パラカ 37,700 2,551.00 96,172,700 貸付株式数 21,900 株
電通国際情報S 92,300 3,215.00 296,744,500
デジタルガレージ 267,100 4,360.00 1,164,556,000 貸付株式数 101,000 株
イーエムシステムズ 103,000 1,205.00 124,115,000
24,100 株
ウェザーニューズ 48,000 3,315.00 159,120,000 貸付株式数
(16,300 株 )
CIJ 118,600 635.00 75,311,000 貸付株式数 2,000 株
東洋ビジネスエンジ 14,100 1,912.00 26,959,200 貸付株式数 7,300 株
41,600 株
日本エンタープライズ 150,700 212.00 31,948,400 貸付株式数
(23,400 株 )
38,100 株
WOWOW 71,600 3,455.00 247,378,000 貸付株式数
(7,000 株 )
スカラ 119,100 1,165.00 138,751,500 貸付株式数 3,000 株
フルキャストホールディン
126,200 2,573.00 324,712,600
グス
富士フイルムHLDGS 3,142,200 4,356.00 13,687,423,200
1,000 株
コニカミノルタ 3,542,700 997.00 3,532,071,900 貸付株式数
(1,000 株 )
200,000 株
資 生 堂
2,817,900 8,325.00 23,459,017,500 貸付株式数
(200,000 株 )
ライオン 2,108,000 1,931.00 4,070,548,000
高砂香料 95,100 3,500.00 332,850,000
15,400 株
マンダム 295,200 3,505.00 1,034,676,000 貸付株式数
(7,100 株 )
ミルボン 202,600 4,715.00 955,259,000 貸付株式数 46,200 株
ファンケル 367,600 5,740.00 2,110,024,000 貸付株式数 400 株
コーセー 255,300 22,490.00 5,741,697,000 貸付株式数 59,700 株
コタ 73,300 1,420.00 104,086,000
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
シーズ・ホールディングス 183,100 5,030.00 920,993,000
シーボン 17,400 2,850.00 49,590,000 貸付株式数 4,400 株
ポーラ・オルビスHD 646,000 4,695.00 3,032,970,000 貸付株式数 3,700 株
ノエビアホールディングス 96,400 7,550.00 727,820,000
17,600 株
アジュバンコスメジャパン 32,300 1,019.00 32,913,700 貸付株式数
(3,400 株 )
エステー 108,400 2,850.00 308,940,000 貸付株式数 3,100 株
5,700 株
アグロカネショウ 62,100 2,690.00 167,049,000 貸付株式数
(2,000 株 )
コ ニ シ
248,000 1,738.00 431,024,000
長谷川香料 181,300 2,255.00 408,831,500 貸付株式数 1,000 株
42,200 株
星光PMC 88,400 1,026.00 90,698,400 貸付株式数
(2,300 株 )
46,100 株
小林製薬 424,100 9,510.00 4,033,191,000 貸付株式数
(9,500 株 )
荒川化学工業 135,200 1,752.00 236,870,400 貸付株式数 6,900 株
43,900 株
メック 104,300 2,187.00 228,104,100 貸付株式数
(30,600 株 )
日本高純度化学 38,800 2,362.00 91,645,600
タカラバイオ 396,700 2,306.00 914,790,200
JCU 183,700 2,650.00 486,805,000
新田ゼラチン 104,200 781.00 81,380,200 貸付株式数 1,200 株
OATアグリオ 22,400 3,515.00 78,736,000 貸付株式数 1,400 株
デクセリアルズ 390,400 1,136.00 443,494,400 貸付株式数 4,200 株
36,800 株
アース製薬 114,000 5,700.00 649,800,000 貸付株式数
(10,000 株 )
北興化学 157,800 601.00 94,837,800 貸付株式数 2,600 株
大成ラミック 42,000 3,060.00 128,520,000 貸付株式数 100 株
90,500 株
クミアイ化学 690,100 879.00 606,597,900 貸付株式数
(54,400 株 )
70,200 株
日本農薬 364,300 693.00 252,459,900 貸付株式数
(70,200 株 )
昭和シエル石油 1,417,000 1,682.00 2,383,394,000
富士興産 60,400 623.00 37,629,200 貸付株式数 1,000 株
ニチレキ 194,900 1,167.00 227,448,300
ユシロ化学 86,000 1,612.00 138,632,000 貸付株式数 700 株
14,900 株
ビーピー・カストロール 65,900 1,512.00 99,640,800 貸付株式数
(2,300 株 )
富士石油 371,800 420.00 156,156,000 貸付株式数 101,000 株
MORESCO 55,600 1,600.00 88,960,000
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
出光興産 1,270,400 4,290.00 5,450,016,000
JXTGホールディングス 24,142,700 798.10 19,268,288,870
コスモエネルギーHLDG 50,700 株
438,400 4,135.00 1,812,784,000 貸付株式数
S (50,500 株 )
横浜ゴム 876,700 2,274.00 1,993,615,800
東洋ゴム 897,000 1,639.00 1,470,183,000 貸付株式数 96,600 株
ブリヂストン 5,007,300 4,165.00 20,855,404,500
住友ゴム 1,558,300 1,741.00 2,713,000,300 貸付株式数 252,700 株
藤倉ゴム 131,400 604.00 79,365,600 貸付株式数 8,900 株
オカモト 529,000 1,193.00 631,097,000
アキレス 115,100 2,216.00 255,061,600 貸付株式数 1,700 株
フ コ ク
68,200 905.00 61,721,000 貸付株式数 5,400 株
ニッタ 156,800 4,130.00 647,584,000
クリエートメディック 47,700 1,318.00 62,868,600
住友理工 294,800 1,114.00 328,407,200 貸付株式数 157,600 株
三ツ星ベルト 342,000 1,356.00 463,752,000
バンドー化学 289,800 1,152.00 333,849,600 貸付株式数 1,900 株
AGC 1,525,600 4,335.00 6,613,476,000
日本板硝子 766,700 1,081.00 828,802,700 貸付株式数 331,600 株
石塚硝子 19,200 2,237.00 42,950,400 貸付株式数 400 株
有沢製作所 253,000 1,157.00 292,721,000 貸付株式数 4,500 株
日本山村硝子 638,000 181.00 115,478,000
日本電気硝子 654,900 3,205.00 2,098,954,500 貸付株式数 29,300 株
32,000 株
オハラ 60,400 2,980.00 179,992,000 貸付株式数
(3,600 株 )
住友大阪セメント 2,945,000 531.00 1,563,795,000
太平洋セメント 955,800 3,570.00 3,412,206,000
リソルホールディングス 15,100 4,120.00 62,212,000
日本ヒユ-ム 150,100 865.00 129,836,500
日本コンクリ-ト 326,700 321.00 104,870,700 貸付株式数 2,700 株
22,300 株
三谷セキサン 79,900 2,413.00 192,798,700 貸付株式数
(3,000 株 )
アジアパイルHD 196,600 771.00 151,578,600
東海カーボン 1,374,200 1,991.00 2,736,032,200 貸付株式数 737,400 株
1,700 株
日本カーボン 78,100 6,020.00 470,162,000 貸付株式数
(1,700 株 )
7,200 株
東洋炭素 99,000 3,105.00 307,395,000 貸付株式数
(5,000 株 )
ノリタケ 83,900 5,800.00 486,620,000
TOTO 1,163,900 5,140.00 5,982,446,000
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本碍子 1,846,900 1,944.00 3,590,373,600
日本特殊陶業 1,298,200 3,080.00 3,998,456,000
ダントーホールディングス 112,100 130.00 14,573,000 貸付株式数 47,000 株
MARUWA 52,500 9,290.00 487,725,000
品川リフラクトリーズ 38,300 3,835.00 146,880,500 貸付株式数 100 株
黒崎播磨 28,600 6,960.00 199,056,000 貸付株式数 7,000 株
64,300 株
ヨータイ 120,100 682.00 81,908,200 貸付株式数
(3,800 株 )
2,100 株
イソライト 80,500 632.00 50,876,000 貸付株式数
(900 株 )
95,800 株
東京窯業 194,700 386.00 75,154,200 貸付株式数
(2,500 株 )
ニッカトー 64,900 1,397.00 90,665,300 貸付株式数 21,400 株
フジミインコーポレーテッ 21,800 株
134,300 2,532.00 340,047,600 貸付株式数
ド (20,000 株 )
クニミネ工業 39,100 1,038.00 40,585,800
エーアンドエーマテリアル 31,600 1,123.00 35,486,800
ニチアス 829,000 1,325.00 1,098,425,000
100,000 株
新日鐵住金 6,695,300 2,125.00 14,227,512,500 貸付株式数
(100,000 株 )
神戸製鋼所 2,739,600 1,016.00 2,783,433,600
中山製鋼所 208,600 640.00 133,504,000
合同製鐵 81,300 2,213.00 179,916,900 貸付株式数 35,100 株
JFEホールディングス 4,040,700 2,092.00 8,453,144,400
日新製鋼 413,900 1,499.00 620,436,100
東京製鐵 802,800 993.00 797,180,400 貸付株式数 430,800 株
80,600 株
共英製鋼 169,600 1,950.00 330,720,000 貸付株式数
(20,100 株 )
大和工業 318,300 3,335.00 1,061,530,500
東京鐵鋼 62,800 1,513.00 95,016,400 貸付株式数 3,000 株
大阪製鐵 100,200 2,000.00 200,400,000 貸付株式数 3,200 株
淀川製鋼所 219,400 2,843.00 623,754,200
丸一鋼管 530,200 3,650.00 1,935,230,000 貸付株式数 53,900 株
モリ工業 46,500 3,025.00 140,662,500
大同特殊鋼 265,700 5,020.00 1,333,814,000 貸付株式数 5,000 株
26,000 株
日本高周波 57,500 767.00 44,102,500 貸付株式数
(5,500 株 )
日本冶金工 1,242,900 318.00 395,242,200
82,900 株
山陽特殊製鋼 173,400 2,789.00 483,612,600 貸付株式数
(82,900 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
愛知製鋼 84,500 4,110.00 347,295,000
日立金属 1,613,000 1,148.00 1,851,724,000
日本金属 36,300 1,961.00 71,184,300 貸付株式数 300 株
大平洋金属 92,400 3,490.00 322,476,000 貸付株式数 18,800 株
新日本電工 901,800 315.00 284,067,000 貸付株式数 460,900 株
栗本鉄工所 76,400 2,008.00 153,411,200 貸付株式数 500 株
虹 技
20,600 1,848.00 38,068,800 貸付株式数 1,300 株
日本鋳鉄管 148,000 164.00 24,272,000 貸付株式数 47,000 株
日本製鋼所 489,200 2,765.00 1,352,638,000
三菱製鋼 110,900 2,207.00 244,756,300 貸付株式数 17,100 株
日亜鋼業 219,300 335.00 73,465,500 貸付株式数 12,600 株
日本精線 23,400 4,120.00 96,408,000
大紀アルミニウム 245,500 678.00 166,449,000
日本軽金属HD 4,374,500 246.00 1,076,127,000
三井金属 404,000 4,315.00 1,743,260,000
東邦亜鉛 83,400 3,955.00 329,847,000 貸付株式数 600 株
三菱マテリアル 988,600 2,903.00 2,869,905,800 貸付株式数 800 株
住友鉱山 1,912,400 4,178.00 7,990,007,200
DOWAホールディングス 379,000 3,370.00 1,277,230,000
古河機金 246,600 1,658.00 408,862,800
エス・サイエンス 714,600 69.00 49,307,400 貸付株式数 279,600 株
33,400 株
大阪チタニウム 156,700 1,571.00 246,175,700 貸付株式数
(6,600 株 )
22,100 株
東邦チタニウム 269,600 1,000.00 269,600,000 貸付株式数
(6,000 株 )
UACJ 227,400 2,363.00 537,346,200 貸付株式数 31,100 株
CKサンエツ 26,900 3,300.00 88,770,000 貸付株式数 9,000 株
古河電工 498,300 3,790.00 1,888,557,000
住友電工 5,593,900 1,660.00 9,285,874,000
フジクラ 1,809,000 692.00 1,251,828,000
昭和電線HLDGS 190,900 681.00 130,002,900
東京特殊電線 18,400 2,676.00 49,238,400
タツタ電線 299,500 570.00 170,715,000 貸付株式数 7,200 株
カナレ電気 22,600 2,121.00 47,934,600 貸付株式数 12,300 株
平河ヒューテック 75,800 1,321.00 100,131,800 貸付株式数 19,300 株
リョービ 184,500 3,520.00 649,440,000 貸付株式数 13,300 株
アーレステイ 185,200 939.00 173,902,800
アサヒHD 255,400 2,127.00 543,235,800 貸付株式数 39,800 株
東洋製罐グループHD 1,023,600 1,968.00 2,014,444,800
ホッカンホールディングス 355,000 357.00 126,735,000
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
コロナ 84,200 1,226.00 103,229,200
横河ブリッジHLDGS 278,900 2,585.00 720,956,500
OSJB HD
751,000 281.00 211,031,000
駒井ハルテック 31,400 2,321.00 72,879,400 貸付株式数 2,900 株
高田機工 13,200 3,170.00 41,844,000
三和ホールディングス 1,436,200 1,185.00 1,701,897,000
文化シヤツタ- 442,000 909.00 401,778,000
三協立山 208,700 1,379.00 287,797,300 貸付株式数 33,200 株
47,800 株
アルインコ 108,900 1,045.00 113,800,500 貸付株式数
(40,200 株 )
東洋シヤツタ- 35,900 644.00 23,119,600 貸付株式数 800 株
LIXILグループ 2,206,100 2,332.00 5,144,625,200 貸付株式数 30,600 株
日本フイルコン 114,600 578.00 66,238,800 貸付株式数 2,400 株
ノーリツ 334,800 1,772.00 593,265,600 貸付株式数 23,700 株
長府製作所 169,700 2,388.00 405,243,600 貸付株式数 5,900 株
リンナイ 266,800 9,600.00 2,561,280,000 貸付株式数 17,000 株
ユニプレス 293,300 2,171.00 636,754,300 貸付株式数 7,800 株
ダイニチ工業 82,800 793.00 65,660,400
日東精工 208,000 670.00 139,360,000 貸付株式数 1,000 株
三洋工業 16,900 2,159.00 36,487,100 貸付株式数 200 株
岡 部
305,000 966.00 294,630,000
ジーテクト 166,000 1,849.00 306,934,000 貸付株式数 52,500 株
中国工業 21,500 649.00 13,953,500 貸付株式数 3,200 株
東 プ レ
279,800 2,778.00 777,284,400
高周波熱錬 289,800 966.00 279,946,800
東京製綱 107,400 1,700.00 182,580,000 貸付株式数 24,100 株
サンコール 86,700 674.00 58,435,800
モリテックスチル 116,600 529.00 61,681,400 貸付株式数 44,900 株
パイオラックス 221,900 2,602.00 577,383,800
エイチワン 145,500 1,212.00 176,346,000
日本発条 1,491,700 1,067.00 1,591,643,900 貸付株式数 800,000 株
中央発條 17,000 3,720.00 63,240,000 貸付株式数 300 株
11,100 株
アドバネクス 22,400 1,813.00 40,611,200 貸付株式数
(1,600 株 )
三浦工業 647,900 2,608.00 1,689,723,200 貸付株式数 20,900 株
タ ク マ
508,100 1,329.00 675,264,900
テクノプロ・ホールディン
272,700 6,640.00 1,810,728,000
グ
アトラ 23,500 705.00 16,567,500 貸付株式数 5,800 株
インターワークス 30,900 998.00 30,838,200 貸付株式数 800 株
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
KeePer技研 44,400 1,178.00 52,303,200 貸付株式数 24,300 株
10,600 株
ファーストロジック 26,400 646.00 17,054,400 貸付株式数
(100 株 )
三機サービス 20,800 2,056.00 42,764,800 貸付株式数 7,300 株
46,600 株
Gunosy 88,000 1,454.00 127,952,000 貸付株式数
(20,000 株 )
6,700 株
デザインワン・ジャパン 27,000 1,358.00 36,666,000 貸付株式数
(6,700 株 )
イー・ガーディアン 69,100 2,699.00 186,500,900 貸付株式数 36,200 株
24,200 株
リブセンス 93,500 479.00 44,786,500 貸付株式数
(6,800 株 )
93,900 株
ジャパンマテリアル 396,100 1,617.00 640,493,700 貸付株式数
(26,400 株 )
ベクトル 175,000 2,194.00 383,950,000 貸付株式数 39,100 株
ウチヤマホールディングス 74,600 519.00 38,717,400 貸付株式数 6,200 株
ライクキッズネクスト 28,100 1,337.00 37,569,700 貸付株式数 15,400 株
20,900 株
キャリアリンク 45,000 516.00 23,220,000 貸付株式数
(2,100 株 )
IBJ 116,400 642.00 74,728,800 貸付株式数 62,300 株
アサンテ 53,100 1,989.00 105,615,900 貸付株式数 14,600 株
30,300 株
N・フィールド 81,700 1,589.00 129,821,300 貸付株式数
(21,800 株 )
バリューHR 31,300 1,998.00 62,537,400 貸付株式数 200 株
M&Aキャピタルパート 6,500 株
35,300 9,490.00 334,997,000 貸付株式数
ナー (4,500 株 )
ライドオンエクスプレスH
60,200 1,968.00 118,473,600 貸付株式数 4,400 株
D
ERIホールディングス 38,800 1,094.00 42,447,200 貸付株式数 700 株
アビスト 21,500 4,625.00 99,437,500 貸付株式数 300 株
シグマクシス 78,100 1,348.00 105,278,800 貸付株式数 41,200 株
ウィルグループ 64,100 1,088.00 69,740,800 貸付株式数 29,900 株
106,400 株
エスクローAJ 200,000 393.00 78,600,000 貸付株式数
(2,800 株 )
日本ビューホテル 41,000 1,408.00 57,728,000 貸付株式数 7,000 株
リクルートホールディング
11,151,100 3,093.00 34,490,352,300
ス
エラン 33,700 2,654.00 89,439,800 貸付株式数 18,400 株
ツ ガ ミ
381,000 986.00 375,666,000 貸付株式数 4,000 株
オークマ 174,700 5,950.00 1,039,465,000 貸付株式数 16,700 株
東芝機械 848,000 542.00 459,616,000
アマダホールディングス 2,310,100 1,078.00 2,490,287,800
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アイダエンジニア 382,200 1,053.00 402,456,600
滝澤鉄工所 44,300 1,725.00 76,417,500
FUJI 448,800 1,957.00 878,301,600 貸付株式数 234,500 株
牧野フライス 762,000 858.00 653,796,000
359,500 株
オーエスジー 691,000 2,361.00 1,631,451,000 貸付株式数
(72,400 株 )
ダイジェット 16,800 1,676.00 28,156,800
旭ダイヤモンド 445,800 794.00 353,965,200 貸付株式数 84,200 株
DMG森精機 829,300 1,594.00 1,321,904,200 貸付株式数 328,900 株
149,400 株
ソデイツク 327,500 969.00 317,347,500 貸付株式数
(65,000 株 )
ディスコ 202,600 19,610.00 3,972,986,000 貸付株式数 9,500 株
日東工器 92,900 2,567.00 238,474,300
日進工具 38,100 2,874.00 109,499,400
パンチ工業 124,600 1,013.00 126,219,800 貸付株式数 66,800 株
冨士ダイス 75,100 840.00 63,084,000 貸付株式数 3,100 株
17,900 株
土木管理総合試験 44,700 680.00 30,396,000 貸付株式数
(900 株 )
日本郵政 8,203,100 1,216.00 9,974,969,600 貸付株式数 1,070,900 株
ベルシステム24HLDG
241,800 1,783.00 431,129,400
S
13,600 株
鎌倉新書 25,000 3,880.00 97,000,000 貸付株式数
(8,400 株 )
5,500 株
一蔵 17,300 797.00 13,788,100 貸付株式数
(2,300 株 )
LITALICO 31,600 1,799.00 56,848,400 貸付株式数 16,700 株
グローバルグループ 16,200 1,727.00 27,977,400 貸付株式数 7,200 株
20,600 株
エボラブルアジア 39,000 2,600.00 101,400,000 貸付株式数
(200 株 )
ストライク 35,000 3,915.00 137,025,000 貸付株式数 17,000 株
ソラスト 264,800 1,119.00 296,311,200
セラク 31,100 839.00 26,092,900
インソース 45,700 2,558.00 116,900,600 貸付株式数 25,000 株
豊田自動織機 1,224,500 6,020.00 7,371,490,000
39,500 株
豊和工業 84,500 914.00 77,233,000 貸付株式数
(1,000 株 )
OKK 59,100 1,100.00 65,010,000 貸付株式数 1,700 株
17,700 株
石川製作所 37,500 1,792.00 67,200,000 貸付株式数
(12,500 株 )
東洋機械金属 116,800 699.00 81,643,200 貸付株式数 800 株
津田駒工業 33,900 1,787.00 60,579,300 貸付株式数 15,000 株
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
エンシュウ 372,000 140.00 52,080,000 貸付株式数 101,000 株
島精機製作所 189,400 5,740.00 1,087,156,000 貸付株式数 101,600 株
オプトラン 144,700 4,375.00 633,062,500 貸付株式数 6,200 株
NCホールディングス 44,300 738.00 32,693,400 貸付株式数 17,500 株
フリュー 106,700 937.00 99,977,900 貸付株式数 10,100 株
121,900 株
ヤマシンフィルタ 227,800 1,079.00 245,796,200 貸付株式数
(36,400 株 )
日阪製作所 215,900 1,048.00 226,263,200
やまびこ 291,400 1,333.00 388,436,200 貸付株式数 38,800 株
29,200 株
平田機工 53,600 7,230.00 387,528,000 貸付株式数
(16,700 株 )
ペガサスミシン製造 139,100 976.00 135,761,600 貸付株式数 32,800 株
ナブテスコ 823,200 3,475.00 2,860,620,000 貸付株式数 2,700 株
三井海洋開発 159,500 2,935.00 468,132,500 貸付株式数 4,800 株
レオン自動機 132,600 1,849.00 245,177,400
SMC 474,600 38,710.00 18,371,766,000
65,500 株
新川 122,200 873.00 106,680,600 貸付株式数
(17,500 株 )
ホソカワミクロン 52,900 6,560.00 347,024,000
ユニオンツール 68,800 3,605.00 248,024,000 貸付株式数 8,300 株
オイレス工業 194,200 2,098.00 407,431,600
22,300 株
日精エーエスビー 41,900 5,710.00 239,249,000 貸付株式数
(16,500 株 )
サト-ホールディングス 197,300 3,300.00 651,090,000 貸付株式数 9,000 株
技研製作所 103,500 2,151.00 222,628,500 貸付株式数 55,200 株
日本エアーテック 48,800 813.00 39,674,400 貸付株式数 10,200 株
カ ワ タ
29,100 1,658.00 48,247,800 貸付株式数 15,800 株
日精樹脂工業 125,100 1,241.00 155,249,100 貸付株式数 8,300 株
20,400 株
オカダアイヨン 48,000 1,568.00 75,264,000 貸付株式数
(3,300 株 )
ワイエイシイホールディン 19,200 株
47,900 887.00 42,487,300 貸付株式数
グス (12,300 株 )
小松製作所 7,303,900 3,178.00 23,211,794,200 貸付株式数 1,500,000 株
住友重機械 866,300 3,805.00 3,296,271,500
日立建機 707,700 3,560.00 2,519,412,000 貸付株式数 41,500 株
日 工
39,600 2,458.00 97,336,800 貸付株式数 200 株
巴工業 65,100 2,330.00 151,683,000 貸付株式数 300 株
井関農機 149,800 1,959.00 293,458,200 貸付株式数 27,000 株
TOWA 117,600 1,061.00 124,773,600 貸付株式数 61,100 株
丸山製作所 31,800 1,749.00 55,618,200 貸付株式数 200 株
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
北川鉄工所 73,200 2,552.00 186,806,400 貸付株式数 2,500 株
シンニッタン 232,400 426.00 99,002,400 貸付株式数 6,500 株
40,000 株
ローツェ 75,600 1,995.00 150,822,000 貸付株式数
(1,800 株 )
タカキタ 55,500 625.00 34,687,500 貸付株式数 27,400 株
886,400 株
クボタ 8,114,600 1,804.50 14,642,795,700 貸付株式数
(886,400 株 )
荏原実業 42,400 2,200.00 93,280,000 貸付株式数 1,400 株
107,100 株
東洋エンジニア 201,800 715.00 144,287,000 貸付株式数
(5,000 株 )
三菱化工機 52,900 1,996.00 105,588,400 貸付株式数 800 株
月島機械 301,200 1,487.00 447,884,400
帝国電機製作所 105,800 1,337.00 141,454,600
東京機械 63,800 410.00 26,158,000 貸付株式数 24,800 株
新東工業 358,600 1,004.00 360,034,400
渋谷工業 131,600 3,545.00 466,522,000
アイチ コーポレーション
264,000 650.00 171,600,000 貸付株式数 121,400 株
小森コーポレーション 381,700 1,320.00 503,844,000 貸付株式数 89,600 株
鶴見製作所 127,000 1,931.00 245,237,000 貸付株式数 6,100 株
住友精密 237,000 354.00 83,898,000 貸付株式数 4,000 株
酒井重工業 26,900 3,500.00 94,150,000 貸付株式数 100 株
荏原製作所 622,100 3,495.00 2,174,239,500
石井鉄工所 21,400 1,884.00 40,317,600
酉島製作所 152,900 976.00 149,230,400 貸付株式数 4,000 株
北越工業 171,800 1,045.00 179,531,000
千代田化工建 1,102,300 928.00 1,022,934,400 貸付株式数 245,400 株
ダイキン工業 2,064,900 13,015.00 26,874,673,500 貸付株式数 500,000 株
オルガノ 55,000 2,938.00 161,590,000 貸付株式数 3,400 株
ト-ヨ-カネツ 61,700 3,965.00 244,640,500 貸付株式数 100 株
栗田工業 819,200 3,050.00 2,498,560,000
椿本チエイン 901,000 912.00 821,712,000
大同工業 59,100 1,190.00 70,329,000 貸付株式数 30,900 株
日 機 装
525,000 1,042.00 547,050,000 貸付株式数 161,800 株
木村化工機 125,300 425.00 53,252,500
新興プランテック 327,400 1,054.00 345,079,600 貸付株式数 6,700 株
アネスト岩田 254,000 1,155.00 293,370,000 貸付株式数 7,400 株
ダイフク 770,200 4,850.00 3,735,470,000
サムコ 39,800 1,270.00 50,546,000 貸付株式数 7,300 株
加藤製作所 72,300 2,843.00 205,548,900 貸付株式数 600 株
油研工業 27,600 2,433.00 67,150,800 貸付株式数 500 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
90,000 株
タダノ 731,200 1,340.00 979,808,000 貸付株式数
(90,000 株 )
フジテック 466,500 1,447.00 675,025,500 貸付株式数 30,000 株
CKD 421,700 1,766.00 744,722,200
キトー 114,600 2,076.00 237,909,600
平和 469,400 2,593.00 1,217,154,200
理想科学工業 149,000 2,252.00 335,548,000 貸付株式数 46,600 株
SANKYO 379,100 4,265.00 1,616,861,500 貸付株式数 54,600 株
日本金銭機械 138,500 1,192.00 165,092,000 貸付株式数 63,000 株
マースエンジニアリング 96,700 2,455.00 237,398,500 貸付株式数 16,200 株
10,000 株
福島工業 93,700 5,050.00 473,185,000 貸付株式数
(10,000 株 )
12,700 株
オーイズミ 66,800 529.00 35,337,200 貸付株式数
(2,300 株 )
24,000 株
ダイコク電機 70,400 1,732.00 121,932,800 貸付株式数
(22,100 株 )
23,000 株
竹内製作所 252,500 2,399.00 605,747,500 貸付株式数
(23,000 株 )
ア マ ノ
468,700 2,573.00 1,205,965,100
JUKI 225,000 1,093.00 245,925,000 貸付株式数 31,100 株
サンデンホールディングス 185,900 1,335.00 248,176,500
蛇の目ミシン 136,800 682.00 93,297,600 貸付株式数 2,200 株
ブラザー工業 1,848,000 2,179.00 4,026,792,000 貸付株式数 55,100 株
マックス 232,500 1,344.00 312,480,000
モリタホールディングス 242,300 2,135.00 517,310,500
グローリー 451,900 3,055.00 1,380,554,500
新晃工業 151,800 1,886.00 286,294,800
大和冷機工業 242,700 1,226.00 297,550,200 貸付株式数 5,600 株
セガサミーホールディング
1,501,300 1,815.00 2,724,859,500 貸付株式数 159,200 株
ス
日本ピストンリング 55,900 2,186.00 122,197,400
リ ケ ン
70,300 5,480.00 385,244,000
TPR 170,200 2,628.00 447,285,600
38,900 株
ツバキ・ナカシマ 150,500 2,620.00 394,310,000 貸付株式数
(1,000 株 )
ホシザキ 476,300 10,830.00 5,158,329,000
大豊工業 122,800 1,215.00 149,202,000 貸付株式数 28,800 株
799,800 株
日本精工 3,108,300 1,178.00 3,661,577,400 貸付株式数
(799,800 株 )
N T N
3,504,700 462.00 1,619,171,400
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ジェイテクト 1,613,400 1,564.00 2,523,357,600
不 二 越
139,600 5,090.00 710,564,000 貸付株式数 75,000 株
ミネベアミツミ 2,808,900 1,908.00 5,359,381,200
日本トムソン 485,500 880.00 427,240,000 貸付株式数 34,900 株
T H K
943,500 3,230.00 3,047,505,000
30,000 株
ユーシン精機 134,800 1,244.00 167,691,200 貸付株式数
(20,200 株 )
前澤給装工業 60,100 1,999.00 120,139,900
イーグル工業 187,900 1,747.00 328,261,300
前澤工業 110,700 452.00 50,036,400 貸付株式数 3,800 株
日本ピラ-工業 151,300 1,438.00 217,569,400
キッツ 614,900 882.00 542,341,800
日 立
36,321,000 790.20 28,700,854,200
三菱電機 15,126,900 1,476.00 22,327,304,400 貸付株式数 2,500,000 株
富士電機 4,559,000 840.00 3,829,560,000
31,900 株
東洋電機製造 60,400 1,766.00 106,666,400 貸付株式数
(16,300 株 )
安川電機 1,753,900 4,100.00 7,190,990,000 貸付株式数 601,200 株
シンフォニア テクノロ
984,000 392.00 385,728,000 貸付株式数 438,000 株
ジー
明 電 舎
1,279,000 396.00 506,484,000
オリジン電気 40,600 2,171.00 88,142,600 貸付株式数 100 株
山洋電気 73,300 7,650.00 560,745,000
デンヨー 138,700 1,642.00 227,745,400 貸付株式数 4,700 株
キャリアインデックス 18,900 3,050.00 57,645,000 貸付株式数 6,800 株
5,200 株
MS-Japan 14,100 7,480.00 105,468,000 貸付株式数
(1,500 株 )
船場 23,500 1,136.00 26,696,000
フルテック 14,600 1,136.00 16,585,600 貸付株式数 7,800 株
グリーンズ 30,100 1,570.00 47,257,000
日総工産 22,400 6,070.00 135,968,000 貸付株式数 12,200 株
キュービーネットHLDG 37,600 株
68,900 2,047.00 141,038,300 貸付株式数
S (37,600 株 )
三桜工業 194,300 692.00 134,455,600 貸付株式数 6,400 株
マキタ 1,972,900 4,945.00 9,755,990,500
東芝テック 1,086,000 657.00 713,502,000
芝浦メカトロニクス 211,000 367.00 77,437,000
マブチモーター 418,900 5,290.00 2,215,981,000 貸付株式数 13,300 株
日本電産 1,820,300 16,720.00 30,435,416,000 貸付株式数 300,000 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ユーエムシーエレクトロニ 29,500 株
58,500 2,556.00 149,526,000 貸付株式数
クス (700 株 )
トレックス・セミコンダク
41,200 1,444.00 59,492,800 貸付株式数 22,500 株
ター
東光高岳 77,300 1,910.00 147,643,000 貸付株式数 41,000 株
114,300 株
ダブル・スコープ 220,500 1,441.00 317,740,500 貸付株式数
(6,500 株 )
宮越ホールディングス 57,800 1,250.00 72,250,000 貸付株式数 25,600 株
ダイヘン 830,000 673.00 558,590,000 貸付株式数 4,000 株
112,200 株
田淵電機 210,100 157.00 32,985,700 貸付株式数
(5,800 株 )
117,700 株
ヤーマン 220,100 1,750.00 385,175,000 貸付株式数
(23,000 株 )
510,700 株
JVCケンウッド 1,115,700 303.00 338,057,100 貸付株式数
(14,400 株 )
ミマキエンジニアリング 134,800 856.00 115,388,800
第一精工 71,700 1,793.00 128,558,100
日新電機 354,400 986.00 349,438,400 貸付株式数 147,900 株
大崎電気 325,200 836.00 271,867,200 貸付株式数 22,100 株
オムロン 1,608,100 5,150.00 8,281,715,000
日東工業 242,100 2,064.00 499,694,400
IDEC 187,900 2,577.00 484,218,300 貸付株式数 25,300 株
8,600 株
不二電機工業 15,800 1,415.00 22,357,000 貸付株式数
(2,300 株 )
ジーエス・ユアサ コーポ
2,723,000 503.00 1,369,669,000 貸付株式数 300,000 株
サクサホールディングス 36,300 2,245.00 81,493,500 貸付株式数 2,600 株
メルコホールディングス 73,500 4,110.00 302,085,000 貸付株式数 4,100 株
テクノメディカ 34,500 1,991.00 68,689,500
日本電気 1,957,800 2,997.00 5,867,526,600
富 士 通
15,556,000 728.70 11,335,657,200
沖 電 気
615,800 1,256.00 773,444,800 貸付株式数 110,000 株
岩崎通信機 68,500 824.00 56,444,000 貸付株式数 5,800 株
電気興業 86,500 3,290.00 284,585,000 貸付株式数 7,400 株
サンケン電気 887,000 604.00 535,748,000
ナカヨ 26,500 1,708.00 45,262,000
アイホン 86,700 1,694.00 146,869,800 貸付株式数 2,100 株
ルネサスエレクトロニクス 784,800 1,068.00 838,166,400
セイコーエプソン 2,253,000 1,951.00 4,395,603,000
ワコム 1,176,400 561.00 659,960,400 貸付株式数 11,000 株
アルバック 348,100 4,325.00 1,505,532,500
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アクセル 65,200 830.00 54,116,000 貸付株式数 33,400 株
EIZO 138,100 4,895.00 675,999,500 貸付株式数 1,200 株
1,669,600 株
ジャパンディスプレイ 3,119,700 139.00 433,638,300 貸付株式数
(129,100 株 )
日本信号 418,900 1,076.00 450,736,400 貸付株式数 49,100 株
京三製作所 354,100 722.00 255,660,200
能美防災 200,800 2,302.00 462,241,600 貸付株式数 19,700 株
ホーチキ 109,900 2,096.00 230,350,400 貸付株式数 3,300 株
星和電機 49,100 540.00 26,514,000 貸付株式数 26,800 株
エレコム 131,000 2,544.00 333,264,000
パナソニック 17,281,500 1,404.00 24,263,226,000 貸付株式数 5,000,000 株
シャープ 1,404,800 2,512.00 3,528,857,600 貸付株式数 754,900 株
アンリツ 1,104,100 1,466.00 1,618,610,600 貸付株式数 166,200 株
富士通ゼネラル 462,200 1,728.00 798,681,600 貸付株式数 247,500 株
ソ ニ ー ※
10,127,000 5,705.00 57,774,535,000 貸付株式数 4,648,800 株
T D K
791,400 11,900.00 9,417,660,000
帝国通信工業 68,100 1,260.00 85,806,000
タムラ製作所 585,600 711.00 416,361,600 貸付株式数 221,500 株
アルプス電気 1,303,800 2,999.00 3,910,096,200
池上通信機 458,000 148.00 67,784,000 貸付株式数 153,000 株
パイオニア 2,532,700 148.00 374,839,600 貸付株式数 1,353,400 株
72,900 株
日本電波工業 135,800 514.00 69,801,200 貸付株式数
(1,500 株 )
鈴木 68,100 889.00 60,540,900 貸付株式数 15,600 株
17,100 株
日本トリム 31,400 4,950.00 155,430,000 貸付株式数
(7,300 株 )
ローランド ディー.
78,100 2,373.00 185,331,300 貸付株式数 400 株
ジー.
フオスタ-電機 178,300 1,538.00 274,225,400
クラリオン 803,000 306.00 245,718,000
S M K
373,000 368.00 137,264,000
ヨコオ 98,900 1,881.00 186,030,900
562,000 株
ティアック 1,088,000 41.00 44,608,000 貸付株式数
(6,000 株 )
ホシデン 383,600 931.00 357,131,600 貸付株式数 172,300 株
ヒロセ電機 255,700 13,690.00 3,500,533,000 貸付株式数 28,000 株
日本航空電子 375,000 1,784.00 669,000,000
T O A
163,700 1,185.00 193,984,500
マクセルホールディングス 301,600 1,790.00 539,864,000 貸付株式数 46,300 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
27,600 株
古野電気 181,900 806.00 146,611,400 貸付株式数
(12,000 株 )
ユニデンホールディングス 399,000 323.00 128,877,000
アルパイン 360,300 2,314.00 833,734,200
83,100 株
スミダコーポレーション 156,200 1,249.00 195,093,800 貸付株式数
(37,300 株 )
アイコム 84,400 2,600.00 219,440,000 貸付株式数 100 株
リオン 64,300 2,264.00 145,575,200
本多通信工業 117,500 912.00 107,160,000 貸付株式数 40,000 株
81,400 株
船井電機 151,200 670.00 101,304,000 貸付株式数
(9,600 株 )
横河電機 1,514,700 1,993.00 3,018,797,100
新電元工業 53,700 5,240.00 281,388,000 貸付株式数 14,400 株
アズビル 453,700 4,740.00 2,150,538,000
東亜ディーケーケー 76,300 1,147.00 87,516,100
日本光電工業 625,700 3,140.00 1,964,698,000 貸付株式数 9,700 株
チ ノ ー
53,400 1,565.00 83,571,000 貸付株式数 600 株
共和電業 175,700 407.00 71,509,900 貸付株式数 900 株
日本電子材料 62,400 721.00 44,990,400 貸付株式数 29,700 株
6,900 株
堀場製作所 299,800 7,900.00 2,368,420,000 貸付株式数
(6,900 株 )
375,100 株
アドバンテスト 844,300 2,364.00 1,995,925,200 貸付株式数
(105,000 株 )
小野測器 66,900 773.00 51,713,700 貸付株式数 5,400 株
エスペック 133,300 2,248.00 299,658,400 貸付株式数 400 株
キーエンス 742,400 60,990.00 45,278,976,000
日置電機 79,400 4,745.00 376,753,000 貸付株式数 12,700 株
シスメックス 1,178,200 10,330.00 12,170,806,000
日本マイクロニクス 246,100 965.00 237,486,500 貸付株式数 47,300 株
63,800 株
メガチップス 119,100 2,803.00 333,837,300 貸付株式数
(48,600 株 )
OBARA GROUP
88,500 6,180.00 546,930,000 貸付株式数 6,800 株
イマジカ・ロボットHD 125,100 891.00 111,464,100 貸付株式数 67,100 株
澤藤電機 15,700 2,125.00 33,362,500 貸付株式数 300 株
デンソー 3,356,500 5,378.00 18,051,257,000
コーセル 210,700 1,361.00 286,762,700 貸付株式数 400 株
イリソ電子工業 126,600 6,520.00 825,432,000 貸付株式数 21,600 株
38,500 株
新日本無線 93,100 779.00 72,524,900 貸付株式数
(2,600 株 )
オプテックスグループ 246,200 2,881.00 709,302,200 貸付株式数 127,800 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
千代田インテグレ 70,600 2,378.00 167,886,800 貸付株式数 6,600 株
アイ・オー・データ 64,200 1,204.00 77,296,800 貸付株式数 8,700 株
レーザーテック 310,600 2,987.00 927,762,200
スタンレー電気 1,155,000 3,695.00 4,267,725,000
岩崎電気 59,900 1,579.00 94,582,100 貸付株式数 5,200 株
ウシオ電機 919,300 1,421.00 1,306,325,300 貸付株式数 65,900 株
岡谷電機 104,000 491.00 51,064,000 貸付株式数 41,900 株
ヘリオステクノH 128,000 705.00 90,240,000 貸付株式数 68,600 株
日本セラミック 152,000 2,927.00 444,904,000 貸付株式数 16,000 株
遠藤照明 78,500 841.00 66,018,500 貸付株式数 3,200 株
56,500 株
古河電池 108,100 877.00 94,803,700 貸付株式数
(37,500 株 )
34,300 株
双信電機 69,500 508.00 35,306,000 貸付株式数
(28,600 株 )
山一電機 109,700 1,447.00 158,735,900 貸付株式数 58,600 株
図 研
99,400 1,633.00 162,320,200
日本電子 553,000 1,102.00 609,406,000
カ シ オ
1,217,400 1,829.00 2,226,624,600
ファナック 1,437,400 21,735.00 31,241,889,000 貸付株式数 573,800 株
日本シイエムケイ 269,000 715.00 192,335,000 貸付株式数 108,200 株
10,100 株
エンプラス 69,100 3,230.00 223,193,000 貸付株式数
(4,800 株 )
大真空 56,600 1,251.00 70,806,600 貸付株式数 18,800 株
ロ ー ム
679,100 9,740.00 6,614,434,000
浜松ホトニクス 1,085,300 4,890.00 5,307,117,000
107,300 株
三井ハイテック 200,600 1,499.00 300,699,400 貸付株式数
(4,400 株 )
90,800 株
新光電気工業 573,100 993.00 569,088,300 貸付株式数
(24,100 株 )
京 セ ラ
2,483,000 6,258.00 15,538,614,000
協栄産業 17,200 1,934.00 33,264,800 貸付株式数 5,000 株
太陽誘電 679,500 3,460.00 2,351,070,000 貸付株式数 365,200 株
村田製作所 1,587,000 19,965.00 31,684,455,000 貸付株式数 500,000 株
67,400 株
ユーシン 227,900 711.00 162,036,900 貸付株式数
(40,600 株 )
双葉電子工業 247,000 1,986.00 490,542,000 貸付株式数 14,400 株
日東電工 1,142,600 8,086.00 9,239,063,600
北陸電気工業 62,200 1,231.00 76,568,200 貸付株式数 600 株
東海理化電機 399,200 2,046.00 816,763,200
ニチコン 477,500 1,415.00 675,662,500
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本ケミコン 122,500 4,760.00 583,100,000 貸付株式数 29,800 株
K O A
209,700 2,892.00 606,452,400 貸付株式数 33,800 株
三井E&SHD 547,700 1,432.00 784,306,400 貸付株式数 293,000 株
日立造船 1,202,600 522.00 627,757,200 貸付株式数 85,800 株
三菱重工業 2,535,400 4,069.00 10,316,542,600
川崎重工業 1,177,600 3,220.00 3,791,872,000
IHI 1,162,800 3,835.00 4,459,338,000
名村造船所 454,700 482.00 219,165,400 貸付株式数 227,900 株
サノヤスホールディングス 187,900 221.00 41,525,900 貸付株式数 98,700 株
日本車輌 558,000 268.00 149,544,000 貸付株式数 288,000 株
63,100 株
三菱ロジスネクスト 181,400 1,196.00 216,954,400 貸付株式数
(37,400 株 )
近畿車輌 21,800 2,276.00 49,616,800 貸付株式数 10,100 株
FPG 478,600 1,312.00 627,923,200 貸付株式数 20,200 株
島根銀行 30,200 1,235.00 37,297,000 貸付株式数 2,600 株
じもとホールディングス 1,017,600 151.00 153,657,600 貸付株式数 14,200 株
205,700 株
全国保証 420,800 5,080.00 2,137,664,000 貸付株式数
(3,000 株 )
めぶきフィナンシャルG 7,756,900 369.00 2,862,296,100 貸付株式数 113,700 株
東京きらぼしFG 202,300 2,239.00 452,949,700
九州フィナンシャルG 2,451,600 519.00 1,272,380,400
185,200 株
かんぽ生命保険 564,300 2,305.00 1,300,711,500 貸付株式数
(70,000 株 )
ゆうちょ銀行 4,228,000 1,275.00 5,390,700,000
富山第一銀行 383,200 461.00 176,655,200
コンコルディア・フィナン
8,911,700 551.00 4,910,346,700
シャル
ジェイリース 26,600 740.00 19,684,000 貸付株式数 14,400 株
西日本フィナンシャルHD 957,300 1,228.00 1,175,564,400 貸付株式数 11,600 株
マーキュリアインベストメ
39,000 1,040.00 40,560,000 貸付株式数 11,200 株
ント
イントラスト 30,000 749.00 22,470,000 貸付株式数 500 株
アルヒ 170,100 2,343.00 398,544,300 貸付株式数 70,200 株
日産自動車 17,841,100 1,041.50 18,581,505,650 貸付株式数 5,000,000 株
いすゞ自動車 4,384,100 1,422.50 6,236,382,250
トヨタ自動車 ※
18,388,800 7,151.00 131,498,308,800 貸付株式数 3,000,000 株
日野自動車 2,160,300 1,182.00 2,553,474,600
三菱自動車工業 5,601,100 880.00 4,928,968,000 貸付株式数 328,300 株
エフテック 98,100 1,296.00 127,137,600
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
5,700 株
レシップホールディングス 56,300 802.00 45,152,600 貸付株式数
(3,200 株 )
GMB 23,400 1,336.00 31,262,400
ファルテック 25,200 1,146.00 28,879,200 貸付株式数 2,000 株
武蔵精密工業 161,800 3,685.00 596,233,000 貸付株式数 86,600 株
日産車体 592,600 987.00 584,896,200 貸付株式数 92,400 株
新明和工業 658,900 1,283.00 845,368,700 貸付株式数 145,200 株
極東開発工業 282,000 1,770.00 499,140,000 貸付株式数 101,100 株
日信工業 308,300 1,932.00 595,635,600
トピー工業 124,200 2,981.00 370,240,200 貸付株式数 2,000 株
ティラド 55,400 3,280.00 181,712,000
377,900 株
曙ブレーキ 709,300 256.00 181,580,800 貸付株式数
(12,400 株 )
タチエス 255,800 1,838.00 470,160,400 貸付株式数 1,900 株
N O K
813,900 2,128.00 1,731,979,200 貸付株式数 109,800 株
フタバ産業 463,200 706.00 327,019,200
KYB 157,600 5,090.00 802,184,000
68,000 株
市光工業 226,300 1,337.00 302,563,100 貸付株式数
(30,000 株 )
大同メタル工業 191,600 1,111.00 212,867,600 貸付株式数 5,300 株
プレス工業 805,900 655.00 527,864,500
ミクニ 194,400 590.00 114,696,000 貸付株式数 1,100 株
太平洋工業 317,700 1,568.00 498,153,600 貸付株式数 45,000 株
23,700 株
ケーヒン 347,900 2,172.00 755,638,800 貸付株式数
(5,000 株 )
河西工業 187,000 1,344.00 251,328,000 貸付株式数 200 株
アイシン精機 1,245,900 5,010.00 6,241,959,000
2,318,900 株
マ ツ ダ
4,748,800 1,332.00 6,325,401,600 貸付株式数
(200,000 株 )
今仙電機製作所 139,400 1,128.00 157,243,200 貸付株式数 24,100 株
本田技研 ※
13,611,600 3,273.00 44,550,766,800
145,600 株
スズキ 2,998,000 6,253.00 18,746,494,000 貸付株式数
(145,600 株 )
SUBARU 4,696,500 3,168.00 14,878,512,000
39,100 株
安永 74,000 1,678.00 124,172,000 貸付株式数
(6,900 株 )
ヤマハ発動機 2,136,900 2,818.00 6,021,784,200
ショーワ 393,700 1,848.00 727,557,600
29,000 株
小糸製作所 906,400 7,100.00 6,435,440,000 貸付株式数
(29,000 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
TBK 183,300 476.00 87,250,800 貸付株式数 2,400 株
エクセディ 183,100 3,425.00 627,117,500
ミツバ 280,400 874.00 245,069,600 貸付株式数 118,500 株
豊田合成 550,200 2,673.00 1,470,684,600
愛三工業 268,000 944.00 252,992,000
盟和産業 21,100 1,268.00 26,754,800
日本プラスト 83,400 962.00 80,230,800 貸付株式数 4,600 株
ヨ ロ ズ
151,400 1,696.00 256,774,400 貸付株式数 81,500 株
エフ・シー・シー 246,900 3,215.00 793,783,500 貸付株式数 25,000 株
新家工業 32,800 1,950.00 63,960,000
シマノ 609,700 16,030.00 9,773,491,000
テイ・エス テック
351,500 4,495.00 1,579,992,500 貸付株式数 83,300 株
関西みらいFG 654,900 841.00 550,770,900
33FG 126,400 1,943.00 245,595,200
40,600 株
ジャムコ 76,500 2,411.00 184,441,500 貸付株式数
(28,700 株 )
29,600 株
小 野 建
131,000 1,893.00 247,983,000 貸付株式数
(14,100 株 )
はるやまHLDGS 71,500 995.00 71,142,500
ノ ジ マ
263,400 2,273.00 598,708,200
佐鳥電機 109,800 933.00 102,443,400 貸付株式数 7,600 株
60,400 株
カッパ・クリエイト 187,000 1,367.00 255,629,000 貸付株式数
(32,900 株 )
15,200 株
エコートレーディング 32,700 683.00 22,334,100 貸付株式数
(13,500 株 )
伯東 91,900 1,550.00 142,445,000
コンドーテック 118,200 970.00 114,654,000 貸付株式数 700 株
中山福 87,900 703.00 61,793,700 貸付株式数 5,900 株
23,800 株
ライトオン 124,900 1,055.00 131,769,500 貸付株式数
(20,300 株 )
ナガイレーベン 216,200 2,718.00 587,631,600 貸付株式数 20,000 株
ジーンズメイト 43,400 621.00 26,951,400 貸付株式数 6,700 株
三菱食品 164,400 2,813.00 462,457,200
良品計画 197,900 32,500.00 6,431,750,000
三城ホールディングス 188,100 470.00 88,407,000
松田産業 108,800 1,600.00 174,080,000 貸付株式数 1,300 株
第一興商 222,000 5,290.00 1,174,380,000
メディパルHD 1,493,600 2,215.00 3,308,324,000 貸付株式数 801,500 株
13,500 株
アドヴァン 150,100 941.00 141,244,100 貸付株式数
(3,100 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
SPK 30,100 2,646.00 79,644,600
萩原電気HLDGS 54,700 2,946.00 161,146,200
アルビス 45,900 3,135.00 143,896,500 貸付株式数 400 株
アズワン 116,800 7,680.00 897,024,000
23,500 株
スズデン 47,500 1,515.00 71,962,500 貸付株式数
(17,300 株 )
尾家産業 39,200 1,340.00 52,528,000
シモジマ 92,500 1,069.00 98,882,500 貸付株式数 5,000 株
ドウシシャ 158,700 2,447.00 388,338,900 貸付株式数 1,400 株
16,000 株
小津産業 31,500 2,000.00 63,000,000 貸付株式数
(10,500 株 )
コナカ 193,100 509.00 98,287,900
高速 90,000 1,300.00 117,000,000 貸付株式数 4,100 株
8,400 株
ハウス ローゼ
17,300 1,691.00 29,254,300 貸付株式数
(8,400 株 )
G-7ホールディングス 41,700 2,728.00 113,757,600
たけびし 53,200 1,567.00 83,364,400 貸付株式数 24,400 株
18,300 株
イオン北海道 148,300 790.00 117,157,000 貸付株式数
(10,000 株 )
コ ジ マ
222,900 574.00 127,944,600 貸付株式数 114,200 株
ヒマラヤ 40,400 1,002.00 40,480,800 貸付株式数 9,800 株
コーナン商事 212,400 2,470.00 524,628,000 貸付株式数 110,200 株
ネットワンシステムズ 606,700 1,918.00 1,163,650,600
エコス 61,300 1,718.00 105,313,400 貸付株式数 7,900 株
ワタミ 177,500 1,343.00 238,382,500 貸付株式数 81,100 株
3,800 株
マルシェ 37,500 810.00 30,375,000 貸付株式数
(3,800 株 )
リックス 32,100 1,816.00 58,293,600 貸付株式数 1,500 株
システムソフト 350,700 135.00 47,344,500 貸付株式数 84,000 株
ドンキホーテホールディン
966,200 5,150.00 4,975,930,000
グ
丸文 131,000 817.00 107,027,000 貸付株式数 10,600 株
西松屋チェーン 328,000 1,211.00 397,208,000 貸付株式数 155,300 株
ゼンショーホールディング 40,100 株
773,700 2,534.00 1,960,555,800 貸付株式数
ス (40,000 株 )
ハピネット 102,700 1,421.00 145,936,700
37,900 株
幸楽苑ホールディングス 95,700 1,547.00 148,047,900 貸付株式数
(22,500 株 )
ハークスレイ 34,700 1,035.00 35,914,500
橋本総業HLDGS 27,300 1,680.00 45,864,000
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本ライフライン 425,200 2,847.00 1,210,544,400 貸付株式数 173,600 株
サイゼリヤ 245,200 2,223.00 545,079,600 貸付株式数 4,000 株
エクセル 60,400 2,570.00 155,228,000 貸付株式数 2,600 株
VTホールディングス 507,900 536.00 272,234,400 貸付株式数 271,400 株
マルカキカイ 46,200 1,830.00 84,546,000
アルゴグラフィックス 68,700 3,445.00 236,671,500
魚力 39,500 1,473.00 58,183,500 貸付株式数 1,900 株
IDOM 452,700 596.00 269,809,200 貸付株式数 24,000 株
20,600 株
日本エム・ディ・エム 100,900 1,086.00 109,577,400 貸付株式数
(20,600 株 )
ポプラ 37,200 789.00 29,350,800 貸付株式数 18,700 株
フジ・コーポレーション 24,800 2,660.00 65,968,000 貸付株式数 600 株
7,600 株
ユナイテッドアローズ 184,900 4,150.00 767,335,000 貸付株式数
(7,600 株 )
進和 88,800 2,247.00 199,533,600 貸付株式数 2,100 株
エスケイジャパン 34,300 431.00 14,783,300 貸付株式数 18,400 株
ダイトロン 69,000 2,046.00 141,174,000
ハイデイ日高 196,200 2,357.00 462,443,400 貸付株式数 500 株
98,400 株
シークス 190,100 2,436.00 463,083,600 貸付株式数
(49,800 株 )
19,600 株
京都きもの友禅 97,100 560.00 54,376,000 貸付株式数
(3,300 株 )
コロワイド 495,600 2,784.00 1,379,750,400 貸付株式数 195,800 株
19,600 株
ピーシーデポコーポ 223,000 541.00 120,643,000 貸付株式数
(4,900 株 )
田中商事 43,700 692.00 30,240,400 貸付株式数 4,600 株
オーハシテクニカ 84,900 1,723.00 146,282,700
壱番屋 105,400 4,665.00 491,691,000 貸付株式数 5,000 株
白銅 54,100 2,165.00 117,126,500
28,700 株
トップカルチャー 58,100 386.00 22,426,600 貸付株式数
(9,700 株 )
PLANT 32,600 1,264.00 41,206,400 貸付株式数 10,000 株
スギホールディングス 327,500 5,960.00 1,951,900,000
島津製作所 1,808,000 3,330.00 6,020,640,000 貸付株式数 169,300 株
J M S
138,500 675.00 93,487,500 貸付株式数 14,300 株
クボテック 31,100 437.00 13,590,700 貸付株式数 10,100 株
長野計器 118,600 1,221.00 144,810,600
ブイ・テクノロジー 34,100 20,200.00 688,820,000 貸付株式数 18,000 株
129,400 株
スター精密 241,500 1,750.00 422,625,000 貸付株式数
(4,100 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
51,700 株
東京計器 97,800 1,116.00 109,144,800 貸付株式数
(43,700 株 )
愛知時計 19,100 4,120.00 78,692,000
インターアクション 81,600 1,323.00 107,956,800
オーバル 146,100 301.00 43,976,100 貸付株式数 65,500 株
東京精密 273,900 3,585.00 981,931,500
マニー 184,500 4,740.00 874,530,000
ニコン 2,636,700 1,784.00 4,703,872,800
トプコン 813,200 1,849.00 1,503,606,800
75,300 株
オリンパス 2,253,500 4,330.00 9,757,655,000 貸付株式数
(75,300 株 )
理研計器 143,500 2,283.00 327,610,500
SCREENホールディン
286,500 7,990.00 2,289,135,000 貸付株式数 112,200 株
グス
キヤノン電子 138,100 2,228.00 307,686,800 貸付株式数 17,100 株
タムロン 121,800 1,959.00 238,606,200 貸付株式数 7,900 株
1,030,000 株
HOYA 3,045,500 6,183.00 18,830,326,500 貸付株式数
(30,000 株 )
900 株
シ ー ド
61,600 2,072.00 127,635,200 貸付株式数
(900 株 )
81,500 株
ノーリツ鋼機 151,500 1,916.00 290,274,000 貸付株式数
(6,600 株 )
エー・アンド・デイ 137,100 956.00 131,067,600
キヤノン 8,143,300 3,543.00 28,851,711,900
リ コ ー
4,549,600 1,004.00 4,567,798,400
シチズン時計 1,807,900 697.00 1,260,106,300 貸付株式数 87,800 株
リズム時計 58,200 1,986.00 115,585,200 貸付株式数 1,600 株
71,800 株
大研医器 133,800 766.00 102,490,800 貸付株式数
(62,900 株 )
メニコン 208,000 2,910.00 605,280,000
シンシア 15,400 649.00 9,994,600 貸付株式数 6,100 株
中本パックス 33,500 1,829.00 61,271,500 貸付株式数 1,000 株
24,200 株
スノーピーク 44,300 1,491.00 66,051,300 貸付株式数
(12,400 株 )
16,000 株
パラマウントベッドHD 159,900 4,750.00 759,525,000 貸付株式数
(14,400 株 )
トランザクション 83,200 921.00 76,627,200 貸付株式数 33,300 株
SHO‐BI 43,900 420.00 18,438,000 貸付株式数 14,500 株
ニホンフラッシュ 71,400 2,377.00 169,717,800
前田工繊 167,400 1,986.00 332,456,400
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
永大産業 191,900 511.00 98,060,900
アートネイチャー 164,000 690.00 113,160,000
バンダイナムコHLDGS 1,564,200 4,380.00 6,851,196,000
アイフィスジャパン 32,400 717.00 23,230,800 貸付株式数 4,700 株
共立印刷 250,400 356.00 89,142,400
SHOEI 73,300 3,780.00 277,074,000 貸付株式数 26,600 株
フランスベッドHLDGS 181,100 942.00 170,596,200
52,200 株
マーベラス 251,000 898.00 225,398,000 貸付株式数
(8,200 株 )
パイロットコーポレーショ
264,100 6,060.00 1,600,446,000
ン
萩原工業 85,000 1,830.00 155,550,000 貸付株式数 18,600 株
エイベックス 276,300 1,480.00 408,924,000 貸付株式数 13,200 株
トッパン・フォームズ 325,300 1,125.00 365,962,500 貸付株式数 27,400 株
フジシールインターナショ
339,400 3,930.00 1,333,842,000
ナル
タカラトミー 635,100 885.00 562,063,500
廣済堂 139,500 518.00 72,261,000
AS-MEエステール 41,800 785.00 32,813,000 貸付株式数 15,000 株
アーク 769,000 114.00 87,666,000 貸付株式数 409,000 株
40,800 株
レック 90,000 4,740.00 426,600,000 貸付株式数
(21,400 株 )
タカノ 68,200 1,000.00 68,200,000
プロネクサス 131,200 1,198.00 157,177,600
ホクシン 106,600 167.00 17,802,200 貸付株式数 40,800 株
ウッドワン 45,900 1,313.00 60,266,700 貸付株式数 3,200 株
大建工業 118,300 2,350.00 278,005,000 貸付株式数 2,800 株
き も と
256,100 282.00 72,220,200
凸版印刷 4,272,000 836.00 3,571,392,000
大日本印刷 1,980,300 2,395.00 4,742,818,500 貸付株式数 28,900 株
図書印刷 102,400 931.00 95,334,400
共同印刷 42,400 2,804.00 118,889,600 貸付株式数 1,000 株
166,800 株
NISSHA 311,300 2,226.00 692,953,800 貸付株式数
(41,800 株 )
光村印刷 12,900 2,220.00 28,638,000 貸付株式数 600 株
藤森工業 126,300 3,610.00 455,943,000
ヴィア・ホールディングス 160,700 742.00 119,239,400 貸付株式数 60,800 株
宝印刷 79,900 1,896.00 151,490,400 貸付株式数 3,500 株
前澤化成工業 104,100 1,178.00 122,629,800
アシックス 1,502,800 1,776.00 2,668,972,800 貸付株式数 338,400 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ツ ツ ミ
43,100 1,820.00 78,442,000
ウェーブロックHLDGS 38,300 1,018.00 38,989,400 貸付株式数 20,900 株
ジェイ エス ピー
89,100 3,170.00 282,447,000 貸付株式数 47,500 株
ニ チ ハ
228,300 3,885.00 886,945,500
66,700 株
エフピコ 124,500 6,090.00 758,205,000 貸付株式数
(11,600 株 )
小松ウオール工業 49,000 2,041.00 100,009,000 貸付株式数 2,000 株
ヤマハ 1,019,300 5,420.00 5,524,606,000
河合楽器 48,600 4,700.00 228,420,000 貸付株式数 8,600 株
クリナップ 139,800 822.00 114,915,600 貸付株式数 18,800 株
ピジヨン 914,400 5,490.00 5,020,056,000
天馬 117,700 1,986.00 233,752,200 貸付株式数 800 株
兼松サステック 11,400 1,958.00 22,321,200 貸付株式数 100 株
キングジム 125,400 985.00 123,519,000
象印マホービン 282,600 1,346.00 380,379,600 貸付株式数 124,200 株
リンテック 359,300 3,150.00 1,131,795,000 貸付株式数 11,600 株
信越ポリマー 312,200 1,024.00 319,692,800
東 リ
382,000 332.00 126,824,000 貸付株式数 21,300 株
イトーキ 319,700 623.00 199,173,100 貸付株式数 147,500 株
任 天 堂
931,500 35,510.00 33,077,565,000 貸付株式数 500,500 株
三菱鉛筆 248,600 2,215.00 550,649,000 貸付株式数 10,900 株
松 風
75,100 1,367.00 102,661,700
タカラスタンダ-ド 313,500 1,827.00 572,764,500 貸付株式数 2,800 株
コ ク ヨ
726,400 1,920.00 1,394,688,000
ナカバヤシ 147,300 649.00 95,597,700 貸付株式数 900 株
ニ フ コ
555,900 3,485.00 1,937,311,500 貸付株式数 190,700 株
立川ブラインド 67,100 1,432.00 96,087,200 貸付株式数 6,800 株
グローブライド 68,100 3,415.00 232,561,500
オカムラ 528,900 1,573.00 831,959,700 貸付株式数 26,000 株
日本バルカー 122,700 2,959.00 363,069,300
MUTOHホールディング
19,200 2,301.00 44,179,200 貸付株式数 200 株
ス
伊 藤 忠
10,934,000 1,995.50 21,818,797,000 貸付株式数 5,000,000 株
丸 紅
12,244,800 847.90 10,382,365,920
スクロール 229,100 555.00 127,150,500
高 島
23,300 2,039.00 47,508,700 貸付株式数 2,100 株
ヨンドシーホールディング
150,100 2,434.00 365,343,400 貸付株式数 80,700 株
ス
43,100 株
三陽商会 83,900 2,092.00 175,518,800 貸付株式数
(5,500 株 )
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
長瀬産業 898,500 1,742.00 1,565,187,000
ナイガイ 61,400 507.00 31,129,800 貸付株式数 26,600 株
蝶 理
96,000 1,925.00 184,800,000
豊田通商 1,663,200 3,710.00 6,170,472,000
オンワ-ドホールディング
920,700 710.00 653,697,000 貸付株式数 186,500 株
ス
三共生興 252,700 448.00 113,209,600
兼 松
636,100 1,548.00 984,682,800
美 津 濃
148,500 3,765.00 559,102,500
ツカモトコーポレーション 24,900 1,191.00 29,655,900 貸付株式数 700 株
ユニー・ファミリーマート
476,300 11,150.00 5,310,745,000 貸付株式数 256,000 株
HD
ルックホールディングス 51,800 1,392.00 72,105,600
三井物産 12,274,700 1,867.50 22,923,002,250 貸付株式数 3,000,000 株
日本紙パルプ 78,000 4,750.00 370,500,000 貸付株式数 300 株
東京エレクトロン 1,008,700 18,810.00 18,973,647,000 貸付株式数 300,000 株
日立ハイテクノロジーズ 517,900 4,435.00 2,296,886,500
カメイ 195,400 1,444.00 282,157,600 貸付株式数 200 株
東都水産 21,000 1,910.00 40,110,000 貸付株式数 300 株
OUGホールディングス 21,400 2,694.00 57,651,600 貸付株式数 1,200 株
31,100 株
スターゼン 58,500 5,620.00 328,770,000 貸付株式数
(7,700 株 )
28,100 株
セイコーHD 233,400 2,306.00 538,220,400 貸付株式数
(23,000 株 )
山 善
583,500 1,084.00 632,514,000
椿本興業 32,100 3,500.00 112,350,000 貸付株式数 200 株
住友商事 9,398,000 1,841.00 17,301,718,000
日本ユニシス 412,600 2,786.00 1,149,503,600
内田洋行 69,000 3,535.00 243,915,000 貸付株式数 36,000 株
三菱商事 10,454,900 3,132.00 32,744,746,800 貸付株式数 1,500,000 株
第一実業 68,200 3,380.00 230,516,000 貸付株式数 400 株
キヤノンマーケティングJ
426,500 2,249.00 959,198,500
PN
西華産業 91,100 2,332.00 212,445,200
佐藤商事 132,300 1,206.00 159,553,800 貸付株式数 3,600 株
菱洋エレクトロ 137,700 1,775.00 244,417,500 貸付株式数 13,100 株
東京産業 146,700 605.00 88,753,500 貸付株式数 5,400 株
ユアサ商事 140,500 3,520.00 494,560,000
神鋼商事 32,100 2,852.00 91,549,200
小林産業 100,300 300.00 30,090,000 貸付株式数 6,500 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
阪和興業 278,700 4,285.00 1,194,229,500
27,500 株
正栄食品 82,500 3,705.00 305,662,500 貸付株式数
(6,000 株 )
カナデン 141,400 1,325.00 187,355,000 貸付株式数 700 株
菱電商事 107,500 1,787.00 192,102,500 貸付株式数 2,400 株
ニプロ 1,048,200 1,319.00 1,382,575,800 貸付株式数 424,800 株
フルサト工業 83,100 1,707.00 141,851,700
177,300 株
岩谷産業 331,000 3,810.00 1,261,110,000 貸付株式数
(60,000 株 )
すてきナイスグループ 64,900 1,292.00 83,850,800 貸付株式数 2,200 株
昭光通商 54,900 884.00 48,531,600
ニチモウ 21,800 1,664.00 36,275,200 貸付株式数 2,600 株
極東貿易 205,000 434.00 88,970,000
イ ワ キ
210,600 403.00 84,871,800 貸付株式数 13,700 株
兼松エレクトロニクス 94,600 3,705.00 350,493,000 貸付株式数 1,800 株
三愛石油 401,500 1,300.00 521,950,000
稲畑産業 357,600 1,582.00 565,723,200
GSIクレオス 37,800 1,541.00 58,249,800 貸付株式数 13,300 株
明和産業 136,500 472.00 64,428,000 貸付株式数 6,100 株
キムラタン 725,500 37.00 26,843,500 貸付株式数 289,000 株
14,700 株
ゴ-ルドウイン 89,700 9,070.00 813,579,000 貸付株式数
(12,400 株 )
528,700 株
ユニ・チヤ-ム 3,207,600 3,362.00 10,783,951,200 貸付株式数
(477,200 株 )
デサント 362,300 1,839.00 666,269,700 貸付株式数 145,500 株
キ ン グ
82,100 497.00 40,803,700
ワ キ タ
318,900 1,228.00 391,609,200
ヤマトインタ-ナシヨナル 100,600 572.00 57,543,200 貸付株式数 18,200 株
東邦ホールディングス 441,800 2,680.00 1,184,024,000 貸付株式数 236,600 株
サンゲツ 488,100 2,180.00 1,064,058,000
ミツウロコグループ 216,600 829.00 179,561,400 貸付株式数 5,700 株
シナネンホールディングス 62,000 2,717.00 168,454,000 貸付株式数 3,600 株
伊藤忠エネクス 330,400 1,079.00 356,501,600
190,300 株
サンリオ 419,200 2,112.00 885,350,400 貸付株式数
(6,900 株 )
サンワ テクノス
97,100 1,580.00 153,418,000
リョーサン 187,900 4,000.00 751,600,000 貸付株式数 8,100 株
新光商事 164,400 1,715.00 281,946,000 貸付株式数 1,800 株
36,000 株
トーホー 67,900 2,479.00 168,324,100 貸付株式数
(29,700 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
三信電気 136,900 1,915.00 262,163,500
東陽テクニカ 173,500 899.00 155,976,500 貸付株式数 40,500 株
98,000 株
モスフード サービス
196,000 3,085.00 604,660,000 貸付株式数
(15,000 株 )
加賀電子 134,300 2,596.00 348,642,800
三益半導体 117,700 1,798.00 211,624,600 貸付株式数 6,500 株
ソーダニツカ 152,100 670.00 101,907,000 貸付株式数 4,800 株
立花エレテック 101,700 1,915.00 194,755,500 貸付株式数 8,700 株
木曽路 183,200 2,682.00 491,342,400 貸付株式数 1,300 株
21,200 株
SRSホールディングス 177,300 992.00 175,881,600 貸付株式数
(10,800 株 )
79,100 株
千 趣 会
273,100 531.00 145,016,100 貸付株式数
(30,000 株 )
タカキユー 114,700 211.00 24,201,700 貸付株式数 60,900 株
97,100 株
ケーヨー 278,700 530.00 147,711,000 貸付株式数
(1,400 株 )
上新電機 176,300 3,170.00 558,871,000
日本瓦斯 274,000 5,890.00 1,613,860,000 貸付株式数 67,300 株
ロイヤルホールディングス 264,900 2,806.00 743,309,400 貸付株式数 142,100 株
東 天 紅
10,500 1,728.00 18,144,000 貸付株式数 1,100 株
いなげや 167,000 1,750.00 292,250,000 貸付株式数 32,800 株
島 忠
337,800 3,405.00 1,150,209,000
チヨダ 176,700 2,156.00 380,965,200 貸付株式数 16,900 株
ライフコーポレーション 113,100 2,647.00 299,375,700
83,300 株
リンガーハツト 184,300 2,459.00 453,193,700 貸付株式数
(43,200 株 )
さが美グループHD 128,000 149.00 19,072,000
16,000 株
MrMaxHD 188,700 630.00 118,881,000 貸付株式数
(16,000 株 )
テンアライド 136,500 465.00 63,472,500 貸付株式数 6,900 株
AOKIホールディングス 299,200 1,507.00 450,894,400 貸付株式数 156,900 株
オークワ 198,000 1,024.00 202,752,000 貸付株式数 43,000 株
コメリ 230,200 2,716.00 625,223,200 貸付株式数 13,700 株
青山商事 286,700 3,535.00 1,013,484,500
しまむら 173,600 10,100.00 1,753,360,000 貸付株式数 43,100 株
はせがわ 82,500 480.00 39,600,000 貸付株式数 1,000 株
高 島 屋
2,338,000 924.00 2,160,312,000
松 屋
301,400 1,675.00 504,845,000 貸付株式数 24,500 株
エイチ・ツー・オーリテイ 113,600 株
706,600 1,733.00 1,224,537,800 貸付株式数
リング (80,000 株 )
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
近鉄百貨店 57,500 3,785.00 217,637,500 貸付株式数 4,300 株
パ ル コ
141,900 1,177.00 167,016,300
丸井グループ 1,366,300 2,159.00 2,949,841,700 貸付株式数 18,200 株
クレディセゾン 1,133,300 1,681.00 1,905,077,300 貸付株式数 24,000 株
アクシアル リテイリング
123,400 4,075.00 502,855,000
井 筒 屋
84,300 310.00 26,133,000
イオン 5,733,500 2,222.50 12,742,703,750 貸付株式数 2,138,900 株
イ ズ ミ
269,500 6,480.00 1,746,360,000 貸付株式数 50,100 株
8,000 株
東武ストア 16,600 3,055.00 50,713,000 貸付株式数
(8,000 株 )
フオーバル 67,200 837.00 56,246,400
59,200 株
平 和 堂
303,100 2,708.00 820,794,800 貸付株式数
(21,900 株 )
フ ジ
178,800 2,014.00 360,103,200 貸付株式数 17,200 株
ヤオコー 169,400 5,870.00 994,378,000
ゼビオホールディングス 203,600 1,663.00 338,586,800 貸付株式数 108,900 株
43,300 株
ケーズホールディングス 1,312,100 1,192.00 1,564,023,200 貸付株式数
(27,000 株 )
PALTAC 209,200 6,050.00 1,265,660,000
三谷産業 168,000 333.00 55,944,000 貸付株式数 83,800 株
OLYMPICグループ 89,700 882.00 79,115,400 貸付株式数 47,100 株
日産東京販売HD 219,700 341.00 74,917,700
新生銀行 1,217,600 1,692.00 2,060,179,200 貸付株式数 654,100 株
あおぞら銀行 889,200 4,185.00 3,721,302,000
三菱UFJフィナンシャル
104,447,400 636.50 66,480,770,100 貸付株式数 22,528,000 株
G ※
りそなホールディングス 16,375,000 593.00 9,710,375,000
三井住友トラストHD 2,933,500 4,406.00 12,925,001,000
三井住友フィナンシャルG
11,292,800 4,293.00 48,479,990,400 貸付株式数 5,176,800 株
※
第四銀行 183,300 4,255.00 779,941,500
北越銀行 148,400 2,116.00 314,014,400
千葉銀行 5,286,500 755.00 3,991,307,500
群馬銀行 3,033,400 565.00 1,713,871,000 貸付株式数 840,600 株
武蔵野銀行 238,100 3,140.00 747,634,000
千葉興業銀行 412,700 465.00 191,905,500
筑波銀行 624,400 249.00 155,475,600 貸付株式数 48,300 株
七十七銀行 468,800 2,404.00 1,126,995,200
青森銀行 115,900 3,205.00 371,459,500 貸付株式数 28,500 株
秋田銀行 96,200 2,916.00 280,519,200
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
68,900 株
山形銀行 168,500 2,309.00 389,066,500 貸付株式数
(8,400 株 )
岩手銀行 104,600 4,220.00 441,412,000 貸付株式数 15,900 株
東邦銀行 1,338,500 403.00 539,415,500 貸付株式数 330,300 株
東北銀行 77,200 1,339.00 103,370,800 貸付株式数 400 株
みちのく銀行 96,800 1,740.00 168,432,000 貸付株式数 50,100 株
ふくおかフィナンシャルG 6,059,000 551.00 3,338,509,000 貸付株式数 271,000 株
静岡銀行 3,757,300 978.00 3,674,639,400
十六銀行 201,000 2,752.00 553,152,000 貸付株式数 98,200 株
スルガ銀行 1,528,100 989.00 1,511,290,900
八十二銀行 2,704,300 458.00 1,238,569,400
山梨中央銀行 928,000 405.00 375,840,000
大垣共立銀行 235,700 2,740.00 645,818,000 貸付株式数 7,300 株
12,200 株
福井銀行 127,200 2,301.00 292,687,200 貸付株式数
(8,600 株 )
北國銀行 169,400 4,315.00 730,961,000 貸付株式数 8,500 株
21,700 株
清水銀行 46,100 2,059.00 94,919,900 貸付株式数
(20,500 株 )
13,200 株
富山銀行 25,900 4,020.00 104,118,000 貸付株式数
(7,800 株 )
滋賀銀行 1,395,000 555.00 774,225,000
南都銀行 175,200 2,728.00 477,945,600
百五銀行 1,436,300 429.00 616,172,700
京都銀行 570,300 4,995.00 2,848,648,500
紀陽銀行 562,200 1,830.00 1,028,826,000 貸付株式数 14,000 株
ほくほくフィナンシャルG 994,300 1,473.00 1,464,603,900 貸付株式数 184,400 株
広島銀行 2,204,900 706.00 1,556,659,400
山陰合同銀行 886,500 951.00 843,061,500
中国銀行 1,033,300 1,101.00 1,137,663,300
鳥取銀行 43,600 1,636.00 71,329,600
伊予銀行 2,131,200 720.00 1,534,464,000
百十四銀行 1,590,000 338.00 537,420,000
四国銀行 229,000 1,274.00 291,746,000
阿波銀行 1,196,000 663.00 792,948,000 貸付株式数 6,000 株
大分銀行 86,300 3,895.00 336,138,500 貸付株式数 30,200 株
宮崎銀行 100,000 3,140.00 314,000,000 貸付株式数 1,800 株
佐賀銀行 91,300 2,348.00 214,372,400 貸付株式数 3,900 株
十八銀行 924,000 278.00 256,872,000
沖縄銀行 144,100 3,940.00 567,754,000
琉球銀行 290,500 1,625.00 472,062,500 貸付株式数 20,900 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
セブン銀行 5,601,000 342.00 1,915,542,000 貸付株式数 3,000,400 株
みずほフィナンシャルG 202,733,200 188.70 38,255,754,840
高知銀行 55,700 1,112.00 61,938,400 貸付株式数 900 株
960,000 株
山口フィナンシャルG 1,859,800 1,226.00 2,280,114,800 貸付株式数
(198,000 株 )
20,200 株
アクリーティブ 84,800 254.00 21,539,200 貸付株式数
(10,500 株 )
芙蓉総合リース 170,900 7,180.00 1,227,062,000
興銀リース 281,100 2,737.00 769,370,700 貸付株式数 2,500 株
62,400 株
東京センチュリー 300,700 5,920.00 1,780,144,000 貸付株式数
(20,000 株 )
823,800 株
SBIホールディングス 1,688,100 2,720.00 4,591,632,000 貸付株式数
(500,000 株 )
日本証券金融 613,600 582.00 357,115,200 貸付株式数 328,200 株
1,218,500 株
アイフル 2,508,700 349.00 875,536,300 貸付株式数
(75,100 株 )
日本アジア投資 133,400 334.00 44,555,600 貸付株式数 9,900 株
22,400 株
長野銀行 44,900 1,790.00 80,371,000 貸付株式数
(1,900 株 )
64,600 株
名古屋銀行 120,600 3,990.00 481,194,000 貸付株式数
(2,000 株 )
北洋銀行 2,253,800 374.00 842,921,200 貸付株式数 470,300 株
愛知銀行 47,700 4,705.00 224,428,500
中京銀行 62,100 2,314.00 143,699,400
大光銀行 46,300 2,050.00 94,915,000
60,200 株
愛媛銀行 209,300 1,241.00 259,741,300 貸付株式数
(15,000 株 )
トマト銀行 58,900 1,408.00 82,931,200
308,000 株
京葉銀行 1,312,000 471.00 617,952,000 貸付株式数
(308,000 株 )
栃木銀行 774,300 371.00 287,265,300
北日本銀行 42,600 2,502.00 106,585,200
東和銀行 263,600 1,069.00 281,788,400
福島銀行 139,500 624.00 87,048,000 貸付株式数 11,000 株
大東銀行 73,100 1,152.00 84,211,200 貸付株式数 3,200 株
リコーリース 117,500 3,455.00 405,962,500 貸付株式数 2,900 株
イオンフィナンシャルサー
1,059,800 2,225.00 2,358,055,000 貸付株式数 371,300 株
ビス
ア コ ム
3,002,900 411.00 1,234,191,900 貸付株式数 1,611,600 株
ジャックス 182,000 2,292.00 417,144,000 貸付株式数 700 株
オ リ コ
3,240,300 146.00 473,083,800 貸付株式数 1,733,800 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日立キャピタル 411,000 2,826.00 1,161,486,000
373,900 株
アプラスフィナンシャル 721,300 105.00 75,736,500 貸付株式数
(64,800 株 )
オリックス 9,953,800 1,826.00 18,175,638,800 貸付株式数 100,000 株
三菱UFJリース 3,789,000 666.00 2,523,474,000
ジャフコ 214,400 4,340.00 930,496,000
九州 リースサービス
66,400 743.00 49,335,200 貸付株式数 900 株
トモニホールディングス 1,234,200 462.00 570,200,400 貸付株式数 213,300 株
大和証券G本社 12,771,900 654.00 8,352,822,600
野村ホールディングス 25,669,900 541.00 13,887,415,900
岡三証券グループ 1,268,000 534.00 677,112,000 貸付株式数 511,000 株
丸三証券 476,600 996.00 474,693,600 貸付株式数 4,400 株
東洋証券 540,000 255.00 137,700,000 貸付株式数 25,000 株
東海東京HD 1,654,500 698.00 1,154,841,000
光世証券 34,200 1,248.00 42,681,600 貸付株式数 600 株
水戸証券 436,200 388.00 169,245,600 貸付株式数 65,400 株
いちよし証券 314,500 1,161.00 365,134,500
松井証券 732,200 1,057.00 773,935,400 貸付株式数 75,200 株
SOMPOホールディング
2,926,300 4,399.00 12,872,793,700
ス
だいこう証券ビジ 75,400 570.00 42,978,000 貸付株式数 6,200 株
95,200 株
日本取引所グループ 4,282,900 1,977.00 8,467,293,300 貸付株式数
(95,200 株 )
マネックスG 1,522,800 615.00 936,522,000 貸付株式数 817,600 株
カブドットコム証券 958,800 369.00 353,797,200 貸付株式数 292,300 株
極東証券 201,400 1,446.00 291,224,400 貸付株式数 6,800 株
岩井コスモホールディング 151,200 1,430.00 216,216,000
藍澤證券 281,400 782.00 220,054,800 貸付株式数 2,600 株
フィデアホール 1,457,200 165.00 240,438,000
池田泉州HD 1,588,300 378.00 600,377,400 貸付株式数 200,900 株
アニコム ホールディング
102,200 4,080.00 416,976,000 貸付株式数 15,200 株
ス
MS&AD 3,901,200 3,407.00 13,291,388,400
SONY FH
1,226,700 2,066.00 2,534,362,200
マネーパートナーズGP 193,200 378.00 73,029,600 貸付株式数 55,300 株
小林洋行 40,700 285.00 11,599,500 貸付株式数 7,300 株
第一生命HLDGS 8,440,200 1,991.50 16,808,658,300
東京海上HD 5,620,900 5,313.00 29,863,841,700 貸付株式数 1,000,000 株
アドバンテッジリスクマネ 46,200 1,187.00 54,839,400
イー・ギャランティ 80,100 2,025.00 162,202,500
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アサックス 56,500 605.00 34,182,500
NECキャピタルソリュー
61,700 1,835.00 113,219,500 貸付株式数 2,000 株
ション
T&Dホールディングス 4,615,200 1,618.50 7,469,701,200
アドバンスクリエイト 33,500 2,153.00 72,125,500 貸付株式数 100 株
三井不動産 7,450,200 2,694.00 20,070,838,800
三菱地所 11,105,100 1,911.00 21,221,846,100
平和不動産 264,300 1,989.00 525,692,700
東京建物 1,631,500 1,476.00 2,408,094,000 貸付株式数 42,700 株
ダイビル 385,700 1,090.00 420,413,000
京阪神ビルディング 246,800 880.00 217,184,000
住友不動産 3,576,000 4,071.00 14,557,896,000
太平洋興発 64,100 921.00 59,036,100 貸付株式数 5,400 株
60,000 株
大京 237,700 2,423.00 575,947,100 貸付株式数
(60,000 株 )
テーオーシー 516,600 771.00 398,298,600
東京楽天地 22,100 5,370.00 118,677,000
レオパレス21 1,782,900 605.00 1,078,654,500 貸付株式数 928,500 株
スターツコーポレーション 203,600 2,621.00 533,635,600
フジ住宅 192,400 919.00 176,815,600
空港施設 148,700 609.00 90,558,300
明和地所 84,400 697.00 58,826,800
ゴールドクレスト 117,800 1,822.00 214,631,600 貸付株式数 3,300 株
リログループ 790,700 2,866.00 2,266,146,200 貸付株式数 33,100 株
日本エスリード 59,000 1,853.00 109,327,000
日神不動産 200,900 669.00 134,402,100
日本エスコン 271,600 722.00 196,095,200 貸付株式数 26,800 株
タカラレーベン 703,100 416.00 292,489,600 貸付株式数 375,800 株
サンヨーハウジ 名古屋
85,200 1,141.00 97,213,200
イオンモール 962,300 1,848.00 1,778,330,400
ファースト住建 56,900 1,330.00 75,677,000
ランド 3,380,800 13.00 43,950,400
カチタス 203,500 4,195.00 853,682,500 貸付株式数 75,000 株
東祥 90,400 4,125.00 372,900,000 貸付株式数 48,400 株
トーセイ 184,000 1,070.00 196,880,000 貸付株式数 17,300 株
穴吹興産 15,700 3,070.00 48,199,000 貸付株式数 7,900 株
90,800 株
エヌ・ティ・ティ都市開発 929,000 1,130.00 1,049,770,000 貸付株式数
(17,900 株 )
サンフロンティア不動産 181,700 1,238.00 224,944,600 貸付株式数 2,300 株
エフ・ジェー・ネクスト 113,900 999.00 113,786,100
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
インテリックス 40,200 907.00 36,461,400
ランドビジネス 81,100 315.00 25,546,500
グランディハウス 129,500 488.00 63,196,000 貸付株式数 12,400 株
東武鉄道 1,595,900 3,215.00 5,130,818,500 貸付株式数 215,800 株
相鉄ホールディングス 484,500 3,325.00 1,610,962,500
東京急行 4,109,400 1,812.00 7,446,232,800
京浜急行 2,073,100 1,696.00 3,515,977,600 貸付株式数 272,200 株
小田急電鉄 2,250,500 2,244.00 5,050,122,000
京王電鉄 845,500 5,180.00 4,379,690,000 貸付株式数 19,800 株
京成電鉄 1,053,100 3,595.00 3,785,894,500
109,300 株
富士急行 206,800 3,150.00 651,420,000 貸付株式数
(2,200 株 )
新京成電鉄 35,900 2,125.00 76,287,500
東日本旅客鉄道 2,716,900 10,205.00 27,725,964,500
西日本旅客鉄道 1,364,900 7,886.00 10,763,601,400
東海旅客鉄道 1,354,500 21,830.00 29,568,735,000
西武ホールディングス 1,929,000 1,779.00 3,431,691,000
鴻池運輸 214,600 1,665.00 357,309,000
西日本鉄道 419,900 2,861.00 1,201,333,900 貸付株式数 43,400 株
ハマキョウレックス 107,600 3,065.00 329,794,000
サカイ引越センター 79,800 5,300.00 422,940,000 貸付株式数 2,600 株
近鉄グループHLDGS 1,433,000 4,285.00 6,140,405,000
阪急阪神HLDGS 1,911,100 4,255.00 8,131,730,500
南海電鉄 679,600 2,906.00 1,974,917,600 貸付株式数 45,200 株
京阪ホールディングス 638,300 3,875.00 2,473,412,500 貸付株式数 42,700 株
15,800 株
神戸電鉄 31,800 3,910.00 124,338,000 貸付株式数
(8,800 株 )
370,500 株
名古屋鉄道 1,143,400 2,727.00 3,118,051,800 貸付株式数
(339,300 株 )
山陽電鉄 110,400 2,603.00 287,371,200
トランコム 38,400 7,170.00 275,328,000 貸付株式数 1,000 株
日本通運 562,600 7,270.00 4,090,102,000
ヤマトホールディングス 2,511,900 2,980.00 7,485,462,000
山 九
367,800 5,620.00 2,067,036,000
日 新
123,600 2,370.00 292,932,000 貸付株式数 1,700 株
丸 運
84,900 343.00 29,120,700 貸付株式数 2,000 株
丸全昭和運輸 466,000 499.00 232,534,000 貸付株式数 9,000 株
センコーグループHLDG 462,400 株
863,600 820.00 708,152,000 貸付株式数
S (188,800 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2,000 株
トナミホールディングス 33,100 6,020.00 199,262,000 貸付株式数
(2,000 株 )
ニッコンホールディングス 545,400 2,815.00 1,535,301,000
日石輸送 16,500 3,050.00 50,325,000
福山通運 209,800 5,570.00 1,168,586,000 貸付株式数 16,500 株
118,800 株
セイノーホールディングス 1,073,700 1,902.00 2,042,177,400 貸付株式数
(118,800 株 )
エスライン 37,500 1,079.00 40,462,500 貸付株式数 7,300 株
神奈川中央交通 33,500 3,710.00 124,285,000
日立物流 315,700 2,709.00 855,231,300
40,500 株
丸和運輸機関 75,900 3,715.00 281,968,500 貸付株式数
(9,000 株 )
C&Fロジホールディング
158,200 1,243.00 196,642,600
ス
日本郵船 1,198,800 2,143.00 2,569,028,400
商船三井 907,100 2,676.00 2,427,399,600
川崎汽船 662,700 1,892.00 1,253,828,400 貸付株式数 344,300 株
NSユナイテッド海運 68,400 2,129.00 145,623,600 貸付株式数 5,200 株
明治海運 150,500 389.00 58,544,500 貸付株式数 5,400 株
飯野海運 734,000 491.00 360,394,000
共栄タンカー 10,400 1,749.00 18,189,600
九州旅客鉄道 1,202,700 3,280.00 3,944,856,000
413,500 株
SGホールディングス 1,354,100 2,279.00 3,085,993,900 貸付株式数
(50,000 株 )
日本航空 2,623,100 3,900.00 10,230,090,000
ANAホールディングス 2,782,800 4,006.00 11,147,896,800
パスコ 134,000 288.00 38,592,000 貸付株式数 23,000 株
西本WISMETTAC
33,600 5,270.00 177,072,000 貸付株式数 3,900 株
HD
ヤマシタヘルスケアHLD
11,500 1,505.00 17,307,500 貸付株式数 6,100 株
GS
GENKY DRUGST
31,100 株
58,500 4,255.00 248,917,500 貸付株式数
(7,200 株 )
ORES
三菱倉庫 496,400 2,463.00 1,222,633,200 貸付株式数 99,700 株
三井倉庫HOLD 823,000 331.00 272,413,000
住友倉庫 997,000 678.00 675,966,000 貸付株式数 22,000 株
渋沢倉庫 79,700 1,575.00 125,527,500 貸付株式数 3,600 株
ヤマタネ 75,400 2,155.00 162,487,000 貸付株式数 19,700 株
東陽倉庫 262,100 333.00 87,279,300
乾汽船 110,300 1,068.00 117,800,400
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本トランスシティ 335,100 496.00 166,209,600 貸付株式数 2,300 株
ケイヒン 25,000 1,572.00 39,300,000
中央倉庫 88,800 1,144.00 101,587,200 貸付株式数 11,400 株
川西倉庫 25,700 1,669.00 42,893,300 貸付株式数 11,200 株
安田倉庫 127,800 871.00 111,313,800 貸付株式数 10,200 株
東洋埠頭 39,700 1,660.00 65,902,000
宇徳 122,100 490.00 59,829,000
上 組
884,400 2,232.00 1,973,980,800
サンリツ 35,200 746.00 26,259,200 貸付株式数 3,600 株
キムラユニティー 36,500 1,112.00 40,588,000 貸付株式数 100 株
19,300 株
キユーソー流通システム 40,000 2,942.00 117,680,000 貸付株式数
(6,200 株 )
近鉄エクスプレス 271,300 2,111.00 572,714,300 貸付株式数 39,200 株
38,800 株
東海運 84,800 341.00 28,916,800 貸付株式数
(18,900 株 )
エーアイテイー 103,000 1,056.00 108,768,000 貸付株式数 10,100 株
20,200 株
内外トランスライン 47,000 1,376.00 64,672,000 貸付株式数
(9,200 株 )
日本コンセプト 26,400 1,339.00 35,349,600 貸付株式数 5,000 株
東京放送HD 821,200 2,365.00 1,942,138,000 貸付株式数 700 株
日本テレビHLDS 1,363,900 1,842.00 2,512,303,800 貸付株式数 459,800 株
朝日放送グループHD 146,100 798.00 116,587,800
182,800 株
テレビ朝日HD 408,500 2,286.00 933,831,000 貸付株式数
(177,700 株 )
スカパーJSATHD 1,136,100 541.00 614,630,100 貸付株式数 264,100 株
59,900 株
テレビ東京HD 121,600 3,220.00 391,552,000 貸付株式数
(36,100 株 )
5,500 株
日本BS放送 48,000 1,295.00 62,160,000 貸付株式数
(2,900 株 )
ビジョン 36,800 4,175.00 153,640,000 貸付株式数 19,900 株
USEN-NEXT HL 10,800 株
37,100 1,287.00 47,747,700 貸付株式数
(6,800 株 )
DGS
33,000 株
ワイヤレスゲート 71,300 1,216.00 86,700,800 貸付株式数
(23,700 株 )
コネクシオ 105,600 1,892.00 199,795,200
580,800 株
日本通信 1,345,900 161.00 216,689,900 貸付株式数
(80,500 株 )
14,700 株
クロップス 30,300 838.00 25,391,400 貸付株式数
(800 株 )
日本電信電話 ※
10,652,200 5,028.00 53,559,261,600
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EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
KDDI 13,080,600 3,105.00 40,615,263,000 貸付株式数 5,870,600 株
光通信 179,500 19,310.00 3,466,145,000
NTTドコモ 10,658,100 2,812.00 29,970,577,200
エムティーアイ 174,600 584.00 101,966,400 貸付株式数 92,200 株
56,900 株
GMOインターネット 541,200 2,522.00 1,364,906,400 貸付株式数
(22,100 株 )
アイドママーケティングコ
30,500 930.00 28,365,000
ミュ
カドカワ 434,300 1,184.00 514,211,200 貸付株式数 232,200 株
学研ホールディングス 47,700 4,550.00 217,035,000 貸付株式数 1,800 株
ゼンリン 269,800 2,671.00 720,635,800 貸付株式数 144,700 株
10,600 株
昭文社 70,800 737.00 52,179,600 貸付株式数
(10,000 株 )
インプレスホールディング
122,200 164.00 20,040,800 貸付株式数 55,600 株
ス
東京電力HD 12,078,500 523.00 6,317,055,500
中部電力 4,628,700 1,677.00 7,762,329,900
関西電力 6,173,000 1,568.50 9,682,350,500
中国電力 2,092,300 1,433.00 2,998,265,900 貸付株式数 1,123,200 株
北陸電力 1,483,300 1,095.00 1,624,213,500 貸付株式数 697,900 株
東北電力 3,543,800 1,331.00 4,716,797,800
四国電力 1,363,200 1,456.00 1,984,819,200
九州電力 3,341,700 1,252.00 4,183,808,400 貸付株式数 1,731,500 株
北海道電力 1,519,100 709.00 1,077,041,900
沖縄電力 306,300 2,357.00 721,949,100
電源開発 1,204,100 2,937.00 3,536,441,700
エフオン 92,400 1,259.00 116,331,600
123,800 株
イーレックス 238,600 1,113.00 265,561,800 貸付株式数
(1,400 株 )
42,100 株
レノバ 79,700 1,535.00 122,339,500 貸付株式数
(20,100 株 )
東京瓦斯 3,227,400 2,898.50 9,354,618,900
大阪瓦斯 2,936,000 2,262.50 6,642,700,000
東邦瓦斯 749,700 3,935.00 2,950,069,500
北海道瓦斯 382,000 309.00 118,038,000 貸付株式数 21,000 株
広島ガス 313,200 373.00 116,823,600 貸付株式数 9,700 株
西部瓦斯 184,000 2,793.00 513,912,000
静岡ガス 431,100 1,056.00 455,241,600
メタウォーター 85,800 3,195.00 274,131,000
アイネット 84,800 1,848.00 156,710,400
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
松 竹
98,300 14,820.00 1,456,806,000 貸付株式数 10,200 株
東 宝
976,800 3,435.00 3,355,308,000
25,400 株
エイチ・アイ・エス 225,800 3,010.00 679,658,000 貸付株式数
(12,700 株 )
東 映
55,700 10,670.00 594,319,000
ラックランド 26,500 2,700.00 71,550,000 貸付株式数 6,900 株
NTTデータ 4,611,900 1,258.00 5,801,770,200 貸付株式数 640,600 株
共立メンテナンス 258,100 5,750.00 1,484,075,000 貸付株式数 129,800 株
イチネンホールディングス 163,200 1,323.00 215,913,600 貸付株式数 31,800 株
建設技術研究所 100,900 1,486.00 149,937,400 貸付株式数 500 株
スペース 95,100 1,301.00 123,725,100 貸付株式数 4,300 株
長 大
51,700 874.00 45,185,800
アインホールディングス 199,900 7,960.00 1,591,204,000 貸付株式数 44,600 株
燦ホールディングス 33,000 2,449.00 80,817,000 貸付株式数 100 株
ピー・シー・エー 20,700 1,635.00 33,844,500 貸付株式数 2,400 株
スバル興業 8,500 6,320.00 53,720,000
東京テアトル 61,500 1,396.00 85,854,000 貸付株式数 2,300 株
タナベ経営 26,500 2,154.00 57,081,000
ビジネスB太田昭和 24,300 2,188.00 53,168,400 貸付株式数 1,200 株
4,500 株
ナ ガ ワ
25,500 4,480.00 114,240,000 貸付株式数
(4,500 株 )
よみうりランド 30,300 4,490.00 136,047,000
東京都競馬 108,400 4,440.00 481,296,000 貸付株式数 16,000 株
常磐興産 58,900 1,794.00 105,666,600 貸付株式数 1,100 株
54,000 株
カナモト 220,800 3,560.00 786,048,000 貸付株式数
(30,000 株 )
東京ドーム 587,100 943.00 553,635,300 貸付株式数 30,200 株
DTS 152,500 4,075.00 621,437,500
スクウェア・エニックス・
690,100 5,110.00 3,526,411,000
HD
シーイーシー 88,700 3,995.00 354,356,500
カプコン 636,700 2,504.00 1,594,296,800 貸付株式数 200,000 株
18,000 株
西尾レントオール 145,500 3,645.00 530,347,500 貸付株式数
(18,000 株 )
アイ・エス・ビー 27,400 1,782.00 48,826,800 貸付株式数 13,000 株
アゴーラ・ホスピタリ
831,000 33.00 27,423,000 貸付株式数 108,000 株
ティーG
日本空港ビルデング 436,800 4,980.00 2,175,264,000
トランス・コスモス 161,100 2,596.00 418,215,600 貸付株式数 6,700 株
乃村工藝社 338,500 2,224.00 752,824,000 貸付株式数 1,600 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ジャステック 87,600 1,011.00 88,563,600 貸付株式数 5,100 株
SCSK 342,800 5,010.00 1,717,428,000
藤田観光 57,900 3,110.00 180,069,000 貸付株式数 30,400 株
KNT-CTホールディン
91,000 1,488.00 135,408,000 貸付株式数 900 株
グス
日本管財 155,500 2,097.00 326,083,500
トーカイ 138,900 2,375.00 329,887,500 貸付株式数 5,600 株
白 洋 舎
15,900 3,180.00 50,562,000 貸付株式数 1,500 株
セコム 1,534,000 8,364.00 12,830,376,000
日本システムウエア 46,900 2,128.00 99,803,200 貸付株式数 14,300 株
セントラル警備保障 70,000 4,265.00 298,550,000 貸付株式数 36,100 株
アイネス 189,700 1,047.00 198,615,900 貸付株式数 46,900 株
丹青社 296,900 1,361.00 404,080,900
メイテツク 169,400 5,320.00 901,208,000
TKC 125,800 3,840.00 483,072,000
富士ソフト 206,100 4,550.00 937,755,000 貸付株式数 1,100 株
応用地質 156,700 1,410.00 220,947,000 貸付株式数 200 株
船井総研ホールディン 300,900 2,330.00 701,097,000 貸付株式数 10,700 株
NSD 243,500 2,472.00 601,932,000
進学会ホールディングス 68,900 567.00 39,066,300
丸紅建材リース 140,000 242.00 33,880,000
オ オ バ
116,600 618.00 72,058,800 貸付株式数 60,000 株
コナミホールディングス 606,800 5,450.00 3,307,060,000 貸付株式数 317,000 株
いであ 27,200 1,073.00 29,185,600
学 究 社
43,300 1,731.00 74,952,300
ベネッセホールディングス 529,700 3,985.00 2,110,854,500 貸付株式数 39,300 株
イオンディライト 178,500 3,910.00 697,935,000
ナック 98,600 948.00 93,472,800 貸付株式数 500 株
12,700 株
福井コンピュータHLDS 41,500 1,752.00 72,708,000 貸付株式数
(8,800 株 )
ニチイ学館 275,800 1,197.00 330,132,600 貸付株式数 29,200 株
ダイセキ 242,900 3,070.00 745,703,000
ステップ 53,900 1,551.00 83,598,900
日鉄住金物産 116,500 5,610.00 653,565,000
泉州電業 46,300 3,135.00 145,150,500 貸付株式数 900 株
元気寿司 36,100 3,370.00 121,657,000
トラスコ中山 310,700 2,641.00 820,558,700 貸付株式数 14,600 株
2,554,300 株
ヤマダ電機 4,996,100 551.00 2,752,851,100 貸付株式数
(220,000 株 )
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
294,300 株
オートバックスセブン 593,000 1,911.00 1,133,223,000 貸付株式数
(4,100 株 )
モリト 119,300 944.00 112,619,200 貸付株式数 12,900 株
アークランドサカモト 251,900 1,567.00 394,727,300
ニトリホールディングス 591,300 16,435.00 9,718,015,500 貸付株式数 5,900 株
グルメ杵屋 103,000 1,280.00 131,840,000
愛 眼
118,700 378.00 44,868,600 貸付株式数 54,000 株
ケーユーホールディングス 79,700 912.00 72,686,400
吉野家ホールディングス 490,400 1,824.00 894,489,600 貸付株式数 239,300 株
加藤産業 233,100 3,565.00 831,001,500
イノテック 127,800 1,408.00 179,942,400
イエローハット 139,900 3,160.00 442,084,000
32,100 株
松屋フーズ 72,100 3,530.00 254,513,000 貸付株式数
(8,100 株 )
JBCCホールディングス 116,900 1,108.00 129,525,200 貸付株式数 3,200 株
JKホールディングス 148,200 878.00 130,119,600 貸付株式数 3,200 株
97,100 株
サガミチェーン 200,400 1,390.00 278,556,000 貸付株式数
(85,700 株 )
日 伝
123,400 2,000.00 246,800,000
関西スーパーマーケット 112,500 1,137.00 127,912,500 貸付株式数 2,200 株
ミロク情報サービス 130,200 2,725.00 354,795,000
北沢産業 122,600 254.00 31,140,400 貸付株式数 65,700 株
杉本商事 81,200 1,869.00 151,762,800
因幡電機産業 197,700 4,425.00 874,822,500
王将フードサービス 109,700 5,990.00 657,103,000
89,600 株
プレナス 167,800 1,725.00 289,455,000 貸付株式数
(29,400 株 )
ミニストップ 110,600 2,071.00 229,052,600 貸付株式数 27,300 株
アークス 279,900 2,820.00 789,318,000 貸付株式数 55,800 株
バローホールディングス 346,700 2,385.00 826,879,500
バイテックホールディング
68,400 2,079.00 142,203,600
ス
東 テ ク
47,100 2,538.00 119,539,800
ミスミグループ本社 1,731,100 3,335.00 5,773,218,500
藤 久
11,400 1,412.00 16,096,800 貸付株式数 1,500 株
アルテック 126,600 347.00 43,930,200 貸付株式数 65,100 株
ベ ル ク
66,500 5,180.00 344,470,000
大 庄
80,600 1,718.00 138,470,800 貸付株式数 22,100 株
タキヒヨー 45,100 2,275.00 102,602,500 貸付株式数 2,100 株
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
7,000 株
ファーストリテイリング 199,300 48,560.00 9,678,008,000 貸付株式数
(4,000 株 )
ソフトバンクグループ ※
6,719,800 8,758.00 58,852,008,400 貸付株式数 2,499,100 株
蔵王産業 22,500 1,581.00 35,572,500
スズケン 679,900 4,635.00 3,151,336,500 貸付株式数 156,200 株
サンドラッグ 631,300 4,370.00 2,758,781,000
サックスバーホールディン 34,600 株
139,400 936.00 130,478,400 貸付株式数
グ (26,300 株 )
ジェコス 103,500 1,115.00 115,402,500 貸付株式数 3,200 株
ヤマザワ 27,300 1,763.00 48,129,900 貸付株式数 400 株
15,600 株
や ま や
29,200 3,000.00 87,600,000 貸付株式数
(14,200 株 )
ルネサスイーストン 135,800 548.00 74,418,400 貸付株式数 4,400 株
ベルーナ 366,600 1,364.00 500,042,400 貸付株式数 1,100 株
合計 3,707,005,265,350
(注) 1. ※先物取引に係る差入委託証拠金代用有価証券として以下の有価証券が差し入れられておりま
す。
ソ ニ ー 300,000 株 トヨタ自動車 160,000 株
本田技研 30,000 株 三菱UFJフィナンシャルG 1,100,000 株
三井住友フィナンシャルG 30,000 株 日本電信電話 100,000 株
ソフトバンクグループ 50,000 株
2. 貸付株式数のうち(括弧書)の数字は、委託者の利害関係人である大和証券株式会社に対する
貸付であります。
(2) 株式以外の有価証券
該当事項はありません。
第2 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
「注記表(デリバティブ取引に関する注記)」に記載しております。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(1) 当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
52 年大蔵省令第 38 号)並びに同規則第 38 条の 3 及び第 57 条の 2 の規定により、「投資信託財産の計算に関
する規則」(平成 12 年総理府令第 133 号)に基づいて作成しております。
なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2) 当ファンドは、金融商品取引法第 193 条の 2 第 1 項の規定に基づき、当中間計算期間(平成 30 年 7 月 11
日から平成 31 年 1 月 10 日まで)の中間財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により中間監査を受
けております。
【中間財務諸表】
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ダイワ上場投信-トピックス
(1)【中間貸借対照表】
(単位:円)
当中間計算期間末
平成31年1月10日現在
資産の部
流動資産
868,414,757,243
コール・ローン
3,823,072,149,822
※2※3
株式
480,121,540
派生商品評価勘定
5,638,540,926
未収配当金
22,291,170
未収利息
664,622,855
※4
その他未収収益
4,698,292,483,556
流動資産合計
4,698,292,483,556
資産合計
負債の部
流動負債
177,508,260
派生商品評価勘定
421,665,000
前受金
955,013,857
未払受託者報酬
1,799,986,255
未払委託者報酬
859,125,339,742
受入担保金
310,700,301
その他未払費用
862,790,213,415
流動負債合計
862,790,213,415
負債合計
純資産の部
元本等
3,007,460,048,750
※1
元本
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 828,042,221,391
1,384,937
(分配準備積立金)
3,835,502,270,141
元本等合計
3,835,502,270,141
純資産合計
4,698,292,483,556
負債純資産合計
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(2)【中間損益及び剰余金計算書】
(単位:円)
当中間計算期間
自 平成30年7月11日
至 平成31年1月10日
営業収益
39,468,387,845
受取配当金
266,213,126
受取利息
△ 458,450,158,367
有価証券売買等損益
△ 4,666,809,040
派生商品取引等損益
2,897,898,908
※1
その他収益
△ 420,484,467,528
営業収益合計
営業費用
182,371,459
支払利息
955,013,857
受託者報酬
1,799,986,255
委託者報酬
314,669,115
その他費用
3,252,040,686
営業費用合計
△ 423,736,508,214
営業利益又は営業損失(△)
△ 423,736,508,214
経常利益又は経常損失(△)
△ 423,736,508,214
中間純利益又は中間純損失(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△)
1,105,997,647,807
171,735,596,588
剰余金増加額又は欠損金減少額
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
171,735,596,588
額
25,954,514,790
剰余金減少額又は欠損金増加額
中間一部交換に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
25,954,514,790
額
828,042,221,391
中間剰余金又は中間欠損金(△)
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(3) 【中間注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
当中間計算期間
区 分 自 平成 30 年 7 月 11 日
至 平成 31 年 1 月 10 日
1. 有価証券の評価基準及び評価 (1) 株式
方法
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
おります。
(2) 新株予約権証券
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
おります。
2. デリバティブ取引の評価基準 先物取引
及び評価方法
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の
主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場によっております。
3. 収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
当金額を計上しております。
(中間貸借対照表に関する注記)
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当中間計算期間末
区 分
平成 31 年 1 月 10 日現在
1. ※ 1 期首元本額 2,608,244,338,750 円
期中追加設定元本額 464,627,625,000 円
期中一部交換元本額 65,411,915,000 円
2. 中間計算期間末日における 2,405,968,039 口
受益権の総数
3. ※ 2 貸付有価証券 株券貸借取引契約により、以下のとおり有価証券の貸付を行っ
ております。
株式 817,970,914,770 円
4. ※ 3 差入委託証拠金代用有価証 先物取引に係る差入委託証拠金代用有価証券として以下のとお
券 り差入を行っております。
株式 5,200,160,000 円
5. ※ ▶ その他未収収益 貸付有価証券に係る配当金相当額の未入金分 623,506,552 円が
含まれております。
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
当中間計算期間
区 分 自 平成 30 年 7 月 11 日
至 平成 31 年 1 月 10 日
※ 1 その他収益 貸付有価証券に係る配当金相当額 2,122,608,020 円が含まれて
おります。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
当中間計算期間末
区 分
平成 31 年 1 月 10 日現在
1. 金融商品の時価及び中間貸借対 金融商品はすべて時価で計上されているため、中間貸借対照表計
照表計上額との差額 上額と時価との差額はありません。
2. 金融商品の時価の算定方法 (1) 有価証券
重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
(2) デリバティブ取引
デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
(3) コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等
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これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
ことから、当該帳簿価額を時価としております。
(デリバティブ取引に関する注記)
ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
株式関連
当中間計算期間末
平成 31 年 1 月 10 日 現在
種 類 契約額等 時価 評価損益
(円) (円) (円)
うち
1年超
市場取引
株価指数
先物取引
買 建 12,126,455,000 - 12,429,510,000 303,055,000
合計 12,126,455,000 - 12,429,510,000 303,055,000
(注) 1. 時価の算定方法
株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。
原則として中間計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最
終相場で評価しております。このような時価が発表されていない場合には、中間計算期間末
日に最も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
2. 株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
3. 契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
4. 契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
( 1 口当たり情報)
当中間計算期間末
平成 31 年 1 月 10 日現在
1 口当たり純資産額 1,594.2 円
( 10 口当たり純資産額) (15,942 円 )
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2 【ファンドの現況】
【純資産額計算書】
2019 年 1 月 31 日
Ⅰ 資産総額 4,890,011,461,618 円
Ⅱ 負債総額 886,084,733,053 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 4,003,926,728,565 円
Ⅳ 発行済数量 2,438,683,120 口
Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1,641.8 円
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第4 【内国投資信託受益証券事務の概要】
(1) 名義書換えの 手続き 等
該当事項はありません。
(2) 名義登録と 収益 分配金の支払い
受託会社は、 計算期間終了日において 氏名または名称、住所および個人番号(行政手続における特定
の 個人を識別するための番号の利用等に関する法律第 2 条に規定する個人番号をいいます。) または法
人番号(同法同条に規定する法人番号をいいます。)(個人番号 もしくは 法人番号を有しない者 または
収益の分配につき租税特別措置法第 9 条の 3 の 2 第 1 項に規定する支払の取扱者を通じて交付を受ける者 に
あっては、氏名または名称および住所とします。)が受託会社 に登録されている者(以下「名義登録受
益者」といいます。)を当該計算期間終了日における収益分配金受領権者とし、収益分配金を当該名義
登録受益者に支払います。この場合、名義登録受益者が当該計算期間終了日における振替制度移行後も
受益証券を保有している所有者と異なる場合であっても、委託会社および受託会社は当該所有者に対し
て収益分配金の支払いおよびその他損害についてその責を負わないものとします。
(3) 受益者に対する特典
ありません。
(4) 譲渡制限の内容
譲渡制限はありません。
(5) 受益証券の再発行
受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券
の再発行の請求を行なわないものとします。
(6) 受益権の譲渡
① 受益者は、 その 保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載
または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
② 上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権
の 口数 の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載また
は記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合に
は、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)
に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれ
るよう通知するものとします。
③ 上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録され
ている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等に
おいて、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日
や振替停止期間を設けることができます。
(7) 受益権の譲渡の対抗要件
受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗す
ることができません。
(8) 受益権の再分割
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委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
に再分割できるものとします。
(9) 質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
交換請求の受付け、交換株式の交付等については、約款の規定によるほか、民法その他の法令等にした
がって取扱われます。
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第三部 【委託会社等の情報】
第1 【委託会社等の概況】
1 【委託会社等の概況】
a . 資本金の額
2019 年 1 月末日現在
資本金の額 151 億 7,427 万 2,500 円
発行可能株式総数 799 万 9,980 株
発行済株式総数 260 万 8,525 株
過去 5 年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。
b . 委託会社の機構
① 会社の意思決定機構
業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任
され、その任期は選任後 1 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
のときまでです。
取締役会は、 ▶ 名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし
たがい業務を執行します。
また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議
し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることがで
きます。
② 投資運用の意思決定機構
投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。
イ.ファンド個別会議
ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
いて審議・決定します。
ロ.投資環境検討会
運用最高責任者である CIO ( Chief Investment Officer )が議長となり、原則として月 1 回投資環
境検討会を開催し、投資環境について検討します。
ハ.運用会議
CIO が議長となり、原則として月 1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
ニ.運用部長・ファンドマネージャー
ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
承認します。
ホ. ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
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・ファンド評価会議
運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックしま
す。
・運用審査会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
議・決定します。
・リスクマネジメント会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての
報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
・執行役員会議
経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定
します。
2 【事業の内容及び営業の概況】
委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託
の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を
行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
2019 年 1 月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次のとお
りです。
基本的性格 本数(本) 純資産額の合計額(百万円)
単位型株式投資信託 80 164,657
追加型株式投資信託 715 14,961,679
株式投資信託 合計 795 15,126,336
単位型公社債投資信託 30 114,211
追加型公社債投資信託 14 1,402,192
公社債投資信託 合計 44 1,516,404
総合計 839 16,642,740
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3 【委託会社等の経理状況】
1.当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和 38 年大蔵省令第
59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等
に関する内閣府令」(平成 19 年8月6日内閣府令第 52 号)に基づいて作成しております。
また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
52 年大蔵省令第 38 号。以下「中間財務諸表等規則」という。)並びに同規則第 38 条及び第 57 条の規定
により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成 19 年8月6日内閣府令第 52 号)に基づいて作
成しております。
2.当社は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づき、第 59 期事業年度(平成 29 年4月1日
から平成 30 年3月 31 日まで)の財務諸表についての監査を、有限責任 あずさ監査法人により受けて
おります。
また、第 60 期事業年度に係る中間会計期間( 2018 年4月1日から 2018 年9月 30 日まで)の中間財務
諸表について、有限責任 あずさ監査法人により中間監査を受けております。
3.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
(1) 【貸借対照表】
(単位 : 百万円)
前事業年度 当事業年度
(平成 29 年3月 31 日) (平成 30 年3月 31 日)
資産の部
流動資産
現金・預金
31,260 28,709
有価証券 110 0
前払費用
190 201
未収委託者報酬 10,453 12,368
未収収益
72 82
繰延税金資産 439 552
34 47
その他
流動資産計
42,560 41,962
固定資産
有形固定資産 ※ 1 ※ 1
229 213
建物
15 12
器具備品
214 200
無形固定資産
2,650 2,614
ソフトウェア
2,323 2,456
ソフトウェア仮勘定
327 158
投資その他の資産
12,353 15,066
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投資有価証券 5,920 8,600
関係会社株式
5,129 5,129
出資金
185 183
長期差入保証金
1,050 1,072
繰延税金資産
31 45
37 34
その他
固定資産計
15,234 17,894
資産合計
57,795 59,856
(単位 : 百万円)
前事業年度 当事業年度
(平成 29 年3月 31 日) (平成 30 年3月 31 日)
負債の部
流動負債
預り金
79 65
未払金
9,466 9,747
未払収益分配金
7 8
未払償還金
59 59
未払手数料
4,453 5,202
その他未払金
※ 2 4,946 ※ 2 4,476
未払費用
4,077 4,148
未払法人税等
980 850
未払消費税等
223 583
賞与引当金
945 1,012
その他 3 335
流動負債計
15,776 16,744
固定負債
退職給付引当金
2,318 2,350
役員退職慰労引当金
151 125
その他 7 5
固定負債計
2,477 2,481
負債合計
18,254 19,225
純資産の部
株主資本
資本金
15,174 15,174
資本剰余金
11,495 11,495
資本準備金
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資本剰余金合計
11,495 11,495
利益剰余金
利益準備金 374 374
その他利益剰余金
12,231 13,370
繰越利益剰余金
利益剰余金合計
12,606 13,744
株主資本合計
39,276 40,414
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 264 216
評価・換算差額等合計
264 216
純資産合計
39,540 40,631
負債・純資産合計
57,795 59,856
(2) 【損益計算書】
(単位 : 百万円)
前事業年度 当事業年度
(自 平成 28 年4月1日 (自 平成 29 年4月1日
至 平成 29 年3月 31 日) 至 平成 30 年3月 31 日)
営業収益
委託者報酬
79,747 82,510
その他営業収益 727 733
営業収益計
80,474 83,244
営業費用
支払手数料
40,110 40,392
広告宣伝費
549 673
調査費
9,436 9,816
調査費
904 955
委託調査費
8,531 8,860
委託計算費
793 839
営業雑経費
1,375 1,579
通信費
251 249
印刷費
501 500
協会費
50 53
諸会費
13 13
557 762
その他営業雑経費
営業費用計
52,265 53,300
一般管理費
給料
5,833 5,840
役員報酬
416 377
給料・手当
3,940 3,973
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賞与 531 477
賞与引当金繰入額
945 1,012
福利厚生費
807 788
交際費
60 55
旅費交通費
178 195
租税公課
531 501
不動産賃借料
1,273 1,281
退職給付費用
463 316
役員退職慰労引当金繰入額
60 46
固定資産減価償却費
1,045 977
諸経費 1,400 1,528
一般管理費計
11,655 11,531
営業利益
16,554 18,411
(単位 : 百万円)
前事業年度
当事業年度
(自 平成 28 年4月1日
(自 平成 29 年4月1日
至 平成 29 年3月 31
至 平成 30 年3月 31 日)
日)
営業外収益
受取配当金
92 75
投資有価証券売却益
224 210
有価証券償還益
94 17
69 55
その他
営業外収益計
481 359
営業外費用
投資有価証券売却損
24 0
その他 75 29
営業外費用計
100 29
経常利益
16,935 18,741
特別損失
MMF 等償還関連費用
305 -
関係会社整理損失 - 333
特別損失計 305 333
税引前当期純利益
16,629 18,407
法人税、住民税及び事業税
6,501 5,843
法人税等調整額 △ 1,405 △ 106
法人税等合計
5,096 5,737
当期純利益
11,533 12,670
(3) 【株主資本等変動計算書】
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
前事業年度(自 平成 28 年4月1日 至 平成 29 年3月 31 日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益
資本金 剰余金 株主資本合計
利益剰余金
資本準備金 利益準備金
合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 15,174 11,495 374 13,960 14,334 41,004
当期変動額
剰余金の配当 - - - △ 13,261 △ 13,261 △ 13,261
当期純利益 - - - 11,533 11,533 11,533
株主資本以外の
項目の当期変動 - - - - - -
額(純額)
当期変動額合計 - - - △ 1,728 △ 1,728 △ 1,728
当期末残高 15,174 11,495 374 12,231 12,606 39,276
評価・換算差額等
その他有価
純資産合計
評価・換算
証券評価
差額等合計
差額金
当期首残高 280 280 41,284
当期変動額
剰余金の配当 - - △ 13,261
当期純利益 - - 11,533
株主資本以外の
項目の当期変動 △ 15 △ 15 △ 15
額(純額)
当期変動額合計 △ 15 △ 15 △ 1,743
当期末残高 264 264 39,540
当事業年度(自 平成 29 年4月1日 至 平成 30 年3月 31 日)
(単位:百万円)
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株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益
資本金 剰余金 株主資本合計
利益剰余金
資本準備金 利益準備金
合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 15,174 11,495 374 12,231 12,606 39,276
当期変動額
剰余金の配当 - - - △ 11,532 △ 11,532 △ 11,532
当期純利益 - - - 12,670 12,670 12,670
株主資本以外の
項目の当期変動 - - - - - -
額(純額)
当期変動額合計 - - - 1,138 1,138 1,138
当期末残高 15,174 11,495 374 13,370 13,744 40,414
評価・換算差額等
その他有価
純資産合計
評価・換算
証券評価
差額等合計
差額金
当期首残高 264 264 39,540
当期変動額
剰余金の配当 - - △ 11,532
当期純利益 - - 12,670
株主資本以外の
項目の当期変動 △ 47 △ 47 △ 47
額(純額)
当期変動額合計 △ 47 △ 47 1,090
当期末残高 216 216 40,631
注記事項
(重要な会計方針)
1.有価証券の評価基準及び評価方法
( 1 ) 子会社株式
移動平均法による原価法により計上しております。
( 2 ) その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売 却原価は
移動平均法により算定)を採用しております。
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時価のないもの
移動平均法による原価法を採用しております。
2.固定資産の減価償却の方法
( 1 ) 有形固定資産
定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 10 ~ 18 年
器具備品 4~ 20 年
( 2 ) 無形固定資産
定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
(5年間)に基づく定額法によっております。
3.引当金の計上基準
( 1 ) 賞与引当金
役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
( 2 ) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・参与に
ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
( 3 ) 役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
額を計上しております。
4.消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
5.連結納税制度の適用
連結納税制度を適用しております。
(表示方法の変更)
(損益計算書)
前事業年度において、「営業外収益」に独立掲記しておりました「受取利息」は、金額的重要性が乏
しいため、当事業年度より「営業外収益」の「その他」としております。この表示方法の変更を反映さ
せるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」に表示していた「受取利息」 12 百万円、
「その他」 56 百万円は、「その他」 69 百万円として組替えております。
(貸借対照表関係)
※1 有形固定資産の減価償却累計額
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前事業年度 当事業年度
(平成 29 年3月 31 日) (平成 30 年3月 31 日)
建物 26 百万円 29 百万円
器具備品 264 百万円 235 百万円
※2 関係会社項目
関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
前事業年度 当事業年度
(平成 29 年3月 31 日) (平成 30 年3月 31 日)
未払金 4,877 百万円 4,406 百万円
3 保証債務
前事業年度(平成 29 年3月 31 日)
子会社である Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd. の債務 1,685 百万円に対して保証を行ってお
ります。
当事業年度(平成 30 年3月 31 日)
子会社である Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd. の債務 1,701 百万円に対して保証を行ってお
ります。
(株主資本等変動計算書関係)
前事業年度(自 平成 28 年4月1日 至 平成 29 年3月 31 日)
1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
(単位:千株)
当事業年度期首 当事業年度 当事業年度 当事業年度末
株式数 増加株式数 減少株式数 株式数
発行済株式
普通株式 2,608 - - 2,608
合 計 2,608 - - 2,608
2.配当に関する事項
(1) 配当金支払額
剰余金の配当の 1株当たり
株式の種類 基準日 効力発生日
総額(百万円) 配当額(円)
決議
平成 28 年6月 23 日 平成 28 年 平成 28 年
普通株式 13,261 5,084
定時株主総会 3月 31 日 6月 24 日
(2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
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平成 29 年6月 26 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
り提案しております。
① 剰余金の配当の総額 11,532 百万円
② 配当の原資 利益剰余金
③ 1株当たり配当額 4,421 円
④ 基準日 平成 29 年3月 31 日
⑤ 効力発生日 平成 29 年6月 27 日
当事業年度(自 平成 29 年4月1日 至 平成 30 年3月 31 日)
1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
(単位:千株)
当事業年度期首 当事業年度 当事業年度 当事業年度末
株式数 増加株式数 減少株式数 株式数
発行済株式
普通株式 2,608 - - 2,608
合 計 2,608 - - 2,608
2.配当に関する事項
(1) 配当金支払額
剰余金の配当の 1株当たり
株式の種類 基準日 効力発生日
総額(百万円) 配当額(円)
決議
平成 29 年6月 26 日 平成 29 年 平成 29 年
普通株式 11,532 4,421
定時株主総会 3月 31 日 6月 27 日
(2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
平成 30 年6月 25 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
り提案しております。
① 剰余金の配当の総額 12,669 百万円
② 配当の原資 利益剰余金
③ 1株当たり配当額 4,857 円
④ 基準日 平成 30 年3月 31 日
⑤ 効力発生日 平成 30 年6月 26 日
(金融商品関係)
1.金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
(2)金融商品の内容及びそのリスク
証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
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けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
ク に晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有しており、上場株式
は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の信用リスクに
晒されております。
未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主に連
結納税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務
を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが 1 年以内の
支払期日であります。
(3) 金融商品に係るリスク管理体制
①市場リスクの管理
(ⅰ)為替変動リスクの管理
当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
おります。
(ⅱ)価格変動リスクの管理
当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
行っております。
②信用リスクの管理
発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
ント会議において報告を行っております。
2.金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません( (注2) 参照のこと)。
前事業年度(平成 29 年3月 31 日)
(単位:百万円)
貸借対照表
時価 (*1) 差額
計上額 (*1)
31,260 31,260
(1)現金・預金 -
10,453
10,453
(2)未収委託者報酬 -
(3)有価証券及び投資有価証券
5,060 5,060
その他有価証券 -
46,774 46,774
資産計 -
(1)未払手数料 (4,453) (4,453) -
(2)その他未払金 (4,946) (4,946) -
(3)未払費用( *2 ) (3,409) (3,409) -
負債計 (12,809) (12,809) -
( *1 )負債に計上されているものについては、 ( ) で示しております。
( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
当事業年度(平成 30 年3月 31 日)
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:百万円)
貸借対照表
時価 (*1) 差額
計上額 (*1)
28,709 28,709
(1)現金・預金 -
12,368 12,368
(2)未収委託者報酬 -
(3)有価証券及び投資有価証券
7,631 7,631
その他有価証券 -
48,709 48,709
資産計 -
(1)未払手数料 (5,202) (5,202) -
(2)その他未払金 (4,476) (4,476) -
(3)未払費用( *2 ) (3,286) (3,286) -
負債計 (12,965) (12,965) -
( *1 )負債に計上されているものについては、 ( ) で示しております。
( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
(注1)金融商品の時価の算定方法
資 産
(1)現金・預金、並びに(2)未収委託者報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
ております。
(3)有価証券及び投資有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
項 (有価証券関係) をご参照下さい。
負 債
(1)未払手数料、(2)その他未払金、並びに(3)未払費用
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
ております。
(注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
(単位:百万円)
前事業年度 当事業年度
区分
(平成 29 年3月 31 日) (平成 30 年3月 31 日)
(1)その他有価証券
非上場株式 970 970
(2)子会社株式及び関連会社株式
非上場株式 5,129 5,129
(3)長期差入保証金 1,050 1,072
これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
(注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
前事業年度(平成 29 年3月 31 日)
(単位:百万円)
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1年超 5年超
1年以内 10 年超
5年以内 10 年以内
現金・預金 31,260 - - -
未収委託者報酬 10,453 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券のうち満期があるもの 110 2,876 1,139 110
合計 41,824 2,876 1,139 110
当事業年度(平成 30 年3月 31 日)
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10 年超
5年以内 10 年以内
現金・預金 28,709 - - -
未収委託者報酬 12,368 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券のうち満期があるもの 0 5,302 1,801 117
合計 41,078 5,302 1,801 117
(有価証券関係)
1.子会社株式及び関連会社株式
前事業年度(平成 29 年3月 31 日)
子会社株式(貸借対照表計上額 5,129 百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
困難と認められることから、記載しておりません。
当事業年度(平成 30 年3月 31 日)
子会社株式(貸借対照表計上額 5,129 百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
困難と認められることから、記載しておりません。
2.その他有価証券
前事業年度(平成 29 年3月 31 日)
貸借対照表計上額 取得原価 差額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取得原
価を超えるもの
(1)株式 122 55 67
(2)その他
証券投資信託 3,107 2,697 410
小計 3,230 2,752 478
貸借対照表計上額が取得原
価を超えないもの
その他
証券投資信託 1,829 1,926 △ 96
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
小計 1,829 1,926 △ 96
合計 5,060 4,679 381
(注)非上場株式(貸借対照表計上額 970 百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
当事業年度(平成 30 年3月 31 日)
貸借対照表計上額 取得原価 差額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取得原
価を超えるもの
(1)株式 134 55 79
(2)その他
証券投資信託 4,196 3,740 456
小計 4,331 3,795 535
貸借対照表計上額が取得原
価を超えないもの
その他
証券投資信託 3,299 3,522 △ 223
小計 3,299 3,522 △ 223
合計 7,631 7,318 312
(注)非上場株式(貸借対照表計上額 970 百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
3.売却したその他有価証券
前事業年度(自 平成 28 年4月1日 至 平成 29 年3月 31 日)
売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
種類
(百万円) (百万円) (百万円)
(1)株式 50 - 1
(2)その他
証券投資信託 4,371 224 23
合計 4,421 224 24
当事業年度(自 平成 29 年4月1日 至 平成 30 年3月 31 日)
売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
種類
(百万円) (百万円) (百万円)
(1)株式 - - -
(2)その他
証券投資信託 1,963 210 0
合計 1,963 210 0
4.減損処理を行った有価証券
前事業年度において、 該当事項はありません。
当事業年度において、該当事項はありません。
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(退職給付関係)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、非積立型の確定給付制度(退職一時金制度であります)及び確定拠出制度を採用しておりま
す。
2.確定給付制度
( 1 ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
当事業年度
前事業年度
(自 平成 29 年4月1日
(自 平成 28 年4月1日
至 平成 30 年3月 31 日)
至 平成 29 年3月 31 日)
退職給付債務の期首
2,209 百万円 2,318 百万円
残高
勤務費用 202 159
退職給付の支払額 △ 122 △ 166
その他 29 38
退職給付債務の期末
2,318 2,350
残高
( 2 ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
当事業年度
前事業年度
(自 平成 29 年4月1日
(自 平成 28 年4月1日
至 平成 30 年3月 31 日)
至 平成 29 年3月 31 日)
非積立型制度の退職給付債務 2,318 百万円 2,350 百万円
貸借対照表に計上された負債と
2,350
2,318
資産の純額
2,350
退職給付引当金 2,318
貸借対照表に計上された負債と
2,318 2,350
資産の純額
( 3 ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
前事業年度 当事業年度
(自 平成 28 年4月1日 (自 平成 29 年4月1日
至 平成 29 年3月 31 日) 至 平成 30 年3月 31 日)
勤務費用 202 百万円 159 百万円
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その他 87 24
確定給付制度に係る退職給付費用 289 184
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度 173 百万円、当事業年度 171 百万円であります。
(税効果会計関係)
1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳
(単位:百万円)
前事業年度 当事業年度
(平成 29 年3月 31 日) (平成 30 年3月 31 日)
繰延税金資産
719
退職給付引当金
709
224 244
賞与引当金
169 162
未払事業税
98 94
出資金評価損
65 68
投資有価証券評価損
5 5
連結法人間取引(譲渡損)
185 308
その他
1,458 1,602
繰延税金資産小計
評価性引当額 △ 201 △ 200
1,257 1,402
繰延税金資産合計
繰延税金負債
連結法人間取引(譲渡益) △ 639 △ 639
△ 146 △ 164
その他有価証券評価差額金
△ 786 △ 804
繰延税金負債合計
繰延税金資産の純額 470 598
2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の
原因となった主要な項目別の内訳
前事業年度(平成 29 年3月 31 日)
法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の 100
分の5以下であるため注記を省略しております。
当事業年度(平成 30 年3月 31 日)
法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の 100
分の5以下であるため注記を省略しております。
(セグメント情報等)
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[セグメント情報]
当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
[ 関連情報 ]
1 . サービスごとの情報
単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の 90 %を超えるため、記載を省略しておりま
す。
2 . 地域ごとの情報
(1)営業収益
内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の 90 %を超えるため、記
載を省略しております。
(2)有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の 90 %を超えるため、
記載を省略しております。
3 . 主要な顧客ごとの情報
営業収益のうち、損益計算書の営業収益の 10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
[ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報 ]
前事業年度(自 平成 28 年4月1日 至 平成 29 年3月 31 日)
該当事項はありません。
当事業年度(自 平成 29 年4月1日 至 平成 30 年3月 31 日)
該当事項はありません。
[ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報 ]
該当事項はありません。
[ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報 ]
該当事項はありません。
(関連当事者情報)
1.関連当事者との取引
(ア) 財務諸表提出会社の子会社
前事業年度(自 平成 28 年4月1日 至 平成 29 年3月 31 日)
議決権等
資本金又
の所有 (被
会社等の 事業の 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 所在地 は出資金 取引の内容 科目
所有 )割合
名称 内容 との関係 (百万円) (百万円)
(百万円)
(%)
Daiwa Asset
金融商
債務保証
(所有 )
Management
-
1,685 -
子会社 Singapore 133 品取引 経営管理
直接 100.0 (注)
(Singapore)
業
Ltd.
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
取引条件及び取引条件の決定方針等
MAS
( 注 ) シンガポール通貨庁( )に対する当社からの保証状により、 当該関連当事者の債務不履行 等に関
MAS
する への損害等に対して保証してお ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
応じて保証状にて定められております。
当事業年度(自 平成 29 年4月1日 至 平成 30 年3月 31 日)
議決権等
資本金又
の所有 (被
会社等の 事業の 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 所在地 は出資金 取引の内容 科目
所有 )割合
名称 内容 との関係 (百万円) (百万円)
(百万円)
(%)
Daiwa Asset
金融商
債務保証
(所有 )
Management
-
1,701 -
子会社 Singapore 133 品取引 経営管理
直接 100.0 (注)
(Singapore)
業
Ltd.
取引条件及び取引条件の決定方針等
MAS
( 注 ) シンガポール通貨庁( )に対する当社からの保証状により、 当該関連当事者の債務不履行 等に関
MAS
する への損害等に対して保証してお ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
応じて保証状にて定められております。
(イ) 財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社
前事業年度(自 平成 28 年4月1日 至 平成 29 年3月 31 日)
議決権等
資本金ま
取引金額
の所有 (被
会社等の たは出資 事業の 関連当事者 期末残高
種類 所在地 取引の内容 (百万円) 科目
所有 )割合
名称 金 内容 との関係 (百万円)
(注 1)
(%)
(百万円)
証券投資信託
同一の親 金融商 証券投資信託受
東京都
の代行手数料
会社をも 大和証券㈱ 100,000 品取引 - 益証券の募集販 23,238 未払手数料 3,298
千代田区
つ会社 業 売 (注 2)
㈱大和総研
ソフトウェア
同一の親 情報
ビジネス・ 東京都 ソフトウェアの
の購入(注
会社をも 3,000 サービ - 768 未払費用 218
イノベー 江東区 開発
3)
つ会社 ス業
ション
同一の親
不動産の賃借
大和プロパ 東京都 不動産 長期差入保
会社をも 100 - 本社ビルの管理 1,036 1,028
料(注 ▶)
ティ ㈱ 中央区 管理業 証金
つ会社
取引条件及び取引条件の決定方針等
( 注1 ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて
おります。
( 注2 ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信
託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
います。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
( 注3 ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を
決定しております。
( 注4 ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。
当事業年度(自 平成 29 年4月1日 至 平成 30 年3月 31 日)
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議決権等
資本金ま
取引金額
の所有 (被
会社等の たは出資 事業の 関連当事者 期末残高
種類 所在地 取引の内容 (百万円) 科目
所有 )割合
名称 金 内容 との関係 (百万円)
(注 1)
(%)
(百万円)
証券投資信託
同一の親 金融商 証券投資信託受
東京都
の代行手数料
会社をも 大和証券㈱ 100,000 品取引 - 益証券の募集販 23,216 未払手数料 3,913
千代田区
つ会社 業 売 (注 2)
㈱大和総研
ソフトウェア
同一の親 情報
ビジネス・ 東京都 ソフトウェアの
の購入(注
会社をも 3,000 サービ - 1,020 未払費用 233
イノベー 江東区 開発
3)
つ会社 ス業
ション
同一の親
不動産の賃借
大和プロパ 東京都 不動産 長期差入保
会社をも 100 - 本社ビルの管理 1,048 1,055
料(注 ▶)
ティ ㈱ 中央区 管理業 証金
つ会社
取引条件及び取引条件の決定方針等
( 注1 ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて
おります。
( 注2 ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信
託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
います。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
( 注3 ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を
決定しております。
( 注4 ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。
2 . 親会社に関する注記
株式会社大和証券グループ本社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
(1株当たり情報)
前事業年度 当事業年度
(自 平成 28 年4月1日 (自 平成 29 年4月1日
至 平成 29 年3月 31 日) 至 平成 30 年3月 31 日)
1株当たり純資産額 15,158.25 円 1株当たり純資産額 15,576.40 円
1株当たり当期純利益 4,421.51 円 1株当たり当期純利益 4,857.40 円
( 注1 ) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
りません。
( 注2 ) 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
前事業年度 当事業年度
(自 平成 28 年4月1日 (自 平成 29 年4月1日
至 平成 29 年3月 31 日) 至 平成 30 年3月 31 日)
当期純利益(百万円) 11,533 12,670
普通株式の期中平均株式数(株) 2,608,525 2,608,525
(重要な後発事象)
該当事項はありません。
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中間財務諸表
( 1 ) 中間貸借対照表
(単位 : 百万円)
当中間会計期間
( 2018 年9月 30 日)
資産の部
流動資産
現金・預金 21,097
有価証券 0
未収委託者報酬 12,445
2,329
その他
流動資産合計 35,872
固定資産
※1
有形固定資産 199
無形固定資産
ソフトウエア 2,162
449
その他
無形固定資産合計 2,612
投資その他の資産
投資有価証券 7,521
関係会社株式 1,836
繰延税金資産 964
1,286
その他
投資その他の資産合計 11,608
固定資産合計 14,420
資産合計 50,293
(単位 : 百万円)
当中間会計期間
( 2018 年9月 30 日)
負債の部
流動負債
未払金 7,165
未払費用 3,666
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未払法人税等 859
賞与引当金 611
その他 ※2 552
流動負債合計
12,855
固定負債
退職給付引当金 2,335
役員退職慰労引当金 144
その他 3
固定負債合計
2,483
負債合計
15,338
純資産の部
株主資本
資本金 15,174
資本剰余金
資本準備金 11,495
資本剰余金合計
11,495
利益剰余金
利益準備金 374
その他利益剰余金
繰越利益剰余金 7,643
利益剰余金合計
8,017
株主資本合計
34,687
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 267
評価・換算差額等合計
267
純資産合計
34,955
負債・純資産合計
50,293
( 2 ) 中間損益計算書
(単位 : 百万円)
当中間会計期間
(自 2018 年4月1日
至 2018 年9月 30 日)
営業収益
委託者報酬 39,713
351
その他営業収益
営業収益合計 40,065
営業費用
支払手数料 18,868
6,357
その他営業費用
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営業費用合計 25,226
※1 5,925
一般管理費
8,913
営業利益
営業外収益 ※2 418
※3 86
営業外費用
経常利益 9,244
特別利益 -
※4 29
特別損失
税引前中間純利益 9,215
2,628
法人税、住民税及び事業税
125
法人税等調整額
中間純利益 6,462
( 3 ) 中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益
資本金 剰余金 株主資本合計
利益剰余金
資本準備金 利益準備金
合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 15,174 11,495 374 13,370 13,744 40,414
会計方針の変更によ
480 480 480
る累積的影響額
会計方針の変更を反
15,174 11,495 374 13,850 14,225 40,895
映した当期首残高
当中間期変動額
剰余金の配当 - - - △ 12,669 △ 12,669 △ 12,669
中間純利益 - - - 6,462 6,462 6,462
株主資本以外の
項目の当中間期 - - - - - -
変動額(純額)
当中間期変動額合計 - - - △ 6,207 △ 6,207 △ 6,207
当中間期末残高 15,174 11,495 374 7,643 8,017 34,687
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評価・換算差額等
その他有価
純資産合計
評価・換算
証券評価
差額等合計
差額金
当期首残高 216 216 40,631
会計方針の変更によ
480
る累積的影響額
会計方針の変更を反
41,112
映した当期首残高
当中間期変動額
剰余金の配当 - - △ 12,669
中間純利益 - - 6,462
株主資本以外の
項目の当中間期
50 50 50
変動額(純額)
当中間期変動額合計 △ 6,156
50 50
当中間期末残高 34,955
267 267
注記事項
(重要な会計方針)
1.有価証券の評価基準及び評価方法
(1)子会社
移動平均法による原価法により計上しております。
(2)その他有価証券
時価のあるもの
中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原
価は移動平均法により算定)を採用しております。
時価のないもの
移動平均法による原価法を採用しております。
2.固定資産の減価償却の方法
(1)有形固定資産
定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 10 ~ 18 年
器具備品 4~ 20 年
(2)無形固定資産
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定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期
間(5年間)に基づく定額法によっております。
3.引当金の計上基準
(1)賞与引当金
役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額の当中間会計期間負担額を計上し
ております。
(2)退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上し
ております。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及
び実績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・
参与についても、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上しております。
(3)役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当中間会計期間末要
支給額を計上しております。
4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
(1)消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜 方式 によっております。
(2)連結納税制度の適用
連結納税制度を適用しております。
(会計方針の変更)
(税効果会計に係る会計基準の適用指針の適用)
「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第 28 号 平成 30 年2月 16 日)
を当中間会計期間の期首から適用しており、子会社株式等に対する投資に係る将来加算一時差異
に基づく繰延税金負債を過年度に遡及して取り崩した結果、貸借対照表の繰延税金負債が 480 百
万円減少し、株主資本等変動計算書の繰越利益剰余金の遡及適用後の期首残高が 480 百万円増加
しております。
(表示方法の変更)
(『税効果会計に係る会計基準』の一部改正の適用)
「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第 28 号 平成 30 年2月 16 日)等を
当中間会計期間の期首から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰
延税金負債は固定負債の区分に表示しております。
(中間貸借対照表関係)
※1 減価償却累計額
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当中間会計期間
( 2018 年9月 30 日現在)
有形固定資産 280 百万円
※2 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の「その
他」に含めて表示しております。
3 保証債務
当中間会計期間( 2018 年9月 30 日現在)
子会社である Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd. の債務 1,743 百万円に対して保証を行ってお
ります。
(中間損益計算書関係)
※1 減価償却実施額
当中間会計期間
(自 2018 年4月 1日
至 2018 年9月 30 日)
有形固定資産 16 百万円
無形固定資産 436 百万円
※2 営業外収益の主要項目
当中間会計期間
(自 2018 年4月 1日
至 2018 年9月 30 日)
有価証券償還益 132 百万円
124 百万円
投資有価証券売却益
104 百万円
為替差益
※3 営業外費用の主要項目
当中間会計期間
(自 2018 年4月 1日
至 2018 年9月 30 日)
有価証券償還損 32 百万円
24 百万円
投資有価証券売却損
13 百万円
固定資産除却損
※4 特別損失 の主要項目
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当中間会計期間
(自 2018 年4月 1日
至 2018 年9月 30 日)
関係会社整理損失 29 百万円
(中間株主資本等変動計算書関係 )
当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
1.発行済株式の種類及び総数に関する事項 (単位:千株)
当事業年度期首 当中間会計期間 当中間会計期間 当中間会計期間末
株式数 増加株式数 減少株式数 株式数
発行済株式
普通株式 2,608 - - 2,608
合計 2,608 - - 2,608
2.配当に関する事項
配当金支払額
株式の
配当金の総額 1 株当たり
決議 基準日 効力発生日
(百万円) 配当額(円)
種類
2018 年6月 25 日
4,857
普通株式 12,669 2018 年3月 31 日 2018 年6月 26 日
定時株主総会
(金融商品関係)
当中間会計期間( 2018 年9月 30 日)
金融商品の時価等に関する事項
中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把
握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません( ( 注2 ) 参照のこと)。
(単位:百万円)
中間貸借対照表計上額 (*1) 時価 (*1) 差額
(1)現金・預金 21,097 21,097 -
(2)未収委託者報酬 12,445 12,445 -
(3)有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 6,551 6,551 -
資産合計 40,094 40,094 -
(1)未払金 (7,096) (7,096) -
(2)未払費用 (*2) (3,089) (3,089) -
負債合計 (10,186) (10,186) -
( *1 )負債に計上されているものについては、 ( ) で示しております。
( *2 )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
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(注1)金融商品の時価の算定方法
資 産
(1)現金・預金及び(2)未収委託者報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
ております。
(3)有価証券及び投資有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
項(有価証券関係)をご参照下さい。
負 債
(1)未払金及び(2)未払費用
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
よっております。
(注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
(単位:百万円)
区分 当中間会計期間
非上場株式 970
子会社株式 1,836
差入保証金 1,071
これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積ることなどができず、時価を把握する
ことが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
(有価証券関係)
当中間会計期間( 2018 年9月 30 日)
1.子会社株式及び関連会社株式
子会社株式(中間貸借対照表計上額 1,836 百万 円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極
めて困難と認められることから、記載しておりません。
2.その他有価証券
中間貸借対照表
取得原価 差額
計上額
(百万円) (百万円)
(百万円)
中間貸借対照表計上額が取得原
価を超えるもの
129 55
(1)株式 74
(2)その他
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4,148 3,765
証券投資信託 383
4,277 3,820
小計 457
中間貸借対照表計上額が取得原
価を超えないもの
その他
証券投資信託 2,274 2,378 △ 104
小計 2,274 2,378 △ 104
合計 6,551 6,198 352
(注)非上場株式(中間貸借対照表計上額 970 百万 円)については、市場価格がなく、時価を把握
することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
(セグメント情報等)
[セグメント情報]
当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
[関連情報]
当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
1 . サービスごとの情報
単一のサービス区分の営業収益が中間損益計算書の営業収益の 90 %を超えるため、記載を省略し
ております。
2 . 地域ごとの情報
(1)営業収益
内国籍投資信託又は本邦顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の 90 %を超えるため、
記載を省略しております。
(2)有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の 90 %を超えるた
め、記載を省略しております。
3 . 主要な顧客ごとの情報
営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の 10 %以上を占める相手先がないため、記載はあり
ません。
[報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]
当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
該当事項はありません。
[報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]
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当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
該当事項はありません。
[報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]
当中間会計期間(自 2018 年4月1日 至 2018 年9月 30 日)
該当事項はありません。
(1株当たり情報)
当中間会計期間
(自 2018 年4月1日
至 2018 年9月 30 日)
1株当たり純資産額
13,400.41 円
2,477.30 円
1 株当たり中間純利益
(注1) 潜在株式調整後1株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため
記載しておりません。
(注2) 1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下の通りであります。
当中間会計期間
(自 2018 年4月1日
至 2018 年9月 30 日)
中間純利益 ( 百万円 ) 6,462
普通株式に係る中間純利益 ( 百万円 ) 6,462
普通株主に帰属しない金額 ( 百万円 )
-
2,608,525
普通株式の期中平均株式数 ( 株 )
(重要な後発事象)
該当事項はありません。
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4 【利害関係人との取引制限】
委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行
為が禁止されています。
① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
( 投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。 ) 。
② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと ( 投資者の保護に欠け、若
しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
定めるものを除きます。 ) 。
③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の
保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
して内閣府令で定める行為。
5 【その他】
a . 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項
提出日前 1 年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に
該当する事実はありません。
b . 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実
訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。
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第2 【その他の関係法人の概況】
1 【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1) 受託会社
① 名称 三井住友信託銀行株式会社
② 資本金の額 342,037 百万円 ( 2018 年 3 月末日現在)
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
(2) 販売会社
① 名 称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位:百万円
( 2018 年 3 月末日現
在)
大和証券株式会社 100,000
SMBC日興証券株式会社 10,000
エービーエヌ・アムロ・クリアリング証券株式 5,500
会社
金融商品取引法に定める
クレディ・スイス証券株式会社 78,100
第一種金融商品取引業を
ゴールドマン・サックス証券株式会社 83,616
営んでいます。
JPモルガン証券株式会社 73,272
シティグループ証券株式会社 96,307
ソシエテ・ジェネラル証券株式会社 36,765
ドイツ証券株式会社 72,728
東海東京証券株式会社 6,000
野村證券株式会社 10,000
BNPパリバ証券株式会社 102,025
みずほ証券株式会社 125,167
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 40,500
メリルリンチ日本証券株式会社 119,440
モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社 62,149
UBS証券株式会社 32,100
2 【関係業務の概要】
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受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、受託証券とその信託財産に属する株式との交換に関する事務等を
行ないます。
3 【資本関係】
該当事項はありません。
<再信託受託会社の概要>
名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額: 51,000 百万円( 2018 年 3 月末日現在)
事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
第3 【その他】
(1) 目論見書の表紙から本文の前までの記載等について
① 金融商品取引法(昭和 23 年法律第 25 号)第 13 条の規定に基づく目論見書である旨を記載することが
あります。
② 目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書(請求目論見
書)」という名称を用いることがあります。
③ 委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
④ 詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
・委託会社のホームページアドレス、電話番号及び受付時間等
・請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
⑤ 使用開始日を記載することがあります。
⑥ 届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
・届出をした日及び当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
・届出をした日、届出が効力を生じている旨及び効力発生日
⑦ 次の事項を記載することがあります。
・投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合にはその
旨の記録をしておくべきである旨
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・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
⑧ 委託会社、当ファンドのロゴ・マーク等を記載することがあります。
⑨ ファンドの形態等を記載することがあります。
⑩ 図案を採用することがあります。
⑪ ファンドの管理番号等を記載することがあります。
⑫ 委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインターネットのアドレス(当該
アドレスをコード化した図形等も含みます。)を掲載することがあります。
⑬ UD FONT マークおよび説明文を記載することがあります。
(2) 当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。
(3) 交付目論見書に最新の 運用実績を記載することがあります。
(4) 請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。
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独立監査人の監査報告書
平成 30 年5月 25 日
大和証券投資信託委託株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 髙波 博之 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 貞廣 篤典 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 内田 和男 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理
状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の平成 29 年4月1日から平成 30 年3月 31 日までの第 59
期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びそ
の他の注記について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
適正に表示することにある。 これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準は、 当監査法人 に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な 保証 を得る
ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人 は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
て、大和証券投資信託委託株式会社の平成 30 年3月 31 日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度
の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注 )1 . 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
(注 )2 . XBRL データは監査の対象には含まれていません。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
平成 30 年 8 月 3 日
大和証券投資信託委託株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 飯田 浩司 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 内田 和男 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状
況」に掲げられているダイワ上場投信-トピックスの平成 29 年 7 月 11 日から平成 30 年 7 月 10 日までの計算期間の
財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
て、ダイワ上場投信-トピックスの平成 30 年 7 月 10 日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間
の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規
定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注 )1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
(注 )2. XBRL データは監査の対象には含まれていません。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2018 年 11 月 22 日
大和証券投資信託委託株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 小倉 加奈子 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 間瀬 友未 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 深井 康治 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理
状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の 2018 年4月1日から 2019 年3月 31 日までの第 60 期事
業年度の中間会計期間( 2018 年4月1日から 2018 年9月 30 日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借
対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を
行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
諸表を作成し有用な情報を表示することにある。 これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
れる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
して中間監査を行った。中間監査の基準は、 当監査法人 に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な 保証 を得るため
に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人 は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
準に準拠して、大和証券投資信託委託株式会社の 2018 年9月 30 日現在の財政状態及び同日をもって終了する中
間会計期間( 2018 年4月1日から 2018 年9月 30 日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと
認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注 )1 . 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(注 )2 . XBRL データは中間監査の対象には含まれていません。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
平成 31 年 2 月 8 日
大和証券投資信託委託株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 飯田 浩司 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 内田 和男 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状
況」に掲げられているダイワ上場投信-トピックスの平成 30 年 7 月 11 日から平成 31 年 1 月 10 日までの中間計算期
間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監
査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
れる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るため
に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
準に準拠して、ダイワ上場投信-トピックスの平成 31 年 1 月 10 日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了す
る中間計算期間(平成 30 年 7 月 11 日から平成 31 年 1 月 10 日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示してい
るものと認める。
利害関係
大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規
定により記載すべき利害関係はない。
以 上
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(注 )1. 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
(注 )2. XBRL データは中間監査の対象には含まれていません。
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