SMBC日興証券株式会社 変更報告書

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変更報告書 減少

提出日:

提出者:SMBC日興証券株式会社

提出先:ポエック株式会社

カテゴリ:変更報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.3
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水 喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     平成31年3月22日
    【提出日】                     平成31年3月29日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     1
    【提出形態】                     その他
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合の1%以上の減少
                                 1/6
















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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      ポエック株式会社
                            9264

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
      代表者氏名                      清水 喜彦

      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      藤田 淳
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                   10,100
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                   338,100                -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   348,200

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            348,200
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            338,100
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           1,977,400
                            V
      ( 平成31年3月22日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             15.04
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             16.17
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日        株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                            100    0.00

      平成31年1月23日           普通株券                    市場内           処分
                            200    0.01

      平成31年1月24日           普通株券                    市場内           処分
                            600    0.03

      平成31年1月25日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                            600    0.03                            3,305

      平成31年1月25日           普通株券                    市場外           取得
                            300    0.01

      平成31年1月25日           普通株券                    市場内           処分
                            300    0.01

      平成31年1月30日           普通株券                    市場内           処分
                           2,100      0.09

      平成31年1月31日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           2,100      0.09                            3,130

      平成31年1月31日           普通株券                    市場外           取得
                                 3/6


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                                                              変更報告書
                           1,800      0.08
      平成31年1月31日           普通株券                    市場内           処分
                           1,600      0.07

      平成31年2月1日           普通株券                    市場内           処分
                           2,900      0.13

      平成31年2月4日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           2,900      0.13                            3,215

      平成31年2月4日           普通株券                    市場外           取得
                           2,900      0.13

      平成31年2月4日           普通株券                    市場内           処分
                           2,000      0.09

      平成31年2月5日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           2,600      0.11                            3,168

      平成31年2月5日           普通株券                    市場外           取得
                           1,200      0.05

      平成31年2月5日           普通株券                    市場内           処分
                            400    0.02                           3,132.1

      平成31年2月6日           普通株券                    市場外           取得
                           1,000      0.04

      平成31年2月6日           普通株券                    市場内           処分
                           1,100      0.05

      平成31年2月7日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           1,900      0.08                           3,099.2

      平成31年2月7日           普通株券                    市場外           取得
                           1,100      0.05

      平成31年2月7日           普通株券                    市場内           処分
                           2,000      0.09

      平成31年2月8日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           2,800      0.12                            3,074

      平成31年2月8日           普通株券                    市場外           取得
                           3,100      0.13

      平成31年2月8日           普通株券                    市場内           処分
                           3,100      0.13

      平成31年2月12日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           5,500      0.24                           3,089.7

      平成31年2月12日           普通株券                    市場外           取得
                           7,100      0.31

      平成31年2月12日           普通株券                    市場内           処分
                           10,200      0.44

      平成31年2月13日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           15,200      0.66                           3,218.4

      平成31年2月13日           普通株券                    市場外           取得
                           14,900      0.64

      平成31年2月13日           普通株券                    市場内           処分
                           3,500      0.15

      平成31年2月14日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           6,900      0.30                           3,207.5

      平成31年2月14日           普通株券                    市場外           取得
      平成31年2月14日           普通株券          6,700      0.29    市場内           処分

                           1,400      0.06

      平成31年2月15日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           6,200      0.27                           3,034.7

      平成31年2月15日           普通株券                    市場外           取得
                           6,300      0.27

      平成31年2月15日           普通株券                    市場内           処分
                           4,100      0.18

      平成31年2月18日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           5,700      0.25                           3,027.5

      平成31年2月18日           普通株券                    市場外           取得
                           5,600      0.24

      平成31年2月18日           普通株券                    市場内           処分
                           4,300      0.19

      平成31年2月19日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           7,500      0.32                           2,999.1

      平成31年2月19日           普通株券                    市場外           取得
                           7,800      0.34

      平成31年2月19日           普通株券                    市場内           処分
                           2,900      0.13

      平成31年2月20日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                                 4/6


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                                                              変更報告書
                           5,900      0.25                           2,951.2
      平成31年2月20日           普通株券                    市場外           取得
                           4,200      0.18

      平成31年2月20日           普通株券                    市場内           処分
                           1,200      0.05                           2,920.3

      平成31年2月21日           普通株券                    市場外           取得
                           1,800      0.08

      平成31年2月21日           普通株券                    市場内           処分
                            600    0.03

      平成31年2月22日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           1,400      0.06                           2,924.4

      平成31年2月22日           普通株券                    市場外           取得
                            800    0.03

      平成31年2月22日           普通株券                    市場内           処分
                           1,000      0.04

      平成31年2月25日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           10,000      0.43

      平成31年2月25日           普通株券                    市場外           処分              貸借
                           2,600      0.11                           2,929.4

      平成31年2月25日           普通株券                    市場外           取得
                           2,800      0.12

      平成31年2月25日           普通株券                    市場内           処分
                            200    0.01

      平成31年2月25日           普通株券                    市場内           取得
                           10,000      0.43

      平成31年2月26日           普通株券                    市場外           取得              貸借
                           1,000      0.04                           2,895.1

      平成31年2月26日           普通株券                    市場外           取得
                           1,000      0.04

      平成31年2月26日           普通株券                    市場内           処分
                           1,600      0.07                           2,904.7

      平成31年2月27日           普通株券                    市場外           取得
                           1,600      0.07

      平成31年2月27日           普通株券                    市場内           処分
                            600    0.03                           2,903.7

      平成31年2月28日           普通株券                    市場外           取得
                            600    0.03

      平成31年2月28日           普通株券                    市場内           処分
                            800    0.03

      平成31年3月1日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           2,400      0.10                           2,923.3

      平成31年3月1日           普通株券                    市場外           取得
                           3,600      0.16

      平成31年3月1日           普通株券                    市場内           処分
                           2,500      0.11

      平成31年3月4日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           4,100      0.18                           2,952.4

      平成31年3月4日           普通株券                    市場外           取得
      平成31年3月4日           普通株券          3,800      0.16    市場内           処分

                           1,100      0.05

      平成31年3月5日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           1,700      0.07                           2,940.1

      平成31年3月5日           普通株券                    市場外           取得
                           1,500      0.06

      平成31年3月5日           普通株券                    市場内           処分
                            900    0.04

      平成31年3月6日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           1,700      0.07                           2,897.3

      平成31年3月6日           普通株券                    市場外           取得
                           1,300      0.06

      平成31年3月6日           普通株券                    市場内           処分
                           1,800      0.08                           2,785.1

      平成31年3月7日           普通株券                    市場外           取得
                           1,900      0.08

      平成31年3月7日           普通株券                    市場内           処分
                            400    0.02

      平成31年3月8日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                            400    0.02                            2,640

      平成31年3月8日           普通株券                    市場外           取得
                                 5/6


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                                                              変更報告書
                            800    0.03
      平成31年3月15日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                            800    0.03                            2,746

      平成31年3月15日           普通株券                    市場外           取得
                            800    0.03

      平成31年3月15日           普通株券                    市場内           処分
                            100    0.00

      平成31年3月15日           普通株券                    市場内           取得
                            800    0.03

      平成31年3月18日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           1,200      0.05                           2,767.1

      平成31年3月18日           普通株券                    市場外           取得
                           1,200      0.05

      平成31年3月18日           普通株券                    市場内           処分
                           1,000      0.04

      平成31年3月19日           普通株券                    市場内           処分
                           2,200      0.10

      平成31年3月20日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                           2,200      0.10                            2,723

      平成31年3月20日           普通株券                    市場外           取得
                           1,900      0.08

      平成31年3月20日           普通株券                    市場内           処分
                            700    0.03

      平成31年3月22日           新株予約権                    市場外           処分              行使
                            700    0.03                            2,681

      平成31年3月22日           普通株券                    市場外           取得
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      発行会社であるポエック株式会社と新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行時:
      4,000個)について、発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2019年1月8日~2021年12月30日)は当該
      ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
      株券貸借取引契約により、来山哲二氏から5,000株、采女信二郎氏から5,000株を借り入れ。
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             11,764
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                       11,764

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当事項なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当事項なし

                                 6/6




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2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

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