SMBC日興証券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)

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変更報告書(特例対象株券等) 減少

提出日:

提出者:SMBC日興証券株式会社

提出先:株式会社ワキタ

カテゴリ:変更報告書(特例対象株券等)

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                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.1
    【根拠条文】                     法第27条の26第2項第1号
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水                         喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     平成31年3月15日
    【提出日】                     平成31年3月25日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少
                                 1/6
















                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      株式会社ワキタ
                            8125

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
                            清水   喜彦

      代表者氏名
      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      藤田 淳
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   155,300

      株券又は投資証券等(株・口)
                                 2/6


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   155,300

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R                                 3,800
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            151,500
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,021,297
                            V
      ( 平成31年3月15日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.29
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.98
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      株券貸借取引契約により、JTSB               ダイワ上場投信トピックスから169,600株、金融機関2名から8,700株を借り入れ。
     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      株式会社 三井住友銀行

                            〒100-0005      東京都千代田区丸の内一丁目1番2号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

                                 3/6



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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
       ②【個人の場合】
      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成8年6月6日
      代表者氏名                      髙島 誠

      代表者役職                      頭取

      事業内容                      銀行業

       ④【事務上の連絡先】

                            財務企画部 政策投資室            大久保 泰平
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(4333)2307

      電話番号
     (2)【保有目的】

      政策保有目的および退職給付に充てるため信託拠出しているもの
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  1,992,127

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  1,992,127

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           1,992,127
                            T
      (O+P+Q-R-S)
                                 4/6


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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      保有潜在株券等の数
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,021,297
                            V
      ( 平成31年3月15日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              3.83
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              3.83
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      うち944,000株は退職給付信託あて拠出
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)   SMBC日興証券株式会社
     (2)   株式会社 三井住友銀行
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  2,147,427

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  2,147,427

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                                                             3,800
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
                                 5/6


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      保有株券等の数(総数)
                                                           2,143,627
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                            V                               52,021,297
      ( 平成31年3月15日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              4.12
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              5.80
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                          151,500                    0.29

      SMBC日興証券株式会社
                                         1,992,127                     3.83

      株式会社 三井住友銀行
                                         2,143,627                     4.12

               合計
                                 6/6












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