MAXIS JAPAN クオリティ150上場投信 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 MAXIS JAPAN クオリティ150上場投信
カテゴリ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年4月15日       提出
      【発行者名】                      三菱UFJ国際投信株式会社
      【代表者の役職氏名】                      取締役社長      松田 通
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区有楽町一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      伊藤 晃
      【電話番号】                      03-6250-4740
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      MAXIS JAPAN クオリティ150上場投信
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      10兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      株式会社東京証券取引所
                            (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

       MAXIS       JAPAN       クオリティ150上場投信(「ファンド」といいます。)
        
        ブランドです。このブランドには、「最高(MAX)の品質」と「お客さまの投資の中心軸(AXI
        S)」をめざすという三菱UFJ国際投信の思いが込められています。
     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

       追加型証券投資信託の受益権です。
       当初元本は1口当たり14,940円です。
       信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付または信用格付業者から提供さ
       れ、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(「社振法」といいます。)の規定の適
       用を受け、受益権の帰属は、後記の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当
       該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関
       を含め、「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり
       ます(振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいま
       す。)。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

       10兆円を上限とします。
     (4)【発行(売出)価格】

       取得申込受付日の基準価額とします。
       なお、原則、取得申込受付日の正午までに受け付けた取得申込み(当該申込みに係る販売会社所
       定の事務手続きが完了したもの)を当該取得申込受付日の申込みとします。正午過ぎに受け付け
       た取得申込みは翌営業日を取得申込受付日とします。
       基準価額は、販売会社にてご確認いただけます。
       なお、下記においてもご照会いただけます。
        三菱UFJ国際投信株式会社
        お客様専用フリーダイヤル 0120-151034(受付時間:営業日の9:00~17:00)
        ホームページアドレス https://www.am.mufg.jp/
        MAXIS専用サイト https://maxis.mukam.jp/
       (注)基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権総口数で除して得た額をいいます。
           なお、当ファンドでは1口当たりの価額で表示されます。
     (5)【申込手数料】

       販売会社が定める額
       申込手数料は販売会社にご確認ください。
     (6)【申込単位】

       1ユニット以上1ユニット単位
       委託会社は、取得申込受付日の3営業日前までに、取得申込受付日に適用される現物株式のポー
       トフォリオ(「ユニット」といいます。)の銘柄および数量を申込ユニット数に応じて決定し、
       販売会社に提示します。
       受益権の取得申込者は、販売会社に対して、原則としてユニットを単位として取得申込みを行う
       ものとします。
       申込みに係る口数は、委託会社が定めるものとし、1口の整数倍とします。
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     (7)【申込期間】

       2019年    4月16日から2020年           4月15日まで

        ※申込期間は、前記期間終了前に有価証券届出書を提出することによって更新される予定です。
     (8)【申込取扱場所】

       販売会社において申込みの取扱いを行います。
       販売会社は、下記にてご確認いただけます。
        三菱UFJ国際投信株式会社
        お客様専用フリーダイヤル 0120-151034(受付時間:営業日の9:00~17:00)
     (9)【払込期日】

       取得申込者は販売会社の指定する日までに、原則としてその保有する株式等を販売会社に引き渡
       すものとします。
       各取得申込受付日の発行価額の総額に相当する株式等は、販売会社によって、追加信託が行われ
       る日に、受託会社の指定するファンド口座に移管されます。株式等に金銭が含まれる場合は、当
       該金銭については、販売会社によって、追加信託が行われる日に委託会社の指定する口座を経由
       して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
     (10)【払込取扱場所】

       申込みを受け付けた販売会社です。
     (11)【振替機関に関する事項】

       株式会社証券保管振替機構

     (12)【その他】

       該当事項はありません。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

       当ファンドは、対象指数に採用されている銘柄(採用予定の銘柄を含みます。)の株式のみに対
       する投資として運用することを目的とし、信託財産の1口当たりの純資産額の変動率を対象指数
       の変動率に一致させるよう運用を行います。
       追加信託の限度額は、1兆円相当額です。
       *委託会社は、受託会社と合意のうえ、信託金の限度額を変更することができます。
       当ファンドは、一般社団法人投資信託協会が定める商品の分類方法において、以下の商品分類お
       よび属性区分に該当します。
       商品分類表

        単位型・追加型            投資対象地域           投資対象資産            独立区分           補足分類
                              (収益の源泉)
                                  株式
                      国内                      MMF
           単位型                       債券                   インデックス型
                      海外         不動産投信            MRF

           追加型                     その他資産                        特殊型

                      内外         (   )            ETF          (   )
                                資産複合

       属性区分表

        投資対象資産         決算頻度      投資対象地域         投資形態         為替        対象        特殊型
                                        ヘッジ      インデックス
       株式          年1回      グローバル        ファミリー         あり      日経225        ブル・ベア型
         一般         年2回        日本       ファンド       (   )
         大型株         年4回        北米                      TOPIX        条件付運用型
         中小型株         年6回        欧州      ファンド・         なし
       債券         (隔月)        アジア        オブ・               その他        ロング・
                                              (iSTOX
         一般         年12回      オセアニア         ファンズ                       ショート型/
                                              X  MUTB
         公債        (毎月)        中南米                                絶対収益
         社債         日々      アフリカ                      JAPAN       ク    追求型
         その他債券         その他       中近東
                                              オリティ15
         クレジット         (   )       (中東)                                 その他
                                              0インデック
         属性              エマージング                                 (   )
                                                 ス)
         (   )
       不動産投信
       その他資産
       (   )
       資産複合
       (   )
        㭟匰픰ꄰ줰䲊牟匰夰譕䙔셒ژ帰ﭜ幠❓㩒ذ鉽뉣鬰冈桹㨰地昰䐰縰夰ɕ䙔셒ژ帰䨰蠰獜幠❓㩒ذ湑蕛뤰

        ついては、一般社団法人投資信託協会のホームページ(http://www.toushin.or.jp/)でご覧いただけ
        ます。
        
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        泉となる資産に投資しますので商品分類表と属性区分表の投資対象資産は異なります。
        
        す。
       商品分類の定義

       単位型・      単位型              当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の
       追加型                    追加設定は一切行われないファンドをいいます。
             追加型              一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従
                           来の信託財産とともに運用されるファンドをいいます。
       投資対象      国内              信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
       地域                    国内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
             海外              信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                           海外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
             内外              信託約款において、国内および海外の資産による投資収益を実
                           質的に源泉とする旨の記載があるものをいいます。
       投資対象      株式              信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
       資産                    株式を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
             債券              信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                           債券を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
             不動産投信(リート)              信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                           不動産投資信託の受益証券および不動産投資法人の投資証券を
                           源泉とする旨の記載があるものをいいます。
             その他資産              信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                           株式、債券および不動産投信以外の資産を源泉とする旨の記載
                           があるものをいいます。
             資産複合              信託約款において、株式、債券、不動産投信およびその他資産
                           のうち複数の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記
                           載があるものをいいます。
       独立区分      MMF(マネー・マ              一般社団法人投資信託協会が定める「MMF等の運営に関する
             ネージメント・ファン              規則」に規定するMMFをいいます。
             ド)
             MRF(マネー・リ              一般社団法人投資信託協会が定める「MMF等の運営に関する
             ザーブ・ファンド)              規則」に規定するMRFをいいます。
             ETF              投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480
                           号)第12条第1号および第2号に規定する証券投資信託ならび
                           に租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規
                           定する上場証券投資信託をいいます。
       補足分類      インデックス型              信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨ま
                           たはそれに準じる記載があるものをいいます。
             特殊型              信託約款において、投資家(受益者)に対して注意を喚起する
                           ことが必要と思われる特殊な仕組みあるいは運用手法の記載が
                           あるものをいいます。
        
        のです。
       属性区分の定義

       投資対象       株式     一般       次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいい
       資産                   ます。
                    大型株       信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載がある
                           ものをいいます。
                    中小型株       信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があ
                           るものをいいます。
              債券     一般       次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのもの
                           をいいます。
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                    公債       信託約款において、日本国または各国の政府の発行する国債
                           (地方債、政府保証債、政府機関債、国際機関債を含みます。
                           以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいいま
                           す。
                    社債       信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する
                           旨の記載があるものをいいます。
                    その他債券       信託約款において、公債または社債以外の債券に主として投資
                           する旨の記載があるものをいいます。
                    クレジット       目論見書または信託約款において、信用力が高い債券に選別し
                    属性       て投資する、あるいは投資適格債(BBB格相当以上)を投資
                           対象の範囲とする旨の記載があるものについて高格付債、ハイ
                           イールド債等(BB格相当以下)を主要投資対象とする旨の記
                           載があるものについて低格付債を債券の属性として併記しま
                           す。
              不動産投信            信託約款において、主として不動産投信に投資する旨の記載が
                           あるものをいいます。
              その他資産            信託約款において、主として株式、債券および不動産投信以外
                           に投資する旨の記載があるものをいいます。
              資産複合            信託約款において、複数資産を投資対象とする旨の記載がある
                           ものをいいます。
       決算頻度       年1回            信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいい
                           ます。
              年2回            信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいい
                           ます。
              年4回            信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいい
                           ます。
              年6回(隔月)            信託約款において、年6回決算する旨の記載があるものをいい
                           ます。
              年12回(毎月)            信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるも
                           のをいいます。
              日々            信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいいま
                           す。
              その他            上記属性にあてはまらない全てのものをいいます。
       投資対象       グローバル            信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源
       地域                   泉とする旨の記載があるものをいいます。
              日本            信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源
                           泉とする旨の記載があるものをいいます。
              北米            信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産
                           を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              欧州            信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産
                           を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              アジア            信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジ
                           ア地域の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              オセアニア            信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域
                           の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              中南米            信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資
                           産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              アフリカ            信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の
                           資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              中近東(中東)            信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資
                           産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              エマージング            信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地
                           域(新興成長国(地域))の資産(一部組み入れている場合等
                           を除きます。)を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
       投資形態       ファミリーファンド            信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズに
                           のみ投資されるものを除きます。)を投資対象として投資する
                           ものをいいます。
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              ファンド・オブ・            一般社団法人投資信託協会が定める「投資信託等の運用に関す
              ファンズ            る規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをいいま
                           す。
       為替ヘッジ       あり            信託約款において、為替のフルヘッジまたは一部の資産に為替
                           のヘッジを行う旨の記載があるものをいいます。
              なし            信託約款において、為替のヘッジを行わない旨の記載があるも
                           のまたは為替のヘッジを行う旨の記載がないものをいいます。
       対象イン       日経225            信託約款において、日経225に連動する運用成果を目指す旨
       デックス                   またはそれに準じる記載があるものをいいます。
              TOPIX            信託約款において、TOPIXに連動する運用成果を目指す旨
                           またはそれに準じる記載があるものをいいます。
              その他            信託約款において、上記以外の指数に連動する運用成果を目指
                           す旨またはそれに準じる記載があるものをいいます。
       特殊型       ブル・ベア型            信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的
                           に投資を行うとともに各種指数・資産等への連動もしくは逆連
                           動(一定倍の連動もしくは逆連動を含みます。)を目指す旨の
                           記載があるものをいいます。
              条件付運用型            信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組み
                           を用いることにより、目標とする投資成果(基準価額、償還価
                           額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値に
                           より定められる一定の条件によって決定される旨の記載がある
                           ものをいいます。
              ロング・ショート            信託約款において、ロング・ショート戦略により収益の追求を
              型/絶対収益追求型            目指す旨もしくは特定の市場に左右されにくい収益の追求を目
                           指す旨の記載があるものをいいます。
              その他            信託約款において、上記特殊型に掲げる属性のいずれにも該当
                           しない特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるものをいい
                           ます。
        
        のです。
     [ファンドの目的・特色]

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             市況動向および資金動向等により、上記のような運用が行えない場合があります。

















     (2)【ファンドの沿革】

        2016年3月16日             設定日、信託契約締結、運用開始
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        2016年3月22日             ファンドの受益権を東京証券取引所に上場
     (3)【ファンドの仕組み】

       ①委託会社およびファンドの関係法人の役割
       ②委託会社と関係法人との契約の概要











                                               概要
         委託会社と受託会社との契約                         運用に関する事項、委託会社および受託会社とし
         「信託契約」                         ての業務に関する事項、受益者に関する事項等が
                                  定められています。
                                  なお、信託契約は、「投資信託及び投資法人に関
                                  する法律」に基づきあらかじめ監督官庁に届け出
                                  られた信託約款の内容で締結されます。
         委託会社と販売会社との契約                         募集の取扱い、交換請求の受付、受益権の買取り
         「上場投資信託の取扱い等に関する契約」                         に関する事務、信託終了時の取扱いに係る事務の
                                  内容等が定められています。
       ③委託会社の概況(2019年1月末現在)

        ・金融商品取引業者登録番号
          金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第404号
        ・設立年月日
          1985年8月1日
        ・資本金
                                 11/81


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                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          2,000百万円
        ・沿革
          1997年5月            東京三菱投信投資顧問株式会社が証券投資信託委託業務を開始
          2004年10月            東京三菱投信投資顧問株式会社と三菱信アセットマネジメント株式会社
                     が合併、商号を三菱投信株式会社に変更
          2005年10月            三菱投信株式会社とユーエフジェイパートナーズ投信株式会社が合併、
                     商号を三菱UFJ投信株式会社に変更
          2015年7月            三菱UFJ投信株式会社と国際投信投資顧問株式会社が合併、商号を三
                     菱UFJ国際投信株式会社に変更
        ・大株主の状況
              株 主 名                    住  所               所有株式数        所有比率
         三菱UFJ信託銀行株式
                         東京都千代田区丸の内一丁目4番5号                         211,581株        100.0%
         会社
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

       ①対象指数に採用されている銘柄(採用予定の銘柄を含みます。)の株式のみに対する投資とし
        て運用することを目的とし、信託財産の1口当たりの純資産額の変動率を対象指数の変動率に
        一致させるよう運用を行います。
       ②信託財産中に占める個別銘柄の株数の比率は、対象指数における個別銘柄の時価総額構成比率
        から算出される株数の比率程度を維持することを原則とします。なお、対象指数から除外され
        た銘柄は、市場動向等を勘案し速やかに売却することを基本としますが、当該銘柄の流動性等
        によっては、速やかに売却できない場合があります。
       ③①の基本方針に沿うよう、信託財産の構成を調整するための指図を行うこと、および補完的に
        有価証券指数等先物取引等を行うことができます。
       ④市況動向および資金動向等により、上記のような運用が行えない場合があります。
     (2)【投資対象】

       ①投資の対象とする資産の種類
        この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法
        人に関する法律第2条第1項で定めるものをいいます。)とします。
        1.有価証券
        2.デリバティブ取引に係る権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、信託
           約款に定める次のものに限ります。)
           a.有価証券先物取引等
        3.金銭債権
       ②有価証券の指図範囲
        この信託において投資の対象とする有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価
        証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)は、次に掲げるものとします。
        1.株式(外国または外国の者の発行する株式を含みます。)
        2.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託
           の受益証券に限ります。)
        3.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
        4.受益証券発行信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいい、
           1.から3.に該当するものを除きます。)
       ③金融商品の指図範囲
        この信託において投資の対象とする金融商品(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価
        証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)は、次に掲げるものとします。
        1.預金
        2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託を除きま
           す。)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        3.コール・ローン
       ④その他の投資対象
        信託約款に定める次に掲げるもの。
        ・外国為替予約取引
     (3)【運用体制】

       ①投資環境見通しの策定











        投資環境会議において、国内外の経済・金融情報および各国証券市場等の調査・分析に基づい
        た投資環境見通しを策定します。
       ②運用戦略の決定
        運用戦略委員会において、①で策定された投資環境見通しに沿って運用戦略を決定します。
       ③運用計画の決定
        ②で決定された運用戦略に基づいて、各運用部はファンド毎の運用計画を決定します。
       ④ポートフォリオの構築
        各運用部の担当ファンドマネジャーは、運用部から独立したトレーディング部に売買実行の指
        示をします。トレーディング部は、事前のチェックを行ったうえで、最良執行をめざして売買
        の執行を行います。
       ⑤投資行動のモニタリング1
        運用部門は、投資行動がファンドコンセプトおよびファンド毎に定めた運用計画に沿っている
        かどうかの自律的なチェックを行い、逸脱がある場合は速やかな是正を指示します。
       ⑥投資行動のモニタリング2
        運用部から独立した管理担当部署(40~60名程度)は、運用に関するパフォーマンス測定、リ
        スク管理および法令・信託約款などの遵守状況等のモニタリングを実施します。この結果は、
        運用管理委員会等を通じて運用部門にフィードバックされ、必要に応じて是正を指示します。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ⑦ファンドに関係する法人等の管理
        受託会社等、ファンドの運営に関係する法人については、その業務に関する委託会社の管理担
        当部署が、体制、業務執行能力、信用力等のモニタリング・評価を実施します。この結果は、
        リスク管理委員会等を通じて委託会社の経営陣に報告され、必要に応じて是正が指示されま
        す。
       ⑧運用・管理に関する監督
        内部監査担当部署(10名程度)は、運用、管理等に関する委託会社の業務全般についてその健
        全性・適切性を担保するために、リスク管理、内部統制、ガバナンス・プロセスの適切性・有
        効性を検証・評価します。その評価結果は問題点の改善方法の提言等も含めて委託会社の経営
        陣に報告される、内部監査態勢が構築されています。
       ファンドの運用体制等は、今後変更される可能性があります。

       なお、委託会社に関する「運用担当者に係る事項」については、委託会社のホームページでご覧
       いただけます。
        「運用担当者に係る事項」 https://www.am.mufg.jp/corp/operation/fm.html
     (4)【分配方針】

       毎決算時に、経費等控除後の配当等収益(配当金、貸付有価証券に係る品貸料およびこれらに類
       する収益から支払利息を控除した額をいいます。)の全額を分配することを原則とします。ただ
       し、当該金額が少額の場合等には分配を行わないことがあります。
       売買益(評価益を含みます。)からの分配は行いません。
       収益の分配にあてなかった利益については、信託約款に定める運用の基本方針に基づいて運用を
       行います。
     (5)【投資制限】

      <信託約款に定められた投資制限>
       ①株式
        株式への投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産
        委託会社は、信託財産に属する外貨建資産の時価総額が信託財産の純資産総額の100分の10を
        超えることとなる投資の指図をしません。ただし、有価証券の値上り等により100分の10を超
        えることとなった場合には、速やかにこれを調整します。
       ③投資信託証券
        投資信託証券への投資は行いません。
       ④同一銘柄の株式
        同一銘柄の株式への投資割合に制限を設けません。
       ⑤信用取引
        信用取引の指図は行いません。
       ⑥外国為替予約取引
       a.委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をす
          ることができます。
       b.a.の予約取引の指図は、信託財産に係る為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差額
          につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産
          に属する外貨建資産の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図について
          は、この限りではありません。
       c.b.の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は所定の期間内に、その超える額に
          相当する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものとし
          ます。
       ⑦有価証券の借入れ
        有価証券の借入れを行いません。
       ⑧資金の借入れ
        資金の借入れを行いません。
       ⑨投資する株式の範囲
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       a.委託会社が投資することを指図する株式は、金融商品取引所に上場されている株式の発行会
          社の発行するものとします。ただし、株主割当により取得する株式についてはこの限りでは
          あ りません。
       b.a.の規定にかかわらず、上場予定の株式で目論見書等において上場されることが確認でき
          るものについては委託会社が投資することを指図することができます。
       ⑩有価証券の貸付
       a.委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式を貸付時点にお
          いて、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合計額を超えない範囲内で
          貸し付けることの指図をすることができます。
       b.a.に規定する限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額
          に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       c.委託会社は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
          のとします。
       ⑪特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
        外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められ
        る場合には、制限されることがあります。
       ⑫デリバティブ取引等
        デリバティブ取引等(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8号に定めるデリ
        バティブ取引をいう。)については、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の
        指標に係る変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額として、一般社団法人投資信
        託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないことと
        します。
       ⑬信用リスクの分散規制
        一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に係る株式等エクスポージャー、債券等エクス
        ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、
        原則として、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えるこ
        ととなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整
        を行うこととします。
       <その他法令等に定められた投資制限>
       ・同一の法人の発行する株式への投資制限
        委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資
        信託につき、投資信託財産として有する当該株式に係る議決権の総数が当該株式に係る議決権
        の総数に100分の50の率を乗じて得た数を超えることとなる場合においては、投資信託財産を
        もって取得することを受託会社に指図しないものとします。
     3【投資リスク】

     (1)投資リスク
       ファンドの基準価額は、組み入れている有価証券等の価格変動による影響を受けますが、これら
       の 運用により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
       したがって、        投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落によ
       り損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
       投資信託は預貯金と異なります。
       ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。
       (主なリスクであり、以下に限定されるものではありません。)
       ①価格変動リスク

        一般に、株式の価格は個々の企業の活動や業績、市場・経済の状況等を反映して変動するた
        め、当ファンドはその影響を受け株式の価格が下落した場合には基準価額の下落により損失を
        被り、投資元本を割り込むことがあります。
       ②信用リスク
        信用リスクとは、有価証券等の発行者や取引先等の経営・財務状況が悪化した場合またはそれ
        が予想された場合もしくはこれらに関する外部評価の悪化があった場合等に、当該有価証券等
        の価格が下落することやその価値がなくなること、または利払いや償還金の支払いが滞る等の
        債務が不履行となること等をいいます。当ファンドは、信用リスクを伴い、その影響を受けま
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        すので、基準価額の下落により損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
       ③流動性リスク
        有価証券等を売却あるいは取得しようとする際に、市場に十分な需要や供給がない場合や取引
        規制等により十分な流動性の下での取引を行えない、または取引が不可能となるリスクのこと
        を流動性リスクといい、当ファンドはそのリスクを伴います。例えば、組み入れている株式の
        売却を十分な流動性の下で行えないときは、市場実勢から期待される価格で売却できない可能
        性があります。この場合、基準価額の下落により損失を被り、投資元本を割り込むことがあり
        ます。
        ※留意事項

       ・当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリングオ
        フ)の適用はありません。
       ・当ファンドは、交換時期に制限がありますのでご留意ください。
       ・当ファンドは、iSTOXX                  MUTB      JAPAN       クオリティ150インデックスの動きに
        連動することをめざして運用を行いますが、信託報酬、売買委託手数料等を負担すること、株
        価指数先物取引と当該指数の動きが連動しないこと、売買約定価格と当該指数の評価価格の差
        が生じること、指数における各銘柄の構成比率と当ファンドにおける各銘柄の組入比率が完全
        に一致しないこと、当該指数を構成する銘柄が変更になること、取得申込みの一部が金銭にて
        行われた場合および組入銘柄の配当金や権利処理等によってファンド内に現金が発生すること
        等の要因によりカイ離を生じることがあります。
       ・当ファンドは金融商品取引所に上場され取引が行われますが、金融商品取引所における市場価
        格は当ファンドの需給などによって決まり、時間とともに変化します。このため、当ファンド
        の市場価格は基準価額に必ずしも一致せず、またその差異の程度については予測できません。
       ・コンピューター関係の不慮の出来事に起因する取引上のリスクやシステム上のリスクが生じる
        可能性があります。
     (2)投資リスクに対する管理体制

       委託会社では、ファンドのコンセプトに沿ったリスクの範囲内で運用を行うとともに運用部から
       独立した管理担当部署によりリスク運営状況のモニタリング等のリスク管理を行っています。
       また、定期的に開催されるリスク管理に関する会議体等において、それらの状況の報告を行うほ
       か、必要に応じて改善策を審議しています。この内容は運用部門にフィードバックされ、必要に
       応じて是正を指示します。
       具体的な、投資リスクに対するリスク管理体制は以下の通りです。
       ①トレーディング担当部署
        有価証券等の売買執行および発注に係る法令等の遵守および監視・牽制を行います。
       ②コンプライアンス担当部署
        法令上の禁止行為、約款の投資制限等のモニタリングを通じ、法令等遵守状況を把握・管理
        し、必要に応じて改善の指導を行います。
       ③リスク管理担当部署
        運用リスク全般の状況をモニタリング・管理するとともに、運用実績の分析および評価を行
        い、必要に応じて改善策等を提言します。また、事務・情報資産・その他のリスクの統括的管
        理を行っています。
       ④内部監査担当部署
        委託会社のすべての業務から独立した立場より、リスク管理体制の適切性および有効性につい
        て評価を行い、改善策の提案等を通して、リスク管理機能の維持・向上をはかります。
       <流動性リスクに対する管理体制>

        流動性リスクは、運用部門で市場の流動性の把握に努め、投資対象・売買数量等を適切に選択
        することによりコントロールしています。また、運用部門から独立したリスク管理担当部署に
        おいても流動性についての情報収集や分析・管理を行い、この結果はリスク管理に関する会議
        体等に報告されます。
       *組織変更等により、前記の名称および内容は変更となる場合があります。

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     4【手数料等及び税金】


















     (1)【申込手数料】

       販売会社が定める額
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       申込手数料は販売会社にご確認ください。
        
        する事務手続等です。
     (2)【換金(解約)手数料】

       販売会社は、受益者が交換を行うときおよび受益権の買取りを行うときは、当該受益者から、販
       売会社が定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を徴収することができるものとし
       ます。
        
        す。
     (3)【信託報酬等】

       ・信託報酬の総額は、以下により計算される①と②の合計額とし、日々ファンドの基準価額に反
        映されます。
       ①ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.2592%(税抜                                               年0.24%)以
        内の率を乗じて得た額
       ②信託約款に規定する有価証券の貸付の指図を行った場合は、その品貸料の54%(税抜                                                  50%)
        以内の額
        ※消費税率が10%となった場合は、以下の通りとなります。

       ・信託報酬の総額は、以下により計算される①と②の合計額とし、日々ファンドの基準価額に反
        映されます。
       ①ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.264%(税抜                                             年0.24%)以内
        の率を乗じて得た額
       ②信託約款に規定する有価証券の貸付の指図を行った場合は、その品貸料の55%(税抜                                                  50%)
        以内の額
        1口当たりの信託報酬:保有期間中の平均基準価額×信託報酬率×(保有日数/365)

         ※上記の計算方法は簡便法であるため、算出された値は概算値になります。
       ・信託報酬は、毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支弁します。

       ・信託報酬の各支払先への配分(税抜)は、以下の通りです。

        上記①の配分
           支払先        配分(税抜)                 対価として提供する役務の内容
                             ファンドの運用・調査、受託会社への運用指図、基準価額
           委託会社           0.2%
                             の算出、目論見書等の作成等
                             ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの運用指
           受託会社           0.04%
                             図の実行等
        上記②の配分

        委託会社と受託会社で折半します。
         ※上記信託報酬には、別途消費税等相当額がかかります。

     (4)【その他の手数料等】

       ・信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替金の利息、
        借入を行う場合の借入金の利息および借入れに関する品借料は、受益者の負担とし、信託財産
        中から支弁します。
       ・信託財産に係る監査費用(消費税等相当額を含みます。)は、ファンドの計算期間を通じて毎
        日、信託財産の純資産総額に一定率を乗じて得た額とし、信託財産中から支弁します。支弁時
        期は信託報酬と同様です。
                                 18/81

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       ・信託財産(投資している投資信託を含みます。)の組入有価証券の売買の際に発生する売買委
        託手数料等(消費税等相当額を含みます。)、先物取引・オプション取引等に要する費用およ
        び 外貨建資産の保管等に要する費用についても信託財産が負担するものとします。
        ※売買条件等により異なるため、あらかじめ金額または上限額等を記載することはできません。

       ・受益権の上場に係る費用(追加上場料(追加上場時の増加額(毎年末の純資産総額について、

        新規上場時および新規上場した年から前年までの各年末の純資産総額のうち最大のものからの
        増加額)に対して0.0081%(税抜                    0.0075%))、年間上場料(毎年末の純資産総額に対して
        最大0.0081%(税抜0.0075%)))は、毎計算期末または信託終了のとき信託財産から支払う
        ことができるものとします。
       ・対象指数についての商標(これに類する商標を含みます。)の使用料(信託財産の純資産総額
        に年0.035%(上限)を乗じて得た額)は、毎計算期末または信託終了のとき信託財産から支
        払うことができるものとします。
        ※消費税率が10%となった場合は、以下の通りとなります。

       ・受益権の上場に係る費用(追加上場料(追加上場時の増加額(毎年末の純資産総額について、
        新規上場時および新規上場した年から前年までの各年末の純資産総額のうち最大のものからの
        増加額)に対して0.00825%(税抜                    0.0075%))、年間上場料(毎年末の純資産総額に対して
        最大0.00825%(税抜0.0075%)))は、毎計算期末または信託終了のとき信託財産から支払
        うことができるものとします。
       ・対象指数についての商標(これに類する商標を含みます。)の使用料(信託財産の純資産総額
        に年0.035%(上限)を乗じて得た額)は、毎計算期末または信託終了のとき信託財産から支
        払うことができるものとします。
       (注)手数料等については、保有金額または保有期間等により異なるため、あらかじめ合計額等

           を記載することはできません。
     (5)【課税上の取扱い】

       課税上は、特定株式投資信託として取り扱われます。
       ①個人の受益者に対する課税
        1.受益権の売却時
           売却価額から取得費(申込手数料(税込)を含みます。)を控除した利益(譲渡益)が
           譲渡所得として課税されます。
           20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)の税率による申告分離課
           税が適用されます。
           特定口座(源泉徴収選択口座)を利用する場合、20.315%(所得税15%、復興特別所得
           税0.315%、地方税5%)の税率で源泉徴収され、原則として、申告は不要です。
        2.収益分配金の受取り時
           収益分配金は配当所得として課税されます。
           原則として、20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)の税率で源
           泉徴収(申告不要)されます。
           なお、確定申告を行い、総合課税(配当控除の適用があります。)・申告分離課税を選択
           することもできます。
        3.受益権と現物株式との交換時
           受益権と現物株式との交換についても上記1.と同様の取扱いとなります。
           売却時および交換時の損失(譲渡損)については、確定申告により収益分配金を含む上場
           株式等の配当所得(申告分離課税を選択した収益分配金・配当金に限ります。)との損益
           通算が可能となる仕組みがあります。
         㭲祛驨⩟ར閌읏ᜰ潺๬핎ਰİ೿⻿⧿㏿⇿࡜ᆘ䵢閌잗床뉺๒㙞꛿र䨰蠰猰렰쬰ꋿ⻿⧿㏿
          (未成年者少額投資非課税制度)」の適用対象です。NISAおよびジュニアNISAをご
          利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託やETFなどから生じ
          る配当所得および譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得・譲渡
          所得との損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設する(ETFの配当金の受取
                                 19/81

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          方法については、非課税口座を開設する金融機関等経由で受領する「株式数比例配分方式」
          を選択する必要があります。)など、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しく
          は、   販売会社にお問い合わせください。
       ②法人の受益者に対する課税
        1.受益権の売却時
           通常の株式の売却時と同様に、譲渡益について、他の法人所得と合算して課税されま
           す。
        2.収益分配金の受取り時
           15.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%)の税率で源泉徴収されます。地方税の
           源泉徴収はありません。なお、当ファンドは、原則として、益金不算入制度の適用が可
           能です。益金不算入の取扱いは、株式の配当金と同様となります。
        3.受益権と現物株式との交換時
           受益権と現物株式との交換についても上記1.と同様の取扱いとなります。
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        なることがあります。
        ※課税上の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
     5【運用状況】

     【MAXIS JAPAN クオリティ150上場投信】

     (1)【投資状況】

                                                   平成31年     1月31日現在

                                                       (単位:円)
              資産の種類                 国/地域            時価合計          投資比率(%)

               株式                日本               648,533,550             97.04
          コール・ローン、その他資産                       ―              19,778,566             2.96
             (負債控除後)
                  純資産総額                            668,312,116            100.00
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

     その他の資産の投資状況

                                                   平成31年     1月31日現在

                                                       (単位:円)
        資産の種類         建別        国/地域              時価合計            投資比率(%)

     株価指数先物取引             買建         日本                 15,680,000                 2.35
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     a評価額上位30銘柄

                                 20/81


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                                                   平成31年     1月31日現在
                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

      国/
          種類       銘柄名        業種     数量      単価       金額       単価       金額    比率
      地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)    (%)
      日本    株式   ファナック           電気機器        800    17,920.00      14,336,000       18,360.00      14,688,000     2.20
      日本    株式   日立製作所           電気機器        4,100     3,489.00      14,304,900       3,413.00      13,993,300     2.09
      日本    株式   KDDI           情報・通        5,100     2,711.50      13,828,650       2,723.00      13,887,300     2.08
                        信業
      日本    株式   信越化学工業            化学       1,500     8,648.00      12,972,000       9,176.00      13,764,000     2.06
      日本    株式   日本電信電話           情報・通        2,900     4,598.00      13,334,200       4,671.00      13,545,900     2.03
                        信業
      日本    株式   トヨタ自動車           輸送用機        2,000     6,844.00      13,688,000       6,675.00      13,350,000     2.00
                         器
      日本    株式   NTTドコモ           情報・通        5,100     2,575.50      13,135,050       2,605.50      13,288,050     1.99
                        信業
      日本    株式   東京海上ホールディングス           保険業       2,500     5,228.00      13,070,000       5,312.00      13,280,000     1.99
      日本    株式   日本電産           電気機器        1,000     12,335.00      12,335,000       13,030.00      13,030,000     1.95
      日本    株式   ダイキン工業            機械       1,100     12,475.00      13,722,500       11,765.00      12,941,500     1.94
      日本    株式   日本たばこ産業           食料品       4,700     2,690.50      12,645,350       2,750.00      12,925,000     1.93
      日本    株式   アステラス製薬           医薬品       8,000     1,536.50      12,292,000       1,609.50      12,876,000     1.93
      日本    株式   ソニー           電気機器        2,300     5,356.00      12,318,800       5,467.00      12,574,100     1.88
      日本    株式   リクルートホールディングス           サービス        4,300     2,874.50      12,360,350       2,912.50      12,523,750     1.87
                         業
      日本    株式   村田製作所           電気機器        800    13,675.00      10,940,000       15,420.00      12,336,000     1.85
      日本    株式   花王            化学       1,600     7,503.00      12,004,800       7,672.00      12,275,200     1.84
      日本    株式   ブリヂストン           ゴム製品        2,900     4,280.00      12,412,000       4,188.00      12,145,200     1.82
      日本    株式   スズキ           輸送用機        2,000     5,664.00      11,328,000       5,674.00      11,348,000     1.70
                         器
      日本    株式   キーエンス           電気機器        200    55,300.00      11,060,000       55,860.00      11,172,000     1.67
      日本    株式   オリエンタルランド           サービス        1,000     11,090.00      11,090,000       11,130.00      11,130,000     1.67
                         業
      日本    株式   資生堂            化学       1,700     6,082.00      10,339,400       6,475.00      11,007,500     1.65
      日本    株式   エーザイ           医薬品       1,300     8,574.00      11,146,200       8,419.00      10,944,700     1.64
      日本    株式   東京エレクトロン           電気機器        700    13,910.00       9,737,000       15,635.00      10,944,500     1.64
      日本    株式   SMC            機械        300    36,320.00      10,896,000       35,730.00      10,719,000     1.60
      日本    株式   キリンホールディングス           食料品       3,900     2,439.50      9,514,050       2,590.00      10,101,000     1.51
      日本    株式   HOYA           精密機器        1,600     6,389.00      10,222,400       6,298.00      10,076,800     1.51
      日本    株式   ファーストリテイリング           小売業        200    52,100.00      10,420,000       49,830.00       9,966,000    1.49
      日本    株式   テルモ           精密機器        1,500     6,128.00      9,192,000       6,208.00      9,312,000    1.39
      日本    株式   アサヒグループホールディン           食料品       2,000     4,319.00      8,638,000       4,545.00      9,090,000    1.36
             グス
      日本    株式   第一生命ホールディングス           保険業       5,100     1,759.00      8,970,900       1,759.50      8,973,450    1.34
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。

     b全銘柄の種類/業種別投資比率

                                 平成31年     1月31日現在

         種類              業種            投資比率(%)

         株式      建設業                          0.96
                食料品                          7.47
                繊維製品                          0.16
                                 21/81


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                化学                          12.45
                医薬品                          7.42
                ゴム製品                          1.82
                ガラス・土石製品                          0.96
                金属製品                          0.23
                機械                          5.58
                電気機器                          19.02
                輸送用機器                          7.01
                精密機器                          3.87
                その他製品                          1.53
                陸運業                          0.24
                空運業                          0.89
                情報・通信業                          10.39
                卸売業                          0.70
                小売業                          4.17
                保険業                          5.05
                その他金融業                          0.77
                不動産業                          0.38
                サービス業                          5.99
                       小計                  97.04
         合計                                97.04
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類または業種の評価金額

     の比率です。
     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

                                                   平成31年     1月31日現在

                                                          投資比率

     資産の種類        取引所名           資産の名称         建別   数量    通貨    簿価金額(円)       評価金額(円)
                                                          (%)
     株価指数先物      大阪取引所           TOPIX 19年03月限            買建     1   円      15,380,000       15,680,000      2.35
     取引
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該投資資産の評価金額の比率です。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     下記計算期間末日および平成31年1月末日、同日前1年以内における各月末の純資産の推移は次の通りです。

                                                       (単位:円)
                                 22/81


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                                             基準価額
                              純資産総額
                                                      東京証券取引所
                                         (1口当たりの純資産価額)
                                                        取引価格
                          (分配落)        (分配付)       (分配落)       (分配付)
     第1計算期間末日         (平成28年     7月16日)      1,128,749,413        1,139,825,192          14,573       14,716       14,650
     第2計算期間末日         (平成29年     1月16日)       792,203,375        797,324,930         16,551       16,658       16,710
     第3計算期間末日         (平成29年     7月16日)       864,623,498        872,473,358         18,064       18,228       18,150
     第4計算期間末日         (平成30年     1月16日)       805,995,264        812,096,224         21,138       21,298       20,930
     第5計算期間末日         (平成30年     7月16日)       755,764,373        761,636,547         19,820       19,974       19,840
     第6計算期間末日         (平成31年     1月16日)       654,494,692        660,481,259         17,164       17,321       16,660
               平成30年     1月末日       780,974,578             ―    20,481         ―     20,680
                    2月末日       754,471,074             ―    19,786         ―     19,960
                    3月末日       751,855,331             ―    19,718         ―     19,500
                    4月末日       761,089,812             ―    19,960         ―     19,990
                    5月末日       768,336,446             ―    20,150         ―     20,610
                    6月末日       759,328,686             ―    19,914         ―     19,980
                    7月末日       758,807,849             ―    19,900         ―     20,300
                    8月末日       752,343,420             ―    19,730         ―     20,020
                    9月末日       782,940,770             ―    20,533         ―     20,020
                   10月末日            706,843,978             ―    18,537         ―     17,990
                   11月末日            720,681,949             ―    18,900         ―     18,070
                   12月末日            647,842,193             ―    16,990         ―     16,110
               平成31年     1月末日       668,312,116             ―    17,527         ―     16,660
     ②【分配の推移】

                                           1口当たりの分配金

                第1計算期間                                         143円00銭
                第2計算期間                                         107円00銭
                第3計算期間                                         164円00銭
                第4計算期間                                         160円00銭
                第5計算期間                                         154円00銭
                第6計算期間                                         157円00銭
     ③【収益率の推移】

                                            収益率(%)

                第1計算期間                                          △1.49
                第2計算期間                                           14.30
                第3計算期間                                           10.13
                第4計算期間                                           17.90
                第5計算期間                                          △5.50
                                 23/81


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                第6計算期間                                          △12.60
     (注)「収益率」とは、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落の

     額)を控除した額を当該基準価額(分配落の額)で除して得た数に100を乗じて得た数をいう。
     (4)【設定及び解約の実績】

                          設定口数             解約口数             発行済口数

          第1計算期間                     77,453                ―           77,453
          第2計算期間                        ―           29,588             47,865
          第3計算期間                        ―             ―           47,865
          第4計算期間                        ―           9,734             38,131
          第5計算期間                        ―             ―           38,131
          第6計算期間                        ―             ―           38,131
     (注)解約口数は、交換口数を表示しております。

     ≪参考情報≫

                                 24/81













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     第2【管理及び運営】

     1【申込(販売)手続等】

       ①申込みの受付
        原則、取得申込受付日の正午までに受け付けた取得申込み(当該申込みに係る販売会社所定の
        事務手続きが完了したもの)を当該取得申込受付日の申込みとします。正午過ぎに受け付けた
        取得申込みは翌営業日を取得申込受付日とします。なお、販売会社によっては、上記より早い
        時刻に取得申込みを締め切ることとしている場合があります。詳しくは販売会社にご確認くだ
        さい。
        ただし、以下の日を取得申込受付日とする申込みはできません。
        1.対象指数の構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日から起算して3営業日以内
        2.対象指数の銘柄変更実施日および指数用株式数変更実施日の各々前々営業日から起算して
           3営業日以内
        3.対象指数の構成銘柄の株式移転および合併等に伴う新規銘柄の対象指数への採用日および
           存続銘柄の指数用株式数変更日の前営業日
        4.計算期間終了日の4営業日前から起算して4営業日以内(ただし、計算期間終了日が休業
           日の場合は、当該計算期間終了日の5営業日前から起算して5営業日以内)
        5.ファンドが終了することとなる場合において、信託終了日の直前5営業日間
        6.委託会社が、信託約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたすおそれがある
           と判断した場合その他やむを得ない事情があると認めたとき
        なお、委託会社は、信託財産の状況、資金動向、市況動向等を鑑み、信託財産に及ぼす影響が
        軽微である等と判断される期日および期間における申込みについては、申込みの受付を行うこ
        とができます。
        取得申込者の受益権は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されます。
       ②申込単位

        1ユニット以上1ユニット単位
        委託会社は、取得申込受付日の3営業日前までに、取得申込受付日に適用される現物株式の
        ポートフォリオ(「ユニット」といいます。)の銘柄および数量を申込ユニット数に応じて決
        定し、販売会社に提示します。
        受益権の取得申込者は、販売会社に対して、原則としてユニットを単位として取得申込みを行
        うものとします。
        取得に係る受益権の口数は、委託会社が定めるものとし、1口の整数倍とします。
       ③申込価額

        取得申込受付日の基準価額
       ④申込価額の算出頻度

        原則として、委託会社の営業日に計算されます。
       ⑤申込単位・申込価額の照会方法

        申込単位(ユニット)および申込価額は、販売会社にてご確認いただけます。
        また、下記においてもご照会いただけます。
          三菱UFJ国際投信株式会社
          お客様専用フリーダイヤル 0120-151034
          (受付時間:営業日の9:00~17:00)
        なお、申込価額は委託会社のホームページでもご覧いただけます。
          ホームページアドレス https://www.am.mufg.jp/
          MAXIS専用サイト https://maxis.mukam.jp/
       ⑥申込手数料

        販売会社が定める額
                                 26/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        申込手数料は販売会社にご確認ください。
       ⑦申込方法

        取得申込者は、販売会社に対して、原則としてユニットを単位として取得申込みを行うものと
        します。ただし、当該申込ユニットの評価額が、取得申込口数に受益権の価額を乗じて得た額
        に満たない場合は、その差額に相当する金額について金銭を充当するものとします。
         㭓홟靵㎏벀԰䱛ﺌ慣ݥ瀰正ꅵ⠰唰谰昰䐰讒顧쐰湨⩟༰湶窈䱏᩹㸰縰弰漰崰湛偏᩹㻿ࡏ᩹㹬핻⳿ቧ慻⳿
          号に規定する子会社をいい、当該発行会社を含めて以下「発行会社等」といいます。)である場合に
          は、取得申込みに係る有価証券のうち当該発行会社等の株式の個別銘柄時価総額に相当する金額につ
          いては、金銭をもって取得申込みを行うものとします。なお、この場合において、委託会社は、当該
          発行会社の株式を信託財産において取得するために必要な経費に相当する金額として委託会社が定め
          る金額を徴することができるものとします。また、取得申込みを当該取得申込者から受け付けた販売
          会社は、取得申込みを取り次ぐ際に委託会社にその旨を書面をもって通知するものとします。この通
          知が取得申込みの取次ぎの際に行われなかった場合において、そのことによって信託財産その他に損
          害が生じたときには、取得申込みを取り次いだ販売会社がその責を負うものとします。
          委託会社は、発行会社等による大口の取得申込みに対し、信託約款に定める運用の基本方針に沿った
          運用に支障をきたすおそれがあると判断した場合には、制限を設けることがあります。
         㭟厊牵㎏배쬰쌰젰欰İ崰溑䵟厄㴰愰縰弰潪⥒⦄㴰慟谰ş厊犑䵟匰鉓휰儰縰弰潟厊牪⥒⤰鉓홟霰夰謰
          とができる者が確定する日またはその前営業日に取得の申込みに応じて受益権の受渡しが行われるこ
          ととなる有価証券(本項において「配当落ち銘柄等」といいます。)が含まれる場合は、当該配当落
          ち銘柄等の株式の個別銘柄時価総額に相当する金額については、金銭をもって取得申込みを行うこと
          ができます。この場合において、委託会社は、当該配当落ち銘柄等の株式を信託財産において取得す
          るために必要な経費に相当する金額として委託会社が定める金額を徴することができるものとしま
          す。
       ⑧取得申込みの受付の中止および取消し

        金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止、信託約款に定
        める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れがあると判断した場合その他やむを得な
        い事情があるときは、取得申込みの受付を中止することおよびすでに受け付けた取得申込みの
        受付を取り消すことがあります。
        また、信託金の限度額に達しない場合でも、当ファンドの運用規模・運用効率等を勘案し、市
        況動向や資金流入の動向等に応じて、取得申込みの受付を中止することがあります。
        ※申込(販売)手続等の詳細に関しては販売会社にご確認ください。

     2【換金(解約)手続等】

       ①解約の受付
        解約の請求はできません。(受託会社が書面決議において重大な約款の変更等に反対した受益
        者からの請求により買い取った受益権を除きます。)
       ②交換の受付

        受益者    は自己に帰属する受益権と信託財産に属する有価証券との交換(「交換」といいま
        す。)を請求できます。原則、交換請求受付日の正午までに受け付けた交換請求(当該交換請
        求に係る販売会社所定の事務手続きが完了したもの)を当該交換請求受付日の請求とします。
        正午過ぎに受け付けた交換請求は翌営業日を交換請求受付日とします。なお、販売会社によっ
        ては、上記より早い時刻に交換請求を締め切ることとしている場合があります。詳しくは販売
        会社にご確認ください。
        ただし    、以下の日を交換請求受付日とする請求はできません。
        1.対象指数の構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日
        2.対象指数の銘柄変更実施日および指数用株式数変更実施日の各々前々営業日から起算して
           3営業日以内
        3.対象指数の構成銘柄の株式移転および合併等による当該銘柄の上場廃止日から、当該移転
           および当該合併等に伴う新規銘柄の対象指数への採用日および存続銘柄の指数用株式数変
           更日の前営業日までの間
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        4.計算期間終了日の4営業日前から起算して4営業日以内(ただし、計算期間終了日が休業
           日の場合は、当該計算期間終了日の5営業日前から起算して5営業日以内)
        5.   ファンド     が終了することとなる場合において、信託終了日の直前5営業日間
        6.委託会社が、信託約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたすおそれがある
           と判断した場合その他やむを得ない事情があると認めたとき
        なお、委託会社は、信託財産の状況、資金動向、市況動向等を鑑み、信託財産に及ぼす影響が
        軽微である等と判断される期日および期間における交換請求については、交換請求の受付を行
        うことができます。
        受益者の交換請求に係る受益権の口数の減少は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録さ
        れます。
       ③交換の方法

        受益者が交換の請求をするときは、販売会社に対し、販売会社所定の方法で行うものとしま
        す。
        委託   会社   は、交換の請求を受け付けた場合には、受益者から提示された口数から受益者が取得
        できる個別銘柄の有価証券の数と、交換に要する受益権の口数(1口未満の端数があるとき
        は、1口に切り上げます。)を計算します。
        委託   会社は、受託会社に対し、上記により計算された口数の受益権と信託財産に属する有価証
        券のうち取引所売買単位(金融商品取引所が定める一売買単位をいいます。)の整数倍となる
        有価証券を交換するよう指図します。
         ※交換の請求を行った受益者が対象指数に採用されている銘柄の株式の発行会社等である場合には、原
          則として、委託会社は、交換に要する受益権の口数から当該発行会社の株式の個別銘柄時価総額に相
          当する口数を除いた口数の受益権と、取引所売買単位の整数倍となる有価証券(当該発行会社の株式
          を除きます。)を交換するよう指図するものとします。なお、この場合、当該交換の請求を受益者か
          ら受け付けた販売会社は、交換の請求を取り次ぐ際に委託会社にその旨を書面をもって通知するもの
          とします。この通知が交換の請求の取次ぎの際に行われなかった場合において、そのことによって信
          託財産その他に損害が生じたときには、交換の請求を取り次いだ販売会社がその責を負うものとしま
          す。
          委託   会社は、発行会社等による大口の交換請求に対し、信託約款に定める運用の基本方針に沿った運
          用に支障をきたすおそれがあると判断した場合には、制限を設けることがあります。
         ※受益者が取得できる個別銘柄の有価証券に、その配当落ちまたは権利落ち後、当該配当を受けまたは
          当該権利を取得することができる者が確定する日に交換の申込みに応じて受益権の受渡しが行われる
          こととなる有価証券(本項において「配当落ち銘柄等」といいます。)が含まれる場合は、委託会社
          は、交換に係る有価証券のうち当該配当落ち銘柄等の株式に相当する部分について、当該株式の個別
          銘柄時価総額に相当する金銭の交付をもって交換するよう指図することができます。
       ④交換単位等

        委託会社が定める一定口数(「交換請求口数」といいます。)
        交換に係る受益権の評価額は交換請求受付日の基準価額とします。この場合において、受益者
        が交換によって取得する個別銘柄の有価証券の数は、交換請求受付日における当該有価証券の
        評価額に基づいて計算された数とし、取引所売買単位の整数倍とします。
       ⑤交換手数料

        販売   会社が定める額
        交換手数料は販売会社にご確認ください。
       ⑥交付有価証券

        原則として交換請求受付日から起算して4営業日目から、受益者への交換有価証券の交付に際
        しては振替機関等の口座に交換請求を行った受益者に係る有価証券の増加の記載または記録が
        行われ、金銭の交付については販売会社の営業所等において行われます。
       ⑦ 交換請求受付の中止および取消し

        委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、                                           決済機能の停止、
        信託約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れがあると判断した場合                                                  その
        他やむを得ない事情があるときは、                    交換請求の受付を中止することおよびすでに受け付けた交
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        換請求を取り消すことがあります。その場合には、受益者は、当該受付中止以前に行った当日
        の交換請求を撤回できます。ただし、受益者がその交換請求を撤回しない場合には、当該受付
        中 止を解除した後の最初の基準価額の計算日に交換請求を受け付けたものとします。
       ⑧ 買取り

        販売会社は、次に該当する場合で受益者の請求があるときは、正午までに受け付けた請求につ
        いては当日を受付日としてその受益権を買い取ります。正午過ぎに受け付けた場合は翌営業日
        を受付日とします。ただし、2.の場合の請求は、信託終了日の2営業日前までとします。
          1.交換により生じた取引所売買単位未満の振替受益権
          2.受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止になったとき
        受益権    の買取価額は、買取請求の受付日の基準価額とします。
        販売   会社は、受益権の買取りを行うときは、販売会社が定める手数料および当該手数料に係る
        消費税等に相当する金額を徴することができるものとします。
        販売   会社は、金融商品取引所等における取引の停止、                            外国為替取引の停止、             決済機能の停止そ
        の他やむを得ない事情があるときは、委託会社との協議に基づいて受益権の買取りを停止する
        ことおよびすでに受け付けた受益権の買取りを取り消すことができます。
        受益権の買取りが停止された場合には、受益者は買取停止以前に行った当日の買取請求を撤回
        できます。ただし、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、買取停止を解除した後の最
        初の基準価額の計算日に買取請求を受け付けたものとします。
        ※詳しくは販売会社にご確認ください。

     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

       ①基準価額の算出方法

        基準価額=信託財産の純資産総額÷受益権総口数
        なお、当ファンドでは1口当たりの価額で表示されます。
        「信託財産の純資産総額」とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券および借入
        有価証券を除きます。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または
        一部償却原価法により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額をいいま
        す。
        (資産の評価方法)
        ・株式/上場投資信託証券/不動産投資信託証券
          原則として、金融商品取引所における計算日の最終相場(外国で取引されているものについ
          ては、原則として、金融商品取引所における計算時に知りうる直近の日の最終相場)で評価
          します。
        ・転換社債/転換社債型新株予約権付社債
          原則として、金融商品取引所における計算日の最終相場、計算日に入手した日本証券業協会
          発表の売買参考統計値(平均値)、金融商品取引業者・銀行等の提示する価額または価格情
          報会社の提供する価額のいずれかの価額(外国で取引されているものについては、原則とし
          て、計算日に入手した日本証券業協会発表の売買参考統計値(平均値)、金融商品取引業
          者・銀行等の提示する価額または価格情報会社の提供する価額のいずれかの価額)で評価し
          ます。
        ・公社債等
          原則として、計算日に入手した日本証券業協会発表の売買参考統計値(平均値)、金融商品
          取引業者・銀行等の提示する価額(売気配相場を除く。)または価格情報会社の提供する価
          額のいずれかの価額で評価します。
          残存期間1年以内の公社債等については、一部償却原価法による評価を適用することができ
          ます。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        ・マザーファンド
          計算日における基準価額で評価します。
        ・投資信託証券(上場投資信託証券/不動産投資信託証券を除く。)
          原則として、計算日に知りうる直近の日の基準価額で評価します。
        ・外貨建資産
          原則として、わが国における計算日の対顧客電信売買相場の仲値により円換算します。
        ・外国為替予約取引
          原則として、わが国における計算日の対顧客先物売買相場の仲値により評価します。
        ・市場デリバティブ取引
          原則として、金融商品取引所が発表する計算日の清算値段等で評価します。
       ②基準価額の算出頻度

        原則として、委託会社の営業日に計算されます。
       ③基準価額の照会方法

        基準価額は、販売会社にてご確認いただけます。
        なお、下記においてもご照会いただけます。
          三菱UFJ国際投信株式会社
          お客様専用フリーダイヤル 0120-151034
          (受付時間:営業日の9:00~17:00)
          ホームページアドレス https://www.am.mufg.jp/
          MAXIS専用サイト https://maxis.mukam.jp/
     (2)【保管】

       該当事項はありません。

     (3)【信託期間】

       無期限(2016年3月16日設定)
       ただし、後記「ファンドの償還条件等」の規定によりファンドを償還させることがあります。
     (4)【計算期間】

       毎年1月17日から7月16日および7月17日から翌年1月16日まで
       ただし、最終計算期間の終了日は、ファンドの信託期間の終了日とします。
     (5)【その他】

       ①ファンドの償還条件等
        委託会社は、以下の場合には、法令および信託約款に定める手続きにしたがい、受託会社と合
        意のうえ、ファンドを償還させることができます。(任意償還)
        ・受益権の口数が3万口を下回ることとなったとき
        ・信託期間中において、ファンドを償還させることが受益者のため有利であると認めるとき、
          またはやむを得ない事情が発生したとき
        このほか、監督官庁よりファンドの償還の命令を受けたとき、委託会社の登録取消・解散・業

        務廃止のとき、受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合、対
        象指数が廃止された場合、対象指数の計算方法その他の変更等に伴って委託会社または受託会
        社が必要と認めたこの信託約款の変更が書面決議により否決された場合は、原則として、ファ
        ンドを償還させます。
        委託会社は、ファンドを償還しようとするときは、あらかじめその旨を監督官庁に届け出ま
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        す。
        なお、受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合によりファン
        ドを償還するときには、その廃止された日にファンドを償還するための手続きを開始するもの
        とします。
       ②信託約款の変更等

        委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したとき
        は、法令および信託約款に定める手続きにしたがい、受託会社と合意のうえ、信託約款を変更
        することまたは受託会社を同一とする他ファンドとの併合を行うことができます。委託会社
        は、変更または併合しようとするときは、あらかじめその旨およびその内容を監督官庁に届け
        出ます。
        委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、上記の手続きに
        したがいます。
       ③ファンドの償還等に関する開示方法

        委託会社は、ファンドの任意償還(信託契約に係るすべての受益者が書面または電磁的記録に
        より同意の意思表示をしたとき、また、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生
        じている場合であって、書面決議の手続を行うことが困難な場合を除きます。)、信託約款の
        変更または併合(変更にあっては、その変更の内容が重大なものに該当する場合に限り、併合
        にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除きます。
        以下、「重大な約款変更等」といいます。)をしようとする場合には、書面による決議(「書
        面決議」といいます。)を行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに
        任意償還等の内容およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、受益者
        に対し書面をもって書面決議の通知を発します。受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有
        し、これを行使することができます。なお、受益者が議決権を行使しないときは書面決議につ
        いて賛成するものとみなします。書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権
        の3分の2以上をもって行います。書面決議の効力は、ファンドのすべての受益者に対してそ
        の効力を生じます。
        併合に係るいずれかのファンドにおいて、書面決議が否決された場合、併合を行うことはでき
        ません。
       ④金融商品取引所への上場

        委託会社は、ファンドの受益権について、金融商品取引所に上場申請を行うものとし、当該受
        益権は、当該金融商品取引所の定める諸規則等に基づき当該金融商品取引所の承認を得たうえ
        で、当該金融商品取引所が開設する市場に上場されるものとします。
        委託会社は、ファンドの受益権が上場された場合には、上記の金融商品取引所の定める諸規則
        等を遵守し、当該金融商品取引所が諸規則等に基づいて行う受益権に対する上場廃止または売
        買取引の停止その他の措置に従うものとします。
       ⑤反対者の買取請求権

        委託会社がファンドの任意償還、重大な約款変更等を行う場合、書面決議において反対した受
        益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨を請求
        することができます。
       ⑥関係法人との契約の更改

        委託会社と販売会社との間で締結された「上場投資信託の取扱い等に関する契約」の契約期間
        は、契約締結日から1年とします。ただし双方から契約満了日の3ヵ月前までに別段の意思表
        示のないときは、さらに1年間延長するものとし、その後も同様とします。
       ⑦運用報告書

        投資信託及び投資法人に関する法律により、交付運用報告書および運用報告書(全体版)の作
        成・交付は行いません。運用内容については、販売会社または委託会社の照会先にてご確認い
        ただけます。
       ⑧委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        委託会社は、事業の全部または一部を譲渡することがあり、これに伴い、この信託契約に関す
        る事業を譲渡することがあります。また、委託会社は、分割により事業の全部または一部を承
        継 させることがあり、これに伴い、この信託契約に関する事業を承継させることがあります。
       ⑨受託会社の辞任および解任に伴う取扱い

        受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託会社がその任
        務に違反して信託財産に著しい損害を与えたことその他重要な事由があるときは、委託会社ま
        たは受益者は、裁判所に受託会社の解任を申立てることができます。受託会社が辞任した場
        合、または裁判所が受託会社を解任した場合、委託会社は、信託約款の規定にしたがい、新受
        託会社を選任します。なお、受益者は、上記によって行う場合を除き、受託会社を解任するこ
        とはできないものとします。委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社はファン
        ドを償還させます。
       ⑩信託事務の再信託

        受託会社は、ファンドに係る信託事務の処理の一部について再信託受託会社と再信託契約を締
        結し、これを委託することがあります。その場合には、再信託に係る契約書類に基づいて所定
        の事務を行います。
       ⑪公告

        委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
        す。
          https://www.am.mufg.jp/
        なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
        公告は、日本経済新聞に掲載します。
     4【受益者の権利等】

      受益者の有する主な権利は以下の通りです。
     (1)収益分配金に対する請求権および名義登録
                                       (注)
       受益者(計算期間終了日において受益者名簿に名義登録                                  されている受益者(「名義登録受益
       者」といいます。)とします。)は、収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
       ・収益分配金は、原則として、毎計算期間終了後40日以内の委託会社の指定する日に、名義登録
        受益者があらかじめ指定する預金口座等に当該収益分配金を振り込む方式等により支払われま
        す。
       ・受益者が、収益分配金について支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、その権
        利を失います。
       (注)受託会社は、ファンドに係る受益者名簿を作成し、受益者について、その氏名または名称、住所お
           よび個人番号(行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律第2条に
           規定する個人番号をいいます。以下同じ。)または法人番号(同法同条に規定する法人番号をいい
           ます。以下同じ。)(個人番号または法人番号を有しない者にあっては、氏名または名称および住
           所とします。)その他受託会社が定める事項を、受益者名簿に名義登録するものとします。また、
           計算期間終了日において、社振法等関係法令、諸規則等に基づき、振替機関より通知を受けた受益
           権の帰属者を振替機関等の振替口座簿に記載または記録された受益権に係る受益者として、その氏
           名または名称、住所および個人番号または法人番号(個人番号もしくは法人番号を有しない者また
           は収益の分配につき租税特別措置法第9条の3の2第1項に規定する支払の取扱者を通じて交付を
           受ける者にあっては、氏名または名称および住所とします。)その他受託会社の定める事項を受益
           者名簿に登録するものとします。なお、受託会社は他の証券代行会社等、受託会社が適当と認める
           者と委託契約を締結し、受益者名簿の作成および受益者名簿への名義登録を委託することができま
           す。
           受益者は、ファンドの受益権が上場されている金融商品取引所の会員(口座管理機関であるものに
           限ります。)を経由して受益者名簿に名義を登録することを請求することができます。この場合、
           当該会員は、当該会員が定める手数料および当該手数料に係る消費税等に相当する金額を徴するこ
           とができるものとします。ただし、証券金融会社等は登録を受託会社(受託会社が受益者名簿の作
           成を委託した場合は、その委託をした者)に対して直接に行うことができます。
                                 32/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           名義登録は、毎計算期間の末日の翌日から15日間停止するものとします。また、ファンドが終了す
           ることとなる場合は、信託終了日の直前5営業日間において名義登録を停止するものとします。
     (2)信託終了時の交換請求権

       受益者は、信託が終了するときは、持分に応じて交換を請求する権利を有します。
       ・委託会社が別に定める一定口数以上の受益権を有する受益者に対しては、信託財産に属する有
        価証券を当該受益権として振替口座簿に記載または記録されている振替受益権と引換えに交換
        するものとします。
       ・交換は、販売会社の営業所において行うものとします。
       ・交換に係る受益権の評価額は信託終了日の5営業日前の基準価額とします。この場合におい
        て、受益者が交換により取得する個別銘柄の有価証券の数は、信託終了日の5営業日前の日に
        おける当該有価証券の評価額に基づいて計算された数とし、取引所売買単位の整数倍としま
        す。
       ・信託終了時の有価証券の交換は、原則として、交換のための振替受益権の抹消の申請が振替機
        関に受け付けられたことを受託会社が確認した日の翌営業日から起算して3営業日目から行い
        ます。
       ・次の場合には信託終了時の受益権の価額をもとに販売会社が買取りを行うことを原則としま
        す。
        1.受益者の有する口数から有価証券の交換に要した口数を控除した後に残余の口数を生じた
           場合の残余の口数の振替受益権
        2.一定口数に満たない振替受益権(取引所売買単位未満の振替受益権を含みます。)
       ・販売会社は、信託終了時の交換および買取りを行うときは、当該受益者から販売会社が定める
        手数料および当該手数料に係る消費税等に相当する金額を徴することができるものとします。
       ・受益者が、信託終了時における交換による有価証券、信託終了に係る金銭および買取りに係る
        金銭について信託終了日から10年間その受渡しを請求しないときは、その権利を失います。
        ※対象指数に採用されている銘柄の株式の発行会社等である受益者が、交換する場合には、委託会社は当
        該発行会社の株式の個別時価総額に相当する口数の受益権を買い取ることを受託会社に指図します。こ
        の場合の個別時価総額は、信託終了日の4営業日前の寄付き以降成行きの方法またはこれに準ずるもの
        として合理的な売却の方法によって当該株式を売却した額(売却するのに必要な経費を控除した後の金
        額)とします。信託財産が買い取った受益権については、個別時価総額が確定した日から4営業日目に
        金銭の交付を行います。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【ファンドの経理状況】

     1  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和

       38年大蔵省令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
       関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。
        なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     2  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(平成30年                                                    7

       月17日から平成31年            1月16日まで)の財務諸表について、PwCあらた有限責任監査法人
       により監査を受けております。
     1【財務諸表】

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     【MAXIS JAPAN クオリティ150上場投信】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                     第5期               第6期
                               [  平成30年     7月16日現在      ]   [  平成31年     1月16日現在      ]
      資産の部
       流動資産
                                        22,552,775               24,726,723
        コール・ローン
                                        738,284,370               634,949,750
        株式
                                         1,312,395               1,389,950
        未収配当金
                                          620,000               460,000
        前払金
                                          450,000               555,000
        差入委託証拠金
                                        763,219,540               662,081,423
        流動資産合計
                                        763,219,540               662,081,423
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                          430,540               490,540
        派生商品評価勘定
        未払収益分配金                                5,872,174               5,986,567
                                          163,019               156,802
        未払受託者報酬
                                          815,061               783,945
        未払委託者報酬
                                            178                45
        未払利息
                                          174,195               168,832
        その他未払費用
                                         7,455,167               7,586,731
        流動負債合計
                                         7,455,167               7,586,731
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                        569,677,140               569,677,140
        元本
        剰余金
                                        186,087,233                84,817,552
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                          30,535               16,624
          (分配準備積立金)
                                        755,764,373               654,494,692
        元本等合計
                                        755,764,373               654,494,692
       純資産合計
                                        763,219,540               662,081,423
      負債純資産合計
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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                     第5期               第6期
                                 自 平成30年       1月17日         自 平成30年       7月17日
                                 至 平成30年       7月16日         至 平成31年       1月16日
      営業収益
                                         7,012,200               7,076,615
       受取配当金
       受取利息                                     30               20
       有価証券売買等損益                                △ 48,788,897              △ 99,534,610
       派生商品取引等損益                                 △ 1,436,160              △ 1,721,160
                                          18,645               17,874
       その他収益
                                       △ 43,194,182              △ 94,161,261
       営業収益合計
      営業費用
                                           5,755               6,111
       支払利息
                                          163,019               156,802
       受託者報酬
                                          815,061               783,945
       委託者報酬
                                          180,700               174,995
       その他費用
                                         1,164,535               1,121,853
       営業費用合計
                                       △ 44,358,717              △ 95,283,114
      営業利益又は営業損失(△)
                                       △ 44,358,717              △ 95,283,114
      経常利益又は経常損失(△)
                                       △ 44,358,717              △ 95,283,114
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部交換に伴う当期純利益金額の分配額又は一部交
                                             -               -
      換に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                        236,318,124               186,087,233
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                         5,872,174               5,986,567
      分配金
                                        186,087,233                84,817,552
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                   株式は時価で評価しております。時価評価にあたっては、原則として金融商品取

                       引所等における終値で評価しております。
     2.デリバティブ等の評価基準及び評価                   先物取引は金融商品取引所等における清算値段で評価しております。
      方法
     (貸借対照表に関する注記)

                                        第5期              第6期

                                   [平成30年     7月16日現在]        [平成31年     1月16日現在]
     1.   期首元本額                                  569,677,140円              569,677,140円
       期中追加設定元本額                                       ―円              ―円
       期中一部交換元本額                                       ―円              ―円
     2.   受益権の総数                                    38,131口              38,131口
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                  第5期                            第6期

              自 平成30年    1月17日                       自 平成30年    7月17日
              至 平成30年    7月16日                       至 平成31年    1月16日
      1. その他費用                           1. その他費用
       上場費用および商標使用料等を含んでおります。                            上場費用および商標使用料等を含んでおります。
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
            項目                            項目
       当期配当等収益額              A      7,025,120円        当期配当等収益額              A      7,088,398円
       分配準備積立金額              B        36,369円       分配準備積立金額              B        30,535円
       配当等収益合計額             C=A+B       7,061,489円        配当等収益合計額             C=A+B       7,118,933円
       経費              D      1,158,780円        経費              D      1,115,742円
       当ファンドの分配対象収益額             E=C-D       5,902,709円        当ファンドの分配対象収益額             E=C-D       6,003,191円
       収益分配金金額              }      5,872,174円        収益分配金金額              }      5,986,567円
       次期繰越金(分配準備積立金)             G=E-F        30,535円       次期繰越金(分配準備積立金)             G=E-F        16,624円
       当ファンドの期末残存口数              H        38,131口       当ファンドの期末残存口数              H        38,131口
       1口当たり分配金額             I=F/H          154円      1口当たり分配金額             I=F/H          157円
     (金融商品に関する注記)


     1 金融商品の状況に関する事項
                                 37/81


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                               第5期                   第6期

                            自  平成30年     1月17日             自  平成30年     7月17日
     区分
                            至  平成30年     7月16日             至  平成31年     1月16日
     1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは、「投資信託及び投資法                   同左
                       人に関する法律」(昭和26年法律第198
                       号)第2条第4項に定める証券投資信託
                       であり、有価証券等の金融商品への投資
                       を信託約款に定める「運用の基本方針」
                       に基づき行っております。
     2.金融商品の内容及び当該金融商品に                   当ファンドは、株式に投資しておりま                   同左
      係るリスク                 す。当該投資対象は、価格変動リスク等
                       の市場リスク、信用リスクおよび流動性
                       リスクに晒されております。
                        当ファンドは、運用の効率化を図るた
                       めに、株価指数先物取引を利用しており
                       ます。当該デリバティブ取引は、価格変
                       動リスク等の市場リスクおよび信用リス
                       ク等を有しております。
                        また、デリバティブ取引の時価等に関
                       する事項についての契約額等は、あくま
                       でもデリバティブ取引における名目的な
                       契約額または計算上の想定元本であり、
                       当該金額自体がデリバティブ取引のリス
                       クの大きさを示すものではありません。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                   ファンドのコンセプトに応じて、適切                   同左
                       にコントロールするため、委託会社で
                       は、運用部門において、ファンドに含ま
                       れる各種投資リスクを常時把握しつつ、
                       ファンドのコンセプトに沿ったリスクの
                       範囲で運用を行っております。
                        また、運用部から独立した管理担当部
                       署によりリスク運営状況のモニタリング
                       等のリスク管理を行っており、この結果
                       は運用管理委員会等を通じて運用部門に
                       フィードバックされます。
     2 金融商品の時価等に関する事項

                               第5期                   第6期

     区分
                          [平成30年      7月16日現在]              [平成31年      1月16日現在]
     1.  貸借対照表計上額、時価及びその差                 時価で計上しているためその差額はあ                   同左
      額                 りません。
     2.  時価の算定方法                 (1)有価証券                   (1)有価証券
                        売買目的有価証券は、(重要な会計方                   同左
                       針に係る事項に関する注記)に記載して
                       おります。
                       (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                                 38/81


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                               第5期                   第6期
     区分
                          [平成30年      7月16日現在]              [平成31年      1月16日現在]
                        デリバティブ取引は、(デリバティブ                   同左
                       取引に関する注記)に記載しておりま
                       す。
                       (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                        上記以外の金融商品(コールローン                   同左
                       等)は、短期間で決済され、時価は帳簿
                       価額と近似していることから、当該金融
                       商品の帳簿価額を時価としております。
     3.  金融商品の時価等に関する事項につ                 金融商品の時価には、市場価格に基づ                   同左
      いての補足説明                 く価額のほか、市場価格がない場合には
                       合理的に算定された価額が含まれており
                       ます。当該価額の算定においては一定の
                       前提条件等を採用しているため、異なる
                       前提条件等によった場合、当該価額が異
                       なることもあります。
     (有価証券に関する注記)


     売買目的有価証券
                             第5期                     第6期

                        [平成30年      7月16日現在]               [平成31年      1月16日現在]
           種類
                      当計算期間の損益に含まれた評価差額                     当計算期間の損益に含まれた評価差額
                             (円)                     (円)
           株式                       △36,400,838                     △80,368,680
           合計                       △36,400,838                     △80,368,680
     (デリバティブ取引に関する注記)

     取引の時価等に関する事項
     株式関連
     第5期[平成30年         7月16日現在]
       区分         種類       契約額等(円)                     時価(円)         評価損益(円)

                                   うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引
             買建              17,725,000              ―     17,295,000          △430,000
            合計              17,725,000              ―     17,295,000          △430,000
     第6期[平成31年         1月16日現在]

       区分         種類       契約額等(円)                     時価(円)         評価損益(円)

                                   うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引
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             買建              15,870,000              ―     15,380,000          △490,000
            合計              15,870,000              ―     15,380,000          △490,000
      (注)時価の算定方法

      1 先物取引の時価については、以下のように評価しております。
        原則として、直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または終値で評価しております。このような時価が発表
       されていない場合には、最も近い終値や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
      2 先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
      3 契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
       ※上記取引で、ヘッジ会計が適用されているものはありません。
     (関連当事者との取引に関する注記)

     該当事項はありません。

     (1口当たり情報)

                                第5期                   第6期

                           [平成30年      7月16日現在]             [平成31年      1月16日現在]
     1口当たり純資産額                                  19,820円                   17,164円
     (4)【附属明細表】


     第1 有価証券明細表

      (1)株式
                                                       (単位:円)

                                         評価額

                銘 柄             株式数                           備考
                                    単価         金額
     1878   大東建託                        300     14,990.00         4,497,000
     1951   協和エクシオ                        400     2,654.00         1,061,600
     1959   九電工                        200     3,775.00          755,000
     2229   カルビー                        400     3,445.00         1,378,000
     2267   ヤクルト本社                        600     7,520.00         4,512,000
     2269   明治ホールディングス                        600     8,530.00         5,118,000
     2502   アサヒグループホールディングス                       2,000      4,319.00         8,638,000
     2503   キリンホールディングス                       3,900      2,439.50         9,514,050
     2587   サントリー食品インターナショナル                        500     4,845.00         2,422,500
     2801   キッコーマン                        800     5,800.00         4,640,000
     2914   日本たばこ産業                       4,700      2,690.50        12,645,350
     8111   ゴールドウイン                        100     10,440.00         1,044,000
     3407   旭化成                       6,000      1,135.50         6,813,000
                                 40/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4004   昭和電工                        600     3,555.00         2,133,000
     4021   日産化学                        600     5,890.00         3,534,000
     4042   東ソー                       1,400      1,450.00         2,030,000
     4063   信越化学工業                       1,500      8,648.00        12,972,000
     4182   三菱瓦斯化学                        900     1,713.00         1,541,700
     4202   ダイセル                       1,500      1,110.00         1,665,000
     4204   積水化学工業                       2,000      1,548.00         3,096,000
     4403   日油                        400     3,695.00         1,478,000
     4452   花王                       1,600      7,503.00        12,004,800
     4911   資生堂                       1,700      6,082.00        10,339,400
     4912   ライオン                       1,300      2,146.00         2,789,800
     4921   ファンケル                        400     2,232.00          892,800
     4922   コーセー                        200     14,770.00         2,954,000
     4924   シーズ・ホールディングス                        100     5,890.00          589,000
     4927   ポーラ・オルビスホールディングス                        400     2,865.00         1,146,000
     4967   小林製薬                        300     6,920.00         2,076,000
     6988   日東電工                        700     5,680.00         3,976,000
     7988   ニフコ                        400     2,568.00         1,027,200
     8113   ユニ・チャーム                       2,000      3,359.00         6,718,000
     4503   アステラス製薬                       8,000      1,536.50        12,292,000
     4507   塩野義製薬                       1,300      6,440.00         8,372,000
     4519   中外製薬                       1,000      6,540.00         6,540,000
     4521   科研製薬                        200     5,240.00         1,048,000
     4523   エーザイ                       1,300      8,574.00        11,146,200
     4528   小野薬品工業                       2,200      2,298.00         5,055,600
     4536   参天製薬                       1,700      1,508.00         2,563,600
     4587   ペプチドリーム                        400     4,470.00         1,788,000
     5108   ブリヂストン                       2,900      4,280.00        12,412,000
     5301   東海カーボン                        900     1,451.00         1,305,900
     5332   TOTO                        700     4,020.00         2,814,000
     5334   日本特殊陶業                        900     2,168.00         1,951,200
     3436   SUMCO                       1,000      1,263.00         1,263,000
     6103   オークマ                        100     5,290.00          529,000
     6146   ディスコ                        100     13,510.00         1,351,000
     6268   ナブテスコ                        500     2,658.00         1,329,000
     6273   SMC                        300     36,320.00         10,896,000
     6367   ダイキン工業                       1,100      12,475.00         13,722,500
     6383   ダイフク                        500     5,030.00         2,515,000
     6432   竹内製作所                        200     1,833.00          366,600
     6465   ホシザキ                        300     8,120.00         2,436,000
     6586   マキタ                       1,200      4,030.00         4,836,000
     6448   ブラザー工業                       1,100      1,722.00         1,894,200
                                 41/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     6501   日立製作所                       4,100      3,489.00        14,304,900
     6506   安川電機                       1,100      2,895.00         3,184,500
     6592   マブチモーター                        300     3,470.00         1,041,000
     6594   日本電産                       1,000      12,335.00         12,335,000
     6645   オムロン                        900     4,190.00         3,771,000
     6702   富士通                        900     6,864.00         6,177,600
     6728   アルバック                        200     3,300.00          660,000
     6758   ソニー                       2,300      5,356.00        12,318,800
     6770   アルプスアルパイン                        900     2,146.00         1,931,400
     6807   日本航空電子工業                        300     1,302.00          390,600
     6845   アズビル                        600     2,217.00         1,330,200
     6856   堀場製作所                        200     4,785.00          957,000
     6857   アドバンテスト                        900     2,286.00         2,057,400
     6861   キーエンス                        200     55,300.00         11,060,000
     6869   シスメックス                        700     5,801.00         4,060,700
     6920   レーザーテック                        200     2,907.00          581,400
     6923   スタンレー電気                        700     3,075.00         2,152,500
     6954   ファナック                        800     17,920.00         14,336,000
     6965   浜松ホトニクス                        600     3,595.00         2,157,000
     6981   村田製作所                        800     13,675.00         10,940,000
     7276   小糸製作所                        600     5,930.00         3,558,000
     8035   東京エレクトロン                        700     13,910.00         9,737,000
     3116   トヨタ紡織                        400     1,719.00          687,600
     7202   いすゞ自動車                       2,700      1,633.00         4,409,100
     7203   トヨタ自動車                       2,000      6,844.00        13,688,000
     7259   アイシン精機                        800     4,165.00         3,332,000
     7269   スズキ                       2,000      5,664.00        11,328,000
     7270   SUBARU                       2,700      2,497.00         6,741,900
     7309   シマノ                        400     15,340.00         6,136,000
     7313   テイ・エス テック                        200     3,095.00          619,000
     4543   テルモ                       1,500      6,128.00         9,192,000
     7701   島津製作所                       1,200      2,323.00         2,787,600
     7729   東京精密                        200     2,815.00          563,000
     7741   HOYA                       1,600      6,389.00        10,222,400
     7747   朝日インテック                        600     4,750.00         2,850,000
     7832   バンダイナムコホールディングス                       1,000      4,625.00         4,625,000
     7951   ヤマハ                        700     4,635.00         3,244,500
     7956   ピジョン                        500     4,270.00         2,135,000
     9065   山九                        300     5,180.00         1,554,000
     9201   日本航空                       1,500      3,950.00         5,925,000
     3626   TIS                        400     4,720.00         1,888,000
     3659   ネクソン                       2,000      1,492.00         2,984,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     3769   GMOペイメントゲートウェイ                        200     5,320.00         1,064,000
     4307   野村総合研究所                        600     4,480.00         2,688,000
     4684   オービック                        300     8,990.00         2,697,000
     4689   ヤフー                      11,400        294.00        3,351,600
     4704   トレンドマイクロ                        500     6,300.00         3,150,000
     4716   日本オラクル                        100     7,570.00          757,000
     4739   伊藤忠テクノソリューションズ                        500     2,223.00         1,111,500
     4768   大塚商会                        600     3,290.00         1,974,000
     8056   日本ユニシス                        300     2,630.00          789,000
     9432   日本電信電話                       2,900      4,598.00        13,334,200
     9433   KDDI                       5,100      2,711.50        13,828,650
     9435   光通信                        100     17,120.00         1,712,000
     9437   NTTドコモ                       5,100      2,575.50        13,135,050
     9697   カプコン                        400     2,173.00          869,200
     9719   SCSK                        200     4,195.00          839,000
     9766   コナミホールディングス                        400     4,990.00         1,996,000
     3038   神戸物産                        200     3,595.00          719,000
     7458   第一興商                        200     5,270.00         1,054,000
     9962   ミスミグループ本社                       1,200      2,469.00         2,962,800
     2670   エービーシー・マート                        100     6,240.00          624,000
     3064   MonotaRO                        600     2,525.00         1,515,000
     3088   マツモトキヨシホールディングス                        400     3,235.00         1,294,000
     3141   ウエルシアホールディングス                        200     4,295.00          859,000
     3391   ツルハホールディングス                        200     9,380.00         1,876,000
     3549   クスリのアオキホールディングス                        100     6,860.00          686,000
     7453   良品計画                        100     23,120.00         2,312,000
     7649   スギホールディングス                        200     4,490.00          898,000
     9627   アインホールディングス                        100     8,200.00          820,000
     9843   ニトリホールディングス                        400     14,310.00         5,724,000
     9983   ファーストリテイリング                        200     52,100.00         10,420,000
     9989   サンドラッグ                        300     3,490.00         1,047,000
     8630   SOMPOホールディングス                       1,600      3,883.00         6,212,800
        ソニーフィナンシャルホールディング
     8729   ス                        700     2,107.00         1,474,900
     8750   第一生命ホールディングス                       5,100      1,759.00         8,970,900
     8766   東京海上ホールディングス                       2,500      5,228.00        13,070,000
     8795   T&Dホールディングス                       2,600      1,358.00         3,530,800
     7164   全国保証                        200     3,645.00          729,000
     8697   日本取引所グループ                       2,300      1,890.00         4,347,000
     4666   パーク24                        500     2,680.00         1,340,000
     9706   日本空港ビルデング                        300     3,725.00         1,117,500
     2127   日本M&Aセンター                        600     2,558.00         1,534,800
     2175   エス・エム・エス                        300     1,699.00          509,700
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2371   カカクコム                        600     1,863.00         1,117,800
     2413   エムスリー                       1,800      1,667.00         3,000,600
     2433   博報堂DYホールディングス                       1,400      1,578.00         2,209,200
     4661   オリエンタルランド                       1,000      11,090.00         11,090,000
     4732   ユー・エス・エス                       1,000      1,869.00         1,869,000
     4755   楽天                       3,500        846.00        2,961,000
     6028   テクノプロ・ホールディングス                        200     5,200.00         1,040,000
     6098   リクルートホールディングス                       4,300      2,874.50        12,360,350
     8876   リログループ                        500     2,803.00         1,401,500
     9678   カナモト                        200     2,869.00          573,800
                合 計              172,500               634,949,750
      (2)株式以外の有価証券

     該当事項はありません。

     第2 信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。

     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     (デリバティブ取引に関する注記)に記載しております。

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2【ファンドの現況】

     【MAXIS JAPAN クオリティ150上場投信】

     【純資産額計算書】

                                   平成31年     1月31日現在

                                       (単位:円)
     Ⅰ 資産総額                                674,572,053

     Ⅱ 負債総額                                 6,259,937
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                668,312,116
     Ⅳ 発行済口数                                   38,131   口 
     Ⅴ 1口当たり純資産価額(Ⅲ/Ⅳ)                                   17,527
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)名義書換等

       該当事項はありません。
       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定ま
       り、委託会社は、この信託の受益権を取扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取
       消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者
       が存在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証
       券を発行しません。なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する
       場合を除き、受益証券の再発行の請求を行わないものとします。
     (2)受益者等に対する特典

       該当事項はありません。
     (3)譲渡制限の内容

       該当事項はありません。
     (4)受益権の譲渡

        ①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権
         が記載または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとしま
         す。
        ②上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受
         益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座
         簿に記載または記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設し
         たものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関
         等の上位機関を含みます。)に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口
         数の増加の記載または記録が行われるよう通知するものとします。
        ③上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記
         録されている振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異
                                 45/81


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         なる場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断し
         たときは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
     (5)受益権の譲渡の対抗要件

        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に
        対抗することができません。
     (6)質権口記載または記録の受益権の取扱いについて

        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権に係る収益分配金の支払
        い、解約請求の受付け、解約代金および償還金の支払い等については、信託約款の規定による
        ほか、民法その他の法令等にしたがって取り扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額等
        2019年1月末現在、資本金は2,000百万円です。なお、発行可能株式総数は400,000株であり、
        211,581株を発行済です。最近5年間における資本金の額の増減はありません。
     (2)委託会社の機構

       ・会社の意思決定機構
        業務執行の基本方針を決定し、取締役の職務の執行を監督する機関として、取締役会を設置し
        ます。取締役の選任は、総株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席する株主総会にて
        その議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものとします。また、取締役会で決定
        した基本方針に基づき、経営管理全般に関する執行方針その他重要な事項を協議・決定する機
        関として、経営会議を設置します。
       ・投資運用の意思決定機構

        ①投資環境見通しの策定
          投資環境会議において、国内外の経済・金融情報および各国証券市場等の調査・分析に基づ
          いた投資環境見通しを策定します。
        ②運用戦略の決定
          運用戦略委員会において、①で策定された投資環境見通しに沿って運用戦略を決定します。
        ③運用計画の決定
          ②で決定された運用戦略に基づいて、各運用部はファンド毎の運用計画を決定します。
        ④ポートフォリオの構築
          各運用部の担当ファンドマネジャーは、運用部から独立したトレーディング部に売買実行の
          指示をします。トレーディング部は、事前のチェックを行ったうえで、最良執行をめざして
          売買の執行を行います。
        ⑤投資行動のモニタリング1
          運用部門は、投資行動がファンドコンセプトおよびファンド毎に定めた運用計画に沿ってい
          るかどうかの自律的なチェックを行い、逸脱がある場合は速やかな是正を指示します。
        ⑥投資行動のモニタリング2
          運用部から独立した管理担当部署は、運用に関するパフォーマンス測定、リスク管理および
          法令・信託約款などの遵守状況等のモニタリングを実施します。この結果は、運用管理委員
          会等を通じて運用部門にフィードバックされ、必要に応じて是正を指示します。
        ⑦ファンドに関係する法人等の管理
          受託会社等、ファンドの運営に関係する法人については、その業務に関する委託会社の管理
          担当部署が、体制、業務執行能力、信用力等のモニタリング・評価を実施します。この結果
          は、リスク管理委員会等を通じて委託会社の経営陣に報告され、必要に応じて是正が指示さ
          れます。
        ⑧運用・管理に関する監督
          内部監査担当部署は、運用、管理等に関する委託会社の業務全般についてその健全性・適切
          性を担保するために、リスク管理、内部統制、ガバナンス・プロセスの適切性・有効性を検
          証・評価します。その評価結果は問題点の改善方法の提言等も含めて委託会社の経営陣に報
          告される、内部監査態勢が構築されています。
        ファンドの運用体制等は、今後変更される可能性があります。

     2【事業の内容及び営業の概況】

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信
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      託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用
      業)等を行っています。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業および投資助言業
      務 を行っています。
      2019年    1月31日現在における委託会社の運用する証券投資信託は以下の通りです。(親投資信託を
      除きます。)
                                  本 数             純資産総額

                 商品分類
                                  (本)             (百万円)
              追加型株式投資信託                          896            12,440,420
             追加型公社債投資信託                           16            1,154,844
              単位型株式投資信託                          52             255,351
             単位型公社債投資信託                            1              5,938
                  合 計                      965            13,856,554
      なお、純資産総額の金額については、百万円未満の端数を四捨五入して記載しておりますので、表

      中の個々の数字の合計と合計欄の数字とは一致しないことがあります。
     3【委託会社等の経理状況】

     (1)財務諸表及び中間財務諸表の作成方法について

          委託会社である三菱UFJ国際投信株式会社(以下「当社」という。)の財務諸表は、
         「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則(昭和38年大蔵省令第59号)」(以下
         「財務諸表等規則」という。)第2条の規定により、財務諸表等規則及び「金融商品取引業等
         に関する内閣府令(平成19年内閣府令第52号)」に基づき作成しております。
          また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則
         (昭和52年大蔵省令第38号)」(以下「中間財務諸表等規則」という。)第38条及び第57条
         の規定により、中間財務諸表等規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」に基づき作
         成しております。
          なお、財務諸表及び中間財務諸表に掲載している金額については、千円未満の端数を切り
         捨てて表示しております。
     (2)監査証明について

          当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第33期事業年度(自                                              平成29年4
         月1日    至  平成30年3月31日)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を
         受けております。
          また、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第34期事業年度に係る中間会計期
         間(自    平成30年4月1日          至  平成30年9月30日)の中間財務諸表について、有限責任監査法人
         トーマツにより中間監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                     (単位:千円)

                             第32期                   第33期
                         (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
     (資産の部)
     流動資産
      現金及び預金                         ※2    69,212,680               ※2     54,140,307
      有価証券                                36,210                   19,967
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      前払費用                               337,699                   362,886
      未収入金                                35,896                    2,109
      未収委託者報酬                              10,076,022                    9,770,529
      未収収益                         ※2      659,405             ※2      674,156
      繰延税金資産                               446,374                   490,903
      金銭の信託                         ※2       30,000            ※2       30,000
      その他                               113,754                   224,645
      流動資産合計
                                   80,948,042                   65,715,506
     固定資産

      有形固定資産
       建物                         ※1      806,798             ※1      760,010
       器具備品                         ※1      759,446             ※1      724,852
       土地                              1,356,000                   1,356,000
       有形固定資産合計
                                   2,922,245                   2,840,863
      無形固定資産
       電話加入権                                15,822                   15,822
       ソフトウェア                              1,844,549                   2,654,296
       ソフトウェア仮勘定                               608,066                  1,097,970
       その他                                  10                    ‐
       無形固定資産合計
                                   2,468,448                   3,768,090
      投資その他の資産
       投資有価証券                              24,327,081                   26,361,327
       関係会社株式                               320,136                   320,136
       長期差入保証金                               654,402                   627,141
       前払年金費用                               463,105                   434,700
       繰延税金資産                               711,230                   747,085
       その他                                50,235                   45,230
       貸倒引当金                               △23,600                   △23,600
       投資その他の資産合計
                                   26,502,592                   28,512,021
      固定資産合計
                                   31,893,286                   35,120,975
     資産合計
                                  112,841,328                   100,836,481
                                                     (単位:千円)

                             第32期                   第33期
                         (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
     (負債の部)
     流動負債
      預り金                               166,493                   359,176
      未払金
       未払収益分配金                               108,024                   174,333
       未払償還金                               547,707                   456,159
       未払手数料                         ※2     4,225,009              ※2     3,905,670
       その他未払金                         ※2     2,355,815              ※2     4,330,584
      未払費用                         ※2     3,061,479              ※2     4,388,803
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      未払消費税等                               351,670                    99,010
      未払法人税等                               756,668                   736,829
      賞与引当金                               843,729                   906,167
      役員賞与引当金                               100,680                   125,343
      その他                               711,633                   842,194
      流動負債合計
                                   13,228,909                   16,324,272
     固定負債

      退職給付引当金                               590,154                   720,536
      役員退職慰労引当金                               166,458                   187,562
      時効後支払損引当金                               253,070                   254,851
      固定負債合計
                                   1,009,684                   1,162,951
     負債合計
                                   14,238,594                   17,487,223
     (純資産の部)

     株主資本
      資本金                              2,000,131                   2,000,131
      資本剰余金
       資本準備金                              3,572,096                   3,572,096
       その他資本剰余金                              41,160,616                   41,160,616
       資本剰余金合計
                                   44,732,712                   44,732,712
      利益剰余金
       利益準備金                               342,589                   342,589
       その他利益剰余金
        別途積立金                              6,998,000                   6,998,000
        繰越利益剰余金                              43,034,713                   27,790,911
       利益剰余金合計
                                   50,375,303                   35,131,500
      株主資本合計
                                   97,108,147                   81,864,344
                                                     (単位:千円)

                             第32期                   第33期
                         (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
     評価・換算差額等
      その他有価証券                              1,494,586                   1,484,913
      評価差額金
      評価・換算差額等合計
                                   1,494,586                   1,484,913
     純資産合計
                                   98,602,734                   83,349,257
     負債純資産合計
                                  112,841,328                   100,836,481
     (2)【損益計算書】


                                                     (単位:千円)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                             第32期                   第33期
                         (自   平成28年4月1日                (自   平成29年4月1日
                           至  平成29年3月31日)                  至  平成30年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                              81,709,776                   75,423,596
      投資顧問料                              2,396,020                   2,723,458
      その他営業収益                                25,763                   48,215
      営業収益合計
                                   84,131,560                   78,195,269
     営業費用
      支払手数料                         ※2    33,975,255               ※2     30,906,879
      広告宣伝費                               731,771                   730,784
      公告費                                  482                  1,000
      調査費
       調査費                              1,713,892                   1,723,057
       委託調査費                              13,961,993                   13,467,029
      事務委託費                               984,749                   864,916
      営業雑経費
       通信費                               158,915                   178,652
       印刷費                               699,940                   467,973
       協会費                                51,995                   50,251
       諸会費                                 9,887                   15,328
       事務機器関連費                              1,611,608                   1,635,079
       その他営業雑経費                                11,925                   23,250
      営業費用合計
                                   53,912,419                   50,064,204
     一般管理費
      給料
       役員報酬                               331,997                   349,359
       給料・手当                              6,496,165                   6,421,837
       賞与引当金繰入                               843,729                   906,167
       役員賞与引当金繰入                             100,680                   125,343
      福利厚生費                              1,196,210                   1,231,033
      交際費                                14,843                   13,012
      旅費交通費                               233,159                   192,192
      租税公課                               422,030                   410,229
      不動産賃借料                               706,571                   678,182
      退職給付費用                               441,736                   423,171
      役員退職慰労引当金繰入                               48,393                   47,889
      固定資産減価償却費                              1,030,040                   1,115,719
      諸経費                               474,521                   450,299
      一般管理費合計
                                   12,340,079                   12,364,437
     営業利益
                                   17,879,061                   15,766,627
                                                     (単位:千円)

                             第32期                   第33期
                         (自   平成28年4月1日                (自   平成29年4月1日
                           至  平成29年3月31日)                  至  平成30年3月31日)
     営業外収益
                                 51/81

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      受取配当金                               243,048                   349,402
      有価証券利息                                   0                   ‐
      受取利息                         ※2       4,601            ※2         483
      投資有価証券償還益                               260,190                    81,580
      収益分配金等時効完成分                              278,148                    91,672
      その他                                 4,383                   9,989
      営業外収益合計
                                    790,372                   533,128
     営業外費用
      投資有価証券償還損                                11,552                   30,114
      時効後支払損引当金繰入                                  ‐                 43,182
      事務過誤費                                 218                  10,402
      その他                               4,357                   3,829
      営業外費用合計
                                     16,128                   87,529
     経常利益
                                   18,653,304                   16,212,226
     特別利益
      投資有価証券売却益                               259,137                   516,394
      ゴルフ会員権売却益                                   ‐                 7,495
      特別利益合計
                                    259,137                   523,889
     特別損失
      投資有価証券売却損                                42,248                   105,903
      デリバティブ解約損                               126,228                       ‐
      投資有価証券評価損                              157,482                   102,096
      固定資産除却損                         ※1       13,540            ※1         54
      減損損失                         ※3       48,575                      ‐
      特別損失合計
                                    388,075                   208,054
     税引前当期純利益
                                   18,524,367                   16,528,061
     法人税、住民税及び事業税
                              ※2     5,658,953              ※2     5,252,224
     法人税等調整額                               103,169                   △76,092
     法人税等合計
                                   5,762,122                   5,176,132
     当期純利益
                                   12,762,244                   11,351,928
     (3)【株主資本等変動計算書】


        第32期(自          平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
              資本金                                        株主資本合計
                   資本     その他      資本    利益              利益剰余金
                   準備金    資本剰余金     剰余金合計     準備金                合計
                                      別途     繰越利益
                                      積立金     剰余金
     当期首残高         2,000,131     3,572,096     41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000      57,079,782      64,420,372      111,153,216
     当期変動額
      剰余金の配当                                    △26,807,312      △26,807,312      △26,807,312
      当期純利益                                     12,762,244      12,762,244      12,762,244
                                 52/81


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      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計             ―     ―     ―     ―    ―     ― △14,045,068      △14,045,068      △14,045,068
     当期末残高         2,000,131     3,572,096     41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000      43,034,713      50,375,303      97,108,147
                  評価・換算差額等

               その他
                               純資産合計
                   繰延ヘッジ      評価・換算
              有価証券
                     損益    差額等合計
              評価差額金
     当期首残高          1,446,576       6,546    1,453,123      112,606,339
     当期変動額
      剰余金の配当                         △26,807,312
      当期純利益                          12,762,244
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
                48,009     △6,546      41,462       41,462
      (純額)
     当期変動額合計           48,009     △6,546      41,462    △14,003,605
     当期末残高          1,494,586         ―  1,494,586      98,602,734
        第33期(自          平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
               資本金                                        株主資本合計
                    資本    その他      資本    利益              利益剰余金
                   準備金    資本剰余金     剰余金合計     準備金                合計
                                       別途    繰越利益
                                      積立金     剰余金
     当期首残高         2,000,131     3,572,096     41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000      43,034,713      50,375,303      97,108,147
     当期変動額
      剰余金の配当                                    △26,595,731      △26,595,731      △26,595,731
      当期純利益                                     11,351,928      11,351,928      11,351,928
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計             ―     ―     ―     ―    ―     ― △15,243,802      △15,243,802      △15,243,802
     当期末残高         2,000,131     3,572,096     41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000      27,790,911      35,131,500      81,864,344
                 評価・換算差額等

                その他
                              純資産合計
                      評価・換算
                有価証券
                      差額等合計
               評価差額金
     当期首残高            1,494,586       1,494,586       98,602,734
     当期変動額
      剰余金の配当                        △26,595,731
      当期純利益                         11,351,928
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
                  △9,673       △9,673        △9,673
      (純額)
     当期変動額合計             △9,673       △9,673     △15,253,476
     当期末残高            1,484,913       1,484,913       83,349,257
                                 53/81


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     [注記事項]


     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)子会社株式及び関連会社株式
         移動平均法による原価法を採用しております。
      (2)その他有価証券
         時価のあるもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移
          動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの
          移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法
      (1)有形固定資産
         定率法を採用しております。ただし、平成10年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除
         く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用
         しております。
         なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物          5年~50年
         器具備品          2年~20年
      (2)無形固定資産
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採
         用しております。
     3.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
        外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理し
        ております。
     4.引当金の計上基準
      (1)貸倒引当金
         貸付金等の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債
         権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)賞与引当金
         従業員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (3)役員賞与引当金
         役員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (4)退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基
         づき計上しております。
         ①退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法に
          ついては、給付算定式基準によっております。
         ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
          過去勤務費用は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(10年)による定
          額法により費用処理することとしております。
          数理計算上の差異は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(主として10
          年)による定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしております。
      (5)役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、内規に基づく期末要支給額を計上しております。
      (6)時効後支払損引当金
                                 54/81

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         時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に備
         えるため、過去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
     5.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1)消費税等の会計処理
         税抜方式を採用しており、控除対象外消費税及び地方消費税は、当事業年度の費用として処理し
         ております。
      (2)連結納税制度の適用
         連結納税制度を適用しております。 
     (未適用の会計基準等)

      ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号                                平成30年3月30日          企業会計基準委員会)
      ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号                                           平成30年3月30日          企業会
       計基準委員会)
      (1)概要

       国際会計基準審議会(IASB)及び米国財務会計基準審議会(FASB)は、共同して収益認識に関する
      包括的な会計基準の開発を行い、平成26年5月に「顧客との契約から生じる収益」(IASBにおいては
      IFRS第15号、FASBにおいてはTopic606)を公表しており、IFRS第15号は平成30年1月1日以後開始する
      事業年度から、Topic606は平成29年12月15日より後に開始する事業年度から適用される状況を踏ま
      え、企業会計基準委員会において、収益認識に関する包括的な会計基準が開発され、適用指針と合わ
      せて公表されたものです。
       企業会計基準委員会の収益認識に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、IFRS第
      15号と整合性を図る便益の1つである財務諸表間の比較可能性の観点から、IFRS第15号の基本的な原則
      を取り入れることを出発点とし、会計基準を定めることとされ、また、これまで我が国で行われてき
      た実務等に配慮すべき項目がある場合には、比較可能性を損なわせない範囲で代替的な取扱いを追加
      することとされております。
      (2)適用予定日

       平成34年3月期の期首から適用します。
      (3)当該会計基準等の適用による影響

       「収益認識に関する会計基準」等の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で評価
      中であります。
     (貸借対照表関係)

       ※1.有形固定資産の減価償却累計額
                           第32期                     第33期
                      (平成29年3月31日現在)                     (平成30年3月31日現在)
        建物                        539,649千円                     604,123千円
        器具備品                       1,029,950千円                     1,215,234千円
       ※2.関係会社に対する主な資産・負債

       区分掲記した以外で各科目に含まれるものは次の通りであります。
                           第32期                     第33期
                      (平成29年3月31日現在)                     (平成30年3月31日現在)
        預金                      47,798,472千円                     41,809,118千円
        未収収益                         46,963千円                     40,621千円
        金銭の信託                         30,000千円                     30,000千円
        未払手数料                       1,993,055千円                     1,577,059千円
        その他未払金                       2,071,256千円                     3,850,734千円
                                 55/81


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        未払費用                        456,748千円                     430,491千円
     (損益計算書関係)

      ※1.固定資産除却損の内訳
                                第32期                  第33期
                            (自   平成28年4月1日               (自   平成29年4月1日
                             至  平成29年3月31日)                至  平成30年3月31日)
        建物                            2,392千円                      ―
        器具備品                            7,791千円                   54千円
        ソフトウェア                            3,356千円                      ―
               計                    13,540千円                    54千円
       ※2.関係会社に対する主な取引

       区分掲記した以外で各科目に含まれるものは次の通りであります。
                               第32期                  第33期
                            (自   平成28年4月1日               (自   平成29年4月1日
                             至  平成29年3月31日)                至  平成30年3月31日)
        支払手数料                         13,862,465千円                  11,380,244千円
        受取利息                            4,375千円                   380千円
        法人税、住民税及び事業税                          4,204,969千円                  3,851,536千円
     ※3.減損損失

       当社は、以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
       第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)

             場所                用途             種類          減損損失
       東京都千代田区(本社)                自社利用ソフトウェア                ソフトウェア               48,575千円
                       (遊休資産)                仮勘定
        当社は資産運用業の単一セグメントであるため、事業用資産に区別はなく、全社を1つのグルーピ

       ングとしております。遊休資産については個別資産ごとにグルーピングを行っております。
        当事業年度において、将来の使用見込みがなくなった自社利用ソフトウェアについて、帳簿価額を
       回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失として特別損失に計上しました。
        なお、回収可能価額として使用価値を用いておりますが、将来の使用見込みがないため、使用価値
       は零としております。
       第33期(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

        該当事項はありません。
     (株主資本等変動計算書関係)

     第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少            当事業年度末
                  株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)
       発行済株式
       普通株式               211,581              -           -         211,581
          合計            211,581              -           -         211,581
     2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額
         平成28年6月28日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
                                 56/81


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          ①   配当金の総額               26,807,312千円
          ②   1株当たり配当額                  126,700円
          ③   基準日               平成28年3月31日
          ④   効力発生日               平成28年6月29日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         平成29年6月28日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①   配当金の総額               26,595,731千円
          ②   配当の原資                 利益剰余金
          ③   1株当たり配当額                  125,700円
          ④   基準日               平成29年3月31日
          ⑤   効力発生日               平成29年6月29日
     第33期(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少            当事業年度末
                  株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)
       発行済株式
       普通株式               211,581              -           -         211,581
          合計            211,581              -           -         211,581
     2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額
         平成29年6月28日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①   配当金の総額               26,595,731千円
          ②   1株当たり配当額                  125,700円
          ③   基準日               平成29年3月31日
          ④   効力発生日               平成29年6月29日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         平成30年6月27日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①   配当金の総額               11,363,380千円
          ②   配当の原資                 利益剰余金
          ③   1株当たり配当額                   53,707円
          ④   基準日               平成30年3月31日
          ⑤   効力発生日               平成30年6月28日
     (リース取引関係)

      〈借主側〉
      オペレーティング・リース取引
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                              第32期                   第33期
                         (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
        1年内                          678,116千円                   678,116千円
        1年超                         2,030,029千円                   1,351,912千円
        合計                         2,708,145千円                   2,030,029千円
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
       (1)金融商品に対する取組方針
          資金運用については銀行預金、譲渡性預金または投資信託に限定しており、金融機関からの資
         金調達は行っておりません。
                                 57/81


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       (2)金融商品の内容及びそのリスク
          投資有価証券は主として投資信託であり、価格変動リスクに晒されております。
       (3)金融商品に係るリスク管理体制
          内部管理規程に従って月次でリスク資本を認識し、経営会議に報告しております。
       (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
          金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定さ
         れた価額が含まれております。当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、異な
         る前提条件等を採用することにより、当該価額が変動することがあります。
     2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握
       することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注2)参照)。
     第32期(平成29年3月31日現在)

                       貸借対照表
                                時価(千円)          差額(千円)
                      計上額(千円)
     (1)    現金及び預金               69,212,680          69,212,680              -
     (2)    有価証券                 36,210          36,210           -
     (3)    未収委託者報酬               10,076,022          10,076,022              -
     (4)    投資有価証券               24,189,921          24,189,921              -
         資産計               103,514,834          103,514,834              -
     (1)    未払手数料                4,225,009          4,225,009             -
         負債計                4,225,009          4,225,009             -
     第33期(平成30年3月31日現在)

                       貸借対照表
                                 時価(千円)          差額(千円)
                      計上額(千円)
     (1)    現金及び預金               54,140,307          54,140,307              -
     (2)    有価証券                 19,967          19,967            -
     (3)    未収委託者報酬                9,770,529          9,770,529             -
     (4)    投資有価証券               26,224,167          26,224,167              -
         資産計               90,154,972          90,154,972              -
     (1)    未払手数料                3,905,670          3,905,670             -
         負債計                3,905,670          3,905,670             -
     (注1)金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項

      資 産
       (1)現金及び預金、(3)未収委託者報酬
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (2)有価証券、(4)投資有価証券
          これらはすべて投資信託であり、時価は基準価額によっております。
      負 債
       (1)未払手数料
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                    (単位:千円)
                               第32期                  第33期
              区分
                           (平成29年3月31日現在)                  (平成30年3月31日現在)
      非上場株式                               137,160                  137,160
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      子会社株式                               160,600                  160,600
      関連会社株式                               159,536                  159,536
       非上場株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(4)                                                    投資
      有価証券」には含めておりません。
       また、子会社株式及び関連会社株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認め
      られるため、記載しておりません。
     (注3)金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                    (単位:千円)
      第32期(平成29年3月31日現在)
                                       1年超        5年超
                               1年以内                       10年超
                                       5年以内       10年以内
      現金及び預金                         69,212,680            -        -       -
      未収委託者報酬                         10,076,022            -        -       -
      有価証券及び投資有価証券
       その他有価証券のうち満期があるもの
        投資信託                           36,210     10,703,761        8,324,138         45,606
                合計               79,324,912        10,703,761        8,324,138         45,606
                                                    (単位:千円)

      第33期(平成30年3月31日現在)
                                       1年超        5年超
                               1年以内                       10年超
                                       5年以内       10年以内
      現金及び預金                         54,140,307            -        -       -
      未収委託者報酬                          9,770,529            -        -       -
      有価証券及び投資有価証券
       その他有価証券のうち満期があるもの
        投資信託                           19,967     13,110,758        8,593,680         68,714
                合計               63,930,804        13,110,758        8,593,680         68,714
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式
        子会社株式及び関連会社株式(当事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式160,600千円、関連会
       社株式159,536千円、前事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式160,600千円、関連会社株式
       159,536千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載して
       おりません。
     2.その他有価証券

     第32期(平成29年3月31日現在)
                           貸借対照表計上額              取得原価
                   種類                                差額(千円)
                             (千円)            (千円)
     貸借対照表計上額           株式                   -           -            -
     が取得原価を超え
                債券                   -           -            -
     るもの
                その他               17,778,798           15,302,336            2,476,461
                   小計            17,778,798           15,302,336            2,476,461
     貸借対照表計上額           株式                   -           -            -
     が取得原価を超え
                債券                   -           -            -
     ないもの
                その他               6,447,333           6,769,569            △322,236
                   小計            6,447,333           6,769,569            △322,236
              合計                 24,226,131           22,071,906            2,154,225
                                 59/81


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     第33期(平成30年3月31日現在)

                           貸借対照表計上額              取得原価
                   種類                                差額(千円)
                             (千円)            (千円)
     貸借対照表計上額           株式                   -           -            -
     が取得原価を超え
                債券                   -           -            -
     るもの
                その他               18,599,111           16,040,884            2,558,227
                   小計            18,599,111           16,040,884            2,558,227
     貸借対照表計上額           株式                   -           -            -
     が取得原価を超え
                債券                   -           -            -
     ないもの
                その他               7,645,023           8,062,990            △417,966
                   小計            7,645,023           8,062,990            △417,966
              合計                 26,244,135           24,103,874            2,140,260
     3.売却したその他有価証券

     第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
         種類          売却額(千円)             売却益の合計額(千円)               売却損の合計額(千円)
     株式                     122,688               82,146               21,570
     債券                        -               -               -
     その他                    3,439,009                176,991               20,678
         合計                3,561,698                259,137               42,248
     第33期(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

         種類          売却額(千円)             売却益の合計額(千円)               売却損の合計額(千円)
     株式                        -               -               -
     債券                        -               -               -
     その他                    8,169,769                516,394               105,903
         合計                8,169,769                516,394               105,903
     4.減損処理を行った有価証券

        前事業年度において、有価証券について157,482千円(その他有価証券のその他157,482千円)減損
       処理を行っております。
        当事業年度において、有価証券について102,096千円(その他有価証券のその他102,096千円)減損
       処理を行っております。
        なお、減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合、及び
       30%以上50%未満下落し、回復可能性等の合理的反証がない場合に行っております。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定給付型の制度として、確定給付企業年金制度(積立型制度)及び退職一時金制度(非
       積立型制度)を設けております。また確定拠出型の制度として、確定拠出年金制度を設けておりま
       す。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                              第32期                    第33期
                         (自   平成28年4月1日                 (自   平成29年4月1日
                          至  平成29年3月31日)                  至   平成30年3月31日)
                                    千円                    千円
        退職給付債務の期首残高                      2,997,931                    3,649,089
                                 60/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         勤務費用                       199,166                    184,120
         利息費用                        22,711                    27,829
         数理計算上の差異の発生                     △40,934                     56,895
        額
         退職給付の支払額                     △183,403                    △188,683
                                                      -
         過去勤務費用の発生額                      653,618
        退職給付債務の期末残高                      3,649,089                    3,729,252
      (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                              第32期                    第33期
                        (自   平成28年4月1日                 (自   平成29年4月1日
                          至  平成29年3月31日)                  至   平成30年3月31日)
                                    千円                    千円
        年金資産の期首残高                      2,678,827                    2,698,738
         期待運用収益                        47,553                    48,080
         数理計算上の差異の発生                        7,066                   47,759
        額
         事業主からの拠出額                       107,823                    102,564
         退職給付の支払額                      △142,532                    △173,748
        年金資産の期末残高                      2,698,738                    2,723,393
      (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金

        費用の調整表
                                第32期                   第33期
                          (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
                                      千円                  千円
        積立型制度の退職給付債務                       3,471,120                  3,374,562
        年金資産                      △2,698,738                  △2,723,393
                                772,381                  651,168
        非積立型制度の退職給付債務                        177,969                  354,690
        未積立退職給付債務                        950,350                 1,005,858
        未認識数理計算上の差異                       △207,810                  △  169,893
        未認識過去勤務費用                       △615,490                  △  550,128
        貸借対照表に計上された負債と                        127,049                  285,836
        資産の純額
        退職給付引当金                        590,154                  720,536

        前払年金費用                       △463,105                  △434,700
        貸借対照表に計上された負債と                        127,049                  285,836
        資産の純額
      (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                第32期                   第33期
                          (自   平成28年4月1日                (自   平成29年4月1日
                           至   平成29年3月31日)                 至   平成30年3月31日)
                                      千円                  千円
        勤務費用                         199,166                  184,120
        利息費用                         22,711                  27,829
        期待運用収益                        △47,553                  △48,080
        数理計算上の差異の費用処理額                         54,327                  47,053
        過去勤務費用の費用処理額                         38,127                  65,361
        その他                         28,533                   4,780
        確定給付制度に係る退職給付費                         295,314                  281,066
        用
       (注)   「その他」は受入出向者に係る出向元への退職給付費用負担額等です。
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      (5)年金資産に関する事項

       ①年金資産の主な内訳
        年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                                 第32期                  第33期
                           (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
         債券                           62.9    %              62.2    %
         株式                           33.3                  34.7
         その他                           3.7                  3.1
           合計                           100                  100
       ②長期期待運用収益率の設定方法

         年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と年金資
        産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
      (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

       主要な数理計算上の計算基礎
                                第32期                   第33期
                            (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
         割引率                     0.061~0.90%                  0.069~0.67%
         長期期待運用収益率                       1.5~1.8%                  1.5~1.8%
     3.確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度146,421千円、当事業年度142,105千円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                              第32期                   第33期
                          (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
     繰延税金資産
      減損損失                           455,165    千円               445,379    千円
      投資有価証券評価損                           242,551                   223,512
      ゴルフ会員権評価損                             295                   -
      未払事業税                           124,367                   135,805
      賞与引当金                           260,374                   277,468
      役員賞与引当金                            11,509                   12,235
      役員退職慰労引当金                            50,969                   57,431
      退職給付引当金                           180,726                   220,628
      減価償却超過額                            19,277                   13,690
      委託者報酬                           217,902                   257,879
      長期差入保証金                            14,803                   23,262
      時効後支払損引当金                            77,490                   78,035
      連結納税適用による時価評価                          236,450                   200,331
                                68,614                   82,168
      その他
     繰延税金資産 小計                          1,960,499                   2,027,829
                                  -                   -
     評価性引当額
     繰延税金資産 合計                          1,960,499                   2,027,829
     繰延税金負債

      前払年金費用                         △141,802                   △133,105
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      連結納税適用による時価評価                          △1,447                   △1,382
      その他有価証券評価差額金                          △659,638                   △655,348
                                  △3                   △4
      その他
                              △802,893                   △789,840
     繰延税金負債 合計
                              1,157,605                   1,237,989

     繰延税金資産の純額
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

     第32期(平成29年3月31日現在)及び第33期(平成30年3月31日現在)
     法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差が法定実効税率の100分の5以下であるため
     注記を省略しております。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]
     第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)及び第33期(自                    平成29年4月1日         至  平成30年3月31
     日)
      当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     [関連情報]

     第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)及び第33期(自                    平成29年4月1日         至  平成30年3月31
     日)
     1.製品及びサービスごとの情報
        単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
       め、記載を省略しております。
     2.地域ごとの情報

       (1)営業収益
         投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
         本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
     3.主要な顧客ごとの情報

        投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     (関連当事者情報)

     1.関連当事者との取引
       (1)  財務諸表提出会社の親会社及び主要株主等
       第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
                            議決権等
        種  会社等の              事業の     の所有     関連当事者
               所在地    資本金                    取引の内容      取引金額       科目     期末残高
        類   名称              内容    (被所有)      との関係
                             割合
                                 63/81

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                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ㈱三菱     東京都    2,141,513    銀行持株     被所有    連結納税       連結納税に      4,204,969    その他未払金       2,071,256
        親
          UFJフィ     千代田     百万円    会社業     間接           伴う支払        千円           千円
        会
         ナンシャル・      区             100.0%    役員の兼任
        社
          グループ
         三菱UFJ      東京都     324,279    信託業、     被所有    当社投資信託の       投資信託に      5,983,874     未払手数料        716,117
         信託銀行㈱      千代田     百万円    銀行業     直接    募集の取扱及び       係る事務代        千円           千円
               区              51.0%    投資信託に係る       行手数料の
                                 事務代行の委託       支払
                                 等
        親
        会
        社                         投資の助言       投資助言料       662,992    未払費用        352,297
                                                千円           千円
                                 役員の兼任
         ㈱三菱東京      東京都    1,711,958     銀行業     被所有    当社投資信託の       投資信託に      7,878,591     未払手数料       1,276,937

         UFJ銀行      千代田     百万円         直接    募集の取扱及び       係る事務代        千円           千円
               区              15.0%    投資信託に係る       行手数料の
                                 事務代行の委託       支払
        主
                                 等
        要
        株
        主
       第33期(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)


                            議決権等
       種  会社等の              事業の     の所有     関連当事者
               所在地    資本金                    取引の内容      取引金額      科目     期末残高
       類   名称              内容    (被所有)      との関係
                             割合
           ㈱三菱     東京都    2,141,513    銀行持株     被所有    連結納税       連結納税に      3,851,587    その他未払金       3,850,734
       親
          UFJフィ     千代田     百万円    会社業     間接           伴う支払        千円           千円
       会
          ナンシャ     区             100.0%
       社
         ル・グループ
         三菱UFJ      東京都     324,279    信託業、     被所有    当社投資信託の       投資信託に      5,528,131    未払手数料        665,262
         信託銀行㈱      千代田     百万円    銀行業     直接    募集の取扱及び       係る事務代        千円           千円
               区             51.0%    投資信託に係る       行手数料の
                                 事務代行の委託       支払
                                 等
       親
       会
       社                         投資の助言       投資助言料       664,152   未払費用        348,142
                                                千円           千円
                                 役員の兼任
                                 64/81




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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         ㈱三菱東京      東京都    1,711,958     銀行業     被所有    当社投資信託の       投資信託に      5,852,112    未払手数料        921,796
         UFJ銀行      千代田     百万円         直接    募集の取扱及び       係る事務代        千円           千円
               区             15.0%    投資信託に係る       行手数料の
                                 事務代行の委託       支払
       主
                                 等
       要
       株
       主
       (注)取引条件及び取引条件の決定方針等


          連結納税については、連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
          投資信託に係る事務代行手数料については、商品毎に、過去の料率、市場実勢等を勘案して決
           定しております。
          投資助言料については、市場実勢を勘案して決定しております。
          上記金額のうち、取引金額は消費税等を含まず、期末残高は消費税等を含んで表示しておりま
           す。
       (2)財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等

       第32期(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
                            議決権等
        種   会社等の              事業の    の所有     関連当事者
                所在地    資本金                    取引の内容      取引金額      科目     期末残高
        類    名称             内容   (被所有)      との関係
                             割合
        同  三菱UFJ      東京都     40,500   証券業     なし    当社投資信託の        投資信託に      6,532,238     未払手数料       933,908
        一        千代田     百万円            募集の取扱及び        係る事務代        千円           千円
         モルガン・
        の        区                 投資信託に係る        行手数料の
         スタンレー
        親                         事務代行の委託        支払
         証券㈱
        会                         等
        社
        を
        持
        つ
        会
        社
       第33期(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

                            議決権等
        種   会社等の              事業の    の所有     関連当事者
                所在地    資本金                    取引の内容      取引金額      科目     期末残高
        類    名称             内容   (被所有)      との関係
                             割合
                                 65/81





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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        同  三菱UFJ      東京都     40,500   証券業     なし    当社投資信託の        投資信託に      6,263,571     未払手数料       907,290
        一        千代田     百万円           募集の取扱及び        係る事務代        千円           千円
         モルガン・
        の        区                 投資信託に係る        行手数料の
         スタンレー
        親                         事務代行の委託        支払
         証券㈱
        会                         等
        社
        を
        持
        つ
        会
        社
       (注)取引条件及び取引条件の決定方針等
           投資信託に係る事務代行手数料については、商品毎に、過去の料率、市場実勢等を勘案して決
           定しております。
          上記金額のうち、取引金額は消費税等を含まず、期末残高は消費税等を含んで表示しておりま
           す。
     2.親会社に関する注記

     株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所及びニューヨーク証
     券取引所に上場)
     三菱UFJ信託銀行株式会社(非上場)
     (1株当たり情報)

                                 第32期                第33期
                              (自   平成28年4月1日              (自   平成29年4月1日
                               至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
     1株当たり純資産額                               466,028.30円                393,935.45円
     1株当たり当期純利益金額                               60,318.47円                53,652.87円
     (注)1.     潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため、
          記載しておりません。
        2.     1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 第32期                第33期
                              (自   平成28年4月1日              (自   平成29年4月1日
                               至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
     当期純利益金額 (千円)                                12,762,244                11,351,928
     普通株主に帰属しない金額 (千円)                                    -                -
     普通株式に係る当期純利益金額
                                     12,762,244                11,351,928
     (千円)
     普通株式の期中平均株式数 (株)                                 211,581                211,581
     中間財務諸表

     (1)  中間貸借対照表
                                        (単位:千円)
                              第34期中間会計期間
                             (平成30年9月30日現在)
     (資産の部)
     流動資産
      現金及び預金                                    46,097,117
      有価証券                                    3,465,878
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      前払費用                                     508,670
      未収入金                                     114,195
      未収委託者報酬                                    10,467,520
      未収収益                                     631,208
      金銭の信託                                      30,000
      その他                                     160,228
      流動資産合計
                                         61,474,819
     固定資産

      有形固定資産
       建物                               ※1       639,152
       器具備品                               ※1       656,022
       土地                                     628,433
       有形固定資産合計
                                         1,923,608
      無形固定資産
       電話加入権                                      15,822
       ソフトウェア                                    2,634,028
       ソフトウェア仮勘定                                    1,536,952
       無形固定資産合計
                                         4,186,802
      投資その他の資産
       投資有価証券                                    21,198,707
       関係会社株式                                     320,136
       投資不動産                               ※1       826,671
       長期差入保証金                                     613,037
       前払年金費用                                     424,967
       繰延税金資産                                    1,265,831
       その他                                      45,230
       貸倒引当金                                     △23,600
       投資その他の資産合計
                                         24,670,982
      固定資産合計
                                         30,781,393
     資産合計
                                         92,256,213
                                      (単位:千円)

                            第34期中間会計期間
                           (平成30年9月30日現在)
     (負債の部)
     流動負債
      預り金                                    224,194
      未払金
       未払収益分配金                                    155,174
       未払償還金                                    454,125
       未払手数料                                  4,195,495
       その他未払金                                  2,309,988
      未払費用                                  3,556,319
      未払消費税等                             ※2      333,072
      未払法人税等                                    723,164
      賞与引当金                                    881,975
                                 67/81


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      役員賞与引当金                                    70,050
      その他                                    931,859
      流動負債合計
                                       13,835,420
     固定負債

      長期未払金                                    43,200
      退職給付引当金                                    787,034
      役員退職慰労引当金                                    118,643
      時効後支払損引当金                                    250,090
      固定負債合計
                                        1,198,968
     負債合計
                                       15,034,389
     (純資産の部)

     株主資本
      資本金                                  2,000,131
      資本剰余金
       資本準備金                                  3,572,096
       その他資本剰余金                                  41,160,616
       資本剰余金合計
                                       44,732,712
      利益剰余金
       利益準備金                                    342,589
       その他利益剰余金
        別途積立金                                  6,998,000
        繰越利益剰余金                                  21,681,136
       利益剰余金合計
                                       29,021,726
      株主資本合計
                                       75,754,570
                                      (単位:千円)

                            第34期中間会計期間
                           (平成30年9月30日現在)
     評価・換算差額等
      その他有価証券                                  1,467,253
      評価差額金
      評価・換算差額等合計
                                        1,467,253
     純資産合計                                  77,221,823
     負債純資産合計
                                       92,256,213
     (2)  中間損益計算書

                                      (単位:千円)
                            第34期中間会計期間
                            (自   平成30年4月1日
                             至  平成30年9月30日)
     営業収益
      委託者報酬                                  36,137,201
      投資顧問料                                  1,348,173
      その他営業収益                                    10,117
      営業収益合計
                                       37,495,493
                                 68/81

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     営業費用
      支払手数料                                  14,727,452
      広告宣伝費                                    341,268
      公告費                                      250
      調査費
       調査費                                    894,565
       委託調査費                                  6,331,927
      事務委託費                                    477,661
      営業雑経費
       通信費                                    88,950
       印刷費                                    221,937
       協会費                                    24,807
       諸会費                                     8,174
       事務機器関連費                                    861,234
      営業費用合計
                                       23,978,229
     一般管理費
      給料
       役員報酬                                    172,324
       給料・手当                                  2,826,697
       賞与引当金繰入                                    881,975
       役員賞与引当金繰入                                    70,050
      福利厚生費                                    614,206
      交際費                                     6,039
      旅費交通費                                    98,159
      租税公課                                    208,364
      不動産賃借料                                    330,556
      退職給付費用                                    215,629
      役員退職慰労引当金繰入                                    25,499
      固定資産減価償却費                         ※1          595,226
      諸経費                                    232,738
      一般管理費合計
                                        6,277,466
     営業利益                                  7,239,797
                                      (単位:千円)

                             第34期中間会計期間
                            (自   平成30年4月1日
                              至  平成30年9月30日)
     営業外収益
      受取配当金                                    135,921
      受取利息                                      205
      投資有価証券償還益                                    8,893
      収益分配金等時効完成分                                   39,613
      受取賃貸料                                    5,484
      その他                                    10,239
      営業外収益合計
                                         200,357
     営業外費用
      投資有価証券償還損                                    16,309
      賃貸関連費用                            ※1       25,983
                                 69/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      その他                                     528
      営業外費用合計
                                         42,820
     経常利益
                                        7,397,334
     特別利益
      投資有価証券売却益                                    420,066
      特別利益合計
                                         420,066
     特別損失
      投資有価証券売却損                                    80,356
      投資有価証券評価損                                    62,310
      固定資産除却損                                    3,345
      商標使用料                                   90,000
      特別損失合計
                                         236,012
     税引前中間純利益
                                        7,581,388
     法人税、住民税及び事業税
                                        2,347,830
     法人税等調整額                                  △  20,048
     法人税等合計
                                        2,327,781
     中間純利益
                                        5,253,606
     (3)  中間株主資本等変動計算書

        第34期中間会計期間(自                 平成30年4月1日         至  平成30年9月30日)
                                                      (単位:千円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                   利益剰余金
                                        その他利益剰余金
              資本金                                          株主資本合計
                   資本     その他      資本     利益               利益剰余金
                                        別途    繰越利益
                   準備金    資本剰余金      剰余金合計      準備金                合計
                                        積立金     剰余金
     当期首残高        2,000,131     3,572,096     41,160,616      44,732,712      342,589    6,998,000     27,790,911      35,131,500      81,864,344
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                     △11,363,380      △11,363,380      △11,363,380
      中間純利益                                      5,253,606      5,253,606      5,253,606
      株主資本以外
      の項目の当中
      間期変動額
      (純額)
     当中間期変動額
                 ―     ―      ―      ―     ―     ― △6,109,774      △6,109,774      △6,109,774
     合計
     当中間期末残高        2,000,131     3,572,096     41,160,616      44,732,712      342,589    6,998,000     21,681,136      29,021,726      75,754,570
               評価・換算差額等

              その他
                         純資産合計
                   評価・換算
              有価証券
                   差額等合計
             評価差額金
     当期首残高         1,484,913      1,484,913      83,349,257
     当中間期変動額
      剰余金の配当                   △11,363,380
      中間純利益                    5,253,606
      株主資本以外
      の項目の当中
               △17,659      △17,659       △17,659
      間期変動額
      (純額)
     当中間期変動額
               △17,659      △17,659     △6,127,434
     合計
     当中間期末残高         1,467,253      1,467,253      77,221,823
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     [重要な会計方針]
     1. 有価証券の評価基準及び評価方法
      (1) 子会社株式及び関連会社株式
           移動平均法による原価法を採用しております。
      (2) その他有価証券
           時価のあるもの
             中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売
            却原価は移動平均法により算定)を採用しております。
           時価のないもの
             移動平均法による原価法を採用しております。
     2. 固定資産の減価償却の方法

      (1) 有形固定資産及び投資不動産
           定率法を採用しております。ただし、平成10年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除
         く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用し
         ております。
           なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
           建物     5年~50年
           器具備品   2年~20年
           投資不動産  3年~47年
      (2) 無形固定資産
           定額法を採用しております。
           なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法
         を採用しております。
     3.    引当金の計上基準

      (1) 貸倒引当金
           貸付金等の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念
         債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
      (2) 賞与引当金
           従業員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (3) 役員賞与引当金
           役員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (4) 退職給付引当金
           従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に
         基づき、当中間会計期間末において発生していると認められる額を計上しております。
         ① 退職給付見込額の期間帰属方法
           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法
          については、給付算定式基準によっております。
         ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
           過去勤務費用は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(10年)による
          定額法により費用処理することとしております。
           数理計算上の差異は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(主として
          10年)による定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしております。
      (5) 役員退職慰労引当金
           役員の退職慰労金の支給に備えるため、内規に基づく中間期末要支給額を計上しております。
      (6) 時効後支払損引当金
           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に
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         備えるため、過去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
     4. 外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

        外貨建金銭債権債務は、中間決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処
       理しております。
     5. その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1) 消費税等の会計処理
           消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっており、控除対象外消費税及び地方消費税
         は、当事業年度の費用として処理しております。
      (2) 連結納税制度の適用
           連結納税制度を適用しております。
     [表示方法の変更]

     (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用)
      「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当中間会
       計期間の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示する方法に変更しておりま
       す。
     [注記事項]

     (中間貸借対照表関係)
      ※1 減価償却累計額
                      第34期中間会計期間
                    (平成30年9月30日現在)
      建物                       524,318千円
      器具備品                      1,274,989千円
      投資不動産                       133,640千円
      ※2 消費税等の取扱い  

         仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、「未払消費税等」として表示しております。
     (中間損益計算書関係)

      ※1 減価償却実施額
                      第34期中間会計期間
                      (自   平成30年4月1日
                      至  平成30年9月30日)
      有形固定資産                       111,368千円
      無形固定資産                       483,858千円
      投資不動産                          724千円
     (中間株主資本等変動計算書関係)

     第34期中間会計期間(自              平成30年4月1日         至  平成30年9月30日)
     1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項

                  当事業年度期首           当中間会計期間           当中間会計期間           当中間会計期間末
                  株式数 (株)          増加株式数 (株)           減少株式数 (株)             株式数 (株)
       発行済株式
        普通株式               211,581              -           -         211,581
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           合計            211,581              -           -         211,581
     2. 配当に関する事項

       平成30年6月27日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①    配当金の総額                 11,363,380千円
          ②    配当の原資                    利益剰余金
          ③    1株当たり配当額                     53,707円
          ④    基準日                 平成30年3月31日
          ⑤    効力発生日                 平成30年6月28日
     (リース取引関係)

     第34期中間会計期間(平成30年9月30日現在)
     〈借主側〉
      オペレーティング・リース取引
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
          1年内                     677,036千円
          1年超                    1,013,934千円
          合  計                    1,690,971千円
     (金融商品関係)

     第34期中間会計期間(平成30年9月30日現在)
       金融商品の時価等に関する事項
        平成30年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり
       であります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりま
       せん((注2)参照)。
                        中間貸借対照表

                                  時価(千円)          差額(千円)
                        計上額(千円)
       (1)    現金及び預金               46,097,117          46,097,117              -
       (2)    有価証券                3,465,878          3,465,878              -
       (3)    未収委託者報酬               10,467,520          10,467,520              -
       (4)    投資有価証券               21,061,547          21,061,547              -
        資産計                  81,092,063          81,092,063              -
       (1)    未払手数料                4,195,495          4,195,495              -
        負債計                  4,195,495          4,195,495              -
     (注1)金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項

      資 産
      (1)現金及び預金、(3)未収委託者報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
         よっております。
      (2)有価証券、(4)投資有価証券
           これらの時価について、投資信託は基準価額によっております。
      負 債
      (1)未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
         よっております。
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     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
           非上場株式(中間貸借対照表計上額137,160千円)は、市場価格がなく、時価を把握すること
         が極めて困難と認められるため、「(4)                      投資有価証券」には含めておりません。
           また、子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額                                 関係会社株式320,136千円)は、
         市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
     (注3)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

           金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定
         された価額が含まれております。当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、異
         なる前提条件等を採用することにより、当該価額が変動することがあります。
     (有価証券関係)

     第34期中間会計期間(平成30年9月30日現在)
     1. 子会社株式及び関連会社株式
        子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額 関係会社株式320,136千円)は、市場価格
       がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
     2. その他有価証券

                           中間貸借対照表               取得原価
                   種類                                 差額(千円)
                           計上額(千円)               (千円)
     中間貸借対照表計           株式                   -            -            -
     上額が取得原価を           債券                   -            -            -
     超えるもの           その他              17,134,450            14,614,710            2,519,740
                  小  計             17,134,450            14,614,710            2,519,740
     中間貸借対照表計           株式                   -            -            -
     上額が取得原価を           債券                   -            -            -
     超えないもの           その他               7,392,975            7,797,908            △404,933
                  小  計              7,392,975            7,797,908            △404,933
            合  計                   24,527,425            22,412,618            2,114,807
     (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額137,160千円)については、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難であると認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりませ
        ん。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]
     第34期中間会計期間(自              平成30年4月1日         至  平成30年9月30日)
      当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     [関連情報]

     第34期中間会計期間(自              平成30年4月1日         至  平成30年9月30日)
     1. 製品及びサービスごとの情報
        単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90%を超える
       ため、記載を省略しております。
     2. 地域ごとの情報

      (1)営業収益
         投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
      (2)有形固定資産
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         本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
     3. 主要な顧客ごとの情報

        投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

       該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

      1株当たり純資産額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                   第34期中間会計期間
                                  (平成30年9月30日現在)
     1株当たり純資産額                                     364,975.22円
     (算定上の基礎)
     純資産の部の合計額(千円)                                      77,221,823
     普通株式に係る中間期末の純資産額(千円)                                      77,221,823
     1株当たり純資産額の算定に用いられた
                                             211,581
     中間期末の普通株式の数(株)
      1株当たり中間純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                   第34期中間会計期間
                                   (自   平成30年4月1日
                                   至  平成30年9月30日)
     1株当たり中間純利益金額                                     24,830.23円
     (算定上の基礎)
     中間純利益金額(千円)                                       5,253,606
     普通株主に帰属しない金額(千円)                                           -
     普通株式に係る中間純利益金額(千円)                                       5,253,606
     普通株式の期中平均株式数(株)                                        211,581
     (注) 潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため、記載しており
        ません。
     4【利害関係人との取引制限】

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げ
      る行為が禁止されています。
      ①自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
       と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
       るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
       しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
       閣府令で定めるものを除きます。)。
      ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
       法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
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       者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
       下④⑤において同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有している
       こ とその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める
       要件に該当する者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバ
       ティブ取引を行うこと。
      ④委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
       針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
       うこと。
      ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、投
       資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
       れのあるものとして内閣府令で定める行為
     5【その他】

      ①定款の変更等
       定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
      ②訴訟事件その他重要事項
       該当事項はありません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社
       ①名称:三菱UFJ信託銀行株式会社
       (再信託受託会社:日本マスタートラスト信託銀行株式会社)
       ②資本金の額:324,279百万円(2018年9月末現在)
       ③事業の内容:銀行業務および信託業務を営んでいます。
     (2)販売会社

                         ②資本金の額
        ①名称                                 ③事業の内容
                            (2018年9月末現在)
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        みずほ証券株式会社                     125,167      百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
        クレディ・スイス証券株式                                 金融商品取引法に定める第一種金
                              78,100     百万円
        会社                                 融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        野村證券株式会社                      10,000     百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        BNPパリバ証券株式会社                     102,025      百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
        エービーエヌ・アムロ・ク                                 金融商品取引法に定める第一種金
                               5,500    百万円
        リアリング証券株式会社                                 融商品取引業を営んでいます。
        三菱UFJモルガン・スタ                                 金融商品取引法に定める第一種金
                              40,500     百万円
        ンレー証券株式会社                                 融商品取引業を営んでいます。
     2【関係業務の概要】

     (1)受託会社:ファンドの受託会社として、信託財産の保管・管理等を行います。
     (2)販売会社:募集の取扱い、交換請求の受付、受益権の買取りに関する事務、信託終了時の取扱

        い等を行います。
     3【資本関係】

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      委託会社と関係法人の主な資本関係は次の通りです。(2019年1月末現在)
      三菱UFJ信託銀行株式会社は委託会社の株式の100.0%(211,581株)を所有しています。
      (注)関係法人が所有する委託会社の株式または委託会社が所有する関係法人の株式のうち、持株
         比率が3%以上のものを記載しています。
     第3【その他】

     (1)目論見書の表紙にロゴマーク、図案およびキャッチ・コピーを採用すること、また使用開始
        日、ファンドの形態、申込みに係る事項、ファンド専用サイトのアドレスなどを記載すること
        があります。
     (2)投資信託説明書(交付目論見書)に、以下の趣旨の文言の全部または一部および有価証券届出

        書の主要内容を記載することがあります。
       ・ファンドに関する投資信託説明書(請求目論見書)を含む詳細な情報は、委託会社のホーム
        ページで閲覧、ダウンロードできます。
       ・本書には、約款の主な内容が含まれていますが、約款の全文は請求目論見書に掲載されていま
        す。
       ・ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
       ・ファンドの商品内容に関して重大な変更を行う場合には、投資信託及び投資法人に関する法律
        に基づき事前に受益者の意向を確認します。
       ・ファンドの財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されています。
       ・請求目論見書は、販売会社にご請求いただければ当該販売会社を通じて交付いたします。(請
        求目論見書をご請求された場合は、その旨をご自身で記録しておくようお願いいたします。)
       ・有価証券届出書の効力の発生の有無については、委託会社のホームページにて確認いただけま
        す。効力が発生するまでに、本書の記載内容が訂正される場合があります。
     (3)投資信託説明書(請求目論見書)に信託約款を掲載します。

     (4)目論見書は電磁的方法により提供されるほか、インターネット、電子媒体等に掲載されること

        があります。
     (5)投信評価機関、投信評価会社等からファンドに対するレーティングを取得し、当該レーティン

        グを使用することがあります。
     (6)目論見書は「投資信託説明書」を別称として使用します。

     (7)目論見書に委託会社のホームページアドレス等を掲載し、当該アドレスにアクセスすることに

        より基準価額等の情報を入手できる旨のご案内を記載することがあります。
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                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      独立監査人の監査報告書

                                              平成30年6月27日

      三菱UFJ国際投信株式会社

      取締役会 御中

                        有限責任監査法人 ト ー マ ツ

                        指定有限責任社員

                                            弥永    めぐみ  印
                                    公認会計士
                         業務執行社員
                        指定有限責任社員

                                            青木    裕晃   印
                                    公認会計士
                         業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等

      の経理状況」に掲げられている三菱UFJ国際投信株式会社の平成29年4月1日から平成30年3月31日ま
      での第33期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な
      会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を
      作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作
      成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見
      を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠
      して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合
      理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監
      査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に
      基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するための
      ものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案する
      ために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用
      した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸
      表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
      拠して、三菱UFJ国際投信株式会社の平成30年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事
      業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
      い。
                                                     以 上 
      (注)上記は、委託会社が、独立監査人の監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本

         は委託会社が別途保管しております。なお、XBRLデータは監査の対象に含まれていません。
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                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                   独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書
                                                   平成31年2月13日

     三  菱  U  F  J  国  際  投  信  株  式  会  社

       取 締 役 会 御 中
                            PwCあらた有限責任監査法人

                            指定有限責任社員

                                      公認会計士 大畑 茂 印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                      公認会計士 和田 渉 印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」


     に掲げられているMAXIS              JAPAN      クオリティ150上場投信の平成30年7月17日から平成31年1月16日ま
     での計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査
     を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正
     に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するた
     めに経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明する
     ことにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監
     査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計
     画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、
     当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用
     される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、
     リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連
     する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行
     われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、                                                   M
     AXIS     JAPAN      クオリティ150上場投信の平成31年1月16日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了
     する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係
      三菱UFJ国際投信株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定によ
     り記載すべき利害関係はない。
                                                     以    上
     (注)上記は、委託会社が、独立監査人の監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本
       は委託会社が別途保管しております。なお、XBRLデータは監査の対象に含まれていません。
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                                                   三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                   独立監査人の中間監査報告書

                                                平成30年12月3日

     三菱UFJ国際投信株式会社

       取   締    役    会      御      中

                    有限責任監査法人ト ー マ ツ

                     指定有限責任社員

                             公認会計士
                                    青      木    裕      晃       印
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                             公認会計士
                                    伊      藤      鉄      也    印
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社

     等の経理状況」に掲げられている三菱UFJ国際投信株式会社の平成30年4月1日から平成31年3月31
     日までの第34期事業年度の中間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)に係る中間財
     務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針
     及びその他の注記について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
     中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
     表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
     備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に
     対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
     監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体と
     して中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないか
     どうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実
     施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と
     比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断に
     より、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等
     を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内
     部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際
     して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示
     に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法
     並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
     る。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
     の作成基準に準拠して、三菱UFJ国際投信株式会社の平成30年9月30日現在の財政状態及び同日を
     もって終了する中間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)の経営成績に関する有用
     な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
     ない。
                                                    以 上
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注)上記は、委託会社が、独立監査人の中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、

       その原本は委託会社が別途保管しております。なお、XBRLデータは中間監査の対象に含まれていません。
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