三井住友・中小型株ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 三井住友・中小型株ファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                              三井住友アセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      平成31年4月1日       提出
      【発行者名】                      三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        松下 隆史
      【本店の所在の場所】                      東京都港区愛宕二丁目5番1号
      【事務連絡者氏名】                      土田 雅央
      【電話番号】                      03-5405-0740
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      三井住友・中小型株ファンド
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      継続募集額(平成30年12月21日から平成31年6月20日まで)
      信託受益証券の金額】
                             1兆5,000億円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2018年12月20日付をもって提出しました有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、

      委託会社の合併に伴う所要の変更を行うため、本訂正届出書により訂正を行うものです。
     2【訂正の内容】

      <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部_____は訂正部分を示し、<更新後>に記載し

      ている内容は原届出書が更新されます。
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     第一部【証券情報】

     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

      <訂正前>

        追加型証券投資信託の受益権です。

        *ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定
         の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関およ
         び当該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替
         機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることによ
         り定まります(以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
         権」といいます。)。委託会社である                     三井住友アセットマネジメント株式会社                      は、やむを得ない
         事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
        当初元本は1口当たり1円です。委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲
        覧に供された信用格付または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付
        はありません。
      <訂正後>

        追加型証券投資信託の受益権です。

        *ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定
         の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関およ
         び当該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替
         機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることによ
         り定まります(以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
         権」といいます。)。委託会社である                     三井住友DSアセットマネジメント株式会社                        は、やむを得
         ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
        当初元本は1口当たり1円です。委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲
        覧に供された信用格付または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付
        はありません。
     (4)【発行(売出)価格】

      <訂正前>

        取得申込受付日の基準価額となります。

        ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となります。
         㬰౗﩮陏ꆘ䴰ര栰漰ŏឌꅵ⌰湽ᒌ익⍽쾘䴰銊ࡻ靥欰䨰儰譓흶쩪⥓瀰枖搰地彏ꆘ䴰鈰䐰䐰縰
         (基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
         基準価額は、組入有価証券の値動き等により日々変動します。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「中小型F」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                                インターネット・
                                         ※
                  照会先の名称
                                    電話番号
                                              ホームページ       ・アドレス
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          三井住友アセットマネジメント株式会社                         0120-88-2976           http://www.smam-jp.com

          ※お問い合わせは、          原則として営業日の           午前9時~午後5時までとさせていただきます。

      <訂正後>

        取得申込受付日の基準価額となります。

        ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となります。
         㬰౗﩮陏ꆘ䴰ര栰漰ŏឌꅵ⌰湽ᒌ익⍽쾘䴰銊ࡻ靥欰䨰儰譓흶쩪⥓瀰枖搰地彏ꆘ䴰鈰䐰䐰縰
         (基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
         基準価額は、組入有価証券の値動き等により日々変動します。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「中小型F」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                    電話番号
          三井住友DSアセットマネジメント株式会
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
          社
          㬰䩕估䑔࠰輰嬰漰œ䡒䷿ᥦ䋿幓䡟賿ᕦ                      (土、日、祝・休日を除く)                までとさせていただきま
           す。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (3)【ファンドの仕組み】

      <更新後>

       イ 当ファンドの関係法人とその役割

       (イ)委託会社 「三井住友DSアセットマネジメント株式会社」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)および運用報
           告書の作成等を行います。
       (ロ)受託会社 「三井住友信託銀行株式会社」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
           部につき、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することがあります。また、外
           国における資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関
           が行う場合があります。
       (ハ)販売会社
           委託会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問いません。)に基づき、当ファンドの
           募集・販売の取扱い、投資信託説明書(目論見書)の提供、受益者からの一部解約実行請求の
           受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
       ロ 委託会社の概況





       (イ)資本金の額
           20億円(2019年4月1日現在)
       (ロ)会社の沿革
             1985年7月15日          三生投資顧問株式会社設立
             1987年2月20日          証券投資顧問業の登録
             1987年6月10日          投資一任契約にかかる業務の認可
             1999年1月1日          三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
             1999年2月5日          三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
                       株式会社へ商号変更
             2000年1月27日          証券投資信託委託業の認可取得
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             2002年12月1日          住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                             グローバル投信
                       株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
                       投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
                       会社に商号変更
             2013年4月1日          トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
             2019年4月1日          大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友DSアセットマネ
                       ジメント株式会社に商号変更
       (ハ)大株主の状況
                                               (2019年4月1日現在)
                                                  所有
                                                         比率
                名称                    住所              株式数
                                                        (%)
                                                 (株)
        株式会社三井住友フィナンシャル
                           東京都千代田区丸の内一丁目1番2号
                                                          50.1
                                                 16,977,897
        グループ
        株式会社大和証券グループ本社                  東京都千代田区丸の内一丁目9番1号                       7,946,406
                                                          23.5
        三井住友海上火災保険株式会社                  東京都千代田区神田駿河台三丁目9番                       5,080,509
                                                          15.0
                           地
        住友生命保険相互会社                  大阪府大阪市中央区城見一丁目4番35
                                                  3,528,000
                                                          10.4
                           号
        三井住友信託銀行株式会社                  東京都千代田区丸の内一丁目4番1号                        337,248
                                                           1.0
     2【投資方針】

     (3)【運用体制】

      <更新後>

       イ ファンドの運用体制

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          ※リスク管理部門の人員数は、約50名です。
          ※ファンドの運用体制は、委託会社の組織変更等により、変更されることがあります。
          ※上記の運用体制は、2019年4月1日現在のものです。
       ロ 委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制

         ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務(保管・管理・計算等)を通じて、
         信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
     3【投資リスク】

      <更新後>

       イ ファンドのもつリスクの特性

         当ファンドは、主に日本の株式を投資対象としています。当ファンドの基準価額は、組み入れた
         株式の値動き、当該発行者の経営・財務状況の変化等の影響により上下します。基準価額の下落
         により損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
         運用の結果としてファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。したがっ
         て、当ファンドは預貯金とは異なり、投資元本が保証されているものではなく、一定の投資成果
         を保証するものでもありません。また、当ファンドは、預貯金や保険契約と異なり、預金保険、
         貯金保険、保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。登録金融機関は、投資者保護基金
         には加入しておりません。
         当ファンドが有するリスク等のうち主要なものは、以下の通りです。
       (イ)株式市場リスク
           内外の政治、経済、社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの基準価額が
           下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状況、こ
           れらに対する外部的評価の変化等によって変動し、ファンドの基準価額が下落する要因となり
           ます。特に、企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合、当該企業の株式の価値が大きく下落
           し、基準価額が大きく下落する要因となります。
       (ロ)信用リスク
           ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に、
           当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあ
           ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付けが低い
           場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。
       (ハ)市場流動性リスク
           ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市
           場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等に
           は、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあ
           ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
       (ニ)中小型株投資に関する留意点
           当ファンドは、いわゆる中小型株に着目して投資するファンドであり、株式市場全体の値動き
           と比較して、相対的に値動きが大きくなることがあります。また、中小型株の値動きが株式市
           場全体の値動きと異なる場合、ファンドの基準価額の値動きは、株式市場全体の値動きと異な
           ることがあります。
       (ホ)換金制限等に関する留意点
           投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファン
           ドの換金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すことが
           あります。
       (ヘ)収益分配金に関する留意事項
           分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払
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           われると、その金額相当分、基準価額は下がります。
           分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)


           を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて
           下落することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益
           率を示すものではありません。
           投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部
           払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額
           の値上がりが小さかった場合も同様です。
       ロ 投資リスクの管理体制
         委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める
         各種投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵
         守状況の確認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク
         管理会議およびコンプライアンス会議に報告されます。
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     4【手数料等及び税金】



















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     (1)【申込手数料】

      <更新後>

        原則として、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に、3.24%(税抜き3.0%)を上

        限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
        申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
          ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
          ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
           委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                          ※
                   照会先の名称                              ホームページ
                                    電話番号
            三井住友DSアセットマネジメント株式
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
            会社
            㬰䩕估䑔࠰輰嬰漰œ䡒䷿ᥦ䋿幓䡟賿ᕦ䋿ࡗἰťŹ崰ﭏᅥ銖搰俿र縰朰栰唰嬰昰䐰弰怰
            ます。
     第2【管理及び運営】

     1【申込(販売)手続等】

      <更新後>

       イ 申込方法

       (イ)ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
           取得申込みを行っていただきます。
           当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の2つの申込方法が
           ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。お申込み
           の販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       (ロ)原則として午後3時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
           当日の申込受付分とします。
           なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
           は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させ
           ていただく場合があります。
       (ハ)当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
           が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
           者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
           販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
           口数の増加の記載または記録を行うことができます。
           ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
       ロ 申込価額
         取得申込受付日の基準価額となります。
         ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
         す。
       ハ 申込手数料
         原則として、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に、3.24%(税抜き3.0%)を
         上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
          ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
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          ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       ニ 申込単位
         お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       ホ 照会先
         申込手数料、申込単位の詳細についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                    電話番号
          三井住友DSアセットマネジメント株式会
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
          社
          㬰䩕估䑔࠰輰嬰漰œ䡒䷿ᥦ䋿幓䡟賿ᕦ䋿ࡗἰťŹ崰ﭏᅥ銖搰俿र縰朰栰唰嬰昰䐰弰怰䴰
           す。
       ヘ 申込取扱場所・払込取扱場所
         販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
       ト 払込期日
         取得申込者は、申込金額(取得申込受付日の基準価額×申込口数)に申込手数料および当該手数
         料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方法でお支払
         いください。
         各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
         経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

      <更新後>

       イ 基準価額の算出方法

         基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券および借入れ有価証券を除きま
         す。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従い時価または一部償却原価法により評価
         して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、
         計算日における受益権総口数で除した金額をいいます(基準価額は、便宜上1万口単位で表示さ
         れる場合があります。)。
         なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
         仲値によって計算するものとし、予約為替の評価は、原則として日本における計算日の対顧客先
         物売買相場の仲値によるものとします。
       ロ 基準価額の算出頻度・照会方法
         基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「中小型F」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                          ※
                   照会先の名称                              ホームページ
                                    電話番号
            三井住友DSアセットマネジメント株式
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
            会社
           㬰䩕估䑔࠰輰嬰漰œ䡒䷿ᥦ䋿幓䡟賿ᕦ䋿ࡗἰťŹ崰ﭏᅥ銖搰俿र縰朰栰唰嬰昰䐰弰怰䴰
            す。
     (5)【その他】

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      <更新後>

       イ 信託の終了

       (イ)信託契約の解約
         a.委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
            き、信託契約の一部を解約することにより受益権の口数が当初設定時の受益権の口数の10分
            の1を下回ることとなった場合、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合
            意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合にお
            いて委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
         b.委託会社は、上記aの事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、そ
            の旨を記載した書面を当ファンドの知られたる受益者に対して交付します。ただし、当ファ
            ンドのすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として公告を行いません。
         c.上記bの公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異
            議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         d.上記cの一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の2分の1を
            超えるときは、信託契約の解約をしません。
         e.委託会社は、当ファンドの信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨および
            その理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付し
            ます。ただし、すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いま
            せん。
         f.上記c~eまでの取扱いは、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
            場合であって、上記cの一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うこと
            が困難な場合には適用しません。
       (ロ)信託契約に関する監督官庁の命令
           委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従
           い信託契約を解約し、信託を終了させます。
       (ハ)委託会社の登録取消等に伴う取扱い
           委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したと
           きは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が
           当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当ファンド
           は、その委託会社と受託会社との間において存続します。
       (ニ)受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
         a.受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
            がその任務に背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託会社または受益者は、裁
            判所に受託会社の解任を請求することができます。
         b.上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
            す。
         c.委託会社が新受託会社を選任できないとき、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信
            託を終了させます。
       ロ 収益分配金、償還金の支払い
       (イ)収益分配金
         a.分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。
            分配対象額が少額の場合等には委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来
            の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
         b.分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
            指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決
            算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかか
            る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
            益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
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            名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支
            払われます。
            ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
            後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
            資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       (ロ)償還金
           償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して5
           営業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記
           載または記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益
           者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
           社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に
           支払われます。
       ハ 信託約款の変更
       (イ)    委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
           監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
           と合意の上、当ファンドの信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しよ
           うとする旨および内容を監督官庁に届け出ます。
       (ロ)    委託会社は、上記(イ)の変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、
           変更しようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を当ファン
           ドの知られたる受益者に交付します。ただし、当ファンドのすべての受益者に対して書面を交
           付したときは、原則として公告を行いません。
       (ハ)上記(ロ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して
           異議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
       (ニ)上記(ハ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の2分の1
           を超えるときは、(イ)の信託約款の変更をしません。
       (ホ)委託会社は、信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告
           し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、す
           べての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
       ニ 反対者の買取請求権
         当ファンドの信託契約の解約または重大な信託約款の変更が行われる場合において、それぞれの
         手続きにおいて設けられる異議申立期間内に委託会社に異議を述べた受益者は、自己に帰属する
         受益権を、受託会社に信託財産をもって買い取るよう請求をすることができます。
       ホ 販売会社との契約の更改等
         委託会社と販売会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
         の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
         償還金の支払事務等を規定するもの)は、期間満了の3ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
         意思表示もない場合は、自動的に1年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
         会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
       ヘ 委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
         委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
         譲渡・承継されることがあります。
       ト 公告
         委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
         す。
         https://www.smd-am.co.jp
         なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
         告は、日本経済新聞に掲載します。
       チ 運用にかかる報告書の開示方法
         委託会社は毎決算後、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほ
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         か、信託財産の内容、有価証券売買状況などを記載した運用報告書(全体版)および運用報告書
         (全体版)の記載事項のうち重要なものを記載した交付運用報告書を作成します。
         交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
         す。なお、運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページで閲覧できます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

      <更新後>

       (2019年4月1日現在)

       イ 資本金の額および株式数
         資本金の額                 20億円
         会社が発行する株式の総数                 60,000,000株
         発行済株式総数                 33,870,060株
       ロ 最近5年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ 会社の機構

         委託会社の取締役は8名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を1名選定し、必要に応じて取締役会長1名を選定
         することができます。
       ニ 投資信託の運用の流れ

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     2【事業の内容及び営業の概況】









      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       委託会社は、2019年4月1日に大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、商号を三井住友DSアセッ

       トマネジメント株式会社に変更しました。
       2018年12月28日現在           における三井住友アセットマネジメント株式会社が                            運用を行っている投資信託

       (親投資信託は除きます)は、以下の通りです。
                                   本 数    (本)          純資産総額      (円)
              追加型株式投資信託                             460       5,571,176,784,447

              単位型株式投資信託                              91        431,508,495,114

             追加型公社債投資信託                               1        28,472,849,546

             単位型公社債投資信託                              112        295,752,952,848

                  合 計                          664       6,326,911,081,955

       (ご参考)

       2018年12月28日現在における大和住銀投信投資顧問株式会社が運用を行っている投資信託(親投資信
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       託は除きます)は、以下の通りです。
                                   本 数    (本)          純資産総額      (円)
              追加型株式投資信託                             301       2,867,526,432,105

              単位型株式投資信託                              21        61,775,199,662

             追加型公社債投資信託

                                             -                -
             単位型公社債投資信託                               75        259,990,904,734

                  合 計                          397       3,189,292,536,501

     3【委託会社等の経理状況】


      <更新後>

      1 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第

       59号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
       52年大蔵省令第38号)並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
       閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
      2 当社は、第33期(平成29年4月1日から平成30年3月31日まで)の財務諸表については、金融商品

       取引法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任                             あずさ監査法人の監査を受けており、第34期中
       間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)の中間財務諸表については、金融商品取
       引法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任                            あずさ監査法人の中間監査を受けております。
       三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年4月1日に大和住銀投信投資顧問株式会社と合併

      し、商号を三井住友DSアセットマネジメント株式会社に変更しました。
      委託会社の財務諸表及び中間財務諸表に続き、大和住銀投信投資顧問株式会社の第46期事業年度の財務
       諸表及び第47期中間会計期間の中間財務諸表を参考情報として記載しております。
     (1)【貸借対照表】

                                                     (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成29年3月31日)                (平成30年3月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金及び預金                              13,279,384                20,873,870
        顧客分別金信託                                 20,008                20,010
        前払費用                                351,526                402,249
        未収入金                                 40,544                39,030
        未収委託者報酬                               5,511,715                6,332,203
        未収運用受託報酬                               1,297,104                1,725,215
        未収投資助言報酬                                343,523                316,407
        未収収益                                 20,789                50,321
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        繰延税金資産                                482,535                715,988
        その他の流動資産                                  5,560               10,891
       流動資産合計
                                      21,352,691                30,486,188
       固定資産
        有形固定資産                  ※1
         建物                               198,767                185,371
         器具備品                               261,096                300,694
        有形固定資産合計
                                        459,864                486,065
        無形固定資産
         ソフトウェア                               493,806                409,765
         ソフトウェア仮勘定                               141,025                 5,755
         電話加入権                                  68                56
         商標権                                   3                -
        無形固定資産合計
                                        634,903                415,576
        投資その他の資産
         投資有価証券                             12,098,372                10,616,594
         関係会社株式                             10,412,523                10,412,523
         長期差入保証金                               677,681                658,505
         長期前払費用                                61,282                69,423
         会員権                                7,819                7,819
         繰延税金資産                               871,577                678,459
        投資その他の資産合計
                                      24,129,257                22,443,325
       固定資産合計
                                      25,224,025                23,344,968
       資産合計
                                      46,576,717                53,831,157
                                                     (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成29年3月31日)                (平成30年3月31日)
     負債の部
      流動負債
        顧客からの預り金                                   304                 84
        その他の預り金                                 80,380                92,326
        未払金
         未払収益分配金                                  655                649
         未払償還金                               140,124                137,522
         未払手数料                              2,424,318                2,783,763
         その他未払金                                52,903               236,739
        未払費用                               2,564,625                3,433,641
        未払消費税等                                160,571                547,706
        未払法人税等                                661,467               1,785,341
        賞与引当金                               1,001,068                1,507,256
                                           445               1,408
        その他の流動負債
                                       7,086,864               10,526,438
      流動負債合計
      固定負債
        退職給付引当金                               3,177,131                3,319,830
        賞与引当金                                 40,167                99,721
                                         2,174                3,363
        その他の固定負債
                                       3,219,473                3,422,915
      固定負債合計
                                      10,306,337                13,949,354
      負債合計
     純資産の部

       株主資本
                                 18/70

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        資本金                               2,000,000                2,000,000
        資本剰余金
                                       8,628,984                8,628,984
         資本準備金
                                       8,628,984                8,628,984
        資本剰余金合計
        利益剰余金
         利益準備金                               284,245                284,245
         その他利益剰余金
          配当準備積立金                              60,000                60,000
          別途積立金                             1,476,959                1,476,959
                                      23,493,074                26,561,078
          繰越利益剰余金
                                      25,314,279                28,382,283
        利益剰余金合計
                                      35,943,263                39,011,267
       株主資本計
       評価・換算差額等
                                        327,116                870,535
        その他有価証券評価差額金
                                        327,116                870,535
       評価・換算差額等合計
                                      36,270,379                39,881,802
       純資産合計
                                      46,576,717                53,831,157
       負債・純資産合計
     (2)【損益計算書】

                                                    (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                              (自 平成28年4月           1日     (自 平成29年4月           1日
                               至 平成29年3月31日)                至 平成30年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                                31,628,014                36,538,981
      運用受託報酬                                5,649,190                8,362,118
      投資助言報酬                                1,726,511                1,440,233
      その他営業収益
        情報提供コンサルタント
        業務報酬                                 5,000                5,000
        サービス支援手数料                                 61,268               128,324
                                         54,261                55,820
        その他
     営業収益計                                 39,124,246                46,530,479
     営業費用
      支払手数料                                14,908,517                16,961,384
      広告宣伝費                                 366,227                353,971
      公告費                                   1,140                1,140
      調査費
        調査費                               1,325,978                1,654,233
        委託調査費                               4,343,104                5,972,473
      営業雑経費
        通信費                                 46,030                40,066
        印刷費                                338,254                339,048
        協会費                                 21,669                   -
        諸会費                                 20,054                45,465
        情報機器関連費                               2,516,497                2,582,734
        販売促進費                                 24,896                34,333
                                        149,177                136,669
        その他
     営業費用合計                                 24,061,549                28,121,520
     一般管理費
                                 19/70


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      給料
        役員報酬                                225,885                196,529
        給料・手当                               6,121,741                6,190,716
        賞与                                610,533                601,375
        賞与引当金繰入額                                989,925               1,566,810
      交際費                                  23,136                25,709
      事務委託費                                 317,928                256,413
      旅費交通費                                 229,248                220,569
      租税公課                                 268,527                282,036
      不動産賃借料                                 622,662                654,286
      退職給付費用                                 423,954                419,884
      固定資産減価償却費                                 384,068                329,756
                                        335,840                285,490
      諸経費
                                      10,553,451                11,029,580
     一般管理費合計
                                       4,509,246                7,379,378
     営業利益
     営業外収益
      受取配当金                   ※1               106,651                 51,335
      受取利息                   ※1                 745                520
      時効成立分配金・償還金                                   1,721                2,622
      原稿・講演料                                   1,474                 894
                                         12,592                10,669
      雑収入
     営業外収益合計                                   123,184                 66,042
     営業外費用
      為替差損                                   9,737                5,125
                                         1,084                 913
      雑損失
                                         10,821                 6,038
     営業外費用合計
                                       4,621,608                7,439,383
     経常利益
     特別利益
      投資有価証券償還益                                 353,462                 61,842
                                         2,579               30,980
      投資有価証券売却益
     特別利益合計                                   356,041                 92,822
     特別損失
      固定資産除却損                   ※2                8,157               354,695
      投資有価証券償還損                                  43,644               141,666
      投資有価証券売却損                                  15,012                 9,634
      ゴルフ会員権売却損                                   3,894                  -
                                         21,175                   -
      事務所移転費用
                                         91,884               505,996
     特別損失合計
                                       4,885,765                7,026,209
     税引前当期純利益
                                       1,391,996                2,350,891
     法人税、住民税及び事業税
                                       △  25,454             △  280,166
     法人税等調整額
                                       1,366,541                2,070,725
     法人税等合計
                                       3,519,223                4,955,483
     当期純利益
     (3)【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)

                                                      (単位:千円)

                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                                 20/70


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               資本金                                         株主資本
                                      その他利益剰余金
                                                         合計
                        資本剰余金                         利益剰余金
                   資本準備金          利益準備金
                                  配当準備          繰越利益
                         合計                         合計
                                       別途積立金
                                  積立金          剰余金
     当期首残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     21,984,811      23,806,015      34,434,999

     当期変動額
                                            △ 2,010,960     △ 2,010,960    △ 2,010,960
      剰余金の配当
      当期純利益                                       3,519,223      3,519,223      3,519,223
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計             -     -     -     -     -     -   1,508,263      1,508,263      1,508,263
     当期末残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     23,493,074      25,314,279      35,943,263
                 評価・換算差額等

                            純資産合計

               その他有価証券      評価・換算差
                評価差額金      額等合計
     当期首残高             517,775      517,775      34,952,774

     当期変動額
                            △ 2,010,960
      剰余金の配当
      当期純利益                       3,519,223
      株主資本以外の項目の
                 △ 190,658    △ 190,658      △ 190,658
      当期変動額(純額)
                 △ 190,658    △ 190,658
     当期変動額合計                         1,317,604
     当期末残高             327,116      327,116      36,270,379
     当事業年度(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

                                                      (単位:千円)

                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金                  株主資本
               資本金
                        資本剰余金                         利益剰余金
                                                         合計
                   資本準備金          利益準備金
                                  配当準備          繰越利益
                          合計                         合計
                                       別途積立金
                                   積立金          剰余金
     当期首残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     23,493,074      25,314,279      35,943,263
     当期変動額
                                            △ 1,887,480     △ 1,887,480     △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益                                       4,955,483      4,955,483      4,955,483
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計             -     -     -     -     -     -   3,068,003      3,068,003      3,068,003
     当期末残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     26,561,078      28,382,283      39,011,267
                 評価・換算差額等

                            純資産合計

               その他有価証券      評価・換算差
                評価差額金      額等合計
     当期首残高             327,116      327,116     36,270,379

     当期変動額
                            △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益                       4,955,483
                                 21/70


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      株主資本以外の項目の
                  543,419      543,419       543,419
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計             543,419      543,419      3,611,423
     当期末残高             870,535      870,535     39,881,802
     [注記事項]

     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)満期保有目的の債券
        償却原価法
      (2)子会社株式及び関連会社株式

        移動平均法による原価法
      (3)その他有価証券

       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法
        (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
       時価のないもの
        移動平均法による原価法
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
        定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設
       備については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物             3~50年
         器具備品           3~20年
      (2)無形固定資産

        定額法によっております。
        なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっておりま
       す。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
      (2)退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
       ①退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算
       定式基準によっております。
       ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
                                 22/70


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     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                            前事業年度                    当事業年度
                          (平成29年3月31日)                    (平成30年3月31日)
        建物                   291,976    千円               312,784千円
        器具備品                                      768,929千円
                           651,918千円
     2 当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。

       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                            前事業年度                   当事業年度
                          (平成29年3月31日)                   (平成30年3月31日)
        当座借越極度額の総額                  10,000,000千円                   10,000,000千円
        借入実行残高                      -千円                       -千円
                          10,000,000千円                    10,000,000千円
        差引額
     3 保証債務

        当社は、子会社であるSumitomo                Mitsui    Asset   Management(New        York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
       し、平成35年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                            前事業年度                   当事業年度
                          (平成29年3月31日)                   (平成30年3月31日)
        Sumitomo     Mitsui    Asset            256,031千円                   204,923千円
        Management      (New   York)
        Inc.
     (損益計算書関係)

     ※1 関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれております。
                            前事業年度                    当事業年度
                         (自   平成28年4月       1日          (自   平成29年4月       1日
                          至  平成29年3月31日)                  至  平成30年3月31日)
                                                  -  千円
        受取配当金                     106,640千円
        受取利息                       18千円                   -  千円
     ※2 固定資産除却損

                            前事業年度                    当事業年度
                        (自   平成28年4月       1日          (自   平成29年4月       1日
                          至  平成29年3月31日)                  至  平成30年3月31日)
        建物                     6,952千円                     -  千円
        器具備品                     1,204千円
                                                  0 千円
        ソフトウェア                      -  千円
                                                9,000千円
        ソフトウェア仮勘定
                              -  千円
                                               345,695千円
     (株主資本等変動計算書関係)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
      1.発行済株式数に関する事項
                     当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
           普通株式              17,640株              -          -       17,640株
      2.剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額等
                                 23/70


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                             配当金の総額         一株当たり
            決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                 (千円)     配当額(円)
        平成28年6月27日                                      平成28年        平成28年
                     普通株式          2,010,960         114,000
          定時株主総会                                     3月31日        6月28日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成29年6月27日開催の第32回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                                配当金の総額         一株当たり
           決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                    (千円)     配当額(円)
        平成29年6月27日                                        平成29年       平成29年
                   普通株式      利益剰余金
                                 1,887,480         107,000
         定時株主総会                                       3月31日       6月28日
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

      1.発行済株式数に関する事項
                     当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
           普通株式              17,640株              -          -       17,640株
      2.剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額等
                             配当金の総額         一株当たり
            決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                 (千円)     配当額(円)
        平成29年6月27日                                      平成29年        平成29年
                     普通株式          1,887,480         107,000
          定時株主総会                                     3月31日        6月28日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成30年6月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                                配当金の総額         一株当たり
            決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                    (千円)     配当額(円)
        平成30年6月26日                                        平成30年       平成30年
                   普通株式      利益剰余金
                                 2,822,400         160,000
          定時株主総会                                       3月31日       6月27日
     (リース取引関係)

     オペレーティング・リース取引
      (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     (単位:千円)
                         前事業年度                      当事業年度
                       (平成29年3月31日)                      (平成30年3月31日)
         1年以内                       626,698                      208,187
         1年超                       191,491                      42,916
         合計                       818,190                      251,104
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
      (1)金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
        期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
        運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
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      (2)金融商品の内容及びそのリスク
         営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
        は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
        ため、リスクは僅少となっています。
         投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
        リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50%
        出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
        約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
         営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
      (3)金融商品に係るリスク管理体制

       ①信用リスクの管理
         当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
        とともに、その状況について取締役会に報告しています。
         投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
        に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
         長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
       ②市場リスクの管理
         投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
        について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
        査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
        おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
        格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
        としています。
      (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
        い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
        め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
     2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
       認められるものは、次表には含まれていません((注2)参照)。
      前事業年度(平成29年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                        貸借対照表計上額                 時価             差額
     (1)現金及び預金                        13,279,384             13,279,384                -
     (2)顧客分別金信託                          20,008             20,008              -
     (3)未収委託者報酬                        5,511,715             5,511,715                -
     (4)未収運用受託報酬                        1,297,104             1,297,104                -
     (5)未収投資助言報酬                          343,523             343,523               -
     (6)投資有価証券
      ①その他有価証券                       12,098,074             12,098,074                -
     (7)長期差入保証金                          677,681             677,681               -
           資産計                  33,227,492             33,227,492                -
     (1)顧客からの預り金                            304             304             -
     (2)未払手数料                        2,424,318             2,424,318                -
           負債計                   2,424,622             2,424,622                -
      当事業年度(平成30年3月31日)

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                                                     (単位:千円)
                        貸借対照表計上額                 時価             差額
     (1)現金及び預金                        20,873,870             20,873,870                -
     (2)顧客分別金信託                          20,010             20,010              -
     (3)未収委託者報酬                        6,332,203             6,332,203                -
     (4)未収運用受託報酬                        1,725,215             1,725,215                -
     (5)未収投資助言報酬                          316,407             316,407               -
     (6)投資有価証券
      ①その他有価証券                       10,616,296             10,616,296                -
     (7)長期差入保証金                          658,505             658,505               -
           資産計                  40,542,507             40,542,507                -
     (1)顧客からの預り金                            84             84            -
     (2)未払手数料                        2,783,763             2,783,763                -
           負債計                   2,783,847             2,783,847                -
       (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資 産
         (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬、及び(5)未収投資助言報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
         (6)投資有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
          ている基準価格によっております。
         (7)長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
          額によっています。
        負 債

         (1)顧客からの預り金、(2)未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
       (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                        (単位:千円)
                          前事業年度            当事業年度
                       (平成29年3月31日)            (平成30年3月31日)
        その他有価証券
         非上場株式                       298            298
              合計                   298            298
        子会社株式及び関連会社株式
         非上場株式                   10,412,523            10,412,523
              合計               10,412,523            10,412,523
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
       ることから、時価開示の対象とはしておりません。
       (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

      前事業年度(平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
           区分            1年以内         1年超5年以内          5年超10年以内            10年超
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     現金及び預金                   13,279,384               -          -          -
     顧客分別金信託                     20,008            -          -          -
     未収委託者報酬                   5,511,715              -          -          -
     未収運用受託報酬                   1,297,104              -          -          -
     未収投資助言報酬                    343,523             -          -          -
     長期差入保証金                     31,201          646,480             -          -
           合計             20,482,937            646,480             -          -
      当事業年度(平成30年3月31日)

                                                     (単位:千円)
           区分            1年以内         1年超5年以内          5年超10年以内            10年超
     現金及び預金                   20,873,870              -          -          -
     顧客分別金信託                     20,010            -          -          -
     未収委託者報酬                   6,332,203              -          -          -
     未収運用受託報酬                   1,725,215              -          -          -
     未収投資助言報酬                    316,407             -          -          -
     長期差入保証金                    602,360           56,144             -          -
           合計             29,870,067            56,144             -          -
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式
     前事業年度(平成29年3月31日)
       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成30年3月31日)

       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券

     前事業年度(平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
     (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
       投資信託等                            4,921,829          4,267,927           653,902
                 小計                   4,921,829          4,267,927           653,902
     (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
       投資信託等                            7,176,244          7,358,662          △182,417
                 小計                   7,176,244          7,358,662          △182,417
                 合計                  12,098,074          11,626,589           471,485
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成30年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
     (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
       投資信託等                            7,366,669          6,046,232          1,320,437
                 小計                   7,366,669          6,046,232          1,320,437
     (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
       投資信託等                            3,249,626          3,315,328          △65,701
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                 小計                   3,249,626          3,315,328          △65,701
                 合計                  10,616,296           9,361,560          1,254,735
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
     3.事業年度中に売却したその他有価証券

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
                                (単位:千円)
         売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             228,204            2,579           15,012
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

                                (単位:千円)
         売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             532,099            30,980           9,634
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
                                   前事業年度               当事業年度
                               (自   平成28年4月       1日      (自   平成29年4月1        日
                                至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
        退職給付債務の期首残高                                3,028,212               3,177,131
         勤務費用                                280,524               285,715
         利息費用                                   -             2,922
         数理計算上の差異の発生額                                △15,494               △51,212
         退職給付の支払額                               △116,111                △94,727
        退職給付債務の期末残高                                3,177,131               3,319,830
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (単位:千円)
                                   前事業年度               当事業年度
                                (平成29年3月31日)               (平成30年3月31日)
        非積立型制度の退職給付債務                                3,177,131               3,319,830
        未認識数理計算上の差異                                    -               -
        未認識過去勤務費用                                    -               -
        退職給付引当金                                3,177,131               3,319,830
      (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     (単位:千円)
                                   前事業年度               当事業年度
                               (自   平成28年4月       1日      (自   平成29年4月       1日
                                至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
        勤務費用                                 280,524               285,715
        利息費用                                    -             2,922
        数理計算上の差異の費用処理額                                 △15,494               △51,212
        その他                                 158,924               182,458
        確定給付制度に係る退職給付費用                                 423,954               419,884
                                 28/70

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       (注)その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
          度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額になります。
      (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

        主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                    前事業年度              当事業年度
                                (自   平成28年4月       1日     (自   平成29年4月       1日
                                 至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
        割引率                                  0.092%              0.000%
     3.確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度137,310千円、当事業年度147,195千円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                              (単位:千円)
                              前事業年度              当事業年度
                            (平成29年3月31日)              (平成30年3月31日)
     流動の部
     繰延税金資産
      賞与引当金                           308,929              461,521
      調査費                           79,381              90,509
      未払金                           45,745              59,821
      未払事業税                           46,406             102,103
                                  2,071              2,032
      その他
     繰延税金資産合計
                                482,535              715,988
     固定の部

     繰延税金資産
      退職給付引当金                           972,837             1,016,532
      ソフトウェア償却                           18,718              11,289
      賞与引当金                           12,299              30,534
      投資有価証券評価損                             95              95
      その他                           14,592              6,805
     繰延税金資産小計

                               1,018,544              1,065,256
                                △2,597              △2,597
     評価性引当額
     繰延税金資産合計                           1,015,946              1,062,659
     繰延税金負債
                                144,368              384,200
      その他有価証券評価差額金
     繰延税金負債合計                            144,368              384,200

     繰延税金資産の純額                           1,354,113              1,394,447

      2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主

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      要な項目別の内訳
                                前事業年度            当事業年度
                             (平成29年3月31日)            (平成30年3月31日)
       法定実効税率
                                   30.8%            30.8%
       (調整)
        評価性引当額の増減                          △0.1             -
        交際費等永久に損金に算入されない項目                           0.2            0.2
        受取配当等永久に益金に算入されない項目                          △0.8             -
        住民税均等割等                           0.1            0.1
        所得税額控除による税額控除                          △2.2            △1.9
                                  △0.0             0.1
        その他
                                   27.9            29.4
       税効果会計適用後の法人税等の負担率
     (セグメント情報等)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報
                                             (単位:千円)
             委託者報酬        運用受託報酬        投資助言報酬         その他        合計
     外部顧客へ
              31,628,014         5,649,190        1,726,511        120,529       39,124,246
     の営業収益
      (2)地域ごとの情報 

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ②有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報 

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
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     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報
                                             (単位:千円)
              委託者報酬        運用受託報酬        投資助言報酬         その他        合計
     外部顧客への
               36,538,981         8,362,118        1,440,233        189,145      46,530,479
      営業収益
      (2)地域ごとの情報 

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ②有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報 

         外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
     (関連当事者情報)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
     1.関連当事者との取引
      (1)子会社及び関連会社等
                                                     (単位:千円)
                             事業の     議決権等     関連当
         会社等の名称又は氏              資本金、出資                    取引の              期末残
      種類             所在地           内容又    の所有(被所      事者と        取引金額      科目
             名           金又は基金                    内容               高
                             は 職業    有)割合     の関係
                                     %  投信の助
         SumitomoMitsui               5,000,000
                   Hong
                             投資運      (所有)    言業務    剰余金
     子会社    AssetManagement               (ホンコン                         106,640     -    -
                              用業      直接100    役員の    の配当
                   Kong
         (HongKong)Limited                 ドル)
                                        兼任
      (注)取引条件及び取引条件の決定方針等
         受取配当金については、剰余金の分配可能額を基礎とした一定の基準に基づき合理的に決定しております。
      (2)兄弟会社等

                                 31/70

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                                                      (単位:千円)
                          事業の    議決権等の
         会社等の名          資本金、出資金                関連当事者
      種類         所在地           内容又    所有(被所           取引の内容      取引金額      科目    期末残高
         称又は氏名           又は基金                との関係
                          は職業     有)割合
     親会社                            %  投信の販売
         ㈱三井住友      東京都  千                        委託販売            未払
     の子会               1,770,996,505      銀行業           委託           2,737,677          489,567
         銀行      代田区                           手数料           手数料
                                -
      社                             役員の兼任
     親会社                            %
         SMBC日興証      東京都  千                   投信の  販売   委託販売            未払
     の子会               10,000,000      証券業                     5,485,934          862,697
         券㈱      代田区                      委託     手数料           手数料
                                -
      社
     (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
        3.㈱三井住友銀行の属性が、平成28年7月29日付けで、「その他の関係会社」より「親会社」、平成28年10月1日付けで「親会
         社」より「親会社の子会社」に異動となりました。なお、取引金額の中には、「その他の関係会社」及び「親会社」であった
         期間の取引金額が含まれております。
        4.SMBC日興証券㈱の属性が、平成28年10月1日付けで、「その他の関係会社の子会社」より「親会社の子会社」に異動となりまし
          た。
       なお、取引金額の中には、「その他の関係会社の子会社」であった期間の取引金額が含まれております。
     2.親会社に関する注記
       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

     1.関連当事者との取引
      (1)兄弟会社等
                                                    (単位:千円)
                   資本金、出資       事業の    議決権等     関連当事
         会社等の名                               取引の内
      種類         所在地      金     内容又    の所有(被     者との関           取引金額      科目    期末残高
         称又は氏名                                容
                   又は基金      は職業    所有)割合      係
     親会社         東京都                  %  投信の販売
         ㈱三井住友                               委託販売            未払
     の子会         千代田     1,770,996,505      銀行業          委託          2,761,066          429,436
         銀行                               手数料           手数料
                               -
      社        区                    役員の兼任
                                %  投信の販売
     親会社         東京都
                                   委託
         SMBC日興証                               委託販売            未払
     の子会         千代田      10,000,000     証券業                    5,685,815          953,752
                               -
                                  役 員 の
         券㈱                               手数料           手数料
      社        区
                                   兼 任
     (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                                 前事業年度                当事業年度
                              (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                               至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
     1株当たり純資産額                             2,056,143.98円                2,260,873.18円
     1株当たり当期純利益金額                              199,502.47円                280,923.11円
     (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                              (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                               至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
     1株当たり当期純利益金額
      当期純利益(千円)                              3,519,223                4,955,483
      普通株主に帰属しない金額(千円)                                  -                -
      普通株式に係る当期純利益金額(千円)                              3,519,223                4,955,483
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      期中平均株式数(株)                               17,640                17,640
     (重要な後発事象)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
      該当事項はありません。
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

      当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
       平成30年5月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
      ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住銀
      投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
     中間財務諸表

     (1)中間貸借対照表

                                                   (単位:千円)
                                          第34期中間会計期間
                                         (平成30年9月30日)
     資産の部
      流動資産
       現金及び預金                                             19,085,678
       顧客分別金信託                                                20,010
       前払費用                                               414,616
       未収委託者報酬                                              7,225,367
       未収運用受託報酬                                              1,541,190
       未収投資助言報酬                                               306,565
       未収収益                                                51,614
                                                     53,465
       その他
                                                   28,698,508
       流動資産合計
      固定資産
       有形固定資産                            ※1                   508,186
       無形固定資産                                               437,397
       投資その他の資産
        投資有価証券                                              9,519,317
        関係会社株式                                             10,412,523
        繰延税金資産                                              1,364,662
                                                   1,500,406
        その他
                                                   22,796,910
        投資その他の資産合計
                                                   23,742,493
       固定資産合計
                                                   52,441,002
      資産合計
     負債の部

      流動負債
       顧客からの預り金                                                  649
       その他の預り金                                               116,730
       未払金                                              3,491,463
                                 33/70


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       未払費用                                              3,428,351
       未払法人税等
                                                   1,080,277
       前受収益                                                8,509
       賞与引当金                                              1,233,571
                                                    228,340
       その他                            ※2
                                                   9,587,893
       流動負債合計
      固定負債
       退職給付引当金                                              3,435,254
       賞与引当金                                                41,631
                                                      1,383
       その他
                                                   3,478,268
       固定負債合計
                                                   13,066,162
      負債合計
     純資産の部

      株主資本
       資本金                                              2,000,000
       資本剰余金
                                                   8,628,984
        資本準備金
                                                   8,628,984
        資本剰余金合計 
       利益剰余金
        利益準備金                                               284,245
        その他利益剰余金
         配当準備積立金                                                60,000
         別途積立金                                              1,476,959
                                                   26,222,740
         繰越利益剰余金
                                                   28,043,944
        利益剰余金合計
                                                   38,672,928
       株主資本合計
      評価・換算差額等
                                                    701,911
       その他有価証券評価差額金
                                                    701,911
       評価・換算差額等合計
                                                   39,374,840
      純資産合計
                                                   52,441,002
     負債純資産合計
     (2)中間損益計算書


                                                   (単位:千円)
                                         第34期中間会計期間
                                       (自 平成30年4月1日
                                         至 平成30年9月30日)
         営業収益
          委託者報酬                                          20,003,107
          運用受託報酬                                           3,216,910
          投資助言報酬                                            696,543
                                                     117,677
          その他の営業収益
         営業収益計                                          24,034,239
                                 34/70


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         営業費用
                                                   15,495,987
                                                   5,200,633
         一般管理費                  ※1
         営業利益                                           3,337,618
         営業外収益
                           ※2                          13,622
                                                     10,296
         営業外費用                  ※3
         経常利益                                           3,340,944
         特別利益                  ※4                         293,441
                                                     35,355
         特別損失                  ※5
         税引前中間純利益                                           3,599,031
         法人税、住民税及び事業税
                                                   1,010,764
         法人税等調整額                                            104,205
         法人税等合計                                           1,114,969
         中間純利益                                           2,484,061
     (3)中間株主資本等変動計算書


     第34期中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)

                                                       (単位:千円)
                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金
                資本金                                        株主資本合計
                        資本剰余金
                                                  利益剰余金
                    資本準備金         利益準備金
                         合計
                                 配当準備積立金      別途積立金     繰越利益剰余金
                                                    合計
     当期首残高           2,000,000     8,628,984    8,628,984     284,245       60,000   1,476,959      26,561,078      28,382,283      39,011,267
     当中間期変動額
                                             △ 2,822,400    △ 2,822,400    △ 2,822,400
     剰余金の配当
     中間純利益                                        2,484,061      2,484,061      2,484,061
     株主資本以外の項目の
     当中間期変動額(純額)
                                             △ 338,338    △ 338,338    △ 338,338
     当中間期変動額合計              -     -    -     -      -    -
     当中間期末残高           2,000,000     8,628,984    8,628,984     284,245       60,000   1,476,959      26,222,740      28,043,944      38,672,928
                   評価・換算差額等

                                純資産合計

                その他有価証券         評価・換算
                評価差額金        差額等合計
     当期首残高               870,535        870,535      39,881,802

     当中間期変動額
                                 △ 2,822,400
     剰余金の配当
     中間純利益                             2,484,061
     株主資本以外の項目の
                  △ 168,624       △ 168,624      △ 168,624
     当中間期変動額(純額)
                  △ 168,624       △ 168,624      △ 506,962
     当中間期変動額合計
     当中間期末残高               701,911        701,911      39,374,840
     注記事項

     (重要な会計方針)

                                 35/70

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     1.資産の評価基準及び評価方法
      (1)有価証券
       ①子会社株式及び関連会社株式
         移動平均法による原価法
       ②その他有価証券
         時価のあるもの
          中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
          (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
         時価のないもの
          移動平均法による原価法
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
       定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備
      については、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物   3~50年
        器具備品 3~20年
      (2)無形固定資産

       定額法によっております。
       なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっておりま
      す。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
      (2)退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間において
      発生していると認められる額を計上しております。
       ①退職給付見込額の期間帰属方法
         退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
        給付算定式基準によっております。
       ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
         過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
         数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4.その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     (表示方法の変更)

      「税効果会計に係る会計基準」の一部改正(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当中間会計期間の期首から適
     用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更しておりま
     す。
     (中間貸借対照表関係)

                           第34期中間会計期間
                           (平成30年     9月  30日)
        ※1.有形固定資産の減価償却累計額
                             1,162,157千円
        ※2.消費税等の取扱い
            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその
          他に含めて表示しております。
         3.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
           当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
             当座借越極度額の総額                  10,000,000千円
             借入実行残高                             -
               差引額                       10,000,000千円
                                 36/70


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         4.当社は、子会社であるSumitomo                  Mitsui    Asset   Management(New        York)Inc.における賃貸借契約に
          係る賃借料に対し、平成35年6月までの賃借料総額198,989千円の支払保証を行っております。
     (中間損益計算書関係)

                           第34期中間会計期間
                    (自 平成30年       4月1日       至 平成30年9月30日)
        ※1.減価償却実施額
            有形固定資産       80,772千円
            無形固定資産       84,457千円
        ※2.営業外収益のうち主要なもの
            雑益           13,281千円
        ※3.営業外費用のうち主要なもの
            為替差損         10,293千円
        ※4.特別利益のうち主要なもの
            投資有価証券償還益                    289,451千円
            投資有価証券売却益                      3,990千円
        ※5.特別損失のうち主要なもの
            合併関連費用       23,103千円
             合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
            あります。
            投資有価証券売却損    12,101千円
     (中間株主資本等変動計算書関係)

     第34期中間会計期間(自 平成30年                 4月1日       至 平成30年9月30日)
     1.発行済株式数に関する事項
                   当事業年度期首          当中間会計期間         当中間会計期間         当中間会計期間末
                     株式数         増加株式数         減少株式数           株式数
           普通株式            17,640株            -         -       17,640株
     2.剰余金の配当に関する事項

                          配当金の総額         一株当たり
           決議       株式の種類                         基準日      効力発生日
                              (千円)     配当額(円)
        平成30年6月26日                                  平成30年       平成30年
                   普通株式         2,822,400         160,000
         定時株主総会                                  3月31日       6月27日
     (リース取引関係)

                           第34期中間会計期間
                    (自 平成30年       4月1日       至 平成30年9月30日)
        1.オペレーティング・リース取引
         (借主側)
            未経過リース料(解約不能のもの)
               1年以内                 595,231千円
               1年超                3,853,814千円
               合  計               4,449,045千円
     (金融商品関係)

     1.金融商品の時価等に関する事項
     第34期中間会計期間(平成30年              9月  30日)
      平成30年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
     握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注2)参照)。
                                                (単位:千円)

               区分           中間貸借対照表計上額                時価         差額
                                 37/70



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        (1)現金及び預金                        19,085,678          19,085,678            -
        (2)顧客分別金信託                          20,010          20,010          -
        (3)未収委託者報酬                         7,225,367          7,225,367           -
        (4)未収運用受託報酬                         1,541,190          1,541,190           -
        (5)未収投資助言報酬                          306,565          306,565          -
        (6)投資有価証券
         ①その他有価証券                        9,519,019          9,519,019           -
        (7)投資その他の資産
         ①長期差入保証金                        1,434,365          1,434,365           -
              資産計                  39,132,197          39,132,197            -
        (1)顧客からの預り金                            649          649        -
        (2)未払金
         ①未払手数料                        3,310,988          3,310,988           -
              負債計                   3,311,637          3,311,637           -
      (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資 産

       (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬、及び(5)未収投資助言報酬
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       (6)投資有価証券
        ①その他有価証券
          これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表されて
        いる基準価格によっております。
          また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
       (7)投資その他の資産
        ①長期差入保証金
          これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額
        によっております。
       負 債

       (1)顧客からの預り金、及び(2)未払金①未払手数料
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                (単位:千円)
               区分            中間貸借対照表計上額
        その他有価証券
          非上場株式                            298
               合計                      298
        子会社株式及び関連会社株式
          非上場株式                       10,412,523
               合計                   10,412,523
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
       あることから、時価開示の対象とはしておりません。
     (有価証券関係)

     第34期中間会計期間(平成30年              9月  30日)
     1.子会社株式及び関連会社株式
       子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額 10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが
      極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券

                                                    (単位:千円)
               区分             中間貸借対照表計上額                取得原価           差額
      (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
        超えるもの
         投資信託等                          6,621,299          5,533,700         1,087,599
               小計                    6,621,299          5,533,700         1,087,599
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      (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
        超えないもの
         投資信託等                          2,897,719          2,973,628         △75,908
               小計                    2,897,719          2,973,628         △75,908
               合計                    9,519,019          8,507,328         1,011,691
      (注)非上場株式等(中間貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困
        難と認められることから、記載しておりません。
     (デリバティブ取引関係)

      当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
     (資産除去債務等)

      該当事項はありません。
     (セグメント情報等)

     第34期中間会計期間(自 平成30年                 4月1日       至 平成30年9月30日)
     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報
                                                   (単位:千円)
                委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他          合計
       外部顧客への
                  20,003,107          3,216,910          696,543         117,677        24,034,239
        営業収益
      (2)地域ごとの情報

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収
        益の記載を省略しております。
       ②有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

       外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありませ
       ん。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

                           第34期中間会計期間
                    (自 平成30年       4月1日       至 平成30年9月30日)
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            1株当たり純資産額    2,232円13銭
            1株当たり中間純利益              140円81銭
           なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載してお

          りません。
        (注)当社は、平成30年11月1日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っておりま

          す。これに伴い、当事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、1株当たり純資産額
          及び1株当たり中間純利益を算定しております。
            1株当たり純資産額の算定上の基礎

             中間貸借対照表の純資産の部の合計額               39,374,840千円
             普通株式に係る純資産額                     39,374,840千円
             普通株式の発行済株式数                        17,640株
             1株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数         17,640,000株
            1株当たり中間純利益の算定上の基礎

             中間損益計算書上の中間純利益                                    2,484,061千円
             普通株式に係る中間純利益                                        2,484,061千円
             普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
              該当事項はありません。
             普通株式の期中平均株式数                       17,640株
             1株当たり中間純利益の算定に用いられた普通株式の期中平均株式数  17,640,000株
     (追加情報)

     当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間での合併契約の締結について

      当社は、平成30年9月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社(以下「大和住銀」)との
     間で合併契約を締結することについて決議し、同日付で締結しました。また、平成30年10月31日に当社臨時株主総会にお
     いて当該合併契約の承認を得ております。
     1.企業結合の概要

      (1)被取得企業の名称及び事業の内容
       被取得企業の名称  大和住銀投信投資顧問株式会社
       事業の内容     投資運用業、投資助言・代理業等
      (2)企業結合を行う主な理由

       資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
      ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
      集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
      社の実現を図るものであります。
      (3)企業結合日

       平成31年4月1日(予定)
      (4)企業結合の法的形式

       当社を存続会社とし、大和住銀を消滅会社とする吸収合併方式であります。
      (5)結合後企業の名称

       三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

       「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
      計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年9月13日)の考え方に基づき、当社を取得企業とし
      ております。
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     2.合併比率及びその算定方法並びに交付予定の株式数
      (1)合併比率
       大和住銀の普通株式1株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたします。
      (2)合併比率の算定方法

       当社はEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀はPwCアドバイザリー合同会社
      を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結果を参考に、両社
      の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協議を重ねた結果、合
      併比率が妥当であるとの判断し、合意に至ったものであります。
      (3)交付予定の株式数

       普通株式:16,230,060株
     (重要な後発事象)

     株式分割
      当社は、平成30年9月28日開催の取締役会決議に基づき、平成30年11月1日付で株式分割を行っております。
     1.株式分割の目的

      合併に伴い株主の議決権割合が変更となる見込みであり、円滑に変更手続きを行うために株式分割を行っております。
     2.株式分割の概要

      (1)分割の方法
        平成30年10月31日を基準日として、同日最終の株主名簿に記載された株主の所有する普通株式1株につき、1,000株
      の割合をもって分割しております。
      (2)分割により増加した株式数

        ①株式分割前の発行済株式総数        17,640株
        ②今回の分割により増加した株式数    17,622,360株
        ③株式分割後の発行済株式数       17,640,000株
        ④株式分割後の発行可能株式総数     60,000,000株
      (3)株式分割の日程

        ①基準日公告日     平成30年10月12日
        ②基準日        平成30年10月31日
        ③効力発生日      平成30年11月1日
      (4)1株当たり情報に及ぼす影響

        1株当たり情報に及ぼす影響については、当該箇所に記載しております。
     (参考)大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

      ※当該(参考)において大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
     1.委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59

       号。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日
       内閣府令第52号。)により作成しております。
       また、委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52
       年大蔵省令第38号。)並びに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
       府令」(平成19年内閣府令第52号。)により作成しております。
     2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

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     3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第46期事業年度(平成29年4月1日から

       平成30年3月31日まで)の財務諸表及び、第47期中間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日
       まで)の中間財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人による監査を受けております。
                                 42/70



















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     (1)貸借対照表


















                                                   (単位:千円)
                                     第45期              第46期
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                                 (平成29年3月31日)              (平成30年3月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金・預金                               21,770,643              21,360,895
        前払費用                                 206,930              204,460
        未収入金                                  7,453             12,823
        未収委託者報酬                                3,291,565              3,363,312
        未収運用受託報酬                                 912,489             1,198,432
        未収収益                                  50,722              41,310
        繰延税金資産                                 447,651              504,497
                                           428             7,553
        その他
                                       26,687,885              26,693,285
        流動資産計
       固定資産
        有形固定資産
         建物                  ※1             110,298              75,557
         器具備品                  ※1              66,464             122,169
         土地                                  710              710
                                         10,562              7,275
         リース資産                  ※1
                                         188,035              205,712
         有形固定資産計
        無形固定資産
         ソフトウエア                                96,732              73,887
                                         12,706              12,706
         電話加入権
                                         109,439              86,593
         無形固定資産計
        投資その他の資産
         投資有価証券                               6,783,747             10,257,600
         関係会社株式                                956,115              956,115
         従業員長期貸付金                                 1,546              1,170
         長期差入保証金                                511,637              534,699
         出資金                                82,660              82,660
         繰延税金資産                                523,217              536,754
         その他                                  192              -
                                        △20,750              △20,750
         貸倒引当金
                                        8,838,366             12,348,249
         投資その他の資産計
                                        9,135,840             12,640,555

        固定資産計
                                       35,823,726              39,333,840
       資産合計
                                                    (単位:千円)

                                     第45期              第46期
                                 (平成29年3月31日)              (平成30年3月31日)
     負債の部
      流動負債
                                 44/70


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        リース債務                                  3,524              3,143
        未払金                                 61,012              29,207
        未払手数料                                1,419,878              1,434,393
        未払費用                                1,150,008              1,287,722
        未払法人税等                                 459,723             1,397,293
        未払消費税等                                 26,700             135,042
        賞与引当金                                1,251,100              1,263,100
        役員賞与引当金                                 82,900              85,600
                                         46,283              23,128
        その他
                                        4,501,131              5,658,632
        流動負債計
       固定負債
        リース債務                                  7,841              4,698
        退職給付引当金                                1,482,500              1,540,203
                                         93,560              88,050
        役員退職慰労引当金
                                        1,583,902              1,632,952
        固定負債計
                                        6,085,034              7,291,585
       負債合計
                                                    (単位:千円)


                                     第45期              第46期

                                 (平成29年3月31日)              (平成30年3月31日)

     純資産の部

      株主資本

        資本金                                2,000,000              2,000,000

        資本剰余金

                                         156,268              156,268

         資本準備金
                                         156,268              156,268

         資本剰余金合計
        利益剰余金

         利益準備金                                343,731              343,731

         その他利益剰余金

          別途積立金                             1,100,000              1,100,000

                                       26,100,773              28,387,042

          繰越利益剰余金
                                       27,544,504              29,830,773

         利益剰余金合計
                                       29,700,773              31,987,042

        株主資本合計
       評価・換算差額等

                                         37,917              55,213

        その他有価証券評価差額金
                                         37,917              55,213

        評価・換算差額等合計
                                       29,738,691              32,042,255

       純資産合計
                                       35,823,726              39,333,840

     負債純資産合計
                                 45/70

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     (2)損益計算書

                                                   (単位:千円)
                                  第45期               第46期
                               (自 平成28年4月1日               (自 平成29年4月1日
                               至 平成29年3月31日)               至 平成30年3月31日)
     営業収益
       運用受託報酬                                4,371,647               5,111,757
       委託者報酬                               28,124,470               26,383,145
                                        64,558               82,997
       その他営業収益
                                      32,560,677               31,577,899
       営業収益計
     営業費用
       支払手数料                               13,056,474               11,900,832
       広告宣伝費                                 169,346                93,131
       公告費                                  2,915                 -
       調査費
       調査費                                 1,331,709               1,637,364
        委託調査費                               3,213,013               2,959,680
       委託計算費                                 137,135                79,120
       営業雑経費
        通信費                                39,943               42,497
        印刷費                                501,370               517,371
        協会費                                24,788               24,374
        諸会費                                 2,492               3,778
                                       109,609               122,930
        その他
                                      18,588,799               17,381,079
       営業費用計
     一般管理費
       給料
        役員報酬                                209,010               218,127
        給料・手当                               2,852,929               2,809,008
        賞与                                129,064                86,028
       退職金                                 32,873                9,864
       福利厚生費                                 639,080               647,269
       交際費                                 22,638               29,121
       旅費交通費                                 142,966               159,224
       租税公課                                 174,826               199,255
       不動産賃借料                                 620,232               622,807
       退職給付費用                                 217,625               219,724
       固定資産減価償却費                                 57,699               71,624
       賞与引当金繰入額                                1,251,100               1,263,100
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        38,169               36,130
                                 46/70


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       役員賞与引当金繰入額                                 80,300               85,500
                                       564,747               901,001
       諸経費
                                      7,033,264               7,357,787
       一般管理費計
                                      6,938,613               6,839,032
     営業利益
     営業外収益
       受取配当金                                  4,517               23,350
       受取利息                                   675               199
       投資有価証券売却益                                  6,051               6,350
       業務委託関連引当金戻入                                  4,000                 -
       為替差益                                   123                -
                                        5,690               2,831
       その他
       営業外収益計                                 21,058               32,732
     営業外費用
       投資有価証券売却損                                 21,990                5,000
       為替差損                                   -              1,784
                                         113                0
       その他
                                        22,103                 6,784
       営業外費用計
                                      6,937,568               6,864,980
     経常利益
                                      6,937,568               6,864,980
     税引前当期純利益
                                      1,881,549               2,242,775
     法人税、住民税及び事業税
                                       225,697               △78,014
     法人税等調整額
                                      2,107,247               2,164,761
     法人税等合計
                                      4,830,321               4,700,218
     当期純利益
     (3)株主資本等変動計算書

      第45期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
                                                    (単位:千円)
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                               その他利益剰余金
                             資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                                                    繰越利益剰余金
                               合計              別途積立金
     当期首残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        24,034,752
     当期変動額
      剰余金の配当                                                △2,764,300
      当期純利益                                                 4,830,321
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計               -       -       -        -        -    2,066,021
     当期末残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                 47/70


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                        株主資本合計        その他有価証券          評価・換算         純資産合計
                利益剰余金
                                 評価差額金         差額等合計
                 合計
     当期首残高            25,478,483         27,634,752           27,182         27,182        27,661,934
     当期変動額
      剰余金の配当           △2,764,300         △2,764,300                           △2,764,300
      当期純利益            4,830,321         4,830,321                           4,830,321
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
                                     10,735         10,735          10,735
     当期変動額合計            2,066,021         2,066,021          10,735         10,735        2,076,757
     当期末残高            27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
      第46期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) 

                                                    (単位:千円)
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                                                     繰越利益剰余金
                               合計
                                             別途積立金
     当期首残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
     当期変動額
      剰余金の配当                                                 △2,413,950
      当期純利益                                                  4,700,218
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      (純額)
     当期変動額合計               -       -       -        -        -    2,286,268
     当期末残高           2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        28,387,042
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                その他有価証券          評価・換算
                        株主資本合計
                利益剰余金
                                 評価差額金         差額等合計
                 合計
     当期首残高            27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期変動額
      剰余金の配当           △2,413,950         △2,413,950                           △2,413,950
      当期純利益            4,700,218         4,700,218                           4,700,218
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
                                     17,295         17,295          17,295
     当期変動額合計            2,286,268         2,286,268          17,295         17,295        2,303,564
     当期末残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     注記事項

      重要な会計方針
                                 48/70



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      1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)  子会社株式及び関連会社株式
         総平均法による原価法を採用しております。
      (2)  その他有価証券
         時価のあるもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法(売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
          により処理しております。)を採用しております。
         時価のないもの
          総平均法による原価法を採用しております。
      2.固定資産の減価償却の方法
      (1)  有形固定資産(リース資産を除く)
        定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物について
        は、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物             15~30年
        器具備品             4~15年
      (2)  無形固定資産(リース資産を除く)
        定額法を採用しております。
        なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によって
        おります。
      (3)  リース資産
        所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
      3.引当金の計上基準
      (1)  貸倒引当金
         債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)  賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
      (3)  役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
      (4)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
         これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
         各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
      (5)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末の要支給額を計上して
         おります。
      4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
         消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
       (貸借対照表関係)

                  第45期                            第46期
               (平成29年3月31日)                            (平成30年3月31日)
                                 49/70




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       ※1.有形固定資産の減価償却累計額                            ※1.有形固定資産の減価償却累計額
        建物                             454,117千円             建物                             465,964千円
        器具備品                           272,531千円             器具備品                           266,621千円
        リース資産          10,688千円                               リース資産                            8,719千円 
       2.保証債務
                                   2.保証債務
        被保証者           従業員
                                               -
        被保証債務の内容       住宅ローン
        金額                               940千円
      (株主資本等変動計算書関係)

       第45期(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
       1.発行済株式に関する事項
                                                      (単位:千株)
          株式の種類          当事業年度期首             増加          減少         当事業年度末
          普通株式               3,850            -          -           3,850
          合  計               3,850            -          -           3,850
       2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額 
                   株式の      配当金の総額         1株当たり
           決議                                 基準日         効力発生日
                    種類      (千円)        配当額(円)
       平成28年6月23日            普通
                           2,764,300            718   平成28年3月31日          平成28年6月24日
       定時株主総会            株式
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                       配当金             1株当た
                 株式の種             配当の
           決議             の総額             り配当額         基準日         効力発生日
                   類            原資
                       (千円)              (円)
       平成29年6月23日           普通            利益
                       2,413,950                627   平成29年3月31日          平成29年6月24日
       定時株主総会           株式            剰余金
       第46期(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

       1.発行済株式に関する事項
                                                      (単位:千株)
         株式の種類          当事業年度期首             増加           減少         当事業年度末
          普通株式               3,850            -           -          3,850
          合  計               3,850            -           -          3,850
       2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額 
                   株式の      配当金の総額         1株当たり
           決議                                 基準日         効力発生日
                    種類      (千円)        配当額(円)
       平成29年6月23日            普通
                           2,413,950            627   平成29年3月31日          平成29年6月24日
       定時株主総会            株式
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                       配当金             1株当た
                 株式の種             配当の
           決議             の総額             り配当額         基準日         効力発生日
                   類            原資
                       (千円)              (円)
       平成30年6月22日           普通            利益
                       2,348,500                610   平成30年3月31日          平成30年6月23日
       定時株主総会           株式            剰余金
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      (金融商品関係)

       1.金融商品の状況に関する事項
       (1)金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
        流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
         安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
          その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
         っております。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク
         主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
          これらの債権は、全て1年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
        収不能となるリスクは極めて軽微であります。
         未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、1年以内の債権であります。
         投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
        リスクに晒されております。
         未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
        係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
         これらの債務は、全て1年以内の債務であります。
       (3)金融商品に係るリスク管理体制

        ①信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
         当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
        財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
        ②市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

         当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
        変動リスクは極めて限定的であります。
         投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
        しております。
         なお、デリバティブ取引については行っておりません。
        ③資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理

         当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
        により、流動性リスクを管理しております。
       2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
       ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません((注2)を参照ください)。
           第45期(平成29年3月31日)

                                                   (単位:千円)
                         貸借対照表計上額               時価           差額
          (1)現金・預金                   21,770,643           21,770,643                -
          (2)未収委託者報酬                    3,291,565           3,291,565               -
          (3)未収運用受託報酬                     912,489           912,489              -
          (4)未収入金                      7,453           7,453             -
          (5)投資有価証券
             その他有価証券                    6,732,611           6,732,611               -
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                    資産計         32,714,763           32,714,763                -
          (1)未払手数料                    1,419,878           1,419,878               -
          (2)未払費用(*)                     891,704           891,704              -
                    負債計           2,311,583           2,311,583               -
          (*)金融商品に該当するものを表示しております。
          第46期(平成30年3月31日)

                                                   (単位:千円)
                         貸借対照表計上額               時価           差額
          (1)現金・預金                   21,360,895           21,360,895                -
          (2)未収委託者報酬                    3,363,312           3,363,312               -
          (3)未収運用受託報酬                    1,198,432           1,198,432               -
          (4)未収入金                     12,823           12,823              -
          (5)投資有価証券
             その他有価証券                   10,206,465           10,206,465                -
                    資産計         36,141,929           36,141,929                -
          (1)未払手数料                    1,434,393           1,434,393               -
          (2)未払費用(*)                     959,074           959,074              -
                    負債計           2,393,468           2,393,468               -
          (*)金融商品に該当するものを表示しております。
      (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資産
       (1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬及び(4)未収入金
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
       (5)投資有価証券
          投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
          証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       負債

       (1)未払手数料、及び(2)未払費用
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
      (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                   (単位:千円)
               区分          第45期(平成29年3月31日)                  第46期(平成30年3月31日)
          (1)その他有価証券
            非上場株式                           51,135                  51,135
          (2)子会社株式
            非上場株式                          956,115                  956,115
          (3)長期差入保証金                          511,637                  534,699
          これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
          時価開示の対象としておりません。このため、(1)その他有価証券の非上場株式については
          2.(5)投資有価証券には含めておりません。
       (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額

         第45期(平成29年3月31日)
                                               (単位:千円)
                       1年以内       1年超5年以内         5年超10年以内          10年超
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          現金・預金             21,770,643             -         -        -
          未収委託者報酬              3,291,565             -         -        -
          未収運用受託報酬               912,489            -         -        -
          未収入金                7,453           -         -        -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの                -     2,222,381          467,133           -
              合計             25,982,151          2,222,381          467,133           -
         第46期(平成30年3月31日)

                                                (単位:千円)
                       1年以内       1年超5年以内         5年超10年以内           10年超
          現金・預金             21,360,895             -         -         -
          未収委託者報酬              3,363,312             -         -         -
          未収運用受託報酬              1,198,432             -         -         -
          未収入金               12,823           -         -         -
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの             1,923,400          373,466         657,576           -
              合計             27,858,863           373,466         657,576           -
      (有価証券関係)

        1.子会社株式
        第45期(平成29年3月31日)
         子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        第46期(平成30年3月31日)

         子会社株式(貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
       2.その他有価証券

        第45期(平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                区分            貸借対照表計上額             取得原価            差額
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えるもの
         その他
          証券投資信託の受益証券                       3,882,464           3,705,555            176,909
                小計                 3,882,464           3,705,555            176,909
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えないもの
         その他
          証券投資信託の受益証券                       2,850,146           2,972,404           △122,257
                小計                 2,850,146           2,972,404           △122,257
                合計                 6,732,611           6,677,959             54,652
       (注)非上場株式(貸借対照表計上額 51,135千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
          極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        第46期(平成30年3月31日)

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                                                     (単位:千円)
                区分            貸借対照表計上額             取得原価            差額
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えるもの
         その他
          証券投資信託の受益証券                       2,522,495           2,276,821            245,674
                小計                 2,522,495           2,276,821            245,674
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えないもの
         その他
          証券投資信託の受益証券                       7,683,969           7,850,063           △166,093
                小計                 7,683,969           7,850,063           △166,093
                合計                10,206,465           10,126,884             79,580
       (注)非上場株式(貸借対照表計上額 51,135千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが
          極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        3.当事業年度中に売却したその他有価証券

        第45期(自      平成28年4月1日 至          平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
           種類            売却額            売却益の合計額               売却損の合計額
          その他                1,105,918                 6,051              21,990
        第46期(自      平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)

                                                     (単位:千円)
           種類            売却額            売却益の合計額               売却損の合計額
          その他                 398,350                6,350               5,000
      (退職給付関係)

        1.採用している退職給付制度の概要
         当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
         なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
        おります。
        2.簡便法を適用した確定給付制度

         (1)簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
                                  第45期                 第46期
                              (自 平成28年4月1日                 (自 平成29年4月1日
                               至 平成29年3月31日)                 至 平成30年3月31日)
        退職給付引当金の期首残高                               1,546,322                 1,482,500
         退職給付費用                                 149,442                 147,235
         退職給付の支払額                               △213,264                 △105,520
         その他                                   -               15,987
        退職給付引当金の期末残高                               1,482,500                 1,540,203
         (注)     その他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
         (2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                  (単位:千円)
                                   第45期              第46期
                               (平成29年3月31日)              (平成30年3月31日)
        積立型制度の退職給付債務                                 -              -
                                 54/70

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        年金資産                                   -              -
                                          -              -
        非積立型制度の退職給付債務                              1,482,500              1,540,203
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                               1,482,500              1,540,203
        退職給付引当金                               1,482,500              1,540,203

        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                               1,482,500              1,540,203
         (3)退職給付費用

           簡便法で計算した退職給付費用  第45期 149,442千円  第46期 147,235千円
        3.確定拠出制度

         当社の確定拠出制度への要拠出額は、第45期は68,183千円、第46期は72,489千円であります。
     (税効果会計関係)

       1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳  
                                                    (単位:千円)
                                   第45期               第46期
                                (平成29年3月31日)               (平成30年3月31日)
       (1)流動資産
         繰延税金資産
          未払事業税                               12,099               71,030
          賞与引当金                             386,089               386,761
          社会保険料                               29,075               30,549
          未払事業所税                              4,693               4,247
          その他                               21,191               11,908
        繰延税金資産合計                                 453,148               504,497
         繰延税金負債 

          その他                                 △5,496                 -
        繰延税金負債合計                                 △5,496                 -
        繰延税金資産の純額                                 447,651               504,497
       (2)固定資産

        繰延税金資産
          退職給付引当金                              454,152               471,610
          投資有価証券                               67,546               67,546
          ゴルフ会員権                               11,000               11,000
          役員退職慰労引当金                               28,748               26,961
          その他                               57,051               62,550
         繰延税金資産小計                               618,499               639,668
         評価性引当額                                △  78,546             △  78,546
         繰延税金資産合計                               539,952               561,121
          繰延税金負債

           その他有価証券評価差額金                            △  16,734             △  24,367
        繰延税金負債合計                               △  16,734             △  24,367
         繰延税金資産の純額                               523,217                 536,754
       2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

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        第45期及び第46期は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効
      税率の100分の5以下にあたるため注記を省略しております。
      (セグメント情報等)

        セグメント情報
       1.  報告セグメントの概要
         当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        関連情報

        第45期(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
        1. 製品及びサービスごとの情報
                                                      (単位:千円)
                      投資信託委託業           投資一任業務            その他           合計
       外部顧客からの営業収益                 28,124,470           4,371,647            64,558        32,560,677
        2. 地域ごとの情報

       (1)営業収益
         本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90%を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
        3.  主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10%以上を占める相手先がないため、記載は省略
        しております。
        報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
        報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
        報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
        第46期(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

        1. 製品及びサービスごとの情報
                                                      (単位:千円)
                      投資信託委託業           投資一任業務            その他           合計
       外部顧客からの営業収益                 26,383,145           5,111,757            82,997        31,577,899
        2. 地域ごとの情報

       (1)営業収益
         本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90%を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
        3.  主要な顧客ごとの情報

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         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10%以上を占める相手先がないため、記載は省略
        しております。
        報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
        報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
        報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
      (関連当事者との取引)

      第45期(自      平成28年4月1日 至          平成29年3月31日)
       兄弟会社等
                       事業の内     議決権等
                                                取引         期末
          会社等の         資本金               関連当事者
                       容又は職     の所有割
      属性         住所                         取引の内容        金額     科目     残高
           名称        (億円)               との関係
                         業     合
                                                (千円)         (千円)
                                 当社投資信託に       投資信託に係る
     その他の          東京都
          大和証券                                           未払
                   1,000              係る事務代行の       事務代行手数料       4,766,199          406,661
     関係会社          千代田         証券業      -
          株式会社                                           手数料
                                   委託等      の支払※1
     の子会社           区
           株式
                                 当社投資信託に       投資信託に係る
     その他の      会社    東京都
                                                     未払手
                   17,709              係る事務代行の       事務代行手数料       2,372,960          377,341
     関係会社      三井    千代田         銀行業      -
                                                     数料
                                   委託等      の支払※1
     の子会社      住友     区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      第46期(自      平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)

       兄弟会社等
                       事業の内     議決権等
                                                取引         期末
          会社等の         資本金               関連当事者
                       容又は職     の所有割
      属性         住所                         取引の内容        金額     科目     残高
           名称        (億円)               との関係
                         業     合
                                                (千円)         (千円)
                                 当社投資信託に       投資信託に係る
     その他の          東京都
          大和証券                                           未払
                   1,000              係る事務代行の       事務代行手数料       3,987,525          573,578
     関係会社          千代田         証券業      -
          株式会社                                           手数料
                                   委託等      の支払※1
     の子会社           区
           株式
                                 当社投資信託に       投資信託に係る
     その他の      会社    東京都
                                                     未払手
                   17,709              係る事務代行の       事務代行手数料       1,969,101          273,241
     関係会社      三井    千代田         銀行業      -
                                                     数料
                                   委託等      の支払※1
     の子会社      住友     区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
     (1株当たり情報)

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                               第45期                   第46期
                            (自 平成28年4月1日                   (自 平成29年4月1日
                             至 平成29年3月31日)                     至 平成30年3月31日)
       1株当たり純資産額                             7,724円34銭                   8,322円66銭
       1株当たり当期純利益金額                             1,254円63銭                   1,220円84銭
       (注)    潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                  第45期                 第46期

                              (自 平成28年4月1日                 (自 平成29年4月1日
                               至 平成29年3月31日)                 至 平成30年3月31日)
        当期純利益(千円)                                4,830,321                 4,700,218
        普通株主に帰属しない金額(千円)                                   -                 -
        普通株式に係る当期純利益(千円)                                4,830,321                 4,700,218
        普通株式の期中平均株式数(千株)                                  3,850                 3,850
      (重要な後発事象)

      当社と三井住友アセットマネジメント株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
        平成30年5月11日付にて、当社及び三井住友アセットマネジメント株式会社の主要株主である株式会社三井住友
       フィナンシャルグループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社、及び住友生命保険相互
       会社が、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
     (1)中間貸借対照表                                             (単位:千円      )

                                        当中間会計期間
                                       (平成30年9月30日)
       資産の部
        流動資産
         現金・預金                                         18,749,227
         前払費用                                           220,062
         未収入金                                           134,890
         未収委託者報酬                                          3,199,531
         未収運用受託報酬                                          1,318,844
         未収収益                                           40,355
                                                     3,640
         その他
         流動資産計                                         23,666,551
       固定資産
         有形固定資産
          建物                                ※1          304,462
          器具備品                                ※1          106,510
          土地                                            710
          リース資産                                ※1           9,904
          有形固定資産計                                          421,586
         無形固定資産
                                                    103,187
                                 58/70


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         投資その他の資産
          投資有価証券                                        11,160,853
          関係会社株式                                          956,115
          従業員長期貸付金                                           1,123
          長期差入保証金                                          534,276
          出資金                                          82,660
          繰延税金資産                                          841,341
          その他                                            945
                                                   △  20,750
          貸倒引当金
          投資その他の資産計                                        13,556,564
         固定資産計                                         14,081,338
        資産合計                                           37,747,889
                                                  (単位:千円)

                                        当中間会計期間
                                       (平成30年9月30日)
       負債の部
       流動負債
         リース債務                                            3,727

         未払金
                                                     66,584
         未払手数料                                          1,372,290

         未払費用                                          1,215,524

         未払法人税等                                           754,735

         未払消費税等                                           145,434

         前受収益                                            43,935

         賞与引当金                                           566,800

         役員賞与引当金                                            36,000

         その他                                            22,639

         流動負債計                                          4,227,672

       固定負債

         リース債務                                            6,965

         退職給付引当金                                          1,574,978

         役員退職慰労引当金                                           100,760

         資産除去債務                                           248,260

         固定負債計                                          1,930,965

       負債合計                                            6,158,637

                                                 (単位:千円)

                                         当中間会計期間
                                        (平成30年9月30日)
                                 59/70


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       純資産の部
       株主資本
        資本金                                              2,000,000
        資本剰余金
         資本準備金                                            156,268
         資本剰余金合計                                               156,268
         利益剰余金
         利益準備金
                                                    343,731
         その他利益剰余金
          別途積立金                                            1,100,000
                                                  27,961,448
          繰越利益剰余金
         利益剰余金合計                                           29,405,179
        株主資本合計                                              31,561,448
       評価・換算差額等
                                                     27,803
         その他有価証券評価差額金
         評価・換算差額等合計                                              27,803
        純資産合計                                           31,589,252
       負債純資産合計                                            37,747,889
     (2)中間損益計算書                                             (単位:千円)

                                       当中間会計期間

                                (自   平成30年4月1日 至          平成30年9月30日)
       営業収益

         委託者報酬                                         12,879,465

         運用受託報酬                                          2,302,085

                                                     34,382
         その他営業収益
         営業収益計                                         15,215,933

       営業費用                                              8,779,487

                                                   3,616,813
        一般管理費                                  ※1
        営業利益                                           2,819,632

       営業外収益

         受取配当金                                           14,987

         受取利息                                              89

         投資有価証券売却益                                            4,775

                                                      635
         雑収入
         営業外収益計                                           20,488

       営業外費用

         投資有価証券売却損                                            4,300

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         為替差損                                             224
                                                      389
         その他
         営業外費用計                                            4,914

        経常利益

                                                   2,835,206
                                                     21,700
        特別損失                                  ※2
        税引前中間純利益                                           2,813,506

        法人税、住民税及び事業税

                                                    678,594
                                                    212,006
        法人税等調整額
        法人税等合計                                            890,600

        中間純利益                                           1,922,905

     (3)中間株主資本等変動計算書


        当中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)                                           (単位:千円)
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                              資本剰余金
                資本金                               その他利益剰余金
                      資本準備金              利益準備金
                               合計
                                            別途積立金       繰越利益剰余金
     当期首残高           2,000,000        156,268       156,268       343,731       1,100,000         28,387,042
     当中間期変動額

      剰余金の配当                                                △2,348,500

      中間純利益                                                 1,922,905

       株主資本以外の
       項目の当中間期
       変動額(純額)
     当中間期変動額合計
                    -       -       -       -        -      △425,594
     当中間期末残高           2,000,000        156,268       156,268       343,731       1,100,000         27,961,448

                      株主資本               評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                  その他有価証券
                                                    純資産合計
                                           評価・換算
                          株主資本合計
                 利益剰余金
                                   評価差額金
                                           差額等合計
                  合計
     当期首残高             29,830,773         31,987,042          55,213        55,213        32,042,255
     当中間期変動額

      剰余金の配当             △2,348,500         △2,348,500                          △2,348,500

      中間純利益              1,922,905         1,922,905                          1,922,905

       株主資本以外の項
       目の当中間期変動
                                     △27,409        △27,409          △27,409
       額(純額)
     当中間期変動額合計
                   △425,594         △425,594         △27,409        △27,409         △453,003
     当中間期末残高             29,405,179         31,561,448          27,803        27,803        31,589,252
                                 61/70


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      注記事項

        (重要な会計方針)
     1.資産の評価基準及び評価方法                 有価証券
                      (1)子会社株式          …総平均法による原価法
                      (2)その他有価証券
                        時価のあるもの…中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額
                                は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平
                                均法により算定)
                        時価のないもの…総平均法による原価法
     2.固定資産の減価償却の方法                 (1)有形固定資産(リース資産を除く)
                        定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した
                        建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。な
                        お、主な耐用年数は以下のとおりであります。
                        建物2年~30年、器具備品4年~15年
                        (会計上の見積りの変更)
                        当中間会計期間において、当社と三井住友アセットマネジメント株式
                        会社(以下「SMAM」)との間で合併契約を締結したことに伴い、
                        将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわた
                        り変更しております。
                        これにより、従来の方法に比べて、当中間会計期間の営業利益、経常
                        利益及び税引前中間純利益はそれぞれ2,226千円減少しております。
                      (2)無形固定資産(リース資産を除く)
                        定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウエアについて
                        は、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっており
                        ます。
                     (3)所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
                        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法によっており
                        ます。
     3.引当金の計上基準                 (1)貸倒引当金
                        債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率
                        により、貸倒懸念債権等の特定の債権については個別に回収可能性を
                        検討し、回収不能見込額を計上しております。
                      (2)賞与引当金
                        従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当中間会計
                        期間の負担額を計上しております。
                     (3)役員賞与引当金
                        役員賞与の支払に備えるため、当事業年度における支給見込額の当中
                        間会計期間の負担額を計上しております。
                      (4)退職給付引当金
                        従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当中間会計期間末
                        の要支給額を計上しております。これは、当社の退職金は、将来の昇
                        給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、各
                        事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
                      (5)役員退職慰労引当金
                        役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づく
                        当中間会計期間末の要支給額を計上しております。
     4.その他中間財務諸表作成の                 消費税等の会計処理
        ための基本となる重要な事               消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
        項
                                 62/70


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        (表示方法の変更)

          (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
          「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当中間会計期間の
          期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する
          方法に変更しております。
        (追加情報)

          当社とSMAMとの間での合併契約の締結について
           当社は、平成30年9月27日開催の当社取締役会において、当社とSMAMとの間で合併契約を締結することに
          ついて決議し、平成30年9月28日付で締結しました。また、平成30年10月31日に当社臨時株主総会において当該
          合併契約の承認を得ております。
          1.企業結合の概要

          (1)吸収合併存続会社及び吸収合併消滅会社の名称及び事業の内容
            吸収合併存続会社の名称 三井住友アセットマネジメント株式会社
            事業の内容       投資運用業、投資助言・代理業等
            吸収合併消滅会社の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
            事業の内容       投資運用業、投資助言・代理業等
          (2)企業結合を行う主な理由

            資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますま
           す高度化しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持
           つ強み・ノウハウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンス
           とサービスを提供する資産運用会社の実現を図るものであります。
          (3)企業結合日

            平成31年4月1日(予定)
          (4)企業結合の法的形式

            当社を消滅会社とし、SMAMを存続会社とする吸収合併方式であります。
          (5)結合後企業の名称

            三井住友DSアセットマネジメント株式会社
          (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

            「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業
          分離等会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年9月13日)の考え方に基づき、SM
          AMを取得企業としております。
          2.合併比率及びその算定方法並びに交付予定の株式数

          (1)合併比率
            当社の普通株式1株に対し、SMAMの普通株式4.2156株を割当て交付いたします。
          (2)合併比率の算定方法

           当社はPwCアドバイザリー合同会社を、SMAMはEYトランザクション・アドバイザリー・サービス株
          式会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結果を
          参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
          議を重ねた結果、合併比率が妥当であるとの判断し、合意に至ったものであります。
          (3)交付株式数

            普通株式:16,230,060株
                                 63/70


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        (中間貸借対照表関係)

                      当中間会計期間(平成30年9月30日)
      ※1.有形固定資産の減価償却累計額                         781,783千円
        (中間損益計算書関係)

                 当中間会計期間(自          平成30年4月1日        至  平成30年9月30日)
                  有形固定資産          40,478千円
      ※1.減価償却実施額
                  無形固定資産          16,211千円
      ※2.特別損失
                  合併関連費用          21,700千円
                   合併関連費用は、当社とSMAMとの合併に関する業務委託費用等であります。
        (中間株主資本等変動計算書関係)

                 当中間会計期間(自          平成30年4月1日        至  平成30年9月30日)
     1.発行済株式に関する事項

        株式の種類          当事業年度期首             増加         減少       当中間会計期間末

       普通株式(千株)                  3,850           -         -        3,850
     2.配当に関する事項

       配当金支払額 
                          配当金の
                   株式の            1株当たり
          決議                総額(千              基準日         効力発生日
                    種類            配当額(円)
                           円)
      平成30年6月22日
                   普通株式       2,348,500         610   平成30年3月31日          平成30年6月23日
      定時株主総会
        (金融商品関係)


          当中間会計期間(平成30年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項
           平成30年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであ
          ります。
          なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません。
          ((注2)をご参照ください。)
                                                (単位:千円)
                       中間貸借対照表計上額                時価          差額
          (1)現金・預金                   18,749,227            18,749,227             -
          (2)未収委託者報酬                    3,199,531            3,199,531            -
          (3)未収運用受託報酬                    1,318,844            1,318,844            -
          (4)未収入金                     134,890            134,890           -
          (5)投資有価証券
             その他有価証券                   11,109,717            11,109,717             -
          (6)長期差入保証金                     519,765            519,765
                   資産計          35,031,976            35,031,976             -
          (1)未払手数料                    1,372,290            1,372,290            -
          (2)未払費用 ※                     878,527            878,527           -
                                 64/70


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                   負債計            2,250,818            2,250,818            -
          (※)         金融商品に該当するものを表示しております。
        (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資産
        (1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬及び(4)未収入金
           これらはすべて短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
          ております。
        (5)投資有価証券
          投資信託であり、公表されている基準価額によっております。
           また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照くださ
          い。
        (6)長期差入保証金
           敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によってお
          ります。
        負債

        (1)未払手数料及び(2)未払費用
           これらはすべて短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
          ております。
        (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                               (単位:千円)
               区分           中間貸借対照表計上額
          (1)その他有価証券
             非上場株式                          51,135
          (2)子会社株式
             非上場株式                         956,115
          (3)長期差入保証金                          14,511
           これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから時価開示
          の対象としておりません。
        (有価証券関係)

         当中間会計期間(平成30年9月30日)
         1.子会社株式
           子会社株式(中間貸借対照表計上額 関係会社株式956,115千円)は、市場価格がなく、時価を把
          握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
         2.その他有価証券

                                                  (単位:千円)
           区   分

                       中間貸借対照表計上額                取得原価            差額
      中間貸借対照表計上額が

      取得原価を超えるもの
       証券投資信託の受益証券                      5,053,937           4,797,266           256,671
            小計                 5,053,937           4,797,266           256,671

      中間貸借対照表計上額が
      取得原価を超えないもの
       証券投資信託の受益証券                      6,055,780           6,272,376          △216,596
                                 65/70


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            小計                 6,055,780           6,272,376          △216,596
            合計                 11,109,717           11,069,643            40,074

        (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額                    51,135千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極
           めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        (デリバティブ取引関係)

         当中間会計期間(平成30年9月30日)
          デリバティブ取引を利用しておりませんので、該当事項はありません。
        (資産除去債務関係)

          当該資産除去債務の総額の増減
                                      (単位:千円)
                                 当中間会計期間
                              (自 平成30年4月1日
                               至 平成30年9月30日)
         期首残高                                   -
         見積りの変更による増加額(注)                                 248,260
         中間期末残高                                 248,260
          (注)主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、当中間会計期間において、新たな情報の
          入手に伴い合理的な見積りが可能となったため、使用見込期間を当該契約期間と見積り、資産除去債務の金額を
          計算しております。なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しておりま
          す。
        (セグメント情報等)

        セグメント情報
        当中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)
         当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        関連情報

        当中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)
         1.サービスごとの情報
                                                 (単位:千円)
                   投資信託委託業           投資一任業務           その他          合計
     外部顧客からの営業収益                12,879,465           2,302,085           34,382        15,215,933 
         2.地域ごとの情報

         (1)営業収益
            本邦の顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため記載を省略しております。
         (2)有形固定資産
            本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地
           域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         3.主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載
          を省略しております。
        報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

                                 66/70


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         当中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)
          該当事項はありません。
        報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

         当中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)
          該当事項はありません。
        報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

         当中間会計期間(自 平成30年4月1日 至 平成30年9月30日)
          該当事項はありません。
        (1株当たり情報)

         1株当たり純資産額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。 
                                                  当中間会計期間
                           項目
                                                 (平成30年9月30日)
          (1)1株当たり純資産額                                              8,205円
          (算定上の基礎)
           純資産の部の合計額(千円)                                           31,589,252
           純資産の部の合計額から控除する金額(千円)                                               -
           普通株式に係る中間期末の純資産額(千円)                                           31,589,252
           1株当たり純資産額の算定に用いられた中間期末の普通株式の数(千株)                                              3,850
        1株当たり中間純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。 

                                                当中間会計期間
                                               (自  平成30年4月1日
                          項目
                                               至  平成30年9月30日)
          (2)1株当たり中間純利益金額                                             499円46銭
          (算定上の基礎) 
           中間純利益金額(千円)                                           1,922,905
           普通株式に帰属しない金額(千円)                                               -
           普通株式に係る中間純利益金額(千円)                                           1,922,905
           普通株式の期中平均株式数(千株)                                              3,850
           (注)    潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式は存在しないため、記載しておりま
             せん。
        (重要な後発事象)

          該当事項はありません。
     5【その他】


      <更新後>

       イ 定款の変更、その他の重要事項

       (イ)定款の変更
          a.2018年11月1日付で、発行可能株式総数を変更する定款の変更を行いました。
          b.2019年4月1日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
       (ロ)その他の重要事項
                                 67/70


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          三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年4月1日に大和住銀投信投資顧問株式会社
          と合併し、商号を三井住友DSアセットマネジメント株式会社に変更しました。
       ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

         該当ありません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

      <更新後>

      イ 受託会社
      (イ)名称              三井住友信託銀行株式会社
      (ロ)資本金の額              342,037百万円(2018年3月末現在)
      (ハ)事業の内容              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
     〔参考情報:再信託受託会社の概要〕

      ・ 名称              日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
      ・ 資本金の額              51,000百万円(2018年3月末現在)
      ・ 事業の内容              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
      ロ 販売会社

                                       ※
      (イ)名称                                  (ハ)事業の内容
                             (ロ)資本金の額
                                        金融商品取引法に定める第一種金融
      GMOクリック証券株式会社                           4,346百万円
                                        商品取引業を営んでいます。
      SMBC日興証券株式会社                           10,000百万円
      株式会社SBI証券                           48,323百万円
      岡三オンライン証券株式会社                            2,500百万円
      岡三証券株式会社                            5,000百万円
      岡三にいがた証券株式会社                             852百万円
      カブドットコム証券株式会社                            7,196百万円
      極東証券株式会社                            5,251百万円
      髙木証券株式会社                           11,069百万円
      東洋証券株式会社                           13,494百万円
      内藤証券株式会社                            3,002百万円
      ひろぎん証券株式会社                            5,000百万円
      松井証券株式会社                           11,945百万円
      マネックス証券株式会社                           12,200百万円
      明和證券株式会社                             511百万円
      楽天証券株式会社                            7,495百万円
                                        銀行法に基づき銀行業を営むととも
                                        に、金融機関の信託業務の兼営等に
      三菱UFJ信託銀行株式会社                          324,279百万円
                                        関する法律に基づき、信託業務を営
                                        んでいます。
      ※資本金の額は、2018年3月末現在。
                                 68/70


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     3【資本関係】

      <更新後>

       (持株比率5%以上を記載しています。)
       該当ありません。
     第3【その他】

      <更新後>

       1 目論見書の表紙から本文の前までおよび裏表紙の記載について

       (1)「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨を記載することがあります。
       (2)委託会社の金融商品取引業者登録番号を記載することがあります。
       (3)委託会社のホームページのアドレスおよび他のインターネットのアドレス(これらのアドレス
           をコード化した図形等も含む)を記載することがあります。
       (4)請求目論見書の入手方法および投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨を記載するこ
           とがあります。
       (5)目論見書の使用開始日を記載することがあります。
       (6)投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載することがあ
           ります。
       (7)請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合に
           はその旨の記録をしておくべきである旨を記載することがあります。
       (8)「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載をすること
           があります。
       (9)当ファンドのロゴおよび委託会社のロゴを記載することがあります。
       (10)ファンドの形態および属性、申込みにかかる事項、ユニバーサルデザインフォントマークを記
           載することがあります。
       (11)写真、イラスト、図案およびキャッチコピーを採用することがあります。また、ファンドの管
           理番号等を記載することがあります。
       2 目論見書は電子媒体等として使用される他、インターネット等に掲載されることがあります。
       3 当ファンドの投資信託約款の全文を請求目論見書に掲載することがあります。
       4 目論見書は、目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明
          書(請求目論見書)」と称して使用することがあります。
       5 評価機関等から当ファンドに対する評価を取得し、使用することがあります。
       6 有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドの実質的な投資対象資産に共通性がある場
          合には、当該複数のファンドを一つの投資信託説明書(交付目論見書)で説明することがあり
          ます。また、有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドにかかる投資信託説明書
          (交付目論見書)および投資信託説明書(請求目論見書)を一体のものとして使用することが
          あります。
                                 69/70





                                                           EDINET提出書類
                                              三井住友アセットマネジメント株式会社(E08957)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         独立監査人の中間監査報告書
                                                    平成30年11月22日

     三井住友アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                           指定有限責任社員

                                        公認会計士        小 澤 陽 一  印
                           業務執行社員
                           指定有限責任社員

                                        公認会計士        菅 野 雅 子  印
                           業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友アセットマネジメント株式会社の平成30年4月1日から平成31年3月31日までの第34期事業年度の中
     間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計
     算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
     し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
     報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
     ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
     中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
     なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
     中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
     部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
     重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
     適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
     価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
     る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
     見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
     て、三井住友アセットマネジメント株式会社の平成30年9月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
     (平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     強調事項

      追加情報に記載されているとおり、会社は、平成30年9月28日開催の会社の取締役会において、会社と大和住銀投信投
     資顧問株式会社との間で合併契約を締結することについて決議し、同日付で締結した。また、平成30年10月31日に会社の臨
     時株主総会において当該合併契約の承認を得ている。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上
     (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XB

     RLデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                 70/70




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2023年2月15日

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