野村ファンドラップ日本株 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 野村ファンドラップ日本株
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年4月5日      提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            中川 順子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      野村ファンドラップ日本株
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      2兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                  1/98














                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2018年10月12日付をもって提出した有価証券届出書(以下
     「原届出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこ
     れを訂正するため本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
        第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
        第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
      また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

     分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
                                  2/98
















                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(2019年2月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・本店の所在の場所
           東京都中央区日本橋一丁目12番1号
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     2投資方針

     (1)投資方針

                                                3/98

                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      <更新後>

        [1]信託財産の中長期的な成長を目標に運用を行ないます。

          ◇国内の株式市場全体のパフォーマンスを中長期的に上回る投資成果を目指して運用を行ないます。
        [2]野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(以下「NFR&T」という場合があります。)

          が行なう投資信託証券の評価等による助言に基づき、定性評価・定量評価等を勘案し、国内の株式の
          運用において優れていると判断した投資信託証券に分散投資を行ないます。
          ◇投資信託証券への投資にあたっては、指定投資信託証券の中から、定性評価、定量評価等を勘案し
           て選択した投資信託証券に分散投資を行なうことを基本とします。
           なお、組入投資信託証券については適宜見直しを行ないます。
        [3]投資信託証券への投資は、高位を維持することを基本とします。

          ◇投資信託証券への投資を通じて、実質的な国内の株式(当該投資信託証券が実質的に保有する株式
           を勘案します。)の組入れが高位(通常90%以上とします。)となることを目途として、投資信託
           証券への投資を行なうことを基本とします。
          ◇投資信託証券への投資を通じて実質的に保有する株式以外の資産への実質投資割合は、原則として
           信託財産総額の50%以下を基本とします。
        [4]Russell/Nomura          Total   Market    インデックス(配当込み)をベンチマークとします。

          ◇わが国の株式市場全体のパフォーマンスを表わす指標に、Russell/Nomura                                        Total   Market    インデッ
           クスがあり、当ファンドはこの指数をベンチマークとします。Russell/Nomura                                         Total   Market    イン
           デックスは、わが国の全金融商品取引所上場銘柄の全時価総額の98%超をカバーしています。
          ◇ベンチマークはわが国の株式市場の構造変化等によっては今後見直す場合があります。
         Russell/Nomura        Total   Market    インデックスはラッセル・インベストメントと野村證券株式会社が作成
         している株式の指数で、当該指数に関する一切の知的財産権その他一切の権利はラッセル・インベスト
         メントと野村證券株式会社に帰属しております。また、ラッセル・インベストメントと野村證券株式会
         社は、当該インデックスの正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、ファンドの運用
         成果等に関して一切責任を負うものではありません。
                                                4/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        [5]投資対象ファンドの選定やポートフォリオ構築に際しては、定性評価を重視し、ファンド間の投資手

          法の違いにも着目して、幅広い収益機会を追求できるよう、配慮します。
        [6]投資対象ファンドとファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、継続的に投資比率を調整

                                              ※
          します。また、投資対象ファンドを適宜見直すことで、全体的な品質                                    の維持・向上を目指します。
          ※運用体制、運用プロセス、情報開示等の観点から、定性的に評価するファンドの期待度・信頼度をいいます。
        [ファンド・オブ・ファンズの運用プロセス(イメージ図)]

         資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。






        (参考)野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーについて

          ■野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーの概要■
           野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(NFR&T)は、投資信託、年金運用機関、
                                                5/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          オルタナティブ(代替)投資商品など、様々な運用商品・運用機関の分析・評価を主たる業務とする、
          野村グループの投資顧問会社です。
          ■NFR&Tのファンドの定性評価■

           NFR&Tでは、過去の運用成績がただ単に「良かったか(悪かったか)」ではなく、「なぜ良かったか
          (悪かったか)」「(良かった場合)今後も継続するか」が大事だと考えています。そのために、多くの
          ファンドについてその良さ(品質)を測る「定性評価」に取り組んでいます。評価には、経験と実績の
          ある専任のファンド・アナリストがあたります。
      ※上記の「NFR&Tのファンドの定性評価」の図は2019年2月現在のものであり、今後変更となる場合があります。








                                                6/98



                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)投資対象

      <更新後>

         国内の株式に実質的に投資する投資信託証券を主要投資対象とします。

         デリバティブの直接利用は行ないません。
         ファンドは、以下に示す投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)を主要投資対象とし

        ます。
                          指定投資信託証券
                 ノムラ・ジャパン・オープンF(適格機関投資家専用)
                リサーチ・アクティブ・オープンF(適格機関投資家専用)
              ストラテジック・バリュー・オープンF(適格機関投資家専用)
                       (R)
                  野村RAFI      日本株投信F(適格機関投資家専用)
                 ノムラ-T&D       J Flag日本株      F(適格機関投資家専用)
                 シュローダー日本ファンドF(適格機関投資家専用)
                   SJAMバリュー日本株F(適格機関投資家専用)
                  SMAM・ニューαファンドF(適格機関投資家専用)
              スパークス・厳選投資・日本株ファンドF(適格機関投資家専用)
            イーストスプリング・ジャパン・フォーカス・バリュー株式ファンドF
                        (適格機関投資家専用)
            キャピタル・インターナショナル・ジャパン・エクイティ・ファンド F
                        (適格機関投資家専用)
                  野村日本小型株ファンドF(適格機関投資家専用)
            アムンディ・ターゲット・ジャパン・ファンドF(適格機関投資家専用)
         ※上記は2019年4月5日現在の指定投資信託証券の一覧です。今後、上記指定投資信託証券の一部が、名称変更とな
          る場合、または繰上償還等により指定投資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投
          資信託証券が新たに指定投資信託証券に追加となる場合等があります。
         ※指定投資信託証券の名称について「(適格機関投資家専用)」の部分を省略して記載する場合があります。
                                                7/98



                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        ①投資の対象とする資産の種類(約款第17条)
           この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限るものとします。)の種類は、次
          に掲げるものとします。
           1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定
             めるものをいいます。以下同じ。)
             イ.有価証券
             ロ.約束手形(イに掲げるものに該当するものを除きます。)
             ハ.金銭債権(イ及びロに掲げるものに該当するものを除きます。)
           2.次に掲げる特定資産以外の資産
             イ.為替手形
        ②有価証券の指図範囲(約款第18条第1項)
           委託者は、信託金を、主として別に定める投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)
          のほか、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
          げる権利を除くものとし、本邦通貨表示のものに限ります。)に投資することを指図します。
           1.コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
           2.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
           3.国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券(新株引受権証券
             と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きま
             す。)
           4.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益
             証券に限ります。)
            なお、第3号の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引(売戻
           し条件付の買い入れ)および債券貸借取引(現金担保付き債券借入れ)に限り行なうことができ
           るものとします。
        ③金融商品の指図範囲(約款第18条第2項)
           委託者は、信託金を、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみ
          なされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指図することができます。
           1.預金
           2.指定金銭信託(上記「(2)投資対象                    ②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。)
                                                8/98

                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           3.コール・ローン
           4.手形割引市場において売買される手形
      (参考)指定投資信託証券について

       以下はファンドが投資を行なう投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)の投資方針、関係
      法人、信託報酬等について、2019年4月5日現在で委託会社が知りうる情報等を基に記載したものです(個別
      に時点の記載がある場合を除きます。)。
       今後、指定投資信託証券の各委託会社(運用会社)の都合等により、記載の内容が変更となる場合がありま
      す。
       また、ここに記載した指定投資信託証券は上記日付現在のものであり、今後、繰上償還等により指定投資
      信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託証券
      に追加となる場合等があります。
      ◆以下の点につきましては、全ての指定投資信託証券に共通となっています。

      ファンドの関係法人のうち
                     野村信託銀行株式会社
          <販売会社>
         <申込手数料>            申込手数料はかかりません。
                     運用による収益は、期中に分配を行なわず、信託終了時まで信託
       投資の基本方針のうち
                     財産内に留保し、運用の基本方針に基づいて運用します。
        <収益分配方針>
        㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湔൹欰搰䐰昰İఀ⢐楨㱪徕ꉢ閌읛뙜ɵ⠀⤰ര源ذ鉷ŵ攰地暊ᢏर夰識㑔࠰䰰䈰
         ます。また、「ファンド」という場合があります。
        㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湙풊ᝏ᩹㸰湩芉脰欰搰䐰昰漰ş貏渰ౣݛ驢閌읏ដ㱒㠰湙풊ᝏ᩹㸰欰搰䐰昰ര
         ご参照ください。
        
         があります。
     ノムラ・ジャパン・オープンF(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
                                                9/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ファンドは、親投資信託であるノムラ・ジャパン・オープン                     マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の株式に実質的に投資を行ない、信
      託財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、当面、       TOPIX   をベンチマークとします。
      ファンドは、「ノムラ・ジャパン・オープン               マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用しま
      す。なお、直接株式に投資する場合があります。
     ( B )信託期間

      無期限(2001年8月28日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.9342%(税抜年0.865%)の率を乗じて得た額とします。上記のほか、ファンドの組入有価証券
      の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①運用については、ボトムアップ・アプローチをベースとしたアクティブ運用を行ないます。
       ② わが国の株式への投資にあたっては、上場株式および店頭登録銘柄の中から、株価の割安性をベースに企業の収益性、成長性、安定性等
        を総合的に勘案して銘柄を選定し、投資を行なうことを基本とします。なお、一部、アジア諸国の株式に投資を行なう場合があります。
       ③株式の実質組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として
        信託財産総額の      50%  以下を基本とします。ただし、市場動向等により弾力的に変更を行なう場合があります。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合もあります。
                                               10/98



                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以内としま
        す。
       ③外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑥同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑦同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
        します。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     リサーチ・アクティブ・オープンF(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託であるリサーチ・アクティブ・オープン                       マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の株式に実質的に投資を行な
      い、信託財産の中・長期的な成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、当面、       TOPIX   をベンチマークとします。
      ファンドは、「リサーチ・アクティブ・オープン                 マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用し
      ます。なお、直接株式に投資する場合があります。
     ( B )信託期間

      無期限(2001年8月28日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        三井住友信託銀行株式会社
                                               11/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( D )管理報酬等
      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.6966%(税抜年0.645%)以内の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①わが国の株式を実質的な主要投資対象とし、信託財産の中・長期的な成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
       ②株式への投資に当っては、厳選した業績成長企業群(今期あるいは来期の利益成長が期待できる企業や将来の収益成長が期待できる企
        業等)に中・長期的な視野から投資します。
       ③非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として信託財産総額の                                50%  以下を基本とします。
       ④資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以内としま
        す。
       ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ④同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑤同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
        します。
       ⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     ストラテジック・バリュー・オープンF(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
                                               12/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ファンドは、親投資信託であるストラテジック・バリュー・オープン                        マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の株式に実質的に投資を行
      ない、信託財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、「ストラテジック・バリュー・オープン                  マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド方式で運
      用します。
     ( B )信託期間

      無期限(2007年10月11日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        三井住友信託銀行株式会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.648%(税抜年0.60%)の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①株式への投資にあたっては、わが国の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)している株式の中から、資産・利益等に比
        較して株価が割安と判断され、今後の株価上昇が期待できる銘柄を厳選し、投資を行なうことを基本とします。
       ②株式の実質的な組入にあたっては、フルインベストメントを基本とします。非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として
        信託財産総額の      50%  以下を基本とします。ただし、投資環境、資金動向などを勘案して、運用担当者が適切と判断した際等には先物取引
        の利用も含めて株式組入比率を引き下げる場合があります。
       ③資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
                                               13/98




                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ③新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以内としま
        す。
       ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑥同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑦同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内と
        します。
       ⑧投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
         (R)

     野村RAFI      日本株投信F(適格機関投資家専用)
     ( A )ファンドの特色
                      (R)
      ファンドは、親投資信託である野村             RAFI   日本株投信マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の株式に実質的に投資を行ない、信
      託財産の成長を図ることを目的として運用を行なうことを基本とします。
               (R)
      ファンドは、「野村       RAFI   日本株投信マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用します。
      なお、株式に直接投資する場合があります。
     ( B )信託期間

      無期限(2010年4月8日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
                                               14/98

                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.432%(税抜年0.40%)の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      (2)投資態度
                                             ;
       ①わが国の株式を実質的な主要投資対象とし、ファンダメンタル・インデックス構成手法                                      を活用して、委託会社が独自に銘柄・
        ウェイトを選定・計算し、これをベースに株式ポートフォリオを構成することを基本とします。
        
         で、  2019年3月末     現在、リサーチ・アフィリエイツ社(Research                    Affiliates,      LLC)が知的所有権を申請中です。
       ②株式の実質組入比率は高位を基本とします。
                                               15/98









                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ③非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として信託財産総額の                                50%  以下とすることを基本とします。
       ④資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ④同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑤同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以
        内とします。
       ⑥投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑦新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以内と
        します。
       ⑧同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内としま
        す。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えること
        となるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよ
        びデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で
        20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整
        を行なうこととします。
        (R)

      「RAFI   」は、  Research    Affiliates,    LLC  の登録商標であり、野村アセットマネジメント株式会社はその使用を許諾されております。
      リサーチ・アフィリエイツ社は、野村アセットマネジメントがファンドまたはアカウントの運用のために用いる                                       RAF  インデックスの収益性、有
      効性に関して、明示的であると黙示的であるとを問わず、一切の表明または保証を行なうものではなく、いかなる責任も負わないことを
      明記します。
     ノムラ-T&D       J Flag日本株      F(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託であるノムラ-T&D                   J Flag日本株 マザーファンドの受益証券を主要投資対象とし、主としてわが国の株
      式に実質的に投資を行ない、信託財産の成長を図ることを目的として積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、「ノムラ-T&D           J Flag日本株 マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド
      方式で運用します。なお、直接株式に投資する場合があります。
                                               16/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( B )信託期間

      無期限(2016年10月13日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
       マザーファンドの
                T&Dアセットマネジメント株式会社
       投資顧問会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年1.08%(税抜年1.0%)の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投
      資顧問会社が受ける報酬は、ファンドの信託報酬の中の委託会社が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支
      払います。
     ( E )投資方針等

                                               17/98







                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①株式への実質的な投資にあたっては、主として個別企業の調査・分析等を中心とした「ボトムアップアプローチ」に基づい
        て、個別銘柄選定、ポートフォリオの構築等を行なうことを基本とします。
       ②株式の実質組入比率は、原則として高位を基本とします。非株式割合(株式以外の資産への投資割合)は、原則として信託
        財産総額の50%以下を基本とします。ただし、市況動向等を勘案して、委託者が適切と判断した際等には先物取引等の活
        用も含めて株式組入比率を引き下げる場合があります。
       ③T&Dアセットマネジメント株式会社にマザーファンドの株式等の運用の指図に関する権限の一部を委託します。
       ④資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ④同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑤投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とするこ
        ととし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     シュローダー日本ファンドF(適格機関投資家専用)

     (A)ファンドの特色
     ファンドは、親投資信託であるシュローダー日本マザーファンド受益証券への投資を通じて、主としてわが国の株式に実質的に投
     資し、信託財産の成長を目指して運用を行います。
     ファンドは、TOPIX(東証株価指数)                をベンチマークとします。ファンドのベンチマークは、株式市場の構造変化等によっては見直
     す場合があります。
     (B)信託期間

      無期限(2015年4月9日設定)
                                               18/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (C)ファンドの関係法人
           関係                            名称
          委託会社          シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          受託会社          三井住友信託銀行株式会社
     (D)管理報酬等

     信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率0.7992%(税抜年0.74%)を乗じて得た額とします。上記
     のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料等および信託事務の諸費用(監査費用を含みます)を信
     託財産から支払います。
     (E)投資方針等

      (1)投資対象
        主として、シュローダー日本ファンドF(適格機関投資家専用)と実質的に同一の運用の基本方針を有する親投資信託である
        シュローダー日本マザーファンド受益証券に投資し、信託財産の成長を目指します。なお、直接株式に投資する場合があり
        ます。
      (2)投資態度
       ①マザーファンド受益証券への投資を通じて、わが国の株式に投資し、信託財産の成長を目的として、積極的な運用を行い
        ます。
       ②運用にあたっては、TOPIX(東証株価指数)をベンチマークとします。
       ③株式への投資にあたっては、企業業績、収益成長力、市場性、株価水準等を勘案し、中長期的に成長性の見込める銘柄
        を中心に投資を行う予定です。
       ④株式等の実質組入比率については原則としてフルインベストメントで積極的な運用を行います。
       ⑤株式以外の資産への実質投資割合は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には、制限を設けません。
       ②デリバティブの直接利用は行いません。
       ③投資信託証券(マザーファンド受益証券を除きます。)への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       ④外貨建資産への投資は行いません。
       ⑤一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリ
        バティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内と
        することとし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会の規則にしたがい当該比率以内となる
        よう調整を行うこととします。
                                               19/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     SJAMバリュー日本株F(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託であるSJAMバリュー日本株・マザーファンド受益証券への投資を通じて、主としてわが国の株式に実質
      的に投資を行い、信託財産の長期的な成長を目指して積極的な運用を行います。
      独自の調査分析に基づいて算出した理論株価と市場価格を比較し、割安となっている銘柄に投資することを基本にリスク管理
      を行いつつ最適なポートフォリオを構築し、「東証株価指数(TOPIX)(配当込み)」を中長期的に上回る運用成果を目指します。
      ファンドは、SJAMバリュー日本株・マザーファンドを親投資信託とするファミリーファンド方式で運用します。なお、わが国の株式
      に直接投資する場合があります。
     ( B )信託期間

      無期限(2017年4月12日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称

        委託会社        損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.54%(税抜年0.50%)の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支
      払います。
     ( E )投資方針等

                                               20/98





                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①SJAMバリュー日本株・マザーファンド受益証券への投資を通じて、主としてわが国の株式へ投資し、信託財産の長期的な
        成長を目指して、積極的な運用を行います。なお、わが国の株式に直接投資する場合があります。
       ②独自の調査分析に基づいて算出した理論株価と市場価格を比較し、割安となっている銘柄に投資することを基本にリスク管
        理を行いつつ最適なポートフォリオを構築し、「東証株価指数(TOPIX)(配当込み)」を中長期的に上回る運用成果を目指
        します。
       ③株式(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財産に属する株式を含みます。)の組
        入比率は原則として信託財産総額の50%超(高位に維持)を基本とします。なお、株式以外の資産(他の投資信託受益証
        券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財産に属する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に
        属するとみなした部分を含みます。)への投資は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
       ④資金動向、市況動向、その他特殊な状況等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以下とします。
       ③デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ④新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       ⑥同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       ⑦同一銘柄の転換社債、ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下
        とします。
       ⑧投資信託証券(親投資信託受益証券および上場投資信託証券等を除きます。)への実質投資割合は、信託財産の純資産
        総額の5%以下とします。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等を言います。)の利用は行いません。
       ⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ10%、合計で20%以内とするこ
        ととし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行
        うこととします。
     SMAM・ニューαファンドF(適格機関投資家専用)

     (A)ファンドの特色
                                               21/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     国内株式ニューαマザーファンド受益証券(以下、マザーファンド)への投資を通じて、わが国の株式に投資することにより中長期
     的にTOPIX(東証株価指数、配当込み)を上回る投資成果を目指して運用を行います。
     マザーファンドでは、個別企業調査に基づく財務分析および個別企業のESG(環境、社会およびコーポレート・ガバナンス)に関
     する非財務情報の評価をもとに銘柄評価を行い、ポートフォリオを構築します。
     (B)信託期間

      無期限(設定日:2015年4月9日)
     (C)ファンドの関係法人

            関係                            名称

           委託会社           三井住友DSアセットマネジメント株式会社
           受託会社           三井住友信託銀行株式会社
     (D)管理報酬等

      信託報酬の総額は、純資産総額に対して年0.5940%(税抜き0.5500%)の率を乗じて得た額とします。上記の他、ファンドの組
      入れ有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、投資信託財産に係る監査費用等をファンドから支払います。
     (E)投資方針等

                                               22/98







                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (1)投資対象
        国内株式ニューαマザーファンドの受益証券を主要投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①主としてわが国の株式に投資を行い、中長期的にTOPIX(東証株価指数、配当込み)を上回る投資成果を目指して運用を
        行います。
       ②個別企業調査に基づく財務分析および個別企業のESG(環境、社会およびコーポレート・ガバナンス)に関する非財務情
        報の評価をもとに銘柄評価を行い、流動性等を勘案し、ポートフォリオを構築します。
       ③株式の実質組入比率は、原則として高位を維持します。株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合
        は、当該他の投資信託の信託財産に属する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を
        含みます。)への投資割合は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       ③一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とす
        ることとし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整
        を行うこととします。
     スパークス・厳選投資・日本株ファンドF(適格機関投資家専用)


     (A)ファンドの特色
      ファンドは、わが国の上場株式の中から、魅力的なビジネスと卓越した経営陣をあわせ持つ企業を投資対象とします。これらの
      企業に対して、割安な価格で集中的に投資を行い、長期で保有することを基本とします。
     (B)信託期間

      無期限(2016年10月11日設定)
     (C)ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        スパークス・アセット・マネジメント株式会社
        受託会社        三井住友信託銀行株式会社
                                               23/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (D)管理報酬等

      信託報酬の総額は、日々の信託財産の純資産総額に対して年率0.7992%(税抜0.74%)を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支
      払います。
     (E)投資方針等

                                               24/98












                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 1 )投資対象
        わが国の株式を主要投資対象とします。
      ( 2 )投資態度
       ①わが国の金融商品取引所(金融商品取引法第2条第                        16 項に規定する金融商品取引所をいいます。以下同じ。)に上場して
        いる株式の中から、魅力的なビジネスと卓越した経営陣をあわせ持つ企業を投資対象とします。これらの企業に対して、割
        安な価格で集中的に投資を行い、長期で保有することを基本とします。
       ②ファンドの資金動向や市況動向等に急激な変化が生じたとき、ならびに残存元本が運用に支障をきたす水準になったとき
        等やむを得ない事情が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があります。
      ( 3 )主な投資制限
       ①株式への投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への投資は行いません。
       ③新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                           20 %以内とします。
       ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ⑤同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の                           10 %以下とします。
       ⑥同一銘柄の新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                                5 %以下とします。
       ⑦同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第                             236  条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債につ
        いての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの(以下
        会社法施行前の旧商法第           341  条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予
        約権付社債」といいます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の                               10 %以内とします。
       ⑧投資信託証券(上場投資信託を除きます。)への投資割合は信託財産の純資産総額の                                      5 %以内とします。
       ⑨金融商品取引法第         2 条第  20 項に定める取引(以下、「デリバティブ取引」といいます。)については、ヘッジ目的に限定して行
        うものとし、一般社団法人投資信託協会の規則の定めに従い、デリバティブ取引等(デリバティブ取引および新株予約権証
        券、新投資口予約権証券又はオプションを表示する証券若しくは証書に係る取引及び選択権付債券売買を含みます。)の
        残高に係る想定元本の合計額が、信託財産の純資産総額を超えないこととします。
       ⑩一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャー及びデリ
        バティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                        10 %、合計で     20 %以内とする
        こととし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比率以内となるよう調整
        を行うこととします。
     イーストスプリング・ジャパン・フォーカス・バリュー株式ファンドF(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託であるイーストスプリング・ジャパン・フォーカス・バリュー株式マザーファンドの受益証券への投資を通じて、
                                               25/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      主としてわが国の金融商品取引所に上場されている(上場予定を含みます。)株式に投資を行い、中長期的な値上がり益の獲得を
      目指します。
      ファンドは、「イーストスプリング・ジャパン・フォーカス・バリュー株式マザーファンド」(以下「マザーファンド」といいます。)を親投資
      信託とするファミリーファンド方式で運用します。
     ( B )信託期間

      無期限(2018年10月10日設定)
     ( C )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        イーストスプリング・インベストメンツ株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
      マザーファンドの
                 イーストスプリング・インベストメンツ(シンガポール)リミテッド
       投資顧問会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.648%(税抜0.60%)の率を乗じて得た額とします。
      なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬は、ファンドの信託報酬中の委託会社が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産中から支
      払います。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
       わが国の金融商品取引所に上場されている(上場予定を含みます。)株式を実質的な主要投資対象とします。
      ( 2 )投資態度
       ①主としてわが国の金融商品取引所に上場されている(上場予定を含みます。)株式に実質的に投資を行い、中長期的な値上が
        り益の獲得を目指します。
       ②市場に対して極端に割安な状態にある銘柄(バリュエーション・アウトライヤー)を特定し、厳格な企業調査に基づく独自の基準
        により、中長期的に株価上昇余地が高いと判断される銘柄を厳選し投資します。
       ③特定のベンチマークを意識せず、中長期的な観点から市場平均を上回る投資成果の獲得を目指した運用を行います。
       ④株式の実質組入比率は、原則として高位を維持します。
       ⑤株式以外の資産への実質投資割合は、原則として信託財産総額の50%以内とします。
       ⑥イーストスプリング・インベストメンツ(シンガポール)リミテッドにマザーファンドの運用の指図に関する権限を委託します。
       ⑦資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
                                               26/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 3 )主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には、制限を設けません。
       ②新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以内とします。
       ③同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ④同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑤同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内としま
        す。
       ⑥投資信託証券(マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きます。)への実質投資割合は、信託財産の純資産
        総額の5%以内とします。
       ⑦外貨建資産への投資は、行いません。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とするこ
        ととし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこ
        ととします。
     キャピタル・インターナショナル・ジャパン・エクイティ・ファンド F(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託である「キャピタル・インターナショナル・ジャパン・エクイティ・マザーファンド」への投資を通じて、主としてわが国の株
      式に実質的に投資を行い、信託財産の積極的な成長を目指して運用を行うことを基本とします。
      ファンドは、TOPIX(配当込み)をベンチマークとします。
      ファンドは、「キャピタル・インターナショナル・ジャパン・エクイティ・マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミ
      リーファンド方式で運用します。
       ※キャピタル・グループの運用の特徴・・・
        “徹底した個別銘柄調査”、“現地調査とグローバル・アプローチの融合”、“長期投資”、“複数の運用担当者による独自の運用シ
       ステムによる多様なアイデアの反映と運用の継続性”などが挙げられます。その中でも特徴的な運用システムは、1つのアカウントの運用
       において、複数のポートフォリオ・マネジャーが各々独自の裁量で行った投資判断を反映し、最終的なポートフォリオを構築するものであ
       り、さまざまな投資環境において市場を上回る成果の達成を目指します。
       (この運用システムは1958年からキャピタル・グループにおいて採用されています。)
     ( B )信託期間

      無期限(2007年4月5日設定)
                                               27/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (  C  )ファンドの関係法人
         関係                            名称
        委託会社        キャピタル・インターナショナル株式会社
        受託会社        三菱UFJ信託銀行株式会社
     マザーファンドの
                              *1
               キャピタル・インターナショナル・インク
     投資顧問会社
       *1. マザーファンドの運用指図に関する権限の一部をキャピタル・インターナショナル・インクに委託します。キャピタル・インターナショナル・インクは、キャピタル
        ・インターナショナル株式会社と同様にキャピタル・グループ・インターナショナル・インク傘下の運用会社であり、キャピタル・グループの一員です。
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.621%(税抜年0.575%)の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会社が
      受ける報酬は、ファンドの信託報酬中の委託会社が受ける報酬から支払われます。信託財産に係る監査費用については、上限を年額42万7千
      2百48円(税抜39万5千6百円)とし日々計上します。またその他の費用(ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託
      事務に係る諸費用等)等についても信託財産から支払います。上記その他の費用については運用状況等により変動するものであり、事前に料
      率、上限等を記載することができません。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      (2)投資態度
       ①主としてわが国の証券取引所(金融商品取引法第                    2条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                      2 条第  8項第  3号ロに規
        定する外国金融商品市場を「取引所」といい、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第                                       28 条第  8項第  3号もしくは同項第       5
        号の取引を行う市場および当該市場を開設するものを「証券取引所」といいます。)(これに準ずるものを含む)に上場されている株式(新株
        引受権証券および新株予約権証券を含む)を主要投資対象とします。
       ②運用については、ミクロ・ファンダメンタルズ調査に基づく銘柄選択により超過収益の獲得を目指す、ボトムアップ・アプローチをベースとした
        アクティブ運用を行います。
                                               28/98




                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ③投資に当たっては、上場株式等の中から、企業の収益性、成長性、安定性等を総合的に勘案して銘柄を選定し、投資を行うことを基本とし
        ます。
       ④株式の実質組入比率は、高位を維持することを基本とします。
       ⑤非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として信託財産総額の                                50%  以下を基本とします。
       ⑥マザーファンドの運用の指図に関する権限の一部をキャピタル・インターナショナル・インクに委託します。
       ⑦資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合もあります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②マザーファンドを除く投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                 5% 以下とします。
       ③外貨建資産への実質投資割合は信託財産の純資産総額の                        30%  以下とします。
       ④デリバティブ取引は主にヘッジ目的で使用しますが、市況動向等によってはヘッジ目的以外で使用する場合があります。
     野村日本小型株ファンドF(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託である野村日本小型株ファンド                     マザーファンド(以下「マザーファンド」といいます。)受益証券を主要投資対象とし、信託
      財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、    Russell/Nomura      Small  Cap  インデックス(配当込み)をベンチマークとします。
      ファンドは、「野村日本小型株ファンド               マザーファンド」を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用します。なお、株式等に直接投資する
      場合があります。
     ( B )信託期間

      無期限(2004年3月4日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.8964%(税抜年0.83%)の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
                                               29/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( E )投資方針等
      (1)投資対象
        わが国の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)している小型株を中心としたわが国の株式を実質的な主要投資対象とし
        ます。
      (2)投資態度
       ①主として小型株を中心としたわが国の株式に分散投資を行ない、中長期的にわが国の小型株市場全体のパフォーマンスを上回る投資成
        果を目指して、積極的な運用を行ないます。
       ②株式への投資にあたっては、主として個別企業の調査・分析等を中心とした「ボトムアップアプローチ」に基づいて、個別銘柄選定、ポート
        フォリオの構築等を行なうことを基本とします。
       ③個別銘柄の選定・組入れは、主として小型株を対象に、個別銘柄のバリュエーション(株価の割高・割安度合い)の観点に、収益性、成長性
        等の観点を加えた個別銘柄の分析・評価を行ない、流動性、市場動向等を勘案して、アクティブに行ないます。なお、銘柄の評価を優先し
        ますが、業種分散等にも一定の配慮を行なう場合もあります。
       ④株式の実質組入比率は、高位を基本とします。市況動向等によっては株式投資の代替として転換社債ならびに転換社債型新株予約権付
        社債に投資する場合があります。非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として信託財産総額の                                            50%  以下を基本としま
        す。
       ⑤資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20%以内とします。
       ③外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑥同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑦同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
       ⑧投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデリバティブ取引
        等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクス
        ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とす                                       ることとし、当該比率を超える
        こととなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     アムンディ・ターゲット・ジャパン・ファンドF(適格機関投資家専用)


                                               30/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ( A )ファンドの特色
      ファンドは、信託財産の中長期的な成長を目標として積極的な運用を行うことを目指します。
      ファンドは、親投資信託であるアムンディ・ターゲット・ジャパン・マザーファンド受益証券(以下「マザーファンド」といいます。)への投資を通して、
      国内株式に分散投資を行うことにより、積極的に収益の獲得を目指します。
      ファンドは、「アムンディ・ターゲット・ジャパン・マザーファンド」を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用します。
     ( B )信託期間

      無期限(2004年3月4日設定)
     (  C  )ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        アムンディ・ジャパン株式会社
               三菱  UFJ  信託銀行株式会社
        受託会社
     ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.918%(税抜年0.85%)の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料等を信託財産から支払います。
     ( E )投資方針等

      (1)投資対象
        わが国の金融商品取引所に上場されている株式および金融商品取引所に準ずる市場に上場されている株式を実質的な主要投資対象とし
        ます。
      (2)投資態度
       ①企業の資産価値や収益力等から算出される投資価値と比較した株価の割安度(バリュー)に着目した銘柄選択を行い、さらに株主価値の
        増大を図る余力があると思われる銘柄を厳選し投資します。
       ②株式の実質組入比率は原則として高位を保ちます。
       ③資金動向、市況動向等の急変により上記の運用が困難となった場合、暫定的に上記と異なる運用を行う場合があります。
      (3)主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には、制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、投資信託財産の純資産総額の                          30%  以内とします。
       ③投資信託証券への実質投資割合は、投資信託財産の純資産総額の                           5% 以内とします。
                                               31/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ■ベンチマークについて■

      㭧熊㱨⩏ꅣݥ烿ࠀ吀伀倀䤀壿र漰Ũ⩟ཏ᩹㹧煎겊㱒㡓홟ᕢ䃿ࡎର೿ࡨ⫿१煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰ര栰䐰䘰˿र湷

      財産であり、この指数の算出、数値の公表、利用など株価指数に関するすべての権利は(株)東京証券取
      引所が有しています。(株)東京証券取引所は、TOPIXの算出もしくは公表の方法の変更、TOPIXの算出も
      しくは公表の停止、またはTOPIXの商標の変更もしくは使用の停止を行なう権利を有しています。
      㬀刀甀猀猀攀氀氀⼀一漀洀甀爀         Small   Capインデックス、Russell/Nomura                  Small   Capインデックス(配当込み)はラッセ
      ル・インベストメントと野村證券株式会社が作成している株式の指数で、当該指数に関する一切の知的財
      産権その他一切の権利はラッセル・インベストメントと野村證券株式会社に帰属しております。また、
      ラッセル・インベストメントと野村證券株式会社は、当該インデックスの正確性、完全性、信頼性、有用
      性を保証するものではなく、ファンドの運用成果等に関して一切責任を負うものではありません。
     ■指定投資信託証券の委託会社について■


      ◆指定投資信託証券の委託会社の沿革は、以下の通りです。

     野村アセットマネジメント株式会社

          1959年12月1日            野村證券投資信託委託株式会社として設立
          1997年10月1日            投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村アセット・マ
                      ネジメント投信株式会社に商号を変更
          2000年11月1日            野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
     キャピタル・インターナショナル株式会社

            1986年3月           キャピタル・インターナショナル株式会社設立
            1987年3月           投資顧問業の登録
            同年9月           投資一任業務の認可取得
            2006年2月           投資信託委託業務の認可取得
            2007年9月           金融商品取引業登録
            2008年7月           キャピタル・インターナショナル・リサーチ・インコーポレイテッドか
                       ら、同社東京支店における事業譲受
                                               32/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     アムンディ・ジャパン株式会社
          1971年11月22日            山一投資カウンセリング株式会社設立
           1980年1月4日            山一投資カウンセリング株式会社から山一投資顧問株式会社へ社名変更
           1998年1月28日            ソシエテ     ジェネラル投資顧問株式会社(現アムンディ・ジャパンホール
                       ディング株式会社)が主要株主となる
           1998年4月1日            山一投資顧問株式会社からエスジー山一アセットマネジメント株式会社へ
                       社名変更
          1998年11月30日            証券投資信託委託会社の免許取得
           2004年8月1日            りそなアセットマネジメント株式会社と合併し、ソシエテジェネラルア
                       セットマネジメント株式会社へ社名変更
           2007年9月30日            金融商品取引法の施行に伴い同法の規定に基づく金融商品取引業者の登録
                       を行う
           2010年7月1日            クレディ・アグリコル アセットマネジメント株式会社と合併し、アムン
                       ディ・ジャパン株式会社へ社名変更
     シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

          1985年12月10日            株式会社シュローダー・インベストメント・マネージメント設立
          1991年12月20日            シュローダー投信株式会社設立
           1997年4月1日            シュローダー投信株式会社と株式会社シュローダー・インベストメント・
                       マネージメントが合併し、シュローダー投信投資顧問株式会社設立
           2007年4月3日            シュローダー証券投信投資顧問株式会社に商号を変更
           2012年6月29日            シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社に商号を変更
     三井住友DSアセットマネジメント株式会社

           1985年7月15日            三生投資顧問株式会社設立
           1987年2月20日            証券投資顧問業の登録
           1987年6月10日            投資一任契約にかかる業務の認可
           1999年1月1日            三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
           1999年2月5日            三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント株式
                       会社へ商号変更
           2000年1月27日            証券投資信託委託業の認可取得
                                               33/98



                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          2002年12月1日            住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                         グローバル投信株式
                       会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら投信投資
                       顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式会社に商号変
                       更
           2013年4月1日            トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
           2019年4月1日            大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友DSアセットマネジメ
                       ント株式会社に商号変更
     スパークス・アセット・マネジメント株式会社

            2006年4月           持株会社への移行に伴い、スパークス・アセット・マネジメント投信株式
                       会社の子会社として、スパークス分割準備株式会社を設立
           2006年10月           商号をスパークス・アセット・マネジメント株式会社に変更
                       投資顧問業及び投資一任契約に係る業務並びに投資信託委託業をスパーク
                       ス・アセット・マネジメント投信株式会社(現スパークス・グループ株式
                       会社)より会社分割により承継
            2007年9月           金融商品取引業者として登録
                       登録番号:関東財務局長(金商)第346号
            2010年7月           スパークス証券株式会社との合併に伴い、第一種金融商品取引業務を開始
     損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社

           1986年2月25日            安田火災投資顧問株式会社設立
           1987年2月20日            投資顧問業の登録
           1987年9月9日            投資一任業務の認可取得
           1991年6月1日            ブリンソン・パートナーズ投資顧問株式会社と合併し、安田火災ブリンソ
                       ン投資顧問株式会社に商号変更
           1998年1月1日            安田火災グローバル・アセット・マネジメント株式会社に商号変更
           1998年3月3日            安田火災グローバル投信投資顧問株式会社に商号変更
           1998年3月31日            証券投資信託委託業の免許取得
           2002年7月1日            損保ジャパン・アセットマネジメント株式会社に商号変更
           2007年9月30日            金融商品取引業者として登録
          2010年10月1日            ゼスト・アセットマネジメント株式会社と合併し、損保ジャパン日本興亜
                       アセットマネジメント株式会社に商号変更
     イーストスプリング・インベストメンツ株式会社

                                               34/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           1999年12月1日            ピーピーエム投信投資顧問株式会社設立
           2000年1月24日            投資顧問業の登録
           2000年5月18日            投資一任業務、証券投資信託委託業の認可を取得
           2002年1月1日            ピーシーエー・アセット・マネジメント株式会社へ商号変更
           2007年9月30日            金融商品取引法施行による金融商品取引業(投資助言・代理業、投資運用
                       業、第二種金融商品取引業)のみなし登録
          2010年12月20日            PCAアセット・マネジメント株式会社へ商号変更
           2012年2月14日            イーストスプリング          ・インベストメンツ株式会社へ商号変更
     (3)運用体制

      <更新後>

        ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りで

                                               35/98









                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       す。
     ≪委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等≫












     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
                                               36/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

     3投資リスク

      <更新後>

                                               37/98










                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                               38/98














                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4手数料等及び税金

     (3)信託報酬等

      <更新後>

                                                             㬀
         信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年10,000分の29.16
        (税抜年10,000分の27)の率を乗じて得た額とします。
         また、信託報酬の配分については、次の通り(税抜)とします。
          <委託会社>           <販売会社>           <受託会社>
         年10,000分の22           年10,000分の3           年10,000分の2
         ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末また
        は信託終了のときファンドから支払われます。
         ※1   2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合は、年10,000分の29.7となります。
         この他にファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬等がかかります。

        (参考)ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬
                  指定投資信託証券の名称                         信託報酬率(税抜・年率)
                 ノムラ・ジャパン・オープンF                               0.865%
                リサーチ・アクティブ・オープンF                               0.645%以内
               ストラテジック・バリュー・オープンF                                 0.60%
                      (R)
                                                0.40%
                  野村RAFI      日本株投信F
                 ノムラ-T&D      J Flag日本株      }
                                                1.0%
                 シュローダー日本ファンドF                               0.74%
                   SJAMバリュー日本株F                             0.50%
                  SMAM・ニューαファンドF                              0.55%
              スパークス・厳選投資・日本株ファンドF                                  0.74%
       イーストスプリング・ジャパン・フォーカス・バリュー株式ファンドF                                         0.60%
        キャピタル・インターナショナル・ジャパン・エクイティ・ファンドF                                        0.575%
                  野村日本小型株ファンドF                              0.83%
             アムンディ・ターゲット・ジャパン・ファンドF                                   0.85%
         ※指定投資信託証券の税込の信託報酬率については「(参考)指定投資信託証券について」の「管理報
                                               39/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        酬等」をご参照ください。
         上記の信託報酬率は、2019年4月5日現在のものであり、今後変更となる場合もあります。
         上記の他、監査費用等の費用も別途かかります。なお、申込手数料はかかりません。
         ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬等の詳細については「(参考)指定投資信託証券に
        ついて」をご覧ください。
         なお、ファンドの信託報酬にファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加えた、受益者が

        実質的に負担する信託報酬率について、試算した概算値は以下の通りです。
         ただし、この値はあくまでも実質的な信託報酬率の目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組
        入れ状況によっては、実質的な信託報酬率は変動します。
              実質的な信託報酬率(税込・年率)の概算値
                             ※2
                   1.05%±0.25%程度
         ※2   2019年10月1日以降消費税率が10%となった場合も同様です。
         上記の実質的な信託報酬率の概算値は、2019年4月5日現在のものであり、指定投資信託証券の変更等
        により今後変更となる場合があります。
      ≪支払先の役務の内容≫

            <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
        ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
        伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
        指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
        成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                       等
     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

                                               40/98



                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       課税上は、株式投資信託として取扱われます。
       ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
        <収益分配金に対する課税>
           分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
           15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告
           分離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
           なお、配当控除の適用があります。
        <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
           換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税
           15.315%および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率に
           より源泉徴収が行なわれます。
        ≪損益通算について≫
        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                        (注2)
          《利子所得》                                       《配当所得》
                       《上場株式等に係る譲渡所得等》
                     特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

            (注1)
                                            ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                     式、公募株式投資信託の
                                            ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                              ・譲渡益
                                             分配金
      分配金
                              ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
       ◆法人の投資家に対する課税

          分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
                                    ;
          ては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                          が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はあり
                                               41/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ません。
            ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       ■換金(解約)時および償還時の課税について■

        [個人の投資家の場合]
                             ※
          換金(解約)時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
          
           課税対象となります。
        [法人の投資家の場合]
          換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
        なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。

      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。

      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
       ■分配金の課税について■

       ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
                                               42/98




                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
      ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







      㭺๬픰䱥㥫挰唰谰彘㑔࠰樰椰欰漰Ŏઊᠰఀ⠀㔀⦊뉺๎ਰ湓홢焰䐰ര湑蕛맿ࠀ㈀ ㄀㥞琀㉧ࡧ⭳﹗⣿र䱙०欰樰識

       合があります。
     5運用状況

     以下は2019年2月28日現在の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)投資状況

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

                                               43/98

                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     投資信託受益証券                           日本             235,611,292,739               99.19
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―             1,923,669,565              0.80
                合計(純資産総額)                            237,534,962,304              100.00
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    投資信託受    シュローダー日本ファンドF(適               3,298,885        11,004    36,301,346,314          11,410    37,640,277,850      15.84
          益証券    格機関投資家専用)
     2 日本    投資信託受    SMAM・ニューαファンドF(適格機               3,135,213        10,811    33,894,875,358          11,201    35,117,520,813      14.78
          益証券    関投資家専用)
     3 日本    投資信託受    スパークス・厳選投資・日本株               2,229,396        13,081    29,163,528,414          14,005    31,222,690,980      13.14
          益証券    ファンドF(適格機関投資家専用)
     ▶ 日本    投資信託受    SJAMバリュー日本株F(適格機関投               2,016,845        10,797    21,776,441,013          11,168    22,524,124,960      9.48
          益証券    資家専用)
     5 日本    投資信託受    ストラテジック・バリュー・オー               1,298,602        13,887    18,034,351,594          14,399    18,698,570,198      7.87
          益証券    プンF(適格機関投資家専用)
     6 日本    投資信託受    キャピタル・インターナショナ               1,426,017        12,041    17,171,762,018          12,766    18,204,533,022      7.66
          益証券    ル・ジャパン・エクイティ・ファ
              ンド F(適格機関投資家専用)
     7 日本    投資信託受    リサーチ・アクティブ・オープンF                827,635       20,393    16,878,741,382          21,400    17,711,389,000      7.45
          益証券    (適格機関投資家専用)
     8 日本    投資信託受    ノムラ・ジャパン・オープンF(適                757,035       17,946    13,585,835,523          18,899    14,307,204,465      6.02
          益証券    格機関投資家専用)
     9 日本    投資信託受    野村RAFI(R)日本株投信F(適格機                627,700       19,848    12,459,075,501          20,450    12,836,465,000      5.40
          益証券    関投資家専用)
     10 日本    投資信託受    ノムラ-T&D     J Flag日本株    F(適      660,131       12,495    8,248,853,960         13,735    9,066,899,285      3.81
          益証券
              格機関投資家専用)
     11 日本    投資信託受    アムンディ・ターゲット・ジャパ                226,576       31,848    7,216,003,209         33,660    7,626,548,160      3.21
          益証券    ン・ファンドF(適格機関投資家専
              用)
     12 日本    投資信託受    イーストスプリング・ジャパン・                747,622       9,345    6,986,941,374          9,635    7,203,337,970      3.03
          益証券    フォーカス・バリュー株式ファン
              ドF(適格機関投資家専用)
     13 日本    投資信託受    野村日本小型株ファンドF(適格機                106,132       30,963    3,286,264,900         32,523    3,451,731,036      1.45
          益証券    関投資家専用)
                                               44/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

               投資信託受益証券                                  99.19
                 合  計                                99.19
     ②投資不動産物件

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     該当事項はありません。

     (3)運用実績

     ①純資産の推移

     2019年2月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第6計算期間             (2009年    7月21日)
                                11,341         11,341         0.5572         0.5572
     第7計算期間             (2010年    1月20日)
                                9,429         9,429        0.6136         0.6136
     第8計算期間             (2010年    7月20日)
                                6,793         6,793        0.5546         0.5546
     第9計算期間             (2011年    1月20日)
                                7,194         7,194        0.6290         0.6290
     第10計算期間             (2011年    7月20日)
                                6,433         6,433        0.5872         0.5872
     第11計算期間             (2012年    1月20日)
                                4,913         4,913        0.5125         0.5125
     第12計算期間             (2012年    7月20日)
                                4,805         4,805        0.5202         0.5202
                                               45/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第13計算期間             (2013年    1月21日)
                                5,787         5,787        0.6314         0.6314
     第14計算期間             (2013年    7月22日)          7,382         7,382        0.8534         0.8534
     第15計算期間             (2014年    1月20日)
                                9,861         9,861        0.9313         0.9313
     第16計算期間             (2014年    7月22日)
                                20,526         20,526         0.9052         0.9052
     第17計算期間             (2015年    1月20日)
                                57,798         57,798         0.9865         0.9865
     第18計算期間             (2015年    7月21日)
                               114,944         116,419         1.1688         1.1838
     第19計算期間             (2016年    1月20日)
                               131,868         131,868         0.9947         0.9947
     第20計算期間             (2016年    7月20日)
                               146,068         146,068         0.9592         0.9592
     第21計算期間             (2017年    1月20日)
                               171,318         172,562         1.1013         1.1093
     第22計算期間             (2017年    7月20日)
                               187,924         190,301         1.1856         1.2006
     第23計算期間             (2018年    1月22日)
                               229,145         233,263         1.3913         1.4163
     第24計算期間             (2018年    7月20日)
                               230,423         234,029         1.2778         1.2978
     第25計算期間             (2019年    1月21日)
                               219,455         221,428         1.1126         1.1226
                   2018年    2月末日
                               220,175            ―      1.3224           ―
                       3月末日
                               214,114            ―      1.2692           ―
                       4月末日
                               222,677            ―      1.3153           ―
                       5月末日
                               227,981            ―      1.2883           ―
                       6月末日
                               228,934            ―      1.2825           ―
                       7月末日
                               234,642            ―      1.2874           ―
                       8月末日
                               236,089            ―      1.2712           ―
                       9月末日
                               247,038            ―      1.3222           ―
                      10月末日            221,792            ―      1.1781           ―
                      11月末日            238,736            ―      1.2110           ―
                      12月末日            214,224            ―      1.0874           ―
                   2019年    1月末日
                               219,729            ―      1.1087           ―
                       2月末日
                               237,534            ―      1.1650           ―
     ②分配の推移

                                               46/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第6計算期間         2009年    1月21日~2009年        7月21日                             0.0000円
        第7計算期間         2009年    7月22日~2010年        1月20日                             0.0000円
        第8計算期間         2010年    1月21日~2010年        7月20日                             0.0000円
        第9計算期間         2010年    7月21日~2011年        1月20日                             0.0000円
        第10計算期間         2011年    1月21日~2011年        7月20日                             0.0000円
        第11計算期間         2011年    7月21日~2012年        1月20日                             0.0000円
        第12計算期間         2012年    1月21日~2012年        7月20日                             0.0000円
        第13計算期間         2012年    7月21日~2013年        1月21日                             0.0000円
        第14計算期間         2013年    1月22日~2013年        7月22日                             0.0000円
        第15計算期間         2013年    7月23日~2014年        1月20日                             0.0000円
        第16計算期間         2014年    1月21日~2014年        7月22日                             0.0000円
        第17計算期間         2014年    7月23日~2015年        1月20日                             0.0000円
        第18計算期間         2015年    1月21日~2015年        7月21日                             0.0150円
        第19計算期間         2015年    7月22日~2016年        1月20日                             0.0000円
        第20計算期間         2016年    1月21日~2016年        7月20日                             0.0000円
        第21計算期間         2016年    7月21日~2017年        1月20日                             0.0080円
        第22計算期間         2017年    1月21日~2017年        7月20日                             0.0150円
        第23計算期間         2017年    7月21日~2018年        1月22日                             0.0250円
        第24計算期間         2018年    1月23日~2018年        7月20日                             0.0200円
        第25計算期間         2018年    7月21日~2019年        1月21日                             0.0100円
     ③収益率の推移

                             計算期間                       収益率

        第6計算期間         2009年    1月21日~2009年        7月21日                              10.6%
        第7計算期間         2009年    7月22日~2010年        1月20日                              10.1%
                                               47/98

                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        第8計算期間         2010年    1月21日~2010年        7月20日                             △9.6%
        第9計算期間         2010年    7月21日~2011年        1月20日                              13.4%
        第10計算期間         2011年    1月21日~2011年        7月20日                             △6.6%
        第11計算期間         2011年    7月21日~2012年        1月20日                             △12.7%
        第12計算期間         2012年    1月21日~2012年        7月20日                              1.5%
        第13計算期間         2012年    7月21日~2013年        1月21日                              21.4%
        第14計算期間         2013年    1月22日~2013年        7月22日                              35.2%
        第15計算期間         2013年    7月23日~2014年        1月20日                              9.1%
        第16計算期間         2014年    1月21日~2014年        7月22日                             △2.8%
        第17計算期間         2014年    7月23日~2015年        1月20日                              9.0%
        第18計算期間         2015年    1月21日~2015年        7月21日                              20.0%
        第19計算期間         2015年    7月22日~2016年        1月20日                             △14.9%
        第20計算期間         2016年    1月21日~2016年        7月20日                             △3.6%
        第21計算期間         2016年    7月21日~2017年        1月20日                              15.6%
        第22計算期間         2017年    1月21日~2017年        7月20日                              9.0%
        第23計算期間         2017年    7月21日~2018年        1月22日                              19.5%
        第24計算期間         2018年    1月23日~2018年        7月20日                             △6.7%
        第25計算期間         2018年    7月21日~2019年        1月21日                             △12.1%
     ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

      の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
      載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     (4)設定及び解約の実績

                      計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

       第6計算期間        2009年    1月21日~2009年        7月21日            701,620,581       6,527,005,362         20,353,419,887
       第7計算期間        2009年    7月22日~2010年        1月20日            241,788,350       5,229,073,077         15,366,135,160
       第8計算期間        2010年    1月21日~2010年        7月20日            792,186,893       3,908,326,150         12,249,995,903
       第9計算期間        2010年    7月21日~2011年        1月20日          1,730,043,293        2,542,322,272         11,437,716,924
                                               48/98

                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      第10計算期間        2011年    1月21日~2011年        7月20日          1,920,602,537        2,401,330,638         10,956,988,823
      第11計算期間        2011年    7月21日~2012年        1月20日            913,213,801       2,284,133,431          9,586,069,193
      第12計算期間        2012年    1月21日~2012年        7月20日          1,200,951,652        1,549,420,508          9,237,600,337
      第13計算期間        2012年    7月21日~2013年        1月21日          1,126,720,180        1,198,373,340          9,165,947,177
      第14計算期間        2013年    1月22日~2013年        7月22日          1,324,032,718        1,839,597,463          8,650,382,432
      第15計算期間        2013年    7月23日~2014年        1月20日          3,855,914,227        1,916,519,800         10,589,776,859
      第16計算期間        2014年    1月21日~2014年        7月22日          13,348,212,372         1,261,604,609         22,676,384,622
      第17計算期間        2014年    7月23日~2015年        1月20日          38,907,661,919         2,996,335,698         58,587,710,843
      第18計算期間        2015年    1月21日~2015年        7月21日          46,603,362,883         6,850,186,613         98,340,887,113
      第19計算期間        2015年    7月22日~2016年        1月20日          43,856,710,557         9,625,848,912        132,571,748,758
      第20計算期間        2016年    1月21日~2016年        7月20日          31,696,670,077        11,993,343,386         152,275,075,449
      第21計算期間        2016年    7月21日~2017年        1月20日          23,942,750,827        20,653,895,507         155,563,930,769
      第22計算期間        2017年    1月21日~2017年        7月20日          29,096,776,828        26,150,843,072         158,509,864,525
      第23計算期間        2017年    7月21日~2018年        1月22日          29,280,529,129        23,092,478,216         164,697,915,438
      第24計算期間        2018年    1月23日~2018年        7月20日          31,581,013,344        15,947,769,580         180,331,159,202
      第25計算期間        2018年    7月21日~2019年        1月21日          29,649,432,715        12,738,343,005         197,242,248,912
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

      <更新後>

                                               49/98





                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                               50/98














                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第2【管理及び運営】

     1申込(販売)手続等

      <訂正前>

       申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部 証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわれ

      ます。
       取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売
      会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分とします。
       ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さい。
             野村アセットマネジメント株式会社
             サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
               <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
             インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
       販売の単位は、1円以上1円単位(当初元本1口=1円)とします。

       受益権の販売価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額とします。
       購入のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。詳し
      くは販売会社にお問い合わせください。
       金融商品取引所等における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約款
      の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込みの受付けを中止すること、および既に受付け
      た取得申込みの受付けを取り消す場合があります。
      <申込手数料>
       ありません。
       㭓홟靵㎏벀԰澌꥘᩹㸰欰œ홟靵㎏배桔౦䈰欰縰弰潎蠰脰Ɓ渰弰脰殕變ⴰ唰谰弰픰ꄰ줰湓흶쩪⤰湣
      替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載ま
      たは記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当該口座に当該
      取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加信託により分割さ
                                               51/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      れた受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定める事項の
      振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関への通知があった場合、社振
      法 の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないます。受託者は、追加信託
      により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係
      る信託を設定した旨の通知を行ないます。
      <訂正後>

       申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部 証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわれ

      ます。
       取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売
      会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分とします。
       ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さい。
             野村アセットマネジメント株式会社
             サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
               <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
             インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
       販売の単位は、1円以上1円単位(当初元本1口=1円)とします。

       受益権の販売価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額とします。
       購入のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。詳し
      くは販売会社にお問い合わせください。
       金融商品取引所等における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約款
      の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込みの受付けを中止すること、および既に受付け
      た取得申込みの受付けを取り消す場合があります。
       㭓홟靵㎏벀԰澌꥘᩹㸰欰œ홟靵㎏배桔౦䈰欰縰弰潎蠰脰Ɓ渰弰脰殕變ⴰ唰谰弰픰ꄰ줰湓흶쩪⤰湣

      替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載ま
                                               52/98


                                                                                       EDINET提出書類
                                                                            野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                                           訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      たは記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当該口座に当該
      取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加信託により分割さ
      れ た受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定める事項の
      振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関への通知があった場合、社振
      法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないます。受託者は、追加信託
      により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係
      る信託を設定した旨の通知を行ないます。
                                               53/98











                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【ファンドの経理状況】

     野村ファンドラップ日本株
     (1)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

     「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
     府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
     は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第25期計算期間(2018年7月21日から2019年1月21日ま

     で)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
     1財務諸表

     (1)貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                    第24期               第25期
                                 (2018年    7月20日現在)           (2019年    1月21日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                              8,288,506,020               3,888,724,665
        投資信託受益証券                             226,454,313,248               218,334,948,686
                                             -         3,842,091,063
        未収入金
                                      234,742,819,268               226,065,764,414
        流動資産合計
                                      234,742,819,268               226,065,764,414
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                                    -         3,905,412,580
        未払収益分配金                              3,606,623,184               1,972,422,489
        未払解約金                               389,567,564               386,908,060
        未払受託者報酬                                23,697,352               25,282,727
        未払委託者報酬                               296,216,861               316,034,051
        未払利息                                  16,720                7,724
                                         3,554,543               3,792,346
        その他未払費用
                                       4,319,676,224               6,609,859,977
        流動負債合計
                                       4,319,676,224               6,609,859,977
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                             180,331,159,202               197,242,248,912
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                            50,091,983,842               22,213,655,525
                                      42,919,767,452               38,201,440,510
          (分配準備積立金)
                                      230,423,143,044               219,455,904,437
        元本等合計
                                      230,423,143,044               219,455,904,437
       純資産合計
                                      234,742,819,268               226,065,764,414
      負債純資産合計
     (2)損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                    第24期               第25期
                                 自 2018年      1月23日          自 2018年      7月21日
                                 至 2018年      7月20日          至 2019年      1月21日
      営業収益
                                     △15,155,535,272               △29,590,951,616
       有価証券売買等損益
                                     △15,155,535,272               △29,590,951,616
       営業収益合計
      営業費用
                                 54/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                    第24期               第25期
                                 自 2018年      1月23日          自 2018年      7月21日
                                 至 2018年      7月20日          至 2019年      1月21日
       支払利息                                  1,419,844               1,565,948
       受託者報酬                                 23,697,352               25,282,727
       委託者報酬                                 296,216,861               316,034,051
                                         3,554,543               3,792,346
       その他費用
                                        324,888,600               346,675,072
       営業費用合計
                                     △15,480,423,872               △29,937,626,688
      営業利益又は営業損失(△)
                                     △15,480,423,872               △29,937,626,688
      経常利益又は経常損失(△)
                                     △15,480,423,872               △29,937,626,688
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       △989,654,605               △678,281,936
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 64,447,805,540               50,091,983,842
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                 9,845,182,516               6,821,021,312
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       9,845,182,516               6,821,021,312
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                 6,103,611,763               3,467,582,388
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       6,103,611,763               3,467,582,388
       額
                                       3,606,623,184               1,972,422,489
      分配金
                                      50,091,983,842               22,213,655,525
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
     (3)注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                       に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                       市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     4.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2018年                           7月21日から2019年         1月
                       21日までとなっております。
     (貸借対照表に関する注記)

                 第24期                            第25期

              2018年    7月20日現在                         2019年    1月21日現在
     1.   計算期間の末日における受益権の総数                          1.   計算期間の末日における受益権の総数
                        180,331,159,202口                            197,242,248,912口
     2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.2778円        1口当たり純資産額                     1.1126円
        (10,000口当たり純資産額)                    (12,778円)         (10,000口当たり純資産額)                    (11,126円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                 55/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 第24期                            第25期

               自 2018年   1月23日                        自 2018年   7月21日
               至 2018年   7月20日                        至 2019年   1月21日
      1. 分配金の計算過程                           1. 分配金の計算過程
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A          0円     費用控除後の配当等収益額              A          0円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C     78,760,726,847円          収益調整金額              C     92,963,767,741円
       分配準備積立金額              D     46,526,390,636円          分配準備積立金額              D     40,173,862,999円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      125,287,117,483円           当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      133,137,630,740円
       当ファンドの期末残存口数              }    180,331,159,202口           当ファンドの期末残存口数              }    197,242,248,912口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           6,947円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           6,749円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         200円      10,000口当たり分配金額              H         100円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000       3,606,623,184円          収益分配金金額           I=F×H/10,000       1,972,422,489円
     (金融商品に関する注記)

     (1)金融商品の状況に関する事項
                 第24期                            第25期

              自  2018年    1月23日                       自  2018年    7月21日
              至  2018年    7月20日                       至  2019年    1月21日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第                            同左
     4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
     ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     2  有価証券関係に記載しております。
     これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及
     び流動性リスクにさらされております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
                                 56/98





                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                 第24期                            第25期

              2018年    7月20日現在                         2019年    1月21日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
                                  同左
      投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                 第24期                            第25期

              自  2018年    1月23日                       自  2018年    7月21日
              至  2018年    7月20日                       至  2019年    1月21日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                 第24期                            第25期

              自  2018年    1月23日                       自  2018年    7月21日
              至  2018年    7月20日                       至  2019年    1月21日
     期首元本額                    164,697,915,438円         期首元本額                    180,331,159,202円
                                 57/98

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     期中追加設定元本額                    31,581,013,344円        期中追加設定元本額                    29,649,432,715円
     期中一部解約元本額                    15,947,769,580円        期中一部解約元本額                    12,738,343,005円
     2  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             第24期                     第25期

                          自  2018年    1月23日               自  2018年    7月21日
           種類
                          至  2018年    7月20日               至  2019年    1月21日
                       損益に含まれた評価差額(円)                     損益に含まれた評価差額(円)

     投資信託受益証券                            △15,090,635,645                     △27,326,777,815

           合計                     △15,090,635,645                     △27,326,777,815

     3  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

     (4)附属明細表


     第1 有価証券明細表

     (1)株式(2019年1月21日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2019年1月21日現在)

                                                        (単位:円)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     投資信託受益証        日本円         ノムラ・ジャパン・オープンF(適格                       752,180       13,494,109,200
     券                 機関投資家専用)
                     リサーチ・アクティブ・オープンF                       793,012       16,164,756,608
                     (適格機関投資家専用)
                     野村日本小型株ファンドF(適格機関                       104,515        3,234,321,190
                     投資家専用)
                     アムンディ・ターゲット・ジャパ                       215,787        6,871,521,228
                     ン・ファンドF(適格機関投資家専
                     用)
                     キャピタル・インターナショナル・                      1,373,154        16,521,788,928
                     ジャパン・エクイティ・ファンド F
                     (適格機関投資家専用)
                     ストラテジック・バリュー・オープ                      1,272,843        17,674,697,898
                     ンF(適格機関投資家専用)
                     野村RAFI(R)日本株投信F(適格機関                       526,151       10,451,463,464
                     投資家専用)
                     SMAM・ニューαファンドF(適格機関                      3,177,128        34,344,753,680
                     投資家専用)
                                 58/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     シュローダー日本ファンドF(適格                      3,178,937        34,965,128,063
                     機関投資家専用)
                     スパークス・厳選投資・日本株ファ                      2,227,939        29,136,986,242
                     ンドF(適格機関投資家専用)
                     ノムラ-T&D      J Flag日本株      F(適格          580,057        7,230,990,562
                     機関投資家専用)
                     SJAMバリュー日本株F(適格機関投資                      1,961,704        21,180,518,088
                     家専用)
                     イーストスプリング・ジャパン・                       755,903        7,063,913,535
                     フォーカス・バリュー株式ファンドF
                     (適格機関投資家専用)
            小計
                     銘柄数:13                     16,919,310        218,334,948,686
                     組入時価比率:99.5%                                  100.0%
            合計                                       218,334,948,686
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     該当事項はありません。

     2ファンドの現況

     純資産額計算書

                                    2019年2月28日現在

     Ⅰ 資産総額                              238,075,520,484        円 

     Ⅱ 負債総額                                540,558,180      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              237,534,962,304        円 
     Ⅳ 発行済口数                              203,890,944,003        口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.1650   円 
                                 59/98








                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1委託会社等の概況

      <更新後>

      (1)資本金の額

        2019年2月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
                                 60/98






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (b)投資信託の運用体制
     2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2019年1月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                                 61/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 種類           本数      純資産総額(百万円)

             追加型株式投資信託               1,023          26,947,656
             単位型株式投資信託                141           718,198
            追加型公社債投資信託                 14         5,129,412
            単位型公社債投資信託                 409          1,742,040
                 合計           1,587          34,537,305
     3委託会社等の経理状況


      <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2017年4月1日から2018年

        3月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2018年4月1日から2018年9月30日まで)の中間財務諸表
        に  ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
        なお、従来、当社が監査証明を受けている新日本有限責任監査法人は、2018年7月1日に名称を変更し、
        EY新日本有限責任監査法人となりました。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                      当事業年度        

                          (2017年3月31日)              (2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             127              919
      金銭の信託                            52,247              47,936
      有価証券                            15,700              22,600
      前払金                              33               0
      前払費用                              2              26
                                 62/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      未収入金                             495              464
      未収委託者報酬                            16,287              24,059
      未収運用受託報酬                            7,481              6,764
      繰延税金資産                            1,661              2,111
      その他                              42              181
      貸倒引当金                             △11              △15
          流動資産計                        94,066              105,048
     固定資産
      有形固定資産                            1,001               874
       建物              ※2       377              348
       器具備品              ※2       624              525
      無形固定資産                            7,185              7,157
       ソフトウェア                    7,184              7,156
       その他                      0              0
      投資その他の資産                            13,165              13,825
       投資有価証券                    1,233              1,184
       関係会社株式                    8,124              9,033
       従業員長期貸付金                      -              36
       長期差入保証金                      44              54
       長期前払費用                      37              36
       前払年金費用                    2,594              2,350
       繰延税金資産                     960              962
       その他                     170              168
       貸倒引当金                      -             △0
          固定資産計                        21,353              21,857
          資産合計                       115,419              126,906
                        前事業年度                      当事業年度        

                          (2017年3月31日)              (2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              98              133
      未払金               ※1             10,401              17,853
       未払収益分配金                      1              1
       未払償還金                      31              31
       未払手数料                    5,242              7,884
       関係会社未払金                    4,438              7,930
       その他未払金                     687             2,005
      未払費用               ※1             9,461              12,441
      未払法人税等                             714             2,241
      前受収益                              39              33
      賞与引当金                            4,339              4,626
          流動負債計                        25,055              37,329
     固定負債
      退職給付引当金                            2,947              2,938
      時効後支払損引当金                             538              548
          固定負債計                         3,485              3,486
          負債合計                        28,540              40,816
         (純資産の部)
                                 63/98

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     株主資本                             86,837              86,078
      資本金                            17,180              17,180
      資本剰余金                             13,729              13,729
       資本準備金                      11,729              11,729
       その他資本剰余金                      2,000              2,000
      利益剰余金                             55,927              55,168
       利益準備金                       685              685
       その他利益剰余金                      55,242              54,483
        別途積立金                      24,606              24,606
        繰越利益剰余金                      30,635              29,876
     評価・換算差額等                               41              11
      その他有価証券評価差額金                               41              11
          純資産合計                        86,878              86,090
        負債・純資産合計                         115,419              126,906
     (2)損益計算書

                            前事業年度              当事業年度

                         (自 2016年4月1日              (自 2017年4月1日
                          至 2017年3月31日)              至 2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            96,594              115,907
      運用受託報酬                            28,466              26,200
      その他営業収益                             266              338
          営業収益計                       125,327              142,447
     営業費用
      支払手数料                            39,785              45,252
      広告宣伝費                            1,011              1,079
      公告費                              0              0
      調査費                            26,758              30,516
       調査費                    5,095              5,830
       委託調査費                    21,662              24,685
      委託計算費                            1,290              1,376
      営業雑経費                            4,408              5,464
       通信費                     162              125
       印刷費                     940              966
       協会費                      76              79
       諸経費                    3,228              4,293
          営業費用計                        73,254              83,689
     一般管理費
      給料                            11,269              11,716
       役員報酬              ※2       301              425
       給料・手当                    6,923              6,856
       賞与                    4,044              4,433
      交際費                             126              132
      旅費交通費                             469              482
      租税公課                             898             1,107
                                 64/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      不動産賃借料                            1,222              1,221
      退職給付費用                            1,223              1,119
      固定資産減価償却費                            2,730              2,706
      諸経費                            8,118              9,122
          一般管理費計                         26,059              27,609
           営業利益                       26,012              31,148
                            前事業年度              当事業年度

                         (自 2016年4月1日
                                        (自 2017年4月1日
                          至 2017年3月31日)
                                        至 2018年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      7,397              4,031
      受取利息                       0              ▶
      金銭の信託運用益                      684               -
      その他                      379              362
          営業外収益計                         8,461              4,398
     営業外費用
      支払利息                        17               2
      金銭の信託運用損                        -             312
      時効後支払損引当金繰入額                        16              13
      為替差損                       33              46
      その他                       9              31
          営業外費用計                           77              405
           経常利益                       34,397              35,141
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       26              20
      関係会社清算益                       41               -
      株式報酬受入益                       59              75
          特別利益計                          126               95
     特別損失
      投資有価証券等評価損                       6              2
      固定資産除却損               ※3        9              58
          特別損失計                          15              60
         税引前当期純利益                          34,507              35,176
     法人税、住民税及び事業税                             7,147              10,775
     法人税等調整額                             1,722              △439
          当期純利益                        25,637              24,840

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)
                                                     (単位:百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                 65/98

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               資本金     資 本    その他    資 本     利 益                 利 益     株 主 
                                              繰 
                     準備金    資 本    剰余金     準備金                 剰余金      資 本
                                        別 途      越  
                         剰余金    合 計                      合 計      合 計
                                        積立金      利 益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729       685    24,606      43,405      68,696      99,606
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △38,407      △38,407      △38,407
      当期純利益                                        25,637      25,637      25,637
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -   △12,769      △12,769      △12,769
     当期末残高           17,180     11,729    2,000     13,729       685    24,606      30,635      55,927      86,837
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                5,349        5,349        104,956

     当期変動額
      剰余金の配当                                △38,407
      当期純利益                                 25,637
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純              △5,308        △5,308         △5,308
      額)
     当期変動額合計               △5,308        △5,308         △18,078
     当期末残高                  41        41       86,878
       当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株 主 
                        その他    資 本                     利 益
                                             繰 
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                        資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途      越  
                                                        合 計
                    準備金              準備金
                        剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金      利 益
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,635      55,927      86,837
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,598      △25,598      △25,598
      当期純利益                                       24,840      24,840      24,840
                                 66/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    △758      △758      △758
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,876      55,168      86,078
                                 (単位:百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  41        41       86,878

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,598
      当期純利益                                 24,840
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △29        △29         △29
      額)
     当期変動額合計                 △29        △29         △788
     当期末残高                  11        11       86,090
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取
                          得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得
                          した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しており
                          ます。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物        38~50年
                             附属設備        8~15年
                             構築物          20年
                             器具備品        4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
                                 67/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金
                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                         (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

     [ 未適用の会計基準等           ]

       ・「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第28号 平成30年2月16日)
       ・「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第26号 平成30年2月16
     日)
       (1)概要
          個別財務諸表における子会社株式等に係る将来加算一時差異の取扱いが見直され、また(分類
         1)に該当する企業における繰延税金資産の回収可能性に関する取扱いの明確化が行われており
         ます。
       (2)適用予定日
          2019年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 平成30年3月30日)

       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日)
       (1)概要
                                 68/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
       れます。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [ 表示方法の変更に関する注記               ]

       (貸借対照表)
        前事業年度において、流動負債の「その他未払金」に含めて表示していた「関係会社未払金」は、
       金額的重要性が増したため、当事業年度より区分掲記しております。この結果、前事業年度の貸借対
       照表において、「流動負債」の「その他未払金」に表示していた4,438百万円は、「関係会社未払
       金」4,438百万円として組み替えております。
     [注記事項]



     ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2017年3月31日)                           (2018年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                  938百万円         未払費用                 1,781百万円
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                  681百万円         建物                  708百万円
         器具備品                3,331           器具備品                3,491
         合計                4,013           合計                4,200
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

             (自 2016年4月1日                           (自 2017年4月1日
              至 2017年3月31日)                           至 2018年3月31日)
                                 69/98



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                5,252百万円           受取配当金                4,026百万円
         支払利息                  17          支払利息                  2
      ※2.役員報酬の範囲額                           ※2.役員報酬の範囲額

        役員報酬は報酬委員会決議に基づき支給されてお                                   (同左)
       ります。
      ※3.固定資産除却損                           ※3.固定資産除却損

         建物                   -百万円        建物                  4百万円
         器具備品                   0        器具備品                  0
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                            9                          53
         ア                                     ア       
         合計                   9        合計                  58
     ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額
          ①配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2016年5月13日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     34,973百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        6,790円
            基準日                    2016年3月31日
            効力発生日                    2016年6月24日
           ②配当財産が金銭以外である場合における当該財産の総額

           2016年10月27日開催の臨時株主総会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当財産の種類 株式会社野村総合研究所の株式
            配当財産の帳簿価額                       3,064百万円
            1株当たり配当額                        594円87銭
            効力発生日                     2016年10月27日
            配当財産の種類 株式会社ジャフコの株式

            配当財産の帳簿価額                        282百万円
            1株当たり配当額                         54円93銭
            効力発生日                     2016年10月27日
            配当財産の種類 朝日火災海上保険株式会社の株式

                                 70/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            配当財産の帳簿価額                         87百万円
            1株当たり配当額                         16円89銭
            効力発生日                     2016年10月27日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,598百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      4,970円
            基準日                  2017年3月31日
            効力発生日                  2017年6月23日
       当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,598百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,970円
            基準日                    2017年3月31日
            効力発生日                    2017年6月23日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                    2018年3月31日
            効力発生日                    2018年6月25日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2016年4月1日         至  2017年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
                                 71/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目 的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2017年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
         なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                                127          127         -
     (2)金銭の信託                               52,247          52,247           -
     (3)未収委託者報酬                               16,287          16,287           -
     (4)未収運用受託報酬                               7,481          7,481          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               15,700          15,700           -
        その他有価証券                            15,700          15,700           -
              資産計                      91,843          91,843           -
     (6)未払金                               10,401          10,401           -
                                 72/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               5,242          5,242          -
        関係会社未払金                             4,438          4,438          -
       その他未払金                                687          687         -
     (7)未払費用                               9,461          9,461          -
     (8)未払法人税等                                714          714         -
              負債計                      20,578          20,578           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,233百万円、関係会社株式8,124百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                 73/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     127        -       -       -
       金銭の信託                   52,247          -       -       -
       未収委託者報酬                   16,287          -       -       -
       未収運用受託報酬                   7,481         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   15,700          -       -       -
       合計                   91,843          -       -       -
       当事業年度(自         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
                                 74/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
         なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             貸借対照表計上額                時価         差額
     (1)現金・預金                                919          919         -
     (2)金銭の信託                               47,936           47,936           -
     (3)未収委託者報酬                               24,059           24,059           -
     (4)未収運用受託報酬                               6,764          6,764          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               22,600           22,600           -
        その他有価証券                            22,600           22,600           -
              資産計                      102,279           102,279           -
     (6)未払金                               17,853           17,853           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31        -
       未払手数料                               7,884          7,884          -
       関係会社未払金                               7,930          7,930          -
       その他未払金                               2,005          2,005          -
     (7)未払費用                               12,441           12,441           -
     (8)未払法人税等                               2,241          2,241          -
              負債計                      32,536           32,536           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

                                 75/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     919        -       -       -
       金銭の信託                   47,936          -       -       -
       未収委託者報酬                   24,059          -       -       -
       未収運用受託報酬                   6,764         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   22,600          -       -       -
       合計                  102,279          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   2016年4月1日         至  2017年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2017年3月31日)

                                 76/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 貸借対照表       取得原価        差額
         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             15,700       15,700         -
         小計          15,700       15,700         -
         合計          15,700       15,700         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2016年4月1日         至  2017年3月31日)

        該当事項はありません。
       当事業年度      (自   2017年4月1日         至  2018年3月31日)

       1.売買目的有価証券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)

        該当事項はありません。
       4.その他有価証券(2018年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             22,600       22,600         -
         小計          22,600       22,600         -
         合計          22,600       22,600         -
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         2017年4月1日         至  2018年3月31日)

        該当事項はありません。
                                 77/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            18,692   百万円
              勤務費用                              889
              利息費用                              125
              数理計算上の差異の発生額                              464
              退職給付の支払額                             △634
              その他                               8
             退職給付債務の期末残高                            19,546
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            15,764   百万円
              期待運用収益                              394
              数理計算上の差異の発生額                              468
              事業主からの拠出額                              507
              退職給付の支払額                             △562
             年金資産の期末残高                            16,572
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            16,578   百万円
             年金資産                           △16,572
                                           5
             非積立型制度の退職給付債務                             2,967
             未積立退職給付債務                             2,973
             未認識数理計算上の差異                            △2,992
             未認識過去勤務費用                              371
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              352
             退職給付引当金                             2,947

             前払年金費用                            △2,594
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              352
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              889  百万円
             利息費用                              125
             期待運用収益                             △394
             数理計算上の差異の費用処理額                              412
             過去勤務費用の費用処理額                             △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              993
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              49%
             株式                              39%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
                                 78/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            ②長期期待運用収益率の設定方法
             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.6%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
                   当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            19,546   百万円
              勤務費用                              929
              利息費用                              167
              数理計算上の差異の発生額                             1,415
              退職給付の支払額                             △660
              その他                               0
             退職給付債務の期末残高                            21,398
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            16,572   百万円
              期待運用収益                              414
              数理計算上の差異の発生額                              395
              事業主からの拠出額                              510
              退職給付の支払額                             △518
             年金資産の期末残高                            17,373
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            18,163   百万円
             年金資産                           △17,373
                                          790
             非積立型制度の退職給付債務                             3,235
             未積立退職給付債務                             4,025
             未認識数理計算上の差異                            △3,768
             未認識過去勤務費用                              331
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              588
             退職給付引当金                             2,938

             前払年金費用                            △2,350
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                              588
                                 79/98




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
             勤務費用                              929  百万円
             利息費用                              167
             期待運用収益                             △414
             数理計算上の差異の費用処理額                              244
             過去勤務費用の費用処理額                             △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              887
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                              0%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2017年3月31日)                            (2018年3月31日)
                                 80/98









                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,345      賞与引当金                      1,434
       退職給付引当金                        913     退職給付引当金                       910
       投資有価証券評価減                        417     投資有価証券評価減                       417
       未払事業税                        110     未払事業税                       409
       関係会社株式評価減                        247     関係会社株式評価減                       247
       ゴルフ会員権評価減                        212     ゴルフ会員権評価減                       207
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       時効後支払損引当金                        166     時効後支払損引当金                       169
       子会社株式売却損                        148     子会社株式売却損                       148
       未払子会社役務提供費用                         -    未払子会社役務提供費用                       121
       未払社会保険料                        85    未払社会保険料                       107
       関係会社株式譲渡益                        88    関係会社株式譲渡益                         -
                               274                            197
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,183     繰延税金資産小計                       4,543
      評価性引当額                            評価性引当額
                              △739                            △735
      繰延税金資産合計                        3,444     繰延税金資産合計                       3,808
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        18     その他有価証券評価差額金                        5
       前払年金費用                        804     前払年金費用                       728
      繰延税金負債合計                         822    繰延税金負債合計                         733
      繰延税金資産の純額                        2,621     繰延税金資産の純額                       3,074
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.1%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.2%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            目
      い項目                      △6.2%       受取配当金等永久に益金に算入され
      タックスヘイブン税制                       0.7%      ない項目                      △3.4%
      外国税額控除                      △0.2%       タックスヘイブン税制                       1.8%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国税額控除                      △0.2%
      源泉税                       0.5%      外国子会社からの受取配当に係る外
      その他                      △0.2%       国源泉税                       0.3%
                                   その他                      △0.4%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             25.7%
                                   税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                                         29.3%
     ◇ セグメント情報等


       前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
                                 81/98

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 2016年4月1日 至 2017年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          資金の借入
                                                24,500
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      24,500
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  17 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

                                 82/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                          自社利用ソ

         株式会社野村      東京都      18,600   情報サービ           サービス・製      フトウェア
     関連会社                           -                 787  未払費用       -
         総合研究所      千代田区     (百万円)     ス業          品の購入      開発の委託
                                          等(*2)
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      33,019        4,486
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*3)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) ソフトウェア開発については、調査・研究に要する費用や開発工数等を勘案し、総合的に決定しており
             ます。なお、株式会社野村総合研究所は、2016年10月27日より関連当事者に該当しないこととなったた
             め、取引金額は関連当事者であった期間について、期末残高は関連当事者でなくなった時点について記
             載しております。
          (*3) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     当事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引        期末

           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                 83/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                          資金の借入
                                                3,000
                                          (*1)
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                          資金の返済      3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100%
                                   役員の兼任
                                          借入金利息
                                                  2 未払費用       -
                                          の支払
         (イ)子会社等

           該当はありません。
         (ウ)兄弟会社等

                              議決権等                 取引        期末
           会社等                         関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
           の名称                           関係
                              (被所有)割合                 (百万円)        (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                          投資信託に
                                   及び売出の取
                                          係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の      37,482        6,691
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                          支払(*2)
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           該当はありません。
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2016年4月1日                           (自 2017年4月1日
             至 2017年3月31日)                            至 2018年3月31日)
     1株当たり純資産額                    16,867円41銭       1株当たり純資産額                    16,714円33銭

     1株当たり当期純利益                    4,977円49銭       1株当たり当期純利益                    4,822円68銭
                                 84/98



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜
     在株式が存在しないため記載しておりません。                           在株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  25,637百万円         損益計算書上の当期純利益                  24,840百万円
       普通株式に係る当期純利益                  25,637百万円         普通株式に係る当期純利益                  24,840百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
     [重要な後発事象]


     当社は、2018年4月6日付で、香港の金融持株会社である8                              Limited(エイト・リミテッド、以下「エイト・リ

     ミテッド」)の株式の14.9%を取得するとともに、同社の子会社であったエイト証券株式会社(以下「エイト
     証券」)の株式の78.3%を取得しました。当社のエイト・リミテッド及びエイト証券に対する出資額は、それ
     ぞれ約11億円及び約16億円であり、いずれも4月上旬に払込みを行っております。
      中間財務諸表

        ◇中間貸借対照表
                                     2018年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (資産の部)
          流動資産
            現金・預金                                    948
            金銭の信託                                  43,002
            有価証券                                   6,700
            未収委託者報酬                                  25,448
            未収運用受託報酬                                   6,582
            その他                                    726
            貸倒引当金                                   △16
                流動資産計                              83,392
          固定資産
            有形固定資産                  ※1                 793
            無形固定資産                                   6,661
             ソフトウェア                                  6,660
             その他                                    0
            投資その他の資産                                  18,807
             投資有価証券                                  2,582
             関係会社株式                                 11,477
             前払年金費用                                  2,191
             繰延税金資産                                  2,108
             その他                                   448
                固定資産計                              26,262
                 資産合計                             109,654
                                     2018年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (負債の部)
          流動負債
            未払収益分配金                                     0
            未払償還金                                     25
            未払手数料                                   8,085
            その他未払金                  ※2                 4,704
            未払費用                                   11,109
                                 85/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            未払法人税等                                   1,588
            賞与引当金                                   2,349
            その他                                    149
                流動負債計                              28,014
          固定負債
            退職給付引当金                                   3,087
            時効後支払損引当金                                    557
                固定負債計                               3,644
                 負債合計                              31,658
                (純資産の部)
          株主資本                                     77,899
            資本金                                   17,180
            資本剰余金                                   13,729
             資本準備金                                  11,729
             その他資本剰余金                                  2,000
            利益剰余金                                   46,989
             利益準備金                                   685
             その他利益剰余金                                  46,303
              別途積立金                                 24,606
              繰越利益剰余金                                 21,697
          評価・換算差額等                                       97
            その他有価証券評価差額金                                     97
                純資産合計                              77,996
               負債・純資産合計                               109,654
       ◇中間損益計算書

                                    自 2018年4月       1日
                                    至 2018年9月30日
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
          営業収益
            委託者報酬                                   60,780

            運用受託報酬                                   11,904

            その他営業収益                                     172

                営業収益計                               72,858

          営業費用

            支払手数料                                   22,197

            調査費                                   16,153

            その他営業費用                                    3,849

                営業費用計                               42,200

          一般管理費                     ※1                 14,475

          営業利益                                     16,181

          営業外収益                     ※2                 6,812

          営業外費用                     ※3                  183

          経常利益                                     22,810

          特別利益                     ※4                   38

          特別損失                     ※5                  153

                                 86/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          税引前中間純利益                                     22,695
          法人税、住民税及び事業税                                      5,121

          法人税等調整額                                       927

          中間純利益                                     16,646

     ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 2018年4月1日 至 2018年9月30日)
                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                         その他    資 本                     利 益
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                                            繰 越 
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途
                                                        合 計
                    準備金              準備金          利 益
                         剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △24,826      △24,826      △24,826
      中間純利益                                       16,646      16,646      16,646
      株主資本以外の
      項目の
      当中間期変動額
      (純額)
     当中間期変動額合
                  -     -    -     -     -     -   △8,179      △8,179      △8,179
     計
     当中間期末残高           17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      21,697      46,989      77,899
                                    (単位:百万円)

                       評価・換算差額等
                                      純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   11         11       86,090

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △24,826
      中間純利益                                   16,646
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額(純                  85         85         85
      額)
     当中間期変動額合計                   85         85      △8,094
     当中間期末残高                   97         97       77,996
                                 87/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      [重要な会計方針]

          1 有価証券の評価基準及び評価                 (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

            方法               (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処
                                    理し、売却原価は移動平均法により算定
                                    しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
          2 運用目的の金銭の信託の評価                 時価法によっております。

            基準及び評価方法
          3 固定資産の減価償却の方法                 (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
          4 引当金の計上基準                 (1)  貸倒引当金

                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。 
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。 
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                             会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                             算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                             生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                             定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                             こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                             の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                             ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                             は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                             年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                             することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
          5 消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
          6 連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

      [表示方法の変更]

                                 88/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
        「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号                                平成30年2月16日)を当中間会計期間の
       期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する
       方法に変更しました。
      [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係
                            2018年9月30日現在

          ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                               3,847百万円
          ※2 消費税等の取扱い

             仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 2018年4月       1日
                              至 2018年9月30日
          ※1 減価償却実施額
                有形固定資産                 80百万円
                無形固定資産               1,318百万円
          ※2 営業外収益のうち主要なもの

                受取配当金               6,538百万円
          ※3   営業外費用のうち主要なもの

                支払利息                 1百万円
                金銭信託運用損                121百万円
                時効後支払損引当金繰入                 38百万円
                為替差損                 17百万円
          ※4 特別利益の内訳

                投資有価証券等売却益                 0百万円
                株式報酬受入益                 37百万円
          ※5 特別損失の内訳

                固定資産除却損                153百万円
       ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自 2018年4月       1日
                              至 2018年9月30日
          1 発行済株式に関する事項
                株式の種類        当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                 普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
                                 89/98




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          2 配当に関する事項
             配当金支払額
              2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
              ・普通株式の配当に関する事項
                (1)配当金の総額                        24,826百万円
                (2)1株当たり配当額                          4,820円
                (3)基準日                       2018年3月31日
                (4)効力発生日                       2018年6月25日
       ◇金融商品関係

         当中間会計期間         (自   2018年4月1日        至  2018年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項

          2018年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                               中間貸借対照表計上額                時価       差額
        (1)現金・預金                                  948       948        -
        (2)金銭の信託                                43,002       43,002          -
        (3)未収委託者報酬                                25,448       25,448          -
        (4)未収運用受託報酬                                6,582       6,582         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                              6,700       6,700         -
                資産計                        82,682       82,682          -
        (6)未払金                                12,817       12,817          -
          未払収益分配金                                   0       0       -
          未払償還金                                  25       25       -
          未払手数料                                8,085       8,085         -
          その他未払金                                4,704       4,704         -
        (7)未払費用                                11,109       11,109          -
        (8)未払法人税等                                1,588       1,588         -
                負債計                        25,515       25,515          -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
                                 90/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券2,582百万円、関係会社株式11,477百万円)は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
       ◇有価証券関係

         当中間会計期間末          (2018年9月30日)

         1.満期保有目的の債券(2018年9月30日)

          該当事項はありません。
         2.子会社株式及び関連会社株式(2018年9月30日)

          該当事項はありません。
         3.その他有価証券(2018年9月30日)

                   中間貸借対照表         取得原価       差額

            区分         計上額
                     (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金               6,700      6,700         -
            小計           6,700      6,700         -
            合計           6,700      6,700         -
       ◇セグメント情報等

         当中間会計期間(自 2018年4月1日 至 2018年9月30日)
                                 91/98

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         1.セグメント情報
          当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
         2.関連情報

          (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
          ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
          (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
          (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       ◇1株当たり情報

                           自 2018年4月       1日
                           至 2018年9月30日
          1株当たり純資産額            15,142円86銭
          1株当たり中間純利益             3,231円95銭

           (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
               式がないため、記載しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                中間純利益                  16,646百万円
                普通株主に帰属しない金額                    -
                普通株式に係る中間純利益                  16,646百万円
                期中平均株式数                  5,150千株
     第2【その他の関係法人の概況】


     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

      (1)受託者

                             *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                      (b)資本金の額
                                銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の
     野村信託銀行株式会社                  35,000百万円        信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に基づき信
                                託業務を営んでいます。
        *2019年1月末現在
                                 92/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (2)販売会社

                             *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                      (b)資本金の額
                                「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引業
     野村證券株式会社                  10,000百万円
                                を営んでいます。
        *2019年1月末現在
                                 93/98


















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                  2019年3月8日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                    公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経

      理状況」に掲げられている野村ファンドラップ日本株の2018年7月21日から2019年1月21日までの計算期間の財
      務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
      適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
      示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
      た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
      に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
      は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
      び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
      法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
      表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
      者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
      野村ファンドラップ日本株の2019年1月21日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の
      状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
      規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以     上
      (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

           おります。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
     次へ

                                 94/98



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       独立監査人の監査報告書

                                               2018年6月5日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          森 重  俊 寛
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2017年
     4月1日から2018年3月31日までの第59期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
     する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
     監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
     がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
     実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
     れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
     のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
     に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
     を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
     よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
                                 95/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2018年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社は2018年4月6日付でエイト・リミテッ
     ドの株式を取得するとともに、同社の子会社であったエイト証券株式会社の株式を取得してい
     る。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 96/98











                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     独立監査人の中間監査報告書

                                            2018年11月21日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井 雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津 村 健二郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2018年
     4月1日から2019年3月31日までの第60期事業年度の中間会計期間(2018年4月
     1日から2018年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務
     諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認
     められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間
     財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうよう
     な重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策
     定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度
     監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用され
     る。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監
                                 97/98


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、
     中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価
     も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断
     している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2018年9月30日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間(2018年4月1日から2018年9
     月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                 98/98











PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。