新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型) 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)
カテゴリ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                               アセットマネジメントOne株式会社(E10677)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年4月26日       提出
      【発行者名】                      アセットマネジメントOne株式会社
      【代表者の役職氏名】                      取締役社長      菅野 暁
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
      【事務連絡者氏名】                      三木谷 正直
      【電話番号】                      03-6774-5100
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      継続募集額(2019年4月27日から2019年10月29日まで)
      信託受益証券の金額】
                             3兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

          新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

          (以下「ファンド」または「当ファンド」といいます。)
     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

      (イ)追加型株式投資信託(契約型)の受益権です。

      (ロ)当初元本は1口当たり1円です。
      (ハ)アセットマネジメントOne株式会社(以下「委託者」または「委託会社」といいます。)の
         依頼により信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付
         業者から提供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
         㬰0픰ꄰ줰湓흶쩪⤰漰İ౹㹐따Ũ⩟ཻ䤰湣⽦P殕ꈰ夰譬핟謰෿ࡎର౹㹣⽬픰ര栰䐰䐰
          す。)の規定の適用を受けており、受益権の帰属は、後述の「(11) 振替機関に関する事
          項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定す
          る「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替
          口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿に記載または記
          録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託者は、やむを得
          ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
          た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

          3兆円   を上限とします。

     (4)【発行(売出)価格】

      (イ)発行価格は、取得申込受付日の基準価額です。

          なお、ファンドの基準価額については1万口当たりの価額を発表します。
          㬰౗﩮陏ꆘ䴰ര栰漰İ픰ꄰ줰溌익⍽쾘䴰䬰覌ꁐ땽쾘䴰鉣Ꞗ搰地徑톘䷿ࡽᒌ익⍽쾘䷿र
           そのときの受益権口数で除した1口当たりの純資産価額をいいます。基準価額は、組み入
           れる有価証券等の値動きにより日々変動します。
      (ロ)基準価額は毎営業日に算出されますので、販売会社または下記にお問い合わせください。
                       アセットマネジメントOne株式会社
                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
                         インターネットホームページ
                         http://www.am-one.co.jp/
          
           問い合わせいただけます基準価額は、前日以前のものとなります。
     (5)【申込手数料】

                                         *
          申込手数料は、取得申込受付日の基準価額に、3.24%                                (税抜3.0%)を上限として販売会
         社がそれぞれ独自に定める手数料率を乗じて得た金額となります。商品および投資環境の説
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         明・情報提供、購入の事務手続きなどの対価として販売会社にお支払いいただきます。当該
         手数料には消費税および地方消費税(以下「消費税等」といいます。)が含まれます。
         *消費税率が10%になった場合は、3.3%となります。
          手数料について、詳しくは販売会社または下記にお問い合わせください。
                       アセットマネジメントOne株式会社
                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
                         インターネットホームページ
                         http://www.am-one.co.jp/
          なお、「分配金再投資コース」で収益分配金を再投資する場合は無手数料です。
                                       㯿                 㯿
          ファンドの受益権の取得申込者が「償還乗り換え」                               または「償還前乗り換え」                 により
         ファンドの受益権を取得する場合、申込手数料の優遇を受けることができる場合がありま
         す。
          ただし、上記の申込手数料の優遇に関しては、優遇制度の取り扱い、優遇の内容、優遇を
         受けるための条件等は販売会社ごとに異なりますので、詳しくは各販売会社でご確認くださ
         い。
         
           託の償還金等をもって、その支払いを行った販売会社でファンドの受益権を取得する場
           合をいいます。
         
           期間内において、当該証券投資信託の一部解約金をもって、その支払いを行った販売会
           社でファンドの受益権を取得する場合をいいます。
     (6)【申込単位】

          お申込単位は、販売会社またはお申込コースにより異なります。

          お申込コースには、収益の分配時に分配金を受け取るコース(「分配金受取コース」)
         と、分配金が税引き後無手数料で再投資されるコース(「分配金再投資コース」)の2コー
         スがあります。ただし、販売会社によっては、どちらか一方のみの取り扱いとなる場合があ
         ります。また、受益者と販売会社との間であらかじめ決められた一定の金額を一定期間毎に
         定時定額購入(積立)をすることができる場合があります。
          詳しくは販売会社または下記にお問い合わせください。
                       アセットマネジメントOne株式会社
                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
                         インターネットホームページ
                         http://www.am-one.co.jp/
     (7)【申込期間】

          2019年4月27日から2019年10月29日までです。

          ※申込期間は上記期間終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。
     (8)【申込取扱場所】

          申し込みの取扱場所(販売会社)については、下記にお問い合わせください。

                       アセットマネジメントOne株式会社 
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                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
                         インターネットホームページ
                         http://www.am-one.co.jp/
     (9)【払込期日】

          ファンドの受益権の取得申込者は、申込金額に手数料および当該手数料にかかる消費税等

         を加算した金額を販売会社が指定する期日までに支払うものとします。
          各取得申込受付日ごとの申込金額の総額は、販売会社によって、当該追加信託が行われる
         日に委託者の指定する口座を経由して、株式会社りそな銀行                                   (以下「受託者」または「受託
         会社」といいます。)             の指定するファンドの口座に払い込まれます。
     (10)【払込取扱場所】

          払い込みの取り扱いを行う場所は、販売会社となります。詳しくは販売会社でご確認くだ

         さい。
     (11)【振替機関に関する事項】

          ファンドの受益権にかかる振替機関は以下の通りです。

            株式会社証券保管振替機構
     (12)【その他】

       (イ)申込証拠金

           ありません。
       (ロ)日本以外の地域における発行
           ありません。
       (ハ)振替受益権について
           ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「(11)                                    振替機関に関する事項              」
          に記載の振替機関の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取り扱われるものとしま
          す。
           ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「(11)                                        振替機関に関する事
          項 」に記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

       a.ファンドの目的及び基本的性格

          当ファンドは、追加型投信/国内/株式に属し、主としてわが国の株式に実質的に投資
         し、安定した配当等収益の確保と投資信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行いま
         す。
          委託者は、受託者と合意のうえ、金2,000億円を限度として信託金を追加することができま

         す。
          委託者は、受託者と合意のうえ、上記の限度額を変更することができます。
          当ファンドは、一般社団法人投資信託協会が定める商品分類において、以下のように分

         類・区分されます。
     ■商品分類表

                                  投資対象資産
       単位型・追加型              投資対象地域
                                 (収益の源泉)
                                   株  式

                      国 内
         単位型                         債  券
                      海 外            不動産投信

         追加型                         その他資産

                      内 外           (    )
                                   資産複合

     (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

     ■商品分類の定義

     追加型投信        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の投資信託財産とと
              もに運用されるファンドをいう。
     国内        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国
              内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     株式        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株
              式を源泉とする旨の記載があるものをいう。
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     ■属性区分表

        投資対象資産            決算頻度        投資対象地域             投資形態
     株式             年1回         グローバル

      一般
      大型株             年2回         日本         ファミリーファンド
      中小型株
                  年4回         北米
     債券
      一般             年6回(隔月)         欧州         ファンド・オブ・ファンズ
      公債
      社債             年12回(毎月)         アジア
      その他債券
      クレジット属性           日々         オセアニア
      (  )
                  その他(  )         中南米
     不動産投信
                           アフリカ
     その他資産
     (投資信託証券                      中近東(中東)
     (株式 一般))
                           エマージング
     資産複合
     (   )
      資産配分固定型
      資産配分変更型
     (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

     ■属性区分の定義

     その他資産(投資信託証券              投資信託証券への投資を通じて、実質的に株式 一般に投資を行います。
     (株式 一般))
     年4回              目論見書または投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをい
                   う。
     日本              目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を
                   源泉とする旨の記載があるものをいう。
     ファミリー              目論見書または投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズ
     ファンド              にのみ投資されるものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
     ※当ファンドはファミリーファンド方式で運用します。このため、組み入れている資産を示す「属性

      区分表」の投資対象資産(その他資産(投資信託証券))と、収益の源泉となる資産を示す「商品
      分類表」の投資対象資産(株式)とは異なります。
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           商品分類および属性区分の定義については、一般社団法人投資信託協会のホー
           ムページ(https://www.toushin.or.jp/)をご参照ください。
       b.ファンドの特色

     ■ 新光日本インカム株式マザーファンド(以下「マザーファンド」という場合がありま

      す。)を主要投資対象とし、安定した配当等収益の確保と投資信託財産の中長期的な成
      長を目指して運用を行います。
     ◆当ファンドの運用は「ファミリーファンド方式」で行います。

     ◆わが国の取引所上場株式(上場予定を含みます。)、不動産投資信託受益証券および不動産投資

      法人投資証券(以下総称して「不動産投資信託証券」といいます。)を実質的な主要投資対象と
      します。
     マザーファンド          の運用方針

                                                  ;

      ●予想配当利回りが高いと判断される株式ならびに不動産投資信託証券(REIT)                                             に分散投資し、配当
       収益の確保と中長期的な値上がり益の獲得を目指します。
      ※REITの組入比率は、純資産総額の5%を上限とします。

      ●組入銘柄は、予想配当利回り、配当性向および信用リスクなどの基準(以下「スクリーニング・ガイドラ

       イン」といいます。)を用いて候補銘柄を抽出したのち、業績動向、株価指標ならびに流動性などを総合
       的に勘案して選定します。
      ●運用にあたっては、組入銘柄の入れ替えを抑制した投資姿勢を基本とします。組入銘柄の入れ替えにあ

       たっては、スクリーニング・ガイドラインをはじめとする銘柄選定要因を参照します。
      ※実質的な株式組入比率は高位を基本とします。

     大量の追加設定または換金が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の準備に入った

     ときなどならびに残存元本が運用に支障をきたす水準となったときなどやむを得ない事情が発生した場
     合には上記のような運用ができない場合があります。
     分配方針

     ■原則として、年4回(毎年1月、4月、7月、10月の各月28日。休業日の場合は翌営業

      日。)の決算時に、収益の分配を行います。
     ◆分配対象額の範囲は、繰越分を含めた経費控除後の利子・配当等収益と売買益(評価益を含みま



      す。)などの全額とします。
     ◆毎決算時の分配金額は、利子・配当等収益相当額を基礎として、安定的な収益分配を行うことを
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      目指して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行わないことがあります。
     ◆毎年1月および7月の決算時の分配金額は、基準価額水準や市況動向などを勘案して、前記の分
      配金額のほか、分配対象額の範囲内で委託会社が決定する額を付加して分配する場合がありま
      す。
     ◆留保益の運用については、特に制限を設けず、運用の基本方針に基づいた運用を行います。
      ※運用状況により分配金額は変動します。

      
      ん。
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     (2)【ファンドの沿革】


















        2005年7月29日              投資信託契約締結、ファンドの設定・運用開始

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        2007年3月14日              新たな投資対象として「新光日本インカム株式マザーファ
                      ンド」を加える旨の約款変更の届出
        2016年10月1日
                      ファンドの委託会社としての業務を新光投信株式会社から
                      アセットマネジメントOne株式会社に承継
     (3)【ファンドの仕組み】

       a.ファンドの仕組み

         ※1 証券投資信託契約











            委託者と受託者との間において「証券投資信託契約(投資信託約款)」を締結してお
           り、委託者および受託者の業務、受益者の権利、受益権、投資信託財産の運用・評価・
           管理、収益の分配、信託の期間・償還等を規定しています。
         ※2 募集・販売等に関する契約
            委託者と販売会社との間において「証券投資信託に関する基本契約」を締結してお
           り、販売会社が行う募集・販売等の取り扱い、収益分配金および償還金の支払い、解約
           の取り扱い等を規定しています。
     ■当ファンドの運用は「ファミリーファンド方式」で行います。

      「ファミリーファンド方式」とは、投資者のみなさまからお預かりした資金をベビーファンド
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      (当ファンド)としてとりまとめ、その資金の全部または一部をマザーファンドに投資すること
      により、実質的な運用をマザーファンドで行う仕組みです。マザーファンドの損益はベビーファ
      ン ドに反映されます。
     



      す。
       b.委託会社の概況

        名称:アセットマネジメントOne株式会社

        本店の所在の場所:東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
        資本金の額

         20億円(2019年1月31日現在)
        委託会社の沿革

         1985年7月1日              会社設立
         1998年3月31日              「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
         1998年12月1日              証券投資信託法の改正に伴う証券投資信託委託業のみなし認可
         1999年10月1日              第一ライフ投信投資顧問株式会社を存続会社として興銀エヌダブ
                      リュ・アセットマネジメント株式会社および日本興業投信株式会
                      社と合併し、社名を興銀第一ライフ・アセットマネジメント株式
                      会社とする。
         2008年1月1日              「興銀第一ライフ・アセットマネジメント株式会社」から「DI
                      AMアセットマネジメント株式会社」に商号変更
         2016年10月1日              DIAMアセットマネジメント株式会社、みずほ投信投資顧問株
                      式会社、新光投信株式会社、みずほ信託銀行株式会社(資産運用
                      部門)が統合し、商号をアセットマネジメントOne株式会社に変
                      更
        大株主の状況

                                                 (2019年1月31日現在)
               株主名                      住所             所有株数      所有比率
                                                      ※1      ※2
      株式会社みずほフィナンシャルグループ                      東京都千代田区大手町一丁目5番5号
                                                 28,000株       70.0%
                                                             ※2
      第一生命ホールディングス株式会社                      東京都千代田区有楽町一丁目13番1号                      12,000株
                                                         30.0%
        ※1:A種種類株式(15,510株)を含みます。
        㬀㋿ᩦ源ᩨ⩟༰渰缰湘㑔࠰湢䁧५푳蜰漰Ũ⩟ཏ᩹㸰缰娰笰픰ꌰ쨰뜰뀰ﰰ휀㔀㄀⸀ヿ԰Żⱎ
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          生命ホールディングス株式会社49.0%
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

       a.基本方針

          当ファンドは、安定した配当等収益の確保と投資信託財産の中長期的な成長を目指して運
         用を行います。
       b.運用の方法
       (イ)主要投資対象
           新光日本インカム株式マザーファンド(以下「マザーファンド」といいます。)受益証
          券を主要投資対象とします。
       (ロ)投資態度
          ① 主としてマザーファンドへの投資を通じて、予想配当利回りが高いと判断されるわが
           国の株式ならびに不動産投資信託受益証券および不動産投資法人投資証券(以下総称し
           て「不動産投資信託証券」といいます。)に分散投資し、配当収益の確保と中長期的な
           値上がり益の獲得を目指します。
          ② 実質的な株式組入比率は高位を基本とします。ただし信託設定当初や償還に備えた株
           式売却時ならびに収益分配金の支払いに備えるとき、大量の追加設定・解約があったと
           き等は高位とならないことがあります。
          ③ 資金動向、市場動向等を勘案し、マザーファンドと同様の運用方針に基づき、直接株
           式等の有価証券に投資する場合があります。
          ④ 株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託
           の投資信託財産に属する株式以外の資産のうち、この投資信託の投資信託財産に属する
           とみなした部分を含みます。)への投資は、原則として投資信託財産総額の50%以下と
           します。ただし、当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の
           急激な変化が予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに残存元本が運用に支
           障をきたす水準となったとき等やむを得ない事情が発生した場合には上記のような運用
           ができない場合があります。
     マザーファンドの運用方針

       新光日本インカム株式マザーファンド
       1.基本方針
         この投資信託は、安定した配当等収益の確保と投資信託財産の中長期的な成長を目指して運
        用を行います。
       2.運用方法
       (1)投資対象
          わが国の取引所上場株式(上場予定を含みます。)、不動産投資信託受益証券および不動
         産投資法人投資証券(以下総称して「不動産投資信託証券」といいます。)を主要投資対象
         とします。
       (2)投資態度
         ① 予想配当利回りが高いと判断される株式ならびに不動産投資信託証券に分散投資し、配
          当収益の確保と中長期的な値上がり益の獲得を目指します。
         ② 組入銘柄は、予想配当利回り、配当性向、および信用リスク等の基準(以下「スクリー
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ニング・ガイドライン」といいます。)を用いて候補銘柄を抽出したのち、業績動向、株
          価指標、ならびに流動性などを総合的に勘案して選定します。
         ③ 運用に当たっては、組入銘柄の入れ替えを抑制した投資姿勢を基本とします。組入銘柄
          の入れ替えに当たっては、スクリーニング・ガイドラインをはじめとする銘柄選定要因を
          参照します。
         ④ 株式組入比率は高位を基本とします。ただし信託設定当初や償還に備えた株式売却時、
          大量の追加設定・解約があったとき等は高位とならないことがあります。
         ⑤ 株式以外の資産への投資は、原則として投資信託財産総額の50%以下とします。ただ
          し、当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予
          想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに残存元本が運用に支障をきたす水準と
          なったとき等やむを得ない事情が発生した場合には上記のような運用ができない場合があ
          ります。
       (3)投資制限
         ① 株式への投資割合には制限を設けません。
         ② 不動産投資信託証券への投資は、上場または上場予定のものに限ります。
         ③ 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において投資信託財産の
          純資産総額の20%以下とします。
         ④ 不動産投資信託証券への投資割合は、投資信託財産の純資産総額の5%以下とします。
         ⑤ 同一銘柄の株式への投資割合は、投資信託財産の純資産総額の10%以下とします。
         ⑥ 同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、投資信託財産の純資
          産総額の5%以下とします。
         ⑦ 同一銘柄の転換社債、ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、投資信託
          財産の純資産総額の10%以下とします。
         ⑧ 外貨建資産への投資は行いません。
         ⑨ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券
          等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額
          に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を
          超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内と
          なるよう調整を行うこととします。
       3.収益分配方針
         運用による収益は、信託終了時まで投資信託財産中に留保し、期中には分配を行いません。
     運用プロセス

      新光日本インカム株式マザーファンドは、以下のプロセスにより主としてわが国の株式に投資を行

     います。
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       ※ 運用プロセスは2019年1月31日現在のものであり、今後予告なく変更される場合があります。







     (2)【投資対象】

       a.投資の対象とする資産の種類

          当ファンドにおいて投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類
         は、次に掲げるものとします。
         1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第
          1項で定めるものをいいます。以下同じ。)
          イ.有価証券
          ロ.デリバティブ取引にかかる権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをい
           い、約款に定めるものに限ります。)
          ハ.金銭債権
          ニ.約束手形
         2.次に掲げる特定資産以外の資産
          イ.為替手形
       b.運用の指図範囲等
       (イ)委託者は、信託金を、主としてアセットマネジメントOne株式会社を委託者とし、株式会
          社りそな銀行を受託者として締結された新光日本インカム株式マザーファンド(以下「マ
          ザーファンド」といいます。)の受益証券ならびに次の有価証券(金融商品取引法第2条
          第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。有価証券
          は、本邦通貨表示のものに限ります。)に投資することを指図します。また、保有する有
          価証券(投資信託及び投資法人に関する法律施行規則に規定するものに限ります。)を
          もってマザーファンドの受益証券へ投資することを指図することができます。ただし、私
          募により発行された有価証券(短期社債等を除きます。)に投資することを指図しませ
          ん。
          1.株券または新株引受権証書
          2.国債証券
          3.地方債証券
          4.特別の法律により法人の発行する債券
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          5.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離
           型新株引受権付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
          6.特定目的会社にかかる特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるもの
           をいいます。)
          7.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項
           第6号で定めるものをいいます。)
          8.協同組織金融機関にかかる優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定め
           るものをいいます。)
          9.特定目的会社にかかる優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第8号で定めるも
           のをいいます。)
          10.コマーシャル・ペーパー
          11.新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同
           じ。)および新株予約権証券
          12.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を
           有するもの
          13.投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定め
           るものをいいます。)
          14.投資証券、新投資口予約権証券もしくは投資法人債券または外国投資証券(金融商品
           取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。)
          15.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいい
           ます。)
          16.オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定める
           ものをいい、有価証券にかかるものに限ります。)
          17.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
          18.外国法人が発行する譲渡性預金証書
          19.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行
           信託の受益証券に限ります。)
          20.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発
           行信託の受益証券に表示されるべきもの
          21.外国の者に対する権利で前号の有価証券の性質を有するもの
          なお、第1号の証券または証書、第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第1号の
          証券または証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第6号までの証券
          および第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第2号から第6号までの証券の性質
          を有するものを以下「公社債」といい、第13号および第14号の証券(新投資口予約権証券
          および投資法人債券を除きます。)を以下「投資信託証券」といいます。
       (ロ)委託者は、信託金を、上記(イ)に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融
          商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含み
          ます。)により運用することを指図することができます。
          1.預金
          2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除
           きます。)
          3.コール・ローン
          4.手形割引市場において売買される手形
          5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
          6.外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (ハ)上記(イ)の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への
          対応等、委託者が運用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、上記(ロ)に掲げ
          る 金融商品により運用することの指図ができます。
       c.先物
       (イ)委託者は、投資信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、
          わが国の取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げ
          るものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ロ
          に掲げるものをいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8
          項第3号ハに掲げるものをいいます。)ならびに外国の取引所におけるわが国の有価証券
          にかかるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択
          権取引は、オプション取引に含めて取り扱うものとします(以下同じ。)。
          1.先物取引の売り建ておよびコール・オプションの売り付けの指図は、建玉の合計額が、
           ヘッジの対象とする有価証券(以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。)の時価総額の
           範囲内とします。
          2.先物取引の買い建ておよびプット・オプションの売り付けの指図は、建玉の合計額が、
           ヘッジ対象有価証券の組入可能額(組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額)に投資信託
           財産が限月までに受け取る組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券ならびに組入
           貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ投資信託財産が限
           月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに上記b.(ロ)第
           1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
          3.コール・オプションおよびプット・オプションの買い付けの指図は、全オプション取引
           にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の投資信託財産の純資産総額の5%を上
           回らない範囲内とします。
       (ロ)委託者は、投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の取引
          所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の取引所におけるわ
          が国の金利にかかるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることが
          できます。
          1.先物取引の売り建ておよびコール・オプションの売り付けの指図は、建玉の合計額が
           ヘッジ対象とする金利商品(投資信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金お
           よび償還金等ならびに上記b.(ロ)第1号から第4号に掲げる金融商品で運用されてい
           るものをいい、以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。)の時価総額の範囲内としま
           す。
          2.先物取引の買い建ておよびプット・オプションの売り付けの指図は、建玉の合計額が、
           投資信託財産が限月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに
           上記b.(ロ)第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
          3.コール・オプションおよびプット・オプションの買い付けの指図は、支払いプレミアム
           額の合計額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、
           かつ全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の投資信託財産の
           純資産総額の5%を上回らない範囲内とします。
       d.スワップ
       (イ)委託者は、投資信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動
          リスクを回避するため、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条
          件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を行うことの指図をする
          ことができます。
       (ロ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超え
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          ないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについて
          はこの限りではありません。
       (ハ)スワップ取引の指図にあたっては、当該投資信託財産にかかるスワップ取引の想定元本
          の総額とマザーファンドの投資信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち投
          資信託財産に属するとみなした額との合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」
          といいます。)が、投資信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、投資信託
          財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の
          合計額が投資信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託者はすみやか
          に、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとします。
       (ニ)上記(ハ)において投資信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの投資信
          託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額にマザーファンドの投資信託財産の純資産
          総額に占める投資信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて
          得た額をいいます。
       (ホ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額
          で評価するものとします。
       (ヘ)委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受け入れが必要と認めたと
          きは、担保の提供あるいは受け入れの指図を行うものとします。
       e.金利先渡取引
       (イ)委託者は、投資信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動
          リスクを回避するため、金利先渡取引を行うことの指図をすることができます。
       (ロ)金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託期間を超えな
          いものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについては
          この限りではありません。
       (ハ)金利先渡取引の指図にあたっては、当該投資信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本
          の総額とマザーファンドの投資信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち投
          資信託財産に属するとみなした額との合計額(以下「金利先渡取引の想定元本の合計額」
          といいます。)が、投資信託財産にかかる保有金利商品の時価総額とマザーファンドの投
          資信託財産にかかる保有金利商品の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額と
          の合計額(以下「保有金利商品の時価総額の合計額」といいます。)を超えないものとし
          ます。なお、投資信託財産の一部解約等の事由により、上記保有金利商品の時価総額の合
          計額が減少して、金利先渡取引の想定元本の合計額が当該保有金利商品の時価総額の合計
          額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかに、その超える額に相当する金利
          先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
       (ニ)上記(ハ)においてマザーファンドの投資信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の
          総額のうち投資信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの投資信託財産にか
          かる金利先渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの投資信託財産の純資産総額に占め
          る投資信託財産に属するマザーファンド受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
          ます。また、マザーファンドの投資信託財産にかかる保有金利商品の時価総額のうち投資
          信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの投資信託財産にかかる保有金利商
          品の時価総額にマザーファンドの投資信託財産の純資産総額に占める投資信託財産に属す
          るマザーファンド受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ホ)金利先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額
          で評価するものとします。
       (ヘ)委託者は、金利先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受け入れが必要と認めたと
          きは、担保の提供あるいは受け入れの指図を行うものとします。
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     (3)【運用体制】

      a.ファンドの運用体制

       ①投資環境見通しおよび運用方針の策定







         経済環境見通し、資産別市場見通し、資産配分方針および資産別運用方針は月次で開催する
         「投資環境会議」および「投資方針会議」にて協議、策定致します。これらの会議は運用本
         部長・副本部長、運用グループ長等で構成されます。
       ②運用計画の決定

         各ファンドの運用は「投資環境会議」および「投資方針会議」における協議の内容を踏まえ
         て、ファンド毎に個別に任命された運用担当者が行います。運用担当者は月次で運用計画書
         を作成し、運用本部長の承認を受けます。運用担当者は承認を受けた運用計画に基づき、運
         用を行います。
       ③売買執行の実施

         運用担当者は、売買計画に基づいて売買の執行を指図します。トレーディング担当者は、最
         良執行をめざして売買の執行を行います。
       ④モニタリング

         運用担当部署から独立したコンプライアンス・リスク管理担当部署(人数60~70人程度)
         は、運用に関するパフォーマンス測定、リスク管理および法令・信託約款などの遵守状況等
         のモニタリングを実施し、必要に応じて対応を指示します。
         定期的に開催されるリスク管理に関する委員会等において運用リスク管理状況、運用実績、
         法令・信託約款などの遵守状況等について検証・報告を行います。
       ⑤内部管理等のモニタリング

         内部監査担当部署(人数10~20人程度)が運用、管理等に関する業務執行の適正性・妥当
         性・効率性等の観点からモニタリングを実施します。
      b.ファンドの関係法人に関する管理

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         当ファンドの関係法人である受託会社に対して、その業務に関する委託会社の管理担当部署
       は、内部統制に関する外部監査人による報告書等の定期的な提出を求め、必要に応じて具体的
       な 事項に関するヒアリングを行う等の方法により、適切な業務執行体制にあることを確認しま
       す。
      c.運用体制に関する社内規則

         運用体制に関する社内規則として運用管理規程および職務責任権限規程等を設けており、運
       用担当者の任務と権限の範囲を明示するほか、各投資対象の取り扱いに関して基準を設け、
       ファンドの商品性に則った適切な運用の実現を図ります。
         また、売買執行、投資信託財産管理および法令遵守チェック等に関する各々の規程・内規を
       定めています。
       ※運用体制は2019年1月31日現在のものであり、今後変更となる場合があります。

       ※上記体制は、マザーファンドを通じた実質的な運用体制を記載しております。
     (4)【分配方針】

       a.収益分配は年4回、原則として、1月、4月、7月、10月の各月28日(該当日が休業日の

         場合は翌営業日。)の決算時に以下の方針に基づき収益の分配を行います。
         1.分配対象額の範囲は、繰越分を含めた利子・配当等収益と売買益(評価益を含みま
          す。)等の全額とします。
         2.毎決算時の分配金額は、利子・配当等収益相当額を基礎として、安定的な収益分配を行
          うことを目指して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行わないこ
          とがあります。
         3.毎年1月および7月の決算時の分配金額は、基準価額水準や市況動向等を勘案して、前
          記の分配金額のほか、分配対象額の範囲内で委託者が決定する額を付加して分配する場合
          があります。
         4.留保益の運用については、特に制限を設けず、運用の基本方針に基づいた運用を行いま
          す。
       b.投資信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。
         1.配当金、利子、貸付有価証券にかかる品貸料およびこれらに類する収益から支払利息を
          控除した額(以下「配当等収益」といいます。)は、諸経費、信託報酬および当該信託報
          酬にかかる消費税等に相当する金額を控除した後、その残金を受益者に分配することがで
          きます。なお、次期以降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立
          てることができます。
         2.売買損益に評価損益を加減した利益金額(以下「売買益」といいます。)は、諸経費、
          信託報酬および当該信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を控除し、繰越欠損金のあ
          るときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配することができます。
          なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができます。
       c.毎計算期末において、投資信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
       d.「分配金受取コース」の受益者の分配金は原則として、決算日から起算して5営業日まで
         に、受益者に支払われます。
          「分配金再投資コース」の受益者の分配金は、税金を差し引いた後、別に定める契約に基づ
        き、全額再投資されます。
     (5)【投資制限】

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ① 投資信託約款に定める投資制限
       a.株式への投資割合
          株式への実質投資割合には制限を設けません。
       b.新株引受権証券等への投資割合
          委託者は、取得時において投資信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の
         時価総額とマザーファンドの投資信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の
         時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額との合計額が、投資信託財産の純資産総
         額の100分の20を超えることとなる投資の指図をしません。
          上記において投資信託財産に属するとみなした額とは、投資信託財産に属するマザーファ
         ンドの受益証券の時価総額にマザーファンドの投資信託財産の純資産総額に占める当該資産
         の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。以下同じ。
       c.投資信託証券への投資割合
          委託者は、投資信託財産に属する投資信託証券の時価総額とマザーファンドの投資信託財
         産に属する投資信託証券の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額との合計額
         が、投資信託財産の純資産総額の100分の5を超えることとなる投資の指図をしません。
       d.同一銘柄への投資割合
       (イ)委託者は、投資信託財産に属する同一銘柄の株式時価総額とマザーファンドの投資信託
          財産に属する当該株式の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額との合計額
          が、投資信託財産の純資産総額の100分の10を超えることとなる投資の指図をしません。
       (ロ)委託者は、投資信託財産に属する同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券の時
          価総額とマザーファンドの投資信託財産に属する当該新株引受権証券および新株予約権証
          券の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額との合計額が、投資信託財産の純
          資産総額の100分の5を超えることとなる投資の指図をしません。
       (ハ)委託者は、投資信託財産に属する同一銘柄の転換社債、ならびに転換社債型新株予約権
          付社債の時価総額とマザーファンドの投資信託財産に属する当該転換社債、ならびに転換
          社債型新株予約権付社債の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額との合計額
          が、投資信託財産の純資産総額の100分の10を超えることとなる投資の指図をしません。
       e.外貨建資産への投資割合
          外貨建資産への投資は行いません。
       f.投資する株式等の範囲
       (イ)委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、わが
          国の取引所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、取引所に準ずる市場におい
          て取引されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債
          権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限
          りではありません。
       (ロ)上記(イ)にかかわらず、上場予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目
          論見書等において上場されることが確認できるものについては委託者が投資することを指
          図することができるものとします。
       (ハ)委託者が投資することを指図する不動産投資信託証券は、わが国の取引所に上場または
          上場予定のものに限ります。
       g.信用取引の指図範囲
       (イ)委託者は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付け
          ることの指図をすることができます。なお、当該売り付けの決済については、株券の引き
          渡しまたは買い戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
       (ロ)信用取引の指図は、次の各号に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行う
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          ことができるものとし、かつ次の各号に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
          1.投資信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
          2.株式分割により取得する株券
          3.有償増資により取得する株券
          4.売出しにより取得する株券
          5.投資信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権(新株予約権付社債のう
           ち会社法第236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当
           該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしている
           もの(会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予
           約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。)の新株予約権に限りま
           す。)の行使により取得可能な株券
          6.投資信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行
           使、または投資信託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権
           (前号に定めるものを除きます。)の行使により取得可能な株券
       h.私募有価証券等への投資制限
          委託者は、私募により発行された有価証券(短期社債等を除きます。)に投資することを
         指図しません。
       i.有価証券の貸し付けの指図および範囲
       (イ)委託者は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、投資信託財産に属する株式およ
          び公社債を次の各号の範囲内で貸し付けの指図をすることができます。
          1.株式の貸し付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、投資信託財産で保
           有する株式の時価合計額の50%を超えないものとします。
          2.公社債の貸し付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、投資信
           託財産で保有する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
       (ロ)上記(イ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は遅滞なく、その超
          える額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       (ハ)委託者は、有価証券の貸し付けにあたって必要と認めたときは、担保の受け入れの指図
          を行うものとします。
       j.公社債の空売りの指図範囲
       (イ)委託者は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、投資信託財産の計算においてす
          る投資信託財産に属さない公社債を売り付けることの指図をすることができます。なお、
          当該売り付けの決済については、公社債(投資信託財産により借り入れた公社債を含みま
          す。)の引き渡しまたは買い戻しにより行うことの指図をすることができるものとしま
          す。
       (ロ)売り付けの指図は、当該売り付けにかかる公社債の時価総額が投資信託財産の純資産総
          額の範囲内で行うものとします。
       (ハ)投資信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の売り付けにかかる公社債の時価
          総額が投資信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託者はすみやかに、
          その超える額に相当する売り付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       k.公社債の借り入れ
       (イ)委託者は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借り入れの指図をする
          ことができます。なお、当該公社債の借り入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めた
          時は、担保の提供の指図を行うものとします。
       (ロ)借り入れの指図は、当該借り入れにかかる公社債の時価総額が投資信託財産の純資産総
          額の範囲内とします。
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       (ハ)投資信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の借り入れにかかる公社債の時価
          総額が投資信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託者はすみやかに、
          そ の超える額に相当する借り入れた公社債の一部を返還するための指図をするものとしま
          す。
       (ニ)借り入れにかかる品借料は投資信託財産中から支払われます。
       l.資金の借り入れ
       (イ)委託者は、投資信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約
          に伴う支払資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返
          済を含みます。)を目的として、資金借り入れ(コール市場を通じる場合を含みます。)
          の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わないも
          のとします。
       (ロ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日
          から投資信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解
          約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もし
          くは受益者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の償還金の入
          金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等
          の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、
          借入指図を行う日における投資信託財産の純資産総額の10%を超えないこととします。
       (ハ)借入金の利息は投資信託財産中より支払われます。
       m.受託者の自己または利害関係人等との取引
       (イ)受託者は、受益者の保護に支障を生じることがないものであり、かつ信託業法、投資信
          託及び投資法人に関する法律ならびに関連法令に反しない場合には、委託者の指図によ
          り、受託者および受託者の利害関係人、信託業務の委託先およびその利害関係人または受
          託者における他の投資信託財産との間で、約款に定める範囲内での資産への投資を、信託
          業法、投資信託及び投資法人に関する法律ならびに関連法令に反しない限り行うことがで
          きます。
       (ロ)上記(イ)の取り扱いは、約款に定める範囲内での委託者の指図による取引についても
          同様とします。
       n.デリバティブ取引等に係る投資制限
          デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたが
         い、合理的な方法により算出した額が投資信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       o.信用リスク集中回避のための投資制限
          一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等
         エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対
         する比率は、原則としてそれぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比
         率を超えることとなった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当
         該比率以内となるよう調整を行うこととします。
       ② 法令に定める投資制限
       a.同一の法人の発行する株式
          委託者は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投
         資信託につき投資信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数が、当該株式にかか
         る議決権の総数に100分の50の率を乗じて得た数を超えることとなる場合においては、投資信
         託財産をもって取得することを受託者に指図しないものとします。
                                   (投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
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     3【投資リスク】

      (1)ファンドのもつリスク

         当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、ファンドの基準価額は変動しま
        す。これらの運用による損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。したがって、投資者の
        みなさまの投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投
        資元本を割り込むことがあります。
         また、投資信託は預貯金と異なります。
       a.株価変動リスク
          株価変動リスクとは、株式市場が国内外の政治、経済、社会情勢の変化、金利動向、発行
         企業の業績・経営状況の変化、市場の需給関係などの影響を受けて下落するリスクをいいま
         す。当ファンドは、株式にマザーファンドを通じてまたは直接投資し、株式の実質組入比率
         を原則として高位に保ちますので、株式市場の動きにより、当ファンドの基準価額は変動し
         ます。一般に株式市場が下落した場合には、その影響を受け当ファンドの基準価額が下落す
         る可能性があります。
       b.投資銘柄集中リスク
          当ファンドが投資対象とするマザーファンドは、予想配当利回りなどに着目して選定した
         銘柄でポートフォリオを構築するため、業種配分などがわが国の株式市場における構成比率
         と大きく異なる場合も想定され、わが国株式市場の全体の動きと当ファンドの基準価額の動
         きが大きく異なる可能性があります。
       c.不動産投資信託証券の価格変動リスク
          当ファンドは、投資信託財産の純資産総額の5%を上限に不動産投資信託証券にマザー
         ファンドを通じてまたは直接投資することができます。不動産投資信託証券は、不動産投資
         信託に対する様々な角度からの市場の評価や市況動向により価格が変動します。一般に、不
         動産市況、不動産に対する課税や規制などの影響により、また不動産投資信託を運営する会
         社の運営の巧拙、財務内容などにより、不動産投資信託証券の価格が変動する可能性があり
         ます。また、不動産投資信託に対する税制や会計制度などの変更により、不動産投資信託証
         券の価格が変動する可能性があります。
       d.信用リスク
          信用リスクとは、当ファンドが、マザーファンドを通じてまたは直接投資する公社債およ
         び短期金融商品の発行体が財政難、経営不振、その他の理由により、利息や償還金をあらか
         じめ決められた条件で支払うことができなくなる(債務不履行)リスクをいいます。一般に
         債務不履行が発生した場合、または予想される場合には、公社債および短期金融商品の価格
         は下落します。また、発行体の格付けの変更に伴い価格が下落するリスクもあります。
          また、当ファンドがマザーファンドを通じてまたは直接投資する株式の発行企業が、業績
         悪化、経営不振あるいは倒産などに陥った場合には、その企業の株式の価値が大きく減少す
         ること、もしくは無くなることがあり、当ファンドの基準価額に大きな影響を及ぼすことが
         あります。これらの影響を受け当ファンドの基準価額が下落する可能性があります。
       e.流動性リスク
          流動性リスクとは、有価証券などを売買しようとする場合、需要または供給が乏しいため
         に、有価証券などを希望する時期に、希望する価格で、希望する数量を売買することができ
         ないリスクをいいます。当ファンドまたはマザーファンドが売買しようとする有価証券など
         の市場規模が小さい場合や取引量が少ない場合、希望する売買が希望する価格でできない可
         能性があります。特に流動性の低い有価証券などを売却する場合には、その影響を受け当
         ファンドの基準価額が下落する可能性があります。
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       f.金利変動リスク
          金利変動リスクとは、金利変動により債券価格が変動するリスクをいいます。一般に金利
         が上昇した場合には、債券価格は下落し、当ファンドの基準価額が下落する可能性がありま
         す。
       g.他のベビーファンドの影響
          当ファンドが投資対象とするマザーファンドを同じく投資対象としている他のファンド
         (ベビーファンド)において、設定・解約や資産構成の変更などによりマザーファンドの組
         入有価証券などに売買が生じた場合、その売買による組入有価証券などの価格の変化や売買
         手数料などの負担がマザーファンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。これによ
         り、マザーファンドの基準価額が下落した場合には、その影響を受け当ファンドの基準価額
         が下落する可能性があります。
       h.投資信託に関する一般的なリスクおよびその他の留意点
       (イ)当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリン
          グオフ)の適用はありません。
       (ロ)有価証券の貸付等においては、取引相手先の倒産等による決済不履行リスクを伴いま
          す。
       (ハ)法令や税制が変更される場合に、投資信託を保有する受益者が不利益を被る可能性があ
          ります。
       (ニ)投資信託財産の状況によっては、目指す運用が行われないことがあります。また、投資
          信託財産の減少の状況によっては、委託者が目的とする運用が困難と判断した場合、安定
          運用に切り替えることがあります。
       (ホ)投資した資産の流動性が低下し、当該資産の売却・換金が困難になる場合などがありま
          す。その結果、投資者の換金請求に伴う資金の手当てに支障が生じる場合などには、換金
          のお申し込みの受付を中止すること、およびすでに受け付けた換金のお申し込みを取り消
          す場合があります。
       (ヘ)短期間に相当金額の解約申し込みがあった場合には、解約資金を手当てするために組入
          有価証券を市場実勢より大幅に安い価格で売却せざるを得ないことがあります。この場
          合、基準価額が下落する要因となり、損失を被ることがあります。
       (ト)証券市場および外国為替市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地
          変、政変、経済事情の変化もしくは政策の変更などの諸事情により閉鎖されることがあり
          ます。これにより当ファンドの運用が影響を被って基準価額の下落につながる可能性があ
          ります。
     (2)リスク管理体制

        委託会社におけるファンドの投資リスクに対する管理体制については、以下のとおりです。
       ・運用リスクの管理:運用担当部署から独立したコンプライアンス・リスク管理担当部署が、運
        用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用担当部署へ対応の指示等を行うことにより、
        適切な管理を行います。
       ・運用パフォーマンス評価:運用担当部署から独立したリスク管理担当部署が、ファンドの運用
        パフォーマンスについて定期的に分析を行い、結果の評価を行います。
       ・リスク管理に関する委員会等:上記のとおり運用リスクの管理状況、運用パフォーマンス評価
        等の報告を受け、リスク管理に関する委員会等は総合的な見地から運用状況全般の管理・評価
        を行います。
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       ※リスク管理体制は2019年1月31日現在のものであり、今後変更となる場合があります。







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     4【手数料等及び税金】


















     (1)【申込手数料】

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                                         *
          申込手数料は、取得申込受付日の基準価額に、3.24%                                (税抜3.0%)を上限として販売会
         社がそれぞれ独自に定める手数料率を乗じて得た金額となります。商品および投資環境の説
         明・   情報提供、購入の事務手続きなどの対価として販売会社にお支払いいただきます。当該
         手数料には消費税等が含まれます。
         *消費税率が10%になった場合は、3.3%となります。
          手数料について、詳しくは販売会社または下記にお問い合わせください。
                       アセットマネジメントOne株式会社
                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
                         インターネットホームページ
                         http://www.am-one.co.jp/
          なお、「分配金再投資コース」で収益分配金を再投資する場合は無手数料です。
                                       㯿                 㯿
          ファンドの受益権の取得申込者が「償還乗り換え」                               または「償還前乗り換え」                 により
         ファンドの受益権を取得する場合、申込手数料の優遇を受けることができる場合があります。
          ただし、上記の申込手数料の優遇に関しては、優遇制度の取り扱い、優遇の内容、優遇を
         受けるための条件等は販売会社ごとに異なりますので、詳しくは各販売会社でご確認くださ
         い。
         
           託の償還金等をもって、その支払いを行った販売会社でファンドの受益権を取得する場
           合をいいます。
         
           期間内において、当該証券投資信託の一部解約金をもって、その支払いを行った販売会
           社でファンドの受益権を取得する場合をいいます。
     (2)【換金(解約)手数料】

       a.解約時手数料

          ご解約時の手数料はありません。
       b.信託財産留保額
          ご解約時に、解約申込受付日の基準価額に0.3%の率を乗じて得た額が信託財産留保額とし
         て控除されます。
         
          公平を期するため、投資信託を途中解約される受益者にご負担いただくものです。なお、
          これは運用資金の一部として投資信託財産に組み入れられます。
     (3)【信託報酬等】

                                      *
          ファンドの日々の純資産総額に対して年率1.08%                             (税抜1.0%)
          *消費税率が10%になった場合は、年率1.1%となります。
          信託報酬=運用期間中の基準価額×信託報酬率
          ※運用管理費用(信託報酬)は、毎日計上され、毎計算期末または信託終了のときファンド
           から支払われます。
              支払先          内訳(税抜)                      主な役務
                                  信託財産の運用、目論見書等各種書類の作成、基準
             委託会社           年率0.4%
                                  価額の算出等の対価
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                                  購入後の情報提供、交付運用報告書等各種書類の送
             販売会社           年率0.5%
                                  付、口座内でのファンドの管理等の対価
                                  運用財産の保管・管理、委託会社からの運用指図の
             受託会社           年率0.1%
                                  実行等の対価
     (4)【その他の手数料等】

       a.投資信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、監査法人に支払うファンド

         の監査報酬、当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額および受託者の立て替えた立替
         金の利息は、受益者の負担とし、投資信託財産中から支払われます。
       b.投資信託財産にかかる監査報酬の額は、毎計算期末または信託終了のときに、当該監査報
         酬にかかる消費税等とともに投資信託財産中から支払われます。
       c.証券取引に伴う手数料・税金等、当ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委
         託手数料は、投資信託財産が負担します。この他に、売買委託手数料にかかる消費税等およ
         び資産を外国で保管する場合の費用ならびに先物取引・オプション取引等に要する費用につ
         いても投資信託財産が負担します。
       d.「その他の手数料等」については、定率でないもの、定時に見直されるもの、売買条件な
         どに応じて異なるものなどがあるため、当該費用および合計額などを表示することができま
         せん。
       ※手数料などの合計額については、購入金額や保有期間などに応じて異なりますので、表示するこ
       とができません。
     (5)【課税上の取扱い】

       ◇当ファンドは、課税上「株式投資信託」として取扱われます。

       a.個人の受益者に対する課税
       (イ)収益分配時
           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、配当所得として、20.315%
          (所得税15.315%(復興特別所得税を含みます。)および地方税5%)の税率で源泉徴収に
          よる申告不要制度が適用されます。なお、確定申告により、申告分離課税または総合課税
          (配当控除の適用あり)のいずれかを選択することもできます。
           詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       (ロ)解約時および償還時
                                 ;
           解約時および償還時の差益(譲渡益)                      については、譲渡所得として、20.315%(所得税
          15.315%(復興特別所得税を含みます。)および地方税5%)の税率での申告分離課税が適
          用されます。
           原則として確定申告が必要ですが、特定口座(源泉徴収口座)を利用する場合、
          20.315%(所得税15.315%(復興特別所得税を含みます。)および地方税5%)の税率によ
          る源泉徴収が行われます。
          㮉яꆘ䴰䨰蠰獑ᾐ葏ꆘ䴰䬰襓홟鞌뭵⣿ࡵ㎏뱢䭥灥餰䨰蠰獟厊牢䭥灥餰欰䬰䬰譭袌뭺๻
           に相当する金額を含みます。)を控除した利益。
           買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
       (ハ)損益通算について
           解約(換金)時および償還時の差損(譲渡損)については、確定申告を行うことにより上
          場株式等(上場株式、上場投資信託(ETF)、上場不動産投資信託(REIT)、公募株式投資
          信託および特定公社債等(公募公社債投資信託を含みます。)など。以下同じ。)の譲渡
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          益ならびに上場株式等の配当所得および利子所得の金額(配当所得については申告分離課
          税を選択したものに限ります。)との損益通算ならびに3年間の繰越控除の対象とすること
          が できます。また、特定口座(源泉徴収口座)をご利用の場合、その口座内において損益
          通算を行います(確定申告不要)。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
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          称:ジュニアNISA(ジュニアニーサ)」をご利用の場合
          NISAおよびジュニアNISAは、上場株式や公募株式投資信託などにかかる非課税制度
          です。毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得およ
          び譲渡所得が一定期間非課税となります。ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開
          設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わ
          せください。なお、同非課税口座内で少額上場株式等にかかる譲渡損失が生じた場合には、
          課税上譲渡損失はないものとみなされ、他の口座の上場株式等の譲渡益および上場株式等の
          配当所得等の金額との損益通算を行うことはできませんので、ご留意ください。
       b.法人の受益者に対する課税

          収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過
         額については、15.315%(所得税15.315%(復興特別所得税を含みます。))の税率による
         源泉徴収が行われます。なお、地方税の源泉徴収は行われません。
          買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
          なお、益金不算入制度の適用はありません。
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          なる場合があります。
         ※課税上の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       ◇個別元本方式について
        受益者毎の信託時の受益権の価額等を当該受益者の元本とする個別元本方式は次のとおりで
        す。
       c.個別元本について
       (イ)受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税
          等に相当する金額は含まれません。)が当該受益者の元本(個別元本)にあたります。
       (ロ)受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加
          信託を行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
          ただし、同一ファンドの受益権を複数の販売会社で取得する場合については販売会社毎に
         個別元本の算出が行われます。また、同一販売会社であっても複数支店等で同一ファンドの
         受益権を取得する場合は当該支店等毎に、「分配金受取コース」と「分配金再投資コース」
         の両コースで同一ファンドの受益権を取得する場合はコース別に個別元本の算出が行われる
         場合があります。
       (ハ)収益分配金に元本払戻金(特別分配金)が含まれる場合、収益分配金発生時にその個別
          元本から当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本
          となります。(「元本払戻金(特別分配金)」については、「d. 収益分配金の課税につ
          いて」を参照。)
       d.収益分配金の課税について
          収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別
         分配金)」(受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)の区分があります。
          収益分配の際、①当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         または当該受益者の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金
         となり、②当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合に
         は、   その下回る部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、当該収益分配金から当該元本
         払戻金(特別分配金)を控除した額が普通分配金となります。
          なお、収益分配金に元本払戻金(特別分配金)が含まれる場合、収益分配金発生時にその
         個別元本から当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元
         本となります。
          ※税法が改正された場合等は、上記内容が変更になることがあります。

     5【運用状況】

     (1)【投資状況】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

                                                  (平成31年     1月31日現在)

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                       日本                 4,606,025,456              99.60
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                        ―                  18,130,650             0.39
                  純資産総額                           4,624,156,106             100.00
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。なお、投資比率は小数第3位以下を切り捨て

       ているため、合計と一致しない場合があります。
     (参考)新光日本インカム株式マザーファンド

                                                  (平成31年     1月31日現在)

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     株式                       日本                 4,518,715,000              98.10
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                        ―                  87,471,893             1.89
                  純資産総額                           4,606,186,893             100.00
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。なお、投資比率は小数第3位以下を切り捨て

       ているため、合計と一致しない場合があります。
     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

     イ.評価額上位銘柄明細

                                                  (平成31年     1月31日現在)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                   帳簿価額       帳簿価額       評価額       評価額     投資

                            数量又は
     順位  国/地域     種類        銘柄名                単価       金額       単価       金額    比率
                            額面総額
                                   (円)       (円)       (円)       (円)    (%)
     1  日本   親投資信託    新光日本インカム株式マザーファ              3,446,591,931         1.3324    4,592,239,089         1.3364    4,606,025,456     99.60
          受益証券    ンド
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。なお、投資比率は小数第3位以下を切り捨て

       ているため、合計と一致しない場合があります。
     ロ.種類別投資比率
                                        (平成31年     1月31日現在)

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.60
                  合計                               99.60
     (参考)新光日本インカム株式マザーファンド

     イ.評価額上位銘柄明細

                                                  (平成31年     1月31日現在)

                                   帳簿価額       帳簿価額       評価額       評価額     投資

                            数量又は
     順位  国/地域     種類      銘柄名      業種           単価       金額       単価       金額    比率
                            額面総額
                                   (円)       (円)       (円)       (円)    (%)
     1  日本    株式   東京海上ホールディン         保険業       33,000      5,352.00     176,616,000        5,312.00     175,296,000     3.80
               グス
     2  日本    株式   丸紅         卸売業      200,000       866.80     173,360,000         846.60     169,320,000     3.67
     3  日本    株式   伊藤忠商事         卸売業       85,000      2,009.00     170,765,000        1,991.50     169,277,500     3.67
     ▶  日本    株式   三井物産         卸売業       94,000      1,898.00     178,412,000        1,772.50     166,615,000     3.61
     5  日本    株式   SBIホールディング        証券、商       70,000      2,935.00     205,450,000        2,318.00     162,260,000     3.52
               ス        品先物取
                        引業
     6  日本    株式   三井住友フィナンシャ         銀行業       39,000      4,570.00     178,230,000        4,045.00     157,755,000     3.42
               ルグループ
     7  日本    株式   りそなホールディング         銀行業      280,000       667.10     186,788,000         549.90     153,972,000     3.34
               ス
     8  日本    株式   野村不動産ホールディ        不動産業       72,000      2,439.00     175,608,000        2,113.00     152,136,000     3.30
               ングス
     9  日本    株式   大日本印刷        その他製       60,000      2,421.00     145,260,000        2,516.00     150,960,000     3.27
                         品
     10  日本    株式   三井住友トラスト・         銀行業       36,000      4,637.00     166,932,000        4,127.00     148,572,000     3.22
               ホールディングス
     11  日本    株式   本田技研工業        輸送用機       45,000      3,374.00     151,830,000        3,249.00     146,205,000     3.17
                         器
     12  日本    株式   NTTドコモ        情報・通       55,000      2,895.00     159,225,000        2,605.50     143,302,500     3.11
                        信業
     13  日本    株式   東京エレクトロン        電気機器        9,000     19,035.00      171,315,000       15,635.00      140,715,000     3.05
     14  日本    株式   DIC         化学      40,000      3,615.00     144,600,000        3,485.00     139,400,000     3.02
     15  日本    株式   ブリヂストン        ゴム製品       33,000      4,359.00     143,847,000        4,188.00     138,204,000     3.00
     16  日本    株式   三菱UFJフィナン         銀行業      235,000       703.20     165,252,000         583.60     137,146,000     2.97
               シャル・グループ
     17  日本    株式   日本航空         空運業       34,000      4,259.00     144,806,000        3,964.00     134,776,000     2.92
     18  日本    株式   オリックス        その他金       80,000      1,901.50     152,120,000        1,640.00     131,200,000     2.84
                        融業
     19  日本    株式   MS&ADインシュア         保険業       40,000      3,438.00     137,520,000        3,234.00     129,360,000     2.80
               ランスグループホール
               ディングス
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     20  日本    株式   トヨタ自動車        輸送用機       19,000      7,493.00     142,367,000        6,675.00     126,825,000     2.75
                         器
     21  日本    株式   キヤノン        電気機器       40,000      3,599.00     143,960,000        3,114.00     124,560,000     2.70
     22  日本    株式   横浜ゴム        ゴム製品       54,000      2,352.00     127,008,000        2,304.00     124,416,000     2.70
     23  日本    株式   日本電信電話        情報・通       26,000      5,117.00     133,042,000        4,671.00     121,446,000     2.63
                        信業
     24  日本    株式   大和証券グループ本社        証券、商       210,000       657.70     138,117,000         541.80     113,778,000     2.47
                       品先物取
                        引業
     25  日本    株式   三菱商事         卸売業       35,000      3,176.00     111,160,000        3,181.00     111,335,000     2.41
     26  日本    株式   あおぞら銀行         銀行業       32,000      4,345.00     139,040,000        3,350.00     107,200,000     2.32
     27  日本    株式   日産自動車        輸送用機       110,000      1,055.00     116,050,000         926.80     101,948,000     2.21
                         器
     28  日本    株式   ゆうちょ銀行         銀行業       80,000      1,365.00     109,200,000        1,267.00     101,360,000     2.20
     29  日本    株式   アマダホールディング         機械      90,000      1,121.00     100,890,000        1,092.00      98,280,000     2.13
               ス
     30  日本    株式   大和ハウス工業         建設業       27,000      4,000.00     108,000,000        3,527.00      95,229,000     2.06
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。なお、投資比率は小数第3位以下を切り捨て

       ているため、合計と一致しない場合があります。
     ロ.種類別及び業種別の投資比率
                                        (平成31年     1月31日現在)

                                              投資比率

         種類      国内/外国                 業種
                                               (%)
         株式        国内    建設業                             3.71
                    化学                             3.02
                    ゴム製品                             7.66
                    機械                             3.77
                    電気機器                             7.63
                    輸送用機器                             9.80
                    その他製品                             4.16
                    空運業                             2.92
                    情報・通信業                             5.74
                    卸売業                             13.38
                    銀行業                             17.49
                    証券、商品先物取引業                             5.99
                    保険業                             6.61
                    その他金融業                             2.84
                    不動産業                             3.30
         合計                                         98.10
     ②【投資不動産物件】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

     該当事項はありません。
     (参考)新光日本インカム株式マザーファンド

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     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

     該当事項はありません。

     (参考)新光日本インカム株式マザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

              期別
                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
       第8特定期間末         (平成21年     7月28日)           18,094         18,181         0.6238         0.6268
       第9特定期間末         (平成22年     1月28日)           14,392         14,463         0.6044         0.6074
      第10特定期間末          (平成22年     7月28日)           12,014         12,075         0.5998         0.6028
      第11特定期間末          (平成23年     1月28日)           10,811         10,865         0.6006         0.6036
      第12特定期間末          (平成23年     7月28日)           9,044         9,092        0.5675         0.5705
      第13特定期間末          (平成24年     1月30日)           7,717         7,760        0.5368         0.5398
      第14特定期間末          (平成24年     7月30日)           7,108         7,148        0.5299         0.5329
      第15特定期間末          (平成25年     1月28日)           7,580         7,615        0.6345         0.6375
      第16特定期間末          (平成25年     7月29日)           8,557         8,592        0.7372         0.7402
      第17特定期間末          (平成26年     1月28日)           8,257         8,290        0.7589         0.7619
      第18特定期間末          (平成26年     7月28日)           8,374         8,405        0.8338         0.8368
      第19特定期間末          (平成27年     1月28日)           8,133         8,161        0.8775         0.8805
      第20特定期間末          (平成27年     7月28日)           8,094         8,118        1.0108         1.0138
      第21特定期間末          (平成28年     1月28日)           6,437         6,459        0.9016         0.9046
      第22特定期間末          (平成28年     7月28日)           5,700         5,720        0.8411         0.8441
      第23特定期間末          (平成29年     1月30日)           6,139         6,157        1.0051         1.0081
      第24特定期間末          (平成29年     7月28日)           5,827         5,844        1.0323         1.0353
      第25特定期間末          (平成30年     1月29日)           6,079         6,094        1.2162         1.2192
      第26特定期間末          (平成30年     7月30日)           5,325         5,339        1.1144         1.1174
      第27特定期間末          (平成31年     1月28日)           4,612         4,625        1.0077         1.0107
                 平成30年     1月末日           5,906           ―      1.1841           ―
                     2月末日           5,616           ―      1.1335           ―
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                     3月末日           5,415           ―      1.1023           ―
                     4月末日           5,636           ―      1.1548           ―
                     5月末日           5,368           ―      1.1085           ―
                     6月末日           5,199           ―      1.0844           ―
                     7月末日           5,279           ―      1.1047           ―
                     8月末日           5,160           ―      1.0870           ―
                     9月末日           5,414           ―      1.1459           ―
                     10月末日                5,026           ―      1.0706           ―
                     11月末日                4,920           ―      1.0583           ―
                     12月末日                4,417           ―      0.9598           ―
                 平成31年     1月末日           4,624           ―      1.0106           ―
     ②【分配の推移】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

          期                   計算期間                  1口当たりの分配金(円)

        第8特定期間         平成21年     1月29日~平成21年         7月28日                            0.0060
        第9特定期間         平成21年     7月29日~平成22年         1月28日                            0.0060
        第10特定期間         平成22年     1月29日~平成22年         7月28日                            0.0060
        第11特定期間         平成22年     7月29日~平成23年         1月28日                            0.0060
        第12特定期間         平成23年     1月29日~平成23年         7月28日                            0.0060
        第13特定期間         平成23年     7月29日~平成24年         1月30日                            0.0060
        第14特定期間         平成24年     1月31日~平成24年         7月30日                            0.0060
        第15特定期間         平成24年     7月31日~平成25年         1月28日                            0.0060
        第16特定期間         平成25年     1月29日~平成25年         7月29日                            0.0060
        第17特定期間         平成25年     7月30日~平成26年         1月28日                            0.0060
        第18特定期間         平成26年     1月29日~平成26年         7月28日                            0.0060
        第19特定期間         平成26年     7月29日~平成27年         1月28日                            0.0060
        第20特定期間         平成27年     1月29日~平成27年         7月28日                            0.0060
        第21特定期間         平成27年     7月29日~平成28年         1月28日                            0.0060
        第22特定期間         平成28年     1月29日~平成28年         7月28日                            0.0060
        第23特定期間         平成28年     7月29日~平成29年         1月30日                            0.0060
        第24特定期間         平成29年     1月31日~平成29年         7月28日                            0.0060
        第25特定期間         平成29年     7月29日~平成30年         1月29日                            0.0060
        第26特定期間         平成30年     1月30日~平成30年         7月30日                            0.0060
        第27特定期間         平成30年     7月31日~平成31年         1月28日                            0.0060
     (注)各特定期間中の分配金の合計額を表示しています。

     ③【収益率の推移】

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     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

          期                   計算期間                     収益率(%)

        第8特定期間         平成21年     1月29日~平成21年         7月28日                             11.5
        第9特定期間         平成21年     7月29日~平成22年         1月28日                            △2.1
        第10特定期間         平成22年     1月29日~平成22年         7月28日                             0.2
        第11特定期間         平成22年     7月29日~平成23年         1月28日                             1.1
        第12特定期間         平成23年     1月29日~平成23年         7月28日                            △4.5
        第13特定期間         平成23年     7月29日~平成24年         1月30日                            △4.4
        第14特定期間         平成24年     1月31日~平成24年         7月30日                            △0.2
        第15特定期間         平成24年     7月31日~平成25年         1月28日                             20.9
        第16特定期間         平成25年     1月29日~平成25年         7月29日                             17.1
        第17特定期間         平成25年     7月30日~平成26年         1月28日                             3.8
        第18特定期間         平成26年     1月29日~平成26年         7月28日                             10.7
        第19特定期間         平成26年     7月29日~平成27年         1月28日                             6.0
        第20特定期間         平成27年     1月29日~平成27年         7月28日                             15.9
        第21特定期間         平成27年     7月29日~平成28年         1月28日                            △10.2
        第22特定期間         平成28年     1月29日~平成28年         7月28日                            △6.0
        第23特定期間         平成28年     7月29日~平成29年         1月30日                             20.2
        第24特定期間         平成29年     1月31日~平成29年         7月28日                             3.3
        第25特定期間         平成29年     7月29日~平成30年         1月29日                             18.4
        第26特定期間         平成30年     1月30日~平成30年         7月30日                            △7.9
        第27特定期間         平成30年     7月31日~平成31年         1月28日                            △9.0
     (注)収益率は各特定期間における騰落率を表示しており、当該特定期間中の分配金合計額を加算して計算しています。

     (4)【設定及び解約の実績】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

          期               計算期間               設定口数(口)            解約口数(口)

        第8特定期間         平成21年     1月29日~平成21年         7月28日             229,565,911           6,565,350,717
        第9特定期間         平成21年     7月29日~平成22年         1月28日             191,061,890           5,385,609,254
        第10特定期間         平成22年     1月29日~平成22年         7月28日             316,191,322           4,099,175,375
        第11特定期間         平成22年     7月29日~平成23年         1月28日             284,487,906           2,312,805,082
        第12特定期間         平成23年     1月29日~平成23年         7月28日             75,937,183          2,141,269,560
        第13特定期間         平成23年     7月29日~平成24年         1月30日             52,134,049          1,611,082,772
        第14特定期間         平成24年     1月31日~平成24年         7月30日             268,481,127           1,231,285,330
        第15特定期間         平成24年     7月31日~平成25年         1月28日             12,691,460          1,481,672,386
        第16特定期間         平成25年     1月29日~平成25年         7月29日             258,769,066            596,805,927
        第17特定期間         平成25年     7月30日~平成26年         1月28日             262,094,033            989,440,334
                                 35/99


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        第18特定期間         平成26年     1月29日~平成26年         7月28日             50,597,738           887,784,452
        第19特定期間         平成26年     7月29日~平成27年         1月28日             201,165,624            975,868,611
        第20特定期間         平成27年     1月29日~平成27年         7月28日              1,685,423          1,262,641,314
        第21特定期間         平成27年     7月29日~平成28年         1月28日              1,552,101           868,996,862
        第22特定期間         平成28年     1月29日~平成28年         7月28日              2,874,052           366,377,202
        第23特定期間         平成28年     7月29日~平成29年         1月30日             13,703,288           682,962,821
        第24特定期間         平成29年     1月31日~平成29年         7月28日               436,547          463,350,775
        第25特定期間         平成29年     7月29日~平成30年         1月29日               309,073          646,535,700
        第26特定期間         平成30年     1月30日~平成30年         7月30日             22,123,897           242,209,688
        第27特定期間         平成30年     7月31日~平成31年         1月28日              4,900,727           206,835,302
     ≪参考情報≫

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     第2【管理及び運営】


















     1【申込(販売)手続等】

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      (イ)取得申込者は、「分配金受取コース」および「分配金再投資コース」について、販売会社
         ごとに定める申込単位で、取得申込受付日の基準価額で購入することができます。ただし、
         「分   配金再投資コース」で収益分配金を再投資する場合は1口単位となります。
          取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、申込金額に手数料および当該手数料に
         かかる消費税等を加算した金額を販売会社が指定する期日までに支払うものとします。
      (ロ)「分配金再投資コース」での取得申込者は販売会社との間で「新光日本インカム株式ファ
         ンド(3ヵ月決算型)自動継続投資約款」(別の名称で同様の権利義務を規定する約款を含
         みます。)にしたがって契約(以下「別に定める契約」といいます。)を締結します。
      (ハ)取得申し込みの受付は、原則として営業日の午後3時までとし、当該受付時間を過ぎた場
         合の申込受付日は翌営業日となります。ただし、受付時間は販売会社によって異なる場合が
         あります。
     2【換金(解約)手続等】

        一部解約(解約請求によるご解約)

      (イ)受益者は、「分配金受取コース」、「分配金再投資コース」の両コースとも、1口単位で
         一部解約の実行を請求することができます。
          なお、受付は原則として営業日の午後3時までとし、当該受付時間を過ぎた場合の申込受
         付日は翌営業日となります。ただし、受付時間は販売会社によって異なる場合があります。
          また、投資信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の解約請求に制限を設ける場合が
         あります。
         㭎ઊᠰ溉ѓ塏䴰漰ƉѦ䈰湧O乵㎏뱓塏䴰朰䈰訰ƌ꥘᩹㸰欰蠰挰晵瀰樰識㑔࠰䰰䈰訰
          す。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      (ロ)受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行う
         ものとします。
      (ハ)委託者は、一部解約の実行の請求を受け付けた場合には、この投資信託契約の一部を解約
         します。また、社振法の規定にしたがい振替機関等の口座において当該口数の減少の記載ま
         たは記録が行われます。
      (ニ)一部解約の価額は、一部解約の実行の請求受付日の基準価額から当該基準価額に0.3%の率
         を乗じて得た額を信託財産留保額として控除した価額とします。
          一部解約に関して課税対象者にかかる所得税および地方税(法人の受益者の場合は所得税
         のみ)に相当する金額が控除されます。
          なお、一部解約の価額は、毎営業日に算出されますので、販売会社または下記にお問い合
         わせください。
                       アセットマネジメントOne株式会社
                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
         
          ジ(http://www.am-one.co.jp/)または、原則として計算日の翌日付の日本経済新聞朝刊
          に掲載されます。また、お問い合わせいただけます基準価額および一部解約の価額は、前
          日以前のものとなります。
      (ホ)一部解約金は、受益者の請求を受け付けた日から起算して、原則として、5営業日目から
         販売会社において受益者に支払われます。
      (ヘ)委託者は、取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、一部解約の
         実行の請求の受付を中止することができます。
      (ト)上記(ヘ)により、一部解約の実行の請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受
                                 38/99

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         付中止以前に行った当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一
         部解約の実行の請求を撤回しない場合には、一部解約の価額は、当該受付中止を解除した後
         の 最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記(ニ)の
         規定に準じて計算された価額とします。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

          基準価額とは、投資信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券および借入有価証券

         を除きます。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た
         投資信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(以下「純資産総額」といいます。)
         を、計算日における受益権口数で除した金額をいいます。
          基準価額は、毎営業日に算出されますので、販売会社または下記にお問い合わせくださ
         い。
                       アセットマネジメントOne株式会社
                        コールセンター 0120-104-694
                   (受付時間は営業日の午前9時~午後5時です。)
                         インターネットホームページ
                         http://www.am-one.co.jp/
           
           問い合わせいただけます基準価額は、前日以前のものとなります。
          <主な投資対象の時価評価方法の原則>

             投資対象                        評価方法
           マザーファンド
                       計算日の基準価額
             受益証券
              株式         計算日における取引所の最終相場
         不動産投資信託証券             計算日における取引所の最終相場
     (2)【保管】

          該当事項はありません。

     (3)【信託期間】

          当ファンド      の信託期間は、投資信託契約締結日から2020年7月28日までとします。

          委託者は、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受
         託者と協議のうえ、信託期間を延長することができます。
     (4)【計算期間】

          当ファンドの計算期間は、原則として毎年1月                           29 日から4月      28 日まで、4月        29 日から7月

         28 日まで、7月        29 日から    10 月 28 日まで、     10 月 29 日から翌年1月         28 日までとします。
          上記にかかわらず、上記の原則により各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」と
         いいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日は該当日以降の営業日で該当日に最も近い
         日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算期間の終
         了日は、約款に定める信託期間の終了日とします。
                                 39/99

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     (5)【その他】

       a.信託の終了(投資信託契約の解約)

       (イ)委託者は、投資信託契約の一部を解約することにより、受益権の口数が10億口を下回る
          こととなった場合には、受託者と合意のうえ、この投資信託契約を解約し、信託を終了さ
          せることができます。この場合において、委託者は、あらかじめ、解約しようとする旨を
          監督官庁に届け出ます。
           委託者は、上記の規定によりこの投資信託契約を解約しようとするときは、約款第54条
          第2項から第6項の規定にしたがいます。
       (ロ)委託者は、信託終了前に、この投資信託契約を解約することが受益者のため有利である
          と認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したときは、受託者と合意のうえ、この投
          資信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託者は、
          あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
           委託者は、上記の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、そ
          の旨を記載した書面をこの投資信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。
          ただし、この投資信託契約にかかる全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則と
          して、公告を行いません。
           上記の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異
          議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
           上記の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一
          を超えるときは、投資信託契約の解約をしません。
           委託者は、上記の規定により、この投資信託契約の解約をしないこととしたときは、解
          約しない旨およびその理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受
          益者に対して交付します。ただし、全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則と
          して、公告を行いません。
           約款第54条第3項から第5項までの規定は、投資信託財産の状態に照らし、真にやむを
          得ない事情が生じている場合であって、一定の期間が一月を下らずにその公告および書面
          の交付を行うことが困難な場合には適用しません。
       (ハ)委託者は、監督官庁よりこの投資信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にし
          たがい、投資信託契約を解約し信託を終了させます。
       (ニ)委託者が監督官庁より登録の取り消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止し
          たときは、委託者は、この投資信託契約を解約し、信託を終了させます。
           上記の規定にかかわらず、監督官庁がこの投資信託契約に関する委託者の業務を他の委
          託者に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、約款第59条第4項に該当する場合を除
          き、当該委託者と受託者との間において存続します。
       (ホ)受託者は、委託者の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託者がその任
          務に背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託者または受益者は、裁判所に受
          託者の解任を請求することができます。受託者が辞任した場合、または裁判所が受託者を
          解任した場合、委託者は、下記「b.投資信託約款の変更」の規定にしたがい、新受託者
          を選任します。
           委託者が新受託者を選任できないときは、委託者は投資信託契約を解約し、信託を終了
          させます。
       b.投資信託約款の変更
       (イ)委託者は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したと
          きは、受託者と合意のうえ、この投資信託約款を変更することができるものとし、あらか
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          じめ、変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
           委託者は、上記の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更
          しようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの投資
          信託約款にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、この投資信託約款にか
          かる全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
           上記の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異
          議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
           上記の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一
          を超えるときは、投資信託約款の変更をしません。
           委託者は、当該投資信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびそ
          の理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付し
          ます。ただし、全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いま
          せん。
       (ロ)委託者は、監督官庁の命令に基づいてこの投資信託約款を変更しようとするときは、上
          記(イ)の規定にしたがいます。
       c.異議申し立ておよび受益権の買取請求
          投資信託契約の解約または投資信託約款の変更でその内容が重大な場合において、一定の
         期間内に委託者に対して異議を述べた受益者は、受託者に対し、自己に帰属する受益権を、
         投資信託財産をもって買い取るべき旨を請求することができます。
          上記の買取請求に関する手続きについては、上記「a.信託の終了」または「b.投資信
         託約款の変更」で規定する公告または書面に記載します。
       d.運用報告書
          委託者は、毎年1月、7月の決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、知れている受
         益者に対し、販売会社を通じて交付します。
          運用報告書(全体版)は、下記「e.公告」に記載の委託者のホームページにおいて開示
         します。ただし、受益者から運用報告書(全体版)の交付の請求があった場合には、これを
         交付します。
       e.公告
          委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載し
         ます。
                         http://www.am-one.co.jp/
          なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場
         合の公告は、日本経済新聞に掲載します。
       f.委託者の事業の譲渡および承継に伴う取り扱い
          委託者は、事業の全部または一部を譲渡することがあり、これに伴い、この投資信託契約
         に関する事業を譲渡することがあります。
          委託者は、分割により事業の全部または一部を承継させることがあり、これに伴い、この
         投資信託契約に関する事業を承継させることがあります。
       g.信託事務処理の再信託
       (イ)受託者は、当ファンドにかかる信託事務の処理の一部について日本トラスティ・サービ
          ス信託銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合に
          は、再信託にかかる契約書類に基づいて所定の事務を行います。
       (ロ)上記(イ)における日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に対する業務の委託に
          ついては、受益者の保護に支障を生じることがない場合に行うものとします。
       h.信託業務の委託等
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       (イ)受託者は、委託者と協議のうえ、信託業務の一部について、信託業法第22条第1項に定
          める信託業務の委託をするときは、以下に掲げる基準のすべてに適合するもの(受託者の
          利 害関係人を含みます。)を委託先として選定します。
          1.委託先の信用力に照らし、継続的に委託業務の遂行に懸念がないこと
          2.委託先の委託業務にかかる実績等に照らし、委託業務を確実に処理する能力があると
           認められること
          3.委託される投資信託財産に属する財産と自己の固有財産その他の財産とを区分する等
           の管理を行う体制が整備されていること
          4.内部管理に関する業務を適正に遂行するための体制が整備されていること
       (ロ)受託者は、上記(イ)に定める委託先の選定にあたっては、当該委託先が上記(イ)各
          号に掲げる基準に適合していることを確認するものとします。
       (ハ)上記(イ)および(ロ)にかかわらず、受託者は、次の各号に掲げる業務(裁量性のな
          いものに限ります。)を、受託者および委託者が適当と認める者(受託者の利害関係人を
          含みます。)に委託することができるものとします。
          1.投資信託財産の保存にかかる業務
          2.投資信託財産の性質を変えない範囲内において、その利用または改良を目的とする業
           務
          3.委託者のみの指図により投資信託財産の処分およびその他の信託の目的の達成のため
           に必要な行為にかかる業務
          4.受託者が行う業務の遂行にとって補助的な機能を有する行為
       i.関係法人との契約の更改
          委託者と販売会社との間において締結している「証券投資信託に関する基本契約」の有効
         期間は契約の締結日から1年ですが、期間満了前に委託者、販売会社いずれからも別段の意
         思表示のないときは自動的に1年間更新されるものとし、その後も同様とします。
     4【受益者の権利等】

       a.収益分配金請求権

          受益者は、委託会社の決定した収益分配金を、持ち分に応じて請求する権利を有します。
          受益者が収益分配金支払開始日から5年間支払いを請求しないときは、その権利を失い、
         受託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
          収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
         者(当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者
         を除きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得
         申込代金支払前のため委託会社または販売会社の名義で記載または記録されている受益権に
         ついては原則として取得申込者とします。)に、原則として決算日から起算して5営業日ま
         でにお支払いを開始します。
          なお、「分配金再投資コース」により収益分配金を再投資する受益者に対しては、委託会
         社は受託会社から受けた収益分配金を、原則として毎計算期間終了日の翌営業日に販売会社
         に交付します。販売会社は、受益者に対し遅滞なく収益分配金の再投資にかかる受益権の売
         付を行います。再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       b.償還金請求権
          受益者は、持ち分に応じて償還金を請求する権利を有します。
          受益者が信託終了による償還金について支払開始日から10年間支払いを請求しないとき
         は、その権利を失い、受託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
          償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者
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         (償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償
         還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため、委託会社または販売会社の名義
         で 記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に、原則
         として償還日(休業日の場合は翌営業日)から起算して5営業日までにお支払いを開始しま
         す。
       c.一部解約請求権
          受益者は、自己に帰属する受益権について、一部解約の実行の請求をすることができま
         す。
       d.帳簿書類の閲覧・謄写の請求権
          受益者は、委託会社に対し、その営業時間内に当該受益者にかかる信託財産に関する帳簿
         書類の閲覧または謄写を請求することができます。
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     第3【ファンドの経理状況】

     (1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38

        年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規
        則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成
        しております。
         なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2) 当ファンドの計算期間は6ヵ月未満であるため、財務諸表は6ヵ月毎に作成しております。

     (3) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第27期特定期間(平成30年

        7月31日から平成31年             1月28日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監
        査を受けております。
     1【財務諸表】

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     【新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                  第26期特定期間末               第27期特定期間末
                                 平成30年     7月30日現在           平成31年     1月28日現在
      資産の部
       流動資産
                                        52,455,155               43,649,231
        コール・ローン
                                       5,303,850,055               4,596,547,252
        親投資信託受益証券
                                                        3,500,000
                                             -
        未収入金
                                       5,356,305,210               4,643,696,483
        流動資産合計
                                       5,356,305,210               4,643,696,483
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        14,336,531               13,730,727
        未払収益分配金
                                         2,200,600               5,153,416
        未払解約金
                                         1,432,916               1,269,993
        未払受託者報酬
        未払委託者報酬                                12,896,220               11,429,897
                                            121                95
        未払利息
                                          22,895               19,276
        その他未払費用
                                        30,889,283               31,603,404
        流動負債合計
                                        30,889,283               31,603,404
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       4,778,843,797               4,576,909,222
        元本
        剰余金
                                        546,572,130                35,183,857
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                       1,354,053,420               1,328,925,504
          (分配準備積立金)
                                       5,325,415,927               4,612,093,079
        元本等合計
                                       5,325,415,927               4,612,093,079
       純資産合計
                                       5,356,305,210               4,643,696,483
      負債純資産合計
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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                  第26期特定期間               第27期特定期間
                                 自 平成30年       1月30日         自 平成30年       7月31日
                                 至 平成30年       7月30日         至 平成31年       1月28日
      営業収益
       有価証券売買等損益                                △ 448,658,587              △ 446,002,803
                                          18,337
                                                            -
       その他収益
                                       △ 448,640,250              △ 446,002,803
       営業収益合計
      営業費用
                                          11,445               10,769
       支払利息
                                         2,942,615               2,667,140
       受託者報酬
                                        26,483,475               24,004,181
       委託者報酬
                                          47,015               41,220
       その他費用
                                        29,484,550               26,723,310
       営業費用合計
                                       △ 478,124,800              △ 472,726,113
      営業利益
                                       △ 478,124,800              △ 472,726,113
      経常利益
                                       △ 478,124,800              △ 472,726,113
      当期純利益
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額
                                       △ 14,096,517               △ 3,099,916
                                       1,080,617,489                546,572,130
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                         2,331,690                334,302
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         2,331,690                334,302
       額
                                        43,368,662               14,278,940
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        43,368,662               14,278,940
       額
                                        28,980,104               27,817,438
      分配金
                                        546,572,130                35,183,857
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                       第27期特定期間

                     区分                自  平成30年     7月31日
                                     至  平成31年     1月28日
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券
                       移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しておりま
                       す。
     2.その他財務諸表作成のための基本と
                       計算期間に関する事項
      なる重要な事項
                       前特定期間終了日に該当する日が休業日のため、当特定期間は平成30年                                  7月31日か
                       ら平成31年      1月28日までとなっております。
     (貸借対照表に関する注記)

               第26期特定期間末                            第27期特定期間末

              平成30年     7月30日現在                        平成31年     1月28日現在
     1.   特定期間末日における受益権の総数                          1.   特定期間末日における受益権の総数
                         4,778,843,797口                            4,576,909,222口
     2.   特定期間末日における1単位当たりの純資産の額                          2.   特定期間末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.1144円        1口当たり純資産額                     1.0077円
        (1万口当たり純資産額)                    (11,144円)         (1万口当たり純資産額)                    (10,077円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                          第26期特定期間                     第27期特定期間

          区分              自  平成30年     1月30日               自  平成30年     7月31日
                        至  平成30年     7月30日               至  平成31年     1月28日
     分配金の計算過程              第50期(自 平成30年           1月30日 至 平成30           第52期(自 平成30年           7月31日 至 平成30
                  年  5月  1日)                  年10月29日)
                                        計算期間末における費用控除後の配当等収益
                  計算期間末における費用控除後の配当等収益
                                        (60,071,014円)、費用控除後、繰越欠損金
                  (63,152,139円)、費用控除後、繰越欠損金
                                        補填後の有価証券売買等損益(0円)、信託約
                  補填後の有価証券売買等損益(0円)、信託約
                                        款に定める収益調整金(47,600,517円)及び
                  款に定める収益調整金(43,286,625円)及び
                                        分配準備積立金(1,330,686,712円)より分配
                  分配準備積立金(1,352,745,452円)より分配
                                        対象収益は1,438,358,243円(1万口当たり
                  対象収益は1,459,184,216円(1万口当たり
                                        3,063.21円)であり、うち14,086,711円(1万
                  2,989.38円)であり、うち14,643,573円(1万
                                        口当たり30円)を分配しております。
                  口当たり30円)を分配しております。
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                  第51期(自 平成30年           5月  2日 至 平成30         第53期(自 平成30年10月30日 至 平成31
                                        年  1月28日)
                  年  7月30日)
                                        計算期間末における費用控除後の配当等収益
                  計算期間末における費用控除後の配当等収益
                                        (1,779,650円)、費用控除後、繰越欠損金補
                  (2,139,198円)、費用控除後、繰越欠損金補
                                        填後の有価証券売買等損益(0円)、信託約款
                  填後の有価証券売買等損益(0円)、信託約款
                                        に定める収益調整金(47,763,004円)及び分
                  に定める収益調整金(48,407,863円)及び分
                                        配準備積立金(1,340,876,581円)より分配対
                  配準備積立金(1,366,250,753円)より分配対
                                        象収益は1,390,419,235円(1万口当たり
                  象収益は1,416,797,814円(1万口当たり
                                        3,037.88円)であり、うち13,730,727円(1万
                  2,964.72円)であり、うち14,336,531円(1万
                                        口当たり30円)を分配しております。
                  口当たり30円)を分配しております。
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                             第26期特定期間                   第27期特定期間

                     区分       自  平成30年     1月30日             自  平成30年     7月31日
                            至  平成30年     7月30日             至  平成31年     1月28日
     1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、投資信託及び投資法人に                   同左
                       関する法律第2条第4項に定める証券投資
                       信託であり、信託約款に従い、有価証券
                       等の金融商品に対して投資として運用す
                       ることを目的としております。
     2.金融商品の内容及びリスク                  当ファンドの投資している金融商品は、                   同左
                       有価証券、コール・ローン等の金銭債権
                       及び金銭債務であります。
                       当ファンドが投資している有価証券は、
                       親投資信託受益証券であり、株価変動リ
                       スク等の市場リスク、信用リスク及び流
                       動性リスクを有しております。
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     3.金融商品に係るリスクの管理体制                  運用担当部署から独立したコンプライア                   同左
                       ンス・リスク管理担当部署が、運用リス
                       クを把握、管理し、その結果に基づき運
                       用担当部署へ対応の指示等を行うことに
                       より、適切な管理を行います。
                       リスク管理に関する委員会等はこれらの
                       運用リスク管理状況の報告を受け、総合
                       的な見地から運用状況全般の管理を行い
                       ます。
                       なお、具体的には以下のリスクの管理を
                       行っております。
                       ①市場リスク
                       市場の変動率とファンドの基準価額の変
                       動率を継続的に相対比較することやベン
                       チマーク等と比較すること等により分析
                       しております。
                       ②信用リスク
                       組入銘柄の格付やその他発行体情報等を
                       継続的に収集し分析しております。
                       ③流動性リスク
                       市場流動性の状況を把握し、組入銘柄の
                       一定期間における出来高や組入比率等を
                       継続的に測定すること等により分析して
                       おります。
     4.金融商品の時価等に関する事項につ                  市場価額がない、又は市場価格を時価と                   同左
      いての補足説明                 見なせない場合には、経営者により合理
                       的に算定された価額で評価する場合があ
                       ります。
     Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

               第26期特定期間末                            第27期特定期間末

              平成30年     7月30日現在                        平成31年     1月28日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.貸借対照表計上額、時価及び差額
     貸借対照表上の金融商品は、原則としてすべて時価評価され                            同左
     ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
     ん。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
                                 同左
     親投資信託受益証券
     「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載して
     おります。
     コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
     これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価に
     近似していることから、当該帳簿価額を時価としておりま
     す。
     (関連当事者との取引に関する注記)

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                             第26期特定期間                   第27期特定期間
                            自  平成30年     1月30日             自  平成30年     7月31日
                            至  平成30年     7月30日             至  平成31年     1月28日
                       該当事項はありません。                   同左
     (その他の注記)

     1 元本の移動
                                第26期特定期間末                 第27期特定期間末

               区分
                               平成30年     7月30日現在            平成31年     1月28日現在
     期首元本額                                4,998,929,588円                 4,778,843,797円
     期中追加設定元本額                                 22,123,897円                  4,900,727円
     期中一部解約元本額                                 242,209,688円                 206,835,302円
     2 有価証券関係

     売買目的有価証券
                          第26期特定期間末                     第27期特定期間末

                         平成30年     7月30日現在                平成31年     1月28日現在
           種類
                     最終の計算期間の損益に含まれた評価差額                     最終の計算期間の損益に含まれた評価差額
                             (円)                     (円)
        親投資信託受益証券                          △138,611,987                     △135,923,118

           合計                       △138,611,987                     △135,923,118

     3 デリバティブ取引等関係

     取引の時価等に関する事項
     該当事項はありません。

     (4)【附属明細表】


     第1 有価証券明細表

      (1)株式
     該当事項はありません。

      (2)株式以外の有価証券

                                                       (単位:円)

       種 類                銘 柄                券面総額           評価額        備考

     親投資信託受益        新光日本インカム株式マザーファンド                           3,449,825,317            4,596,547,252
     証券
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                    合計                    3,449,825,317            4,596,547,252
     (注1)券面総額欄の数値は、口数を表示しております。

     第2 信用取引契約残高明細表
     該当事項はありません。

     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。

     (参考)

       当ファンドは、「新光日本インカム株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照
      表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同ファンドの受益証券であります。
       なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     新光日本インカム株式マザーファンド

     貸借対照表

                                       (単位:円)
                                 平成31年     1月28日現在
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                80,498,596
        株式                              4,504,813,000
                                        14,774,000
        未収配当金
                                       4,600,085,596
        流動資産合計
                                       4,600,085,596
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払解約金                                3,500,000
        未払利息                                   175
                                         3,500,175
        流動負債合計
                                         3,500,175
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              3,449,825,317
        剰余金
                                       1,146,760,104
          剰余金又は欠損金(△)
                                       4,596,585,421
        元本等合計
                                       4,596,585,421
       純資産合計
                                       4,600,085,596
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                     自  平成30年     7月31日

                     区分
                                     至  平成31年     1月28日
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式
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                                     自  平成30年     7月31日
                     区分
                                     至  平成31年     1月28日
                       移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、金融商品取引所及び外国金融商品市場における最終相場
                       (最終相場のないものについては、それに準じる価額)に基づいて評価しておりま
                       す。
     2.デリバティブ等の評価基準及び評価                  先物取引
      方法
                       個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の主たる金融商品
                       取引所及び外国金融商品市場の発表する清算値段又は最終相場によっております。
     3.収益及び費用の計上基準                  受取配当金
                       原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上し
                       ております。
     (貸借対照表に関する注記)

                            平成31年     1月28日現在

     1.   計算日における受益権の総数
                                                      3,449,825,317口
     2.   計算日における1単位当たりの純資産の額
          1口当たり純資産額                                               1.3324円
          (1万口当たり純資産額)                                              (13,324円)
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                                     自  平成30年     7月31日

                     区分
                                     至  平成31年     1月28日
     1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信
                       託であり、信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用するこ
                       とを目的としております。
                       また、当ファンドは、信託財産の効率的な運用を行うため、デリバティブ取引を
                       行っております。
     2.金融商品の内容及びリスク                  当ファンドの投資している金融商品は、有価証券、デリバティブ取引、コール・
                       ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
                       当ファンドが投資している有価証券は、株式であり、株価変動リスク等の市場リス
                       ク、信用リスク及び流動性リスクを有しております。
                       また、当ファンドが利用しているデリバティブ取引は、株価指数先物取引でありま
                       す。株価指数先物取引は株価の変動によるリスクを有しております。
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                                     自  平成30年     7月31日
                     区分
                                     至  平成31年     1月28日
     3.金融商品に係るリスクの管理体制                  運用担当部署から独立したコンプライアンス・リスク管理担当部署が、運用リスク
                       を把握、管理し、その結果に基づき運用担当部署へ対応の指示等を行うことによ
                       り、適切な管理を行います。
                       リスク管理に関する委員会等はこれらの運用リスク管理状況の報告を受け、総合的
                       な見地から運用状況全般の管理を行います。
                       なお、具体的には以下のリスクの管理を行っております。
                       ①市場リスク
                       市場の変動率とファンドの基準価額の変動率を継続的に相対比較することやベンチ
                       マーク等と比較すること等により分析しております。
                       ②信用リスク
                       組入銘柄の格付やその他発行体情報等を継続的に収集し分析しております。
                       ③流動性リスク
                       市場流動性の状況を把握し、組入銘柄の一定期間における出来高や組入比率等を継
                       続的に測定すること等により分析しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項につ                  市場価額がない、又は市場価格を時価と見なせない場合には、経営者により合理的
      いての補足説明                 に算定された価額で評価する場合があります。
                       また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                       る名目的な契約額又は計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取引
                       のリスクの大きさを示すものではありません。
     Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                            平成31年     1月28日現在

     1.  貸借対照表計上額、時価及び差額
     貸借対照表上の金融商品は、原則としてすべて時価評価されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
     ん。
     2.  時価の算定方法
     株式
     「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載しております。
     コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
     これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価に近似していることから、当該帳簿価額を時価としておりま
     す。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                                     自  平成30年     7月31日

                                     至  平成31年     1月28日
                       該当事項はありません。
     (その他の注記)

     1 元本の移動
                                                平成31年     1月28日現在

                       区分
     本報告書における開示対象ファンドの期首における当該親投資信託の元本額                                                 3,639,005,184円
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       区分                        平成31年     1月28日現在
     期中追加設定元本額                                                   3,720,785円
     期中一部解約元本額                                                  192,900,652円
     同期末における元本の内訳
     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)                                                 3,449,825,317円
     合計                                                 3,449,825,317円
     2 有価証券関係

     売買目的有価証券
                                    平成31年     1月28日現在

           種類
                               当期間の損益に含まれた評価差額(円)
           株式                                           △524,456,000
           合計                                           △524,456,000
     (注)「当期間」とは、当該親投資信託の計算期間の開始日から本報告書における開示対象ファンドの期末日までの期間を指

       しております。
     3 デリバティブ取引等関係
     取引の時価等に関する事項
     該当事項はありません。

     附属明細表

     第1 有価証券明細表

      (1)株式
                                                       (単位:円)

                                         評価額

              銘 柄              株式数                           備考
                                    単価         金額
     大東建託                          5,000      15,030.00         75,150,000
     大和ハウス工業                          27,000       3,508.00        94,716,000
     DIC                          40,000       3,460.00        138,400,000
     横浜ゴム                          54,000       2,288.00        123,552,000
     ブリヂストン                          33,000       4,231.00        139,623,000
     住友ゴム工業                          60,000       1,480.00        88,800,000
     アマダホールディングス                          90,000       1,097.00        98,730,000
     三菱重工業                          18,000       4,177.00        75,186,000
     セイコーエプソン                          50,000       1,688.00        84,400,000
     キヤノン                          40,000       3,133.00        125,320,000
     東京エレクトロン                          9,000      15,520.00        139,680,000
     日産自動車                         110,000         920.30       101,233,000
     トヨタ自動車                          19,000       6,689.00        127,091,000
     本田技研工業                          45,000       3,250.00        146,250,000
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     SUBARU                          30,000       2,502.50        75,075,000
     大日本印刷                          60,000       2,500.00        150,000,000
     リンテック                          17,000       2,424.00        41,208,000
     日本航空                          34,000       3,926.00        133,484,000
     日本電信電話                          26,000       4,629.00        120,354,000
     NTTドコモ                          55,000       2,572.50        141,487,500
     伊藤忠商事                          85,000       1,980.00        168,300,000
     丸紅                         200,000         819.40       163,880,000
     三井物産                          94,000       1,744.00        163,936,000
     三菱商事                          35,000       3,108.00        108,780,000
     ゆうちょ銀行                          80,000       1,244.00        99,520,000
     あおぞら銀行                          32,000       3,335.00        106,720,000
     三菱UFJフィナンシャル・グループ                         235,000         581.10       136,558,500
     りそなホールディングス                         280,000         550.70       154,196,000
     三井住友トラスト・ホールディングス                          36,000       4,248.00        152,928,000
     三井住友フィナンシャルグループ                          39,000       4,006.00        156,234,000
     SBIホールディングス                          70,000       2,311.00        161,770,000
     大和証券グループ本社                         210,000         591.00       124,110,000
     MS&ADインシュアランスグループホール
     ディングス                          40,000       3,200.00        128,000,000
     東京海上ホールディングス                          33,000       5,285.00        174,405,000
     オリックス                          80,000       1,683.50        134,680,000
     野村不動産ホールディングス                          72,000       2,098.00        151,056,000
              合 計               2,443,000               4,504,813,000
      (2)株式以外の有価証券

     該当事項はありません。

     第2 信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。

     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。

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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)

                                 (平成31年      1月31日現在)

     Ⅰ 資産総額                               4,625,972,580       円 

     Ⅱ 負債総額                                 1,816,474     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               4,624,156,106       円 
     Ⅳ 発行済口数                               4,575,609,826       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.0106   円 
       (1万口当たり純資産額)                                  (10,106    円)
     (参考)新光日本インカム株式マザーファンド

                                 (平成31年      1月31日現在)

     Ⅰ 資産総額                               4,608,087,065       円 

     Ⅱ 負債総額                                 1,900,172     円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               4,606,186,893       円 
     Ⅳ 発行済口数                               3,446,591,931       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.3364   円 
       (1万口当たり純資産額)                                  (13,364    円)
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

      (1)受益証券の名義書換

          該当事項はありません。
          ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定
        まります。委託会社は、この信託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣
        の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替
        業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、当該振替受益権
        を表示する受益証券を発行しません。
          なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無
        記名式受益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券へ
        の変更の請求、受益証券の再発行の請求を行わないものとします。
      (2)受益者等名簿
          該当事項はありません。
      (3)受益者に対する特典
          該当事項はありません。
      (4)受益権の譲渡制限
          譲渡制限はありません。
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        ①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権
          が記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとしま
          す。
        ②上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する
          受益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口
          座簿に記載または記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設
          したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機
          関等の上位機関を含みます。)に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の
          口数の増加の記載または記録が行われるよう通知するものとします。
        ③上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記
          録されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が
          異なる場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断
          したときは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      (5)受益権の譲渡の対抗要件
          受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社
        に対抗することができません。
      (6)受益権の再分割
          委託会社は、社振法に定めるところにしたがい、受託会社と協議のうえ、一定日現在の受益
        権を均等に再分割できるものとします。
      (7)質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて
          振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の
        支払い、一部解約の実行の請求の受付、一部解約金および償還金の支払い等については、約款
        の規定によるほか、民法その他の法令等にしたがって取り扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額(2019年1月31日現在)

           資本金の額        20億円
                     ※
           発行する株式総数              100,000株
                         (普通株式       上限100,000株、A種種類株式                  上限30,000株)
           発行済株式総数     40,000株
                         (普通株式24,490株、A種種類株式15,510株)
            ※種類株式の発行が可能
           直近5カ年の資本金の増減:該当事項はありません。

     (2)会社の機構(2019年1月31日現在)

      ① 会社の意思決定機構
        業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。
        取締役は株主総会で選任されます。取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、そ
        の選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで
        とし、任期の満了前に退任した取締役(監査等委員である取締役を除く。)の補欠として選任
        された取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、現任取締役(監査等委員である
        取締役を除く。)の任期の満了の時までとします。
        また、監査等委員である取締役の任期は、その選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終
        のものに関する定時株主総会の終結の時までとし、任期の満了前に退任した監査等委員である
        取締役の補欠として選任された監査等委員である取締役の任期は、退任した監査等委員である
        取締役の任期の満了の時までとします。
        取締役会は、決議によって代表取締役を選定します。代表取締役は、会社を代表し、取締役会
        の決議にしたがい業務を執行します。
        また、取締役会の決議によって、取締役社長を定めることができます。
        取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、原則として取締役社長が招集します。取締
        役会の議長は、原則として取締役社長があたります。
        取締役会の決議は、法令に別段の定めがある場合を除き、議決に加わることができる取締役の
        過半数が出席し、出席取締役の過半数をもって行います。
      ② 投資運用の意思決定機構

        1.投資環境見通しおよび運用方針の策定
          経済環境見通し、資産別市場見通し、資産配分方針および資産別運用方針は月次で開催する
          「投資環境会議」および「投資方針会議」にて協議、策定致します。これらの会議は運用本
          部長・副本部長、運用グループ長等で構成されます。
        2.運用計画、売買計画の決定
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          各ファンドの運用は「投資環境会議」および「投資方針会議」における協議の内容を踏まえ
          て、ファンド毎に個別に任命された運用担当者が行います。運用担当者は月次で運用計画書
          を 作成し、運用本部長の承認を受けます。運用担当者は承認を受けた運用計画に基づき、運
          用を行います。
     2【事業の内容及び営業の概況】

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、投資信託

       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用
       業)ならびにその受益証券(受益権)の募集又は私募(第二種金融商品取引業)を行っていま
       す。また、「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業を行っています。
       2019年1月31日現在、委託会社の運用する投資信託は以下の通りです。(親投資信託を除く)
             基本的性格                本数          純資産総額(単位:円)

          追加型公社債投資信託                       26          1,115,021,713,581

           追加型株式投資信託                     864          12,658,713,970,041

          単位型公社債投資信託                       46           177,794,364,341

           単位型株式投資信託                     153           1,148,383,784,365

               合計                1,089           15,099,913,832,328

     3【委託会社等の経理状況】

     1.委託会社であるアセットマネジメントOne株式会社(以下「委託会社」という。)の財務諸表は、「財務諸

      表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)ならびに同規則第2条の規定に基
      づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
      す。
      また、中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第
      38号)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成
      19年8月6日内閣府令第52号)により作成しております。
     2.財務諸表及び中間財務諸表の金額は、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。

     3.委託会社は、第33期事業年度(自平成29年4月1日至平成30年3月31日)の財務諸表について、新日本有限責

      任監査法人の監査を受け、第34期中間会計期間(自平成30年4月1日至平成30年9月30日)の中間財務諸表につ
      いて、EY新日本有限責任監査法人の中間監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                     (単位:千円)

                                第32期                 第33期
                            (平成29年3月31日現在)                 (平成30年3月31日現在)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            (資産の部)
      流動資産
       現金・預金                              27,972,477                  49,071,217
       金銭の信託                              12,366,219                  12,083,824
       有価証券                               297,560                    -
       未収委託者報酬                              10,164,041                  11,769,015
       未収運用受託報酬                              7,250,239                  4,574,225
       未収投資助言報酬                               316,414                  341,689
       未収収益                                52,278                  59,526
       前払費用                               533,411                  569,431
       繰延税金資産                               678,104                  842,996
       その他                               445,717                  427,238
                   流動資産計                 60,076,462                  79,739,165
      固定資産

       有形固定資産                              1,900,343                  1,643,826
        建物                       ※1      1,243,812           ※1       1,156,953
        器具備品                       ※1       656,235          ※1        476,504
        建設仮勘定                                295                10,368
       無形固定資産                              1,614,084                  1,934,700
        商標権                                 5                 -
        ソフトウエア                             1,511,558                  1,026,319
        ソフトウエア仮勘定                               98,483                 904,389
        電話加入権                               3,934                  3,931
        電信電話専用施設利用権                                103                  60
       投資その他の資産                              10,055,336                  7,427,316
        投資有価証券                             3,265,786                  1,721,433
        関係会社株式                             3,306,296                  3,229,196
        長期差入保証金                             1,800,827                  1,518,725
        前払年金費用                              686,322                    -
        繰延税金資産                              893,887                  856,537
        その他                              102,215                  101,425
                   固定資産計                 13,569,764                  11,005,844
             資産合計                       73,646,227                  90,745,010
                                                     (単位:千円)

                                第32期                 第33期
                            (平成29年3月31日現在)                 (平成30年3月31日現在)
            (負債の部)
      流動負債
       預り金                              1,169,128                  1,003,550
       未払金                              4,745,195                  5,081,728
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        未払収益分配金                               1,027                  1,031
        未払償還金                               57,332                  57,275
        未払手数料                             4,062,695                  4,629,133
        その他未払金                              624,140                  394,288
       未払費用                              7,030,589                  7,711,038
       未払法人税等                              1,915,556                  5,153,972
       未払消費税等                               891,476                 1,660,259
       賞与引当金                              1,432,264                  1,393,911
       役員賞与引当金                                27,495                  49,986
       本社移転費用引当金                                  -               156,587
                   流動負債計                 17,211,706                  22,211,034
      固定負債
       退職給付引当金                              1,305,273                  1,637,133
       時効後支払損引当金                               216,466                  199,026
       本社移転費用引当金                               942,315                    -
                   固定負債計                  2,464,055                  1,836,160
             負債合計                       19,675,761                  24,047,195
           (純資産の部)
      株主資本
       資本金                              2,000,000                  2,000,000
       資本剰余金                              19,552,957                  19,552,957
        資本準備金                             2,428,478                  2,428,478
        その他資本剰余金                             17,124,479                  17,124,479
       利益剰余金                              31,899,643                  44,349,855
        利益準備金                              123,293                  123,293
        その他利益剰余金                             31,776,350                  44,226,562
         別途積立金                            24,580,000                  24,580,000
         研究開発積立金                             300,000                  300,000
         運用責任準備積立金                             200,000                  200,000
         繰越利益剰余金                            6,696,350                 19,146,562
                   株主資本計                 53,452,601                  65,902,812
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                               517,864                  795,002
               評価・換算差額等計                       517,864                  795,002
             純資産合計                        53,970,465                  66,697,815
           負債・純資産合計                         73,646,227                  90,745,010
     (2)【損益計算書】

                                                    (単位:千円)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              第32期                   第33期
                          (自 平成28年4月1日                   (自 平成29年4月1日
                           至 平成29年3月31日)                   至 平成30年3月31日)
      営業収益
       委託者報酬                     56,355,754                   84,705,447
       運用受託報酬                     12,834,241                   19,124,427
       投資助言報酬                     1,002,482                   1,217,672
       その他営業収益                      378,715                   117,586
                営業収益計                   70,571,194                  105,165,133
      営業費用
       支払手数料                     24,957,038                   37,242,284
       広告宣伝費                      838,356                   379,873
       公告費                        991                 1,485
       調査費                     15,105,578                   23,944,438
        調査費                    7,780,474                  10,677,166
        委託調査費                    7,325,104                  13,267,272
       委託計算費                      891,379                 1,073,938
       営業雑経費                     1,102,921                   1,215,963
        通信費                      51,523                   48,704
        印刷費                     926,453                   947,411
        協会費                      37,471                   64,331
        諸会費                        74                22,412
        支払販売手数料                      87,399                  133,104
                営業費用計                   42,896,265                   63,857,984
      一般管理費
       給料                     8,517,089                  11,304,873
        役員報酬                     220,145                   189,022
        給料・手当                    7,485,027                   9,565,921
        賞与                     811,916                 1,549,929
       交際費                       66,813                   58,863
       寄付金                       13,467                   5,150
       旅費交通費                      297,237                   395,605
       租税公課                      430,779                   625,498
       不動産賃借料                     1,961,686                   1,534,255
       退職給付費用                      358,960                   595,876
       固定資産減価償却費                      825,593                 1,226,472
       福利厚生費                       39,792                   49,797
       修繕費                       27,435                   4,620
       賞与引当金繰入額                     1,432,264                   1,393,911
       役員賞与引当金繰入額                       27,495                   49,986
       役員退職慰労金                       63,072                     -
       機器リース料                        210                   148
       事務委託費                     1,530,113                   3,037,804
       事務用消耗品費                      127,265                   144,804
       器具備品費                      271,658                    5,253
       諸経費                      129,981                   149,850
               一般管理費計                    16,120,918                   20,582,772
      営業利益                             11,554,010                   20,724,376
                                                    (単位:千円)

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                                               アセットマネジメントOne株式会社(E10677)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              第32期                   第33期
                          (自 平成28年4月1日                   (自 平成29年4月1日
                           至 平成29年3月31日)                   至 平成30年3月31日)
      営業外収益
       受取利息                        537                  1,430
       受取配当金                       51,036                   74,278
       時効成立分配金・償還金                        103                   256
       為替差益                       7,025                   8,530
       投資信託解約益                         2                236,398
       投資信託償還益                         -                 93,177
       雑収入                 ※1      18,213             ※1      10,306
       時効後支払損引当金戻入額                         -                 17,429
                営業外収益計                      76,918                  441,807
      営業外費用
       投資信託解約損                       31,945                   4,138
       投資信託償還損                       47,201                   17,065
       金銭の信託運用損                      552,635                   99,303
       時効成立後支払分配金・償還金                         39                   -
       時効後支払損引当金繰入額                      209,210                     -
                営業外費用計                     841,031                   120,507
      経常利益                              10,789,897                   21,045,676
      特別利益
       固定資産売却益                 ※2      2,348            ※2        1
       投資有価証券売却益                         -                479,323
       関係会社株式売却益                 ※1        -           ※1    1,492,680
       貸倒引当金戻入益                       8,883                    -
       訴訟損失引当金戻入益                       21,677                     -
       本社移転費用引当金戻入額                         -                138,294
       その他特別利益                        746                   350
                 特別利益計                     33,655                 2,110,649
      特別損失
       固定資産除却損                 ※3      23,600             ※3      36,992
       固定資産売却損                 ※4      10,323             ※4       134
       投資有価証券評価損                       12,085                     -
       ゴルフ会員権評価損                       4,832                    -
       訴訟和解金                       30,000                     -
       本社移転費用                 ※5    1,511,622              ※5        -
       退職給付制度終了損                         -                690,899
       システム移行損失                         -                 76,007
       その他特別損失                         -                   50
                 特別損失計                   1,592,463                    804,083
      税引前当期純利益                              9,231,089                  22,352,243
      法人税、住民税及び事業税                              2,965,061                   6,951,863
      法人税等調整額                              △177,275                   △249,832
      法人税等合計                              2,787,786                   6,702,031
      当期純利益                              6,443,302                  15,650,211
     (3)【株主資本等変動計算書】

     第32期(自平成28年4月1日至平成29年3月31日)
                                                       (単位:千円)
                                   株主資本
                         資本剰余金                     利益剰余金
                                               その他利益剰余金
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              資本金     資本準備金       その他     資本剰余金       利益
                                                    運用責
                                          別途    研究開発          繰越利益
                                     準備金
                         資本剰余金       合計
                                                    任準備
                                          積立金     積立金          剰余金
                                                    積立金
     当期首残高          2,000,000      2,428,478         -   2,428,478      123,293     22,030,000      300,000     200,000     5,347,047
     当期変動額
      剰余金の配当                                                  △2,544,000
      別途積立金の
                                          2,550,000              △2,550,000
      積立
      当期純利益                                                   6,443,302
      合併による
                         17,124,479      17,124,479
      増加
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額
                  -      -  17,124,479      17,124,479        -   2,550,000        -     -  1,349,302
     合計
     当期末残高          2,000,000      2,428,478     17,124,479      19,552,957      123,293     24,580,000      300,000     200,000     6,696,350
                  株主資本           評価・換算差額等

              利益剰余金
                                         純資産
                            その他
                     株主資本            評価・換算
                                         合計
                           有価証券
              利益剰余金
                      合計            差額等合計
                           評価差額金
               合計
     当期首残高          28,000,340      32,428,818        153,956      153,956     32,582,775
     当期変動額
      剰余金の配当         △2,544,000      △2,544,000                   △2,544,000
      別途積立金の
                  -      -                   -
      積立
      当期純利益         6,443,302      6,443,302                   6,443,302
      合併による
                     17,124,479                   17,124,479
      増加
      株主資本以外の
      項目の当期変動                   -    363,907      363,907      363,907
      額(純額)
     当期変動額
               3,899,302      21,023,782        363,907      363,907     21,387,689
     合計
     当期末残高          31,899,643      53,452,601        517,864      517,864     53,970,465
     第33期(自平成29年4月1日至平成30年3月31日)

                                                       (単位:千円)
                                   株主資本
                         資本剰余金                      利益剰余金
                                               その他利益剰余金
              資本金
                         その他     資本剰余金
                                     利益
                                                    運用責
                   資本準備金
                                          別途     研究開発          繰越利益
                         資本剰余金       合計     準備金
                                                    任準備
                                         積立金     積立金          剰余金
                                                    積立金
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     当期首残高         2,000,000      2,428,478     17,124,479      19,552,957      123,293     24,580,000      300,000     200,000     6,696,350
     当期変動額
      剰余金の配当                                                  △3,200,000
      当期純利益                                                   15,650,211
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計            -      -      -      -    -      -     -     -  12,450,211
     当期末残高         2,000,000      2,428,478     17,124,479      19,552,957      123,293     24,580,000      300,000     200,000    19,146,562
                  株主資本           評価・換算差額等

              利益剰余金
                                         純資産
                            その他
                     株主資本            評価・換算
                                         合計
                            有価証券
              利益剰余金
                      合計            差額等合計
                           評価差額金
               合計
     当期首残高          31,899,643       53,452,601        517,864      517,864     53,970,465
     当期変動額
      剰余金の配当        △3,200,000       △3,200,000                   △3,200,000
      当期純利益         15,650,211       15,650,211                   15,650,211
      株主資本以外の
      項目の当期変動                   -    277,137      277,137       277,137
      額(純額)
     当期変動額合計          12,450,211       12,450,211        277,137      277,137     12,727,349
     当期末残高          44,349,855       65,902,812        795,002      795,002     66,697,815
     重要な会計方針

     1.  有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)子会社株式及び関連会社株式
                                    :移動平均法による原価法
                           (2)その他有価証券
                            時価のあるもの:決算日の市場価格等に基づく時価法
                            (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移
                            動平均法により算定)
                            時価のないもの:移動平均法による原価法
     2.  金銭の信託の評価基準及び評価方法                    時価法

     3.  固定資産の減価償却の方法                    (1)有形固定資産

                            定率法を採用しております。
                             ただし、     平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備につい
                            ては  、定額法を採用しております。
                           (2)無形固定資産
                            定額法を採用しております。
                            なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利
                            用可能期間(5年)に基づく定額法を採用しております。
     4.  外貨建の資産及び負債の本邦通貨へ                    外貨建金銭債権債務は、期末日の直物等為替相場により円貨に

                           換算し、換算差額は損益として処理しております。
      の換算基準
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     5.  引当金の計上基準                    (1)賞与引当金は、従業員に対して支給する賞与の支出に充て
                            るため、将来の支給見込額に基づき当事業年度に見合う分を計
                            上しております。
                           (2)役員賞与引当金は、役員に対して支給する賞与の支出に充
                            てるため、将来の支給見込額に基づき当事業年度に見合う分を
                            計上しております。
                           (3)退職給付引当金は、従業員の退職給付に備えるため、退職
                            一時金制度について、当事業年度末における退職給付債務の見
                            込額に基づき計上しております。
                            ①退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年
                             度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式
                             基準によっております。
                            ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             過去勤務費用については、その発生時の従業員の平均残存
                             勤務期間内の一定の年数(5年または10年)による定額法に
                             より按分した額を費用処理しております。
                             数理計算上の差異については、各事業年度の発生時の従業
                             員の平均残存勤務期間内の一定の年数(5年または10年)に
                             よる定額法により按分した額を、それぞれ発生の翌事業年
                             度から費用処理しております。
                           (4)時効後支払損引当金は、時効成立のため利益計上した収益
                            分配金及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に備
                            えるため、過去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上し
                            ております。
                           (5)本社移転費用引当金は、本社移転に関連して発生する損失
                            に備えるため、発生すると見込まれる額を計上しております。
     6.消費税等の会計処理                      消費税及び地方消費税の会計処理は税抜き方式によっておりま

                           す。
     会計上の見積りの変更

                    第33期    (自平成29年4月1日           至平成30年3月31日)
      当社は、当事業年度においてシステム統合計画を決定したことに伴い、利用不能となる固定資産について

     耐用年数を短縮し、将来にわたり変更しております。
      これにより、従来の方法と比べて、当事業年度末の減価償却費が413,260千円増加し、営業利益、経常利
     益及び税引前当期純利益はそれぞれ同額減少しております。
     追加情報

                    第33期    (自平成29年4月1日           至平成30年3月31日)
      当社は、平成       29 年 10 月 1 日付で確定給付企業年金制度を確定拠出年金制度等に移行したことにより、「退

     職給付制度間の移行等に関する会計処理」(企業会計基準適用指針第                                    1 号 平成     28 年 12 月 16 日)及び「退職
     給付制度間の移行等の会計処理に関する実務上の取扱い」                              ( 実務対応報告第        2 号 平成     19 年 2 月 7 日 ) を適用
     し、確定給付年金制度の終了の処理を行いました。
      本移行に伴う影響額は、特別損失に退職給付制度終了損として690,899千円を計上しております                                                 。
     注記事項

     (貸借対照表関係)
     ※1.有形固定資産の減価償却累計額
                                                       (千円)
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                                第32期                 第33期
                            (平成29年3月31日現在)                 (平成30年3月31日現在)
      建物                                53,098                 140,580
      器具備品                                734,064                 847,466
     (損益計算書関係)

     ※1.  関係会社に対する事項
                                                       (千円)
                                 第32期                 第33期
                            (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                             至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
      雑収入                                 8,183                   -
      関係会社株式売却益                                   -             1,492,680
     ※2.固定資産売却益の内訳

                                                       (千円)
                                第32期                 第33期
                            (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                             至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
      建物                                  546                  -
      車両運搬具                                  696                  -
      器具備品                                 1,104                   1
     ※3.固定資産除却損の内訳

                                                       (千円)
                                第32期                 第33期
                            (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                             至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
      建物                                   -                 298
      器具備品                                 4,727                 8,217
      ソフトウエア                                 2,821                 28,472
      電話加入権                                16,052                    3
     ※4.固定資産売却損の内訳

                                                       (千円)
                                第32期                 第33期
                            (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                             至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
      建物                                  543                  -
      器具備品                                 9,779                  134
     ※5.本社移転費用の内訳

                                                       (千円)
                                第32期                 第33期
                            (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                             至  平成29年3月31日)               至  平成30年3月31日)
      本社移転費用引当金繰入額                                 942,315                    -
      旧本社不動産賃借料                                418,583                    -
      賃貸借契約解約損                                150,723                    -
     (株主資本等変動計算書関係)

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      第32期(自平成28年4月1日              至平成29年3月31日)
      1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
      発行済株式の種類            当事業年度期首            当事業年度           当事業年度           当事業年度末
                   株式数(株)          増加株式数(株)           減少株式数(株)            株式数(株)
        普通株式               24,000            490            -         24,490

        A種種類株式                  -        15,510              -         15,510

          合計              24,000           16,000              -         40,000

     (注)普通株式及びA種種類株式の発行済株式総数の増加は、当社統合に伴う新株の発行による増加でありま
        す。
      2.配当に関する事項

     (1)配当金支払額
          決議        株式の     配当金の総額        1株当たり配当            基準日          効力発生日
                  種類      (千円)        額(円)
       平成28年6月29日

                 普通株式        2,544,000         106,000       平成28年3月31日           平成28年6月30日
        定時株主総会
     (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         決議       株式の     配当の     配当金の総       1株当たり配          基準日         効力発生日
                 種類     原資    額(千円)        当額(円)
                 普通

                 株式
      平成29年6月21日                利益
                           3,200,000         80,000     平成29年3月31日          平成29年6月22日
       定時株主総会              剰余金
                A種種類
                 株式
      第33期(自平成29年4月1日              至平成30年3月31日)

      1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
      発行済株式の種類            当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                   株式数(株)          増加株式数(株)           減少株式数(株)            株式数(株)
        普通株式               24,490             -           -         24,490

        A種種類株式                15,510             -           -         15,510

          合計              40,000             -           -         40,000

      2.配当に関する事項

     (1)配当金支払額
          決議        株式の     配当金の総額        1株当たり配当            基準日          効力発生日
                   種類      (千円)        額(円)
                 普通株式

       平成29年6月21日
                         3,200,000          80,000      平成29年3月31日           平成29年6月22日
                  A種種類
        定時株主総会
                   株式
     (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         平成30年6月20日開催予定の定時株主総会において、以下のとおり決議を予定しております。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          決議       株式の     配当の     配当金の総       1株当たり配          基準日         効力発生日
                 種類     原資    額(千円)       当額(円)
                 普通

                 株式
      平成30年6月20日                利益
                           12,520,000         313,000      平成30年3月31日          平成30年6月21日
       定時株主総会              剰余金
                A種種類
                 株式
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
     ( 1 ) 金融商品に対する取組方針
        当社は、投資運用業を営んでおります。資金運用については、短期的な預金等に限定しております。
        当社が運用を行う投資信託の商品性を適正に維持するため、当該投資信託を特定金外信託を通じて、ま
       たは直接保有しております。なお、特定金外信託を通じて行っているデリバティブ取引は後述するリスク
       を低減する目的で行っております。当該デリバティブ取引は、実需の範囲内でのみ利用することとしてお
       り、投機的な取引は行わない方針であります。
     ( 2 ) 金融商品の内容及びそのリスク

        金銭の信託の主な内容は、当社運用ファンドの安定運用を主な目的として資金投入した投資信託及びデ
       リバティブ取引であります。金銭の信託に含まれる投資信託は為替及び市場価格の変動リスクに晒されて
       おりますが、デリバティブ取引(為替予約取引及び株価指数先物取引)を利用して一部リスクを低減して
       おります。
        営業債権である未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、相手先の信用リスクに晒されております。
        有価証券及び投資有価証券は、主にその他有価証券(投資信託)、業務上の関係を有する企業の株式で
       あり、発行体の信用リスクや市場価格の変動リスクに晒されております。
        営業債務である未払手数料は、1年以内の支払期日であります。
     ( 3 ) 金融商品に係るリスク管理体制

        ①信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
          預金の預入先については、余資運用規程に従い、格付けの高い預入先に限定することにより、リスク
         の軽減を図っております。
          営業債権の相手先の信用リスクに関しては、当社の信用リスク管理の基本方針に従い、取引先ごとの
         期日管理及び残高管理を行うとともに、主な相手先の信用状況を把握する体制としています。
          有価証券及び投資有価証券の発行体の信用リスクに関しては、信用情報や時価の把握を定期的に行う
         ことで管理しています。
        ②市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理
          組織規程における分掌業務の定めに基づき、リスク管理担当所管にて、取引残高、損益及びリスク量
         等の実績管理を行い、定期的に社内委員会での報告を実施しております。
        ③資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理
          取引実行担当所管からの報告に基づき、資金管理担当所管が資金繰りを確認するとともに、十分な手
         許流動性を維持することなどにより、流動性リスクを管理しております。
     ( ▶ ) 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

        金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額
       が含まれております。当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、異なる前提条件等を採
       用することにより、当該価額が変動することがあります。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
       なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは含まれておりません((注2)参照)。
       第32期(平成29年3月31日現在)
                          貸借対照表計上額                時価           差額
                            (千円)            (千円)           (千円)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (1)現金・預金                        27,972,477            27,972,477               -
       (2)金銭の信託                        12,366,219            12,366,219               -
       (3)未収委託者報酬                        10,164,041            10,164,041               -
       (4)未収運用受託報酬                        7,250,239            7,250,239               -
       (5)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券                    3,225,878            3,225,878               -
              資産計                 60,978,855            60,978,855               -
       (1)未払手数料                         4,062,695            4,062,695               -
              負債計                  4,062,695            4,062,695               -
       第33期(平成30年3月31日現在)

                          貸借対照表計上額                時価           差額
                            (千円)            (千円)           (千円)
       (1)現金・預金                        49,071,217            49,071,217               -
       (2)金銭の信託                        12,083,824            12,083,824               -
       (3)未収委託者報酬                        11,769,015            11,769,015               -
       (4)未収運用受託報酬                        4,574,225            4,574,225               -
       (5)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券                    1,448,968            1,448,968               -
              資産計                 78,947,251            78,947,251               -
       (1)未払手数料                         4,629,133            4,629,133               -
              負債計                  4,629,133            4,629,133               -
      (注1)金融商品の時価の算定方法

        資 産
        (1)現金・預金
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によってお
         ります。
        (2)金銭の信託

          有価証券運用を主目的とする単独運用の金銭の信託において信託財産として運用されている有価証券
         について、投資信託は基準価額によっております。また、デリバティブ取引は取引相手先金融機関より
         提示された価格によっております。
        (3)未収委託者報酬及び(4)未収運用受託報酬

          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
         おります。
        (5)有価証券及び投資有価証券

          これらの時価について、株式は取引所の価格によっており、投資信託は基準価額によっておりま
         す。
        負 債

        (1)未払手数料
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によってお
         ります。
      (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                      (千円)
                                第32期                 第33期
               区分
                           (平成29年3月31日現在)                 (平成30年3月31日現在)
       ①非上場株式                              337,468                 272,464
       ②関係会社株式                             3,306,296                 3,229,196
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        ①非上場株式は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることなどができず、時価を
        把握することが極めて困難と認められるため、「(5)                            有価証券及び投資有価証券              その他有価証券」には
        含 めておりません。
        ②関係会社株式は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることなどができず、時価
        を把握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
      (注3)金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

       第32期(平成29年3月31日現在)
                            1年以内       1年超5年以内         5年超10年以内           10年超
                           (千円)         (千円)         (千円)         (千円)
       (1)現金・預金                     27,972,477             -         -         -
       (2)金銭の信託                     12,366,219             -         -         -
       (3)未収委託者報酬                     10,164,041             -         -         -
       (4)未収運用受託報酬                     7,250,239             -         -         -
       (5)有価証券及び投資有価証券
                              297,560         320,736         888,110         12,660
          その他有価証券(投資信託)
       第33期(平成30年3月31日現在)

                           1年以内       1年超5年以内         5年超10年以内           10年超
                           (千円)         (千円)         (千円)         (千円)
       (1)現金・預金                     49,071,217             -         -         -
       (2)金銭の信託                     12,083,824             -         -         -
       (3)未収委託者報酬                     11,769,015             -         -         -
       (4)未収運用受託報酬                     4,574,225             -         -         -
       (5)有価証券及び投資有価証券
                                -       3,995           -         -
          その他有価証券(投資信託)
     (有価証券関係)

     1.  子会社株式及び関連会社株式
       関係会社株式(第32期の貸借対照表計上額3,306,296千円、第33期の貸借対照表計上額3,229,196千円)
      は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.  その他有価証券

      第32期(平成29年3月31日現在)
                                                       (千円)
                    貸借対照表日における
            区分                         取得原価               差額
                      貸借対照表計上額
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えるもの
       ①株式                      609,710               146,101              463,608
       ②投資信託                     2,384,278              2,091,387               292,891
       小計                     2,993,988              2,237,489               756,499
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えないもの
       ①株式                         -              -              -
       ②投資信託                      231,889              241,951             △10,061
       小計                      231,889              241,951             △10,061
       合計                     3,225,878              2,479,440               746,438
       (注)非上場株式(貸借対照表計上額337,468千円)については、市場価格がなく、時価を把握                                                 すること
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         が極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      第33期(平成30年3月31日現在)

                                                       (千円)
                    貸借対照表日における
            区分                         取得原価               差額
                      貸借対照表計上額
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えるもの
       ①株式                     1,267,157               146,101             1,121,055
       ②投資信託                      177,815              153,000              24,815
       小計                     1,444,972               299,101             1,145,870
       貸借対照表計上額が
       取得原価を超えないもの
       ①株式                         -              -              -
                                                          △  ▶
       ②投資信託                       3,995              4,000
                                                          △  ▶
       小計                       3,995              4,000
       合計                     1,448,968               303,101             1,145,866
       (注)非上場株式(貸借対照表計上額                   272,464    千円)については、市場価格がなく、時価を把握                         すること
         が極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3.当該事業年度中に売却したその他有価証券

      第32期(自平成28年4月1日              至平成29年3月31日)
                          売却額          売却益の合計額             売却損の合計額
             区分
                          (千円)             (千円)             (千円)
       投資信託                      717,905                2          79,146
       (注)投資信託の「売却額」、「売却益の合計額」及び「売却損の合計額」は、解約又は償還によるもの
         であります。
      第33期(自平成29年4月1日              至平成30年3月31日)

                          売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             区分
                         (千円)             (千円)             (千円)
       株式                      544,326             479,323                -
       投資信託                     2,480,288              329,576             21,204

       (注)投資信託の「売却額」、「売却益の合計額」及び「売却損の合計額」は、解約又は償還によるもの
         であります。
     4.減損処理を行った有価証券

       第32期において、有価証券について12,085千円(その他有価証券)減損処理を行っております。
       第33期において、該当事項はありません。
       なお、減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合には全て減損処
      理を行い、30~50%程度下落した場合には、回復可能性等を考慮して必要と認められた額について減損処理
      を行っております。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として退職一時金制度(非積立型制度であります)を採用しております。確定
      拠出型の制度としては確定拠出年金制度を採用しております。
       なお、   当社は平成      29 年 10 月 1 日付で、     確定給付企業年金制度を確定拠出年金制度等に移行するとともに、
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      退職一時金制度を改定しました。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                        (千円)
                                    第32期               第33期
                                (自   平成28年4月       1日     (自   平成29年4月       1日
                                 至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
       退職給付債務の期首残高                                 1,086,550               2,718,372
        勤務費用                                 189,127               269,128
        利息費用                                 10,905                7,523
        数理計算上の差異の発生額                                 89,303               61,792
        退職給付の支払額                                △144,062               △111,758
        合併による増加                                1,486,547                   -
        確定拠出制度への移行に伴う減少額                                    -          △1,316,796
        退職一時金制度改定に伴う増加額                                    -            526,345
       退職給付債務の期末残高                                 2,718,372               2,154,607
      (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                                                        (千円)
                                    第32期               第33期
                                (自   平成28年4月       1日     (自   平成29年4月       1日
                                 至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
       年金資産の期首残高                                     -           1,363,437
          期待運用収益                                16,033               17,042
          数理計算上の差異の発生額                                 1,894                 -
          事業主からの拠出額                                37,402               36,672
          退職給付の支払額                               △28,876                  -
          合併による増加                              1,336,984                   -
          確定拠出制度への移行に伴う減少額                                  -          △1,417,152
       年金資産の期末残高                                 1,363,437                   -
      (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費用の

      調整表
                                                        (千円)
                                    第32期               第33期
                               (平成29年3月31日現在)               (平成30年3月31日現在)
       積立型制度の退職給付債務                                 1,275,346                   -
       年金資産                                △1,363,437                    -
                                        △88,090                   -
       非積立型制度の退職給付債務                                 1,443,026               2,154,607
       未積立退職給付債務                                 1,354,935               2,154,607
       未認識数理計算上の差異                                 △430,203               △204,636
       未認識過去勤務費用                                  △4,852              △312,836
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                  919,879              1,637,133
       退職給付引当金                                 1,245,019               1,637,133

       前払年金費用                                 △325,140                   -
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                  919,879              1,637,133
      (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                        (千円)
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                                    第32期               第33期
                               (自   平成28年4月       1日     (自   平成29年4月       1日
                                至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
       勤務費用                                  189,127               269,128
       利息費用                                   10,905                7,523
       期待運用収益                                  △16,033               △17,042
       数理計算上の差異の費用処理額                                   78,229               88,417
       過去勤務費用の費用処理額                                   4,852               39,611
       退職一時金制度改定に伴う費用処理額                                     -             70,560
       その他                                   7,498              △1,620
       確定給付制度に係る退職給付費用                                  274,580               456,577
       制度移行に伴う損失(注)                                     -            690,899
       (注)特別損失に計上しております。
      (5)年金資産に関する事項

         ①年金資産の主な内訳
          年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                                    第32期               第33期
                               (平成29年3月31日現在)               (平成30年3月31日現在)
         株式
                                         31.5%                  -
         債券
                                         29.0%                  -
         共同運用資産
                                         24.1%                  -
         生命保険一般勘定
                                         10.5%                  -
         現金及び預金
                                          4.6%                 -
         合計
                                         100.0%                  -
         ②長期期待運用収益率の設定方法

          年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と、年金資産を
         構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
      (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

         主要な数理計算上の計算基礎
                                   第32期               第33期
                               (平成29年3月31日現在)               (平成30年3月31日現在)
       割引率                              0.02%~1.09%                    0.09  %
       長期期待運用収益率                                  2.50%                 -
       予想昇給率                              1.00%~8.73%               1.00%~4.42%
     3.簡便法を適用した確定給付制度

      (1)簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                        (千円)
                                    第32期               第33期
                               (自   平成28年4月       1日      (自   平成29年4月       1日
                                至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
       退職給付引当金の期首残高                                     -           △300,927
         退職給付費用
                                         22,562               53,156
         退職給付の支払額
                                            -               -
         制度への拠出額
                                        △36,177               △35,640
         合併による増加
                                        △287,313                   -
         確定拠出制度への移行に伴う減少額
                                            -            391,600
         退職一時金制度改定に伴う振替額
                                            -           △108,189
       退職給付引当金の期末残高                                 △300,927                   -
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      (2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費用の

      調整表
                                                        (千円)
                                    第32期               第33期
                               (平成29年3月31日現在)               (平成30年3月31日現在)
       積立型制度の退職給付債務                                  789,261                  -
       年金資産                                △1,150,443                    -
                                        △361,181                   -
       非積立型制度の退職給付債務                                   60,254                  -
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                 △300,927                   -
       退職給付引当金                                   60,254                  -

       前払年金費用                                 △361,181                   -
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額                                 △300,927                   -
      (3)退職給付費用

         簡便法で計算した退職給付費用 前事業年度                       22,562千円 当事業年度53,156千円
     4.確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度61,817千円、当事業年度                                       86,141   千円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                 第32期                 第33期
                            (平成29年3月31日現在)                 (平成30年3月31日現在)
       繰延税金資産                              (千円)                  (千円)
        未払事業税                         124,081                  290,493
        未払事業所税                         11,054                  11,683
        賞与引当金                         441,996                  426,815
        未払法定福利費                         84,152                  81,186
        資産除去債務                         86,421                  90,524
        減価償却超過額(一括償却資産)                         10,666                  11,331
         減価償却超過額                       116,920                  176,791
        繰延資産償却超過額(税法上)                        32,949                  34,977
        退職給付引当金                         399,808                  501,290
        時効後支払損引当金                         66,282                  60,941
        ゴルフ会員権評価損                         14,295                  13,173
         関係会社株式評価損                       166,740                  166,740
         投資有価証券評価損                        69,683                  28,976
         未払給与                        12,344                  9,186
         本社移転費用引当金                       289,865                  47,947
                                 14,309                  29,193
         その他
       繰延税金資産小計
                               1,941,573                  1,981,254
         評価性引当額                          -                  -
       繰延税金資産合計                       1,941,573                  1,981,254
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       繰延税金負債
         前払年金費用                      △210,151                      -
         その他有価証券評価差額金                      △159,429                  △281,720
       繰延税金負債合計                       △369,581                  △281,720
       繰延税金資産の純額                       1,571,992                  1,699,533
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳

       法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下である
      ため、注記を省略しております。
     ( 企業結合等関係        )

      当社(以下「AMOne」という)は、平成28年7月13日付で締結した、DIAMアセットマネジメント株式会社(以
     下「DIAM」という)、みずほ投信投資顧問株式会社(以下「MHAM」という)、みずほ信託銀行株式会社(以下
     「TB」という)及び新光投信株式会社(以下「新光投信」という)(以下総称して「統合4社」という)間の
     「統合契約書」に基づき、平成28年10月1日付で統合いたしました。
     1.結合当事企業

       結合当事企業             DIAM           MHAM            TB         新光投信
                 投資運用業務、投           投資運用業務、投           信託業務、銀行業           投資運用業務、投
       事業の内容
                 資助言・代理業務           資助言・代理業務           務、投資運用業務           資助言・代理業務
     2.企業結合日

      平成28年10月1日
     3.企業結合の方法

      ①MHAMを吸収合併存続会社、新光投信を吸収合併消滅会社とする吸収合併、②TBを吸収分割会社、吸収合
     併後のMHAMを吸収分割承継会社とし、同社がTB資産運用部門に係る権利義務を承継する吸収分割、③DIAMを
     吸収合併存続会社、MHAMを吸収合併消滅会社とする吸収合併の順に実施しております。
     4.結合後企業の名称

      アセットマネジメントOne株式会社
     5.企業結合の主な目的

      当社は、株式会社みずほフィナンシャルグループ(以下「                              MHFG  」という)及び第一生命ホールディングス
     株式会社(以下「第一生命」という)の資産運用ビジネス強化・発展に対する強力なコミットメントのも
     と、統合4社が長年にわたって培ってきた資産運用に係わる英知を結集し、                                      MHFG  と第一生命両社グループとの
     連携も最大限活用して、お客さまに最高水準のソリューションを提供するグローバルな運用会社としての飛
     躍を目指してまいります。
     6.合併比率

      「3.企業結合の方法」③の吸収合併における合併比率は以下の通りであります。
                          DIAM                      MHAM
         会社名
                        (存続会社)                      (消滅会社)
       合併比率(*)                    1                     0.0154
      (*)   普通株式と種類株式を合算して算定しております。
     7.交付した株式数

      「3.企業結合の方法」③の吸収合併において、                         DIAMは、MHAMの親会社であるMHFGに対して、その所有する
     MHAMの普通株式103万8,408株につき、DIAMの普通株式490株及び議決権を有しないA種種類株式15,510株を交
     付しました。
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     8.経済的持分比率(議決権比率)

      MHFGが企業結合直前に所有していた当社に対する経済的持分比率                                     50.00%
      MHFGが企業結合日に追加取得した当社に対する経済的持分比率                                     20.00%
      MHFGの追加取得後の当社に対する経済的持分比率                                     70.00%
      なお、MHFGが所有する議決権比率については50.00%から51.00%に異動しております。
     9.取得企業を決定するに至った主な根拠

      「3.企業結合の方法」③の吸収合併において、法的に消滅会社となるMHAMの親会社である                                              MHFG  が、結合後
     企業の議決権の過半数を保有することになるため、企業結合の会計上はMHAMが取得企業に該当し、DIAMが被
     取得企業となるものです。
     10.会計処理

      「企業結合に関する会計基準」(企業結合会計基準第21号 平成25年9月13日公表分)及び「企業結合会計
     基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年9月13日公表分)
     に基づき、「3.企業結合の方法」①の吸収合併及び②の吸収分割については共通支配下の取引として処理
     し、③の吸収合併については逆取得として処理しております。
     11.被取得企業に対してパーチェス法を適用した場合に関する事項

       (1)財務諸表に含まれる被取得企業の業績の期間
         平成29年4月1日から平成30年3月31日まで
       (2)被取得企業の取得原価及びその内訳
          取得の対価        MHAMの普通株式           144,212,500千円
          取得原価                   144,212,500千円
       (3)発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間
          a.発生したのれんの金額                    76,224,837千円
                               被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負
          b.発生原因
                               債の純額と取得原価との差額によります。
          c.のれんの償却方法及び償却期間                    20年間の均等償却
       (4)企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳
          a.資産の額        資産合計                    40,451,657千円
                    うち現金・預金                   11,605,537千円
                    うち金銭の信託                   11,792,364千円
          b.負債の額
                   負債合計                    9,256,209千円
                    うち未払手数料及び未払費用                   4,539,592千円
          (注)顧客関連資産に配分された金額及びそれに係る繰延税金負債は、資産の額及び負債の額には含
             まれておりません。
       (5)のれん以外の無形固定資産に配分された金額及び主要な種類別の内訳並びに全体及び主要な種類別の
          加重平均償却期間
          a.無形固定資産に配分された金額                            53,030,000千円
          b.主要な種類別の内訳
           顧客関連資産                           53,030,000千円
          c.全体及び主要な種類別の加重平均償却期間
           顧客関連資産                                16.9年
     12.被取得企業に対してパーチェス法を適用した場合の差額

       (1)貸借対照表項目
       流動資産                           -千円
       固定資産                     114,270,495千円
       資産合計                     114,270,495千円
                                 77/99


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       流動負債                           -千円
       固定負債                      13,059,836千円
       負債合計                      13,059,836千円
       純資産                     101,210,659千円
       (注)固定資産及び資産合計には、のれんの金額70,507,975千円及び顧客関連資産の金額45,200,838千
          円が含まれております。
       (2)損益計算書項目
       営業収益                           -千円
       営業利益                     △9,012,128千円
       経常利益                     △9,012,128千円
       税引前当期純利益                     △9,012,128千円
       当期純利益                     △7,419,617千円
       1株当たり当期純利益                     △185,490円43銭
       (注)営業利益には、のれんの償却額3,811,241千円及び顧客関連資産の償却額5,233,360千円が含まれ
          ております。
     (資産除去債務関係)

       当社は建物所有者との間で不動産賃貸借契約を締結しており、賃借期間終了時に原状回復する義務を有し
      ているため、契約及び法令上の資産除去債務を認識しております。
       なお、当該賃貸借契約に関連する長期差入保証金(敷金)が計上されているため、資産除去債務の負債計
      上に代えて、当該敷金の回収が最終的に見込めないと認められる金額を合理的に見積り、そのうち当期の負
      担に属する金額を費用計上し、直接減額しております。
     (セグメント情報等)

     1.セグメント情報
       当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      第32期(自平成28年4月1日              至平成29年3月31日)           及び  第33期(自平成29年4月1日              至平成30年3月31日)
      (1)サービスごとの情報
        サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、サービスごとの営業
       収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報
       ①営業収益
         本邦の外部顧客に対する営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載
        を省略しております。
       ②有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、記
        載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報
        特定の顧客に対する営業収益で損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載を省
       略しております。
     (関連当事者情報)

     1.関連当事者との取引
     (1)親会社及び法人主要株主等
     第32期(自平成28年4月1日              至平成29年3月31日)
     該当はありません。
     第33期(自平成29年4月1日              至平成30年3月31日)

     該当はありません。
                                 78/99


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     (2)子会社及び関連会社等

     第32期(自平成28年4月1日              至平成29年3月31日)
     該当はありません。
     第33期(自平成29年4月1日              至平成30年3月31日)

     該当はありません。
     (3)兄弟会社等

     第32期(自平成28年4月1日              至平成29年3月31日)
                資本金    事業の    議決権      関係内容
                                            取引金額      科目    期末残高
       会社等の      住所    又は    内容又    等の所             取引の内容
     属
                                            (千円)           (千円)
        名称        出資金    は職業    有(被
                            役員の     事業上
     性
                        所有)
                            兼任等     の関係
                         割合
       株式会社     東京都    14,040    銀行業     -    -   当社設定     投資信託の       4,530,351      未払       767,732

       みずほ銀     千代田     億円               投資信託     販売代行手             手数料
       行     区                    の販売     数料
       資産管理     東京都     500   資産管     -    -   当社信託     信託元本の        100,000    金銭の     12,366,219

     親
       サービス     中央区     億円   理等            財産の運     払戻(純             信託
     会
       信託銀行                         用     額)
     社
       株式会社                              信託報酬の         7,080
     の
                                     支払
     子
       みずほ証     東京都    1,251    証券業     -    -   当社設定     投資信託の       5,061,766      未払      1,166,212
     会
       券株式会     千代田     億円               投資信託     販売代行手             手数料
     社
       社     区                    の販売     数料
       みずほ信     東京都    2,473    信託銀     -    -   投資一任     運用受託報       2,520,431      未収運      2,722,066

       託銀行株     中央区     億円   行業            契約の締     酬の受取             用受託
       式会社                         結                  報酬
     第33期(自平成29年4月1日              至平成30年3月31日)

                資本金    事業の    議決権      関係内容
                                            取引金額      科目    期末残高
       会社等の      住所    又は   内容又    等の所             取引の内容
     属
                                            (千円)           (千円)
        名称        出資金    は職業    有(被
                            役員の     事業上
     性
                        所有)
                            兼任等     の関係
                         割合
     親  株式会社     東京都    14,040    銀行業     -    -   当社設定     投資信託の       6,470,802      未払       894,336

     会  みずほ銀     千代田     億円               投資信託     販売代行手             手数料
     社  行     区                    の販売     数料
     の
       みずほ証     東京都    1,251    証券業     -    -   当社設定     投資信託の       9,079,083      未払     1,549,208
     子
       券株式会     千代田     億円               投資信託     販売代行手             手数料
     会
       社     区                    の販売     数料
     社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

     (注1)   投資信託の販売代行手数料は、一般的取引条件を勘案した個別契約により決定しております。
     (注2)   信託報酬は、一般的取引条件を勘案した料率が適用されております。
     (注3)   運用受託報酬は、一般的取引条件を勘案した個別契約により決定しております。
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     (注4)   上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には、消費税等が含まれております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

     (1)親会社情報
       株式会社みずほフィナンシャルグループ
       (東京証券取引所及びニューヨーク証券取引所に上場)
     (2)重要な関連会社の要約財務諸表

       該当はありません。
     (1株当たり情報)

                               第32期                  第33期
                          (自   平成28年4月       1日         (自   平成29年4月       1日
                           至  平成29年3月31日)                 至  平成30年3月31日)
      1株当たり純資産額                          1,349,261     円 64 銭           1,667,445     円 37 銭
      1株当たり当期純利益金額                            201,491    円 22 銭            391,255    円 29 銭

     (注1)潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在していないため記載しておりま
        せん。
     (注2)1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                              第32期                   第33期
                         (自   平成28年4月       1日         (自   平成29年4月       1日
                          至  平成29年3月31日)                 至  平成30年3月31日)
      当期純利益金額                           6,443,302千円                   15,650,211千円
      普通株主及び普通株主と同等

                                       -                   -
      の株主に帰属しない金額
      普通株式及び普通株式と同等

                                 6,443,302千円                   15,650,211千円
      の株式に係る当期純利益金額
      普通株式及び普通株式と同等

      の株式の期中平均株式数                              31,978株                   40,000株
                                   (24,244株)                   (24,490株)

      (うち普通株式)
      (うちA種種類株式)                              (7,734株)                   (15,510株)

     (注1)A種種類株式は、剰余金の配当請求権及び残余財産分配請求権について普通株式と同等の権利を有して
        いるため、1株当たり情報の算定上、普通株式に含めて計算しています。
     (1)中間貸借対照表

                                                    (単位:千円)
                                          第34期中間会計期間末
                                         (平成30年9月30日現在)
                 (資産の部)
      流動資産
       現金・預金                                               34,067,025
       金銭の信託                                               18,936,052
       未収委託者報酬                                               12,755,452
       未収運用受託報酬                                               3,856,616
       未収投資助言報酬                                                346,291
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       未収収益                                                 58,816
       前払費用                                                722,476
       その他                                                443,661
                             流動資産計                        71,186,392
      固定資産

       有形固定資産                                               1,564,959
        建物                                  ※1            1,139,616
        器具備品                                  ※1             425,343
       無形固定資産                                               2,666,559
        ソフトウエア                                               875,280
        ソフトウエア仮勘定                                              1,787,307
        電話加入権                                                3,931
        電信電話専用施設利用権                                                  40
       投資その他の資産                                               8,242,396
        投資有価証券                                              2,436,769
        関係会社株式                                              3,229,196
        長期差入保証金                                              1,318,800
        繰延税金資産                                              1,167,835
        その他                                                89,794
                             固定資産計                        12,473,915
                  資産合計                                    83,660,307
                                                    (単位:千円)

                                          第34期中間会計期間末
                                         (平成30年9月30日現在)
                 (負債の部)
      流動負債
       預り金                                               2,420,695
       未払金                                               5,448,301
        未払収益分配金                                                1,091
        未払償還金                                                48,968
        未払手数料                                              4,999,441
        その他未払金                                               398,799
       未払費用                                               6,877,637
       未払法人税等                                               3,090,099
       未払消費税等                                                599,967
       前受収益                                                 70,778
       賞与引当金                                               1,310,878
       役員賞与引当金                                                 25,584
                             流動負債計                        19,843,940
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      固定負債
       退職給付引当金                                               1,739,495
       時効後支払損引当金                                                177,842
                             固定負債計                         1,917,338
                  負債合計                                    21,761,279
                (純資産の部)
      株主資本
       資本金                                               2,000,000
       資本剰余金                                               19,552,957
        資本準備金                                              2,428,478
        その他資本剰余金                                              17,124,479
       利益剰余金                                               39,054,769
        利益準備金                                               123,293
        その他利益剰余金                                              38,931,475
         別途積立金                                             31,680,000
         繰越利益剰余金                                             7,251,475
                             株主資本計                        60,607,726
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                                               1,291,302
                         評価・換算差額等計                             1,291,302
                 純資産合計                                    61,899,028
                負債・純資産合計                                      83,660,307
     (2)中間損益計算書

                                                    (単位:千円)
                                        第34期中間会計期間
                                  (自平成30年4月1日至平成30年9月30日)
      営業収益
       委託者報酬                                42,913,511
       運用受託報酬                                 8,532,726
       投資助言報酬                                  628,443
       その他営業収益                                  58,808
                        営業収益計                              52,133,489
      営業費用
       支払手数料                                18,339,539
       広告宣伝費                                  179,085
       公告費                                    125
       調査費                                12,096,339
        調査費                                4,887,455
        委託調査費                                7,208,884
       委託計算費                                  514,718
       営業雑経費                                  613,114
        通信費                                 23,463
        印刷費                                 467,622
        協会費                                 31,454
        諸会費                                 17,206
        支払販売手数料                                 73,367
                                 82/99

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                        営業費用計                              31,742,923
      一般管理費
       給料                                 4,854,622
        役員報酬                                 92,217
        給料・手当                                4,634,136
        賞与                                 128,268
       交際費                                  26,068
       寄付金                                   5,806
       旅費交通費                                  164,824
       租税公課                                  284,716
       不動産賃借料                                  779,131
       退職給付費用                                  256,835
       固定資産減価償却費                              ※1    294,442
       福利厚生費                                  22,384
       修繕費                                  12,644
       賞与引当金繰入額                                 1,310,878
       役員賞与引当金繰入額                                  25,584
       機器リース料                                    60
       事務委託費                                 1,757,115
       事務用消耗品費                                  70,698
       器具備品費                                   3,043
       諸経費                                  98,264
                       一般管理費計                               9,967,124
      営業利益                                                10,423,441
                                                    (単位:千円)

                                        第34期中間会計期間
                                  (自平成30年4月1日至平成30年9月30日)
      営業外収益
       受取利息                                    887
       受取配当金                                  49,212
       時効成立分配金・償還金                                   8,482
       時効後支払損引当金戻入額                                  19,806
       雑収入                                  12,895
                       営業外収益計                                 91,283
      営業外費用
       為替差損                                  19,977
       金銭の信託運用損                                  23,814
       雑損失                                   3,708
                       営業外費用計                                 47,500
      経常利益                                                10,467,225
      特別損失
       固定資産除却損                                  18,830
                        特別損失計                                18,830
      税引前中間純利益                                                10,448,394
      法人税、住民税及び事業税                                                2,910,819
      法人税等調整額                                                 312,661
      法人税等合計                                                3,223,481
      中間純利益                                                7,224,913
     (3)中間株主資本等変動計算書

      第34期中間会計期間(自平成30年4月1日至平成30年9月30日)
                                 83/99


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                                                      (単位:千円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                     利益剰余金
                                              その他利益剰余金
              資本金
                         その他     資本剰余金      利益
                                                   運用責
                  資本準備金
                                         別途    研究開発          繰越利益
                        資本剰余金       合計    準備金
                                                   任準備
                                         積立金     積立金          剰余金
                                                   積立金
     当期首残高         2,000,000      2,428,478      17,124,479      19,552,957     123,293    24,580,000      300,000     200,000    19,146,562
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                                 △ 12 ,520,000
      中間純利益                                                  7, 224,913
      別途積立金
                                        7,100,000
      の積立
      研究開発
                                             △300,000
      積立金の取崩
      運用責任準備
                                                  △200,000
      積立金の取崩
      繰越利益剰余金
                                                       △6,600,000
      の取崩
      株主資本以外の
      項目の当中間期
      変動額(純額)
     当中間期変動額
                 -      -      -      -    -  7,100,000     △300,000     △200,000    △11,895,086
     合計
     当中間期末残高         2,000,000      2,428,478      17,124,479      19,552,957     123,293    31,680,000         -     -  7,251,475
                   株主資本            評価・換算差額等

               利益剰余金                            純資産
                              その他
                       株主資本            評価・換算
                                           合計
                             有価証券
               利益剰余金
                        合計           差額等合計
                             評価差額金
                合計
     当期首残高            44,349,855      65,902,812        795,002      795,002       66,697,815
     当中間期変動額
      剰余金の配当          △12,520,000      △12,520,000                    △12,520,000
      中間純利益           7,224,913      7,224,913                    7,224,913
      別途積立金
                 7,100,000      7,100,000                    7,100,000
      の積立
      研究開発
                 △300,000      △300,000                    △300,000
      積立金の取崩
      運用責任準備
                 △200,000      △200,000                    △200,000
      積立金の取崩
      繰越利益剰余金
                △6,600,000      △6,600,000                    △6,600,000
      の取崩
      株主資本以外の
      項目の当中間期                         496,300      496,300        496,300
      変動額(純額)
                                 84/99


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     当中間期変動額
                △5,295,086      △5,295,086        496,300      496,300      △4,798,786
     合計
     当中間期末残高            39,054,769      60,607,726       1,291,302      1,291,302        61,899,028
     重要な会計方針

                      (1)子会社株式及び関連会社株式
     1.有価証券の評価基準及び評
                               :移動平均法による原価法
       価方法
                      (2)その他有価証券
                       時価のあるもの:中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                        (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
                        法により算定)
                       時価のないもの:         移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び                 時価法

       評価方法
                      (1)有形固定資産

     3.固定資産の減価償却の方法
                       定率法を採用しております。
                        ただし、     平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備については                             、
                        定額法を採用しております。
                       なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
                        建物        …   6~18年
                        器具備品        …   2~20年
                      (2)無形固定資産
                        定額法を採用しております。
                        なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能
                       期間(5年)に基づく定額法によっております。
                       外貨建金銭債権債務は、中間決算日の直物等為替相場により円貨に換算

     4.外貨建の資産及び負債の本
                       し、換算差額は損益として処理しております。
       邦通貨への換算基準
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      (1)賞与引当金は、従業員に対して支給する賞与の支出に充てるた
     5.引当金の計上基準
                       め、将来の支給見込額に基づき当中間会計期間に見合う分を計上して
                       おります。
                      (2)役員賞与引当金は、役員に対して支給する賞与の支出に充てるた
                       め、将来の支給見込額に基づき当中間会計期間に見合う分を計上して
                       おります。
                      (3)退職給付引当金は、従業員の退職給付に備えるため、退職一時金
                       制度について、        当事業年度末       における退職給付債務の見込額に基づき
                       当中間会計期間末において発生していると認められる額を計上してお
                       ります。
                        ①退職給付見込額の期間帰属方法
                         退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間
                         末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準に
                         よっております。
                        ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                         過去勤務費用については、その発生時の従業員の平均残存勤務期
                         間内の一定の年数(5年)による定額法により按分した額を費用処
                         理しております。
                         数理計算上の差異については、各事業年度の発生時の従業員の平
                         均残存勤務期間内の一定の年数(5年または10年)による定額法に
                         より按分した額を、それぞれ発生の翌事業年度から費用処理して
                         おります。
                      (4)時効後支払損引当金は、時効成立のため利益計上した収益分配金
                       及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過
                       去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
     6.消費税等の会計処理                  消費税及び地方消費税の会計処理は税抜き方式によっております。

     表示方法の変更

                           第34期中間会計期間
                     (自平成30年4月1日           至平成30年9月30日)
      「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当中間会計

     期間の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区
     分に表示する方法に変更しました。
      注記事項

     (中間貸借対照表関係)
               項目                       第34期中間会計期間末

                                      (平成30年9月30日現在)
      ※1.有形固定資産の減価償却累計額                         建物           …    184,810千円

                               器具備品           …    860,618千円
     (中間損益計算書関係)

               項目                        第34期中間会計期間

                                 (自平成30年4月1日           至平成30年9月30日)
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      ※1.減価償却実施額                         有形固定資産           …    112,547千円
                               無形固定資産           …    181,894千円
     (中間株主資本等変動計算書関係)

      第34期中間会計期間(自平成30年4月1日                     至平成30年9月30日)
      1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
     発行済株式の種類           当事業年度期首

                            当中間会計期間           当中間会計期間           当中間会計期間末
                 株式数(株)
                           増加株式数(株)           減少株式数(株)            株式数(株)
        普通株式               24,490             -           -         24,490

       A種種類株式               15,510             -           -         15,510

         合計             40,000             -           -         40,000

     2.配当に関する事項

     (1)配当金支払額
         決議        株式の
                       配当金の       1株当たり          基準日          効力発生日
                 種類
                         総額       配当額
                       (千円)        (円)
                普通株式

     平成30年6月20日
                        12,520,000         313,000       平成30年3月31日           平成30年6月21日
      定時株主総会
                A種種類
                 株式
     (2)基準日が当中間会計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当中間会計期間後となるもの

         該当事項はありません。
     (金融商品関係)

     第34期中間会計期間末(平成30年9月30日現在)
     金融商品の時価等に関する事項
     平成30年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
     なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは含まれておりません((注2)参照)。
                              中間貸借対照表計上額                 時価        差額
                                 (千円)             (千円)        (千円)
     (1)現金・預金                                34,067,025         34,067,025            -
     (2)金銭の信託                                18,936,052         18,936,052            -
     (3)未収委託者報酬                                12,755,452         12,755,452            -
     (4)未収運用受託報酬                                3,856,616         3,856,616           -
     (5)有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                              2,164,304         2,164,304           -
              資産計                       71,779,451         71,779,451            -
     (1)未払手数料                                 4,999,441         4,999,441           -
              負債計                       4,999,441         4,999,441           -
     (注1)金融商品の時価の算定方法

     資 産
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     (1)現金・預金
       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     (2)金銭の信託

       有価証券運用を主目的とする単独運用の金銭の信託において信託財産として運用されている有価証券につ
      いて、投資信託は基準価額によっております。また、デリバティブ取引は取引相手先金融機関より提示され
      た価格によっております。
     (3)未収委託者報酬及び(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     (5)有価証券及び投資有価証券

       これらの時価について、株式は取引所の価格によっており、投資信託は基準価額によっております。
     負 債

     (1)未払手数料
       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                       中間貸借対照表計上額
                区分
                                          (千円)
      ①非上場株式                                                  272,464
      ②関係会社株式                                                 3,229,196
      ①非上場株式は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることなどができず、時価を把握
       することが極めて困難と認められるため、「(5)                          有価証券及び投資有価証券 その他有価証券」には含め
       ておりません。
      ②関係会社株式は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることなどができず、時価を把
       握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
     (有価証券関係)

                           第34期中間会計期間末
                          (平成30年9月30日現在)
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     1.子会社株式
       関係会社株式(中間貸借対照表計上額                    3,229,196     千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが
       極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券

                       中間貸借対照表               取得原価             差額
            区 分
                       計上額(千円)               (千円)            (千円)
       中間貸借対照表計上額が
       取得原価を超えるもの
       ①株式                     1,976,064             146,101           1,829,962
       ②投資信託                       184,247            153,000             31,247
       小計                     2,160,311             299,101           1,861,209
       中間貸借対照表計上額が
       取得原価を超えないもの
       ①株式                          -            -            -
       ②投資信託                        3,993            4,000              △6
       小計                        3,993            4,000              △6
       合計                     2,164,304             303,101           1,861,202
      (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額                      272,464    千円)については、市場価格がなく、時価を把握す
       ることが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     (企業結合等関係)

      当社(以下「AMOne」という)は、平成28年7月13日付で締結した、DIAMアセットマネジメント株式会社(以
     下「DIAM」という)、みずほ投信投資顧問株式会社(以下「MHAM」という)、みずほ信託銀行株式会社(以下
     「TB」という)及び新光投信株式会社(以下「新光投信」という)(以下総称して「統合4社」という)間の
     「統合契約書」に基づき、平成28年10月1日付で統合いたしました。
     1.結合当事企業

     結合当事企業               DIAM           MHAM            TB         新光投信
                投資運用業務、投           投資運用業務、投           信託業務、銀行業           投資運用業務、投
     事業の内容
                資助言・代理業務           資助言・代理業務           務、投資運用業務           資助言・代理業務
     2.企業結合日

      平成28年10月1日
     3.企業結合の方法

      ①MHAMを吸収合併存続会社、新光投信を吸収合併消滅会社とする吸収合併、②TBを吸収分割会社、吸収合
     併後のMHAMを吸収分割承継会社とし、同社がTB資産運用部門に係る権利義務を承継する吸収分割、③DIAMを
     吸収合併存続会社、MHAMを吸収合併消滅会社とする吸収合併の順に実施しております。
     4.結合後企業の名称

      アセットマネジメントOne株式会社
     5.企業結合の主な目的

      当社は、株式会社みずほフィナンシャルグループ(以下「                              MHFG  」という)及び第一生命ホールディングス
     株式会社(以下「第一生命」という)の資産運用ビジネス強化・発展に対する強力なコミットメントのも
     と、統合4社が長年にわたって培ってきた資産運用に係わる英知を結集し、                                      MHFG  と第一生命両社グループとの
     連携も最大限活用して、お客さまに最高水準のソリューションを提供するグローバルな運用会社としての飛
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     躍を目指してまいります。
     6.合併比率

      「3.企業結合の方法」③の吸収合併における合併比率は以下の通りであります。
                          DIAM                      MHAM
         会社名
                        (存続会社)                      (消滅会社)
       合併比率(*)                    1                    0.0154
      (*)   普通株式と種類株式を合算して算定しております。
     7.交付した株式数

      「3.企業結合の方法」③の吸収合併において、                         DIAMは、MHAMの親会社であるMHFGに対して、その所有する
     MHAMの普通株式103万8,408株につき、DIAMの普通株式490株及び議決権を有しないA種種類株式15,510株を交
     付しました。
     8.経済的持分比率(議決権比率)

       MHFGが企業結合直前に所有していた当社に対する経済的持分比率                                      50.00%
       MHFGが企業結合日に追加取得した当社に対する経済的持分比率                                      20.00%
       MHFGの追加取得後の当社に対する経済的持分比率                                      70.00%
       なお、MHFGが所有する議決権比率については50.00%から51.00%に異動しております。
     9.取得企業を決定するに至った主な根拠

      「3.企業結合の方法」③の吸収合併において、法的に消滅会社となるMHAMの親会社である                                              MHFG  が、結合後
     企業の議決権の過半数を保有することになるため、企業結合の会計上はMHAMが取得企業に該当し、DIAMが被
     取得企業となるものです。
     10.会計処理

      「企業結合に関する会計基準」(企業結合会計基準第21号 平成25年9月13日公表分)及び「企業結合会計
     基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年9月13日公表分)
     に基づき、「3.企業結合の方法」①の吸収合併及び②の吸収分割については共通支配下の取引として処理
     し、③の吸収合併については逆取得として処理しております。
     11.被取得企業に対してパーチェス法を適用した場合に関する事項

       (1)中間財務諸表に含まれる被取得企業の業績の期間
         平成30年4月1日から平成30年9月30日まで
       (2)被取得企業の取得原価及びその内訳
          取得の対価        MHAMの普通株式           144,212,500千円
          取得原価                   144,212,500千円
       (3)発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間
          a.発生したのれんの金額                    76,224,837千円
                               被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負
          b.発生原因
                               債の純額と取得原価との差額によります。
          c.のれんの償却方法及び償却期間                    20年間の均等償却
       (4)企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳
          a.資産の額         資産合計                     40,451,657千円
                    うち現金・預金                    11,605,537千円
                    うち金銭の信託                    11,792,364千円
          b.負債の額
                   負債合計                     9,256,209千円
                    うち未払手数料及び未払費用                    4,539,592千円
          (注)顧客関連資産に配分された金額及びそれに係る繰延税金負債は、資産の額及び負債の額には含
             まれておりません。
       (5)のれん以外の無形固定資産に配分された金額及び主要な種類別の内訳並びに全体及び主要な種類別の
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          加重平均償却期間
          a.無形固定資産に配分された金額                              53,030,000千円
          b.主要な種類別の内訳
           顧客関連資産                             53,030,000千円
          c.全体及び主要な種類別の加重平均償却期間
           顧客関連資産                                 16.9年
     12.被取得企業に対してパーチェス法を適用した場合の差額

       (1)貸借対照表項目
       流動資産                           -千円
       固定資産                     109,432,950千円
       資産合計                     109,432,950千円
       流動負債                           -千円
       固定負債                      11,942,856千円
       負債合計                      11,942,856千円
       純資産                      97,490,094千円
       (注)固定資産及び資産合計には、のれんの金額68,602,354千円及び顧客関連資産の金額42,580,212千
          円が含まれております。
       (2)損益計算書項目

       営業収益                           -千円
       営業利益                     △4,521,569千円
       経常利益                     △4,521,569千円
       税引前中間純利益                     △4,521,569千円
       中間純利益                     △3,720,565千円
       1株当たり中間純利益                      △93,014円14銭
       (注)営業利益には、のれんの償却額1,905,620千円及び顧客関連資産の償却額2,620,626千円が含まれ
          ております。
     (資産除去債務関係)

      当社は建物所有者との間で不動産賃貸借契約を締結しており、賃借期間終了時に原状回復する義務を有して

     いるため、契約及び法令上の資産除去債務を認識しております。
      なお、当該賃貸借契約に関連する長期差入保証金(敷金)が計上されているため、資産除去債務の負債計上
     に代えて、当該敷金の回収が最終的に見込めないと認められる金額を合理的に見積り、そのうち当期の負担に
     属する金額を費用計上し、直接減額しております。
     (セグメント情報等)

     第34期中間会計期間(自平成30年4月1日                     至平成30年9月30日)
     1.セグメント情報
       当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

     (1)サービスごとの情報
        サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、サービスごとの営業
       収益の記載を省略しております。
     (2)地域ごとの情報

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       ①営業収益
         本邦の外部顧客に対する営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載
        を省略しております。
       ②有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、記
        載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        特定の顧客に対する営業収益で損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載を省
       略しております。
     (1株当たり情報)

                            第34期中間会計期間
                      (自平成30年4月1日           至平成30年9月30日)
      1株当たり純資産額                                   1,547,475円72銭

      1株当たり中間純利益金額                                    180,622円83銭

     (注)潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
        ん。
      1株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                        第34期中間会計期間
                                   (自平成30年4月1日           至平成30年9月30日)
      中間純利益金額                                   7,224,913千円
      普通株主及び普通株主と同等の株主に帰属し

                                                -
      ない金額
      普通株式及び普通株式と同等の株式に係る中

                                          7,224,913千円
      間純利益金額
      普通株式及び普通株式と同等の株式の期中平

                                           40,000株
      均株式数
      (うち普通株式)                                    (24,490株)

      (うちA種種類株式)                                    (15,510株)

     (注)A種種類株式は、剰余金の配当請求権及び                         残余財産     分配請求権について普通株式と同等の権利を有して
        いるため、1株当たり情報の算定上、普通株式に含めて計算しています。
     (重要な後発事象)

                           第34期中間会計期間
                     (自平成30年4月1日           至平成30年9月30日)
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      アセットマネジメントOne株式会社(取締役社長:菅野                             暁、以下「AM-One」)は、平成30年6月1日に株式
     会社みずほ銀行(頭取:藤原                弘治)と締結した株式譲渡基本合意書に基づき、平成30年11月1日に株式譲
     渡契約を締結の上、同日付でみずほグローバルオルタナティブインベストメンツ株式会社(取締役社長:
     安藤   学、以下「MGAI」)の発行済株式の全てを取得し、子会社化しました。本再編に伴いMGAIは、商号を
     アセットマネジメントOneオルタナティブインベストメンツ株式会社(取締役社長:安藤                                                  学、以下
     「AMOAI」)に改称しました。
     1.株式取得の目的

      本再編により、AM-OneとAMOAI(旧MGAI)は両社のオルタナティブ投資のゲートキーピング(※)に係る機
     能について一体運営を行ない、ゲートキーピング能力と受託体制の強化を実現するとともに、株式会社み
     ずほフィナンシャルグループ及び第一生命ホールディングス株式会社とも連携し、お客さまの多様なニー
     ズに応えるものであります。
      (※)外部の運用会社およびファンドを調査し、優良なファンドを選定・管理すること
     2.株式取得対象会社の概要

      (1)   商号       : アセットマネジメントOneオルタナティブインベストメンツ株式会社
      (2)   事業内容:投資運用業務、投資助言・代理業務
      (3)   資本金      :10億円(平成30年11月1日現在)
     3.株式取得の時期

      平成30年11月1日
     4.取得する株式の数、取得原価及び取得後の議決権比率

      (1)取得株式数                      : 20,000株
      (2)取得原価                     :12億7千万円
      (3)取得後の議決権比率              :100  %
     4【利害関係人との取引制限】


         委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次

       に掲げる行為が禁止されています。
       (1)自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行
        うこと(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失
        墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       (2)運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠
        け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないもの
        として内閣府令で定めるものを除きます。)。
       (3)通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社
        の親法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
        取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいい
        ます。以下(4)(5)において同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半
        数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体
        として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取
        引または店頭デリバティブ取引を行うこと。
       (4)委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の
        方針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用
        を行うこと。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (5)上記(3)(4)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為で
        あって、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失
        墜 させるおそれのあるものとして内閣府令で定める行為。
     5【その他】

       (1)定款の変更、事業譲渡又は事業譲受、出資の状況その他の重要事項

          2018年6月20日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
          委託会社は、株式会社みずほ銀行から、みずほグローバルオルタナティブインベストメンツ
          株式会社(以下「MGAI」といいます。)の発行済株式の全てについて2018年11月1日付で譲
          り受け、MGAIを100%子会社(新商号:アセットマネジメントOneオルタナティブインベスト
          メンツ株式会社)としました。
       (2)訴訟事件その他の重要事項
          委託会社およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はあり
          ません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

       (1)株式会社りそな銀行(「受託者」)

       a.資本金の額
          2018年3月末日現在、279,928百万円
       b.事業の内容
          銀行法に基づき銀行業を営むと共に、金融機関の信託業務の兼営に関する法律(兼営法)
          に基づき信託業務を営んでいます。
       (2)販売会社
          販売会社の名称、資本金の額及び事業の内容は以下の「販売会社一覧表」のとおりです。
                                       (資本金の額は2018年3月末日現在)
      販売会社一覧表
                              資本金の額
                名称                              事業の内容
                             (単位:百万円)
                                     金融商品取引法に定める第一種金融商品取
      藍澤證券株式会社                          8,000
                                     引業を営んでいます。
                   (注)
                                14,577                同上
      いちよし証券株式会社
      永和証券株式会社                           500              同上
      岡安証券株式会社                           650              同上
      新大垣証券株式会社                           175              同上
      みずほ証券株式会社                         125,167                同上
                     (注)
                                 852              同上
      岡三にいがた証券株式会社
                 ※
                                3,000               同上
      北洋証券株式会社
      大熊本証券株式会社                           343              同上
      大山日ノ丸証券株式会社                           215              同上
      東武証券株式会社                           420              同上
      フィリップ証券株式会社                           950              同上
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      三津井証券株式会社                           558              同上
      三豊証券株式会社                           300              同上
      むさし証券株式会社                          5,000               同上
      西村証券株式会社                           500              同上
                   (注)
                                5,000               同上
      ひろぎん証券株式会社
      三木証券株式会社                           500              同上
      リテラ・クレア証券株式会社                          3,794               同上
      アーク証券株式会社                          2,619               同上
      楽天証券株式会社                          7,495               同上
      ばんせい証券株式会社                          1,558               同上
      株式会社SBI証券                         48,323                同上
      髙木証券株式会社                         11,069                同上
                (注)
                                     銀行法に基づき、銀行業を営んでいます。
                                8,000
      株式会社筑邦銀行
      (注)岡三にいがた証券株式会社、                     株式会社筑邦銀行、ひろぎん証券株式会社およびいちよし証
        券株式会社におきましては、募集・販売の取り扱いを行っておりません。
       ※ 資本金の額は、2019年4月1日現在。
     2【関係業務の概要】

       「受託者」は以下の業務を行います。

       ( 1 )委託者の指図に基づく投資信託財産の保管、管理
       ( 2 )投資信託財産の計算
       ( 3 )その他上記業務に付随する一切の業務
       「販売会社」は以下の業務を行います。
       ( 1 )募集・販売の取り扱い
       ( 2 )受益者に対する一部解約事務
       ( 3 )受益者に対する一部解約金、収益分配金および償還金の支払い
       ( ▶ )受益者に対する収益分配金の再投資
       ( 5 )受益権の取得申込者に対する目論見書の交付
       ( 6 )受益者に対する運用報告書の交付
       ( 7 )所得税および地方税の源泉徴収
       ( 8 )その他上記業務に付随する一切の業務
     3【資本関係】

       委託者は、三津井証券株式会社の株式の5.7%を所有しています。

       (注)関係法人が所有する委託者の株式または委託者が所有する関係法人の株式のうち、持株比
          率が5.0%以上のものを記載しています。
      <再信託受託会社の概要>

       名称         :  日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
       業務の概要         :  銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営
                  に関する法律に基づき信託業務を営んでいます。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       再信託の目的         :  原信託契約にかかる信託事務の一部(投資信託財産の管理)を原信
                  託受託者から再信託受託者(日本トラスティ・サービス信託銀行株
                  式会社)へ委託するため、原投資信託財産のすべてを再信託受託者
                  へ移管することを目的とします。
     第3【その他】

     (1)目論見書の表紙等にロゴ・マーク、図案を使用し、ファンドの基本的性格を記載する場合があ

       ります。また、以下の内容を記載することがあります。
       ・金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である旨
       ・委託会社の金融商品取引業者登録番号
       ・詳細情報の入手方法
        ①委託会社のホームページアドレス、電話番号および受付時間など
        ②請求目論見書の入手方法およびファンドの投資信託約款の全文が請求目論見書に掲載されて
         いる旨
       ・目論見書の使用開始日
       ・届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
        ①届出をした日および当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
        ②届出をした日、届出が効力を生じている旨および効力発生日
       ・ファンドの内容に関して重大な変更を行う場合には、投資信託及び投資法人に関する法律(昭
        和26年法律第198号)に基づき事前に受益者の意向を確認する旨
       ・投資信託の財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されている旨
       ・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合に
        はその旨の記録をしておくべきである旨
       ・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください」との趣旨を示す記載
     (2)有価証券届出書第一部「証券情報」、第二部「ファンド情報」に記載の内容について、投資家
       の理解を助けるため、その内容を説明した図表等を付加して目論見書のその内容に関する箇所に
       記載することがあります。また、第二部「ファンド情報」第1「ファンドの状況」5「運用状
       況」について、有価証券届出書提出後の随時入手可能な直近の情報および同情報についての表で
       の表示に加えて、グラフで表示した情報を目論見書に記載することがあります。
     (3)投資信託説明書(請求目論見書)に約款の全文を掲載します。
     (4)目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがありま
       す。
     (5)目論見書は目論見書の別称として「投資信託説明書」と称して使用する場合があります。
     (6)投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         独立監査人の監査報告書
                                                  平成30年5月30日

     アセットマネジメントOne株式会社

      取 締 役 会          御 中
                            新日本有限責任監査法人

                            指定有限責任社         員

                                        公認会計士         湯原  尚          印
                            業務執行社        員
                            指定有限責任社         員

                                        公認会計士         山野  浩          印
                            業務執行社        員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の

     経理状況」に掲げられているアセットマネジメントOne株式会社の平成29年4月1日から平成30年3月31
     日までの     第33期事業年度の財務諸表               、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な
     会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して                                              財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。         当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準          は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計                                               の基準に準拠し
     て、アセットマネジメントOne株式会社の平成30年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業
     年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上
     (注1)上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

      ております。
     (注2)XBRLデータは監査の対象には含まれておりません。

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     独  立  監  査  人  の  監  査  報  告  書

                                                 平成31年3月8日
     アセットマネジメントOne株式会社
     取締役会 御中
                             E Y 新  日  本  有  限  責  任  監  査  法  人

                             指定有限責任社員
                                      公認会計士
                                             長谷川 敬
                             業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「ファンドの経理状況」に掲げられている新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)の平成
     30年7月31日から平成31年1月28日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、
     損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸
     表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務
     諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含
     まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する
     意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基
     準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどう
     かについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求
     めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施され
     る。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリス
     クの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見
     表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な
     監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
     監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評
     価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に準拠して、新光日本インカム株式ファンド(3ヵ月決算型)の平成31年1月28日現在の信託
     財産の状態及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表
     示しているものと認める。
     利害関係

      アセットマネジメントOne株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公
     認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以  上
     (※)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社
           が別途保管しております。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 98/99






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                                               アセットマネジメントOne株式会社(E10677)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       独立監査人の中間監査報告書

                                                 平成30年11月30日
     アセットマネジメントOne株式会社
      取 締 役 会           御 中
                            EY新日本有限責任監査法人

                            指定有限責任社         員
                                        公認会計士         湯原  尚 印
                            業務執行社       員
                            指定有限責任社         員
                                        公認会計士         山野  浩 印
                            業務執行社       員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の

     経理状況」に掲げられているアセットマネジメントOne株式会社の平成30年4月1日から平成31年3月31
     日までの第34期事業年度の中間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)に係る中間
     財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間                       損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びそ
     の他の注記について中間監査を                行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に                                              準拠して中間財務
     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬に                                       よる重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と                               判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務                                                 諸表に対する意
     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に                              中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、
     中間監査に係る監査計画を              策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ                                 いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。                          中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、        中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準
     に準拠して、アセットマネジメントOne株式会社の平成30年9月30日現在の                                         財政状態及び同日をもって終了
     する中間会計期間(平成30年4月1日から平成30年9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表
     示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以  上
     (注1)上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保

      管しております。
     (注2)XBRLデータは中間監査の対象には含まれておりません。
                                 99/99




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社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。