スマート・ミックス・Dガード(為替ヘッジあり) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出日:

提出者:スマート・ミックス・Dガード(為替ヘッジあり)

カテゴリ:訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                  関東財務局長 殿

     【提出日】                  平成31年2月12日提出

     【発行者名】                  大和証券投資信託委託株式会社

     【代表者の役職氏名】                  取締役社長 岩本 信之

     【本店の所在の場所】                  東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

     【事務連絡者氏名】                  髙橋 慎

                      連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【電話番号】                  03-5555-3431

     【届出の対象とした募集内                  スマート・ミックス・Dガード(為替ヘッジあり)

     国投資信託受益証券に係る
     ファンドの名称】
     【届出の対象とした募集内                  10兆円を上限とします。

     国投資信託受益証券の金
     額】
     【縦覧に供する場所】                  該当ありません。

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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2019年2月1日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の関係法人に係る記載事項に

     訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
     Ⅱ.【訂正の内容】

       原有価証券届出書の記載事項を、<訂正後>の内容に訂正・更新します。

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部 【委託会社等の情報】

                       第2 【その他の関係法人の概況】

     ※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

                      1 【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社

      ① 名称 三井住友信託銀行株式会社

      ② 資本金の額 342,037百万円(2018年3月末日現在)

      ③ 事業の内容

        銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業

       務を営んでいます。
     (2)  販売会社

                ①  名 称             ②  資本金の額             ③  事業の内容

                               単位:百万円
                               2018年3月
                               末日現在)
        株式会社SBI証券                           48,323
        髙木証券株式会社                           11,069
                                       金融商品取引法に定める
        東海東京証券株式会社                            6,000
                                       第一種金融商品取引業を
        日の出証券株式会社                            4,650
                                       営んでいます。
        楽天証券株式会社                            7,495
        リテラ・クレア証券株式会社                            3,794
        ワイエム証券株式会社                            1,270
        株式会社イオン銀行                           51,250
                                       銀行法に基づき
        株式会社沖縄海邦銀行                            4,537
                                       銀行業を営んでいます。
        株式会社関西アーバン銀行                           47,039
        株式会社近畿大阪銀行                           38,971
        岐阜信用金庫                           21,317    (注)
        株式会社中京銀行                           31,844    銀行法に基づき
                                       銀行業を営んでいます。
        株式会社三重銀行                           15,295
       (注)信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          2 【関係業務の概要】

      受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計

     算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
     れる外国の金融機関が行なう場合があります。
      販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解

     約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            3 【資本関係】

      委託会社は、リテラ・クレア証券株式会社の株式を615,736株所有しております。

     <再信託受託会社の概要>

       名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

       資本金の額:51,000百万円(2018年3月末日現在)

       事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基

              づき信託業務を営んでいます。
       再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託

                受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
                的とします。
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