ダイワJPX日経400ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出日:

提出者:ダイワJPX日経400ファンド

カテゴリ:訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                  関東財務局長 殿

     【提出日】                  平成31年2月12日提出

     【発行者名】                  大和証券投資信託委託株式会社

     【代表者の役職氏名】                  取締役社長 岩本 信之

                      東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

     【本店の所在の場所】
                      髙橋 慎

     【事務連絡者氏名】
                      連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【電話番号】                  03-5555-3431

     【届出の対象とした募集内                  ダイワJPX日経400ファンド

     国投資信託受益証券に係る
     ファンドの名称】
     【届出の対象とした募集内                  10兆円を上限とします。

     国投資信託受益証券の金
     額】
     【縦覧に供する場所】                  該当ありません。

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2018年12月14日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の関係法人に係る記載事項

     に訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
     Ⅱ.【訂正の内容】

       原有価証券届出書の記載事項を、<訂正後>の内容に訂正・更新します。

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     第三部 【委託会社等の情報】

                       第2 【その他の関係法人の概況】

     ※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

                      1 【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社

      ① 名称 株式会社りそな銀行

      ② 資本金の額 279,928百万円(2018年3月末現在)

      ③ 事業の内容

        銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業

       務を営んでいます。
     (2)販売会社

                ① 名称               ② 資本金の額              ③ 事業の内容

                               単位:百万円
                               (2018年3月
                                末日現在)
      大和証券株式会社                             100,000
      エイチ・エス証券株式会社                              3,000
      エース証券株式会社                              8,831
      株式会社SBI証券                              48,323
      岡三証券株式会社                              5,000
      岡三にいがた証券株式会社                                852
      極東証券株式会社                              5,251
      第四証券株式会社                                600
      髙木証券株式会社                              11,069
                                        金融商品取引法に定める
      東海東京証券株式会社                              6,000
                                        第一種金融商品取引業を
      とうほう証券株式会社                              3,000
                                        営んでいます。
      東洋証券株式会社                              13,494
      とちぎんTT証券株式会社                                301
      中原証券株式会社                                506
      奈良証券株式会社                                117
      西日本シティTT証券株式会社                              3,000
      西村証券株式会社                                500
      日産証券株式会社                              1,500
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      浜銀TT証券株式会社                              3,307
      日の出証券株式会社                              4,650
      ほくほくTT証券株式会社                              1,250
      松阪証券株式会社                                100
      むさし証券株式会社                              5,000
      楽天証券株式会社                              7,495
      リテラ・クレア証券株式会社                              3,794
      株式会社あおぞら銀行                             100,000     銀行法に基づき
                                        銀行業を営んでいます。
      株式会社池田泉州銀行                              61,385
      株式会社愛媛銀行                              21,359
      おかやま信用金庫                              1,843    (注1)
      株式会社関西アーバン銀行                              47,039    (注2)
      岐阜信用金庫                              21,317    (注1)
      株式会社京都銀行                              42,103    (注2)
      京都信用金庫                              12,382    (注1)
      株式会社きらぼし銀行                          (※)43,734
                                        銀行法に基づき
      株式会社きらやか銀行                              22,700
                                        銀行業を営んでいます。
      株式会社近畿大阪銀行                              38,971
      株式会社高知銀行                              19,544
      埼玉縣信用金庫                              23,149    (注1)
      株式会社佐賀銀行                              16,062
      株式会社静岡中央銀行                              2,000
      株式会社島根銀行                              6,636
      株式会社仙台銀行                              22,485
      株式会社千葉興業銀行                              62,120
                                        銀行法に基づき
      株式会社東邦銀行                              23,519
                                        銀行業を営んでいます。
      株式会社富山銀行                              6,730
      株式会社富山第一銀行                              10,182
      株式会社百十四銀行                              37,322
      株式会社福井銀行                              17,965
      株式会社福島銀行                              18,127
      株式会社豊和銀行                              12,495
      株式会社北越銀行                              24,538
     (※)資本金の額は、2018年5月1日現在のものです。

     (注1)信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。

     (注2)銀行法に基づき銀行業を営んでいます。

                          2 【関係業務の概要】

      受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計

     算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
     れる外国の金融機関が行なう場合があります。
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      販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
     約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            3 【資本関係】

     委託会社は、西村証券株式会社の株式を50,000株所有しております。

     委託会社は、むさし証券株式会社の株式を41,500株所有しております。

     委託会社は、リテラ・クレア証券株式会社の株式を615,736株所有しております。

     <再信託受託会社の概要>

       名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

       資本金の額:51,000百万円(2018年3月末日現在)

       事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基

              づき信託業務を営んでいます。
       再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託

                受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを
                目的とします。
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