オッペンハイマーファンズ・インク 大量保有報告書

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大量保有報告書

提出日:

提出者:オッペンハイマーファンズ・インク

提出先:UUUM株式会社

カテゴリ:大量保有報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                                オッペンハイマーファンズ・インク(E10569)
                                                            大量保有報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     大量保有報告書
    【根拠条文】                     法第27条の23第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     長島・大野・常松法律事務所
                         弁護士  大下 慶太郎
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内二丁目7番2号 JPタワー
    【報告義務発生日】                     平成30年12月19日
    【提出日】                     平成30年12月27日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     1
    【提出形態】                     その他
    【変更報告書提出事由】
                                 1/4















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                                                オッペンハイマーファンズ・インク(E10569)
                                                            大量保有報告書
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      UUUM株式会社
      証券コード                      3990

      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京証券取引所マザーズ

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
      個人・法人の別                      法人(外国会社)
      氏名又は名称                      オッペンハイマーファンズ・インク(Oppenheimerfunds, Inc.)

                            アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨーク、リバティー・ストリート225

      住所又は本店所在地
                            (225 Liberty Street, New York, New York, U.S.A.)
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和62年10月23日
                            メアリー・アン・ピッチョート(Mary                  Ann  Picciotto)

      代表者氏名
      代表者役職                      チーフコンプライアンスオフィサー、コンプライアンス

      事業内容                      投資顧問業

       ④【事務上の連絡先】

                            東京都千代田区丸の内二丁目7番2号 JPタワー
      事務上の連絡先及び担当者名
                            長島・大野・常松法律事務所 弁護士 大下 慶太郎
      電話番号                      03-6889-7000

     (2)【保有目的】

      投資一任契約に基づく投資運用目的による保有
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
                                 2/4



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                                                オッペンハイマーファンズ・インク(E10569)
                                                            大量保有報告書
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
      株券又は投資証券等(株・口)                                                     1,006,100

      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                       -   H
      (株・口)
      新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

      合計(株・口)                      O             P             Q      1,006,100

      信用取引により譲渡したことにより

                            R                                   0
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                            T                               1,006,100
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U                                   0
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                            V                               18,635,220
      ( 平成30年12月19日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              5.40
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
      平成30年11月29日           普通株券           68,700      0.37    市場内            取得

      平成30年11月30日           普通株券          107,000      0.57    市場内            取得

      平成30年12月3日           普通株券           87,600      0.47    市場内            取得

      平成30年12月4日           普通株券          102,800      0.55    市場内            取得

      平成30年12月5日           普通株券           81,100      0.44    市場内            取得

      平成30年12月6日           普通株券           38,300      0.21    市場内            取得

                                 3/4


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      平成30年12月10日           普通株券           17,600      0.09    市場内            取得
      平成30年12月11日           普通株券          103,000      0.55    市場内            取得

      平成30年12月12日           普通株券           49,900      0.27    市場内            取得

      平成30年12月17日           普通株券           85,600      0.46    市場内            取得

      平成30年12月18日           普通株券          127,000      0.68    市場内            取得

      平成30年12月19日           普通株券          137,500      0.74    市場内            取得

     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      提出者は、投資一任契約に基づき株式投資の権限を有する。
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)                                                          0
      借入金額計(X)(千円)                                                          0

      その他金額計(Y)(千円)                                                     3,460,097

      上記(Y)の内訳                      投資一任契約に基づく顧客資産。

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                     3,460,097

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当事項なし

       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当事項なし

                                 4/4









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