DWS グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファンド(年1回分配型) 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                           ドイチェ・アセット・マネジメント・エス・エー(E14961)
                                               訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

      【提出先】                  関東財務局長
      【提出日】                  平成30年12月28日
      【発行者名】                  ドイチェ・アセット・マネジメント・エス・エー
                        (Deutsche       Asset    Management       S.A.)
      【代表者の役職氏名】                  ディレクター カタリーナ・ユスト
                        (Katharina       Just,    Director)
                        アシスタント・バイス・プレジデント リラ・アダム
                        (Lilla     Adam,    Assistant      Vice   President)
      【本店の所在の場所】                  ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ1115、
                        ブールバール・コンラ・アデヌール2番
                        (2,   Boulevard      Konrad    Adenauer,      1115   Luxembourg,
                         Grand   Duchy   of  Luxembourg)
      【代理人の氏名又は名称】                  弁護士  三浦 健
      【代理人の住所又は所在地】                  東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【事務連絡者氏名】                  弁護士  三浦 健
                        弁護士  大西 信治
      【連絡場所】                  東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【電話番号】                  03  (6212)    8316
      【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
                        DWS    グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファン
                        ド(年1回分配型)
                        (DWS    Global    Utility     Bond   Master    Fund)
      【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
                        メキシコペソクラス受益証券:400億メキシコペソ(約2,188億円)
                                         を上限とする。
      【縦覧に供する場所】                  該当事項なし
     (注)アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」という。)およびメキシコペソの円貨換算は、特に記載がない

        限り、2018年1月31日現在の株式会社三菱東京UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=
        108.79円および1メキシコペソ=5.80円)による。
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                                               訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       2018年3月30日に提出した有価証券届出書(2018年6月29日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正

      済み。)(以下「原届出書」といいます。)について、投資運用会社の商号が2018年9月1日付で変更さ
      れたこと、また、管理会社の商号が2019年1月1日付で変更される予定であることから、これらに関する
      記載を変更および追加するため、本訂正届出書を提出するものです。
       なお、下線の部分は訂正部分を示します。
     2【訂正の内容】

     第一部 証券情報

      (2)外国投資信託受益証券の形態等

     <訂正前>
         ファンドのメキシコペソクラス受益証券(以下「受益証券」という。)は、記名式無額面受益証券
        である。
         ドイチェ・アセット・マネジメント・エス・エー(Deutsche                                  Asset    Management       S.A.)(以下「管
        理会社」という。)の依頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付、ま
        たは信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付はない。
         ファンドは、追加型である。
     <訂正後>

         ファンドのメキシコペソクラス受益証券(以下「受益証券」という。)は、記名式無額面受益証券
        である。
                                                        (注)
         ドイチェ・アセット・マネジメント・エス・エー(Deutsche                                  Asset    Management       S.A.)      (以下
        「管理会社」という。)の依頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格
        付、または信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付はない。
         ファンドは、追加型である。
        (注)2019年1月1日付で「DWSインベストメント・エス・エー(DWS                                        Investment       S.A.)」に名称
            が変更される予定である。以下同じ。
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     第二部 ファンド情報
     第1 ファンドの状況

      1 ファンドの性格

       (3)ファンドの仕組み
     <訂正前>
        ① ファンドの仕組み
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        ② ファンドの関係法人
          ファンドの関係法人の名称および業務は以下のとおりである。
                          ファンド運営
              名称                              契約等の概要
                          上の役割
                              (中略)
     ドイチェ・アセット・マネジメン                     投資運用会社         2005年11月9日付で管理会社との間で投資運用
                                     (注3)
     ト・インベストメントGmbH                             契約      を締結。投資運用業務について規定
     ( Deutsche     Asset    Management
                                   している。
     Investment       GmbH  )
                              (中略)
        ③ 管理会社の概要

                              (中略)
         (e)  大株主の状況
                                                (2018年     4月末日     現在)
              名称                    住所            所有株式数          比率

                          ドイツ連邦共和国60329、ヘッセ

     ドイチェ・アセット・マネジメン                     ン、フランクフルト・アム・マイ
                                               30,000株          50%
     ト・インベストメントGmbH                     ン、マインツァー・ラント通り11
                          -17
                          ドイツ連邦共和国60329、ヘッセ

     DWS    グループ     GmbH     &
                          ン、フランクフルト・アム・マイ
                                               30,000株          50%
                          ン、マインツァー・ラント通り11
     Co.KGaA
                          -17
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     <訂正後>
        ① ファンドの仕組み
     (注)2018年9月1日付で「ドイチェ・アセット・マネジメント・インベストメントGmbH」から「DW












        SインベストメントGmbH」に名称が変更された。以下同じ。
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        ② ファンドの関係法人
          ファンドの関係法人の名称および業務は以下のとおりである。
                          ファンド運営
              名称                              契約等の概要
                          上の役割
                              (中略)
     DWSインベストメントGmbH                     投資運用会社         2005年11月9日付で管理会社との間で投資運用
                                     (注3)
     ( DWS  Investment       GmbH  )                 契約      を締結。投資運用業務について規定
                                   している。
                              (中略)
        ③ 管理会社の概要

                              (中略)
         (e)  大株主の状況
                                                (2018年     9月1日     現在)
             名称                   住所              所有株式数           比率

                        ドイツ連邦共和国60329、ヘッセ

     DWS    グループ     GmbH     &  C   ン、フランクフルト・アム・マイ                    クラスA 30,000株
                                                         100%
                        ン、マインツァー・ラント通り11                    クラスB 30,000株
     o.KGaA
                        -17
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      2 投資方針

       (3)運用体制
     <訂正前>
                              (前略)
        (3)コンプライアンス
                              (中略)
          以下のチャートは、ヨーロッパでのアセット・マネジメント業務のための管理会社の監査部門の
         組織を表すものである。
         ドイチェ・アセット・マネジメント監査グループ

        2018  年1月末日現在








                              (後略)
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     <訂正後>
                              (前略)
        (3)コンプライアンス
                              (中略)
          以下のチャートは、ヨーロッパでのアセット・マネジメント業務のための管理会社の監査部門の
         組織を表すものである。
         ドイチェ・アセット・マネジメント監査グループ

        2018  年1月末日現在








        (注)2018年9月1日付で「DWSインベストメントGmbH」に名称が変更された。
                              (後略)
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     第三部 特別情報
     第1 管理会社の概況

      2 事業の内容及び営業の概況

     <訂正前>
                              (前略)
       ・ AIFMは、自らの責任および管理下において、自らの費用負担により、                                          ドイチェ・アセット・マ
         ネジメント・インベストメントGmbH                      との間でファンドのためにポートフォリオ運用契約を締結
         している。
                              (後略)
     <訂正後>

                              (前略)
       ・ AIFMは、自らの責任および管理下において、自らの費用負担により、                                          DWSインベストメント
         GmbH     との間でファンドのためにポートフォリオ運用契約を締結している。
                              (後略)
     第2 その他の関係法人の概況

      1 名称、資本金の額及び事業の内容

     <訂正前>
                              (前略)
       (2)  ドイチェ・アセット・マネジメント・インベストメントGmbH                                   ( Deutsche     Asset    Management
         Investment       GmbH  )(「投資運用会社」)
        ① 資本金の額
          2018年     1月末日     現在、1億1,500万ユーロ(約                155億3,420      円)
                              (後略)
     <訂正後>

                              (前略)
       (2)  DWSインベストメントGmbH                  ( DWS  Investment       GmbH  )(「投資運用会社」)
        ① 資本金の額
          2018年     9月1日     現在、1億1,500万ユーロ(約                149  億円)
         (注)ユーロの円貨換算は、2018年11月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場
             の仲値(1ユーロ=129.19円)による。
                              (後略)
      2 関係業務の概要

     <訂正前>
                              (前略)
       (2)  ドイチェ・アセット・マネジメント・インベストメントGmbH                                   ( Deutsche     Asset    Management
         Investment       GmbH  )(「投資運用会社」)
         投資方針および直接的な投資判断の日々の遂行を含むファンド運用業務を行う。
                              (後略)
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                                               訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     <訂正後>
                              (前略)
       (2)  DWSインベストメントGmbH                  ( DWS  Investment       GmbH  )(「投資運用会社」)
         投資方針および直接的な投資判断の日々の遂行を含むファンド運用業務を行う。
                              (後略)
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