SMBC日興証券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)

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変更報告書(特例対象株券等) 減少

提出日:

提出者:SMBC日興証券株式会社

提出先:株式会社ソディック

カテゴリ:変更報告書(特例対象株券等)

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                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.11
    【根拠条文】                     法第27条の26第2項第2号
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水                         喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     平成30年11月30日
    【提出日】                     平成30年12月7日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     ▶
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合の1%以上の減少
                                  1/11
















                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      株式会社ソディック
                            6143

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
                            清水   喜彦

      代表者氏名
      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      藤田 淳
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   390,500

      株券又は投資証券等(株・口)
                                  2/11


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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   390,500

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R                                 7,200
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            383,300
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           53,450,916
                            V
      ( 平成30年11月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.72
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              0.39
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      株券貸借取引契約により、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社から202,200株、日本マスタートラスト信託銀行株式
      会社から143,000株、金融機関2社から34,400株を借り入れ。
     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      株式会社 三井住友銀行

                            〒100-0005      東京都千代田区丸の内一丁目1番2号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

                                  3/11


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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
       ②【個人の場合】
      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成8年6月6日
      代表者氏名                      髙島 誠

      代表者役職                      頭取

      事業内容                      銀行業

       ④【事務上の連絡先】

                            財務企画部 政策投資室            大久保 泰平
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(4333)2307

      電話番号
     (2)【保有目的】

      政策保有目的
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   850,000

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   850,000

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            850,000
                            T
      (O+P+Q-R-S)
                                  4/11


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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      保有潜在株券等の数
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           53,450,916
                            V
      ( 平成30年11月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.59
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.59
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      該当事項なし
     3【提出者(大量保有者)/3】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
                            エスエムビーシー ニッコウ キャピタル マーケッツ リミテッド  

      氏名又は名称
                            (SMBC   Nikko   Capital    Markets    Limited)
                            One  New  Change,    London    EC4M9AF,     U.K.

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成2年3月13日
                            Antony    Yates

      代表者氏名
      代表者役職                      社長

      事業内容                      証券業

       ④【事務上の連絡先】

      事務上の連絡先及び担当者名                      SMBC日興証券株式会社 売買管理部 藤田 淳
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
                                  5/11


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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   84,900

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                   112,403                -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
                                   145,348

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J
      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   342,651

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            342,651
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            257,751
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           53,450,916
                            V
      ( 平成30年11月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.64
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.10
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      株券貸借取引契約により、Barclays                 Capital    Securities      Limitedから25,000株を借り入れ。
     4【提出者(大量保有者)/4】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      三井住友アセットマネジメント株式会社

                                  6/11


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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
                            〒105-6228      東京都港区愛宕二丁目5番1号 愛宕グリーンヒルズMORIタ
      住所又は本店所在地
                            ワー28階
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和60年7月15日
      代表者氏名                      松下 隆史

                            代表取締役社長兼CEO

      代表者役職
      事業内容                      投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            資産管理部長       川田 崇
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(5405)0800

      電話番号
     (2)【保有目的】

      純投資(投資収益性を重視して行う投資)
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                            900,400

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                       -   H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                            900,400

      合計(株・口)                      O             P             Q
                                  7/11


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      信用取引により譲渡したことにより
                                                             94,100
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            806,300
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           53,450,916
                            V
      ( 平成30年11月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.51
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              2.15
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      みずほ証券株式会社を相手方とする、株券消費貸借契約により、94,100株を借り入れ。
     5【提出者(大量保有者)/5】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      三井住友ファイナンス&リース 株式会社

                            〒100-8287      東京都千代田区丸の内一丁目3番2号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和38年2月4日
      代表者氏名                      橘 正喜

      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      リース業務

                                  8/11



                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
       ④【事務上の連絡先】
                            企画部    富田 太郎
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(5219)6333

      電話番号
     (2)【保有目的】

      政策保有目的
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   300,000

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   300,000

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            300,000
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           53,450,916
                            V
      ( 平成30年11月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.56
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              0.56
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      2018年11月28日付でみなし共同保有者から除外。
                                  9/11


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    第3【共同保有者に関する事項】

     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)   SMBC日興証券株式会社
     (2)   株式会社 三井住友銀行
     (3)   エスエムビーシー ニッコウ キャピタル マーケッツ リミテッド                                (SMBC   Nikko   Capital    Markets    Limited)
     (4)   三井住友アセットマネジメント株式会社
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  1,325,400                          900,400

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                   112,403                -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
                                   145,348

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J
      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

      合計(株・口)                      O      1,583,151       P             Q       900,400

      信用取引により譲渡したことにより

                                                            101,300
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           2,382,251
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            257,751
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           53,450,916
                            V
      ( 平成30年11月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              4.44
      (T/(U+V)×100)
                                 10/11


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      直前の報告書に記載された
                                                              5.76
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                          383,300                    0.72

      SMBC日興証券株式会社
                                          850,000                    1.59

      株式会社 三井住友銀行
      エスエムビーシー ニッコウ キャピタ

      ル マーケッツ リミテッド              (SMBC   Nikko
                                          342,651                    0.64
      Capital    Markets    Limited)
                                          806,300                    1.51

      三井住友アセットマネジメント株式会社
                                         2,382,251                     4.44

               合計
                                 11/11















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