株式会社オウケイウェイヴ 訂正四半期報告書 第20期第1四半期(平成30年7月1日-平成30年9月30日)

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訂正四半期報告書-第20期第1四半期(平成30年7月1日-平成30年9月30日)

提出日:

提出者:株式会社オウケイウェイヴ

カテゴリ:訂正四半期報告書

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                                                    株式会社オウケイウェイヴ(E05587)
                                                           訂正四半期報告書
       【表紙】

       【提出書類】                     四半期報告書の訂正報告書

       【根拠条文】                     金融商品取引法第24条の4の7第4項

       【提出先】                     関東財務局長

       【提出日】                     平成30年11月16日

       【四半期会計期間】                     第20期第1四半期(自 平成30年7月1日 至 平成30年9月30日)

       【会社名】                     株式会社オウケイウェイヴ

       【英訳名】                     OKWAVE,    Inc.

       【代表者の役職氏名】                     代表取締役社長  松 田 元

       【本店の所在の場所】                     東京都渋谷区恵比寿一丁目19番15号

       【電話番号】                     03-5793-1191(代表)

       【事務連絡者氏名】                     取締役経営管理本部長  野 崎 正 徳

       【最寄りの連絡場所】                     東京都渋谷区恵比寿一丁目19番15号

       【電話番号】                     03-5793-1191(代表)

       【事務連絡者氏名】                     取締役経営管理本部長  野 崎 正 徳

       【縦覧に供する場所】                     株式会社名古屋証券取引所

                             (名古屋市中区栄三丁目8番20号)

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                                                           訂正四半期報告書
       1  【四半期報告書の訂正報告書の提出理由】

         平成30年11月14日に提出いたしました第20期第1四半期(自 平成30年7月1日 至 平成30年9月30日)四半期
        報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため四半期報告書の訂正報告書を提出するもので
        あります。
       2  【訂正事項】

          第一部【企業情報】
          第4【経理の状況】
           1【四半期連結財務諸表】
            【注記事項】
              (株主資本等関係)
              (重要な後発事象)
          独立監査人の四半期レビュー報告書

       3  【訂正箇所】

         訂正箇所は       を付して表示しております。
        第一部     【企業情報】

         第4【経理の状況】

          1   【四半期連結財務諸表】

         【注記事項】

         (株主資本等関係)

        (訂正前)
         当第1四半期連結累計期間(自 平成30年7月1日 至 平成30年9月30日) 
         1.配当金の支払額
           該当事項はありません。
        (訂正後)

         当第1四半期連結累計期間(自 平成30年7月1日 至 平成30年9月30日) 
         1.配当金支払額
                          配当金の総額        1株当たり
            決議       株式の種類                       基準日      効力発生日       配当の原資
                           (千円)       配当額(円)
         平成30年9月22日                                 平成30年       平成30年
                    普通株式          65,858         7.5                 資本剰余金
          定時株主総会                                6月30日       9月28日
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         (重要な後発事象)

        (訂正前)
         1.第三者割当による新株式発行の発行
         払込期日                 平成30年10月31日
                          普通株式     188,200株
         発行新株式数
                          1株につき      2,656円
         払込金額
         払込金額の総額                 499,859,200円
                          1株につき      1,328円
         資本組入額
         資本組入額の総額                 249,929,600円
         募集又は割当方法                 第三者割当の方法による。
                          CVI  Investments,       Inc.
         割当先
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         2.第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の発行の発行

         本新株予約権付社債の名称                 株式会社オウケイウェイヴ第1回無担保転換社債型新株予約権付社債
         割当日及び払込期日                 平成30年11月9日
         発行総額                 2,249,989,950円
         利率                 利息は付さない。
                          平成33年11月10日にその総額を額面100円につき金100円で償還する。ただ
         償還の方法及び期限
                          し、買取契約に一定の定めがある。
         新株予約権に関する事項
         ①  発行する株式の種類              普通株式
         ②  新株予約権の総数              30個
                          本新株予約権の行使により当社が当社普通株式を新たに発行する数は、行使
         ③  発行する株式の数
                          請求に係る本社債の額面金額の総額を下記④記載の転換価額で除した額とす
                          る。ただし、行使により生じる1株未満の端数は切り捨て、現金による調整
                          は行わない。
                          イ 本新株予約権の行使に際しては、各本社債を出資するものとし、当該本
         ④  本新株予約権の行使に際し
                            社債の価額は当該本社債の額面金額と同額とする。
            て払込むべき金額
                          ロ 当初転換価額 2,951円
                          ハ 転換価額の下方修正
                            平成31年5月9日、平成31年11月9日、平成32年5月9日、平成32年11
                            月9日、平成33年5月9日及び平成33年11月9日(以下、個別に又は総
                            称して「修正日」という。)において、当該修正日に先立つ10連続取引
                            日において取引所における当社普通株式の普通取引の売買高加重平均価
                            格の最も低い価額の90%に相当する金額の1円未満の端数を切り上げた
                            金額(以下「修正日価額」という。)が、当該修正日の直前に有効な転
                            換価額を1円以上下回る場合には、転換価額は、当該修正日以降、当該
                            修正日価額に修正される。但し、修正日にかかる修正後の転換価額が
                            1,476円(以下「下限転換価額」といい、下記(ニ)の規定を準用して
                            調整される。)を下回ることとなる場合には転換価額は下限転換価額と
                            する。
                          平成31年11月10日から平成33年11月10日
         ⑤  行使期間
                          但し、以下の期間については、本新株予約権を行使することができない。
                          イ 当社普通株式に係る株主確定日、その前営業日及び前々営業日
                          ロ 株式会社証券保管振替機構が必要であると認めた日
                          ハ 当社が本社債を繰上償還する場合は、償還日の前銀行営業日以降
                          ニ 当社が本社債につき期限の利益を喪失した場合には、期限の利益を喪失
                            した時以降
         ⑥  本新株予約権の行使により              本新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会
            株式を発行する場合におけ              社計算規則第17条の定めるところに従って算定された資本金等増加限度額に
            る増加する資本金及び資本              0.5を乗じた金額とし、計算の結果1円未満の端数を生じる場合はその端数
            準備金に関する事項              を切り上げた額とする。増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額よ
                          り増加する資本金の額を減じた額とする。
         ⑦  新株予約権の行使の条件              各本新株予約権の一部行使はできない。
         募集又は割当方法                 各本新株予約権の一部行使はできない。

                          CVI  Investments,       Inc.

         割当先
                                  4/10






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        (訂正後)

         (重要な後発事象)
         1.第三者割当による新株式の発行
         払込期日                 平成30年10月31日
                          普通株式     188,200株
         発行新株式数
                          1株につき      2,656円
         払込金額
         払込金額の総額                 499,859,200円
                          1株につき      1,328円
         資本組入額
         資本組入額の総額                 249,929,600円
         募集又は割当方法                 第三者割当の方法による。
                          CVI  Investments,       Inc.
         割当先
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         2.第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の発行

         本新株予約権付社債の名称                 株式会社オウケイウェイヴ第1回無担保転換社債型新株予約権付社債
         割当日及び払込期日                 平成30年11月9日
         発行総額                 2,249,989,950円
         利率                 利息は付さない。
                          平成33年11月10日にその総額を額面100円につき金100円で償還する。ただ
         償還の方法及び期限
                          し、買取契約に一定の定めがある。
         新株予約権に関する事項
         ①  発行する株式の種類              普通株式
         ②  新株予約権の総数              30個
                          本新株予約権の行使により当社が当社普通株式を新たに発行する数は、行使
         ③  発行する株式の数
                          請求に係る本社債の額面金額の総額を下記④記載の転換価額で除した額とす
                          る。ただし、行使により生じる1株未満の端数は切り捨て、現金による調整
                          は行わない。
                          イ 本新株予約権の行使に際しては、各本社債を出資するものとし、当該本
         ④  本新株予約権の行使に際し
                            社債の価額は当該本社債の額面金額と同額とする。
            て払込むべき金額
                          ロ 当初転換価額 2,951円
                          ハ 転換価額の下方修正
                            平成31年5月9日、平成31年11月9日、平成32年5月9日、平成32年11
                            月9日、平成33年5月9日及び平成33年11月9日(以下、個別に又は総
                            称して「修正日」という。)において、当該修正日に先立つ10連続取引
                            日において取引所における当社普通株式の普通取引の売買高加重平均価
                            格の最も低い価額の90%に相当する金額の1円未満の端数を切り上げた
                            金額(以下「修正日価額」という。)が、当該修正日の直前に有効な転
                            換価額を1円以上下回る場合には、転換価額は、当該修正日以降、当該
                            修正日価額に修正される。但し、修正日にかかる修正後の転換価額が
                            1,476円(以下「下限転換価額」といい、下記(ニ)の規定を準用して
                            調整される。)を下回ることとなる場合には転換価額は下限転換価額と
                            する。
                          平成31年11月10日から平成33年11月10日
         ⑤  行使期間
                          但し、以下の期間については、本新株予約権を行使することができない。
                          イ 当社普通株式に係る株主確定日、その前営業日及び前々営業日
                          ロ 株式会社証券保管振替機構が必要であると認めた日
                          ハ 当社が本社債を繰上償還する場合は、償還日の前銀行営業日以降
                          ニ 当社が本社債につき期限の利益を喪失した場合には、期限の利益を喪失
                            した時以降
         ⑥  本新株予約権の行使により              本新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会
            株式を発行する場合におけ              社計算規則第17条の定めるところに従って算定された資本金等増加限度額に
            る増加する資本金及び資本              0.5を乗じた金額とし、計算の結果1円未満の端数を生じる場合はその端数
            準備金に関する事項              を切り上げた額とする。増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額よ
                          り増加する資本金の額を減じた額とする。
         ⑦  新株予約権の行使の条件              各本新株予約権の一部行使はできない。
         募集又は割当方法                 第三者割当の方法による。

                          CVI  Investments,       Inc.

         割当先
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       (訂正前)

                       独立監査人の四半期レビュー報告書
                                                      平成30年11月14日

       株式会社オウケイウェイヴ
        取締役会      御中
                          監査法人 銀河

                           代  表  社  員

                                             齊     藤     洋     幸
                                      公認会計士                  ㊞
                           業務執行社員
                           指  定  社  員

                                             今     井     悦     子
                                      公認会計士                  ㊞
                           業務執行社員
        当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている株式会社オウケ

       イウェイヴの平成30年7月1日から平成31年6月30日までの連結会計年度の第1四半期連結会計期間(平成30年7月1
       日から平成30年9月30日まで)及び第1四半期連結累計期間(平成30年7月1日から平成30年9月30日まで)に係る四
       半期連結財務諸表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書及び注記に
       ついて四半期レビューを行った。
       四半期連結財務諸表に対する経営者の責任

        経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結
       財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸
       表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
       監査人の責任

        当監査法人の責任は、当監査法人が実施した四半期レビューに基づいて、独立の立場から四半期連結財務諸表に対す
       る結論を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準
       拠して四半期レビューを行った。
        四半期レビューにおいては、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施される質
       問、分析的手続その他の四半期レビュー手続が実施される。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と
       認められる監査の基準に準拠して実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
        当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入手したと判断している。
       監査人の結論

        当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認
       められる四半期連結財務表の作成基準に準拠して、株式会社オウケイウェイヴ及び連結子会社の平成30年9月30日現在
       の財政状態及び同日をもって終了する第1四半期連結累計期間の経営成績を適正に表示していないと信じさせる事項が
       すべての重要な点において認められなかった。
       その他の事項

        会社の平成30年6月30日をもって終了した前連結会計年度の第1四半期連結会計期間及び第1四半期連結累計期間に
       係る四半期連結財務諸表並びに前連結会計年度の連結財務諸表は、それぞれ、前任監査人によって四半期レビュー及び
       監査が実施されている。前任監査人は、当該四半期連結財務諸表に対して平成29年11月10日付けで無限定の結論を表明
       しており、また、当該連結財務諸表に対して平成30年9月22日付けで無限定適正意見を表明している。
       利害関係

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                                                           訂正四半期報告書
        会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

                                                          以   上
        (注)   1 上記は四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(四半期報

           告書提出会社)が別途保管しております。
          2 XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
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       (訂正後)

                       独立監査人の四半期レビュー報告書
                                                      平成30年11月14日

       株式会社オウケイウェイヴ
        取締役会      御中
                          監査法人 銀河

                           代  表  社  員

                                             齊     藤     洋     幸
                                      公認会計士                  ㊞
                           業務執行社員
                                             今     井     悦     子

                           業務執行社員           公認会計士                  ㊞
        当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている株式会社オウケ

       イウェイヴの平成30年7月1日から平成31年6月30日までの連結会計年度の第1四半期連結会計期間(平成30年7月1
       日から平成30年9月30日まで)及び第1四半期連結累計期間(平成30年7月1日から平成30年9月30日まで)に係る四
       半期連結財務諸表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書及び注記に
       ついて四半期レビューを行った。
       四半期連結財務諸表に対する経営者の責任

        経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結
       財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸
       表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
       監査人の責任

        当監査法人の責任は、当監査法人が実施した四半期レビューに基づいて、独立の立場から四半期連結財務諸表に対す
       る結論を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準
       拠して四半期レビューを行った。
        四半期レビューにおいては、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施される質
       問、分析的手続その他の四半期レビュー手続が実施される。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と
       認められる監査の基準に準拠して実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
        当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入手したと判断している。
       監査人の結論

        当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認
       められる四半期連結財務表の作成基準に準拠して、株式会社オウケイウェイヴ及び連結子会社の平成30年9月30日現在
       の財政状態及び同日をもって終了する第1四半期連結累計期間の経営成績を適正に表示していないと信じさせる事項が
       すべての重要な点において認められなかった。
       強調事項

       1. 重要な後発事象の重要な契約の締結に記載されているとおり、会社は平成30年10月15日開催の取締役会において、
         米国のPalantir        Technologies       Inc.との間で業務提携契約の締結を行うことを決議し、平成30年11月14日付で契約
         を締結している。
       2. 重要な後発事象の第三者割当による新株式の発行、転換社債型新株予約権付社債の発行及び新株予約権の発行に記
         載されているとおり、会社は、平成30年10月15日開催の取締役会において、第三者割当による新株式の発行、第1回
         無担保転換社債型新株予約権付社債の発行及び第15回新株予約権の発行を決議し、第三者割当による新株式の発行
                                  9/10


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                                                           訂正四半期報告書
         と第15回新株予約権の発行は平成30年10月31日に、第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の発行は平成30年11

         月9日にそれぞれ払込が完了している。
        当該事項は、当監査法人の結論に影響を及ぼすものではない。
       利害関係

        会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以   上
        (注)   1 上記は四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(四半期報

           告書提出会社)が別途保管しております。
          2 XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
                                                      以 上

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お知らせ

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。