高格付海外債券ファンド(毎月分配型) 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 高格付海外債券ファンド(毎月分配型)
カテゴリ 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                              三井住友アセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      平成30年7月17日        提出
      【発行者名】                      三井住友アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        松下 隆史
      【本店の所在の場所】                      東京都港区愛宕二丁目5番1号
      【事務連絡者氏名】                      土田 雅央
      【電話番号】                      03-5405-0740
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      高格付海外債券ファンド(毎月分配型)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      継続募集額(平成30年7月18日から平成31年1月17日まで)
      信託受益証券の金額】
                             1兆5,000億円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

        高格付海外債券ファンド(毎月分配型)
        (愛称として「きらきら星」という名称を用いることがあります。)
        以下「当ファンド」といいます。
     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

        追加型証券投資信託の受益権です。

        *ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定
         の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関およ
         び当該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替
         機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることによ
         り定まります(以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
         権」といいます。)。委託会社である三井住友アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない
         事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
        当初元本は1口当たり1円です。委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲
        覧に供された信用格付または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付
        はありません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

        1兆5,000億円を上限とします。
     (4)【発行(売出)価格】

        取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
        ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となります。
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         (基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
         基準価額は、組入有価証券の値動き等により日々変動します。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「きらきら」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                                インターネット・
                                         ※
                  照会先の名称
                                    電話番号
                                              ホームページ・アドレス
          三井住友アセットマネジメント株式会社                         0120-88-2976           http://www.smam-jp.com
          ※お問い合わせは、原則として営業日の午前9時~午後5時までとさせていただきます。
     (5)【申込手数料】

        原則として、申込金額(取得申                 込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に、2.16%(税抜き
        2.0%)を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
         ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の                         場合は無手数料となります。
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         の委託会社に問い合わせることにより知ることができます。
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     (6)【申込単位】

        お申込単位の詳細は、お申込みの販売会社または前記「(4)発行(売出)価格」に記載の委託会

        社にお問い合わせください。
     (7)【申込期間】

        2018年7月18日から2019年1月17日まで

        申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。
     (8)【申込取扱場所】

        販売会社において申込みを取り扱います。

        販売会社の詳細につきましては、前記「(4)発行(売出)価格」に記載の委託会社にお問い合わ
        せください。
     (9)【払込期日】

        取得申込者は、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に申込手数料および

        当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方法で
        お支払いください。
        各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を経
        由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
     (10)【払込取扱場所】

        販売会社において払込みを取り扱います。(販売会社は前記「(4)発行(売出)価格」に記載の

        委託会社にお問い合わせください。)
     (11)【振替機関に関する事項】

        当ファンドの振替機関は下記の通りです。

           株式会社証券保管振替機構

     (12)【その他】

       イ 申込証拠金

         ありません。
       ロ 日本以外の地域における募集
         ありません。
       ハ お申込不可日
         上記にかかわらず、取得申込日がニューヨーク、ロンドンの取引所または銀行の休業日のいずれ
         かに当たる場合には、ファンドの取得申込みはできません(また、該当日には、解約請求のお申
         込みもできません。)。
       ニ クーリング・オフ制度(金融商品取引法第37条の6)の適用
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         ありません。
       ホ 振替受益権について
         ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの振替機関の振替業にかかる業務規
         程等の規則に従って取り扱われるものとし、ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法お
         よび当該振替機関の業務規程その他の規則に従って支払われます。
        (参考:投資信託振替制度)

         ・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理するもので、ファンド
           の設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいます。)への
           記載・記録によって行われます。
         ・受益証券は発行されませんので、盗難や紛失のリスクが削減されます(原則として受益証券を
           保有することはできません。)。
         ・ファンドの設定、解約等における決済リスクが削減されます。
         ・振替口座簿に記録されますので、受益権の所在が明確になります。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

       イ 当ファンドは、高格付海外債券マザーファンド(以下「マザーファンド」といいます。)受益証

         券への投資を通じて、実質的に世界(除く日本)の債券に投資を行い、安定的な利子等収益の確
         保と中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行います。
       ロ 委託会社は、受託会社と合意の上、金3,000億円を限度として信託金を追加することができま
         す。この限度額は、委託会社、受託会社の合意により変更できます。
       ハ 当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
       (イ)当ファンドが該当する商品分類
               項目        該当する商品分類                        内容
           単位型・追加型           追加型投信            一度設定されたファンドであってもその後追加設
                                  定が行われ従来の信託財産とともに運用される
                                  ファンドをいいます。
           投資対象地域           海外            目論見書または信託約款において、組入資産によ
                                  る主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉と
                                  する旨の記載があるものをいいます。
           投資対象資産           債券            目論見書または信託約款において、組入資産によ
           (収益の源泉)                       る主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨
                                  の記載があるものをいいます。
       (ロ)当ファンドが該当する属性区分
               項目        該当する属性区分                        内容
           投資対象資産           その他資産            目論見書または信託約款において、主として投資
                      (投資信託証券            信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
                      (債券 公債            す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
                      (高格付債)))            証券の先の実質投資対象について記載していま
                                  す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
                                  券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は債
                                  券であり、ファンドの収益は債券市場の動向に左
                                  右されるものであるため、商品分類上の投資対象
                                  資産(収益の源泉)は「債券」となります。
           決算頻度
                      年12回(毎月)            目論見書または信託約款において、年12回(毎
                                  月)決算する旨の記載があるものをいいます。
           投資対象地域
                      グローバル(日本            目論見書または信託約款において、組入資産によ
                      を除く)            る投資収益が日本を除く世界の資産を源泉とする
                                  旨の記載があるものをいいます。
           投資形態           ファミリーファンド            目論見書または信託約款において、親投資信託
                                  (ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
                                  のを除く。)を投資対象として投資するものをい
                                  います。
           為替ヘッジ           為替ヘッジなし            目論見書または信託約款において、対円での為替
                                  のヘッジを行わない旨の記載があるものまたは対
                                  円での為替のヘッジを行う旨の記載がないものを
                                  いいます。
     ≪商品分類表≫

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                                               投資対象資産
          単位型・追加型                   投資対象地域
                                               (収益の源泉)
                               国内                  株式

            単位型                                     債券

                               海外                 不動産投信

            追加型                                    その他資産

                                                 (  )
                               内外                 資産複合
     (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

     ≪属性区分表≫

       投資対象資産            決算頻度          投資対象地域            投資形態          為替ヘッジ
       株式             年1回          グローバル

        一般                     (日本を除く)
        大型株            年2回            日本
        中小型株
                    年4回            北米
       債券                                 ファミリーファンド              あり
        一般          年6回(隔月)             欧州
        公債
        社債          年12回(毎月)             アジア
        その他債券
        クレジット属性            日々          オセアニア
        (  )
                    その他           中南米
       不動産投信              (  )                   ファンド・オブ・ファンズ               なし
                               アフリカ
       その他資産
      (投資信託証券
                             中近東(中東)
      (債券 公債
      (高格付債)))
                              エマージング
       資産複合
       (   )
        資産配分固
        定型
        資産配分変
        更型
     (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

      ※属性区分の「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載しています。

      
       す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
       (http://www.toushin.or.jp/)をご覧ください。
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     (2)【ファンドの沿革】

         2008年5月27日              信託契約締結、設定、運用開始。

                      (設定時の委託会社はトヨタアセットマネジメント株式会社)
         2013年4月1日              三井住友アセットマネジメント株式会社が、合併によりファンドの
                      委託会社としての業務を承継。
                      「TA高格付海外債券ファンド(毎月分配型)」から「高格付海外
                      債券ファンド(毎月分配型)」に名称を変更。
     (3)【ファンドの仕組み】

       イ 当ファンドの関係法人とその役割

       (イ)委託会社 「三井住友アセットマネジメント株式会社」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)および運用報
           告書の作成等を行います。
       (ロ)受託会社 「三菱UFJ信託銀行株式会社」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
           部につき、日本マスタートラスト信託銀行株式会社に委託することがあります。また、外国に
           おける資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関が行
           う場合があります。
       (ハ)販売会社
           委託会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問いません。)に基づき、当ファンドの
           募集・販売の取扱い、投資信託説明書(目論見書)の提供、受益者からの一部解約実行請求の
           受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
      ※ 当ファンドの運用は、「ファミリーファンド方式」で行われます。





        「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金をまと
        めて「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザーファンド」
        に投資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みです。
       ロ 委託会社の概況



       (イ)資本金の額
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           2,000百万円(2018年5月31日現在)
       (ロ)会社の沿革
             1985年7月15日          三生投資顧問株式会社設立
             1987年2月20日          証券投資顧問業の登録
             1987年6月10日          投資一任契約にかかる業務の認可
             1999年1月1日          三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
             1999年2月5日          三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
                       株式会社へ商号変更
             2000年1月27日          証券投資信託委託業の認可取得
             2002年12月1日          住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                             グローバル投信
                       株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
                       投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
                       会社に商号変更
             2013年4月1日          トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
       (ハ)大株主の状況
                                                (2018年5月31日現在)
                                                    所有     比率
                 名称                     住所
                                                    株式数     (%)
         株式会社三井住友フィナンシャル
                            東京都千代田区丸の内一丁目1番2号                        10,584      60.0
         グループ
         住友生命保険相互会社                   大阪府大阪市中央区城見一丁目4番35号                        3,528      20.0
         三井住友海上火災保険株式会社                   東京都千代田区神田駿河台三丁目9番地                        3,528      20.0
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

       イ 基本方針

         当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、実質的に世界(除く日本)の債券に
         投資を行い、安定的な利子等収益の確保と中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行いま
         す。
       ロ 投資態度
       (イ)マザーファンド受益証券を通じて、主に、格付けが高く相対的に高金利な世界(除く日本)の
           国債、州政府債、政府保証債、国際機関債に投資します。
       (ロ)原則として、国の格付けが高く相対的に高金利に位置する通貨(除く日本円)を5つ選定し、
           これらの通貨建ての債券に分散投資します。
       (ハ)投資通貨の配分は、概ね等金額を基本とします。
       (ニ)投資可能な債券はAA格以上としますが、運用に支障のない限りAAA格の債券に投資しま
           す。
       (ホ)マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位に保ちます。
       (ヘ)実質的な組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
       (ト)市況動向や資金動向、残存信託期間および信託財産の規模等によっては、上記のような運用が
           できない場合があります。
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     (2)【投資対象】


















       イ 投資対象とする資産の種類
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         当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
       (イ)次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項の「特定資産」をいい
           ます。以下同じ。)
         1.有価証券
         2.デリバティブ取引にかかる権利
         3.金銭債権
         4.約束手形
       (ロ)特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
         1.為替手形
       ロ 投資対象とする有価証券
         委託会社は、信託金を、主としてマザーファンド受益証券および次の有価証券(金融商品取引法
         第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資す
         ることを指図します。
         1.国債証券
         2.地方債証券
         3.特別の法律により法人の発行する債券
         4.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券を
            除きます。新株予約権付社債券については、転換社債型新株予約権付社債に限ります。)
         5.転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使により取得した株券
         6.コマーシャル・ペーパー
         7.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
            もの
         8.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいま
            す。)
         9.外国法人が発行する譲渡性預金証書
         10.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の
            受益証券に限ります。)
         11.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託
            の受益証券に表示されるべきもの
         なお、第1号から第4号までの証券ならびに第7号の証券または証書のうち第1号から第4号ま
         での証券の性質を有するものを以下「公社債」といいます。第5号の証券ならびに第7号の証券
         または証書のうち第5号の証券の性質を有するものを以下「株式」といいます。
       ハ 投資対象とする金融商品
         委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法
         第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運
         用することを指図することができます。
         1.預金
         2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
           す。)
         3.コール・ローン
         4.手形割引市場において売買される手形
         5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
         6.外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
     (3)【運用体制】

       イ 運用体制

         当ファンドの運用は、次のプロセスに基づいて行われます。
       (イ)計画(Plan)
           国内外のエコノミスト、アナリスト、ファンドマネージャーが、マクロ経済環境、市場環境に
           関する分析・検討を行います。
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           これを元に、担当運用グループは投資政策委員会にて、運用方針を決定し月次運用計画を策定
           します。
       (ロ)実行(Do)
           担当運用グループは、月次運用計画に基づき、ファンドのポートフォリオの構築、およびポー
           トフォリオ管理の一環として日々のリスクモニタリングを行います。
           売買執行については、組織的に分離されたトレーディング部が、最良と思われる手法をもって
           売買を執行します。
       (ハ)検証(Check)
           運用部門から組織的に分離されたリスク管理部が、約款の遵守状況等、ファンドの運営状況を
           日々モニタリングし、抵触があった場合直ちに担当運用グループへ状況確認がなされます。担
           当運用グループは対応結果をリスク管理部へ報告します。
           運用評価委員会では、ファンドの運用方針の実行状況、運用状況の分析結果を確認します。ま
           た、運用の分析、評価結果、運用リスク状況、法令諸規則、運用ガイドライン、約款の遵守状
           況についても報告されます。
        〔ファンドの運用体制〕

          ※リスク管理部は11名程度、運用企画部は9名程度で構成されています。








          ※ファンドの運用体制は、委託会社の組織変更等により、変更されることがあります。
       ロ 委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制

         ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務(保管・管理・計算等)を通じて、
         信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
     (4)【分配方針】

        毎月(原則として20日。休業日の場合は翌営業日となります。)決算を行い、原則として、以下の

        方針に基づき分配を行います。
       イ 分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分も含めた利子・配当等収益および売買益(評価益を含
         みます。)等の全額とします。
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       ロ 安定的かつ継続的な分配を目指し、分配金額は委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して
         決定します。ただし、分配対象額が少額の場合等には、委託会社の判断により分配を行わない場
         合 もあるため、将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
         㬰౛襛驶萰䬰摽饽驶萰橒ڑ䴰鉶ܰ地ര栰地昰䐰縰夰䰰İ匰谰漰Ɛ䭵⠰欰蠰譓칶쨰䱛襛騰地弰舰
          になることや基準価額が安定的に推移すること等を示唆するものではありません。また、基準
          価額の水準、運用の状況等によっては安定分配とならない場合があることにご留意ください。
       ハ 収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については、前記「(1)投資方針」に基づき運用
         を行います。
        ファンドは計算期間中の基準価額の変動にかかわらず継続的な分配を目指します。このため、計算

        期間中の基準価額の上昇分を上回る分配を行う場合があります。分配金額は運用状況等により変動
        することがあります。
     (5)【投資制限】

      Ⅰ ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限

       イ 外貨建資産への実質投資割合に制限を設けません。
         
         占める比率(「組入比率」といいます。)と、当該同一種類の資産のマザーファンドにおける組
         入比率に当該マザーファンド受益証券の当ファンドにおける組入比率を乗じて得た率を合計した
         ものをいいます(以下同じ。)。
       ロ 株式への投資は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使による
         取得に限り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       ハ 同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       ニ  一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
         則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
         は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
      Ⅱ ファンドの信託約款に基づくその他の投資制限

       イ 投資する株式等の範囲
         委託会社が投資することを指図する株式は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債
         の新株予約権の行使による取得に限り、取引所に上場している株式の発行会社の発行するもの、
         および取引所に準ずる市場において取引されている株式の発行会社の発行するものとします。た
         だし、株主割当または社債権者割当により取得する株式については、この限りではありません。
       ロ 先物取引等の指図
       (イ)委託会社は、信託財産が運用対象とする有価証券の効率的な運用ならびに価格変動リスクを回
           避するため、日本の取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イ
           に掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号
           ロに掲げるものをいいます。)、有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第3
           号ハに掲げるものをいいます。)および外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引なら
           びに公社債にかかる有価証券店頭オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第4号ハおよ
           びニに掲げるものをいいます。)を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、
           選択権取引は、オプション取引に含めるものとします。(以下同じ。)
           1.先物取引の売建ておよびコール・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、ヘッジ
             対象とする有価証券(以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。)の時価総額の範囲内と
             します。
           2.先物取引の買建ておよびプット・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、ヘッジ
             対象有価証券の組入可能額(組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額)に信託財産が限月
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
             までに受け取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権お
             よび組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
             財 産が限月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに「(2)
             投資対象 ハ 投資対象とする金融商品」に掲げる金融商品で運用している額の範囲内と
             します。
           3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付けの指図は、全オプション取引にか
             かる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5%を上回らない
             範囲内とします。
       (ロ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに為替変動リスクを回避するため、
           日本の取引所における通貨にかかる先物取引ならびに外国の取引所における通貨にかかる先物
           取引およびオプション取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
           1.先物取引の売建ておよびコール・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、為替の
             売予約と合わせてヘッジ対象とする外貨建資産(外国通貨表示の有価証券(以下「外貨建
             有価証券」といいます。)、預金その他の資産をいいます。以下同じ。)の時価総額とマ
             ザーファンドの信託財産に属するヘッジ対象外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属す
             るとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財
             産総額に占めるヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
             す。)との合計額の範囲内とします。
           2.先物取引の買建ておよびプット・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、為替の
             買予約と合わせて、外貨建有価証券の買付代金等の実需の範囲内とします。
           3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付けの指図は、支払いプレミアム額の
             合計額が、取引時点の保有外貨建資産の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、かつ全
             オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が、取引時点の信託財産の純資産総
             額の5%を上回らない範囲内とします。
       (ハ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクを回避するため、
           日本の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の取引所にお
           けるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
           1.先物取引の売建ておよびコール・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、ヘッジ
             対象とする金利商品(信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金
             等ならびに「(2)投資対象 ハ 投資対象とする金融商品」に掲げる金融商品で運用さ
             れているものをいい、以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。)の時価総額の範囲内と
             します。
           2.先物取引の買建ておよびプット・オプションの売付けの指図は、建玉の合計額が、信託財
             産が限月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに「(2)投
             資対象 ハ 投資対象とする金融商品」に掲げる金融商品で運用している額(以下「金融
             商品運用額等」といいます。)の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建
             てで、信託財産の外貨建資産組入可能額(約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価
             総額を差引いた額。以下同じ。)に信託財産が限月までに受け取る外貨建組入公社債およ
             び組入外国貸付債権信託受益証券ならびに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および
             償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額より少ない場合には外貨建資産組入可能額
             に信託財産が限月までに受け取る外貨建組入有価証券にかかる利払金および償還金等を加
             えた額を限度とします。
           3.コール・オプションおよびプット・オプションの買付けの指図は、支払いプレミアム額の
             合計額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、かつ
             全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総
             額の5%を上回らない範囲内とします。
       ハ スワップ取引の運用指図
       (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リ
           スクを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           一定の条件のもとに交換する取引および有価証券店頭指数等スワップ取引(金融商品取引法第
           28条第8項第4号ホに掲げるものをいいます。)(これらを総称して以下「スワップ取引」と
           い います。)を行うことの指図をすることができます。
       (ロ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が原則として信託期間を超えないもの
           とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
           はありません。
       (ハ)スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
           なした額との合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。)が、信託財産
           の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、当該純資
           産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
           なった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を
           指図するものとします。
       (ニ)上記(ハ)において信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる
           スワップ取引の想定元本の総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産
           に属するマザーファンドの時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ホ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価
           するものとします。
       (ヘ)委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
           担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       ニ 金利先渡取引および為替先渡取引の指図
       (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リ
           スクを回避するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をすることができま
           す。
       (ロ)金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託
           期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものに
           ついてはこの限りではありません。
       (ハ)金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
           なした額との合計額(以下「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。)が、ヘッジの
           対象とする資産の時価総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由によ
           り、当該時価総額が減少して、金利先渡取引の想定元本の合計額が当該時価総額を超えること
           となった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約
           を指図するものとします。
       (ニ)為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
           なした額との合計額(以下「為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。)が、ヘッジの
           対象とする資産の時価総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由によ
           り、当該時価総額が減少して、為替先渡取引の想定元本の合計額が当該時価総額を超えること
           となった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する為替先渡取引の一部の解約
           を指図するものとします。
       (ホ)上記(ハ)および(ニ)においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本
           の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる金利先
           渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属する
           マザーファンドの時価総額の割合を乗じて得た額をいい、マザーファンドの信託財産にかかる
           為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの
           信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に
           占める信託財産に属するマザーファンドの時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ヘ)金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           算出した価額で評価するものとします。
       (ト)委託会社は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必
           要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       ホ 直物為替先渡取引の指図
       (イ)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに為替変動リスクを回避するため、
           直物為替先渡取引を行うことの指図をすることができます。
       (ロ)直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託期間を超えない
           ものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限
           りではありません。
       (ハ)直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる直物為替先渡取引の想定元本の
           総額とマザーファンドの信託財産にかかる直物為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産
           に属するとみなした額との合計額(以下「直物為替先渡取引の想定元本の合計額」といいま
           す。)が、ヘッジの対象とする資産の時価総額を超えないものとします。なお、信託財産の一
           部解約等の事由により、当該時価総額が減少して直物為替先渡取引の想定元本の合計額が当該
           時価総額を超えることとなった場合には、委託会社は、すみやかにその超える額に相当する直
           物為替先渡取引の一部解約(反対の売買による解消を含む。)を指図するものとします。
       (ニ)上記(ハ)においてマザーファンドの信託財産にかかる直物為替先渡取引の想定元本の総額の
           うち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる直物為替先渡取
           引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマ
           ザーファンドの時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       (ホ)直物為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で
           評価するものとします。
       (ヘ)委託会社は、直物為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたとき
           は、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       ヘ 有価証券の貸付けの指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
           の各号の範囲内で貸付けの指図をすることができます。
           1.株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
             の時価合計額の50%を超えないものとします。
           2.公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保
             有する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
       (ロ)上記(イ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える
           額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       (ハ)委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
           のとします。
       ト 公社債の空売りの指図
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算においてする信託財産に
           属さない公社債を売り付けることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済につ
           いては、公社債(信託財産により借り入れた公社債を含みます。)の引渡しまたは買戻しによ
           り行うことの指図をすることができるものとします。
       (ロ)上記(イ)の売付けの指図は、当該売付けにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額
           の範囲内とします。
       (ハ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の売付けにかかる公社債の時価総額が信託財
           産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当す
           る売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       チ 公社債の借入れ
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができ
           ます。なお、当該公社債の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提
           供の指図を行うものとします。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (ロ)上記(イ)の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内
           とします。
       (ハ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ロ)の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財
           産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当す
           る借り入れた公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
       (ニ)借入れにかかる品借料は信託財産中から支弁します。
       リ 特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
         外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
         合には、制約されることがあります。
       ヌ 外国為替予約取引の指図
         委託会社は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のう
         ち信託財産に属するとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファン
         ドの信託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。)と
         の合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図すること
         ができます。
       ル 資金の借入れ
       (イ)委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支
           払資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みま
           す。)を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資
           金借入れ(コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該
           借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
       (ロ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信
           託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始
           日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金
           支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内で
           ある場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の
           合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における信託財産の純
           資産総額の10%を超えないこととします。
       (ハ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌
           営業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       (ニ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
       ヲ デリバティブ取引等にかかる投資制限
         委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方
         法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
      Ⅲ 法令に基づく投資制限

       イ 同一法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
         委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
         託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数(株主総会において決議をする
         ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
         会社法第879条第3項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
         みます。)が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
         場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
         れています。
       ロ デリバティブ取引にかかる投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8
         号)
         委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
         かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
         理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
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         バティブ取引(新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
         び選択権付債券売買を含みます。)を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
         し ます。
       ハ 信用リスク集中回避のための投資制限(金融商品取引業等に関する内閣府令第130                                               条第1項第8
         号の2)
          委託会社は、運用財産に関し、信用リスク(保有する有価証券その他の資産について取引の相
          手方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。)を適正に管理する方法と
          してあらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託会社
          に指図しないものとします。
     (参考情報:高格付海外債券マザーファンドの投資方針等)

     (1)投資方針等
       イ 基本方針
         主に世界(除く日本)の債券に投資を行い、安定的な利子等収益の確保と中長期的な信託財産の
         成長を目指します。
       ロ 投資態度
       (イ)主に、格付けが高く相対的に高金利な世界(除く日本)の国債、州政府債、政府保証債、国際
           機関債に投資します。
       (ロ)原則として、国の格付けが高く相対的に高金利に位置する通貨(除く日本円)を5つ選定し、
           これらの通貨建ての債券に分散投資します。
       (ハ)投資通貨の配分は、概ね等金額を基本とします。
       (ニ)投資可能な債券はAA格以上としますが、運用に支障のない限りAAA格の債券に投資しま
           す。
       (ホ)債券の組入比率は、原則として高位に保ちます。
       (ヘ)組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
       (ト)市況動向や資金動向、残存信託期間および信託財産の規模等によっては、上記のような運用が
           できない場合があります。
     (2)投資対象

       イ 投資対象とする資産の種類
         前記「2 投資方針 (2)投資対象 イ 投資対象とする資産の種類」において記載したベ
         ビーファンドが投資対象とする資産の種類に同じです。
       ロ 投資対象とする有価証券
         前記「2 投資方針 (2)投資対象 ロ 投資対象とする有価証券」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする有価証券に同じです。
       ハ 投資対象とする金融商品
         前記「2 投資方針 (2)投資対象 ハ 投資対象とする金融商品」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする金融商品に同じです。
     (3)投資制限

       イ ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
       (イ)外貨建資産への投資割合に制限を設けません。
       (ロ)株式への投資は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使によ
           る取得に限り、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
       (ハ)同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       ( ニ)一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
           スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
           は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることと
           なった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行う
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           こととします。
     3【投資リスク】

       イ ファンドのもつリスクの特性

         当ファンドは、主に海外の債券を投資対象としています(マザーファンドを通じて間接的に投資
         する場合を含みます。)。当ファンドの基準価額は、組み入れた債券の値動き、当該発行者の経
         営・財務状況の変化、為替相場の変動等の影響により上下します。基準価額の下落により損失を
         被り、投資元本を割り込むことがあります。
         運用の結果としてファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。したがっ
         て、当ファンドは預貯金とは異なり、投資元本が保証されているものではなく、一定の投資成果
         を保証するものでもありません。また、当ファンドは、預貯金や保険契約と異なり、預金保険、
         貯金保険、保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。登録金融機関は、投資者保護基金
         には加入しておりません。
         当ファンドが有するリスク等(当ファンドが主要投資対象とするマザーファンドへの投資を通じ
         て間接的に受ける実質的なリスク等を含みます。)のうち主要なものは、以下の通りです。
       (イ)債券市場リスク
           内外の政治、経済、社会情勢等の影響により債券相場が下落(金利が上昇)した場合、ファン
           ドの基準価額が下落する要因となります。また、ファンドが保有する個々の債券については、
           下記「信用リスク」を負うことにもなります。
       (ロ)信用リスク
           ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に、
           当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあ
           ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付けが低い
           場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。
       (ハ)為替変動リスク
           外貨建資産への投資は、円建資産に投資する場合の通常のリスクのほかに、為替変動による影
           響を受けます。ファンドが保有する外貨建資産の価格が現地通貨ベースで上昇する場合であっ
           ても、当該現地通貨が対円で下落(円高)する場合、円ベースでの評価額は下落することがあ
           ります。為替の変動(円高)は、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
       (ニ)カントリーリスク
           海外に投資を行う場合には、投資する有価証券の発行者に起因するリスクのほか、投資先の国
           の政治・経済・社会状況の不安定化や混乱などによって投資した資金の回収が困難になること
           や、その影響により投資する有価証券の価格が大きく変動することがあり、基準価額が下落す
           る要因となります。
       (ホ)市場流動性リスク
           ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市
           場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等に
           は、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあ
           ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
       (ヘ)ファミリーファンド方式にかかる留意点
           当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザーファ
           ンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が生じた
           場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファ
           ンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
       (ト)換金制限等に関する留意点
           投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファン
           ドの換金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すことが
           あります。
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       ロ 投資リスクの管理体制

         リスク管理の実効性を高め、また、コンプライアンスの徹底を図るために、運用部門から独立し
         た組織(リスク管理部および法務コンプライアンス部)を設置し、ファンドの投資リスクや法
         令・諸規則等の遵守状況にかかる確認等を行っています。リスク管理部では、主に投資信託約
         款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングを行います。また、
         法務コンプライアンス部では、主に法令・諸規則等の遵守状況についての確認等を行います。投
         資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等については、運用評価委員会、リス
         ク管理委員会およびコンプライアンス委員会への報告が義務づけられています。
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     4【手数料等及び税金】


















     (1)【申込手数料】

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        原則として、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に、2.16%(税抜き
        2.0%)を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
        申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
          ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
          ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
           委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                                インターネット・
                                          ※
                   照会先の名称
                                     電話番号
                                              ホームページ・アドレス
            三井住友アセットマネジメント株式会社                        0120-88-2976          http://www.smam-jp.com

            ※お問い合わせは、原則として営業日の午前9時~午後5時までとさせていただきます。

     (2)【換金(解約)手数料】

        解約手数料はありません。

     (3)【信託報酬等】

        純資産総額に年1.08%(税抜き1.0%)の率を乗じて得た金額が信託報酬として計算され、信託財

        産の費用として計上されます。
        信託報酬は、各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。
        信託報酬=運用期間中の基準価額×信託報酬率
        信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
        <信託報酬の配分(税抜き)>
            各販売会社の純資産残高                    委託会社           販売会社           受託会社
         500億円以下の部分                      年0.46%           年0.50%           年0.04%
         500億円超の部分                      年0.40%           年0.56%           年0.04%
         ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
             支払先                         役務の内容
            委託会社         ファンド運用の指図等の対価
                     交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後
            販売会社
                     の情報提供等の対価
            受託会社         ファンド財産の保管および管理、委託会社からの指図の実行等の対価
     (4)【その他の手数料等】

       イ 信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、純資産総額に

         年0.0054%(税抜き0.005%)以内の率を乗じて得た金額が信託財産の費用として計上され、各
         計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。監査費用は、将来、
         監査法人との契約等により変更となることがあります。
       ロ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
         息は、信託財産中から支弁します。
       ハ 有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
         等に要する費用等(それらにかかる消費税等相当額を含みます。)は、信託財産中から支弁する
         ものとします。
        

         その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
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         こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
         ことはできません。
        

         期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
         のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
     (5)【課税上の取扱い】

       イ 個別元本について

       (イ)追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料および当該申
           込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。)が当該受益者の元本(個別元本)にあた
           ります。
       (ロ)受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
           行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
           ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
           す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
           取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
           の算出が行われることがあります。
       (ハ)受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
           当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
           (「元本払戻金(特別分配金)」については、下記の(収益分配金の課税について)を参
           照。)
       ロ 一部解約時および償還時の課税について
         個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
         ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
       ハ 収益分配金の課税について
         追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
         「元本払戻金(特別分配金)」(受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)の区分がありま
         す。
         ①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
           本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ② 収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部




           分の額が     元本払戻金(特別分配金)               となり、当該収益分配金から当該                  元本払戻金(特別分配
           金)  を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が                              元本払戻金(特別分配金)               を受け
           取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該                              元本払戻金(特別分配金)               を控除した
           額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           㭎ઊᠤ怰Ĥ愰湖漰䈰估縰朰舰ꐰﰰ롖朰䈰訰Ő୒║䍧ⰰ著﩮陏ꆘ䴰Œڑ䶑터湔Ѭ㑮陻䤰鉹㩕




            するものではありません。
       ニ 個人、法人別の課税の取扱いについて

       (イ)個人の受益者に対する課税
         ⅰ.収益分配時
            収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(所得税15.315%および
            地方税5%)の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
            る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
         ⅱ.一部解約時および償還時
            一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315%(所得税15.315%および地方税
            5%)の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座(源泉徴収選択口座)
            の利用も可能です。
            また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、収益分配金、特定公社
            債等(公募公社債投資信託を含みます。)の譲渡益および利子等、他の上場株式等にかかる
            譲渡益および配当等との通算が可能です。
       (ロ)法人の受益者に対する課税
           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
           額については、15.315%(所得税のみ)の税率で源泉徴収されます。
          当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。

          公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)」、未成年者少額投資非
          課税制度「ジュニアNISA(ニーサ)」の適用対象です。ただし、販売会社によっては当ファ
          ンドをNISA、ジュニアNISAでの取扱い対象としない場合があります。詳しくは販売会社
          にお問い合わせください。
         なお、当ファンドは、配当控除の適用はありません。
          㭜ᆘ䵢閌잗床뉺๒㙞꘰೿⻿⧿㏿⇿࠰쬰ﰰ뗿रര鈰呒⥵⠰湘㑔࠰ū칞琰Ş璕錀㄀㈀ぎݑ蘰湻쑖朰

           未成年者少額投資非課税制度「ジュニアNISA(ニーサ)」をご利用の場合、毎年、年間80
           万円の範囲で、新たに購入した公募株式投資信託等から生じる配当所得および譲渡所得が5年
           間非課税となります。NISA、ジュニアNISAのご利用には、販売会社での専用口座の開
           設等、一定の要件があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          ※当ファンドの外貨建資産割合および非株式割合
           外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
           非株式割合に関する制限はありません(約款規定なし)。
      㭎ઊᠰ೿ࣿᗿঊ뉺๎ਰ湓홢焰䐰ര笰䭺๒㘰殕ꈰ夰譧ⱦ溊ᢏर漰Ā㈀ ㄀㡞琀㕧ࡧ⭳﹗⠰湠았㄰鈰舰栰歏

       成しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
      ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
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     5【運用状況】

     (1)【投資状況】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

                                                    2018年    5月31日現在

                                           時価合計            投資比率

              資産の種類                 国/地域
                                           (円)            (%)
            親投資信託受益証券                    日本              1,743,535,610             100.01
       現金・預金・その他の資産(負債控除後)                          ―               △223,471           △0.01
                 合計(純資産総額)                            1,743,312,139             100.00
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。

     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

     イ 主要投資銘柄

                                                    2018年    5月31日現在

                                                評価額            投資

      国/                             帳簿単価       帳簿価額             評価額
          種類         銘柄名          数量                   単価           比率
      地域                             (円)       (円)             (円)
                                                (円)           (%)
      日本   親投資信託受     高格付海外債券マザーファンド              1,324,472,509         1.3238    1,753,468,533         1.3164    1,743,535,610     100.01
          益証券
     以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

     ロ 種類別の投資比率

                                          2018年    5月31日現在

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                  100.01
                  合計                               100.01
     ②【投資不動産物件】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

       該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

                                 28/81


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     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

       該当事項はありません。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

                                純資産総額                 1万口当たりの

                                 (円)                純資産額(円)
              年月日
                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
        特定1期        (2008年10月20日)            3,172,620,219         3,218,178,716             8,153         8,273
        特定2期        (2009年    4月20日)        2,756,854,197         2,827,030,190             7,721         7,921
        特定3期        (2009年10月20日)            3,078,519,995         3,146,820,232             8,491         8,681
        特定4期        (2010年    4月20日)        2,980,248,062         3,057,195,260             8,176         8,386
        特定5期        (2010年10月20日)            2,683,121,300         2,759,471,401             7,403         7,613
        特定6期        (2011年    4月20日)        2,731,819,955         2,806,324,362             7,952         8,162
        特定7期        (2011年10月20日)            2,484,078,312         2,553,375,882             7,420         7,625
        特定8期        (2012年    4月20日)        2,486,096,699         2,544,563,306             7,813         7,993
        特定9期        (2012年10月22日)            2,345,261,732         2,394,804,684             7,733         7,893
        特定10期         (2013年    4月22日)        2,669,380,304         2,715,404,345             9,584         9,744
        特定11期         (2013年10月21日)            2,287,910,086         2,335,597,611             8,891         9,071
        特定12期         (2014年    4月21日)        2,285,231,136         2,330,399,767             9,226         9,406
        特定13期         (2014年10月20日)            2,238,964,750         2,283,021,105             9,287         9,467
        特定14期         (2015年    4月20日)        2,331,025,682         2,374,225,512             9,723         9,903
        特定15期         (2015年10月20日)            2,174,750,453         2,217,580,728             9,197         9,377
        特定16期         (2016年    4月20日)        2,004,737,199         2,047,120,084             8,537         8,717
        特定17期         (2016年10月20日)            1,849,065,723         1,891,120,766             7,931         8,111
        特定18期         (2017年    4月20日)        1,834,859,381         1,876,575,080             7,942         8,122
        特定19期         (2017年10月20日)            1,890,261,241         1,931,663,080             8,249         8,429
        特定20期         (2018年    4月20日)        1,750,118,796         1,791,103,197             7,677         7,857
                 2017年    5月末日        1,873,815,964               ―       8,111           ―
                     6月末日        1,902,991,865               ―       8,275           ―
                     7月末日        1,904,730,443               ―       8,281           ―
                     8月末日        1,883,452,420               ―       8,202           ―
                     9月末日        1,902,426,768               ―       8,292           ―
                    10月末日           1,867,793,365               ―       8,149           ―
                    11月末日           1,841,101,566               ―       8,078           ―
                    12月末日           1,880,052,811               ―       8,259           ―
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                 2018年    1月末日        1,823,881,792               ―       8,010           ―
                     2月末日        1,757,873,593               ―       7,717           ―
                     3月末日        1,742,119,741               ―       7,645           ―
                     4月末日        1,745,414,563               ―       7,660           ―
                     5月末日        1,743,312,139               ―       7,634           ―
     ②【分配の推移】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

                             計算期間                  1万口当たり分配金(円)

         特定1期              2008年    5月27日~2008年10月20日                                 120
         特定2期              2008年10月21日~2009年            4月20日                         200
         特定3期              2009年    4月21日~2009年10月20日                                 190
         特定4期              2009年10月21日~2010年            4月20日                         210
         特定5期              2010年    4月21日~2010年10月20日                                 210
         特定6期              2010年10月21日~2011年            4月20日                         210
         特定7期              2011年    4月21日~2011年10月20日                                 205
         特定8期              2011年10月21日~2012年            4月20日                         180
         特定9期              2012年    4月21日~2012年10月22日                                 160
         特定10期               2012年10月23日~2013年            4月22日                         160
         特定11期               2013年    4月23日~2013年10月21日                                 180
         特定12期               2013年10月22日~2014年            4月21日                         180
         特定13期               2014年    4月22日~2014年10月20日                                 180
         特定14期               2014年10月21日~2015年            4月20日                         180
         特定15期               2015年    4月21日~2015年10月20日                                 180
         特定16期               2015年10月21日~2016年            4月20日                         180
         特定17期               2016年    4月21日~2016年10月20日                                 180
         特定18期               2016年10月21日~2017年            4月20日                         180
         特定19期               2017年    4月21日~2017年10月20日                                 180
         特定20期               2017年10月21日~2018年            4月20日                         180
     ③【収益率の推移】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

                                            収益率(%)

                 特定1期                                         △17.3
                 特定2期                                          △2.8
                 特定3期                                          12.4
                 特定4期                                          △1.2
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                 特定5期                                          △6.9
                 特定6期                                          10.3
                 特定7期                                          △4.1
                 特定8期                                           7.7
                 特定9期                                           1.0
                 特定10期                                           26.0
                 特定11期                                          △5.4
                 特定12期                                           5.8
                 特定13期                                           2.6
                 特定14期                                           6.6
                 特定15期                                          △3.6
                 特定16期                                          △5.2
                 特定17期                                          △5.0
                 特定18期                                           2.4
                 特定19期                                           6.1
                 特定20期                                          △4.8
     (注)収益率とは、特定期間末の基準価額(当該特定期間中の分配金累計額を加算した額)から当該特定期間の直前の特定

        期間末の基準価額(分配落ちの額。以下「前特定期間末基準価額」といいます。)を控除した額を前特定期間末基準
        価額で除したものをいいます。
     (4)【設定及び解約の実績】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

                             設定口数(口)                   解約口数(口)

            特定1期                       3,917,596,192                    26,315,201
            特定2期                        228,538,835                   549,405,575
            特定3期                        161,443,534                   106,067,996
            特定4期                        186,158,209                   166,768,872
            特定5期                        115,932,763                   136,865,488
            特定6期                         85,004,523                  274,009,211
            特定7期                         96,317,849                  183,686,786
            特定8期                         56,288,342                  221,969,001
            特定9期                         38,924,991                  188,377,261
            特定10期                         39,579,861                  287,009,907
            特定11期                         22,442,040                  234,462,921
            特定12期                         28,062,975                  124,273,924
            特定13期                         26,256,492                   92,586,864
            特定14期                         13,830,067                   27,204,550
            特定15期                          9,324,349                  42,179,745
            特定16期                         10,885,699                   27,161,089
            特定17期                         12,062,711                   28,946,090
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            特定18期                          9,349,903                  30,302,617
            特定19期                          8,663,552                  27,638,945
            特定20期                         13,909,313                   25,641,669
     (注)本邦外における設定および解約の実績はありません。

     (参考)

     (1)投資状況

     高格付海外債券マザーファンド

                                                    2018年    5月31日現在

                                           時価合計            投資比率

              資産の種類                 国/地域
                                           (円)            (%)
              国債証券                アメリカ                337,585,172             19.36
                              シンガポール                 333,155,110             19.11
                               カナダ               330,909,680             18.98
                             ニュージーランド                  225,162,707             12.91
                             オーストラリア                 170,001,259             9.75
                                小計              1,396,813,928              80.12
              特殊債券                国際機関                291,903,485             16.74
       現金・預金・その他の資産(負債控除後)                          ―              54,786,192             3.14
                 合計(純資産総額)                            1,743,503,605             100.00
     その他以下の取引を行っております。

                                                      投資

                 買建/
          種類                国/地域            時価合計(円)                比率
                 売建
                                                     (%)
        為替予約取引          売建          ―                9,228,500               △0.52
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     高格付海外債券マザーファンド

     イ 主要投資銘柄

                                                    2018年    5月31日現在

                                         評価額                   投資

      国/                      帳簿単価      帳簿価額             評価額
                                                    利率
          種類     銘柄名       数量                   単価              償還期限    比率
                                                    (%)
      地域                       (円)      (円)             (円)
                                         (円)                  (%)
     シンガ   国債証券    SINGAPORE    GOV'T      3,060,000       8,835.98     270,381,018        8,768.90     268,328,589      3.500   2027/3/1   15.39
     ポール
            3.5
     カナダ   国債証券    CANADA-GOV'T     8     1,370,000      12,347.40      169,159,463       12,383.17      169,649,435      8.000   2027/6/1    9.73
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     国際機関    特殊債券    INTERAMER    DEV  BK    1,650,000       8,683.80     143,282,823        8,657.45     142,848,015      6.500   2019/8/20    8.19
            6.5
     アメリカ    国債証券    US TREASURY    N/B      960,000      13,777.72      132,266,160       13,820.18      132,673,785      6.125  2027/11/15     7.61
            6.125
     国際機関    特殊債券    EUROPEAN    INVT  BK    1,500,000       7,649.43     114,741,543        7,635.84     114,537,644      4.250   2018/9/10    6.57
            4.25
     アメリカ    国債証券    US TREASURY    N/B  8    750,000      12,841.03      96,307,775       12,801.12      96,008,425     8.000  2021/11/15     5.51
     カナダ   国債証券    CANADA-GOV'T     2.75     1,000,000       8,644.18      86,441,880       8,662.74      86,627,450     2.750   2022/6/1    4.97
     ニュー   国債証券    NEW  ZEALAND   GVT      990,000      8,687.53      86,006,606       8,710.31      86,232,148     5.500   2023/4/15    4.95
     ジーラン
            5.5
      ド
     ニュー   国債証券    NEW  ZEALAND   GVT     1,000,000       7,821.82      78,218,200       7,939.52      79,395,270     3.500   2033/4/14    4.55
     ジーラン
            3.5
      ド
     オースト    国債証券    AUSTRALIAN    GOVT.  3    990,000      7,718.19      76,410,141       7,956.46      78,769,029     3.000   2047/3/21    4.52
     ラリア
     オースト    国債証券    AUSTRALIAN    GOVT.      790,000      9,395.72      74,226,213       9,438.54      74,564,507     5.500   2023/4/21    4.28
     ラリア
            5.5
     アメリカ    国債証券    US TREASURY    N/B      510,000      14,505.50      73,978,077       14,577.68      74,346,214     6.250   2030/5/15    4.26
            6.25
     ニュー   国債証券    NEW  ZEALAND   GVT      690,000      8,565.27      59,100,381       8,628.30      59,535,289     4.500   2027/4/15    3.41
     ジーラン
            4.5
      ド
     カナダ   国債証券    CANADA-GOV'T     5.75     400,000      12,016.07      48,064,316       12,111.98      48,447,940     5.750   2033/6/1    2.78
     アメリカ    国債証券    US TREASURY    N/B      280,000      12,390.95      34,694,661       12,341.69      34,556,748     8.750   2020/8/15    1.98
            8.75
     国際機関    特殊債券    EUROPEAN    INVT  BK     400,000      8,676.39      34,705,584       8,629.45      34,517,826     6.500   2019/8/7    1.98
            6.5
     シンガ   国債証券    SINGAPORE    GOV'T       400,000      8,368.48      33,473,953       8,356.43      33,425,749     3.250   2020/9/1    1.92
     ポール
            3.25
     シンガ   国債証券    SINGAPORE    GOV'T       370,000      8,493.52      31,426,024       8,486.69      31,400,772     3.125   2022/9/1    1.80
     ポール
            3.125
     カナダ   国債証券    CANADA-GOV'T     3.25     300,000      8,733.09      26,199,279       8,728.28      26,184,855     3.250   2021/6/1    1.50
     オースト    国債証券    AUSTRALIAN    GOVT.      110,000      8,940.98      9,835,086       9,043.67      9,948,045     3.750   2037/4/21    0.57
     ラリア
            3.75
     オースト    国債証券    AUSTRALIAN    GOVT.       70,000      9,539.42      6,677,597       9,599.54      6,719,678     4.750   2027/4/21    0.39
     ラリア
            4.75
     以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

     ロ 種類別の投資比率

                                          2018年    5月31日現在

                  種類                     投資比率(%)

                 国債証券                                80.12
                 特殊債券                                16.74
                  合計                               96.86
     ②投資不動産物件

     高格付海外債券マザーファンド

       該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

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     高格付海外債券マザーファンド

                                                    2018年    5月31日現在

                                                          投資

                             買建/              簿価        時価
        種類          資産の名称                 数量                       比率
                             売建             (円)        (円)
                                                          (%)
     為替予約取引        米ドル                 売建      50,000.00        5,436,350        5,433,000      △0.31
             ニュージーランドドル                 売建      50,000.00        3,796,050        3,795,500      △0.21
     (注)日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。

     ≪参考情報≫

                                 34/81















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     第2【管理及び運営】












     1【申込(販売)手続等】

       イ 申込方法

       (イ)ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
           取得申込みを行っていただきます。
           当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の2つの申込方法が
           ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。お申込み
           の販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       (ロ)原則として午後3時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
           当日の申込受付分とします。
           なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
           は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させ
           ていただく場合があります。
       (ハ)当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
           が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
           者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
           販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
           口数の増加の記載または記録を行うことができます。
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           ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
       (ニ)申込不可日
           上記にかかわらず、取得申込日がニューヨーク、ロンドンの取引所または銀行の休業日のいず
           れかに当たる場合には、当ファンドの取得申込みはできません(また、該当日には、解約請求
           のお申込みもできません。)。
       ロ 申込価額
         取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
         ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
         す。
       ハ 申込手数料
         原則として、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に、2.16%(税抜き
         2.0%)を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となりま
         す。
          ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
          ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       ニ 申込単位
         お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社または委託会社にお問い合わせください。
       ホ 照会先
         申込手数料、申込単位の詳細についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                                インターネット・
                                         ※
                  照会先の名称
                                    電話番号
                                              ホームページ・アドレス
          三井住友アセットマネジメント株式会社                         0120-88-2976           http://www.smam-jp.com
          ※お問い合わせは、原則として営業日の午前9時~午後5時までとさせていただきます。
       ヘ 申込取扱場所・払込取扱場所
         販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
       ト 払込期日
         取得申込者は、申込金額(取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数)に申込手数料およ
         び当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方
         法でお支払いください。
         各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
         経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
     2【換金(解約)手続等】

        受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求(一部解約の実行請求)により換金することが

        できます。
        お買付けの販売会社にお申し出ください。
        ただし、ニューヨーク、ロンドンの取引所または銀行の休業日のいずれかに当たる場合には、解約
        請求の受付けは行いません。
        解約請求のお申込みに関しては、原則として午後3時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会
        社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
        解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかか
        るファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の
        口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当
        該口数の減少の記載または記録が行われます。
        一部解約金は、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
        一部解約価額は、解約請求受付日の翌営業日の基準価額となります。
        一部解約価額は、委託会社の営業日において日々算出されますので、委託会社(電話:0120-88-
        2976)にお問い合わせいただければ、いつでもお知らせします。
                                 37/81

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        委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
        は、一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を
        取 り消すことがあります。この場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の
        請求を撤回できます。受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を
        解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準
        じた取扱いとなります。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

       イ 基準価額の算出方法

         基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券および借入れ有価証券を除きま
         す。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総
         額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口
         数で除した金額をいいます(基準価額は、便宜上1万口単位で表示される場合があります。)。
         なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
         仲値によって計算するものとし、予約為替の評価は、原則として日本における計算日の対顧客先
         物売買相場の仲値によるものとします。
       ロ 基準価額の算出頻度・照会方法
         基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「きらきら」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。

                                                インターネット・
                                          ※
                  照会先の名称
                                     電話番号
                                               ホームページ・アドレス
          三井住友アセットマネジメント株式会社                          0120-88-2976           http://www.smam-jp.com

          ※お問い合わせは、原則として営業日の午前9時~午後5時までとさせていただきます。

     (2)【保管】

        ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま

        たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
        証券の保管に関する該当事項はありません。
     (3)【信託期間】

        2008年5月27日から下記「(5)その他                       イ 信託の終了」に記載された各事由が生じた場合にお

        ける信託終了の日までとなります。
     (4)【計算期間】

         毎月21日から翌月20日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日(以下

         「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、その
         翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託期間の終
                                 38/81


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         了日とします。
     (5)【その他】

       イ 信託の終了

       (イ)信託契約の解約
         a.委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
            き、残存口数が10億口を下回ることとなったとき、その他やむを得ない事情が発生したとき
            は、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させることができま
            す。この場合において委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ま
            す。
         b.委託会社は、上記aの事項について、書面による決議(以下「書面決議」といいます。)を
            行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由な
            どの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、当ファンドの知れている受益者に対し、
            書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
         c.書面決議において、受益者(委託会社等を除きます。)は受益権の口数に応じて、議決権を
            有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
            は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
         d.書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数を
            もって行います。
         e.上記b~dまでの取扱いは、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合において、
            当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表
            示をしたときには適用しません。また、信託財産の状況に照らし、真にやむを得ない事情が
            生じている場合であって、上記b~dまでの取扱いを行うことが困難な場合も同様としま
            す。
       (ロ)信託契約に関する監督官庁の命令
           委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従
           い信託契約を解約し、信託を終了させます。
       (ハ)委託会社の登録取消等に伴う取扱い
           委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したと
           きは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が
           当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当ファンド
           は、その委託会社と受託会社との間において存続します。
       (ニ)受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
         a.受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
            がその任務に違反して信託財産に著しい損害を与えたこと、その他重要な事由があるとき
            は、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解任を申し立てることができます。
         b.上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
            す。
         c.委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、
            信託を終了させます。
       ロ 収益分配金、償還金の支払い
       (イ)収益分配金
         a.分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。
            分配対象額が少額の場合等には委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来
            の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
         b.分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
            指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決
            算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかか
                                 39/81

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            る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
            益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
            名 義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支
            払われます。
            ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
            後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
            資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       (ロ)償還金
           償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して5
           営業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記
           載または記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益
           者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
           社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に
           支払われます。
       ハ 信託約款の変更等
       (イ)    委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
           監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
           と合意の上、当ファンドの信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併
           合(投資信託及び投資法人に関する法律第16条第2号に規定する「委託者指図型投資信託の併
           合」をいいます。)を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする
           旨および内容を監督官庁に届け出ます。
       (ロ)委託会社は、上記(イ)の事項(変更についてはその内容が重大なものに該当する場合に限
           り、併合にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除
           きます。以下、合わせて「重大な信託約款の変更等」といいます。)について、書面決議を行
           います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内
           容およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、当ファンドの知れてい
           る受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
       (ハ)上記(ロ)の書面決議において、受益者(委託会社等を除きます。)は受益権の口数に応じ
           て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
           しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
       (ニ)書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数をもっ
           て行います(書面決議は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。)。
       (ホ)上記(ロ)から(ニ)までの取扱いは、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をし
           た場合において、当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録によ
           り同意の意思表示をしたときには適用しません。
       (ヘ)上記にかかわらず、当ファンドと他のファンドとの併合の場合は、当ファンドにおいて併合の
           書面決議が可決された場合にあっても、相手方となる他のファンドにおいて当該併合の書面決
           議が否決された場合は、併合を行うことはできません。
       ニ 反対受益者の受益権買取請求の不適用
         当ファンドは、受益者が一部解約の実行の請求を行ったときは、委託会社が信託契約の一部解約
         をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支
         払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な信託約
         款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第1項に定める反対
         受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
       ホ 販売会社との契約の更改等
         委託会社と販売会社との間で締結される販売契約(名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
         の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
         償還金の支払事務等を規定するもの)は、期間満了の3ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
         意思表示もない場合は、自動的に1年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
                                 40/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
       ヘ 委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
         委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
         譲渡・承継されることがあります。
       ト 公告
         委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
         す。
         http://www.smam-jp.com
         なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
         告は、日本経済新聞に掲載します。
       チ 運用にかかる報告書の開示方法
         委託会社は6ヵ月(原則として4月、10月の各決算時までの期間)毎に、投資信託及び投資法人
         に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほか、信託財産の内容、有価証券売買状況などを
         記載した運用報告書(全体版)および運用報告書(全体版)の記載事項のうち重要なものを記載
         した交付運用報告書を作成します。
         交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
         す。なお、運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページで閲覧できます。
     4【受益者の権利等】

        委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま

        す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
        受益者の有する主な権利は次の通りです。
       イ 分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
         収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の
         指定する日(原則として決算日から起算して5営業日目まで)から、販売会社において、決算日
         の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日
         以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
         かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
         記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払われます。
         ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
         いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投資
         により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
         収益分配金は、受益者が、その支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、受益者は
         その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ロ 償還金請求権
         受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
         償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日から起算して5営
         業日目まで)から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
         たは記録されている受益者(償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
         で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払われま
         す。
         償還金は、受益者がその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
         利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ハ 一部解約実行請求権
         受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
         す。詳細は、前記「第2 管理及び運営 2 換金(解約)手続等」の記載をご参照ください。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ニ 書面決議における議決権
         委託会社が、当ファンドの解約(監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。)または、重
         大な信託約款の変更等を行おうとする場合において、受益者は、それぞれの書面決議手続きにお
         いて、受益権の口数に応じて議決権を有しこれを行使することができます。
       ホ 帳簿閲覧・謄写請求権
         受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
         ることができます。
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     第3【ファンドの経理状況】

     1.当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

       令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年
       総理府令第133号)に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     2.当ファンドの計算期間は6ヵ月未満であるため、財務諸表は6ヵ月毎に作成しております。

     3.当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、特定20期(平成29年10月21日から

       平成30年     4月20日まで)の財務諸表について、有限責任                          あずさ監査法人により監査を受けておりま
       す。
     1【財務諸表】

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     【高格付海外債券ファンド(毎月分配型)】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                                   特定20期
                                    特定19期
                                               (平成30年      4月20日現在)
                                (平成29年10月20日現在)
      資産の部
       流動資産
                                                         285,870
        金銭信託                                    -
                                          351,048
        コール・ローン                                                    -
                                       1,898,484,105               1,758,282,388
        親投資信託受益証券
                                          15,915
                                                            -
        未収入金
                                       1,898,851,068               1,758,568,258
        流動資産合計
                                       1,898,851,068               1,758,568,258
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                         6,874,292               6,839,095
        未払収益分配金
                                          20,003                  6
        未払解約金
        未払受託者報酬                                  67,483               64,096
                                         1,619,619               1,538,246
        未払委託者報酬
                                             1
        未払利息                                                    -
                                           8,429               8,019
        その他未払費用
                                         8,589,827               8,449,462
        流動負債合計
                                         8,589,827               8,449,462
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       2,291,430,844               2,279,698,488
        元本
        剰余金
                                       △ 401,169,603              △ 529,579,692
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                       1,890,261,241               1,750,118,796
        元本等合計
                                       1,890,261,241               1,750,118,796
       純資産合計
                                       1,898,851,068               1,758,568,258
      負債純資産合計
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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                                   特定20期
                                    特定19期
                                                自 平成29年10月21日
                                 自 平成29年       4月21日
                                                至 平成30年       4月20日
                                 至 平成29年10月20日
      営業収益
                                        122,682,730
                                                      △ 79,533,885
       有価証券売買等損益
                                        122,682,730
                                                      △ 79,533,885
       営業収益合計
      営業費用
                                            115                56
       支払利息
                                          408,907               392,055
       受託者報酬
                                         9,813,712               9,409,074
       委託者報酬
                                          51,072               48,996
       その他費用
                                        10,273,806                9,850,181
       営業費用合計
                                        112,408,924
                                                      △ 89,384,066
      営業利益又は営業損失(△)
                                        112,408,924
                                                      △ 89,384,066
      経常利益又は経常損失(△)
                                        112,408,924
                                                      △ 89,384,066
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                         △ 29,788              △ 114,233
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                 △ 475,546,856              △ 401,169,603
                                         4,905,917               4,670,898
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         4,905,917               4,670,898
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                             -               -
       額
                                         1,565,537               2,826,753
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                             -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         1,565,537               2,826,753
       額
                                        41,401,839               40,984,401
      分配金
                                       △ 401,169,603              △ 529,579,692
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針の注記)
                                        特定20期

                                     自 平成29年10月21日
            項 目
                                     至 平成30年       4月20日
     有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
                       ております。
                       (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券

                        金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
                       最終相場に基づいて評価しております。
                       (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券

                        金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
                       者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の
                       提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
                       (3)時価が入手できなかった有価証券

                        直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
                       場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
                       額により評価しております。
     (貸借対照表に関する注記)

                                                特定20期

                         特定19期
         項 目
                                            (平成30年      4月20日現在)
                     (平成29年10月20日現在)
     1.   当特定期間の末日に                         2,291,430,844口                       2,279,698,488口
       おける受益権の総数
     2.   「投資信託財産の計         元本の欠損                 401,169,603円      元本の欠損                 529,579,692円
       算に関する規則」第
       55条の6第10号に規定
       する額
     3.   1単位当たり純資産の         1口当たり純資産額                   0.8249円    1口当たり純資産額                   0.7677円
       額
                (10,000口当たりの純資産額                   8,249円)    (10,000口当たりの純資産額                   7,677円)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

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                           特定19期                     特定20期
                        自  平成29年     4月21日               自  平成29年10月21日
          項 目
                        至  平成29年10月20日                    至  平成30年     4月20日
     分配金の計算過程              (自   平成29年     4月21日 至      平成29年     5月22   (自   平成29年10月21日 至           平成29年11月20
                   日)                     日)
                   第106計算期間末における費用控除後の配当等                     第112計算期間末における費用控除後の配当等
                   収益(7,053,933円)、費用控除後、繰越欠損                     収益(5,372,701円)、費用控除後、繰越欠損
                   金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益                     金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益
                   調整金(143,650円)、および分配準備積立金                     調整金(141,252円)、および分配準備積立金
                   (127,000,140円)より、分配対象収益は                     (122,198,087円)より、分配対象収益は
                   134,197,723円(1万口当たり580.97円)であ                     127,712,040円(1万口当たり561.11円)であ
                   り、うち6,929,489円(1万口当たり30円)を                     り、うち6,828,094円(1万口当たり30円)を
                   分配金額としております。                     分配金額としております。
                   (自   平成29年     5月23日 至      平成29年     6月20   (自   平成29年11月21日 至           平成29年12月20
                   日)                     日)
                   第107計算期間末における費用控除後の配当等                     第113計算期間末における費用控除後の配当等
                   収益(6,512,037円)、費用控除後、繰越欠損                     収益(6,392,319円)、費用控除後、繰越欠損
                   金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益                     金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益
                   調整金(225,958円)、および分配準備積立金                     調整金(363,407円)、および分配準備積立金
                   (126,988,911円)より、分配対象収益は                     (120,500,187円)より、分配対象収益は
                   133,726,906円(1万口当たり579.18円)であ                     127,255,913円(1万口当たり559.21円)であ
                   り、うち6,926,473円(1万口当たり30円)を                     り、うち6,826,653円(1万口当たり30円)を
                   分配金額としております。                     分配金額としております。
                   (自   平成29年     6月21日 至      平成29年     7月20   (自   平成29年12月21日 至           平成30年     1月22
                   日)                     日)
                   第108計算期間末における費用控除後の配当等                     第114計算期間末における費用控除後の配当等
                   収益(6,818,941円)、費用控除後、繰越欠損                     収益(5,485,461円)、費用控除後、繰越欠損
                   金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益                     金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益
                   調整金(307,163円)、および分配準備積立金                     調整金(204,076円)、および分配準備積立金
                   (125,997,216円)より、分配対象収益は                     (120,290,146円)より、分配対象収益は
                   133,123,320円(1万口当たり578.84円)であ                     125,979,683円(1万口当たり553.31円)であ
                   り、うち6,899,261円(1万口当たり30円)を                     り、うち6,830,234円(1万口当たり30円)を
                   分配金額としております。                     分配金額としております。
                   (自   平成29年     7月21日 至      平成29年     8月21   (自   平成30年     1月23日 至      平成30年     2月20
                   日)                     日)
                   第109計算期間末における費用控除後の配当等                     第115計算期間末における費用控除後の配当等
                   収益(5,804,912円)、費用控除後、繰越欠損                     収益(4,553,465円)、費用控除後、繰越欠損
                   金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益                     金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益
                   調整金(365,900円)、および分配準備積立金                     調整金(355,282円)、および分配準備積立金
                   (125,617,379円)より、分配対象収益は                     (118,745,527円)より、分配対象収益は
                   131,788,191円(1万口当たり574.14円)であ                     123,654,274円(1万口当たり543.35円)であ
                   り、うち6,886,013円(1万口当たり30円)を                     り、うち6,827,207円(1万口当たり30円)を
                   分配金額としております。                     分配金額としております。
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                           特定19期                     特定20期
                        自  平成29年     4月21日               自  平成29年10月21日
          項 目
                        至  平成29年10月20日                    至  平成30年     4月20日
                   (自   平成29年     8月22日 至      平成29年     9月20   (自   平成30年     2月21日 至      平成30年     3月20
                   日)                     日)
                   第110計算期間末における費用控除後の配当等                     第116計算期間末における費用控除後の配当等
                   収益(6,823,670円)、費用控除後、繰越欠損                     収益(4,388,719円)、費用控除後、繰越欠損
                   金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益                     金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益
                   調整金(247,226円)、および分配準備積立金                     調整金(260,648円)、および分配準備積立金
                   (124,663,458円)より、分配対象収益は                     (116,669,981円)より、分配対象収益は
                   131,734,354円(1万口当たり573.88円)であ                     121,319,348円(1万口当たり532.62円)であ
                   り、うち6,886,311円(1万口当たり30円)を                     り、うち6,833,118円(1万口当たり30円)を
                   分配金額としております。                     分配金額としております。
                   (自   平成29年     9月21日 至      平成29年10月20        (自   平成30年     3月21日 至      平成30年     4月20
                   日)                     日)
                   第111計算期間末における費用控除後の配当等                     第117計算期間末における費用控除後の配当等
                   収益(5,408,079円)、費用控除後、繰越欠損                     収益(6,063,954円)、費用控除後、繰越欠損
                   金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益                     金補填後の有価証券売買等損益(0円)、収益
                   調整金(313,699円)、および分配準備積立金                     調整金(143,848円)、および分配準備積立金
                   (124,318,107円)より、分配対象収益は                     (114,445,559円)より、分配対象収益は
                   130,039,885円(1万口当たり567.48円)であ                     120,653,361円(1万口当たり529.24円)であ
                   り、うち6,874,292円(1万口当たり30円)を                     り、うち6,839,095円(1万口当たり30円)を
                   分配金額としております。                     分配金額としております。
     (金融商品に関する注記)

      Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                                        特定20期

                                     自  平成29年10月21日
            項 目
                                     至  平成30年     4月20日
     1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
                       投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
                       投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及び金融商品に係る                  (1)金融商品の内容
      リスク
                       1)  有価証券
                        当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当特定期
                       間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
                       2)  デリバティブ取引

                        当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
                       す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
                       らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
                       3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

                       (2)金融商品に係るリスク
                                 48/81



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                                              三井住友アセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                        特定20期
                                     自  平成29年10月21日
            項 目
                                     至  平成30年     4月20日
                        有価証券およびデリバティブ取引等
                        当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
                       金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
                       があります。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                   リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
                       から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
                       託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
                       よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
                       います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
                       は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する委員会をそれぞれ設
                       け、報告が義務づけられています。
                        また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
                       ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
                       を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
                       原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用グ
                       ループに是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用グループは、必要な対処の
                       実施あるいは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用グループの対処の
                       実施や対処方針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の
                       担当役員、当該関連運用グループの担当役員およびリスク管理委員会へ報告を行う
                       体制となっております。
                        なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド(外部ファンド)を組入れる場
                       合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
                       管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する部
                       会にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
                       は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
                       の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
                       実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項につ                   金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
      いての補足説明                 託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
                       す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
                       条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
                       に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
                       クを示すものではありません。
      Ⅱ.金融商品の時価等に関する事項

                                        特定20期

            項 目
                                    (平成30年      4月20日現在)
     1.  貸借対照表計上額、時価及び差額                  金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
                       と時価との差額はありません。
                                 49/81




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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                        特定20期
            項 目
                                    (平成30年      4月20日現在)
     2.  時価の算定方法                 (1)  有価証券(親投資信託受益証券)
                        「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                       (2)  派生商品評価勘定(デリバティブ取引)
                        デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
                       ります。
                       (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
                       帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

      売買目的有価証券
     特定19期(自       平成29年     4月21日 至       平成29年10月20日)

              種 類                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額

           親投資信託受益証券                                            △5,519,444      円
              合計                                         △5,519,444      円
     特定20期(自       平成29年10月21日 至            平成30年     4月20日)

              種 類                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額

           親投資信託受益証券                                             30,171,394     円
              合計                                         30,171,394     円
     (デリバティブ取引に関する注記)

       該当事項はありません。

     (関連当事者との取引に関する注記)


                               特定20期

                            自 平成29年10月21日
                            至 平成30年       4月20日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
     め、該当事項はございません。
     (その他の注記)

                                 50/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                  特定19期                 特定20期
              項 目
                                               (平成30年      4月20日現在)
                              (平成29年10月20日現在)
     期首元本額                                2,310,406,237円                 2,291,430,844円
     期中追加設定元本額                                  8,663,552円                 13,909,313円
     期中一部解約元本額                                 27,638,945円                 25,641,669円
     (4)【附属明細表】

      ①有価証券明細表

      (a)株式

       該当事項はありません。

      (b)株式以外の有価証券

                                                       (単位:円)

         種類               銘  柄                券面総額           評価額        備考

     親投資信託受益証券          高格付海外債券マザーファンド                         1,335,066,354           1,758,282,388
                    合計                    1,335,066,354           1,758,282,388
      ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       該当事項はありません。

     (参考)

      高格付海外債券ファンド(毎月分配型)は、「高格付海外債券マザーファンド」受益証券を主要投資対象と
     しており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証
     券です。
      なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
     高格付海外債券マザーファンド

     貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                               (平成30年      4月20日現在)
                                (平成29年10月20日現在)
      資産の部
       流動資産
        預金                                13,326,394               27,348,560
        金銭信託                                    -           11,414,764
        コール・ローン                                17,772,027                    -
        国債証券                              1,446,499,976               1,400,610,020
        特殊債券                               398,885,628               297,141,628
        未収利息                                21,661,915               18,708,764
                                          402,224              3,000,645
        前払費用
                                       1,898,548,164               1,758,224,381
        流動資産合計
                                 51/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                               (平成30年      4月20日現在)
                                (平成29年10月20日現在)
                                       1,898,548,164               1,758,224,381
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払解約金                                  15,915                  -
        未払利息                                    51                -
                                            137               580
        その他未払費用
                                          16,103                 580
        流動負債合計
                                          16,103                 580
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              1,379,912,855               1,335,066,354
        剰余金
                                        518,619,206               423,157,447
          剰余金又は欠損金(△)
                                       1,898,532,061               1,758,223,801
        元本等合計
                                       1,898,532,061               1,758,223,801
       純資産合計
                                       1,898,548,164               1,758,224,381
      負債純資産合計
     注記表

     (重要な会計方針の注記)
                                     自  平成29年10月21日

            項 目
                                     至  平成30年     4月20日
     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  国債証券、特殊債券は個別法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価してお
                       ります。
                       (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券

                        金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
                       最終相場に基づいて評価しております。
                       (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券

                        金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
                       者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の
                       提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
                       (3)時価が入手できなかった有価証券

                        直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
                       場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
                       額により評価しております。
     2.デリバティブの評価基準及び評価方                  為替予約取引
      法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
                       原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
     3.その他財務諸表作成のための基本と                  外貨建資産等の会計処理
      なる重要な事項
                        「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づいて処理してお
                       ります。
     (貸借対照表に関する注記)

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         項 目            (平成29年10月20日現在)                       (平成30年      4月20日現在)
     1.   当計算期間の末日に                         1,379,912,855口                       1,335,066,354口
       おける受益権の総数
     2.   1単位当たり純資産の         1口当たり純資産額                   1.3758円    1口当たり純資産額                   1.3170円
       額
                (10,000口当たりの純資産額                  13,758円)    (10,000口当たりの純資産額                  13,170円)
     (金融商品に関する注記)

      Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                                     自  平成29年10月21日

            項 目
                                     至  平成30年     4月20日
     1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
                       投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
                       投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及び金融商品に係る                  (1)金融商品の内容
      リスク
                       1)  有価証券
                        当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
                       間については、国債証券、特殊債券を組み入れております。
                       2)  デリバティブ取引

                        当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
                       す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
                       らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
                       当計算期間については、為替予約取引を行っております。
                       3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

                       (2)金融商品に係るリスク
                        有価証券およびデリバティブ取引等
                        当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
                       金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
                       があります。
                                 53/81








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                                     自  平成29年10月21日
            項 目
                                     至  平成30年     4月20日
     3.金融商品に係るリスク管理体制                   リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
                       から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
                       託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
                       よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
                       います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
                       は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する委員会をそれぞれ設
                       け、報告が義務づけられています。
                        また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
                       ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
                       を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
                       原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用グ
                       ループに是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用グループは、必要な対処の
                       実施あるいは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用グループの対処の
                       実施や対処方針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の
                       担当役員、当該関連運用グループの担当役員およびリスク管理委員会へ報告を行う
                       体制となっております。
                        なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド(外部ファンド)を組入れる場
                       合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
                       管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する部
                       会にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
                       は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
                       の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
                       実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
     4.金融商品の時価等に関する事項につ                   金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
      いての補足説明                 託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
                       す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
                       条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
                       に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
                       クを示すものではありません。
      Ⅱ.金融商品の時価等に関する事項

            項 目                               (平成30年      4月20日現在)

     1.  貸借対照表計上額、時価及び差額                  金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
                       と時価との差額はありません。
     2.  時価の算定方法                 (1)  有価証券(国債証券、特殊債券)
                        「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                       (2)  派生商品評価勘定(デリバティブ取引)
                        デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
                       ります。
                       (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
                       帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       該当事項はありません。

     (関連当事者との取引に関する注記)


                            自  平成29年10月21日

                            至  平成30年     4月20日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
     め、該当事項はございません。
     (その他の注記)

                           (平成29年10月20日現在)

     開示対象ファンドの
     期首における当該親投資信託の元本額                                                 1,429,950,042円
     同期中における追加設定元本額                                                   3,753,608円
     同期中における一部解約元本額                                                  53,790,795円
     平成29年10月20日現在における元本の内訳
     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)                                                 1,379,912,855円
     合計                                                 1,379,912,855円
                           (平成30年      4月20日現在)


     開示対象ファンドの
     期首における当該親投資信託の元本額                                                 1,379,912,855円
     同期中における追加設定元本額                                                   7,788,053円
     同期中における一部解約元本額                                                  52,634,554円
     平成30年     4月20日現在における元本の内訳
     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)                                                 1,335,066,354円
     合計                                                 1,335,066,354円
     附属明細表

      ①有価証券明細表

      (a)株式

       該当事項はありません。

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (b)株式以外の有価証券

      種類         通貨             銘  柄             券面総額           評価額       備考

     国債証券     米ドル            US  TREASURY     N/B  6.125            960,000.00          1,216,800.00
                      US  TREASURY     N/B  6.25            510,000.00           680,571.08
                      US  TREASURY     N/B  8            750,000.00           885,996.09
                      US  TREASURY     N/B  8.75            280,000.00           319,178.12
                                          2,500,000.00           3,102,545.29
                      米ドル    小計
                                                    (333,461,567)
          カナダドル            CANADA-GOV'T       2.75             1,000,000.00           1,024,800.00
                      CANADA-GOV'T       3.25              300,000.00           310,602.00
                      CANADA-GOV'T       5.75              400,000.00           569,820.00
                      CANADA-GOV'T       8             1,370,000.00           2,005,447.10
                                          3,070,000.00           3,910,669.10
                     カナダドル      小計
                                                    (331,702,953)
          オーストラリアドル            AUSTRALIAN      GOVT.   3            990,000.00           927,870.57
                      AUSTRALIAN      GOVT.   3.75            110,000.00           119,430.30
                      AUSTRALIAN      GOVT.   4.75            70,000.00           81,088.00
                      AUSTRALIAN      GOVT.   5.5            790,000.00           901,350.50
                                          1,960,000.00           2,029,739.37
                   オーストラリアドル          小計
                                                    (168,468,367)
          ニュージーランドドル            NEW  ZEALAND    GVT  3.5           1,000,000.00           1,030,000.00
                      NEW  ZEALAND    GVT  4.5            690,000.00           778,251.00
                      NEW  ZEALAND    GVT  5.5            990,000.00          1,132,560.00
                                          2,680,000.00           2,940,811.00
                  ニュージーランドドル           小計
                                                    (229,177,401)
          シンガポールドル            SINGAPORE     GOV'T   3.125            370,000.00           387,020.00
                      SINGAPORE     GOV'T   3.25            400,000.00           412,240.80
                      SINGAPORE     GOV'T   3.5           3,060,000.00           3,329,815.50
                                          3,830,000.00           4,129,076.30
                   シンガポールドル         小計
                                                    (337,799,732)
                                                    1,400,610,020
     国債証券合計
                                                   (1,400,610,020)
     特殊債券     オーストラリアドル            EUROPEAN     INVT   BK  6.5            400,000.00           421,440.00
                      INTERAMER     DEV  BK  6.5           1,650,000.00           1,739,925.00
                                          2,050,000.00           2,161,365.00
                   オーストラリアドル          小計
                                                    (179,393,295)
          ニュージーランドドル            EUROPEAN     INVT   BK  4.25           1,500,000.00           1,510,950.00
                                          1,500,000.00           1,510,950.00
                  ニュージーランドドル           小計
                                                    (117,748,333)
                                                     297,141,628
     特殊債券合計
                                                    (297,141,628)
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                                                    1,697,751,648
                     合計
                                                   (1,697,751,648)
     (注)金額欄の( )内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。

          通貨               銘柄数             組入債券時価比率           合計金額に対する比率

     米ドル                  国債証券         4銘柄               19.0  %           19.6  %
     カナダドル                  国債証券         4銘柄               18.9  %           19.5  %
     オーストラリアドル                  国債証券         4銘柄               9.6  %           9.9  %
                      特殊債券         2銘柄               10.2  %           10.6  %
     ニュージーランドドル                  国債証券         3銘柄               13.0  %           13.5  %
                      特殊債券         1銘柄               6.7  %           6.9  %
     シンガポールドル                  国債証券         3銘柄               19.2  %           19.9  %
      ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       該当事項はありません。

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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     高格付海外債券ファンド(毎月分配型)

                                    2018年    5月31日現在

     Ⅰ 資産総額                               1,743,927,106       円 

     Ⅱ 負債総額                                  614,967    円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               1,743,312,139       円 
     Ⅳ 発行済口数                               2,283,513,937       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   0.7634   円 
       (1万口当たり純資産額)                                  (7,634    円)
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

       ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

       規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
       替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
       替受益権を表示する受益証券は発行されません。
      イ 名義書換

        該当事項はありません。
      ロ 受益者名簿
        作成しません。
      ハ 受益者に対する特典
        ありません。
      ニ 受益権の譲渡および譲渡制限等
      (イ)受益権の譲渡
        a.受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
           記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
        b.上記aの申請のある場合には、上記aの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
           益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
           に記載または記録するものとします。ただし、上記aの振替機関等が振替先口座を開設したも
           のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上
           位機関を含みます。)に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
           載または記録が行われるよう通知するものとします。
        c.上記aの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
           されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
           る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
           きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      (ロ)受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
         譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
         ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
      ホ 受益権の再分割
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        委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
        分割できるものとします。
      ヘ 償還金
        償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
        者に支払います。
      ト 質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
        によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

       イ 資本金の額および株式数

                           2018年5月31日現在
         資本金の額                 2,000百万円
         会社が発行する株式の総数                 60,000株
         発行済株式総数                 17,640株
       ロ 最近5年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ 会社の機構

         委託会社の取締役は7名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を1名選定します。
         ニ 投資信託の運用の流れ

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     2【事業の内容及び営業の概況】

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       2018年5月31日        現在、委託会社が運用を行っている投資信託(親投資信託は除きます)は、以下の通
       りです。
                                                 ( 2018年5月31日        現在)
                                      本 数    (本)       純資産総額      (百万円)
                                              86          345,496
                          単位型
                                           (  39)        (      260,674)
                                                       5,730,036
                                             462
           株式投資信託               追加型
                                                    (    2,820,667)
                                           ( 197)
                                                       6,075,532
                                             548
                           計
                                                    (    3,081,340)
                                           ( 236)
                                                        304,079
                                             107
                          単位型
                                                    (      304,079)
                                           ( 107)
                                                         30,258
                                               1
          公社債投資信託                追加型
                                                    (             0)
                                           (  0)
                                                        334,337
                                             108
                           計
                                                    (     304,079)
                                           ( 107)
                                                       6,409,869
                                             656
                   合 計
                                                    (  3,385,419)
                                           ( 343)
        ※( )内は、私募投資信託分であり、内書き表記しております。
     3【委託会社等の経理状況】

      1 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第
       59号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
      2 当社は、当事業年度(平成29年4月1日から平成30年3月31日まで)の財務諸表については、金融

       商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任                               あずさ監査法人の監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                     (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成29年3月31日)                (平成30年3月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金及び預金                              13,279,384                20,873,870
        顧客分別金信託                                 20,008                20,010
        前払費用                                351,526                402,249
        未収入金                                 40,544                39,030
        未収委託者報酬                               5,511,715                6,332,203
        未収運用受託報酬                               1,297,104                1,725,215
        未収投資助言報酬                                343,523                316,407
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        未収収益                                 20,789                50,321
        繰延税金資産                                482,535                715,988
        その他の流動資産                                  5,560               10,891
       流動資産合計
                                      21,352,691                30,486,188
       固定資産
        有形固定資産                  ※1
         建物                               198,767                185,371
         器具備品                               261,096                300,694
        有形固定資産合計
                                        459,864                486,065
        無形固定資産
         ソフトウェア                               493,806                409,765
         ソフトウェア仮勘定                               141,025                 5,755
         電話加入権                                  68                56
         商標権                                   3                -
        無形固定資産合計
                                        634,903                415,576
        投資その他の資産
         投資有価証券                             12,098,372                10,616,594
         関係会社株式                             10,412,523                10,412,523
         長期差入保証金                               677,681                658,505
         長期前払費用                                61,282                69,423
         会員権                                7,819                7,819
         繰延税金資産                               871,577                678,459
        投資その他の資産合計
                                      24,129,257                22,443,325
       固定資産合計
                                      25,224,025                23,344,968
       資産合計
                                      46,576,717                53,831,157
                                                     (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                               (平成29年3月31日)                (平成30年3月31日)
     負債の部
      流動負債
        顧客からの預り金                                   304                 84
        その他の預り金                                 80,380                92,326
        未払金
         未払収益分配金                                  655                649
         未払償還金                               140,124                137,522
         未払手数料                              2,424,318                2,783,763
         その他未払金                                52,903               236,739
        未払費用                               2,564,625                3,433,641
        未払消費税等                                160,571                547,706
        未払法人税等                                661,467               1,785,341
        賞与引当金                               1,001,068                1,507,256
                                           445               1,408
        その他の流動負債
                                       7,086,864               10,526,438
      流動負債合計
      固定負債
        退職給付引当金                               3,177,131                3,319,830
        賞与引当金                                 40,167                99,721
                                         2,174                3,363
        その他の固定負債
                                       3,219,473                3,422,915
      固定負債合計
                                      10,306,337                13,949,354
      負債合計
     純資産の部

                                 62/81

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       株主資本
        資本金                               2,000,000                2,000,000
        資本剰余金
                                       8,628,984                8,628,984
         資本準備金
                                       8,628,984                8,628,984
        資本剰余金合計
        利益剰余金
         利益準備金                               284,245                284,245
         その他利益剰余金
          配当準備積立金                              60,000                60,000
          別途積立金                             1,476,959                1,476,959
                                      23,493,074                26,561,078
          繰越利益剰余金
                                      25,314,279                28,382,283
        利益剰余金合計
                                      35,943,263                39,011,267
       株主資本計
       評価・換算差額等
                                        327,116                870,535
        その他有価証券評価差額金
                                        327,116                870,535
       評価・換算差額等合計
       純資産合計                                36,270,379                39,881,802
                                      46,576,717                53,831,157
       負債・純資産合計
     (2)【損益計算書】

                                                    (単位:千円)

                                  前事業年度                当事業年度
                              (自 平成28年4月           1日     (自 平成29年4月           1日
                               至 平成29年3月31日)                至 平成30年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                                31,628,014                36,538,981
      運用受託報酬                                5,649,190                8,362,118
      投資助言報酬                                1,726,511                1,440,233
      その他営業収益
        情報提供コンサルタント
        業務報酬                                 5,000                5,000
        サービス支援手数料                                 61,268               128,324
                                         54,261                55,820
        その他
     営業収益計                                 39,124,246                46,530,479
     営業費用
      支払手数料                                14,908,517                16,961,384
      広告宣伝費                                 366,227                353,971
      公告費                                   1,140                1,140
      調査費
        調査費                               1,325,978                1,654,233
        委託調査費                               4,343,104                5,972,473
      営業雑経費
        通信費                                 46,030                40,066
        印刷費                                338,254                339,048
        協会費                                 21,669                   -
        諸会費                                 20,054                45,465
        情報機器関連費                               2,516,497                2,582,734
        販売促進費                                 24,896                34,333
                                        149,177                136,669
        その他
     営業費用合計                                 24,061,549                28,121,520
                                 63/81


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     一般管理費
      給料
        役員報酬                                225,885                196,529
        給料・手当                               6,121,741                6,190,716
        賞与                                610,533                601,375
        賞与引当金繰入額                                989,925               1,566,810
      交際費                                  23,136                25,709
      事務委託費                                 317,928                256,413
      旅費交通費                                 229,248                220,569
      租税公課                                 268,527                282,036
      不動産賃借料                                 622,662                654,286
      退職給付費用                                 423,954                419,884
      固定資産減価償却費                                 384,068                329,756
                                        335,840                285,490
      諸経費
                                      10,553,451                11,029,580
     一般管理費合計
                                       4,509,246                7,379,378
     営業利益
     営業外収益
      受取配当金                   ※1               106,651                 51,335
      受取利息                   ※1                 745                520
      時効成立分配金・償還金                                   1,721                2,622
      原稿・講演料                                   1,474                 894
                                         12,592                10,669
      雑収入
     営業外収益合計                                   123,184                 66,042
     営業外費用
      為替差損                                   9,737                5,125
                                         1,084                 913
      雑損失
                                         10,821                 6,038
     営業外費用合計
                                       4,621,608                7,439,383
     経常利益
     特別利益
      投資有価証券償還益                                 353,462                 61,842
                                         2,579               30,980
      投資有価証券売却益
     特別利益合計                                   356,041                 92,822
     特別損失
      固定資産除却損                   ※2                8,157               354,695
      投資有価証券償還損                                  43,644               141,666
      投資有価証券売却損                                  15,012                 9,634
      ゴルフ会員権売却損                                   3,894                  -
                                         21,175                   -
      事務所移転費用
                                         91,884               505,996
     特別損失合計
                                       4,885,765                7,026,209
     税引前当期純利益
                                       1,391,996                2,350,891
     法人税、住民税及び事業税
                                       △  25,454             △  280,166
     法人税等調整額
                                       1,366,541                2,070,725
     法人税等合計
                                       3,519,223                4,955,483
     当期純利益
     (3)【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)

                                                      (単位:千円)

                                    株主資本
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                      資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金
                                                        株主資本
               資本金
                        資本剰余金                         利益剰余金
                   資本準備金          利益準備金                            合計
                                  配当準備          繰越利益
                         合計                         合計
                                       別途積立金
                                  積立金          剰余金
     当期首残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     21,984,811      23,806,015      34,434,999

     当期変動額
                                            △ 2,010,960     △ 2,010,960    △ 2,010,960
      剰余金の配当
      当期純利益                                       3,519,223      3,519,223      3,519,223
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計             -     -     -     -     -     -   1,508,263      1,508,263      1,508,263
     当期末残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     23,493,074      25,314,279      35,943,263
                 評価・換算差額等

                            純資産合計

               その他有価証券      評価・換算差
                評価差額金      額等合計
     当期首残高             517,775      517,775      34,952,774

     当期変動額
                            △ 2,010,960
      剰余金の配当
      当期純利益                       3,519,223
      株主資本以外の項目の
                 △ 190,658    △ 190,658      △ 190,658
      当期変動額(純額)
                 △ 190,658    △ 190,658
     当期変動額合計                         1,317,604
     当期末残高             327,116      327,116      36,270,379
     当事業年度(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

                                                      (単位:千円)

                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金
                                                        株主資本
               資本金
                        資本剰余金                         利益剰余金
                   資本準備金          利益準備金                            合計
                                  配当準備          繰越利益
                          合計                         合計
                                       別途積立金
                                   積立金          剰余金
     当期首残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     23,493,074      25,314,279      35,943,263
     当期変動額
                                            △ 1,887,480     △ 1,887,480     △ 1,887,480
      剰余金の配当
      当期純利益                                       4,955,483      4,955,483      4,955,483
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計             -     -     -     -     -     -   3,068,003      3,068,003      3,068,003
     当期末残高          2,000,000     8,628,984     8,628,984      284,245     60,000    1,476,959     26,561,078      28,382,283      39,011,267
                 評価・換算差額等

                            純資産合計

               その他有価証券      評価・換算差
                評価差額金      額等合計
     当期首残高             327,116      327,116     36,270,379

     当期変動額
                            △ 1,887,480
      剰余金の配当
                                 65/81


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      当期純利益                       4,955,483
      株主資本以外の項目の
                  543,419      543,419       543,419
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計             543,419      543,419      3,611,423
     当期末残高             870,535      870,535     39,881,802
     [注記事項]

     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)満期保有目的の債券
        償却原価法
      (2)子会社株式及び関連会社株式

        移動平均法による原価法
      (3)その他有価証券

       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法
        (評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)
       時価のないもの
        移動平均法による原価法
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
        定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設
       備については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物        3~50年
         器具備品        3~20年
      (2)無形固定資産

        定額法によっております。
        なお、ソフトウェア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっておりま
       す。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
      (2)退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
       ①退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算
       定式基準によっております。
       ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
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     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                            前事業年度                    当事業年度
                          (平成29年3月31日)                    (平成30年3月31日)
        建物                   291,976    千円               312,784千円
        器具備品                                      768,929千円
                           651,918千円
     2 当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。

       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                            前事業年度                   当事業年度
                          (平成29年3月31日)                   (平成30年3月31日)
        当座借越極度額の総額                  10,000,000千円                   10,000,000千円
        借入実行残高                      -千円                       -千円
                          10,000,000千円                    10,000,000千円
        差引額
     3 保証債務

        当社は、子会社であるSumitomo                Mitsui    Asset   Management(New        York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
       し、平成35年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                            前事業年度                   当事業年度
                          (平成29年3月31日)                   (平成30年3月31日)
        Sumitomo     Mitsui    Asset            256,031千円                   204,923千円
        Management      (New   York)
        Inc.
     (損益計算書関係)

     ※1 関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれております。
                            前事業年度                    当事業年度
                         (自   平成28年4月       1日          (自   平成29年4月       1日
                          至  平成29年3月31日)                  至  平成30年3月31日)
                                                  -  千円
        受取配当金                     106,640千円
        受取利息                       18千円                   -  千円
     ※2 固定資産除却損

                            前事業年度                    当事業年度
                        (自   平成28年4月       1日          (自   平成29年4月       1日
                          至  平成29年3月31日)                  至  平成30年3月31日)
        建物                     6,952千円                     -  千円
        器具備品                     1,204千円
                                                  0 千円
        ソフトウェア                      -  千円
                                                9,000千円
        ソフトウェア仮勘定
                              -  千円
                                               345,695千円
     (株主資本等変動計算書関係)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
      1.発行済株式数に関する事項
                     当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
           普通株式              17,640株              -          -       17,640株
                                 67/81


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      2.剰余金の配当に関する事項
       (1)配当金支払額等
                             配当金の総額         一株当たり
            決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                 (千円)     配当額(円)
        平成28年6月27日                                      平成28年        平成28年
                     普通株式          2,010,960         114,000
          定時株主総会                                     3月31日        6月28日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成29年6月27日開催の第32回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                                配当金の総額         一株当たり
           決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                    (千円)     配当額(円)
        平成29年6月27日                                        平成29年       平成29年
                   普通株式      利益剰余金
                                 1,887,480         107,000
         定時株主総会                                       3月31日       6月28日
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

      1.発行済株式数に関する事項
                     当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
           普通株式              17,640株              -          -       17,640株
      2.剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額等
                             配当金の総額         一株当たり
            決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                 (千円)     配当額(円)
        平成29年6月27日                                      平成29年        平成29年
                     普通株式          1,887,480         107,000
          定時株主総会                                     3月31日        6月28日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成30年6月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                                配当金の総額         一株当たり
            決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                    (千円)     配当額(円)
        平成30年6月26日                                        平成30年       平成30年
                   普通株式      利益剰余金
                                 2,822,400         160,000
          定時株主総会                                       3月31日       6月27日
     (リース取引関係)

     オペレーティング・リース取引
      (借主側)
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     (単位:千円)
                         前事業年度                      当事業年度
                       (平成29年3月31日)                      (平成30年3月31日)
         1年以内                       626,698                      208,187
         1年超                       191,491                      42,916
         合計                       818,190                      251,104
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
      (1)金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
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        期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
        運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

         営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
        は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
        ため、リスクは僅少となっています。
         投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
        リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50%
        出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
        約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
         営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
     (3)金融商品に係るリスク管理体制

       ①信用リスクの管理
         当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
        とともに、その状況について取締役会に報告しています。
         投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
        に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
         長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
       ②市場リスクの管理
         投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
        について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
        査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
        おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
        格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
        としています。
      (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
        い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
        め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
     2.金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
       認められるものは、次表には含まれていません((注2)参照)。
      前事業年度(平成29年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                        貸借対照表計上額                 時価             差額
     (1)現金及び預金                        13,279,384             13,279,384                -
     (2)顧客分別金信託                          20,008             20,008              -
     (3)未収委託者報酬                        5,511,715             5,511,715                -
     (4)未収運用受託報酬                        1,297,104             1,297,104                -
     (5)未収投資助言報酬                          343,523             343,523               -
     (6)投資有価証券
      ①その他有価証券                       12,098,074             12,098,074                -
     (7)長期差入保証金                          677,681             677,681               -
           資産計                  33,227,492             33,227,492                -
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     (1)顧客からの預り金                            304             304             -
     (2)未払手数料                        2,424,318             2,424,318                -
           負債計                   2,424,622             2,424,622                -
      当事業年度(平成30年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                        貸借対照表計上額                 時価             差額
     (1)現金及び預金                        20,873,870             20,873,870                -
     (2)顧客分別金信託                          20,010             20,010              -
     (3)未収委託者報酬                        6,332,203             6,332,203                -
     (4)未収運用受託報酬                        1,725,215             1,725,215                -
     (5)未収投資助言報酬                          316,407             316,407               -
     (6)投資有価証券
      ①その他有価証券                       10,616,296             10,616,296                -
     (7)長期差入保証金                          658,505             658,505               -
           資産計                  40,542,507             40,542,507                -
     (1)顧客からの預り金                            84             84            -
     (2)未払手数料                        2,783,763             2,783,763                -
           負債計                   2,783,847             2,783,847                -
       (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資 産
         (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬、及び(5)未収投資助言報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
         (6)投資有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
          ている基準価格によっております。
         (7)長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
          額によっています。
        負 債

         (1)顧客からの預り金、(2)未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
       (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                        (単位:千円)
                          前事業年度            当事業年度
                       (平成29年3月31日)            (平成30年3月31日)
        その他有価証券
         非上場株式                       298            298
              合計                   298            298
        子会社株式及び関連会社株式
         非上場株式                   10,412,523            10,412,523
              合計               10,412,523            10,412,523
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
       ることから、時価開示の対象とはしておりません。
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       (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
      前事業年度(平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
           区分            1年以内         1年超5年以内          5年超10年以内            10年超
     現金及び預金                   13,279,384               -          -          -
     顧客分別金信託                     20,008            -          -          -
     未収委託者報酬                   5,511,715              -          -          -
     未収運用受託報酬                   1,297,104              -          -          -
     未収投資助言報酬                    343,523             -          -          -
     長期差入保証金                     31,201          646,480             -          -
           合計             20,482,937            646,480             -          -
      当事業年度(平成30年3月31日)

                                                     (単位:千円)
           区分            1年以内         1年超5年以内          5年超10年以内            10年超
     現金及び預金                   20,873,870              -          -          -
     顧客分別金信託                     20,010            -          -          -
     未収委託者報酬                   6,332,203              -          -          -
     未収運用受託報酬                   1,725,215              -          -          -
     未収投資助言報酬                    316,407             -          -          -
     長期差入保証金                    602,360           56,144             -          -
           合計             29,870,067            56,144             -          -
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式
     前事業年度(平成29年3月31日)
       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成30年3月31日)

       子会社株式及び関連会社株式(貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円)は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券

     前事業年度(平成29年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
     (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
       投資信託等                            4,921,829          4,267,927           653,902
                 小計                   4,921,829          4,267,927           653,902
     (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
       投資信託等                            7,176,244          7,358,662          △182,417
                 小計                   7,176,244          7,358,662          △182,417
                 合計                  12,098,074          11,626,589           471,485
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
     当事業年度(平成30年3月31日)

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                     (単位:千円)
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
     (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
       投資信託等                            7,366,669          6,046,232          1,320,437
                 小計                   7,366,669          6,046,232          1,320,437
     (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
       投資信託等                            3,249,626          3,315,328          △65,701
                 小計                   3,249,626          3,315,328          △65,701
                 合計                  10,616,296           9,361,560          1,254,735
     (注)非上場株式等(貸借対照表計上額 298千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
     3.事業年度中に売却したその他有価証券

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
                                (単位:千円)
         売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             228,204            2,579           15,012
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

                                (単位:千円)
         売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             532,099            30,980           9,634
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (単位:千円)
                                   前事業年度               当事業年度
                               (自   平成28年4月       1日      (自   平成29年4月1        日
                                至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
        退職給付債務の期首残高                                3,028,212               3,177,131
         勤務費用                                280,524               285,715
         利息費用                                   -             2,922
         数理計算上の差異の発生額                                △15,494               △51,212
         退職給付の支払額                               △116,111                △94,727
        退職給付債務の期末残高                                3,177,131               3,319,830
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (単位:千円)
                                   前事業年度               当事業年度
                                (平成29年3月31日)               (平成30年3月31日)
        非積立型制度の退職給付債務                                3,177,131               3,319,830
        未認識数理計算上の差異                                    -               -
        未認識過去勤務費用                                    -               -
        退職給付引当金                                3,177,131               3,319,830
      (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     (単位:千円)
                                 72/81

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                                   前事業年度               当事業年度
                               (自   平成28年4月       1日      (自   平成29年4月       1日
                                至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
        勤務費用                                 280,524               285,715
        利息費用                                    -             2,922
        数理計算上の差異の費用処理額                                 △15,494               △51,212
        その他                                 158,924               182,458
        確定給付制度に係る退職給付費用                                 423,954               419,884
       (注)その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
          度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額になります。
      (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

        主要な数理計算上の計算基礎(加重平均で表わしております。)
                                    前事業年度              当事業年度
                                (自   平成28年4月       1日     (自   平成29年4月       1日
                                 至  平成29年3月31日)             至  平成30年3月31日)
        割引率                                  0.092%              0.000%
     3.確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度137,310千円、当事業年度147,195千円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                              (単位:千円)
                              前事業年度              当事業年度
                            (平成29年3月31日)              (平成30年3月31日)
     流動の部
     繰延税金資産
      賞与引当金                           308,929              461,521
      調査費                           79,381              90,509
      未払金                           45,745              59,821
      未払事業税                           46,406             102,103
                                  2,071              2,032
      その他
     繰延税金資産合計                            482,535              715,988
     固定の部

     繰延税金資産
      退職給付引当金                           972,837             1,016,532
      ソフトウェア償却                           18,718              11,289
      賞与引当金                           12,299              30,534
      投資有価証券評価損                             95              95
                                 14,592              6,805
      その他
     繰延税金資産小計

                               1,018,544              1,065,256
                                △2,597              △2,597
     評価性引当額
     繰延税金資産合計
                               1,015,946              1,062,659
     繰延税金負債
                                 73/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      その他有価証券評価差額金                           144,368              384,200
     繰延税金負債合計                            144,368              384,200

     繰延税金資産の純額                           1,354,113              1,394,447

      2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主


      要な項目別の内訳
                                前事業年度            当事業年度
                             (平成29年3月31日)            (平成30年3月31日)
       法定実効税率
                                   30.8%            30.8%
       (調整)
        評価性引当額の増減                          △0.1             -
        交際費等永久に損金に算入されない項目                           0.2            0.2
        受取配当等永久に益金に算入されない項目                          △0.8             -
        住民税均等割等                           0.1            0.1
        所得税額控除による税額控除                          △2.2            △1.9
                                  △0.0             0.1
        その他
       税効果会計適用後の法人税等の負担率                            27.9            29.4
     (セグメント情報等)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報                   
                                             (単位:千円)
             委託者報酬        運用受託報酬        投資助言報酬         その他        合計
     外部顧客へ
              31,628,014         5,649,190        1,726,511        120,529       39,124,246
     の営業収益
      (2)地域ごとの情報 

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ②有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報 

                                 74/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

     1.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品及びサービスごとの情報
                                             (単位:千円)
             委託者報酬        運用受託報酬        投資助言報酬         その他        合計
     外部顧客へ
              36,538,981         8,362,118        1,440,233        189,145       46,530,479
     の営業収益
      (2)地域ごとの情報 

       ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ②有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報 

         外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
     4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
     5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
     (関連当事者情報)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
     1.関連当事者との取引
      (1)子会社及び関連会社等
                                                     (単位:千円)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                             事業の     議決権等     関連当
         会社等の名称又は氏              資本金、出資                    取引の              期末残
      種類             所在地           内容又    の所有(被所      事者と        取引金額      科目
             名           金又は基金                    内容               高
                             は 職業    有)割合     の関係
                                     %  投信の助
         SumitomoMitsui               5,000,000
                   Hong
                             投資運      (所有)    言業務    剰余金
     子会社    AssetManagement               (ホンコン                         106,640     -    -
                              用業      直接100    役員の    の配当
                   Kong
         (HongKong)Limited                 ドル)
                                        兼任
      (注)取引条件及び取引条件の決定方針等
         受取配当金については、剰余金の分配可能額を基礎とした一定の基準に基づき合理的に決定しております。
      (2)兄弟会社等

                                                      (単位:千円)
                          事業の    議決権等の
         会社等の名          資本金、出資金                関連当事者
      種類         所在地           内容又    所有(被所           取引の内容      取引金額      科目    期末残高
         称又は氏名           又は基金                との関係
                          は職業     有)割合
     親会社                            %  投信の販売
         ㈱三井住友      東京都  千                        委託販売            未払
     の子会               1,770,996,505      銀行業           委託           2,737,677          489,567
         銀行      代田区                           手数料           手数料
                                -
      社                             役員の兼任
     親会社                            %
         SMBC日興証      東京都  千                   投信の  販売   委託販売            未払
     の子会               10,000,000      証券業                     5,485,934          862,697
         券㈱      代田区                      委託     手数料           手数料
                                -
      社
     (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
        3.㈱三井住友銀行の属性が、平成28年7月29日付けで、「その他の関係会社」より「親会社」、平成28年10月1日付けで「親会
         社」より「親会社の子会社」に異動となりました。なお、取引金額の中には、「その他の関係会社」及び「親会社」であった
         期間の取引金額が含まれております。
        4.SMBC日興証券㈱の属性が、平成28年10月1日付けで、「その他の関係会社の子会社」より「親会社の子会社」に異動となりまし
          た。
       なお、取引金額の中には、「その他の関係会社の子会社」であった期間の取引金額が含まれております。
     2.親会社に関する注記
       株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

     1.関連当事者との取引
      (1)兄弟会社等
                                                    (単位:千円)
                   資本金、出資       事業の    議決権等     関連当事
         会社等の名                               取引の内
      種類         所在地      金     内容又    の所有(被     者との関           取引金額      科目    期末残高
         称又は氏名                                容
                   又は基金      は職業    所有)割合      係
     親会社         東京都                  %  投信の販売
         ㈱三井住友                               委託販売            未払
     の子会         千代田     1,770,996,505      銀行業          委託          2,761,066          429,436
         銀行                               手数料           手数料
                               -
      社        区                    役員の兼任
                                %  投信の販売
     親会社         東京都
                                   委託
         SMBC日興証                               委託販売            未払
     の子会         千代田      10,000,000     証券業                    5,685,815          953,752
                               -
                                  役 員 の
         券㈱                               手数料           手数料
      社        区
                                   兼 任
     (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     2.親会社に関する注記
      株式会社三井住友フィナンシャルグループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                                 前事業年度                当事業年度
                              (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                               至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
                                 76/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1株当たり純資産額                             2,056,143.98円                2,260,873.18円
     1株当たり当期純利益金額                              199,502.47円                280,923.11円
     (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                              (自   平成28年4月       1日       (自   平成29年4月       1日
                               至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
     1株当たり当期純利益金額
      当期純利益(千円)                              3,519,223                4,955,483
      普通株主に帰属しない金額(千円)                                  -                -
      普通株式に係る当期純利益金額(千円)                              3,519,223                4,955,483
      期中平均株式数(株)                               17,640                17,640
     (重要な後発事象)

     前事業年度(自       平成28年4月1日         至  平成29年3月31日)
      該当事項はありません。
     当事業年度(自       平成29年4月1日         至  平成30年3月31日)

      当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
       平成30年5月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
      ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住銀
      投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
     4【利害関係人との取引制限】

       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ 自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       ロ 運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。)。
       ハ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ 委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ 上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
     5【その他】

       イ 定款の変更、その他の重要事項

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         該当ありません。
       ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実
         該当ありません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

      イ 受託会社
      (イ)名称              三菱UFJ信託銀行株式会社
      (ロ)資本金の額              324,279百万円(2018年3月末現在)
      (ハ)事業の内容              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
     〔参考情報:再信託受託会社の概要〕

      ・ 名称              日本マスタートラスト信託銀行株式会社
      ・ 資本金の額              10,000百万円(2018年3月末現在)
      ・ 事業の内容              銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
      ロ 販売会社

                                 ※
      (イ)名称                            (ハ)事業の内容
                       (ロ)資本金の額
      池田泉州TT証券株式会社                     1,250百万円       金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業
                                  を営んでいます。
      株式会社SBI証券                     48,323百万円
      カブドットコム証券株式会社                     7,196百万円
      髙木証券株式会社                     11,069百万円
      東海東京証券株式会社                     6,000百万円
      内藤証券株式会社                     3,002百万円
      マネックス証券株式会社                     12,200百万円
      楽天証券株式会社                     7,495百万円
      株式会社愛知銀行                     18,000百万円       銀行法に基づき、銀行業を営んでいます。
      株式会社中京銀行                     31,844百万円
      株式会社名古屋銀行                     25,090百万円
      豊田信用金庫                      842百万円      信用金庫法に基づき、金融業を営んでいます。
      ※資本金の額は、2018年3月末現在。
      ※豊田信用金庫の資本金の額は、2018年3月末現在の出資の総額を記載しております。
     2【関係業務の概要】

       イ 受託会社

         信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
       ロ 販売会社
         委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
         い、投資信託説明書(目論見書)の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
         の支払事務等を行います。
     3【資本関係】

       該当ありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第3【その他】

      1.目論見書の表紙等にロゴ・マーク、写真、イラスト、図案およびキャッチコピーを採用すること、

        ファンドの形態および属性、申込みにかかる事項、ユニバーサルデザインフォントマーク、委託会
        社の金融商品取引業者登録番号、当該目論見書の使用開始日などを記載することがあります。
      2.目論見書は、目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書

        (請求目論見書)」と称して使用することがあります。
      3.目論見書に当ファンドの信託約款を掲載すること、および投資信託の財産は受託会社において信託

        法に基づき分別管理されている旨を記載することがあります。
      4.目論見書は、電子媒体等として使用されるほか、インターネット等に掲載されることがあります。

      5.有価証券届出書の表紙記載情報を抜粋して、目論見書に記載することがあります。

      6.目論見書の冒頭または巻末に届出書記載内容に関連する用語集を掲載することがあります。

      7.評価機関等から当ファンドに対する評価を取得し、使用することがあります。

      8.有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドの実質的な投資対象資産に共通性がある場合

        には、当該複数のファンドを一つの投資信託説明書(交付目論見書)で説明することがあります。
        このため、有価証券届出書に他のファンドの情報を合わせて記載することがあります。
      9.当ファンドとスイッチング対象ファンドにかかる投資信託説明書(交付目論見書)を一体のものと

        して使用することがあります。
                                 79/81










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                          独立監査人の監査報告書
                                                    平成30年6月14日

     三井住友アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士        小 澤 陽 一  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員
                                                池  ヶ  谷  正  印
                                       公認会計士
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友アセットマネジメント株式会社の平成29年4月1日から平成30年3月31日までの第33期事業年度の財
     務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
     要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
     監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
     き監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
     表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
     て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
     監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
     務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
     アセットマネジメント株式会社の平成30年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべて
     の重要な点において適正に表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、平成30年5月11日付で会社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主
     が、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結した。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRL

     データは監査の対象には含まれていません。
                                 80/81



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                          独立監査人の監査報告書
                                                     平成30年5月29日

     三井住友アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                   有限責任     あずさ監査法人

                    指定有限責任社員

                                    公認会計士
                                               小  澤 陽     一    印
                    業務執行社員
                    指定有限責任社員

                                    公認会計士
                                               菅  野 雅     子    印
                    業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられている高格付海外債券ファンド(毎月分配型)の平成29年10月21日から平成30年4月20日までの
     特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査
     を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、高格付海外債券ファンド(毎月分配型)の平成30年4月20日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了す
     る特定期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      三井住友アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計
     士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上
     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。2.XBRL

     データは監査の対象には含まれていません。
                                 81/81




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