モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社 変更報告書

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                                            モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社(E10802)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                    変更報告書      No.3
    【根拠条文】                    法第27条の25第1項
    【提出先】                    関東財務局長
    【氏名又は名称】                    モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社
                        代表取締役社長 ジョナサン・キンドレッド
    【住所又は本店所在地】                    東京都千代田区大手町一丁目9番7号大手町フィナンシャルシティサウスタワー
    【報告義務発生日】                    平成30年06月05日
    【提出日】                    平成30年06月11日
    【提出者及び共同保有者の総数                    2
    (名)】
    【提出形態】                    連名
    【変更報告書提出事由】                    株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の変更、株券等の内訳
                        の変更
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    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      株式会社ホットリンク
      証券コード                      3680

      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
      個人・法人の別                      法人(株式会社)
      氏名又は名称                      モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社

                            東京都千代田区大手町一丁目9番7号大手町フィナンシャルシティサウスタ

      住所又は本店所在地
                            ワー
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成08年05月01日
      代表者氏名                      ジョナサン・キンドレッド

      代表者役職                      代表取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            〒  100-8104
                            東京都千代田区大手町一丁目9番7号大手町フィナンシャルシティサウスタ
                            ワー
      事務上の連絡先及び担当者名
                            モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社
                            法務・コンプライアンス本部 馬嶋 華子
      電話番号                      03-6836-5600

     (2)【保有目的】

      証券業務等にかかる保有
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
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     (4)    【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
      株券又は投資証券等(株・口)                              73,400

      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A      1,751,100                 -   H
      (株・口)
      新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

      合計(株・口)                      O      1,824,500       P             Q

      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S                                 64,668
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                            T                               1,759,832
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U                               1,751,100
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                            V                               13,508,100
      ( 平成30年06月05日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             11.53
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             12.67
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量     割合    市場内外取引の別           取得又は処分の別             単価
      平成30年04月09日           普通株           3,300     0.02    市場内           取得

      平成30年04月09日           普通株           1,800     0.01    市場内           処分

      平成30年04月09日           普通株           2,700     0.02    市場外           取得               貸借

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      平成30年04月10日           普通株            500    0.00    市場内           取得
      平成30年04月10日           普通株           1,300     0.01    市場内           処分

      平成30年04月10日           普通株           2,900     0.02    市場外           取得               貸借

      平成30年04月11日           普通株            200    0.00    市場内           取得

      平成30年04月11日           普通株            200    0.00    市場内           処分

      平成30年04月11日           普通株          16,700     0.11    市場外           処分               貸借

      平成30年04月12日           普通株            900    0.01    市場内           取得

      平成30年04月12日           普通株           1,800     0.01    市場内           処分

      平成30年04月12日           普通株           1,500     0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年04月13日           普通株           2,300     0.02    市場内           取得

      平成30年04月13日           普通株           1,600     0.01    市場内           処分

      平成30年04月13日           普通株            800    0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年04月16日           普通株           1,300     0.01    市場内           取得

      平成30年04月16日           普通株           2,400     0.02    市場内           処分

      平成30年04月17日           普通株           2,800     0.02    市場内           取得

      平成30年04月17日           普通株           3,200     0.02    市場内           処分

      平成30年04月17日           普通株            900    0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年04月18日           普通株           5,100     0.03    市場内           取得

      平成30年04月18日           普通株           6,000     0.04    市場内           処分

      平成30年04月18日           普通株            700    0.00    市場外           処分               貸借

      平成30年04月19日           普通株           4,900     0.03    市場内           処分

      平成30年04月19日           普通株           1,100     0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年04月20日           普通株           1,100     0.01    市場内           取得

      平成30年04月20日           普通株            300    0.00    市場内           処分

      平成30年04月20日           普通株            400    0.00    市場外           取得               貸借

      平成30年04月23日           普通株            600    0.00    市場内           取得

      平成30年04月23日           普通株            800    0.01    市場内           処分

      平成30年04月23日           普通株            900    0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年04月24日           普通株            600    0.00    市場内           取得

      平成30年04月24日           普通株            500    0.00    市場内           処分

      平成30年04月24日           普通株           4,900     0.03    市場外           取得               貸借

      平成30年04月25日           普通株           1,300     0.01    市場内           取得

      平成30年04月25日           普通株           1,400     0.01    市場内           処分

      平成30年04月25日           普通株            800    0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年04月26日           普通株           2,300     0.02    市場内           取得

      平成30年04月26日           普通株           1,500     0.01    市場内           処分

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      平成30年04月26日           普通株            200    0.00    市場外           取得               貸借
      平成30年04月27日           普通株           4,500     0.03    市場内           取得

      平成30年04月27日           普通株            700    0.00    市場内           処分

      平成30年04月27日           普通株            100    0.00    市場外           処分               貸借

      平成30年05月01日           普通株            400    0.00    市場内           処分

      平成30年05月01日           普通株            100    0.00    市場外           取得               貸借

      平成30年05月02日           普通株           1,900     0.01    市場内           取得

      平成30年05月02日           普通株           1,100     0.01    市場内           処分

      平成30年05月02日           普通株            800    0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年05月07日           普通株           1,900     0.01    市場内           取得

      平成30年05月07日           普通株            400    0.00    市場内           処分

      平成30年05月07日           普通株           3,800     0.02    市場外           処分               貸借

      平成30年05月08日           普通株           2,800     0.02    市場内           取得

      平成30年05月08日           普通株            400    0.00    市場外           取得               貸借

      平成30年05月09日           普通株           2,000     0.01    市場内           取得

      平成30年05月09日           普通株           5,100     0.03    市場内           処分

      平成30年05月09日           普通株            800    0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年05月10日           普通株           1,800     0.01    市場内           取得

      平成30年05月10日           普通株            700    0.00    市場内           処分

      平成30年05月10日           普通株           1,500     0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年05月11日           普通株           1,700     0.01    市場内           処分

      平成30年05月11日           普通株           3,400     0.02    市場外           処分               貸借

      平成30年05月14日           普通株            800    0.01    市場内           取得

      平成30年05月14日           普通株            900    0.01    市場内           処分

      平成30年05月14日           普通株           3,100     0.02    市場外           取得               貸借

      平成30年05月14日           普通株            900    0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年05月15日           普通株            800    0.01    市場内           取得

      平成30年05月15日           普通株            200    0.00    市場内           処分

      平成30年05月15日           普通株           1,100     0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年05月16日           普通株           3,900     0.03    市場内           取得

      平成30年05月16日           普通株           1,600     0.01    市場内           処分

      平成30年05月16日           普通株           1,700     0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年05月17日           普通株           4,000     0.03    市場内           取得

      平成30年05月17日           普通株           3,800     0.02    市場内           処分

      平成30年05月17日           普通株            100    0.00    市場外           取得               貸借

      平成30年05月18日           普通株            100    0.00    市場内           取得

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                                                              変更報告書
      平成30年05月18日           普通株           1,800     0.01    市場内           処分
      平成30年05月18日           普通株            600    0.00    市場外           処分               貸借

      平成30年05月21日           普通株           5,700     0.04    市場内           取得

      平成30年05月21日           普通株            100    0.00    市場内           処分

      平成30年05月21日           普通株           5,100     0.03    市場外           処分               貸借

      平成30年05月22日           普通株           3,900     0.03    市場内           取得

      平成30年05月22日           普通株          10,700     0.07    市場外           処分               貸借

      平成30年05月23日           普通株            300    0.00    市場内           処分

      平成30年05月23日           普通株           1,668     0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年05月23日           普通株          15,700     0.10    市場外           処分               貸借

      平成30年05月24日           普通株           3,700     0.02    市場内           取得

      平成30年05月24日           普通株           6,800     0.04    市場内           処分

      平成30年05月24日           普通株          14,400     0.09    市場外           処分               貸借

      平成30年05月25日           新株予約権証券          10,000     0.07    市場外           処分               行使

                                                          行使   (725円)

      平成30年05月25日           普通株          10,000     0.07    市場外           取得
      平成30年05月25日           普通株           1,100     0.01    市場内           取得

      平成30年05月25日           普通株          13,700     0.09    市場内           処分

      平成30年05月25日           普通株           5,332     0.03    市場外           取得               貸借

      平成30年05月25日           普通株          12,100     0.08    市場外           処分               貸借

      平成30年05月28日           新株予約権証券          25,000     0.16    市場外           処分               行使

                                                          行使   (690円)

      平成30年05月28日           普通株          25,000     0.16    市場外           取得
      平成30年05月28日           普通株           1,000     0.01    市場内           取得

      平成30年05月28日           普通株          31,600     0.21    市場内           処分

      平成30年05月28日           普通株           4,100     0.03    市場外           取得               貸借

      平成30年05月28日           普通株           8,200     0.05    市場外           処分               貸借

      平成30年05月29日           普通株            700    0.00    市場内           取得

      平成30年05月29日           普通株           7,000     0.05    市場内           処分

      平成30年05月29日           普通株           1,400     0.01    市場外           取得               貸借

      平成30年05月29日           普通株           7,300     0.05    市場外           処分               貸借

      平成30年05月30日           普通株           2,500     0.02    市場内           処分

      平成30年05月30日           普通株          12,600     0.08    市場外           取得               貸借

      平成30年05月30日           普通株           1,100     0.01    市場外           処分               貸借

      平成30年05月31日           普通株           6,800     0.04    市場内           取得

      平成30年05月31日           普通株           1,300     0.01    市場内           処分

      平成30年05月31日           普通株          30,600     0.20    市場外           取得               貸借

      平成30年05月31日           普通株           1,900     0.01    市場外           処分               貸借

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      平成30年06月01日           新株予約権証券          275,000      1.80    市場外           処分               行使
                                                          行使   (715円)

      平成30年06月01日           普通株          275,000      1.80    市場外           取得
      平成30年06月01日           普通株           7,500     0.05    市場内           取得

      平成30年06月01日           普通株          292,300      1.92    市場内           処分

      平成30年06月01日           普通株           6,300     0.04    市場外           取得               貸借

      平成30年06月04日           新株予約権証券          150,000      0.98    市場外           処分               行使

                                                          行使   (737円)

      平成30年06月04日           普通株          150,000      0.98    市場外           取得
      平成30年06月04日           普通株           1,100     0.01    市場内           取得

      平成30年06月04日           普通株          197,300      1.29    市場内           処分

      平成30年06月04日           普通株           6,400     0.04    市場外           取得               貸借

      平成30年06月04日           普通株           2,700     0.02    市場外           処分               貸借

      平成30年06月05日           新株予約権証券          225,000      1.47    市場外           処分               行使

                                                          行使   (753円)

      平成30年06月05日           普通株          225,000      1.47    市場外           取得
      平成30年06月05日           普通株           1,000     0.01    市場内           取得

      平成30年06月05日           普通株          187,500      1.23    市場内           処分

      平成30年06月05日           普通株          20,400     0.13    市場外           処分               貸借

     (6)    【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      消費貸借契約等により関連会社(Morgan                   Stanley    & Co.  LLC)に64,668株貸付
      機関投資家等3名より138,200株借入
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)                                                       13,133
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                       13,133

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
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     2【提出者(大量保有者)/2】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
      個人・法人の別                      法人
                            モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・エルエルシー(Morgan                                Stanley

      氏名又は名称
                            & Co.  LLC)
                            アメリカ合衆国        19801   デラウェア州       ウィルミントン、         オレンジ・ストリー

                            ト1209    コーポレーション・トラスト・センター、                    ザ・コーポレーション・
                            トラスト・カンパニー気付
      住所又は本店所在地
                            (c/o   The  Corporation      Trust   Company    (DE)   Corporation      Trust   Center,
                            1209   Orange    Street    Wilmington,      DE  19801   United    States)
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和44年12月03日
      代表者氏名                      マシュー・バーク、ブライアン・ヒーリー

      代表者役職                      共同会長兼共同社長兼共同CEO

      事業内容                      証券業

       ④【事務上の連絡先】

                            〒  100-8104
                            東京都千代田区大手町一丁目9番7号大手町フィナンシャルシティサウスタ
                            ワー
      事務上の連絡先及び担当者名
                            モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社
                            法務・コンプライアンス本部 馬嶋 華子
      電話番号                      03-6836-5600

     (2)【保有目的】

      証券業務等にかかる保有
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
     (4)    【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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      株券又は投資証券等(株・口)                              64,668
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                       -   H
      (株・口)
      新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

      合計(株・口)                      O        64,668     P             Q

      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                            T                                 64,668
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                            V                               13,508,100
      ( 平成30年06月05日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.48
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              0.49
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
      平成30年04月10日           普通株          128,368      0.95    市場外            取得            貸借

      平成30年04月10日           普通株          128,168      0.95    市場外            処分            貸借

      平成30年05月11日           普通株            600    0.00    市場外            処分            貸借

      平成30年05月14日           普通株          126,668      0.94    市場外            取得            貸借

      平成30年05月14日           普通株          127,568      0.94    市場外            処分            貸借

      平成30年05月21日           普通株           2,800     0.02    市場外            処分            貸借

      平成30年05月22日           普通株           10,500      0.08    市場外            処分            貸借

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      平成30年05月23日           普通株           15,700      0.12    市場外            処分            貸借
      平成30年05月24日           普通株           8,800     0.07    市場外            処分            貸借

      平成30年05月25日           普通株           4,700     0.03    市場外            処分            貸借

      平成30年05月28日           普通株           4,400     0.03    市場外            処分            貸借

      平成30年05月29日           普通株           72,468      0.54    市場外            取得            貸借

      平成30年05月29日           普通株           79,768      0.59    市場外            処分            貸借

      平成30年05月30日           普通株           71,468      0.53    市場外            取得            貸借

      平成30年05月30日           普通株           72,468      0.54    市場外            処分            貸借

      平成30年05月31日           普通株           69,568      0.52    市場外            取得            貸借

      平成30年05月31日           普通株           71,468      0.53    市場外            処分            貸借

      平成30年06月04日           普通株            300    0.00    市場外            処分            貸借

      平成30年06月05日           普通株           64,668      0.48    市場外            取得            貸借

      平成30年06月05日           普通株           69,268      0.51    市場外            処分            貸借

     (6)    【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      消費貸借契約等により関連会社(モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社)より64,668株借入
      機関投資家等2名に64,668株貸付
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)                                                          0
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                          0

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
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    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
     1【提出者及び共同保有者】
     (1)   モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社
     (2)   モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・エルエルシー(Morgan                                Stanley    & Co.  LLC)
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
      株券又は投資証券等(株・口)                             138,068

      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A      1,751,100                 -   H
      (株・口)
      新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

      合計(株・口)                      O      1,889,168       P             Q

      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S                                 64,668
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                            T                               1,824,500
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U                               1,751,100
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                            V                               13,508,100
      ( 平成30年06月05日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             11.96
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             13.10
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                 11/12


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      モルガン・スタンレーMUFG証券株式会
                                         1,759,832                    11.53
      社
      モルガン・スタンレー・アンド・カンパ

      ニー・エルエルシー(Morgan             Stanley    & Co.
                                          64,668                   0.48
      LLC)
               合計                          1,824,500                    11.96

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