ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型) -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                       有価証券届出書の訂正届出書
     【提出先】                       関東財務局長殿
     【提出日】                       平成30年6月6日提出
     【発行者名】                       大和証券投資信託委託株式会社
     【代表者の役職氏名】                       取締役社長 岩本 信之
                            東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【本店の所在の場所】
     【事務連絡者氏名】                       髙橋 慎
                            連絡場所        東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【電話番号】                       03-5555-3431
     【届出の対象とした募集内国投資信                       ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算
     託受益証券に係るファンドの名称】                       型)   -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり)
     【届出の対象とした募集内国投資信                       10兆円を上限とします。
     託受益証券の金額】
     【縦覧に供する場所】                       該当ありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       2017年12月6日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の記載事項を、半期報告

      書の提出に伴い新たな内容に改めるため、本訂正届出書を提出致します。
     Ⅱ.【訂正の内容】

     <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                             は訂正部分を示し、<更新後>の記載事項は原有価

     証券届出書の更新後の内容を示します。
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     第二部 【ファンド情報】
     第1 【ファンドの状況】

     1 【ファンドの性格】

     (1)  【ファンドの目的及び基本的性格】

     <更新後>

                               <略>

      <ファンドの特色>

                               <略>

                               <略>





     (3)  【ファンドの仕組み】

     <更新後>

                               <略>

     <委託会社の概況(2018年3月末日現在)>

                               <略>

     2 【投資方針】

     (3)  【運用体制】

     <更新後>

                               <略>

     ※ 上記の運用体制は2018年3月末日現在のものであり、変更となる場合があります。

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     3 【投資リスク】

     <更新後>

                               <略>

     4 【手数料等及び税金】















     (5)  【課税上の取扱い】

     <更新後>

                               <略>

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     (※)上記は、2018年3月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更にな
      ることがあります。
                               <略>

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                            5 【運用状況】
     ※ 原有価証券届出書の「第二部 ファンド情報 第1                            ファンドの状況 5           運用状況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

     (1)  【投資状況】        (平成30年3月30日現在)

     投資状況
                投資資産の種類                         時価(円)            投資比率(%)
      投資信託受益証券                                    4,890,452,239              99.18
               内 日本                            4,890,452,239              99.18
      親投資信託受益証券                                         3,996           0.00
               内 日本                                3,996           0.00
      コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                      40,623,672              0.82
      純資産総額                                    4,931,079,907              100.00
     (注1)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     (注2)   投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  【投資資産】        (平成30年3月30日現在)

     ①  【投資有価証券の主要銘柄】
     イ.主要銘柄の明細
                                     株数、口
                                             簿価単価       評価単価       投資
                                  数          
              銘柄名            地域     種類      また       簿価       時価      比率
                                は              
                                              (円)       (円)      (%)
                                     額面金額
       アクサ   IM・グローバル・ロボット関連株式                                      1.2890       1.3519
                               投資信託
     1                    日本           3,617,465,966                      99.18
                               受益証券
       ファンド(為替ヘッジあり)                                      4,663,161,798       4,890,452,239
                               親投資信
                                               1.0032       1.0029
     2 ダイワ・マネーストック・マザーファンド                   日本     託受益証          3,985                   0.00
                                                3,997       3,996
                               券
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
      投資信託受益証券                         99.18%
      親投資信託受益証券                         0.00%
      合計                         99.18%
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  【投資不動産物件】

        該当事項はありません。
     ③  【その他投資資産の主要なもの】

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        該当事項はありません。
     (3)  【運用実績】

     ①  【純資産の推移】
                     純資産総額            純資産総額           1口当たりの          1口当たりの
                      (分配落)            (分配付)           純資産額          純資産額
                       (円)            (円)         (分配落)(円)          (分配付)(円)
        平成29年3月末日             2,021,432,390                         1.1089
                                   -                     -
             4月末日         2,207,591,622                         1.1244
                                   -                     -
             5月末日         2,432,158,883                         1.1727
                                   -                     -
             6月末日         2,430,421,085                         1.1553
                                   -                     -
             7月末日         2,847,046,697                         1.1953
                                   -                     -
             8月末日         3,129,369,394                         1.2094
                                   -                     -
         第1計算期間末
                      3,744,839,954            3,744,839,954             1.2430          1.2430
        (平成29年9月13日)
             9月末日         3,750,492,906                         1.2491
                                   -                     -
            10月末日         4,155,766,930                         1.3266
                                   -                     -
            11月末日         4,383,628,647                         1.3503
                                   -                     -
            12月末日         4,618,023,727                         1.3467
                                   -                     -
        平成30年1月末日             5,071,420,418                         1.4289
                                   -                     -
             2月末日         4,965,994,239                         1.3706
                                   -                     -
             3月末日         4,931,079,907                         1.3241
                                   -                     -
     ②  【分配の推移】

                    1口当たり分配金(円)
                           0.0000
        第1計算期間
       平成29年9月14日~
                             -
       平成30年3月13日
     ③  【収益率の推移】

                       収益率(%)
                             24.3
        第1計算期間
       平成29年9月14日~
                             12.6
       平成30年3月13日
     (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量(口)                     解約数量(口)
                                4,129,777,078                     1,118,142,677
         第1計算期間
       平成29年9月14日~
                                1,766,164,618                     1,118,375,595
        平成30年3月13日
     (注)   当初設定数量は1,000,000口です。
     (参考)投資信託証券

       アクサ    IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専用)
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     (1)投資状況 
                                         (平成   30 年 3 月末日現在)
          資産の種類                  時価合計     ( 円 )           投資比率     ( % )
      親投資信託受益証券                           25,941,156,718                 100.41
         内 日本                        25,941,156,718                 100.41
      コール・ローン、その
      他の資産(負債控除                            △ 106,239,478               △ 0.41
      後)
      純資産総額                           25,834,917,240                 100.00
      その他の資産の投資状況

                                         (平成   30 年 3 月末日現在)
                                                投資比率
               資産の種類                    時価合計     ( 円 )
                                                 ( % )
      為替予約取引(売建)                                19,944,364,800            △ 77.20
                     内 日本                 19,944,364,800            △ 77.20
     (2)投資資産 

      ①  投資有価証券の主要銘柄

                                                 (平成   30 年 3 月末日現在)
                                                       利率
                                                       (%)
                           種
                                        簿価単価        評価単価
                       通貨
                                                       償還
                           類     数量                           投資
              銘柄名                          簿価金額        時価金額       期限
                           業     (株)                           比率
                       地域
                                        (円)        (円)      ( 年 /
                           種
                                                       月 /
                                                       日 )
                           親
                           投
                           資
                           信
                       日本・
         アクサ IM・グローバ
                           託               1.1553        1.1399     -
                       円
       1  ル・ロボット関連株式マ                     22,757,396,893                             100.41%
                           受
         ザーファンド
                           益
                           証
                           券
                        日本    -           26,291,623,902        25,941,156,718         -
      (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。
      種類別および業種別投資比率

                                         (平成   30 年 3 月末日現在)
                       国内/外                         投資比率
             種類                       業種
                         国                        (%)
      親投資信託受益証券                 国内      親投資信託受益証券                     100.41
                       小計                           100.41
       合 計(対純資産総額比)
                                                  100.41
      ②  投資不動産物件

      該当事項はありません。
      ③  その他投資資産の主要なもの

                                                   (平成   30 年 3 月末日現在)
                                買
                                                            投資
             地
                                建 /
        種類              資産名               数量        簿価        時価
             域
                                                            比率
                                売建
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                スイス・フラン売/円買201
             日
      為替予約
                                売建    3,160,000       352,649,680        351,960,800       △ 1.36%
                8年04月
             本
      取引
                ユーロ売/円買2018年04
                                売建    27,400,000       3,579,892,200        3,577,344,000        △ 13.85%
                月
                アメリカ・ドル売/円買201
                                売建   151,000,000       15,916,155,000        16,015,060,000        △ 61.99%
                8年04月
      (注  1 )投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。
      (注  2 )為替予約取引の時価については、原則として対顧客先物売買相場の仲値で評価しています。
         為替予約取引の数量については、現地通貨建契約金額です。
     〈参考情報〉アクサ IM・グローバル・ロボット関連株式マザーファンド

                                               (平成   30 年 3 月末日現在)
     投資状況
                 資産の種類                   時価合計     ( 円 )      投資比率     ( % )
       株式                              405,237,776,518                   96.28
               内 アメリカ                       213,042,683,030                   50.62
               内 日本                       89,323,845,350                  21.22
               内 ドイツ                       39,257,636,762                   9.33
               内 フランス                       11,807,491,635                   2.81
               内 オランダ                       11,091,111,708                   2.64
               内 ケイマン諸島                       10,885,402,451                   2.59
               内 台湾                        8,262,552,480                  1.96
               内 ジャージィー                        6,644,263,328                  1.58
               内 イギリス                        6,189,319,802                  1.47
               内 スイス                        5,869,435,128                  1.39
               内 イスラエル                        2,864,034,844                  0.68
       コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                               15,656,266,406                   3.72
       純資産総額                              420,894,042,924                  100.00
     その他資産の投資状況

                                        (平成   30 年 3 月末日現在)
                資産の種類              時価合計     ( 円 )       投資比率     ( % )
           為替予約取引(買建)                    2,666,057,849                    0.63
                    内 日本           2,666,057,849                    0.63
           為替予約取引(売建)                     175,494,135                  △ 0.04
                    内 日本            175,494,135                  △ 0.04
      (注  1 )投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

      (注  2 )為替予約取引の時価については、原則として対顧客先物売買相場の仲値で評価しています。
     投資資産

                                                 (平成    30 年 3 月末日現在)
     ①  投資有価証券の主要銘柄
                                                       利率

                                                       (%)
                                        簿価単価        評価単価
                     通貨
                                                       償還
                            種類      数量                         投資
             銘柄名                           簿価金額        時価金額       期限
                            業種      (株)                          比率
                     地域
                                        (円)        (円)      ( 年 /
                                                       月 /
                                                       日 )
                     日本・
                          株式               55,488.51        66,040.00      -
                     円
       1  キーエンス                         226,400                         3.55%
                       日本    電気機器           12,562,599,965        14,951,456,000         -
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                     アメリ
                     カ・ド     株式              109,094.57        153,765.40       -
         AMAZON.COM      INC.
       2              ル             83,036                         3.03%
                      アメリ
                             小売          9,058,777,373        12,768,063,887         -
                        カ
                     日本・
                          株式               23,206.75        26,960.00      -
                     円
       3  ファナック                         449,600                         2.88%
                       日本    電気機器           10,433,755,400        12,121,216,000         -
                     アメリ
                     カ・ド     株式              101,022.54        109,617.36       -
                     ル
         ALPHABET     INC-CL    C
       ▶                           101,259                         2.64%
                          ソフトウェ
                      アメリ
                          ア・サービ            10,229,441,970        11,099,745,228         -
                        カ
                              ス
                     ユーロ     株式               14,646.51        13,511.43      -
         SIEMENS    AG
       5                           729,976                         2.34%
                      ドイツ      資本財          10,691,603,334         9,863,019,917        -
                     アメリ
                     カ・ド     株式               5,978.45        8,287.78      -
                     ル
       6  PTC  INC                      1,153,378                          2.27%
                          ソフトウェ
                      アメリ
                          ア・サービ             6,895,423,267        9,558,945,888        -
                        カ
                              ス
                     アメリ
                     カ・ド     株式               17,073.86        17,824.94      -
                     ル
         APPLE   INC.
       7                    テクノロ      524,365                         2.22%
                      アメリ    ジー・ハー
                                       8,952,935,500        9,346,778,438        -
                        カ  ドウェアお
                           よび機器
                     アメリ
                     カ・ド     株式               35,568.45        43,859.05      -
                     ル
         INTUITIVE     SURGICAL     INC
       8                           209,797                         2.19%
                          ヘルスケア
                      アメリ
                          機器・サー             7,462,155,339        9,201,499,042        -
                        カ
                             ビス
                     アメリ
                     カ・ド     株式               3,518.91        4,556.63      -
                     ル
         CISCO   SYSTEMS    INC
       9                    テクノロ     2,018,103                          2.18%
                      アメリ    ジー・ハー
                                       7,101,529,469        9,195,755,938        -
                        カ  ドウェアお
                           よび機器
                     ユーロ     株式               9,451.11        9,885.58      -
         KION   GROUP   AG
      10                           927,003                         2.18%
                      ドイツ      資本財           8,761,209,261        9,163,966,766        -
                     アメリ
                     カ・ド     株式               19,060.57        24,794.29      -
                     ル
         IPG  PHOTONICS     CORP
      11                     テクノロ      367,062                         2.16%
                      アメリ    ジー・ハー
                                       6,996,412,127        9,101,042,116        -
                        カ  ドウェアお
                           よび機器
                     日本・
                          株式               37,845.39        43,070.00      -
                     円
      12  SMC                         200,600                         2.05%
                       日本      機械          7,591,787,114        8,639,842,000        -
                                 10/80



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                     アメリ
                     カ・ド     株式               5,733.60        5,523.41      -
                     ル
         COGNEX    CORP
      13                     テクノロ     1,550,103                          2.03%
                      アメリ    ジー・ハー
                                       8,887,682,310        8,561,866,192        -
                        カ  ドウェアお
                           よび機器
                     アメリ
                     カ・ド     株式               19,193.33        21,934.31      -
                     ル
         THERMO    FISHER
                          医薬品・バ
      14                           388,243                         2.02%
         SCIENTIFIC      INC            イオテクノ
                      アメリ
                          ロジー・ラ             7,451,678,222        8,515,842,472        -
                        カ
                          イフサイエ
                             ンス
                     台湾・
                          株式                801.76        888.16     -
                     ドル
         TAIWAN    SEMICONDUCTOR
      15                    半導体・半      9,303,000                          1.96%
         MANUFACTURING
                       台湾   導体製造装             7,458,812,772        8,262,552,480        -
                              置
                     日本・
                          株式               13,419.85        16,390.00      -
                     円
      16  日本電産                         500,900                         1.95%
                       日本    電気機器            6,722,005,422        8,209,751,000        -
                     ユーロ     株式               2,679.65        2,837.50      -
         INFINEON     TECHNOLOGIES
                          半導体・半
      17                          2,868,234                          1.93%
         AG             ドイツ    導体製造装             7,685,868,715        8,138,627,742        -
                              置
                     アメリ
                     カ・ド     株式               3,817.24        4,856.23      -
                     ル
         TERADYNE     INC
      18                          1,662,113                          1.92%
                          半導体・半
                      アメリ
                          導体製造装             6,344,695,715        8,071,603,678        -
                        カ
                              置
                     ユーロ     株式               7,659.90        7,001.09      -
         VALEO   SA
      19                          1,100,303                          1.83%
                      フラン    自動車・自
                                       8,428,212,145        7,703,323,411        -
                        ス   動車部品
                     ユーロ     株式               4,192.27        4,067.65      -
                          ヘルスケア
         KONINKLIJKE      PHILIPS    NV
      20                          1,863,497                          1.80%
                      オラン
                          機器・サー             7,812,294,112        7,580,064,379        -
                        ダ
                             ビス
                     アメリ
                     カ・ド     株式               8,949.89        9,706.08      -
         MICROCHIP     TECHNOLOGY
                     ル
      21                           772,937                         1.78%
                          半導体・半
         INC
                      アメリ
                          導体製造装             6,917,702,760        7,502,193,303        -
                        カ
                              置
                     日本・
                          株式               1,763.21        1,701.50      -
                     円
      22  三菱電機                        4,407,300                          1.78%
                       日本    電気機器            7,771,034,838        7,499,020,950        -
                     アメリ
                     カ・ド     株式               18,041.50        18,507.00      -
         ROCKWELL     AUTOMATION
      23               ル            402,520                         1.77%
         INC
                      アメリ
                            資本財           7,262,065,429        7,449,440,860        -
                        カ
                     日本・
                          株式               5,771.91        6,260.00      -
                     円
      24  オムロン                        1,188,700                          1.77%
                       日本    電気機器            6,861,071,191        7,441,262,000        -
                                 11/80


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     アメリ
                     カ・ド     株式               18,291.01        18,170.22      -
         PARKER    HANNIFIN     CORP
      25               ル            399,551                         1.72%
                      アメリ
                            資本財           7,308,194,208        7,259,932,447        -
                        カ
                     日本・
                          株式               3,594.55        4,825.00      -
                     円
      26  安川電機                        1,475,600                          1.69%
                       日本    電気機器            5,304,118,496        7,119,770,000        -
                     日本・
                          株式               2,909.00        2,921.00      -
                     円
      27  ミスミグループ本社                        2,390,100                          1.66%
                       日本     卸売業           6,952,811,290        6,981,482,100        -
                     アメリ
                     カ・ド     株式               14,919.78        15,352.74      -
         HONEYWELL
      28               ル            454,291                         1.66%
         INTERNATIONAL       INC
                      アメリ
                            資本財           6,777,922,843        6,974,612,697        -
                        カ
                     アメリ
                     カ・ド     株式               5,952.85        5,886.75      -
                     ル
         QUALCOMM     INC
      29                          1,166,070                          1.63%
                          半導体・半
                      アメリ
                          導体製造装             6,941,451,193        6,864,372,367        -
                        カ
                              置
                     アメリ
                     カ・ド     株式               4,019.56        3,811.89      -
                     ル
         TRIMBLE    INC
      30                     テクノロ     1,788,593                          1.62%
                      アメリ    ジー・ハー
                                       7,189,365,504        6,817,921,917        -
                        カ  ドウェアお
                           よび機器
      (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。
      種類別および業種別投資比率

                                        (平成   30 年 3 月末日現在) 
                        国
                       内/        業種           投資比率(%)
             種類
                       外国
                           機械                         4.87
      株式                 国内
                           電気機器                        14.69
                           卸売業                         1.66
                       小計                            21.22
                       外国   未定義                         1.47
                           資本財                        13.47
                           自動車・自動車部品                         5.25
                           小売                         3.03
                           ヘルスケア機器・サー
                                                   11.67
                           ビス
                           医薬品・バイオテクノ
                           ロジー・ライフサイエ                         3.31
                           ンス
                           ソフトウェア・サービ
                                                    8.39
                           ス
                           テクノロジー・ハード
                                                   12.51
                           ウェアおよび機器
                           半導体・半導体製造装
                                                   15.95
                           置
                       小計                            75.06
       合 計(対純資産総額比)                                             96.28
     ②  投資不動産物件

        該当事項はありません。
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     ③  その他投資資産の主要なもの

                                                (平成     30 年 3 月末日現在)
                              買
                              建 /                           投資
        種類     地域        資産名              数量       簿価         時価
                              売                            比率
                              建
                アメリカ・ドル買/円売2               買
      為替予約
                                 23,447,051      2,500,000,000          2,490,451,682          0.59%
            日本
                018年04月               建
      取引
                スイス・フラン買/円売2               買
                                   926,663      103,627,193          103,165,463         0.02%
                018年04月               建
                ユーロ買/円売2018年               買
                                   555,016      73,023,683          72,440,704        0.02%
                04月               建
                アメリカ・ドル売/円買2               売
                                  1,652,487       176,650,876          175,494,135        △ 0.04%
                018年04月               建
      (注  1 )投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。
      (注  2 )為替予約取引の時価については、原則として対顧客先物売買相場の仲値で評価しています。
         為替予約取引の数量については、現地通貨建契約金額です。
     (参考)マザーファンド

       ダイワ・マネーストック・マザーファンド
     (1)  投資状況     (平成30年3月30日現在)

     投資状況
                投資資産の種類                         時価(円)            投資比率(%)
      コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                    66,421,283,271              100.00
      純資産総額                                    66,421,283,271              100.00
     (注1)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     (注2)   投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  投資資産     (平成30年3月30日現在)

     ①  投資有価証券の主要銘柄
     イ.主要銘柄の明細
        該当事項はありません。
     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

        該当事項はありません。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  投資不動産物件

        該当事項はありません。
     ③  その他投資資産の主要なもの

        該当事項はありません。
                                 13/80


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     (参考情報)運用実績
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     (1)  当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52

     年大蔵省令第38号)並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する
     規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。
      なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当中間計算期間(平成29年9月14日
     から平成30年3月13日まで)の中間財務諸表について、有限責任                                   あずさ監査法人により中間監査を受けて
     おります。
     ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                               -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり)


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     (1)  中間貸借対照表

                                          当中間計算期間末
                                         平成30年3月13日現在
                                           金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託
                                                       85,718,402
        コール・ローン
                                                       19,486,686
        投資信託受益証券
                                                      5,055,132,740
        親投資信託受益証券
                                                          3,996
        流動資産合計
                                                      5,160,341,824
       資産合計
                                                      5,160,341,824
     負債の部
       流動負債
        未払解約金
                                                       10,575,627
        未払受託者報酬
                                                         597,985
        未払委託者報酬
                                                       26,313,212
        その他未払費用
                                                         179,338
        流動負債合計
                                                       37,666,162
       負債合計
                                                       37,666,162
     純資産の部
       元本等
        元本
                              ※1                       3,660,423,424
        剰余金
         中間剰余金又は中間欠損金(△)
                                                      1,462,252,238
          (分配準備積立金)
                                                       239,386,706
        元本等合計
                                                      5,122,675,662
       純資産合計
                                                      5,122,675,662
     負債純資産合計                                                5,160,341,824
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     (2)  中間損益及び剰余金計算書
                                           当中間計算期間
                                          自  平成29年9月14日
                                          至  平成30年3月13日
                                            金 額(円)
     営業収益
       有価証券売買等損益
                                                      535,403,490
       営業収益合計
                                                      535,403,490
     営業費用
       支払利息
                                                         29,078
       受託者報酬
                                                        597,985
       委託者報酬
                                                       26,313,212
       その他費用
                                                        179,338
       営業費用合計
                                                       27,119,613
     営業利益                                                 508,283,877
     経常利益                                                 508,283,877
     中間純利益                                                 508,283,877
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額                                                 92,040,663
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                                 732,205,553
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                                 603,055,111
       中間追加信託に伴う剰余金増加額
       又は欠損金減少額
                                                      603,055,111
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                                 289,251,640
       中間一部解約に伴う剰余金減少額
       又は欠損金増加額
                                                      289,251,640
     中間剰余金又は中間欠損金(△)                                                1,462,252,238
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     (3)  中間注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                       当中間計算期間
             区 分                         自 平成29年9月14日
                                     至 平成30年3月13日
       有価証券の評価基準及び評価方                 (1)投資信託受益証券
       法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資信託受益証券の基準価額に基づいて評
                        価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                       当中間計算期間末
              区 分
                                      平成30年3月13日現在
     1.   ※1  期首元本額                                           3,012,634,401円

         期中追加設定元本額                                           1,766,164,618円
         期中一部解約元本額                                           1,118,375,595円
     2.     中間計算期間末日における受益                                           3,660,423,424口

         権の総数
     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                        当中間計算期間
              区 分                         自 平成29年9月14日
                                      至 平成30年3月13日
                           該当事項はありません。
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                                      当中間計算期間末
             区 分
                                     平成30年3月13日現在
     1.  金融商品の時価及び中間貸借対                  金融商品はすべて時価で計上されているため、中間貸借対照表計上
       照表計上額との差額                  額と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                         とから、当該帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
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                            当中間計算期間末
                           平成30年3月13日現在
     該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                                      当中間計算期間末
                                     平成30年3月13日現在
     1口当たり純資産額                                                    1.3995円
     (1万口当たり純資産額)                                                  (13,995円)
     (参考)

      当ファンドは、「アクサ               IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機
     関投資家専用)」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産の部に計上された「投資信
     託受益証券」は、すべて同ファンドの受益証券であります。
      また、当ファンドは、「ダイワ・マネーストック・マザーファンド」受益証券を主要投資対象としてお
     り、中間貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益
     証券であります。
      なお、同ファンドの状況及び当ファンドの中間計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファ
     ンドの状況は次のとおりであります。
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     「アクサ     IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専用)」

     の状況
      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
                            ファンドの経理状況


     (1)   当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵

      省令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定による「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12
      年総理府令第133号)並びに我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して作
      成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドの計算期間は6ヶ月であるため、財務諸表は6ヶ月毎に作成しております。

     (3)当ファンドは、第2期計算期間(平成29年2月14日から平成29年8月14日まで)の財務諸表について、
      PwCあらた有限責任監査法人により監査を受けております。その監査報告書は、該当する財務諸表
      の直前に添付しております。
     財務諸表


       アクサ IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専用)

     (1)貸借対照表                                              (単位:円)


                                    第1期               第2期
                               (平成29年2月13日現在)               (平成29年8月14日現在)
     資産の部
       流動資産
         コール・ローン                                   186,982             38,868,373
         親投資信託受益証券                                6,663,312,197              18,511,427,850
         派生商品評価勘定                                  3,191,995              293,701,829
         未収入金                                      -           4,510,940
       流動資産合計                                6,666,691,174              18,848,508,992
       資産合計                                6,666,691,174              18,848,508,992
     負債の部
       流動負債
         派生商品評価勘定                                  47,495,371                   -
         未払金                                      -            310,030
         未払受託者報酬                                   131,186              1,468,409
         未払委託者報酬                                  3,312,554              37,077,506
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         その他未払費用                                   583,205               583,200
       流動負債合計                                  51,522,316               39,439,145
       負債合計                                  51,522,316               39,439,145
     純資産の部
     元本等
       元本                                6,208,585,784              15,737,979,927
       剰余金
       期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                      406,583,074              3,071,089,920
        (分配準備積立金)
                                      328,594,835              1,644,558,209
     元本等合計                                6,615,168,858              18,809,069,847
     純資産合計                                6,615,168,858              18,809,069,847
     負債純資産合計                                6,666,691,174              18,848,508,992
     (2)損益及び剰余金計算書                                              (単位:円)

                                    第1期               第2期
                               (自 平成28年10月3日               (自 平成29年2月14日
                                至 平成29年2月13日)                 至 平成29年8月14日)
     営業収益
       有価証券売買等損益                                 302,332,197             1,318,615,653
       為替差損益                                  30,290,354              146,964,647
     営業収益合計                                 332,622,551             1,465,580,300
     営業費用
       支払利息                                      771             28,631
       受託者報酬                                   131,186             1,468,409
       委託者報酬                                  3,312,554              37,077,506
       その他費用                                   583,205              604,808
     営業費用合計                                  4,027,716              39,179,354
     営業利益又は営業損失(△)                                 328,594,835             1,426,400,946
     経常利益又は経常損失(△)                                 328,594,835             1,426,400,946
     当期純利益又は当期純損失(△)                                 328,594,835             1,426,400,946
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は
     一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)                                      -          91,491,454
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                      -          406,583,074
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                  77,988,239             1,421,071,772
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
     額                                  77,988,239             1,421,071,772
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                      -          91,474,418
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
     額                                       -           91,474,418
     分配金                                      -              -
     期末剰余金又は期末欠損金(△)                                 406,583,074             3,071,089,920
                                 22/80



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     (3)注記表
     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

      1.有価証券の評価基準及び評価方                    親投資信託受益証券
      法
                          移動平均法による時価で評価しております。
                          なお、時価は、親投資信託受益証券の基準価額を用いておりま
                          す。
      2.デリバティブ等の評価基準及び                    為替予約取引

      評価方法
                          個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                          時価評価に当たっては、原則として計算期間末日において、為替
                          予約の受渡日の対顧客先物売買相場の仲値が発表されている場合
                          は当該仲値、仲値が発表されていない場合には、発表されている
                          先物相場のうち受渡日に最も近い前後二つの先物相場の仲値をも
                          とに計算しております。
      3.その他財務諸表作成のための基                    当ファンドの計算期間は原則として、毎年8月14日から2月13日ま

      本となる重要な事項                    で及び、2月14日から8月13日までとなっておりますが、平成29年
                          8月13日が休業日のため、当計算期間は平成29年2月14日から平成
                          29年8月14日までとなっております。
      (貸借対照表に関する注記)

                                 第1期                 第2期
                           (平成29年2月13日現在)                 (平成29年8月14日現在)
      1.   投資信託財産に係る元本の状
                 況
          期首元本額                          10,868,000円               6,208,585,784円
          期中追加設定元本額                        6,197,717,784円                 10,411,428,267円
          期中一部解約元本額                              -円            882,034,124円
      2.   受益権の総数                        6,208,585,784口                 15,737,979,927口
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                  第1期                            第2期
              (自   平成28年10月3日                         (自   平成29年     2月14日
              至    平成29年2月13日)                          至    平成29年     8月14日)
      分配金の計算過程                             分配金の計算過程
      費用控除後の配当等収益額                      2,537,117円       費用控除後の配当等収益額                    87,134,705円
      費用控除後・繰越欠損金補                             費用控除後・繰越欠損金補
      填後の有価証券売買等損益                    326,057,718円        填後の有価証券売買等損益                  1,247,774,787円
      額                             額
      収益調整金額                     77,988,239円        収益調整金額                  1,426,531,711円
      分配準備積立金額                          -円   分配準備積立金額                   309,648,717円
      当ファンドの分配対象収益                             当ファンドの分配対象収益
                          406,583,074円                          3,071,089,920円
      額                             額
      当ファンドの期末残存口数                   6,208,585,784口          当ファンドの期末残存口数                 15,737,979,927口
      1万口当たり収益分配対象額                       654.86円     1万口当たり収益分配対象額                     1,951.39円
                                 23/80


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      1万口当たり分配金額                          -円   1万口当たり分配金額                        -円
      収益分配金金額                          -円   収益分配金金額                        -円
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
                               第1期                   第2期
                           自 平成28年10月3日                   自 平成29年2月14日
                           至 平成29年2月13日                   至 平成29年8月14日
      1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資                    同左
                       法人に関する法律」(昭和26年法律
                       第198号)第2条第4項に定める証
                       券投資信託であり、有価証券等の金
                       融商品への投資を信託約款に定める
                       「運用の基本方針」に基づき行って
                       おります。
      2.金融商品の内容及び当該金                  当ファンドが保有する主な金融資産                    同左

      融商品に係るリスク                  は親投資信託受益証券であり、売買
                       目的で保有しております。
                       デリバティブ取引には、通貨関連で
                       は為替予約取引が含まれておりま
                       す。デリバティブ取引は、信託財産
                       に属する資産の効率的な運用に資す
                       るため、ならびに価格変動リスクを
                       回避する目的で利用しています。
                       投資対象とする金融商品の主なリス
                       クは価格が変動する事によって発生
                       する市場リスク、金融商品の発行者
                       や取引先等の経営・財務状況が悪化
                       した場合に発生する信用リスク、及
                       び金融商品の取引量が著しく乏しい
                       場合に発生する流動性リスクがあり
                       ます。
      3.金融商品に係るリスク管理                  運用部門、営業部門と独立した組織                    同左

      体制                  であるリスク&コントロール部門を
                       設置し、全社的なリスク管理活動お
                       よびガイドラインのモニタリング、
                       指導の一元化を図っております。
     Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項


                               第1期                   第2期
                           平成29年2月13日現在                   平成29年8月14日現在
      1.貸借対照表計上額、時価                 時価で計上しているため、その差額                    同左
      及びその差額                 はありません。
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      2.時価の算定方法                 (1)有価証券                    (1)有価証券
                       売買目的有価証券                    同左
                       (重要な会計方針に係る事項に関す
                       る注記)に記載しております。
                                           (2)デリバティブ取引

                       (2)デリバティブ取引
                                           同左
                       (デリバティブ取引等に関する注
                       記)に記載しております。
                                           (3)上記以外の金融商品

                       (3)上記以外の金融商品
                                           同左
                       上記以外の金融商品は、短期間で決
                       済され、時価は帳簿価額と近似して
                       いることから、当該金融商品の帳簿
                       価額を時価としております。
      3.金融商品の時価等に関す                 金融商品の時価には、市場価格に基                    同左

      る事項についての補足説明                 づく価額のほか、市場価格がない場
                       合には合理的に算定された価額が含
                       まれております。当該価額の算定に
                       おいては一定の前提条件等を採用し
                       ているため、異なる前提条件等に
                       よった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
                       また、デリバティブ取引に関する契
                       約額等はあくまでもデリバティブ取
                       引における名目的な契約額であり、
                       当該金額自体がデリバティブ取引の
                       リスクの大きさを示すものではあり
                       ません。
     (有価証券に関する注記)


      売買目的有価証券                                                (単位:円)
                                 第1期                  第2期
                           (平成29年2月13日現在)                  (平成29年8月14日現在)
              種類
                          当計算期間の損益に含まれた評                  当計算期間の損益に含まれた評
                                 価差額                  価差額
     親投資信託受益証券                               302,275,302                1,244,104,279
     合計                               302,275,302                1,244,104,279
      (デリバティブ取引等に関する注記)


      取引の時価等に関する事項
     (通貨関

                                                      (単位:円)
     連)
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                      第1期                         第2期
                 (平成29年2月13日         現在)               (平成29年8月14日         現在)
             契約額等           時価      評価損益       契約額等            時価      評価損益
       種類
                   うち                         うち
                   1年                         1年
                    超                         超
     市場取引以外
     の取引
     為替予約取引

     売 建       5,184,841,074        -  5,229,144,450       △44,303,376       14,786,188,209         -  14,492,486,380        293,701,829

     アメリカ・ド               -

            4,250,979,951          4,297,254,750       △46,274,799       11,819,331,111         -  11,555,415,690        263,915,421
     ル
     ユーロ        852,107,678       -   850,567,560        1,540,118      2,619,112,698        -  2,601,530,440        17,582,258
     スイス・フラ               -
             81,753,445          81,322,140        431,305      347,744,400       -   335,540,250       12,204,150
     ン
     合計       5,184,841,074        -  5,229,144,450       △44,303,376       14,786,188,209         -  14,492,486,380        293,701,829

      (注)     1.時価の算定方法

            1)計算期間末日に対顧客先物売買相場の仲値が発表されている外貨については、以下のよ
            うに評価しております。
             ①  計算期間末日において為替予約の受渡日(以下、「当該日」とする。)の対顧客先物
               売買相場の仲値が発表されている場合は、当該為替予約は、当該仲値で評価しており
               ます。
             ②  計算期間末日において当該日の対顧客先物売買相場の仲値が発表されていない場合
               は、以下の方法によっております。
               ・計算期間末日に当該日を超える対顧客先物売買相場が発表されている場合には、発
               表されている先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの先物相場の仲値をもとに計
               算したレートを用いております。
               ・計算期間末日に当該日を超える対顧客先物売買相場が発表されていない場合には、
               当該日に最も近い発表されている対顧客先物売買相場の仲値を用いております。
            2)計算期間末日に対顧客先物売買相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期
            間末日の対顧客電信売買相場の仲値で評価しております。
           2.換算において円未満の端数は切り捨てております。
           3.契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     (関連当事者との取引に関する注記)

     該当事項はありません。
      (1口当たり情報)


                                 第1期                  第2期
                            (平成29年2月13日現在)                  (平成29年8月14日現在)
       1口当たり純資産額                                1.0655円                  1.1951円
       (1万口当たり純資産額)                               (10,655円)                  (11,951円)
     (重要な後発事象に関する注記)

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        該当事項はありません。
     (4)附属明細表


     第1 有価証券明細表

     (1)  株式
     該当事項はありません。
     (2)  株式以外の有価証券

                                                      (単位:円)
         種類               銘柄              券面総額            評価額        備考
      親投資信託受益証           アクサ IM・グローバル・ロボッ
                                     18,279,280,982           18,511,427,850
      券           ト関連株式マザーファンド
      親投資信託受益証券 合計                                18,279,280,982           18,511,427,850
      合計                                18,279,280,982           18,511,427,850
     (注)   親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        「注記表(デリバティブ取引等に関する注記)」に記載しております。
     〈参考情報〉


      当ファンドは親投資信託受益証券を主要投資対象としております。貸借対照表の資産の部に計上され

     た親投資信託受益証券の状況は以下の通りです。
     「アクサ IM・グローバル・ロボット関連株式マザーファンド」の状況

      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     アクサ IM・グローバル・ロボット関連株式マザーファンド

     1 貸借対照表

                                                      (単位:円)
                              平成29年2月13日現在                  平成29年8月14日現在
      資産の部
        流動資産
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          預金                               3,021,351,749                  8,011,034,835
          金銭信託                                   98,112                 651,222
          コール・ローン                               1,773,693,360                  2,516,864,896
          株式                              120,507,432,464                  224,559,852,865
          未収入金                                343,832,700                  755,936,308
          未収配当金                                 56,691,559                 119,706,697
        流動資産合計                              125,703,099,944                  235,964,046,823
        資産合計                              125,703,099,944                  235,964,046,823
      負債の部
        流動負債
          未払金                               1,827,008,264                  1,633,047,687
          未払利息                                   4,422                   -
        その他未払費用
                                        34,345                    -
        流動負債合計                               1,827,047,031                  1,633,047,687
        負債合計                               1,827,047,031                  1,633,047,687
      純資産の部
      元本等
        元本                              135,984,073,157                  231,382,404,811
        剰余金
        剰余金又は欠損金(△)
                                   △12,108,020,244                   2,948,594,325
      元本等合計                              123,876,052,913                  234,330,999,136
      純資産合計                              123,876,052,913                  234,330,999,136
      負債純資産合計                              125,703,099,944                  235,964,046,823
     2 注記表


     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

      1.   有価証券の評価基準及             組入有価証券(株式)については移動平均法に基づき、以下のとおり、

         び評価方法             原則として時価で評価しております。
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                        金融商品取引所等に上場されている有価証券
                          金融商品取引所等に上場されている有価証券は原則として、金
                          融商品取引所等における計算期間末日の最終相場(外貨建証券
                          の場合は計算期間末日において知りうる直近の最終相場)で評
                          価しております。計算期間末日に当該金融商品取引所等の最終
                          相場がない場合は、当該金融商品取引所等における直近の最終
                          相場もしくは当該金融商品取引所等における計算期間末日又は
                          直近の日の気配相場で評価しております。
                        金融商品取引所等に上場されていない有価証券

                          当該有価証券については、原則として、日本証券業協会発表の
                          売買参考統計値(平均値)、金融商品取引業者、銀行等の提示
                          する価額(ただし、売気配相場は使用しない)又は価格情報会
                          社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評価しており
                          ます。
                        時価が入手できなかった有価証券

                          適正な時価を入手できなかった場合、又は入手した評価額が時
                          価と認定できない事由が認められた場合は、投資信託委託会社
                          が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額も
                          しくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認
                          めた価額で評価しております。
      2.   デリバティブ等の評価             為替予約取引

         基準及び評価方法             個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に当
                      たっては、原則として計算期間末日において、為替予約の受渡日の対顧
                      客先物売買相場の仲値が発表されている場合は当該仲値、仲値が発表さ
                      れていない場合には、発表されている先物相場のうち受渡日に最も近い
                      前後二つの先物相場の仲値をもとに計算しております。
      3.   その他財務諸表作成の             外貨建取引等の処理基準

         ための基本となる重要             外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12
         な事項             年総理府令第133号)第60条に基づき、取引発生時の外国通貨の額を
                      もって記録する方法を採用しております。ただし、同第61条に基づき外
                      国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨建資産等の外貨
                      基金勘定および外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資産総額に対する当
                      該売却外国通貨の割合相当額を当該売却時の外国為替相場等で円換算
                      し、前日の外貨基金勘定に対する円換算した外貨基金勘定の割合相当の
                      邦貨建資産等の外国投資勘定と、円換算した外貨基金勘定を相殺した差
                      額を為替差損益とする計理処理を採用しております。
      (貸借対照表に関する注記)


                                 平成29年2月13日現在               平成29年8月14日現在
      1.   投資信託財産に係る元本の状況
          期首元本額                          137,305,469,332円               135,984,073,157円
          期中追加設定元本額                           20,479,585,004円              100,710,609,959円
          期中一部解約元本額                           21,800,981,179円               5,312,278,305円
          元本の内訳

          ファンド名
          アクサ IM・グローバル・ロボット関連                          128,669,789,735円               213,103,123,829円
          株式ファンド(為替ヘッジなし)(適格
          機関投資家専用)
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          アクサ IM・グローバル・ロボット関連                            7,314,283,422円              18,279,280,982円
          株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格
          機関投資家専用)
          計                          135,984,073,157円               231,382,404,811円
      2.   受益権の総数                          135,984,073,157口               231,382,404,811口

      3.   元本の欠損
          純資産額が元本総額を下回る場合におけ
          るその差額
                                     12,108,020,244円                       ‐円
     (金融商品に関する注記)


     Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
                          自 平成28年10月          3日           自 平成29年2月14日
                          至 平成29年2月13日                    至 平成29年8月14日
      1.金融商品に対する取組               当該親投資信託は、「投資信託及び投資                      同左
      方針               法人に関する法律」(昭和26年法律第
                     198号)第2条第4項に定める証券投資
                     信託であり、有価証券等の金融商品への
                     投資を信託約款に定める「運用の基本方
                     針」に基づき行っております。
      2.金融商品の内容及び当               当該親投資信託が保有する主な金融資産                      同左

      該金融商品に係るリスク               は株式であり、売買目的で保有しており
                     ます。
                     デリバティブ取引には、通貨関連では為
                     替予約取引が含まれております。デリバ
                     ティブ取引は、信託財産に属する資産の
                     効率的な運用に資するため、ならびに価
                     格変動リスクを回避する目的で利用して
                     います。
                     投資対象とする金融商品の主なリスクは
                     価格が変動する事によって発生する市場
                     リスク、金融商品の発行者や取引先等の
                     経営・財務状況が悪化した場合に発生す
                     る信用リスク、及び金融商品の取引量が
                     著しく乏しい場合に発生する流動性リス
                     クがあります。
      3.金融商品に係るリスク               当該親投資信託に投資する証券投資信託                      同左

      管理体制               の注記表(金融商品に関する注記)に記
                     載しております。
      Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項


                         平成29年2月13日現在                    平成29年8月14日現在
      1.貸借対照表計上額、               時価で計上しているため、その差額は                     同左
      時価及びその差額               ありません。
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      2.時価の算定方法               (1)有価証券                     (1)有価証券
                     売買目的有価証券                     同左
                     (重要な会計方針に係る事項に関する
                     注記)に記載しております。
                                          (2)デリバティブ取引

                     (2)デリバティブ取引
                                          同左
                     該当事項はありません。
                                          (3)上記以外の金融商品

                     (3)上記以外の金融商品
                                          同左
                     上記以外の金融商品は、短期間で決済
                     され、時価は帳簿価額と近似している
                     ことから、当該金融商品の帳簿価額を
                     時価としております。
      3.金融商品の時価等に               当該親投資信託に投資する証券投資信                     同左

      関する事項についての補               託の注記表(金融商品に関する注記)
      足説明               に記載しております。
        (有価証券に関する注記)

         売買目的有価証券                                              (単位:円)
                             平成29年2月13日現在                  平成29年8月14日現在
               種類
                          当計算期間の損益に含まれた評                  当計算期間の損益に含まれた評
                                 価差額                  価差額
        株式                           12,563,971,636                  29,174,498,417
        合計                           12,563,971,636                  29,174,498,417
        (注)当計算期間の損益に含まれた評価差額は、当該親投資信託の期首日から本書における開示対象ファ
        ンドの
        計算期間末日までに対応する金額であります。 
       (デリバティブ取引等に関する注記)

       該当事項はありません。
      (関連当事者との取引に関する注記)

      該当事項はありません。
      (1口当たり情報)

                             平成29年2月13日現在                  平成29年8月14日現在
       1口当たり純資産額                                0.9110円                  1.0127円
       (1万口当たり純資産額)                               (9,110円)                 (10,127円)
     (重要な後発事象に関する注記)

        該当事項はありません。
     3 附属明細表

     第1 有価証券明細表

     (1)  株式
                                 31/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                          評価額
        通貨           銘柄          株式数                            備考
                                     単価          金額
              ナブテスコ              1,124,100          3,695       4,153,549,500
      日本円
              SMC                137,100        34,190        4,687,449,000
              三菱電機              2,782,200          1,671       4,649,056,200
              安川電機              2,093,600          3,205       6,709,988,000
              日本電産                342,300        12,375        4,235,962,500
              オムロン                832,100         5,460       4,543,266,000
              ルネサスエレクトロニ              1,909,100          1,034
                                              1,974,009,400
              クス
              キーエンス                154,300        51,380        7,927,934,000
              ファナック                317,700        21,765        6,914,740,500
              ミスミグループ本社              1,687,900          2,785       4,700,801,500
      日本円 小計                      11,380,400                 50,496,756,600
              SENSATA     TECHNOLOGIES           679,062         44.03
      アメリカ・ド
                                              29,899,099.86
      ル         HOLDING
              STRATASYS      LTD          874,052         22.95       20,059,493.40
              DELPHI    AUTOMOTIVE       PLC     429,962         92.34
                                              39,702,691.08
              ALPHABET     INC-CL    C       72,340        914.39
                                              66,146,972.60
              AMAZON.COM       INC.          59,190        967.99
                                              57,295,328.10
              APPLE    INC.            344,928        157.48
                                              54,319,261.44
              BAIDU    INC  - SPON   ADR     188,491        223.49
                                              42,125,853.59
              BECTON    DICKINSON      & CO    175,523        200.36
                                              35,167,788.28
              CADENCE     DESIGN    SYS     1,219,154          36.34
                                              44,304,056.36
              INC
              CISCO    SYSTEMS     INC      1,445,132          31.47
                                              45,478,304.04
              COGNEX    CORP           475,103        101.52
                                              48,232,456.56
              DEXCOM    INC           339,676         69.60
                                              23,641,449.60
              GENERAL     ELECTRIC     CO    1,346,564          25.20       33,933,412.80
              GLOBUS    MEDICAL     INC-A       491,467         29.30
                                              14,399,983.10
              HONEYWELL                323,573        136.59
                                              44,196,836.07
              INTERNATIONAL        INC
              IPG  PHOTONICS      CORP       262,845        163.93
                                              43,088,180.85
              INTUITIVE      SURGICAL          49,766        942.25
                                              46,892,013.50
              INC
              LUMENTUM     HOLDINGS     INC     520,666         51.95
                                              27,048,598.70
              MANHATTAN      ASSOCIATES          372,344         43.40
                                              16,159,729.60
              INC
              MICROCHIP      TECHNOLOGY          455,282         82.21
                                              37,428,733.22
              INC
              NVIDIA    CORP           189,518        155.96
                                              29,557,227.28
              NUVASIVE     INC          304,155         66.63
                                              20,265,847.65
              PTC  INC             823,402         53.34
                                              43,920,262.68
              PARKER    HANNIFIN     CORP      188,941        157.02
                                              29,667,515.82
              QUALCOMM     INC          731,373         52.72
                                              38,557,984.56
                                 32/80


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              ROCKWELL     AUTOMATION          287,405        161.66
                                              46,461,892.30
              INC
              STRYKER     CORP           152,642        144.18
                                              22,007,923.56
              TERADYNE     INC         1,190,211          33.48
                                              39,848,264.28
              TEXAS    INSTRUMENTS       INC     439,253         80.89
                                              35,531,175.17
              THERMO    FISHER           262,517        173.23
                                              45,475,819.91
              SCIENTIFIC       INC
              TRIMBLE     INC          1,090,666          36.48
                                              39,787,495.68
              ZIMMER    BIOMET           225,659        111.70
                                              25,206,110.30
              HOLDINGS     INC
              AMBARELLA      INC          622,475         50.70
                                              31,559,482.50
      アメリカ・ドル 小計                      16,633,337                1,217,367,244.44
                                           (133,204,323,887)
      スイス・フラ                       1,625,085          21.98
              ABB  LTD
                                              35,719,368.30
      ン
      スイス・フラン 小計                       1,625,085                 35,719,368.30
                                             (4,054,862,689)
              CONTINENTAL       AG        148,149        189.65
                                              28,096,457.85
      ユーロ
              DUERR    AG            289,355         96.29
                                              27,861,992.95
              SIEMENS     AG           481,958        109.20
                                              52,629,813.60
              INFINEON     TECHNOLOGIES         1,521,327          18.96
                                              28,844,359.92
              AG
              KONINKLIJKE       PHILIPS       1,200,507          31.355
                                              37,641,896.98
              NV
              KION   GROUP    AG         477,368         72.20
                                              34,465,969.60
              VALEO    SA            662,039         57.05
                                              37,769,324.95
      ユーロ 小計                       4,780,703                 247,309,815.85
                                            (31,977,159,189)
              TAIWAN    SEMICONDUCTOR          6,292,000          212.50
      台湾・ドル                                      1,337,050,000.00
              MANUFACTURING
      台湾・ドル 小計                       6,292,000               1,337,050,000.00
                                             (4,826,750,500)
      合計                      40,711,525                 224,559,852,865
                                           (174,063,096,265)
     有価証券明細表注記

     1.各種通貨ごとの小計の欄における( )内の金額は、邦貨換算額であります。
     2.合計欄の( )内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、内数で表示しておりま
      す。
     3.外貨建有価証券の内訳
                                          組入株式           合計金額に

               通貨               銘柄数
                                          時価比率           対する比率
        アメリカ・ドル                株式           33銘柄            100%            76.5%
        スイス・フラン                株式            1銘柄           100%            2.3%
        ユーロ                株式            7銘柄           100%            18.4%
                                 33/80


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        台湾・ドル                株式            1銘柄           100%            2.8%
        (2)  株式以外の有価証券

            該当事項はありません。
     第2 信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。
     第3   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
    次へ

                                 34/80















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     「ダイワ・マネーストック・マザーファンド」の状況

      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     貸借対照表

                                          平成30年3月13日現在
                                            金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託
                                                     41,503,728,000
        コール・ローン
                                                      9,435,198,277
        流動資産合計
                                                     50,938,926,277
       資産合計
                                                     50,938,926,277
     負債の部
       流動負債
        未払解約金
                                                       120,000,000
        その他未払費用
                                                          12,067
        流動負債合計
                                                       120,012,067
       負債合計
                                                       120,012,067
     純資産の部
       元本等
        元本
                              ※1                       50,671,615,722
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                                       147,298,488
        元本等合計
                                                     50,818,914,210
       純資産合計
                                                     50,818,914,210
     負債純資産合計                                                50,938,926,277
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                     自 平成29年9月14日
             区 分
                                     至 平成30年3月13日
       有価証券の評価基準及び評価方                 国債証券
       法
                        個別法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額
                        (但し、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の提供する価額
                        又は日本証券業協会発表の売買参考統計値(平均値)等で評価して
                        おります。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
     (貸借対照表に関する注記)

              区 分                        平成30年3月13日現在
     1.   ※1  期首                                          平成29年9月14日
          期首元本額                                          30,533,594,286円
          期中追加設定元本額                                          34,983,141,393円
          期中一部解約元本額                                          14,845,119,957円
          期末元本額の内訳

       ファンド名
                                 35/80

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ダイワ米国担保付貸付債権                                             3,021,993円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          ダイワ米国担保付貸付債権                                             1,018,149円
          ファンド(為替ヘッジなし)
          ダイワ米国バンクローン・                                               9,963円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          2014-07
          ダイワ米国バンクローン・                                               9,963円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          2014-09
          ダイワ米国バンクローン・                                               9,962円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          2014-11
          ロボット・テクノロジー関連                                              947,268円
          株ファンド       -ロボテック-
          ダイワ/ミレーアセット・イ                                            29,910,270円
          ンド株式ファンド          -インドの
          匠-
          新興国ソブリン・豪ドルファ                                                999円
          ンド(毎月決算型)
          新興国ソブリン・ブラジルレ                                                999円
          アルファンド(毎月決算型)
          新興国ソブリン・ファンド                                                999円
          (為替ヘッジあり/毎月決算
          型)
          US短期ハイ・イールド社債                                              102,434円
          ファンド(為替ヘッジあり/
          毎月決算型)
          US短期高利回り社債ファン                                               1,994円
          ド(為替ヘッジあり/年1回決
          算型)
          ロボット・テクノロジー関連                                              39,849円
          株ファンド       -ロボテック-
          (為替ヘッジあり)
          ロボット・テクノロジー関連                                               3,985円
          株ファンド(年1回決算型)
          -ロボテック(年1回)-(為
          替ヘッジあり)
          ダイワ上場投信-日経平均レ                                          7,207,745,407円
          バレッジ・インデックス
          ダイワ上場投信-日経平均ダ                                          4,665,899,497円
          ブルインバース・インデック
          ス
          ダイワ上場投信-TOPIXレバ                                          4,146,835,559円
          レッジ(2倍)指数
          ダイワ上場投信-TOPIXダブル                                           692,270,670円
          インバース(-2倍)指数
          ダイワ上場投信-日経平均イ                                          5,524,811,329円
          ンバース・インデックス
          ダイワ上場投信-TOPIXイン                                          6,237,587,965円
          バース(-1倍)指数
          ダイワ上場投信-JPX日経                                           333,527,364円
          400レバレッジ・インデックス
          ダイワ上場投信-JPX日経                                          4,003,577,385円

          400インバース・インデックス
                                 36/80



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          ダイワ上場投信-JPX日経                                           185,234,476円
          400ダブルインバース・イン
          デックス
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997円
          ド(為替ヘッジあり)2016-07
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997円

          ド(部分為替ヘッジあり)
          2016-07
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997円
          ド(為替ヘッジあり)2017-06
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997円

          ド(部分為替ヘッジあり)
          2017-06
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997円
          ド(為替ヘッジあり)2016-10
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997円

          ド(部分為替ヘッジあり)
          2016-10
          ダイワ日本株式ベア・ファン                                          3,131,518,538円
          ド(適格機関投資家専用)
          低リスク型アロケーション                                           199,401,795円
          ファンド(金利トレンド判断
          付き/適格機関投資家専用)
          ダイワ日本国債15-20年ラダー                                            46,217,736円
          型ファンド・マネーポート
          フォリオ     -SLトレード-
          ダイワ/モルガン・スタン                                             5,020,480円
          レー新興4カ国不動産関連
          ファンド-成長の槌音(つち
          おと)-
          ダイワ/ハリス世界厳選株                                           138,884,824円
          ファンド・マネー・ポート
          フォリオ
          ダイワ・アセアン内需関連株                                           105,700,544円
          ファンド・マネー・ポート
          フォリオ
          低リスク型アロケーション                                          13,958,125,625円
          ファンド(適格機関投資家専
          用)
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                             1,193,491円
          セット・グローバル・グレー
          トコンシューマー株式ファン
          ドⅡ   豪ドル・コース(毎月分
          配型)
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                             2,981,988円
          セット・グローバル・グレー
          トコンシューマー株式ファン
          ドⅡ   ブラジル・レアル・コー
          ス(毎月分配型)
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                             1,990,542円
          セット・グローバル・グレー
          トコンシューマー株式ファン
          ドⅡ   通貨セレクト・コース
          (毎月分配型)
                                 37/80


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          ダイワUS短期ハイ・イール                                               9,957円
          ド社債ファンド(為替ヘッジ
          あり/年1回決算型)
          ダイワ米国バンクローン・                                                997円
          オープン(為替ヘッジあり)
          ダイワ米国バンクローン・                                                997円
          オープン(為替ヘッジなし)
          ダイワ新グローバル・ハイブ                                                997円
          リッド証券ファンド(為替
          ヘッジあり)
          ダイワ新グローバル・ハイブ                                                997円
          リッド証券ファンド(為替
          ヘッジなし)
          ダイワ/ミレーアセット亜細                                             9,958,176円
          亜株式ファンド
          <奇数月定額払出型>ダイワ                                              49,806円
          先進国リートα 為替ヘッジ
          あり
          <奇数月定額払出型>ダイワ                                              49,806円
          先進国リートα 為替ヘッジ
          なし
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                             1,989,053円
          セット・グローバル好配当株
          α(毎月分配型)米ドル・
          コース
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                             2,978,118円
          セット・グローバル好配当株
          α(毎月分配型)ブラジル・
          レアル・コース
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                             1,691,241円
          セット・グローバル好配当株
          α(毎月分配型)通貨セレク
          ト・コース
          ロボット・テクノロジー関連                                              100,588円
          株ファンド(年1回決算型)
          -ロボテック(年1回)-
          ダイワ先進国リートα 為替                                              399,083円
          ヘッジあり(毎月分配型)
          ダイワ先進国リートα 為替                                              99,771円
          ヘッジなし(毎月分配型)
          通貨選択型ダイワ先進国リー                                              399,083円
          トα 円ヘッジコース(毎月
          分配型)
          通貨選択型ダイワ先進国リー                                              99,771円
          トα 通貨セレクトコース
          (毎月分配型)
          ダイワ/ミレーアセット・グ                                             1,091,429円
          ローバル・グレートコン
          シューマー株式ファンド(為
          替ヘッジあり)
          ダイワ/ミレーアセット・グ                                              315,004円
          ローバル・グレートコン
          シューマー株式ファンド(為
          替ヘッジなし)
          ダイワ/ミレーアセット・ア                                            10,009,811円
          ジア・セクターリーダー株
          ファンド
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          ダイワ日本株ストラテジーα                                              398,764円
          (通貨選択型)         -ジャパン・
          トリプルリターンズ-             日本
          円・コース(毎月分配型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                              99,691円

          (通貨選択型)         -ジャパン・
          トリプルリターンズ-             豪ド
          ル・コース(毎月分配型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                              398,764円

          (通貨選択型)         -ジャパン・
          トリプルリターンズ-             ブラジ
          ル・レアル・コース(毎月分
          配型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                              398,764円
          (通貨選択型)         -ジャパン・
          トリプルリターンズ-             米ド
          ル・コース(毎月分配型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                             1,993,820円

          (通貨選択型)         -ジャパン・
          トリプルリターンズ-             通貨セ
          レクト・コース(毎月分配
          型)
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                             1,496,804円
          ファンド     -イーグルアイⅡ-
          予想分配金提示型          日本円・
          コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                              499,994円
          ファンド     -イーグルアイⅡ-
          予想分配金提示型          豪ドル・
          コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                             1,496,804円
          ファンド     -イーグルアイⅡ-
          予想分配金提示型          ブラジル・
          レアル・コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                             9,976,045円
          ファンド     -イーグルアイⅡ-
          予想分配金提示型          米ドル・
          コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                             2,001,563円
          ファンド     -イーグルアイⅡ-
          予想分配金提示型          通貨セレク
          ト・コース
       計                                             50,671,615,722円
     2.     期末日における受益権の総数                                          50,671,615,722口

     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
             区 分                        平成30年3月13日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と
       計上額との差額                  時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                         とから、当該帳簿価額を時価としております。
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     (デリバティブ取引に関する注記)
     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                           平成30年3月13日現在
     該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                                     平成30年3月13日現在
     1口当たり純資産額                                                    1.0029円
     (1万口当たり純資産額)                                                  (10,029円)
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                          2 【ファンドの現況】
     ※ 原有価証券届出書の「第二部 ファンド情報 第3                            ファンドの経理状況 2              ファンドの現況」を次

     の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

     【純資産額計算書】

                                                    平成30年3月30日
      Ⅰ 資産総額                              4,933,935,890円
      Ⅱ 負債総額                                2,855,983円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              4,931,079,907円
      Ⅳ 発行済数量                              3,724,147,193口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.3241円
     (参考)    アクサ    IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専


     用)
     純資産額計算書

                              (平成   30 年 3 月末日現在)
      Ⅰ 資産総額                           25,952,315,125        円
      Ⅱ 負債総額                              117,397,885       円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                            25,834,917,240        円
      Ⅳ 発行済数量                            19,110,782,440        口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                 1.3519    円
     〈参考情報〉アクサ IM・グローバル・ロボット関連株式マザーファンド

     純資産額計算書
                             (平成   30 年 3 月末日現在)
      Ⅰ 資産総額                           423,358,444,964         円
      Ⅱ 負債総額                             2,464,402,040        円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                            420,894,042,924         円
      Ⅳ 発行済数量                            369,233,122,858         口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.1399    円
     (参考)    ダイワ・マネーストック・マザーファンド


     純資産額計算書

                                                    平成30年3月30日
      Ⅰ 資産総額                             66,871,777,133円
      Ⅱ 負債総額                               450,493,862円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                             66,421,283,271円
      Ⅳ 発行済数量                             66,230,994,774口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.0029円
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     第三部 【委託会社等の情報】

                         第1 【委託会社等の概況】

       原有価証券届出書の「第三部                  委託会社等の情報            第1     委託会社等の概況            1 委託会社等の概況

     および2     事業の内容及び営業の概況」を次の内容に訂正・更新します。

     <訂正後>

                          1 【委託会社等の概況】

      a.  資本金の額

        2018年3月末日現在

        資本金の額    151億7,427万2,500円

        発行可能株式総数 799万9,980株

        発行済株式総数  260万8,525株

        過去5年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。

      b.  委託会社の機構

       ① 会社の意思決定機構

         業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選

        任され、その任期は選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
        終結のときまでです。
         取締役会は、4名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議に

        したがい業務を執行します。
         また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議

        し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることが
        できます。
       ② 投資運用の意思決定機構

         投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。

        イ.ファンド個別会議

           ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議に

          おいて審議・決定します。
        ロ.投資環境検討会

           運用最高責任者であるCIO(Chief                    Investment       Officer)が議長となり、原則として月1回投資

          環境検討会を開催し、投資環境について検討します。
        ハ.運用会議

           CIOが議長となり、原則として月1回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。

        ニ.運用部長・ファンドマネージャー

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           ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定され
          た基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャー
          か ら提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確
          認し、承認します。
        ホ.ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

         ・ファンド評価会議

            運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックしま

           す。
         ・運用審査会議

            経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を

           審議・決定します。
         ・リスクマネジメント会議

            経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況について

           の報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
         ・執行役員会議

            経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決

           定します。
                        2 【事業の内容及び営業の概況】

       委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信

      託の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用
      業)を行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なってい
      ます。
       2018年3月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次のと

      おりです。
            基本的性格               本数(本)             純資産額の合計額(百万円)

        単位型株式投資信託                        81                194,879
        追加型株式投資信託                        701               14,968,640
         株式投資信託  合計                        782               15,163,519
        単位型公社債投資信託                        24                102,614
        追加型公社債投資信託                        14               1,465,034
         公社債投資信託 合計                        38               1,567,648
        総合計                        820               16,731,166
                                 44/80




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                         3 【委託会社等の経理状況】

     㬰S齧ॏꆊ㱒㡜䩑辶渰౻ⱎঐY풊ᝏ᩹㹻䤰湠았㄰{⳿ᄰY풊ᝏ᩹㹻䤰湩艬섰ÿጰY풊ᝏ᩹㹻䤰湽䱴

      状況」を次の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

      1.当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」(平成              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
       52 年大蔵省令第       38 号。以下「中間財務諸表等規則」という。)並びに同規則第                                 38 条及び第     57 条の規定
       により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成                              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作
       成しております。
      2.当社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、第                  58 期事業年度(平成          28 年4月1日

       から平成     29 年3月    31 日まで)の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けて
       おります。
        また、第     59 期事業年度に係る中間会計期間(平成                     29 年4月1日から平成           29 年9月    30 日まで)の中間
       財務諸表について、有限責任                あずさ監査法人により中間監査を受けております。
      3.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     (1)  【貸借対照表】

                                               (単位   :百万円) 
                            前事業年度

                                               当事業年度
                           (平成     28 年3月    31
                                            (平成    29 年3月    31 日)
                              日)
      資産の部

       流動資産
          現金・預金                        31,715                     31,260
          有価証券
                                  1,137                      110
          前払費用                         159                     190
          未収委託者報酬
                                  9,896                    10,453
          未収収益                          87                     72
          繰延税金資産
                                   468                     439
                                    83                     34
          その他
          流動資産計
                                 43,547                     42,560
       固定資産
          有形固定資産                    ※ 1                  ※ 1
                                   243                     229
           建物
                                    18                     15
           器具備品
                                   224                     214
                                 45/80


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          無形固定資産                        2,706                     2,650
           ソフトウェア
                                  2,385                     2,323
           ソフトウェア仮勘定
                                   321                     327
          投資その他の資産
                                 14,223                     12,353
           投資有価証券
                                  7,872                     5,920
           関係会社株式
                                  5,129                     5,129
           出資金
                                   123                     185
           長期差入保証金
                                  1,049                     1,050
           繰延税金資産
                                    -                    31
                                    47                     37
           その他
          固定資産計 
                                 17,173                     15,234
       資産合計
                                 60,720                     57,795
                                                  (単位   :百万円)



                               前事業年度                   当事業年度

                            (平成     28 年3月    31 日)        (平成    29 年3月    31 日)
      負債の部

       流動負債
         預り金
                                        61                   79
         未払金
                                      8,789                   9,466
          未払収益分配金
                                         5                   7
          未払償還金
                                        63                   59
          未払手数料
                                      4,330                   4,453
          その他未払金
                                ※ 2     4,390            ※ 2      4,946
         未払費用
                                      4,215                   4,077
         未払法人税等
                                      1,155                    980
         未払消費税等
                                        538                   223
         賞与引当金
                                        937                   945
                                        22                   3
         その他
         流動負債計
                                      15,720                   15,776
       固定負債
         退職給付引当金
                                      2,209                   2,318
         役員退職慰労引当金
                                        93                  151
         繰延税金負債
                                      1,410                     -
         その他                                -                   7
         固定負債計
                                      3,714                   2,477
       負債合計
                                      19,435                   18,254
                                 46/80


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      純資産の部
       株主資本
         資本金
                                      15,174                   15,174
         資本剰余金
          資本準備金                            11,495                   11,495
          資本剰余金合計
                                      11,495                   11,495
         利益剰余金
          利益準備金
                                        374                   374
          その他利益剰余金
            繰越利益剰余金                          13,960                   12,231
          利益剰余金合計
                                      14,334                   12,606
         株主資本合計
                                      41,004                   39,276
       評価・換算差額等
         その他有価証券評価差額金                               280                   264
         評価・換算差額等合計
                                        280                   264
       純資産合計
                                      41,284                   39,540
      負債・純資産合計
                                      60,720                   57,795
     (2)  【損益計算書】


                                                    (単位   :百万円)
                                前事業年度                   当事業年度

                           (自 平成      27 年4月1日            (自 平成      28 年4月1日
                            至 平成      28 年3月    31 日)        至 平成      29 年3月    31 日)
      営業収益

       委託者報酬
                                      88,850                   79,747
                                       799                   727
       その他営業収益
       営業収益計
                                      89,650                   80,474
      営業費用
       支払手数料                              46,165                   40,110
       広告宣伝費
                                       646                   549
       調査費                              10,116                   9,436
         調査費
                                       925                   904
         委託調査費
                                      9,191                   8,531
       委託計算費
                                       761                   793
       営業雑経費
                                      1,346                   1,375
         通信費
                                       249                   251
         印刷費
                                       515                   501
         協会費
                                        53                   50
         諸会費
                                        14                   13
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         その他営業雑経費                               513                   557
       営業費用計
                                      59,036                   52,265
      一般管理費
       給料
                                      5,797                   5,833
         役員報酬
                                       354                   416
         給料・手当
                                      3,850                   3,940
         賞与
                                       654                   531
         賞与引当金繰入額
                                       937                   945
       福利厚生費
                                       837                   807
       交際費
                                        70                   60
       旅費交通費
                                       211                   178
       租税公課
                                       325                   531
       不動産賃借料
                                      1,258                   1,273
       退職給付費用
                                       394                   463
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        37                   60
       固定資産減価償却費
                                      1,110                   1,045
                                      1,486                   1,400
       諸経費
       一般管理費計
                                      11,531                   11,655
      営業利益
                                      19,082                   16,554
                                                   (単位   :百万円)


                               前事業年度                   当事業年度

                          (自 平成      27 年4月1日           (自 平成      28 年4月1日
                           至 平成      28 年3月    31 日)        至 平成      29 年3月    31 日)
      営業外収益

       受取配当金
                                       109                    92
       受取利息
                                       25                   12
       投資有価証券売却益
                                       115                   224
       有価証券償還益
                                        0                   94
       外国税関連費用引当金戻入益
                                       171                    -
       その他                                72                   56
       営業外収益計
                                       496                   481
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                       14                   24
                                       94                   75
       その他
       営業外費用計
                                       108                   100
      経常利益
                                     19,471                   16,935
      特別損失
       MMF  等償還関連費用                               -                  305
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       特別損失計
                                        -                  305
      税引前当期純利益                               19,471                   16,629
      法人税、住民税及び事業税
                                     6,215                   6,501
      法人税等調整額                                △ 6                △ 1,405
      法人税等合計
                                     6,209                   5,096
      当期純利益                               13,262                   11,533
     (3)  【株主資本等変動計算書】


     前事業年度(自 平成            27 年4月1日       至 平成     28 年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                                合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      14,126       14,501         41,171
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 13,428      △ 13,428        △ 13,428
        当期純利益              -       -       -     13,262       13,262         13,262
        株主資本以外の
        項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
        額(純額)
     当期変動額合計                 -       -       -     △ 166      △ 166        △ 166
     当期末残高              15,174       11,495         374      13,960       14,334         41,004
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                702       702      41,873
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 13,428
        当期純利益              -       -     13,262
        株主資本以外の
        項目の当期変動            △ 422      △ 422      △ 422
        額(純額)
     当期変動額合計               △ 422      △ 422      △ 589
                                 49/80


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     当期末残高                280       280      41,284
     当事業年度(自 平成            28 年4月1日       至 平成     29 年3月    31 日)


                                                    (単位:百万円)

                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                                合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      13,960       14,334         41,004
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 13,261      △ 13,261        △ 13,261
        当期純利益              -       -       -     11,533       11,533         11,533
        株主資本以外の
        項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
        額(純額)
     当期変動額合計                 -       -       -    △ 1,728      △ 1,728        △ 1,728
     当期末残高              15,174       11,495         374      12,231       12,606         39,276
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                  証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                280       280      41,284
     当期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 13,261
        当期純利益              -       -     11,533
        株主資本以外の
        項目の当期変動             △ 15      △ 15      △ 15
        額(純額)
     当期変動額合計               △ 15      △ 15     △ 1,743
     当期末残高                264       264      39,540
     注記事項


     (重要な会計方針)
                                 50/80


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     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      ( 1 ) 子会社株式
         移動平均法による原価法により計上しております。
      ( 2 ) その他有価証券

         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
          移動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      ( 1 ) 有形固定資産
         定額法によっております。
         なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物                    10 ~ 18 年
           器具備品      4~              20 年
      ( 2 ) 無形固定資産
         定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
        (5年間)に基づく定額法によっております。
     3.引当金の計上基準

      ( 1 ) 賞与引当金
         役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( 2 ) 退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
        ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
        績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・参与に
        ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( 3 ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
        額を計上しております。
     4.消費税等の会計処理

        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
     5.連結納税制度の適用

        連結納税制度を適用しております。
     (表示方法の変更)

                                 51/80


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      (損益計算書)
       前事業年度において、「営業外収益」の「その他」に含めておりました「有価証券償還益」は、営業
      外収益の総額の         100  分の  10 を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この表示
      方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」の「その他」に表示していた                                                 73 百万円
      は、「有価証券償還益」             0 百万円、「その他」           72 百万円として組替えております。
     (追加情報)

      「繰延税金資産の回収可能性に関する摘要指針(企業会計基準適用指針第                                         26 号  平成  28 年3月    28 日)」
     を当期から適用しております。
     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額

                              前事業年度                   当事業年度
                            (平成   28 年3月   31 日)           (平成   29 年3月   31 日)
         建物                           23 百万円                  26 百万円
         器具備品                          232  百万円                 264  百万円
     ※2 関係会社項目


         関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                               前事業年度                   当事業年度
                            (平成   28 年3月   31 日)           (平成   29 年3月   31 日)
         未払金                         4,320   百万円                4,877   百万円
      3  保証債務

       前事業年度(平成          28 年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,749   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度(平成          29 年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,685   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
     (株主資本等変動計算書関係)


      前事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                                 52/80


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                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       平成  27 年6月    23 日                                 平成  27 年    平成  27 年
                     普通株式            13,428          5,148
       定時株主総会                                         3月  31 日    6月  24 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          平成    28 年6月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
         り提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 13,262    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    5,084   円
         ④  基準日              平成  28 年3月    31 日
         ⑤  効力発生日              平成  28 年6月    24 日
      当事業年度(自 平成            28 年4月1日 至 平成            29 年3月    31 日)


     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       平成  28 年6月    23 日                                 平成  28 年    平成  28 年
                     普通株式            13,261          5,084
       定時株主総会                                         3月  31 日    6月  24 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          平成    29 年6月    26 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
         り提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 11,532    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
                                 53/80


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         ③  1株当たり配当額                    4,421   円
         ④  基準日              平成  29 年3月    31 日
         ⑤  効力発生日              平成  29 年6月    27 日
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項

      (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

          証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
        株式であります。証券投資信託は余資運用及び事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び
        為替変動リスクに晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有してお
        り、上場株式は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の
        信用リスクに晒されております。
          未払手数料は証券投資信託の販売に係る手数料の未払額であります。その他未払金は主に連結納
        税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務を委
        託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                                             1 年以内の支払
        期日であります。
      (3)    金融商品に係るリスク管理体制

        ①市場リスクの管理
        (ⅰ)為替変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
           おります。
        (ⅱ)価格変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
           おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
           行っております。
        ②信用リスクの管理
          発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                       (注2)     参照のこと)。
      前事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                                  貸借対照表
                                              時価         差額
                                   計上額
                                 54/80


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (1)現金・預金                               31,715          31,715           -
       (2)未収委託者報酬                                9,896          9,896          -
       (3)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券
                                       7,987          7,987          -
       資産計                               49,599          49,599           -
       (1)未払手数料                                4,330          4,330          -
       (2)その他未払金                                4,390          4,390          -
       (3)未払費用(          * )                     3,420          3,420          -
       負債計                               12,141          12,141           -
     ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
      当事業年度(平成          29 年3月    31 日)


                                                   (単位:百万円)
                                  貸借対照表
                                              時価         差額
                                  計上額
       (1)現金・預金                               31,260          31,260           -
       (2)未収委託者報酬                               10,453          10,453           -
       (3)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券                              5,060          5,060          -
       資産計                               46,774          46,774           -
       (1)未払手数料                                4,453          4,453          -
       (2)その他未払金                                4,946          4,946          -
       (3)未払費用(          * )                     3,409          3,409          -
       負債計                               12,809          12,809           -
     ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

      資 産

       (1)現金・預金、並びに(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項 (有価証券関係)          をご参照下さい。
      負 債
       (1)未払手数料、(2)その他未払金、並びに(3)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                   (単位:百万円)
                                 前事業年度                 当事業年度
                区分
                              (平成    28 年3月    31 日)       (平成    29 年3月    31 日)
                                 55/80


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       (1)その他有価証券
            非上場株式                             1,021                  970
       (2)子会社株式及び関連会社株式
            非上場株式                             5,129                 5,129
       (3)長期差入保証金                                  1,049                 1,050
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

      前事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           31,715           -        -       -
       未収委託者報酬                           9,896          -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                           1,115        4,570        1,712         141
        合計                           42,727        4,570        1,712         141
      当事業年度(平成          29 年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           31,260           -        -       -
       未収委託者報酬                           10,453           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                             110       2,876        1,139         110
        合計                           41,824        2,876        1,139         110
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式

      前事業年度(平成          28 年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
      当事業年度(平成          29 年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券


                                 56/80


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      前事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         141              55            86
       (2)その他
           証券投資信託                    3,875             3,408             466
             小計                  4,016             3,463             553
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       3,970             4,119            △ 148
             小計                  3,970             4,119            △ 148
             合計                  7,987             7,583             404
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       1,021   百万円)については、市場価格がなく、時価を把握する
          ことが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度(平成          29 年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         122              55            67
       (2)その他
           証券投資信託                    3,107             2,697             410
             小計                  3,230             2,752             478
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       1,829             1,926            △ 96
             小計                  1,829             1,926            △ 96
             合計                  5,060             4,679             381
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       970  百万円)については、市場価格がなく、時価を把握するこ
          とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3.売却したその他有価証券


      前事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)    株式
                                  3             -            0
       (2)    その他
           証券投資信託                    19,069               115             13
             合計                  19,072               115             14
                                 57/80


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      当事業年度(自 平成            28 年4月1日 至 平成            29 年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                          50              -            1
       (2)その他
           証券投資信託                    4,371              224             23
             合計                  4,421              224             24
     4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、証券投資信託について                        ▶ 百万円の     減損処理を行っております。
       当事業年度において、該当事項はありません。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要

       当社は、非積立型の確定給付制度(退職一時金制度であります)及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
     2.確定給付制度

      ( 1 ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                         前事業年度                      当事業年度
                     (自 平成      27 年4月1日                (自 平成      28 年4月1日
                      至 平成     28 年3月    31 日)            至 平成     29 年3月    31 日)
       退職給付債務の期
                           2,072   百万円                       2,209   百万円
       首残高
        勤務費用                     222                          202
        退職給付の支払
                           △ 120                        △ 122
       額
        その他                      35                          29
       退職給付債務の期
                           2,209                          2,318
       末残高
      ( 2 ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表


                                                 当事業年度
                             前事業年度
                                             (自 平成      28 年4月1日
                         (自 平成      27 年4月1日
                                              至 平成     29 年3月    31 日)
                          至 平成     28 年3月    31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                          2,209   百万円                 2,318   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                                     2,318
                                 2,209
       資産の純額
                                 58/80


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                                                     2,318

       退職給付引当金                          2,209
       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,209                    2,318
       資産の純額
      ( 3 ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                前事業年度                当事業年度
                            (自 平成      27 年4月1日         (自 平成      28 年4月1日
                             至 平成     28 年3月    31 日)     至 平成     29 年3月    31 日)
       勤務費用                              222  百万円              202  百万円
       その他                               -               87
       確定給付制度に係る退職給付費用                             222                289
     3.確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          172  百万円、当事業年度           173  百万円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳

                                                   (単位:百万円)
                              前事業年度                  当事業年度
                           (平成    28 年3月    31 日)         (平成    29 年3月    31 日)
       繰延税金資産
                                      676               709
        退職給付引当金
                                      225               224
        賞与引当金
                                      224               169
        未払事業税
                                      121                5
        連結法人間取引(譲渡損)
                                       98               98
        出資金評価損
                                       95               65
        投資有価証券評価損
                                      173               185
        その他
                                     1,615               1,458
       繰延税金資産小計 
        評価性引当額                              △ 347             △  201
                                     1,268               1,257
       繰延税金資産合計
       繰延税金負債
        連結法人間取引(譲渡益)                             △ 2,086               △ 639
                                     △ 124              △ 146
        その他有価証券評価差額金
                                    △ 2,210               △ 786
       繰延税金負債合計
                                     △ 941
       繰延税金資産の純額                                              470
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
                                 59/80


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                               前事業年度                  当事業年度

                            (平成    28 年3月    31 日)        (平成    29 年3月    31 日)
       法定実効税率                               33.06   %    法定実効税率と税効果会計
                                            適用後の法人税等の負担率と
       (調整)
                                            の間の差異が法定実効税率の
                                      0.77  %
        交際費等永久に損金に算入され
                                            100  分の5以下であるため注記
       ない項目
                                            を省略しております。
        受取配当金等永久に益金に算入                             △ 0.02  %
       されない項目
        評価性引当額の増減額                             △ 1.29  %
        税率変更による期末繰延税金資                             △ 0.19  %
       産の減額修正
        その他                             △ 0.43  %
       税効果会計適用後の法人税等の負                               31.89   %

       担率
     (セグメント情報等)


     [セグメント情報]

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [ 関連情報     ]

     1 . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 %を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
     2 . 地域ごとの情報

     (1)営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 %を超えるため、記
       載を省略しております。
     (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
     3 . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

       該当事項はありません。
      当事業年度(自 平成            28 年4月1日 至 平成            29 年3月    31 日)

                                 60/80


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       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
     (関連当事者情報)

     1.関連当事者との取引

     (ア)    財務諸表提出会社の子会社
     前事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者             取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)           (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                                1,749     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                    MAS
     ( 注 ) シンガポール通貨庁(              )に対する当社からの保証状により、                     当 該関連当事者の債務不履行              等に関
          MAS
        する    への損害等に対して保証してお                 ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
        応じて保証状にて定められております。
     当事業年度(自 平成            28 年4月1日 至 平成            29 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者             取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)           (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                                1,685     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                    MAS
     ( 注 ) シンガポール通貨庁(              )に対する当社からの保証状により、                     当 該関連当事者の債務不履行              等に関
          MAS
        する    への損害等に対して保証してお                 ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
        応じて保証状にて定められております。
     (イ)    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者                        期末残高
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目
          名称         金    内容          との関係                        (百万円)
                           割合                   (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                 61/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                27,062    未払手数料        3,188
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                     593   未払費用        252
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,028           1,027
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      ( 注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて

          おります。
      ( 注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信

          託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
          います。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を

          決定しております。
      ( 注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

      当事業年度(自 平成            28 年4月1日 至 平成            29 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者                        期末残高
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目
          名称         金    内容          との関係                        (百万円)
                           割合                   (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                23,238    未払手数料        3,298
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                     768   未払費用        218
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,036           1,028
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      ( 注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて

          おります。
      ( 注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信

          託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
          います。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を

          決定しております。
      ( 注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

     2 . 親会社に関する注記

                                 62/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       株式会社大和証券グループ本社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                 前事業年度                           当事業年度

             (自 平成      27 年4月1日                    (自 平成      28 年4月1日
              至 平成     28 年3月    31 日)                至 平成     29 年3月    31 日)
       1株当たり純資産額                    15,826.85     円      1株当たり純資産額                    15,158.25     円
       1株当たり当期純利益                   5 ,084.10    円      1株当たり当期純利益                   4,421.51     円
       ( 注1  ) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
           りません。
       ( 注2  ) 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                               前事業年度                  当事業年度

                           (自 平成      27 年4月1日          (自 平成      28 年4月1日
                            至 平成     28 年3月    31 日)       至 平成     29 年3月    31 日)
       当期純利益(百万円)                              13,262                  11,533
       普通株式の期中平均株式数(株)                            2,608,525                  2,608,525
     (重要な後発事象)

       該当事項はありません。

      中間財務諸表


     ( 1 ) 中間貸借対照表
                                          (単位   : 百万円)

                                     当中間会計期間
                                   (平成   29 年9月   30 日)
      資産の部
       流動資産
        現金・預金                                      22,206
        有価証券                                        98
        未収委託者報酬                                      11,259
        繰延税金資産                                        391
                                                278
        その他
        流動資産合計                                      34,233
       固定資産
        有形固定資産                            ※ 1           231
        無形固定資産
          ソフトウエア                                     2,066
                                                446
          その他
          無形固定資産合計                                     2,512
                                 63/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        投資その他の資産
          投資有価証券                                     6,874
          関係会社株式                                     5,129
                                               1,262
          その他
          投資その他の資産合計                                     13,266
        固定資産合計                                      16,010
       資産合計                                       50,244
                                          (単位   : 百万円)



                                     当中間会計期間
                                   (平成   29 年9月   30 日)
      負債の部
       流動負債
        未払金                                       7,070
        未払費用                                       3,973
        未払法人税等                                        916
        賞与引当金                                        692
        その他                            ※ 2           606
        流動負債合計
                                               13,260
       固定負債
        退職給付引当金                                       2,324
        役員退職慰労引当金                                        134
        繰延税金負債                                         21
        その他                                         6
        固定負債合計
                                               2,487
       負債合計
                                               15,747
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                      15,174
        資本剰余金
          資本準備金                                     11,495
          資本剰余金合計
                                               11,495
        利益剰余金
          利益準備金                                       374
          その他利益剰余金
           繰越利益剰余金                                    7,116
                                 64/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          利益剰余金合計
                                               7,490
        株主資本合計
                                               34,160
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                                        336
        評価・換算差額等合計
                                                 336
       純資産合計
                                               34,496
      負債・純資産合計
                                               50,244
     ( 2 ) 中間損益計算書


                                          (単位   : 百万円)
                                     当中間会計期間
                                   (自 平成      29 年4月1日
                                    至 平成     29 年9月   30 日)
       営業収益
        委託者報酬                                       40,996
                                                364
        その他営業収益
         営業収益合計                                     41,360
       営業費用
        支払手数料                                       20,216
                                               6,325
        その他営業費用
         営業費用合計                                     26,542
                                    ※ 1
       一般管理費                                        5,665
       営業利益                                        9,152
                                    ※ 2
       営業外収益
                                                222
                                                 9
       営業外費用
       経常利益                                        9,365
       特別利益
                                                 -
                                                 -
       特別損失
       税引前中間純利益                                        9,365
       法人税、住民税及び事業税
                                               2,879
                                                 69
       法人税等調整額
       中間純利益                                        6,416
       ( 3 ) 中間株主資本等変動計算書


       当中間会計期間(自             平成  29 年4月1日       至 平成     29 年9月    30 日 )

                                                    (単位:百万円)
                                 65/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                       その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                                合計
                                        繰越利益
                                        剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      12,231       12,606         39,276
     当中間期変動額
        剰余金の配当              -       -       -    △ 11,532      △ 11,532        △ 11,532
        中間純利益              -       -       -     6,416       6,416         6,416
        株主資本以外の
        項目の当中間期              -       -       -       -       -         -
        変動額(純額)
     当中間期変動額合計                 -       -       -    △ 5,115      △ 5,115        △ 5,115
     当中間期末残高              15,174       11,495         374      7,116       7,490        34,160
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                                純資産合計
                        評価・換算
                 証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                264       264      39,540
     当中間期変動額
        剰余金の配当              -       -    △ 11,532
        中間純利益              -       -     6,416
        株主資本以外の
        項目の当中間期              72       72       72
        変動額(純額)
     当中間期変動額合計                72       72     △ 5,043
     当中間期末残高                336       336      34,496
     注記事項




     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      (1)子会社
                                 66/80

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          移動平均法による原価法により計上しております。
      (2)その他有価証券

          時価のあるもの
           中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原
          価は移動平均法により算定)を採用しております。
          時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
          定額法によっております。
          なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
            建物                10 ~ 18 年
            器具備品    4~            20 年
      (2)無形固定資産

          定額法によっております。
          ただし、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年間)に基づく定
        額法によっております。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
          役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額の当中間会計期間負担額を計上し
        ております。
      (2)退職給付引当金

          従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上し
        ております。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及
        び実績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・
        参与についても、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上しております。
      (3)役員退職慰労引当金

          役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当中間会計期間末要
        支給額を計上しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1)消費税等の会計処理
          消費税及び地方消費税の会計処理は税抜                      方式  によっております。
      (2)連結納税制度の適用

          連結納税制度を適用しております。
     (中間貸借対照表関係)

                                 67/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ※1    減価償却累計額
                                       当中間会計期間
                                    ( 平成  29 年9月    30 日現在)
         有形固定資産                                    307  百万円
     ※2 消費税等の取扱い

        仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の「その
       他」に含めて表示しております。
      3   保証債務

       当中間会計期間(平成            29 年9月    30 日現在)
        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,744   百万円    に対して保証を行ってお
       ります。
      (中間損益計算書関係)

     ※1    減価償却実施額

                                          当中間会計期間
                                      (自 平成      29 年4月    1日
                                       至 平成     29 年9月    30 日)
         有形固定資産                                        16 百万円
         無形固定資産                                        471  百万円
     ※2    営業外収益の主要項目

                                          当中間会計期間
                                      (自 平成      29 年4月    1日
                                       至 平成     29 年9月    30 日)
         受取配当金                                        49 百万円
                                                 134  百万円
         投資有価証券売却益
     (中間株主資本等変動計算書関係                  )


     当中間会計期間(自 平成              29 年4月1日 至 平成            29 年9月    30 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項                 (単位:千株)

               当事業年度期首            当中間会計期間            当中間会計期間           当中間会計期間末

                  株式数           増加株式数            減少株式数             株式数
     発行済株式

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      普通株式                2,608              -            -          2,608
        合計              2,608              -            -          2,608
     2.配当に関する事項

       配当金支払額
                                  1株当たり
                         配当金の総額
         決議        株式の種類                 配当額           基準日         効力発生日
                          (百万円)
                                  (円)
     平成  29 年6月    26 日                             平成  29 年           平成  29 年
                                      4,421
                  普通株式           11,532
     定時株主総会                                       3月  31 日      6月  27 日
     (金融商品関係)

     当中間会計期間(平成            29 年9月    30 日)
     金融商品の時価等に関する事項

       中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把

      握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                         ( 注2  ) 参照のこと)。
                                                   (単位:百万円)
                                中間貸借対照表計上額                時価        差額
       (1)現金・預金                                 22,206          22,206         -
       (2)未収委託者報酬                                 11,259          11,259         -
       (3)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                                  6,002          6,002         -
       資産合計                                 39,467          39,467         -
       (1)未払金(        *)                         7,002          7,002         -
       (2)未払費用(          *)                        3,424          3,424         -
       負債合計                                 10,427          10,427         -
       ( * )金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

       資 産

       (1)現金・預金及び(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項(有価証券関係)をご参照下さい。
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       負 債
       (1)未払金及び(2)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                      (単位:百万円)
                区分                  当中間会計期間
        非上場株式                                      970
        子会社株式                                     5,129
        差入保証金                                     1,044
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積ることなどができず、時価を把握する
      ことが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (有価証券関係)

     当中間会計期間(平成            29 年9月    30 日)
      1.子会社株式及び関連会社株式

       子会社株式(中間貸借対照表計上額                      5,129   百万  円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極
      めて困難と認められることから、記載しておりません。
      2.その他有価証券

                           中間貸借対照表
                                        取得原価             差額
                             計上額
                                       (百万円)            (百万円)
                            (百万円)
        中間貸借対照表計上額が取得原
        価を超えるもの
                                   124            55
        (1)株式                                                  69
        (2)その他

                                  4,458            3,979
           証券投資信託                                              479
                                  4,582            4,034

               小計                                           548
        中間貸借対照表計上額が取得原
        価を超えないもの
         その他
           証券投資信託                      1,419            1,482            △ 63

               小計                  1,419            1,482            △ 63

               合計                  6,002            5,517             485

       (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額                        970  百万  円)については、市場価格がなく、
        時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には
        含めておりません。
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     (セグメント情報等)
     [セグメント情報]

      当中間会計期間(自 平成              29 年4月1日 至 平成            29 年9月    30 日)
       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [関連情報]

      当中間会計期間(自 平成              29 年4月1日 至 平成            29 年9月    30 日)
      1 . サービスごとの情報
        単一のサービス区分の営業収益が中間損益計算書の営業収益の                                  90 %を超えるため、記載を省略し
       ております。
      2 . 地域ごとの情報

      (1)営業収益
          内国籍投資信託又は本邦顧客からの営業収益が中間損益計算書の営                                      業収益の     90 %を超えるた
         め、記載を省略しております。
      (2)有形固定資産

          本邦に所在している有形             固定  資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                             90 %を超え
         るため、記載を省略しております。
      3 . 主要な顧客ごとの情報

        営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                         10 %以上を占める相手先がないため、記載はありま
       せん。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

      当中間会計期間(自 平成              29 年4月1日 至 平成            29 年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

      当中間会計期間(自 平成              29 年4月1日 至 平成            29 年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

      当中間会計期間(自 平成              29 年4月1日 至 平成            29 年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

                           当中間会計期間
                        (自 平成      29 年4月1日
                         至 平成     29 年9月    30 日)
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           1株当たり純資産額                                   13,224.69     円
           1株当たり中間純利益金額                                   2,459.79     円
     (注1)     潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため
           記載しておりません。
     (注2)     1株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                           当中間会計期間

                        (自 平成      29 年4月1日
                         至 平成     29 年9月    30 日 )
           中間純利益      ( 百万円    )                            6,416
           普通株式に係る中間純利益              ( 百万円    )                    6,416
           普通株主に帰属しない金額              ( 百万円    )                     -
           普通株式の期中平均株式数              ( 株 )                    2,608,525
     (重要な後発事象)

       該当事項はありません。

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                        4 【利害関係人との取引制限】

       原有価証券届出書の「第三部                  委託会社等の情報            第1    委託会社等の概況            4 利害関係人との取引

     制限および5        その他」を次の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

     為が禁止されています。
     ① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと

      (投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
     ② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、若

      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。)。
     ③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人

      等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
      じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
     ④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運

      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     ⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の

      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                             5 【その他】

     a.  定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

       提出日前1年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に

      該当する事実はありません。
     b.  訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

       訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。

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     第3 【その他】

     <更新後>

     (1)  目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

                               <略>

      ⑬ UD    FONT   マークおよび説明文を記載することがあります。

                               <略>

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                         独立監査人の中間監査報告書

                                                    平成30年4月13日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                          指定有限責任社員
                                    公認会計士             貞廣 篤典  印
                            業務執行社員
                          指定有限責任社員
                                    公認会計士             小林 英之  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの

     経理状況」に掲げられているロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                                               -ロボテック(年
     1回)-(為替ヘッジあり)の平成29年9月14日から平成30年3月13日までの中間計算期間の中間財務諸
     表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行っ
     た。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間
     財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のな
     い中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用す
     ることが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対す
     る意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基
     準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務
     諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な
     保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めてい
     る。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べ
     て監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不
     正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした
     監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適
     切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討
     する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
     見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。   
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作
     成基準に準拠して、ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                                          -ロボテック(年1回)-
     (為替ヘッジあり)の平成30年3月13日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間
     (平成29年9月14日から平成30年3月13日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認
     める。
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     利害関係

      大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法
     の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注)1. 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
     委託会社の監査報告書(当期)へ
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                          独立監査人の監査報告書
                                                    平成29年5月26日

     大和証券投資信託委託株式会社

      取締役会 御中

                          有限責任     あずさ監査法人

                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          髙波 博之  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          貞廣 篤典  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          内田 和男  印
                                業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の平成28年4月1日から平成29年3月31日までの第58
     期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びそ
     の他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し

     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明

     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続

     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し

     て、大和証券投資信託委託株式会社の平成29年3月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度
     の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                          以 上
     (注)1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは監査の対象には含まれていません。

     委託会社の監査報告書(当期中間)へ

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                        独立監査人の中間監査報告書
                                                    平成29年11月22日

     大和証券投資信託委託株式会社

      取締役会 御中

                          有限責任     あずさ監査法人

                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          髙波 博之  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          貞廣 篤典  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          内田 和男  印
                                業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の平成29年4月1日から平成30年3月31日までの第59
     期事業年度の中間会計期間(平成29年4月1日から平成29年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、
     中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中
     間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務

     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意

     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るため
     に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監

     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基

     準に準拠して、大和証券投資信託委託株式会社の平成29年9月30日現在の財政状態並びに同日をもって終了す
                                 79/80


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     る中間会計期間(平成29年4月1日から平成29年9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示してい
     るものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

                                                          以 上

     (注)1. 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。

                                 80/80
















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