SMT 日経225インデックス・オープン 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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提出者:SMT 日経225インデックス・オープン

カテゴリ:有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      平成30年8月10日        提出
      【発行者名】                      三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      取締役社長      平木 秀樹
      【本店の所在の場所】                      東京都港区芝3丁目33番1号
      【事務連絡者氏名】                      投信業務部長 橋詰 廣志
      【電話番号】                      03-6737-0522
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      SMT 日経225インデックス・オープン
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      10兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

        SMT  日経225インデックス・オープン

     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

        ①追加型証券投資信託の振替内国投資信託受益権(以下「受益権」といいます。)です。

        ②三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」又は「委託者」というこ
         とがあります。)の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付
         又は信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
        ③当ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規
         定の適用を受け、受益権の帰属は、下記「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関及び当
         該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関
         を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載又は記録されることにより定ま
         ります(以下、振替口座簿に記載又は記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」とい
         います。)。委託会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受
         益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

       10 兆円を上限とします。

     (4)【発行(売出)価格】

       取得申込受付日の基準価額(※)とします。

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        算日における受益権総口数で除した金額をいいます。基準価額につきましては、販売会社へお問い合わせくださ
        い。販売会社の詳細につきましては、下記「(                      8 )申込取扱場所」に記載の照会先までお問い合わせください。
     (5)【申込手数料】

       取得申込受付日の基準価額に                、2.16%(税抜 2.0            %)(※)の率を上限として、販売会社が別に定

       める手数料率を乗じて得た額とします。
       申込手数料の詳細につきましては、販売会社にお問い合わせください。販売会社の詳細につきまして
       は、下記「(       8 )申込取扱場所」に記載の照会先までお問い合わせください。
        ※「税抜」における「税」とは、消費税及び地方消費税(以下「消費税等」といいます。)をいいます。
     (6)【申込単位】

       販売会社が定める単位とします。詳細につきましては、販売会社にお問い合わせください。販売会社

       の詳細につきましては、下記「                 (8)  申込取扱場所」に記載の照会先までお問い合わせください。
       「分配金再投資コース」(税金を差し引いた後に自動的に当ファンドの受益権に無手数料で再投資さ
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       れるコース)で再投資する場合は                  1円以上1円単位        です。
     (7)【申込期間】

          平成30年     8月11日    から  平成31年     2月12日    までとします。

          継続申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を関東財務局長に提出することにより更新さ
          れます。
     (8)【申込取扱場所】

       下記の照会先にお問い合わせください。

       (照会先)
        三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
        ホームページ:        http://www.smtam.jp/
        フリーダイヤル:          0120-668001
       (受付時間は営業日の午前              9 時から午後      5 時までとします。)
     (9)【払込期日】

        取得申込者は、販売会社が定める期日までに、お申込みに係る金額を販売会社に支払うものとしま

        す。継続申込みに係る発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、販売会社により、委託会社の
        指定する口座を経由して、三井住友信託銀行株式会社(以下「受託会社」又は「受託者」というこ
        とがあります。)の指定する当ファンド口座に払い込まれます。
     (10)【払込取扱場所】

        取得申込みを受け付けた販売会社とします。販売会社の詳細につきましては、上記「                                              (8)  申込取扱

        場所」に記載の照会先までお問い合わせください。
     (11)【振替機関に関する事項】

        振替機関は、下記の通りです。

        株式会社証券保管振替機構
     (12)【その他】

       <振替受益権について>

        当ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「(11)振替機関に関する事項」に記載の
        振替機関の振替業に係る業務規程等の規則に従って取り扱われるものとします。
        当ファンドの収益分配金、償還金、一部解約金は、社振法及び上記「(11)振替機関に関する事項」
        に記載の振替機関の業務規程その他の規則に従って支払われます。
       <受益権の取得申込みの方法>
        販売会社所定の方法でお申込みください。
        取得申込みの取扱いは、営業日の午後3時までとさせていただきます。なお、当該時間を過ぎての
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        お申込みは翌営業日の取扱いとさせていただきます。
       <申込みコース>
        「分配金受取りコース」(税金を差し引いた後に現金でお受取りになるコース)と「分配金再投資
        コース」(税金を差し引いた後に自動的に当ファンドの受益権に無手数料で再投資されるコース)
        の2つの申込方法があります。
        販売会社により取扱いコースが異なる場合がありますので、詳細につきましては、販売会社までお
        問い合わせください。
       <受益権の取得申込みの受付の中止等>
        収益分配金の再投資をする場合を除き、取引所(金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品
        取引所および金融商品取引法第2条第17項に規定する取引所金融商品市場ならびに金融商品取引法
        第2条第8項第3号ロに規定する外国金融商品市場および当該市場を開設するものをいいます。以下
        同じ。)における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、委託会社は受益権の取得申込
        みの受付を中止すること、およびすでに受け付けた取得申込みの受付を取り消すことができます。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

       <ファンドの目的>

        当ファンドは、わが国の株式に投資し、日経平均株価(以下「日経225」ということがありま
        す。)に連動する投資成果を目指します。
       <信託金限度額>
        上限 3,000億円
        ただし、委託会社は受託会社と合意の上、限度額を変更することができます。
       <基本的性格>
        一般社団法人投資信託協会が定める分類方法における、当ファンドの商品分類及び属性区分は下記
        の通りです。
        商品分類表

                             投資対象資産
        単位型・追加型           投資対象地域                      独立区分           補足分類
                             (収益の源泉)
           単位型           国内          株式          MMF        インデックス型

           追加型           海外          債券          MRF           特殊型

                     内外         不動産投信           ETF

                              その他資産

                             (    )
                              資産複合

       (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

       属性区分表

       投資対象資産          決算頻度       投資対象       投資形態        為替        対象        特殊型
                         地域             ヘッジ      インデックス
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      株式          年1回       グローバ       ファミリー       あり       日経225         ブル・ベア型

       一般                ル       ファンド       (  )
       大型株         年2回                           TOPIX         条件付運用型
       中小型株                日本       ファンド・       なし
                年4回             オブ・ファ              その他         ロ  ン  グ  ・
      債券                 北米       ンズ              (    )         ショート型/
       一般         年6回                                    絶対収益追求
       公債         (隔月)       欧州                              型
       社債
       その他債券         年12回       アジア                              その他
       クレジット属         (毎月)                                    (   )
       性                オセアニ
       (    )         日々       ア
      不動産投信          その他       中南米

                (  )
      その他資産                 アフリカ
      (投資信託証券
      (  株  式   一          中近東
      般))                 (中東)
      資産複合                 エマージ

      (   )                 ング
       資産配分
       固定型
       資産配分
       変更型
       (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

      ファミリーファンド、ファンド・オブ・ファンズに該当する場合、投資信託証券を通じて投資収益の源

      泉となる資産に投資しますので商品分類表と属性区分表の投資対象資産は異なります。
     ※属性区分表に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載してお
      ります。
      上記商品分類表及び属性区分表に係る用語の定義は下記の通りです。

      なお、一般社団法人投資信託協会のホームページ(http://www.toushin.or.jp/)でもご覧いただけま
      す。
     ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区

      分は以下の通りです。
     <商品分類表定義>

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     [単位型投信・追加型投信の区分]

      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われ
               ないファンドをいう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに
               運用されるファンドをいう。
     [投資対象地域による区分]

      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産
            を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産
            を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉と
            する旨の記載があるものをいう。
     [投資対象資産(収益の源泉)による区分]

      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉
            とする旨の記載があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉
            とする旨の記載があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質
                    的に不動産投資信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする
                    旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記
               (1)から(3)に掲げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、
               その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産に
              よる投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
     [独立した区分]

      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…     投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定
           する証券投資信託          並びに租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規定する上場
           証券投資信託を        いう。
     [補足分類]

      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の
                 記載があるものをいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われ
             る特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊
             型の小分類において「条件付運用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記す
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             るものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記できるも
             のとする。
     <属性区分表定義>
     [投資対象資産による属性区分]

      (1)株式
       ①一般…次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②大型株…目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをい
             う。
       ③中小型株…目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるもの
              をいう。
      (2)債券

       ①一般…次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②公債…目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府
            保証債、政府機関債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載がある
            ものをいう。
       ③社債…目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載が
            あるものをいう。
       ④その他債券…目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨
               の記載があるものをいう。
       ⑤格付等クレジットによる属性…目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」に
                         よる区分のほか、特にクレジットに対して明確な記載があるものに
                         ついては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」「低格付
                         債」等を併記することも可とする。
      (3)不動産投信…これ以上の詳細な分類は行わないものとする。

      (4)その他資産…組入れている資産を記載するものとする。

      (5)資産複合…以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。

       ①資産配分固定型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率につい
                 ては固定的とする旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列
                 挙するものとする。
       ②資産配分変更型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率につい
                 ては、機動的な変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載
                 がないものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
     [決算頻度による属性区分]

      (1)年1回…目論見書又は投資信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいう。
      (2)年2回…目論見書又は投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいう。
      (3)年4回…目論見書又は投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいう。
      (4)年6回(隔月)…目論見書又は投資信託約款において、年6回決算する旨の記載があるものをいう。
      (5)年12回(毎月)…目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものを
                いう。
      (6)日々…目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
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      (7)その他…上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
     [投資対象地域による属性区分(重複使用可能)]

      (1)グローバル…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉と
               する旨の記載があるものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含ま
               ないかを明確に記載するものとする。
      (2)日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨
            の記載があるものをいう。
      (3)北米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (4)欧州…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (5)アジア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の
             資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (6)オセアニア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資
               産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (7)中南米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉
             とする旨の記載があるものをいう。
      (8)アフリカ…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を
              源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (9)中近東(中東)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産
                を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (10)エマージング…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地
                 域(新興成長国(地域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     [投資形態による属性区分]

      (1)ファミリーファンド…目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファン
                    ズにのみ投資されるものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      (2)ファンド・オブ・ファンズ…「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オ
                       ブ・ファンズをいう。
     [為替ヘッジによる属性区分]

      (1)為替ヘッジあり…目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替の
                 ヘッジを行う旨の記載があるものをいう。
      (2)為替ヘッジなし…目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載がある
                 もの又は為替のヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
     [インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分]

      (1)日経225
      (2)TOPIX
      (3)その他の指数…前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
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     [特殊型]
      (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に
                投資を行うとともに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しく
                は逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものをいう。
      (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを
                用いることにより、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信
                託終了日等が、明示的な指標等の値により定められる一定の条件によって決定され
                る旨の記載があるものをいう。
      (3)ロング・ショート型/絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右さ
                            れにくい収益の追求を目指す旨若しくはロング・ショート戦
                            略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
      (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいずれにも該当し
              ない特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
       <ファンドの特色>

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                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ①「日経平均株価(日経225)」は、株式会社日本経済新聞社によって独自に開発された手法によっ















       て、算出される著作物であり、株式会社日本経済新聞社は、同指数自体及び同指数を算定する手法に
       対して、著作権その他一切の知的財産権を有しています。
      ②「日経」及び同指数を示す標章に関する商標権その他の知的財産権は、全て株式会社日本経済新聞社
       に帰属しています。
      ③当ファンドは、当社の責任のもとで設定・運用されるものであり、株式会社日本経済新聞社は、その
       運用および本件受益権の取引に関して、一切の責任を負いません。
      ④株式会社日本経済新聞社は、同指数を継続的に公表する義務を負うものではなく、公表の誤謬、遅延
       又は中断に関して、責任を負いません。
      ⑤株式会社日本経済新聞社は、同指数の構成銘柄、計算方法、その他、同指数の内容を変える権利及び
       公表を停止する権利を有しています。
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     (2)【ファンドの沿革】
















       平成22年7月30日             本ファンドの投資信託契約締結、設定、運用開始

       平成24年4月1日             本ファンドの名称を「STAM                日経225インデックス・オープン」から
                    「SMT    日経225インデックス・オープン」に変更
                    本ファンドの主要投資対象である「住信                       日経225インデックス            マザー
                    ファンド」の名称を「日経225インデックス                         マザーファンド(S)」に
                    変更
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     (3)【ファンドの仕組み】

     ①当ファンドの仕組み及び関係法人
      ②委託会社の概況(平成30年                5月31日現在)











       イ.資本金の額:3億円
       ロ.委託会社の沿革
         昭和61年11月1日:               住信キャピタルマネジメント株式会社設立
         昭和62年2月20日:               投資顧問業の登録
         昭和62年9月9日:               投資一任契約に係る業務の認可
         平成2年10月1日:               住信投資顧問株式会社に商号変更
         平成11年2月15日:               住信アセットマネジメント株式会社に商号変更
         平成11年3月25日:               証券投資信託委託業の認可
         平成19年9月30日:               金融商品取引法施行に伴う金融商品取引業者の登録(登録番号:関東
                       財務局長(金商)第347号)
         平成24年4月1日:               中央三井アセットマネジメント株式会社と合併し、三井住友トラス
                       ト・アセットマネジメント株式会社に商号変更
       ハ.大株主の状況
             株 主 名                    住   所                持株数      持株比率
        三井住友トラスト・ホール
                          東京都千代田区丸の内一丁目4番1号                       3,000株         100%
        ディングス株式会社
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     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

     (イ)基本方針

        本ファンドは、主として、「日経225インデックス                            マザーファンド(S)」(以下「マザーファン
        ド」ということがあります。)の受益証券(以下「マザーファンド受益証券」ということがありま
        す。)への投資を通じて、日経225と連動する投資成果を目標として運用を行います。
     (ロ)運用方法
        ①投資対象
         マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。なお、株式等に直接投資することもありま
         す。
        ②投資態度
         1)主として、マザーファンド受益証券に投資し、日経225と連動する投資成果を目標として運用
           を行います。
         2)株式の実質組入比率は、原則として高位を維持します。
         3)投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに日経225への連動をめ
           ざすため、株価指数先物取引等を活用することがあります。このため、株式の実質組入総額と
           株価指数先物取引等の買建玉の実質時価総額の合計額が、投資信託財産の純資産総額を超える
           ことがあります。
         4)株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の投資信
           託財産に属する株式以外の資産のうち、この投資信託の投資信託財産に属するとみなした部分
           を含みます。)への投資は、原則として投資信託財産総額の50%以下とします。
         5)ただし、資金動向、市況動向の急激な変化が生じたとき等ならびに投資信託財産の規模によっ
           ては、上記の運用ができない場合があります。
     (2)【投資対象】

     (イ)本ファンドにおいて投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲

        げるものとします。
        1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定
          めるものをいいます。以下同じ。)
          イ.有価証券
          ロ.デリバティブ取引に係る権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、投資信
            託約款第23条に定めるものに限ります。)
          ハ.金銭債権
          ニ.約束手形
        2.次に掲げる特定資産以外の資産
          イ.為替手形
     (ロ)委託者は、信託金を主として三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社を委託者とし、三
        井住友信託銀行株式会社を受託者として締結された「日経225インデックス                                         マザーファンド
        (S)」の受益証券ならびに次に掲げる有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証
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        券とみなされる同項各号に掲げる権利を除くとともに、本邦通貨表示のものに限ります。)に投資
        することを指図します。
        1.株券または新株引受権証書
        2.国債証券
        3.地方債証券
        4.特別の法律により法人の発行する債券
        5.社債券(新株引受権証券と社債券が一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株引受権
         付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
        6.資産の流動化に関する法律に規定する特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるも
         のをいいます。)
        7.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号で定め
         るものをいいます。)
        8.協同組織金融機関に係る優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
         す。)
        9.資産の流動化に関する法律に規定する優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金
         融商品取引法第2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
        10.コマーシャル・ペーパー
        11.新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)および
         新株予約権証券
        12.外国または外国の者の発行する証券または証書で、第1号から第11号の証券または証書の性質を
         有するもの
        13.投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいい
         ます。)
        14.投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定める
         ものをいいます。)
        15.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。)
        16.オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、
         有価証券に係るものに限ります。)
        17.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
        18.外国法人が発行する譲渡性預金証書
        19.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
         券に限ります。)
        20.抵当証券(金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。)
        21.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益
         証券に表示されるべきもの
        22.外国の者に対する権利で第21号の有価証券の性質を有するもの
        なお、第1号の証券または証書、第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第1号の証券または
        証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第6号までの証券および第12号ならびに
        第17号の証券または証書のうち第2号から第6号までの証券の性質を有するもの、および第14号に記
        載する証券のうち投資法人債券を以下「公社債」といい、第13号および第14号の証券(「投資法人
        債券」を除きます。)を以下「投資信託証券」といいます。
     (ハ)委託者は、信託金を、前記(ロ)に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法
        第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用す
        ることを指図することができます。
        1.預金
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3.コール・ローン
        4.手形割引市場において売買される手形
        5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
        6.外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
     (ニ)前記(ロ)の規定にかかわらず、本ファンドの設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、
        委託者が運用上必要と認めるときは、委託者は、信託金を前記(ハ)に掲げる金融商品により運用
        することの指図ができます。
        (参考)マザーファンドの概要

        「日経225インデックス                 マザーファンド(S)」の概要
        1.基本方針

           この投資信託は、わが国の株式を中心に投資を行い、日経平均株価(日経225)と連動する投
           資成果を目標として運用を行います。
        2.運用方法
         (1)投資対象
           わが国の株式を主要投資対象とします。
         (2)投資態度
           ①主としてわが国の株式を中心に投資を行い、日経平均株価の動きに連動する投資成果を目
            標として運用を行います。
           ②株式の組入比率は、原則として高位を維持します。
           ③投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに当該株価指数への
            連動をめざすため、株価指数先物取引等を活用することがあります。
           ④株式以外の資産への投資は、原則として投資信託財産総額の50%以下とします。
           ⑤投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保
            有した場合と同様の損益を実現するため、国内外において行われる有価証券先物取引、有
            価証券指数等先物取引および有価証券オプション取引を行うことができます。
           ⑥ただし、資金動向、市況動向の急激な変化が生じたとき等ならびに投資信託財産の規模に
            よっては、上記の運用ができない場合があります。
        3.運用制限
           ①株式への投資割合には制限を設けません。
           ②外貨建資産への投資は行いません。
           ③新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において投資信託財産の純
            資産総額の10%以下とします。
           ④同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
           ⑤同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において投資信
            託財産の純資産総額の5%以下とします。
           ⑥同一銘柄の転換社債、ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第1項第3号の財産が
            当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独
            で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの(以下会社法施行前の旧商法第341条
            ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権
            付社債」といいます。)への投資割合は、投資信託財産の純資産総額の10%以下としま
            す。
           ⑦投資信託証券への投資割合は、投資信託財産の純資産総額の5%以下とします。
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           ⑧前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式
            等エクスポージャー、債券等エクスポージャー及びデリバティブ等エクスポージャーの投
            資 信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とす
            ることとし、当該比率を超えることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信
            託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
           ⑨デリバティブ取引等(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、新株予約権証券
            又はオプションを表示する証券もしくは証書に係る取引及び選択権付債券売買を含みま
            す。)について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額
            が、投資信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
     (3)【運用体制】

        ファンドの運用体制は以下の通りです。記載された体制、委員会等の名称、人員等は、今後変更さ

        れることがあります。
       委託会社では社内規定を定めて運用に係る組織及びその権限と責任を明示するとともに、運用を行う









       に当たって遵守すべき基本的な事項を含め、運用とリスク管理を適正に行うことを目的とした運用等
       に係る業務規則を定めています。
       委託会社は、受託会社又は再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを

       行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備及び運用状況の報告書を再信託受託会社よ
       り受け取っております。
     (4)【分配方針】

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       ・年2回、毎決算時に委託会社が基準価額水準、市況動向などを勘案して分配金額を決定します。た
        だし、分配を行わないことがあります。
       ・分配対象額は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益及び売買益(評価益を含みます。)等の全
        額とします。
       ・留保益の運用については、特に制限を設けず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
        行います。
         ※将来の分配金の支払い及びその金額について保証するものではありません。
     (5)【投資制限】

      <約款に定める投資制限>

        ①株式への実質投資割合には制限を設けません。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ②外貨建資産への投資は行いません。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ③新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において投資信託財産の純資
         産総額の10%以下とします。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ④同一銘柄の株式への実質投資割合には制限を設けません。(投資信託約款の「運用の基本方
         針」)
        ⑤同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において投資信託
         財産の純資産総額の5%以下とします。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、投資信託財産の
         純資産総額の10%以下とします。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ⑦投資信託証券(マザーファンド受益証券を除きます。)への実質投資割合は、投資信託財産の純
         資産総額の5%以下とします。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ⑧委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、わが国の取引
         所(金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第17項に
         規定する取引所金融商品市場ならびに金融商品取引法第2条第8項第3号ロに規定する外国金融商
         品市場および当該市場を開設するものをいいます。以下同じ。)に上場されている株式の発行会
         社の発行するもの、取引所に準ずる市場において取引されている株式の発行会社の発行するもの
         とします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新
         株予約権証券については、この限りではありません。前文の規定にかかわらず、上場予定または
         登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目論見書等において上場または登録さ
         れることが確認できるものについては、委託者が投資することを指図することができるものとし
         ます。(投資信託約款第19条)
        ⑨委託者は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの
         指図をすることができます。なお、当該売付の決済については、株券の引渡しまたは買戻しによ
         り行うことの指図をすることができるものとします。信用取引の指図は、次の各号に掲げる有価
         証券の発行会社が発行する株券について行うことができるものとし、かつ次の各号に掲げる株券
         数の合計数を超えないものとします。(投資信託約款第22条)
         1.投資信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
         2.株式分割により取得する株券
         3.有償増資により取得する株券
         4.売出しにより取得する株券
         5.投資信託財産に属する転換社債の転換請求および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の
          行使により取得可能な株券
         6.投資信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、ならび
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          に投資信託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権(第5号に定
          めるものを除きます。)の行使により取得可能な株券
        ⑩委託者は、投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産
         を保有した場合と同様の損益を実現するため、わが国の取引所における有価証券先物取引(金融
         商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商
         品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいます。)および有価証券オプション取引(金融
         商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるものをいいます。)ならびに委託者が適当と認める外国
         の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことを指図することができます。なお、選択
         権取引は、オプション取引に含めて取扱うものとします。(投資信託約款第23条)
        ⑪委託者は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、投資信託財産に属する株式および公社債
         を次の各号の範囲内で貸付の指図をすることができます。(投資信託約款第24条)
         1.株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、投資信託財産で保有する株式の
          時価合計額を超えないものとします。
         2.公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、投資信託財産で保有
          する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
        ⑫委託者は、投資信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支
         払資金の手当(一部解約に伴う支払資金の手当のために借り入れた資金の返済を含みます。)を
         目的として、または再投資に係る収益分配金の支払資金の手当を目的として、資金の借入れ
         (コール市場を通じる場合を含みます。)の指図を行うことができます。なお、当該借入金を
         もって有価証券等の運用は行わないものとします。また、一部解約に伴う支払資金の手当に係る
         借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の売却代金
         の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等
         の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から投資信託財産で保有する
         有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額
         は当該有価証券等の売却代金、解約代金および有価証券等の償還金の合計額を限度とします。た
         だし、資金の借入額は、借入指図を行う日における投資信託財産の純資産総額の10%を超えない
         こととします。また、収益分配金の再投資に係る借入期間は、投資信託財産から収益分配金が支
         弁される日からその翌営業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。な
         お、借入金の利息は投資信託財産中より支弁します。(投資信託約款第30条)
        ⑬前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エク
         スポージャー、債券等エクスポージャー及びデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の
         純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比
         率を超えることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該
         比率以内となるよう調整を行うこととします。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
        ⑭デリバティブ取引等(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、新株予約権証券又は
         オプションを表示する証券もしくは証書に係る取引及び選択権付債券売買を含みます。)につい
         て、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、投資信託財産の
         純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。(投資信託約款の「運用の基本方針」)
         㭒䶊ᠤ怰䨰蠰猤戰䬰褤昰欰䨰儰謰౛龌閌읒牔࠰ര栰漰ŧⰰ픰ꄰ줰湢閌읏ឌꅵ⌰湽ᒌ익⍽쾘
         に対する、本ファンドの投資信託財産に属する前記①および③から⑦に掲げる当該各資産の時価
         総額とマザーファンドの投資信託財産に属する当該各資産の時価総額のうち本ファンドの投資信
         託財産に属するとみなした額の合計額の割合をいいます。また、「本ファンドの投資信託財産に
         属するとみなした額」とは、本ファンドの投資信託財産に属するマザーファンド受益証券の時価
         総額に、マザーファンドの投資信託財産の純資産総額に占める当該各資産の時価総額の割合を乗
         じて得た額をいいます。
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      <関連法令に基づく投資制限>
        イ.同一の法人の発行する株式への投資制限
        (投資信託及び投資法人に関する法律、同法施行規則)
         委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行う全ての委託者指図型投資信託
         につき、投資信託財産として有する当該株式に係る議決権の総数が当該株式に係る議決権の総数
         に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる場合においては、投資信託財産をもって取得す
         ることを受託会社に指図しないものとします。
     3【投資リスク】

     (1)ファンドのリスク

      ●当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。従って、投資者
       の皆様の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を
       割り込むことがあります。
      ●信託財産に生じた利益及び損失は、全て投資者の皆様に帰属します。
      ●投資信託は預貯金と異なります。
      当ファンドの主なリスクは以下の通りです。

      ①株価変動リスク
       株価は、発行者の業績、経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化や国内外の経済情
       勢等により変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。
      ②信用リスク
       有価証券の発行体が財政難、経営不振、その他の理由により、利払い、償還金、借入金等をあらかじ
       め決められた条件で支払うことができなくなった場合、又はそれが予想される場合には、有価証券の
       価格は下落し、基準価額の下落要因となる可能性があります。
      ③流動性リスク
       時価総額が小さい、取引量が少ない等流動性が低い市場、あるいは取引規制等の理由から流動性が低
       下している市場で有価証券等を売買する場合、市場の実勢と大きく乖離した水準で取引されることが
       あり、その結果、基準価額の下落要因となる可能性があります。
      ※当ファンドのリスクは、上記に限定されるものではありません。

      <その他の留意点>

      ①ファンドは、日経平均株価(日経225)と連動する投資成果を目標として運用を行いますが、ファン
       ドへの入出金、個別銘柄の実質組入比率の違い、売買コストや信託報酬等の影響等から、ファンドの
       基準価額騰落率と上記インデックスの騰落率は必ずしも一致しません。
      ②同じマザーファンドに投資する他のベビーファンドの資金変動等に伴いマザーファンドにおいて有価
       証券の売買等が発生した場合、基準価額に影響を与えることがあります。
      ③分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払われる
       と、その金額相当分、基準価額は下がります。
       分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益及び評価益を含む売買益)を超えて
       支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することに
       なります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではあり
       ません。
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       投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部又は全部が、実質的には元本の一部払戻しに
       相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小
       さ かった場合も同様です。
      ④ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の適
       用はありません。
     (2)リスクの管理体制

      委託会社におけるリスク管理体制
      ①運用部門から独立したコンプライアンス・リスク統括部が、運用に関するリスク管理と法令等遵守状
       況のモニタリングを担当し、毎月開催される運用リスク管理委員会及び経営会議に報告します。
      ②内部監査部は、業務執行に係る内部管理態勢の適切性・有効性を独立した立場から検証・評価し、監
       査結果等を取締役会に報告するとともに、指摘事項の是正・改善状況の事後点検を行います。
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     4【手数料等及び税金】

















     (1)【申込手数料】

       ①取得申込受付日の基準価額に、2.16%(税抜 2.0%)(※1)の率を上限として、販売会社が別に

        定める手数料率を乗じて得た額とします。申込手数料は、商品説明等に係る費用等の対価として、
        販売会社に支払われます。
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         ※1:「税抜」における「税」とは、消費税及び地方消費税(以下「消費税等」といいます。)をいいます(以下同
         じ。)。
       ②「分配金再投資コース」(※2)において収益分配金を再投資する場合は無手数料とします。
         㬀㋿ᩓ칶쩒ڑ䶑터湓흓홥륬픰欰蠰訰İ౒ڑ䶑텓흓혰訰댰ﰰ뤰෿ࡺຑ터鉝坟ᔰ䐰彟谰歳ﺑ터朰䩓흓혰訰欰樰謰댰
         ス)と「分配金再投資コース」(税金を差し引いた後に自動的に当ファンドの受益権に無手数料で再投資される
         コース)の2つの申込方法があります。ただし、販売会社により取扱いコースが異なる場合があります。
       ③上記①及び②の詳細につきましては、販売会社にお問い合わせください。販売会社の詳細につきま
        しては、下記に記載の照会先までお問い合わせください。
       (照会先)

        三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
        ホームページ:http://www.smtam.jp/
        フリーダイヤル:0120-668001
       (受付時間は営業日の午前9時から午後5時までとします。)
     (2)【換金(解約)手数料】

       <解約手数料>

        ありません。
       <信託財産留保額>
        ご解約時に、信託財産留保額(※)の控除は                        ありません。
         
         るため、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定の金額をいい、投資信託財産に繰り入れられま
         す。
     (3)【信託報酬等】

       信託報酬等の額及び支弁の方法

      ①信託報酬の総額は、当ファンドの計算期間を通じて毎日、投資信託財産の純資産総額に年率 
       0.3996%(税抜 0.37%)を乗じて得た額とします(信託報酬                                  =  運用期間中の基準価額×信託報
       酬率)。
       その配分及び当該信託報酬を対価とする役務の内容は下記の通りです。
                                      委託した資金の運用、基準価額の計算、
         委託会社       年率 0.1512%          (税抜 0.14%)
                                      開示資料作成等の対価
                                      運用報告書等各種書類の送付、口座内で
         販売会社       年率 0.1944%          (税抜 0.18%)            のファンドの管理、購入後の情報提供等
                                      の対価
                                      運用財産の管理、委託会社からの指図の
         受託会社       年率 0.054%          (税抜 0.05%)
                                      実行の対価
      ②信託報酬は、毎計算期末又は信託終了のときに投資信託財産中から支弁します。

      ③信託報酬に係る消費税等相当額を、信託報酬支弁のときに投資信託財産中から支弁します。
     (4)【その他の手数料等】

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      ①投資信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用及び受託会社の立て替えた立替金の利息
       (「諸経費」といいます。)は、受益者の負担とし、そのつど投資信託財産中から支弁します(マ
       ザーファンドにおいて負担する場合を含みます。)。
      ②借入金の利息は、受益者の負担とし、原則として借入金返済時に投資信託財産中から支弁します。
      ③当ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料(※)、先物取引・オプション取引
       に要する費用(※)、組入資産の保管に要する費用(※)等は、受益者の負担とし、取引のつど投
       資信託財産中から支弁します(マザーファンドにおいて負担する場合を含みます。)。
      ④投資信託財産の財務諸表の監査に要する費用(※)は、受益者の負担とし、日々計上のうえ毎計算期
       末又は信託終了のときに投資信託財産中から支弁します。
      ⑤これらの手数料等は、運用状況等により変動するなどの理由により、事前に料率、上限額等を示すこ
       とができません。
        ※上記における役務提供の内容は以下の通りです。
        組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料は、売買仲介人に支払う手数料
        先物取引・オプション取引に要する費用は、売買仲介人に支払う手数料
        組入資産の保管に要する費用は、保管機関に支払う手数料
        財務諸表の監査に要する費用は、監査法人に支払うファンドの監査に係る費用
        上記の費用にはそれぞれ消費税等相当額が含まれます。
     手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、上限額等を事前に示すことができま

     せん。
     (5)【課税上の取扱い】

      課税上は株式投資信託として取り扱われます。

      ①個人の受益者に対する課税
       イ.収益分配金に対する課税
          収益分配金のうち配当所得として課税扱いとなる普通分配金については、以下の税率による源泉
          徴収が行われます。
          なお  原則として確定申告不要ですが、確定申告により、申告分離課税又は総合課税(原則として
          配当控除の適用が可能です。)のいずれかを選択することもできます。
                                     税 率    (内 訳)
         平成49年12月31日まで                          20.315%     (所得税15.315%、住民税5%)
         平成50年1月1日以降                             20%  (所得税15%、住民税5%)
         ( 平成49年12月31日までの間は、復興特別所得税の税率が含まれます。)
       ロ.一部解約金及び償還金に対する課税
          一部解約時及び償還時の譲渡益は譲渡所得として課税対象となり、申告分離課税が適用されま
          す(特定口座(源泉徴収選択口座)の利用も可能です。)。その税率は、上記イ.の表の通りで
          す。
       ハ.損益通算について
         一部解約時及び償還時の譲渡損益については、確定申告により、特定公社債等の利子所得及び譲
         渡所得等の所得間並びに上場株式等(公募株式投資信託を含みます。)の配当所得(申告分離課
         税を選択したものに限ります。)及び譲渡所得等との損益通算が可能です。
       ニ.少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」、未成年者少額投資非課税制度「愛称:ジュニ
         アNISA(ジュニアニーサ)」及び非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度「愛称:つみた
         てNISA(つみたてニーサ)」をご利用の場合
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         NISA及びジュニアNISAは、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。つみたてNISA
         は一定の基準を満たした公募株式投資信託に係る非課税制度で、当ファンドはその適用対象で
         す。
         ご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得
         及び譲渡所得が一定期間非課税となります。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件
         に該当する方が対象となります。なお、同一年中はNISAとつみたてNISAの同時利用はできませ
         ん。また、ファンドの非課税口座における取扱いは販売会社により異なる場合があります。詳し
         くは、販売会社にお問い合わせください。
      ②法人の受益者に対する課税
       収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金並びに一部解約時及び償還時の個別元本超過額について
       は、以下の税率による源泉徴収が行われます。源泉徴収された税金は、所有期間に応じて法人税額か
       ら控除できます。
       なお、益金不算入制度の適用はありません。
                                      税 率 (所得税のみ)
         平成49年12月31日まで                                     15.315%
         平成50年1月1日以降                                       15%
        (平成49年12月31日までの間は、復興特別所得税の税率が含まれます。)
      ③個別元本について
       イ.追加型株式投資信託について、受益者ごとの信託時の受益権の価額等(申込手数料及び当該申込
         手数料に係る消費税等相当額は含まれません。)が当該受益者の元本(個別元本)に当たりま
         す。
       ロ.受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を行
         うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
       ハ.ただし個別元本は、複数支店で同一ファンドの受益権を取得する場合などにより把握方法が異な
         る場合がありますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
       ニ.受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当
         該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
         (「元本払戻金(特別分配金)」については、下記の「④普通分配金と元本払戻金(特別分配
         金)について」をご参照ください。)
      ④普通分配金と元本払戻金(特別分配金)について
       追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本
       払戻金(特別分配金)」(受益者ごとの元本の一部払戻しに相当する部分)の区分があります。
       受益者が収益分配金を受け取る際、
       イ.当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合又は当該受益者の個別元
         本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となり、
       ロ.当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る
         部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、当該収益分配金から当該元本払戻金(特別分配
         金)を控除した額が普通分配金となります。
        㭎ઊᠰ漰Ş獢က㌀ぞ           5月31日現在のものですので、税法等が改正された場合等には、上記の内容が変

        更される場合があります。
        ※税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
     5【運用状況】

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     以下は、2018年         5月31日現在の状況について記載してあります。
     【SMT 日経225インデックス・オープン】

     (1)【投資状況】

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                       日本                 17,387,330,569              99.95
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                        ―                   8,626,403            0.05
                 合計(純資産総額)                            17,395,956,972              100.00
     (注1)国/地域は、発行体の所在地によって記載しております。

     (注2)投資比率とは、本ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     イ.評価額上位銘柄明細

                                                           投資

      国/                            帳簿価額(円)       帳簿価額(円)       評価額(円)       評価額(円)
          種類         銘柄名          数量                               比率
      地域                              単価       金額       単価       金額
                                                           (%)
     日本    親投資信託受     日経225インデックス マザー              10,884,769,356          1.6178    17,609,640,581          1.5974    17,387,330,569      99.95
        益証券     ファンド(S)
     (注1)国/地域は、発行体の所在地によって記載しております。

     (注2)投資比率は、本ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
     ロ.種類別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                   99.95
                  合計                               99.95
     (注)投資比率は、本ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。

     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     該当事項はありません。

     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

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                               純資産総額(円)               1万口当たりの純資産額(円)

                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第1期計算期間末             (2010年11月10日)            8,078,746         8,078,746          10,371         10,371
     第2期計算期間末             (2011年    5月10日)        45,718,435         45,718,435           10,452         10,452
     第3期計算期間末             (2011年11月10日)            84,481,156         84,481,156           9,117         9,117
     第4期計算期間末             (2012年    5月10日)        95,488,949         95,488,949           9,754         9,754
     第5期計算期間末             (2012年11月12日)           120,259,344         120,259,344            9,470         9,470
     第6期計算期間末             (2013年    5月10日)       325,429,646         325,429,646           16,059         16,059
     第7期計算期間末             (2013年11月11日)           944,816,071         944,816,071           15,784         15,784
     第8期計算期間末             (2014年    5月12日)      1,417,896,339         1,417,896,339            15,767         15,767
     第9期計算期間末             (2014年11月10日)          1,745,847,836         1,747,707,365            18,777         18,797
     第10期計算期間末             (2015年    5月11日)      2,448,881,042         2,451,098,645            22,086         22,106
     第11期計算期間末             (2015年11月10日)          4,280,558,706         4,280,558,706            22,283         22,283
     第12期計算期間末             (2016年    5月10日)      5,124,067,663         5,124,067,663            18,910         18,910
     第13期計算期間末             (2016年11月10日)          5,338,593,579         5,338,593,579            19,949         19,949
     第14期計算期間末             (2017年    5月10日)      7,261,730,240         7,261,730,240            23,063         23,063
     第15期計算期間末             (2017年11月10日)          6,872,918,716         6,872,918,716            26,459         26,459
     第16期計算期間末             (2018年    5月10日)      18,921,452,272         18,921,452,272             26,463         26,463
                   2017年    5月末日      6,554,679,114               ―      22,773           ―
                       6月末日      5,585,256,624               ―      23,236           ―
                       7月末日      6,031,585,931               ―      23,104           ―
                       8月末日      8,019,322,446               ―      22,788           ―
                       9月末日      7,119,872,854               ―      23,754           ―
                      10月末日         6,176,370,755               ―      25,681           ―
                      11月末日         7,987,449,798               ―      26,512           ―
                      12月末日         8,328,688,323               ―      26,587           ―
                   2018年    1月末日      9,411,098,191               ―      26,968           ―
                       2月末日     15,223,467,029                ―      25,774           ―
                       3月末日     19,609,144,286                ―      25,240           ―
                       4月末日     19,449,960,753                ―      26,431           ―
                       5月末日     17,395,956,972                ―      26,113           ―
     ②【分配の推移】

                             期 間                 1万口当たりの分配金(円)

       第1期計算期間                2010年    7月30日~2010年11月10日                                  0
       第2期計算期間                2010年11月11日~2011年            5月10日                          0
       第3期計算期間                2011年    5月11日~2011年11月10日                                  0
       第4期計算期間                2011年11月11日~2012年            5月10日                          0
       第5期計算期間                2012年    5月11日~2012年11月12日                                  0
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       第6期計算期間                2012年11月13日~2013年            5月10日                          0
       第7期計算期間                2013年    5月11日~2013年11月11日                                  0
       第8期計算期間                2013年11月12日~2014年            5月12日                          0
       第9期計算期間                2014年    5月13日~2014年11月10日                                  20
       第10期計算期間                2014年11月11日~2015年            5月11日                         20
       第11期計算期間                2015年    5月12日~2015年11月10日                                  0
       第12期計算期間                2015年11月11日~2016年            5月10日                          0
       第13期計算期間                2016年    5月11日~2016年11月10日                                  0
       第14期計算期間                2016年11月11日~2017年            5月10日                          0
       第15期計算期間                2017年    5月11日~2017年11月10日                                  0
       第16期計算期間                2017年11月11日~2018年            5月10日                          0
     ③【収益率の推移】

                             期 間                     収益率(%)

       第1期計算期間                2010年    7月30日~2010年11月10日                                 3.7
       第2期計算期間                2010年11月11日~2011年            5月10日                         0.8
       第3期計算期間                2011年    5月11日~2011年11月10日                               △12.8
       第4期計算期間                2011年11月11日~2012年            5月10日                         7.0
       第5期計算期間                2012年    5月11日~2012年11月12日                                △2.9
       第6期計算期間                2012年11月13日~2013年            5月10日                        69.6
       第7期計算期間                2013年    5月11日~2013年11月11日                                △1.7
       第8期計算期間                2013年11月12日~2014年            5月12日                        △0.1
       第9期計算期間                2014年    5月13日~2014年11月10日                                 19.2
       第10期計算期間                2014年11月11日~2015年            5月11日                        17.7
       第11期計算期間                2015年    5月12日~2015年11月10日                                 0.9
       第12期計算期間                2015年11月11日~2016年            5月10日                       △15.1
       第13期計算期間                2016年    5月11日~2016年11月10日                                 5.5
       第14期計算期間                2016年11月11日~2017年            5月10日                        15.6
       第15期計算期間                2017年    5月11日~2017年11月10日                                 14.7
       第16期計算期間                2017年11月11日~2018年            5月10日                         0.0
     (注1)収益率とは、各計算期間末の基準価額(分配付)から前計算期間末の基準価額(分配落)を控除した額を前計算期間末の

       基準価額(分配落)で除して得た数に100を乗じて得た数字です。
     (注2)小数第2位を四捨五入しております。
     (4)【設定及び解約の実績】

                       期 間             設定口数(口)        解約口数(口)        発行済み口数(口)

      第1期計算期間           2010年    7月30日~2010年11月10日                  41,342,546        33,552,561          7,789,985
      第2期計算期間           2010年11月11日~2011年            5月10日         183,834,580        147,883,553          43,741,012
      第3期計算期間           2011年    5月11日~2011年11月10日                 187,380,873        138,454,547          92,667,338
                                 29/81


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      第4期計算期間           2011年11月11日~2012年            5月10日         222,329,228        217,096,352          97,900,214
      第5期計算期間           2012年    5月11日~2012年11月12日                 228,631,569        199,536,058          126,995,725
      第6期計算期間           2012年11月13日~2013年            5月10日        1,046,026,987          970,381,634          202,641,078
      第7期計算期間           2013年    5月11日~2013年11月11日                1,101,874,679          705,935,099          598,580,658
      第8期計算期間           2013年11月12日~2014年            5月12日        1,486,733,585        1,186,014,455           899,299,788
      第9期計算期間           2014年    5月13日~2014年11月10日                1,826,733,383        1,796,268,244           929,764,927
      第10期計算期間           2014年11月11日~2015年            5月11日        2,208,719,904        2,029,683,303          1,108,801,528
      第11期計算期間           2015年    5月12日~2015年11月10日                2,635,823,276        1,823,595,328          1,921,029,476
      第12期計算期間           2015年11月11日~2016年            5月10日        2,324,074,967        1,535,382,147          2,709,722,296
      第13期計算期間           2016年    5月11日~2016年11月10日                1,149,704,229        1,183,290,428          2,676,136,097
      第14期計算期間           2016年11月11日~2017年            5月10日        4,220,359,244        3,747,790,455          3,148,704,886
      第15期計算期間           2017年    5月11日~2017年11月10日                4,943,137,360        5,494,273,894          2,597,568,352
      第16期計算期間           2017年11月11日~2018年            5月10日        9,285,289,674        4,732,828,671          7,150,029,355
     (注1)第1期計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

     (注2)当該計算期間中において、本邦外における設定または解約の実績はありません。
     (参考)

     日経225インデックス マザーファンド(S)

     投資状況

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     株式                       日本                114,881,114,880               97.63
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                        ―                 2,792,587,332              2.37
                 合計(純資産総額)                           117,673,702,212              100.00
     (注1)国/地域は、発行体の所在地によって記載しております。

     (注2)投資比率とは、マザーファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
     その他の資産の投資状況

                 買建                                    投資

         資産の
                  /       国/地域            時価合計(円)                比率
          種類
                 売建                                    (%)
     株価指数先物取引             買建   日本                     2,616,560,000                  2.22
     (注1)評価にあたっては、知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または最終相場で評価しております。この

       ような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価し
       ております。
     (注2)投資比率とは、マザーファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
     投資資産

     投資有価証券の主要銘柄

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     イ.評価額上位銘柄明細
                                                           投資

      国/                            帳簿価額(円)       帳簿価額(円)       評価額(円)       評価額(円)
          種類       銘柄名        業種     数量                              比率
      地域                              単価       金額       単価       金額
                                                           (%)
     日本    株式    ファーストリテイリング          小売業       192,000      49,250.83     9,456,160,000        47,730.00     9,164,160,000      7.79
     日本    株式    ソフトバンクグループ          情報・通       576,000      8,392.26     4,833,942,000        7,765.00     4,472,640,000      3.80
                       信業
     日本    株式    ファナック          電気機器       192,000      24,354.32     4,676,030,000        23,270.00     4,467,840,000      3.80
     日本    株式    東京エレクトロン          電気機器       192,000      20,868.90     4,006,830,000        20,400.00     3,916,800,000      3.33
     日本    株式    KDDI          情報・通      1,152,000       2,949.58     3,397,926,000        2,945.50     3,393,216,000      2.88
                       信業
     日本    株式    テルモ          精密機器       384,000      6,484.06     2,489,880,000        6,460.00     2,480,640,000      2.11
     日本    株式    京セラ          電気機器       384,000      6,752.23     2,592,860,000        6,456.00     2,479,104,000      2.11
     日本    株式    ダイキン工業          機械       192,000      13,227.39     2,539,660,000        12,580.00     2,415,360,000      2.05
     日本    株式    ユニー・ファミリーマート          小売業       192,000      12,035.93     2,310,900,000        11,300.00     2,169,600,000      1.84
             ホールディングス
     日本    株式    信越化学工業          化学       192,000      11,514.47     2,210,780,000        10,890.00     2,090,880,000      1.78
     日本    株式    TDK          電気機器       192,000      10,620.10     2,039,060,000        9,780.00     1,877,760,000      1.60
     日本    株式    リクルートホールディング          サービス       576,000      2,943.49     1,695,453,000        3,030.00     1,745,280,000      1.48
             ス          業
     日本    株式    資生堂          化学       192,000      8,098.75     1,554,960,000        8,626.00     1,656,192,000      1.41
     日本    株式    日東電工          化学       192,000      8,659.35     1,662,596,000        8,559.00     1,643,328,000      1.40
     日本    株式    花王          化学       192,000      8,002.32     1,536,446,000        8,442.00     1,620,864,000      1.38
     日本    株式    アステラス製薬          医薬品       960,000      1,679.48     1,612,305,000        1,664.50     1,597,920,000      1.36
     日本    株式    セコム          サービス       192,000      8,149.72     1,564,748,000        8,119.00     1,558,848,000      1.32
                       業
     日本    株式    エーザイ          医薬品       192,000      8,193.76     1,573,202,000        7,877.00     1,512,384,000      1.29
     日本    株式    トヨタ自動車          輸送用機       192,000      7,543.54     1,448,360,000        6,921.00     1,328,832,000      1.13
                       器
     日本    株式    本田技研工業          輸送用機       384,000      3,682.42     1,414,052,000        3,447.00     1,323,648,000      1.12
                       器
     日本    株式    スズキ          輸送用機       192,000      6,390.69     1,227,014,000        6,262.00     1,202,304,000      1.02
                       器
     日本    株式    トレンドマイクロ          情報・通       192,000      6,381.14     1,225,180,000        6,180.00     1,186,560,000      1.01
                       信業
     日本    株式    中外製薬          医薬品       192,000      5,836.35     1,120,580,000        6,150.00     1,180,800,000      1.00
     日本    株式    エヌ・ティ・ティ・データ          情報・通       960,000      1,195.70     1,147,880,000        1,217.00     1,168,320,000      0.99
                       信業
     日本    株式    塩野義製薬          医薬品       192,000      5,743.02     1,102,660,000        5,714.00     1,097,088,000      0.93
     日本    株式    アサヒグループホールディ          食料品       192,000      5,755.50     1,105,056,000        5,696.00     1,093,632,000      0.93
             ングス
     日本    株式    ヤマハ          その他製       192,000      5,805.83     1,114,720,000        5,680.00     1,090,560,000      0.93
                       品
     日本    株式    キヤノン          電気機器       288,000      3,805.63     1,096,023,000        3,714.00     1,069,632,000      0.91
     日本    株式    大塚ホールディングス          医薬品       192,000      5,371.96     1,031,418,000        5,419.00     1,040,448,000      0.88
     日本    株式    デンソー          輸送用機       192,000      5,859.67     1,125,058,000        5,290.00     1,015,680,000      0.86
                       器
     (注1)国/地域は、発行体の所在地によって記載しております。

     (注2)投資比率は、マザーファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
     ロ.種類別及び業種別の投資比率

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                                              投資比率
         種類      国内/外国                 業種
                                               (%)
         株式        国内    水産・農林業                             0.15
                    鉱業                             0.08
                    建設業                             2.71
                    食料品                             4.68
                    繊維製品                             0.25
                    パルプ・紙                             0.15
                    化学                             9.02
                    医薬品                             7.49
                    石油・石炭製品                             0.35
                    ゴム製品                             0.91
                    ガラス・土石製品                             1.61
                    鉄鋼                             0.18
                    非鉄金属                             1.18
                    金属製品                             0.34
                    機械                             5.03
                    電気機器                             18.39
                    輸送用機器                             5.83
                    精密機器                             3.14
                    その他製品                             1.26
                    電気・ガス業                             0.24
                    陸運業                             2.24
                    海運業                             0.12
                    空運業                             0.07
                    倉庫・運輸関連業                             0.19
                    情報・通信業                             9.83
                    卸売業                             2.20
                    小売業                             11.64
                    銀行業                             0.90
                    証券、商品先物取引業                             0.36
                    保険業                             0.94
                    その他金融業                             0.29
                    不動産業                             1.69
                    サービス業                             4.17
                                           小計       97.63
         合計                                         97.63
     (注)投資比率は、マザーファンドの純資産総額に対する当該有価証券または当該業種の時価の比率で

       す。
     投資不動産物件

     該当事項はありません。
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     その他投資資産の主要なもの

                                 買建                          投資


      資産の                                        帳簿価額       評価金額
              取引所           資産の名称            数量    通貨
                                  /                         比率
       種類                                        (円)       (円)
                                 売建                          (%)
     株価指数先物     大阪取引所           日経225先物(6月)            買建     87 円       1,986,670,640       1,930,530,000       1.64

     取引
          大阪取引所           日経225先物(9月)            買建     31 円        684,582,490       686,030,000      0.58
     (注1)評価にあたっては、知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または最終相場で評価しております。この

       ような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価し
       ております。
     (注2)投資比率とは、マザーファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

     ≪参考情報≫

     交付目論見書に記載するファンドの運用実績

                                 33/81












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     第2【管理及び運営】

















     1【申込(販売)手続等】

       <申込手続>

        受益権取得申込者は、販売会社との間で、受益権の取引に関する契約を締結していただきます。
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       <申込コース>

        当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金再投資コース」(※)の                                           2 つの申込方法があ
        ります。ただし、販売会社により取扱いコースが異なる場合があります。
         㬰౒ڑ䶑텑赢閌윰댰ﰰ뤰ര朰湓흶쩪⤰湓홟靵㎏벀԰漰ƌ꥘᩹㸰栰溕錰朰Œڑ䶑텑赢閌윰殕ꈰ夰譙兽а鉽倰地
         いただきます。
       <申込みの受付>

        お申込みの受付は、原則として                 午後3   時までにお申込みが行われ、お申込みの受付に係る販売会社
        の所定の事務手続きが完了したものを当日のお申込みとします。なお、当該時間を過ぎてのお申込
        みは翌営業日の取扱いとさせていただきます。
       <申込単位>

        販売会社が定める単位とします                 (「分配金再投資コース」を選択された受益権の収益分配金を再投
        資する場合は1円以上1円単位とします。)                       。 詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       <申込価額>

        取得申込受付日の基準価額とします。
       (注)分配金再投資に関する契約に基づいて収益分配金を再投資する場合の受益権の申込価額は、各計算期間終了日
          の基準価額とします。
       <申込手数料>

        前記 第1ファンドの状況              4手数料等及び税金           (1)申込手数料をご覧ください。
       <申込代金の支払い>

        販売会社が定める期日までにお支払いください。
       <受付不可日>

        ありません。
       <申込受付の中止等>

        収益分配金を再投資する場合を除き、取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があると
        きは、委託会社は、受益権の取得申込みの受付を中止すること、およびすでに受け付けた取得申込
        みの受付を取り消すことができます。
       <その他>

        取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時に又はあらかじめ、自己のために開設された当ファン
        ドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係
        る口数の増加の記載又は記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと
        引換えに、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載又は記録を行うことができます。委
        託会社は、分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載又は記録をするた
        め社振法に定める事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関等は、委託会社から振替
        機関への通知があった場合、社振法の規定に従い、その備える振替口座簿への新たな記載又は記録
        を行います。受託会社は、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定
        した旨の通知を行います。
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       <問い合わせ先>

        上記手続きの詳細につきましては、販売会社にお問い合わせください。販売会社の詳細につきまし
        ては、下記の照会先までお問い合わせください。
        (照会先)
          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
          ホームページ:http://www.smtam.jp/
          フリーダイヤル:0120-668001
        (受付時間は営業日の午前9時から午後5時までとします。)
     2【換金(解約)手続等】

       <一部解約手続>

        受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行うものとし
        ます。委託会社は、一部解約の実行の請求を受け付けた場合には、この投資信託契約の一部を解約
        します。
       <一部解約の受付>

        一部解約の実行の請求の受付は、原                    則として午後3        時までにお申込みが行われ、お申込みの受付に
        係る販売会社の所定の事務手続きが完了したものを当日の受付とします。なお、当該時間を過ぎて
        の受付は翌営業日の取扱いとさせていただきます。
       < 一部解約     単位>

        販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       <解約価額>

        一部解約の実行の請求受付              日の基    準価額(以下「解約価額」といいます。)とします。
        解約価額は委託会社の営業日において日々算出されます。日々の解約価額は、販売会社へお問い合
        わせください。また、解約価額は原則として、委託会社ホームページ(http://www.smtam.jp/)で
        ご覧いただけます。
       <一部解約代金の支払い>

        受益者の請求を受け付けた日から起算して、原則として、4営業日目から販売会社において当該受
        益者に支払われます。
       <受付不可日>

        ありません。
       <一部解約受付の中止等>

        委託会社は、取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、一部解約の実行の
        請求の受付を中止すること、およびすでに受け付けた一部解約の実行の請求の受付を取り消すこと
        ができます。
        一部解約の実行の請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一
        部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場
        合には、当該受益権の一部解約の価額は、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に
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        一部解約の実行の請求を受け付けたものとして上記<解約価額>の規定に準じて計算された価額と
        します。
       <一部解約の制限>

        当ファンドの規模及び商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の
        一部解約には受付時間及び金額の制限を行う場合があります。詳細につきましては、販売会社まで
        お問い合わせください。
       <その他>

        一部解約の実行の請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者
        の請求に係るこの投資信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該一部解約に係る受
        益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座にお
        いて当該口数の減少の記載又は記録が行われます。
       <問い合わせ先>

        上記手続きの詳細につきましては、販売会社にお問い合わせください。販売会社の詳細につきまし
        ては、下記の照会先までお問い合わせください。
        (照会先)
          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
          ホームページ:http://www.smtam.jp/
          フリーダイヤル:0120-668001
        (受付時間は営業日の午前9時から午後5時までとします。)
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

       <基準価額の算出方法>

        基準価額とは、投資信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令及び一
        般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た投資信託財産の資産総額から負債総額を控
        除した金額(以下「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額を
        いいます。      ただし、便宜上1万口当たりに換算した価額で表示することがあります。
       < 基準価額の算出頻度           >

        基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
       < 主要な投資対象資産の評価方法                 >

        ①本ファンドの主要な投資対象であるマザーファンド受益証券の評価方法
         原則として、本ファンドの基準価額計算日の基準価額で評価します。
        ②マザーファンドの主要な投資対象であるわが国の株式の評価方法
         原則として、当該株式が上場されている取引所における本ファンドの基準価額計算日の最終相場
         で評価します。
       <基準価額の照会方法>

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        基準価額は、販売会社又は委託会社へお問い合わせください。販売会社の詳細につきましては、下
        記に記載の照会先までお問い合わせください。また、基準価額は原則として、委託会社ホームペー
        ジ (http://www.smtam.jp/)でご覧いただけます。
        (照会先)
          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
          ホームページ:http://www.smtam.jp/
          フリーダイヤル:0120-668001
          (受付時間は営業日の午前9時から午後5時までとします。)
     (2)【保管】

       該当事項はありません            。
     (3)【信託期間】

       無期限とします。(平成22年                7月30日設定)

       ただし、下記「(5)その他 <投資信託契約の終了(償還)と手続き>」の事項に該当する場合は、こ
       の投資信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
     (4)【計算期間】

        原則として、毎年5月11日から11月10日までおよび11月11日から翌年5月10日までとします。(第1計

        算期間は、平成22年7月30日から平成22年11月10日までとします。)
        なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期
        間終了日は、該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただ
        し、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
     (5)【その他】

       <投資信託契約の終了(償還)と手続き>

        (1)投資信託契約の終了(ファンドの繰上償還)
         ①委託会社は、以下の場合には法令及び投資信託契約に定める手続きに従い、受託会社と合意の
          うえ、この投資信託契約を解約し信託を終了(繰上償還)させることができます。
         ・受益権の口数が5億口を下回ることとなった場合
         ・投資信託契約を解約することが受益者のため有利であると認める場合
         ・やむを得ない事情が発生した場合
         ②委託会社は、監督官庁よりこの投資信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従い、
          ファンドを繰上償還させます。
         ③委託会社は、監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したとき又は業務を廃止したとき
          は、原則として、ファンドを繰上償還させます。
         ④委託会社は、上記の場合においてファンドを繰上償還させる場合は、あらかじめ、その旨を監
          督官庁に届け出ます。
        (2)投資信託契約の終了(ファンドの繰上償還)に係る書面決議の手続き
         委託会社は上記(1)①によりファンドの繰上償還を行おうとする場合、以下の手続きで行いま
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         す。
         ①委託会社は、ファンドの繰上償還について、書面決議を行います。この場合において、あらか
          じめ、書面決議の日並びにファンドの繰上償還の理由などの事項を定め、当該決議の日の2週
          間前までに、この投資信託契約に係る知れている受益者に対し、書面をもってこれらの事項を
          記載した書面決議の通知を発します。
         ②受益者(委託会社及びこの信託の投資信託財産にこの信託の受益権が属するときの当該受益権
          に係る受益者としての受託会社を除きます。以下本項において同じ。)は受益権の口数に応じ
          て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
          しないときは、当該受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
         ③上記①の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数
          をもって行います。
         ④上記①から③までの規定は、委託会社がファンドの繰上償還について提案をした場合におい
          て、当該提案につき、この投資信託契約に係る全ての受益者が書面又は電磁的記録により同意
          の意思表示をしたときには適用しません。また、投資信託財産の状態に照らし、真にやむを得
          ない事情が生じている場合であって、上記①から③までの手続きを行うことが困難な場合にも
          適用しません。
       <投資信託約款の変更等と重大な投資信託約款の変更等の手続き>

        (1)投資信託約款の変更等
         委託会社は、以下の場合には法令及び投資信託約款に定める手続きに従い、受託会社と合意のう
         え、この投資信託約款を変更すること又は受託会社を同一とする他のファンドとの併合を行うこ
         とができます。
         ・受益者の利益のため必要と認めるとき
         ・やむを得ない事情が発生したとき
         委託会社は、投資信託約款の変更又はファンドの併合を行う場合は、あらかじめ、その旨及びそ
         の内容を監督官庁に届け出ます。
         委託会社は、監督官庁の命令に基いて、投資信託約款を変更しようとするときは、本手続に従い
         ます。
        (2)重大な投資信託約款の変更等に係る書面決議の手続き
         委託会社はファンドの約款変更のうち重大な内容の変更(以下「重大な約款変更」といいま
         す。)又はファンドの併合について、以下の手続きで行います。
         ①委託会社は、ファンドの重大な約款変更又はファンドの併合(併合が受益者の利益に及ぼす影
          響が軽微なものに該当する場合を除きます。)について、書面決議を行います。この場合にお
          いて、あらかじめ、書面決議の日並びに重大な約款変更又はファンドの併合の内容及びその理
          由などの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、この投資信託約款に係る知れている受
          益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
         ②受益者(委託会社及びこの信託の投資信託財産にこの信託の受益権が属するときの当該受益権
          に係る受益者としての受託会社を除きます。以下本項において同じ。)は受益権の口数に応じ
          て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
          しないときは、当該受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
         ③上記①の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数
          をもって行います。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         ④書面決議の効力は、このファンドの全ての受益者に対してその効力を生じます。
         ⑤上記①から④までの規定は、委託会社が重大な約款変更又はファンドの併合について提案をし
          た場合において、当該提案につき、この投資信託約款に係る全ての受益者が書面又は電磁的記
          録により同意の意思表示をしたときには適用しません。
         ⑥当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合にあっても、当該併合に係る他のファン
          ドにおいて当該併合の書面決議が否決された場合は、当該他の投資信託との併合を行うことは
          できません。
       <受託会社の辞任及び解任に伴う取扱い>

        ①受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託会社がその任務
         に背いた場合、又はその他重要な事由があるときは、委託会社又は受益者は、裁判所に受託会社
         の解任を申し立てることができます。受託会社が辞任した場合、又は裁判所が受託会社を解任し
         た場合、委託会社は、上記<投資信託約款の変更等と重大な投資信託約款の変更等の手続き>に
         従い、新受託会社を選任します。
        ②委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社はファンドを償還させます。
       <運用報告書>

        委託会社は、毎決算時及び償還時に交付運用報告書及び運用報告書(全体版)を作成し、交付運用
        報告書を販売会社を通じて知れている受益者に対して交付します。
       <関係法人との契約の更改手続き>

        ・委託会社が販売会社と締結している募集・販売等に関する契約
         当該契約の有効期間は、契約満了日の3ヶ月前までに委託会社及び販売会社から別段の意思表示
         のないときは、自動的に1年間延長され、その後も同様とします。
       <公告>

        委託会社が受益者に対してする公告は、日本経済新聞に掲載します。
       <混蔵寄託>

        金融機関又は第一種金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第1項に規定する第一種金融商品
        取引業を行う者及び外国の法令に準拠して設立された法人でこの者に類する者をいいます。以下同
        じ。)から、売買代金及び償還金等について円貨で約定し円貨で決済する取引により取得した外国
        において発行された譲渡性預金証書又はコマーシャル・ペーパーは、当該金融機関又は第一種金融
        商品取引業者等が保管契約を締結した保管機関に当該金融機関又は第一種金融商品取引業者等の名
        義で混蔵寄託することができるものとします。
       <投資信託財産の登記等及び記載等の留保等>

        ①信託の登記又は登録をすることができる投資信託財産については、信託の登記又は登録をするこ
         ととします。ただし、受託会社が認める場合は、信託の登記又は登録を留保することがありま
         す。
        ②上記①ただし書きにかかわらず、受益者保護のために委託会社又は受託会社が必要と認めるとき
         は、速やかに登記又は登録をするものとします。
                                 40/81


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        ③投資信託財産に属する旨の記載又は記録をすることができる投資信託財産については、投資信託
         財産に属する旨の記載又は記録をするとともに、その計算を明らかにする方法により分別して管
         理 するものとします。ただし、受託会社が認める場合は、その計算を明らかにする方法により分
         別して管理することがあります。
        ④動産(金銭を除きます。)については、外形上区別することができる方法によるほか、その計算
         を明らかにする方法により分別して管理することがあります。
     4【受益者の権利等】

     (1)収益分配金に対する請求権

      ①受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
      ②収益分配金は、毎計算期間終了日(決算日)において振替機関等の振替口座簿に記載又は記録されて
       いる受益者(当該収益分配金に係る決算日以前において一部解約が行われた受益権に係る受益者を
       除きます。また、当該収益分配金に係る決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のた
       め販売会社の名義で記載又は記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)
       に、原則として決算日から起算して5営業日までに支払いを開始します。
      ③上記②の規定にかかわらず、収益分配金を再投資する受益者に対しては、受託会社が委託会社の指定
       する預金口座等に払い込むことにより、原則として、毎決算日の翌営業日に、収益分配金が販売会
       社に交付されます。この場合、販売会社は、分配金再投資に関する契約に基づき、受益者に対し遅
       滞なく収益分配金の再投資に係る受益権の売付を行います。当該売付により増加した受益権は、振
       替口座簿に記載又は記録されます。
      ④上記②に規定する収益分配金の支払いは、販売会社の営業所等において行うものとします。
      ⑤受益者が収益分配金について支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、その権利を失
       い、受託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
     (2)償還金に対する請求権
      ①受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
      ②償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載又は記録されている受益者(償還日以前に
       おいて一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益
       権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載又は記録されている受益権については原則とし
       て取得申込者とします。)に、原則として償還日から起算して5営業日までに支払いを開始します。
      ③償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行うものとします。
      ④受益者が償還金について支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、受
       託会社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
     (3)換金(解約)請求権
      受益者は、自己に帰属する受益権について、一部解約の実行の請求をすることにより換金する権利を
      有します。
      詳細につきましては、上記「2換金(解約)手続等」をご参照ください。
     (4)帳簿閲覧・謄写請求権
      受益者は委託会社に対し、その営業時間内に当ファンドの投資信託財産に関する帳簿書類の閲覧又は
      謄写を請求することができます。
                                 41/81



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     第3【ファンドの経理状況】

     (1)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則(昭和38年大蔵省令第59
      号)」並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則(平成12年総理府令第133
      号)」に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第16期計算期間(2017年11月11日から2018

      年5月10日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
     1【財務諸表】

                                 42/81
















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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【SMT 日経225インデックス・オープン】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                                    第16期
                                    第15期
                                               (2018年     5月10日現在)
                                (2017年11月10日現在)
      資産の部
       流動資産
                                        350,006,975               138,213,143
        コール・ローン
                                       6,869,453,534               18,912,029,745
        親投資信託受益証券
                                                       344,020,622
                                             -
        未収入金
                                       7,219,460,509               19,394,263,510
        流動資産合計
                                       7,219,460,509               19,394,263,510
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        333,135,858               446,993,743
        未払解約金
                                         1,787,393               3,442,001
        未払受託者報酬
                                        11,439,243               22,028,744
        未払委託者報酬
        未払利息                                   627               223
                                          178,672               346,527
        その他未払費用
                                        346,541,793               472,811,238
        流動負債合計
                                        346,541,793               472,811,238
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       2,597,568,352               7,150,029,355
        元本
        剰余金
                                       4,275,350,364               11,771,422,917
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                        672,817,006               647,175,089
          (分配準備積立金)
                                       6,872,918,716               18,921,452,272
        元本等合計
                                       6,872,918,716               18,921,452,272
       純資産合計
                                       7,219,460,509               19,394,263,510
      負債純資産合計
                                 43/81










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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                                    第16期
                                    第15期
                                                自 2017年11月11日
                                 自 2017年      5月11日
                                                至 2018年      5月10日
                                 至 2017年11月10日
      営業収益
                                            30               53
       受取利息
                                       1,006,330,499                537,438,087
       有価証券売買等損益
                                       1,006,330,529                537,438,140
       営業収益合計
      営業費用
                                          31,960               52,606
       支払利息
                                         1,787,393               3,442,001
       受託者報酬
                                        11,439,243               22,028,744
       委託者報酬
                                          178,935               346,771
       その他費用
                                        13,437,531               25,870,122
       営業費用合計
                                        992,892,998               511,568,018
      営業利益又は営業損失(△)
                                        992,892,998               511,568,018
      経常利益又は経常損失(△)
                                        992,892,998               511,568,018
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        386,746,032                80,796,635
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                       4,113,025,354               4,275,350,364
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                       6,752,433,139               14,743,513,487
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       6,752,433,139               14,743,513,487
       額
                                       7,196,255,095               7,678,212,317
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       7,196,255,095               7,678,212,317
       額
                                             -               -
      分配金
                                       4,275,350,364               11,771,422,917
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
     有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
     (貸借対照表に関する注記)


                                                 第16期

                          第15期
                                             (2018年    5月10日現在)
                      (2017年11月10日現在)
     1.   計算期間の末日にお                         2,597,568,352口                       7,150,029,355口
       ける受益権の総数
     2.   計算期間の末日にお         1口当たり純資産額                   2.6459円    1口当たり純資産額                   2.6463円
       ける1単位当たりの純
                (1万口当たり純資産額)                  (26,459円)     (1万口当たり純資産額)                  (26,463円)
       資産の額
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                 第15期                            第16期

               自 2017年   5月11日                        自 2017年11月11日
               至 2017年11月10日                           至 2018年   5月10日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      53,907,251円         費用控除後の配当等収益額              A      154,182,987円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B      552,239,715円         費用控除後・繰越欠損金補填              B      276,588,396円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C     3,602,533,358円          収益調整金額              C     11,124,247,828円
       分配準備積立金額              D      66,670,040円         分配準備積立金額              D      216,403,706円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       4,275,350,364円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      11,771,422,917円
       当ファンドの期末残存口数              }     2,597,568,352口          当ファンドの期末残存口数              }     7,150,029,355口
       1万口当たり収益分配対象額           G=E/F×10,000          16,459円       1万口当たり収益分配対象額           G=E/F×10,000          16,463円
       1万口当たり分配金額              H         -円     1万口当たり分配金額              H         -円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000            -円     収益分配金金額           I=F×H/10,000            -円
     (金融商品に関する注記)


     1.金融商品の状況に関する事項
                                 45/81


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                                         第16期
                                      自  2017年11月11日
                                      至  2018年    5月10日
     1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信
                       託であり、信託約款に規定する「運用の基本方針」に従い、有価証券等の金融商品
                       に対して投資として運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びそのリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権

                       及び金銭債務であります。
                       これらは、価格変動リスク、金利変動リスク等の市場リスク、信用リスク、流動性
                       リスク等に晒されております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門から独立したコンプライアンス・リスク統括部が、運用に関するリスク管

                       理と法令等遵守状況のモニタリングを担当し、毎月開催される運用リスク管理委員
                       会及び経営会議に報告します。
                       内部監査部は、業務執行に係る内部管理態勢の適切性・有効性を独立した立場から
                       検証・評価し、監査結果等を取締役会に報告するとともに、指摘事項の是正・改善
                       状況の事後点検を行います。
     2.金融商品の時価等に関する事項


                                         第16期

                                     (2018年    5月10日現在)
     1.  貸借対照表計上額、時価及びその差                 貸借対照表上の金融商品は原則として時価で評価しているため、貸借対照表計上額
      額                 と時価との差額はありません。
     2.  時価の算定方法                 (1)  有価証券

                       売買目的有価証券
                       「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載しております。
                       (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務

                       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額
                       によっております。
     3.  金融商品の時価等に関する事項につ                 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理

      いての補足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     (関連当事者との取引に関する注記)


     該当事項はありません。

                                 46/81


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     (重要な後発事象に関する注記)

     該当事項はありません。

     (その他の注記) 

     元本の移動
                                  第15期                 第16期

                               自  2017年    5月11日            自  2017年11月11日
               区分
                               至  2017年11月10日               至  2018年    5月10日
     投資信託財産に係る元本の状況
     期首元本額                                3,148,704,886円                 2,597,568,352円
     期中追加設定元本額                                4,943,137,360円                 9,285,289,674円
     期中一部解約元本額                                5,494,273,894円                 4,732,828,671円
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                             第15期                     第16期

                         (2017年11月10日現在)                     (2018年    5月10日現在)
           種類
                     計算期間の損益に含まれた評価差額(円)                     計算期間の損益に含まれた評価差額(円)
        親投資信託受益証券                           816,153,675                     455,711,560
           合計                        816,153,675                     455,711,560
     (デリバティブ取引に関する注記)

     該当事項はありません。

     (4)【附属明細表】


     第1 有価証券明細表

      (1)株式
     該当事項はありません。

      (2)株式以外の有価証券

         種類                銘 柄                券面総額          評価額(円)         備考

                                 47/81


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     親投資信託受益証券          日経225インデックス マザーファンド                         11,684,911,798           18,912,029,745
               (S)
                    合計                    11,684,911,798           18,912,029,745
     (注)券面総額欄の数値は、口数を表示しております。

     第2 信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。

     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。

     (参考)

     当ファンドは親投資信託受益証券を投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上されている親投資信託
     受益証券の状況は次のとおりであります。
     なお、以下は参考情報であり、監査意見の対象外であります。
     日経225インデックス マザーファンド(S)

     貸借対照表

                                 2018年    5月10日現在

                 項目                   金額(円)
      資産の部
       流動資産
         コール・ローン                              1,968,748,960
         株式                             115,196,791,000
         派生商品評価勘定                                12,354,860
         未収入金                                 944,040
         未収配当金                               815,803,568
         差入委託証拠金                                42,002,720
         流動資産合計                             118,036,645,148
       資産合計                              118,036,645,148
      負債の部
       流動負債
         前受金                                12,359,720
         未払金                              1,214,713,987
         未払解約金                               349,225,275
         未払利息                                  3,185
         その他未払費用                                  61,640
         流動負債合計                              1,576,363,807
       負債合計                               1,576,363,807
      純資産の部
       元本等
         元本                             71,956,737,059
         剰余金
          剰余金又は欠損金(△)                            44,503,544,282
         元本等合計                             116,460,281,341
       純資産合計                              116,460,281,341
      負債純資産合計                                118,036,645,148
                                 48/81


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     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                     2018年    5月10日現在

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                       移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、金融商品取引所等における計算日又は計算日に知りうる直
                       近の日の最終相場(最終相場のないものについては、それに準じる価額)又は金融商
                       品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
     2.デリバティブの評価基準及び評価方                  先物取引

      法
                       株価指数先物取引
                       個別法に基づき、時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、金融商品取引所等の発表する計算日又は計算日に知りうる
                       直近の日の清算値段によっております。
                       当ファンドにおける派生商品評価勘定は、当該先物取引に係るものであります。

     3.収益及び費用の計上基準                  (1)受取配当金

                       株式は、原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上し
                       ております。
                       (2)派生商品取引等損益

                       約定日基準で計上しております。
     (貸借対照表に関する注記)


                                        2018年    5月10日現在

     1.   計算期間の末日における受益権の総数                                               71,956,737,059口
     2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産                    1口当たり純資産額                               1.6185円
       の額
                           (1万口当たり純資産額)                              (16,185円)
     (金融商品に関する注記)

     1.金融商品の状況に関する事項
                                     2018年    5月10日現在

     1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信

                       託であり、信託約款に規定する「運用の基本方針」に従い、有価証券等の金融商品
                       に対して投資として運用することを目的としております。
                                 49/81

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     2018年    5月10日現在

     2.金融商品の内容及びそのリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・

                       ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
                       これらは、価格変動リスク、金利変動リスク等の市場リスク、信用リスク、流動性
                       リスク等に晒されております。
                       また、当ファンドは、ファンド運用の効率化を図ることを目的として株価指数先物
                       取引を行っております。当該デリバティブ取引に係る主要なリスクは、株価の変動
                       による価格変動リスクであります。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門から独立したコンプライアンス・リスク統括部が、運用に関するリスク管

                       理と法令等遵守状況のモニタリングを担当し、毎月開催される運用リスク管理委員
                       会及び経営会議に報告します。
                       内部監査部は、業務執行に係る内部管理態勢の適切性・有効性を独立した立場から
                       検証・評価し、監査結果等を取締役会に報告するとともに、指摘事項の是正・改善
                       状況の事後点検を行います。
     2.金融商品の時価等に関する事項


                                     2018年    5月10日現在

     1.  貸借対照表計上額、時価及びその差                 貸借対照表上の金融商品は原則として時価で評価しているため、貸借対照表計上額

      額                 と時価との差額はありません。
     2.  時価の算定方法                 (1)  有価証券

                       売買目的有価証券
                       「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載しております。
                       (2)  デリバティブ取引

                       「(デリバティブ取引に関する注記)」に記載しております。
                       (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務

                       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額
                       によっております。
     3.  金融商品の時価等に関する事項につ                 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理

      いての補足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
                       また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                       る名目的な契約額又は契約上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取引
                       のリスクの大きさを示すものではありません。
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     (関連当事者との取引に関する注記)

     該当事項はありません。

     (重要な後発事象に関する注記)

     該当事項はありません。

     (その他の注記) 

     元本の移動
                                                2018年    5月10日現在

                       区分
     投資信託財産に係る元本の状況
     期首                                                 2017年11月11日
     期首元本額                                                29,704,574,868円
     期中追加設定元本額                                                49,937,969,066円
     期中一部解約元本額                                                 7,685,806,875円
     期末元本額                                                71,956,737,059円
     期末元本額の内訳

     SMT 日経225インデックス・オープン                                                11,684,911,798円
     日経225オープン(適格機関投資家専用)                                                47,907,410,437円
     日経225オープン2(適格機関投資家専用)                                                 8,773,282,462円
     i-SMT 日経225インデックス(ノーロード)                                                  51,665,001円
     日経225オープン3(適格機関投資家専用)                                                 3,539,467,361円
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                                    2018年    5月10日現在

           種類
                                当期間の損益に含まれた評価差額(円)
           株式                                           3,770,137,251
           合計                                           3,770,137,251
     (注)当計算期間の損益に含まれた評価差額は、「日経225インデックス マザーファンド(S)」の期首日から本報告書

       における開示対象ファンドの期末日までの期間に対応する金額であります。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     株式関連

                                                 (2018年     5月10日現在)
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                                              時価         評価損益

       区分         種類        契約額等(円)
                                              (円)          (円)
                                  うち1年超
      市場取引       株価指数先物取引
                 買建         1,225,145,140               -    1,237,500,000           12,354,860
            合計             1,225,145,140               -    1,237,500,000           12,354,860
     (注)1.時価の算定方法

        株価指数先物取引の時価については、金融商品取引所等の発表する計算日又は計算日に知りうる直近の日の清算値段
        で評価しております。
       2.株価指数先物取引の残高は、契約金額ベースで表示しております。
       ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。
     附属明細表

     第1 有価証券明細表

      (1)株式
                                         評価額

                            株式数
              銘 柄                                         備考
                             (株)
                                   単価(円)         金額(円)
     日本水産                         190,000         602.00       114,380,000
     マルハニチロ                          19,000       4,010.00        76,190,000
     国際石油開発帝石                          76,000       1,449.00        110,124,000
     コムシスホールディングス                         190,000        3,085.00        586,150,000
     大成建設                          38,000       5,970.00        226,860,000
     大林組                         190,000        1,225.00        232,750,000
     清水建設                         190,000        1,082.00        205,580,000
     長谷工コーポレーション                          38,000       1,663.00        63,194,000
     鹿島建設                         190,000        1,034.00        196,460,000
     大和ハウス工業                         190,000        4,071.00        773,490,000
     積水ハウス                         190,000        1,989.50        378,005,000
     日揮                         190,000        2,506.00        476,140,000
     千代田化工建設                         190,000        1,056.00        200,640,000
     日清製粉グループ本社                         190,000        2,422.00        460,180,000
     明治ホールディングス                          38,000       8,610.00        327,180,000
     日本ハム                          95,000       4,695.00        446,025,000
     サッポロホールディングス                          38,000       3,080.00        117,040,000
     アサヒグループホールディングス                         190,000        5,845.00       1,110,550,000
     キリンホールディングス                         190,000        2,988.00        567,720,000
     宝ホールディングス                         190,000        1,311.00        249,090,000
     キッコーマン                         190,000        4,925.00        935,750,000
     味の素                         190,000        2,104.00        399,760,000
     ニチレイ                          95,000       2,955.00        280,725,000
     日本たばこ産業                         190,000        2,994.00        568,860,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東洋紡                          19,000       2,034.00        38,646,000
     ユニチカ                          19,000        708.00       13,452,000
     帝人                          38,000       2,128.00        80,864,000
     東レ                         190,000         943.00       179,170,000
     王子ホールディングス                         190,000         748.00       142,120,000
     日本製紙                          19,000       2,082.00        39,558,000
     クラレ                         190,000        1,799.00        341,810,000
     旭化成                         190,000        1,518.50        288,515,000
     昭和電工                          19,000       4,255.00        80,845,000
     住友化学                         190,000         644.00       122,360,000
     日産化学工業                         190,000        4,915.00        933,850,000
     東ソー                          95,000       1,952.00        185,440,000
     トクヤマ                          38,000       3,905.00        148,390,000
     デンカ                          38,000       4,195.00        159,410,000
     信越化学工業                         190,000       11,270.00       2,141,300,000
     三井化学                          38,000       3,160.00        120,080,000
     三菱ケミカルホールディングス                          95,000       1,039.00        98,705,000
     宇部興産                          19,000       3,330.00        63,270,000
     日本化薬                         190,000        1,373.00        260,870,000
     花王                         190,000        7,663.00       1,455,970,000
     富士フイルムホールディングス                         190,000        4,221.00        801,990,000
     資生堂                         190,000        7,201.00       1,368,190,000
     日東電工                         190,000        8,382.00       1,592,580,000
     協和発酵キリン                         190,000        2,232.00        424,080,000
     武田薬品工業                         190,000        4,621.00        877,990,000
     アステラス製薬                         950,000        1,655.50       1,572,725,000
     大日本住友製薬                         190,000        1,930.00        366,700,000
     塩野義製薬                         190,000        5,668.00       1,076,920,000
     中外製薬                         190,000        5,770.00       1,096,300,000
     エーザイ                         190,000        7,339.00       1,394,410,000
     第一三共                         190,000        3,835.00        728,650,000
     大塚ホールディングス                         190,000        5,291.00       1,005,290,000
     昭和シェル石油                         190,000        1,628.00        309,320,000
     JXTGホールディングス                         190,000         719.20       136,648,000
     横浜ゴム                          95,000       2,548.00        242,060,000
     ブリヂストン                         190,000        4,511.00        857,090,000
     旭硝子                          38,000       4,775.00        181,450,000
     日本板硝子                          19,000        942.00       17,898,000
     日本電気硝子                          57,000       3,215.00        183,255,000
     住友大阪セメント                         190,000         504.00       95,760,000
     太平洋セメント                          19,000       4,105.00        77,995,000
     東海カーボン                         190,000        1,729.00        328,510,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     TOTO                          95,000       5,730.00        544,350,000
     日本碍子                         190,000        2,091.00        397,290,000
     新日鐵住金                          19,000       2,443.00        46,417,000
     神戸製鋼所                          19,000       1,177.00        22,363,000
     ジェイ エフ イー ホールディングス                          19,000       2,345.50        44,564,500
     日新製鋼                          19,000       1,475.00        28,025,000
     大平洋金属                          19,000       3,630.00        68,970,000
     日本軽金属ホールディングス                         190,000         296.00       56,240,000
     三井金属鉱業                          19,000       4,840.00        91,960,000
     東邦亜鉛                          19,000       4,905.00        93,195,000
     三菱マテリアル                          19,000       3,325.00        63,175,000
     住友金属鉱山                          95,000       4,701.00        446,595,000
     DOWAホールディングス                          38,000       4,110.00        156,180,000
     古河機械金属                          19,000       1,865.00        35,435,000
     古河電気工業                          19,000       4,815.00        91,485,000
     住友電気工業                         190,000        1,664.00        316,160,000
     フジクラ                         190,000         743.00       141,170,000
     SUMCO                          19,000       2,847.00        54,093,000
     東洋製罐グループホールディングス                         190,000        1,716.00        326,040,000
     日本製鋼所                          38,000       3,495.00        132,810,000
     オークマ                          38,000       6,880.00        261,440,000
     アマダホールディングス                         190,000        1,304.00        247,760,000
     小松製作所                         190,000        3,582.00        680,580,000
     住友重機械工業                          38,000       4,165.00        158,270,000
     日立建機                         190,000        3,970.00        754,300,000
     クボタ                         190,000        1,845.00        350,550,000
     荏原製作所                          38,000       4,150.00        157,700,000
     ダイキン工業                         190,000       13,120.00       2,492,800,000
     日本精工                         190,000        1,427.00        271,130,000
     NTN                         190,000         477.00       90,630,000
     ジェイテクト                         190,000        1,731.00        328,890,000
     日立造船                          38,000        599.00       22,762,000
     三菱重工業                          19,000       4,114.00        78,166,000
     IHI                          19,000       3,930.00        74,670,000
     日清紡ホールディングス                         190,000        1,478.00        280,820,000
     コニカミノルタ                         190,000         956.00       181,640,000
     ミネベアミツミ                         190,000        2,152.00        408,880,000
     日立製作所                         190,000         864.30       164,217,000
     三菱電機                         190,000        1,634.00        310,460,000
     富士電機                         190,000         788.00       149,720,000
     安川電機                         190,000        4,495.00        854,050,000
     ジーエス・ユアサ コーポレーション                         190,000         560.00       106,400,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日本電気                          19,000       3,060.00        58,140,000
     富士通                         190,000         679.30       129,067,000
     沖電気工業                          19,000       1,348.00        25,612,000
     セイコーエプソン                         380,000        2,040.00        775,200,000
     パナソニック                         190,000        1,562.00        296,780,000
     ソニー                         190,000        5,109.00        970,710,000
     TDK                         190,000        9,860.00       1,873,400,000
     アルプス電気                         190,000        2,660.00        505,400,000
     パイオニア                         190,000         178.00       33,820,000
     横河電機                         190,000        2,040.00        387,600,000
     アドバンテスト                         380,000        2,757.00       1,047,660,000
     カシオ計算機                         190,000        1,723.00        327,370,000
     ファナック                         190,000       23,030.00       4,375,700,000
     京セラ                         380,000        6,750.00       2,565,000,000
     太陽誘電                         190,000        2,012.00        382,280,000
     SCREENホールディングス                          38,000       9,740.00        370,120,000
     キヤノン                         285,000        3,790.00       1,080,150,000
     リコー                         190,000        1,042.00        197,980,000
     東京エレクトロン                         190,000       21,245.00       4,036,550,000
     デンソー                         190,000        5,518.00       1,048,420,000
     三井E&Sホールディングス                          19,000       1,669.00        31,711,000
     川崎重工業                          19,000       3,495.00        66,405,000
     日産自動車                         190,000        1,110.50        210,995,000
     いすゞ自動車                          95,000       1,645.50        156,322,500
     トヨタ自動車                         190,000        7,592.00       1,442,480,000
     日野自動車                         190,000        1,279.00        243,010,000
     三菱自動車工業                          19,000        858.00       16,302,000
     マツダ                          38,000       1,448.50        55,043,000
     本田技研工業                         380,000        3,550.00       1,349,000,000
     スズキ                         190,000        5,638.00       1,071,220,000
     SUBARU                         190,000        3,692.00        701,480,000
     ヤマハ発動機                         190,000        3,410.00        647,900,000
     テルモ                         380,000        6,080.00       2,310,400,000
     ニコン                         190,000        1,834.00        348,460,000
     オリンパス                         190,000        4,040.00        767,600,000
     シチズン時計                         190,000         832.00       158,080,000
     凸版印刷                         190,000         912.00       173,280,000
     大日本印刷                          95,000       2,345.00        222,775,000
     ヤマハ                         190,000        5,850.00       1,111,500,000
     東京電力ホールディングス                          19,000        545.00       10,355,000
     中部電力                          19,000       1,735.50        32,974,500
     関西電力                          19,000       1,589.00        30,191,000
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     東京瓦斯                          38,000       2,871.50        109,117,000
     大阪瓦斯                          38,000       2,396.50        91,067,000
     東武鉄道                          38,000       3,380.00        128,440,000
     東京急行電鉄                          95,000       1,854.00        176,130,000
     小田急電鉄                          95,000       2,352.00        223,440,000
     京王電鉄                          38,000       4,900.00        186,200,000
     京成電鉄                          95,000       3,550.00        337,250,000
     東日本旅客鉄道                          19,000      10,710.00        203,490,000
     西日本旅客鉄道                          19,000       8,011.00        152,209,000
     東海旅客鉄道                          19,000      21,350.00        405,650,000
     日本通運                          19,000       8,200.00        155,800,000
     ヤマトホールディングス                         190,000        2,898.50        550,715,000
     日本郵船                          19,000       2,406.00        45,714,000
     商船三井                          19,000       3,270.00        62,130,000
     川崎汽船                          19,000       2,415.00        45,885,000
     ANAホールディングス                          19,000       4,123.00        78,337,000
     三菱倉庫                          95,000       2,495.00        237,025,000
     ヤフー                          76,000        407.00       30,932,000
     トレンドマイクロ                         190,000        6,500.00       1,235,000,000
     スカパーJSATホールディングス                          19,000        497.00        9,443,000
     日本電信電話                          38,000       5,266.00        200,108,000
     KDDI                        1,140,000         2,884.00       3,287,760,000
     NTTドコモ                          19,000       2,792.50        53,057,500
     東宝                          19,000       3,840.00        72,960,000
     エヌ・ティ・ティ・データ                         950,000        1,241.00       1,178,950,000
     コナミホールディングス                         190,000        5,520.00       1,048,800,000
     ソフトバンクグループ                         570,000        8,355.00       4,762,350,000
     双日                          19,000        419.00        7,961,000
     伊藤忠商事                         190,000        2,033.50        386,365,000
     丸紅                         190,000         866.90       164,711,000
     豊田通商                         190,000        4,065.00        772,350,000
     三井物産                         190,000        1,934.50        367,555,000
     住友商事                         190,000        1,925.50        365,845,000
     三菱商事                         190,000        3,187.00        605,530,000
     J.フロント リテイリング                          95,000       1,788.00        169,860,000
     三越伊勢丹ホールディングス                         190,000        1,322.00        251,180,000
     セブン&アイ・ホールディングス                         190,000        4,762.00        904,780,000
     ユニー・ファミリーマートホールディングス                         190,000       10,870.00       2,065,300,000
     高島屋                         190,000         916.00       174,040,000
     丸井グループ                         190,000        2,242.00        425,980,000
     イオン                         190,000        2,147.50        408,025,000
     ファーストリテイリング                         190,000       48,650.00       9,243,500,000
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     コンコルディア・フィナンシャルグループ                         190,000         626.00       118,940,000
     新生銀行                          19,000       1,742.00        33,098,000
     あおぞら銀行                          19,000       4,410.00        83,790,000
     三菱UFJフィナンシャル・グループ                         190,000         719.00       136,610,000
     りそなホールディングス                          19,000        619.00       11,761,000
     三井住友トラスト・ホールディングス                          19,000       4,681.00        88,939,000
     三井住友フィナンシャルグループ                          19,000       4,492.00        85,348,000
     千葉銀行                         190,000         854.00       162,260,000
     ふくおかフィナンシャルグループ                         190,000         587.00       111,530,000
     静岡銀行                         190,000        1,127.00        214,130,000
     みずほフィナンシャルグループ                         190,000         198.10       37,639,000
     大和証券グループ本社                         190,000         654.50       124,355,000
     野村ホールディングス                         190,000         610.00       115,900,000
     松井証券                         190,000        1,016.00        193,040,000
     SOMPOホールディングス                          47,500       4,690.00        222,775,000
     MS&ADインシュアランスグループホール
     ディングス                          57,000       3,699.00        210,843,000
     ソニーフィナンシャルホールディングス                          38,000       2,069.00        78,622,000
     第一生命ホールディングス                          19,000       2,133.00        40,527,000
     東京海上ホールディングス                          95,000       5,249.00        498,655,000
     T&Dホールディングス                          38,000       1,809.50        68,761,000
     クレディセゾン                         190,000        1,924.00        365,560,000
     東急不動産ホールディングス                         190,000         849.00       161,310,000
     三井不動産                         190,000        2,789.50        530,005,000
     三菱地所                         190,000        2,005.50        381,045,000
     東京建物                          95,000       1,601.00        152,095,000
     住友不動産                         190,000        4,402.00        836,380,000
     ディー・エヌ・エー                          57,000       2,178.00        124,146,000
     電通                         190,000        5,170.00        982,300,000
     楽天                         190,000         813.90       154,641,000
     リクルートホールディングス                         570,000        2,771.00       1,579,470,000
     日本郵政                         190,000        1,316.00        250,040,000
     東京ドーム                          95,000       1,074.00        102,030,000
     セコム                         190,000        8,417.00       1,599,230,000
              合 計              32,955,500               115,196,791,000
      (2)株式以外の有価証券

     該当事項はありません。

     第2 信用取引契約残高明細表

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     該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     注記事項(デリバティブ取引に関する注記)に記載したとおりであります。

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     2【ファンドの現況】

     【SMT 日経225インデックス・オープン】

     【純資産額計算書】

                                  (2018年     5月31日現在)

     Ⅰ 資産総額                               17,515,286,412       円 

     Ⅱ 負債総額                                119,329,440      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               17,395,956,972       円 
     Ⅳ 発行済口数                               6,661,920,211       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   2.6113   円 
       (1万口当たり純資産額)                                  (26,113    円)
     (参考)

     日経225インデックス マザーファンド(S)

     純資産額計算書

                                  (2018年     5月31日現在)

     Ⅰ 資産総額                              120,111,342,024        円 

     Ⅱ 負債総額                               2,437,639,812       円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              117,673,702,212        円 
     Ⅳ 発行済口数                               73,665,723,645       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.5974   円 
       (1万口当たり純資産額)                                  (15,974    円)
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)名義書換等

      該当事項はありません。
     (2)受益者等に対する特典
      該当事項はありません。
     (3)譲渡制限
      該当事項はありません。
     (4)振替受益権について
      当ファンドの受益権は社振法の適用を受けます。
       ①受益証券の不発行
        委託会社は、当ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り
        消された場合又は当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存
        在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、振替受益権を表示する受益証券を発行し
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        ません。
       ②受益権の譲渡
        イ.受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
          記載又は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
        ロ.上記イ.の申請のある場合には、上記イ.の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する
          受益権の口数の減少及び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
          に記載又は記録するものとします。ただし、上記イ.の振替機関等が振替先口座を開設したも
          のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上
          位機関を含みます。)に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
          載又は記録が行われるよう通知するものとします。
        ハ.上記イ.の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載又は記録
          されている振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる
          場合等において、委託会社が必要と認めるとき又はやむを得ない事情があると判断したとき
          は、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
       ③受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載又は記録によらなければ、委託会社及び受託会社に対抗する
        ことができません。
      ④受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、一定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
       ⑤償還金
        償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載又は記録されている受益者(償還日以前
        において一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された
        受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載又は記録されている受益権については原
        則として取得申込者とします。)に支払います。
       ⑥質権口記載又は記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載又は記録されている受益権に係る収益分配金の支払い、一
        部解約の実行の請求の受付、一部解約金及び償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
        か、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
                                 60/81









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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額(平成30年              5月31日現在)

       資本金の額           :3億円
       発行可能株式総数          :12,000株
       発行済株式総数           :3,000株
       最近5年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。
     (2)委託会社の機構
      ①会社の意思決定機構
       会社に取締役3名以上、監査役2名以内をおきます。取締役及び監査役は、株主総会において選任さ
       れ、又は解任されます。
       取締役及び監査役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する
       株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、取締役の選任決議は、累積投票によらないものと
       します。
       また、取締役の解任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主
       が出席し、その議決権の過半数をもって行い、監査役の解任決議は、議決権を行使することができる
       株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行います。
       取締役の任期は、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の
       時までとします。
       監査役の任期は、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の
       時までとします。
       取締役会は、その決議をもって、取締役の中から、代表取締役若干名を選定します。また、代表取締
       役の中から社長1名を選定し、必要あるときは、取締役の中から、会長1名及び副社長、専務取締役、
       常務取締役若干名を選定することができます。
       取締役会は、社長が招集し、議長となります。
       社長にさしつかえあるときは、取締役会においてあらかじめ定めた順位にしたがい、ほかの取締役が
       その職務を代行します。
       取締役会を招集するには、各取締役及び各監査役に対して会日の3日前までに招集通知を発します。
       ただし、緊急の必要あるときは、この期間を短縮することができ、取締役及び監査役の全員の同意が
       あるときは、招集の手続を経ずに取締役会を開催することができます。
       取締役会の決議は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役の過半数が出席し、出席した取締役
       の過半数をもって行います。
      ②投資運用の意思決定機構
       [PLAN(計画)]
        運用企画部担当役員を委員長とする運用委員会において、ファンドの運用の基本方針や運用ガイド
        ラインなどを決定します。運用委員会で決定された運用の基本方針等に基づき、各運用部におい
        て、ファンドマネジャーが資産配分や個別資産の運用に係る運用計画を月次で策定し、部長が承認
        します。
       [DO(実行)]
        各運用部のファンドマネジャーは、運用計画に沿った運用の実行指図を通じてポートフォリオを構
        築し、ファンドの運用状況を管理します。
                                 61/81

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        各運用部の部長は、ファンドの運用が運用計画に沿って行われていることを確認します。
        売買発注の執行は、各運用部からの運用の実行指図に基づき、各運用部から独立したトレーディン
        グ部のトレーダーが行います。
       [CHECK(検証・評価)]
        運用企画部は、運用部門において各運用部から独立した立場で、毎月開催される運用委員会(委員
        長は運用企画部担当役員)に運用パフォーマンスに係るモニタリング状況を報告します。
        このモニタリング状況や討議内容は、各運用部の部長(委員会の構成員)からファンドマネジャー
        に速やかにフィードバックされ、ファンドの運用に反映させています。
        また、運用に関するリスク管理と法令等遵守状況のモニタリングについては、運用部門から独立し
        たコンプライアンス・リスク統括部が担当します。このモニタリング結果は、毎月開催される運用
        リスク管理委員会(委員長はコンプライアンス・リスク統括部担当役員)及び経営会議(議長は社
        長)に報告されます。
        こうした牽制態勢のもと、PLAN-DO-CHECKのPDCサイクルによる一貫した運用プロセスにより、適
        切な運用体制を維持するよう努めています。
        さらに、内部監査部は、業務執行に係る内部管理態勢の適切性・有効性を独立した立場から検証・
        評価します。この監査結果等を取締役会に報告するとともに、指摘事項の是正・改善状況の事後点
        検を行います。
       委託会社の機構は平成30年               8月10日現在のものであり、今後変更となる場合があります。

     2【事業の内容及び営業の概況】

      投資信託及び投資法人に関する法律に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を行

      うとともに金融商品取引法に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っています。ま
      た、金融商品取引法に定める投資助言業務等の関連する業務を行っています。
      平成30年5月31日現          在、委託会社が運用の指図を行っている証券投資信託(マザーファンドを除きます。)
      は次の通りです。
                                   本数(本)           純資産総額(百万円)

       追加型株式投資信託                              497              9,459,331
       追加型公社債投資信託                               0                 0
       単位型株式投資信託                               68              242,723
       単位型公社債投資信託                               0                 0
                  合計                   565              9,702,054
     3【委託会社等の経理状況】

     (1) 委託者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(以下「委託者」という。)の財

      務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下
      「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
      府令」(平成19年内閣府令第52号)により作成しております。
       なお、財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
     (2) 委託者は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当事業年度(自 平成29年4月1日 

      至 平成30年3月31日)の財務諸表について、有限責任                               あずさ監査法人により監査を受けておりま
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      す。
     (1)【貸借対照表】

                                                  (単位:千円)
                             前事業年度                   当事業年度
                         (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
     資産の部
      流動資産
       現金及び預金                                20,260,630                   23,973,152
       前払費用                           143,622                   157,614
       未収委託者報酬                          5,252,944                   5,373,307
       繰延税金資産                           61,677                   94,211
                                   5,474                   9,842
       その他
       流動資産合計                         25,724,348                   29,608,128
      固定資産
       有形固定資産       
        建物                  ※1        47,993           ※1        36,782
        器具備品                  ※1        73,765           ※1        79,655
                           ※1
        その他                           2,830           ※1        1,912
        有形固定資産合計                          124,589                   118,350
        無形固定資産
        ソフトウェア                          221,499                   210,679
                                   6,656                   4,377
        その他
        無形固定資産合計                          228,156                   215,056
       投資その他の資産
        投資有価証券                          71,153                   42,802
        長期前払費用                           9,828                   7,810
        長期貸付金                          19,838                   17,088
        会員権
                                   25,000                   25,000
        繰延税金資産                          137,359                   154,422
        その他                            145                    70
                                  △19,838                   △17,088
        貸倒引当金
        投資その他の資産合計                          243,485                   230,105
       固定資産合計                           596,231                   563,512
      資産合計                           26,320,580                   30,171,641
                                                      (単位:千円)


                            前事業年度                   当事業年度
                         (平成29年3月31日現在)                   (平成30年3月31日現在)
     負債の部
      流動負債
       預り金                           13,630                   24,591
       未払金                          2,883,924                   2,950,503
        未払収益分配金                            45                   45
        未払手数料                         2,099,678                   2,160,863
                                 63/81

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        その他未払金                          784,201                   789,595
       未払費用                           67,780                   74,279
       未払法人税等                           863,230                   838,596
       未払消費税等                           91,120                   72,890
       賞与引当金                           98,072                   106,177
                                   3,100                   1,241
       その他
       流動負債合計                          4,020,860                   4,068,279
      固定負債
       資産除去債務                           13,148                   13,374
       退職給付引当金                           437,197                   496,696
       その他                            2,065                   1,074
       固定負債合計                           452,411                   511,145
      負債合計                           4,473,271                   4,579,425
     純資産の部

      株主資本
        資本金                           300,000                   300,000
       資本剰余金
                                  350,000                   350,000
        その他資本剰余金
        資本剰余金合計
                                  350,000                   350,000
        利益剰余金
        利益準備金                          71,500                   74,500
        その他利益剰余金
         別途積立金                        2,100,000                   2,100,000
                                19,026,944                   22,767,534
         繰越利益剰余金
        利益剰余金合計                        21,198,444                   24,942,034
        株主資本合計                         21,848,444                   25,592,034
      評価・換算差額等
                                  △1,134                     182
       その他有価証券評価差額金 
       評価・換算差額等合計                           △1,134                     182
      純資産合計                          21,847,309                   25,592,216
     負債・純資産合計                           26,320,580                   30,171,641
     (2)【損益計算書】


                                                  (単位:千円)
                            前事業年度                   当事業年度
                         (自    平成28年4月1日                 (自    平成29年4月1日
                         至   平成29年3月31日)                  至   平成30年3月31日)
      営業収益
       委託者報酬                          30,245,448                   29,206,178
       営業収益合計                          30,245,448                   29,206,178
      営業費用
       支払手数料                          12,880,325                   12,544,178
                                 64/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       広告宣伝費                            95,688                   175,296
       公告費                            3,094                     -
       調査費                          6,239,223                   6,008,380
        調査費                          360,520                   396,842
        委託調査費                         5,876,937                   5,609,496
        図書費                           1,766                   2,041
       営業雑経費                          1,460,885                   1,474,361
        通信費                           24,920                   33,158
        印刷費                          370,785                   368,414
        協会費                           30,665                   36,616
        諸会費                            105                   105
        情報機器関連費                          943,725                   942,093
        その他営業雑経費                           90,684                   93,973
         営業費用合計                       20,679,217                   20,202,216
      一般管理費
       給料                          1,874,710                   2,006,157
        役員報酬                           89,520                   84,130
        給料・手当                         1,526,244                   1,649,268
        賞与                          258,946                   272,758
       退職給付費用                            76,106                   84,944
       福利費                           221,018                   239,702
       交際費                            5,612                   5,831
       旅費交通費                            61,961                   73,807
       租税公課                           106,691                   102,158
       不動産賃借料                           113,697                   124,629
       減価償却費                           134,710                   119,300
       業務委託費                    ※1       486,690            ※1       484,841
       諸経費
                                  223,685                   246,326
         一般管理費合計                        3,304,885                   3,487,699
      営業利益
                                 6,261,346                   5,516,262
                                                  (単位:千円)

                            前事業年度                    当事業年度
                        (自    平成28年4月1日                   (自    平成29年4月1日
                         至   平成29年3月31日)                    至   平成30年3月31日)
      営業外収益
       受取利息                           4,669                    2,136
       収益分配金                            129                    116
       投資有価証券売却益                            307                    499
       貸倒引当金戻入                           3,000                    2,750
       その他                           1,591                    4,351
       営業外収益合計                           9,697                    9,854
      営業外費用
       長期前払費用償却                   ※1        4,644            ※1          -
       投資有価証券売却損                            604                   2,224
       固定資産除却損                             -                   7,891
                                 65/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                    0                  1,182
       その他
       営業外費用合計                           5,249                    11,298
      経常利益                          6,265,794                    5,514,818
      特別損失
                                   -                  51,569
       統合関連費用
       特別損失合計                             -                  51,569
      税引前当期純利益                          6,265,794                    5,463,248
      法人税、住民税及び事業税
                                1,889,846                    1,739,837
                                 45,558                   △50,178
      法人税等調整額
      法人税等合計                          1,935,405                    1,689,659
      当期純利益                          4,330,389                    3,773,589
     (3)【株主資本等変動計算書】


     前事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
                                                    (単位:千円)
                                     株主資本
                                           資本剰余金
                        資本金
                                   その他資本剰余金              資本剰余金合計
     当期首残高                     300,000              350,000              350,000
     当期変動額
      剰余金の配当
      当期純利益
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                        -              -              -
     当期末残高                     300,000              350,000              350,000
                                    株主資本

                               利益剰余金
                             その他利益剰余金
                                            利益剰余金        株主資本合計
                  利益準備金
                                   繰越利益
                                             合計
                          別途積立金
                                    剰余金
      当期首残高              68,500       2,100,000        14,729,555         16,898,055         17,548,055
      当期変動額
       剰余金の配当             3,000                △33,000         △30,000         △30,000
       当期純利益                             4,330,389         4,330,389         4,330,389
       株主資本以外の項
       目の
       当期変動額(純
       額)
      当期変動額合計              3,000          -     4,297,389         4,300,389         4,300,389
      当期末残高              71,500       2,100,000        19,026,944         21,198,444         21,848,444
                            評価・換算差額等

                                                  純資産合計
                   その他有価証券評価差額金               評価・換算差額等合計
      当期首残高                     △1,151              △1,151            17,546,904
      当期変動額
                                 66/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       剰余金の配当                                               △30,000
       当期純利益                                              4,330,389
       株主資本以外の項目の
                             16              16              16
       当期変動額(純額)
      当期変動額合計                       16              16          4,300,405
      当期末残高                     △1,134              △1,134            21,847,309
     当事業年度(自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日)

                                                    (単位:千円)
                                     株主資本
                                           資本剰余金
                        資本金
                                   その他資本剰余金              資本剰余金合計
     当期首残高                     300,000              350,000              350,000
     当期変動額
      剰余金の配当
      当期純利益
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                        -              -              -
     当期末残高                     300,000              350,000              350,000
                                    株主資本

                               利益剰余金
                             その他利益剰余金
                                                    株主資本合計
                                            利益剰余金
                  利益準備金
                                   繰越利益
                                             合計
                          別途積立金
                                    剰余金
      当期首残高              71,500       2,100,000        19,026,944         21,198,444         21,848,444
      当期変動額
       剰余金の配当             3,000                △33,000         △30,000         △30,000
       当期純利益                             3,773,589         3,773,589         3,773,589
       株主資本以外の項
       目の
       当期変動額(純
       額)
      当期変動額合計              3,000          -     3,740,589         3,743,589         3,743,589
      当期末残高              74,500       2,100,000        22,767,534         24,942,034         25,592,034
                            評価・換算差額等

                                                  純資産合計
                   その他有価証券評価差額金               評価・換算差額等合計
      当期首残高                     △1,134              △1,134            21,847,309
      当期変動額
       剰余金の配当                                               △30,000
       当期純利益                                              3,773,589
       株主資本以外の項目の
                            1,317              1,317              1,317
       当期変動額(純額)
      当期変動額合計                      1,317              1,317            3,744,907
      当期末残高                       182              182          25,592,216
                                 67/81



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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     重要な会計方針
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
       その他有価証券
       時価のあるもの
         決算末日の市場価格等に基づく時価法によっております。(評価差額は、全部純資産直入法により処理し、売却
        原価は、移動平均法により算定しております。)
       時価のないもの
         移動平均法による原価法によっております。
     2.固定資産の減価償却の方法
     (1)有形固定資産
        定率法によっております。
        ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。
     (2)無形固定資産
        定額法によっております。
        ただし、ソフトウェア(自社利用分)については、原則として社内における利用可能期間(5年)に基づいて償却し
       ております。
     3.引当金の計上基準
     (1)貸倒引当金
        一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については、個別に回収可能性を検討し、回収
       不能見込額を計上しております。
     (2)賞与引当金
        従業員の賞与の支給に備えるため、支給見込額に基づき当事業年度の負担額を計上しております。
     (3)退職給付引当金
        従業員の退職に伴う退職金の支給に備えるため、当事業年度末における簡便法による退職給付債務の見込額に基づ
       き、当事業年度末において発生していると認められる額を計上しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
       消費税等の会計処理
        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
     未適用の会計基準等

       ・「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第28号 平成30年2月16日)
       ・「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第26号 平成30年2月16日)
     (1)  概要

        個別財務諸表における子会社株式等に係る将来加算一時差異が見直され、また(分類1)に該当する企業における
       繰延税金資産の回収可能性に関する取扱いの明確化が行われております。
     (2)  適用予定日
        平成31年3月期の期首より適用予定であります。
     (3)  当該会計基準等の適用による影響
        影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     注記事項

     (貸借対照表関係)
     ※1有形固定資産の減価償却累計額

                                 前事業年度               当事業年度
                              (平成29年3月31日)               (平成30年3月31日)
      建      物
                                  62,231      千円         63,830      千円
      器具備品                            298,576      〃         325,834      〃
      そ  の  他
                                   1,759     〃          2,677     〃
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        計                          362,567      〃         392,342      〃
     (損益計算書関係)

     ※1関係会社に対するものは次のとおりであります。

                                 前事業年度               当事業年度
                            (自   平成28年4月1日             (自   平成29年4月1日
                             至  平成29年3月31日)              至  平成30年3月31日)
       業務委託費                           39,286      千円         30,081      千円
       長期前払費用償却                            4,644     〃            -    〃
     (株主資本等変動計算書関係)

     前事業年度(自        平成28年4月1日 至          平成29年3月31日)

     1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

        株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
       普通株式(株)                 3,000            -           -         3,000
     2.  自己株式の種類及び株式数に関する事項

      該当事項はありません。
     3.剰余金の配当に関する事項

                       配当金の        1株当たり配当
         決議       株式の種類                          基準日          効力発生日
                       総額(千円)        額(円)
     平成28年6月30日
                 普通株式          30,000        10,000     平成28年3月31日           平成28年6月30日
     定時株主総会
     4.  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                株式の     配当金の         配当金      1株当たり
         決議                                   基準日        効力発生日
                種類    総額(千円)         の原資      配当額(円)
     平成29年6月30日           普通株
                       30,000    利益剰余金         10,000    平成29年3月31日          平成29年6月30日
     定時株主総会            式
     当事業年度(自        平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)

     1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

        株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
       普通株式(株)                 3,000            -           -         3,000
     2.  自己株式の種類及び株式数に関する事項

      該当事項はありません。
     3.剰余金の配当に関する事項

                       配当金の        1株当たり配当
         決議       株式の種類                          基準日          効力発生日
                       総額(千円)        額(円)
     平成29年6月30日
                 普通株式          30,000        10,000     平成29年3月31日           平成29年6月30日
     定時株主総会
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     4.  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
     平成30年6月29日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり提案しております。
                株式の     配当金の         配当金      1株当たり
         決議                                   基準日        効力発生日
                種類    総額(千円)         の原資      配当額(円)
     平成30年6月29日           普通株
                       30,000    利益剰余金         10,000    平成30年3月31日          平成30年6月29日
     定時株主総会            式
     (リ-ス取引関係)

     重要性が乏しいため記載を省略しております。

     (金融商品関係)

     1.  金融商品の状況に関する事項

      (1)金融商品に対する取組方針
        当社は、資金運用については短期的な預金を中心とする安全性の高い金融資産で運用し、必要な資金については
       内部留保を充てております。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク

        未収委託者報酬については、ファンドという相手方の性質上、信用リスク及び流動性リスクはきわめて低いもの
       と考えております。また、投資有価証券は投資信託であり、投資信託については四半期ごとに時価を把握し、保有
       状況を継続的に見直しております。
        未払金については、全て1年以内の支払期日であります。
      (3)金融商品に係るリスク管理体制

        ①信用リスク(取引先の契約不履行に係るリスク)の管理
         売上債権の管理については、社内規程を定め、随時確認を行うなどの管理を行っております。なお、未収委託
        者報酬については、ファンドという相手方の性質上、信用リスクはきわめて低いものと考えております。
        ②市場リスク(為替や金利等の変動リスク)の管理

         有価証券投資については、社内ガイドラインにて投資限度額や運用ルール(処分基準)を定めており、投資後
        も適宜時価を把握し、保有状況を継続的に見直しております。
        ③資金調達に係る流動性リスク(支払期日に支払を実行できなくなるリスク)の管理

         当社は、年度事業計画を策定し、これに基づいて必要となる資金を検討し、充足する十分な手元流動性を維持
        することで、流動性リスクを管理しております。
     2.  金融商品の時価に関する事項

      貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて
     困難と認められるものは、次表には含めておりません((注2)を参照ください)。 
     前事業年度(平成29年3月31日)                                                                               (単位:千円)

                     貸借対照表計上額(*)                  時価(*)              差額
                            20,260,630               20,260,630
     (1)現金及び預金                                                     -
                             5,252,944
     (2)未収委託者報酬                                      5,252,944              -
     (3)投資有価証券
                              71,149
                                             71,149
       その他有価証券                                                  -
     (4)未払金                      (2,883,924)               (2,883,924)               -
     (5)未払法人税等                        (863,230)               (863,230)              -
     (*)負債に計上されているものについては、(  )で示しております。
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     当事業年度(平成30年3月31日)                                                                               (単位:千円)

                     貸借対照表計上額(*)                  時価(*)              差額
                            23,973,152               23,973,152
     (1)現金及び預金                                                     -
                             5,373,307               5,373,307
     (2)未収委託者報酬                                                     -
     (3)投資有価証券
                              42,799               42,799
       その他有価証券                                                  -
                            (2,950,503)               (2,950,503)
     (4)未払金                                                     -
                             (838,596)               (838,596)
     (5)未払法人税等                                                     -
     (*)負債に計上されているものについては、(  )で示しております。
     (注1)    金融商品の時価の算定方法

      (1)現金及び預金、並びに(2)未収委託者報酬

         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっており
        ます。
      (3)投資有価証券

         これらの時価について、投資信託は取引金融機関から提示された価格によっております。
      (4)未払金、並びに(5)未払法人税等

         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっており
        ます。
     (注2)    時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                     (単位:千円)
            区分              平成29年3月31日                   平成30年3月31日
          非上場株式                            3                    3
         これについては、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握するこ
        とが極めて困難と認められるため、「(3)投資有価証券                          その他有価証券」には含めておりません。
     (注3)    金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

     前事業年度(平成29年3月31日)                                                                              (単位:千円)

                       1年以内          1年超5年以内          5年超10年以内           10年超
     現金及び預金                   20,260,630               -           -        -
     未収委託者報酬                    5,252,944              -           -        -
     投資有価証券
                             -        10,402           18,313        2,499
      投資信託
     当事業年度(平成30年3月31日)                                                                              (単位:千円)

                       1年以内          1年超5年以内          5年超10年以内           10年超
     現金及び預金                   23,973,152               -           -        -
     未収委託者報酬                    5,373,307              -           -        -
     投資有価証券
                             -        12,846           21,065         496
      投資信託
     (有価証券関係)

     1.その他有価証券

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     前事業年度(平成29年3月31日現在)                                                                                     (単位:千円)

                         貸借対照表
            区分                           取得原価              差額
                          計上額
     貸借対照表計上額が取得原価を
     超えるもの
      その他                         15,551             14,322            1,228
            小計                   15,551             14,322            1,228
     貸借対照表計上額が取得原価を
     超えないもの
      その他                         55,598             58,463           △2,864
            小計                   55,598             58,463           △2,864
            合計                   71,149             72,785           △1,635
     当事業年度(平成30年3月31日現在)                                                                                     (単位:千円)

                         貸借対照表
           区分                            取得原価              差額
                          計上額
     貸借対照表計上額が取得原価
     を超えるもの
      その他                         19,223             17,499            1,723
           小計                    19,223             17,499            1,723
     貸借対照表計上額が取得原価
     を超えないもの
      その他                         23,576             25,037           △1,461
           小計                    23,576             25,037           △1,461
           合計                    42,799             42,536             262
     (注)非上場株式(貸借対照表計上額3千円)は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどが
        できず、時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めており
        ません。
     2.事業年度中に売却したその他有価証券

     前事業年度(自        平成28年4月1日 至          平成29年3月31日)                                            (単位:千円)

           売却額                売却益の合計額                   売却損の合計額
                  12,699                     307                   604
     当事業年度(自        平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)                                            (単位:千円)

           売却額                売却益の合計額                   売却損の合計額
                  62,968                     499                  2,224
     (デリバティブ取引関係)

      該当事項はありません。

     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要

       当社は、確定給付型の制度として退職一時金制度を、また、確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を採用し
      ております。
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     2.退職給付債務に関する事項                                                                               (単位:千円)

                             前事業年度                   当事業年度
                           (平成29年3月31日)                   (平成30年3月31日)
        (1)退職給付債務                             437,197                   496,696
        (2)退職給付引当金                             437,197                   496,696
        (注)1.当社は、退職給付債務の算定にあたり、簡便法を採用しております。
           2.当社の退職給付債務は退職一時金のみです。
     3.退職給付費用に関する事項                                                                             (単位:千円)

                           前事業年度                   当事業年度
                         (平成29年3月31日)                   (平成30年3月31日)
        (1)退職給付費用                            76,106                    84,944
        (注)1.当社は、退職給付債務の算定にあたり、簡便法を採用しております。
           2.金額には確定拠出年金への掛金支払額を含んでおり、前事業年度で14,321千円、当事業年度で
             15,458千円であります。
     4.退職給付債務等の計算の基礎に関する事項

       当社は簡便法を採用しておりますので、基礎率等については、記載しておりません。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳

                                  前事業年度
                                                 当事業年度
                               (平成29年3月31日)                (平成30年3月31日)
     繰延税金資産
      未払事業税                             28,688     千円         42,041      千円
      貸倒引当金繰入限度超過額                             6,074     〃         5,232      〃
      賞与引当金損金算入限度超過額                             30,265      〃        32,511      〃
      退職給付引当金損金算入限度超過額                            133,869      〃        152,088       〃
      その他                             6,972     〃        23,674      〃
     繰延税金資産       合計                             〃               〃
                                  205,870              255,547
     繰延税金負債
      投資有価証券売却益益金不算入額                            △6,833      〃        △6,833       〃
      その他                               -   〃         △80     〃
     繰延税金負債       合計                             〃               〃
                                  △6,833              △6,913
     繰延税金資産の純額                                    〃               〃
                                  199,037              248,633
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

       法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため、
      注記を省略しております。
     (持分法損益等)

      該当事項はありません。

     (セグメント情報等)

     (セグメント情報)
      当社は資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。

     (関連情報)

     1.製品及びサービスごとの情報

       単一の製品・サービスの区分の営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しております。
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     2.地域ごとの情報
       (1)営業収益
         内国籍投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しており
        ます。
       (2)有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、記載を省略し
        ております。
     3.主要な顧客ごとの情報

       前事業年度(自        平成28年4月1日 至          平成29年3月31日)
                   顧客の名称                           営業収益
        J-REIT・リサーチ・オープン(毎月決算型)                                     3,568,158千円
       (注)当社は約款に基づき投資信託財産から委託者報酬を得ているため、当該投資信託を顧客として上表は記載してお
       ります。
       当事業年度(自        平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)

                   顧客の名称                           営業収益
        J-REIT・リサーチ・オープン(毎月決算型)                                     2,945,175千円
       (注)当社は約款に基づき投資信託財産から委託者報酬を得ているため、当該投資信託を顧客として上表は記載してお
       ります。
     (報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報)

      該当事項はありません。

     (報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報)

      該当事項はありません。

     (報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報)

      該当事項はありません。

     (関連当事者情報)

     1.関連当事者との取引

      財務諸表提出会社と関連当事者の取引

     (ア)財務諸表提出会社の親会社

        重要性がないため、記載を省略しております。
     (イ)財務諸表提出会社の子会社及び関連会社等

        該当事項はありません。
     (ウ)財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

     前事業年度(自        平成28年4月1日 至          平成29年3月31日)

         会社等                   議決権等
                 資本金又は      事業の          関連当事
         の名称                   の所有          取引の内      取引金額           期末残高
     種類        所在地     出資金     内容又           者                科目
         又は氏                   (被所有)            容    (千円)           (千円)
                 (百万円)      は職業          との関係
          名                  割合(%)
                                 74/81


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                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                      投信販売
                                      代行手数            未払
                                            9,520,775           1,563,065
        三井住友              信託業務          営業上の取      料等の支            手数料
     兄弟        東京都
                                        払
        信託銀行           342,037    及び銀行      -    引役員の兼
     会社       千代田区
          ㈱              業務           任
                                      投資助言
                                                  その他
                                      費用の支      4,979,747            455,942
                                                  未払金
                                        払
      (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
         2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          ①  投信販売代行手数料
           ファンド毎の手数料率については、一般取引先に対する取引条件と同様に決定されております。
          ②  投資助言費用
           各助言案件について、それぞれ合理的な水準にて助言料率を決定しております。
     当事業年度(自        平成29年4月1日 至          平成30年3月31日)

         会社等                   議決権等
                  資本金又は      事業の         関連当事
         の名称                   の所有          取引の内      取引金額           期末残高
     種類        所在地     出資金     内容又           者                科目
         又は氏                   (被所有)            容    (千円)           (千円)
                  (百万円)      は職業         との関係
          名                  割合(%)
                                      投信販売
                                      代行手数            未払
                                            9,571,581           1,568,277
                                      料等の支            手数料
        三井住友               信託業務         営業上の取
     兄弟        東京都
                                        払
        信託銀行           342,037    及び銀行      -   引役員の兼
     会社        千代田区
          ㈱              業務          任
                                      投資助言
                                                  その他
                                      費用の支      4,809,206            424,421
                                                  未払金
                                        払
      (注)1.上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
         2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          ①  投信販売代行手数料
           ファンド毎の手数料率については、一般取引先に対する取引条件と同様に決定されております。
          ②  投資助言費用
           各助言案件について、それぞれ合理的な水準にて助言料率を決定しております。
     (エ)財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等

        該当事項はありません。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

     (1)親会社情報
      前事業年度(平成29年3月31日)

       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
      当事業年度(平成30年3月31日)

       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                                前事業年度                 当事業年度

                             (平成29年3月31日)                 (平成30年3月31日)
     1株当たり純資産額                          7,282,436円46銭                8,530,738円79銭
     1株当たり当期純利益金額                          1,443,463円05銭                1,257,863円25銭
     (注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
       2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                前事業年度                 当事業年度
                             (自    平成28年4月1日              (自    平成29年4月1日
                             至   平成29年3月31日)              至   平成30年3月31日)
     当期純利益                           4,330,389千円                3,773,589千円
     普通株主に帰属しない金額                                 -                -
                                 75/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     普通株式に係る当期純利益                           4,330,389千円                3,773,589千円
     普通株式の期中平均株式数                              3,000株                3,000株
     4【利害関係人との取引制限】

       委託会社は、金融商品取引法の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為

       が禁止されています。
       (1)自己又はその役員との取引
         自己又はその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと
         (投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       (2)運用財産相互間の取引
         運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣
         府令で定めるものを除きます。)。
       (3)通常の取引条件と異なる条件での親法人等又は子法人等との取引
         通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
         該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する
         者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこ
         と。
       (4)親法人等又は子法人等の利益を図るためにする不必要な取引
         委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、
         運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と。
       (5)その他親法人等又は子法人等が関与する不適切な行為
         上記(3)及び(4)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
         れのあるものとして内閣府令で定める行為。
     5【その他】

      (1)定款の変更

       委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
      (2)訴訟事件その他の重要事項
       平成30年     8月10日現在、訴訟事件その他委託会社及びファンドに重要な影響を及ぼした事実及び重要
       な影響を及ぼすことが予想される事実は生じておりません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社

                                 76/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ①名称   :三井住友信託銀行株式会社
      ②資本金の額:342,037百万円(平成30年3月末日現在)
      ③事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
              づき信託業務を営んでいます。
     (2)販売会社
                           資本金の額(百万円)
              名称                                  事業の内容
                          (平成30年3月末日現在)
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     株式会社SBI証券                            48,323
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     楽天証券株式会社                            7,495
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     カブドットコム証券株式会社                            7,196
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         銀行法に基づき銀行業を営んでい
     株式会社ジャパンネット銀行                            37,250
                                         ます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     マネックス証券株式会社                            12,200
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         銀行法に基づき銀行業を営んでい
     株式会社みちのく銀行                            36,986
                                         ます。
                                         銀行法に基づき銀行業を営んでい
     株式会社きらぼし銀行                            43,734※1
                                         ます。
                                         銀行法に基づき銀行業を営むとと
                                         もに、金融機関の信託業務の兼営
     三井住友信託銀行株式会社                           342,037
                                         等に関する法律に基づき信託業務
                                         を営んでいます。
                                         銀行法に基づき銀行業を営んでい
     ソニー銀行株式会社                            31,000
                                         ます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     SMBC日興証券株式会社                            10,000
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         株式会社商工組合中央金庫法に基
                                         づき、中小企業等協同組合その他
                                         主として中小規模の事業者を構成
     株式会社商工組合中央金庫                           218,653
                                         員とする団体及びその構成員に対
                                         する総合金融機関としての業務を
                                         営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     髙木証券株式会社                            11,069
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種
     フィデリティ証券株式会社                            8,557        金融商品取引業を営んでいま
                                         す。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     藍澤證券株式会社                            8,000
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     東海東京証券株式会社                            6,000
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                 77/81


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                         銀行法に基づき銀行業を営んでい
     株式会社北都銀行※2                            12,500
                                         ます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
     松井証券株式会社                            11,945
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         銀行法に基づき銀行業を営んでい
     株式会社三重銀行                            15,295
                                         ます。
                                         信用金庫法に基づき信用金庫の事
     岡崎信用金庫                            3,167※3
                                         業を営んでいます。
     ※1:資本金の額は平成30年5月1日現在です。
     ※2:株式会社北都銀行は、職場積立NISA専用における募集・販売等の取扱いを行います。
     ※3:資本金の額の箇所には、出資の総額を記載しております。
     2【関係業務の概要】

     (1)受託会社

      当ファンドの受託会社として、投資信託財産の保管・管理等を行います。
     (2)販売会社
      当ファンドの販売会社として、受益権の募集の取扱い、一部解約の実行の請求の受付、収益分配金・
      償還金及び一部解約金の支払い、収益分配金の再投資、運用報告書の交付並びに口座管理機関として
      の業務等を行います。
     3【資本関係】

     (1)受託会社

      該当事項はありません。
     (2)販売会社
      該当事項はありません。
      (参考)再信託受託会社

          ①名称    :日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
          ②設立年月日 :平成12年6月20日
          ③資本金の額 :51,000百万円(平成30年3月末日現在)
          ④事業の内容 :銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
          ⑤再信託の目的:原信託契約に係る信託業務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から
                   再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するた
                   め、原信託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
     第3【その他】

     (1)金融商品取引法第15条第2項本文に規定するあらかじめ又は同時に交付しなければならない目論見書

       (以下「交付目論見書」といいます。)の名称を「投資信託説明書(交付目論見書)」、また、金融
       商品取引法第15条第3項本文に規定する交付の請求があった時に直ちに交付しなければならない目論
       見書(以下「請求目論見書」といいます。)の名称を「投資信託説明書(請求目論見書)」と記載す
                                 78/81

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ることがあります。
     (2)目論見書の表紙等にロゴ・マーク、図案及びその注釈、キャッチコピー並びにファンドの基本的性格
       等を記載することがあります。
     (3)目論見書の表紙等に以下の趣旨の事項を記載することがあります。
       ①ファンドの信託財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されています。
       ②本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。
       ③交付目論見書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は請求目論見書に
        掲載されております。
       ④ファンドに関する請求目論見書は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。
       ⑤ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
     (4)目論見書の表紙に目論見書の使用開始日を記載します。
     (5)目論見書の表紙等にファンドの管理番号等を記載することがあります。
     (6)交付目論見書の表紙等に委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインター
       ネットのアドレス(当該アドレスをコード化した図形等も含みます。)を掲載することがあります。
       また、これらのアドレスにアクセスすることにより基準価額等の情報を入手できる旨を記載すること
       があります。
     (7)有価証券届出書に記載された内容を明瞭に表示するため、目論見書にグラフ、図表等を使用すること
       があります。
     (8)目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
     (9)目論見書に投信評価機関、投信評価会社等によるレーティング、評価情報及び評価分類等を表示する
       ことがあります。また、投資対象の投資信託証券等に関して、投信評価機関、投信評価会社等による
       レーティング、評価情報及び評価分類等を表示することがあります。
     (10)有価証券届出書に記載された運用実績の参考情報のデータを適時更新し、目論見書に記載することが
       あります。
                                 79/81










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                          独立監査人の監査報告書

                                                    平成30年6月1日

     三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士        藤 澤   孝  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                       公認会計士        竹 内 知 明  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社の平成29年4月1日から平成30年
     3月31日までの第32期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重
     要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社の平成30年3月31日現在の財政状態及び同日をもって
     終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

          す。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 80/81



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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       独立監査人の監査報告書

                                                  2018年7月10日

     三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

       取   締   役   会   御中
                            有限責任監査法人 ト ー マ ツ

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                                         印
                            業務執行社員
                                              松崎雅則
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているSMT             日経225インデックス・オープンの2017年11月11日から2018年5月10日ま
     での計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
     表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
     経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
     とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
     基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
     定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
     監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
     る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
     評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
     統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
     りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、                                                      SMT
     日経225インデックス・オープンの2018年5月10日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間
     の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
     会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以 上
     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお
        ります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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