SMT 8資産インデックスバランス・オープン 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出日:

提出者:SMT 8資産インデックスバランス・オープン

カテゴリ:訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      平成29年12月28日        提出
      【発行者名】                      三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      取締役社長      平木 秀樹
      【本店の所在の場所】                      東京都港区芝3丁目33番1号
      【事務連絡者氏名】                      投信業務部長 橋詰 廣志
      【電話番号】                      03-6737-0522
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      SMT 8資産インデックスバランス・オープン
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      (1)当初自己設定額
      信託受益証券の金額】
                             50万円を上限とします。
                            (2)継続申込額
                             10兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

     平成29年8月8日に提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、マザーファ
     ンドの約款変更、税制の一部変更、インデックスに係る注記の変更及び販売会社の異動に伴い、関連
     記載の更新等を行うため、本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

     <訂正前>及び<訂正後>に記載している下線部                                は訂正部分を示します。

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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (1)ファンドの目的及び基本的性格

     <ファンドの特色>

      <訂正前>

                               (前略)

     㭔аꐰ윰쌰꼰뤰殕ꈰ夰譕䙪ᤰƄ坏屪⥻䤰湷蒌ꅵ⍪⤰ť灐␰湻靑侮Œ⥵⠰樰椰崰湎홎Rܰ湪⥒⤰漰崰
      ぞれのインデックスの開発元もしくは公表元に帰属します。
      詳しくは下記をご覧ください。
                               (中略)
     「  S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベース)」とは、S&P                                       Dow  Jones    Indices     LLC(以
     下「SPDJI」)が公表する指数で、世界主要国に上場するREIT(不動産投資信託証券)及び同様の制度に
     基づく銘柄の浮動株修正時価総額に基づいて算出されます。「円換算ベース」は、ドルベース指数をもと
     に当社が独自に円換算した指数です。「配当込み」指数は、配当収益を考慮して算出した指数です。S&P
     先進国REIT指数(以下「当インデックス」)はSPDJIの商品であり、これを利用するライセンスが当社に
                          (R)       (R)
     付与されています。Standard                & Poor's      およびS&P       はStandard       & Poor's    Financial      Services     LLC
                            (R)
     (以下「S&P」)の登録商標で、Dow                    Jones     はDow    Jones    Trademark      Holdings     LLC(以下「Dow
     Jones」)の登録商標であり、これらの商標を利用するライセンスがSPDJIに、特定目的での利用を許諾す
     るサブライセンスが当社にそれぞれ付与されています。
                               (後略)
      <訂正後>

                               (前略)

     㭔аꐰ윰쌰꼰뤰殕ꈰ夰譕䙪ᤰƄ坏屪⥻䤰湷蒌ꅵ⍪⤰ť灐␰湻靑侮Œ⥵⠰樰椰崰湎홎Rܰ湪⥒⤰漰崰
      ぞれのインデックスの開発元もしくは公表元に帰属します。
      詳しくは下記をご覧ください。
                               (中略)
     「  S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベース)」とは、S&P                                       Dow  Jones    Indices     LLC(以
     下「SPDJI」)が公表する指数で、世界主要国に上場するREIT(不動産投資信託証券)及び同様の制度に
     基づく銘柄の浮動株修正時価総額に基づいて算出されます。「円換算ベース」は、ドルベース指数をもと
     に当社が独自に円換算した指数です。「配当込み」指数は、配当収益を考慮して算出した指数です。S&P
     先進国REIT指数(以下「当インデックス」)は                         、S&P    Globalの一部門である            SPDJIの商品であり、これを
                                         (R)       (R)
     利用するライセンスが当社に付与されています。Standard                                & Poor's      およびS&P       は 、S&P    Globalの
                                                           (R)
     一部門である       Standard     & Poor's    Financial      Services     LLC(以下「S&P」)の登録商標で、Dow                      Jones
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     はDow    Jones    Trademark      Holdings     LLC(以下「Dow         Jones」)の登録商標であり、これらの商標を利用す
     るライセンスがSPDJIに、特定目的での利用を許諾するサブライセンスが当社にそれぞれ付与されていま
     す。
                               (後略)
     2投資方針

     (2)投資対象

      <訂正前>

                               (前略)

     (参考)マザーファンドの概要
     「国内株式インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ③ 運用の効率化をはかるため、                株価指数先物取引等を活用することがあります。このため、株
           式の組入総額と株価指数先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財産の純資産
           総額を超えることがあります。
                               (中略)
          ⑤国内外において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション
           取引を行うことができます。
                               (中略)
     「外国株式インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ④ 運用の効率化をはかるため、                株価指数先物取引等を活用することがあります。このため、株
           式の組入総額と株価指数先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財産の純資産
           総額を超えることがあります。
                               (中略)
          ⑦投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用ならびに            為替変動リスクを回避するため、異なっ
           た通貨を一定の条件のもとに交換する取引を行うことができます。
          ⑧投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用に資するため、                為替先渡取引を行うことができま
           す。
                               (中略)
     「新興国株式インデックス               マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ④投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用に資するため、ならびに                     価格変動リスク及び為替
           変動リスクを回避するため、国内において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物
           取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引、金利に係るオプション取引、通貨に
           係る先物取引及び通貨に係るオプション取引ならびに委託会社が適当と認める外国の取引所
           等におけるこれらの取引と類似の取引を行うことができます。また、異なった通貨、異なっ
           た受取金利又は異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引、ならびに
           金利先渡取引及び為替先渡取引を行うことができます。
                               (中略)
     「国内債券インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ② 運用の効率化をはかるため、                債券先物取引等を活用することがあります。このため、債券の
           組入総額と債券先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財産の純資産総額を超
           えることがあります。
                               (中略)
          ④国内において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取
           引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプション取引ならびに外国の市場における有価証
           券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引及び
           金利に係るオプション取引と類似の取引を行うことができます。
          ⑤投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用に資するため、                スワップ取引及び金利先渡取引を
           行うことができます。
                               (中略)
     「外国債券インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ② 運用の効率化をはかるため、                債券先物取引等を活用することがあります。このため、債券の
           組入総額と債券先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財産の純資産総額を超
           えることがあります。
                               (中略)
          ④有価証券等の価格変動リスクを回避するため、国内において行われる有価証券先物取引、有
           価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプ
           ション取引ならびに外国の市場における有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価
           証券オプション取引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプション取引と類似の取引を行
           うことができます。また、投資信託財産                      の効率的な運用に資するため、                 国内において行われ
           る通貨に係る先物取引、通貨に係る選択権取引ならびに外国の市場における通貨に係る先物
           取引、通貨に係る先物オプション取引を行うことができます。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ⑤投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用ならびに            価格変動リスク及び為替変動リスクを回
           避するため、異なった通貨、異なった受取金利又は異なった受取金利とその元本を一定の条
           件 のもとに交換する取引を行うことができます。
          ⑥投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用に資するため、                金利先渡取引及び為替先渡取引を
           行うことができます。
                               (中略)
     「新興国債券インデックス               マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ③投資信託財産に属する資産の                 効率的な運用に資するため、ならびに                     価格変動リスク及び為替
           変動リスクを回避するため、国内において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物
           取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引、金利に係るオプション取引、通貨に
           係る先物取引及び通貨に係るオプション取引ならびに委託会社が適当と認める外国の取引所
           等におけるこれらの取引と類似の取引を行うことができます。また、異なった通貨、異なっ
           た受取金利又は異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引、ならびに
           金利先渡取引及び為替先渡取引を行うことができます。
                               (中略)
     「J-REITインデックス             マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ③東証REIT指数(配当込み)との連動を維持するため、国内において行われるわが国の不動産
           投信指数を対象とする先物取引及び外国の取引所における当該取引と類似の取引(以下「不
           動産投信指数先物取引」といいます。)を活用することがあります。このため、不動産投資
           信託証券の組入総額と不動産投信指数先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財
           産の純資産総額を超えることがあります。
                               (後略)
      <訂正後>

                               (前略)

     (参考)マザーファンドの概要
     「国内株式インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ③ 投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保有
           した場合と同様の損益を実現するため、                      株価指数先物取引等を活用することがあります。こ
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           のため、株式の組入総額と株価指数先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財
           産の純資産総額を超えることがあります。
                               (中略)
          ⑤ 投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保有
           した場合と同様の損益を実現するため、                      国内外において行われる有価証券先物取引、有価証
           券指数等先物取引、有価証券オプション取引を行うことができます。
                               (中略)
     「外国株式インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ④ 投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保有
           した場合と同様の損益を実現するため、                      株価指数先物取引等を活用することがあります。こ
           のため、株式の組入総額と株価指数先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財
           産の純資産総額を超えることがあります。
                               (中略)
          ⑦投資信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、異なった通貨を一定の条件の
           もとに交換する取引を行うことができます。
          ⑧投資信託財産に属する資産の                 為替変動リスクを回避するため、                  為替先渡取引を行うことがで
           きます。
                               (中略)
     「新興国株式インデックス               マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ④投資信託財産に属する資産の価格変動リスク及び為替変動リスクを回避するため、                                               ならびに
           投資対象資産を保有した場合と同様の損益を実現するため、                                 国内において行われる有価証券
           先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引、金利
           に係るオプション取引、通貨に係る先物取引及び通貨に係るオプション取引ならびに委託会
           社が適当と認める外国の取引所等におけるこれらの取引と類似の取引を行うことができま
           す。また、異なった通貨、異なった受取金利又は異なった受取金利とその元本を一定の条件
           のもとに交換する取引、ならびに金利先渡取引及び為替先渡取引を行うことができます。
                               (中略)
     「国内債券インデックス              マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ② 投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保有
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           した場合と同様の損益を実現するため、                      債券先物取引等を活用することがあります。このた
           め、債券の組入総額と債券先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財産の純資
           産 総額を超えることがあります。
                               (中略)
          ④ 投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保有
           した場合と同様の損益を実現するため、                      国内において行われる有価証券先物取引、有価証券
           指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプション
           取引ならびに外国の市場における有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オ
           プション取引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプション取引と類似の取引を行うこと
           ができます。
          ⑤投資信託財産に属する資産の                 価格変動リスクを回避するため、                  スワップ取引及び金利先渡取
           引を行うことができます。
                               (中略)
     「外国債券インデックス              マザーファンド」の概要

                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ② 投資信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、ならびに投資対象資産を保有
           した場合と同様の損益を実現するため、                      債券先物取引等を活用することがあります。このた
           め、債券の組入総額と債券先物取引等の買建玉の時価総額の合計額が、投資信託財産の純資
           産総額を超えることがあります。
                               (中略)
          ④有価証券等の価格変動リスクを回避するため、国内において行われる有価証券先物取引、有
           価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプ
           ション取引ならびに外国の市場における有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価
           証券オプション取引、金利に係る先物取引及び金利に係るオプション取引と類似の取引を行
           うことができます。また、投資信託財産                      に属する資産の為替変動リスクを回避するため、                           国
           内において行われる通貨に係る先物取引、通貨に係る選択権取引ならびに外国の市場におけ
           る通貨に係る先物取引、通貨に係る先物オプション取引を行うことができます。
          ⑤投資信託財産に属する資産の価格変動リスク及び為替変動リスクを回避するため、異なった
           通貨、異なった受取金利又は異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取
           引を行うことができます。
          ⑥投資信託財産に属する資産の                 価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するため、                               金利先
           渡取引及び為替先渡取引を行うことができます。
                               (中略)
     「新興国債券インデックス               マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          ③投資信託財産に属する資産の価格変動リスク及び為替変動リスクを回避するため、                                               ならびに
           投資対象資産を保有した場合と同様の損益を実現するため、                                 国内において行われる有価証券
           先 物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引、金利
           に係るオプション取引、通貨に係る先物取引及び通貨に係るオプション取引ならびに委託会
           社が適当と認める外国の取引所等におけるこれらの取引と類似の取引を行うことができま
           す。また、異なった通貨、異なった受取金利又は異なった受取金利とその元本を一定の条件
           のもとに交換する取引、ならびに金利先渡取引及び為替先渡取引を行うことができます。
                               (中略)
     「J-REITインデックス             マザーファンド」の概要
                               (中略)
       2.運用方法
                               (中略)
        (2)投資態度
                               (中略)
          ③ 投資信託財産が運用対象とする不動産投資信託証券の価格変動リスクを回避するため、なら
           びに  東証REIT指数(配当込み)との連動を維持するため、国内において行われるわが国の不
           動産投信指数を対象とする先物取引及び外国の取引所における当該取引と類似の取引(以下
           「不動産投信指数先物取引」といいます。)を活用することがあります。このため、不動産
           投資信託証券の組入総額と不動産投信指数先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、投資信
           託財産の純資産総額を超えることがあります。
                               (後略)
     4手数料等及び税金

     (4)その他の手数料等

      <訂正前>

                               (前略)

      ④投資信託財産の財務諸表の監査に要する費用(※)は、受益者の負担とし、毎計算期末又は信託終了
        のときに投資信託財産中から支弁します。
                               (後略)
      <訂正後>

                               (前略)

      ④投資信託財産の財務諸表の監査に要する費用(※)は、受益者の負担とし、                                          日々計上のうえ        毎計算期
        末又は信託終了のときに投資信託財産中から支弁します。
                               (後略)
     (5)課税上の取扱い

      <訂正前>

                                  9/11

                                                           EDINET提出書類
                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                               (前略)
      ①個人の受益者に対する課税
                               (中略)
       ニ.少額投資非課税制度、未成年者少額投資非課税制度をご利用の場合
          少額投資非課税制度           及び  未成年者少額投資非課税制度                は、上場株式、公募株式投資信託等に係
          る非課税制度です。
          ご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
          得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条
          件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
                               (中略)
        㭎ઊᠰ漰      平成29年5月31日         現在のものですので、税法等が改正された場合等には、上記の内容が変
        更される場合があります。
                               (後略)
      <訂正後>

                               (前略)

      ①個人の受益者に対する課税
                               (中略)
       ニ.少額投資非課税制度              「愛称:NISA(ニーサ)」               、未成年者少額投資非課税制度                 「愛称:ジュニ
         アNISA(ジュニアニーサ)」及び非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度「愛称:つみた
         てNISA(つみたてニーサ)」                をご利用の場合
          NISA  及び   ジュニアNISA        は、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。                                  つみたて
          NISAは一定の基準を満たした公募株式投資信託に係る非課税制度で、当ファンドは平成30年1月
          以降、その適用対象です。
          ご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
          得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条
          件に該当する方が対象となります。                   なお、同一年中はNISAとつみたてNISAの同時利用はできませ
          ん。また、ファンドの非課税口座における取扱いは販売会社により異なる場合があります。                                                 詳し
          くは、販売会社にお問い合わせください。
                               (中略)
        㭎ઊᠰ漰      平成29年11月8日         現在のものですので、税法等が改正された場合等には、上記の内容が変
        更される場合があります。
                               (後略)
                                 10/11







                                                           EDINET提出書類
                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部【委託会社等の情報】

     第2【その他の関係法人の概況】

     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <訂正前>

                               (前略)

     (2)販売会社
                        資本金の額(百万円)
            名称                                  事業の内容
                       (平成29年3月末日現在)
                                       銀行法に基づき銀行業を営むととも
                                       に、金融機関の信託業務の兼営等に
     三井住友信託銀行株式会社                         342,037
                                       関する法律に基づき信託業務を営ん
                                       でいます。
      <訂正後>

                               (前略)

     (2)販売会社
                        資本金の額(百万円)
            名称                                  事業の内容
                       (平成29年3月末日現在)
                                       銀行法に基づき銀行業を営むととも
                                       に、金融機関の信託業務の兼営等に
     三井住友信託銀行株式会社                         342,037
                                       関する法律に基づき信託業務を営ん
                                       でいます。
                                       金融商品取引法に定める第一種金融
     株式会社SBI証券                         48,323
                                       商品取引業を営んでいます。
                                       金融商品取引法に定める第一種金融
     楽天証券株式会社                          7,495
                                       商品取引業を営んでいます。
                                       金融商品取引法に定める第一種金融
     松井証券株式会社                         11,945
                                       商品取引業を営んでいます。
                                       金融商品取引法に定める第一種金融
     マネックス証券株式会社                         12,200
                                       商品取引業を営んでいます。
                                       銀行法に基づき銀行業を営んでいま
     株式会社三重銀行                         15,295
                                       す。
                                 11/11




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