株式会社小糸製作所 有価証券届出書(参照方式)

提出書類 有価証券届出書(参照方式)
提出日
提出者 株式会社小糸製作所
カテゴリ 有価証券届出書(参照方式)

                                                           EDINET提出書類
                                                      株式会社小糸製作所(E02140)
                                                      有価証券届出書(参照方式)
     【表紙】
      【提出書類】                         有価証券届出書

      【提出先】                         関東財務局長
      【提出日】                         平成29年6月29日
      【会社名】                         株式会社小糸製作所
      【英訳名】                         KOITO   MANUFACTURING       CO.,LTD.
      【代表者の役職氏名】                         代表取締役社長  三原 弘志
      【本店の所在の場所】                         東京都港区高輪四丁目8番3号
      【電話番号】                         (03)3443-7111(代表)
      【事務連絡者氏名】                         専務取締役  小長谷 秀治
      【最寄りの連絡場所】                         東京都港区高輪四丁目8番3号
      【電話番号】                         (03)3443-7111(代表)
      【事務連絡者氏名】                         専務取締役  小長谷 秀治
      【届出の対象とした募集有価証券の種類】                         株式
      【届出の対象とした募集金額】
                               その他の者に対する割当                       162,960,000円
      【安定操作に関する事項】                         該当事項はありません。

      【縦覧に供する場所】                         株式会社小糸製作所大阪支店
                               (大阪市淀川区西宮原一丁目5番45号)
                               株式会社東京証券取引所
                               (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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     第一部【証券情報】
     第1【募集要項】
      1【新規発行株式】
          種類            発行数                      内容
                              完全議決権株式で株主の権利に特に制限のない株式
         普通株式              28,000株
                              単元株式数100株
      (注)1.募集の目的及び理由
           本募集は、当社の取締役(社外取締役を除きます。)が株価変動のメリットとリスクを株主の皆様とより一
           層共有し、株価上昇及び企業価値向上への貢献意欲を従来以上に高めることを目的として、平成29年4月26
           日開催の当社取締役会及び平成29年6月29日開催の当社第117回定時株主総会において導入することが決議
           された「譲渡制限付株式報酬制度」(以下、「本制度」といいます。)に基づき、平成29年6月29日開催の
           当社取締役会決議により行われるものです。なお、本有価証券届出書の対象となる当社普通株式の募集は、
           本制度に基づき、当社の第118期事業年度(平成29年4月1日~平成30年3月31日)の譲渡制限付株式報酬
           として、割当予定先である当社の取締役12名(社外取締役を除きます。)及び執行役員10名(以下、「割当
           対象者」といいます。)に対して支給された金銭報酬債権を現物出資財産として給付させることにより、自
           己株式の処分の方法によって行われるものです。また、当社は、割当対象者との間で、大要、以下の内容を
           その内容に含む譲渡制限付株式割当契約を締結する予定であります。そのため、本有価証券届出書の対象と
           なる当社普通株式は、法人税法第54条第1項及び所得税法施行令第84条第1項に定める特定譲渡制限付株式
           に該当いたします。
           ① 譲渡制限期間
             平成29年7月27日~平成30年7月26日
             上記に定める譲渡制限期間(以下、「本譲渡制限期間」といいます。)において、割当対象者は、当該
             譲渡制限付株式につき、第三者に対して譲渡、質権の設定、譲渡担保権の設定、生前贈与、遺贈その他
             一切の処分行為をすることができません。
           ② 譲渡制限付株式の無償取得
             当社は、割当対象者が、本譲渡制限期間が満了する前に当社の取締役の地位から退任した場合(割当対
             象者が当社の執行役員の場合には、当社の取締役及び執行役員のいずれの地位からも退任した場合)に
             は、当社取締役会が正当と認める理由(任期満了等)がある場合を除き、当該割当対象者に割り当てら
             れた譲渡制限付株式(以下、「本割当株式」といいます。)を、当該退任の時点をもって、当然に無償
             で取得するものといたします。
             また、本割当株式のうち、本譲渡制限期間が満了した時点(以下、「期間満了時点」といいます。)に
             おいて下記③の譲渡制限の解除事由の定めに基づき譲渡制限が解除されていないものがある場合には、
             期間満了時点の直後の時点をもって、当社はこれを当然に無償で取得するものといたします。
           ③ 譲渡制限の解除
             当社は、割当対象者が、本譲渡制限期間中、継続して、当社の取締役の地位(割当対象者が当社の執行
             役員の場合には、当社の取締役又は執行役員の地位)にあったことを条件として、期間満了時点をもっ
             て、当該時点において割当対象者が保有する本割当株式の全部につき、譲渡制限を解除いたします。た
             だし、割当対象者が、当社取締役会が正当と認める理由(任期満了等)により、本譲渡制限期間が満了
             する前に当社の取締役の地位から退任した場合(割当対象者が当社の執行役員の場合には、当社の取締
             役及び執行役員のいずれの地位からも退任した場合)には、譲渡制限を解除する本割当株式の数及び譲
             渡制限を解除する時期を必要に応じて合理的に調整するものといたします。
           ④ 株式の管理に関する定め
             割当対象者は、指定証券会社に、当社が指定する方法にて、本割当株式について記載又は記録する口座
             の開設を完了し、譲渡制限が解除されるまでの間、本割当株式を当該口座に保管・維持するものといた
             します。
           ⑤ 組織再編等における取扱い
             当社は、本譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契約
             又は株式移転計画その他の組織再編等に関する議案が当社の株主総会(ただし、当該組織再編等に関し
             て当社の株主総会による承認を要さない場合においては、当社取締役会)で承認された場合には、当社
             取締役会決議により、当該承認の日において割当対象者が保有する本割当株式のうち、合理的に定める
             数の本割当株式につき、当該組織再編等の効力発生日の前営業日の直前時をもって譲渡制限を解除する
             ものといたします。
             この場合には、当社は上記の定めに基づき当該組織再編等の効力発生日の前営業日をもって、同日にお
             いて譲渡制限が解除されていない本割当株式を当然に無償で取得するものといたします。
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         2.本有価証券届出書の対象とした募集は、会社法(平成17年法律第86号)第199条第1項の規定に基づいて、
           当社の保有する当社普通株式の自己株式処分により行われるものであり(以下、「本自己株式処分」といい
           ます。)、金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令第9条第1号に定める売付けの申込み又
           は 買付けの申込みの勧誘となります。
         3.振替機関の名称及び住所
           名称:株式会社証券保管振替機構
           住所:東京都中央区日本橋茅場町二丁目1番1号
      2【株式募集の方法及び条件】

       (1)【募集の方法】
                                   発行価額の総額(円)             資本組入額の総額(円)
             区分              発行数
                               ―             ―             ―
     株主割当
                                       162,960,000                   ―
     その他の者に対する割当                       28,000株
                               ―             ―             ―
     一般募集
         計(総発行株式)                              162,960,000                   ―
                            28,000株
      (注)1.「第1[募集要項] 1[新規発行株式] (注)1.募集の目的及び理由」に記載の譲渡制限付株式報酬
           制度に基づき、特定譲渡制限付株式を当社の取締役及び執行役員に割り当てる方法によります。
         2.発行価額の総額は、本自己株式処分に係る会社法上の払込金額の総額であります。なお、本有価証券届出書
           の対象とした募集は、自己株式処分により行われるものであるため、払込金額は資本組入れされません。
         3.現物出資の目的とする財産は本制度に基づく当社の第118期事業年度(平成29年4月1日~平成30年3月31
           日)の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権であり、その内容は以下のとおりです。
                       割当株数             払込金額               内容
                                              金銭報酬債権 1事業年度分
     当社の取締役:12名(※)                     18,000株           104,760,000円
                                                (第118期事業年度)
                                              金銭報酬債権 1事業年度分
     当社の執行役員:10名                     10,000株           58,200,000円
                                                (第118期事業年度)
      ※ 社外取締役を除きます。
       (2)【募集の条件】

      発行価格       資本組入額                            申込証拠金
                    申込株数単位           申込期間                     払込期日
       (円)       (円)                            (円)
                  ―                            ―

        5,820円               100株      平成29年7月26日                     平成29年7月27日
      (注)1.「第1[募集要項] 1[新規発行株式] (注)1.募集の目的及び理由」に記載の譲渡制限付株式報酬
           制度に基づき、特定譲渡制限付株式を当社の取締役及び執行役員に割り当てる方法によるものとし、一般募
           集は行いません。
         2.発行価格は、本自己株式処分に係る会社法上の払込金額であります。なお、本有価証券届出書の対象とした
           募集は、自己株式処分により行われるものであるため、払込金額は資本組入れされません。
         3.上記株式を割り当てた者から申込みがない場合には、当該株式に係る割当てを受ける権利は消滅します。
         4.本自己株式処分は、本制度に基づく当社の第118期事業年度(平成29年4月1日~平成30年3月31日)の譲
           渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資により行われるため、金銭によ
           る払込みはありません。
       (3)【申込取扱場所】

                  店名                           所在地
     株式会社小糸製作所 総務部                            東京都港区高輪四丁目8番3号

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       (4)【払込取扱場所】
                  店名                           所在地
                   ―                            ―
      (注) 譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資の方法によるため、該当事項は
          ありません。
      3【株式の引受け】

        該当事項はありません。
      4【新規発行による手取金の使途】

       (1)【新規発行による手取金の額】
         払込金額の総額(円)                  発行諸費用の概算額(円)                    差引手取概算額(円)
                    ―                                     ―

                                 3,000,000円
      (注)1.金銭以外の財産の現物出資によるものであり、現金による払込みはありません。
         2.発行諸費用の概算額の内訳は、有価証券届出書作成費用等であります。
         3.発行諸費用の概算額には、消費税等は含まれておりません。
       (2)【手取金の使途】

           本自己株式処分は、金銭以外の財産の現物出資によるものであるため、手取額はありません。
     第2【売出要項】

       該当事項はありません。
     第3【第三者割当の場合の特記事項】

       該当事項はありません。
     第4【その他の記載事項】

       該当事項はありません。
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     第二部【公開買付けに関する情報】
     第1【公開買付けの概要】
        該当事項はありません。
     第2【統合財務情報】

        該当事項はありません。
     第3【発行者(その関連者)と対象者との重要な契約】

        該当事項はありません。
     第三部【参照情報】

     第1【参照書類】
       会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第5条第1項第2号に掲げる事項については、以下に掲げる書類を参照
      すること。
      1【有価証券報告書及びその添付書類】

        事業年度第116期(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)平成28年6月30日関東財務局長に提出
      2【四半期報告書又は半期報告書】

        事業年度第117期第1四半期(自 平成28年4月1日 至 平成28年6月30日)平成28年8月5日関東財務局長に
       提出
      3【四半期報告書又は半期報告書】

        事業年度第117期第2四半期(自 平成28年7月1日 至 平成28年9月30日)平成28年11月2日関東財務局長に
       提出
      4【四半期報告書又は半期報告書】

        事業年度第117期第3四半期(自 平成28年10月1日 至 平成28年12月31日)平成29年2月2日関東財務局長に
       提出
      5【臨時報告書】

        1の有価証券報告書提出後、本有価証券届出書提出日(平成29年6月29日)までに、金融商品取引法第24条の5第
       4項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2の規定に基づき臨時報告書を平成28年6月30日
       に関東財務局長に提出
     第2【参照書類の補完情報】

       参照情報としての有価証券報告書及び四半期報告書(以下、「有価証券報告書等」という。)に記載された「事業等
      のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後、本有価証券届出書提出日(平成29年6月29日)までの間に
      おいて生じた変更その他の事由はありません。
       また、当該有価証券報告書等に記載されている将来に関する事項は、本有価証券届出書提出日(平成29年6月29日)
      現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありません。
     第3【参照書類を縦覧に供している場所】

       株式会社小糸製作所本店
       (東京都港区高輪四丁目8番3号)
       株式会社小糸製作所大阪支店
       (大阪市淀川区西宮原一丁目5番45号)
       株式会社東京証券取引所
       (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                 5/6



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     第四部【提出会社の保証会社等の情報】
       該当事項はありません。
     第五部【特別情報】

     第1【保証会社及び連動子会社の最近の財務諸表又は財務書類】
       該当事項はありません。
                                 6/6


















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