SMBC日興証券株式会社 変更報告書

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変更報告書 変更

提出日:

提出者:SMBC日興証券株式会社

提出先:株式会社ASJ

カテゴリ:変更報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.9
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水 喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     平成29年5月23日
    【提出日】                     平成29年5月30日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     保有株券等の内訳の1%以上の変更
                                  1/10
















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                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
                            株式会社ASJ
      発行者の名称
                            2351

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
      代表者氏名                      清水 喜彦

      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      藤田 淳
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                   118,700
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                   693,600                -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   812,300

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            812,300
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                            693,600
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           7,253,500
                            V
      ( 平成29年5月23日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             10.22
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             10.48
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                            4,900      0.06

      平成29年3月27日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            4,900      0.06                             396

      平成29年3月27日           普通株券                     市場外           取得
                           40,000      0.50

      平成29年3月28日           普通株券                     市場外           処分             貸借
                           40,000      0.50

      平成29年4月3日           普通株券                     市場外           取得             貸借
                            2,000      0.03

      平成29年4月4日           普通株券                     市場内           処分
                            2,000      0.03

      平成29年4月5日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            2,000      0.03                             382

      平成29年4月5日           普通株券                     市場外           取得
                            2,400      0.03

      平成29年4月5日           普通株券                     市場内           処分
                                  3/10


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                                                              変更報告書
                            2,400      0.03
      平成29年4月6日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            2,400      0.03                             375

      平成29年4月6日           普通株券                     市場外           取得
                            2,400      0.03

      平成29年4月6日           普通株券                     市場内           処分
                            2,400      0.03

      平成29年4月7日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            2,400      0.03                             361

      平成29年4月7日           普通株券                     市場外           取得
                            3,200      0.04

      平成29年4月7日           普通株券                     市場内           処分
                            3,200      0.04

      平成29年4月10日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            3,200      0.04                             363

      平成29年4月10日           普通株券                     市場外           取得
                            3,500      0.04

      平成29年4月10日           普通株券                     市場内           処分
                            3,500      0.04

      平成29年4月11日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            3,500      0.04                             361

      平成29年4月11日           普通株券                     市場外           取得
                            3,600      0.05

      平成29年4月11日           普通株券                     市場内           処分
                            3,900      0.05

      平成29年4月12日           普通株券                     市場内           処分
                            4,500      0.06

      平成29年4月13日           普通株券                     市場内           処分
                           16,800      0.21

      平成29年4月14日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           16,800      0.21                             350

      平成29年4月14日           普通株券                     市場外           取得
                            3,500      0.04

      平成29年4月14日           普通株券                     市場内           処分
                             100     0.00

      平成29年4月14日           普通株券                     市場内           取得
                            2,800      0.04

      平成29年4月17日           普通株券                     市場内           処分
                            6,400      0.08

      平成29年4月18日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            6,400      0.08                             352

      平成29年4月18日           普通株券                     市場外           取得
                            2,700      0.03

      平成29年4月18日           普通株券                     市場内           処分
                            2,100      0.03

      平成29年4月19日           普通株券                     市場内           処分
                            1,500      0.02

      平成29年4月20日           新株予約権                     市場外           処分             行使
      平成29年4月20日           普通株券           1,500      0.02    市場外           取得             366

                            1,800      0.02

      平成29年4月20日           普通株券                     市場内           処分
                            1,000      0.01

      平成29年4月21日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            1,000      0.01                             363

      平成29年4月21日           普通株券                     市場外           取得
                             500     0.01

      平成29年4月21日           普通株券                     市場内           処分
                             100     0.00

      平成29年4月21日           普通株券                     市場内           取得
                             600     0.01

      平成29年4月24日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                             600     0.01                             355

      平成29年4月24日           普通株券                     市場外           取得
                            3,100      0.04

      平成29年4月24日           普通株券                     市場内           処分
                            2,200      0.03

      平成29年4月25日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            2,200      0.03                             355

      平成29年4月25日           普通株券                     市場外           取得
                                  4/10


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                                                              変更報告書
                            3,000      0.04
      平成29年4月25日           普通株券                     市場内           処分
                            3,000      0.04

      平成29年4月26日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            3,000      0.04                             356

      平成29年4月26日           普通株券                     市場外           取得
                            2,800      0.04

      平成29年4月26日           普通株券                     市場内           処分
                            2,800      0.04

      平成29年4月27日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            2,800      0.04                             354

      平成29年4月27日           普通株券                     市場外           取得
                             800     0.01

      平成29年4月27日           普通株券                     市場内           処分
                             800     0.01

      平成29年4月28日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                             800     0.01                             355

      平成29年4月28日           普通株券                     市場外           取得
                            1,900      0.02

      平成29年4月28日           普通株券                     市場内           処分
                            1,900      0.02

      平成29年5月1日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            1,900      0.02                             355

      平成29年5月1日           普通株券                     市場外           取得
                            1,800      0.02

      平成29年5月1日           普通株券                     市場内           処分
                            1,800      0.02

      平成29年5月2日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            1,800      0.02                             355

      平成29年5月2日           普通株券                     市場外           取得
                            1,900      0.02

      平成29年5月2日           普通株券                     市場内           処分
                            2,900      0.04

      平成29年5月8日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            2,900      0.04                             432

      平成29年5月8日           普通株券                     市場外           取得
                            1,700      0.02

      平成29年5月8日           普通株券                     市場内           処分
                             700     0.01

      平成29年5月9日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                             700     0.01                             403

      平成29年5月9日           普通株券                     市場外           取得
                           18,600      0.23

      平成29年5月9日           普通株券                     市場内           処分
                            1,000      0.01

      平成29年5月10日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            1,000      0.01                             385

      平成29年5月10日           普通株券                     市場外           取得
      平成29年5月10日           普通株券           25,600      0.32    市場内           処分

                           28,600      0.36

      平成29年5月11日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           28,600      0.36                             374

      平成29年5月11日           普通株券                     市場外           取得
                           11,000      0.14

      平成29年5月11日           普通株券                     市場内           処分
                           14,200      0.18

      平成29年5月12日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           14,200      0.18                             366

      平成29年5月12日           普通株券                     市場外           取得
                           17,000      0.21

      平成29年5月12日           普通株券                     市場内           処分
                           28,400      0.36

      平成29年5月15日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           28,400      0.36                             370

      平成29年5月15日           普通株券                     市場外           取得
                            7,500      0.09

      平成29年5月15日           普通株券                     市場内           処分
                            9,700      0.12

      平成29年5月16日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                                  5/10


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                            9,700      0.12                             372
      平成29年5月16日           普通株券                     市場外           取得
                            5,400      0.07

      平成29年5月16日           普通株券                     市場内           処分
                            3,200      0.04

      平成29年5月17日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                            3,200      0.04                             452

      平成29年5月17日           普通株券                     市場外           取得
                           30,100      0.38

      平成29年5月17日           普通株券                     市場内           処分
                           109,000       1.37

      平成29年5月18日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           109,000       1.37                             532

      平成29年5月18日           普通株券                     市場外           取得
                           42,700      0.54

      平成29年5月18日           普通株券                     市場内           処分
                           45,000      0.57

      平成29年5月19日           普通株券                     市場内           処分
                           55,600      0.70

      平成29年5月22日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           55,600      0.70                             732

      平成29年5月22日           普通株券                     市場外           取得
                           46,900      0.59

      平成29年5月22日           普通株券                     市場内           処分
                           111,000       1.40

      平成29年5月23日           新株予約権                     市場外           処分             行使
                           111,000       1.40                            1,032

      平成29年5月23日           普通株券                     市場外           取得
                           32,400      0.41

      平成29年5月23日           普通株券                     市場内           処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      発行会社である株式会社ASJと新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権証券(発行時:
      15,000個)について、発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、一定の場合を除き平成28年6月8日から平成30年6月30日の期
      間は発行会社による事前の行使要請なしに当該新株予約権を行使しないことを約している。
      株券貸借取引契約により、丸山治昭氏から40,000株借り入れている。
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             83,494
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                       83,494

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当事項なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当事項なし

                                  6/10



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     2【提出者(大量保有者)/2】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      株式会社三井住友銀行

      住所又は本店所在地                      〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目1番2号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成8年6月6日
      代表者氏名                      髙島 誠

      代表者役職                      頭取

      事業内容                      銀行業

       ④【事務上の連絡先】

      事務上の連絡先及び担当者名                      財務企画部 政策投資室 栗原 崇
                            03(4333)4830

      電話番号
     (2)【保有目的】

      政策保有目的
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   136,300

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

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      株券信託受益証券
      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   136,300

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            136,300
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           7,253,500
                            V
      ( 平成29年5月23日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.88
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.88
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      該当事項なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             59,972
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

                                                             59,972

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
                                  8/10


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    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    SMBC日興証券株式会社
     (2)    株式会社 三井住友銀行
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   255,000

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                   693,600                -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   948,600

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            948,600
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U                                693,600
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           7,253,500
                            V
      ( 平成29年5月23日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             11.94
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             12.17
      株券等保有割合(%)
                                  9/10

                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                          812,300                   10.22

      SMBC日興証券株式会社
                                          136,300                    1.88

      株式会社 三井住友銀行
                                          948,600                   11.94

               合計
                                 10/10

















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