メリルリンチ日本証券株式会社 変更報告書

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                                                  メリルリンチ日本証券株式会社(E06477)
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    【表紙】
    【提出書類】                   変更報告書 No5
    【根拠条文】                   法第27条の26第2項第3号
    【提出先】                   関東財務局長
    【氏名又は名称】                   メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役社長 瀬口 二郎
    【住所又は本店所在地】                   東京都中央区日本橋1丁目4番1号日本橋一丁目三井ビルディング
    【報告義務発生日】                   平成29年2月27日
    【提出日】                   平成29年3月6日
    【提出者及び共同保有者の総数                   3
    (名)】
    【提出形態】                   連名
    【変更報告書提出事由】                   株券等保有割合が1%以上変動した事、担保契約等重要な契約に1%以上の変更
                        があった事
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    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      株式会社 アウトソーシング
                            2427

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京証券取引所

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人   (株式会社)
      個人・法人の別
                            メリルリンチ・インターナショナル(Merrill                     Lynch   International)

      氏名又は名称
                            2,King    Edward    Street,    London,EC1A      1HQ,United      Kingdom

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和63年11月2日
                            アレグザンダー・ウィルモット=シットウェル                      (Alexander      Wilmot-Sitwell)

      代表者氏名
      代表者役職                      会長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

      事務上の連絡先及び担当者名                      メリルリンチ日本証券株式会社 コンプライアンス 宇藤 康浩
                            03-6225-8497

      電話番号
     (2)【保有目的】

      金融商品取引業務及び株券貸借取引による保有
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                   144,278
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   144,278

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                                                               0
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                               0
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            144,278
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                               0
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           17,988,000
                            V
      ( 平成29年1月31日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              0.80
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.91
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日        株券等の種類         数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別             単価
                           1,600     0.01

      平成28年12月28日           普通株券                   市場内           取得
                           1,200     0.01

      平成28年12月28日           普通株券                   市場内           処分
                          15,000      0.08

      平成28年12月28日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                            400    0.00

      平成28年12月29日           普通株券                   市場内           取得
                           4,900     0.03

      平成28年12月29日           普通株券                   市場内           処分
                           3,500     0.02

      平成28年12月30日           普通株券                   市場内           取得
                           2,500     0.01

      平成28年12月30日           普通株券                   市場内           処分
                           1,200     0.01

      平成29年1月4日           普通株券                   市場内           取得
                                  3/17


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                           8,000     0.04
      平成29年1月4日           普通株券                   市場内           処分
                           4,300     0.02

      平成29年1月4日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                          15,000      0.08

      平成29年1月4日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
                           4,200     0.02

      平成29年1月5日           普通株券                   市場内           取得
                            700    0.00

      平成29年1月5日           普通株券                   市場内           処分
                           3,600     0.02

      平成29年1月6日           普通株券                   市場内           取得
                           2,900     0.02

      平成29年1月6日           普通株券                   市場内           処分
                          18,100      0.10

      平成29年1月6日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                          18,100      0.10

      平成29年1月6日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
                           2,300     0.01

      平成29年1月10日           普通株券                   市場内           取得
                           9,800     0.05

      平成29年1月10日           普通株券                   市場内           処分
                            100    0.00

      平成29年1月10日           普通株券                   市場外           取得            3,749.5円
                             46    0.00

      平成29年1月10日           普通株券                   市場外           取得             3,700円
                             13    0.00

      平成29年1月10日           普通株券                   市場外           取得             3,795円
                          10,000      0.06

      平成29年1月10日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                            600    0.00

      平成29年1月11日           普通株券                   市場内           取得
                            700    0.00

      平成29年1月11日           普通株券                   市場内           処分
                             57    0.00

      平成29年1月11日           普通株券                   市場外           取得             3,750円
                           3,000     0.02

      平成29年1月12日           普通株券                   市場内           処分
                           2,800     0.02

      平成29年1月12日           普通株券                   市場内           取得
                           2,900     0.02

      平成29年1月13日           普通株券                   市場内           処分
                           2,800     0.02

      平成29年1月13日           普通株券                   市場内           取得
                          30,000      0.17

      平成29年1月13日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                          36,700      0.20

      平成29年1月13日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
      平成29年1月16日           普通株券          1,700     0.01    市場内           処分

                           1,400     0.01

      平成29年1月16日           普通株券                   市場内           取得
                           1,800     0.01

      平成29年1月17日           普通株券                   市場内           処分
                           1,600     0.01

      平成29年1月17日           普通株券                   市場内           取得
                             99    0.00

      平成29年1月17日           普通株券                   市場外           取得             3,725円
                           2,500     0.01

      平成29年1月18日           普通株券                   市場内           処分
                           6,100     0.03

      平成29年1月18日           普通株券                   市場内           取得
                           3,000     0.02

      平成29年1月19日           普通株券                   市場内           取得
                           2,400     0.01

      平成29年1月19日           普通株券                   市場内           処分
                           1,500     0.01

      平成29年1月20日           普通株券                   市場内           取得
                           4,100     0.02

      平成29年1月20日           普通株券                   市場内           処分
                                  4/17


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                           2,800     0.02
      平成29年1月23日           普通株券                   市場内           取得
                           1,800     0.01

      平成29年1月23日           普通株券                   市場内           処分
                           1,700     0.01

      平成29年1月24日           普通株券                   市場内           取得
                           1,300     0.01

      平成29年1月24日           普通株券                   市場内           処分
                           3,900     0.02

      平成29年1月25日           普通株券                   市場内           取得
                           1,200     0.01

      平成29年1月25日           普通株券                   市場内           処分
                           1,800     0.01

      平成29年1月26日           普通株券                   市場内           取得
                           7,900     0.04

      平成29年1月26日           普通株券                   市場内           処分
                           2,500     0.01

      平成29年1月27日           普通株券                   市場内           取得
                           2,100     0.01

      平成29年1月27日           普通株券                   市場内           処分
                           1,200     0.01

      平成29年1月30日           普通株券                   市場内           取得
                           1,100     0.01

      平成29年1月30日           普通株券                   市場内           処分
                           1,000     0.01

      平成29年1月31日           普通株券                   市場内           取得
                           3,500     0.02

      平成29年1月31日           普通株券                   市場内           処分
                           1,800     0.01

      平成29年2月1日           普通株券                   市場内           取得
                           4,300     0.02

      平成29年2月1日           普通株券                   市場内           処分
                             20    0.00

      平成29年2月1日           普通株券                   市場外           処分             3,790円
                            300    0.00

      平成29年2月2日           普通株券                   市場内           処分
                           4,300     0.02

      平成29年2月2日           普通株券                   市場内           取得
                           1,800     0.01

      平成29年2月3日           普通株券                   市場内           処分
                            700    0.00

      平成29年2月3日           普通株券                   市場内           取得
                           3,700     0.02

      平成29年2月3日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
                           1,400     0.01

      平成29年2月6日           普通株券                   市場内           処分
                           3,000     0.02

      平成29年2月6日           普通株券                   市場内           取得
      平成29年2月7日           普通株券          1,800     0.01    市場内           処分

                            700    0.00

      平成29年2月7日           普通株券                   市場内           取得
                            500    0.00

      平成29年2月8日           普通株券                   市場内           処分
                           2,400     0.01

      平成29年2月8日           普通株券                   市場内           取得
                            500    0.00

      平成29年2月9日           普通株券                   市場内           処分
                           2,700     0.02

      平成29年2月9日           普通株券                   市場内           取得
                            900    0.01

      平成29年2月10日           普通株券                   市場内           処分
                           6,200     0.03

      平成29年2月10日           普通株券                   市場内           取得
                           7,500     0.04

      平成29年2月13日           普通株券                   市場内           取得
                            900    0.01

      平成29年2月13日           普通株券                   市場内           処分
                           3,100     0.02

      平成29年2月14日           普通株券                   市場内           取得
                                  5/17


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                           2,200     0.01
      平成29年2月14日           普通株券                   市場内           処分
                          17,300      0.10

      平成29年2月15日           普通株券                   市場内           取得
                           2,600     0.01

      平成29年2月15日           普通株券                   市場内           処分
                          221,000      1.23

      平成29年2月15日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                           2,500     0.01

      平成29年2月16日           普通株券                   市場内           取得
                           2,900     0.02

      平成29年2月16日           普通株券                   市場内           処分
                          14,600      0.08

      平成29年2月16日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                           4,200     0.02

      平成29年2月17日           普通株券                   市場内           取得
                           1,700     0.01

      平成29年2月17日           普通株券                   市場内           処分
                           1,600     0.01

      平成29年2月20日           普通株券                   市場内           取得
                           5,100     0.03

      平成29年2月20日           普通株券                   市場内           処分
                            100    0.00

      平成29年2月20日           普通株券                   市場外           処分             3,714円
                            100    0.00

      平成29年2月20日           普通株券                   市場外           処分            3,696.5円
                            100    0.00

      平成29年2月20日           普通株券                   市場外           処分            3,730.5円
                           1,000     0.01

      平成29年2月21日           普通株券                   市場内           取得
                           1,400     0.01

      平成29年2月21日           普通株券                   市場内           処分
                           1,000     0.01

      平成29年2月22日           普通株券                   市場内           取得
                           2,500     0.01

      平成29年2月22日           普通株券                   市場内           処分
                          37,700      0.21

      平成29年2月22日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
                          37,700      0.21

      平成29年2月22日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                            900    0.01

      平成29年2月23日           普通株券                   市場内           取得
                            800    0.00

      平成29年2月23日           普通株券                   市場内           処分
                           9,000     0.05

      平成29年2月24日           普通株券                   市場内           取得
                           1,300     0.01

      平成29年2月24日           普通株券                   市場内           処分
      平成29年2月24日           普通株券          16,000      0.09    市場外           処分           株券貸借取引

                           1,800     0.01

      平成29年2月27日           普通株券                   市場内           取得
                           3,600     0.02

      平成29年2月27日           普通株券                   市場内           処分
                          218,300      1.21

      平成29年2月27日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      株券貸借取引契約; 借入107,900株(海外機関投資家;81,000株、メリルリンチ日本証券株式会社:26,900株)、貸付
      93,500株(海外機関投資家;93,500株)
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                            133,259
      自己資金額(W)(千円)
                                                               0

      借入金額計(X)(千円)
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                                                               0
      その他金額計(Y)(千円)
      上記(Y)の内訳

                                                            133,259

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当なし

     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
      個人・法人の別                      法人   (株式会社)
      氏名又は名称                      メリルリンチ日本証券株式会社

      住所又は本店所在地                      東京都中央区日本橋1丁目4番1号日本橋一丁目三井ビルディング

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成10年2月26日
      代表者氏名                      瀬口 二郎

      代表者役職                      代表取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

      事務上の連絡先及び担当者名                      メリルリンチ日本証券株式会社 コンプライアンス 宇藤 康浩
                            03-6225-8497

      電話番号
     (2)【保有目的】

      金融商品取引業務及び株券貸借取引による保有
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
                                  7/17


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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   26,900

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                  1,661,000                 -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  1,687,900

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                                                               0
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                             26,900
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           1,661,000
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           1,661,000
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           17,988,000
                            V
      ( 平成29年1月31日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              8.45
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              9.18
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日        株券等の種類          数量      割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別            単価
                                                           第三者割当

                                                          (一新株予約
                 第17回新株予
                          2,268,000       11.54                         権当り37,500
      平成29年1月6日                               市場外          取得
                 約権証券
                                                          円。左記数量
                                                          は株数換算)
                                  8/17



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                                                           第三者割当
                                                          (一新株予約
                 第18回新株予
                           523,000      2.66                          権当り500
      平成29年1月6日                               市場外          取得
                 約権証券
                                                          円。左記数量
                                                          は株数換算)
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年1月12日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年1月12日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,375円
                           20,000      0.10

      平成29年1月12日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           50,000      0.25
      平成29年1月13日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           50,000      0.25
      平成29年1月13日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,335円
                           50,000      0.25

      平成29年1月13日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年1月16日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年1月16日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,393円
                           20,000      0.10

      平成29年1月16日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年1月17日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年1月17日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,371円
                           40,000      0.20

      平成29年1月17日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           110,000      0.56
      平成29年1月18日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           110,000      0.56
      平成29年1月18日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,353円
                           110,000      0.56

      平成29年1月18日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           80,000      0.41
      平成29年1月19日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           80,000      0.41
      平成29年1月19日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,398円
                           80,000      0.41

      平成29年1月19日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年1月20日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年1月20日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,483円
                           40,000      0.20

      平成29年1月20日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           50,000      0.25
      平成29年1月23日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                  9/17


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                                                          新株予約権行
                           50,000      0.25
      平成29年1月23日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,551円
                           50,000      0.25

      平成29年1月23日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年1月24日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年1月24日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,528円
                           10,000      0.05

      平成29年1月24日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           70,000      0.36
      平成29年1月25日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           70,000      0.36
      平成29年1月25日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,497円
                           70,000      0.36

      平成29年1月25日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年1月26日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

      平成29年1月26日           普通株券          10,000      0.05    市場外          取得
                                                          使、3,351円
                           10,000      0.05

      平成29年1月26日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年1月27日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年1月27日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,474円
                           20,000      0.10

      平成29年1月27日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年1月30日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年1月30日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,461円
                           10,000      0.05

      平成29年1月30日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月2日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月2日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,335円
                           10,000      0.05

      平成29年2月2日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           30,000      0.15
      平成29年2月3日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           30,000      0.15
      平成29年2月3日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,285円
                           30,000      0.15

      平成29年2月3日           普通株券                    市場内          処分
                            1,400     0.01

      平成29年2月3日           普通株券                    市場外          取得          株券貸借取引
                            1,400     0.01

      平成29年2月3日           普通株券                    市場外          処分          株券貸借取引
                                 10/17


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                 第17回新株予                                         新株予約権行
                           40,000      0.20
      平成29年2月6日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年2月6日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,245円
                           40,000      0.20

      平成29年2月6日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月7日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月7日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,290円
                           10,000      0.05

      平成29年2月7日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月8日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月8日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,231円
                           10,000      0.05

      平成29年2月8日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

      平成29年2月9日                     40,000      0.20    市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年2月9日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,267円
                           40,000      0.20

      平成29年2月9日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           60,000      0.31
      平成29年2月10日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           60,000      0.31
      平成29年2月10日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,254円
                           60,000      0.31

      平成29年2月10日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年2月13日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           40,000      0.20
      平成29年2月13日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,317円
                           40,000      0.20

      平成29年2月13日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           60,000      0.31
      平成29年2月14日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           60,000      0.31
      平成29年2月14日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,330円
                           60,000      0.31

      平成29年2月14日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           160,000      0.81
      平成29年2月15日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           160,000      0.81
      平成29年2月15日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,326円
                           160,000      0.81

      平成29年2月15日           普通株券                    市場内          処分
                           37,000      0.19

      平成29年2月15日           普通株券                    市場内          取得          株券貸借取引
                                 11/17


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                                                              変更報告書
                 第17回新株予                                         新株予約権行
                           10,000      0.05
      平成29年2月16日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月16日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,434円
                           10,000      0.05

      平成29年2月16日           普通株券                    市場内          処分
                            1,400     0.01

      平成29年2月16日           普通株券                    市場外          処分          株券貸借取引
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月17日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月17日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,375円
                           10,000      0.05

      平成29年2月17日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年2月20日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年2月20日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,362円
                           20,000      0.10

      平成29年2月20日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月21日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           10,000      0.05
      平成29年2月21日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,362円
                           10,000      0.05

      平成29年2月21日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年2月23日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年2月23日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,312円
                           20,000      0.10

      平成29年2月23日           普通株券                    市場内          処分
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           50,000      0.25
      平成29年2月24日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           50,000      0.25
      平成29年2月24日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,335円
                           50,000      0.25

      平成29年2月24日           普通株券                    市場内          処分
                           16,000      0.08

      平成29年2月24日           普通株券                    市場外          処分          株券貸借取引
                 第17回新株予                                         新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年2月27日                               市場外          処分
                 約権証券                                              使
                                                          新株予約権行

                           20,000      0.10
      平成29年2月27日           普通株券                    市場外          取得
                                                          使、3,398円
                           20,000      0.10

      平成29年2月27日           普通株券                    市場内          処分
                           15,000      0.08

      平成29年2月27日           普通株券                    市場外          処分          株券貸借取引
                                 12/17



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                                                              変更報告書
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
      発行会社は、2年間の行使可能期間中において本新株予約権の全部又は一部について、提出者が行使することができない期間
      を指定できる権利(以下、「停止指定」といいます。)を有しています。一方で第17回新株予約権証券については、提出者に
      一定数までの行使を強制する権利(以下、「行使指定」といいます。)を有しています(ただし指定数、間隔等には一定の限
      度があります。また、発行会社の株価が一定水準を下回る場合、発行会社に未公表の重要事実がある場合等の一定の場合には
      行使指定を行うことはできません。発行会社が行使指定を行った場合には、その都度開示されます。なお、第18回新株予約権
      証券については行使指定はございません。)。提出者と発行会社は、日本証券業協会規則等の定めに基づき、行使を制限する
      よう措置も講じております。
      株券貸借取引契約; 借入26,900株(国内金融商品取引業者;16,000株、国内機関投資家;10,900株)、貸付26,900株(メリ

      ルリンチ・インターナショナル)
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             42,937
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)                                                          0

      その他金額計(Y)(千円)                                                          0

      上記(Y)の内訳

                                                             42,937

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当なし

     3【提出者(大量保有者)/3】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人   (株式会社)
      個人・法人の別
                            メリルリンチ・ピアース・フェナー・アンド・スミス・インコーポレーテッ

      氏名又は名称
                            ド(Merrill      Lynch,    Pierce    Fenner    & Smith   Incorporated)
                            ▶ World   Financial     Center    New  York,   New  York   10080,    USA

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

                                 13/17


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                                                              変更報告書
       ③【法人の場合】
      設立年月日                      昭和33年11月10日
      代表者氏名                      トム・モンタグ

                            CEO

      代表者役職
      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

      事務上の連絡先及び担当者名                      メリルリンチ日本証券株式会社 コンプライアンス 宇藤 康浩
                            03-6225-8497

      電話番号
     (2)【保有目的】

      株券貸借取引による保有
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                      0

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                      0

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                                                               0
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                               0
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                               0
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                               0
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
                                 14/17


                                                           EDINET提出書類
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                                                              変更報告書
       ②【株券等保有割合】
      発行済株式等総数(株・口)
                                                           17,988,000
                            V
      ( 平成29年1月31日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                               0
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                               0
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日        株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別             単価
                          10,000      0.06

      平成29年1月10日           普通株券                   市場外           取得           株券貸借取引
                          30,000      0.17

      平成29年2月27日           普通株券                   市場外           処分           株券貸借取引
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      該当事項なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                               0
      自己資金額(W)(千円)
                                                               0

      借入金額計(X)(千円)
                                                               0

      その他金額計(Y)(千円)
      上記(Y)の内訳

                                                               0

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当なし

    第3【共同保有者に関する事項】

     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    メリルリンチ・インターナショナル(Merrill                     Lynch   International)
     (2)    メリルリンチ日本証券株式会社
     (3)    メリルリンチ・ピアース・フェナー・アンド・スミス・インコーポレーテッド(Merrill                                         Lynch,    Pierce    Fenner    & Smith
     Incorporated)
                                 15/17



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                                                              変更報告書
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   171,178

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                  1,661,000                 -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  1,832,178

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                                                               0
                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                             26,900
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           1,805,278
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           1,661,000
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           17,988,000
                            V
      ( 平成29年1月31日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              9.19
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             10.92
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
      メリルリンチ・インターナショナル

                                          144,278                    0.80
      (Merrill     Lynch   International)
                                         1,661,000                     8.45

      メリルリンチ日本証券株式会社
                                 16/17



                                                           EDINET提出書類
                                                  メリルリンチ日本証券株式会社(E06477)
                                                              変更報告書
      メリルリンチ・ピアース・フェナー・アン
      ド・スミス・インコーポレーテッド
                                             0                  0
      (Merrill     Lynch,    Pierce    Fenner    & Smith
      Incorporated)
                                         1,805,278                     9.19

               合計
                                 17/17



















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