SMBC日興証券株式会社 変更報告書

このエントリーをはてなブックマークに追加

変更報告書 変更

提出日:

提出者:SMBC日興証券株式会社

提出先:株式会社ASJ

カテゴリ:変更報告書

PDFビューワー表示

                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.1
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社 取締役社長 清水 喜彦
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     平成28年10月25日
    【提出日】                     平成28年11月1日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     保有株券等の内訳の1%以上の変更
                                 1/9
















                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
                            株式会社ASJ
      発行者の名称
                            2351

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                            〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成21年6月15日
      代表者氏名                      清水 喜彦

      代表者役職                      取締役社長

      事業内容                      金融商品取引業

       ④【事務上の連絡先】

                            売買管理部      桑村 俊介
      事務上の連絡先及び担当者名
                            03(3283)5219

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                 2/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
                                    8,300
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                  1,407,500                 -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  1,415,800

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           1,415,800
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           1,407,500
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           7,253,500
                            V
      ( 平成28年10月25日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             16.35
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             17.14
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
                            6,900      0.08

      平成28年9月15日           普通株券                     市場内            処分
                           40,000      0.46

      平成28年9月15日           普通株券                     市場外            取得            貸借
                            6,900      0.08

      平成28年9月16日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            6,900      0.08                             418

      平成28年9月16日           普通株券                     市場外            取得
                            1,800      0.02

      平成28年9月16日           普通株券                     市場内            処分
                            1,800      0.02

      平成28年9月20日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            1,800      0.02                             409

      平成28年9月20日           普通株券                     市場外            取得
                            2,900      0.03

      平成28年9月20日           普通株券                     市場内            処分
                                 3/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
                            2,900      0.03
      平成28年9月21日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            2,900      0.03                             412

      平成28年9月21日           普通株券                     市場外            取得
                            1,500      0.02

      平成28年9月21日           普通株券                     市場内            処分
                           40,000      0.46

      平成28年9月21日           普通株券                     市場外            処分            貸借
                           40,000      0.46

      平成28年9月21日           普通株券                     市場外            取得            貸借
                            1,500      0.02

      平成28年9月23日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            1,500      0.02                             416

      平成28年9月23日           普通株券                     市場外            取得
                            2,500      0.03

      平成28年9月23日           普通株券                     市場内            処分
                            2,500      0.03

      平成28年9月26日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            2,500      0.03                             416

      平成28年9月26日           普通株券                     市場外            取得
                            2,000      0.02

      平成28年9月30日           普通株券                     市場内            処分
                            2,000      0.02

      平成28年10月3日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            2,000      0.02                             425

      平成28年10月3日           普通株券                     市場外            取得
                            2,500      0.03

      平成28年10月3日           普通株券                     市場内            処分
                            2,500      0.03

      平成28年10月4日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            2,500      0.03                             422

      平成28年10月4日           普通株券                     市場外            取得
                             500     0.01

      平成28年10月4日           普通株券                     市場内            処分
                             500     0.01

      平成28年10月5日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                             500     0.01                             417

      平成28年10月5日           普通株券                     市場外            取得
                            2,500      0.03

      平成28年10月5日           普通株券                     市場内            処分
                            2,500      0.03

      平成28年10月6日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            2,500      0.03                             415

      平成28年10月6日           普通株券                     市場外            取得
                            2,500      0.03

      平成28年10月6日           普通株券                     市場内            処分
                            2,500      0.03

      平成28年10月7日           新株予約権                     市場外            処分            行使
      平成28年10月7日           普通株券           2,500      0.03    市場外            取得             420

                            1,500      0.02

      平成28年10月7日           普通株券                     市場内            処分
                            1,500      0.02

      平成28年10月11日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            1,500      0.02                             414

      平成28年10月11日           普通株券                     市場外            取得
                            2,000      0.02

      平成28年10月11日           普通株券                     市場内            処分
                            2,000      0.02

      平成28年10月12日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            2,000      0.02                             413

      平成28年10月12日           普通株券                     市場外            取得
                             900     0.01

      平成28年10月12日           普通株券                     市場内            処分
                             900     0.01

      平成28年10月13日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                             900     0.01                             420

      平成28年10月13日           普通株券                     市場外            取得
                            1,900      0.02

      平成28年10月13日           普通株券                     市場内            処分
                                 4/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
                            1,900      0.02
      平成28年10月14日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            1,900      0.02                             426

      平成28年10月14日           普通株券                     市場外            取得
                            2,400      0.03

      平成28年10月14日           普通株券                     市場内            処分
                            6,400      0.07

      平成28年10月17日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            6,400      0.07                             462

      平成28年10月17日           普通株券                     市場外            取得
                            9,900      0.11

      平成28年10月17日           普通株券                     市場内            処分
                            5,900      0.07

      平成28年10月18日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            5,900      0.07                             432

      平成28年10月18日           普通株券                     市場外            取得
                           14,700      0.17

      平成28年10月18日           普通株券                     市場内            処分
                           14,700      0.17

      平成28年10月19日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           14,700      0.17                             426

      平成28年10月19日           普通株券                     市場外            取得
                           15,300      0.18

      平成28年10月19日           普通株券                     市場内            処分
                           15,300      0.18

      平成28年10月20日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                           15,300      0.18                             422

      平成28年10月20日           普通株券                     市場外            取得
                            8,000      0.09

      平成28年10月20日           普通株券                     市場内            処分
                            8,000      0.09

      平成28年10月21日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            8,000      0.09                             423

      平成28年10月21日           普通株券                     市場外            取得
                            3,900      0.05

      平成28年10月21日           普通株券                     市場内            処分
                            3,900      0.05

      平成28年10月24日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            3,900      0.05                             444

      平成28年10月24日           普通株券                     市場外            取得
                           18,400      0.21

      平成28年10月24日           普通株券                     市場内            処分
                            6,400      0.07

      平成28年10月25日           新株予約権                     市場外            処分            行使
                            6,400      0.07                             418

      平成28年10月25日           普通株券                     市場外            取得
                           20,100      0.23

      平成28年10月25日           普通株券                     市場内            処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      発行会社である株式会社ASJと新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権証券(発行時:
      15,000個)について、発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、一定の場合を除き平成28年6月8日から平成30年6月30日の期
      間は発行会社による事前の行使要請なしに当該新株予約権を行使しないことを約している。
      株券貸借取引契約により、丸山治昭氏から40,000株借り入れている。
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             4,898
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

      上記(Y)の内訳

                                                             4,898

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
                                 5/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
       ②【借入金の内訳】
                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
      該当事項なし

       ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
      該当事項なし

     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      株式会社三井住友銀行

      住所又は本店所在地                      〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目1番2号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成8年6月6日
      代表者氏名                      國部 毅

      代表者役職                      頭取

      事業内容                      銀行業

       ④【事務上の連絡先】

      事務上の連絡先及び担当者名                      財務企画部 政策投資室 栗原 崇
                            03(4333)4830

      電話番号
     (2)【保有目的】

      政策投資目的
     (3)【重要提案行為等】

      該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                 6/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
                                   136,300
      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   136,300

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            136,300
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           7,253,500
                            V
      ( 平成28年10月25日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.88
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.88
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      該当事項なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
                                                             59,972
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

      その他金額計(Y)(千円)

                                 7/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
      上記(Y)の内訳
                                                             59,972

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    SMBC日興証券株式会社
     (2)    株式会社 三井住友銀行
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   144,600

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                  1,407,500                 -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  1,552,100

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           1,552,100
                            T
      (O+P+Q-R-S)
                                 8/9


                                                           EDINET提出書類
                                                    SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                              変更報告書
      保有潜在株券等の数
                                                           1,407,500
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           7,253,500
                            V
      ( 平成28年10月25日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             17.92
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             18.70
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                         1,415,800                    16.35

      SMBC日興証券株式会社
                                          136,300                    1.88

      株式会社 三井住友銀行
                                         1,552,100                    17.92

               合計
                                 9/9













PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。