好配当優良株ジャパン・オープン 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出日:

提出者:好配当優良株ジャパン・オープン

カテゴリ:有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                                     三菱UFJ投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                        有価証券届出書

      【提出先】                        関東財務局長殿

      【提出日】                        平成27年6月15日

                              三菱UFJ投信株式会社

                              (平成27年7月1日より、三菱UFJ国際投信株式会
      【発行者名】
                              社(予定))
      【代表者の役職氏名】                        取締役社長  金上 孝

                              東京都千代田区丸の内一丁目4番5号

                              (平成27年7月1日より、東京都千代田区有楽町一丁
      【本店の所在の場所】
                              目12番1号(予定))
                              井上 靖

      【事務連絡者氏名】
                              (平成27年7月1日より、伊藤 晃(予定))
                              03-6250-4740

      【電話番号】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投

                              好配当優良株ジャパン・オープン
      資信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投

                              上限1兆円
      資信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                        該当ありません

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     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

        好配当優良株ジャパン・オープン
        (以下「ファンド」といいます。)
        三菱UFJ投信株式会社(平成27年7月1日より三菱UFJ国際投信株式会社となります(予

        定)。以下、新会社名を記載します。)が設定・運用する以下の証券投資信託を総称して「日本
        株セレクション」、また、各々を「各ファンド」という場合があります。(なお、今後、各ファ
        ンドは、追加される場合があります。)
                各ファンドの名称
          中小型成長株ジャパン・オープン
          好配当優良株ジャパン・オープン
          成長株ジャパン・オープン
          割安株ジャパン・オープン
          マネー・プール・ファンドⅥ
     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

        追加型証券投資信託の振替内国投資信託受益権です。
        ファンドの委託者である三菱UFJ国際投信株式会社の依頼により、信用格付業者から提供さ
        れ、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供さ
        れる予定の信用格付はありません。
        ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(以下「社振法」といいます。)の規定
        の適用を受けることとし、受益権の帰属は、後述の「(11)                                振替機関に関する事項」に記載の振
        替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」を
        いい、振替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録され
        ることにより定まります(以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を
        「振替受益権」といいます。)。委託者は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受
        益権を表示する受益証券を発行しません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

        1兆円を上限とします。
     (4)【発行(売出)価格】

                         *
        取得申込みの受付日の基準価額                  とします。
        なお、原則として午後3時までに、取得申込みが行われ、かつ当該取得申込みに係る販売会社所
        定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。
        * 「基準価額」とは、ファンドの資産総額から負債総額を控除した金額(純資産総額)をその
           ときの受益権総口数で除した1口当たりの純資産額をいいます。(ただし、便宜上1万口当
           たりに換算した価額で表示することがあります。)
           基準価額は、組入れる有価証券等の値動き等により日々変動します。
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        基準価額の照会先は、販売会社または以下の通りです。
         三菱UFJ国際投信株式会社(信託契約に係る委託者であり、以下「委託会社」という場合が
         あります。)
          電話番号:0120-759311(フリーダイヤル)
         (受付時間は営業日の午前9時~午後5時)
          ホームページ        アドレス:http://www.am.mufg.jp/
                                 (平成27年7月1日現在(予定)、以下同じ。)

     (5)【申込手数料】

        申込手数料は、取得申込みの受付日の基準価額に、3.24%(税抜3.00%)を上限として、販売会
        社がそれぞれ別に定める率を乗じて得た額とします。申込手数料は消費税および地方消費税(以
        下「消費税等」といいます。)相当額を含みます。
        「自動けいぞく投資コース」(販売会社により名称が異なる場合があります。以下同じ。)に係
        る収益分配金の再投資による取得申込みについては、無手数料とします。
        申込手数料の照会先は販売会社となります。
     (6)【申込単位】

        販売会社が定める単位(当初元本1口=1円)
        ただし、「自動けいぞく投資コース」に係る収益分配金の再投資による取得申込みについては、
        1口単位とします。
        申込単位の照会先は販売会社となります。
     (7)【申込期間】

        平成27年7月1日から平成27年7月23日までです。
        ただし、取得の申込みの受付は、日本における販売会社の営業日に限り行われます。
         㬰u㎏뱧ᾕ錰漰Œ䶊ᡧᾕ鍽䉎虒䴰歧ॏꆊ㱒㡜䩑辶鉣큑侮夰謰匰栰欰蠰挰晦뀰唰谰譎衛騰
           す。
     (8)【申込取扱場所】

        販売会社で申込みの取扱いを行います。
        販売会社の照会先は以下の通りです。
         三菱UFJ国際投信株式会社
          電話番号:0120-759311(フリーダイヤル)
         (受付時間は営業日の午前9時~午後5時)
          ホームページ        アドレス:http://www.am.mufg.jp/
     (9)【払込期日】

                      *
        取得申込者は、申込代金              を販売会社が指定する期日までに払込むものとします。
        * 申込代金は、申込金額(取得申込みの受付日の基準価額に申込口数を乗じて得た額)に、申
           込手数料(消費税等相当額を含みます。)を加算した額です。
        各取得申込受付日の発行価額の総額は、追加信託が行われる日に委託会社の指定する口座を経由
        して、三菱UFJ信託銀行株式会社(信託契約に係る受託者であり、以下「受託会社」といいま
        す。)の指定するファンドに係る口座に払込まれます。
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     (10)【払込取扱場所】
        前記「(8)申込取扱場所」に同じです。
        申込代金は取得の申込みを行った販売会社へ払込むものとします。
     (11)【振替機関に関する事項】

        株式会社証券保管振替機構
     (12)【その他】

        ① 申込みの方法
           ・取得の申込みは、申込期間において、原則として販売会社の営業日の午後3時までに、販
            売会社所定の方法で行われます。取得申込みが行われ、かつ当該取得申込みに係る販売会
            社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。
           ・取得の申込みのときに「分配金受取コース」(販売会社により名称が異なる場合がありま
            す。以下同じ。)または「自動けいぞく投資コース」のどちらかを選択することとなりま
            す。(原則として、コースを途中で変更することはできません。)
            販売会社によっては、どちらか一方のみの取扱いとなる場合があります。(取扱いコース
            の照会先は販売会社となります。)
            「自動けいぞく投資コース」を選択する場合には、初回の取得申込みのときに販売会社と
                               *
            の間で、「自動けいぞく投資約款                    」に基づく契約の締結等の諸手続きが必要となりま
            す。
            * 販売会社によっては、当該契約または規定について、同様の権利義務関係を規定する
              名称の異なる契約または規定を使用することがあります。
                                                          ;
           ・販売会社によっては、日本株セレクションを構成する各ファンド間でスイッチング                                               の取
            扱いを行う場合があります。
             ※ スイッチングとは、日本株セレクションを構成する各ファンドを換金した受取金額を
              もって当該換金の請求日に別の各ファンドの取得申込みを行うことをいいます。
           ・販売会社によっては、日本株セレクションを構成する各ファンドのうち、一部のファンド
            のみの取扱いとなる場合があります。くわしくは販売会社にご確認ください。
        ② 日本以外の地域における発行
           該当事項はありません。
        ③ その他留意事項
           a.金融商品取引所(金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商
             品取引法第2条第8項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。)
             等における取引の停止、外国為替取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、
             取得申込みの受付を中止することおよびすでに受付けた取得の申込みの受付を取消すこ
             とがあります。
           b.申込代金には利息をつけません。
           c.振替受益権について
             ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、前記「(11)                                    振替機関に関する事
             項」に記載の振替機関の振替業に係る業務規程等の規則にしたがって取扱われるものと
             します。
             ファンドの収益分配金、償還金、換金代金は、社振法および前記「(11)                                        振替機関に関
             する事項」に記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
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             (参考)
             投資信託振替制度においては、ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシ
             ステムにて管理します。ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳
             簿(「振替口座簿」といいます。)への記載・記録によって行われますので、受益証券
             は発行されません。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

        ① ファンドの目的
                        *
           ファミリーファンド方式              により、信託財産の成長を目指して運用を行います。
           * ファミリーファンド方式とは、受益者から投資された資金をまとめた投資信託をベビー
             ファンドとし、その資金の全部または一部をマザーファンドに投資して、マザーファン
             ドにおいて実質的な運用を行う仕組みです。
          * 「ジャパン株式インカム マザーファンド」については、以下「マザーファンド」とい






             う場合があります。
        ② 信託金の限度額
           3,000億円です。
           * 委託会社は、受託会社と合意のうえ、信託金の限度額を変更することができます。
        ③ 基本的性格
           一般社団法人投資信託協会による商品分類および属性区分は、以下の通りです。
           商品分類表

                                              投資対象資産
             単位型・追加型の別                  投資対象地域
                                          (収益の源泉となる資産)
                               国  内                株  式

               単位型投信
                                               債  券
                                              不動産投信

                               海  外
               追加型投信
                                              その他資産
                                               資産複合

                               内  外
           (注)該当する部分を網掛け表示しています。
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     該当する商品分類の定義について
     追加型投信         一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産ととも
              に運用されるファンドをいう。
     国 内         目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国
              内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     株 式         目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株
              式を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     属性区分表

         投資対象資産
                        決算頻度            投資対象地域               投資形態
       (実際の組入資産)
     株式

                     年1回
                                 グローバル
      一般
      大型株
                                 日本
                     年2回
      中小型株
                                 北米
                                                ファミリー
                     年4回
     債券
                                 欧州
                                                ファンド
      一般
                     年6回(隔月)
      公債
                                 アジア
      社債
                     年12回(毎月)
      その他債券
                                 オセアニア
      クレジット属性
                     日々
                                 中南米
     不動産投信
                     その他
                                                ファンド・オブ・
                                 アフリカ
     その他資産
                                                ファンズ
     (投資信託証券
                                 中近東(中東)
     (株式 一般))
                                 エマージング
     資産複合
     (注)該当する部分を網掛け表示しています。

     該当する属性区分の定義について

     その他資産
                                                   ※
               投資信託証券(マザーファンド)を通じて、主として株式(一般                                    )に投資する。
     (投資信託証券
                          *1        *2
                ※一般とは、大型株            、中小型株        属性にあてはまらない全てのものをいう。
     (株式 一般))
     年4回          目論見書又は投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいう。
     日 本
               目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉
               とする旨の記載があるものをいう。
     ファミリー          目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにの
     ファンド          み投資されるものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
     *1 大型株・・・目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるも
                のをいう。
     *2 中小型株・・目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載がある
                ものをいう。
     

       ページ(http://www.toushin.or.jp)より確認してください。
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        ④ ファンドの特色
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     (2)【ファンドの沿革】
        平成24年5月18日 証券投資信託契約締結、設定、運用開始
        平成27年7月1日 ファンドの委託会社としての業務を国際投信投資顧問株式会社から
                   三菱UFJ国際投信株式会社に承継(予定)
     (3)【ファンドの仕組み】

        ① ファンドの仕組み
        ② 委託会社およびファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割








           a.委託会社(三菱UFJ国際投信株式会社)
             ファンドの運用指図、運用報告書の作成等を行います。
           b.受託会社(三菱UFJ信託銀行株式会社、再信託受託会社:日本マスタートラスト信託
             銀行株式会社)
             ファンドの財産の保管および管理等を行います。
           c.販売会社
             受益権の募集の取扱い、一部解約の実行の請求の受付、収益分配金の再投資ならびに収
             益分配金、一部解約金および償還金の支払いの取扱い等を行います。
        ③ 委託会社が関係法人と締結している契約の概要
           a.証券投資信託契約(委託会社と受託会社との契約)
             証券投資信託の運用の基本方針、運営方法ならびに委託会社、受託会社および受益者と
             の権利義務関係ならびに受益権の取扱い方法等が定められています。
           b.投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約(委託会社と販売会社との契約)
             受益権の募集・販売の取扱い、一部解約事務ならびに収益分配金、一部解約金および償
             還金の受益者への支払いの取扱いに関する方法等が定められています。
        ④ 委託会社の概況
           a.資本金(平成27年7月1日現在(予定))
             2,000百万円
           b.沿革
             平成9年5月 東京三菱投信投資顧問株式会社が証券投資信託委託業務を開始
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             平成16年10月 東京三菱投信投資顧問株式会社と三菱信アセットマネジメント株式会社
                      が合併、商号を三菱投信株式会社に変更
             平成17年10月 三菱投信株式会社とユーエフジェイパートナーズ投信株式会社が合併、
                      商号を三菱UFJ投信株式会社に変更
             平成27年7月 三菱UFJ投信株式会社と国際投信投資顧問株式会社が合併、商号を
                      三菱UFJ国際投信株式会社に変更(予定)
           c.大株主の状況(平成27年7月1日現在(予定))
                 氏名または名称                    住所           所有株式数         比率

              三菱UFJ信託銀行株式会                東京都千代田区丸の内一丁目

                                                       50.97%
                                                107,855株
              社                4番5号
              三菱UFJ証券ホールディ                東京都千代田区丸の内二丁目

                                                       34.01%
                                                71,969株
              ングス株式会社                5番2号
              株式会社三菱東京UFJ銀                東京都千代田区丸の内二丁目

                                                       15.00%
                                                31,757株
              行                7番1号
           d.金融商品取引業者登録番号
             金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第404号
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

        ① 基本方針
           ファミリーファンド方式により、信託財産の成長を目指して運用を行います。
        ② 投資態度
           a.マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。
           b.マザーファンド受益証券への投資を通じて、わが国の金融商品取引所上場(これに準ず
             るものを含みます。)株式を主要投資対象とし、配当利回りに着目し、高水準のインカ
             ムゲインの確保と中長期的な値上がり益の獲得による信託財産の成長を目指します。
           c.株式の実質組入比率は、原則として高位を保ちます。
           d.株式以外の資産への実質投資割合は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
           e.資金動向や市況動向、残存信託期間等の事情によっては、前記のような運用ができない
             場合があります。
        ③ 運用の形態等
           ファミリーファンド方式により運用を行います。
     (2)【投資対象】

        マザーファンド受益証券への投資を通じて、わが国の金融商品取引所上場(これに準ずるものを
        含みます。)株式を主要投資対象とします。
        ① 投資の対象とする資産の種類
           ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げる特定資産(投資信託及び投資
           法人に関する法律第2条第1項で定めるものをいいます。以下同じ。)とします。
           a.有価証券
           b.デリバティブ取引(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、(5)○信託
             約款に定める投資制限の⑦および⑧に定めるものに限ります。)に係る権利
           c.約束手形
           d.金銭債権
        ② 運用の指図範囲
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           委託会社は、信託金を、主として、三菱UFJ国際投信株式会社を委託者とし、三菱UFJ
           信託銀行株式会社を受託者として締結されたジャパン株式インカム マザーファンドの受益
           証券のほか、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされ
           る 同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを指図します。
           a.株券または新株引受権証書
           b.国債証券
           c.地方債証券
           d.特別の法律により法人の発行する債券
           e.社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型
             新株引受権付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
           f.特定目的会社に係る特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをい
             います。)
           g.特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第
             6号で定めるものをいいます。)
           h.協同組織金融機関に係る優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるも
             のをいいます。)
           i.特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取
             引法第2条第1項第8号で定めるものをいいます。)
           j.コマーシャル・ペーパー
           k.新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同
             じ。)および新株予約権証券
           l.外国または外国の者の発行する証券または証書で、a.からk.の証券または証書の性
             質を有するもの
           m.投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定める
             ものをいいます。)
           n.投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11
             号で定めるものをいいます。)
           o.外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいま
             す。)
           p.オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるも
             のをいい、有価証券に係るものに限ります。)
           q.預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
           r.外国法人が発行する譲渡性預金証書
           s.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信
             託の受益証券に限ります。)
           t.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行
             信託の受益証券に表示されるべきもの
           u.外国の者に対する権利でt.の有価証券の性質を有するもの
           なお、a.の証券または証書、l.およびq.の証券または証書のうちa.の証券または証
           書の性質を有するものを以下「株式」といい、b.からf.までの証券、n.の証券のうち
           投資法人債券ならびにl.およびq.の証券または証書のうちb.からf.までの証券の性
           質を有するものを以下「公社債」といいます。
        ③ 金融商品の指図範囲
           委託会社は、信託金を、前記②の有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第
           2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により
           運用することを指図することができます。
           a.預金
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           b.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除き
             ます。)
           c.コール・ローン
           d.手形割引市場において売買される手形
           e.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
           f.外国の者に対する権利でe.の権利の性質を有するもの
        ④ 特別な場合の金融商品による運用
           前記②の規定にかかわらず、ファンドの設定、解約、償還への対応および投資環境の変動等
           への対応で、委託会社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を、前記③の
           a.からf.までに掲げる金融商品により運用することの指図ができます。
        ⑤ その他の投資対象
           a.先物取引等
           b.スワップ取引
     (3)【運用体制】

        ① ファンドの運用に関する主な会議および組織は次の通りです。                                    (平成27年7月1日現在(予
           定))
              会議                       役割・機能

          投資環境会議           投資環境会議を開催し、経済環境等の長期的な構造変化や中長期的な
                     投資環境について検討を行います。
          運用戦略委員会           運用戦略委員会を開催し、運用方針等の決定を行います。
              組織                       役割・機能

          運用部門(ファン           ファンドマネージャーは運用戦略委員会にて運用方針が承認された
          ドマネージャー)           後、運用計画を作成します。この計画に基づいて売買の指図を行い、
                     ポートフォリオを構築します。なお、随時投資環境、投資対象ならび
                     に資産状況について分析および検討し、ポートフォリオの見直しを行
                     います。
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           ≪参考≫








          ・ファンドの運用は、運用部門のファンドマネージャー4名程度で行います。
          ・トレーディング担当部署においては30名程度、リスク管理およびコンプライアンスの各担当
           部署においては総勢40~50名程度で上記業務に当たります。
        ② 運用体制に関する社内規則等は次の通りです。
           委託会社は、「組織規則」において、運用方針等を決定する機関として運用戦略委員会をお
           くなどの運用体制を定めています。ファンドマネージャー(運用担当者)の適正な行動基準
           の確立のために服務規程を定めています。
        ③ 関係法人に関する管理体制は次の通りです。
           委託会社は、受託会社より年1回、内部統制の整備および運用状況に関する報告書を入手
           し、その内容の確認を行っています。
        (注)組織変更等により前記の名称、人数または内容等は変更となる場合があります。
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     (4)【分配方針】
        ① 収益分配方針
           毎年1、4、7、10月の25日(休業日の場合は翌営業日)に決算を行い、原則として以下の
           方針により分配を行います。ただし、第1期の決算日には原則として分配を行いません。
           a.分配対象収益額の範囲
             経費控除後の配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等の全額とします。
             なお、前期から繰越された分配準備積立金および収益調整金中のその他調整金は、全額
             分配に使用することができます。
           b.分配対象収益についての分配方針
             委託会社が基準価額水準、市況動向、残存信託期間等を勘案して、分配金額を決定しま
             す。(ただし、分配対象収益が少額の場合には分配を行わないこともあります。)
           c.留保益の運用方針
             留保益については、特に制限を設けず、運用の基本方針に則した運用を行います。
        ② 収益分配金の交付
           a.「分配金受取コース」
             収益分配金は、税金を差引いた後、毎計算期間の終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定
             する日(原則として決算日から起算して5営業日以内)から、販売会社において、受益
             者に支払います。
           b.「自動けいぞく投資コース」
                                              *
             収益分配金は、税金を差引いた後、「自動けいぞく投資契約                                  」に基づいて、決算日の
             基準価額により自動的に無手数料で全額再投資されます。
             * 販売会社によっては、当該契約または規定について、同様の権利義務関係を規定す
                る名称の異なる契約または規定を使用することがあります。
        ③ 収益の分配方式
           a.信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。
             (a)配当金、利子、貸付有価証券に係る品貸料およびこれらに類する収益から支払利
                 息を控除した額(「配当等収益」といいます。)は、諸経費、信託報酬(当該諸
                 経費、信託報酬は、消費税および地方消費税(以下「消費税等」といいます。)
                 相当額を含みます。)を控除した後、その残金を受益者に分配することができま
                 す。なお、次期以降の分配にあてるため、その一部を分配準備積立金として積立
                 てることができます。
             (b)売買損益に評価損益を加減した利益金額(「売買益」といいます。)は、諸経
                 費、信託報酬(当該諸経費、信託報酬は、消費税等相当額を含みます。)を控除
                 し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者
                 に分配することができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立
                 金として積立てることができます。
           b.毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰越します。
     (5)【投資制限】

       ○信託約款に定める投資制限
        ① マザーファンドへの投資
           マザーファンドへの投資割合は、制限を設けません。
        ② 株式への投資
           株式への実質投資割合は、制限を設けません。
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        ③ 新株引受権証券等への投資
           委託会社は、取得時において信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価
           総額とマザーファンドの信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額
           のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の20を
           超えることとなる投資の指図をしません。なお、信託財産に属するとみなした額とは、信託
           財産に属するマザーファンドの時価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占め
           る新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
        ④ 投資する株式等の範囲
           a.委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金
             融商品取引所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ず
             る市場において取引されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主
             割当または社債権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券に
             ついては、この限りではありません。
           b.上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目論見書等に
             おいて上場または登録されることが確認できるものについては、委託会社が投資するこ
             とを指図することができるものとします。
        ⑤ 同一銘柄の新株引受権証券等への投資制限
           委託会社は、取得時において信託財産に属する同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権
           証券の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する当該新株引受権証券および新株予約権
           証券の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額
           の100分の10を超えることとなる投資の指図をしません。なお、信託財産に属するとみなし
           た額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額に、マザーファンドの信託財産の純
           資産総額に占める当該有価証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
        ⑥ 信用取引の指図範囲
           a.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券
             を売付けることの指図をすることができます。なお、当該売付の決済については、株券
             の引渡しまたは買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
           b.信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うことが
             できるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
             (a)信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
             (b)株式分割により取得する株券
             (c)有償増資により取得する株券
             (d)売出しにより取得する株券
             (e)信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権(新株予約権付社債のう
                 ち会社法第236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債で
                 あって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじ
                 め明確にしているもの(会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および
                 第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」と
                 いいます。以下同じ。)の新株予約権に限ります。)の行使により取得可能な株
                 券
             (f)信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行
                 使、または信託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予
                 約権((e)に定めるものを除きます。)の行使により取得可能な株券
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        ⑦ 先物取引等の運用指図・目的・範囲
           a.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、および価格変動リス
             クを回避するため、わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引(金融商品取引
             法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融
             商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいます。)および有価証券オプショ
             ン取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるものをいいます。)ならびに外
             国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図を
             することができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取扱うものとしま
             す。(以下同じ。)
             (a)先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、
                 ヘッジ対象とする有価証券(以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。)の時価
                 総額の範囲内とします。
             (b)先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、
                 ヘッジ対象有価証券の組入可能額(組入ヘッジ対象有価証券を差引いた額)に信
                 託財産が限月までに受取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券ならびに
                 組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
                 財産が限月までに受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに金融
                 商品で運用している額の範囲内とします。
             (c)コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、全オプション取
                 引に係る支払プレミアム額の合計額が、取引時点の信託財産の純資産総額の5%
                 を上回らない範囲内とします。
           b.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、および為替変動リス
             クを回避するため、わが国の金融商品取引所における通貨に係る先物取引ならびに外国
             の金融商品取引所における通貨に係る先物取引およびオプション取引を次の範囲で行う
             ことの指図をすることができます。
             (a)先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為
                 替の売予約と合わせてヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額とマザーファンド
                 の信託財産に属するヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属
                 するとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファン
                 ドの信託財産の純資産総額に占めるヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の割
                 合を乗じて得た額をいいます。)との合計額の範囲内とします。
             (b)先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為
                 替の買予約と合わせて、外貨建有価証券の買付代金等の実需の範囲内とします。
             (c)コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払プレミアム
                 額の合計額が、取引時点の保有外貨建資産の時価総額の5%を上回らない範囲内
                 とし、かつ全オプション取引に係る支払プレミアム額の合計額が、取引時点の信
                 託財産の純資産総額の5%を上回らない範囲内とします。
           c.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、および価格変動リス
             クを回避するため、わが国の金融商品取引所における金利に係る先物取引およびオプ
             ション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を次の範
             囲で行うことの指図をすることができます。
             (a)先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、
                 ヘッジ対象とする金利商品(信託財産が1年以内に受取る組入有価証券の利払金
                 および償還金等ならびに金融商品で運用されているものをいい、以下「ヘッジ対
                 象金利商品」といいます。)の時価総額の範囲内とします。
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             (b)先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信
                 託財産が限月までに受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに金
                 融商品で運用している額(以下(b)において「金融商品運用額等」といいま
                 す。)の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の
                 外貨建資産組入可能額(約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差
                 引いた額。以下同じ。)に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債、組入
                 外国貸付債権信託受益証券ならびに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金およ
                 び償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額より少ない場合には外貨建資産
                 組入可能額に信託財産が限月までに受取る外貨建組入有価証券に係る利払金およ
                 び償還金等を加えた額を限度とします。
             (c)コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払プレミアム
                 額の合計額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲
                 内とし、かつ全オプション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が、取引時点
                 の信託財産の純資産総額の5%を上回らない範囲内とします。
        ⑧ スワップ取引の運用指図・目的・範囲
           a.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、および価格変動リス
             クを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元
             本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を行うこ
             との指図をすることができます。
           b.スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が原則としてファンドの信託期
             間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該期間内で全部解約が可能なものに
             ついてはこの限りではありません。
           c.スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額
             とマザーファンドの信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属
             するとみなした額との合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。
             以下c.において同じ。)が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、
             信託財産の一部解約等の事由により、前記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定
             元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速や
             かに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとします。ま
             た、信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産に係るスワップ取
             引の想定元本の総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属
             するマザーファンドの時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
           d.スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額
             で評価するものとします。
           e.委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたと
             きは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
        ⑨ デリバティブ取引等に係る投資制限
           委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規
           則に規定する合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなる
           取引等の指図をしません。
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        ⑩ 同一銘柄の転換社債等への投資制限
           委託会社は、取得時において信託財産に属する同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予
           約権付社債の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する当該転換社債および転換社債型
           新株予約権付社債の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産
           の純資産総額の100分の10を超えることとなる投資の指図をしません。なお、信託財産に属
           するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額に、マザーファンドの
           信託財産の純資産総額に占める当該転換社債および転換社債型新株予約権付社債の時価総額
           の割合を乗じて得た額をいいます。
        ⑪  有価証券の貸付の指図および範囲
           a.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株
             式および公社債を次の範囲内で貸付の指図をすることができます。
             (a)株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有す
                 る株式の時価合計額の50%を超えないものとします。
             (b)公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財
                 産で保有する公社債の額面金額の合計額の50%を超えないものとします。
           b.限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する
             契約の一部の解約を指図するものとします。
           c.委託会社は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行
             うものとします。
        ⑫ 外貨建資産への投資制限
           委託会社は、信託財産に属する外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する
           外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資
           産総額の100分の30を超えることとなる投資の指図をしません。ただし、有価証券の値上り
           等により100分の30を超えることとなる場合には、速やかにこれを調整します。なお、信託
           財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額に、マザー
           ファンドの信託財産の純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をい
           います。
        ⑬ 特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
           外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認めら
           れる場合には、制約される場合があります。
        ⑭ 外国為替予約取引の指図および範囲
           a.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予
             約取引の指図をすることができます。
           b.予約取引の指図は、信託財産に係る為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差額に
             つき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財
             産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産
             に属するとみなした額(信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンド
             の信託財産の純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
             す。)との合計額について、為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図
             については、この限りではありません。
           c.限度額を超えることとなった場合には、委託会社は所定の期間内にその超える額に相当
             する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものとし
             ます。
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        ⑮ 資金の借入れ
           a.委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用および運用の安定性をはかるため、
             一部解約に伴う支払資金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた
             資金の返済を含みます。)を目的として、または再投資に係る収益分配金の支払資金の
             手当てを目的として、資金の借入れ(コール市場を通じる場合を含みます。)の指図を
             することができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとし
             ます。
           b.一部解約に伴う支払資金の手当てに係る借入期間は、受益者への解約代金支払開始日か
             ら信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代
             金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受
             益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日まで
             の期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却
             代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金の合計額を限度とします。ただ
             し、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における信託財産の純資産総額の10%を超え
             ないこととします。
           c.収益分配金の再投資に係る借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日から翌
             営業日までの間とし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
           d.借入金の利息は信託財産中より支弁します。
       ○法令等による投資制限
        ① 同一の法人の発行する株式(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
           委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投
           資信託につき、投資信託財産として有する当該株式に係る議決権(株主総会において決議を
           することができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権
           を除き、会社法第879条第3項の規定により議決権を有するものとみなされる株式について
           の議決権を含みます。)の総数が、当該株式に係る議決権の総数に100分の50の率を乗じて
           得た数を超えることとなる場合においては、投資信託財産をもって取得することを受託会社
           に指図してはならないものとされています。
        ② デリバティブ取引(金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第1項第8号)
           委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標
           に係る変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定
           めた合理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合にお
           いて、デリバティブ取引(新株予約権証券、新投資口予約権証券またはオプションを表示す
           る証券もしくは証書に係る取引および選択権付債券売買を含みます。)を行い、または継続
           することを受託会社に指図してはならないものとされています。
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     ≪参考≫マザーファンド約款の「運用の基本方針」を以下に記載いたします。
                           -運用の基本方針-

     約款第15条の規定に基づき、委託者の定める運用の基本方針は、次の通りとします。

     1.基本方針

       この投資信託は、信託財産の成長を目指して運用を行います。
     2.運用方法

       (1)投資対象
          わが国の金融商品取引所(金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融
          商品取引法第2条第8項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。)上場
          (これに準ずるものを含みます。)株式を主要投資対象とします。
       (2)投資態度
          ① わが国の金融商品取引所上場(これに準ずるものを含みます。)株式を主要投資対象と
             し、配当利回りに着目し、高水準のインカムゲインの確保と中長期的な値上がり益の獲
             得による信託財産の成長を目指します。
          ② 株式の組入比率は、原則として高位を保ちます。
          ③ 株式以外の資産への投資は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
          ④ 資金動向や市況動向によっては、前記のような運用ができない場合があります。
     3.投資制限

       (1)株式への投資は、制限を設けません。
       (2)新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、取得時において、信託財産の純資産総額
          の20%以内とします。
       (3)同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、取得時において、信託財産の
          純資産総額の10%以内とします。
       (4)同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第1項第3号の財産が当該
          新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在
          し得ないことをあらかじめ明確にしているものへの投資は、取得時において、信託財産の純
          資産総額の10%以内とします。
       (5)外貨建資産への投資は、信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       (6)有価証券先物取引等は、約款第19条の範囲で行います。
       (7)スワップ取引は、約款第20条の範囲で行います。
       (8)一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規則に規定する
          合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
                                                          以上

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     3【投資リスク】
     (1) ファンドおよびマザーファンドのリスク

        ファンドおよびマザーファンドが有する主なリスクおよび留意点は以下の通りです。
        (主なリスクおよび留意点であり、以下に限定されるものではありません。)
          基準価額は、組入有価証券等の値動き等により上下します。また、組入有価証券の発行者の

          経営・財務状況の変化およびそれらに関する外部評価の影響を受けます。
          したがって、       投資信託は預貯金と異なり、投資元本が保証されているものではなく、基準価
          額の下落により損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。運用による損益はすべて
          投資者の皆様に帰属します。
        ① 株価変動リスク

           株式の価格は、国内および国際的な政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給関係等の
           影響を受け変動します。株式の価格が変動すればファンドの基準価額の変動要因となりま
           す。
        ② 信用リスク
           投資している有価証券等の発行会社の倒産、財務状況または信用状況の悪化等の影響によ
           り、ファンドの基準価額は下落し、損失を被ることがあります。
        ③ 流動性リスク
           有価証券等を売却あるいは購入しようとする際に、買い需要がなく売却不可能、あるいは売
           り供給がなく購入不可能等となるリスクのことをいいます。例えば、市況動向や有価証券等
           の流通量等の状況、あるいはファンドの解約金額の規模によっては、組入有価証券等を市場
           実勢より低い価格で売却しなければならないケースが考えられ、この場合にはファンドの基
           準価額の下落要因となります。
        ④ 為替変動リスク
           ファンドが外貨建資産を保有する場合、当該通貨と円との為替相場変動の影響を受け、損失
           を被ることがあります。
        ⑤ ファミリーファンド方式による基準価額変動リスク
           同じマザーファンドに投資する他のファンドの資金動向による影響を受け、ファンドの基準
           価額が変動することがあります。
        ⑥ カウンターパーティー・リスク(取引相手先の決済不履行リスク)
           証券取引、為替取引等の相対取引においては、取引相手先の決済不履行リスクが伴います。
        ⑦ その他の主な留意点
           a.受益権の総口数が当初設定に係る受益権総口数の10分の1または10億口を下ることと
             なった場合等には、信託期間中であっても償還されることがあります。
           b.法令、税制および会計制度等は、今後変更される可能性があります。
           c.信託財産の資金管理を円滑に行うため、原則として1日1件5億円を超える換金は行え
             ないものとします。また、市況動向等により、これ以外にも大口の換金請求に制限を設
             ける場合があります。
     (2) 投資リスクに対する管理体制                   (平成27年7月1日現在(予定))

        委託会社では、運用部門から独立した部門において、多面的にファンドの投資リスク管理を行っ
        ています。
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        ① トレーディング担当部署
           株式、公社債等の売買執行および発注に伴うフロントチェックを行います。
        ② コンプライアンス担当部署
           法令上の禁止行為、約款の投資制限等のモニタリングを通じ、法令等遵守状況を把握・管理
           し、必要に応じて改善の指導を行います。
        ③ リスク管理担当部署
           運用リスク全般の状況をモニタリング・管理するとともに、運用実績の分析および評価を行
           い、必要に応じて改善策等を提言します。また、事務・情報資産・その他のリスクの統括的
           管理を行っています。
        ④ 内部監査担当部署
           委託会社のすべての業務から独立した立場より、リスク管理体制の適切性および有効性につ
           いて評価を行い、改善策の提案等を通して、リスク管理機能の維持・向上をはかります。
        この他に、投資リスク管理に関して、以下の会議体を設けています。
        * 運用管理委員会において、信託財産の運用に関わる法令等の遵守状況、運用に関するリスク
           の状況、運用実績の状況等について報告・審議を行っています。この内容は運用部門に
           フィードバックされ、必要に応じて是正を指示します。
        * 組織変更等により、前記の名称および内容は変更となる場合があります。
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     4【手数料等及び税金】
     (1)【申込手数料】

       支払先              申込手数料                  対価として提供する役務の内容

      販売会社      取得申込みの受付日の基準価額に対して、                        ファンドおよび投資環境の説明・情報提
            上限3.24%      (税込)(上限        3.00%    (税抜))      供、購入に関する事務手続等
      ※ 上記は、販売会社により異なります。くわしくは販売会社にお問い合わせください。
        「自動けいぞく投資コース」に係る収益分配金の再投資による取得申込みについては、無手数料

        とします。
     (2)【換金(解約)手数料】

        かかりません。
        ただし、信託財産留保額として、解約の受付日の基準価額の0.25%が差引かれます。
     (3)【信託報酬等】

        ① a.信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に、年
             1.134%(税抜1.050%)の率を乗じて得た額とします。信託報酬は消費税等相当額を含
             みます。
           1万口当たりの信託報酬:
               保有期間中の平均基準価額×信託報酬率×(保有日数/365)
            ※ 上記の計算方法は簡便法であるため、算出された値は概算値になります。
           b.信託報酬は、毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支弁します。
        ② 信託報酬の平成26年11月末現在の各支払先への配分(税抜)は、以下の通りです。
                  配分(税抜)
            支払先                       対価として提供する役務の内容
                          ファンドの運用、受託会社への運用指図、目論見書等の作成
                   0.400%
           委託会社
                          等
                          交付運用報告書等各種書類の送付、顧客口座の管理、購入後
                   0.600%
           販売会社
                          の情報提供等
                          ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの運用指図
                   0.050%
           受託会社
                          の実行等
           ※ 上記信託報酬には、別途消費税等相当額がかかります。
     (4)【その他の手数料等】

        ① 信託事務の諸費用
           a.信託財産に関する租税、監査費用(消費税等相当額を含みます。)等の信託事務の処理
             に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息は、受益者の負担とし、信託財
             産中から支弁します。
           b.信託財産に係る監査費用(消費税等相当額を含みます。)は、ファンドの計算期間を通
             じて毎日、信託財産の純資産総額に一定率(年0.00432%(税抜0.00400%))を乗じて
             得た額とし、毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支弁します。
        ② 売買・保管等に要する費用
           信託財産の組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料等(消費税等相当額を含みま
           す。)、先物取引・オプション取引等に要する費用および外貨建資産の保管等に要する費用
           についても信託財産が負担するものとします。
        ③ 資金の借入れ
           一部解約金の支払資金等に不足額が生じて資金借入れの指図をする場合は、借入金の利息は
           信託財産中より支弁します。
        ④ その他
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           マザーファンドに係る売買・保管等に要する費用につきましても、マザーファンドにおける
           信託財産が負担するものとします。
         ※ 売買条件等により異なるため、あらかじめ金額または上限額等を記載することはできませ
           ん。
     (注)手数料等については、保有金額または保有期間等により異なるため、あらかじめ合計額等を記載
        することはできません。
     (5)【課税上の取扱い】

       ファンドの課税上の取扱いは、株式投資信託となります。
       * 以下の内容は、平成26年11月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、税率等が
          変更される場合があります。
       * 買取制度につきましては、販売会社に確認してください。
       * 税金の取扱いの詳細については、税務専門家等に確認されることをお勧めします。
       ① 個人の受益者に対する課税

             期間        対象      課税対象       所得の種類               税率等
                                                         *1
                                         源泉徴収(申告不要)20.315%
            平成26年
                   収益分配金       普通分配金        配当所得
                                                 *1
                                        (所得税15.315%            地方税5.000%)
          1月1日から
                                                 *2        *1
            平成49年
                   一部解約金
                                         申告分離課税          20.315%
                           譲渡益       譲渡所得
          12月31日まで
                                                 *1
                    償還金
                                        (所得税15.315%            地方税5.000%)
          *1 所得税の税率には、復興特別所得税が含まれています。
          *2 原則として確定申告が必要ですが、特定口座(源泉徴収あり)をご利用の場合は、源
              泉徴収され、申告不要制度が適用されます。
           㯿ᄰS칶쩒ڑ䶑터歛︰夰變뉺ะ漰Ÿ멛驵㍔䨰銈䰰䘰匰栰欰蠰詽코ࢊ뉺໿࢑䵟卣Ꞗ搰源極⠰

              あります。)または申告分離課税のいずれかを選択することもできます。
           
              用対象です。NISAをご利用の場合、毎年、年間100万円の範囲で新たに購入した公
              募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課税となります。
              ご利用になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一
              定の条件に該当する方が対象となります。くわしくは、販売会社にお問い合わせくだ
              さい。
       ② 法人の受益者に対する課税

                     所得税法上の対象額                         税率等
           収益分配金           普通分配金額
                                  平成26年1月1日から平成49年12月31日までは
           一部解約金        解約価額の個別元本超過額
                                            *
                                   源泉徴収15.315%           (所得税)
            償還金      償還価額の個別元本超過額
          * 所得税の税率には、復興特別所得税が含まれています。
           㬰zຘ䵣Ꞗ摒㙞꘰䨰蠰獶쪑텎ൻ靑敒㙞꘰䲐極⠰唰谰縰夰Ȱ崰湎혰估輰地估澌꥘᩹㸰欰䩕估

            合わせください。
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       ③ 個別元本について
          a.受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料(消費税等相当額を含みます。)は含ま
            れていません。)が当該受益者の元本(個別元本)にあたります。
          b.受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信
            託を行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
          c.受益者が同一ファンドの受益権を複数の販売会社で取得する場合については、販売会社毎
            に個別元本の算出が行われます。また、同一販売会社であっても複数支店等で同一ファン
            ドの受益権を取得する場合は当該支店等毎に個別元本の算出が行われる場合があります。
          d.受益者が元本払戻金(特別分配金)を受取った場合、収益分配金発生時にその個別元本か
            ら当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となり
            ます。
       ④ 収益分配金の課税について

          追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
          「元本払戻金(特別分配金)」(受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)の区分があり
          ます。
          受益者が収益分配金を受取る際は、
          a.当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者
            の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
          b.当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その
            下回る部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、当該収益分配金から当該元本払戻金
            (特別分配金)を控除した額が普通分配金となります。
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     5【運用状況】
     (1)【投資状況】

     好配当優良株ジャパン・オープン

                                                (平成26年11月28日現在)
              資産の種類                  国名         時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                       日本                 2,911,610,057             99.96
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                       ―                   902,144           0.03
                 合計(純資産総額)                            2,912,512,201             100.00
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (2)【投資資産】

        ①【投資有価証券の主要銘柄】

     好配当優良株ジャパン・オープン

     (全銘柄)
                                                (平成26年11月28日現在)
                                  帳簿価額      帳簿価額       評価額      評価額     投資

     順                       数量又は
                                   単価      金額      単価      金額    比率
       国/地域     種類        銘柄名
     位                       額面総額
                                   (円)      (円)      (円)      (円)    (%)
       日本   親投資信託    ジャパン株式インカム マザー
     1                      2,249,215,958         1.1654   2,621,236,278         1.2945   2,911,610,057      99.96
           受益証券    ファンド
     (注1)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価比率をいいます。
     (注2)親投資信託受益証券の帳簿価額単価及び評価額単価は、1口当たりの値です。
     種類別投資比率

                                           (平成26年11月28日現在)
                種類                 国内/外国            投資比率(%)

            親投資信託受益証券                      国内                   99.96
                合計                                     99.96
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価比率をいいます。
        ②【投資不動産物件】

     好配当優良株ジャパン・オープン

     該当事項はありません。
        ③【その他投資資産の主要なもの】

     好配当優良株ジャパン・オープン

     該当事項はありません。
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     (3)【運用実績】
        ①【純資産の推移】

     好配当優良株ジャパン・オープン

     平成26年11月28日および同日前1年以内における各月末ならびに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
                              純資産総額(百万円)                   基準価額(円)
                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
       第1特定期間         (平成24年10月25日)                 932         937       10,544         10,594
                (平成25年     4月25日)
       第2特定期間                         3,342         3,357        15,294         15,394
       第3特定期間         (平成25年10月25日)                5,652         5,737        14,604         14,804
                (平成26年     4月25日)
       第4特定期間                         4,045         4,101        14,643         14,843
       第5特定期間         (平成26年10月27日)                2,883         2,923        15,057         15,257
                 平成25年11月末日               4,851           ―      15,360           ―
                     12月末日               4,554           ―      15,782           ―
                 平成26年     1月末日
                                4,230           ―      14,804           ―
                     2月末日
                                4,036           ―      14,569           ―
                     3月末日
                                4,189           ―      14,836           ―
                     4月末日
                                4,026           ―      14,650           ―
                     5月末日
                                3,931           ―      14,981           ―
                     6月末日
                                3,666           ―      15,614           ―
                     7月末日
                                3,367           ―      15,643           ―
                     8月末日
                                3,135           ―      15,474           ―
                     9月末日
                                2,910           ―      15,964           ―
                     10月末日               3,008           ―      15,925           ―
                     11月末日               2,912           ―      16,717           ―
     (注)基準価額は1単位(1万口)当たりの純資産総額です。
        ②【分配の推移】

     好配当優良株ジャパン・オープン

          期                  計算期間                  1万口当たりの分配金(円)
                      平成24年     5月18日~平成24年10月25日
        第1特定期間                                                    50
                      平成24年10月26日~平成25年              4月25日
        第2特定期間                                                   100
                      平成25年     4月26日~平成25年10月25日
        第3特定期間                                                   200
        第4特定期間              平成25年10月26日~平成26年              4月25日                       200
                      平成26年     4月26日~平成26年10月27日
        第5特定期間                                                   200
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        ③【収益率の推移】
     好配当優良株ジャパン・オープン

          期                  計算期間                     収益率(%)
                      平成24年     5月18日~平成24年10月25日
        第1特定期間                                                   5.9
                      平成24年10月26日~平成25年              4月25日
        第2特定期間                                                   46.0
                      平成25年     4月26日~平成25年10月25日
        第3特定期間                                                  △3.2
                      平成25年10月26日~平成26年              4月25日
        第4特定期間                                                   1.6
                      平成26年     4月26日~平成26年10月27日
        第5特定期間                                                   4.2
     (注)収益率とは、各特定期間の直前の特定期間末の基準価額(分配落)を基準とした、各特定期間末の基準価額(分配
       付)の上昇(または下落)率をいいます。
     (4)【設定及び解約の実績】

     好配当優良株ジャパン・オープン

         期             計算期間             設定口数(口)        解約口数(口)        発行済み口数(口)
               平成24年     5月18日~平成24年10月25日
       第1特定期間                             1,108,768,725         224,066,410          884,702,315
               平成24年10月26日~平成25年              4月25日
       第2特定期間                             2,919,542,491        1,618,968,751          2,185,276,055
               平成25年     4月26日~平成25年10月25日
       第3特定期間                             4,241,180,255        2,555,747,597          3,870,708,713
               平成25年10月26日~平成26年              4月25日
       第4特定期間                             1,097,704,336        2,205,965,191          2,762,447,858
               平成26年     4月26日~平成26年10月27日
       第5特定期間                              412,880,492       1,260,286,345          1,915,042,005
     (注)第1特定期間の設定口数には当初設定時の設定口数を含んでおります。
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     (参考)マザーファンド
     (1)投資状況

     ジャパン株式インカム マザーファンド

                                                (平成26年11月28日現在)
              資産の種類                  国名         時価合計(円)            投資比率(%)

     株式                       日本                 3,123,511,480             97.62
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                       ―                  76,093,732            2.37
                 合計(純資産総額)                            3,199,605,212             100.00
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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     (2)投資資産
     ①投資有価証券の主要銘柄

     ジャパン株式インカム マザーファンド

     (評価額上位30銘柄)
                                                (平成26年11月28日現在)
                                   帳簿価額      帳簿価額       評価額      評価額     投資
     順                        数量又は
                                    単価      金額      単価      金額    比率
       国/地域     種類      銘柄名       業種
     位                        額面総額
                                    (円)      (円)      (円)      (円)    (%)
       日本    株式   川崎重工業         輸送用機
     1                         154,000       407.50     62,755,398        522.00     80,388,000     2.51
                         器
       日本    株式            情報・通
     2          KDDI                10,100     6,290.45     63,533,552       7,604.00     76,800,400     2.40
                         信業
       日本    株式            精密機器
     3          HOYA                17,900     3,425.15     61,310,217       4,220.00     75,538,000     2.36
       日本    株式   旭化成          化学
     ▶                         72,000      789.85     56,869,630       1,032.00     74,304,000     2.32
       日本    株式   大垣共立銀行         銀行業
     5                         210,000       285.82     60,023,233        349.00     73,290,000     2.29
       日本    株式   東京海上ホールディン         保険業
     6                         18,800     3,335.16     62,701,052       3,880.50     72,953,400     2.28
               グス
       日本    株式   積水化学工業          化学
     7                         49,000     1,240.60     60,789,763       1,477.00     72,373,000     2.26
       日本    株式   住友倉庫         倉庫・運
     8                         106,000       583.77     61,880,570        676.00     71,656,000     2.23
                        輸関連業
       日本    株式   MS&ADインシュア         保険業
     9                         25,600     2,414.82     61,819,595       2,771.00     70,937,600     2.21
               ランスグループホール
       日本    株式   三菱UFJフィナン         銀行業
     10                         102,100       622.76     63,584,105        686.40     70,081,440     2.19
               シャル・グループ
       日本    株式   豊田合成         輸送用機
     11                         29,800     2,124.03     63,296,387       2,324.00     69,255,200     2.16
                         器
       日本    株式   電気化学工業          化学
     12                         171,000       385.33     65,892,574        405.00     69,255,000     2.16
       日本    株式   田辺三菱製薬         医薬品
     13                         37,900     1,516.32     57,468,748       1,810.00     68,599,000     2.14
       日本    株式   西日本旅客鉄道         陸運業
     14                         12,100     4,571.73     55,318,033       5,666.00     68,558,600     2.14
       日本    株式   三井住友トラスト・         銀行業
     15                         138,000       469.20     64,750,931        493.40     68,089,200     2.12
               ホールディングス
       日本    株式   アズビル         電気機器
     16                         24,300     2,570.21     62,456,252       2,799.00     68,015,700     2.12
       日本    株式   りそなホールディング         銀行業
     17                         105,300       604.06     63,607,698        640.80     67,476,240     2.10
               ス
       日本    株式   長瀬産業         卸売業
     18                         47,000     1,292.32     60,739,285       1,434.00     67,398,000     2.10
       日本    株式   イオンフィナンシャル         その他金
     19                         26,100     2,639.79     68,898,745       2,562.00     66,868,200     2.08
               サービス          融業
       日本    株式   キリンホールディング         食料品
     20                         43,000     1,467.39     63,098,002       1,523.50     65,510,500     2.04
               ス
       日本    株式   三井住友フィナンシャ         銀行業
     21                         14,600     4,283.91     62,545,174       4,475.00     65,335,000     2.04
               ルグループ
       日本    株式   LIXILグループ         金属製品
     22                         25,800     2,650.18     68,374,660       2,524.00     65,119,200     2.03
       日本    株式   北越紀州製紙         パルプ・
     23                         132,500       449.26     59,527,355        488.00     64,660,000     2.02
                         紙
       日本    株式   武田薬品工業         医薬品
     24                         12,900     4,682.64     60,406,110       4,972.00     64,138,800     2.00
       日本    株式   ソニーフィナンシャル         保険業
     25                         35,300     1,719.37     60,693,967       1,801.00     63,575,300     1.98
               ホールディングス
       日本    株式   いすゞ自動車         輸送用機
     26                         41,000     1,383.97     56,742,986       1,549.00     63,509,000     1.98
                         器
       日本    株式   日本たばこ産業         食料品
     27                         16,700     3,670.27     61,293,551       3,802.50     63,501,750     1.98
       日本    株式   ツムラ         医薬品
     28                         23,300     2,395.93     55,825,172       2,669.00     62,187,700     1.94
       日本    株式   カネカ          化学
     29                         99,000      624.70     61,846,174        628.00     62,172,000     1.94
       日本    株式   サンリオ         卸売業
     30                         19,800     2,926.94     57,953,564       3,135.00     62,073,000     1.94
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価比率をいいます。
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     種類別及び業種別の投資比率
                                        (平成26年11月28日現在)
                                              投資比率

         種類      国内/外国                 業種
                                               (%)
                    建設業                             1.92
         株式        国内
                    食料品                             4.03
                    パルプ・紙                             3.89
                    化学                             10.54
                    医薬品                             7.76
                    ガラス・土石製品                             1.93
                    金属製品
                                                  2.86
                    機械                             3.29
                    電気機器                             3.93
                    輸送用機器                             10.27
                    精密機器                             2.36
                    陸運業                             2.14
                    倉庫・運輸関連業                             2.23
                    情報・通信業                             7.95
                    卸売業                             5.94
                    小売業                             5.35
                    銀行業                             10.75
                    保険業                             6.48
                    その他金融業                             2.08
                    不動産業                             1.84
         合計                                         97.62
     (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該種類及び業種の時価比率をいいます。
     ②投資不動産物件

     ジャパン株式インカム マザーファンド

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     ジャパン株式インカム マザーファンド

     該当事項はありません。
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     (参考情報)運用実績
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     第2【管理及び運営】
     1【申込(販売)手続等】

     ・ 取得の申込みは、申込期間において、原則として販売会社の営業日の午後3時までに、販売会社所

       定の方法で行われます。取得申込みが行われ、かつ当該取得申込みに係る販売会社所定の事務手続
       きが完了したものを当日の受付分とします。
     ・ 取得の申込みのときに「分配金受取コース」または「自動けいぞく投資コース」のどちらかを選択
       することとなります。(原則として、コースを途中で変更することはできません。)
       販売会社によっては、どちらか一方のみの取扱いとなる場合があります。
     ・ 金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、その他やむを得ない事情があるとき
       は、取得申込みの受付を中止することおよびすでに受付けた取得申込みの受付を取消すことがあり
       ます。
                               *1                         *2
     ・ 販売会社によっては、「日本株セレクション                            」を構成する各ファンド間でスイッチング                         によ
       る取得申込みを取扱う場合があります。その場合の取得申込みに関する取扱いも同様とします。
       *1 三菱UFJ国際投信株式会社が設定・運用する以下の証券投資信託を総称したものをいいま
           す。
                   各ファンドの名称
             中小型成長株ジャパン・オープン
             好配当優良株ジャパン・オープン
             成長株ジャパン・オープン
             割安株ジャパン・オープン
             マネー・プール・ファンドⅥ
       *2 スイッチングとは、各ファンドを換金した受取金額をもって当該換金の請求日に別の各ファ
           ンドの取得申込みを行うことをいいます。
       また、販売会社によっては、日本株セレクションを構成する各ファンドのうち、一部のファンドの
       みの取扱いとなる場合があります。
     ※ 取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために開設されたファン

       ドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係
       る口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の支払い
       と引換えに、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うことができま
       す。委託会社は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな
       記載または記録をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関
       等は、委託会社から振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口
       座簿への新たな記載または記録を行います。受託会社は、信託契約締結日に生じた受益権について
       は信託契約締結時に、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める
       方法により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行います。
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     (1) 申込単位
        販売会社が定める単位(当初元本1口=1円)
        ただし、「自動けいぞく投資コース」に係る収益分配金の再投資による取得申込みについては、
        1口単位とします。
        申込単位の照会先は販売会社となります。
     (2) 申込手数料
          手数料率:上限3.24%(税抜3.00%)
        申込手数料は、消費税等相当額を含みます。
        「自動けいぞく投資コース」に係る収益分配金の再投資による取得申込みについては、無手数料
        とします。
        申込手数料の照会先は販売会社となります。
     (3) 申込代金
        取得申込みの受付日の基準価額に申込口数を乗じて得た額に、前記手数料率を乗じて得た申込手
        数料(消費税等相当額を含みます。)を加えた額
     (4) 払込期日
        取得申込者は、申込代金を販売会社が指定する期日までに払込むものとします。
     2【換金(解約)手続等】

     ・ 換金(解約)の請求は、原則として販売会社の営業日の午後3時までに、販売会社所定の方法で行

       われます。換金請求が行われ、かつ当該換金請求に係る販売会社所定の事務手続きが完了したもの
       を当日の受付分とします。
     ※ 信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金請求には制限を設ける場合があります。
     ・ 金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、その他やむを得ない事情があるとき
       は、換金請求の受付を中止することおよびすでに受付けた換金請求の受付を取消すことがありま
       す。
     ・ 換金請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行った当日の換金請求を撤回
       できます。ただし、受益者がその換金請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最
       初の基準価額の計算日に換金請求を受付けたものとします。
     ・ 販売会社によっては、スイッチングによる解約を取扱う場合があります。その場合の換金に関する
       取扱いも同様とします。くわしくは販売会社にご確認ください。
       なお、スイッチングにより解約をする場合も、信託財産留保額が差引かれ、解約金の利益に対して
       税金がかかります。
     ※ 換金の請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係

       るファンドの一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口数
       の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の
       減少の記載または記録が行われます。
       なお、換金の請求を受益者がするときは、振替受益権をもって行うものとします。
     (1) 解約単位

        販売会社が定める単位
     (2) 解約価額
        解約の受付日の基準価額から信託財産留保額を差引いた価額
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     (3) 解約手数料
        かかりません。
     (4) 信託財産留保額
        解約の受付日の基準価額の0.25%
     (5) 支払日
        解約代金は、原則として解約の受付日から起算して5営業日目から、販売会社において、受益者
        に支払います。
     (6) 大口解約の制限
        ファンドの資金管理を円滑に行うため、原則として1日1件5億円を超える解約は行えないもの
        とします。また、市況動向等により、これ以外にも大口の解約請求に制限を設ける場合がありま
        す。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

        ① 基準価額の算出方法
           基準価額は、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および
           一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価法により評価して得た
           信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算
           日における受益権総口数で除した金額をいいます。(ただし、便宜上1万口当たりに換算し
           た価額で表示することがあります。)
           * 基準価額=純資産総額÷受益権総口数
        ② ファンドの主な投資対象の評価方法
           a.マザーファンド受益証券
             計算日の基準価額で評価します。
           b.国内株式
             原則として金融商品取引所における計算日の最終相場で評価します。
        ③ 基準価額の算出頻度
           委託会社の毎営業日において算出されます。
        ④ 基準価額の照会方法
           基準価額の照会先は、販売会社または以下の通りです。
          三菱UFJ国際投信株式会社
           電話番号:0120-759311(フリーダイヤル)
          (受付時間は営業日の午前9時~午後5時)
           ホームページ        アドレス:http://www.am.mufg.jp/
     (2)【保管】

        該当事項はありません。
     (3)【信託期間】
        平成24年5月18日から平成33年4月23日までとします。
        なお、委託会社は、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、
        受託会社と合意のうえ、信託期間を延長することができます。その場合において、あらかじめ、
        延長しようとする旨を監督官庁に届出ます。
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     (4)【計算期間】
        毎年1月26日から4月25日まで、4月26日から7月25日まで、7月26日から10月25日まで、およ
        び10月26日から翌年1月25日までとします。
        ただし、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日の場合、各計
        算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。
        第1計算期間は信託契約締結日から平成24年7月25日までとなります。
        なお、最終計算期間の終了日は、ファンドの信託期間の終了日とします。
     (5)【その他】
        ① ファンドの償還条件等
           a.委託会社は、信託期間中において、この信託契約を解約することが受益者のため有利で
             あると認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のう
             え、この信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委
             託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
           b.委託会社は、一部解約により、受益権の総口数が当初設定に係る受益権総口数の10分の
             1または10億口を下ることとなった場合には、受託会社と合意のうえ、この信託契約を
             解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社は、あらかじ
             め、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
           c.委託会社は、信託の終了について、書面による決議(以下「書面決議」といいます。)
             を行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日および信託契約の解約の理
             由等の事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、この信託契約に係る知れている受
             益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
           d.c.の書面決議において、受益者(委託会社およびファンドの信託財産にファンドの受
             益権が属するときの当該受益権に係る受益者としての受託会社を除きます。以下d.に
             おいて同じ。)は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができま
             す。なお、知れている受益者が議決権を行使しないときは、当該知れている受益者は書
             面決議について賛成するものとみなします。
           e.c.の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上にあた
             る多数をもって行います。
           f.c.からe.までの規定は、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合におい
             て、当該提案につき、この信託契約に係るすべての受益者が書面または電磁的記録によ
             り同意の意思表示をしたときには適用しません。また、信託財産の状態に照らし、真に
             やむを得ない事情が生じている場合であってc.からe.までの手続きを行うことが困
             難な場合にも適用しません。
           g.委託会社は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にした
             がい、信託契約を解約し信託を終了させます。
           h.委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止した
             ときは、委託会社は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。
           i.監督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐこと
             を命じたときは、この信託は、②のb.に規定する書面決議が否決された場合を除き、
             当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
           j.受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合、または委託会社もしくは
             受益者が裁判所に受託会社の解任を申立て裁判所が受託会社を解任した場合において、
             委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社はこの信託契約を解約し、信託
             を終了させます。
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        ② 約款の変更
           a.委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生した
             ときは、受託会社と合意のうえ、この信託約款を変更することまたはこの信託と他の信
             託との併合(投資信託及び投資法人に関する法律第16条第2号に規定する「委託者指図
             型投資信託の併合」をいいます。以下同じ。)を行うことができるものとし、あらかじ
             め、変更または併合しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。なお、a.
             からg.までに定める以外の方法によって変更することができないものとします。
           b.委託会社は、a.の事項(a.の変更事項にあっては、その内容が重大なものに該当す
             る場合に限り       、a.の併合事項にあってはその併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微
             なものに該当する場合を除き                ます。以下、合わせて「重大な約款の変更等」といいま
             す。)について、書面決議を行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日
             ならびに重大な約款の変更等の内容およびその理由等の事項を定め、当該決議の日の2
             週間前までに、この信託約款に係る知れている受益者に対し、書面をもってこれらの事
             項を記載した書面決議の通知を発します。
           c.b.の書面決議において、受益者(委託会社およびファンドの信託財産にファンドの受
             益権が属するときの当該受益権に係る受益者としての受託会社を除きます。以下c.に
             おいて同じ。)は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができま
             す。なお、知れている受益者が議決権を行使しないときは、当該知れている受益者は書
             面決議について賛成するものとみなします。
           d.b.の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上にあた
             る多数をもって行います。
           e.書面決議の効力は、この信託のすべての受益者に対してその効力を生じます。
           f.b.からe.までの規定は、委託会社が重大な約款の変更等について提案をした場合に
             おいて、当該提案につき、この信託約款に係るすべての受益者が書面または電磁的記録
             により同意の意思表示をしたときは適用しません。
           g.a.からf.までの規定にかかわらず、ファンドにおいて併合の書面決議が可決された
             場合にあっても、当該併合に係る一または複数の他のファンドにおいて当該併合の書面
             決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行うことはできません。
        ③   反対受益者の受益権買取請求の不適用
           この信託は、受益者が自己に帰属する受益権につき、一部解約の実行の請求を行ったとき
           は、委託会社が信託契約の一部の解約をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正
           な価格が当該受益者に一部解約金として支払われることとなる委託者指図型投資信託に該当
           するため、信託契約の解約または重大な約款の変更等を行う場合において、投資信託及び投
           資法人に関する法律に定める反対受益者の受益権買取請求の規定の適用を受けません。
        ④ 他の受益者の氏名等の開示の請求の制限
           ファンドの受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行う
           ことはできません。
           a.他の受益者の氏名または名称および住所
           b.他の受益者が有する受益権の内容
        ⑤ 関係法人との契約の更改
           委託会社と販売会社との間で締結された「投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する
           契約」の契約期間は、契約締結日から1年とします。ただし双方から契約満了日の3ヵ月前
           までに別段の意思表示のないときは、さらに1年間延長するものとし、その後も同様としま
           す。
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        ⑥ 公告(平成27年7月1日現在(予定))
           委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載し
           ます。
            http://www.am.mufg.jp/
           なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合
           の公告は、日本経済新聞に掲載します。
        ⑦ 信託事務の委託
           受託会社は、ファンドに係る信託事務の処理の一部について日本マスタートラスト信託銀行
           株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合には、再信託に
           係る契約書類に基づいて所定の事務を行います。
        ⑧ 運用報告書
           委託会社は、6ヵ月毎(毎年4月および10月の決算日を基準とします。)および償還時に、
           運用経過等を記載した交付運用報告書および運用報告書(全体版)を作成します。
           交付運用報告書は、販売会社を経由して知れている受益者に交付します。
           運用報告書(全体版)については委託会社のホームページに掲載します。なお、受益者から
           運用報告書(全体版)の交付の請求があった場合には、当該受益者にこれを交付します。
     4【受益者の権利等】

     受益者の有する主な権利は以下の通りです。

     (1) 収益分配金に対する受領権
        受益者は、収益分配金を持ち分に応じて受領する権利を有します。
        ① 「分配金受取コース」
           収益分配金は、税金を差引いた後、毎計算期間の終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する
           日(原則として決算日から起算して5営業日以内)から、販売会社において、受益者に支払
           います。
           ただし、受益者が、収益分配金について支払開始日から5年間その支払いの請求を行わない
           場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
        ② 「自動けいぞく投資コース」
           収益分配金は、税金を差引いた後、「自動けいぞく投資契約」に基づいて、決算日の基準価
           額により自動的に無手数料で全額再投資されます。
     (2) 償還金に対する受領権
        受益者は、償還金を持ち分に応じて受領する権利を有します。
        償還金は、信託終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日(休業日の場合
        は翌営業日)から起算して5営業日以内)から、販売会社において、受益者に支払います。
        ただし、受益者が、償還金について支払開始日から10年間その支払いの請求を行わない場合はそ
        の権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
     (3) 換金(解約)請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき、換金(解約)請求する権利を有します。
        換金には制限があります。くわしくは「第2 管理及び運営 2 換金(解約)手続等」を参照
        してください。
     (4) 帳簿書類閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請
        求することができます。
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     第3【ファンドの経理状況】

     1 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵

      省令第59号)(以下「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信
      託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」とい
      う。)に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     2 当ファンドの計算期間は6ヵ月未満であるため、財務諸表は6ヵ月毎に作成しております。

     3 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第5特定期間(平成26年                                                   4月26日

      から平成26年10月27日まで)の財務諸表について、新日本有限責任監査法人による監査を受けており
      ます。
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     1【財務諸表】
     【好配当優良株ジャパン・オープン】
     (1)【貸借対照表】
                                                    (単位:円)
                                  第4特定期間末
                                                第5特定期間末
                               (平成26年      ▶ 月25日現在)
                                             (平成26年10月27日現在)
      資産の部
       流動資産
         コール・ローン                              67,213,712              51,539,565
         親投資信託受益証券                             4,033,659,053              2,869,593,701
                                           84              50
         未収利息
         流動資産合計                             4,100,872,849              2,921,133,316
       資産合計                              4,100,872,849              2,921,133,316
      負債の部
       流動負債
         未払収益分配金                              27,624,478              19,150,420
         未払解約金                              17,043,125               9,530,651
         未払受託者報酬                                522,772              423,318
         未払委託者報酬                              10,455,367               8,466,256
                                         41,788              33,834
         その他未払費用
         流動負債合計                              55,687,530              37,604,479
       負債合計                                55,687,530              37,604,479
      純資産の部
       元本等
         元本                             2,762,447,858              1,915,042,005
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                           1,282,737,461               968,486,832
                                      139,864,026              202,565,574
          (分配準備積立金)
         元本等合計                             4,045,185,319              2,883,528,837
       純資産合計                              4,045,185,319              2,883,528,837
      負債純資産合計                                4,100,872,849              2,921,133,316
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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                    (単位:円)
                                  第4特定期間              第5特定期間
                                自 平成25年10月26日              自 平成26年       ▶ 月26日
                                至 平成26年       ▶ 月25日
                                              至 平成26年10月27日
      営業収益
       受取利息                                  19,139               9,886
                                      141,328,202              206,768,474
       有価証券売買等損益
       営業収益合計                               141,347,341              206,778,360
      営業費用
       受託者報酬                                1,178,001               935,200
       委託者報酬                                23,559,855              18,703,922
                                         94,178              74,748
       その他費用
       営業費用合計                                24,832,034              19,713,870
      営業利益又は営業損失(△)                                 116,515,307              187,064,490
      経常利益又は経常損失(△)                                 116,515,307              187,064,490
      当期純利益又は当期純損失(△)                                 116,515,307              187,064,490
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       83,326,182              51,906,872
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                1,781,982,395              1,282,737,461
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                 547,352,220              214,101,923
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      547,352,220              214,101,923
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                1,023,668,138               623,280,769
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                     1,023,668,138               623,280,769
       額
                                       56,118,141              40,229,401
      分配金
      期末剰余金又は期末欠損金(△)                                1,282,737,461               968,486,832
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                       第5特定期間
                                     自  平成26年     4月26日
     項目
                                     至  平成26年10月27日
     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券
                        基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益の計上基準
                        約定日基準で計上しております。
     3.その他                   当ファンドの特定期間は、当期末が休日のため、平成26年                           4月26日から平成26
                       年10月27日までとなっております。
     (貸借対照表に関する注記)

               第4特定期間末                            第5特定期間末
             (平成26年      4月25日現在)                      (平成26年10月27日現在)
     1.   特定期間の末日における受益権の総数                         1.   特定期間の末日における受益権の総数
                         2,762,447,858口                            1,915,042,005口
     2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                         2.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                       ―円     元本の欠損                       ―円
     3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         3.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たりの純資産額                    1.4643円        1口当たりの純資産額                    1.5057円
        (1万口当たりの純資産額)                   (14,643円)         (1万口当たりの純資産額)                   (15,057円)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)
                第4特定期間                            第5特定期間
               自 平成25年10月26日                           自 平成26年    4月26日
               至 平成26年    4月25日                       至 平成26年10月27日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
       第7計算期                            第9計算期
       平成25年10月26日                            平成26年    4月26日
       平成26年    1月27日
                                   平成26年    7月25日
        計算期末における分配対象金額1,376,175,239円(1万口当た
                                    計算期末における分配対象金額1,199,677,161円(1万口当た
       り4,829.73円)のうち、28,493,663円(1万口当たり100.00円)
                                   り5,691.32円)のうち、21,078,981円(1万口当たり100.00円)
       を分配金額としております。
                                   を分配金額としております。
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額                    2,677,890円        費用控除後の配当等収益額                    1,944,196円
                      A                            A
       費用控除後・繰越欠損金補填                       ―円     費用控除後・繰越欠損金補填                   164,418,475円
                      B                            B
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額                  1,216,803,130円          収益調整金額                   932,531,628円
                      C                            C
       分配準備積立金額                   156,694,219円         分配準備積立金額                   100,782,862円
                      D                            D
       当ファンドの分配対象収益額                  1,376,175,239円          当ファンドの分配対象収益額                  1,199,677,161円
                    E=A+B+C+D                            E=A+B+C+D
       当ファンドの期末残存口数                  2,849,366,373口          当ファンドの期末残存口数                  2,107,898,142口
                      }                            }
       1万口当たり収益分配対象額                    4,829.73円        1万口当たり収益分配対象額                    5,691.32円
                   G=E/F×10,000                            G=E/F×10,000
       1万口当たり分配金額                     100.00円       1万口当たり分配金額                     100.00円
                      H                            H
       収益分配金金額                   28,493,663円         収益分配金金額                   21,078,981円
                   I=F×H/10,000                            I=F×H/10,000
       第8計算期                            第10計算期
       平成26年    1月28日                        平成26年    7月26日
       平成26年    4月25日                        平成26年10月27日
                                    計算期末における分配対象金額987,637,252円(1万口当たり
        計算期末における分配対象金額1,310,361,939円(1万口当た
                                   5,157.23円)のうち、19,150,420円(1万口当たり100.00円)を
       り4,743.46円)のうち、27,624,478円(1万口当たり100.00円)
                                   分配金額としております。
       を分配金額としております。
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額                   38,983,174円         費用控除後の配当等収益額                   21,523,125円
                      A                            A
       費用控除後・繰越欠損金補填                       ―円     費用控除後・繰越欠損金補填                       ―円
                      B                            B
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額                  1,142,873,435円          収益調整金額                   765,921,258円
                      C                            C
       分配準備積立金額                   128,505,330円         分配準備積立金額                   200,192,869円
                      D                            D
       当ファンドの分配対象収益額                  1,310,361,939円          当ファンドの分配対象収益額                   987,637,252円
                    E=A+B+C+D                            E=A+B+C+D
       当ファンドの期末残存口数                  2,762,447,858口          当ファンドの期末残存口数                  1,915,042,005口
                      }                            }
       1万口当たり収益分配対象額                    4,743.46円        1万口当たり収益分配対象額                    5,157.23円
                   G=E/F×10,000                            G=E/F×10,000
       1万口当たり分配金額                     100.00円       1万口当たり分配金額                     100.00円
                      H                            H
       収益分配金金額                   27,624,478円         収益分配金金額                   19,150,420円
                   I=F×H/10,000                            I=F×H/10,000
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (金融商品に関する注記)
     1.金融商品の状況に関する事項
                第4特定期間                            第5特定期間
              自  平成25年10月26日                          自  平成26年     4月26日
              至  平成26年     4月25日                      至  平成26年10月27日
     (1)金融商品に対する取組方針                            (1)金融商品に対する取組方針
       当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2                                        同左
      条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定す
      る「運用の基本方針」(に基づいて定められた投資ガイド
      ライン及び運用計画)に従い、有価証券等の金融商品に対
      して投資として運用することを目的としております。
     (2)金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            (2)金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
       当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、                                        同左
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。当
      ファンドが保有する有価証券の詳細は「(有価証券に関す
      る注記)」に記載しております。
       これらは、市場リスク(価格変動リスク、為替変動リス
      ク、金利変動リスクなど)、信用リスク、及び流動性リス
      ク等に晒されております。
     (3)金融商品に係るリスク管理体制                            (3)金融商品に係るリスク管理体制
       委託会社においては、運用部門から独立した部門が、信                                        同左
      託財産の運用に係る法令、信託約款等の遵守状況や、
      「(2)金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク」に
      記載したリスクについてのモニタリングを行い、その結果
      に基づき経営陣・運用部門その他関連部署へ報告を行って
      おります。
     ①市場リスクの管理                            ①市場リスクの管理
       市場リスクに関しては、ファンドの運用方針等を踏ま                                        同左
      え、組入資産が保有するリスクを把握・分析することによ
      り、リスク管理を行っております。
     ②信用リスクの管理                            ②信用リスクの管理
       信用リスクに関しては、クレジット市場の動向及び組入                                        同左
      資産の発行体信用状況の変化等をモニタリングすることに
      より、リスク管理を行っております。
     ③流動性リスクの管理                            ③流動性リスクの管理
       流動性リスクに関しては、市場規模及び商品流動性の状                                        同左
      況等について、把握・分析することにより、リスク管理を
      行っております。
     (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明                            (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市                                        同左
      場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれて
      おります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を
      採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該
      価額が異なることもあります。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2.金融商品の時価等に関する事項
               第4特定期間末                            第5特定期間末
             (平成26年      4月25日現在)                      (平成26年10月27日現在)
     (1)貸借対照表計上額、時価及びその差額                            (1)貸借対照表計上額、時価及びその差額
       貸借対照表上の金融商品は、原則としてすべて時価評価                                        同左
      されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあり
      ません。
     (2)時価の算定方法                            (2)時価の算定方法
     有価証券                            有価証券
       「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載                                        同左
      しております。
     コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時                                        同左
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                           第4特定期間末
                                               第5特定期間末
                        (平成26年      4月25日現在)
                                            (平成26年10月27日現在)
           種類
                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額
                             (円)                    (円)
        親投資信託受益証券                           23,209,042                   △70,723,350
           合計                        23,209,042                   △70,723,350
     (デリバティブ取引に関する注記)

     該当事項はありません。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                第4特定期間                            第5特定期間
              自  平成25年10月26日                          自  平成26年     4月26日
              至  平成26年     4月25日                      至  平成26年10月27日
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
     (重要な後発事象に関する注記)

                              第5特定期間
                            自  平成26年     4月26日
                            至  平成26年10月27日
     該当事項はありません。
     (元本の増減)

               第4特定期間末                            第5特定期間末
             (平成26年      4月25日現在)                      (平成26年10月27日現在)
     期首元本額                    3,870,708,713円        期首元本額                    2,762,447,858円
     期中追加設定元本額                    1,097,704,336円        期中追加設定元本額                     412,880,492円
     期中一部解約元本額                    2,205,965,191円        期中一部解約元本額                    1,260,286,345円
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (4)【附属明細表】
     第1 有価証券明細表
     ① 株式(平成26年10月27日現在)
     該当事項はありません。
     ② 株式以外の有価証券(平成26年10月27日現在)

                                                      (単位:円)
        種類        通貨             銘柄           総口数(口)            評価額       備考

                     ジャパン株式インカム マザーファ                   2,464,228,168           2,869,593,701
     親投資信託受益       日本円
                     ンド
     証券
            小計
                     銘柄数:1                   2,464,228,168           2,869,593,701
                     組入時価比率:99.5%                                  100.0%
                        合計                           2,869,593,701
     (注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
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     (参考)
      当ファンドは「ジャパン株式インカム マザーファンド」受益証券を投資対象としており、貸借対照
     表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同親投資信託の受益証券であります。
      なお、以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
     ジャパン株式インカム マザーファンド

     貸借対照表

                               (平成26年10月27日現在)
                                  金  額(円)

      資産の部
       流動資産
         コール・ローン                                88,710,077
         株式                              3,022,204,800
         未収配当金
                                        34,118,750
         未収利息                                    86
         流動資産合計                              3,145,033,713
       資産合計
                                       3,145,033,713
      負債の部
       流動負債
         流動負債合計                                    -
       負債合計
                                             -
      純資産の部
       元本等
         元本                              2,700,741,720
         剰余金
                                        444,291,993
          剰余金又は欠損金(△)
         元本等合計                              3,145,033,713
       純資産合計                               3,145,033,713
      負債純資産合計
                                       3,145,033,713
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
                                     自  平成26年     4月26日
     項目
                                     至  平成26年10月27日
     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式
                        原則として時価で評価しております。
                        時価評価に当っては、市場価額のある有価証券についてはその最終相場(計算
                       日に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  (1)受取配当金の計上基準
                        受取配当金は、原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金
                       額を計上しております。
                       (2)有価証券売買等損益の計上基準
                        約定日基準で計上しております。
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     (貸借対照表に関する注記)
                          (平成26年10月27日現在)
     1.   元本の欠損
                                                           ―円
     2.   期末における1単位当たりの純資産の額
          1口当たりの純資産額                                              1.1645円
          (1万口当たりの純資産額)                                             (11,645円)
     (金融商品に関する注記)

     1.金融商品の状況に関する事項
                            自  平成26年     4月26日
                            至  平成26年10月27日
     (1)金融商品に対する取組方針
       当親投資信託は、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
      「運用の基本方針」(に基づいて定められた投資ガイドライン及び運用計画)に従い、有価証券等の金融商品に対して
      投資として運用することを目的としております。
     (2)金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
       当親投資信託が保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
       これらは、市場リスク(価格変動リスク、為替変動リスク、金利変動リスクなど)、信用リスク、及び流動性リスク
      等に晒されております。
     (3)金融商品に係るリスク管理体制
       委託会社においては、運用部門から独立した部門が、信託財産の運用に係る法令、信託約款等の遵守状況や、「(2)
      金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク」に記載したリスクについてのモニタリングを行い、その結果に基づき
      経営陣・運用部門その他関連部署へ報告を行っております。
     ①市場リスクの管理
       市場リスクに関しては、ファンドの運用方針等を踏まえ、組入資産が保有するリスクを把握・分析することにより、
      リスク管理を行っております。
     ②信用リスクの管理
       信用リスクに関しては、クレジット市場の動向及び組入資産の発行体信用状況の変化等をモニタリングすることによ
      り、リスク管理を行っております。
     ③流動性リスクの管理
       流動性リスクに関しては、市場規模及び商品流動性の状況等について、把握・分析することにより、リスク管理を
      行っております。
     (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
      ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
      が異なることもあります。
     2.金融商品の時価等に関する事項
                          (平成26年10月27日現在)
     (1)貸借対照表計上額、時価及びその差額
       貸借対照表上の金融商品は、原則としてすべて時価評価されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありま
      せん。
     (2)時価の算定方法
     有価証券
       「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載しております。
     コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     該当事項はありません。
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     (その他の注記)
                          (平成26年10月27日現在)
     1.元本の増減
     期首元本額                                                3,874,672,624円
     期中追加設定元本額                                                 408,856,456円
     期中一部解約元本額                                                1,582,787,360円
     期末元本額                                                2,700,741,720円
     2.元本の内訳(※)
     ジャパン株式インカム(3ヵ月決算型)                                                 236,513,552円
     好配当優良株ジャパン・オープン                                                2,464,228,168円
     (※)当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託毎の元本額
     附属明細表

     第1 有価証券明細表
     ① 株式(平成26年10月27日現在)
                                                      (単位:円)
                                               評価額

       通貨             銘柄             株式数                        備考
                                           単価         金額
     日本円       大東建託                         4,800      12,945.00         62,136,000
            キリンホールディングス                         44,600       1,388.00        61,904,800
            日本たばこ産業                         17,300       3,559.00        61,570,700
            王子ホールディングス                        149,000        368.00       54,832,000
            北越紀州製紙                        137,600        423.00       58,204,800
            旭化成                         75,000        863.00       64,725,000
            電気化学工業                        178,000        346.00       61,588,000
            カネカ                        103,000        579.00       59,637,000
            積水化学工業                         51,000       1,251.00        63,801,000
            宇部興産                        361,000        161.00       58,121,000
            武田薬品工業                         13,400       4,579.50        61,365,300
            塩野義製薬                         18,800       2,649.00        49,801,200
            田辺三菱製薬                         39,400       1,651.00        65,049,400
            ツムラ                         24,200       2,368.00        57,305,600
            日本電気硝子                        118,000        481.00       56,758,000
            LIXILグループ                         26,800       2,200.00        58,960,000
            日本発條                         26,800        949.00       25,433,200
            SANKYO                         15,500       3,855.00        59,752,500
            セガサミーホールディングス                         30,700       1,645.00        50,501,500
            ワコム                        132,000        397.00       52,404,000
            アズビル                         25,300       2,463.00        62,313,900
            川崎重工業                        160,000        405.00       64,800,000
            いすゞ自動車                         42,600       1,338.00        56,998,800
            ダイハツ工業                         35,200       1,555.00        54,736,000
            エクセディ                         21,300       2,674.00        56,956,200
            豊田合成                         30,900       2,029.00        62,696,100
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            HOYA                         18,600       3,426.50        63,732,900
            西日本旅客鉄道                         12,500       5,049.00        63,112,500
            住友倉庫                        110,000        574.00       63,140,000
            伊藤忠テクノソリューションズ                         13,700       4,330.00        59,321,000
            日本電信電話                         9,000      6,452.00        58,068,000
            KDDI                         10,500       6,771.00        71,095,500
            NTTドコモ                         34,400       1,739.50        59,838,800
            長瀬産業                         48,900       1,335.00        65,281,500
            阪和興業                        150,000        374.00       56,100,000
            サンゲツ                         22,000       2,693.00        59,246,000
            サンリオ                         20,500       3,015.00        61,807,500
            オートバックスセブン                         37,600       1,658.00        62,340,800
            ローソン                         7,900      7,080.00        55,932,000
            ファミリーマート                         13,600       4,195.00        57,052,000
            ケーズホールディングス                         21,000       3,100.00        65,100,000
            三菱UFJフィナンシャル・グループ                        106,100        587.10       62,291,310
            りそなホールディングス                        109,300        594.80       65,011,640
            三井住友トラスト・ホールディングス                        144,000        401.70       57,844,800
            三井住友フィナンシャルグループ                         15,100       4,018.50        60,679,350
            大垣共立銀行                        218,000        281.00       61,258,000
            MS&ADインシュアランスグループホー                         26,500       2,186.00        57,929,000
            ル
            ソニーフィナンシャルホールディングス                         36,600       1,626.00        59,511,600
            東京海上ホールディングス                         19,500       3,253.00        63,433,500
            イオンフィナンシャルサービス                         27,100       2,051.00        55,582,100
            パーク24                         33,000       1,671.00        55,143,000
       小計
            銘柄数:51                                      3,022,204,800
            組入時価比率:96.1%                                          100.0%
       合 計                                            3,022,204,800
     (注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     ② 株式以外の有価証券(平成26年10月27日現在)

     該当事項はありません。
     第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
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     2【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     好配当優良株ジャパン・オープン

                                 (平成26年11月28日現在)
     Ⅰ 資産総額                               2,984,720,283       円

     Ⅱ 負債総額                                 72,208,082     円
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               2,912,512,201       円
     Ⅳ 発行済数量                               1,742,243,127       口
     Ⅴ 1単位(1万口)当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   16,717   円
     (参考)

     純資産額計算書

     ジャパン株式インカム マザーファンド

                                 (平成26年11月28日現在)
     Ⅰ 資産総額                               3,199,605,212       円

     Ⅱ 負債総額                                     ― 円
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               3,199,605,212       円
     Ⅳ 発行済数量                               2,471,649,031       口
     Ⅴ 1単位(1万口)当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   12,945   円
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     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】
     1 投資信託受益証券の名義書換等

       該当事項はありません。
     2 受益者等名簿

       該当事項はありません。
     3 受益者等に対する特典

       該当事項はありません。
     4 内国投資信託受益証券の譲渡制限

       該当事項はありません。
     (注)ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定ま

        り、委託会社は、この信託の受益権を取扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取
        消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者
        が存在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証
        券を発行しません。
        ○ 受益権の譲渡
           ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受
             益権が記載または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするもの
             とします。
           ② 当該申請のある場合には、当該振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権
             の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座
             簿に記載または記録するものとします。ただし、当該振替機関等が振替先口座を開設し
             たものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替
             機関等の上位機関を含みます。)に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受
             益権の口数の増加の記載または記録が行われるよう通知するものとします。
           ③ 前記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
             は記録されている振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機
             関等が異なる場合等において、委託会社が必要と認めた場合またはやむをえない事情が
             あると判断した場合は、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
        ○ 受益権の譲渡の対抗要件
           受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社
           に対抗することができません。
        ○ 受益権の再分割
           委託会社は、社振法に定めるところにしたがい、受託銀行と協議のうえ、一定日現在の受益
           権を均等に再分割できるものとします。
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        ○ 質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
           振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権に係る収益分配金の支
           払い、一部解約の実行の請求の受付、一部解約金および償還金の支払い等については、約款
           の規定によるほか、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
        ○ 償還金
           償還金は、償還日において振替機関の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還
           日以前において一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以前
           に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されてい
           る受益権については原則として取得申込者とします。)に支払います。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額等
        平成27年7月1日現在、資本金は2,000百万円です。なお、発行可能株式総数は400,000株であ
        り、211,581株を発行済です。最近5年間における資本金の額の増減はありません。(予定)
     (2)委託会社の機構

       ・会社の意思決定機構
        業務執行の基本方針を決定し、取締役の職務の執行を監督する機関として、取締役会を設置しま
        す。取締役の選任は、総株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席する株主総会にてその
        議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものとします。また、取締役会で決定した基
        本方針に基づき、経営管理全般に関する執行方針その他重要な事項を協議・決定する機関とし
        て、経営会議を設置します。
       ・投資運用の意思決定機構

        ①投資環境見通しの策定
          投資環境会議において、国内外の経済・金融情報および各国証券市場等の調査・分析に基づい
          た投資環境見通しを策定します。
        ②運用戦略の決定
          運用戦略委員会において、①で策定された投資環境見通しに沿って運用戦略を決定します。
        ③運用計画の決定
          ②で決定された運用戦略に基づいて、各運用部はファンド毎の運用計画を決定します。
        ④ポートフォリオの構築
          各運用部の担当ファンドマネジャーは、運用部門から独立したトレーディング部に売買実行の
          指示をします。トレーディング部は、事前のチェックを行ったうえで、最良執行をめざして売
          買の執行を行います。
        ⑤投資行動のモニタリング1
          運用部門は、投資行動がファンドコンセプトおよびファンド毎に定めた運用計画に沿っている
          かどうかの自律的なチェックを行い、逸脱がある場合は速やかな是正を指示します。
        ⑥投資行動のモニタリング2
          運用部門から独立した管理担当部署は、運用に関するパフォーマンス測定、リスク管理および
          法令・信託約款などの遵守状況等のモニタリングを実施します。この結果は、運用管理委員会
          等を通じて運用部門にフィードバックされ、必要に応じて是正を指示します。
        ⑦ファンドに関係する法人等の管理
          受託会社等、ファンドの運営に関係する法人については、その業務に関する委託会社の管理担
          当部署が、体制、業務執行能力、信用力等のモニタリング・評価を実施します。この結果は、
          リスク管理委員会等を通じて委託会社の経営陣に報告され、必要に応じて是正が指示されま
          す。
         ⑧運用・管理に関する監督
          内部監査担当部署は、運用、管理等に関する委託会社の業務全般についてその健全性・適切性
          を担保するために、リスク管理、内部統制、ガバナンス・プロセスの適切性・有効性を検証・
          評価します。その評価結果は問題点の改善方法の提言等も含めて委託会社の経営陣に報告され
          る、内部監査態勢が構築されています。
        さらに、委託会社は、三菱UFJ信託銀行からの投資環境および全資産に関する助言を活用し

        て、質の高い運用サービスの提供に努めています。
        ファンドの運用体制等は、今後変更される可能性があります。
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     2【事業の内容及び営業の概況】
      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
      の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)
      等を行っています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務を行っています。
      委託会社は平成27年7月1日に国際投信投資顧問株式会社と合併し、商号を三菱UFJ国際投信株式

      会社に変更します。(予定)
      平成27年3月31日現在における三菱UFJ投信株式会社の運用する証券投資信託は以下の通りです。

      (親投資信託を除きます。)
                                 本 数            純資産総額

                 商品分類
                                 (本)            (百万円)
                                     534            7,397,126
              追加型株式投資信託
                                      18            953,684
             追加型公社債投資信託
                                      28            465,032
              単位型株式投資信託
                                       5            187,006
             単位型公社債投資信託
                                     585            9,002,848
                 合 計
      なお、純資産総額の金額については、百万円未満の端数を四捨五入して記載しておりますので、表中

      の個々の数字の合計と合計欄の数字とは一致しないことがあります。
     (ご参考)平成27年3月31日現在における国際投信投資顧問株式会社の運用する証券投資信託は以下の

           通りです。(親投資信託を除きます。)
                                 本 数            純資産総額

                 商品分類
                                 (本)            (百万円)
                                     205            2,984,486
              追加型株式投資信託
                                       3            691,019
             追加型公社債投資信託
                                      30            204,580
              単位型株式投資信託
                                       0               0
             単位型公社債投資信託
                                     238            3,880,085
                 合 計
      なお、純資産総額の金額については、百万円未満の端数を四捨五入して記載しておりますので、表中

      の個々の数字の合計と合計欄の数字とは一致しないことがあります。
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     3【委託会社等の経理状況】
     (1)    財務諸表及び中間財務諸表の作成方法について
      委託会社である三菱UFJ投信株式会社(以下「当社」という。)の財務諸表は、「財務諸表等の用
     語、様式及び作成方法に関する規則(昭和38年大蔵省令第59号)」(以下「財務諸表等規則」とい
     う。)第2条の規定により、財務諸表等規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令(平成19年内閣
     府令第52号)」に基づき作成しております。
      また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則(昭和52年
     大蔵省令第38号)」(以下「中間財務諸表等規則」という。)第38条及び第57条の規定により、中間財
     務諸表等規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」に基づき作成しております。
      なお、財務諸表及び中間財務諸表に掲載している金額については、千円未満の端数を切り捨てて表示
     しております。
     (2)    監査証明について

      当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第29期事業年度(自                                            平成25年4月1日         至
     平成26年3月31日)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
      また、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第30期事業年度に係る中間会計期間(自                                                     平
     成26年4月1日        至  平成26年9月30日)の中間財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより中間
     監査を受けております。
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                                                     三菱UFJ投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)【貸借対照表】
                                                     (単位:千円)
                            第28期                    第29期
                        (平成25年3月31日現在)                    (平成26年3月31日現在)
     (資産の部)
     流動資産
      現金及び預金                          ※2   22,261,065                  ※2   33,576,940
      有価証券                          ※2   8,000,000                      120,983
      前払費用                               159,117                     166,599
      未収入金                                5,504                   168,410
      未収委託者報酬                              4,489,181                     6,895,748
      未収収益                          ※2     47,936                ※2     64,325
      繰延税金資産                               402,791                     399,128
      金銭の信託                          ※2     30,000                ※2     30,000
      その他                               39,167                    111,434
      流動資産合計
                                  35,434,764                     41,533,570
     固定資産

      有形固定資産
       建物                          ※1     270,058                ※1    254,682
       器具備品                          ※1     171,754                ※1    178,962
       土地                              1,205,031                     1,205,031
       有形固定資産合計
                                  1,646,844                     1,638,676
      無形固定資産
       電話加入権                               15,822                     15,822
       ソフトウェア                               857,424                   1,147,522
       ソフトウェア仮勘定                               430,432                     105,254
       無形固定資産合計
                                  1,303,679                     1,268,599
      投資その他の資産
       投資有価証券                             15,689,317                     19,370,921
       関係会社株式                               320,136                     320,136
       長期性預金                          ※2   3,500,000                         ―
       長期差入保証金                          ※2     825,804                ※2    813,838
       その他                               15,035                     15,035
       投資その他の資産合計
                                  20,350,294                     20,519,931
      固定資産合計
                                  23,300,818                     23,427,207
     資産合計
                                  58,735,583                     64,960,778
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                     (単位:千円)
                            第28期                    第29期
                        (平成25年3月31日現在)                    (平成26年3月31日現在)
     (負債の部)
     流動負債
      預り金                                75,221                    270,374
      未払金
       未払収益分配金                                33,936                    62,872
       未払償還金                              1,004,879                     927,297
       未払手数料                          ※2   1,761,746                 ※2   2,914,613
       その他未払金                                84,763                    56,199
      未払費用                          ※2   1,333,574                 ※2   1,623,932
      未払消費税等                               128,077                    266,187
      未払法人税等                              1,686,070                    2,228,949
      賞与引当金                               594,000                    585,962
      その他                               348,389                    383,684
      流動負債合計
                                   7,050,661                    9,320,074
     固定負債

      退職給付引当金                               119,776                    154,690
      役員退職慰労引当金                                65,103                    63,000
      時効後支払損引当金                               201,877                    226,128
      繰延税金負債                               251,776                    253,904
      固定負債合計
                                    638,533                    697,725
     負債合計
                                   7,689,194                    10,017,799
     (純資産の部)

     株主資本
      資本金                              2,000,131                    2,000,131
      資本剰余金
       資本準備金                               222,096                    222,096
       資本剰余金合計
                                    222,096                    222,096
      利益剰余金
       利益準備金                               342,589                    342,589
       その他利益剰余金
        別途積立金                              6,998,000                    6,998,000
        繰越利益剰余金                             39,686,216                    43,710,993
       利益剰余金合計
                                  47,026,806                    51,051,583
      株主資本合計
                                  49,249,033                    53,273,811
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                     (単位:千円)
                            第28期                    第29期
                        (平成25年3月31日現在)                    (平成26年3月31日現在)
     評価・換算差額等
      その他有価証券
                                   1,797,355                    1,669,167
      評価差額金
      評価・換算差額等合計
                                   1,797,355                    1,669,167
     純資産合計
                                  51,046,388                    54,942,978
     負債純資産合計
                                  58,735,583                    64,960,778
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)【損益計算書】
                                                     (単位:千円)
                             第28期                    第29期
                         (自   平成24年4月1日                 (自   平成25年4月1日
                          至  平成25年3月31日)                  至  平成26年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                             48,411,166                    53,423,757
      投資顧問料                                13,601                    139,837
      その他営業収益                               138,788                     99,673
      営業収益合計
                                  48,563,556                    53,663,268
     営業費用
      支払手数料                      ※2       19,724,426              ※2      21,905,982
      広告宣伝費                               543,508                    694,552
      公告費                                1,748                    1,062
      調査費
       調査費                               942,478                    977,602
       委託調査費                             10,699,987                    11,329,088
      事務委託費                               242,537                    263,721
      営業雑経費
       通信費                                89,308                    97,901
       印刷費                               443,177                    510,065
       協会費                                39,963                    40,060
       諸会費                                7,621                    7,806
       事務機器関連費                               971,457                   1,041,363
       その他営業雑経費                                8,989                    12,477
      営業費用合計
                                  33,715,204                    36,881,683
     一般管理費
      給料
       役員報酬                               198,915                    205,947
       給料・手当                              3,740,875                    3,814,639
       賞与引当金繰入                               594,000                    585,962
      福利厚生費                               593,073                    603,032
      交際費                                23,259                    21,433
      旅費交通費                               139,968                    143,037
      租税公課                               115,450                    123,549
      不動産賃借料                               699,860                    692,573
      退職給付費用                               162,650                    256,292
      役員退職慰労引当金繰入                                19,007                    20,252
      固定資産減価償却費                               442,844                    467,545
      諸経費                               270,874                    300,280
      一般管理費合計
                                   7,000,782                    7,234,545
     営業利益
                                   7,847,569                    9,547,039
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                     (単位:千円)
                             第28期                    第29期
                         (自   平成24年4月1日                 (自   平成25年4月1日
                          至  平成25年3月31日)                  至  平成26年3月31日)
     営業外収益
      受取配当金                               213,088                    287,886
      有価証券利息                          ※2      6,698              ※2      3,249
      受取利息                          ※2      25,684               ※2      19,503
      投資有価証券償還益                                6,072                    1,862
      収益分配金等時効完成分                              412,323                     64,449
      その他                                1,935                    2,886
      営業外収益合計
                                    665,802                    379,836
     営業外費用
      投資有価証券償還損                                8,689                      57
      時効後支払損引当金繰入                              16,881                    49,112
      事務過誤費                                186                   1,389
      その他                                 45                   4,097
      営業外費用合計
                                    25,802                    54,656
     経常利益
                                   8,487,569                    9,872,219
     特別利益
      投資有価証券売却益                               334,775                    767,140
      特別利益合計
                                    334,775                    767,140
     特別損失
      投資有価証券売却損                               32,155                    49,266
      固定資産除却損                          ※1        253             ※1       466
      特別損失合計
                                    32,409                    49,732
     税引前当期純利益
                                   8,789,934                    10,589,626
     法人税、住民税及び事業税
                                   3,441,310                    3,847,871
     法人税等調整額                              △55,499                      11,641
     法人税等合計
                                   3,385,811                    3,859,512
     当期純利益
                                   5,404,123                    6,730,113
                                  65/137








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     (3)【株主資本等変動計算書】
        第28期(自 平成24年4月1日  至 平成25年3月31日 )
                                                     (単位:千円)
                                   株主資本
                     資本剰余金                 利益剰余金
                                   その他利益剰余金
                         資本
               資本金                                       株主資本合計
                    資本         利益                  利益剰余金
                        剰余金
                                   別途      繰越利益
                    準備金         準備金                    合計
                         合計
                                  積立金       剰余金
     当期首残高         2,000,131      222,096     222,096     342,589     6,998,000       36,863,331       44,203,921       46,426,148
     当期変動額
      剰余金の配当                                  △2,581,238       △2,581,238       △2,581,238
      当期純利益                                   5,404,123       5,404,123       5,404,123
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額    (純額)
     当期変動額合計             ―     ―     ―     ―      ―   2,822,884       2,822,884       2,822,884
     当期末残高         2,000,131      222,096     222,096     342,589     6,998,000       39,686,216       47,026,806       49,249,033
                評価・換算差額等

               その他
                           純資産合計
                    評価・換算
               有価証券
                    差額等合計
              評価差額金
     当期首残高           723,054      723,054     47,149,203
     当期変動額
      剰余金の配当                     △2,581,238
      当期純利益                      5,404,123
      株主資本以外の         1,074,300      1,074,300       1,074,300
      項目の当期変動
      額  (純額)
     当期変動額合計          1,074,300      1,074,300       3,897,185
     当期末残高          1,797,355      1,797,355      51,046,388
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        第29期(自 平成25年4月1日  至 平成26年3月31日 )
                                                     (単位:千円)
                                   株主資本
                     資本剰余金                 利益剰余金
                                   その他利益剰余金
                         資本
               資本金                                       株主資本合計
                    資本         利益                  利益剰余金
                        剰余金
                                   別途      繰越利益
                    準備金         準備金                    合計
                         合計
                                  積立金       剰余金
     当期首残高         2,000,131      222,096     222,096     342,589     6,998,000       39,686,216       47,026,806       49,249,033
     当期変動額
      剰余金の配当                                  △2,705,336       △2,705,336       △2,705,336
      当期純利益                                   6,730,113       6,730,113       6,730,113
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額    (純額)
     当期変動額合計             ―     ―     ―     ―      ―   4,024,777       4,024,777       4,024,777
     当期末残高         2,000,131      222,096     222,096     342,589     6,998,000       43,710,993       51,051,583       53,273,811
                評価・換算差額等

               その他
                           純資産合計
                    評価・換算
               有価証券
                    差額等合計
              評価差額金
     当期首残高          1,797,355      1,797,355      51,046,388
     当期変動額
      剰余金の配当                     △2,705,336
      当期純利益                      6,730,113
      株主資本以外の         △128,187      △128,187       △128,187
      項目の当期変動
      額  (純額)
     当期変動額合計          △128,187      △128,187       3,896,589
     当期末残高          1,669,167      1,669,167      54,942,978
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     [注記事項]
     (重要な会計方針)
      1.   有価証券の評価基準及び評価方法
       (1)子会社株式及び関連会社株式
         移動平均法による原価法を採用しております。
       (2)その他有価証券
         時価のあるもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は
          移動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの
          移動平均法による原価法を採用しております。
      2.   固定資産の減価償却の方法
       (1)有形固定資産
         定率法を採用しております。
         なお、主な耐用年数は、建物38年であります。
       (2)無形固定資産
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を
         採用しております。
      3.   外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
        外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理
        しております。
      4.  引当金の計上基準
      (1)    賞与引当金
         従業員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
       (2)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に
         基づき計上しております。
         ①退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法
          については、期間定額基準によっております。
         ②数理計算上の差異の費用処理方法
          数理計算上の差異は、その発生年度の翌事業年度より一括費用処理することとしておりま
          す。
         (会計上の見積もりの変更)
         数理計算上の差異は、従来、発生年度の従業員の平均支払期間内の一定の年数(8年)により費
         用処理しておりましたが、当事業年度において、平均支払期間が8年を下回ったことから、数理
         計算上の差異を一括費用処理する方法に見直し、将来にわたり変更しております。
          これにより、従来の方法と比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税金等調整前当期
         純利益はそれぞれ87百万円減少しております。
       (3)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、内規に基づく期末要支給額を計上しております。
       (4)  時効後支払損引当金
         時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に
         備えるため、過去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
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      5.   その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
       (1)  消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっており、控除対象外消費税及び地方消費税
         は、当事業年度の費用として処理しております。
     (未適用の会計基準等)

      「退職給付に関する会計基準」(企業会計基準第26号 平成24年5月17日)及び「退職給付に関する
      会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第25号 平成24年5月17日)
      (1)    概要
          未認識数理計算上の差異及び未認識過去勤務費用の処理方法、退職給付債務及び勤務費用の計
          算方法並びに開示の拡充等について改正されました。
      (2)    適用予定日
         退職給付債務及び勤務費用の計算方法の改正については、平成27年3月期の期首から適用しま
          す。
         なお、当該会計基準等には経過的な取り扱いが定められているため、過去の期間の財務諸表に
          対しては遡及適用しません。
      (3)    当該会計基準等の適用による影響
         当該会計基準等を適用することにより、翌事業年度の期首の繰延税金資産は4,225千円増加
          し、退職給付引当金は11,857千円増加し、繰越利益剰余金は7,631千円減少しております。
     (貸借対照表関係)

      ※1.有形固定資産の減価償却累計額
                        第28期                  第29期
                   (平成25年3月31日現在)                  (平成26年3月31日現在)
      建物                      233,990千円                  258,119千円
      器具備品                      351,481千円                  374,405千円
      ※2.関係会社に対する主な資産・負債

       区分掲記した以外で各科目に含まれるものは次の通りであります。
                        第28期                  第29期
                   (平成25年3月31日現在)                  (平成26年3月31日現在)
      預金                    19,410,015千円                  30,782,482千円
                                                  -
      有価証券                    8,000,000千円
      未収収益                      40,120千円                  34,750千円
      金銭の信託                      30,000千円                  30,000千円
                                                  -
      長期性預金                    3,500,000千円
      長期差入保証金                      816,823千円                  804,456千円
      未払手数料                      927,107千円                1,802,448千円
      未払費用                      148,712千円                  171,067千円
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     (損益計算書関係)
      ※1.固定資産除却損の内訳
                        第28期                  第29期
                    (自   平成24年4月1日               (自   平成25年4月1日
                     至  平成25年3月31日)                至  平成26年3月31日)
      器具備品                        253千円                  466千円
           計                   253千円                  466千円
      ※2.関係会社に対する主な取引

       区分掲記した以外で各科目に含まれるものは次の通りであります。
                        第28期                  第29期
                    (自   平成24年4月1日               (自   平成25年4月1日
                     至  平成25年3月31日)                至  平成26年3月31日)
      支払手数料                    10,230,968千円                  11,642,746千円
      有価証券利息                       5,170千円                  2,051千円
      受取利息                      25,684千円                  19,503千円
     (株主資本等変動計算書関係)

     第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少            当事業年度末
                 株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)
       発行済株式
                      124,098              -           -        124,098
        普通株式
                      124,098              -           -        124,098
          合計
     2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額
         平成24年6月26日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①
             配当金の総額                2,581,238千円
          ②
             1株当たり配当額                   20,800円
          ③
             基準日               平成24年3月31日
          ④
             効力発生日               平成24年6月27日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         平成25年6月24日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①
             配当金の総額                2,705,336千円
          ②
             配当の原資                  利益剰余金
          ③
             1株当たり配当額                   21,800円
          ④
             基準日               平成25年3月31日
          ⑤
             効力発生日               平成25年6月25日
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     第29期(自       平成25年4月1日         至  平成26年3月31日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少            当事業年度末
                 株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)
       発行済株式
                      124,098              -           -        124,098
        普通株式
                      124,098              -           -        124,098
          合計
     2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額
         平成25年6月24日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①
             配当金の総額                2,705,336千円
          ②
             1株当たり配当額                   21,800円
          ③
             基準日               平成25年3月31日
          ④
             効力発生日               平成25年6月25日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         平成26年6月27日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①
             配当金の総額                3,375,465千円
          ②
             配当の原資                  利益剰余金
          ③
             1株当たり配当額                   27,200円
          ④
             基準日               平成26年3月31日
          ⑤
             効力発生日               平成26年6月30日
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
       (1)金融商品に対する取組方針
          資金運用については銀行預金、譲渡性預金または投資信託に限定しており、金融機関からの
         資金調達は行っておりません。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク
          投資有価証券は主として投資信託であり、価格変動リスクに晒されております。
       (3)金融商品に係るリスク管理体制
          内部管理規程に従って月次でリスク資本を認識し、経営会議に報告しております。
       (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
          金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定
         された価額が含まれております。当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、
         異なる前提条件等を採用することにより、当該価額が変動することがあります。
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     2.金融商品の時価等に関する事項
         貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把
       握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注2)参照)。
       第28期(平成25年3月31日現在)

                         貸借対照表
                                  時価(千円)          差額(千円)
                        計上額(千円)
       (1)                    22,261,065          22,261,065              -
          現金及び預金
       (2)                    8,000,000          8,000,000              -
          有価証券
       (3)                    4,489,181          4,489,181              -
          未収委託者報酬
       (4)                    3,500,000          3,505,795            5,795
          長期性預金
       (5)                    15,650,417          15,650,417              -
          投資有価証券
                           53,900,663          53,906,459             5,795
          資産計
       (1)                    1,761,746          1,761,746              -
          未払手数料
       (2)                    1,686,070          1,686,070              -
          未払法人税等
                           3,447,816          3,447,816              -
          負債計
       第29期(平成26年3月31日現在)

                         貸借対照表
                                  時価(千円)          差額(千円)
                        計上額(千円)
       (1)                    33,576,940          33,576,940              -
         現金及び預金
       (2)                      120,983          120,983             -
         有価証券
       (3)                    6,895,748          6,895,748              -
         未収委託者報酬
       (4)                         -          -          -
         長期性預金
       (5)                    19,332,021          19,332,021              -
         投資有価証券
                           59,925,694          59,925,694              -
         資産計
       (1)                    2,914,613          2,914,613              -
         未払手数料
       (2)                    2,228,949          2,228,949              -
         未払法人税等
                           5,143,563          5,143,563              -
         負債計
     (注1)金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項

      資 産
       (1)現金及び預金、(2)有価証券、(3)未収委託者報酬
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
        よっております。
       (4)長期性預金
          契約期間に基づく区分ごとに、新規に預金を行った場合に想定される預金金利で割り引いた現
        在価値を算定しております。
       (5)投資有価証券
          上記の表中における投資有価証券はすべて投資信託であり、基準価額によっております。
      負 債
       (1)未払手数料、(2)未払法人税等
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
        よっております。
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     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
                                                    (単位:千円)
                               第28期                  第29期
              区分
                           (平成25年3月31日現在)                  (平成26年3月31日現在)
                                      38,900                  38,900
      非上場株式
                                      160,600                  160,600
      子会社株式
                                      159,536                  159,536
      関連会社株式
       非上場株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)                                                   投資
      有価証券」には含めておりません。
       また、子会社株式及び関連会社株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認め
      られるため、記載しておりません。
     (注3)金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

      第28期(平成25年3月31日現在)                                              (単位:千円)
                                       1年超        5年超
                              1年以内                        10年超
                                      5年以内        10年以内
                              22,261,065             -        -        -
      現金及び預金
                               4,489,181            -        -        -
      未収委託者報酬
      有価証券及び投資有価証券
       その他有価証券のうち満期があるもの
                               8,000,000            -        -        -
        譲渡性預金
                                   -    4,150,204        2,167,462        2,151,428
        投資信託
                                   -    3,500,000            -        -
      長期性預金
                              34,750,246         7,650,204        2,167,462        2,151,428
                合計
      第29期(平成26年3月31日現在)                                              (単位:千円)

                                       1年超        5年超
                              1年以内                        10年超
                                      5年以内        10年以内
                              33,576,940             -        -        -
      現金及び預金
                               6,895,748            -        -        -
      未収委託者報酬
      有価証券及び投資有価証券
       その他有価証券のうち満期があるもの
                                   -        -        -        -
        譲渡性預金
                                120,983       3,103,140        6,128,025        1,408,595
        投資信託
                                   -        -        -        -
      長期性預金
                              40,593,672         3,103,140        6,128,025        1,408,595
                合計
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式
        子会社株式及び関連会社株式(当事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式160,600千円、関連会
       社株式159,536千円、前事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式160,600千円、関連会社株式
       159,536千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載して
       おりません。
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     2.その他有価証券
     第28期(平成25年3月31日現在)
                           貸借対照表計上額              取得原価
                                                   差額(千円)
                    種類
                              (千円)           (千円)
     貸借対照表計上額
                                    -           -           -
                株式
     が取得原価を超え
                                    -           -           -
                債券
     るもの
                               12,625,086           10,181,990            2,443,096
                その他
                               12,625,086           10,181,990            2,443,096
                   小  計
     貸借対照表計上額
                                    -           -           -
                株式
     が取得原価を超え
                                    -           -           -
                債券
     ないもの
                                3,025,331           3,033,767            △8,436
                その他
                                3,025,331           3,033,767            △8,436
                   小  計
                               15,650,417           13,215,757            2,434,660
             合  計
     第29期(平成26年3月31日現在)

                           貸借対照表計上額              取得原価
                                                   差額(千円)
                    種類
                              (千円)           (千円)
     貸借対照表計上額
                                    -           -           -
                株式
     が取得原価を超え
                                    -           -           -
                債券
     るもの
                               16,263,940           13,940,367            2,323,572
                その他
                               16,263,940           13,940,367            2,323,572
                   小  計
     貸借対照表計上額
                                    -           -           -
                株式
     が取得原価を超え
                                    -           -           -
                債券
     ないもの
                                3,189,065           3,212,015            △22,950
                その他
                                3,189,065           3,212,015            △22,950
                   小  計
                               19,453,005           17,152,382            2,300,622
             合  計
     3.売却したその他有価証券

     第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)
                     売却額(千円)            売却益の合計額(千円)              売却損の合計額(千円)
           種類
                               -              -              -
     株式
                               -              -              -
     債券
                           7,033,368               334,775               32,155
     その他
                           7,033,368               334,775               32,155
         合  計
     第29期(自       平成25年4月1日         至  平成26年3月31日)

                     売却額(千円)            売却益の合計額(千円)              売却損の合計額(千円)
           種類
                               -              -              -
     株式
     債券                          -              -              -
                           3,836,955               767,140               49,266
     その他
                           3,836,955               767,140               49,266
         合  計
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (デリバティブ取引関係)
      重要な取引はありません。
     (退職給付関係)

     第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)
     1.採用している退職給付制度の概要
        当社は、従業員に対して確定拠出年金制度、退職一時金制度及び確定給付年金制度を設けており
       ます。
     2.退職給付債務に関する事項

     (1)   退職給付債務(千円)                                △382,988
        年金資産(千円)                                 143,462
     (2)
     (3)
        未積立退職給付債務 (1)+(2)(千円)                                △239,525
        未認識数理計算上の差異(千円)                                 119,749
     (4)
     (5)   貸借対照表計上額純額 (3)+(4)(千円)                                △119,776
     (6)   退職給付引当金 (千円)                                △119,776
     3.退職給付費用に関する事項

     (1)   勤務費用(千円)                                  26,748
     (2)   利息費用(千円)                                   7,087
     (3)   期待運用収益 (千円)                                 △2,984
     (4)   数理計算上の差異の費用処理額(千円)                                  27,653
        その他(千円)                                 104,146
     (5)
     (6)   退職給付費用(1)+(2)+(3)+(4)+(5)(千円)                                 162,650
     (注)「(5)その他」は、確定拠出年金への掛金支払額であります。
     4.退職給付債務等の計算の基礎に関する事項

      (1)退職給付見込額の期間配分方法
         期間定額基準
      (2)割引率
         1.5%
      (3)期待運用収益率
         1.5%
      (4)数理計算上の差異の処理年数
         8年(各事業年度の発生時における従業員の平均支払期間以内の一定の年数による定額法によ
         り、翌事業年度より費用処理しております。)
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第29期(自       平成25年4月1日         至  平成26年3月31日)
     1.採用している退職給付制度の概要
        当社は、従業員に対して確定拠出年金制度、退職一時金制度及び確定給付年金制度を設けており
       ます。
     2.確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
       退職給付債務の期首残高                                 382,988    千円
                                           425
        勤務費用
                                          5,724
        利息費用
                                          △432
         数理計算上の差異の発生額
                                        △75,066
        退職給付の支払額
                                         313,639
       退職給付債務の期末残高
      (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                                         143,462
       年金資産の期首残高                                      千円
                                          2,151
        期待運用収益
        数理計算上の差異の発生額                                   3,824
                                         88,833
        事業主からの拠出額
                                        △75,066
        退職給付の支払額
                                         163,205
       年金資産の期末残高
      (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                         311,889
       積立型制度の退職給付債務                                      千円
                                        △163,205
       年金資産
                                         148,683
                                          1,750
       非積立型制度の退職給付債務
                                          4,257
       未認識数理計算上の差異
                                         154,690
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                                         154,690

       退職給付引当金
                                         154,690
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額
      (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                           425
       勤務費用                                      千円
                                          5,724
       利息費用
                                         △2,151
       期待運用収益
       数理計算上の差異の費用処理額                                 119,749
                                         25,147
       その他
                                         148,895
       確定給付制度に係る退職給付費用
       (注)「その他」は受入出向者に係る出向元への退職給付費用負担額です。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (5)年金資産に関する事項
       ①年金資産の主な内訳
        年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                              31.1   %
        債券
                              13.1
        株式
                              55.8
        その他
                               100
          合計
       ②長期期待運用収益率の設定方法

        年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と年金資産
        を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
      (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

       当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
       割引率 1.5%
       長期期待運用収益率 1.5%
     3.確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は107,397千円でありました。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (税効果会計関係)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                              第28期                   第29期
                          (平成25年3月31日現在)                   (平成26年3月31日現在)
     繰延税金資産
                               542,460                   527,037
      減損損失                               千円                   千円
                               226,404                   42,394
      投資有価証券評価損
                                8,505                   8,505
      ゴルフ会員権評価損
                               140,336                   154,726
      未払事業税
                               225,779                   208,836
      賞与引当金
                                23,202                   22,453
      役員退職慰労引当金
                                45,495                   55,131
      退職給付引当金
                                10,083                   10,659
      減価償却超過額
                               124,166                   136,745
      委託者報酬
                                26,203                   30,510
      長期差入保証金
                                71,948                   80,592
      時効後支払損引当金
                                48,666                   41,232
      その他
                              1,493,253                   1,318,825
     繰延税金資産 小計
                              △704,932                   △542,145
     評価性引当額
                               788,320                   776,680
     繰延税金資産 合計
     繰延税金負債

                              △637,305                   △631,455
      その他有価証券評価差額金
                                  -                  △1
      その他
                              △637,305                   △631,456
     繰延税金負債 合計
                               151,015                   145,223

     繰延税金資産の純額
     2.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正

      「所得税法等の一部を改正する法律」が平成26年3月31日に公布され、平成26年4月1日以後に開始す
     る事業年度から復興特別法人税が課されないこととなりました。これに伴い、当事業年度の繰延税金資
     産及び繰延税金負債の計算に使用した法定実効税率は、平成26年4月1日に開始する事業年度に解消が見
     込まれる一時差異について、前事業年度の38.01%から35.64%に変更されております。
      その結果、繰延税金資産の金額(繰延税金負債の金額を控除した金額)が29,724千円減少し、当事業
     年度に計上された法人税等調整額が29,724千円増加しております。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (セグメント情報等)
     [セグメント情報]
     第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)及び第29期(自                    平成25年4月1日         至  平成26年3月
     31日)
     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     [関連情報]

     第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)及び第29期(自                    平成25年4月1日         至  平成26年3月
     31日)
     1.製品及びサービスごとの情報
        単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
       め、記載を省略しております。
     2.地域ごとの情報

       (1)営業収益
          投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
       (2)有形固定資産
         本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
     3.主要な顧客ごとの情報

        投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

      該当事項はありません。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

      該当事項はありません。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

      該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (関連当事者情報)
     1.関連当事者との取引
       (1)  財務諸表提出会社の親会社及び主要株主等
       第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)
                            議決権等
                            の所有
       種  会社等の              事業の          関連当事者
               所在地    資本金                     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
       類   名称              内容          との関係
                            (被所有)
                             割合
              東京都         信託業、     被所有    当社投資信託の       投資信託に係           未払手数料
         三菱UFJ           324,279                          4,556,241            324,725
              千代田         銀行業     直接   募集の取扱及び       る事務代行手
                    百万円                            千円           千円
         信託銀行㈱
              区                  投資信託に係る       数料の支払
                            50.0%
                                事務代行の委託
                                等
       親
       会
                                事務所の賃借       事務所賃借料           長期差入保
                                               671,086           812,027
       社
                                                  証金
                                                千円           千円
                                投資の助言       投資助言料           未払費用

                                               167,142           85,301
                                                千円           千円
         ㈱三菱東京      東京都         銀行業    被所有    当社投資信託の       投資信託に係           未払手数料

                   1,711,958                           5,674,726            602,382
         UFJ銀行      千代田              直接   募集の取扱及び       る事務代行手
                    百万円                            千円           千円
              区                  投資信託に係る       数料の支払
                            25.0%
                                事務代行の委託
                                等
                                取引銀行       譲渡性預金の           有価証券

                                             30,000,000           8,000,000
                                       預入
                                                千円           千円
                                       譲渡性預金に           未収収益

       主
                                               5,170            717
                                       係る受取利息
       要
                                                千円           千円
       株
                                       マルチコーラ           現金及び
       主
                                              5,500,000          10,500,000
                                       ブル預金の預           預金
                                                千円           千円
                                       入
                                                  長期性預金

                                                        3,500,000
                                                           千円
                                       マルチコーラ           未収収益

                                               24,246           2,301
                                       ブル預金に係
                                                千円           千円
                                       る受取利息
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       第29期(自       平成25年4月1日         至  平成26年3月31日)
                            議決権等
                            の所有
       種  会社等の              事業の          関連当事者
               所在地    資本金                     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
       類   名称              内容          との関係
                            (被所有)
                             割合
              東京都         信託業、     被所有    当社投資信託の       投資信託に係           未払手数料
         三菱UFJ           324,279                          4,507,475            476,882
              千代田         銀行業     直接   募集の取扱及び       る事務代行手
                    百万円                            千円           千円
         信託銀行㈱
              区                  投資信託に係る       数料の支払
                            50.0%
                                事務代行の委託
                                等
       親
       会
                                事務所の賃借       事務所賃借料           長期差入保
                                               671,086           799,941
       社
                                                  証金
                                                千円           千円
                                投資の助言       投資助言料           未払費用

                                               190,144           99,131
                                                千円           千円
         ㈱三菱東京      東京都         銀行業    被所有    当社投資信託の       投資信託に係           未払手数料

                   1,711,958                           7,135,270           1,325,565
         UFJ銀行      千代田              直接   募集の取扱及び       る事務代行手
                    百万円                            千円           千円
              区                  投資信託に係る       数料の支払
                            25.0%
                                事務代行の委託
                                等
                                取引銀行       譲渡性預金の

                                             14,000,000
                                       預入
                                                千円
       主
       要                                譲渡性預金に
                                               2,051
       株                                係る受取利息
                                                千円
       主
                                       マルチコーラ           現金及び
                                              6,500,000          10,000,000
                                       ブル預金の預           預金
                                                千円           千円
                                       入
                                       マルチコーラ           未収収益

                                               16,775            646
                                       ブル預金に係
                                                千円           千円
                                       る受取利息
       (注)取引条件及び取引条件の決定方針等

          投資信託に係る事務代行手数料については、商品毎に、過去の料率、市場実勢等を勘案して
           決定しております。
          事務所敷金及び賃借料については、市場実勢等を勘案して決定しております。
          投資助言料については、市場実勢を勘案して決定しております。
          預金利率の条件は、市場金利等を勘案して決定しております。なお、預入期間は3ヶ月~3年
           であります。
          上記金額のうち、取引金額は消費税等を含まず、期末残高は消費税等を含んで表示しており
           ます。
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                                                     三菱UFJ投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等
       第28期(自       平成24年4月1日         至  平成25年3月31日)
                           議決権等
                            の所有
        種   会社等の             事業の          関連当事者
               所在地    資本金                    取引の内容      取引金額      科目    期末残高
        類   名称            内容          との関係
                           (被所有)
                            割合
        同       東京都        証券業     なし    当社投資信託の       投資信託に係           未払手数料
         三菱UFJ          40,500                          3,513,173            321,822
        一       千代田                 募集の取扱及び       る事務代行手
         モルガン・          百万円                            千円           千円
        の       区                 投資信託に係る       数料の支払
         スタンレー
        親                        事務代行の委託
         証券㈱
        会                        等
        社
        を
        持
        つ
        会
        社
       第29期(自       平成25年4月1日         至  平成26年3月31日)

                           議決権等
                            の所有
        種   会社等の             事業の          関連当事者
               所在地    資本金                    取引の内容      取引金額      科目    期末残高
        類   名称            内容          との関係
                           (被所有)
                            割合
        同       東京都        証券業     なし    当社投資信託の       投資信託に係           未払手数料
         三菱UFJ          40,500                          3,638,642            544,991
        一       千代田                 募集の取扱及び       る事務代行手
         モルガン・          百万円                            千円           千円
        の       区                 投資信託に係る       数料の支払
         スタンレー
        親                        事務代行の委託
         証券㈱
        会                        等
        社
        を
        持
        つ
        会
        社
       (注)取引条件及び取引条件の決定方針等
           投資信託に係る事務代行手数料については、商品毎に、過去の料率、市場実勢等を勘案して
           決定しております。
          上記金額のうち、取引金額は消費税等を含まず、期末残高は消費税等を含んで表示しており
           ます。
     2.親会社に関する注記

     株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ(東京証券取引所、大阪証券取引所、名古屋証券取引所
     及びニューヨーク証券取引所に上場)
     三菱UFJ信託銀行株式会社(非上場)
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                                                     三菱UFJ投信株式会社(E11518)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1株当たり情報)
                                第28期                第29期
                             (自   平成24年4月1日             (自   平成25年4月1日
                              至  平成25年3月31日)              至  平成26年3月31日)
     1株当たり純資産額                              411,339.33円                442,738.63円
     1株当たり当期純利益金額                              43,547.22円                54,232.25円
     (注)1.     潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため、
          記載しておりません。
        2.     1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                第28期                第29期
                             (自   平成24年4月1日             (自   平成25年4月1日
                              至  平成25年3月31日)              至  平成26年3月31日)
     当期純利益金額 (千円)                                5,404,123                6,730,113
     普通株主に帰属しない金額 (千円)                                    -                -
     普通株式に係る当期純利益金額
                                     5,404,123                6,730,113
     (千円)
     期中平均株式数 (株)                                 124,098                124,098
     (重要な後発事象)

      該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     中間財務諸表
     (1)中間貸借対照表
                                           (単位:千円)
                               第30期中間会計期間
                              (平成26年9月30日現在)
      (資産の部)
      流動資産
       現金及び預金                                      31,370,051
       有価証券                                       3,000,000
       前払費用                                        258,701
       未収入金                                         15,796
       未収委託者報酬                                       7,923,271
       未収収益                                        225,606
       繰延税金資産                                        392,212
       金銭の信託                                         30,000
       その他                                         54,398
       流動資産合計
                                            43,270,038
      固定資産

       有形固定資産
        建物                                  ※1       250,210
        器具備品                                  ※1       186,996
        土地                                       1,205,031
        有形固定資産合計
                                            1,642,238
       無形固定資産
        電話加入権                                         15,822
        ソフトウェア                                       1,092,868
        ソフトウェア仮勘定                                        169,950
        無形固定資産合計
                                            1,278,641
       投資その他の資産
        投資有価証券                                      21,524,909
        関係会社株式                                        320,136
        長期差入保証金                                        807,645
        その他                                         15,035
        投資その他の資産合計
                                            22,667,726
       固定資産合計
                                            25,588,606
      資産合計
                                            68,858,645
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                           (単位:千円)
                               第30期中間会計期間
                              (平成26年9月30日現在)
      (負債の部)
      流動負債
       預り金                                         70,972
       未払金
        未払収益分配金                                         87,713
        未払償還金                                        902,004
        未払手数料                                       3,402,471
        その他未払金                                        157,192
       未払費用                                       3,862,968
       未払消費税等                                 ※2       491,404
       未払法人税等                                       2,031,120
       賞与引当金                                        569,627
       その他                                        431,272
       流動負債合計
                                            12,006,746
      固定負債

       退職給付引当金                                        164,100
       役員退職慰労引当金                                         42,648
       時効後支払損引当金                                        180,936
       繰延税金負債                                        573,410
       固定負債合計
                                              961,095
      負債合計
                                            12,967,842
      (純資産の部)

      株主資本
       資本金                                       2,000,131
       資本剰余金
        資本準備金                                        222,096
        資本剰余金合計
                                              222,096
       利益剰余金
        利益準備金                                        342,589
        その他利益剰余金
         別途積立金                                       6,998,000
         繰越利益剰余金                                      44,080,146
        利益剰余金合計
                                            51,420,736
       株主資本合計
                                            53,642,963
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                           (単位:千円)
                               第30期中間会計期間
                              (平成26年9月30日現在)
      評価・換算差額等
       その他有価証券                                       2,247,838
       評価差額金
       評価・換算差額等合計
                                            2,247,838
      純資産合計
                                            55,890,802
      負債純資産合計
                                            68,858,645
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)中間損益計算書
                                           (単位:千円)
                               第30期中間会計期間
                              (自   平成26年4月1日
                               至  平成26年9月30日)
      営業収益
       委託者報酬                                      27,998,542
       投資顧問料                                        344,009
       その他営業収益                                         35,954
       営業収益合計
                                            28,378,506
      営業費用
       支払手数料                                      11,811,245
       広告宣伝費                                        252,822
       公告費                                          159
       調査費
        調査費                                        508,246
        委託調査費                                       5,680,687
       事務委託費                                        180,803
       営業雑経費
        通信費                                         47,982
        印刷費                                        249,444
        協会費                                         18,745
        諸会費                                         3,937
        事務機器関連費                                        557,009
        その他営業雑経費                                         13,783
       営業費用合計
                                            19,324,870
      一般管理費
       給料
        役員報酬                                        106,776
        給料・手当                                       1,651,106
        賞与引当金繰入                                        569,627
       福利厚生費                                        307,409
       交際費                                         11,742
       旅費交通費                                         73,065
       租税公課                                         69,920
       不動産賃借料                                        340,014
       退職給付費用                                         65,265
       役員退職慰労引当金繰入                                         15,609
       固定資産減価償却費                                 ※1       247,581
       諸経費                                        150,294
       一般管理費合計
                                            3,608,412
      営業利益
                                            5,445,223
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                           (単位:千円)
                                 第30期中間会計期間
                                (自   平成26年4月1日
                                 至  平成26年9月30日)
      営業外収益
       受取配当金                                        175,572
       有価証券利息                                          443
       受取利息                                         7,838
       投資有価証券償還益                                         8,854
       収益分配金等時効完成分                                       39,308
       時効後支払損引当金戻入益                                       35,205
       その他                                         3,581
       営業外収益合計
                                              270,804
      営業外費用
       事務過誤費                                         11,794
       その他                                         917
       営業外費用合計
                                              12,712
      経常利益
                                            5,703,315
      特別利益
       投資有価証券売却益                                        114,871
       特別利益合計
                                              114,871
      特別損失
       投資有価証券売却損                                         11,429
       特別損失合計
                                              11,429
      税引前中間純利益
                                            5,806,758
      法人税、住民税及び事業税
                                            2,036,037
      法人税等調整額                                         18,471
      法人税等合計
                                            2,054,508
      中間純利益
                                            3,752,249
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     (3)中間株主資本等変動計算書
        第30期中間会計期間(自 平成26年4月1日  至 平成26年9月30日 )
                                                     (単位:千円)
                                    株主資本
                       資本剰余金                利益剰余金
                                    その他利益剰余金
                           資本
                 資本金                                     株主資本合計
                      資本         利益                利益剰余金
                          剰余金
                                    別途     繰越利益
                      準備金         準備金                  合計
                           合計
                                    積立金      剰余金
     当期首残高           2,000,131     222,096    222,096    342,589     6,998,000      43,710,993       51,051,583       53,273,811
     会計方針の変更に                                      △7,631       △7,631       △7,631
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を           2,000,131     222,096    222,096    342,589     6,998,000      43,703,362       51,043,952       53,266,179
     反映した当期首残高
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △3,375,465       △3,375,465       △3,375,465
      中間純利益                                   3,752,249       3,752,249       3,752,249
      株主資本以外の
      項目の当中間期
      変動額    (純額)
     当中間期変動額合計               ―    ―    ―    ―      ―    376,783       376,783       376,783
     当中間期末残高           2,000,131     222,096    222,096    342,589     6,998,000      44,080,146       51,420,736       53,642,963
                  評価・換算差額等

                 その他
                             純資産合計
                       評価・換算
                 有価証券
                       差額等合計
                評価差額金
     当期首残高            1,669,167      1,669,167      54,942,978
     会計方針の変更に
                                △7,631
     よる累積的影響額
     会計方針の変更を            1,669,167      1,669,167      54,935,347
     反映した当期首残高
     当中間期変動額
      剰余金の配当                       △3,375,465
      中間純利益                        3,752,249
      株主資本以外の            578,670      578,670       578,670
      項目の当中間期
      変動額    (純額)
     当中間期変動額合計             578,670      578,670       955,454
     当中間期末残高            2,247,838      2,247,838      55,890,802
                                  89/137









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     [重要な会計方針]
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法を採用しております。
      (2)その他有価証券
        時価のあるもの
         中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価
        は移動平均法により算定)を採用しております。
        時価のないもの
         移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法
      (1)有形固定資産
        定率法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は、建物38年であります。
      (2)無形固定資産
        定額法を採用しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採
        用しております。
     3.引当金の計上基準
      (1)賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (2)退職給付引当金
        従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基
       づき、当中間会計期間末において発生していると認められる額を計上しております。
         ①退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法
          については、給付算定式基準によっております。
         ②数理計算上の差異の費用処理方法
          数理計算上の差異は、その発生年度の翌事業年度より一括費用処理することとしておりま
          す。
      (3)役員退職慰労引当金
        役員の退職慰労金の支給に備えるため、内規に基づく中間期末要支給額を計上しております。
      (4)時効後支払損引当金
        時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に備
       えるため、過去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
     4.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
      外貨建金銭債権債務は、中間決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理
      しております。
     5.その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項
      (1)消費税等の会計処理
        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっており、控除対象外消費税及び地方消費税
        は、当事業年度の費用として処理しております。
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     [会計方針の変更]
     (退職給付に関する会計基準等の適用)
      「退職給付に関する会計基準」(企業会計基準第26号 平成24年5月17日。以下「退職給付会計基
     準」という。)及び「退職給付に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第25号 平成24
     年5月17日。以下「退職給付適用指針」という。)を、退職給付会計基準第35項本文及び退職給付適用
     指針第67項本文に掲げた定めについて当中間会計期間より適用し、退職給付債務及び勤務費用の計算方
     法を見直し、退職給付見込額の期間帰属方法を期間定額基準から給付算定式基準へ変更するとともに、
     割引率の決定方法を退職給付の支払見込期間及び支払見込期間ごとの金額を反映した単一の加重平均割
     引率を使用する方法へ変更しております。
      退職給付会計基準等の適用については、退職給付会計基準第37項に定める経過的な取扱いに従って、
     当中間会計期間の期首において、退職給付債務及び勤務費用の計算方法の変更に伴う影響額を繰越利益
     剰余金に加減しております。
      この結果、当中間会計期間の期首の繰延税金資産は4,225千円増加し、退職給付引当金は11,857千円
     増加し、繰越利益剰余金は7,631千円減少しております。また、当中間会計期間の営業利益、経常利益
     及び税引前中間純利益はそれぞれ1,853千円増加しております。
      なお、当中間会計期間の1株当たり純資産額は51.88円減少し、1株当たり中間純利益金額は、9.61円
     増加しております。
     [注記事項]

     (中間貸借対照表関係)
      ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                     第30期中間会計期間
                   (平成26年9月30日現在)
      建物                      269,353千円
      器具備品                      401,909千円
      ※2 消費税等の取扱い

         仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、「未払消費税等」として表示しております。
     (中間損益計算書関係)

      ※1 減価償却実施額
                     第30期中間会計期間
                     (自   平成26年4月1日
                      至  平成26年9月30日)
      有形固定資産                      38,738千円
      無形固定資産                      208,843千円
     (中間株主資本等変動計算書関係)

     第30期中間会計期間(自              平成26年4月1日         至  平成26年9月30日)
     1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当中間会計期間           当中間会計期間           当中間会計期間末
                 株式数 (株)          増加株式数 (株)           減少株式数 (株)            株式数 (株)
       発行済株式
                      124,098              -           -        124,098
        普通株式
                      124,098              -           -        124,098
          合計
     2. 配当に関する事項

     平成26年6月27日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
           ①
             配当金の総額               3,375,465千円
           ②
             配当の原資                 利益剰余金
           ③
             1株当たり配当額                  27,200円
           ④
             基準日              平成26年3月31日
           ⑤
             効力発生日              平成26年6月30日
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     (金融商品関係)
     第30期中間会計期間(平成26年9月30日現在)
       金融商品の時価等に関する事項
        平成26年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとお
       りであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれてお
       りません((注2)参照)。
                        中間貸借対照表
                                  時価(千円)          差額(千円)
                        計上額(千円)
       (1)                    31,370,051          31,370,051              -
          現金及び預金
       (2)                    3,000,000          3,000,000              -
          有価証券
       (3)                    7,923,271          7,923,271              -
          未収委託者報酬
       (4)                    21,486,009          21,486,009              -
          投資有価証券
                           63,779,332          63,779,332              -
        資産計
       (1)                    3,402,471          3,402,471              -
          未払手数料
       (2)                    2,031,120          2,031,120              -
          未払法人税等
                           5,433,591          5,433,591              -
        負債計
     (注1)金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項

      資 産
      (1)現金及び預金、(3)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
        よっております。
      (2)有価証券
         譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額
        によっており、投資信託は基準価額によっております。
      (4)投資有価証券
         上記の表中における投資有価証券はすべて投資信託であり、基準価額によっております。
      負 債
      (1)未払手数料、(2)未払法人税等
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
        よっております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

       非上場株式(中間貸借対照表計上額38,900千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極め
      て困難と認められるため、「(4)                  投資有価証券」には含めておりません。
       また、子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額                                 関係会社株式320,136千円)は、市場
      価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
     (注3)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された
      価額が含まれております。当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、異なる前提条
      件等を採用することにより、当該価額が変動することがあります。
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     (有価証券関係)
     第30期中間会計期間(平成26年9月30日現在)
     1. 子会社株式及び関連会社株式
        子会社株式及び関連会社株式(中間貸借対照表計上額 関係会社株式320,136千円)は、市場価
       格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
     2. その他有価証券

                            中間貸借対照表             取得原価
                                                   差額(千円)
                    種類
                            計上額(千円)             (千円)
     中間貸借対照表計                               -           -           -
                株式
     上額が取得原価を
                                     -           -           -
                債券
     超えるもの
                                18,500,144           15,274,309            3,225,835
                その他
                                18,500,144           15,274,309            3,225,835
                   小  計
     中間貸借対照表計                               -           -           -
                株式
     上額が取得原価を
                                     -           -           -
                債券
     超えないもの
                                 2,985,864           3,020,230            △34,365
                その他
                                 2,985,864           3,020,230            △34,365
                   小  計
                                21,486,009           18,294,539            3,191,469
              合  計
     (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額38,900千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極
        めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     (デリバティブ取引関係)

      重要な取引はありません。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]
     第30期中間会計期間(自              平成26年4月1日         至  平成26年9月30日)
      当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     [関連情報]

     第30期中間会計期間(自              平成26年4月1日         至  平成26年9月30日)
     1. 製品及びサービスごとの情報
        単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90%を超え
       るため、記載を省略しております。
     2. 地域ごとの情報

     (1)営業収益
        投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
     (2)有形固定資産

        本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
     3. 主要な顧客ごとの情報

        投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

       該当事項はありません。
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     (1株当たり情報)
      1株当たり純資産額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                  第30期中間会計期間
                                (平成26年9月30日現在)
     1株当たり純資産額                                   450,376.33円
     (算定上の基礎)
     純資産の部の合計額(千円)                                    55,890,802
     普通株式に係る中間期末の純資産額(千円)                                    55,890,802
     1株当たり純資産額の算定に用いられた
                                           124,098
     中間期末の普通株式の数(株)
      1株当たり中間純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                  第30期中間会計期間
                                 (自   平成26年4月1日
                                   至  平成26年9月30日)
     1株当たり中間純利益金額                                   30,236.17円
     (算定上の基礎)
     中間純利益金額(千円)                                     3,752,249
     普通株主に帰属しない金額(千円)                                         -
     普通株式に係る中間純利益金額(千円)                                     3,752,249
     普通株式の期中平均株式数(株)                                      124,098
     (注)潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため、記載しており
       ません。
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     (参考)国際投信投資顧問株式会社の経理状況
      ※当該(参考)において、国際投信投資顧問株式会社を「当社」という。
     1.当社の財務諸表は「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59

      号)並びに同規則第2条の規定に基づき「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令
      第52号)により作成しております。
       また、当社の中間財務諸表は「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52
      年大蔵省令第38号)並びに同規則第38条及び第57条の規定に基づき「金融商品取引業等に関する内閣
      府令」により作成しております。
     2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     3.当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第17期事業年度(平成25年4月1日

      から平成26年3月31日まで)の財務諸表並びに第18期事業年度に係る中間会計期間(平成26年4月1
      日から平成26年9月30日まで)の中間財務諸表について、新日本有限責任監査法人による監査及び中
      間監査を受けております。
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                         独立監査人の監査報告書
                                                平成26年6月25日

     国際投信投資顧問株式会社
      取締役会 御中

                            新日本有限責任監査法人

                             指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                              森重 俊寛  印
                             業務執行社員
                             指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                              宮田 八郎         印
                             業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会

     社等の経理状況」に掲げられている国際投信投資顧問株式会社の平成25年4月1日から平成26年3
     月31日までの第17期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
     算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を
     作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作
     成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見
     を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠
     して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合
     理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監
     査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に
     基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するための
     ものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案する
     ために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用
     した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸
     表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
     拠して、国際投信投資顧問株式会社の平成26年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する
     事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社は平成26年6月25日開催の定時株主総会におい
     て、自己株式を取得することを決議している。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
     い。
                                                       以  上
     (注)1.上記は、当社が、独立監査人の監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであ
          り、その原本は当社が別途保管しております。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)貸借対照表
                              第16期                   第17期

                        (平成25年3月31日現在)                    (平成26年3月31日現在)
                   注記
                            金額(千円)                   金額(千円)
          区分
                   番号
     (資産の部)
     流動資産
                                   1,113,625                   3,954,210
       預金
                                  22,629,840                   20,259,251
       有価証券
                                     70,206                   72,804
       前払費用
                                   2,035,613                   2,977,222
       未収委託者報酬
                                    291,256                   232,197
       未収収益
                                    312,646                   275,970
       繰延税金資産
                                     52,373                   47,462
       その他
                                  26,505,562                   27,819,119
         流動資産計
     固定資産
       有形固定資産                              545,163                   568,996
                   ※1       225,325                   211,289
        建物
                   ※1       133,837                   171,707
        器具備品
                           186,000                   186,000
        土地
                                   1,187,321                   1,153,814
       無形固定資産
                         1,187,066                   1,153,620
        ソフトウェア
                             255                   193
        その他
                                  62,969,324                   62,409,350
       投資その他の資産
                         62,225,684                   61,482,439
        投資有価証券
                            7,075                   4,095
        従業員貸付金
                           479,806                   476,321
        長期差入保証金
                           94,324                   195,987
        繰延税金資産
                           233,233                   321,307
        その他
                          △70,800                   △70,800
        貸倒引当金
         固定資産計                         64,701,809                   64,132,161
                                  91,207,372                   91,951,280
     資産合計
                                  97/137







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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              第16期                   第17期
                        (平成25年3月31日現在)                   (平成26年3月31日現在)
                   注記
                            金額(千円)                   金額(千円)
          区分
                   番号
     (負債の部)
     流動負債
                                     40,477                   45,997
       預り金
                                    909,876                  1,556,991
       未払金
                            1,003                     977
        未払収益分配金
                           64,231                   61,457
        未払償還金
                           805,515                  1,253,078
        未払手数料
                           39,126                   241,477
        その他未払金
                                    667,583                   931,078
       未払費用
                                   1,914,256                   1,743,743
       未払法人税等
                                    421,019                   389,748
       賞与引当金
                                     60,000                   51,500
       役員賞与引当金
         流動負債計                          4,013,213                   4,719,058
     固定負債
                                       843                  1,622
       時効後支払損引当金
                                    574,934                   600,694
       退職給付引当金
                                    177,090                   195,240
       役員退職慰労引当金
         固定負債計                           752,868                   797,556
                                   4,766,081                   5,516,615
     負債合計
     (純資産の部)
     株主資本
                                   2,680,000                   2,680,000
       資本金
                                    670,000                   670,000
       資本剰余金
                           670,000                   670,000
        資本準備金
                                   82,474,853                   82,965,637
       利益剰余金
                         82,474,853                   82,965,637
        その他利益剰余金
                         82,474,853                   82,965,637
         繰越利益剰余金
                                    △50,310                   △50,310
       自己株式
     株主資本合計                             85,774,543                   86,265,326
     評価・換算差額等
       その他有価証券評
                                    666,747                   169,338
       価差額金
     評価・換算差額等合計                               666,747                   169,338
                                   86,441,290                   86,434,665
     純資産合計
                                   91,207,372                   91,951,280
     負債・純資産合計
                                  98/137




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     (2)損益計算書
                              第16期                   第17期

                          自  平成24年4月1日                  自  平成25年4月1日
                          至  平成25年3月31日                  至  平成26年3月31日
                   注記
                            金額(千円)                   金額(千円)
          区分
                   番号
     営業収益
                                   33,537,852                   36,005,743
       委託者報酬
                                    681,182                   797,798
       投資顧問料
                                   34,219,035                   36,803,541
         営業収益計
     営業費用
                                   13,214,038                   14,353,026
       支払手数料
                                    314,806                   418,056
       広告宣伝費
                                      3,580                   5,369
       公告費
                                   3,704,187                   4,969,935
       調査費
                           662,474                   697,463
        調査費
                         3,041,712                   4,272,471
        委託調査費
                                    393,719                   405,651
       委託計算費
                                    652,259                   673,061
       営業雑経費
                           109,548                   120,866
        通信費
                           504,000                   519,008
        印刷費
                           30,411                   24,375
        協会費
                            3,881                   4,064
        諸会費
                            4,418                   4,746
        諸経費
                                   18,282,591                   20,825,101
         営業費用計
     一般管理費
                                   3,336,898                   3,358,976
       給料
                           212,725                   222,474
        役員報酬
                         2,823,001                   2,817,356
        給与・手当
                           301,171                   319,145
        賞与
                                    421,019                   380,988
       賞与引当金繰入
                                     60,000                   47,770
       役員賞与引当金繰入
                                    454,574                   519,682
       福利厚生費
                                     40,778                   35,169
       交際費
                                    184,540                   219,798
       旅費交通費
                                     98,000                   95,459
       租税公課
                                  99/137





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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              第16期                   第17期
                          自  平成24年4月1日                  自  平成25年4月1日
                          至  平成25年3月31日                  至  平成26年3月31日
                   注記
                            金額(千円)                   金額(千円)
          区分
                   番号
                                    592,927                   592,877
       不動産賃借料
                                    234,100                   241,032
       退職給付費用
       役員退職慰労引当金
                                     93,220                   45,980
       繰入
                                    678,955                   587,330
       固定資産減価償却費
                                   1,581,071                   1,579,964
       諸経費
                                   7,776,086                   7,705,029
         一般管理費計
                                   8,160,357                   8,273,410
     営業利益
     営業外収益
                                      3,091                   9,501
       受取配当金
                                    476,953                   324,053
       有価証券利息
                                       574                   727
       受取利息
                                      2,615                  134,549
       投資有価証券売却益
       時効成立分配金・償
                                      7,728                   3,068
       還金
                                     35,252                   46,594
       その他
                                    526,215                   518,494
         営業外収益計
     営業外費用
                                     12,430                    2,595
       その他
                                     12,430                    2,595
         営業外費用計
                                   8,674,143                   8,789,309
     経常利益
     特別利益
                                       -                226,404
      投資有価証券償還益
                   ※1                    -                121,800
       投資有価証券売却益
                                       -                348,204
         特別利益計
     特別損失
                                                        42,622
                                     18,250
       投資有価証券評価減
                                      9,200                     -

       固定資産除却損
                                     27,450                   42,622
         特別損失計
                                   8,646,692                   9,094,890
     税引前当期純利益
     法人税、住民税
                                   3,281,643                   3,225,639
     及び事業税
                                     37,924                   53,478
     法人税等調整額
                                   5,327,124                   5,815,773
     当期純利益
                                100/137





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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (3)株主資本等変動計算書
     第16期(自 平成24年4月1日 至 平成25年3月31日)
                                                   (単位:千円)
                                     株主資本
                                  資本剰余金               利益剰余金

                                             その他利益剰余金
                                                     利益剰余金
                        資本金
                                      資本剰余金
                              資本準備金
                                                       合計
                                        合計
                                             繰越利益剰余金
                        2,680,000         670,000       670,000      79,031,005        79,031,005

     平成24年4月1日残高
     事業年度中の変動額

                                             △1,883,275        △1,883,275

       剰余金の配当
                                              5,327,124        5,327,124

       当期純利益
       自己株式の取得

     株主資本以外の項目の
     事業年度中の変動額(純額)
                            -        -       -   3,443,848        3,443,848
     事業年度中の変動額合計
                        2,680,000         670,000       670,000      82,474,853        82,474,853

     平成25年3月31日残高
                                      評価・換算

                           株主資本
                                       差額等
                                             純資産合計
                                      その他有価証
                               株主資本
                        自己株式
                                      券評価差額金
                                合計
                        △48,261       82,332,743         261,991      82,594,735
     平成24年4月1日残高
     事業年度中の変動額

                              △1,883,275               △1,883,275

       剰余金の配当
                               5,327,124               5,327,124

       当期純利益
                         △2,049        △2,049               △2,049

       自己株式の取得
     株主資本以外の項目の
                                        404,755       404,755
     事業年度中の変動額(純額)
                         △2,049       3,441,799        404,755      3,846,555
     事業年度中の変動額合計
                        △50,310       85,774,543         666,747      86,441,290

     平成25年3月31日残高
                                101/137







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     第17期(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
                                                   (単位:千円)
                                     株主資本
                                  資本剰余金               利益剰余金

                                             その他利益剰余金
                                                     利益剰余金
                        資本金
                                      資本剰余金
                              資本準備金
                                                       合計
                                        合計
                                             繰越利益剰余金
                        2,680,000         670,000       670,000      82,474,853        82,474,853

     平成25年4月1日残高
     事業年度中の変動額

                                             △5,324,989        △5,324,989

       剰余金の配当
                                              5,815,773        5,815,773

       当期純利益
       自己株式の取得

     株主資本以外の項目の
     事業年度中の変動額(純額)
                            -        -       -    490,783        490,783
     事業年度中の変動額合計
                        2,680,000         670,000       670,000      82,965,637        82,965,637

     平成26年3月31日残高
                                      評価・換算

                           株主資本
                                       差額等
                                             純資産合計
                                      その他有価証
                               株主資本
                        自己株式
                                      券評価差額金
                                合計
                        △50,310       85,774,543         666,747      86,441,290
     平成25年4月1日残高
     事業年度中の変動額

                              △5,324,989               △5,324,989

       剰余金の配当
                               5,815,773               5,815,773

       当期純利益
       自己株式の取得

     株主資本以外の項目の
                                      △497,409       △497,409
     事業年度中の変動額(純額)
                            -     490,783      △497,409         △6,625
     事業年度中の変動額合計
                        △50,310       86,265,326         169,338      86,434,665

     平成26年3月31日残高
                                102/137







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     [注記事項]
     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      その他有価証券
         ①時価のあるもの
          期末日の市場価格等に基づく時価法を採用しております。(評価差額は全部純資産直入法によ
         り処理し、売却原価は総平均法により算定しております。)
         ②時価のないもの
          総平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法
      (1)  有形固定資産
         定率法(ただし、平成10年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除く)については定
         額法)を採用しております。主な耐用年数は以下のとおりであります。
          建物            8~50年
          器具備品          3~15年
      (2)  無形固定資産
         定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可
         能期間(5年)に基づく定額法によっております。
     3.引当金の計上基準
      (1)  貸倒引当金
         貸付金等の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念
         債権等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しておりま
         す。
      (2)  賞与引当金
         従業員に対して支給する賞与の支払いに備えるため、当事業年度に負担すべき支給見込額を計
         上しております。
      (3)  役員賞与引当金
         役員に対して支給する賞与の支払いに備えるため、当事業年度に負担すべき支給見込額を計上
         しております。
      (4)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に
         基づき、当事業年度末において発生していると認められる額を計上しております。
         ①退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法
         については、期間定額基準によっております。
         ②数理計算上の差異の費用処理方法
          数理計算上の差異は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(10年)に
         よる定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしております。
      (5)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づく当事業年度末における要支給額を計上し
         ております。
      (6)  時効後支払損引当金
         負債計上を中止した未払収益分配金及び未払償還金について過去の支払実績に基づき計上して
         おります。
                                103/137



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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
         外貨建金銭債権債務は、当事業年度末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益
         として処理しております。
     5.消費税等の会計処理方法
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっております。
     (未適用の会計基準等)

     「退職給付に関する会計基準」(企業会計基準第26号 平成24年5月17日)及び「退職給付に関する会
     計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第25号 平成24年5月17日)
     (1)概要
        退職給付債務及び勤務費用の計算方法(退職給付見込額の帰属方法について、期間定額基準のほ
       か給付算定式基準の適用が可能となったほか、割引率の算定方法の改正等)、並びに開示の拡充等
       について改正されました。
     (2)適用予定日
        退職給付債務及び勤務費用の計算方法の改正については、平成26年4月1日以後に開始する事業年
       度の期首から適用します。
        なお、当該会計基準等には経過的な取り扱いが定められているため、過去の期間の財務諸表に対
       しては遡及適用しません。
     (3)当該会計基準等の適用による影響
        退職給付債務及び勤務費用の計算方法を見直し、退職給付見込額の期間帰属方法について期間定
       額基準から給付算定式基準に変更することにより期首利益剰余金の額が62,427千円増加する見込み
       です。なお、勤務費用の計算方法が変更されることによる損益計算書に与える影響は軽微となる見
       込みです。
     (貸借対照表関係)

                 第16期                            第17期
            (平成25年3月31日現在)                            (平成26年3月31日現在)
      ※1.有形固定資産の減価償却累計額は次のとお                            ※1.有形固定資産の減価償却累計額は次のとお
         りであります。                            りであります。
         建物           535,307千円                            建物           562,983千円
         器具備品         542,022千円                            器具備品         594,582千円
     (損益計算書関係)

                 第16期                            第17期
             自  平成24年4月1日                          自  平成25年4月1日
             至  平成25年3月31日                          至  平成26年3月31日
     ─────────────────────                             ※1.特別利益に記載の投資有価証券売却益
                                    は、過去に減損処理を行った投資信託の受
                                    益権を解約したことによるものでありま
                                    す。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (株主資本等変動計算書関係)
     Ⅰ.第16期(自         平成24年4月1日 至             平成25年3月31日)
      1.発行済株式の種類及び総数                      (単位:株)
                  当事業年度期首           当事業年度         当事業年度         当事業年度末
                    株式数        増加株式数         減少株式数           株式数
        発行済株式
          普通株式             12,998            -         -       12,998
      2.自己株式の種類及び株式数                      (単位:株)
                  当事業年度期首           当事業年度         当事業年度         当事業年度末
                    株式数        増加株式数         減少株式数           株式数
        自己株式
          普通株式                10          0         -         10
        (注)増加は端株の買取りによるものであります。
      3.配当に関する事項
        (1)配当金の支払額
                                1株当たり
                   株式の      配当金の
           (決議)                               基準日         効力発生日
                                配  当  額
                    種類      総 額
        平成24年6月27日           普通
                        1,883百万円        145,000円      平成24年3月31日          平成24年6月28日
        定時株主総会
                    株式
        (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         平成25年6月25日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
                   株式の    配当の     配当金の      1株当たり
           (決議)
                                            基準日         効力発生日
                    種類    原 資     総  額       配当額
        平成25年6月25日           普通    利益                 平成25年3月31           平成25年6月26
                           5,324百万円       410,000円
        定時株主総会
                    株式    剰余金                  日              日
     Ⅱ.第17期(自         平成25年4月1日 至             平成26年3月31日)

      1.発行済株式の種類及び総数                      (単位:株)
                  当事業年度期首           当事業年度         当事業年度         当事業年度末
                    株式数        増加株式数         減少株式数           株式数
        発行済株式
          普通株式             12,998            -         -       12,998
      2.自己株式の種類及び株式数                      (単位:株)

                  当事業年度期首           当事業年度         当事業年度         当事業年度末
                    株式数        増加株式数         減少株式数           株式数
        自己株式
          普通株式                10         -         -         10
      3.配当に関する事項

        (1)配当金の支払額
                                1株当たり
                   株式の      配当金の
           (決議)
                                          基準日         効力発生日
                                配  当  額
                    種類      総 額
        平成25年6月25日           普通
                        5,324百万円        410,000円      平成25年3月31日          平成25年6月26日
        定時株主総会
                    株式
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
          当事業年度の配当は無配につき、該当事項はありません。
     (リース取引関係)

                 第16期                            第17期
            (平成25年3月31日現在)                            (平成26年3月31日現在)
     〈借主側〉                            〈借主側〉
     オペレーティング・リース取引                            オペレーティング・リース取引
        オペレーティング・リース取引のうち解約不                            オペレーティング・リース取引のうち解約不
      能のものに係る未経過リース料                            能のものに係る未経過リース料
        1年内                569,185千円            1年内                474,236千円
        1年超                472,256千円            1年超                 8,820千円
        合計               1,041,441千円             合計                483,056千円
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項
     (1)金融商品に対する取組方針
          当社の資金運用は安全性の高い金融資産を中心に行っております。なお、デリバティブ取引は
         行っておりません。
     (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
          預金は、銀行の信用リスクに晒されていますが数行に分散して預入れしており、リスクの軽減
         を図っております。有価証券及び投資有価証券は、主として国内債券及び投資信託であります。
         有価証券及び投資有価証券は、価格変動リスク、金利リスク等の市場リスクに晒されております
         が、定期的に時価や発行体等の財務状況を把握し、その内容を経営に報告しております。営業債
         権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から当社に対して支払われる信託
         報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リスクは僅
         少となっています。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把
      握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
      第16期(平成25年3月31日現在)                      (単位:千円)
                             貸借対照表
                                          時価           差額
                              計上額
                               1,113,625           1,113,625               -
       (1)預金
       (2)有価証券及び投資有価証券
                               84,724,694           84,724,694                -
        その他有価証券
                               2,035,613           2,035,613               -
       (3)未収委託者報酬
                               87,873,934           87,873,934                -
       資産計
                                805,515           805,515              -
       (1)未払手数料
                               1,914,256           1,914,256               -
       (2)未払法人税等
                               2,719,772           2,719,772               -
       負債計
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      第17期(平成26年3月31日現在)                      (単位:千円)
                             貸借対照表
                                          時価           差額
                              計上額
                                3,954,210           3,954,210               -
       (1)預金
       (2)有価証券及び投資有価証券
                               81,610,860           81,610,860                -
        その他有価証券
                                2,977,222           2,977,222               -
       (3)未収委託者報酬
                               88,542,293           88,542,293                -
       資産計
                                1,253,078           1,253,078               -
       (1)未払手数料
                                1,743,743           1,743,743               -
       (2)未払法人税等
                                2,996,821           2,996,821               -
       負債計
     (注1)

       金融商品の時価の算定方法並びに有価証券取引に関する事項
       資産
     (1)預金
          短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
         ます。
     (2)有価証券及び投資有価証券
          これらの時価について、株式は取引所の価格によっており、債券は価格情報会社の提供する価
         格によっております。なお、投資信託については、公表されている基準価額によっております。
         また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照く
         ださい。
     (3)未収委託者報酬
          短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
         ます。
      負債
     (1)未払手数料
          短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
        ます。
     (2)未払法人税等
          短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
         ます。
     (注2)
       時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
                                         (単位:千円)
                         第16期                第17期
            区分
                   (平成25年3月31日現在)                (平成26年3月31日現在)
        非上場株式(*1)                      130,830                130,830
       (*1)非上場株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるこ
          とから時価評価しておりません。
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     (注3)
       金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
       第16期(平成25年3月31日現在)                                            (単位:千円)

                                           1年超         3年超
                 区分                1年以内
                                           3年以内         5年以内
                                  1,113,625              -         -
       預金
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの(債券)
                                  16,000,000         25,500,000              -
          (1)国債
                                  5,700,000         2,400,000         2,200,000
          (2)社債
                                   800,000        16,650,000          6,700,000
          (3)その他
                                  2,035,613              -         -
       未収委託者報酬
                                  25,649,239         44,550,000          8,900,000
       合計
       第17期(平成26年3月31日現在)                                                    (単位:千円)

                                           1年超         3年超
                 区分                1年以内
                                           3年以内         5年以内
                                  3,954,210              -         -
       預金
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの(債券)
                                  11,700,000         20,300,000         12,000,000
          (1)国債
                                  2,400,000         1,500,000           700,000
          (2)社債
                                  6,050,000         12,300,000          5,500,000
          (3)その他
                                  2,977,222              -         -
       未収委託者報酬
                                  27,081,432         34,100,000         18,200,000
       合計
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     (有価証券関係)
     Ⅰ.第16期(平成25年3月31日)
     1.その他有価証券                                                                           (単位:千円)
                            貸借対照表
                   種類                     取得原価             差額
                             計上額
                                106,426            30,541            75,884
                 (1)株式
                 (2)債券
     貸借対照表計上
                              41,841,292            41,728,505             112,786
                  ①国債
     額が取得原価を
                               7,668,879            7,642,169             26,709
                  ②社債
     超えるもの
                              17,917,006            17,861,809              55,196
                  ③その他
                               6,254,812            5,588,927             665,884
                 (3)その他
                              73,788,415            72,851,953             936,461
                 小計
                                   -            -            -
                 (1)株式
                 (2)債券
     貸借対照表計上
                                   -            -            -
                  ①国債
     額が取得原価を
                               2,789,789            2,790,586              △797
                  ②社債
     超えないもの
                               6,418,718            6,425,967             △7,249
                  ③その他
                               1,727,772            1,788,790            △61,018
                 (3)その他
                              10,936,279            11,005,343             △69,064
                 小計
                              84,724,694            83,857,296             867,397
              合計
     (注1)取得原価は減損処理後の金額で記載しております。その他有価証券で時価のあるものについて
         18,250千円減損処理を行っております。なお、事業年度末の時価が取得原価に比べて50%以上
         下落した銘柄についてはすべて、30%以上50%未満下落した銘柄については回復可能性がある
         と認められるものを除き、減損処理を行うこととしております。
     (注2)非上場株式(貸借対照表計上額130,830千円)については、市場価格がなく、時価を把握する
         ことが極めて困難であると認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりま
         せん。
     2.当事業年度中に売却したその他有価証券(自                           平成24年4月1日 至             平成25年3月31日)

                                        (単位:千円)
            種類              売却額        売却益の合計額           売却損の合計額

                               -           -           -

     (1)株式
     (2)債券
                               -           -           -
        ①国債
                               -           -           -
        ②社債
                               -           -           -
        ③その他
                            304,550            2,615             -
     (3)その他
                            304,550            2,615             -
            合計
                                109/137





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     Ⅱ.第17期(平成26年3月31日)
     1.その他有価証券                                                                           (単位:千円)
                            貸借対照表
                   種類                     取得原価             差額
                             計上額
                                131,964            30,541           101,422
                 (1)株式
                 (2)債券
     貸借対照表計上
                              39,577,933            39,511,949              65,983
                  ①国債
     額が取得原価を
                               3,964,648            3,962,232              2,415
                  ②社債
     超えるもの
                              17,508,558            17,489,629              18,928
                  ③その他
                               5,147,004            4,945,207             201,797
                 (3)その他
                              66,330,108            65,939,561             390,546
                 小計
                                   -            -            -
                 (1)株式
                 (2)債券
     貸借対照表計上
                               4,612,544            4,613,998             △1,454
                  ①国債
     額が取得原価を
                                702,338            702,452             △114
                  ②社債
     超えないもの
                               6,411,894            6,419,144             △7,250
                  ③その他
                               3,553,976            3,684,180            △130,204
                 (3)その他
                              15,280,752            15,419,775            △139,023
                 小計
                              81,610,860            81,359,337             251,522
              合計
     (注1)取得原価は減損処理後の金額で記載しております。その他有価証券で時価のあるものについて
         42,622千円減損処理を行っております。なお、事業年度末の時価が取得原価に比べて50%以上
         下落した銘柄についてはすべて、30%以上50%未満下落した銘柄については回復可能性がある
         と認められるものを除き、減損処理を行うこととしております。
     (注2)非上場株式(貸借対照表計上額130,830千円)については、市場価格がなく、時価を把握する
         ことが極めて困難であると認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりま
         せん。
     2.当事業年度中に売却したその他有価証券(自                           平成25年4月1日 至             平成26年3月31日)

                                        (単位:千円)
            種類              売却額        売却益の合計額           売却損の合計額

                               -           -           -

     (1)株式
     (2)債券
                               -           -           -
        ①国債
                               -           -           -
        ②社債
                               -           -           -
        ③その他
     (3)その他                      1,393,219            256,349              -
                           1,393,219            256,349              -
            合計
     (デリバティブ取引関係)

                 第16期                            第17期
            (平成25年3月31日現在)                            (平成26年3月31日現在)
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
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     (税効果会計関係)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                             第16期                  第17期
                        (平成25年3月31日現在)                  (平成26年3月31日現在)
     繰延税金資産
       投資有価証券評価減                         268,434千円                  65,219千円
                                 50,925                  50,925
       ゴルフ会員権評価減
                                 160,029                  138,906
       賞与引当金
                                 154,392                  132,184
       退職給付引当金
                                 63,114                  69,583
       役員退職慰労引当金
                                   300                  578
       時効後支払損引当金
                                 138,818                  119,223
       事業税及び事業所税
                                 305,697                  304,537
       減損損失
       その他                         116,724                  120,008
                                1,258,438                  1,001,167
      繰延税金資産小計
                                △650,291                  △445,916
       評価性引当額
                                 608,146                  555,251
      繰延税金資産合計
     繰延税金負債
                                   525                 1,107
       未収配当金
       その他有価証券評価差額金                         200,650                   82,184
      繰延税金負債合計
                                201,175                   83,292
      差引:繰延税金資産の純額
                                406,971                  471,958
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以
       下であるため注記を省略しております。
     (退職給付関係)

     Ⅰ.第16期(自         平成24年4月1日 至             平成25年3月31日)
     1.採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定給付型の制度として、確定給付企業年金制度及び退職一時金制度を設けておりま
       す。また確定拠出型の制度として、確定拠出年金制度を設けております。
     2.退職給付債務に関する事項

     (1)  退職給付債務
                                 △2,493,252千円
     (2)  年金資産                           1,738,225
     (3)  未積立退職給付債務(1)+(2)                           △755,026
     (4)  未認識数理計算上の差異                             321,826
     (5)  貸借対照表額純額(3)+(4)                           △433,200
     (6)  前払年金費用                             141,733
     (7)  退職給付引当金(5)-(6)                           △574,934
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     3.退職給付費用に関する事項
     (1)  勤務費用
                                    161,881千円
     (2)  利息費用                             38,028
     (3)  期待運用収益                            △25,145
     (4)  数理計算上の差異の費用処理額                             25,203
     (5)  その他    (注)                         34,132
     (6)  退職給付費用(1)+(2)+(3)+(4)+(5)                             234,100
      (注)確定拠出年金への掛金拠出額であります。
     4.退職給付債務等の計算の基礎に関する事項

     (1)  退職給付見込額の期間
                     期間定額基準
       配分方法
     (2)  割引率
                     0.69%
     (3)  期待運用収益率
                     1.8%
     (4)  数理計算上の差異の
                     10年(各事業年度の発生時の従業員の平均
       処理年数
                     残存勤務期間以内の一定の年数による定
                     額法により、発生した事業年度の翌期か
                     ら費用処理することとしております。)
     Ⅱ.第17期(自         平成25年4月1日 至             平成26年3月31日)

     1.採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定給付型の制度として、確定給付企業年金制度(積立型制度であります。)及び退職
       一時金制度(非積立型制度であります。)を設けております。また確定拠出型の制度として、確定
       拠出年金制度を設けております。
     2.確定給付制度

     (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
        退職給付債務の期首残高                              2,493,252千円

         勤務費用                               179,146
         利息費用                                17,203
         数理計算上の差異の発生額                               △80,171
         退職給付の支払額                              △129,844
        退職給付債務の期末残高                              2,479,586
     (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

        年金資産の期首残高                              1,738,225千円

         期待運用収益                                31,288
         数理計算上の差異の発生額                               114,900
         事業主からの拠出額                               214,074
         退職給付の支払額                               △75,507
        年金資産の期末残高                              2,022,980
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     (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金費
       用の調整表
        積立型制度の退職給付債務                              1,821,243千円

        年金資産                             △2,022,980
                                      △201,737
        非積立型制度の退職給付債務                               658,343
        未積立退職給付債務                               456,605
        未認識数理計算上の差異                               △85,718
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                               370,887
        退職給付引当金                               600,694

        前払年金費用                              △229,807
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                               370,887
     (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

        勤務費用                               179,146千円

        利息費用                                17,203
        期待運用収益                               △31,288
        数理計算上の差異の費用処理額                                41,035
        確定給付制度に係る退職給付費用                               206,096
     (5)年金資産に関する事項

       ①年金資産の主な内訳
         年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
        債券                     56.2%
        株式                     40.7%
        短期金融資産                      3.1%
        合計                    100.0%
       ②長期期待運用収益率の設定方法

         年金資産の長期期待運用収益率は現在及び予想される年金資産の配分と、年金資産を構成する
        多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
     (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

       当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎

        割引率                     0.82%
        長期期待運用収益率                     1.8%
     3.確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、34,935千円であります。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (セグメント情報等)
                               第16期
                           自 平成24年4月1日
                           至 平成25年3月31日
     〈セグメント情報〉
       当社は単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     〈関連情報〉

     1.製品及びサービスごとの情報
        当社は、投資運用業における営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省
       略しております。
     2.地域ごとの情報
       (1)営業収益
          当社は、本邦における営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略し
        ております。
       (2)有形固定資産
          当社は、本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%
        を超えるため、記載を省略しております。
     3.主要な顧客ごとの情報
        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、
       記載はありません。
     〈報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報〉

        該当事項はありません。
     〈報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報〉

        該当事項はありません。
     〈報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報〉

        該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                               第17期
                           自 平成25年4月1日
                           至 平成26年3月31日
     〈セグメント情報〉
       当社は単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     〈関連情報〉

     1.製品及びサービスごとの情報
        当社は、投資運用業における営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省
       略しております。
     2.地域ごとの情報
       (1)営業収益
          当社は、本邦における営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略し
        ております。
       (2)有形固定資産
          当社は、本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%
        を超えるため、記載を省略しております。
     3.主要な顧客ごとの情報
        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、
       記載はありません。
     〈報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報〉

        該当事項はありません。
     〈報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報〉

        該当事項はありません。
     〈報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報〉

        該当事項はありません。
     (関連当事者情報)

     Ⅰ.第16期(自         平成24年4月1日 至             平成25年3月31日)
       1.関連当事者との取引
        (1)財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等
                             議決権等
                         事業の                 取引の
                             の所有
       種   会社等の                        関連当事者                       期末
                     資本金
                 所在地                             取引金額      科目
                             (被所有)
                         内容                 内容
       類    名称                        との関係                      残高
                              割合
       同
       一
                                  当社投資信託の
       の
                                         投資信託
                                  募集の取扱及び
       親
                                         に係る事
         三菱UFJ
                         金融商         投資信託に係る
       会          東京都                                   未払
                                         務代行手
         モルガン・             405                        2,483,692          236,330
                         品取引         事務代行の委託
       社          千代田            なし                       手  数
                                         数料の支
         スタンレー             億円                           千円         千円
                         業         等
       を          区                                   料
                                         払
         証券株式会社