野村證券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)
提出書類 | 変更報告書(特例対象株券等) 減少 |
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提出日 | |
提出者 | 野村證券株式会社 |
提出先 | 株式会社ソディック < /td> |
カテゴリ | 変更報告書(特例対象株券等) |
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書NO.21
【根拠条文】 法第27条の26第2項第2号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
【報告義務発生日】 令和3年3月31日
【提出日】 令和3年4月6日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 4
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・野村證券株式会社の株券等保有割合の1%以上の減少
・1%以上の重要な契約の締結または変更
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ソディック
6143
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫、及び累積投資業務の運営目的として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
258,624
株券又は投資証券等(株・口)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
2,180,232 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,438,856
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
252,624
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,186,232
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
2,180,232
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
51,363,016
V
( 令和3年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
4.08
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.31
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、機関投資家等から238,900株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ252,624株 貸出している。
保有新株予約権付社債券のうち2,180,232株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年4月12日です。
令和3年3月25日付けで、新株予約権付社債券2,180,232株について令和3年4月12日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN
氏名又は名称
ATIONAL PLC)
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
585,376
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
2,242,247 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,827,623
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
2,180,232
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
647,391
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
2,242,247
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
51,363,016
V
( 令和3年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.21
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.12
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保差入:329,809株
消費貸借契約により、野村證券株式会社から252,624株、ノムラ セキュリテーズ インターナショナル(NOMURA S
ECURITIES INTERNATIONAL,Inc.)から100,000株、機関投資家等から174,355株 借入れてい
る。
消費貸借契約により、機関投資家等へ235,791株 貸出している。
保有新株予約権付社債券のうち2,180,232株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年4月12日(内、野村證券株式会
社から2,180,232株)です。
令和3年3月25日付けで、新株予約権付社債券2,180,232株について令和3年4月12日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ セキュリテーズ インターナショナル(NOMURA SECUR
氏名又は名称
ITIES INTERNATIONAL,Inc.)
Worldwide Plaza 309 West 49th Street New York, New York 10019-7316
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和44年9月12日
James DeNaut
代表者氏名
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
100,000
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
100,000
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
100,000
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
0
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
51,363,016
V
( 令和3年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0
株券等保有割合(%)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、機関投資家から100,000株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ100,000株 貸出している。
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 中川 順子
代表者役職 CEO兼代表取締役社長
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
03(6387)4066
電話番号
(2)【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2,051,900
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,051,900
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
0
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,051,900
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
51,363,016
V
( 令和3年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.99
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
4.04
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、みずほ証券株式会社へ64,300株、ソシエテ・ジェネラル証券株式会社へ62,200株、シティグループ証券
株式会社へ12,600株、クレディ・スイス証券株式会社へ8,200株 貸出している。
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 野村證券株式会社
(2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
(3) ノムラ セキュリテーズ インターナショナル(NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL,
Inc.)
(4) 野村アセットマネジメント株式会社
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
944,000 2,051,900
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
4,422,479 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
5,366,479 2,051,900
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
2,532,856
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
4,885,523
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
4,422,479
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
51,363,016
V
( 令和3年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
8.76
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
9.73
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
2,186,232 4.08
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー(NOMURA INTERNATI 647,391 1.21
ONAL PLC)
9/10
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
ノムラ セキュリテーズ インターナショ
ナル(NOMURA SECURITIE
0 0
S INTERNATIONAL,In
c.)
2,051,900 3.99
野村アセットマネジメント株式会社
4,885,523 8.76
合計
10/10