日興アセットマネジメント株式会社 変更報告書

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
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    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.14
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     三井住友信託銀行株式会社
                         取締役社長      橋本   勝
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
    【報告義務発生日】                     2020年2月4日
    【提出日】                     2020年2月10日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合が1%以上増加
                                  1/10















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    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      ヘルスケア&メディカル投資法人
                            3455

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

      住所又は本店所在地                      〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      1986年11月1日
      代表者氏名                      菱田 賀夫

      代表者役職                      代表取締役社長

                            金融商品取引法に基づく投資運用業

                            金融商品取引法に基づく投資助言・代理業
      事業内容
                            金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業
                            その他前各号に付帯または関連する一切の事業
       ④【事務上の連絡先】

                            〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
                            三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 
      事務上の連絡先及び担当者名
                            運用監理部 藤本         賢一
                            03-6453-3560

      電話番号
     (2)【保有目的】

      投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有するもの。
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
                                  2/10


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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             46,429

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                             46,429

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             46,429
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                            311,001
                            V
      ( 2020年2月4日      現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             14.93
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             14.18
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                            ▶    0.00

      2019年12月9日           投資証券                   市場外           取得            132,137円
                            1    0.00

      2019年12月9日           投資証券                   市場外           処分            132,161円
                            1    0.00

      2019年12月10日           投資証券                   市場外           処分            130,931円
                           101     0.03

      2019年12月11日           投資証券                   市場外           取得            131,214円
                            1    0.00

      2019年12月12日           投資証券                   市場外           取得            130,230円
                                  3/10


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                            2    0.00
      2019年12月13日           投資証券                   市場外           取得            130,100円
                            1    0.00

      2019年12月13日           投資証券                   市場外           処分            129,645円
                           13    0.00

      2019年12月17日           投資証券                   市場外           処分            129,542円
                           102     0.03

      2019年12月18日           投資証券                   市場外           取得            128,781円
                            2    0.00

      2019年12月18日           投資証券                   市場外           処分            129,513円
                            1    0.00

      2019年12月19日           投資証券                   市場外           取得            129,499円
                            ▶    0.00

      2019年12月20日           投資証券                   市場外           取得            130,147円
                            ▶    0.00

      2019年12月20日           投資証券                   市場外           処分            129,926円
                            ▶    0.00

      2019年12月23日           投資証券                   市場外           取得            129,968円
                            1    0.00

      2019年12月24日           投資証券                   市場外           処分            130,435円
                            9    0.00

      2019年12月24日           投資証券                   市場内           処分
                            1    0.00

      2019年12月25日           投資証券                   市場外           取得            130,860円
                            3    0.00

      2019年12月26日           投資証券                   市場外           取得            131,190円
                           13    0.00

      2019年12月27日           投資証券                   市場外           取得            133,277円
                            1    0.00

      2019年12月30日           投資証券                   市場外           取得            134,599円
                           100     0.03

      2019年12月30日           投資証券                   市場内           取得
                           10    0.00

      2020年1月6日           投資証券                   市場外           取得            135,772円
                           18    0.01

      2020年1月7日           投資証券                   市場外           取得            136,766円
                            2    0.00

      2020年1月7日           投資証券                   市場外           処分            136,761円
                            2    0.00

      2020年1月8日           投資証券                   市場外           処分            133,367円
                           250     0.08

      2020年1月9日           投資証券                   市場外           取得            133,903円
                            1    0.00

      2020年1月9日           投資証券                   市場外           処分            135,728円
                            2    0.00

      2020年1月10日           投資証券                   市場外           処分            136,669円
                            2    0.00

      2020年1月14日           投資証券                   市場外           取得            136,586円
      2020年1月14日           投資証券           1    0.00    市場外           処分            137,343円

                            ▶    0.00

      2020年1月16日           投資証券                   市場外           取得            135,859円
                            2    0.00

      2020年1月16日           投資証券                   市場外           処分            136,642円
                            ▶    0.00

      2020年1月17日           投資証券                   市場外           取得            137,231円
                           100     0.03

      2020年1月21日           投資証券                   市場外           取得            138,939円
                            ▶    0.00

      2020年1月21日           投資証券                   市場外           処分            139,536円
                           200     0.06

      2020年1月22日           投資証券                   市場外           取得            139,804円
                            1    0.00

      2020年1月22日           投資証券                   市場外           処分            139,400円
                           107     0.03

      2020年1月23日           投資証券                   市場外           取得            140,593円
                            3    0.00

      2020年1月23日           投資証券                   市場外           処分            140,286円
                            2    0.00

      2020年1月24日           投資証券                   市場外           取得            140,756円
                                  4/10


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                            ▶    0.00
      2020年1月24日           投資証券                   市場外           処分            142,118円
                            2    0.00

      2020年1月27日           投資証券                   市場外           取得            142,414円
                           100     0.03

      2020年1月28日           投資証券                   市場外           取得            141,383円
                           14    0.00

      2020年1月28日           投資証券                   市場外           処分            140,656円
                           203     0.07

      2020年1月29日           投資証券                   市場外           取得            140,179円
                            1    0.00

      2020年1月29日           投資証券                   市場外           処分            139,651円
                           107     0.03

      2020年1月30日           投資証券                   市場外           取得            136,324円
                            3    0.00

      2020年1月30日           投資証券                   市場外           処分            136,641円
                            1    0.00

      2020年1月31日           投資証券                   市場外           取得            136,593円
                            6    0.00

      2020年1月31日           投資証券                   市場外           処分            137,428円
                           100     0.03

      2020年2月3日           投資証券                   市場外           取得            136,382円
                            2    0.00

      2020年2月3日           投資証券                   市場外           処分            137,125円
                           10    0.00

      2020年2月3日           投資証券                   市場内           処分
                           100     0.03

      2020年2月4日           投資証券                   市場外           取得            136,322円
                            3    0.00

      2020年2月4日           投資証券                   市場外           処分            135,947円
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       該当なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                           6,380,567

      その他金額計(Y)(千円)
                            顧客の資金、投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有す

                            るもの。
      上記(Y)の内訳
                            尚、(Y)は簿価

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                     6,380,567

       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
                                  5/10



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     2【提出者(大量保有者)/2】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      日興アセットマネジメント株式会社

                            〒107-6242      東京都港区赤坂九丁目7番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      1959年12月1日
                            安倍   秀雄

      代表者氏名
      代表者役職                      代表取締役

      事業内容                      投資運用業

       ④【事務上の連絡先】

                            〒107-6242      東京都港区赤坂9-7-1          ミッドタウン・タワー
                            日興アセットマネジメント株式会社
      事務上の連絡先及び担当者名
                            ビジネス・レギュラトリー・コンプライアンス部                        石本あずさ
                            03-6447-6533

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券投資信託及び投資一任契約において、株券等の取得・処分の権限を有するもの。
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             10,211

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

                                  6/10


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      株券預託証券
      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                             10,211

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             10,211
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                            311,001
                            V
      ( 2020年2月4日      現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              3.28
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              3.03
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
                            25    0.01

      2019年12月9日           投資証券                   市場外            処分            現物移管
                            21    0.01

      2019年12月9日           投資証券                   市場内            取得
                            33    0.01

      2019年12月11日           投資証券                   市場内            取得
                            33    0.01

      2019年12月12日           投資証券                   市場外            処分            現物移管
      2019年12月12日           投資証券           13    0.00    市場内            取得

                            3    0.00

      2019年12月12日           投資証券                   市場内            処分
                            20    0.01

      2019年12月13日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            32    0.01

      2019年12月13日           投資証券                   市場内            取得
                            14    0.00

      2019年12月13日           投資証券                   市場内            処分
                            12    0.00

      2019年12月16日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            24    0.01

      2019年12月17日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            36    0.01

      2019年12月17日           投資証券                   市場内            取得
                            8    0.00

      2019年12月18日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                                  7/10


                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                              変更報告書
                            41    0.01
      2019年12月18日           投資証券                   市場内            取得
                            3    0.00

      2019年12月18日           投資証券                   市場内            処分
                            12    0.00

      2019年12月19日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            16    0.01

      2019年12月20日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            57    0.02

      2019年12月20日           投資証券                   市場内            取得
                            11    0.00

      2019年12月20日           投資証券                   市場内            処分
                            12    0.00

      2019年12月23日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            20    0.01

      2019年12月23日           投資証券                   市場内            取得
                            12    0.00

      2019年12月24日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            12    0.00

      2019年12月25日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            ▶    0.00

      2019年12月26日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            42    0.01

      2019年12月26日           投資証券                   市場内            取得
                            20    0.01

      2019年12月27日           投資証券                   市場内            取得
                            40    0.01

      2020年1月7日           投資証券                   市場内            取得
                            23    0.01

      2020年1月7日           投資証券                   市場内            処分
                            32    0.01

      2020年1月8日           投資証券                   市場内            処分
                            8    0.00

      2020年1月9日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            ▶    0.00

      2020年1月10日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            1    0.00

      2020年1月10日           投資証券                   市場内            取得
                            29    0.01

      2020年1月14日           投資証券                   市場内            取得
                            10    0.00

      2020年1月20日           投資証券                   市場内            取得
                            2    0.00

      2020年1月20日           投資証券                   市場内            処分
                            67    0.02

      2020年1月21日           投資証券                   市場内            取得
                            6    0.00

      2020年1月21日           投資証券                   市場内            処分
      2020年1月22日           投資証券           3    0.00    市場内            処分

                            20    0.01

      2020年1月23日           投資証券                   市場内            取得
                            22    0.01

      2020年1月24日           投資証券                   市場内            取得
                            14    0.00

      2020年1月29日           投資証券                   市場内            取得
                            8    0.00

      2020年1月30日           投資証券                   市場外            取得            現物移管
                            7    0.00

      2020年1月30日           投資証券                   市場内            処分
                            8    0.00

      2020年1月31日           投資証券                   市場内            処分
                            85    0.03

      2020年2月3日           投資証券                   市場内            取得
                            41    0.01

      2020年2月3日           投資証券                   市場内            処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       該当なし
                                  8/10


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                              変更報告書
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                           1,363,937

      その他金額計(Y)(千円)
                            信託契約および投資一任契約に基づく運用の組み入れ

      上記(Y)の内訳
                            尚、(Y)は簿価
                                                           1,363,937

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
     (2)    日興アセットマネジメント株式会社
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                             56,640

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

                                  9/10


                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                              変更報告書
      他社株等転換株券                      ▶                         N
                                                             56,640

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                             56,640
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                            311,001
                            V
      ( 2020年2月4日      現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             18.21
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             17.21
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
      三井住友トラスト・アセットマネジメント

                                          46,429                   14.93
      株式会社
                                          10,211                   3.28

      日興アセットマネジメント株式会社
                                          56,640                   18.21

               合計
                                 10/10









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2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

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2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

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2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

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2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

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2017年1月23日

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