SBIインベストメント株式会社 変更報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                                 SBIインベストメント株式会社(E10227)
                                                              変更報告書
      【表紙】

      【提出書類】                     変更報告書2
      【根拠条文】                     法第27条の25第1項
      【提出先】                     関東財務局長
      【氏名又は名称】                     SBIインベストメント株式会社
                           代表取締役 川島 克哉
      【住所又は本店所在地】                     東京都港区六本木一丁目6番1号
      【報告義務発生日】                     平成28年12月30日
      【提出日】                     平成29年1月11日
      【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     ▶ 名
      【提出形態】                     連名
      【変更報告書提出事由】                     共同保有者の増加及び単体株券等保有割合の1%以上の減少
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                                                              変更報告書
      第1【発行者に関する事項】

       発行者の名称                    株式会社ニュートン・フィナンシャル・コンサルティング
       証券コード                    7169

       上場・店頭の別                    上場

                            東京証券取引所

       上場金融商品取引所
      第2【提出者に関する事項】

       1【提出者(大量保有者)/1】
       (1)【提出者の概要】
         ①【提出者(大量保有者)】
       個人・法人の別                    法人(株式会社)
       氏名又は名称                    SBIインベストメント株式会社

       住所又は本店所在地                    東京都港区六本木一丁目6番1号

       旧氏名又は名称

       旧住所又は本店所在地

         ②【個人の場合】

       生年月日
       職業

       勤務先名称

       勤務先住所

         ③【法人の場合】

       設立年月日                    平成8年6月7日
       代表者氏名

                            川島 克哉
       代表者役職

                            代表取締役
                            有価証券の保有ならびに売買

       事業内容
                            投資事業組合財産の運用および管理
         ④【事務上の連絡先】

                            SBIホールディングス株式会社
       事務上の連絡先及び担当者名
                            財務部 鈴木 崇弘
       電話番号                    03-6229-2175

       (2)【保有目的】

       当社が無限責任組合員となっている以下の投資事業有限責任組合の保有目的は純投資です。
       「SBIライフサイエンス・テクノロジー投資事業有限責任組合」

       「SBIライフサイエンス・テクノロジー2号投資事業有限責任組合」
                                  2/17



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       (3)【重要提案行為等】

       該当事項なし
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       (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

         ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                               第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                                          846,000

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                     B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                       J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                     D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                     E                       L

       対象有価証券償還社債                     }                       M

       他社株等転換株券                     ▶                       N

                                                          846,000

       合計(株・口)                     O            P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                            R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                          846,000
                            T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                            U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
         ②【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                         19,107,000
                            V
       ( 平成28年12月30日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            4.43
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

                                                           14.41
       株券等保有割合(%)
                                  4/17






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       (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

          年月日        株券等の種類          数量      割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別           単価
       平成28年12月30日          普通株式         1,908,000株       9.99%    市場外          処分           1,387円

       (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       当社が無限責任組合員となっている以下の投資事業有限責任組合が次のとおり発行者の株式を保有しております。
       「SBIライフサイエンス・テクノロジー投資事業有限責任組合」 510,000株

       「SBIライフサイエンス・テクノロジー2号投資事業有限責任組合」 336,000株
       (7)【保有株券等の取得資金】

         ①【取得資金の内訳】
       自己資金額(W)(千円)
       借入金額計(X)(千円)

                                                         1,453,531

       その他金額計(Y)(千円)
                            ・平成25年4月1日付株式分割(1:3000)により281,906株を取得(無償交

                            付)
                            ・平成27年8月1日付株式分割(1:3)により564,000株を取得(無償交
                            付)
       上記(Y)の内訳
                            SBIライフサイエンス・テクノロジー投資事業有限責任組合及びSBI
                            ライフサイエンス・テクノロジー2号投資事業有限責任組合からの投資
                            は、当該投資事業有限責任組合への組合員からの出資金に基づくものであ
                            ります。
                                                         1,453,531

       取得資金合計(千円)(W+X+Y)
         ②【借入金の内訳】

                                                 借入        金額
           名称(支店名)             業種       代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
         ③【借入先の名称等】

               名称(支店名)                       代表者氏名                 所在地
                                  5/17







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       2【提出者(大量保有者)/2】

       (1)【提出者の概要】
         ①【提出者(大量保有者)】
       個人・法人の別                    法人(株式会社)
       氏名又は名称                    SBIホールディングス株式会社

       住所又は本店所在地                    東京都港区六本木一丁目6番1号

       旧氏名又は名称

       旧住所又は本店所在地

         ②【個人の場合】

       生年月日
       職業

       勤務先名称

       勤務先住所

         ③【法人の場合】

       設立年月日                    平成11年7月8日
       代表者氏名

                            北尾 吉孝
       代表者役職

                            代表取締役
       事業内容

                            株式等の保有を通じた企業グループの統括・運営等
         ④【事務上の連絡先】

                            SBIホールディングス株式会社
       事務上の連絡先及び担当者名
                            財務部 鈴木 崇弘
       電話番号                    03-6229-2175

       (2)【保有目的】

       純投資。
       (3)【重要提案行為等】

       該当事項なし
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       (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

         ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                               第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                  1,068,000

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                     B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                       J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                     D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                     E                       L

       対象有価証券償還社債                     }                       M

       他社株等転換株券                     ▶                       N

                                  1,068,000

       合計(株・口)                     O            P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                            R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                         1,068,000
                            T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                            U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
         ②【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                         19,107,000
                            V
       ( 平成28年12月30日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            5.59
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

                                                            5.59
       株券等保有割合(%)
                                  7/17






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       (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

          年月日        株券等の種類         数量    割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
       (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       該当事項なし
       (7)【保有株券等の取得資金】

         ①【取得資金の内訳】
                                                         1,185,480
       自己資金額(W)(千円)
       借入金額計(X)(千円)

                                                             0

       その他金額計(Y)(千円)
                            平成27年8月1日付株式分割(1:3)により、712,000株取得(無償交

       上記(Y)の内訳
                            付)。
                                                         1,185,480

       取得資金合計(千円)(W+X+Y)
         ②【借入金の内訳】

                                                 借入        金額
           名称(支店名)             業種       代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
         ③【借入先の名称等】

               名称(支店名)                       代表者氏名                 所在地
                                  8/17










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       3【提出者(大量保有者)/3】

       (1)【提出者の概要】
         ①【提出者(大量保有者)】
       個人・法人の別                    法人(株式会社)
       氏名又は名称                    株式会社SBI証券

       住所又は本店所在地                    東京都港区六本木一丁目6番1号

       旧氏名又は名称

       旧住所又は本店所在地

         ②【個人の場合】

       生年月日
       職業

       勤務先名称

       勤務先住所

         ③【法人の場合】

       設立年月日                    昭和19年3月30日
       代表者氏名

                            髙村 正人
       代表者役職

                            代表取締役
       事業内容

                            金融商品取引業
         ④【事務上の連絡先】

                            株式会社SBI証券
       事務上の連絡先及び担当者名
                            法務部 片桐 孝宏
       電話番号                    03-6630-3208

       (2)【保有目的】

       証券サービスの一環として実施している貸株サービス取引(借株)。
       (3)【重要提案行為等】

       該当事項なし
                                  9/17






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       (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

         ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                               第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                   26,600

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                     B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                       J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                     D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                     E                       L

       対象有価証券償還社債                     }                       M

       他社株等転換株券                     ▶                       N

                                   26,600

       合計(株・口)                     O            P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                            R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                           26,600
                            T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                            U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
         ②【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                         19,107,000
                            V
       ( 平成28年12月30日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            0.14
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

                                                            0.18
       株券等保有割合(%)
                                 10/17






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                                                              変更報告書
       (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

          年月日        株券等の種類        数量     割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
       平成28年11月17日          普通株式         100株    0.00%    市場外           取得            貸借取引

       平成28年11月29日          普通株式         100株    0.00%    市場外           処分            貸借取引

       平成28年12月15日          普通株式         100株    0.00%    市場外           処分            貸借取引

       (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
       契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
       対象株数:26,600株
       (7)【保有株券等の取得資金】

         ①【取得資金の内訳】
                                                             0
       自己資金額(W)(千円)
       借入金額計(X)(千円)

                                                             0

       その他金額計(Y)(千円)
       上記(Y)の内訳

                                                             0

       取得資金合計(千円)(W+X+Y)
         ②【借入金の内訳】

                                                 借入        金額
           名称(支店名)             業種       代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
         ③【借入先の名称等】

               名称(支店名)                       代表者氏名                 所在地
                                 11/17









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       4【提出者(大量保有者)/4】

       (1)【提出者の概要】
         ①【提出者(大量保有者)】
       個人・法人の別                    法人(株式会社)
                            SBI    Ventures         Two株式会社

       氏名又は名称
       住所又は本店所在地                    東京都港区六本木一丁目6番1号

       旧氏名又は名称

       旧住所又は本店所在地

         ②【個人の場合】

       生年月日
       職業

       勤務先名称

       勤務先住所

         ③【法人の場合】

       設立年月日                    平成27年8月25日
       代表者氏名

                            中路 武志
       代表者役職

                            代表取締役
       事業内容

                            有価証券の取得及び保有、並びに売却等
         ④【事務上の連絡先】

                            SBIホールディングス株式会社
       事務上の連絡先及び担当者名
                            財務部 鈴木 崇弘
       電話番号                    03-6229-2175

       (2)【保有目的】

       純投資。
       (3)【重要提案行為等】

       該当事項なし
                                 12/17






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                                                              変更報告書
       (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

         ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                               第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                  1,908,000

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                     B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                       J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                     D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                     E                       L

       対象有価証券償還社債                     }                       M

       他社株等転換株券                     ▶                       N

                                  1,908,000

       合計(株・口)                     O            P            Q
       信用取引により譲渡したことにより

                            R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                         1,908,000
                            T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                            U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
         ②【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                         19,107,000
                            V
       ( 平成28年12月30日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            9.99
       (T/(U+V)×100)
       直前の報告書に記載された

       株券等保有割合(%)
                                 13/17






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                                                              変更報告書
       (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

          年月日        株券等の種類          数量      割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別           単価
       平成28年12月30日          普通株式         1,908,000株       9.99%    市場外          取得          1,387円

       (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

       該当事項なし
       (7)【保有株券等の取得資金】

         ①【取得資金の内訳】
       自己資金額(W)(千円)
                                                         2,646,396

       借入金額計(X)(千円)
       その他金額計(Y)(千円)

       上記(Y)の内訳

                                                         2,646,396

       取得資金合計(千円)(W+X+Y)
         ②【借入金の内訳】

                                                      借入    金額
           名称(支店名)               業種     代表者氏名             所在地
                                                      目的   (千円)
       SBIホールディングス株式会社                 事業持株会社       北尾 吉孝      東京都港区六本木一丁目6番1号                 2   2,646,396

         ③【借入先の名称等】

               名称(支店名)                       代表者氏名                 所在地
                                 14/17











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      第3【共同保有者に関する事項】

       該当事項なし
      第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

       1【提出者及び共同保有者】
         1.  SBIインベストメント株式会社
         2.  SBIホールディングス株式会社
         3.  株式会社SBI証券
         4.  SBI    Ventures         Two株式会社
       2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

       (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23            法第27条の23            法第27条の23
                               第3項本文           第3項第1号            第3項第2号
                                  3,002,600                         846,000

       株券又は投資証券等(株・口)
       新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                            A                     -  H
       (株・口)
       新株予約権付社債券(株)                     B                     -  I

       対象有価証券カバードワラント                     C                       J

       株券預託証券

       株券関連預託証券                     D                       K

       株券信託受益証券

       株券関連信託受益証券                     E                       L

       対象有価証券償還社債                     }                       M

       他社株等転換株券                     ▶                       N

       合計(株・口)                     O      3,002,600      P            Q       846,000

       信用取引により譲渡したことにより

                            R
       控除する株券等の数
       共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
       存在するものとして控除する株券等の数
       保有株券等の数(総数)

                                                         3,848,600
                            T
       (O+P+Q-R-S)
       保有潜在株券等の数

                            U
       (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       (2)【株券等保有割合】

       発行済株式等総数(株・口)
                                                         19,107,000
                            V
       ( 平成28年12月30日        現在)
       上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                           20.14
       (T/(U+V)×100)
                                 15/17


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                                                 SBIインベストメント株式会社(E10227)
                                                              変更報告書
       直前の報告書に記載された

                                                           20.18
       株券等保有割合(%)
                                 16/17



















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       (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
            提出者及び共同保有者名                                     株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
       SBIインベストメント株式会社                                   846,000                  4.43

       SBIホールディングス株式会社                                  1,068,000                   5.59

       株式会社SBI証券                                   26,600                  0.14

       SBI    Ventures         Two株式会社                     1,908,000                   9.99

                                         3,848,600                   20.14

                合計
                                 17/17
















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