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トップ > 大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ株式会社 > 大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ株式会社 親会社等状況報告書（内国会社）‐第12期（平成21年4月1日‐平成22年3月31日）
大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ株式会社 親会社等状況報告書（内国会社）‐第12期（平成21年4月1日‐平成22年3月31日）
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EDINET提出書類
大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ株式会社(E24126)
親会社等状況報告書（内国会社）
【表紙】
【提出書類】 親会社等状況報告書
【根拠条文】 金融商品取引法第24条の７第１項及び第２項
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 平成22年6月28日
【事業年度】 第12期（自平成21年4月1日至平成22年3月31日）
【会社名】 大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ
株式会社
【英訳名】 Daiwa Securities SMBC Principal Investments Co.Ltd.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長井上明
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 (03)5555-6176
【事務連絡者氏名】 寺竹成史
【最寄りの連絡場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 (03)5555-6176
【事務連絡者氏名】 寺竹成史
【提出子会社名】 株式会社新星堂
【提出子会社代表者の役職氏名】 代表取締役社長砂田浩孝
【提出子会社本店の所在の場所】 東京都杉並区上荻一丁目23番17号
【縦覧に供する場所】 株式会社新星堂
（東京都杉並区上荻一丁目23番17号）
株式会社大阪証券取引所
（大阪市中央区北浜一丁目8番16号）
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大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ株式会社(E24126)
親会社等状況報告書（内国会社）
第１ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(1) 【所有者別状況】
平成22年3月31日現在
株式の状況(１単元の株式数 株)
単元未満
外国法人等
区分 株式の状況
政府及び
金融商品 その他の 個人 (株)
地方公共 金融機関 計
取引業者 法人 その他
団体 個人以外 個人
株主数(人) ─ 1 ─ 1 ─ ─ ─ 2 ―
所有株式数
─ 1,872,800 ─ 2,809,200 ─ ─ ─ 4,682,000 ─
(単元)
所有株式数
─ 40 ─ 60 ─ ─ ─ 100 ―
の割合(％)
(2) 【大株主の状況】
平成22年3月31日現在
発行済株式
所有株式数 総数に対する
氏名又は名称 住所
(株) 所有株式数
の割合(％)
株式会社大和インベストメント
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 2,809,200 60
・マネジメント
株式会社三井住友銀行 東京都千代田区有楽町一丁目1番2号 1,872,800 40
計 ― 4,682,000 100
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２ 【役員の状況】
所有株式数
役名 職名 氏名 生年月日 略歴 任期
(株)
昭和51年4月 大和證券株式会社入社
平成11年4月 株式会社大和証券グループ本社
経営企画担当役員付部長
平成11年12月 ソロス・ファンド・マネジメント
LLC入社在日代表
平成16年10月 大和証券株式会社執行役員
平成17年4月 大和証券株式会社常務取締役
平成19年4月 大和証券株式会社代表取締役専
取締役会長 ─ 島津正樹 昭和27年7月29日生 (注1) ─
務取締役
平成22年4月 大和証券株式会社代表取締役副
社長兼株式会社大和証券グルー
プ本社執行役副社長兼大和ＰＩ
パートナーズ株式会社取締役会
長兼大和証券エスエムビーシー
プリンシパル・インベストメンツ
株式会社取締役会長（現任）
昭和57年4月 株式会社住友銀行入行
平成17年4月 大和証券エスエムビーシー株式会
社企画担当付部長兼大和証券
エスエムビーシープリンシパル・
インベストメンツ株式会社取締
役
平成19年4月 大和証券エスエムビーシー株式会
社執行役員兼大和証券エスエ
ムビーシープリンシパル・インベ
ストメンツ株式会社代表取締役
代表取締役社
─ 井上明 昭和34年7月27日生 (注1) ─
長 副社長
平成20年4月 大和証券エスエムビーシー株式会
社執行役員兼大和証券エスエ
ムビーシープリンシパル・インベ
ストメンツ株式会社代表取締役
社長
平成21年10月 大和証券エスエムビーシープリン
シパル・インベストメンツ株式会
社代表取締役社長（現任）
昭和55年4月 大和證券株式会社入社
平成18年4月 大和証券株式会社ＳＭＡコンサ
ルティング部長
平成20年10月 大和証券投資信託委託株式会社
経営企画本部長付部長
平成21年4月 大和証券投資信託委託株式会社
代表取締役副
執行役員
─ 川﨑憲一 昭和31年7月16日生 (注1) ─
社長
平成22年4月 株式会社大和インベストメント・
マネジメント代表取締役兼大
和証券エスエムビーシープリンシ
パル・インベストメンツ株式会社
代表取締役副社長（現任）
昭和59年4月 株式会社住友銀行入行
平成15年5月 大和証券エスエムビーシープリン
シパル・インベストメンツ株式会
社部長
平成19年10月 大和証券エスエムビーシー株式会
社企画担当付部長兼大和証券
エスエムビーシープリンシパル・
取締役 ─ 稲川琢也 昭和36年6月11日生 (注1) ─
インベストメンツ株式会社取締
役
平成21年10月 大和証券エスエムビーシープリン
シパル・インベストメンツ株式会
社取締役（現任）
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昭和62年4月 大和證券株式会社入社
平成17年6月 大和証券エスエムビーシープリン
シパル・インベストメンツ株式会
社部長
平成19年10月 大和証券エスエムビーシー株式会
社企画担当付部長兼大和証券
エスエムビーシープリンシパル・
インベストメンツ株式会社取締
取締役 ─ 荒木秀輝 昭和38年9月7日生 (注1) ─
役
平成22年2月 株式会社大和証券グループ本社
経営企画部付部長兼大和ＰＩ
パートナーズ株式会社代表取締
役社長兼大和証券エスエムビー
シープリンシパル・インベストメ
ンツ株式会社取締役（現任）
昭和46年4月 大和證券株式会社入社
平成3年2月 大和證券株式会社商品企画推進
部長兼業務開発部長
平成11年6月 日本インベストメントファイナン
ス株式会社執行役員
平成17年4月 大和証券株式会社監査役
平成22年5月 大和証券株式会社監査役兼大
監査役 ─ 髙嶋勝平 昭和23年1月31日生 (注2) ─
和証券エスエムビーシープリンシ
パル・インベストメンツ株式会社
監査役
平成22年6月 大 和ＰＩパートナーズ株式会社
監査役兼大和証券エスエムビー
シープリンシパル・インベストメ
ンツ株式会社監査役（現任）
昭和60年4月 株式会社住友銀行入行
平成19年4月 株式会社三井住友銀行コンサル
ティング事業部個人商品開発室
長
平成21年10月 株式会社三井住友銀行投資銀行
統括部証券戦略室長兼日興
コーディアル証券株式会社非常
勤監査役
監査役 ─ 野津和博 昭和37年11月10日生 (注2) ─
平成22年2月 株式会社三井住友銀行投資銀行
統括部証券戦略室長兼日興
コーディアル証券株式会社非常
勤監査役兼大和証券エスエム
ビーシープリンシパル・インベス
トメンツ株式会社監査役（現
任）
計 ─
(注) １平成23年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
２ 平成25年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
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第２ 【会社法の規定に基づく計算書類等】
１ 【貸借対照表】
会社法の規定に基づく貸借対照表の記載に代え、当該書類を当報告書に添付しております。
２ 【損益計算書】
会社法の規定に基づく損益計算書の記載に代え、当該書類を当報告書に添付しております。
３ 【株主資本等変動計算書】
会社法の規定に基づく株主資本等変動計算書の記載に代え、当該書類を当報告書に添付しております。
４ 【個別注記表】
会社法の規定に基づく個別注記表の記載に代え、当該書類を当報告書に添付しております。
５ 【事業報告】
会社法の規定に基づく事業報告の記載に代え、当該書類を当報告書に添付しております。
６ 【附属明細書】
会社法の規定に基づく附属明細書の記載に代え、当該書類を当報告書に添付しております。
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