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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書（大量保有）
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
【表紙】
【提出書類】 変更報告書 No.11
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 日興シティホールディングス株式会社
代表取締役会長兼社長
ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内1-5-1新丸の内ビルディン
グ
【報告義務発生日】 平成21年9月18日
【提出日】 平成21年9月29日
【提出者及び共同保有者の総数 4名
（名）】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1％以上の減少
単体株券等保有割合の1％以上の減少
共同保有者の減少
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ラウンドワン
証券コード 4680
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京・大阪
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内1-5-1
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 林森成
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋華子
電話番号 03-6270-5972
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有。
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） -802,610株
新株予約権証券（株） A H
新株予約権付社債券（株） B 6,585,363株 I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 5,782,753株 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R -
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が
S
存在するものとして控除する株券等
の数
保有株券等の数（総数）
T 5,782,753株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U 6,585,363株
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
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変更報告書（大量保有）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 70,675,844株
（平成21年9月18日現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
7.48％
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
9.52％
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外 取得又は
年月日 株券等の種類 数量 割合 取引の別 処分の別 単価
平成21年7月21日 普通株券 89,100株 0.12% 市場内 処分
平成21年7月22日 普通株券 65,700株 0.09% 市場内 処分
平成21年7月22日 普通株券 100株 0.00% 市場外 取得 925.00円
平成21年7月23日 普通株券 21,900株 0.03% 市場内 処分
平成21年7月24日 普通株券 12,100株 0.02% 市場内 取得
平成21年7月24日 普通株券 7,100株 0.01% 市場内 処分
平成21年7月28日 普通株券 43,600株 0.06% 市場内 取得
平成21年7月29日 普通株券 10,900株 0.01% 市場内 取得
平成21年7月29日 普通株券 4,500株 0.01% 市場内 処分
平成21年7月30日 普通株券 17,900株 0.02% 市場内 取得
平成21年7月31日 普通株券 8,900株 0.01% 市場内 取得
平成21年7月31日 普通株券 5,400株 0.01% 市場内 処分
平成21年7月31日 普通株券 5,400株 0.01% 市場外 取得 878.00円
平成21年7月31日 普通株券 2,400株 0.00% 市場外 処分 879.00円
平成21年8月3日 普通株券 56,800株 0.07% 市場内 取得
平成21年8月3日 普通株券 5,600株 0.01% 市場内 処分
平成21年8月3日 普通株券 5,400株 0.01% 市場外 取得 869.00円
平成21年8月4日 普通株券 200株 0.00% 市場内 取得
平成21年8月4日 普通株券 6,100株 0.01% 市場内 処分
平成21年8月4日 普通株券 5,000株 0.01% 市場外 取得 875.00円
平成21年8月4日 普通株券 200株 0.00% 市場外 処分 877.00円
平成21年8月5日 普通株券 41,800株 0.05% 市場内 取得
平成21年8月5日 普通株券 3,900株 0.01% 市場内 処分
平成21年8月6日 普通株券 30,300株 0.04% 市場内 取得
平成21年8月6日 普通株券 58,700株 0.08% 市場内 処分
平成21年8月6日 普通株券 58,700株 0.08% 市場外 取得 836.61円
平成21年8月7日 普通株券 123,200株 0.16% 市場内 取得
平成21年8月10日 普通株券 13,900株 0.02% 市場内 取得
平成21年8月11日 普通株券 2,800株 0.00% 市場内 取得
平成21年8月11日 普通株券 1,800株 0.00% 市場内 処分
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成21年8月11日 普通株券 600株 0.00% 市場外 処分 848.00円
平成21年8月12日 普通株券 43,700株 0.06% 市場内 取得
平成21年8月13日 普通株券 6,000株 0.01% 市場内 取得
平成21年8月14日 普通株券 33,300株 0.04% 市場内 取得
平成21年8月17日 普通株券 51,900株 0.07% 市場内 取得
平成21年8月18日 普通株券 37,900株 0.05% 市場内 取得
平成21年8月19日 普通株券 41,300株 0.05% 市場内 取得
平成21年8月19日 普通株券 300株 0.00% 市場外 処分 806.00円
平成21年8月20日 普通株券 37,000株 0.05% 市場内 取得
平成21年8月21日 普通株券 37,500株 0.05% 市場内 処分
平成21年8月24日 普通株券 31,800株 0.04% 市場内 処分
平成21年8月25日 普通株券 101,500株 0.13% 市場内 処分
平成21年8月25日 普通株券 95,000株 0.12% 市場外 取得 812.45円
平成21年8月26日 普通株券 200株 0.00% 市場内 取得
平成21年8月26日 普通株券 48,000株 0.06% 市場内 処分
平成21年8月27日 普通株券 41,200株 0.05% 市場内 処分
平成21年8月27日 普通株券 200株 0.00% 市場外 処分 814.00円
平成21年8月28日 普通株券 6,900株 0.01% 市場内 処分
平成21年8月31日 普通株券 700株 0.00% 市場内 取得
平成21年8月31日 普通株券 136,400株 0.18% 市場内 処分
平成21年8月31日 普通株券 700株 0.00% 市場外 処分 826.00円
平成21年8月31日 普通株券 764,400株 0.99% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月1日 普通株券 68,000株 0.09% 市場内 処分
平成21年9月1日 普通株券 95,000株 0.12% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月1日 普通株券 852,200株 1.10% 市場外 処分 株券貸借取引
平成21年9月2日 普通株券 101,700株 0.13% 市場内 処分
平成21年9月2日 普通株券 37,000株 0.05% 市場外 取得 830.11円
平成21年9月3日 普通株券 49,000株 0.06% 市場内 処分
平成21年9月4日 普通株券 4,000株 0.01% 市場内 取得
平成21年9月4日 普通株券 24,300株 0.03% 市場内 処分
平成21年9月7日 普通株券 2,600株 0.00% 市場内 取得
平成21年9月7日 普通株券 48,400株 0.06% 市場内 処分
平成21年9月7日 普通株券 339,300株 0.44% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月8日 普通株券 2,200株 0.00% 市場内 取得
平成21年9月8日 普通株券 50,900株 0.07% 市場内 処分
平成21年9月8日 普通株券 2,200株 0.00% 市場外 処分 822.00円
平成21年9月9日 普通株券 25,800株 0.03% 市場内 処分
平成21年9月9日 普通株券 295,000株 0.38% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月9日 普通株券 339,300株 0.44% 市場外 処分 株券貸借取引
平成21年9月10日 普通株券 78,300株 0.10% 市場内 処分
平成21年9月10日 普通株券 160,000株 0.21% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月10日 普通株券 455,000株 0.59% 市場外 処分 株券貸借取引
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成21年9月11日 普通株券 31,100株 0.04% 市場内 取得
平成21年9月11日 普通株券 11,900株 0.02% 市場内 処分
平成21年9月11日 普通株券 100株 0.00% 市場外 取得 836.00円
平成21年9月11日 普通株券 22,400株 0.03% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月11日 普通株券 20,000株 0.03% 市場外 処分 株券貸借取引
平成21年9月14日 普通株券 131,700株 0.17% 市場内 取得
平成21年9月14日 普通株券 26,000株 0.03% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月15日 普通株券 42,200株 0.05% 市場内 取得
平成21年9月15日 普通株券 45,000株 0.06% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月16日 普通株券 70,300株 0.09% 市場内 取得
平成21年9月16日 普通株券 63,000株 0.08% 市場内 処分
平成21年9月16日 普通株券 63,000株 0.08% 市場外 取得 791.53円
平成21年9月16日 普通株券 3,700株 0.00% 市場外 処分 791.00円
平成21年9月16日 普通株券 209,000株 0.27% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月17日 普通株券 56,100株 0.07% 市場内 取得
平成21年9月17日 普通株券 100,000株 0.13% 市場内 処分
平成21年9月17日 普通株券 100,000株 0.13% 市場外 取得 782.05円
平成21年9月17日 普通株券 1,600株 0.00% 市場外 処分 783.00円
平成21年9月17日 普通株券 209,000株 0.27% 市場外 処分 株券貸借取引
平成21年9月18日 普通株券 78,300株 0.10% 市場内 取得
平成21年9月18日 普通株券 50,000株 0.06% 市場外 取得 株券貸借取引
平成21年9月18日 普通株券 2,144,500株 2.78% 市場外 処分 株券貸借取引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、みずほ証券株式会社から109,300株、シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッ
ド(関連会社)から1,577,000株、大和証券エスエムビーシー株式会社から169,200株、野村證券株式会社から127,000株、
ソシエテ・ジェネラル証券会社から20,400株、ＢＮＰパリバ証券会社から30,000株を借り入れている。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 5,400,000千円
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 5,400,000千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
２【提出者（大量保有者）／２】
（1）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂９丁目７番１号ミッドタウン・タワー
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月１日
代表者氏名 ティモシー・エフ・マッカーシー
代表者役職 取締役会長兼ＣＥＯ
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興アセットマネジメント株式会社コンプライアンス部梅原久美子
電話番号 03−6447−6535
（2）【保有目的】
純投資（証券投資信託及び投資一任契約に係る信託財産の運用のため）
（3）【重要提案行為等】
該当事項はありません。
（4）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
株券又は投資証券等（株・口） 347,400株
新株予約権証券（株） A − H
新株予約権付社債券（株） B − I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O P Q 347,400株
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が存在するものとして控除する株券 S
等の数
保有株券等の数（総数）
T 347,400株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 70,675,844株
（平成21年９月18日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.49％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
0.42％
株券等保有割合（％）
（5）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近６０日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外取引 取得又は処
年月日 類 数量 割合 の別 分の別 単価
平成21年7月22日 普通株券 100株 0.00% 市場外取引 処分 925円
平成21年7月23日 普通株券 100株 0.00% 市場外取引 取得 926円
平成21年7月27日 普通株券 100株 0.00% 市場内取引 取得
平成21年7月28日 普通株券 2,700株 0.00% 市場外取引 取得 879円
平成21年7月29日 普通株券 1,600株 0.00% 市場外取引 取得 902円
平成21年7月31日 普通株券 5,400株 0.01% 市場外取引 取得 879円
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成21年8月4日 普通株券 1,900株 0.00% 市場外取引 取得 878円
平成21年8月5日 普通株券 400株 0.00% 市場外取引 処分 870円
平成21年8月5日 普通株券 400株 0.00% 市場外取引 取得 875円
平成21年8月6日 普通株券 13,600株 0.02% 市場外取引 取得 838円
平成21年8月7日 普通株券 600株 0.00% 市場外取引 処分 842円
平成21年8月11日 普通株券 2,500株 0.00% 市場外取引 取得 848円
平成21年8月12日 普通株券 1,400株 0.00% 市場外取引 取得 838円
平成21年8月13日 普通株券 100株 0.00% 市場外取引 取得 839円
平成21年8月18日 普通株券 200株 0.00% 市場外取引 処分 810円
平成21年8月19日 普通株券 600株 0.00% 市場内取引 処分
平成21年8月19日 普通株券 3,800株 0.01% 市場外取引 取得 808円
平成21年8月21日 普通株券 1,300株 0.00% 市場外取引 処分 800円
平成21年8月24日 普通株券 300株 0.00% 市場外取引 処分 821円
平成21年8月27日 普通株券 100株 0.00% 市場外取引 処分 810円
平成21年8月27日 普通株券 1,800株 0.00% 市場外取引 取得 812円
平成21年8月31日 普通株券 3,900株 0.01% 市場外取引 取得 819円
平成21年9月1日 普通株券 100株 0.00% 市場外取引 取得 836円
平成21年9月1日 普通株券 40,000株 0.06% 市場内取引 取得
平成21年9月2日 普通株券 100株 0.00% 市場外取引 取得 837円
平成21年9月2日 普通株券 20,000株 0.03% 市場内取引 取得
平成21年9月3日 普通株券 1,300株 0.00% 市場外取引 取得 828円
平成21年9月3日 普通株券 50,000株 0.07% 市場内取引 取得
平成21年9月4日 普通株券 2,800株 0.00% 市場外取引 取得 819円
平成21年9月4日 普通株券 300株 0.00% 市場外取引 処分 824円
平成21年9月7日 普通株券 30,100株 0.04% 市場内取引 取得
平成21年9月8日 普通株券 2,700株 0.00% 市場外取引 取得 822円
平成21年9月8日 普通株券 12,000株 0.02% 市場内取引 取得
平成21年9月10日 普通株券 12,200株 0.02% 市場外取引 取得 844円
平成21年9月11日 普通株券 500株 0.00% 市場外取引 処分 848円
平成21年9月14日 普通株券 30,000株 0.04% 市場内取引 取得
平成21年9月15日 普通株券 7,600株 0.01% 市場外取引 取得 805円
平成21年9月15日 普通株券 6,000株 0.01% 市場内取引 取得
平成21年9月16日 普通株券 3,700株 0.01% 市場外取引 取得 791円
平成21年9月17日 普通株券 7,100株 0.01% 市場外取引 取得 783円
（6）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項ありません。
（7）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円） 287,796
上記（Y）の内訳 顧客の資金
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 287,796
② 【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③ 【借入先の名称等】
該当事項ありません。
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド
氏名又は名称
(Citigroup Global Markets Limited)
英国・ロンドン・カナリーワーフ・カナダスクェア・
住所又は本店所在地
シティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフエグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
日興シティホールディングス株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
コンプライアンス部 大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,744,600 株
新株予約権証券（株） A − H
新株予約権付社債券（株） B − I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 1,744,600株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
R
り控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が存在するものとして控除する S 1,577,000株
株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 167,600株
（O+P+Q-R-S）
11/20
EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 70,675,844株
（平成21年9月18日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.24％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
0.25％
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近６０日間の取得又は処分の状況】
市場内外取引 取得又は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
の別 の別
株券等貸借取引
平成21年7月21日 普通株券 44,400株 0.06% 市場外 取得
市場外 株券等貸借取引
平成21年8月5日 普通株券 100株 0.00% 取得
株券等貸借取引
平成21年8月6日 普通株券 25,800株 0.04% 市場外 取得
市場外 株券等貸借取引
平成21年8月6日 普通株券 100株 0.00% 処分
市場外 株券等貸借取引
平成21年8月7日 普通株券 400株 0.00% 取得
市場外 株券等貸借取引
平成21年8月10日 普通株券 3,400株 0.01% 取得
市場外 株券等貸借取引
平成21年8月21日 普通株券 3,800株 0.01% 処分
平成21年8月27日 普通株券 7,600株 0.01% 市場内 取得
平成21年8月31日 普通株券 839,000株 1.19% 市場外 取得 株券等貸借取引
平成21年9月3日 普通株券 6,500株 0.01% 市場内 取得
平成21年9月3日 株券等貸借取引
普通株券 605,000株 0.86% 市場外 取得
平成21年9月3日 株券等貸借取引
普通株券 605,000株 0.86% 市場外 処分
平成21年9月4日 株券等貸借取引
普通株券 769,000株 1.09% 市場外 取得
平成21年9月4日 株券等貸借取引
普通株券 769,000株 1.09% 市場外 処分
平成21年9月7日 株券等貸借取引
普通株券 193,000株 0.27% 市場外 取得
平成21年9月8日 株券等貸借取引
普通株券 295,000株 0.42% 市場外 取得
平成21年9月10日 普通株券 8,500株 0.01% 市場内 取得
平成21年9月10日 株券等貸借取引
普通株券 53,300株 0.08% 市場外 取得
平成21年9月10日 株券等貸借取引
普通株券 3,300株 0.00% 処分
市場外
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
株券等貸借取引
平成21年9月11日 普通株券 999,000株 1.41% 市場外 取得
株券等貸借取引
平成21年9月11日 普通株券 919,000株 1.30% 市場外 処分
株券等貸借取引
平成21年9月14日 普通株券 1,024,000株 1.45% 市場外 取得
株券等貸借取引
平成21年9月14日 普通株券 979,000株 1.39% 市場外 処分
株券等貸借取引
平成21年9月15日 普通株券 1,054,000株 1.49% 市場外 取得
株券等貸借取引
平成21年9月15日 普通株券 1,080,100株 1.53% 市場外 処分
株券等貸借取引
平成21年9月16日 普通株券 1,203,000株 1.70% 市場外 取得
株券等貸借取引
平成21年9月16日 普通株券 1,109,100株 1.74% 市場外 処分
株券等貸借取引
平成21年9月17日 普通株券 50,000株 0.07% 市場外 取得
株券等貸借取引
平成21年9月17日 普通株券 48,900株 0.07% 市場外 処分
株券等貸借取引
平成21年9月18日 普通株券 1,229,000株 1.74% 市場外 取得
株券等貸借取引
平成21年9月18日 普通株券 1,229,000株 1.74% 市場外 処分
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、下記のとおり借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク（関連会社） 1,279,000株
その他機関投資家５名合計 377,800株
株券消費貸借契約により、下記のとおり貸し付けている。
日興シティグループ証券株式会社（関連会社）1,577,000株
その他機関投資家 22,600株
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 18,744
借入金額計（X）（千円） --
その他金額計（Y）（千円） --
上記（Y）の内訳 --
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 18,744
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
４【提出者（大量保有者）／４】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク
氏名又は名称
(Citigroup Global Markets Inc.)
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨーク
住所又は本店所在地
グリニッチストリート388
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和52年2月23日
代表者氏名 ジェイムズ・フォリズ
代表者役職 チーフ・エクゼクティブ・オフィサー
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社
コンプライアンス部 大濱 俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項第 法第27条の23第3項第
法第27条の23第3項本文
1号 2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,279,000株
新株予約権証券（株） A − H
新株予約権付社債券（株） B − I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 1,279,000株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
R
り控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が存在するものとして控除する S 1,279,000株
株券等の数
保有株券等の数（総数）
T0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 70,675,844 株
（平成21年9月18日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.00%
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
0.00%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外 取得又は
年月日 数量 割合 単価
類 取引の別 処分の別
普通株券
平成21年8月12日 200株 0.00% 市場外 処分 842.50円
普通株券
平成21年8月13日 200株 0.00% 市場内 取得
普通株券
平成21年8月31日 600株 0.00% 市場外 処分 841.00円
普通株券
平成21年8月31日 769,000株 1.09% 市場外 取得 株券等貸借取引
普通株券
平成21年9月1日 600株 0.00% 市場内 取得
普通株券 0.00%
平成21年9月4日 1,400株 市場外 処分 815.26円
816.61円
普通株券 0.00%
平成21年9月4日 600株 市場外 取得
株券等貸借取引
普通株券 0.07%
平成21年9月7日 50,000株 市場外 取得
普通株券 0.00%
平成21年9月8日 800株 市場外 取得 814.27円
0.36%
普通株券
平成21年9月8日 255,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
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変更報告書（大量保有）
0.07%
普通株券
平成21年9月10日 50,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
0.11%
普通株券
平成21年9月11日 80,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
0.06％
普通株券
平成21年9月14日 45,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
普通株券
平成21年9月15日 20,000株 市場外 処分 株券等貸借取引
0.03%
普通株券
平成21年9月17日 50,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
0.07％
普通株券
平成21年9月17日 600株 市場外 処分 757.66円
0.00%
普通株券
平成21年9月18日 600株 市場内 取得
0.00%
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、下記のとおり借り入れている。
機関投資家９名合計 1,279,000株
株券消費貸借契約により、下記のとおり貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(関連会社) 1,279,000株
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） --
借入金額計（X）（千円） --
その他金額計（Y）（千円） --
上記（Y）の内訳 --
取得資金合計（千円）（W+X+Y） --
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
５【提出者（大量保有者）／５】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興コーディアル証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内3-3-1
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
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変更報告書（大量保有）
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年3月29日
代表者氏名 渡邉英二
代表者役職 取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興コーディアル証券（株）売買管理部長重信和芳
電話番号 03−5566−3964
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有を目的として保有している。
（３）【重要提案行為等】
該当事項はありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項 法第27条の23第3項 法第27条の23第3項第2
本文 第1号 号
株券又は投資証券等（株・口） 138株
新株予約権証券（株） A − H
新株予約権付社債券（株） B − I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 138株 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が存在するものとして控除する株券 S
等の数
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変更報告書（大量保有）
保有株券等の数（総数）
T 138株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 70,675,844株
（平成21年9月18日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.00％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
5.16％
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外 取得又は
年月日 類 数量 割合 取引の別 処分の別 単価
平成21年7月22日 普通株券 100株 0.00% 市場内 処分
平成21年9月18日 普通株券 6,000,000株 8.49% 市場外 処分 株券貸借取引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
共同保有者から外れます。
担保契約等重要な契約はありません。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 106
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 106
②【借入金の内訳】
該当事項はありません。
③【借入先の名称等】
該当事項はありません。
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
１【共同保有者／１】
該当事項ありません。
（１）【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
（２）【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
（１）日興シティグループ証券株式会社
（２）日興アセットマネジメント株式会社
（３）シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global Markets
Limited)
（４）シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global Markets Inc.)
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 2,220,990株 347,400株
新株予約権証券（株） A −H
新株予約権付社債券（株） B 6,585,363株 −I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 8,806,353株 P Q 347,400株
信用取引により譲渡したことによ
R
り控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が存在するものとして控除する S 2,856,000株
株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 6,297,753株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U 6,585,363株
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V70,675,844株
（平成21年9月18日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 8.15％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
14.85％
株券等保有割合（％）
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（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）（株・
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
口）
日興シティグループ証券株式会社 5,782,753株 7.48％
日興アセットマネジメント株式会
347,400株 0.45％
社
シティグループ・グローバル・
マーケッツ・リミテッド
167,600株 0.22％
(Citigroup Global Markets
Limited）
シティグループ・グローバル・
マーケッツ・インク 0株 0.00％
(Citigroup Global Markets Inc.)
合計 6,297,753株 8.15％
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