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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書（大量保有）
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
【表紙】
【提出書類】 変更報告書 No.10
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 日興シティホールディングス株式会社
代表取締役会長兼社長
ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内1-5-1
【報告義務発生日】 平成21年9月10日
【提出日】 平成21年9月17日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 5名
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 貸借契約の変更
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ラウンドワン
証券コード 4680
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京・大阪
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内1-5-1
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 林森成
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
④【事務上の連絡先】
日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋
事務上の連絡先及び担当者名
華子
電話番号 03-6270-5972
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有。
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の
法第27条の23 法第27条の23
23
第3項本文 第3項第2号
第3項第1号
株券又は投資証券等（株・口） 825,890株
新株予約権証券（株） A - H
6,585,363
新株予約権付社債券（株） B - I
株
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
7,411,253
合計（株・口） O P Q
株
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
信用取引により譲渡したことに
より R -
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の
権利が
54,000株
S
存在するものとして控除する株
券等の数
保有株券等の数（総数）
7,357,253株
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
（
6,585,363株
U
A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+
M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
70,675,844株
V
（平成21年9月10日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 9.52％
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
9.96％
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内 取得又
外取引 は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 の別 の別 単価
平成21年7月 普通株券 121,900株 市場内 取得
0.16%
13日
平成21年7月 普通株券 79,400株 市場内 取得
0.10%
14日
平成21年7月 普通株券 2,000株 市場内 処分
0.00%
14日
平成21年7月 普通株券 29,300株 市場内 処分
0.04%
15日
平成21年7月 普通株券 20,000株 市場内 取得
0.03%
16日
平成21年7月 普通株券 6,700株 市場内 処分
0.01%
16日
平成21年7月 普通株券 13,100株 市場内 取得
0.02%
17日
平成21年7月 普通株券 89,100株 市場内 処分
0.12%
21日
平成21年7月 普通株券 65,700株 市場内 処分
0.09%
22日
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成21年7月 普通株券 100株 市場外 取得 925.00円
0.00%
22日
平成21年7月 普通株券 21,900株 市場内 処分
0.03%
23日
平成21年7月 普通株券 12,100株 市場内 取得
0.02%
24日
平成21年7月 普通株券 7,100株 市場内 処分
0.01%
24日
平成21年7月 普通株券 43,600株 市場内 取得
0.06%
28日
平成21年7月 普通株券 10,900株 市場内 取得
0.01%
29日
平成21年7月 普通株券 4,500株 市場内 処分
0.01%
29日
平成21年7月 普通株券 17,900株 市場内 取得
0.02%
30日
平成21年7月 普通株券 8,900株 市場内 取得
0.01%
31日
平成21年7月 普通株券 5,400株 市場内 処分
0.01%
31日
平成21年7月 普通株券 5,400株 市場外 取得 878.00円
0.01%
31日
平成21年7月 普通株券 2,400株 市場外 処分 879.00円
0.00%
31日
平成21年8月3 普通株券 56,800株 市場内 取得
0.07%
日
平成21年8月3 普通株券 5,600株 市場内 処分
0.01%
日
平成21年8月3 普通株券 5,400株 市場外 取得 869.00円
0.01%
日
平成21年8月4 普通株券 200株 市場内 取得
0.00%
日
平成21年8月4 普通株券 6,100株 市場内 処分
0.01%
日
平成21年8月4 普通株券 5,000株 市場外 取得 875.00円
0.01%
日
平成21年8月4 普通株券 200株 市場外 処分 877.00円
0.00%
日
平成21年8月5 普通株券 41,800株 市場内 取得
0.05%
日
平成21年8月5 普通株券 3,900株 市場内 処分
0.01%
日
平成21年8月6 普通株券 30,300株 市場内 取得
0.04%
日
平成21年8月6 普通株券 58,700株 市場内 処分
0.08%
日
平成21年8月6 普通株券 58,700株 市場外 取得 836.61円
0.08%
日
平成21年8月7 普通株券 123,200株 市場内 取得
0.16%
日
平成21年8月 普通株券 13,900株 市場内 取得
0.02%
10日
平成21年8月 普通株券 2,800株 市場内 取得
0.00%
11日
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成21年8月 普通株券 1,800株 市場内 処分
0.00%
11日
平成21年8月 普通株券 600株 市場外 処分 848.00円
0.00%
11日
平成21年8月 普通株券 43,700株 市場内 取得
0.06%
12日
平成21年8月 普通株券 6,000株 市場内 取得
0.01%
13日
平成21年8月 普通株券 33,300株 市場内 取得
0.04%
14日
平成21年8月 普通株券 51,900株 市場内 取得
0.07%
17日
平成21年8月 普通株券 37,900株 市場内 取得
0.05%
18日
平成21年8月 普通株券 41,300株 市場内 取得
0.05%
19日
平成21年8月 普通株券 300株 市場外 処分 806.00円
0.00%
19日
平成21年8月 普通株券 37,000株 市場内 取得
0.05%
20日
平成21年8月 普通株券 37,500株 市場内 処分
0.05%
21日
平成21年8月 普通株券 31,800株 市場内 処分
0.04%
24日
平成21年8月 普通株券 101,500株 市場内 処分
0.13%
25日
平成21年8月 普通株券 95,000株 市場外 取得 812.45円
0.12%
25日
平成21年8月 普通株券 200株 市場内 取得
0.00%
26日
平成21年8月 普通株券 48,000株 市場内 処分
0.06%
26日
平成21年8月 普通株券 41,200株 市場内 処分
0.05%
27日
平成21年8月 普通株券 200株 市場外 処分 814.00円
0.00%
27日
平成21年8月 普通株券 6,900株 市場内 処分
0.01%
28日
平成21年8月 普通株券 700株 市場内 取得
0.00%
31日
平成21年8月 普通株券 136,400株 市場内 処分
0.18%
31日
平成21年8月 普通株券 700株 市場外 処分 826.00円
0.00%
31日
平成21年8月 普通株券 764,400株 市場外 取得 株券貸借取
0.99%
31日 引
平成21年9月1 普通株券 68,000株 市場内 処分
0.09%
日
平成21年9月1 普通株券 95,000株 市場外 取得 株券貸借取
0.12%
日 引
平成21年9月1 普通株券 852,200株 市場外 処分 株券貸借取
1.10%
日 引
平成21年9月2 普通株券 101700株 市場内 処分
0.13%
日
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成21年9月2 普通株券 37000株 市場外 取得 830.11円
0.05%
日
平成21年9月3 普通株券 49000株 市場内 処分
0.06%
日
平成21年9月4 普通株券 4000株 市場内 取得
0.01%
日
平成21年9月4 普通株券 24300株 市場内 処分
0.03%
日
平成21年9月7 普通株券 2600株 市場内 取得
0.00%
日
平成21年9月7 普通株券 48400株 市場内 処分
0.06%
日
平成21年9月7 普通株券 339300株 市場外 取得 株券貸借取
0.44%
日 引
平成21年9月8 普通株券 2200株 市場内 取得
0.00%
日
平成21年9月8 普通株券 50900株 市場内 処分
0.07%
日
平成21年9月8 普通株券 2200株 市場外 処分 822.00円
0.00%
日
平成21年9月9 普通株券 25800株 市場内 処分
0.03%
日
平成21年9月9 普通株券 295000株 市場外 取得 株券貸借取
0.38%
日 引
平成21年9月9 普通株券 339300株 市場外 処分 株券貸借取
0.44%
日 引
平成21年9月 普通株券 78300株 市場内 処分
0.10%
10日
平成21年9月 普通株券 160000株 市場外 取得 株券貸借取
0.21%
10日 引
平成21年9月 普通株券 455000株 市場外 処分 株券貸借取
0.59%
10日 引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(関連
会社)に54,000株を貸し付けている。
株券消費貸借契約により、みずほ証券株式会社から109,300株、シティグループ・グロー
バル・マーケッツ・リミテッド(関連会社)から1,377,000株、大和証券エスエムビーシー
株式会社から146,800株、日興コーディアル証券株式会社(関連会社)から2,353,500株を、野
村證券株式会社から47,000株、ソシエテ・ジェネラル証券会社から20,400株を借り入れて
いる。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 5,401,817千円
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（
5,401,817千円
W+X+Y）
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
２【提出者（大量保有者）／２】
（1）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂９丁目７番１号ミッドタウン・タワー
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月１日
代表者氏名 ティモシー・エフ・マッカーシー
代表者役職 取締役会長兼ＣＥＯ
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者 日興アセットマネジメント株式会社コンプライアンス部
名 梅原久美子
電話番号 03−6447−6535
（2）【保有目的】
純投資（証券投資信託及び投資一任契約に係る信託財産の運用のため）
（3）【重要提案行為等】
該当事項はありません。
（4）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第 法第27条の23 法第27条の23第3
3項本文 第3項第1号 項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 293,500株
新株予約権証券（株） −
A H
新株予約権付社債券（株） −
B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） Q 293,500株
O P
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が存在するものとして控除する株券 S
等の数
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
保有株券等の数（総数）
T 293,500株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+
M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・
口）
V 70,675,844株
（平成21年９月10日現
在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.42％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載され
た
0.23％
株券等保有割合（％）
（5）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近６０日間の取得又は処分の状況】
取得又
株券等の 市場内外取 は処分
年月日 種類 数量 割合 引の別 の別 単価
普通株券
平成21年7月13日 1,200株 市場外取引 処分 912円
0.00%
普通株券
平成21年7月17日 1,100株 市場外取引 取得 887円
0.00%
平成21年7月22日 普通株券 100株 市場外取引 処分 925円
0.00%
普通株券
平成21年7月23日 100株 市場外取引 取得 926円
0.00%
普通株券
平成21年7月27日 100株 市場内取引 取得
0.00%
普通株券
平成21年7月28日 2,700株 市場外取引 取得 879円
0.00%
普通株券
平成21年7月29日 1,600株 市場外取引 取得 902円
0.00%
普通株券
平成21年7月31日 5,400株 市場外取引 取得 879円
0.01%
普通株券
平成21年8月4日 1,900株 市場外取引 取得 878円
0.00%
普通株券
平成21年8月5日 400株 市場外取引 処分 870円
0.00%
普通株券
平成21年8月5日 400株 市場外取引 取得 875円
0.00%
普通株券
平成21年8月6日 13,600株 市場外取引 取得 838円
0.02%
普通株券
平成21年8月7日 600株 市場外取引 処分 842円
0.00%
普通株券
平成21年8月11日 2,500株 市場外取引 取得 848円
0.00%
普通株券
平成21年8月12日 1,400株 市場外取引 取得 838円
0.00%
普通株券
平成21年8月13日 100株 市場外取引 取得 839円
0.00%
普通株券
平成21年8月18日 200株 市場外取引 処分 810円
0.00%
普通株券
平成21年8月19日 600株 市場内取引 処分
0.00%
普通株券
平成21年8月19日 3,800株 市場外取引 取得 808円
0.01%
普通株券
平成21年8月21日 1,300株 市場外取引 処分 800円
0.00%
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
普通株券
平成21年8月24日 300株 市場外取引 処分 821円
0.00%
普通株券
平成21年8月27日 100株 市場外取引 処分 810円
0.00%
普通株券
平成21年8月27日 1,800株 市場外取引 取得 812円
0.00%
普通株券
平成21年8月31日 3,900株 市場外取引 取得 819円
0.01%
普通株券
平成21年9月1日 100株 市場外取引 取得 836円
0.00%
普通株券
平成21年9月1日 40,000株 市場内取引 取得
0.06%
普通株券
平成21年9月2日 100株 市場外取引 取得 837円
0.00%
普通株券
平成21年9月2日 20,000株 市場内取引 取得
0.03%
普通株券
平成21年9月3日 1,300株 市場外取引 取得 828円
0.00%
普通株券
平成21年9月3日 50,000株 市場内取引 取得
0.07%
普通株券
平成21年9月4日 2,800株 市場外取引 取得 819円
0.00%
普通株券
平成21年9月4日 300株 市場外取引 処分 824円
0.00%
普通株券
平成21年9月7日 30,100株 市場内取引 取得
0.04%
普通株券
平成21年9月8日 2,700株 市場外取引 取得 822円
0.00%
普通株券
平成21年9月8日 12,000株 市場内取引 取得
0.02%
普通株券
平成21年9月10日 12,200株 市場外取引 取得 844円
0.02%
（6）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項ありません。
（7）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円） 244,826
上記（Y）の内訳 顧客の資金
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 244,826
② 【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③ 【借入先の名称等】
該当事項ありません。
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興コーディアル証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内3-3-1
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年3月29日
代表者氏名 渡邉英二
代表者役職 取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者
日興コーディアル証券（株）売買管理部長重信和芳
名
電話番号 03−5566−3964
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有を目的として保有している。
（３）【重要提案行為等】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
該当事項はありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第 法第27条の23第
法第27条の23
3項 3項
第3項第2号
本文 第1号
株券又は投資証券等（株・口） 6,000,138株
新株予約権証券（株） −
A H
新株予約権付社債券（株） −
B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 6,000,138株 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が存在するものとして控除する株券 S2,353,500株
等の数
保有株券等の数（総数）
T 3,646,638株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+
M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・
口）
V 70,675,844株
（平成21年9月10日現在）
13/24
EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 5.16％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
4.04％
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近 60日間の取得又は処分の状況】
取得又
は
市場内
株券等の 外取引 処分の
年月日 種類 数量 割合 の別 別 単価
平成21年7月17日 普通株券 100株 市場外 取得 858円
0.00%
平成21年7月22日 普通株券 100株 市場内 処分
0.00%
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、杉野公彦氏から6,000,000株を借り入れ、日興シティグルー
プ証券株式会社に2,353,500株を貸し付けている。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 106
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 106
②【借入金の内訳】
該当事項はありません。
③【借入先の名称等】
該当事項はありません。
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変更報告書（大量保有）
４【提出者（大量保有者）／４】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド
氏名又は名称
(Citigroup Global Markets Limited)
英国・ロンドン・カナリーワーフ・カナダスクェア・
住所又は本店所在地
シティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフエグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
日興シティホールディングス株式会社
事務上の連絡先及び担当
者名
コンプライアンス部 大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
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（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3 法第27条の23 法第27条の23
項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,550,700株
新株予約権証券（株） −
A H
新株予約権付社債券（株） −
B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 1,550,700株 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が存在するものとして控除する株券 S 1,377,000株
等の数
保有株券等の数（総数）
T 173,700株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+
M+N)
②【株券等保有割合】
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変更報告書（大量保有）
発行済株式等総数（株・
口）
V 70,675,844株
（平成21年9月10日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.25％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載された
0.22％
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近６０日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外 取得又は
年月日 数量 割合 単価
類 取引の別 処分の別
株券等貸借取
平成21年7月14日 普通株券 7,500株 0.01% 市場外 処分
引
株券等貸借取
平成21年7月21日 普通株券 44,400株 0.06% 市場外 取得
引
市場外 株券等貸借取
平成21年8月5日 普通株券 100株 0.00% 取得
引
株券等貸借取
平成21年8月6日 普通株券 25,800株 0.04% 市場外 取得
引
市場外 株券等貸借取
平成21年8月6日 普通株券 100株 0.00% 処分
引
市場外 株券等貸借取
平成21年8月7日 普通株券 400株 0.00% 取得
引
市場外 株券等貸借取
平成21年8月10日 普通株券 3,400株 0.01% 取得
引
市場外 株券等貸借取
平成21年8月21日 普通株券 3,800株 0.01% 処分
引
平成21年8月27日 普通株券 7,600株 0.01% 市場内 取得
株券等貸借取
平成21年8月31日 普通株券 839,000株 1.19% 市場外 取得
引
平成21年9月3日 普通株券 6,500株 0.01% 市場内 取得
平成21年9月3日 株券等貸借取
普通株券 605,000株 0.86% 市場外 取得
引
平成21年9月3日 株券等貸借取
普通株券 605,000株 0.86% 市場外 処分
引
平成21年9月4日 株券等貸借取
普通株券 769,000株 1.09% 市場外 取得
引
平成21年9月4日 株券等貸借取
普通株券 769,000株 1.09% 市場外 処分
引
平成21年9月7日 株券等貸借取
普通株券 193,000株 0.27% 市場外 取得
引
平成21年9月8日 株券等貸借取
普通株券 295,000株 0.42% 市場外 取得
引
平成21年9月10日 普通株券 8,500株 0.01% 市場内 取得
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変更報告書（大量保有）
平成21年9月10日 株券等貸借取
普通株券 53,300株 市場外 取得
0.08%
引
平成21年9月10日 株券等貸借取
普通株券 3,300株 処分
0.00% 市場外
引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、下記のとおり借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク（関連会社） 1,124,000株
日興シティグループ証券株式会社（関連会社） 54,000株
その他機関投資家５名合計 350,100株
株券消費貸借契約により、下記のとおり貸し出している。
日興シティグループ証券株式会社（関連会社）1,377,000株
その他機関投資家141,100株
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 18,744
借入金額計（X）（千円） --
その他金額計（Y）（千円） --
上記（Y）の内訳 --
取得資金合計（千円）（
18,744
W+X+Y）
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
５【提出者（大量保有者）／５】
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変更報告書（大量保有）
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク
氏名又は名称
(Citigroup Global Markets Inc.)
アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨーク
住所又は本店所在地
グリニッチストリート388
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和52年2月23日
代表者氏名 ジェイムズ・フォリズ
代表者役職 チーフ・エクゼクティブ・オフィサー
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当 日興シティホールディングス株式会社
者名
コンプライアンス部 大濱 俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
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変更報告書（大量保有）
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項 法第27条の23第3 法第27条の23第3
本文 項第1号 項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,124,000株
新株予約権証券（株） −
A H
新株予約権付社債券（株） −
B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 1,124,000株 P Q
信用取引により譲渡したことにより控
R
除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の S 1,124,000株
数
保有株券等の数（総数）
T0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+
M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・
口）
V 70,675,844 株
（平成21年9月10日現在）
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変更報告書（大量保有）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 0.00%
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載され
た
0.00%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
取得
市場内
株券等の 又は
年月日 数量 割合 外取引 単価
種類 処分
の別
の別
普通株券
平成21年7月14日 200株 市場外 処分 891.50円
0.00%
普通株券
平成21年7月15日 200株 市場内 取得
0.00%
普通株券
平成21年8月12日 200株 市場外 処分 842.50円
0.00%
普通株券
平成21年8月13日 200株 市場内 取得
0.00%
普通株券
平成21年8月31日 600株 市場外 処分 841.00円
0.00%
普通株券
平成21年8月31日 769,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
1.09%
普通株券
平成21年9月1日 600株 市場内 取得
0.00%
普通株券 0.00%
平成21年9月4日 1,400株 市場外 処分 815.26円
普通株券 816.61円
0.00%
平成21年9月4日 600株 市場外 取得
普通株券 株券等貸借取引
0.07%
平成21年9月7日 50,000株 市場外 取得
普通株券 0.00%
平成21年9月8日 800株 市場外 取得 814.27円
普通株券
平成21年9月8日 255,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
0.36%
普通株券
平成21年9月10日 50,000株 市場外 取得 株券等貸借取引
0.07%
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、機関投資家９名から合計1,124,000株を借り入れている。
株券消費貸借契約により、シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(関連
会社)へ 1,124,000 株を貸し付けている。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） --
借入金額計（X）（千円） --
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
その他金額計（Y）（千円） --
上記（Y）の内訳 --
取得資金合計（千円）（W+X+Y） --
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
１【共同保有者／１】
該当事項ありません。
（１）【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
（２）【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
（１）日興シティグループ証券株式会社
（２）日興アセットマネジメント株式会社
（３）日興コーディアル証券株式会社
（４）シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global Markets
Limited)
(５）シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global Markets Inc.)
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
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（１）【保有株券等の数】
法第27条の23第 法第27条の23 法第27条の23第3
3項本文 第3項第1号 項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 9,500,728株 293,500株
新株予約権証券（株） −H
A
新株予約権付社債券（株） B 6,585,363株 −I
対象有価証券カバードワラント J
C
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 16,086,091株 Q 293,500株
P
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利
が存在するものとして控除する株券 S 4,908,500株
等の数
保有株券等の数（総数）
T 11,471,091株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+ U 6,585,363株
M+N)
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・
口） V70,675,844株
（平成21年9月10日現在）
上記提出者の
株券等保有割合（％） 14.85％
（T/(U+V)×100）
直前の報告書に記載され
た 14.06％
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）（株
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
・口）
日興シティグループ証券株式
7,357,253株 9.52％
会社
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変更報告書（大量保有）
日興アセットマネジメント株
293,500株 0.38％
式会社
日興コーディアル証券株式会
3,646,638株 4.72％
社
シティグループ・グローバル
・マーケッツ・リミテッド
173,700株 0.22％
(Citigroup Global Markets Limited
）
シティグループ・グローバル
・マーケッツ・インク 0株 0.00％
(Citigroup Global Markets Inc.)
合計 11,471,091株 14.85％
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