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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書（特例対象株券等）
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.3
【根拠条文】 法第27条の26第2項
【提出先】 関東財務局長
日興シティホールディングス株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役会長兼社長ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内１−５−１新丸の内ビルディング
【報告義務発生日】 平成20年4月15日
【提出日】 平成21年9月17日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 4名
【提出形態】 連名
株券等保有割合の１％以上の増減
【変更報告書提出事由】 単体株券等保有割合の１％以上の増減
株券等保有割合の５％以下への減少
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ジョイント・コーポレーション
証券コード 8874
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内1-5-1
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 安倍秀雄
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋華子
電話番号 03-6270-5972
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 385,300株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 385,300株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 385,300株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 43,869,200株
（平成20年4月15日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.88%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
5.90%
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、下記のとおり借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド 187000株
資産管理サービス信託銀行株式会社 200株
松井証券株式会社 9600株
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂9丁目7番1号ミッドタウン・タワー
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 ティモシー・エフ･マッカーシー
代表者役職 取締役会長兼CEO
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
事務上の連絡先及び担当者名 日興アセットマネジメント株式会社コンプライアンス部梅原久美子
電話番号 03-6447-6535
（２）【保有目的】
純投資（証券投資信託及び投資一任に係る信託財産の運用のため）
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 56,000株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O P Q 56,000株
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 56,000株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 43,869,200株
（平成20年4月15日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.13%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.14%
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項ありません。
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
氏名又は名称
Global Markets Limited)
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
住所又は本店所在地 英国ロンドンカナリーワーフカナダスクェアシティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフ・エグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 190,300株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B 182,421株 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 372,721株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 187,000株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 185,721株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U 182,421株
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 43,869,200株
（平成20年4月15日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.42%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.62%
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク（関連会社）: 179,400株
その他機関投資家１名: 7,600株
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
日興シティグループ証券株式会社（関連会社）: 187,000株
また、消費貸借契約により、下記の通り新株予約権付社債を貸し付けている。
機関投資家１名: 額面10,000,000円（転換後の株数は165,837株）
４【提出者（大量保有者）／４】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global
氏名又は名称
Markets Inc.)
住所又は本店所在地 アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨークグリニッチストリート388
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和52年2月23日
代表者氏名 マイケル・クライン/ジェイムズ・フォリズ
代表者役職 共同チーフ・エグゼクティブ・オフィサー
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 179,400株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 179,400株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 179,400株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 43,869,200株
（平成20年4月15日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.00%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
-
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
機関投資家３名合計: 179,400株
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド（関連会社）: 179,400株
５【提出者（大量保有者）／５】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（エルエルシー）
シティグループ・オルタナティブ・インベストメンツ、エルエルシー
氏名又は名称
(Citigroup Alternative Investments LLC)
アメリカ合衆国デラウェア州ニューキャッスル郡ウィルミントン市オレン
住所又は本店所在地
ジストリート1209
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成14年7月26日
代表者氏名 ネッド・ケリー
代表者役職 チーフ・エグゼクティブ・オフィサー
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
該当事項ありません。
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 0株 0株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 0株 P Q 0株
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 43,869,200株
（平成20年4月15日現在）
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.00%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.72%
株券等保有割合（％）
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
共同保有者から外れます。
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
１【共同保有者／１】
該当事項ありません。
（１）【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
（２）【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
(１) 日興シティグループ証券株式会社
(２) 日興アセットマネジメント株式会社
(３) シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global Markets Limited)
(４) シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global Markets Inc.)
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 755,000株 56,000株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B 182,421株 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 937,421株 P Q 56,000株
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 366,400株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 627,021株
（O+P+Q-R-S）
9/10
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（特例対象株券等）
保有潜在株式の数
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L U 182,421株
+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 43,869,200株
（平成20年4月15日現在)
上記提出者の株券等保有割合
（％） 1.42%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
7.35%
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総
株券等保有割合
提出者及び共同保有者名 数）
（％）
（株・口）
日興シティグループ証券株式会社 385,300株 0.87%
日興アセットマネジメント株式会社 56,000株 0.13%
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
185,721株 0.42%
Global Markets Limited)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global
0株 0.00%
Markets Inc.)
合計 627,021株 1.42%
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