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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書(大量保有)
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.3
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
日興シティホールディングス株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役会長兼社長ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内1−5−1新丸の内ビルディング
【報告義務発生日】 平成19年10月31日
【提出日】 平成21年9月17日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 4名
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 共同保有者の所在地の変更
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 富士通株式会社
証券コード 6702
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京・大阪・名古屋
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内1-5-1
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地 東京都港区赤坂5-2-20
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 安倍秀雄
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋華子
電話番号 03-6270-5972
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 16,792,848株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B 222,222,222株 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
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変更報告書(大量保有)
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 239,015,070株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 1,927,900株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 237,087,170株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L U 222,222,222株
+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 2,070,018,213株
(平成19年10月31日現在)
上記提出者の株券等保有割合
(%) 10.34%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
9.99%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外取引の 取得又は処分の
年月日 数量 割合 単価
類 別 別
平成19年9月3日 普通株券 48,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月3日 普通株券 245,000株 0.01% 市場内 処分
平成19年9月3日 普通株券 50,000株 0.00% 市場外 取得 787円
平成19年9月4日 普通株券 165,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年9月4日 普通株券 214,000株 0.01% 市場内 処分
平成19年9月4日 普通株券 34,000株 0.00% 市場外 取得 813円
平成19年9月4日 普通株券 40,000株 0.00% 市場外 処分 815.25円
平成19年9月5日 普通株券 200,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年9月5日 普通株券 92,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月5日 普通株券 7,000株 0.00% 市場外 取得 810円
平成19年9月6日 普通株券 288,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年9月6日 普通株券 71,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月6日 普通株券 62,000株 0.00% 市場外 取得 801.15円
平成19年9月7日 普通株券 100,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月7日 普通株券 35,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月10日 普通株券 290,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年9月10日 普通株券 68,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月10日 普通株券 47,000株 0.00% 市場外 取得 793円
株券貸借取
平成19年9月10日 普通株券 51,000株 0.00% 市場外 取得
引
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株券貸借取
平成19年9月10日 普通株券 51,000株 0.00% 市場外 処分
引
平成19年9月11日 普通株券 550,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年9月11日 普通株券 50,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月12日 普通株券 140,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年9月12日 普通株券 19,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月12日 普通株券 15,000株 0.00% 市場外 取得 797.54円
平成19年9月12日 普通株券 127,000株 0.01% 市場外 処分 803円
平成19年9月13日 普通株券 510,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年9月13日 普通株券 352,000株 0.02% 市場内 処分
平成19年9月13日 普通株券 2,000株 0.00% 市場外 取得 773円
平成19年9月14日 普通株券 96,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月14日 普通株券 75,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月14日 普通株券 7,000株 0.00% 市場外 取得 765円
平成19年9月18日 普通株券 8,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月18日 普通株券 27,000株 0.00% 市場内 処分
株券貸借取
平成19年9月18日 普通株券 610,000株 0.03% 市場外 処分
引
平成19年9月19日 普通株券 45,000株 0.00% 市場内 取得
1,018,000
平成19年9月19日 普通株券 0.04% 市場内 処分
株
1,352,000
平成19年9月19日 普通株券 0.06% 市場外 取得 793.86円
株
平成19年9月19日 普通株券 35,000株 0.00% 市場外 処分 793.86円
株券貸借取
平成19年9月19日 普通株券 160,000株 0.01% 市場外 取得
引
株券貸借取
平成19年9月19日 普通株券 500,000株 0.02% 市場外 処分
引
平成19年9月20日 普通株券 201,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年9月20日 普通株券 750,000株 0.03% 市場内 処分
平成19年9月20日 普通株券 786,000株 0.03% 市場外 取得 773.82円
平成19年9月20日 普通株券 1,000株 0.00% 市場外 処分 772円
1,017,000 株券貸借取
平成19年9月20日 普通株券 0.04% 市場外 取得
株 引
株券貸借取
平成19年9月20日 普通株券 34,000株 0.00% 市場外 処分
引
平成19年9月21日 普通株券 22,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月21日 普通株券 10,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月25日 普通株券 3,000株 0.00% 市場内 取得
株券貸借取
平成19年9月25日 普通株券 483,000株 0.02% 市場外 処分
引
平成19年9月26日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月26日 普通株券 1,000株 0.00% 市場外 処分 787円
1,318,000
平成19年9月27日 普通株券 0.06% 市場内 取得
株
平成19年9月27日 普通株券 92,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月27日 普通株券 104,000株 0.01% 市場外 取得 808.70円
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変更報告書(大量保有)
平成19年9月27日 普通株券 502,000株 0.02% 市場外 処分 811.99円
平成19年9月28日 普通株券 342,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年9月28日 普通株券 20,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月28日 普通株券 20,000株 0.00% 市場外 取得 810.83円
株券貸借取
平成19年10月1日 普通株券 233,000株 0.01% 市場外 取得
引
平成19年10月2日 普通株券 905,000株 0.04% 市場内 取得
平成19年10月2日 普通株券 5,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月2日 普通株券 53,000株 0.00% 市場外 取得 843.51円
平成19年10月2日 普通株券 1,000株 0.00% 市場外 処分 841円
株券貸借取
平成19年10月2日 普通株券 18,000株 0.00% 市場外 取得
引
平成19年10月3日 普通株券 901,000株 0.04% 市場内 取得
平成19年10月3日 普通株券 5,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月3日 普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 843円
平成19年10月4日 普通株券 500,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年10月4日 普通株券 12,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月4日 普通株券 12,000株 0.00% 市場外 取得 866円
平成19年10月5日 普通株券 50,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月5日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月5日 普通株券 31,000株 0.00% 市場外 取得 865.48円
平成19年10月9日 普通株券 801,000株 0.04% 市場内 取得
平成19年10月9日 普通株券 7,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月9日 普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 862円
株券貸借取
平成19年10月9日 普通株券 221,000株 0.01% 市場外 取得
引
平成19年10月10日 普通株券 310,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年10月10日 普通株券 10,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月10日 普通株券 100,000株 0.00% 市場外 取得 883円
平成19年10月11日 普通株券 215,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年10月11日 普通株券 10,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月11日 普通株券 10,000株 0.00% 市場外 取得 894円
株券貸借取
平成19年10月11日 普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分
引
平成19年10月12日 普通株券 360,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年10月12日 普通株券 22,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月12日 普通株券 100,000株 0.00% 市場外 処分 885円
株券貸借取
平成19年10月12日 普通株券 2,000株 0.00% 市場外 取得
引
平成19年10月15日 普通株券 100,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月15日 普通株券 8,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月15日 普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 866円
株券貸借取
平成19年10月15日 普通株券 20,000株 0.00% 市場外 処分
引
平成19年10月16日 普通株券 101,000株 0.00% 市場内 取得
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年10月16日 普通株券 7,000株 0.00% 市場内 処分
株券貸借取
平成19年10月16日 普通株券 20,000株 0.00% 市場外 取得
引
平成19年10月17日 普通株券 84,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月17日 普通株券 93,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月18日 普通株券 20,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月18日 普通株券 7,000株 0.00% 市場外 処分 854円
平成19年10月19日 普通株券 488,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年10月19日 普通株券 26,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月19日 普通株券 52,000株 0.00% 市場外 取得 855.32円
平成19年10月19日 普通株券 501,000株 0.02% 市場外 処分 855.42円
平成19年10月22日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
1,013,000
平成19年10月22日 普通株券 0.04% 市場内 処分
株
平成19年10月22日 普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分 811.50円
平成19年10月23日 普通株券 98,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月24日 普通株券 40,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月24日 普通株券 28,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月24日 普通株券 22,000株 0.00% 市場外 取得 855.11円
平成19年10月25日 普通株券 51,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月25日 普通株券 105,000株 0.01% 市場内 処分
平成19年10月25日 普通株券 105,000株 0.01% 市場外 取得 849.70円
平成19年10月26日 普通株券 527,000株 0.02% 市場内 取得
平成19年10月26日 普通株券 24,000株 0.00% 市場内 処分
株券貸借取
平成19年10月26日 普通株券 20,000株 0.00% 市場外 取得
引
株券貸借取
平成19年10月26日 普通株券 20,000株 0.00% 市場外 処分
引
平成19年10月29日 普通株券 557,000株 0.02% 市場内 取得
1,470,000
平成19年10月29日 普通株券 0.06% 市場内 処分
株
平成19年10月29日 普通株券 100,000株 0.00% 市場外 取得 879.12円
株券貸借取
平成19年10月29日 普通株券 76,000株 0.00% 市場外 処分
引
平成19年10月30日 普通株券 204,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年10月30日 普通株券 88,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月30日 普通株券 22,000株 0.00% 市場外 取得 889円
平成19年10月30日 普通株券 5,000株 0.00% 市場外 処分 899円
平成19年10月31日 普通株券 162,000株 0.01% 市場内 取得
平成19年10月31日 普通株券 86,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月31日 普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 892.83円
株券貸借取
平成19年10月31日 普通株券 37,000株 0.00% 市場外 処分
引
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
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変更報告書(大量保有)
株券消費貸借契約により、下記のとおり貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド 1127900株
ラボバンクネダーランド東京支店 8674000株
ドレスナー・クラインオート証券会社東京支店 670000株
三菱UFJ証券株式会社 815000株
カリヨン証券会社東京支店 202000株
株券消費貸借契約により、下記のとおり借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド 9852662株
日本マスタートラスト信託銀行株式会社 20000株
ビー・エヌ・ピー・パリバ証券会社東京支店 71000株
マネックス証券株式会社 644000株
日興コーディアル証券株式会社 51000株
モッソ・ファイナンスと一定の条件下で新株予約権付社債券を取得するスワップ契約を締結しており、この結果として
当契約に係る潜在株式222,222,222株を保有している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 10,892,167千円
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) -
上記(Y)の内訳 -
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 10,892,167千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 日興アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂9丁目7番1号ミッドタウン・タワー
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 ティモシー・エフ・マッカーシー
代表者役職 取締役会長兼CEO
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興アセットマネジメント株式会社コンプライアンス部梅原久美子
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
電話番号 03-6447-6535
(2)【保有目的】
純投資(証券投資信託及び投資一任に係る信託財産の運用のため)
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 9,090,000株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B - I 666,112株
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 9,756,112株
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 20,000株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 9,736,112株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
U 666,112株
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 2,070,018,213株
(平成19年10月31日現在)
上記提出者の株券等保有割合
(%) 0.47%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.46%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成19年9月3日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月3日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月5日 普通株券 3,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月6日 普通株券 59,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月7日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
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変更報告書(大量保有)
平成19年9月10日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月11日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月11日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月12日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月12日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月13日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月14日 普通株券 5,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月18日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月18日 普通株券 4,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月19日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月19日 普通株券 21,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月20日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月20日 普通株券 3,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月21日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月21日 普通株券 7,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月25日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月26日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月26日 普通株券 25,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年9月27日 普通株券 3,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年9月28日 普通株券 7,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月1日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月1日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月2日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月2日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月3日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月4日 普通株券 33,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月4日 普通株券 5,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月5日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月9日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月11日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月12日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月12日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月17日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月18日 普通株券 7,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月19日 普通株券 9,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月19日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月22日 普通株券 9,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月22日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月23日 普通株券 4,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月24日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月25日 普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月26日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年10月29日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月30日 普通株券 4,000株 0.00% 市場内 取得
平成19年10月30日 普通株券 1,000株 0.00% 市場内 処分
平成19年10月31日 普通株券 399,000株 0.02% 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により日興シティグループ証券(株)へ20,000株を、日興コーディアル証券(株)へ10,000株を貸付
けている。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) -
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) 7,793,746千円
上記(Y)の内訳 顧客の資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 7,793,746千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
氏名又は名称
Global Markets Limited)
住所又は本店所在地 英国ロンドンカナリーワーフカナダスクェアシティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフ・エグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 26,845,698株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B 4,562,866株 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 31,408,564株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 25,067,662株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 6,340,902株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
U 4,562,866株
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 2,070,018,213株
(平成19年10月31日現在)
上記提出者の株券等保有割合
(%) 0.31%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.57%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取 取得又は処
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
引の別 分の別
平成19年9月4
普通株券 20,000株 0.00% 市場外 処分 819.10円
日
平成19年9月5 新株予約権付 社債
8株 0.00% 市場外 処分 転換価格 1,201円
日 券
平成19年9月5
普通株券 569,000株 0.03% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月5
普通株券 100,000株 0.00% 市場外 処分 820.95円
日
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変更報告書(大量保有)
平成19年9月5
普通株券 991,850株 0.05% 市場外 処分 株券貸借取引
日
平成19年9月6 新株予約権付 社債
58,285株 0.00% 市場外 取得 転換価格 1,201円
日 券
平成19年9月6
普通株券 364,000株 0.02% 市場外 処分 株券貸借取引
日
平成19年9月7 新株予約権付 社債
291,423株 0.01% 市場外 取得 転換価格 1,201円
日 券
平成19年9月7 新株予約権付 社債
291,424株 0.01% 市場外 処分 転換価格 1,201円
日 券
平成19年9月7
普通株券 65,000株 0.00% 市場外 取得 795.22円
日
平成19年9月7
普通株券 23,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月7
普通株券 47,000株 0.00% 市場外 処分 793円
日
平成19年9月7
普通株券 185,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
日
平成19年9月
普通株券 397,000株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
10日
平成19年9月 1,931,480
普通株券 0.09% 市場外 取得 株券貸借取引
11日 株
平成19年9月
普通株券 814,000株 0.04% 市場外 取得 株券貸借取引
12日
平成19年9月
普通株券 108,480株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
12日
平成19年9月
普通株券 160,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
14日
平成19年9月 1,514,480
普通株券 0.07% 市場外 処分 株券貸借取引
14日 株
平成19年9月
普通株券 149,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
18日
平成19年9月
普通株券 150,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
20日
平成19年9月
普通株券 150,520株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
20日
平成19年9月
普通株券 50,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
21日
平成19年9月 新株予約権付 社債 1,873,439
0.09% 市場外 取得 転換価格 1,201円
26日 券 株
平成19年9月 新株予約権付 社債 2,081,599
0.10% 市場外 処分 転換価格 1,201円
26日 券 株
平成19年9月
普通株券 416,000株 0.02% 市場外 取得 790円
26日
平成19年9月
普通株券 50,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
26日
平成19年9月
普通株券 370,000株 0.02% 市場外 処分 790円
26日
平成19年9月
普通株券 10,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
27日
平成19年9月
普通株券 50,000株 0.00% 市場外 処分 803.12円
27日
平成19年9月
普通株券 50,000株 0.00% 市場外 処分 株券貸借取引
27日
平成19年9月
普通株券 280,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
28日
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年9月
普通株券 280,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
28日
平成19年10月
普通株券 22,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
1日
平成19年10月
普通株券 200,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
2日
平成19年10月
普通株券 75,000株 0.00% 市場外 処分 836.61円
2日
平成19年10月 新株予約権付 社債
849,293株 0.04% 市場外 取得 転換価格 1,201円
3日 券
平成19年10月 新株予約権付 社債
208,160株 0.01% 市場外 処分 転換価格 1,201円
3日 券
平成19年10月
普通株券 42,000株 0.00% 市場外 取得 870円
3日
平成19年10月
普通株券 326,000株 0.02% 市場外 処分 869.36円
3日
平成19年10月 新株予約権付 社債
666,112株 0.03% 市場外 取得 転換価格 1,201円
4日 券
平成19年10月 新株予約権付 社債 2,497,919
0.12% 市場外 処分 転換価格 1,201円
4日 券 株
平成19年10月
普通株券 375,000株 0.02% 市場外 取得 870円
4日
平成19年10月
普通株券 217,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
4日
平成19年10月 新株予約権付 社債 4,163,200
0.20% 市場外 取得 転換価格 1,201円
5日 券 株
平成19年10月
普通株券 333,316株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
5日
平成19年10月
普通株券 200,543株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
5日
平成19年10月
普通株券 2,844株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
8日
平成19年10月
普通株券 321,316株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
9日
平成19年10月
普通株券 100,000株 0.00% 市場外 処分 882.03円
9日
平成19年10月
普通株券 325,617株 0.02% 市場外 処分 株券貸借取引
9日
平成19年10月
普通株券 439,316株 0.02% 市場外 処分 株券貸借取引
10日
平成19年10月 新株予約権付 社債
158株 0.00% 市場外 処分 転換価格 1,201円
11日 券
平成19年10月 1,304,840
普通株券 0.06% 市場外 取得 株券貸借取引
11日 株
平成19年10月
普通株券 190,000株 0.01% 市場外 処分 883.47円
11日
平成19年10月
普通株券 198,160株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
11日
平成19年10月
普通株券 30,000株 0.00% 市場内 取得
12日
平成19年10月
普通株券 958,840株 0.05% 市場外 取得 株券貸借取引
12日
平成19年10月 1,017,159
普通株券 0.05% 市場外 処分 株券貸借取引
12日 株
平成19年10月 1,121,900
普通株券 0.05% 市場外 取得 株券貸借取引
15日 株
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年10月 1,399,361
普通株券 0.07% 市場外 処分 株券貸借取引
15日 株
平成19年10月
普通株券 50,000株 0.00% 市場内 取得
16日
平成19年10月
普通株券 376,000株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
16日
平成19年10月
普通株券 123,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
16日
平成19年10月
普通株券 719,900株 0.03% 市場外 処分 株券貸借取引
17日
平成19年10月
普通株券 230,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
18日
平成19年10月
普通株券 146,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
18日
平成19年10月
普通株券 107,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
19日
平成19年10月
普通株券 273,588株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
19日
平成19年10月
普通株券 20,000株 0.00% 市場内 取得
22日
平成19年10月
普通株券 107,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
22日
平成19年10月
普通株券 276,412株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
22日
平成19年10月 新株予約権付 社債
832,640株 0.04% 市場外 取得 転換価格 1,201円
23日 券
平成19年10月
普通株券 136,000株 0.01% 市場外 取得 836.24円
23日
平成19年10月
普通株券 145,000株 0.01% 市場外 処分 816円
23日
平成19年10月
普通株券 220,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
23日
平成19年10月 新株予約権付 社債 4,371,360
0.21% 市場外 処分 転換価格 1,201円
24日 券 株
平成19年10月
普通株券 77,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
24日
平成19年10月
普通株券 104,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
25日
平成19年10月
普通株券 200,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
25日
平成19年10月
普通株券 140,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
26日
平成19年10月
普通株券 25,000株 0.00% 市場外 処分 897.01円
29日
平成19年10月 2,667,005
普通株券 0.13% 市場外 処分 株券貸借取引
30日 株
平成19年10月
普通株券 215,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
31日
平成19年10月
普通株券 10,000株 0.00% 市場外 処分 899.01円
31日
平成19年10月
普通株券 252,000株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
31日
平成19年10月 普通株式 (オプ 1,060,000 コールオプション権
0.05% 市場外 処分
31日 ション) 株 利消滅
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク(関連会社): 3,724,116株
日興シティグループ証券株式会社(関連会社): 1,127,900株
その他機関投資家5名合計:6,039,395株
また、消費貸借契約により、下記の通り新株予約権付社債を借り入れている。
機関投資家2名合計: 額面995,000,000円(転換後の株数は828,475株)
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク(関連会社): 85,000株
シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト(関連会社): 13,000株
日興シティグループ証券株式会社(関連会社): 9,852,662株
その他機関投資家1名: 213,000株
また、消費貸借契約により、下記の通り新株予約権付社債を貸し付けている。
機関投資家2名合計: 額面2,005,000,000円(転換後の株数は1,669,441株)
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 9,331,857千円
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) -
上記(Y)の内訳 -
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 9,331,857千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global
氏名又は名称
Markets Inc.)
住所又は本店所在地 アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨークグリニッチストリート388
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和52年2月23日
代表者氏名 マイケル・クライン/ジェイムズ・フォリズ
代表者役職 共同チーフ・エグゼクティブ・オフィサー
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有及び顧客資産の運用
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 3,764,116株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券 12,305株 300株
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 3,776,421株 P Q 300株
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 3,724,116株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 52,605株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L U
+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 2,070,018,213株
(平成19年10月31日現在)
上記提出者の株券等保有割合
(%) 0.00%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取 取得又は処
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
引の別 分の別
平成19年9月5
普通株券 3,000株 0.00% 市場外 取得 804円
日
平成19年9月5
普通株券 569,000株 0.03% 市場外 取得 株券貸借取引
日
16/21
EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年9月5
普通株券 6,000株 0.00% 市場外 処分 798.67円
日
平成19年9月5
普通株券 991,850株 0.05% 市場外 処分 株券貸借取引
日
平成19年9月6
普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
日
平成19年9月6
普通株券 3,000株 0.00% 市場外 処分 804円
日
平成19年9月6
普通株券 364,000株 0.02% 市場外 処分 株券貸借取引
日
平成19年9月7
普通株券 47,000株 0.00% 市場外 取得 793円
日
平成19年9月7
普通株券 23,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月
普通株券 3,000株 0.00% 市場内 取得
10日
平成19年9月
普通株券 397,000株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
10日
平成19年9月
普通株券 50,000株 0.00% 市場外 処分 791.78円
10日
平成19年9月 1,931,480
普通株券 0.09% 市場外 取得 株券貸借取引
11日 株
平成19年9月
普通株券 814,000株 0.04% 市場外 取得 株券貸借取引
12日
平成19年9月
普通株券 108,480株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
12日
平成19年9月
普通株券 7,000株 0.00% 市場外 取得 765円
13日
平成19年9月
普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分 767円
13日
平成19年9月
普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
14日
平成19年9月
普通株券 7,000株 0.00% 市場外 処分 765円
14日
平成19年9月 1,514,480
普通株券 0.07% 市場外 処分 株券貸借取引
14日 株
平成19年9月
普通株券 35,000株 0.00% 市場外 処分 793.86円
18日
平成19年9月
普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分 780.50円
19日
平成19年9月
普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
20日
平成19年9月
普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分 788円
20日
平成19年9月
普通株券 126,520株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
20日
平成19年9月
普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
21日
平成19年9月
普通株券 10,000株 0.00% 市場外 処分 777.50円
24日
平成19年9月
普通株券 37,000株 0.00% 市場内 取得
25日
平成19年9月
普通株券 15,000株 0.00% 市場内 処分
25日
平成19年9月
普通株券 15,000株 0.00% 市場外 取得 773.67円
25日
17/21
EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年9月
普通株券 31,000株 0.00% 市場外 処分 776.48円
25日
平成19年9月
普通株券 12,000株 0.00% 市場内 取得
26日
平成19年9月
普通株券 10,000株 0.00% 市場外 取得 790円
26日
平成19年9月
普通株券 8,000株 0.00% 市場外 処分 785.38円
26日
平成19年9月
普通株券 3,000株 0.00% 市場外 取得 818円
27日
平成19年9月
普通株券 14,000株 0.00% 市場外 処分 796.07円
27日
平成19年9月
普通株券 4,000株 0.00% 市場内 取得
28日
平成19年9月
普通株券 3,000株 0.00% 市場外 処分 818円
28日
平成19年10月
普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
1日
平成19年10月
普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 810円
1日
平成19年10月
普通株券 29,000株 0.00% 市場内 取得
2日
平成19年10月
普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 843円
2日
平成19年10月
普通株券 38,000株 0.00% 市場外 処分 838.50円
2日
平成19年10月
普通株券 10,000株 0.00% 市場内 取得
3日
平成19年10月
普通株券 12,000株 0.00% 市場外 取得 866円
3日
平成19年10月
普通株券 14,000株 0.00% 市場外 処分 854.79円
3日
平成19年10月
普通株券 3,000株 0.00% 市場内 取得
4日
平成19年10月
普通株券 1,000株 0.00% 市場外 取得 850円
4日
平成19年10月
普通株券 12,000株 0.00% 市場外 処分 866円
4日
平成19年10月
普通株券 5,000株 0.00% 市場外 取得 862円
5日
平成19年10月 2,354,000
普通株券 0.11% 市場外 取得 株券貸借取引
5日 株
平成19年10月
普通株券 3,000株 0.00% 市場外 処分 870.33円
5日
平成19年10月
普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分 880.50円
8日
平成19年10月
普通株券 4,000株 0.00% 市場内 取得
9日
平成19年10月
普通株券 100,000株 0.00% 市場外 取得 883.12円
9日
平成19年10月
普通株券 45,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
9日
平成19年10月
普通株券 105,000株 0.01% 市場外 処分 882.95円
9日
平成19年10月
普通株券 326,160株 0.02% 市場外 処分 株券貸借取引
9日
18/21
EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年10月
普通株券 10,000株 0.00% 市場外 取得 894円
10日
平成19年10月
普通株券 100,000株 0.00% 市場外 処分 883円
10日
平成19年10月 2,793,316
普通株券 0.13% 市場外 処分 株券貸借取引
10日 株
平成19年10月
普通株券 210,000株 0.01% 市場外 処分 884.90円
11日
平成19年10月
普通株券 243,160株 0.01% 市場外 処分 株券貸借取引
11日
平成19年10月
普通株券 105,000株 0.01% 市場外 取得 884.10円
12日
平成19年10月
普通株券 550,395株 0.03% 市場外 処分 株券貸借取引
12日
平成19年10月
普通株券 5,000株 0.00% 市場外 処分 866円
15日
平成19年10月 1,618,130
普通株券 0.08% 市場外 処分 株券貸借取引
15日 株
平成19年10月
普通株券 18,000株 0.00% 市場内 取得
16日
平成19年10月
普通株券 376,000株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
16日
平成19年10月
普通株券 20,000株 0.00% 市場外 処分 866.55円
16日
平成19年10月
普通株券 23,000株 0.00% 市場内 取得
17日
平成19年10月
普通株券 21,000株 0.00% 市場外 処分 860円
17日
平成19年10月
普通株券 719,900株 0.03% 市場外 処分 株券貸借取引
17日
平成19年10月
普通株券 230,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
18日
平成19年10月
普通株券 6,000株 0.00% 市場外 処分 856.17円
18日
平成19年10月
普通株券 10,000株 0.00% 市場内 取得
19日
平成19年10月
普通株券 107,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
19日
平成19年10月
普通株券 4,000株 0.00% 市場外 処分 859.50円
19日
平成19年10月
普通株券 107,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
22日
平成19年10月
普通株券 448,000株 0.02% 市場外 処分 株券貸借取引
22日
平成19年10月
普通株券 8,000株 0.00% 市場外 取得 856.39円
24日
平成19年10月
普通株券 77,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
24日
平成19年10月
普通株券 8,000株 0.00% 市場外 処分 855.45円
24日
平成19年10月
普通株券 104,000株 0.01% 市場外 取得 株券貸借取引
25日
平成19年10月
普通株券 2,000株 0.00% 市場外 処分 877円
25日
平成19年10月
普通株券 2,000株 0.00% 市場内 取得
26日
19/21
EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
平成19年10月
普通株券 100,000株 0.00% 市場外 取得 879.12円
26日
平成19年10月
普通株券 100,000株 0.00% 市場外 処分 880円
26日
平成19年10月
普通株券 4,000株 0.00% 市場内 取得
29日
平成19年10月
普通株券 104,000株 0.01% 市場外 処分 879.72円
29日
平成19年10月 1,902,655
普通株券 0.09% 市場外 処分 株券貸借取引
30日 株
平成19年10月
普通株券 85,000株 0.00% 市場外 取得 株券貸借取引
31日
平成19年10月
普通株券 37,000株 0.00% 市場外 処分 株券貸借取引
31日
平成19年10月 普通株式 (オプ 1,060,000 コールオプション権
0.05% 市場外 処分
31日 ション) 株 利消滅
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(関連会社): 85,000株
その他機関投資家4名合計:3,724,116株
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(関連会社): 3,724,116株
その他機関投資家1名: 85,000株
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) -
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) -
上記(Y)の内訳 -
取得資金合計(千円)(W+X+Y) -
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
1【共同保有者/1】
該当事項ありません。
(1)【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
(2)【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 日興シティグループ証券株式会社
(2) 日興アセットマネジメント株式会社
(3) シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global Markets Limited)
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
(4) シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global Markets Inc.)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 47,402,662株 9,090,000株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B 226,785,088株 - I 666,112株
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券 12,305株 300株
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 274,200,055株 P Q 9,756,412株
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 30,739,678株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 253,216,789株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L U 227,451,200株
+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 2,070,018,213株
(平成19年10月31日現在)
上記提出者の株券等保有割合
(%) 11.02%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
10.89%
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総
株券等保有割合
提出者及び共同保有者名 数)
(%)
(株・口)
日興シティグループ証券株式会社 237,087,170株 10.32%
日興アセットマネジメント株式会社 9,736,112株 0.42%
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
6,340,902株 0.28%
Global Markets Limited)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global
52,605株 0.00%
Markets Inc.)
合計 253,216,789株 11.02%
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