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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書（大量保有）
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.34
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
日興シティホールディングス株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役会長兼社長ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内１−５−１新丸の内ビルディング
【報告義務発生日】 平成19年9月28日
【提出日】 平成21年9月17日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 3名
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 保有株券等の内訳の変更
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 不二サッシ株式会社
証券コード 5940
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂5-2-20
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 安倍秀雄
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋華子
電話番号 03-6270-5972
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 5,099,772株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B 5,067,567株 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 10,167,339株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 10,167,339株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U 5,067,567株
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 59,516,882株
（平成19年9月28日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 15.74%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
15.03%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外取 取得又は処
年月日 数量 割合 単価
類 引の別 分の別
平成19年7月31
普通株券 30,000株 0.05% 市場内 処分
日
平成19年8月1
普通株券 8,500株 0.01% 市場内 処分
日
平成19年8月3
普通株券 10,000株 0.02% 市場内 処分
日
平成19年8月6
普通株券 30,000株 0.05% 市場内 処分
日
平成19年8月7
普通株券 68,700株 0.11% 市場内 処分
日
平成19年8月8
普通株券 29,600株 0.05% 市場内 処分
日
平成19年8月9
普通株券 11,700株 0.02% 市場内 処分
日
平成19年8月14
普通株券 7,000株 0.01% 市場内 処分
日
平成19年8月15
普通株券 10,000株 0.02% 市場内 処分
日
平成19年8月20
普通株券 68,500株 0.11% 市場内 処分
日
平成19年8月20 新株予約権 2,418,702 転換価格が145.2円に修
3.75% 市場外 取得
日 付社債 株 正のため
平成19年8月21
普通株券 68,600株 0.11% 市場内 処分
日
平成19年8月22
普通株券 7,200株 0.01% 市場内 処分
日
平成19年8月23
普通株券 50,200株 0.08% 市場内 処分
日
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成19年8月24
普通株券 48,700株 0.08% 市場内 処分
日
平成19年8月27
普通株券 50,000株 0.08% 市場内 処分
日
平成19年8月28
普通株券 61,800株 0.10% 市場内 処分
日
平成19年8月29
普通株券 26,100株 0.04% 市場内 処分
日
平成19年9月4
普通株券 77,400株 0.12% 市場内 処分
日
平成19年9月5
普通株券 18,700株 0.03% 市場内 処分
日
平成19年9月7
普通株券 6,900株 0.01% 市場内 処分
日
平成19年9月13
普通株券 200,000株 0.31% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月19
普通株券 66,900株 0.10% 市場内 処分
日
平成19年9月19
普通株券 126,000株 0.20% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月20
普通株券 335,000株 0.52% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月20 1,600,000
普通株券 2.48% 市場外 処分 株券貸借取引
日 株
平成19年9月21
普通株券 2,400株 0.00% 市場内 処分
日
平成19年9月25 新株予約権 1,714,783 転換価格が118.4円に修
2.66% 市場外 取得
日 付社債 株 正のため
平成19年9月25
普通株券 15,000株 0.02% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月26
普通株券 60,000株 0.09% 市場内 処分
日
平成19年9月26
普通株券 24,000株 0.04% 市場外 取得 株券貸借取引
日
平成19年9月27
普通株券 60,000株 0.09% 市場内 処分
日
平成19年9月28
普通株券 75,000株 0.12% 市場内 処分
日
平成19年9月28 新株予約権 4,222,972
6.54% 市場外 処分 転換請求（118.4円）
日 付社債 株
平成19年9月28 4,222,972
普通株券 6.54% 市場外 取得 転換請求（118.4円）
日 株
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、下記のとおり借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド 105000株
日興コーディアル証券株式会社 54000株
松井証券株式会社 126000株
ＳＢＩイー・トレード証券株式会社 350000株
楽天証券株式会社 65000株
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 2,200,000千円
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 2,200,000千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
氏名又は名称
Global Markets Limited)
住所又は本店所在地 英国ロンドンカナリーワーフカナダスクェアシティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフ・エグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 105,000株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 105,000株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 105,000株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 59,516,882株
（平成19年9月28日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.00%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.00%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外取引の 取得又は処分の
年月日 数量 割合 単価
類 別 別
105,000 株券貸借取
平成19年9月18日 普通株券 0.18% 市場外 取得
株 引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク（関連会社）: 105,000株
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
日興シティグループ証券株式会社（関連会社）: 105,000株
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） -
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） -
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
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３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global
氏名又は名称
Markets Inc.)
住所又は本店所在地 アメリカ合衆国ニューヨーク州ニューヨークグリニッチストリート388
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和52年2月23日
代表者氏名 トーマス・マヘレス/マイケル・クライン
代表者役職 共同チーフ・エグゼクティブ・オフィサー
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 105,000株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 105,000株 P Q
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 105,000株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 59,516,882株
（平成19年9月28日現在）
上記提出者の株券等保有割合
（％） 0.00%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.00%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
株券等の種 市場内外取引の 取得又は処分の
年月日 数量 割合 単価
類 別 別
105,000 株券貸借取
平成19年9月18日 普通株券 0.18% 市場外 取得
株 引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
機関投資家１名: 105,000株
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド（関連会社）: 105,000株
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） -
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） -
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
１【共同保有者／１】
該当事項ありません。
（１）【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
（２）【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
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第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
(１) 日興シティグループ証券株式会社
(２) シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global Markets Limited)
(３) シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global Markets Inc.)
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 5,309,772株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B 5,067,567株 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 10,377,339株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 210,000株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 10,167,339株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U 5,067,567株
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 59,516,882株
（平成19年9月28日現在)
上記提出者の株券等保有割合
（％） 15.74%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
15.03%
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総
株券等保有割合
提出者及び共同保有者名 数）
（％）
（株・口）
日興シティグループ証券株式会社 10,167,339株 15.74%
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
0株 0.00%
Global Markets Limited)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・インク (Citigroup Global
0株 0.00%
Markets Inc.)
合計 10,167,339株 15.74%
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