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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書(大量保有)
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.7
【根拠条文】 法第27条の25第2項
【提出先】 関東財務局長
日興シティホールディングス株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役会長兼社長ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内1−5−1新丸の内ビルディング
【報告義務発生日】 平成19年10月1日
【提出日】 平成21年9月17日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 3名
【提出形態】 連名
株券等保有割合の1%以上の増減
【変更報告書提出事由】
単体株券等保有割合の1%以上の増減
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社エムケーキャピタルマネージメント
証券コード 2478
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(エルエルシー)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト
氏名又は名称
(Citigroup Global Markets Financial Products LLC)
アメリカ合衆国デラウェア州ウィルミントン市オレンジストリート1209
住所又は本店所在地
コーポレーショントラストセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成9年3月18日
代表者氏名 スーザン・ディーン
代表者役職 チーフ・フィナンシャル・オフィサー兼リーガル・ビークル・オフィサー
事業内容 投資運用業務
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 779株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 779株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 779株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 0株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 55,510株
(平成19年10月1日現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】
株券等 市場内外 取得又は
年月日 数量 割合 譲渡の相手方 単価
の種類 取引の別 処分の別
平成19年8 普通株 269,388.38
13株 0.02% 市場外 取得 該当事項ありません。
月3日 券 円
平成19年8 普通株 256,361.94
34株 0.06% 市場外 取得 該当事項ありません。
月6日 券 円
平成19年8 普通株 シティグループ・グローバル 253,227.06
83株 0.15% 市場外 処分
月6日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年8 普通株 メリルリンチ日本証券株式会
1株 0.00% 市場外 処分 258,923円
月6日 券 社
平成19年8 普通株 252,287.80
20株 0.04% 市場外 取得 該当事項ありません。
月7日 券 円
平成19年8 普通株 236,834.46
91株 0.16% 市場外 取得 該当事項ありません。
月8日 券 円
平成19年8 普通株
3株 0.01% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社 249,925円
月8日 券
平成19年8 普通株 シティグループ・グローバル 240,552.18
17株 0.03% 市場外 処分
月8日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年8 普通株 メリルリンチ日本証券株式会
2株 0.00% 市場外 処分 229,931円
月8日 券 社
平成19年8 普通株 229,375.67
9株 0.02% 市場外 処分 ユービーエス証券会社
月8日 券 円
平成19年8 普通株 223,237.35
43株 0.08% 市場外 取得 該当事項ありません。
月9日 券 円
平成19年8 普通株 217,315.76
21株 0.04% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社
月9日 券 円
平成19年8 普通株 228,056.63
8株 0.01% 市場外 処分 ユービーエス証券会社
月9日 券 円
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変更報告書(大量保有)
平成19年8 普通株 シティグループ・グローバル 215,713.39
59株 0.11% 市場外 処分
月13日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年8 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 224,932.50
2株 0.00% 市場外 処分
月13日 券 社 円
平成19年8 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 215,018.83
12株 0.02% 市場外 処分
月13日 券 会社 円
平成19年8 普通株 214,935.50
4株 0.01% 市場外 処分 ユービーエス証券会社
月13日 券 円
平成19年8 普通株 215,229.59
17株 0.03% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社
月14日 券 円
平成19年8 普通株 シティグループ・グローバル 215,532.91
23株 0.04% 市場外 処分
月14日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年8 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 215,535.33
15株 0.03% 市場外 処分
月14日 券 会社 円
平成19年8 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 209,381.67
9株 0.02% 市場外 処分
月15日 券 社 円
平成19年8 普通株 210,914.98
46株 0.08% 市場外 処分 ユービーエス証券会社
月15日 券 円
平成19年8 普通株
7株 0.01% 市場外 処分 ユービーエス証券会社 201,697円
月16日 券
平成19年8 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 191,942.50
8株 0.01% 市場外 処分
月17日 券 社 円
平成19年8 普通株 191,023.10
42株 0.08% 市場外 処分 三菱UFJ証券
月20日 券 円
平成19年8 普通株 189,876.60
15株 0.03% 市場外 処分 三菱UFJ証券
月21日 券 円
平成19年8 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 209,235.73
67株 0.12% 市場外 処分
月23日 券 社 円
平成19年8 普通株 205,422.97
35株 0.06% 市場外 処分 三菱UFJ証券
月23日 券 円
平成19年8 普通株 203,716.67
36株 0.06% 市場外 処分 ユービーエス証券会社
月27日 券 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 203,636.17
6株 0.01% 市場外 処分
月3日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株
1株 0.00% 市場外 取得 該当事項ありません。 179,026円
月6日 券
平成19年9 普通株
30株 0.05% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社 179,946円
月6日 券
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 178,848.18
40株 0.07% 市場外 処分
月6日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 174,587.33
9株 0.02% 市場外 取得 該当事項ありません。
月7日 券 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 178,518.66
44株 0.08% 市場外 処分
月7日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 178,079.93
15株 0.03% 市場外 処分
月7日 券 会社 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 159,038.65
96株 0.17% 市場外 処分
月10日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 159,611.68
47株 0.08% 市場外 処分
月10日 券 社 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 161,773.35
84株 0.15% 市場外 処分
月11日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 166,049.70
10株 0.02% 市場外 取得 該当事項ありません。
月12日 券 円
平成19年9 普通株 163,314.64
11株 0.02% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社
月12日 券 円
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変更報告書(大量保有)
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 166,555.68
31株 0.06% 市場外 処分
月12日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 164,950.50
6株 0.01% 市場外 処分
月12日 券 社 円
平成19年9 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 167,334.42
26株 0.05% 市場外 処分
月12日 券 会社 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル
2株 0.00% 市場外 処分 161,976円
月14日 券 ・マーケッツ・インク
平成19年9 普通株 237 シティグループ・グローバル 161,262.73
0.43% 市場外 処分
月18日 券 株 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 161,180.23
35株 0.06% 市場外 処分
月18日 券 社 円
平成19年9 普通株 110 シティグループ・グローバル 164,275.36
0.20% 市場外 処分
月19日 券 株 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 164,950.60
5株 0.01% 市場外 処分
月19日 券 社 円
平成19年9 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 164,950.60
5株 0.01% 市場外 処分
月19日 券 会社 円
平成19年9 普通株 164,950.60
5株 0.01% 市場外 処分 ユービーエス証券会社
月19日 券 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル
1株 0.00% 市場外 処分 164,976円
月20日 券 ・マーケッツ・インク
平成19年9 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 164,117.42
12株 0.02% 市場外 処分
月20日 券 会社 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル
1株 0.00% 市場外 処分 161,976円
月21日 券 ・マーケッツ・インク
平成19年9 普通株 125 株券貸借取
0.23% 市場外 取得 該当事項ありません。
月25日 券 株 引
平成19年9 普通株 151,554.60
5株 0.01% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社
月25日 券 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 151,068.26
66株 0.12% 市場外 処分
月25日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 199 シティグループ・グローバル 161,292.38
0.36% 市場外 処分
月26日 券 株 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 125 シティグループ・グローバル 株券貸借取
0.23% 市場外 処分
月26日 券 株 ・マーケッツ・リミテッド 引
平成19年9 普通株 114 メリルリンチ日本証券株式会 168,528.38
0.21% 市場外 処分
月26日 券 株 社 円
平成19年9 普通株 モルガン・スタンレー証券株式 165,950.20
5株 0.01% 市場外 処分
月26日 券 会社 円
平成19年9 普通株 111 186,763.77
0.20% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社
月27日 券 株 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 182,941.80
65株 0.12% 市場外 処分
月27日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年9 普通株 メリルリンチ日本証券株式会 180,422.05
42株 0.08% 市場外 処分
月27日 券 社 円
平成19年9 普通株 シティグループ・グローバル 180,925.24
21株 0.04% 市場外 処分
月28日 券 ・マーケッツ・インク 円
平成19年10 普通株 172 180,697.67
0.31% 市場外 処分 クレディ・スイス証券株式会社
月1日 券 株 円
平成19年10 普通株 シティグループ・グローバル 181,496.57
21株 0.04% 市場外 処分
月1日 券 ・マーケッツ・インク 円
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り貸し付けている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(関連会社): 779株
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 210,583千円
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) -
上記(Y)の内訳 -
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 210,583千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂5-2-20
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 安倍秀雄
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋華子
電話番号 03-6270-5972
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
株券又は投資証券等(株・口) 2,116株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 2,116株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 2,116株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 55,510株
(平成19年10月1日現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.81%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.63%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】
株券等の 市場内外取引 取得又は処分 単
年月日 数量 割合 譲渡の相手方
種類 の別 の別 価
市場内取引のため相手
平成19年8月3日 普通株券 10株 0.02% 市場内 処分
先不明
市場内取引のため相手
平成19年8月6日 普通株券 34株 0.06% 市場内 処分
先不明
市場内取引のため相手
平成19年8月8日 普通株券 58株 0.10% 市場内 処分
先不明
市場内取引のため相手
平成19年8月9日 普通株券 26株 0.05% 市場内 処分
先不明
平成19年8月10
普通株券 1株 0.00% 市場内 取得
日
平成19年8月13 市場内取引のため相手
普通株券 42株 0.08% 市場内 処分
日 先不明
平成19年8月15 市場内取引のため相手
普通株券 69株 0.12% 市場内 処分
日 先不明
市場内取引のため相手
平成19年9月7日 普通株券 81株 0.15% 市場内 処分
先不明
平成19年9月14 市場内取引のため相手
普通株券 2株 0.00% 市場内 処分
日 先不明
平成19年9月21 市場内取引のため相手
普通株券 3株 0.01% 市場内 処分
日 先不明
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変更報告書(大量保有)
平成19年9月25 100
普通株券 0.18% 市場内 取得
日 株
平成19年9月27
普通株券 5株 0.01% 市場内 取得
日
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項ありません。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 756,131千円
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) -
上記(Y)の内訳 -
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 756,131千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
氏名又は名称
Global Markets Limited)
住所又は本店所在地 英国ロンドンカナリーワーフカナダスクェアシティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフ・エグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
(3)【重要提案行為等】
該当事項ありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 779株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 779株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 779株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 55,510株
(平成19年10月1日現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.40%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.85%
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】
株券等 市場内外 取得又は
年月日 数量 割合 譲渡の相手方 単価
の種類 取引の別 処分の別
平成19年8 普通株 1,996 株券貸
3.60% 市場外 取得 該当事項ありません。
月29日 券 株 借取引
シティグループ・グローバル・マー
平成19年8 普通株 1,730 株券貸
3.12% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月29日 券 株 借取引
ト
シティグループ・グローバル・マー
平成19年8 普通株 1,996 株券貸
3.60% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月31日 券 株 借取引
ト
平成19年9 普通株 1,581 株券貸
2.85% 市場外 取得 該当事項ありません。
月13日 券 株 借取引
シティグループ・グローバル・マー
平成19年9 普通株 株券貸
2株 0.00% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月20日 券 借取引
ト
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
シティグループ・グローバル・マー
平成19年9 普通株 株券貸
272株 0.49% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月21日 券 借取引
ト
平成19年9 普通株 株券貸
125株 0.23% 市場外 取得 該当事項ありません。
月25日 券 借取引
シティグループ・グローバル・マー
平成19年9 普通株 株券貸
138株 0.25% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月26日 券 借取引
ト
平成19年9 普通株 株券貸
125株 0.23% 市場外 処分 日興シティグループ証券株式会社
月26日 券 借取引
シティグループ・グローバル・マー
平成19年9 普通株 株券貸
1株 0.00% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月27日 券 借取引
ト
シティグループ・グローバル・マー
平成19年9 普通株 株券貸
71株 0.13% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
月28日 券 借取引
ト
シティグループ・グローバル・マー
平成19年 普通株 株券貸
318株 0.57% 市場外 処分 ケッツ・フィナンシャル・プロダク
10月1日 券 借取引
ト
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、下記の通り借り入れている。
シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト(関連会社): 779株
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) -
借入金額計(X)(千円) -
その他金額計(Y)(千円) -
上記(Y)の内訳 -
取得資金合計(千円)(W+X+Y) -
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
1【共同保有者/1】
該当事項ありません。
(1)【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
(2)【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト (Citigroup Global Markets Financial
Products LLC)
(2) 日興シティグループ証券株式会社
(3) シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global Markets Limited)
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書(大量保有)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 3,674株
新株予約権証券(株) A - H
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 3,674株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S 779株
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数(総数)
T 2,895株
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株式の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 55,510株
(平成19年10月1日現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
5.22%
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.48%
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数
株券等保有割合
提出者及び共同保有者名 (総数)
(%)
(株・口)
シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト
0株 0.00%
(Citigroup Global Markets Financial Products LLC)
日興シティグループ証券株式会社 2,116株 3.81%
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup Global
779株 1.40%
Markets Limited)
合計 2,895株 5.22%
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