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日興シティグループ証券株式会社 変更報告書（大量保有）
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EDINET提出書類
日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.5
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
日興シティホールディングス株式会社
【氏名又は名称】
代表取締役会長兼社長ダグラス・エル・ピーターソン
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内１−５−１新丸の内ビルディング
【報告義務発生日】 平成19年8月31日
【提出日】 平成21年9月17日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 2名
【提出形態】 連名
共同保有者の増減
【変更報告書提出事由】
単体株券等保有割合の１％以上の増減
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社エムケーキャピタルマネージメント
証券コード 2478
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（エルエルシー）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト
氏名又は名称
(Citigroup Global Markets Financial Products LLC)
アメリカ合衆国デラウェア州ウィルミントン市オレンジストリート1209
住所又は本店所在地
コーポレーショントラストセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成9年3月18日
代表者氏名 スーザン・ディーン
代表者役職 チーフ・フィナンシャル・オフィサー兼リーガル・ビークル・オフィサー
事業内容 投資運用業務
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
純投資
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,997株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 1,997株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 1,997株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 55,510株
（平成19年8月31日現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
3.60%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
1.03%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成19年7月12日 普通株券 20株 0.04% 市場外 取得 341,376.85円
平成19年7月13日 普通株券 26株 0.05% 市場外 取得 344,056.73円
平成19年7月13日 普通株券 26株 0.05% 市場外 処分 344,130.77円
平成19年7月17日 普通株券 38株 0.07% 市場外 取得 343,925.34円
平成19年7月18日 普通株券 20株 0.04% 市場外 取得 343,453.95円
平成19年7月18日 普通株券 28株 0.05% 市場外 処分 343,469.50円
平成19年7月19日 普通株券 30株 0.05% 市場外 取得 327,349.07円
平成19年7月20日 普通株券 120株 0.22% 市場外 取得 303,803.23円
平成19年7月23日 普通株券 143株 0.26% 市場外 取得 289,303.34円
平成19年7月23日 普通株券 92株 0.17% 市場外 処分 285,412.30円
平成19年7月24日 普通株券 152株 0.27% 市場外 取得 279,541.36円
平成19年7月24日 普通株券 175株 0.32% 市場外 処分 280,305.41円
平成19年7月25日 普通株券 44株 0.08% 市場外 取得 275,525.98円
平成19年7月25日 普通株券 22株 0.04% 市場外 処分 274,440.05円
平成19年7月26日 普通株券 40株 0.07% 市場外 取得 274,121.95円
平成19年7月27日 普通株券 5株 0.01% 市場外 処分 267,919.60円
平成19年7月30日 普通株券 19株 0.03% 市場外 取得 270,726.89円
平成19年7月30日 普通株券 52株 0.09% 市場外 処分 269,637.12円
平成19年7月31日 普通株券 7株 0.01% 市場外 取得 278,910.86円
平成19年7月31日 普通株券 17株 0.03% 市場外 処分 277,134.94円
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
平成19年8月1日 普通株券 31株 0.06% 市場外 取得 268,340.87円
平成19年8月2日 普通株券 19株 0.03% 市場外 取得 268,539.37円
平成19年8月2日 普通株券 5株 0.01% 市場外 処分 268,159.80円
平成19年8月3日 普通株券 13株 0.02% 市場外 取得 269,388.38円
平成19年8月6日 普通株券 34株 0.06% 市場外 取得 256,361.94円
平成19年8月6日 普通株券 84株 0.15% 市場外 処分 253,294.87円
平成19年8月7日 普通株券 20株 0.04% 市場外 取得 252,287.80円
平成19年8月8日 普通株券 91株 0.16% 市場外 取得 236,834.46円
平成19年8月8日 普通株券 31株 0.06% 市場外 処分 237,529.19円
平成19年8月9日 普通株券 43株 0.08% 市場外 取得 223,237.35円
平成19年8月9日 普通株券 29株 0.05% 市場外 処分 220,278.76円
平成19年8月13日 普通株券 77株 0.14% 市場外 処分 215,804.19円
平成19年8月14日 普通株券 55株 0.10% 市場外 処分 215,439.82円
平成19年8月15日 普通株券 55株 0.10% 市場外 処分 210,664.07円
平成19年8月16日 普通株券 7株 0.01% 市場外 処分 201,697円
平成19年8月17日 普通株券 8株 0.01% 市場外 処分 191,942.50円
平成19年8月20日 普通株券 42株 0.08% 市場外 処分 191,023.10円
平成19年8月21日 普通株券 15株 0.03% 市場外 処分 189,876.60円
平成19年8月23日 普通株券 102株 0.18% 市場外 処分 207,927.43円
平成19年8月27日 普通株券 36株 0.06% 市場外 処分 203,716.67円
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項ありません。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 657,923千円
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 657,923千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 日興シティグループ証券株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区赤坂5-2-20
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月9日
代表者氏名 安倍秀雄
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティグループ証券株式会社法規監理部馬嶋華子
電話番号 03-6270-5972
（２）【保有目的】
証券業務に係る一時保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 2,097株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 2,097株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 2,097株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
発行済株式等総数（株・口）
V 55,510株
（平成19年8月31日現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
3.78%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
4.13%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成19年7月11日 普通株券 2株 0.00% 市場内 処分
平成19年7月18日 普通株券 2株 0.00% 市場内 処分
平成19年7月20日 普通株券 20株 0.04% 市場内 取得
平成19年7月23日 普通株券 8株 0.01% 市場内 処分
平成19年7月24日 普通株券 55株 0.10% 市場内 処分
平成19年7月25日 普通株券 1株 0.00% 市場内 取得
平成19年7月25日 普通株券 80株 0.14% 市場内 処分
平成19年7月26日 普通株券 200株 0.36% 市場内 処分
平成19年7月31日 普通株券 16株 0.03% 市場内 取得
平成19年8月2日 普通株券 7株 0.01% 市場内 処分
平成19年8月3日 普通株券 10株 0.02% 市場内 処分
平成19年8月6日 普通株券 34株 0.06% 市場内 処分
平成19年8月8日 普通株券 58株 0.10% 市場内 処分
平成19年8月9日 普通株券 26株 0.05% 市場内 処分
平成19年8月10日 普通株券 1株 0.00% 市場内 取得
平成19年8月13日 普通株券 42株 0.08% 市場内 処分
平成19年8月15日 普通株券 69株 0.12% 市場内 処分
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項ありません。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 773,048千円
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 773,048千円
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド (Citigroup
氏名又は名称
Global Markets Limited)
住所又は本店所在地 英国ロンドンカナリーワーフカナダスクェアシティグループセンター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和58年10月21日
代表者氏名 ウィリアム・ジェイ・ミルズ
代表者役職 会長兼チーフ・エグゼクティブ
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日興シティホールディングス株式会社コンプライアンス部大濱俊作
電話番号 03-5644-4341
（２）【保有目的】
該当事項ありません。
（３）【重要提案行為等】
該当事項ありません。
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 0株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 0株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
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日興シティグループ証券株式会社(E08770)
変更報告書（大量保有）
保有株券等の数（総数）
T 0株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 55,510株
（平成19年8月31日現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
0.00%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
3.12%
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成19年8月29日 普通株券 1,996株 3.60% 市場外 取得 株券貸借取引
平成19年8月29日 普通株券 1,730株 3.12% 市場外 処分 株券貸借取引
平成19年8月31日 普通株券 1,996株 3.60% 市場外 処分 株券貸借取引
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
共同保有者から外れます。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） -
借入金額計（X）（千円） -
その他金額計（Y）（千円） -
上記（Y）の内訳 -
取得資金合計（千円）（W+X+Y） -
②【借入金の内訳】
該当事項ありません。
③【借入先の名称等】
該当事項ありません。
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項ありません。
１【共同保有者／１】
該当事項ありません。
（１）【共同保有者の概要】
該当事項ありません。
（２）【上記共同保有者の保有株券等の内訳】
該当事項ありません。
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
(１) シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト (Citigroup Global Markets Financial
Products LLC)
(２) 日興シティグループ証券株式会社
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変更報告書（大量保有）
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 4,094株
新株予約権証券（株） A - H
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 4,094株 P Q
信用取引により譲渡したことによ
り R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権
利が
S
存在するものとして控除する株券
等の数
保有株券等の数（総数）
T 4,094株
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株式の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 55,510株
（平成19年8月31日現在)
上記提出者の株券等保有割合（％）
7.38%
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
8.27%
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数
株券等保有割合
提出者及び共同保有者名 （総数）
（％）
（株・口）
シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクト
1,997株 3.60%
(Citigroup Global Markets Financial Products LLC)
日興シティグループ証券株式会社 2,097株 3.78%
合計 4,094株 7.38%
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